人事檔案知情權研究現狀思考探析

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【摘要】論文通過對人事檔案知情權研究現狀進行梳理與思考，分析了近年來人事檔案知情權研究取得的成果及存在的問題，并提出從進行社會調查、不同部門跨學科協同合作、系統研究國外人事檔案政策以及嚴肅學術評價機制角度來尋求突破點，以改善研究現狀。

【關鍵詞】人事檔案；知情權；研究現狀

1人事檔案知情權的研究現狀

1.1人事檔案知情權的內涵與內容

關于人事檔案知情權的內涵，主流看法有二：一是認為人事檔案知情權，主要是指當事人合法擁有對本人人事檔案材料內容狀況及其利用情況等知曉的權利；二是認為除了指當事人合法擁有的對人事管理部門保管的有關自己的檔案材料狀況及其利用情況等進行知曉的權利，還包括用人單位合法擁有的對其員工人事檔案記錄內容的客觀真實程度的知曉權利。可見，后者將權利主體的范圍擴大至用人（管檔）單位。對人事檔案知情權內容的研究是個逐步詳盡、豐富的過程。有人將人事檔案知情權的內容總結為：人事檔案當事人的查閱利用權、知曉權、糾錯請求權以及用人（管檔）單位的查閱利用權、審核查實權。可以說，這一總結比較全面恰當。

1.2保障人事檔案知情權的重要性

對人事檔案本身而言：公民享有知情權，就意味著在人事檔案中引進了監督機制，打破長期的“信息壟斷”局面，對不符合實際情況的檔案材料，提出質疑，進行重新核查，從而保證其檔案的真實性和可靠性。對公眾而言：人事檔案信息有條件地向個人開放，不僅可方便公眾查檔，解決實際問題，還可調動其參與人事檔案管理工作監督的積極性，增強其檔案意識。對社會而言：讓個人參與到自己人事檔案的形成過程中，意識到人事檔案的重要性，可緩解社會“棄檔”現象，改進人事檔案的利用現狀。

1.3落實人事檔案知情權的措施

關于如何實現人事檔案知情權的研究較多，從宏觀、微觀角度，從不同的主體都有論述。大體包括以下幾條：①頂層設計上，要完善立法工作。這是人事檔案開放的根本保證。②配套制度上，要建立人事檔案的告知制度。告知制度是行使人事檔案知情權的最直接方式。告知的內容包括人事檔案信息及其利用狀況兩方面。③具體方式上，推進人事檔案數字化進程，建立人事檔案信息數據庫，利用計算機、網絡技術對人事檔案信息進行存儲和查找，實現人事檔案的信息化檢索與資源共享。同時，還需通過對公眾進行引導，做好相關工作宣傳，使其意識到通過履行一定的手續，就可利用自己的人事檔案解決實際問題。

2人事檔案知情權研究現狀的“長”與“短”

從上述對人事檔案知情權研究現狀的梳理來看，對這一問題的理論探討已較為全面。

2.1對人事檔案知情權內涵與內容的論述已基本成熟

大多數研究認為人事檔案知情權的行使主體主要指當事人與用人（管檔）單位，客體對象為人事檔案的大部分信息及其利用狀況與管理情況。具體行使的權利包括：查閱利用權、知曉權、糾錯請求權以及用人（管檔）單位的查閱利用權、審核查實權等。

2.2對落實人事檔案知情權意義的論述也較為全面

從人事檔案、公眾、企業、社會等多角度探討了人事檔案知情權落實的好處，論述了人事檔案知情權帶來的預見性影響。

2.3對實現人事檔案知情權的措施進行了有意義的探討

對國外人事檔案的開放利用經驗亦有所借鑒，提出了不少可行性建議。如建立人事檔案信息數據庫、告知制度等，都是比較直接可行的措施。尺有所短寸有所長。人事檔案知情權研究現狀的長處已顯而易見，那其不足之處呢？對人事檔案知情權的研究目前似乎進入了瓶頸期，缺乏突破性研究成果，有待挖掘突破點和進一步細化深入研究。存在的問題，具體如下：第一，內容大同小異、乏善可陳。關于人事檔案知情權的研究數量尚可，可內容、觀點大同小異，仿佛到了一種“除此之外，無他可言”的尷尬境地。即使有從不同角度論述的，也僅是淺嘗輒止，如對人事檔案知情權特點的論述就顯得單薄。第二，多理論研究，少實踐探索。人事檔案工作不僅需要理論指導，更需實踐探索。提出人事檔案知情權的出發點是維護公眾利益，因此，研究這一問題應建立在對社會公眾需求廣泛調查分析的基礎上，這樣的研究才更有針對性、有效性。第三，深度不夠，缺乏對具體問題的論述。雖然關于實現人事檔案知情權措施的論述較多，也較為全面，但大都泛泛而談，對具體實施措施的論述不夠細化。例如，要從法律上來保障知情權的落實，就要對現有的法律法規進行分析，不合適的或刪或改，如何改，需要增添哪些法律規定等等。再如，知情權的適度性該如何把握，查閱人事檔案的手續要注意哪些問題；建立人事檔案信息通用數據庫的主體、技術、資源等，這些現實問題都有待進一步細化深入研究。第四，對國外人事檔案知情權缺乏系統研究。知情權或信息權在西方國家早已通過法律形式確認為公民的一項基本權利，借鑒其人事檔案開放的經驗有一定意義。國內的研究對西方國家人事檔案的開放政策亦有論述，如美國、法國、德國等。但這些論述僅是對個案的介紹，缺乏深入系統的了解與研究。因為每一項政策制度的制定都有其特定的土壤，對國外人事檔案的開放政策，不可只見樹木不見森林，應在有系統的認識后，再決定如何借鑒。若只是東拿一塊，西借一磚，這樣的拼湊必然不是長久之計。

3尋找突破點

面對人事檔案研究現狀的尷尬，我們該如何突破，論文試從以下幾點著手進行。

3.1就人事檔案、知情權的認知情況，進行社會調查調研

立足于公眾需求，進行社會調查，目的在于了解公眾對人事檔案利用問題的認識，從而有針對性地提出實現人事檔案知情權的措施。調查的內容可包括公眾的基本信息、對人事檔案的認識、利用人事檔案的意愿、對知情權的了解情況等。調查的過程，本身就是種宣傳的手段，能增強社會對人事檔案的認知。

3.2協同合作，實現人事檔案知情權

人事檔案改革是一個大問題，牽涉的范圍廣。要實現人事檔案的知情權，也不是一個部門、一個學科所能解決的，因此必須進行協同合作。建立全國性的人事檔案數據庫，就需要不同的人事檔案保管單位協商合作，其中除需檔案學知識外，還涉及計算機技術、網絡安全問題等。而知情權的立法問題，則須運用專業的法律知識。

3.3系統研究國外有關人事檔案的規定

毫無疑問，國外關于人事檔案的先進理念和成功經驗值得我們予以合理利用和適度借鑒。問題在于如何借鑒？需要了解國外的公務員法、信息自由法、隱私法等有關人事檔案的規定。在此基礎上，對不同國家的規定予以歸納總結，找出有特色的個案，作橫向比較，并試圖分析差異的原因所在。其中，應該特別注意收集國外人事檔案的案例，分析其人事檔案開放政策在實際運用中的積極作用與不良影響，以引以為鑒。

3.4嚴肅學術評價機制

人事檔案知情權研究的趨同性，與學術期刊的評價機制存在必然聯系。作者是文章的第一把關者，期刊負責人則是第二把關者。作為文章的第二把關者，應本著對學術、對讀者負責的態度，做好篩選工作，鼓勵具有新觀點、新內容、新材料、新方法的文章，少發或不發內容趨同的稿子。當今時代背景下，人事檔案的改革已是必然之舉，落實人事檔案的知情權是這場改革的關鍵所在。要在現有人事檔案知情權研究成果基礎上，更進一步須從理論上深入探索、解決研究中的難點，嘗試從不同角度、尋求突破點，研究國外人事檔案政策規定并科學地有所借鑒。在實踐中，進行社會調查、了解民意，嘗試作針對性的努力，以期減少改革的阻力和將帶來的不良影響。

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作者：李許燕 單位：濰坊市干部人事檔案服務中心