探礦權(quán)風(fēng)險管理和控制研究
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摘要：探礦權(quán)市場復(fù)雜多變，且蘊含著一定的風(fēng)險。減少降低探礦權(quán)風(fēng)險，需要識別風(fēng)險、革新探礦技術(shù)、規(guī)范市場管理以及做好風(fēng)險監(jiān)控，才能降低探礦風(fēng)險帶來的損失，保障探礦市場的健康良性發(fā)展。
關(guān)鍵詞：探礦權(quán)；市場風(fēng)險；風(fēng)險控制；管理
隨著我國工業(yè)化、城市化進程的推進和經(jīng)濟社會的發(fā)展，對礦產(chǎn)資源的需求呈快速增長的態(tài)勢。加之，礦產(chǎn)勘查又是一個較為復(fù)雜的經(jīng)濟行為，近年過火的探礦權(quán)市場亂象叢生，大量民間資本投入礦產(chǎn)的勘查中，風(fēng)險隨之增加。在探礦權(quán)的爭取、探礦勘查的開展、探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)蘊含著相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險，有的甚至為相關(guān)單位和企業(yè)帶來了極大損失。因此，正確辨識探礦權(quán)的風(fēng)險，并有針對性地做好控制和管理工作，成為一項迫切的任務(wù)。
1探礦權(quán)的內(nèi)涵及其分類
“探礦權(quán)”指的是個人或組織依法取得勘查許可證規(guī)定范圍內(nèi)的勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)力。取得勘查許可證的個人或組織，稱為“探礦權(quán)人”。探礦權(quán)分為公益性探礦權(quán)和商業(yè)性探礦權(quán)。公益性探礦權(quán)一般由國家出資設(shè)立，多為國家地質(zhì)調(diào)查局、各省級和行業(yè)地質(zhì)調(diào)查等調(diào)查機構(gòu)下達(dá)礦產(chǎn)勘查任務(wù)，為國家經(jīng)濟服務(wù)。或者由這些地質(zhì)調(diào)查單位直接申請并代表國家擁有相關(guān)的探礦權(quán)，為礦產(chǎn)預(yù)查或礦產(chǎn)普查服務(wù)，具有較強的規(guī)劃性或計劃性。商業(yè)性探礦權(quán)是指以市場為導(dǎo)向，并建立相對穩(wěn)定的礦產(chǎn)企業(yè)，以獲得可供開發(fā)利用的礦產(chǎn)資源，取得優(yōu)質(zhì)回報為目的，依法開展地質(zhì)勘查活動，而礦產(chǎn)的勘查成果由出資者依法處置的商業(yè)行為。有國有企業(yè)、民營企業(yè)、股份制企業(yè)、跨國公司等都可以依法取得商業(yè)性探礦權(quán)人資質(zhì)。
2探礦權(quán)的市場風(fēng)險及其發(fā)生的原因
探礦權(quán)的市場風(fēng)險主要指的是商業(yè)性的探礦風(fēng)險。它是商業(yè)風(fēng)險投資中的一種，探礦權(quán)的交易，潛在的收益高，但也具有高風(fēng)險性、高投入性、投資周期長等特點。由于受到自然環(huán)境、技術(shù)局限、政策規(guī)定等多方面的影響，礦產(chǎn)勘查的成功率往往較低。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)一座具有經(jīng)濟價值的礦床的概率大概在1%～2%范圍內(nèi)，如果條件有限，勘查的成功率則更低。這么的低的成功率意味著投入的高風(fēng)險性。勘查出經(jīng)濟礦床的平均成本也是不容小覷的，如金屬礦床的平均勘查成本大致在千萬美元或以上。而探礦的地質(zhì)勘查分為：“地質(zhì)調(diào)查—預(yù)查—普查—詳查—勘探”五個階段。需要通過收集和研究相關(guān)地質(zhì)資料、對地層、巖體和地質(zhì)構(gòu)造等做好實測地質(zhì)圖并針對不同的地質(zhì)情況運用不同的方法，安排分派人員工作，從分析、實地勘測到探礦成功需要經(jīng)歷漫長的時間，行業(yè)內(nèi)有“十年找一礦”的說法。探礦的周期長，投入成本增加不可避免。此外，商業(yè)性的探礦權(quán)也隱含著項目管理風(fēng)險。探礦權(quán)的項目管理指的是為勘查處某一特定范圍內(nèi)的特定礦床，在限定時間內(nèi)所做的一次性勘查活動。商業(yè)性的探礦權(quán)項目管理風(fēng)險有可能存在于實施探礦權(quán)的執(zhí)行和管理的各個環(huán)節(jié)，主要分為項目外風(fēng)險和項目內(nèi)風(fēng)險兩大類。
2.1探礦權(quán)項目外風(fēng)險
探礦權(quán)的項目外風(fēng)險包括政治風(fēng)險、自然風(fēng)險和經(jīng)濟風(fēng)險等探礦權(quán)項目所處的環(huán)境不確定性引發(fā)的風(fēng)險。政府或礦產(chǎn)勘查主管部門所制定的返礦法律法規(guī)發(fā)生變動或其對探礦權(quán)項目的管理和干預(yù)，以及國家間的關(guān)系發(fā)生變化等情況的存在是影響探礦權(quán)項目外管理風(fēng)險的政治風(fēng)險；自然界存在的惡劣的氣候條件、不利的勘查地質(zhì)條件、惡劣的現(xiàn)場條件或地理位置等是探礦權(quán)項目外所存在的自然風(fēng)險；宏觀經(jīng)濟環(huán)境和地方經(jīng)濟環(huán)境的變化，如全球通脹的發(fā)生、地方銀行利率的調(diào)整、稅收的增加等都屬于探礦權(quán)項目管理的經(jīng)濟風(fēng)險范疇。
2.2探礦權(quán)項目內(nèi)風(fēng)險
探礦權(quán)項目內(nèi)的風(fēng)險有決策風(fēng)險、資源風(fēng)險、權(quán)利風(fēng)險、投資風(fēng)險、法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等影響探礦項目進展和成敗的相關(guān)風(fēng)險。其中，決策風(fēng)險貫穿于探礦的全過程。探礦權(quán)地區(qū)的選擇、勘查隊伍的組建、勘查方案的設(shè)計和確定、監(jiān)理方的評估和選擇以及項目實施過程中的各種問題的處理決策的選擇等，無不隱含著決策的風(fēng)險；而資金、人力資源、時間排配、組織管理經(jīng)驗、技術(shù)等資源對于探礦的成功也有著較大的資源風(fēng)險的影響；由于地質(zhì)勘查費用、工期等的影響導(dǎo)致的相關(guān)投資總額的增加風(fēng)險屬于投資風(fēng)險；而因不規(guī)范的礦產(chǎn)勘查而違反相關(guān)法律法規(guī)或侵犯（害）他人相關(guān)利益，造成經(jīng)濟或聲譽損失而存在的風(fēng)險屬于法律風(fēng)險等，這些風(fēng)險的存在都有可能成為阻礙探礦成功，對探礦權(quán)人造成不良影響的因素，應(yīng)在探礦項目管理中盡力避免，做好風(fēng)險的應(yīng)對管理控制，事后做好妥善的處理。
3探礦權(quán)風(fēng)險的防范與處理
3.1識別探礦權(quán)風(fēng)險并做好風(fēng)險管控總體方案
從探礦權(quán)項目的風(fēng)險管理出發(fā)，識別探礦權(quán)存在的風(fēng)險類型，是做好探礦風(fēng)險管理的第一步。其次，針對相關(guān)風(fēng)險的類型做好相關(guān)分析，以確定每個風(fēng)險對探礦項目的影響大小，做好風(fēng)險發(fā)生的概率計算，并預(yù)估風(fēng)險發(fā)生時將造成的損失；然后，制定與項目總體目標(biāo)相適應(yīng)的探礦權(quán)風(fēng)險管理總體方案，以確保探礦權(quán)人內(nèi)部管理的規(guī)范性和應(yīng)對風(fēng)險的應(yīng)急處理措施。并在項目管理實施過程中確保探礦權(quán)人與外部機構(gòu)（如相關(guān)政府部門和上級管理機構(gòu)）之間的信息溝通，提供可靠而真實的年度勘查報告，遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。以便做好風(fēng)險防范，提高探礦項目管理的有效性，和探礦投資活動的效益，減少不確定性的發(fā)生，降低投資成本。
3.2建立探礦權(quán)的市場風(fēng)險管理機制
隨著探礦市場經(jīng)濟的發(fā)展，探礦權(quán)數(shù)量也日益增多，市場蘊含的風(fēng)險也越來越大。因此，建立探礦權(quán)市場風(fēng)險的管理機制很有必要。政府在分析研究基礎(chǔ)上，出臺探礦權(quán)的風(fēng)險系數(shù)管理制度，確定探礦權(quán)風(fēng)險系數(shù)的確定原則、各級風(fēng)險系數(shù)的影響因素、風(fēng)險系數(shù)的核定辦法、各級風(fēng)險分級管理辦法以及評估核定風(fēng)險系數(shù)的機構(gòu)等相互關(guān)聯(lián)的管理機制，將有助于減少和降低探礦權(quán)市場風(fēng)險。探礦權(quán)風(fēng)險系數(shù)的分級確定可參考表1。同樣，在探礦權(quán)的市場轉(zhuǎn)讓管理中，政府管理部門也應(yīng)維護市場交易的公平、公正，降低市場投機的盲目性，確保探礦權(quán)在轉(zhuǎn)讓過程中能充分考慮風(fēng)險及其影響因素的存在，并做好探礦市場的有效管理。
3.3運用先進的探礦技術(shù)減少不良影響
一段時期以來，探礦工程對環(huán)境產(chǎn)生了一定的破壞。為做好環(huán)境治理工作，應(yīng)通過探礦技術(shù)的改進，盡力朝著綠色環(huán)保的方向發(fā)展，減少探礦對地質(zhì)資源、自然生態(tài)資源和人居環(huán)境的破壞。在提升探礦技術(shù)的同時，對新型探礦設(shè)備的開發(fā)和探礦人員的培訓(xùn)也十分必要。只有掌握和應(yīng)用科學(xué)合理的技術(shù)，在探礦采礦工作中才能夠制定出合理、恰當(dāng)能保護環(huán)境的方案，達(dá)到綠色探礦、減少損失和不良影響的目標(biāo)。
3.4加強風(fēng)險監(jiān)控及時應(yīng)對風(fēng)險和預(yù)防新風(fēng)險
除了識別、分析之外，監(jiān)控探礦風(fēng)險和及時應(yīng)對和預(yù)防風(fēng)險，也是探礦權(quán)風(fēng)險管控的重要環(huán)節(jié)。實時監(jiān)控風(fēng)險發(fā)生、發(fā)展的變化，需要做好對已發(fā)生風(fēng)險的跟蹤和發(fā)展變化。監(jiān)控風(fēng)險有兩個方面：一方面，對整個探礦項目周期的激發(fā)風(fēng)險發(fā)生的條件和導(dǎo)致后果的變化，衡量并提出已發(fā)生幾起產(chǎn)生的遺留風(fēng)險的相應(yīng)緩解和后續(xù)處理措施；另一方面，依據(jù)易發(fā)生的風(fēng)險概率，預(yù)估新增風(fēng)險的情況和破壞程度，及時采取適當(dāng)措施，調(diào)整相關(guān)方案，整合相關(guān)資源，以防范和應(yīng)對新風(fēng)險的發(fā)生。
4結(jié)語
隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，通過市場的手段在一定范圍內(nèi)控制了之前的破壞、浪費和過度消耗現(xiàn)象。但也由于市場的介入，大量民間資本投入礦產(chǎn)的勘查中，產(chǎn)生了大量的商業(yè)性探礦權(quán)人，同時，也產(chǎn)生了一些不規(guī)范的勘查行為，也為探礦權(quán)的商業(yè)活動帶來了相應(yīng)的風(fēng)險。從探礦權(quán)風(fēng)險的識別、探礦技術(shù)的革新，降低傷害、規(guī)范市場管理和風(fēng)險空等幾個方面做好探礦權(quán)風(fēng)險的防范與處理工作，不僅可以降低探礦風(fēng)險帶來的損失，而且有利于探礦市場的健康良性發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
[1]中華人民共和國礦產(chǎn)資源法實施細(xì)則.
[2]曾紹金主編.探礦權(quán)采礦權(quán)市場建設(shè)理論與實踐[M].北京：中國大地出版社,2003.09.
作者：陳啟茂 單位：青海省金星礦業(yè)有限公司