風險防控整改措施精選(九篇)
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第1篇：風險防控整改措施范文
自開展以案促改專項工作以來，結合“兩學一做”常態化制度化和“一崗雙責”要求，對照典型案件，我認真查找剖析，更加清醒認識到“千里之堤潰于蟻穴”的深刻警示和推進全面從嚴治黨、開展以案促改重要性和緊迫性，明確了努力方向和改進措施。
一、抓好案例剖析，增強思想免疫力。以案促改，關鍵在“案”，身邊的案例更警示人，系統內部的案例更警醒人。堅持“四不放過”原則（即原因分析不透徹不放過、風險點找不準不放過、整改措施不過硬不放過、成效不顯著不放過）深挖問題根源和案發規律，把握廉政風險防控重點，推進典型案件的警示作用，在自己心里真正筑起一道防腐防變的思想防線。
二、抓牢重點領域，搭起權力高壓線。以案促改，目的在改。堅決做到“五個帶頭”（即帶頭剖析典型案件、帶頭查找崗位風險、帶頭制定整改措施、帶頭自我約束權力行使、帶頭整改突出問題），突出重點行業、關鍵環節，與打好脫貧攻堅等重點工作結合起來，緊盯群眾身邊的“微腐敗”，真正把以案促改成果轉化為促進全面從嚴治黨、改革發展的強大動力。
第2篇：風險防控整改措施范文
危險化學品運輸安全管理防控是按照運輸安全管理的不同階段，針對各階段的不同任務和特點，采取不同的措施和手段，組成事前、事中、事后、總結四大單元，各單元間職責明確、目標一致、相互滲透、信息共享、互控互助、形成循。四大單元的職責和功能是：
1）事前防范。根據意識指導行為的原則，系統主體要想達到統一目標（保證運輸安全），使系統各職能部門人員遵守統一規則（法律法規、作業標準、管理制度），落實安全防控措施方案，做好安全預防準備工作，就必須在事前讓全體員工熟練掌握與自己本職工作有關的各項法律法規、制度規章、作業標準、卡控措施的規定，明確管理規則、職責任務、風險所在。做好自控、互控、他控和技能演練考評，不達標者不能上崗。把功夫下在事前，筑牢安全防線。
2）事中防范。經過事前防范的預防準備工作，全體員工明確了職責任務、標準要求、作業要點、風險所在、卡控措施，進一步熟練了操作技能。在此基礎上，為保證防線一的各項預防措施落實到位，在事中（運輸過程中）必須跟蹤監控、監督檢查、落實措施、堵塞漏洞，配齊配全監控設備，全方位保證運輸過程的安全。
3）事后防范。事后防范主要是針對事前、事中沒有防范到位的事項發生問題或事故后，啟動危機管控和應急補救系統，快速反應、搶險救援、控制事態、減少損失。同時查清事故（問題）原因后，由總結系統總結事故教訓，制定整改措施，妥善處理善后問題，并及時反饋事前、事中、事后防范系統，防止類似事故再次發生。
4）總結防范?？偨Y防范主要是針對未防范到位發生的事故以及防止事故發生的案例，進行深入分析，查找其中的原因，總結經驗教訓，制定整改措施。并結果反饋到事前、事中、事后防范系統，完善各系統的職責、采取有效的改進措施，不斷提高安全管理的水平。
二、危險化學品運輸風險因素的分析及安全管理對策
危險化學品運輸風險辨識：就是在風險因素定性分析的基礎上，對運輸事故風險因素定量研究的對象和范圍。安全管理過程的失控是危險化學品運輸安全工作的最大隱患。運輸安全是一個有機的整體，是一個多要素構成的統一體，任何一個要素發生問題，都有可能造成危險品運輸事故。為保證安全，系統的每一個要素都要按統一的標準、規范、制度進行運作，做到安全、有序、可控。按照系統工程的理論，組成安全運輸系統的三大要素“人、機、環”是決定系統功能發揮的關鍵要素，是影響危險化學品道路運輸安全的根本。分析運輸事故風險因素及存在的基礎，發現各要素之間的相互聯系、作用和規律，從系統的角度進行風險辨識，才有助于找到防控的有效措施和方法。單純的就事論事，頭疼醫頭、腳疼醫腳是解決不了問題的。在運輸安全管理中常會出現，運輸安全時緊時松、時好時壞的現象，這一方面抓緊了，哪一方面又出現了問題，就沒有形成安全管理系統化，各部門單打獨斗，各干個的，沒有配合和制約，管理效率低下，是不能保證安全工作長治久安的。
三、結語
第3篇：風險防控整改措施范文
一、依托審計發現，全面落實整改
（一）全方位完善各項制度規章
透過審計我們發現，張家界中支自有制度的部分條款在不同程度上存在與上級行制度相沖突、內容不全、突發危機狀況諸因素沒有涉及、含有重要風險敞口等問題。針對這些問題，我們組織相關部門和責任人進行了從上到下、由內到外的制度修訂工作，強化了對“風險、管理、效益”的制度完善，對典型性、風險性、潛在性問題進行重點標示。
（二）整體提升業務管理規范性
我們通過對重要業務領域、高風險業務環節的深入審計，通過關注資產風險、系統性風險和重要崗位風險，不僅做到了對風險案件的爆發防患于未然，也給部分業務部門、重要崗位人員敲響了警鐘。對于按照固定模式和固有程序操作的工作中存在的一些看似細小，看似無關緊要的工作盲區，我們以深化業務人員風險觀念、落實業務操作獎懲辦法等措施予以了徹底地整改。以防范風險、分解風險、將風險度降至最小為目標強化業務操作規范性，全力營造從事后整改到事前預防的風險防控新局面，有效建立了自我約束、自我完善、自我提高的業務管理體系，發揮出“以監督促業務”的良好效果。
（三）切實推進內控長效機制建設
在整改過程中，我們加大了內審部門與被審計部門的協調合作，建立起磋商交流機制，以座談會的形式與被審計部門共同分析風險位置、風險程度、風險產生因素等問題。我們以審計報告為參考，注重審計過程中發現的具有聯動隱患性的問題，聯動全行上下，聯動部門與部門，建立起橫向覆蓋面廣，縱向覆蓋面深的內部防控網絡。同時，制訂了詳盡、細致的內控自查、風險排查、內控評估方案，以定期檢查和隨機抽查兩種方式對全行內控狀況進行動態監督，收到了“審計一點，整改帶動一片”的效果。
二、借助轉型力量，提升整改質量
（一）風險導向審計模式提高了風險管理的針對性和時效性
在所開展的履職績效審計、專項審計中，全面引入風險導向審計模式，建立風險量化評估方法體系。按照“風險引導審計、審計關注風險”理念，開展風險量化評估。同時將風險評估與內控管理緊密結合，密切關注高風險環節和高風險領域，合理運用風險矩陣圖確定風險評估系數，準確評估剩余風險，根據風險控制理論：剩余風險的大小與部門對風險的管理和控制有效性呈反向變動原理，確定被審計部門內控機制的有效度。這些審計方法和審計理論的運用，精確地對各業務風險分布，尤其是潛在性風險的分布進行了量化標識，為落實整改提供了更精準、更全面、更具體的依據。
（二）風險量化評估體系從宏觀、微觀兩個角度審慎全行工作
中支采用定性定量評價法，運用能夠反映領導干部履職行為的相關定性和定量指標，評價支行領導干部的履職效果。從宏觀上采用了包括了決策管理、目標管理、行政管理、業務管理、金融管理和服務及資源管理6大類指標的績效評價指標體系。按照經濟性、效率性、效果性“三E審計”的思路，在6大類指標分類中分別建立如貨幣投放率、決策落實率等重要性、關聯度高的微觀指標，從具體業務開始全面進行績效審計評價。這些指標幾乎涵蓋支行所有工作，能夠有效、全面、徹底地清查出風險點，量化的指標體系對實施整改時確定朝什么方向整改、整改到什么程度才是整改到位、整改后需維持在什么水平才能既體現經濟性又保持風險最小化提供了較為精準的參照標準。
（三）問卷調查、約見座談等轉型探索為整改工作開辟了道路
在轉型探索中，我們高度重視與被審計對象的磋商交流，通過問卷調查、約見談話等人對人、面對面的方式深入了解被審計部門工作人員的工作態度、業務素質、思想狀況和心理狀態，從被審計部門的角度分析該部門的風險分布及為何會分布在這些點上，最大化反映實情。我們堅決摒棄過去“審計者”與“被審計者”的關系，樹立“內部醫生”的形象，以推心置腹的方式與座談對象進行交流，讓被審計部門認識到我們的審計目的在于推動和幫助，讓他們真正認識、承認、重視審計發現的問題。在整改開展前，我們集中召開會議，進行細致的磋商交流，共同研討審計發現問題和整改措施，這樣的磋商交流機制強化了被審計部門對平時不注重的細小問題和隱性風險的重視，有利于樹立在整改過程中的責任心和緊迫感，加大落實整改的執行力。
三、評估整改實效，反思成果轉化
內審轉型是一條充滿希望、挑戰同時兼具艱辛的道路，我們竭盡所能、全力以赴地在這條大路上前行著。在收獲滿滿的同時，我們也發現我們的辛勞成果在部分程度上未能得到徹底、充分的運用，以轉型促發展，以轉型促進步的心愿還未得以實現。
（一）務實效果不明顯
轉型路上我們發現，內審轉型工作在內審系統內部開展的風生水起、如火如荼，卻沒有引起其他職能部門和各級領導的重視，“墻內開花，墻外不紅”的現狀難以將成果轉化為實際推動力和生產力。內審成果的轉換大部分集中于理論探索和調研，對審計發現問題的整改疏于強調和重視，甚至存在審計的結果難以整改、無法整改的問題。轉型工作存在著“為了轉型而轉型的”現象，未上升到推進全行治理的高度。
（二）配套制度不完善
目前，轉型相關項目的制度、方案和輔助規定大多集中在項目方案、審計方法和審計程序，缺乏一套完整的、有監督作用的審計后續工作制度規章。目前的整改措施僅僅停留在按照被審計對象發現問題的相關制度進行整改，卻對整改到位與否，整改情況的跟蹤疏于規范。無規矩不成方圓，缺乏約束力造成了整改落實實情的不確定性和低執行率，大大削弱了內審轉型工作“審計一點，整改帶動一片”的初衷。
（三）內審人員理念單一
內審人員在深化內審轉型成果的時候，幾乎把全部的重點放在了撰寫審計報告和轉型調研材料，對于項目發現的問題缺乏深度分析和評估，而在整改報告中對問題的整改要求和整改意見也疏于強調和突出。審計人員的轉型理念停留在做好轉型項目、撰寫優質報告、深化理論成果上，沒有樹立對后續整改工作進行跟進、評估、監測的意識。理念上缺乏對經濟性、效率性、效果性“三E審計“思路的務實性認識。
四、推進轉型成果向實際生產力的轉化
（一）樹立以“效”為先的理念
在整個內審轉型工作中建立內審轉型以“效”為先的理念，我們雖然不是贏利性企業或者機構，卻要借鑒贏利中生產力最大化的經營模式來建立具有央行特點的“履職績效最大化”，以這樣的理念來引導轉型工作，引導風險導向審計的方向和關注點，引導指標體系中指標的建立，促使轉型工作發揮更為實在的作用。
（二）建立內審的“事后監督”機制
建立配套的整改成果監管體制，制訂諸如“落實內審發現問題整改措施規定”、“被審計部門持續整改有關規定”等制度；加大與紀檢部門的聯系，建立內審、紀檢事后監督網絡；建立后續審計動態督辦臺賬，定期對部分整改和未整改的問題進行整理和督辦，要求被審計部門定期出具整改進度說明，對整改不力行為進行責任追究。對個別審計問題由于各種主客觀原因不能整改或整改不能完全到位的，內審部門應向被審計部門督促重新整改或再次下達《整改意見書》。
第4篇：風險防控整改措施范文
一、組織落實情況
（一）成立領導小組，精心組織實施。
為確保順利開展案件專項治理工作，我縣聯社專門成立了領導小組，由聯社*主任任組長，*、*兩位副主任任副組長，各部門負責人為成員，領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核監察部，負責案件專項治理工作的組織實施，各信用社也相應成立了領導小組，確保案件專項治理工作的順利開展。
（二）制定實施方案，擬定工作內容。
我縣聯社案件專項治理以“兩個提高”、“兩個加強”、“兩個下降”、“兩個加大”“兩個建立”和“五嚴格”、“五加強”為指導，制定了《*農村信用社案件專項治理實施方案》，分五個階段開展案件專項治理工作，擬定各階段工作內容，并將案件專項治理工作納入各信用社年度經營目標考核，對未按上級要求開展案件專項治理工作或者組織開展工作不力導致進度緩慢的信用社，其年度考核一律實行一票否決制，直接取消該單位及其主要負責人的當年評優評先資格，并視情節輕重對責任人作出經濟處罰、政紀或黨紀等處分，定期召開案件形勢分析會，對案件專項治理工作進行總結分析，確保開展案件專項治理工作不流于形式，努力實現“一年初見成效、三年大見成效”的階段性目標。
（三）制定督導計劃，開展督導檢查。
為進一步加強我縣農村信用社案件專項治理工作，完善內控管理制度，實現管理水平上新臺階，及時貫徹落實上級有關案件專項治理指示精神，加強對各信用社案件專項治理工作的督促和指導，我縣聯社制定了《*農村信用社案件專項治理督導工作計劃》，對各信用社案件專項治理工作進行督導檢查，督促指導各信用社扎實開展案件專項治理工作，確保案件專項治理工作效果達到預期工作目標。在20*年度對各信用社案件治理督導檢查14次。
二、組織實施情況
（一）清理規章制度，開展內控評價。
為加強對信貸、會計、出納、儲蓄等崗位的內控管理，了解和評價我縣農村信用社內控制度的建立和執行情況，我縣農村信用社制定了《*農村信用社開展內控檢查與評價工作方案》（新農信聯發〔20*〕141號），研究解決存在問題的對策，探討現有規章制度的修改意見或建議，根據評價和檢查情況，新制定了內控管理制度項8項，補充完善相關管理制度6項，明確有關業務操作規程，進一步完善內控管理機制，加大責任追究力度，責任追究以“縱向到底、橫向到邊，上掛兩級，問責到位”為原則，對所有直接責任人、相關責任人和領導責任人全面問責，不留空檔，逐步使所有員工在工作和履行職責過程中時刻繃緊依法合規這根弦，要對自己的行為充分負責，時刻意識到因自己行為對上下級、對員工、對家庭、對單位、對社會可能造成的影響和后果，使員工對違法違規事件的由“不敢為”向“不想為”轉變。
（二）開展案件專項治理“回頭看”檢查工作情況。
加強對存在問題整改工作，對20*年以來專項檢查中發現問題的整改情況、對銀監會各項規章制度執行和案件責任制情況進行“回頭看”，專門召開“存在問題整改研討會”，由存在問題整改負責人（相關部門負責人）提出整改措施，建立存在問題整改臺賬，對存在問題采取銷賬方式進行管理，確保整改措施落實和制度執行到位（20*年發現問題28個，已全部整改）。
（三）對易發案件薄弱環節、要害部門、重點崗位人員的隱患排查情況。
1、制定檢查方案，組織開展檢查。根據上級管理部門有關案件專項治理工作指示精神，我縣聯社制定了《*農村信用社案件專項治理檢查（自查）方案》，重點檢查授權卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假、安全保衛，以及錄像檢查、槍技彈藥管理等關鍵領域和環節，根據檢查方案，將有關項目內容制定檢查工作表，布置各信用社按工作表內容開展自查，抽調聯社各職能部門人員組成2個檢查組，組織有針對性地開展業務操作風險檢查，并在六月份根據省聯社布置，對照省聯社檢查方案，對上次未檢查的項目制定補充檢查（自查）方案，重新組織開展檢查（自查），本年度共檢查出內控風險問題28個（存在問題大部分現場已整改），并設立存在問題整改臺賬，落實相關整改負責人和責任人，進一步挖掘我縣農信社潛在的內部經營風險，防范案件發生。
2、實行強制休假，開展排查工作。為貫徹落實強制休假制度，強加對重要崗位人員審計工作，深入開展我縣農村信用社案件專項治理，有效防范內部經營風險，在9月份對全縣信用社各崗位人員分兩批（次）實行強制休假，結合強制休假工作開展，對各信用社主管會計和信貸會計崗位開展審計工作，制定《*農村信用社重要崗位人員審計實施方案》（*農信聯發〔20*〕151號），及時發現違規操作問題，提出整改方案，消除風險隱患，促進我縣農村信用社依法合規經營，達到會計管理監督工作標準化的目的。同時開展了對各崗位員工進行家訪活動，聯社領導對分管理的部門負責人進行家訪，部門負責人對本部門員工進行家訪，信用社主任對本社員工進行家訪。通過層層家訪，進一步了解員工思想動態、家庭狀況等情況。同時，對三年以上在同一崗位人員實行崗位輪換，本年度對信用社副主任輪換3人、信貸崗位人員輪換18
人、網點負責人輪換4人、會計和出納人員輪換25人。
（三）今后案件專項治理工作思路
今后，我縣聯社將繼續加強對員工的政治思想教育，深入開展案件專項治理活動，將案件專項治理工作列入日常工作議程，把案件專項治理工作長期開展下去，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防范信用社金融風險。
（一）繼續深入開展案件專項治理，使廣大干部員工更加明確案件專項治理工作目標、具體內容和要求，定期組織各崗位員工學習，確保全員參與案件專項治理，將案件專項治理工作落實到人、落實到崗，落到實處，有效防范我縣農村信用社內部操作風險。
第5篇：風險防控整改措施范文
今年7月，按照省、市檢察院關于開展“維護人民群眾合法權益、解決反映強烈突出問題”專項檢查活動的工作部署和活動要求，我院已進入對照檢查階段，扎實開展工作，推進了我院基層院建設的各方面，取得了良好的效果?，F將工作情況報告如下：
一、黨組高度重視，查找問題突出重點
我院黨組高度重視，先后召開兩次檢察長辦公會、三次全院干警大會，對專項檢查活動進行專題研究、部署落實工作。在查找問題中，將開展“發揚傳統、堅定信念、執法為民”主題教育活動和廉政風險防控機制建設專項工作結合起來；
通過開展“陽光檢察”開放活動，邀請人大代表、政協委員、部分群眾代表實地監督我院自偵辦案過程，發放征求意見函、邀請人民監督員監督公訴刑事和解辦案等方式；
通過走出去請進來，廣泛征求社會各界的意見和建議。認真梳理在隊伍建設、業務建設和作風紀律建設等方面存在的突出問題。深入分析，查找原因，重點查看是否存在：黨員意識不強，宗旨意識淡薄，精神狀態不佳；
原則性不強，不能秉公執法的現象；
不能廉潔從檢，利用檢察權為自己或他人謀取不正當利益；
執法簡單粗暴、不規范、不文明，不尊重和保護人權，有特權思想、霸道作風，侵犯當事人合法權益等四方面的問題。
經各部門的分析和查找，認為存在的突出問題是：執法不規范、工作責任心不強、精神狀態不佳、制度執行監督不力、人力資源有待補充等。主要在于個別檢察官在履行告知義務時不全不及時，致使案件當事人的合法權益未能得到有效維護；
個別工作未納入規范化管理，造成未能有效管控；
個別干警對本職業務鉆研不強，敬業精神不夠，責任心較差，造成某些工作的缺失或偏差；
工作粗心大意，工作不在狀態，致使法律文書填寫錯誤或工作出現疏漏；
個別部門負責人沒有嚴格履行審查監督職責，把關不嚴；
干警工作壓力大，疲于應付，人力資源上有待進一步補充和調整等。
二、落實整改逗硬檢查，確保及時到位
在整改階段，黨組成員同部門負責人一起研究整改措施，制定了整改安排表，對整改內容和整改時限進行了具體規定，黨組成員對分管部門的整改情況親自檢查、督促，各部門定人定時定責具體實施；
由政治處、紀檢組等部門監督落實，確保每項措施整改到位進一步規范干警的執法行為。
針對上述查找的問題，我們主要落實了四條整改措施：
一是加強主題活動教育，以“三項制度”學習，加大教育培訓力度，組織干警參加各級各類業務培訓和技能比賽，提升干警業務水平；
第6篇：風險防控整改措施范文
一、總體目標
堅持問題導向、目標導向和結果導向相結合，聚焦重點、集中精力、攻堅整治，按照《XX區消防安全專項整治“百日攻堅行動”實施方案》（X政傳〔2020〕X號）有關部署要求，深入排查全區醫療衛生機構消防安全重大風險，找準查實消防安全突出問題，實現一般火災隱患100%落實整改，重大隱患100%掛牌督辦，隱患消除前100%落實責任措施，堅決遏制較大以上和有影響的火災事故發生，確保全區衛生健康系統火災形勢持續穩定。
二、重點任務
（一）專項整治范圍
集中整治行業消防安全問題，組織開展全區醫療衛生機構消防安全隱患排查整治，建立消防安全隱患信息檔案和臺賬。對檢查發現的問題，要責任到人，列出整改措施和整改時限，形成報告、登記、整改、銷號等一系列閉環管理，切實消除隱患。
（二）專項整治要點
1.
行政許可。建筑物或場所是否依法通過消防驗收或者進行竣工驗收消防備案，人員密集場所是否通過投入使用、營業前的消防安全檢查；使用情況是否與消防驗收或者竣工驗收消防備案時確定的使用性質相符。
2.
消防設施。消火栓、消防龍頭、水帶、滅火器等設施器材和消防安全標志是否齊全，功能是否完好有效，設有自動消防設施的單位、場所是否對建筑消防設施定期維修保養。
3.
電氣安全。電氣線路、管路敷設是否符合國家標準并定期檢測；電纜井（溝）封堵是否嚴密；是否對電器產品及其線路、管路進行維護保養；電動自行車是否違規停放、充電；是否及時整改電氣隱患問題。
4.
安全疏散。消防通道是否暢通，防火門是否完好，各類消防警示標識是否清晰明了，病區通道有無加床堵塞現象，內部道路是否被占用影響消防車輛進出；防火分隔是否符合消防技術標準要求，防火分區是否改變，防火間距是否被占用。
5.
裝飾裝修。是否違反消防技術標準采用易燃可燃材料裝修，外墻保溫材料是否符合要求，是否違章搭建彩鋼板臨時建筑，外墻門窗是否設置影響逃生和滅火救援的鐵柵欄、廣告牌等障礙物；是否存在違規焊割、違規用電、違規用火的行為。
6.
責任落實。是否明確消防安全責任人、管理人及其職責，消防安全網格化管理制度和單位全員消防安全責任制是否落實，是否落實常態化消防安全自查自糾；屬于消防重點單位的，是否落實更加嚴格的人防、物防、技防措施。
7.
宣傳教育。是否組織開展火災預防和逃生自救知識宣傳普及；是否及時修訂完善消防應急疏散、逃生、救援等預案，并組織應急演練；是否組織開展全員消防安全培訓，員工是否掌握“一懂三會”知識（懂本場所火災危險性，會報警、會滅火和會逃生）、是否達到消防安全“四類人員”要求（火災隱患排查“帶頭人”“四個能力”建設“明白人”、火災隱患整改“技術員”和消防宣傳教育“講解員”）。
8.
值班值守。消防控制室是否符合消防技術標準，值班操作人員是否持證上崗并熟練操作消防控制設備；消防安全重點單位是否按照標準建立微型消防站，嚴格落實24小時值守制度，達到“三知四會一聯通、處置要在三分鐘”的要求。
三、實施步驟
（一）動員部署階段（2020年9月10日前）。
各單位要全面動員部署，廣泛宣傳發動，結合自身實際，制定本單位專項整治行動方案，確保方案切實可行，行之有效。專項整治“百日攻堅行動”方案于9月10日前報送區衛健委安監科。
（二）徹查徹改階段（2020年9月11日至11月20日）。
各單位要按照“百日攻堅行動”方案要求，組織對單位內部消防安全風險點和隱患進行排查整改，及時認真填寫《全區衛生健康系統“百日攻堅行動”消防安全問題隱患清單和整改責任清單》，落實安全隱患整改責任、措施、資金、時限、預案，徹底整改隱患?！鞍偃展孕袆印毕腊踩珕栴}隱患清單和整改責任清單分別于9月20日、10月20日、11月20日前報送區衛健委安監科備案。
（三）總結評估階段（2020年11月21日至11月30日）。
各單位要對工作開展情況進行匯總分析，對專項整治過程中發現的消防安全風險隱患特別是重大風險隱患的管控整改情況進行“回頭看”，認真總結經驗做法，查找工作中存在的不足，鞏固和深化行動成果，建立長效排查整治機制。
區衛健委安監科聯系人：XX；聯系電話：XX；郵箱：XX@XX.com。
四、工作要求
（一）提高政治站位，加強組織領導。
各單位要切實提高政治站位，深刻汲取近期省內外火災事故教訓，清醒認識當前嚴峻的消防安全形勢，不斷強化底線思維和紅線意識。區衛健委成立由委主任任組長，各位副主任任副組長，各職能科室負責人為成員的消防安全專項整治“百日攻堅行動”領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室設在委安監科，負責領導小組日常管理工作。各單位也要成立工作班子，扎實開展消防安全專項整治，堅決把各類風險隱患消除在萌芽狀態。
（二）落實安全責任，強化工作措施。
各單位要按照“黨政同責、一崗雙責”和“管行業必須管安全、管業務必須管安全、管生產經營必須管安全”的要求以及《XX省消防安全責任制實施辦法》明確的消防安全職責，各盡其職，各負其責，確保消防安全專項整治“百日攻堅行動”扎實有效開展。要強化工作措施，嚴格落實“四個一”行動：即召開一次專題會議研究消防工作；組織一次宣傳發動，廣泛動員部署；開展一次消防安全大檢查，消除一批火災隱患；解決一批瓶頸性問題，提高火災防控能力。
（三）加強督查指導，嚴肅工作紀律。
9月底前，區衛健委將由領導班子成員帶隊，開展消防安全暨國慶前安全生產大檢查，對各單位消防安全自查自糾情況進行抽查和復查。對組織有力、成效明顯的，將提出表揚；對工作不落實、進展緩慢的，將通報批評；對發生較大以上及有影響的火災事故的，將組織約談，并嚴格按照有關法律法規規定，實施責任追究。各單位消防安全專項整治行動工作開展情況將納入年度安全生產目標管理考核和績效考核內容。
附件：全區衛生健康系統“百日攻堅行動”消防安全問題隱患清單和整改責任清單
附件
區衛生健康系統“百日攻堅行動”消防安全問題隱患清單和整改責任清單
填表時間：2020年
月
日
序號
單位名稱
地址
排查時間
排查人員姓名
存在問題清單
整改責任清單
整改責任人
整改進度
備注
單位負責人：
第7篇：風險防控整改措施范文
[關鍵詞]央行審計；內部審計；審計成果
[中圖分類號]F239.227 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2012）05 — 0135 — 02
工作轉型是推動央行內審工作不斷深化與發展的時代要求和必由之路。在解決內審轉型與發展的若干觀念和重要實務問題過程中，如何緊密結合科學發展觀要求和中央銀行工作實際，探索出一套完整、規范、科學的內審成果轉化運用長效機制，對于鞏固擴大轉型成果、實現內審工作效能最大化具有重要的現實意義，也是當前研究探索內審轉型過程中不容忽視的課題之一。
一、基層央行審計成果轉化運用概述
審計成果轉化運用是審計工作的最終環節，其作用大小直接關系著審計監督的價值所在。在當前內審工作轉型工作中，審計成果的轉化運用是擺在我們面前的一項重要任務。現階段基層央行通過多年的審計工作實踐，在加強內部管理，有效控制和防范金融風險等方面發揮了積極的作用，采取了多種有效的方法促進審計成果的轉化和運用，推動了內審轉型與發展。一是通過開展各類審計項目，對內審發現的具有代表性的問題，采取問題通報，引起各級領導的重視，引以為戒，使一家審計成果成為多家借鑒的依據，使審計信息輻射實現時間、空間上的跨越，實現了審計成果最大化，同時各家對照通報的問題，舉一反三，并從內部控制上進行深入分析，查找原因，認真進行自查自糾，進一步采取有效措施，切實防范和控制風險。二是對審計中發現的需要引起行領導及有關職能部門高度關注的風險隱患以及普遍性、苗頭性、傾向性的問題，進行進一步歸納提煉、深入分析，并從有利于領導決策和有關業務管理部門加強和改進管理的角度，提出針對性的建議。促進了職能部門進一步完善內控管理制度和防范各類風險的發生。三是實施審計跟蹤問效，根據整改情況有針對性地開展后續審計或審計回訪，加強對審計建議、意見的整改落實，督促被審計單位加強對被審問題的認識，以促使其加強管理。四是充分發揮組織人事、紀檢監察、業務部門協調配合機制，促進審計成果的轉化和運用。在確保審計質量的前提下，協調有關職能部門定期或不定期召開成果交流會議，相互通報前一階段的監督成果，共同掌握被審計或被檢查對象的有關情況，建立審計成果利用和轉化的協調機制。
二、內審成果轉化運用不足的表現
（一）對內審成果缺乏足夠的重視
在現實工作中，被審計對象和審計人員對內審成果在認識上都有不同層次的偏差。被審計對象只重視審計結論中所反映的問題是否對自身工作評價造成嚴重的影響，對內審部門提出的整改措施和建議重視不夠，認為審計查出的問題都是“過去時”，問題整改完就可以了，沒必要深究，導致一些問題屢查屢犯，審計建議得不到真正的落實。而審計人員重審計檢查，輕成果管理，甚至忽視成果管理的思想傾向普遍存在。主要表現在日常審計工作中將精力用在檢查發現問題上的多，致力于督促徹底解決問題的少，特別是有針對性安排后續審計項目少，缺乏跟蹤問效的相關手段，對審計整改程度、整改進度等缺乏有效監督。
（二）未對內審成果進行深加工
一是沒有充分運用審計信息反饋機制?；鶎觾葘彶块T在開展審計項目后，按照有關規定向上級內審部門提交審計報告，上級內審部門在整理、歸納審計報告后，由于缺乏信息反饋平臺，不能通過有效途徑將發現的普遍性問題向基層央行反饋，審計成果對提高基層央行內部管理的指導作用和風險警示作用并不突出。二是未能利用審計成果開展風險評估。內審部門雖然根據年度監督檢查情況對審計發現的問題進行分析，但未能對問題可能產生的風險和后果進行評估預測，審計成果未能通過有效的分析轉化為可用資源，造成審計成果的浪費。
（三）內審部門處理問題缺乏約束力，影響審計成果的運用
目前，內審部門在問題處理中存在兩方面問題：一是缺乏針對審計查處問題整改的監督機制。從實際工作來看，內審部門在提出審計意見或做出處理決定后，只要求被審計對象在規定時間內報送整改報告，別無其他處理方式，這種缺乏約束力的處理，抑制了內審成果的運用和轉化。二是處罰手段缺失。目前，內審部門只有建議權沒有處罰權，查出問題只能提出整改建議，對被審計單位拒絕或拖延整改的行為沒有明確的處理或處罰依據，這也是被審計對象存在問題屢查屢犯的根本原因，遏止了審計成果的運用。
（四）內審成果信息共享程度不高
內審成果雖然由內審部門獨立創造而成，但由于成果信息采集于基層央行各業務層面，對于紀檢監察、組織人事、事后監督等部門同樣具有利用價值。雖然有的基層央行成立了監督部門聯席會議制度，定期通報監督信息，但部門之間的聯動和協調機制尚未成型，成果信息不能最大范圍的共享，造成各監督部門的重復勞動，不僅加大了監督成本，同時也加大了被審計對象的接待成本。
三、影響審計成果轉化運用長效機制建設的制約因素
審計成果轉化運用長效機制建設不是一蹴而就的，它是一個系統的工程，目前審計成果轉化運用在長效機制建設上還存在一些制約因素。
（一）審計理念的滯后性
全局觀念不強、成果轉化意識缺失，導致工作缺少主動性、系統性和創造性思考。習慣于“就審計而審計”的傳統認識和工作程式，滿足于知道“做什么”和“怎么做”，而不去想“怎樣做得會更好”，在某些方面習慣于傳統的審計方式和方法，滿足于既有的工作經驗和模式，工作創新不夠，一定程度上不能立足宏觀揭示和解決問題，不僅影響審計工作質量，也影響到審計事業的科學發展，使內審工作水平難以在現有基礎上有更大超越。
（二）審計環境的差異性
由于歷史原因或其它客觀因素，由輿論導向、管理模式、技術手段以及業務差異等構成的審計環境還不夠和諧，相關工作配套協調機制還不健全，建立成果轉化運用長效機制的條件還不夠成熟。
（三）審計制度的割裂性
盡管已經形成了一套相對完善的審計制度，但這些制度相對割裂，制度之間尚缺少有機的聯系。沒有深入研究現有制度的內在聯系并使之更加系統化，是進一步建立成果轉化運用長效機制的制度缺陷。
（四）審計對象的復雜性
由于審計重點、審計深度、審計人員主觀掌握尺度差異以及人為干預等原因，審計結果在準確性、完整性和實用性方面存在不同程度的局限性，制約了成果轉化運用長效機制建設。
（五）審計主體的局限性
客觀的說，基層央行當前內審人員的整體素質與實現內審轉型的迫切需要尚有一定差距。職業化、專家型優秀內審工作人員技術支持的缺失，是建立審計成果轉化運用長效機制的人才瓶頸。
四、關于建立審計成果運用長效機制的建議與對策
審計成果，重要應用。盡管審計成果轉化運用長效機制不能簡單行事、一蹴而就，但也不是遠不可及、高不可攀。只要潛心研究、反復論證，適合中央銀行實際的審計成果轉化運用長效機制是完全可以建立起來的。筆者結合內審實踐，提出幾點建議。
（一）點面結合：建立專業風險防控與單位綜合評價機制
一方面，建立起專業風險防控機制。即：定期召開內審與業務部門聯席會議，通過對審計成果的分析和比較及與業務部門及時交流，對相關專業風險點進行跟蹤檢查、對風險指標進行客觀評價、對風險程度進行事前預警，達到事前消除風險隱患、有效防范業務風險的目的；另一方面，建立單位綜合評價機制。即：定期召開內審成果通報分析會，通過對同級單位審計對象及基層單位審計對象的年度審計成果的全面分析綜合，對一個單位的業務人員配備、業務工作重點以及也風險防控方向提出相關建議。
（二）督改并重：建立完善審計工作制度與審計成果利用機制
一方面建立內審回訪機制。針對被審計過的單位或部門發放書面的審計回訪表，了解被審計單位對內審處理決定的落實情況，跟蹤回訪，督促整改落實到位，發揮好內審“審、幫、促”的作用，促進被審計對象完善內控建設，有效防范化解內部風險。另一方面建立內審整改監督通報制度。在對被審計對象整改情況進行客觀公正評價的基礎上，以內部風險監測、監督通報為平臺，定期對問題整改落實情況進行抽查和通報。對審計意見不抓落實、整改不到位、問題屢查屢犯的情況，應及時向行領導反饋并建議對相關責任人做出相應處理，提高審計整改權威性和效率性，切實發揮監督檢查成果的推動和促進。
（三）正反啟示：建立業績褒獎激勵與違規問責追究機制
一方面，建立業績褒獎激勵機制。即：黨委在對基層行領導班子年度考核進行綜合評價時，要將該單位年度內審結論作為重要依據之一，對于嚴格管理、整改有力的單位主要負責人，要結合創先評優活動，及時給予通報表樣或物質獎勵；另一方面，建立違規問責追究機制。即：檢查組及人員在工作中如有違反廉潔自律、不履行職責行為或履行檢查職責不到位、不執行檢查操作規程等行為和問題，視情節輕重實行責任追究制。進一步強化和規范檢查組的工作作風和履職行為。從思想與行為兩方面約束了檢查組現場檢查工作粗放、隨意性大、檢查漏項、定性不準、包庇縱容、隱瞞不報等突出問題，
（四）量性兼顧：建立工作質量分析與審計案例備查機制
一方面，建立內審工作質量分析機制。即：結合對階段性審計成果的定性分析，及時總結內審工作的經驗，剖析存在的差距和不足，提出下步工作努力方向；另一方面，建立審計案例備查機制。即：將內審工作成果及時分類歸檔，并充分發揮其審計工作歷史檔案和崗位培訓教材的功用，并作為人事、紀檢等其它部門相關工作的佐證材料。
（五）上下聯動：建立審計跟蹤回訪與整改措施公示機制
一方面，建立審計結果跟蹤回訪制度。即：定期將對照審計報告進行分析檢查，落實具體責任人通過跟蹤問效督促被審計對象對審計建議和意見的整改落實，建立“審計問題電子臺賬”。內審部門在每項審計工作完成后，將審計項目名稱、審計日期、被審計對象、業務類別、問題定性、問題描述、問題相關責任人、整改情況等錄入電子臺賬中。內審部門可將臺賬作為督促問題整改的重要載體，對所發現問題及整改情況進行日常動態監測，及時掌握被審計對象落實整改的情況，督促內審發現問題的整改。同時，內審部門在開展新的審計項目時，可充分借鑒以往內審成果，將臺賬所記載問題及整改情況作為監督重點，對被審計對象落實整改情況做出客觀評價，達到提高審計績效的目的。另一方面，要求被審計對象對整改措施在一定范圍內進行公示，接受職工監督，便于具體業務經辦人員更好做好本質工作。
第8篇：風險防控整改措施范文
一、指導思想
堅持以科學發展觀為指導，深入貫徹落實黨十八屆四中、五中全會精神，按照省政府“全覆蓋、零容忍、明責任、嚴執法、重實效”的總體要求，落實好各級關于加強環境治理的重要部署，全面深入排查風險隱患，夯實責任，依法嚴厲打擊因交通運輸違法行為導致的破壞環境行為，落實好全縣的網格化環境監管制度，努力改善環境質量、提高群眾滿意度。
二、工作目標
按照“屬地管理、分級負責、無縫對接、全面覆蓋、責任到人”的原則和“定區域、定職責、定人員、定任務、定考核”的網格化環境監管要求，以“嚴和實”的精神、扎實有效的措施，妥善解決運輸行業中的突出環境問題，為確保環境質量提高，做出積極貢獻。
三、工作重點
（一）開展道路交通污染防治專項行動。嚴厲查處未取得道路危險貨物運輸許可擅自從事危險貨物運輸的車輛；嚴厲打擊沒有采取必要措施防止貨物脫落、揚撒的道路貨物運輸經營行為；做好道路養護、清潔管理工作，努力減少道路揚塵產生。（責任單位：稽查大隊、農管局）
（二）加強?；愤\輸企業的監管，嚴格環境風險防控。嚴格按規定的職責，強化?；沸袠I監管，督促企業建立建全各項運輸管理制度，提高突發環境事件應對能力。對查實的違法違規行為落實整改措施并監督整改。（責任單位：運管處、各中心交通運輸所）
四、時間安排
（一）動員部署階段（1月25日-1月31日）
各相關責任單位，根據方案要求和工作實際，做好動員部署，分解細化工作，落實必要的人力、物力保障，確保為下一步工作的開展打好基礎。
（二）檢查實施階段（2月1日-4月30日）
各相關責任單位要按照方案要求開展全面排查，查找存在的環境問題，提出整改方案，采取切實有效的整改措施并督促落實加以解決，確保專項行動落到實處，取得實效。在全面檢查階段各責任單位要指定專人于每月27日前將本月工作開展情況上報交通運輸局郵箱，然后匯總上報縣環保專項行動領導小組。
（三）總結階段（5月1日-5月31日）
各相關責任單位要對專項行動進行回頭看，總結專項檢查中的先進經驗和做法，查找工作中的不足并加以改進。工作總結于5月31日前上報交通運輸局郵箱，然后匯總上報縣環保專項行動領導小組。
（四）長效監管階段（長期）
各相關責任單位要積極將專項檢查中的先進經驗和做法應用于日常監管工作中，進一步落實網格化環境監管責任，始終對交通運輸方面的環境污染行為保持高壓態勢，建立起長效機制。
五、檢查要求
（一）加強組織領導，落實網格化監管機制
成立交通運輸局環境保護專項行動暨環保大檢查工作領導小組，由局長任組長，分管領導任副組長，各相關責任單位主要負責人為成員。各相關責任單位要根據各自的監管職責，進一步明確監管責任人，落實好本轄區、本行業監管方案。
第9篇：風險防控整改措施范文
一、總體要求
深入貫徹關于安全生產的重要指示精神和總理批示要求，認真貫徹落實省安委會2020年第一次全體（擴大）會議暨全省安全生產消防工作視頻會議精神和巴音朝魯書記、景俊海省長、吳靖平常務副省長的講話、批示要求，強化風險管控，建立完善安全監管長效機制，全力提升安全生產和應急管理水平能力，確保全縣廣播電視行業平安穩定。
二、組織領導
為開展好安全治理專項行動，縣文廣旅局成立領導小組。
組長：
副組長：
成員：
領導小組辦公室設在縣文旅局安全生產科。
三、工作任務
著力治理化解重大安全風險，堅持全面治標與源頭治本相結合，堅持重點整治與系統整治相結合，堅持集中整治與長效整治機制相結合，全力打通安全責任和監管“最后一公理”，有效治理和遏制重特大事故發生。
(一)扛實安全生產政治責任。層層推動黨政領導責任、行業監管責任和主體責任，深入落實《省黨政領導干部安全生產責任制實施細則》，摸清抓準行業領域重大風險、薄弱環節和關鍵要害，創造性地抓好治理化解措施落實，以思想認識、責任落實、隱患排查、風險防控、應急準備“五到位”和有效治理事故的實際成效做到“兩個維護”，做到守土有責、守土擔責、守土盡責。
(二)切實抓好安全風險防控。全縣廣播電視行業企事業單位要在確保安全生產的基礎上，嚴格落實安全生產主體責任，把法人責任、安全制度、應急預案、員工教育等工作落實到位。深入開展風險隱患排查整治，加強安全監管執法，嚴格落實安全防控措施，切實把安全生產各項工作抓嚴、抓細、抓實、真正做到補短板、強弱項、堵漏洞、除隱患、防風險，不斷完善安全風險治理體系，嚴防各類安全事故發生。
(三)深化行業重點專項治理。按照巴音朝魯書記、景俊海省長批示和4月2日全省安全生產和森林草原防滅火工作視頻調度會議有關要求，綜合深入推進冬春安全治理，立即組織開展消防安全、電力電氣、建筑施工、特種設備和易燃易爆危險品等安全治理專項行動，以“壓事故、防亡人、保安全”為主線，制定并深化安全治理專項行動方案，細化落實風險治理措施。
全面排查大型演播廳(室)等人員密集場所、高層地下建筑、計算機房和供配電室等重點部位，全面檢查鐵塔、開饋系統、電力電器設備以及易燃易爆危險品的管理使用，全力化解安全生產事故隱患風險。
(四)超前治理自然災害事故。深刻汲取3月3日鐵路段因泥石流滑坡導致火車脫軌以及省州市山火事故教訓，舉一反三，全力做好安全隱患排查工作，嚴防各類自然災害引發安全生產事故。精心編制各類自然災害防御方案，建立專業化應急隊伍，做好地質災害、惡劣天氣等災害預報預警。進一步細化落實安全治理措施，堅決確保人民群眾生命財產安全。
(五)全力做好應急準備工作。全縣廣播電視行業企事業單位要密切關注極端天氣變化，充分運用各類方式及時預警，及早采取防災避災措施，嚴防自然災害事故。要加強應急培訓和安全宣傳教育，提高公眾自我保護意識和能力。要嚴格落實領導干部24小時在崗值班制度和信息報送制度，加強應急值班值守。完善應急預案，強化實戰應急演練，時刻保持應急狀態。一旦出現緊急情況，確保及時高效處置。
四、時間步驟
(一)部署啟動(5月6日至5月7日)。全縣廣播電視行業企事業單位要結合實際制定具體實施方案，成立機構，明確任務，落實責任，細化措施。召開動員大會，部署專項行動，開展隱患排查治理。
(二)組織實施(5月8日起持續開展)。全面排查安全問題和隱患，摸清底數，建立清單，登記造冊。制定整改措施，落實整改責任、措施、資金、時限、預案，確保隱患和問題整改到位。要結合實際制定檢查表，詳細列明檢查事項、具體內容和檢查標準，對表對標檢查，做到檢查全覆蓋。
(三)督導檢查(持續開展)。全縣廣播電視行業企事業單位要深入研判存在的突出問題，堅持邊查邊治?？偨Y典型經驗和成功做法，在全省行業領域宣傳、推廣。省局和市局將通過“四不兩直”和雙隨機等方式開展督導檢查。
五、工作要求
(一)切實加強組織領導。要充分認識開展安全治理專項行動的重大意義，堅決克服麻痹、松懈心理和厭戰情緒，堅決防止放松標準和搞形式、走過場。要按照這次專項行動的要求，堅持問題導向，認真梳理本單位重點部位、重點環節、重點問題，深入組織開展安全風險辨識評估和隱患排查，確保安全風險得到管控，安全隱患得到整改，堅決遏制安全事故發生。
(二)注重實施綜合治理。健全常態化工作機制，從嚴、實、從深、從細推進安全整治。要建章立制，進一步抓好安全生產監管體制和工作機制建設，建立健全安全生產規章、制度和臺賬、檔案，實行動態管理，構建安全生產長效機制。
