垃圾分類申報材料精選(九篇)
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第1篇：垃圾分類申報材料范文
關鍵詞：；林芝地區；生態創建；少數民族
中圖分類號：F327.8文獻標識碼：A文章編號：16749944（2013）12002103
1引言
隨著社會的進步和發展，生態資源不斷遭到破壞，為了鼓勵各地區保護自然資源，生態創建工作得到了社會的關注。國家環保總局于1995 年起在全國范圍內開展了創建生態示范區活動。至2003 年， 全國已批準了8 批共400個市、縣區域范圍的國家級試點， 并于1999 、2001 年驗收批準了83 個試點， 正式命名為國家級生態示范區＼[1＼]。林芝地區作為自治區的首個試點地區，也作為西部邊遠少數民族的代表區域，其在生態創建過程中出現了一系列新的問題，給生態創建工作帶來了一定困難，筆者作為一名實習生在林芝地區環保局負責生態創建工作，結合自身工作經歷，對林芝地區生態創建過程中發現的主要問題進行闡述并提出具體解決措施。
2研究區域概況
被譽為“小江南”、“天然氧吧”的林芝地區更是獨特的風景線，林芝地區地處東南部，雅魯藏布江中下游，土地總面積約11.46萬km2，下轄林芝縣、米林縣、朗縣、工布江達縣、波密縣、察隅縣、墨脫縣共7個縣。生態資源是林芝最大的財富，也是林芝最大的優勢、最大的潛力、最大的品牌，因此自治區選取林芝地區作為首個地區開展生態創建示范點。
3林芝地區生態創建背景
改革開放以來，林芝經濟社會事業快速發展，人民生活水平有了很大提高，但由于社會歷史因素，環境保護基礎設施建設相對滯后，尤其是農村環境中的“臟、亂、差”現象比較嚴重。2010年，自治區決定在經濟相對比較發達的林芝地區創建首個自治區級可持續發展實驗區，為探索具有中國特色特點的發展道路提供綜合示范＼[2＼]。隨著中央、自治區各項強農惠農政策的落實，林芝抓住廣東、福建兩省的有利時機，依托兩省人才和技術優勢，使農牧民的素質得到了提高，農村環境面貌有了改善，加之林芝地區的豐富自然資源，生態創建工作得到了有力的推進，同時也成了林芝地區的一面旗幟，開拓了林芝地區發展的新道路。
4林芝地區生態創建進展
林芝地區作為自治區首個地區開展生態創建的試點區，2008年12月林芝地委、行署就出臺了《關于建設生態地區的決定》，林芝地委高度重視生態地區建設，落實各項投資，實施重點區域生態公益林和高原生態屏障建設，為了加快生態創建步伐，還制定一系列生態建設方案及實施細則，按照生態創建申報管理規定，林芝地區共有6縣、8個鄉鎮、305個行政村（社區）參與申報工作，截至2013年6月底，已有192個行政村（社區）達到標準并獲得自治區級生態村稱號，另有113個行政村（社區）（其中13個是第一批需要整改和補充監測材料）申報材料已通過審核，等待驗收。按照《林芝生態地區建設規劃實施方案》的進度安排，2013年將有28個鄉鎮完成自治區級生態鄉鎮的申報工作。
5創建過程中存在的問題
5.1生態創建的機構和人員問題
生態創建工作量大，對材料整理、文本編寫技術要求高。在生態創建過程中林芝地區及各縣雖然成立了生態創建領導小組，但各縣局配備的生態創建工作人員基礎和數量薄弱，以林芝地區環保局為例，目前林芝地區環保局負責生態創建工作的在編人員僅有2名，而其中1名被派遣到自治區環保廳掛職鍛煉，林芝地區共有305個行政村申報自治區級生態村、38個鄉鎮分別申報自治區和國家生態鄉鎮、6縣分別申報自治區和國家級生態縣，因此在具體工作中由于人員少、部門聯動協調較少，加之工作任務重，影響了創建工作進度。
5.2缺乏專業技術指導
林芝地區成為最早建設生態地區的地級市，在實施的過程中，沒有先例可以借鑒，生態創建工作開展困難，各縣及鄉鎮對生態創建工作了解較少，現有人員技術水平有限，在每年對進行的人才定向培養中，環保系統的人才培養所占比例較小。
5.3環保基礎設施滯后
在筆者現場驗收的過程中發現，由于其地理位置和技術水平的原因，全地區飲用水源地工程、生活污水處理設施、垃圾填埋場等環境基礎設施建設未達到技術規范化，鄉鎮垃圾處理設施簡陋未能達到衛生填埋要求。同時受地理條件影響，在建設垃圾衛生填埋場、飲用水源保護等基礎設施選址時出現了很大的困難。據了解，全縣雖然每年都不斷在加強環境保護綜合整治，但因其地理位置和規劃原因，目前大部分建筑垃圾只能堆積在河道兩側，待汛期來臨，通過河水的沖刷使其消化，根本無法達到生態創建的標準要求。
5.4指標可達性較差
林草覆蓋率是生態創建的一個約束性指標，林芝地區森林資源在是較為豐富的，但其林草覆蓋率遠遠低于自治區和國家生態創建指標要求（表1），近年來，根據相關學者研究，自治區天然林面積以每年8700 hm2的速度遞減，同期增加的人工造林面積已有一半以上因此而抵銷＼[3＼]。全自治區草地退化面積達1142.8萬hm2，占該區可利用草地的17.2%＼[4＼]，因此相對自治區的其他地級市（區）要達到國家規定的林草覆蓋率標準十分困難。
6解決措施
6.1加大環保專業人才培養，強化培養機制，合理分配
目前正是國家加大對西部偏遠地區引進高層次人才的新跨越時期，針對西部實際情況，國家每年為西部地區定向培養大量專業型人才，但研究生自2003年開始，內地高校每年在自治區定向招收120名左右。生態創建是一個對專業技術要求較高的工作，因此，在解決人員問題和專業技術方面，可以通過機制改革，強化標準和制度來解決，加大對環保方面人才的培養。
6.2加強基礎設施規范化，完善生態創建考核體系
在環境基礎設施建設方面，加強技術規范化，在選址、使用能力及規劃等方面既要考慮就近原則，又要考慮其建成后使用價值和影響。林草覆蓋率作為一項約束性指標，除了通過不斷地采取有效措施來提高其覆蓋率之外，在指標考核方面筆者認為還應加以考察并進行適當調整。國家生態縣對森林覆蓋率指標解釋為：森林覆蓋率指森林面積占土地面積的比例。高寒區或草原區林草覆蓋率是指區內林地、草地面積之和與總土地面積的百分比＼[5＼]。而自治區對林草覆蓋率指標解釋為：林草覆蓋率是指轄區內森林、草地面積之和占土地面積的百分比＼[6＼]。作為自然資源最豐富的林芝地區，6縣目前均達不到自治區和國家生態縣指標要求，其他縣域可想而知。因此根據西部地區實際，筆者認為該項指標應該作出適當調整，根據西部地區實際情況該指標在計算時應將土地利用類型中包含的河流、湖泊、冰川及永久積雪、裸巖以及城鎮用地等不適宜種植林草的土地在總土地面積里扣除。通過這樣折算林芝地區6縣林草覆蓋率均達標（表2）。
7建議
（1）提高對西部偏遠地區生態創建工作的重視，地方政府在把握創建進度和過程中要合理分配人才、經濟、社會三要素，要讓專業的人才在合適的崗位上發揮其價值。同時加大對生態創建工作的宣傳力度，生態創建是提高經濟發展的有效手段，在生態創建過程中不斷地尋求經濟發展，不能把生態創建作為一項政治任務來完成，而是要通過創建來改善和提高人民生活水平。
（2）加強生態文化體系建設。這是最根本地維持生態環境良好的保障。西部偏遠地區的文化體系當中存在很多保護生態環境的有利因子。因此，應該對這些知識和經驗相關的文化積淀進行挖掘和功能發揮，尤其要重視地區特定的民族或地區的生活方式、生產方式、、風俗習慣、倫理道德等文化因素中關于生態環境保護方面的積極的因素，進而提高自然與人類的和諧相處。
（3）在現行的地方和國家生態創建指標的基礎上，對個別單項指標進行實地論證，因地制宜，構建更完善的考核指標體系。在創建中找準定位、抓好落實、有序推進，緊密結合西部農村實際開展創建工作，突出區域特色、民族特色、產業特色、資源特色，把農村建設得更像農村。
收稿日期：20131025
作者簡介：畢瓊仙（1967—），女，云南石林人，彝族，工程師，主要從事營林綠化研究。
參考文獻：
[1]卞有生，何軍.生態省生態市及生態縣標準研究 [J]. 中國工程科學， 2003（11）18～24.
[2]林芝地區行署，大學農牧學院. 自治區林芝地區“尼洋河流域可持續發展實驗區規劃（2010—2011）”修訂稿[R].林芝：林芝地區行署，大學農牧學院，2011.
[3] 張建平，陳學華，鄒學勇.自治區生態環境問題及對策[J].山地學報，2001，19（01），81～86.
[4] 劉淑珍，范建容，周麟.自治區草地退化及防治對策[J].中國生態農業學報，2002，10（1）：1～3.
第2篇：垃圾分類申報材料范文
一、總體思路
以貫徹落實《就業促進法》為先導，以幫扶轄區內“零就業家庭”失業人員、農村低保家庭勞動力、“4050”就業困難人員就業和提升村(社區)戶籍勞動力就業質量為重點，以村(社區)為基本單位，積極創建充分就業村(社區)，建立起勞動保障管理服務機構，提升村(社區)的就業服務水平和就業援助功能，實現我鄉戶籍勞動力充分就業、高質量就業的目標，為和諧鄞州建設奠定堅實的基礎。
二、創建目標
到6月底之前搞好一個創建充分就業村的試點工作，以點帶面開展我鄉創建充分就業村，到年底創建完成率在70%以上。充分就業村的創建堅持成熟一個創建一個的原則。
三、“充分就業村”創建標準
(一)充分整合村內各種就業資源，多渠道開發村就業崗位，轄區內登記失業人員就業率達到96%以上。
(二)就業困難人員得到有效援助，村內“零就業家庭”和農村低保家庭勞動力基本實現就業。
(三)不斷提高就業質量，積極提升村戶籍勞動力素質和技能水平，到2010年底，村戶籍勞動力中從事二、三產業人員具有職業資格證書人員比例達到10%以上，取得培訓合格證書的人員比例達到20%，村戶籍人員中現有不充分就業人數提升為充分就業人數的比例達到30%以上。失業人員均被組織在積極的就業準備中。
(四)各項促進就業再就業政策得到全面落實，就業信息和援助渠道暢通，失業人員自主創業環境優化，村內勞動力資源得到充分開發和利用，無連續失業一年以上失業人員。
(五)村勞動保障管理服務室功能齊全，全面負責起本轄區內本地和外地勞動力就業、社會保險和勞動關系協調等勞動保障管理服務工作，并做到機構、人員、經費、場地、制度、工作“六到位”。
四、創建內容和工作任務
(一)做好村失業人員摸底調查等基礎性工作。全面掌握村就業狀況，重點掌握戶籍“零就業家庭”失業人員、農村低保家庭勞動力和“4050”就業困難人員就業狀況。調查上門走訪率應達到100%；調查要有記錄、有臺帳，做到“失業狀況、技術特長、培訓需求、擇業意向、家庭收入、就業結果”底子清情況明；要定期走訪就業困難人員家庭，跟蹤了解失業人員就業再就業情況，并對村內失業人員實現網上動態管理。
(二)大力開發公益性崗位。進一步加大政府購買公益性崗位的扶持力度，充分發揮鎮鄉(街道)、村公共就業服務機構作用，積極開發保潔、保綠、保安、社區食堂、幼兒接送、殘疾人托養、老人陪護、垃圾分類和公共設施養護等公益性崗位。
(三)開展村就業服務工作。村就業服務工作要做到“服務進門、管理到人”；在工作中做到主動熱情、細致耐心、業務熟悉、方式得當、程序規范；服務要有內容、有臺帳、有實效。村就業服務工作主要包括：
1.對符合“零就業家庭”條件和農村低保家庭的失業人員，做好審查發證有關工作。積極推薦各類失業人員參加就業再就業培訓；發動轄區內企事業單位共建就業互助平臺，廣泛收集用工信息；配合各級公共就業服務機構為各類勞動者提供職業介紹和職業指導服務。
2.實施再就業援助。重點幫助村內“零就業家庭”失業人員、農村低保家庭勞動力和“4050”就業困難人員實現再就業，對未就業人員要找原因、想對策，根據其基本情況和需求制定專門的就業援助計劃，采取“一對一”、“面對面”等精細化、個性化服務方式，進行對口幫扶，努力實現就業困難人員托底安置。
3.落實就業再就業政策。開展就業再就業政策的宣傳貫徹落實工作，使符合條件的下崗失業人員、就業困難對象和其他失業人員都能按規定享受到就業再就業政策的扶持。協助做好小額擔保貸款初審和推薦工作，調查核實貸款人信用情況，配合參與欠款追索。
4.有效幫助村戶籍勞動力參加勞動實用技能培訓和職業資格培訓，做好培訓的宣傳、信息提供和報名等服務工作，
(四)行政村勞動保障服務室要結合各村特點，設室立牌，聘用勞動保障專兼職協理員1-2名-勞動保障服務室辦公面積應達到20-30平方米，實現計算機信息聯網，硬件設備由區統一配備，服務室須建立健全規范的服務標準、工作流程和工作制度。
五、創建驗收辦法
“充分就業村”的創建驗收程序為：年初制訂創建目標，年底自評申報，全年考核評分，年度認定授牌。具體為：
(一)每年初由區勞動和社會保障局按照創建“充分就業村”總體規劃確定當年創建目標。每年11月初，村逐項對照《區創建“充分就業村”考核評估表》(另行制訂)標準，對當年創建工作進行自查自評，自評分在90分以上的，向鄉提出認定申報，并提供有關材料。
第3篇：垃圾分類申報材料范文
一、烏魯木齊建筑垃圾的現狀
烏魯木齊作為城市建設的中心城市，隨著建設步伐的不斷加快，各類建筑、拆遷工程、舊區改造工程不斷開工，造成建筑垃圾的不斷增多。如何加強建筑垃圾的管理，確保城市的品位和形象不斷提升和市民的生活環境質量的提高，以及保護自然平衡確保后代人的利益。已成為城市管理者面臨的一個新課題。目前，烏魯木齊市注重借鑒兄弟省市的先進管理經驗，結合自己的實際情況及時建立和完善管理法規，提高管理水平和管理效率，加強技術指導，并且加快制定和完善健全有關法律、法規，提高依法行政水平，使城市建筑垃圾處置管理不能僅僅停留在出土和消納“平衡”狀態，而是圍繞減量化、再利用、資源化和無害化。雖然取得了一些成績，但還存在許多的問題。
二、烏魯木齊市建筑垃圾處置存在的問題
烏魯木齊市建筑垃圾起步較晚，長期以來，建筑行業都是采用傳統方式施工的，原料消耗大，加上管理落后，從而產生大量的建筑垃圾。烏魯木齊市年產建筑垃圾幾百萬噸，如何處置、減量、利用，是當今社會發展的必然趨勢。
1．領導重視程度不夠，建筑垃圾市場機制不夠完善，監管力度不夠。
(1)建筑工程層層承包，垃圾運到哪里不管不問。甲方蓋樓，包給乙方，乙方再包給丙方，運輸建筑垃圾的車輛由丙方從社會上召集，甲方只考慮工期、質量，對建筑垃圾運到哪里不管不問，造成運輸車主隨意傾倒垃圾。
(2)利益驅動，運輸戶“多拉快跑”。按規定，建筑垃圾必須傾倒在指定的建筑垃圾受納場。但一些施工單位為盡快清理掉建筑垃圾，方便施工，早日完_T=，規定運輸車輛拉一車垃圾結算一次運費。在這個“規定”誘惑下，許多車主為多掙錢、節省油，在運輸途中將垃圾隨意找個地方傾倒。
(3)“雜牌軍”多，“正規軍”少。目前，我市從事建筑垃圾運輸的車輛近3000輛，其中約有80％的車輛為私人所有，這是造成運輸市場混亂車輛不易管理的重要因素。
2．烏魯木齊市垃圾資源化技術較落后，資金不足。垃圾處理費用主要來自于政府，金額有限，而建大型的衛生填埋廠或焚燒發電廠均需大量資金，從而造成城市垃圾資源化基礎設施差。
3．法律、法規不健全，管理不善。依據國務院412號令《城市建筑垃圾處置核準的決定》、建設部139號令《城市建筑垃圾管理規定》和政府令第107號《烏魯木齊市城市建筑垃圾管理辦法》以及烏魯木齊市市容和環境衛生管理條例等有關法規，制定了城市垃圾清運許可實施方案，整個審批過程嚴格按照行政許可的相關規定進行。按照逐級審批、逐級負責、各司其職的規定，使整個審批程序高效、透明。結合先進的計算機和互聯網技術，開發了《烏魯木齊市城市生活垃圾清運管理軟件》，從申請登記到最后的辦證都嚴格按照流程進行控制，強化了管理，體現出程序化、規范化、快捷化的管理大大提高了T作效能。同時不斷加強監督、檢查力度，對運輸車輛進行嚴格的管理。通過努力，近年來烏魯木齊市環境不斷改善，得到了市民的稱贊。
4．資源化意識淡薄。隨著生活水平的提高，人們的消費觀念隨之改變，資源的回收觀念淡薄，回收難度大。
三、烏魯木齊市建筑垃圾的解決對策
1．切實加強規范市場機制，增加監管、組織力度。目前，烏魯木齊市為了更好地營造良好的城市市容環境，給市民一個良好的居住、生活環境，并且為了滿足當代人的利益的同時維護后代人的利益，僅僅圍繞減量化、再利用的原則，提升城市形象，于2005年11月成立了烏魯木齊市市容環境衛生協會，為了更好地履行協會工作職責，促進、規范烏魯木齊市渣土運輸行業的健康發展，營造良好的渣土運輸市場環境，又于2005年l2月14日，成立了渣土運輸專業委員會，建立了有序的渣土運輸市場。主要包括：一是基本建立市場準入機制，將建筑垃圾處置單位納入渣土運輸專業委員會統一管理。會員單位嚴格遵守渣土專業委員會規定的各項規章制度，如烏魯木齊市渣土運輸行業自律公約、烏魯木齊市渣土運輸企業誠信考核管理辦法、烏魯木齊市渣土運輸車輛管理技術規范等各項規章制度。二是整合運輸市場，根據烏魯木齊市市容環境衛生協會渣土運輸企業備案實施方案的實施，所有私人車輛必須掛靠到烏市環衛協會渣土運輸專業委員會會員單位，將車輛進行統一管理，私人車輛不允許進行渣土運輸。三是規范建筑垃圾處置核準依據，如申報材料齊全，車輛必須保證密閉、車況良好，施工地做到進出口硬化、有防污染、降塵設施等。四是充分發揮烏市環衛協會的作用，給烏市環衛協會會員單位提供有利的信息，如：綠化回填、商住樓地基回填、道路回填等。由于合理的調配，使建筑垃圾充分地得到了利用，并且協助業務主管部門開展行業管理，維護會員的合法權益，確實做好政府和企事業單位之間的橋梁紐帶。嚴格執行協會章程，加強行業同仁之間、地域之間的交流，學習國外先進的管理經驗，拓寬思路，開闊眼界，擴大服務領域，進一步深化烏魯木齊市的環境衛生管理體制的改革。烏魯木齊市市容環境衛生協會及渣土專業委員會的成立，意味著我市建筑垃圾運輸市場走向正規、走向良性發展，形成規范、有序的建筑垃圾運輸市場。烏魯木齊市將建筑垃圾的運輸、中轉、回填、消納、利用等活動形成的建筑垃圾市場全部掌握在協會手中，統一進行合理調配資源，一是利用工程棄造荒山、道路兩旁、小區、園林的綠化，使烏魯木齊變成綠草如茵，樹如蓋，繁華似錦的美麗景觀的城市；二是將地基開挖的戈壁土用到道路維修、建設和樓房的基礎回填；三是將既不能回填又不能搞綠化的建筑垃圾處置到臨時建筑垃圾場進行砂坑填埋，恢復地貌后從新建設，恢復了城市土地的原貌。由于合理的調配，使城市建筑垃圾得到很好的利用，充分體現了資源的減量化、再利用。
2．加強烏魯木齊市建筑垃圾的分類回收。城市垃圾分類回收是實現城市垃圾資源化的重要前提。過去城市垃圾的混合回收，加大了垃圾無害化、減量化和資源化處理的難度，造成了大量資源的浪費。為了促進垃圾的分類回收，應在居民區，商業、文化及娛樂中心放置不同標志的垃圾容器，制定相應的制度和獎懲措施來保證居民自覺地分類放置垃圾，實現垃圾的分類收集。
3．大力發展建筑垃圾資源化技術，提供資金保障。面對建筑垃圾的挑戰，許多科學家提出應全面應用高科技，變廢為寶，向垃圾要效益。科學技術是第一生產力，城市垃圾的資源化在很大程度上與資源化技術有關。科技的進步可增加可利用廢物的種類及其利用深度，提高綜合利用率，從而推動垃圾資源化產業的快速發展。因此，加強垃圾資源化技術的研究，為城市垃圾資源化提供硬件支持是非常必要的。
第4篇：垃圾分類申報材料范文
關鍵詞：河道內；非防洪工程；建設；項目管理
Abstract: in the river flood control engineering construction projects is the increasing of the rapid development of the economy of the objective product, also is the river water administration competent authority of management is an important content. In this paper, the river flood control within the engineering construction project management of the status quo and the existing problems are analyzed, and the corresponding countermeasures are put forward.
Keywords: river inside;flood control projects; Construction; Project management
中圖分類號：TV87文獻標識碼： A 文章編號：
隨著國民經濟發展的不斷深入，河道管理范圍內跨河、穿河、穿堤、臨河的橋梁、道路、管道、纜線等各類非防洪建設項目呈逐年增多的趨勢，河道面臨嚴峻的運行安全問題。為確保河道防洪安全，保障人民生命財產安全和經濟建設順利進行，必須加強河道管理范圍內非防洪工程建設項目的管理。
1管理現狀
河道內非防洪工程建設項目主要涉及橋梁、纜線、管道及各類建筑物等，大量的橋墩、承臺等構造物布設在河道內，長期占用河道形成雍水、阻水、改溜等情況，致使河道御洪、泄洪能力不同程度地削減，防洪安全存在各種隱患。《中華人民共和國行政許可法》頒行實施后，要求河道主管部門在非防洪工程建設項目的立項、審查、修改、審批（轉報）、驗收、運營等各個環節都要依照法定程序進行。針對這一狀況，為提高對非防洪工程建設項目的依法管理水平,河道主管部門明確職責、強化管理，使非防洪工程建設項目的管理水平不斷提高，但仍不同程度地存在資料申報、審查比較混亂，施工過程監管困難，驗收后運行管理缺位等一些不規范現象。
2非防洪工程建設項目管理存在的問題
隨著社會的發展、經濟的騰飛，近幾年河道內非防洪工程建設項目呈現逐年增多的趨勢。沛縣河道主管部門在建設項目管理中積累了一定的經驗，取得了一定的成績，但由于相關法律法規不夠完善、地方行政干預等問題，制約了建設項目管理的規范化。
2.1行政干預的現象仍時有發生
有些大型非防洪工程建設項目，如徐濟高速公路、大屯電廠的擴建等，往往是國家投資、地方政府集資或招商引資的重點項目，河道主管機關在監管過程中發現違章、違規問題進行制止時，建設單位就會找到地方領導，反映建設項目工期緊、任務重、困難多，需要政府出面協調，地方政府出于對建設項目的重視，就會搞一些建設項目協調會，責成相關單位在規定的時間內完成相關的工作。有時還要求河道主管單位替建設單位完成本應由建設單位提供的材料，使一些問題本末倒置。
2.2法律法規不完善
目前相關水行政法規不夠完善，只規定了應該辦理的事項，而對于辦理中的一些細節沒有明確規定。如非防洪工程占用防洪工程補償費只說明了建設單位需要補償，但是具體如何補償、補償多少無法確定，在實際工作中，沒有具體可量化、可操作的標準，雙方只能以協議的方式確定；資料申報上，對申報材料的要求不是很明確等；維修養護保證金、垃圾清理抵押金等，沒有相應的條款、交納比例和幅度；設計、防洪審查，施工監管沒有相應的具體要求，只能靠經驗辦理。操作性不強，不夠明確，給建設項目管理工作帶來諸多不便，造成時而越位、時而不到位等現象。
2.3工程廢棄后拆除責任無法落實
建設項目廢棄后，由于拆除費用難以解決，建設單位不愿拆除，而河道管理單位又沒有制約措施，廢棄工程帶來各種防洪隱患。
2.4管理經費嚴重不足
隨著河道內非防洪工程建設項目的不斷增多，管理任務日益增加，當前防洪工程都沒有足夠的管理經費，更談不上拿出資金對河道內非防洪工程項目進行有效的監督管理。
3管理的對策
3.1加強宣傳
要加大水法規宣傳力度，提高沿河群眾的維河意識，爭取群眾對河道內非防洪工程建設項目管理的理解和支持。特別要將對工程建設單位的宣傳作為重點，引導建設單位學法守法，配合好河道主管機關的管理工作。
3.2建立組織
在現有河道管理專門機構的基礎上，組建水利公安派出所，以及時處理水事案件。成立以加強對建設項目的受理、審查和監管為目的的河道內非防洪工程建設項目審查委員會，明確各部門職責，規范工作程序，提高工作效率，按照管理、審批程序和權限，使項目能夠得到及時審查、轉報和批復，推動河道內非防洪工程建設項目的管理逐步步入規范化軌道。
3.3健全法制
要做好執法實踐中存在問題的收集和調研工作，抓住國家對防洪政策傾斜的機遇，積極推動相關政策及規定的出臺。對有關建設項目許可的法規要制定實施細則，細化項目的各個環節，明確補償標準、抵押標準，做到有法可依、有規可循，避免因法律缺位或可操作性不強出現不作為或執法難等問題。
3.4嚴格執法
要用好現行法律法規，強化河道違法行為的處罰措施，嚴格規范河道內非防洪工程建設活動。認真履行河道內建設項目的審批程序，依法實施行業管理和監督。加強對河道內非防洪工程建設項目的巡查，從源頭上遏制違法行為發生。建立執法回訪制度，堅決杜絕執法不嚴、違法執法及商業賄賂等現象發生。
3.5加強執法隊伍建設
要積極舉辦各種培訓班、專題交流會等，加強上下級的溝通和兄弟單位間的經驗交流，不斷提高執法人員的法律素質和綜合執法能力。要充實和加強執法力量，更新、配備監管設備，建立專項管理經費，以素質高、業務精、能力強的執法隊伍和裝備精良、經費充足的執法條件，保障河道管理工作的有效開展。
4以監督來促進管理完善
4.1規范審批程序、依法嚴格審批
河道主管部門要在辦公場所或網上公示河道內非防洪工程建設項目審批程序、審批內容及申報時提交的文件資料。建設單位編制立項文件時必須按照河道管理權限，向河道主管機關提出申請，河道主管機關接到申請后，應及時依法進行審查，審查建設項目是否符合有關規劃和防洪標準，審查建設項目防洪措施是否可行、是否影響河道行洪、水工程安全、水質和第三方合法權益等，對符合審批條件的及時作出審批，對不符合有關規定或違法的，堅決予以制止和查處，使河道內非防洪工程建設項目的各項工作逐步走向正規化、規范化。同時河道主管機關要主動和計劃主管部門溝通，確保項目立項審批時附有河道主管部門簽發的《項目審查同意書》。
4.2加強施工監管與巡查工作
河道內建設項目應建立監管與預防相結合的工作機制。一是對施工過程的監管工作安排專人負責，落實到人，加強對所轄范圍內已建、在建河道內建設項目的日常巡查工作，實時監督在建項目的施工進展情況，對發現的違規問題及時制止、及時報告，有效預防和減少事故的發生。二是加大對河道范圍內建設項目的巡查力度，嚴格按照河道管理巡查報告制度的要求對建設項目進行監督檢查，并落實巡查責任制。
4.3組織力量及時進行竣工驗收
施工完成后，河道主管部門應組織專業技術人員及時對建設項目進行驗收。對符合技術要求和標準的項目工程予以驗收通過；對存在重大安全隱患的工程，責令整改，消除隱患；對不符合技術要求，違規違章建設的，堅決予以拆除。同時建設單位應在竣工驗收6個月內向河道主管機關報送有關竣工資料。
4.4加強水行政執法隊伍和能力建設
河道內建設項目監管是水行政主管部門的重要工作，監管工作要做到“有理、有據、有度”，真正發揮監管效力，必須強化執法能力建設，完善監督管理手段與措施，加強水法規知識培訓，逐步提高基層河道執法隊伍人員素質和執法能力。
總結
河道內非防洪工程建設項目的有效管理需要做好各個細節上的工作，首先需要的事相關政策與法律法規的完善，做到項目的建設“有法可依”；其次是要得到民眾的支持與理解，只有這樣才能保證工程建設的順利開展；第三是要加大這方面的投入，特別是財力與人力方面，可以有效的防止工程出現問題。
參考文獻
[1] 陳洪霞.河道內非防洪工程建設項目存在的問題及對策[J].水利建設與管理, 2008,(01)
第5篇：垃圾分類申報材料范文
（一）環境質量持續保持優良
2015年__區環境質量繼續保持優良，2015年1～9月我區三個飲用水源地達標率為100%；內河水質達標率為68.5%，其中__河、__河、__河、__浦、__河、__河、__河水質較好，達到ⅴ類水質。空氣自動站pm10均值53 ug/m3，pm2.5均值33 ug/m3，so2均值9.0 ug/m3，no2均值25 ug/m3。__區區域環境噪聲共布設有效測點網絡85個，監測結果區域環境噪聲等效聲級leq平均值為55.9分貝，屬于輕度污染水平。
（二）政治首位加強思想建設
一是加強政治理論學習。把學習宣傳貫徹黨的十和十八屆三中、四中全會精神、重要講話精神作為首要的政治任務，堅持每月不少于1次的政治理論和法規學習，采取外聘專家授課、案例點評、觀看影視、通報傳達等形式增強學習效果,全年集中學習21次。二是加強黨員隊伍教育。認真制定并落實好黨支部的年度工作計劃，不斷加強黨員的黨性意識、宗旨意識、組織意識教育，提高黨員素質。圍繞環保中心工作，組織黨員開展豐富多彩的主題實踐活動。先后參加區機關黨工委組織的__活動、“一起動起來，全民健身與青運會同行”為主題文體活動、__省紀念抗戰勝利七十周年暨第二個烈士紀念日有獎知識競答活動等。三是重視執法人員的法律素養和隊伍能力建設，邀請區法院審委會委員、區檢察院審委會委員、省廳市局法規處領導和法律顧問就新《環保法》及四個文件配套規定等理解運用開展了7次培訓。四是每月定期組織新《環保法》學習、研討、講解環保最新動態，邀請律師和一線執法人員對轄區重點企業的企業主或環保主管410人分4批次進行宣講培訓，下發相關法律宣傳冊900余份，同時組織危險廢物產生單位96人次參加培訓，進一步規范企業危險廢物管理，并試點推廣6家企業環保信息公開工作。
（三）一崗雙責建設黨風廉政
一是加強領導提高認識。及時召開加強“作風建設年”動員大會，傳達學習有關文件精神；召開黨組會，研究制定加強作風建設的學習教育計劃和實施方案等。二是強化措施明確責任。局黨組及時研究并下發《__區環保局2015年落實黨風廉政建設責任制和懲防體系建設措施》等，做到把反腐倡廉工作與各項工作任務同研究、同部署、同落實、同檢查、同考核。按照“一崗雙責”工作要求，局主要負責人分別與局各科室、站、隊負責人簽訂了反腐倡廉建設目標責任書，進一步明確了責任要求。三是嚴格落實廉政制度。對各部門負責人實行年度考核，全面掌握落實黨風廉政責任制情況、工作履職及民主測評情況等；嚴格執行“三重一大”制度，嚴格按要求對重要決策事項、人事任免、重要項目審批和大額資金使用事項研究實行局領導班子集體研究決定，先后對監測站購買專用儀器設備項目、空氣自動站建設、環保監察辦公用房裝修、人事調整、經費列支等情況進行研究；不斷完善反腐倡廉相關制度，先后修訂了廉政風險防控措施、廉政談話制度、干部選拔任用管理措施和車輛管理制度等制度；重點開展專項資金管理制度執行情況專項檢查。
（四）省級生態創建取得成效
__區創建省級生態區工作啟動后，舉全區之力推進省級生態區創建。根據市委、市政府關于創建省級生態市工作部署及區委、區政府“生態__”創建要求，__區創建省級生態區工作按序時進度開展，轄區46個
行政村獲得“__市生態村”命名，5個鎮申報省級生態鎮獲得“__省生態鎮”命名，8月20日至21日省環保廳組織專家組對我區省級生態區建設進行考核驗收，經現場考察和查閱相關檔案資料，考核組認為，我區基本達到省級生態區考核要求，同意通過考核驗收，建議整改完善后按程序上報。（五）統籌抓好環保各項工作
1、水環境綜合整治扎實開展
一是加強重點企業水污染監管。本區市控重點源廢水單位名單10家，其中6家企業已關閉或停產；其余4家企業污水排放達標率100%。二是建議提供政府財政支持。我局向區政府建議將集中式飲用水源地綜合整治資金納入各鎮人民政府財政預算，確保做好轄區內集中式飲用水源地日常監管工作。三是加強飲用水源地巡查。在__、__、西北區水廠市級飲用水源保護區及新成立的飛鳳山水源地范圍內，加強排查和整治威脅飲用水源保護區和重點流域的污染隱患，每周定期檢查并做好日常檢查記錄，發現問題及時查處、上報并建立環境監管長效管理機制。根據《中華人民共和國水污染防治實施細則》及市區文件和領導批示精神，結合我區實際草擬《__區飲用水源環境保護長效管理實施辦法》，并于9月23日下發，征求__、__、__鎮政府及區直各相關部門的意見后進行修正。四是根據《__市2015年__流域水環境綜合整治工作計劃》，按市流域辦的通報督促相關責任單位做好整改。__鎮政府已采取修繕圍網、清理垃圾、轉移健身器材等舉措對__水廠水源保護區進行整改；__水源保護區圍欄修復資金不足的問題，我局與區財政局聯合發文《關于申請__區__水廠、__水廠水源保護區環境綜合整治資金補助的報告》向市財政局、市環保局申請水源保護區環境綜合整治資金補助，我局正積極跟蹤中；__碼頭已搬離一級水源保護區，新碼頭選址在離__水廠水源地二級保護區下游300米之外的位置，由區城鄉建設局委托相關公司設計施工監理，于2015年7月初通過驗收并報告區政府進行命名啟用；水源環境保護標示牌正在制作中。五是杜絕畜禽養殖污染回潮工作。規模化畜禽養殖方面：6月12日，區政府組織多部門聯合執法，對位于__鎮__村的__、__和奶牛場依法進行，“十二五”期間我區規模化畜禽養殖場已經全部關閉到位。非規模化畜禽養殖方面：今年我區畜禽養殖污染主要是__鎮__村以及__鎮__村生豬養殖問題。發現畜禽養殖回潮現象，我局立即督促相關鎮、街對畜禽養殖場進行采取畜禽遷移、畜禽養殖場拆除等措施；目前__鎮__村豬欄已全部拆除；__鎮__村生豬已基本遷移完畢。
2、大氣污染防治全力展開
一是加強重點企業大氣污染監管。本區市控重點源廢氣單位名單19家，其中8家企業已關閉或停產，其余11家企業的鍋爐廢氣排放達標率100%。二是開展餐飲業油煙整治工作。完成了建立5條餐飲業油煙整治示范街工作，督促轄區內300余家餐飲業展開治理。對群眾投訴強烈的26家餐飲業下達了限期整改通知，安裝經過國家認證的油煙凈化裝置，定期對油煙凈化設施進行維護保養；并動態督查整改情況，確保整改到位。三是加快29中、師大、__的大氣自動監測點位的樓頂綠化和噴水建設工作，不斷改進施工方案，治理成效顯著。四是取得轄區企業禁煤工作階段性成果。根據__市市場監督管理局、市環保局下發的__區鍋爐禁燃改燃名錄，__區共有區管登記在冊的使用鍋爐企業43家，55臺鍋爐。上半年對我區燃煤鍋爐所屬企業進行逐一走訪，宣傳“禁煤”政策，聽取企業“改燃”的訴求，并重點針對有條件改燃的企業下達了具體要求。對超過整改時限還在等待觀望的采取強制措施，于8月底、9月中旬，區環保局牽頭聯合區市場監管局、區經信局、區安監局、區市容局、區公安消防大隊及相關鎮開展聯合執法，對4家塑料行業鍋爐重要部位進行了切割，對1家木材加工廠采取了斷電措施，對1家企業的生產鍋爐設備進行拆除搗毀。截止9月30日，我區55臺鍋窯爐改燃淘汰已全部完成，除部分停產停用外，絕大部分都已改用生物質成型顆粒等清潔能源，超過區政府要求的95％目標任務。五是開展__區大氣污染物源排放清單調查工作。根據市局要求，我局7月開展__區大氣污染物源排放清單調查工作，以2014年為基準年，篩選出涉及17個行業的25家企業進行布表調查，涉及9種污染物，調查上報的數據經過審核測算，將作為__區大氣污染防治工作的重要數據支撐。六是根據《提升__市環境空氣質量行動計劃》牽頭起草并提請區委制定印發《提升__區環境空氣質量行動計劃》（__委[2015]65號），區直各部門同心協力，認真履行職責，努力提升轄區空氣質量。七是依托《__區市容管理和城市執法網格化管理實施辦法》，起草制定《__區整治焚燒垃圾網格化管理工作方案》，進一步明確各鎮街屬地管理為主，區市容局日常監管、協調與指導，區環保局督促監管職責。八是制定了《__區2015年度大氣污染防治實施方案》，明確了2015年__區大氣環境質量控制目標，確定了年度大氣污染防治重點工作及完成任務的保障措施。同時針對顆粒物尤其是可吸入顆粒物（pm10）是我區大氣環境首要污染物現狀，針對__區餐飲
業油煙、城區揚塵污染、城區焚燒垃圾、大排檔的燒烤攤、重點行業工業企業大氣污染等4個問題，制定《關于印發餐飲業油煙整治等四個專項行動方案的通知》（__政綜[2015]243號），對總體要求、工作目標、職責分工、工作安排均做了具體規定。九是制訂《__區師大周邊環境綜合整治工作方案》，針對師大周邊兩公里范圍內建筑工地防塵、拆遷工地防塵、道路保潔及清洗、夜間燒烤及占道擺攤大排檔等進行專項整治。3、全力保障居民安靜環境
一是日常嚴格督查經營性文化娛樂單位噪聲源，確保廣大市民正常工作、生活和休息。二是制定《2015年中高考期間環境噪聲綜合整治工作方案》，于5月13日至6月12日18時實施。中、高考考試期間，全面規范排查考點周邊的加工制造工業企業、建筑施工單位和營業性文化娛樂場所等噪聲污染源單位，并以學校區域和居民區為重點，對考點150米區域內進行定人、定位、定時巡查，及時制止違規行為，確保不出現噪聲影響考生考試。
4、全面統籌日常性工作
一是2015年1-9月我局完成建設項目竣工驗收監測16家，完成竣工驗收報告編寫工作；完成監測收入7.6萬元，按進度完成任務。二是分解區長環保目標責任書的下達。6月召開環委會全體成員會議暨2015年全區環保工作會議。《關于下達2015年度區長環保目標責任書的通知》（__政辦[2015]180號）已下達鎮（街）、區直有關部門，明確了任務、責任單位、完成時限，促進區長環保目標責任書工作的開展。三是積極配合__市環保局做好國家級生態市迎檢工作，制定《__市國家生態市建設技術評估涉及__區迎檢現場工作配套方案》，由區政府召集相關單位落實責任，共同做好__市國家級生態市建設技術評估工作。四是2015年至今，我局在依托__區政府門戶網站的“部門動態”、“政府信息公開”、“規劃計劃”、“辦事指南”、“印象__-生態__”等欄目公開政府信息約441條，在環保局部門子網站約公開485條。
（六）環保審批服務優化提速
認真推進行政審批和政府職能轉變改革，根據產業政策和土地規劃嚴把審批關，并配合區行政服務中心做好入駐項目的網上辦理工作，截至10月15日，共審批建設項目36項（其中報告表14項，登記表22項），驗收24項，排污許可證28件。
1、落實簡政放權工作。我局行政服務中心窗口率先啟用__區行政服務中心環保審批專用章并被授權對許可事項進行審批。對現有事項進一步壓縮工作時限，排污許可證審批由原來的6個工作日辦結改為即辦，環評審批中的建設項目環境影響登記表（工業型、非工業型）項目和核技術應用類登記表項目由原來的6個工作日辦結縮減為3個工作日，并對入駐中心的12個行政許可事項重新進行了優化，減少了部分申報材料，減少辦事環節。
2、加大信息公開力度。根據環保部關于建設項目審批和驗收信息公開的相關規定，7月份起對所有申報審批和驗收的報告書、報告表項目在受理和擬審批環節在區政府網站全文公開，對存在環境敏感目標的項目，采取實地勘察、上門走訪、現場粘貼公示等方式保障利益相關方的知情權，減少因信息披露不到位引發的群眾投訴情況。
3、試點排污權改革工作。按照我市出臺的排污權政策相關規定，2015年主要任務是完成除8個試點行業以外的初始排污權核定工作。經查，我區目前無企業工業廢水污染物排放量超過核定量，無需進行初始排污權核定。
4、開展黃標車補貼。根據《__區提前淘汰報廢“黃標車”經濟補償方案》，我窗口主要承擔“黃標車”的認定工作，市局下發的黃標車名單中我區共有8253輛黃標車；梳理辦事流程和工作機制，對符合條件的“黃標車”盡量做到當日審核，讓群眾能及時將材料送至拆解公司進行拆解報廢，對完成拆解的“黃標車”在十個工作日內給予審批辦結并轉交下一部門進行辦理，截止10月中旬窗口共核定黃標車1021輛，進入補貼流程的420輛。
5、規范行政權力運作。今年以來，省、市、區政府均對規范權力運作，公開權力清單等工作提出具體要求，我局先后梳理了權力和公共服務事項，清理了證明類事項，并剔除了涉企涉民證照（卡）證明類事項辦理中無法律依據的證明材料。網上審批方面，杜絕體外循環，所有事項清單一次性告知，全年沒有出現超期辦結事項。做好許可案卷規范化，先后通過省市區各項檢查。
6、牽頭開展環保違規建設項目清理排查工作。根據省環保廳統一部署，區環保局、區發改局、區經信局、各鎮（街）聯合開展環保違規建設項目清理排查工作。目前我局以統計局2013年經普企業為基數，將企業名單已下發到各鎮、街，確保該項工作能夠按時有序推進。
（七）環境監管力度得到加強
1、積極開展環保大檢查。以《國務院辦公廳關于加強環境監管執法的通知》和《環保部辦公廳關于印發環境保護大檢查工作方案的通知》為契機，圍繞省、市環保部門貫徹落實意見，結合我區實際制定《__區環境保護大檢查工作實施方案的通知》，開展環境執法監管年活動，對全區企業進行全面摸排，摸清企業排污情況和污染源類型。規范登記，建立臺賬，并對檢查中發現的問題分類造冊，依法查處、依法予以公開。
2、繼續深入開展環保專項行動。按照“鞏固成果、深化治理、拓展范圍、解決訴求”的總體要求，進一步解決一批群眾反映強烈的水、氣、聲等直接影響群眾生產生活的環境問題，維護群眾環境權益。聯合區市容局、工商局、安監局、電力等相關部門和有關鎮、街，對__鎮__村、
__村、__山上等6處8家的煉膠場、廢塑料加工場；____村、__村、__村等5家廢塑料加工場，以及__街道__村下道7家石材加工店等共20家的違法排污企業進行了聯合取締。對違法排污企業的主要生產設備進行搗毀、切割、拆除、斷電等措施予以取締，并對下道7家石材加工店的占道經營的違章建筑予以拆除。對擅自改變生產工藝、治理設施未經驗收、噴漆廢氣直接排放等環境違法行為進行嚴肅處罰，目前已立案查處環境違法行為14起，處罰到位12起，罰款金額25萬。今年已完成3起超標排放3倍以上含一類重金屬、涉嫌嚴重污染環境犯罪司法移送工作，移交檢察院處理；對1家通過地面軟管排放含重金屬廢水的加工店決定移送公安部門準備依法對當事人實施行政拘留。3、加強對排污單位進行排污申報和核征排污費。對轄區321家排污單位進行了排污申報，征收排污費260萬元。
4、為做好第一屆全國青年運動會期間環境保護工作，我局制定《第一屆青年運動會期間__區進一步加強環境保護工作實施方案》，全力保障首屆青運會在我區順利召開。
5、認真查處環境污染投訴件。在受理和辦理環境事項中，嚴格依據省工作條例和新環保法要求，按照“專人受理，交辦轉辦，現場查處，審核反饋，回訪復查，建檔備案”的步驟，嚴格依法辦理。目前接到上級轉辦件、數字城管、微信投訴、12345、12369、群眾直接來電來訪等各類件2290起，反饋率100%。
6、嚴把危險廢物轉移關。（1）嚴格實行五聯單制度，對申請危險廢物轉移的絕大部分企業進行實地檢查，督促企業規范危險廢物管理；截至10月10日，共計審批了轄區內35家（次）危險廢物產生單位危險廢物轉移的申請，累計轉移42車167.98噸危險廢物。（2）制定《2015年度__區開展危險廢物規范化管理考核自查工作方案》，對全區的危險廢物產生單位進行考核自查；對市控3家危險廢物產生單位進行全面檢查，發現問題及時督促整改。（3）摸底轄區內電動車廢電池情況。要求鎮（街）環保站對各轄區內經營電動車店面及電動車維修站點內電動車廢電池回收情況進行調查摸底，全區除__鎮外共計有138家。（4）依法對轄區內區屬輻射工作單位開展安全監管檢查工作，__轄區內原有16家區屬輻射工作單位，其中2家輻射工作單位已停產，放射源已依法收貯、另有一家輻射工作單位已停用x光機；尚有13家輻射工作單位正常開展工作，均持有輻射安全許可證。
7、認真把關清潔生產驗收。2015年我局應完成清潔生產驗收企業10家，除因廠房搬遷等各種原因暫緩本輪清潔生產驗收的4家企業上報市局外，剩余6家企業我局下文要求企業于8月30日前完成清潔生產驗收。目前，____工業發展有限公司已完成清潔生產驗收、__金日涂料有限公司申請驗收資料已上報市局，仍有4家企業還未完成清潔生產驗收。
（八）環保宣傳工作逐步加大
一是每季度定期向轄區30萬名移動用戶發送環保宣傳短信，提高公眾環境意識及生態創建知曉率。二是利用公交車、出租車的led電子顯示屏定期滾動播放生態宣傳標語。三是我局參加了省環保宣教中心、市環保局等主辦的第44個世界環境日，“六五”宣傳主題是“踐行綠色生活——迎接青運會，環保我先行”，旨在宣傳“生活方式綠色化”理念，增強全民環境意識、節約意識、生態意識。四是聯合__師范大學化學與化工學院學生開展了主題為“綠色先鋒化學人，美麗__我共建”的大學生暑期“三下鄉”社會實踐活動，通過開設座談會、實地調研、問卷調查等方式了解與宣傳“保護水源在行動·綠色家園齊共享”的環保理念。五是我局向企業、機關、社區、高校等部門和行業招募20名環保監督員，擔任轄區環保社會監督員，并已下發聘書。六是為提高群眾對__區創建省級生態區的知曉率和滿意率，__區各鎮（街）及區直部門計162個部門對外公開電話設置為生態文明電話彩鈴。
一是我局將著重針對省考核組對我區創建省級生態區工作提出的問題，聯合行動進行整改，爭取在驗收時順利通過。我局已根據《__省環保廳關于__市__區省級生態區建設考核驗收及整改意見的函》做好《__區省級生態區建設考核驗收整改工作任務分解安排表》，已報區政府，待研究下發文件。
二是預估2015年12月中旬，__市將承辦中國生態文明論壇__年會，為配合做好年會工作，我局已制定《中國生態文明論壇__年會__區配套方案》，待上報區政府研究部署。
三是我局牽頭組織編制__區“十三五”環境保護與生態建設專項規劃。
四是依法完成2015年排污費征收任務。我局還有140萬元排污費要抓緊征收，排污收費工作要完善檔案、錄入系統、核查核實，做好省、市稽查準備工作。
五是鞏固5條餐飲油煙整治示范街的建設成果，力爭通過復核驗收。
六是積極協調區綜合治理辦公室按照網格化監管要求，在__市環保局網格下完成本區網格化建設，形成__區環境保護網格化監管實施方案，上報__市環保局；加強對鍋爐禁燃改燃后期督查工作，確保禁燃改燃不反彈，不復燃；依法完成2015年排污費征收任務，完善檔案、核查核實，做好省、市稽查準備工作。
七是根據《__區提前淘汰報廢“黃標車”經濟補償方案》按進度做好黃標車淘汰工作。我區2015年底應淘汰2005年底注冊的營運黃標車，據統計，我區目前共有2005年底注冊的營運黃標車共923輛，目前僅淘汰17輛，距離省環保廳要求的
10月底淘汰80%，11月底全部淘汰的目標差距巨大。我局將認真做好牽頭工作，每日督促各部門、鎮街上報工作進展，并將存在問題及時向區領導匯報。八是根據省廳要求，開展違規建設項目清理工作。我局牽頭組織開展環保違法違規建設項目排查清理，并根據清理結果按照省環保廳制定的認定和備案條件，對符合條件的項目給予認定和備案，可以免于辦理審批、驗收手續納入正常環保監管，對不符合認定和備案條件的將依法關停淘汰。
九是建立我區危險廢物規范化檢查工作調度制度，實行周調度、旬報告制度，實施時間自2015年10月19日起到今年年底。
十是10月我局再次發文要求未完成驗收的4家清潔生產驗收企業盡快提交材料申請驗收，確保年底前完成今年驗收任務。
十一是重點做好__水廠、__水廠、西北區水廠及新建設的飛鳳山水源保護區保護工作，保證飲用水源地水質100%達標。督促飛鳳山一級水源保護區內游艇碼頭限期關閉或拆除。重點制作及安裝飲用水源保護區環境保護標示牌。配合__鎮政府做好__飲用水源地被市環保局掛牌督辦的摘牌工作。
十二是制定區政府區長環保目標責任書。我局將制定鎮（街）環保目標責任考核辦法，采集2015年鎮街績效管理指標體系中各鎮街環保目標任務完成率的數據。
2016年是十三五首年，我局把環境保護與調結構、惠民生、促和諧有機結合，以提高轄區環境質量為目標，努力解決影響可持續發展和損害群眾利益的突出環境問題，推動生態文明建設和宜居城市建設。
（一）依法嚴格環境執法監管
一是合理運用法律法規等組合拳。學習好新《環境保護法》及配套法規，貫徹好賦予的按日計罰、查封、扣押污染設施等環境執法手段，加強與區公安分局建立聯動執法聯席會議機制和重點案件會商督辦機制。
二是突出重點統籌開展執法工作。1、開展建設項目清理清查工作，加大對新建、改建和擴建項目檢查的檢查力度。2、繼續深入開展污染源檢查。3、持續開展禁煤后督察工作。經常性采取突擊檢查，對已改燃的鍋爐企業加強督察，嚴禁恢復燃煤鍋爐的使用。4、做好環境應急管理。主要包括：企業環境應急預案管理、企業其他環境應急防范措施、設施落實，企業環境風險隱患排查治理制度建設及落實情況等。5、持續深入開展環保大檢查，使環境問題得到整改落實。主要是企業是否被掛牌督辦、立案處罰或要求限期整改等，環境問題整改是否落實到位。6、群眾舉報投訴環境重點案件化解。對群眾舉報投訴環境重點案件或地方突出環境問題進行調查并依法查處，對重點案件或突出環境問題調查中涉及環境犯罪或治安處罰、落后淘汰產能、無證無照經營活動等領域的違法行為，依法移送或移交相關職能部門查處。
三是全力開展環保專項執法行動。繼續開展整治違法排污企業、保障群眾健康環保專項行動，建立完善與公安、法院、檢察院工作聯動機制，加強重點案件會商督辦機制；及時移交涉及兩高司法解釋和新環保法規定的涉嫌嚴重環境違法案件；全面開展轄區內機動車修理行業專項整治，重點從加強環評審批驗收、加強廢機油等危險廢物規范處置、加強廢氣和噪聲監管等方面規范機動車行業環境監管；開展重金屬污染整治專項行動，持續加大打擊非法小電鍍力度，切實防止重金屬污染事件的發生；開展城區環境綜合整治專項行動，嚴肅查處污染城市環境違法行為，有效解決涉及民生的環境問題。
四是全面推動環保信息公開。依托區政府網平臺，依法對環境行政審批、環境監察職權、違法企業信息、群眾投訴查處情況進行公開，主動接受群眾的監督；對重點案件、訴求熱點主動對接新聞媒體進行報道，摸索環境執法陽光下運作。
（二）繼續優化環保審批管理
一是認真執行《建設項目環境保護管理條例》等法律法規及省市政府相關文件規定，堅持可持續發展戰略方針，嚴格執行總量控制，對不符合環保要求和可能對群眾產生重大影響的項目堅決不予審批。二是根據我區清理環保違規建設項目排查情況，對符合認定或備案要求的項目給予認定或備案。三是繼續深化行政審批制度改革，簡化審批流程，并做好案卷的歸檔工作。四是推進排污權交易工作。
（三）全力確保環境質量安全
一是進一步抓好流域綜合整治，改善水環境質量。依據《__省人民政府關于進一步加強城市供水安全保障工作的實施意見》（__政[2014]46號）要求，把飲用水源地（__、__、西北區和新建設的飛鳳山集中飲用水源區）環境安全作為保底工程抓緊抓實。區環保局要通過強化日常管理，嚴格落實飲用水源地周巡查制度，加強對飲用水源地水質監測；轄區各鎮政府以及職能部門依據職責分工，對水源保護區存在的問題及時整改，強力取締直接向飲用水源保護區排污的企業和與保護水源無關的建筑物，確保飲用水源地安全。
二是進一步抓好大氣污染防治，確保空氣質量優良。開展城區拆遷工地粉塵專項整治；繼續加大燃煤鍋爐整治力度；加大“冒黑煙”專項執法檢查；加強企業廢氣處理設施檢查；牽頭并配合相關部門共同開展整頓焚燒垃圾污染、餐飲油煙污染等專項執法檢查。鞏固提升全區環境空氣質量，持續降低pm2.5和pm10濃度值。
三是進一步做好區域噪聲防治工作，切實提高聲環境質量。配合上級環保部門繼續優化噪聲監測布點，全面掌握區域聲環境質量。堅決查處工業企業、娛樂場所的噪聲污染。
四是進一步加強危險廢物管理，確保醫院等重點部門衛生安全。根據國家環境保護部《危險廢物規范化管理指標體系》要求，開展重點企業危險廢物規范化管理試點、危險廢物規范化整治，落實危險廢物轉移審批五聯單制度，保證危險廢物集中處理。
五是進一步開展核與輻射監督管理，營造核環境安全。對轄區內輻射單位開展年度安全監督檢查，完善輻射環保審批手續，嚴格實施輻射安全許可證制度，建立應急預案，切實保證我區輻射環境安全。
（四）努力增強環保隊伍建設
一是深入貫徹新環保法。__區環保局繼續開展宣傳學習新《環保法》和配套法規及《國務院辦公廳關于加強環境監管執法的通知》，加強執法人員自身學習、加大對企業的宣傳力度，加強對普通群眾的普及宣傳，讓新環保法深入民心。
第6篇：垃圾分類申報材料范文
【關鍵詞】證券發行登記 私募豁免 小額豁免 儲架登記
中圖分類號：F8 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1672-0407.2013.11.175
一、證券發行登記豁免的基本理論
證券發行登記是證券發行監管的重要組成部分，它是指證券發行人在發行證券以前，必須向證券監管部門提交相關的文件及材料，在證券監管部門審核后予以登記的程序。證券發行登記不同于證券發行審核，證券發行登記強調的是提交材料并登記，證券發行審核則強調的是對所遞交的材料的審查。證券發行登記與證券發行審核相結合，形成了兩種不同的證券發行監管模式。
第一種監管模式下，證券發行登記與證券發行實質審核相結合。在這種模式下，證券監管機構需要對發行人提交的文件及材料進行實質性審核，包括發行人的盈利能力、行業潛力等等。只有證券監管機構經過審查后，認為擬發行證券具有投資價值的，才予以登記并準許發行，這種監管模式在美國稱為“價值判斷發行監管方式”（merit approach），是美國《1933年證券法》制定以前被各州廣泛采取的發行監管方式。[Marc I. Steinberg，Understanding Securities Law，5th edition，LexisNexis，p.115.] 我國目前的證券發行監管模式亦采取這種模式，比如《證券法》第十條規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準；證監會制定的《首次公開發行股票并上市管理規定》在第二章對發行條件作出了明確規定，比如發行主體必須是股份有限公司（第八條）、持續經營時間必須3年以上（第九條）、生產經營符合國家產業政策（第十一條）以及獨立性、盈利能力都作出了明確規定。
第二種監管模式下，證券發行登記與證券發行形式審查相結合。在這種模式下，證券監管機構僅需要對發行人提交的材料進行形式上的審查，包括所提交文件格式是否符合要件、內容是否齊全以及是否存在明顯的信息披露欺詐行為[參見朱錦清：《證券法學》，北京大學出版社2009年版，第94頁。]美國《1933年證券法》制定以后采取的就是這種監管模式。美國證券交易委員會（SEC）不對發行人的股本規模和結構、盈利能力進行規定，也不對發行人所提交的材料的真實性進行調查取證。
雖然證券發行登記與證券發行審核密切相關，但兩者具有不同的價值取向。證券發行登記的首要價值是信息披露與公開，這是因為證券作為一種無形的投資產品不同于有形的普通商品，投資者/金融消費者由于無法對證券的“質量”（即證券的價值）進行有效的判斷，而發行人卻往往會隱瞞對其不利的信息，因此證券發行登記制定則要求發行人在發行前進行信息披露，為市場提供足夠的信息對擬發行證券的價值進行判斷。在證券發行登記制度下，證券監管機構處于游戲規則制定者的位置，即監管機構僅僅規定了發行人所需披露的相關具體內容，而后由投資者基于所披露信息對證券的投資價值進行判斷，監管機構的目的僅僅是為了增加市場的信息量。證券發行審核的目的則強調監管機構對所披露信息的主觀判斷，包括信息格式、信息內容的齊全以及信息的真實性等。
需要注意的是，證券發行形式審查依附于證券發行登記程序，保證證券發行登記程序價值的實現，即信息以規定方式披露；證券發行實質審查則具有獨立的地位和目標，即保證擬發行證券具有投資價值。
證券發行登記豁免則意味著，發行人在發行證券以前無需向證券監管機構提交發行材料，因此也不存在證券發行審核（包括形式審核和實質審核）程序。證券發行登記豁免是對證券發行登記制度的有利補充，其價值在于：首先，證券發行登記豁免為發行人節省了證券發行費用。在證券發行登記程序下，發行人需要按照監管機構的規定提交相應的文件和材料，這些文件并不是普通的文件，不僅其內容相當的復雜和詳細，而且格式也有嚴格的要求，因此制作和打印費用昂貴。除此之外，發行人的董事、高管、承銷商以及會計人員需要對所提交文件內容的真實性承擔“適當勤勉”義務，否則就要對所提交文件的信息失真承擔法律責任。因此，“適當勤勉”義務的履行必定會導致發行費用的增加。在美國，股票公開發行費用可能占到發行證券發行總額的8%～20%。[參見郭靂，郭勵弘：《私募發行在美國證券市場中的地位》，載《產權導報》2009年第8期。]其次，證券發行登記豁免為發行人在有利市場條件下及時發行證券提供了便利。在證券發行登記程序下，發行人在提交發行申請文件以后，需要等待監管機構的形式或實質審查，只有在審查完成以后才有可能正式發行證券。在美國，證券發行程序被分為登記前、等待期和生效后，《1933年證券法》規定的等待期為20日，但是報備補正材料將會導致等待期重新計算。[參見[美]路易斯?羅斯，喬爾?塞利格曼：《美國證券監管法基礎》，張路等譯，法律出版社2008年版，第112頁。]我國也存在同樣的規定，《證券法》第二十四條規定，“國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起三個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內”。而證券市場是瞬息萬變的，證券發行登記程序可能會導致發行人錯過有利的市場融資時機。最后，證券發行登記豁免滿足了那些不愿意公開相關信息的公司的融資需要。在證券發行登記程序下，發行人需要提交的申請材料包含了大量本企業的相關信息，比如我國《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號――招股說明書（2006年修訂）》規定，首次公開發行股票的招股說明書內容包括本次發行概況，風險因素，發行人基本情況，業務和技術，同業競爭與關聯交易，董事、監事、高級管理人員與核心技術人員，公司治理，財務會計信息，管理層討論與分析，業務發展目標，募集資金運用，股利分配政策等。而有些企業出于保護企業內部信息或者其他原因，不愿意在證券發行的過程披露相關信息。
二、我國證券發行登記豁免現狀
根據我國《證券法》的規定以及我國證券發行監管實踐，我國當前的證券發行監管采取的是發行登記與實質審核相結合的模式。以股票發行為例，首次公開發行股票的股份有限公司必須按照《首次公開發行股票并上市管理辦法》的規定編制和提交招股說明書，然后由證監會發行監管部對發行申請進行初審，初審通過后再由發行審核委員會根據招股說明書對發行人的申請進行審核并提出審核意見，證監會以審委會的審核意見為基礎作出核準與否的決定。此外，證監會在初審過程中，將征求發行人注冊地省級人民政府是否同意發行人發行股票的意見，并就發行人的募集資金投資項目是否符合國家產業政策和投資管理的規定征求國家發展和改革委員會的意見。由此可見，雖然《證券法》第十條使用的是“核準”一詞，但從我國的證券發行實踐來看，我國證券發行監管制度實質上仍舊是“審批制”。
雖然我國《證券法》第十條的表述是“公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準”，但這并不能說明本條同時規定了我國的私募豁免制度。《牛津法律大辭典》中對“豁免”的解釋是，“不受某些法律后果約束或不使用某些法律規則的自由狀態，在羅馬法上，豁免意味著免除義務，即免除法律、習慣或政府規定的義務”[ [英]戴維?M?沃克：《牛津法律大辭典》，李雙元等譯，法律出版社2003年版，第546頁。]《辭海》對“豁”的解釋之一為“免除”。[辭海編輯委員會：《辭海（1999年縮印版）》，上海辭書出版社2000年版，第5594頁。]因此“豁免”首先意味著存在義務，無義務則無豁免。比如，《反壟斷法》第十三條規定，“壟斷協議是指排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為”，并在第四十六條規定了達成并實施壟斷協議的法律責任，同時又在第五十六條規定，“農業生產者及農村經濟組織在農產品生產、加工、銷售、運輸、儲存等經營活動中實施的聯合或者協同行為，不適用本法”。這就是說，原則上所有經營者都承擔不得實施壟斷協議的義務，但《反壟斷》又特別地豁免了從事特定活動的農業生產者及農村經濟組織。而我國《證券法》第十條并未規定不公開發行亦應當經監管部門核準，也就是說，非公開發行人不承擔報經監管部門核準的法律義務，既然不承擔義務，也就沒有豁免一說。實際上，私募豁免是美國證券法律的產物。因為美國《1933年證券法》規定所有發行證券的行為都必須履行證券發行登記程序，同時又規定特定證券或者證券發行行為免于履行證券發行登記程序，而私募發行正是該法明確豁免的對象之一。
由于《證券法》第十條并未將證券非公開發行納入到證券發行核準監管范圍內，而是只規定了公開發行的報經核準義務，所以從理論上說，證券發行登記豁免在我國只能是針對證券公開發行而言的。但是，《證券法》本身即存在內容和邏輯上的沖突。雖然按照《證券法》第十條的規定，只要是非公開發行就無需經過監管部門的核準，但該法第十三條同時規定，“上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準”。縱觀《證券法》關于股票發行的部分，不僅沒有針對股票公開發行規定任何發行登記豁免制度，反而將上市公司的非公開發行新股行為納入發行核準程序。
公司債券是企業除了股票外進行直接融資另一種重要工具，但我國《證券法》關于公司債券的規定卻寥寥無幾，這也與我國債券發行量遠遠小于股票發行量的現狀相一致。從發行方面講，除了第十條外，《證券法》未對公司債券的發行做特殊規定，因此從理論上說，非公開發行無需履行核準程序的規定完全適用于公司債券的發行。但是證監會2007年公布的《公司債券發行試點辦法》規定，在中華人民共和國境內發行公司債券，應當由保薦人保薦，并向證監會申報。證監會收到申請文件后，五個工作日內決定是否受理；決定受理后，對申請文件進行初審；初審通過后，由發行審核委員會按照《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》規定的特別程序審核申請文件；中國證監會根據審核意見作出核準或者不予核準的決定。
因此，《公司債券發行試點辦法》未區分公司債券的公開與非公開發行，一概要求“申請發行公司債券，應當符合《證券法》《公司法》和本辦法規定的條件，經中國證券監督管理委員會核準”。另外，我國還存在由《企業債券管理條例》調整的企業債券。根據《發展改革委關于企業債券簡化發行核準程序的通知》，“企業債券，是指企業依照法定程序公開發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券，包括依照公司法設立的公司發行的公司債券和其他企業發行的企業債券。上市公司發行的公司債券按其他有關規定執行。國家發展改革委受理企業發債申請后，依據法律法規及有關文件規定，對申請材料進行審核。符合發債條件、申請材料齊全的直接予以核準”。因此，對于公司債券和企業債券的發行，不管公開與否，我國實踐中都采取的是發行核準制度。
三、證券發行登記豁免制度在我國構建的意義
如上所述，根據《證券法》的規定以及我國的證券發行實踐，我國目前并不存在證券發行登記豁免制度，甚至將部分證券的非公開發行亦納入到了證券發行核準的范疇。我國目前這種近乎審批制的證券發行制度不利于完善的資本市場的建立，而證券發行登記豁免制度的構建對我國具有重要的現實意義。
第一，減少企業融資難問題，尤其是中小企業融資難的問題。“融資難”一直是眾多中小企業發展難以逾越的困境。“據統計，我國約400萬戶中小企業，在數量上占全國企業總數的99%，但獲得銀行信貸支持的僅占10%左右，而企業發展依靠自身積累、內源融資，公司債券和外部股權融資不足1%。80%以上存在融資難問題，極大制約了中小企業做強做大。”[參見“中小企業發行債券能解決多少融資難問題”] 我國中小企業融資難，一方面表現為向銀行借貸難，另一方面還表現為難以進入直接融資市場。比如《首次公開發行股票并上市管理辦法》第三十三條規定，“發行人應當符合下列條件：（一）最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據；（二）最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元；（三）發行前股本總額不少于人民幣3000萬元；（四）最近一期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不低于20%；（五）最近一期末不存在未彌補虧損”。《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》第十條規定，“發行人申請首次公開發行股票應當符合下列條件：（二）最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業收入不少于五千萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于百分之三十。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。（三）最近一期末凈資產不少于兩千萬元，且不存在未彌補虧損。（四）發行后股本總額不少于三千萬元”。因此，高標準的發行要求導致中小企業難以通過發行證券融資。
第二，增加資本市場的證券供給量，減少證券市場的“三高”現象。我國新股發行市場常常出現高市盈率、高定價、高超募的“三高”現象。在一個成熟的資本市場中，新股上市所引發的募資幾何、定價多少、市盈率高低等問題，原本是由市場“說了算”，而作為資本市場的參與主體，上市公司、承銷商、詢價機構、投資者之間的相互博弈，就是這個“說了算”的形成機制。我國新股發行的“三高”現象的一個重要原因在于“新股炒作”，炒作的原因往往并不是擬發行股票具有非常好的投資價值，而是因為新股供不應求。因此，通過建立證券發行登記豁免制度，就會增加資本市場的證券供給量，從而在一定程度上抑制新股發行炒作所造成的“三高”現象。
第三，降低證券發行尋租空間。有權力的地方就會有腐敗。按照規定，目前發審委委員由中國證監會的專業人員和證監會外的有關專家組成，由證監會聘任，主板發審委委員25名，創業板發審委委員35名，任期一年[參見《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》]在我國當前的證券發行核準制度下，發行人與證監會相關人士的關系如何已經成為了能否成功發行證券的重要決定方面。以創業板為例，其發行兩年三個月以來創造了830億的財富，誕生了113個10億級的家庭，這樣巨大的財富分配的背后不可避免地存在不擇手段的公關。[參見“減少審批權力尋租應是新股發行改革關鍵”]
四、我國證券發行登記豁免制度的構建
我國《證券法》第一條規定，“為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法”。一方面投資者因為自身投資知識不足往往處于弱勢地位，另一方面因為只有堅定投資者對證券市場的信心才能保證資本市場的繁榮，因此《證券法》把保護投資者利益作為了首要目標。但是，“保護投資者的合法權益并不是絕對的，是有限度的，其最終目標在于促進社會主義市場經濟的發展，因此對投資者的保護不能過分阻礙企業融資的便利，《證券法》中任何具體制度其實都是在投資者保護和便利企業融資這兩者之間的利益平衡。”[彭冰：《中國證券法學》，高等教育出版社2007年版，第44頁。]因此，我國證券發行登記豁免制度的構建，既要堅持保護投資原則，又要堅持便利融資的原則。
（一）建立私募豁免制度
如前所述，在《證券法》第十條的框架下，我國證券私募發行無需履行報經核準程序，故而無需“豁免”，而發行登記豁免制度則僅針對需要履行報經核準程序的公開發行。但實際情況并非如此：《證券法》明確規定上市公司非公開發行股票仍需經證監會核準；公司債券以及企業債券的發行，不論公開與否，也都必須經主管部門（分別是證監會和發改委）核準。
證券法律的首要目標是保護投資者，因此只要是投資行為，原則上都應當受到證券法的監管。對于那些不會對投資者合法利益造成損害的投資行為（比如國債），或者那些涉及到不需要證券法保護的投資者的投資行為（比如私募），再予以特別豁免。可以說，證券法律的立法指導思想應當是保護投資者為原則，發行豁免為例外。美國《1933年證券法》就是首先規定所有證券發行都需履行登記程序，而后規定了豁免交易和豁免交易。美國證券法對私募發行予以豁免的理由是，“如果投資者自己能夠獲得充足的信息并具有足夠的金融投資經驗保護他們自己，那么證券發行注冊程序則是不必要的。”[Alan?R?Palmiter，securities regulation：examples & explanations（注譯版），中國方正出版社2003年版，第145頁。]因此，美國的私募豁免以投資者不需要證券法律保護為前提。我國《證券法》在規定公開發行需履行核準程序后，又規定上市公司非公開發行股票也需要履行核準程序，這種立法邏輯存在問題，也難以達到有效保護投資者的目的。
就目前而言，由于《證券法》明確規定上市公司非公開發行股票需經證監會核準，因此難以通過證監會制定規章的方式對上市公司非公開發行股票豁免作出規定，否則違反了《立法法》的規定。但是公司債券的發行則不存在這樣的問題，證監會完全可以制定公司債券非公開發行豁免的規定。根據最近的新聞報道，2012年4月25日，證監會有關部門負責人表示，上證所、深交所已經起草了中小企業私募債試點辦法，正在履行報批手續；“試點辦法”對擬發債企業的盈利水平、發行額度均未作出硬性要求，并采取了備案制。[ 參見“中國版垃圾債上市倒計時，暫不考慮房企及金融企業”]因此，我國公司債券私募制度的建立已經逐漸展開。從長遠來看，未來我國私募豁免制度的建立應當注意以下方面：第一，修改《證券法》的相關規定，拋棄現行《證券法》第十條規定的以公開與否作為決定是否履行核準程序的標準。采取保護投資者合法權益的立法指導原則，對以發行證券為方式的一切投資活動均要求履行核準或者注冊程序。第二，《證券法》本身不宜規定私募豁免的具體條件，應授權證監會制定私募豁免的具體條件。在制定具體條件時，除了需要發行對象特定外，還應當對投資者的經濟實力、投資經驗等作出嚴格要求。
（二）建立小額豁免制度
任何一國的證券法所必然涉及到的難題是，如何公平地對待小企業。因為，“從歷史來說，相當多的證據表明，有一大部分證券欺詐行為是由新設立的、投機性的企業的發起人所實施的。”[ Seligman，The Historical Need for a Mandatory Corporate Disclosure System，9J.Corp.L.1，34-36（1983）.]如果完全將小企業豁免于證券法的監管，則會導致在投資者最需要保護的情況下而得不到保護。而另一方面，如果小企業選擇發行證券，不僅其可能達不到核準制下過高的證券發行門檻，即使在注冊制下，也需要支付比大企業更多的承銷費用、會計和法律費用等。對于一些小企業來說，公開發行證券的成本是令人望而卻步的。小額發行豁免則正是為了便利中小企業融資而產生的。
在私募豁免理論中，私募發行人之所以不需要履行登記程序的原因在于，發行行為是非公開的、投資者是特定的、投資者是具有自我保護能力或不需要證券法保護的。小額豁免制度的理論基礎在于，證券發行的數額越大，其涉及的投資者以及范圍就會越廣，對金融體系造成的潛在的風險也就越大。“在發行金額不大的情況下，從融資的收益與成本考慮，則應當免除發行核準程序。”[ C. Steven Bradford，Transaction Exemption in the Securities Act of 1933： An Economic Analysis，45 Emory Law Journal 591（1996）.]因此，小額豁免制度允許發行人在不超過特定數額的情況下公開地發行證券，而無需履行發行登記程序。美國《1933年證券法》第3（b）條明確授權SEC立法對總額不超過500萬美元的證券發行基于豁免，SEC因此相繼了A條例和D條例豁免小額交易。
我國小額發行豁免制度的構建應當注意以下方面：（1）可否通過國務院制定行政法規的方式建立小額發行豁免？《證券法》第十條規定非公開發行無需履行報經核準程序，同時又在第二款規定，公開發行是指向不特定對象發行證券的，或向特定對象發行證券累計超過二百人的，或法律、行政法規規定的其他發行行為。因此，有觀點認為，國務院可以根據本條的授權，通過制定行政法規規定低于某一特定數額的證券發行為非公開發行，從而構建我國的小額豁免制度。[參見彭冰：《中國證券法學》，高等教育出版社2007年版，第52頁。]但是，小額豁免制度本身是不禁止發行人公開發行證券的，而《證券法》第十條第二款明確規定向不特定對象發行為公開發行，也就是說，《證券法》把向不特定對象發行的行為一律認定為公開發行，而不考慮發行數額、發行對象、發行主體。因此，即使國務院規定了不超過特定數額的發行行為為非公開發行，但只要其發行對象是不特定的，或者是特定對象累計超過二百人的，則都屬于公開發行而應當履行核準程序。舉例來說，如果國務院規定，發行額度超過1000萬的為公開發行，那么發行人無需履行核準程序的條件則是針對特定對象發行累計不超過200人且本次金額不超過1000萬。從實際效果上，這不僅沒有對小企業融資產生便利，反倒使非公開發行的條件更加苛刻。（2）從長遠來看，與私募發行制度一樣，我國應當通過修改《證券法》的方式明確規定小額豁免制度，并且授權證監會對小額豁免的具體條件進行規定。（3）小額豁免制度應當嚴格地適用于中小企業發行人，同時也應當防止發行人通過多次小額發行豁免達到大額發行的目的。
（三）建立儲架登記制度
儲架登記（shelf registration）產生于美國，儲架登記制度采用以前，除了豁免證券和豁免交易外，發行人每次發行證券都必須事先向SEC進行登記注冊。儲架登記制度采用以后，發行人在發行說明書登記生效以后，可以將擬發行證券“放在書架上”，直到發行方式和發行日期確定后再發行。[ Thomas Lee Hazen，The Law of Securities Regulation，6th edition，West，p.152.] 在早期，因擔心會誤導投資者，SEC對儲架登記采取了排斥態度。但是，隨著金融市場的發展，尤其是來自歐洲證券的競爭日益激烈，要求增加融資靈活性的呼聲日益高漲，SEC最終于1983年正式采納了“415規則”并對儲架登記進行了規定。
儲架登記制度至少存在三點意義：第一，簡化了發行登記程序，提高了融資靈活性，有利于發行人抓住好的“發行窗口”。在波動性較大的市場中，儲架登記有助于發行人利用最好的市場條件，抓住稍縱即逝的“市場窗口”，也有助于發行人根據市場需求設計證券的發行條件和條款。[參見楊文輝：《美國證券市場的儲架注冊制度及啟示》，載《證券市場導報》2006年第9期。] 第二，降低發行成本。美國學者實證研究表明，根據儲架登記進行的債券發行的利率比非儲架登記發行要低30-40個基點；[See Kidwell，Marr，and Thompson： SEC Rule 415―the Ultimate Competitive Bid，University of Tennessee and Virginia Polytechnic Institute and State University Working Paper，1983.] 儲架登記發行股票的成本比非儲架登記發行要低29%。第三，發行人在實施儲架發行時，一般通過招標確定承銷商，加劇了承銷商間的競爭。
我國《首次公開發行股票并上市管理辦法》《上市公司證券發行管理辦法》以及《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》均規定，自中國證監會核準發行之日起，發行人應在6個月內發行股票；超過6個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行。因此，關于股票的公開發行尚不存在儲架登記發行。
