科技期刊論文信息不端變更與防范措施

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摘要:為了更好地應對科技期刊論文信息的不端變更，分析信息不端變更的具體表現，包括署名的不端變更，第一單位的不端變更，基金項目的不端變更，內容的不端變更，并提出相應的防范措施:加強審核，堅持以質量用文的辦刊原則，督促所有作者誠實守信。

關鍵詞:科技期刊論文;信息不端變更;署名;第一單位;基金項目;內容

科技期刊往往會遇到一些作者在稿件被錄用后，要求變更稿件相關信息的問題。稿件從投稿到發表這段時間，稿件中一些信息可能會因為作者客觀情況的變化而發生變化，從而需要更改，即更改事實性錯誤［1］。然而，一些學術不端者利用信息可以變更的機會，在投稿時標注不真實的信息，錄用后要求更改，或者偷偷地擅自更改，而信息變更的主要原因是造假。科技期刊或者嚴詞拒絕，進而退稿，以免浪費科技期刊的人力、物力;或者由于出版計劃不好變更，委曲求全，讓一些有預謀的作者得逞。本文通過分析變更信息中不端行為的表現，提出相應的措施。

1信息不端變更的表現

1．1署名的不端變更

根據《著作權法》，科技期刊要嚴格維護作者的署名權，不能因作者的個人目的，隨意更改作者的署名，而科技期刊對于作者署名的統一要求和規范較少，從而導致一些學術不端者通過變更署名達到其目的。1)刪除名人署名。一些科技期刊更愿意接收有名人署名的論文，因此，學術不端者假借名人之名，希望論文能夠更快更好地發表［2］，錄用后又提出刪除名人的署名。理由是名人僅僅只是理論指導，可以刪除。這些名人都屬于學術造詣高、對工作認真負責的專家學者，他們本身可能并不知道自己在論文上被掛名。《華僑大學學報》曾經收到一篇自由來稿，錄用后，要求刪去第二作者、某位院士的名字，理由是導師不同意。我們通過電子郵件與該院士聯系，得知其對投稿始末并不知情，第一作者也不是其研究生，而是他帶的學生的在職學生，鑒于第一作者的不誠實行為，即便論文的內容還可以，期刊還是決定退稿。2)隨意增加作者署名。一些作者在稿件錄用后，要求增加作者署名。理由往往是增加的作者參與了研究，投稿時忘記寫其名字;或者增加的作者參與論文修改時的后續研究。實際上，很多增加的作者不僅沒有參與研究，甚至從事的專業也與論文內容無關，這就涉嫌濫用署名、搭車署名等不端行為。這樣做的目的可能是幫助其他人完成課題，或者維系不良的人際關系，讓更多的其他人共享帶來的實惠［3］。3)更換第一作者。將論文署名靠后的作者提至第一作者，或者直接將第一作者換成其他人，理由僅僅是這篇錄用的論文對其他人更有用。更換第一作者的典型現象是將投稿時為第二作者的導師變更為第一作者，要求變更的理由是導師指導這篇論文，在研究生不需要的狀態下，如學生畢業了，導師的貢獻最大。這類導師一般處于職業生涯的上升期，需要更多的論文。作為培養研究生的導師，言傳身教往往會影響其學生，因此對導師的學術不端教育更為關鍵，科技期刊更應重視。4)增加并列第一作者和變更通信作者。近年來，要求增加并列第一作者和變更通信作者現象也呈上升趨勢。有些學校規定并列第一作者和通信作者等同于第一作者［4］，因此，一些項目負責人或者導師在利益和人情的驅使下，借用各種名義，要求科技期刊增加并列第一作者和變更通信作者，實際上是為“職稱稿”“學位稿”等打開了方便之門。5)暗自更改署名。在錄用稿件發排前，可能因為一些較為常見的編輯規范問題，需要作者修改。一些作者在修改稿中暗自更改署名，尤其是多作者稿件，出現減少、增加、更換順序等不端行為。

1．2第一單位的不端變更

論文的歸屬單位應該是主持該科研項目的單位，或者是作者科研工作主要完成的單位。一般情況下，如果作者工作的單位是重點院校，那么他的科研起點較高，科研實力也較強，他的文章也較容易在科技期刊發表。一些學術不端者為了增加論文學術分量，投稿時虛掛第一單位，如在職業學校工作的科研人員在論文上標注曾經攻讀碩士、博士時的更有名的學校為第一單位，在稿件錄用后才提出變更工作單位，要求變更的理由是當前工作單位要求作為論文第一單位。

1．3基金項目的不端變更

承擔基金項目以及課題是國家或者地方政府、學校給出的學術研究指標，具有較高現實意義，也是期刊評價體系中的重要指標。一般情況下，有基金項目資助的論文比較容易在科技期刊上發表，隨之出現了投稿論文為增加學術分量不實標注基金項目的問題。除了隨意亂掛基金項目外，基金項目標注本身存在一些模糊性，如合作研究項目的標注，結題后項目的標注等，在錄用后要求變更的理由是內容與基金項目不符或者項目結題超過3年等［5］。

1．4稿件內容的不端變更

1)變更數據。在稿件錄用后，作者臨時要變更實驗數據，理由是導師認為稿件內容需要進一步修改。或者一些作者認為編輯在審查修改后發表的論文、校對稿時，可能不會嚴格審查，偷偷將原來稿件中的數據換成其他數據。更改數據有抄襲、剽竊、一稿多投等學術不端行為嫌疑，變更數據意味著論文的理論支撐有變化，而且這些變化未經過審稿專家確定，是不能隨意發表的。2)變更文字。一些作者在稿件錄用后大改摘要、引言及正文的文字，或者將文字變更成圖像或者表格。實際上，這可能是一稿多投的表現，作者在收到多個編輯部的錄用通知后，擔心一稿多發，選擇一個錄用稿進行改頭換面，從而壓低文字重復率。

2應對措施

2．1加強審核

嚴格審核仍然是防范作者借信息變更達到其學術不端目的的根本措施。通過勤查、多問，確保稿件標注的信息能夠反映當時研究所處環境的真實狀態。1)勤查。利用豐富的網絡資源，如國家自然科學基金委員會等基金網站可以查到作者標注的重要基金項目，以及基金項目的從屬性、時間性，必要時讓作者提供清晰的基金項目材料;通過中國知網、萬方等文獻數據庫，可以查閱每一位作者近年來發表的論文，以及其研究方向、寫作風格、曾經所在的單位等。充分應用相關軟件，如通過稿件采編系統，鏈接每一位作者的電子郵件，確定每一位作者知情;通過Word軟件的比對功能［6］，比對作者修改稿與錄用稿的內容，檢查作者修改的所有內容，防止作者借修改的機會擅自改動信息，包括署名順序、基金項目、文中的文字和數據。我們建議將PDF版本發給作者修改，讓其在PDF上標識修改的內容，這樣不容易篡改內容。2)多問。對于有疑問的標注，利用電子郵件、電話，多問作者、相關負責人以及審稿專家以便更快地發現問題。如對于有疑問的作者署名，可直接通過電話詢問稿件內容，如果支支吾吾答不上來，則署名確實存在問題;通過電子郵件方式詢問合作項目負責人關于項目課題被標注的信息，如果不知情，那么就存在空掛課題的問題;通過電子郵件咨詢審稿專家作者修改的數據信息，如果是關鍵的數據，則作者有篡改數據的嫌疑。《華僑大學學報》在核實作者標注信息的過程中，發現存在信息虛假的問題論文很多都是來源于第三方的中介投稿。因此，現在中介投稿的學術不端行為發生了一些演變，金玉其外是其具體表現。

2．2堅持以質量用文的辦刊原則

一些科技期刊在期刊評價指標的指揮棒下，漸漸背離了辦刊初心［7］。在初篩稿件時，對非副教授以上取稱或者博士的投稿論文不收、對職業學校的投稿論文不收、對沒有國家和省的基金項目資助的投稿論文不收。這些收稿條件嚴重背離了科學性和公平性，反而一旦投稿讓其“高看一眼”后，哪怕質量一般都愿意接收。一些中介機構正是利用科技期刊的這種定勢思維的漏洞，達到發表的目的。實際上，歷年的國家科技進步獎大部分獲獎者來自于普通的高等院校，而沒有課題的碩士研究生則有更多的機會參與到科研實際工作中，他們的成果極具創新性［8］。因此，呼吁追求評價指標的科技期刊盡快擺正心態，對所有的投稿一視同仁，收稿時，不要以稿件的“出身”為判斷標準，要以是否反映研究熱點、最新研究動態、有較好科研創新性為標準，真正堅持以質量用文的辦刊原則，從而減少論文信息不端變更行為。

2．3督促所有作者誠實守信

監督作者誠實守信，應從督促的對象、督促的內容2方面著手。1)督促對象。以往作者投稿時，科技期刊似乎只強調第一作者應遵循的道德規范，而忽略了其他作者的誠實守信。作為論文的合作者，他們同樣也要承擔學術道德的責任、義務，尤其是指導論文寫作的導師。因此，期刊收到來稿后，要向論文中的每一位作者發電子郵件，讓其閱讀投稿須知(包含不端變更的表現)，并分別簽字。這樣，每位作者都能知道稿件的投稿情況，在形成共同利益的同時，對論文和對自己負責的責任心也能驅使他們互相監督。2)督促內容。事前預防。目前科技期刊對變更信息的主要規定一般為:變更作者署名或順序、單位內容或順序，須由第一作者以書面形式通知編輯部并經編輯部同意;研究生作者請提供導師(通信作者)的聯系方式，稿件投稿須由導師同意并發函至編輯部確認。然而，無論是第一作者還是導師都有可能通過信息變更達到學術不端目的，因此僅僅是他們的同意還不能夠防范學術不端。我們認為關于變更信息應該規定如下:當稿件被錄用后，作者發生事實變化，需要變更信息，要提供相關事實變更的材料。事后懲罰。對于執意要通過信息變更來欺騙科技期刊的不端作者，期刊除要果斷退稿外，還要讓其對自己的不端行為付出相應的代價。首先，在5年內不允許論文中所有的作者向編輯部及編輯部的學術共同體投稿，將情況上報給管理其論文的機構，由他們負責管理和監管從編輯部退回的稿件［9］，從而提高學術不端作者的心理成本。其次，稿件從收稿到錄用，要花費大量的人力、物力，如編輯初審、專家復審、編輯部主任終審等，不端作者需要對科技期刊付出的勞動力予以經濟補償，從而提高其不端行為的經濟成本。

3結束語

論文信息的不端變更極大困擾著科技期刊，科技期刊在受到“欺騙”后，除了退稿、教育之外，還要警惕這類論文僥幸在其他科技期刊發表，盡量做到嚴防死守。建議通過采編系統中的投稿系統對投稿進行標識，或者通過科技期刊的QQ群、微信群共享信息造假論文，以減少不必要的社會資源浪費。

4參考文獻

［1］王景周．學術論文出版后信息變更的可回溯管理［J］．中國科技期刊研究，2019，30(8):846

［2］散飛雪．關于科技期刊論文署名不當問題的思考［J］．編輯學報，2015，27(4):337

［3］王麗萍，李立，王卓青．醫學期刊多通訊作者的署名特點及分析［J］．中國科技期刊研究，2017，28(12):1113

［4］吳祝華，葛華忠，周賢軍，等．我國并列第一作者發文情況調查與分析［J］．編輯學報，2009，21(6):25

［5］韓磊，邱源．學術期刊須警惕基金論文中基金項目不實標注現象［J］．編輯學報，2017，29(2):152

［6］陳志賢．編輯應重視“修改后發表”的返修稿［J］．編輯學報，2014，26(2):173

［7］游蘇寧．對中國學術期刊的若干思考［J］．編輯學報，2014，26(1):7

［8］孫濤．關于影響學術期刊取舍稿件非理性因素的思考［J］．今傳媒(學術版)，2015(9):106

［9］陳志賢．科技期刊學術不端退稿再投現象及其治理［J］．編輯學報，2019，31(5):536

作者：陳志賢 黃仲一 單位：華僑大學學報編輯部