監(jiān)理工程師在項目管理中的權(quán)責匹配

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摘要:本論文討論了我國監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格準入制度，全面梳理了我國監(jiān)理工程師在項目管理上的權(quán)責狀況及案例，為完善我國建筑法律、法規(guī)等方面提供參考意見。

關(guān)鍵詞:監(jiān)理工程師;權(quán)利;義務

我國的監(jiān)理咨詢業(yè)已初具規(guī)模，但與世界發(fā)達國家的咨詢業(yè)相比還有很大差距，急需加快內(nèi)部改革，理順監(jiān)理單位、業(yè)主和承包商的關(guān)系，逐步完善我國的監(jiān)理工程師制度。

1我國監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格準入制度

1992年6月，我國頒布《監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法》。這種執(zhí)業(yè)資格考試制度每年舉行一次，實行全國統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一考試、統(tǒng)一時間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取標準的辦法，考試內(nèi)容有四門課程，分別為《工程建設監(jiān)理理論和相關(guān)法規(guī)》、《工程建設合同管理》、《工程建設質(zhì)量、投資、進度控制》、《工程建設監(jiān)理案例分析》。對考試合格人員由省、自治區(qū)、直轄市人民政府人事行政主管部門頒發(fā)由國務院人事行政主管部門統(tǒng)一印制、國家人事行政管理部門和國家建設行政管理部門共同簽章的《監(jiān)理工程師職業(yè)資格證書》，并在相關(guān)單位注冊后即具備了監(jiān)理工程師資格。

2我國監(jiān)理工程師在項目管理中的權(quán)責匹配分析

2．1我國監(jiān)理工程師應享有的權(quán)利

(1)《建筑法》第三十二條規(guī)定，建筑工程監(jiān)理應當依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標準、設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監(jiān)督。(2)《建筑法》第十七條規(guī)定，監(jiān)理人在委托人委托的工程范圍內(nèi)，享有以下權(quán)利:選擇工程總承包人的建議權(quán)。選擇工程分包人的認可權(quán)。對工程建設有關(guān)事項包括工程規(guī)模、設計標準、規(guī)劃設計、生產(chǎn)工藝設計和使用功能要求，向委托人的建議權(quán)。對工程設計中的技術(shù)問題，按照安全和優(yōu)化的原則，向設計人提出建議;如果擬提出的建議可能會提高工程造價，或延長工期，應當事先征得委托人的同意。當發(fā)現(xiàn)工程設計不符合國家頒布的建設工程質(zhì)量標磚或設計合同約定的質(zhì)量標準時，監(jiān)理人應當書面報告委托人并要求設計人更正。審批工程施工組織設計和技術(shù)方案，按照保質(zhì)量、保工期和降低成本的原因，向承包人提出建議，并向委托人提出書面報告。主持工程建設有關(guān)協(xié)作單位的組織協(xié)調(diào)，重要協(xié)調(diào)事項應當事先向委托人報告。征得委托人同意，監(jiān)理人有權(quán)開工令、停工令、復工令，但應當事先向委托人報告。如在緊急情況下未能事先報告時，則應在24小時內(nèi)向委托人作出書面報告。工程上使用的材料和施工質(zhì)量的檢驗權(quán)。對于不符合設計要求和合同約定及國家質(zhì)量標準的材料、構(gòu)配件、設備，有權(quán)通知承包人停止使用;對于不符合規(guī)定和質(zhì)量標準的工序、分部、分項工程和不安全施工作業(yè)，有權(quán)通知承包人停工整改、返工。承包人得到監(jiān)理機構(gòu)復工。工程施工進度的檢查、監(jiān)督權(quán)，以及工程實際竣工日期提前或超過工程施工合同規(guī)定的竣工期限的簽認權(quán)。在工程施工合同約定的工程范圍內(nèi)，工程款支付的審核和簽字權(quán)，以及工程結(jié)算的復核確認權(quán)與否決權(quán)。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字確認，委托人不制度工程款。(3)《建筑法》第十九條規(guī)定，在委托的工程范圍內(nèi)，委托人或承包人對對方的任何意見和要求(包括索賠要求)，均必須首先向監(jiān)理機構(gòu)提出，由監(jiān)理機構(gòu)研究處置意見，再同雙方協(xié)商確定。當委托人和承包人發(fā)生爭議時，監(jiān)理機構(gòu)應根據(jù)自己的職能，以獨立的身份判斷，公正地進行調(diào)解。當雙方的爭議由政府建設行政主管部門調(diào)解或仲裁時，應當提供作證的事實材料。這種委托關(guān)系充分體現(xiàn)了參建各方的關(guān)系，示。《建設工程委托監(jiān)理合同》約定的建設單位與監(jiān)理單位的核心權(quán)利義務關(guān)系如圖1所示。《建設工程施工合同》約定的建設單位與施工單位的核心權(quán)利義務關(guān)系。從圖中充分體現(xiàn)了監(jiān)理單位的“三控、兩管、一協(xié)調(diào)”的權(quán)利，即工程管理.

2．2我國監(jiān)理工程師應承擔的法律責任

根據(jù)不同的標準，監(jiān)理工程師法律責任可以分為民事責任、刑事責任、行政責任等。(1)民事責任。監(jiān)理單位的民事法律在《建筑法》第35條和第69中有明確規(guī)定，如其中一條:與建設、施工單位串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量，造成損失的，承擔連帶賠償責任。(2)刑事責任。《刑法》第137條規(guī)定“工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。后果特備嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金”。(3)行政責任。在《建設工程質(zhì)量管理條例》第四章罰則中對于監(jiān)理單位的行政責任作出了明確規(guī)定，如:①超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責令停止違法行為，處以監(jiān)理費酬金1倍以上2倍以下的罰款，可責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。(《條例》第60條);②轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，處合同的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款;可責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書(《條例》第62條)。

2．3我國監(jiān)理工程師權(quán)責匹配分析

前面已經(jīng)列舉論述了監(jiān)理工程師在項目管理中應享有的權(quán)利，但事實上，在實際操作中，監(jiān)理的大部分權(quán)利很難實現(xiàn)，而承擔的責任則名副其實。例如國家法律、行政法規(guī)關(guān)于監(jiān)理單位責任的規(guī)定如下。(1)《建筑法》第三十五條就監(jiān)理單位應當向建設單位的民事賠償責任做出了規(guī)定:“工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任。”由此條款可知，監(jiān)理單位承擔民事責任的構(gòu)成有三:一是不履行監(jiān)理義務，二是給建設單位造成了損失，三是監(jiān)理失當行為與損失存在因果關(guān)系。關(guān)于監(jiān)理單位的質(zhì)量責任，《建筑法》第六十九條規(guī)定:“工程監(jiān)理單位與建設單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔連帶賠償責任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。”“工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。”同時，《建筑法》第五十五條規(guī)定:“建筑工程實行總承包的，工程質(zhì)量由工程總承包單位負責，總承包單位將建筑工程分包費其它單位的，應當對分包工程的質(zhì)量與分包單位承擔連帶責任。分包單位應當接受總承包單位的質(zhì)量負責。”第五十八條規(guī)定:“建筑施工企業(yè)對工程的施工質(zhì)量負責。”根據(jù)上述規(guī)定，《建筑法》在規(guī)定監(jiān)理單位的質(zhì)量責任的情況下，仍認為建筑施工企業(yè)應當對工程質(zhì)量負主要責任。關(guān)于監(jiān)理單位的安全責任，在《建筑法》中沒有規(guī)定。《建筑法》第五章“建筑安全生產(chǎn)管理”所確定的工程安全的責任主體為建筑施工企業(yè)，第四十五條規(guī)定“施工現(xiàn)場安全由建筑施工企業(yè)負責。”該章十六項條款中有十條是涉及到施工企業(yè)安全責任的，此外只有第四十條、第四十二條、第四十九條對建設單位的安全義務做出了規(guī)定，建設單位負有提供確保工程安全所必須的資料、審批手續(xù)、工程變更的設計方案等安全義務。(2)《建設工程質(zhì)量管理條例》第三條規(guī)定:“建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位依法對建設工程質(zhì)量負責。”并在第五章“工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責任和義務”對監(jiān)理單位的質(zhì)量責任與義務作出專章規(guī)定，第三十六條明確規(guī)定“代表建設單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任。”(3)《建設工程質(zhì)量管理條例》第四條規(guī)定:“建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位，必須遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的規(guī)定，保證建設工程安全生產(chǎn)，依法承擔建設工程安全生產(chǎn)責任。”該條例十四條、第五十七條對于工程監(jiān)理單位承擔的具體安全生產(chǎn)的責任做出了規(guī)定，要求監(jiān)理單位“對建設工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任。”通過以上分析，我國監(jiān)理工程師在項目管理中的權(quán)利、義務對等形同虛設，在實際操作中應享有的權(quán)利難以實現(xiàn)，而應承擔的責任是逃不了的。

2．4案例分析

(1)相關(guān)案例。2005年9月5日晚10時，西單北大街“西西4號地”工程項目施工期間，突然發(fā)生模板支撐體系坍塌事故，當場造成死亡8名施工工人、受傷21人。事后經(jīng)技術(shù)勘察查明，該項目模板支架施工設計方案尚未經(jīng)批準，項目管理人員便要求勞務隊開始按照方案搭設模板支架，并在存在安全隱患的支架上開始進行現(xiàn)場澆筑，項目管理人員和監(jiān)理人員均未履行職責予以制止，最終導致事故發(fā)生。事后對責任人都追究了法律責任，最后判定結(jié)果:土建總工程師李樂俊對事故發(fā)生負有重要技術(shù)管理責任，總工程師楊國俊負有主要技術(shù)管理責任，項目部經(jīng)理胡鋼成負有直接責任。據(jù)此，法院作出一審判決，判處李樂俊有期徒刑4年，楊國俊、胡鋼成有期徒刑3年6個月，判處總監(jiān)理工程師呂大衛(wèi)、土建專業(yè)監(jiān)理工程師吳亞君有期徒刑3年，緩刑3年。其它4名同案犯也收到相應處罰。該起事故監(jiān)理人員被法院判處有罪在北京尚屬首次。(2)結(jié)論。這起事故是我國監(jiān)理被追究刑事責任的典型事例，也在監(jiān)理屆引起強烈反響。在這起事故中，工程實施中且不說監(jiān)理的權(quán)利究竟有多大，至少出現(xiàn)這樣的事故監(jiān)理承擔的責任太大。筆者認為，監(jiān)理單位在工程實施中的主要職責是以管理為手段服務于業(yè)主，其所承擔的質(zhì)量責任或安全責任，只能是基于管理不當造成不良后果所承擔的責任。以上案例也說明了我國監(jiān)理制度存在的問題，監(jiān)理工程師的權(quán)利嚴重受限，而出現(xiàn)安全質(zhì)量事故則要承擔主要責任。

3小結(jié)

本文主要分析研究了我國監(jiān)理工程師的權(quán)責匹配問題，通過相關(guān)的法律、法規(guī)的規(guī)定列舉了我國監(jiān)理工程師在項目管理中應承擔的責任及享有的權(quán)利，通過對實際發(fā)生在我們國內(nèi)的具有一定影響力的工程質(zhì)量安全事故處理結(jié)果的認定分析，認為監(jiān)理工程師的權(quán)利與責任不匹配的事實存在，從而為后面提出一些合理的立法建議打下理論基礎。

作者:黃正宇 單位:大同煤礦集團宏遠工程建設有限責任公司