水利工程總承包項目風險控制分析
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【摘要】論文在闡述工程項目風險內涵及特征、工程項目風險的分類、工程項目風險管理過程的基礎上，提出風險控制流程與方法，進一步分析風險控制策略。
1相關理論概述
1.1工程項目風險內涵及特征
建設工程項目風險是指影響項目目標實現的、可能出現的、不確定因素及其后果。對于工程投資項目來說，項目一般具有投資規模大、過程復雜、工期長、不可預測性強等特點，因此項目目標的實現存在很大變數，主要體現在以下四個方面：①主觀不確定性。人們對項目的認識和情況描述都是存在局限性的，即一般情況下，人們很難完全客觀、正確、清楚地認識并說明項目的目的、內容、范圍、性質、環境影響等。這種認識和表述形成的偏差造成了主觀的不確定性。②計量不確定性。項目相關的信息數據資料以及計量時所采用的尺度與準則是存在局限性的，因而造成了項目參數（如項目成本、工期、功能、安全和環境等）計量的不確定性。③外部不確定性。項目只是在相對封閉的環境進行，但實際上無法割裂與外部的聯系。外部因素（如國際形勢、天災人禍等）的變化，造成了外部不確定性。④事件結果不確定性。事件的發生概率如何，以及事件的預期后果怎樣，都是人們無法提前準確預知的。因此，造成了事件后果的不確定性。上述可變性構成了工程項目的風險特征。
1.2工程項目風險的分類
建設工程項目的風險有如下幾種類型：①組織風險，如機構結構、工作流程、分工、人員構成、能力、經驗風險等；②經濟與管理風險，如經濟情況、資金供應、合同、火災、事故、安全、信息安全風險等；③工程環境風險，如災害、地質和水文、氣象、火災和爆炸風險等；④技術風險，如勘測、設計、施工方案、物資、機械風險等。
1.3工程項目風險管理過程
工程項目風險管理過程：項目實施全壽命周期的風險識別、評價、決策和監控。①項目風險識別。項目風險識別是在項目實施過程中收集有關的信息，確定因素，而后編制識別報告。②項目風險評價。項目風險評價包括運用已有類似或相關的歷史資料，結合專業方法對各種風險因素發生的概率進行分析。而后，對風險的損失量進行分析。根據以上分析得出的概率、損失量，用以確定風險量、風險等級。③項目風險決策。風險決策通常包括風險規避、減輕、自留、轉移及其相互組合等。④項目風險監控。在過程中分析收集的相關的信息，對可能發生的風險進行監控并預警。
2風險控制流程與方法
風險控制（RiskControl），也被稱為損失控制，是對可控風險的積極響應，通過預防和事后處理盡可能消除或減少風險損失。風險控制包括兩個方面：一是防止發生，即在損失發生之前，努力消除損失產生的來源，降低其概率；二是減輕程度，即采取措施控制其擴大，使之趨于最小化。風險控制措施是大多數項目選擇的主要風險應對措施。在項目風險研究中，根據項目的具體情況，根據識別出的關鍵風險，提出技術可行和經濟合理的事前控制方案、應急預案和救援方案。①預控方案。預控方案的目的是通過辨識風險產生的原因、條件、環境、后果，主動控制風險發生的條件，斬斷根源。主要包括以下方法：第一，教育法，通過知識技能培訓、規章制度學習、文化教育和思想宣傳等，提高員工的技能，增強員工的風險意識，進而達到做好風險防控的目的，將風險消滅在萌芽中；第二，分散法，運用成熟的預防策略分散風險；第三，程序法，通過加強制度管理、流程監控，減少不必要的損失。②應急方案。應急方案的目的是在風險發生時迅速有效地應對，盡量減少項目損失。其中，費用、進度和技術三者是應急方案規劃的重點。考慮到經濟效益等因素，只針對關鍵風險以及可分類的風險制訂應急方案。③挽救方案。挽救方案是一種補救方案，是風險發生后，修復損壞的財物，降低風險對工程項目企業的影響。由于在風險發生前，損失的具體情況是無法預知的，因而無須在事前制訂詳細的挽救方案，而只需在應急方案中明確挽救方案的相應配備和程序等。
3風險控制策略
本項目雖然存在一定風險，在總承包項目具體實施過程中，風險因素發生的可能性不大，或影響和損失不大，但仍應采取一定的防范化解措施，就可有效規避和減小風險，確保項目預期目標的實現。針對上述風險，提出如下策略。
3.1設計風險應對策略
基礎資料的準確和及時性風險是設計風險最重要的指標，為了提高基礎資料的準確性和及時性，應做到以下幾點：①組建國內外具有豐富經驗的勘察、設計團隊，將勘察、設計有機地結合在一起，以便有效地降低設計缺陷和變更的發生幾率；②進行設計優化，對重點的設計方案進行比選，優中選優。業主與勘察、設計單位緊密配合，加大工作力度，采用先進可靠的工作手段，獲取盡可能多的地質資料，用以得出切合實際的結論。
3.2經營風險應對策略
招標文件缺陷風險及合同不確定風險所占經營風險比重較高。因此，投標報價前，深入研究招標文件，了解其內容、范圍，仔細研究圖紙，提前做好現場踏勘，確定在招標總價之外可能增加的項目，爭取做到不丟項、不漏項；嚴格把控合同訂立環節，約定合理的合同范圍。對于涉及的處理方法、責任承擔范疇加以明確，從而降低其風險。
3.3施工風險應對策略
施工技術風險占施工風險比重和安全風險占比相對較高。為降低該部分的風險，應做好以下幾點：①加強施工階段的管理工作，在施工中，動態監控如下數據，即開挖面的土體強度、涌水量、水壓；臨近建筑物的位移、裂縫。嚴格施工規范，確保施工安全。②加強施工組織與管理，選調技術和經驗豐富的高素質人員組建管理機構，保證正常的施工運轉，提高管理效率。③精心設計施工方案及風險較大的施工環節的緊急處理預案，跟進施工的進展，并有針對性地動態制訂有效的防范對策。④加強安全管理組織機構的制定與管理，進行安全教育，制訂完善的各項安全操作規程及保證措施制訂安全崗位責任制，提升全員安全防范意識。對管理人員、操作人員進行施工標準的教育、培訓，提高其業務水平。
3.4自然、社會環境風險應對策略
地質情況占比相對較高，應做到以下幾點：①加強水文、氣候專項分析研究工作。水文氣候因素是最大的風險，水文、氣候、地質條件、水位的變化是風險的主要來源。②加強與氣象、水文部門的溝通，及時掌握其變化，并進行準確的預報。③收集施工地點近期的水文、水位詳細資料，實施具體觀測，增強其可靠性。④對水的腐蝕性、補給來源、巖土的含水量、滲透性等指標進行調查，加強勘察、勘探的詳細程度，進行詳細的地質調查，提高其準確性。⑤收集項目涉及的觀測站的長年洪水數據，提供本項目洪水發生的可能信息。
3.5經濟風險應對策略
物價上漲和利率風險占比較高，為降低物價上漲及利率風險，應做到以下幾點：①要對市場進行詳盡調查，分析經濟走勢，并做出合理的預測。在工程具體實施過程中，合同材料價格變動時，變化范圍±5%以內（含5%）的，按照原價格執行，超過±5%時，按照合同約定索要相應的補償。②依照工程進度與合同約定，統計、計量并計算完成的工作量，及時上報，確保按時足額，并最大限度取得工程款的撥付。在項目竣工驗收完成后，迅速完成并上交竣工結算書，并配合審計單位進行審計工作。促使項目尾款盡快支付，避免拖欠。③與多家銀行及金融機構建立信貸關系，用以分散資金的籌集風險。
3.6行業、管理風險應對策略
分包商風險占比相對較高。經調研，本項目的參與者眾多，其中不乏實力雄厚、資質等級高的單位。為此，應做到以下幾點：①成立針對本項目的專門團隊，制定出規范、嚴謹、合理的管理體系，保證最大的競爭優勢。②對于分包商的選擇，應通過對其資質、信用、技術等條件上的考量，篩選出符合本次項目要求的優選單位。與分包商簽訂合同時，明確其工作和責任，制定嚴格的驗收標準，通過合同方式向分包商合理轉移風險。③通過購買工程保險，向社會轉移風險。降低總承包商自留風險。材料及設備采購的及時性占比較高。為管控該項指標，應嚴格材料及設備采購合同的簽訂，降低采購成本，特別是大宗材料及大型設備的采購，應采取公開招標的方式來選取供應商。
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作者：浦佳 姜明明 單位：遼寧工業大學經濟管理學院