失信被執(zhí)行人申請書精選(九篇)

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第1篇：失信被執(zhí)行人申請書范文

因今年7月，“華宸未來-湖南信托志高集團(tuán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”在到期付息日沒能正常付息，導(dǎo)致30多名投資者從全國各地長途奔襲過來，聚集華宸未來基金門外，討要說法。十幾分鐘后，華宸未來基金公司派人接待了他們。隨后，根據(jù)此前的安排，華宸未來―志高集團(tuán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者溝通會議也在該公司辦公場所召開。

《中國經(jīng)濟(jì)周刊》拿到的一份資料顯示，2013年7月，華宸未來基金的子公司――深圳華宸未來資產(chǎn)管理有限公司（下稱“華宸未來資產(chǎn)”）先后成立了兩個(gè)資管計(jì)劃：“華宸未來-湖南信托志高集團(tuán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”和“華宸未來-志高集團(tuán)二期專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”，共募集資金約3億元。這兩個(gè)資管計(jì)劃所募集的資金用于向淮南志高動漫文化科技發(fā)展有限公司（下稱“淮南志高”）的“淮南志高動漫文化產(chǎn)業(yè)園”項(xiàng)目建設(shè)提供資金。

2014年7月2日，華宸未來資產(chǎn)公告稱，該資管計(jì)劃的借款人淮南志高所建設(shè)的“淮南志高動漫文化產(chǎn)業(yè)園”項(xiàng)目因故停工，項(xiàng)目運(yùn)作出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)狀況。這導(dǎo)致資管計(jì)劃無法于今年7月按期支付共計(jì)3298.9萬元利息。

另據(jù)《中國經(jīng)濟(jì)周刊》調(diào)查，購買該資管計(jì)劃的逾百位個(gè)人投資者出資多在100萬～1000萬元之間；除了個(gè)人投資者外，還有一家上市公司金禾實(shí)業(yè)（002597.SZ）的控股母公司安徽金瑞化工投資有限公司（下稱“金瑞化工”）也購買了這份資管計(jì)劃，其高達(dá)1億元的投資目前也處于高度風(fēng)險(xiǎn)中。

一年前，這份專項(xiàng)資管計(jì)劃還是投資人眼中的金礦，如今這一切都隨著淮南志高的“因故停工”化為泡影。

金禾實(shí)業(yè)母公司入局

在8月15日溝通會現(xiàn)場，記者并未見到金瑞化工相關(guān)人士的身影。“我們已經(jīng)和金禾實(shí)業(yè)有關(guān)的負(fù)責(zé)人、律師團(tuán)取得了聯(lián)系，共同商討對策。”在這個(gè)資管產(chǎn)品中一擲300萬元的楊先生告訴《中國經(jīng)濟(jì)周刊》。

金禾實(shí)業(yè)內(nèi)部一位知情人士則對《中國經(jīng)濟(jì)周刊》證實(shí)了母公司的投資行為：“金瑞化工的確在這個(gè)資管產(chǎn)品里投了1個(gè)億，去年6月它把合同書發(fā)給了我們，我還親眼見到過。”

華宸未來資產(chǎn)公告稱，2013年7月，華宸未來資產(chǎn)通過募集資金，成立上述約3億元的專項(xiàng)資管計(jì)劃，先用于投資安徽國元信托所設(shè)立的單一資金信托計(jì)劃；而國元信托又將這個(gè)單一資金信托計(jì)劃定向投資于湖南信托發(fā)起設(shè)立的淮南志高動漫文化產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目貸款單一資金信托；最終由湖南信托向融資方淮南志高發(fā)放信托貸款。這意味著華宸未來資產(chǎn)所募集的資金通過國元信托和湖南信托兩家信托公司間接投入了淮南志高所建設(shè)的“淮南志高動漫文化產(chǎn)業(yè)園”項(xiàng)目。

按照金瑞化工與華宸未來資產(chǎn)簽訂的資產(chǎn)管理合同約定，截至今年7月，金瑞化工本應(yīng)收到第一期投資的利息1000多萬元。上述金禾實(shí)業(yè)內(nèi)部人士向《中國經(jīng)濟(jì)周刊》透露，這部分利息至今沒有到賬，已經(jīng)影響母公司日常的資金安排，“我們也在和華宸未來資產(chǎn)交涉，但還沒有什么實(shí)質(zhì)性進(jìn)展?！?/p>

據(jù)記者了解，金瑞化工本身頗為低調(diào)，旗下上市公司金禾實(shí)業(yè)官網(wǎng)顯示，金禾實(shí)業(yè)是全球最大的甲乙基麥芽酚和安賽蜜生產(chǎn)商，于2011年7月7日登陸中小板，成為安徽省上市的第一家氮肥企業(yè)。

“這次投資行為主要是母公司操作的，所以對上市公司的影響并不會大，產(chǎn)品投資期限有2年，目前還看不出本金是否安全。”該內(nèi)部人士如是說。

資管不能變 “不管”

律師建議：三家公司都可成被告

華宸未來資產(chǎn)成立于2013年3月19日，注冊資本只有2000萬元，這引發(fā)了個(gè)人投資者對這約3億元規(guī)模的產(chǎn)品到期后能否實(shí)現(xiàn)兌付的焦慮。而華宸未來資產(chǎn)、國元信托、湖南信托這3家資管公司的責(zé)任關(guān)系成為投資者尋求維權(quán)的焦點(diǎn)。

和個(gè)人投資者一樣，金瑞化工方面同樣對這項(xiàng)資管計(jì)劃牽涉如此眾多的金融機(jī)構(gòu)感到疑惑。“金瑞化工與華宸未來資產(chǎn)的合同是去年6月簽的，當(dāng)時(shí)合同里寫的是由湖南信托貸款給淮南志高?！鄙鲜鼋鸷虒?shí)業(yè)內(nèi)部人士坦言，他們也是到了今年2月才知道國元信托加入了這一資管計(jì)劃，“華宸未來資產(chǎn)之前沒作任何公告，個(gè)人投資者還是到了今年8月剛知道的?！?/p>

據(jù)投資者反映，直到今年8月11日，在華宸未來資產(chǎn)就這一資管計(jì)劃所的第三次臨時(shí)公告里，才首次公開宣布國元信托參與到了這約3億元的資管計(jì)劃中。這讓一直被產(chǎn)品名稱上的“湖南信托”蒙在鼓里的投資者如夢初醒，也成為投資者質(zhì)疑整個(gè)資管計(jì)劃存在欺詐嫌疑的依據(jù)之一。

據(jù)媒體公開報(bào)道，在這兩個(gè)資管計(jì)劃中，華宸未來資產(chǎn)、國元信托與湖南信托三方收取的管理費(fèi)分別為1%、0.2%和1.6%，以3億元規(guī)模計(jì)算，收入分別是300萬元、60萬元和480萬元。

8月18日，華宸未來資產(chǎn)公告稱，在開始第一期資管計(jì)劃資金募集后，由于湖南信托提出“不希望單一信托在法律關(guān)系上直接與資管計(jì)劃對接”，經(jīng)過雙方商討，在交易結(jié)構(gòu)中引入國元信托，華宸未來資產(chǎn)與國元信托簽訂了單一資金信托合同，再由國元信托委托湖南信托設(shè)立單一資金信托計(jì)劃。而由于“整個(gè)資管計(jì)劃的最終投向并沒有改變” ，華宸未來資產(chǎn)最終決定不公告。

湖南信托于8月14日公告稱，“在此交易結(jié)構(gòu)中，國元信托、湖南信托都作為淮南志高單一指定信托計(jì)劃的受托人，充當(dāng)了信托計(jì)劃的通道角色?！?/p>

國元信托于8月15日在《證券時(shí)報(bào)》刊發(fā)公告稱，“國元信托在本項(xiàng)目中，屬于事務(wù)管理類通道角色，湖南信托單方理解其承擔(dān)通道責(zé)任并無合同依據(jù)。根據(jù)湖南信托與借款人簽訂《信托貸款合同》，作為貸款人，湖南信托應(yīng)承擔(dān)信托貸款的具體管理職責(zé)。”

華宸未來資產(chǎn)總經(jīng)理萬云接受《中國經(jīng)濟(jì)周刊》采訪時(shí)雖然堅(jiān)持“現(xiàn)階段三方公司都不方便接受媒體采訪”，但在記者追問下也明確表示：“華宸要表達(dá)的意思和國元信托公告里反映的情況差不多?！?/p>

不過，透過撲朔迷離的通道之爭，中銀律師事務(wù)所資深證券律師付明德認(rèn)為，三家機(jī)構(gòu)都可以成為被告。

“由于是華宸未來資產(chǎn)面向投資者募集資金，它與投資者形成了委托受托關(guān)系，但是湖南信托和國元信托都知道華宸未來資產(chǎn)提供的信托財(cái)產(chǎn)是來源于廣大投資者，所以三家公司都應(yīng)當(dāng)對投資者的損失承擔(dān)連帶責(zé)任，每家公司都有義務(wù)賠償投資者的損失，投資者可以把三家作為共同被告向法院提訟?！?/p>

風(fēng)控體系或成擺設(shè)：

借款人項(xiàng)目土地早已抵押

除了對3家公司在項(xiàng)目處置上的緩慢進(jìn)展感到不滿，投資者更對3家公司沒有主動告知淮南志高不光彩的經(jīng)營業(yè)績感到憤怒。媒體報(bào)道，借款人淮南志高的“淮南志高動漫文化產(chǎn)業(yè)園”項(xiàng)目已經(jīng)停工，現(xiàn)場已是滿目荒涼。

淮南市國土資源局網(wǎng)站顯示，因未經(jīng)批準(zhǔn)非法占用土地367223.52平方米建設(shè)城市廣場，2013年12月該局曾對淮南志高下發(fā)了行政處罰決定書，處以罰款455萬余元。最高人民法院網(wǎng)信息顯示，今年4月初，淮南志高更被列入國家失信被執(zhí)行人名單。

而對于上述這些在投資者看來“應(yīng)該并不難獲得”的資料，涉事的3家機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查或者風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)似乎集體“沉默”?！案鼝阂獾氖菣C(jī)構(gòu)還對投資者隱瞞了志高集團(tuán)股權(quán)質(zhì)押對應(yīng)的資產(chǎn)信息，其實(shí)這部分資產(chǎn)，主要是土地，2012年已經(jīng)抵押給了長安信托，但這在增信措施和風(fēng)險(xiǎn)提示里都沒有提到?！蓖顿Y金額達(dá)到700萬元的上海投資者劉先生對《中國經(jīng)濟(jì)周刊》表示。

據(jù)悉，2012年8月14日，“長安信托?淮南志高股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃”成立，同樣募集資金3億元，信托期限為12個(gè)月。淮南志高正是以淮南志高文化科技動漫產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目用地提供了抵押擔(dān)保。

2013年8月，在華宸未來-湖南信托志高集團(tuán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后短短一個(gè)月內(nèi)，淮南志高就向長安信托違約。據(jù)媒體報(bào)道，長安信托目前仍在追討債權(quán)。

“當(dāng)時(shí)作為受托方和管理人的華宸未來資產(chǎn)和湖南信托完全可以及時(shí)核查已發(fā)放貸款的使用去向，停止繼續(xù)向這樣征信記錄不佳并且已經(jīng)違約的公司發(fā)放貸款，他們?yōu)槭裁礇]有及時(shí)采取行動避免損失？”劉先生質(zhì)疑道。

貸款真實(shí)去向成謎

更令投資者不安的是，本應(yīng)劃給淮南志高的貸款資金，目前并沒有按此前約定劃轉(zhuǎn)。“華宸未來資產(chǎn)的總經(jīng)理萬云告訴我們投資人，這筆信托資金由他們交給湖南信托，再由湖南信托貸款給淮南志高用于規(guī)定的資金用途，但是，湖南信托把資金挪作他用了，而且不知去向了。現(xiàn)在，華宸未來資產(chǎn)已經(jīng)拿到了這方面的證據(jù)。”在投資者向證監(jiān)會遞交的投訴材料中，記者看到這樣一句話。

華宸未來資產(chǎn)首席律師李先生對《中國經(jīng)濟(jì)周刊》透露：“8月11日，經(jīng)過多方查證，我們通過國元信托向湖南信托要到了最終劃款的交易憑證，也就是湖南信托劃給融資人使用的交易憑證，經(jīng)過對交易憑證的仔細(xì)分析和核查，發(fā)現(xiàn)了一個(gè)比較大的問題，款項(xiàng)沒有劃到我們交易文件中指定的產(chǎn)業(yè)園，而是劃到了商業(yè)配套及公寓樓，資金監(jiān)管環(huán)節(jié)有過錯(cuò)，這個(gè)責(zé)任要落實(shí)?！?/p>

在湖南信托、浦發(fā)銀行淮南支行、淮南志高三方簽訂的“資金監(jiān)管協(xié)議”中，記者注意到，“信托貸款資金使用的條件”明確，淮南志高每次使用監(jiān)管賬戶中的監(jiān)管標(biāo)的資金，都應(yīng)向資金監(jiān)管方浦發(fā)銀行淮南支行提交《用款申請書》，同時(shí)出示項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)、材料采購等款項(xiàng)支付的有關(guān)合同。浦發(fā)銀行淮南支行的監(jiān)管職責(zé)“包括但不限于監(jiān)督丙方（即淮南志高）是否按貸款合同約定的用途使用貸款資金，是否誠實(shí)、全面地履行貸款合同等”。

投資者的疑問是：監(jiān)管銀行浦發(fā)銀行淮南支行在整個(gè)事件中是否已經(jīng)盡責(zé)，劃款過錯(cuò)的“板子”是否應(yīng)該打到湖南信托身上？

遍地長滿雜草、只有簡陋框架的建筑物、未拆的腳手架、孤零零的摩天輪、兩三個(gè)閑來無事的保安――這是媒體近日報(bào)道的“淮南志高動漫文化產(chǎn)業(yè)園”的現(xiàn)狀。這場由基金子公司和兩家信托共同設(shè)立的信托違約風(fēng)暴正愈演愈烈?；鹱庸具@一注冊資金門檻低，資金籌集能力強(qiáng)的融資中介究竟能承擔(dān)多大的融資風(fēng)險(xiǎn)，正引發(fā)業(yè)內(nèi)人士思考。

截至發(fā)稿前，就這約3億元的資管計(jì)劃兌付危機(jī)，華宸未來資產(chǎn)已先后了6次臨時(shí)公告，在最近一次公告中，華宸未來資產(chǎn)表示自己從未推諉應(yīng)盡的任何責(zé)任，公司目前正與相關(guān)信托公司積極交涉，就資金用款環(huán)節(jié)的劃款過錯(cuò)責(zé)任，協(xié)商尋求積極救濟(jì)方法；如果協(xié)商無果，將于9月1日前提訟。

投資者 我們也在和華宸未來資產(chǎn)交涉，但還沒有什么實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

華宸未來資產(chǎn) 公司目前正與相關(guān)信托公司積極交涉，如果協(xié)商無果，將于9月1日前提訟。