風(fēng)險點的管控措施精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險點的管控措施范文

當前社會主義市場經(jīng)濟體制趨于完善背景之下，為了更好地與經(jīng)濟發(fā)展趨勢相適應(yīng)，電力企業(yè)對自身的營銷管理工作展開了優(yōu)化調(diào)整，電力營銷逐漸成為市場經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物之一。從電力運行及發(fā)展管理過程分析，電力營銷并非是促進電費回收的唯一手段，面對一些用戶電費拖欠的問題，必要的電費風(fēng)險防范措施的制定顯得必不可少。市場經(jīng)濟發(fā)展的日臻成熟使電力企業(yè)意識到營銷管理工作中電費風(fēng)險防范的必要性，只有通過電費風(fēng)險管理體系的健全與完善才能合理降低風(fēng)險發(fā)生率，保證企業(yè)發(fā)展的長遠與穩(wěn)定。

2.電力企業(yè)電費風(fēng)險的管控要素

2.1業(yè)務(wù)擴展管理風(fēng)險

作為電力企業(yè)營銷管理的首要環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)擴展管理在用電項目申請方面有著重要審核職責(zé)。當前一些用電項目處于政府限制范圍之內(nèi)或是沒有得到政府主管部門的審批，這就需要電力企業(yè)能夠從供電規(guī)章條例出發(fā)，針對電力客戶的用電申請予以詳細的核對與審查，最大程度避免客戶由于與用電規(guī)章制度不符進而被政府強制性關(guān)停，這其中存在的電費繳納風(fēng)險也是不容忽視的。業(yè)務(wù)擴管理的規(guī)避還表現(xiàn)在對客戶業(yè)務(wù)擴展資料的管理方面，若是用電過程發(fā)生任何用電糾紛，企業(yè)能夠通過合法途徑回收對應(yīng)的電費。通過用電申請審查環(huán)節(jié)之后，用電單位與供電企業(yè)之間合同簽訂也是必不可少的，這不僅緩解了用電過程中的回收難以及電費糾紛等問題，且保證了雙方的共同權(quán)益。

2.2電費安全風(fēng)險

由于電費安全風(fēng)險所導(dǎo)致的電費損失可概括為以下幾個方面:其一，電費安全中的抄表風(fēng)險。由于專業(yè)技術(shù)不過關(guān)電力企業(yè)抄表工作人員常常存在抄表不到位的問題，漏抄、估抄和串抄等現(xiàn)象頻頻發(fā)生，抄表系統(tǒng)在對相關(guān)數(shù)據(jù)進行采集和傳送的過程中存在的計量錯誤也極易引起企業(yè)的電費損失。其二，電費安全中的收費風(fēng)險。一些電力企業(yè)電費催收和繳費通知的發(fā)放不以規(guī)定章程為依據(jù)，影響了電費的足額回收，甚至電費收取過程中還可能受到假幣，這些都是潛在的電費安全風(fēng)險。其三，電費安全中的核算風(fēng)險。電費核算過程中一些計算程序并不能夠達到國家規(guī)定的要求，結(jié)構(gòu)性電價調(diào)整與電費計算規(guī)則調(diào)整不同步，這就使客戶憑借電費計算有誤的理由而不支付電費，造成了電力企業(yè)的經(jīng)濟損失。其四，電費安全中的欠費風(fēng)險。在外界環(huán)境影響下，不可抗力因素造成的客戶支付能力下降進而出現(xiàn)欠費風(fēng)險，加之用戶繳費意識淡漠，發(fā)生的惡意拖欠問題也影響到了企業(yè)電費的正常回收。其五，電費安全中的專業(yè)管理風(fēng)險。一些電力企業(yè)在電費管理方面存在抄表、核算和收費崗位的混淆不清問題，這就難以實現(xiàn)對崗位工作的監(jiān)督檢查，進而對電費回收產(chǎn)生影響，崗位責(zé)任制在電力營銷管理中的落實能夠有效避免電費損失問題的產(chǎn)生。

3.電力營銷管理中電費風(fēng)險的防控措施

3.1嚴格控制電費風(fēng)險事故的發(fā)生率

面對電費損失問題，電力企業(yè)管理人員應(yīng)當通過有效的管理措施切實控制電費風(fēng)險事故的發(fā)生率，將減少風(fēng)險事故率視為企業(yè)電費風(fēng)險管控的首要內(nèi)容。電費風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法在電費風(fēng)險防控中的應(yīng)用也能夠借助合理的電費損失危險轉(zhuǎn)移途徑控制電費損失額度，這對于電費風(fēng)險事故防范極為重要。從電費風(fēng)險控制角度分析，減少電費風(fēng)險事故發(fā)生率的有效措施可概括為三個方面:第一，針對電費超出問題可通過集中抄表系統(tǒng)忽視遠程抄表系統(tǒng)予以遏制，這能夠有效規(guī)避電費風(fēng)險;第二，通過專業(yè)技能培訓(xùn)在抄表人員培訓(xùn)中的落實切實降低人為失誤的發(fā)生率;第三，抄表分包方案的實施或是聘用專門抄表公司能夠合理降低電費抄表風(fēng)險，借助電費風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式避免電費損失的擴大化。

3.2電費風(fēng)險內(nèi)部控制體系的全面落實

作為電力企業(yè)電力營銷順利實施的重要保障，電費風(fēng)險內(nèi)部控制體系的建立與完善有效保證了企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性，電費風(fēng)險控制體系也構(gòu)成了電力營銷控制管理的組成部分之一。電費風(fēng)險內(nèi)部控制體系的構(gòu)建需要從風(fēng)險控制管理主體入手，提高營銷活動中店里人員的主觀能動性，保障電費回收工作的順利開展。電力營銷中電費風(fēng)險內(nèi)部控制體系的建立還應(yīng)突出管理與控制決策的重要性，電力營銷過程中人員應(yīng)當重視相關(guān)信息的整理與搜集工作，提高信息獲得的準確性。技術(shù)支撐也是風(fēng)險內(nèi)部控制體系建立的重要方面，從技術(shù)人員培養(yǎng)實現(xiàn)對管理依據(jù)和管理主體的確立，這對于風(fēng)險控制措施實效性的提升以及電費風(fēng)險的成功規(guī)避都有積極影響，是提高電力企業(yè)經(jīng)濟效益的重要途徑。

3.3電費催費行為的規(guī)范

針對電費管理中的欠費問題，需要從國家法律法規(guī)出發(fā)，提高電力企業(yè)電費催繳的規(guī)范性與合法性。電費催費行為以電費債權(quán)為依據(jù)，突出了以下幾方面工作的必要性:其一，實現(xiàn)低壓用戶向預(yù)購電的升級。全方位電費管理的展開突出了遠程費控與卡表購電的技術(shù)優(yōu)勢，其中卡表購電是對電表讀卡和儲值功能的有效利用，通過售電窗口完成購電，買電之后電表內(nèi)會有磁卡信息的讀入，而充值完成之后電表能夠正常使用，倘若出現(xiàn)電量不足的問題則是出現(xiàn)跳閘，而再次購電之后才會重新恢復(fù)供電。可見，政策性調(diào)價是卡表購電的一大優(yōu)勢，對于已經(jīng)售出的電自然不起作用。由于用戶在當?shù)刂贫ǖ膶ｉT電網(wǎng)才能購電，因此單一性也成為了卡表購電的顯著特征。遠程費控方面，主機可通過對用戶購電數(shù)據(jù)及繳費信息的處理對剩余電費進行計算，當預(yù)設(shè)報警值與剩余電費出現(xiàn)沖突時則會通知用戶需要對供電進行切斷，并于繳費后發(fā)出合閘指令，實現(xiàn)持續(xù)供電。其二，智能表費用收繳的實施。所謂的智能表業(yè)務(wù)主要是指在計算用戶剩余電費的基礎(chǔ)上開展電費的收繳工作，一旦剩余電量低于所設(shè)定的報警值時便會由系統(tǒng)發(fā)出告警提示，再由用戶通過相關(guān)收費流程完成電費的繳納。從智能表的技術(shù)優(yōu)勢分析，它除了能夠在電表內(nèi)儲存用戶繳費信息和通過用電費用計算滿足客戶不同需求之外，用戶的購電行為還可通過柜臺或是網(wǎng)絡(luò)等途徑實現(xiàn)。總而言之，對電費催繳行為的規(guī)范是避免不必要電費紛爭出現(xiàn)的有效路徑。

第2篇：風(fēng)險點的管控措施范文

關(guān)鍵詞:風(fēng)險分級管控;事故隱患排查治理

1建立安全風(fēng)險分級管控與事故隱患排查治理機制的意義

安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理兩個方面的預(yù)防性工作，簡稱雙重預(yù)防機制。雙重預(yù)防是指采取對安全風(fēng)險實施管控和對事故隱患進行排查治理的兩種手段，是為防范生產(chǎn)安全事故而構(gòu)筑的兩道防線。雙重預(yù)防機制是一種超前預(yù)防生產(chǎn)安全事故發(fā)生的管理體系。安全風(fēng)險分級管控是隱患排查治理的前提和基礎(chǔ)，隱患排查治理是安全風(fēng)險分級管控的強化與深入。事故隱患來源于安全風(fēng)險的管控失效或弱化，安全風(fēng)險得到有效管控就會不出現(xiàn)或少出現(xiàn)隱患。構(gòu)建雙重預(yù)防機制就是針對安全生產(chǎn)領(lǐng)域“認不清、想不到”的突出問題，強調(diào)安全生產(chǎn)的關(guān)口前移，從隱患排查治理前移到安全風(fēng)險管控。推動建立企業(yè)安全風(fēng)險自辨自控、隱患自查自治。促使企業(yè)形成常態(tài)化運行的工作機制，切實提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實遏制重特大事故的堅實基礎(chǔ)。

2制定安全風(fēng)險分級管控與事故隱患排查治理機制總體規(guī)劃

河北鋼鐵集團灤縣司家營鐵礦有限公司（以下簡稱司家營鐵礦）位于河北省唐山市灤州市,是冀東礦脈的一部分，為我國三大鐵礦區(qū)之一，司家營鐵礦總投資19.27億元，于2008年投產(chǎn)。司家營鐵礦通過成立組織機構(gòu)、劃分工作職責(zé)、明確人員配置、資料收集、全員培訓(xùn)、制度修訂、風(fēng)險辨識及評估、修訂完善、編制隱患排查清單、制定安全檢查表（綜合、專業(yè)、專項、日常）、繪制安全風(fēng)險空間分布圖、建立雙重預(yù)防機制運行信息管理平臺、安全風(fēng)險公告、隱患排查治理、印發(fā)職工安全手冊、編制保命法則和獎勵隱患舉報等一系列工作，有效保證了雙重預(yù)防機制建設(shè)工作的順利開展。

3建立安全風(fēng)險分級管控與事故隱患排查治理機制的全面辨識評估與分級管控

（1）綜合考慮生產(chǎn)系統(tǒng)，合理劃分評估單元根據(jù)自身生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施分布狀況和管理需要等情況，分為采礦、爆破、運輸、礦破、選礦、尾礦庫、機加工、輔助單位和機關(guān)等10個生產(chǎn)系統(tǒng)，將各生產(chǎn)系統(tǒng)劃分為27個主單元，按照組織機構(gòu)層級劃分為143個子單元、327個崗位單元。（2）細化作業(yè)活動，分解生產(chǎn)流程，全面開展風(fēng)險辨識司家營鐵礦將風(fēng)險辨識內(nèi)容分為作業(yè)活動風(fēng)險和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險兩部分，分別從兩方面進行風(fēng)險辨識。作業(yè)活動風(fēng)險辨識：將職工的每一項作業(yè)活動細分為數(shù)個作業(yè)步驟，確定每項作業(yè)活動的頻率并制定作業(yè)活動清單，確保作業(yè)活動清單包括職工的所有作業(yè)活動。設(shè)備設(shè)施風(fēng)險辨識：根據(jù)生產(chǎn)流程，編制每個崗位的設(shè)備設(shè)施清單，利用安全檢查表分析法（SCL）對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進行辨識。辨識設(shè)備設(shè)施風(fēng)險時，參照相關(guān)法律法規(guī)、國家、行業(yè)標準。（3）明確風(fēng)險管控層級，制定風(fēng)險管控措施和管控方案司家營鐵礦有限公司根據(jù)每個崗位的作業(yè)活動風(fēng)險和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險編制了風(fēng)險分級管控清單，根據(jù)法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)規(guī)范、崗位規(guī)程等要求，將管控措施分為工程技術(shù)措施、個體防護措施、管理措施三類，共制訂了17420項管控措施。根據(jù)安全風(fēng)險分級結(jié)果，明確各等級安全風(fēng)險相對應(yīng)的作業(yè)區(qū)（科室）、班組和崗位人員分級管控的范圍和責(zé)任，將責(zé)任分解到與生產(chǎn)過程相關(guān)的每個人。根據(jù)風(fēng)險等級確定管控級別，重大風(fēng)險由公司級、作業(yè)區(qū)級、班組級、崗位級共同管控，較大風(fēng)險由作業(yè)區(qū)級、班組級、崗位級共同管控，一般風(fēng)險由班組級、崗位級共同管控，低風(fēng)險由崗位級管控。對較大以上風(fēng)險都編制了相應(yīng)的管控方案。司家營鐵礦要求員工進入作業(yè)崗位時，必須按照風(fēng)險分級管控清單對崗位安全風(fēng)險狀況和各項管控措施進行安全確認，并進行安全風(fēng)險預(yù)知、設(shè)備檢查等活動，消除人的不全行為和物的不安全狀態(tài)，做到任務(wù)到人、責(zé)任到崗、管控到位。（4）升華風(fēng)險分級評估結(jié)果，繪制安全風(fēng)險分布圖風(fēng)險分布圖根據(jù)級別進行分級，共制訂了5個公司級風(fēng)險分布圖，16個作業(yè)區(qū)級風(fēng)險分布圖、崗位區(qū)級風(fēng)險分布圖268個。同時認真分析紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍區(qū)安全風(fēng)險的特點，有針對性地制定管控措施，尤其加大對較大以上風(fēng)險區(qū)域的安全風(fēng)險管控力度。（5）依據(jù)風(fēng)險分級管控清單和安全責(zé)任清單，編制隱患排查清單各單位根據(jù)風(fēng)險分級管控清單以及安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容，編制了從公司領(lǐng)導(dǎo)到崗位工的隱患排查清單，明確了每個崗位的風(fēng)險管控措施、措施失控表現(xiàn)、管控部門、管控責(zé)任人、隱患等級、排查部門、排查責(zé)任人、排查頻次等內(nèi)容，嚴格按照風(fēng)險管控級別進行隱患排查。

4建立安全風(fēng)險分級管控與事故隱患排查治理機制的安全風(fēng)險公告

（1）推動安全風(fēng)險公告，促進職工規(guī)避風(fēng)險為切實推動公司安全風(fēng)險信息公開，確保公司從業(yè)人員充分了解公司存在的安全風(fēng)險，促進職工掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并嚴格落實到位，根據(jù)《非煤礦山雙重預(yù)防機制建設(shè)規(guī)范》要求，司家營鐵礦有限公司制定了安全風(fēng)險公告制度。在采場、尾礦庫、鍋爐、主要廠房等重點區(qū)域分別設(shè)置了安全風(fēng)險公告欄，為所有較大以上風(fēng)險制作了風(fēng)險公示牌，公告重點區(qū)域存在的主要安全風(fēng)險。（2）制作安全風(fēng)險告知卡，促使職工安全標準化操作根據(jù)全面風(fēng)險辨識的結(jié)果，為全公司各崗位制作了267個安全風(fēng)險告知卡，將風(fēng)險因素、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容告知職工，組織職工學(xué)習(xí)，使職工了解風(fēng)險的嚴重性，掌握應(yīng)急處置措施。便于員工隨時進行安全風(fēng)險確認，指導(dǎo)員工安全規(guī)范操作。

5建立安全風(fēng)險分級管控與事故隱患排查治理機制的隱患排查治理

（1）隱患排查“四個機制”隱患排查治理體系司家營鐵礦的隱患排查治理主要以崗位自查為基礎(chǔ)，同時建立班組、作業(yè)區(qū)、職能科室和礦級領(lǐng)導(dǎo)帶隊檢查的逐級隱患排查體系。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，司家營鐵礦有限公司嚴格按照隱患整改“責(zé)任、措施、資金、時限和預(yù)案”五到位原則落實整改，對隱患的排查、登記、整治、監(jiān)督、驗收、銷號全過程實現(xiàn)“閉環(huán)”管理。（2）推廣使用雙重預(yù)防機制運行信息管理平臺，提高隱患排查治理效率為了加強隱患排查治理的效率，建立人人參與的隱患排查模式，司家營鐵礦有限公司建立了隱患排查治理信息系統(tǒng)，開發(fā)了與安全風(fēng)險管控相適應(yīng)的處理模塊和表單，實現(xiàn)了安全風(fēng)險、事故隱患的可視化管理。該系統(tǒng)能夠及時將上級單位、公司級、作業(yè)區(qū)級檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時傳達給所有職工，同時能夠及時提醒相關(guān)人員進行隱患整改及復(fù)查。

6建立安全風(fēng)險分級管控與事故隱患排查治理機制的實施效果

第3篇：風(fēng)險點的管控措施范文

關(guān)鍵詞：電網(wǎng)；風(fēng)險；機制；管控

1 專業(yè)管理的目標描述

1.1 專業(yè)管理的理念或策略

如今，電網(wǎng)大面積停電會造成嚴重的社會影響，銅陵地區(qū)礦山、鐵路牽引站等高危客戶停電將可能引發(fā)人身傷亡事故，保持電網(wǎng)安全運行和客戶可靠供電責(zé)任重大。專業(yè)管理從加強公司安全風(fēng)險管理出發(fā)，規(guī)范電網(wǎng)運行風(fēng)險預(yù)警職責(zé)、流程、措施和要求，構(gòu)建全面覆蓋、縱向貫通、橫向協(xié)同、責(zé)任明確、閉環(huán)落實的電網(wǎng)運行風(fēng)險預(yù)警管控聯(lián)動工作機制，充分發(fā)揮調(diào)控、運檢、安監(jiān)、營銷等部門作用，落實防控措施，防止電網(wǎng)及高危客戶的停電事故，切實提升公司安全生產(chǎn)管控工作水平。

1.2 專業(yè)管理的范圍

管轄范圍涵蓋市縣公司安質(zhì)部、調(diào)控中心、運檢部（檢修公司）、建設(shè)部、營銷部等電網(wǎng)運行風(fēng)險管控體系。

1.3 專業(yè)管理的目標

專業(yè)管理總體目標是通過規(guī)范電網(wǎng)運行風(fēng)險預(yù)警職責(zé)、流程、措施和要求，明確電網(wǎng)運行風(fēng)險管控體系各級人員職責(zé)和工作任務(wù)，加強部門的責(zé)任把關(guān)和部門間聯(lián)動，強化考核力度，促進管控措施真正落地，實現(xiàn)閉環(huán)管理，確保電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行。包含以下具體量化指標：

（1）防止發(fā)生電網(wǎng)大面積停電事故；

（2）防止發(fā)生因高危客戶停電引發(fā)人身傷亡事故；

2 專業(yè)管理的主要做法

電網(wǎng)運行風(fēng)險預(yù)警管控工作包括電網(wǎng)風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險預(yù)警管控和風(fēng)險預(yù)警結(jié)束四個重要環(huán)節(jié)。

2.1 電網(wǎng)風(fēng)險評估

公司一直以來嚴格執(zhí)行安徽電網(wǎng)運行風(fēng)險評估與管控規(guī)定，規(guī)范開展電網(wǎng)運行風(fēng)險辨識、評估。高度關(guān)注電網(wǎng)運行結(jié)構(gòu)風(fēng)險和高危客戶供電風(fēng)險，做好重點地區(qū)、重要廠站、重要負荷運行方式安排。

2.2 風(fēng)險預(yù)警

調(diào)控中心在周例會后用郵件向公司本周風(fēng)險“預(yù)警通知單”，相關(guān)責(zé)任部門書面簽收.安質(zhì)部將簽收后的“預(yù)警通知單”掃描版在公司網(wǎng)頁“電網(wǎng)運行風(fēng)險預(yù)警”專欄并在安監(jiān)一體化信息平臺掛網(wǎng)。

調(diào)控中心做好相關(guān)單線、單變運行情況下相關(guān)電網(wǎng)事故處置預(yù)案，并作好相關(guān)處置預(yù)想。

調(diào)控中心、營銷部確保履行風(fēng)險告知義務(wù)，按要求書面向用戶送達電網(wǎng)運行風(fēng)險通知，并要求高危及重要用戶做好相關(guān)應(yīng)急處置準備，用戶應(yīng)書面簽收。同時還應(yīng)書面向地方政府主管部門報備，確認政府主管部門收閱。

調(diào)控中心、運檢部加強電網(wǎng)運行監(jiān)控和設(shè)備巡視，做好相關(guān)應(yīng)急處置的各項準備工作，確保人員、物資、車輛等提前到位。

營銷部做好相關(guān)營銷服務(wù)應(yīng)急處置和客服工作，確保應(yīng)急處置準備到位。

安質(zhì)部負責(zé)做好相關(guān)應(yīng)急處置的協(xié)調(diào)聯(lián)動和有關(guān)預(yù)案聯(lián)合審查組織工作，確保處置預(yù)案的及時性、準確性、安全性、可靠性。

縣公司做好涉及縣域電網(wǎng)風(fēng)險的防控預(yù)案、保電措施、應(yīng)急處置預(yù)案等工作。同時做好縣域高危及重要用戶的書面風(fēng)險告知和政府報備。

2.3 風(fēng)險預(yù)警管控

按照“誰簽收、誰落實、誰反饋”原則，相關(guān)責(zé)任部門組織落實風(fēng)險管控措施。

調(diào)控中心做好相關(guān)單線、單變運行情況下相關(guān)電網(wǎng)事故處置預(yù)案，并作好相關(guān)處置預(yù)想。

運檢部做好風(fēng)險涉及到的相關(guān)變電站、輸電線路和配電設(shè)施的特巡方案等保電措施及事故后的應(yīng)急搶修方案。

營銷部做好風(fēng)險涉及到用戶供電服務(wù)應(yīng)急預(yù)案。

縣公司要做好風(fēng)險涉及到的設(shè)備特巡等保電方案和故事后的應(yīng)急處置預(yù)案。

各實施單位相關(guān)措施方案和計劃，要保證其準確性和專業(yè)性。

安質(zhì)部負責(zé)根據(jù)調(diào)控中心的電網(wǎng)風(fēng)險預(yù)警督促有關(guān)單位做好預(yù)控措施，組織開展現(xiàn)場監(jiān)督，加強作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險管控。

2.4 風(fēng)險預(yù)警結(jié)束

各單位根據(jù)“預(yù)警通知單”明確的工作內(nèi)容和計劃時間，電網(wǎng)檢修、基建接入、系統(tǒng)調(diào)試等任務(wù)結(jié)束，電網(wǎng)恢復(fù)正常運行方式，解除電網(wǎng)運行風(fēng)險預(yù)警。預(yù)警解除在安監(jiān)一體化信息系統(tǒng)平臺上實施。

3 評估與改進

3.1 專業(yè)管理的評估方法

（1）加強風(fēng)險、承接、落實和反饋的閉環(huán)管控。嚴格執(zhí)行“月計劃、周安排和日管控”制度。通過多部門協(xié)同會議明確電網(wǎng)特殊運行方式、基建啟動送電、大修技改工程、重大設(shè)備隱患整治、跨區(qū)電網(wǎng)運維等因素給整個電網(wǎng)運行帶來哪些風(fēng)險，風(fēng)險具體等級以及管控難點和要點。對于計劃性工作，明確責(zé)任部門，明確針對性強、可操性強的管控措施和要求，相關(guān)部門負責(zé)人簽收預(yù)警通知單，立即組織落實，并反饋預(yù)控措施落實情況，形成閉環(huán)管理和有痕跡管理。

（2）抓好風(fēng)險辨識和管控措施兩個環(huán)節(jié)，有效落實風(fēng)險評估和控制。一是強化風(fēng)險意識。持續(xù)加強與調(diào)控、運檢、營銷等部門的協(xié)同，深入推進電網(wǎng)安全風(fēng)險預(yù)警管控，風(fēng)險辨識準確，發(fā)揮專業(yè)部門作用。嚴防電網(wǎng)安全事故。二是抓好風(fēng)險管控措施的落實和反饋。

（3）抓好應(yīng)急準備和預(yù)案落實，有效降低和控制突發(fā)事件影響。針對電網(wǎng)檢修帶來的安全風(fēng)險，充分考慮完善的應(yīng)急手段和事故處置，最大限度減小停電損失和影響。高度重視供電安全。高度重視電廠安全。

3.2 今后的改進方向或?qū)Σ?/p>

電網(wǎng)安全運行風(fēng)險防控工作建立事后逐次評估機制。

事后應(yīng)由安質(zhì)部發(fā)揮安全生產(chǎn)綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)管職責(zé)，牽頭開展事后評估，形成規(guī)范評估報告，包括應(yīng)對工作經(jīng)驗、各環(huán)節(jié)存在問題、改進措施和建議，持續(xù)改進和完善電網(wǎng)運行安全風(fēng)險管控體系。

參考文獻：

[1]國家電網(wǎng)安監(jiān)139號安全風(fēng)險管理工作基本規(guī)范（試行）.2011

第4篇：風(fēng)險點的管控措施范文

關(guān)鍵詞：集團企業(yè) 財務(wù)管控 風(fēng)險

集團企業(yè)和普通企業(yè)是有實質(zhì)上差異的，這種差異可以從規(guī)模、人數(shù)、經(jīng)營范圍以及收益等等多方面體現(xiàn)出。集團企業(yè)的內(nèi)部財務(wù)管理工作具有很明顯的復(fù)雜性，管理的內(nèi)容涉及面較廣，是一個復(fù)雜而又龐大的體系，這就使得它的風(fēng)險管理難度增大，如果不加以有效管控，容易導(dǎo)致管理工作的質(zhì)量下降，那么要在激烈的市場競爭環(huán)境下提升自身的綜合實力，就要對各種財務(wù)管控風(fēng)險有正確的認識和對策應(yīng)對。

一、集團企業(yè)財務(wù)管控風(fēng)險的特點

嚴格來說，集團企業(yè)并不是一個標準的獨立性企業(yè)，它包含有子公司、母公司以及其他的分支機構(gòu)，它的運行主要是由資金鏈來維持的。集團內(nèi)企業(yè)的跨地區(qū)與跨行業(yè)性，各經(jīng)濟實體之間各種經(jīng)營活動和資金運作，都會不可避免的面臨風(fēng)險。集團企業(yè)財務(wù)管控風(fēng)險主要呈現(xiàn)出以下幾方面的特點：

（一）客觀存在性

這些風(fēng)險的產(chǎn)生是與集團企業(yè)相應(yīng)的經(jīng)濟運作密切相關(guān)的，財務(wù)主體的多元化和財務(wù)決策多層次化，使得集團企業(yè)財務(wù)管控風(fēng)險具有多元化、多樣性以及復(fù)雜性的特點，且風(fēng)險產(chǎn)生的大小、種類等不會因為人們的意志而轉(zhuǎn)移，基于此，對于集團企業(yè)來說就要正視風(fēng)險，對其有正確的認識，做好相應(yīng)的預(yù)防防范措施，減少可能引發(fā)的其他不利影響[1]。

（二）動態(tài)不確定性

這里所提到的不確定性主要指的是它的產(chǎn)生時間以及可能帶來的后果是不能事前預(yù)測的，人們難以準確掌控。

（三）可控制性

它所具有的不確定性會對其預(yù)防和防范措施制定帶來一定的困難，但是，它的產(chǎn)生原因是可以直接查明的，這就為它的控制提供了條件，只要對其產(chǎn)生原因進行深層次分析，采取一系列管理措施就可以起到優(yōu)化完善的作用。

二、集團企業(yè)財務(wù)管控風(fēng)險頻發(fā)的原因

（一）管理人員意識上的疏忽

財務(wù)管控工作要想取得預(yù)定的效果，就必須要有科學(xué)的管理意識作指導(dǎo)，對于管控活動中可能出現(xiàn)的風(fēng)險有預(yù)先防范。當前很多集團企業(yè)在這方面存在的不足就是管理人員的管理思維還處于過去傳統(tǒng)的狀態(tài)，管理工作的中心片面以經(jīng)濟利潤為主，忽視了財務(wù)管控工作的實際作用，導(dǎo)致很多資金的配置和使用并不到位。

（二）風(fēng)險管控機制的缺乏

風(fēng)險管控機制是做好財務(wù)管控工作的依據(jù)，在這個機制的框架下，可以確保財務(wù)管控工作順利進行，發(fā)揮最佳效用。目前來說，很多集團企業(yè)在這方面還存在一系列缺陷，例如部門職責(zé)的分配不明確、制度建設(shè)不足、人員任職標準模糊、專業(yè)性不高等等，導(dǎo)致風(fēng)險管控機制始終是渙散混亂的，發(fā)揮不出強有力的約束作用[2]。

（三）內(nèi)外監(jiān)控機制的缺失

財務(wù)管控風(fēng)險的強化一方面需要具體的管控機制作保障，另一方面也需要有相應(yīng)的輔助監(jiān)督監(jiān)管措施做完善補充。很多集團企業(yè)在這兩方面工作的落實上并沒有做到位，忽視了財務(wù)管控工作的重要性，在監(jiān)控機制上過于形式化，甚至于根本就沒有設(shè)置監(jiān)督監(jiān)管這一部門，導(dǎo)致風(fēng)險管控工作一直處于放任的狀態(tài)，那么這種缺少監(jiān)督監(jiān)管機制的企業(yè)環(huán)境對于企業(yè)的成長是十分不利的，難以在激烈的市場競爭中長存下去。

三、完善集團企業(yè)財務(wù)管控風(fēng)險的措施

（一）形成科學(xué)管理的意識

對于財務(wù)管控人員來說，要在意識上加強對風(fēng)險控制的重要性認知，樹立科學(xué)的管理意識，并在整個管理部門中進貫穿，尤其是高層管理中，更要在科學(xué)管理意識的指導(dǎo)下加大實踐的力度，積累經(jīng)驗，這樣可以站在全局的高度來制定企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，實現(xiàn)財務(wù)管理風(fēng)險防控工作的進一步推進。

（二）健全完整財務(wù)風(fēng)險管控機制

上述提到集團企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管控機制的重要性，那么要對其進行健全和完善，就要做好三個方面的工作，第一，更新風(fēng)險防控數(shù)據(jù)庫，根據(jù)近些年來數(shù)據(jù)庫中的各類財務(wù)風(fēng)險的數(shù)據(jù)信息進行整合和分析，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，避免風(fēng)險發(fā)生時影響范圍的進一步擴大；第二， 對數(shù)據(jù)安全等級進行相應(yīng)的分類，按照風(fēng)險等級的不同采取相適應(yīng)的措施，這樣可以不必要的管理成本和人力、物力以及財力等的浪費，使其得到高效利用[3]；第三，安全會議的制度化建設(shè)，集團企業(yè)的規(guī)模較大，財務(wù)管控工作涉及到的部門較多，定期的召開風(fēng)險防控研討會議就十分有必要，要通過這一階段的風(fēng)險防控工作總結(jié)來確定下一階段的工作目標和基本規(guī)劃，最大程度的把風(fēng)險危害降低到最小。

（三）重視內(nèi)外部監(jiān)控機制的建設(shè)

企業(yè)內(nèi)部的審計機構(gòu)完善是必不可少的，在這一崗位的人員任職上也要符合要求，兼顧內(nèi)外，由這方面的專業(yè)人員和社會專門審計專家聯(lián)合參與審計工作，確保審計和集團企業(yè)經(jīng)營需要的相契合，這一過程還要保證設(shè)計部門的獨立性，還要和社會媒體相互合作，重視外部監(jiān)督監(jiān)管的作用。

四、結(jié)束語

集團企業(yè)作為市場經(jīng)濟發(fā)展下的必然產(chǎn)物，不斷完善和優(yōu)化內(nèi)部管理工作具有重要的現(xiàn)實意義。針對于財務(wù)管控工作中的各種風(fēng)險，需要管理部門從多方面入手，找出問題的原因，進而采取相應(yīng)措施，保證企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定有序。

參考文獻：

[1]歐曉鋼.集團公司財務(wù)管控理論分析――基于風(fēng)險視角[J].財會通訊：綜合（中），2014，（7）：62-63.

第5篇：風(fēng)險點的管控措施范文

1煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的運行過程

1.1對危險源進行辨識危險源是指在煤礦行業(yè)的生產(chǎn)過程中，可能會對煤礦工人的生命財產(chǎn)安全或是對煤礦的正常生產(chǎn)造成影響的根源，是導(dǎo)致煤礦企業(yè)生產(chǎn)與管理過程發(fā)生事故的根本原因。

1.2對危險源的風(fēng)險程度進行評估在對危險源進行辨識后，需要及時對事故的風(fēng)險程度進行評估。正常情況下，可使用安全檢查表、事件樹分析、事故樹分析以及預(yù)先危險性分析等方法，對煤礦生產(chǎn)過程中存在的一些危險因素進行評估，并針對危險源的風(fēng)險率與其可能造成影響進行量化處理，在風(fēng)險評估完成之后，依據(jù)風(fēng)險程度采取適當?shù)陌踩胧扬L(fēng)險控制在煤礦安全生產(chǎn)可允許的范圍之內(nèi)。

1.3制定風(fēng)險管理標準風(fēng)險管理的標準是指各項風(fēng)險管控措施實施所需的相關(guān)依據(jù)。在煤礦企業(yè)對風(fēng)險管理的標準進行制定時，應(yīng)該嚴格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)程以及標準進行，再結(jié)合煤礦生產(chǎn)自身所具備的特點與企業(yè)風(fēng)險管理的水平，制定出具體可行性與經(jīng)濟合理性都相對較高的風(fēng)險管理標準，促進煤礦安全管理模式系統(tǒng)化、高效化、規(guī)范化的運行，避免危險源轉(zhuǎn)化為安全事故。

1.4制定有效的風(fēng)險管理措施以危險源辨識和風(fēng)險評估得到的結(jié)果為依據(jù)，依照風(fēng)險管理中的相關(guān)標準，制定出具體、可行的風(fēng)險管理措施和方案，并采取可操作性較高的風(fēng)險管理措施。由于煤礦安全生產(chǎn)的管理資源有限，無法對所有的風(fēng)險進行全面的控制，因此，煤礦企業(yè)可以依據(jù)危險源的分級管理原則，將風(fēng)險劃分成為不同的級別，再針對不同級別的風(fēng)險，采取對應(yīng)的管控措施。

2風(fēng)險預(yù)控體系在煤礦安全管理中的作用

2.1促進科學(xué)安全管理流程的建設(shè)風(fēng)險預(yù)控體系通過對煤礦生產(chǎn)過程中的安全生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)環(huán)節(jié)以及工作崗位等方面存在的危險因素進行辨識，可明確安全管理的對象，并針對該對象的風(fēng)險進行評估，且依據(jù)評估的結(jié)果對煤礦安全管理過中的重點環(huán)節(jié)進行確定。并結(jié)合煤礦生產(chǎn)安全的實際情況，依據(jù)國家相關(guān)的法律法規(guī)制定出合理的安全防控體系，因此，在煤礦安全管理中對風(fēng)險預(yù)控體系進行合理的運用，能夠在很大程度上促進煤礦科學(xué)安全管理流程的建設(shè)。

2.2推動超前預(yù)防管理的實現(xiàn)通過風(fēng)險預(yù)控管理體系對危險源進行辨識，對煤礦生產(chǎn)過程中存在的風(fēng)險進行評估，從而制定有效的風(fēng)險控制標準和措施，將煤礦安全生產(chǎn)管理從傳統(tǒng)模式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代新型管理模式，即:風(fēng)險的辨識與評估、風(fēng)險的控制與降低、事故的預(yù)防與消除，利用信息網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)安全管理系統(tǒng)中的自動預(yù)警功能，達到對各類危險源進行跟蹤管控的目的，以此來實現(xiàn)煤礦事故的超前防范，推動新型主動式風(fēng)險預(yù)控安全管理模式的建立。

2.3降低煤礦企業(yè)安全事故的發(fā)生率1)將煤礦企業(yè)的各級領(lǐng)導(dǎo)干部與業(yè)務(wù)部門作為安全管理的主體，做好相應(yīng)的風(fēng)險辨識和評估工作，以加強煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)整改措施的實施，降低煤礦生產(chǎn)過程中安全事故的發(fā)生率。2)將煤礦企業(yè)生產(chǎn)過程中的區(qū)隊、班組及一線操作人員作為安全管理的主體，對各個工作崗位上的危險源進行有效辨識和評估，為煤礦企業(yè)風(fēng)險管控措施的制定提供必要的依據(jù)，以避免煤礦生產(chǎn)過程中出現(xiàn)安全事故。

2.4有利于煤礦企業(yè)建立閉環(huán)管控體系風(fēng)險預(yù)控管理體系嚴格按照PDCA循環(huán)管理辦法執(zhí)行，建立出一套從管理對象開始，一直到實現(xiàn)管理目標的自動循環(huán)、閉環(huán)管理及螺旋提升式的長效管理機制，不僅能將管理體系中的各個子系統(tǒng)進行合理的銜接，還能確保該管理體系可以進行獨立式循環(huán)工作，有利于煤礦企業(yè)安全機制的改善和閉環(huán)式管理的形成。

3結(jié)語

第6篇：風(fēng)險點的管控措施范文

近年來，針對城市軌道交通建設(shè)的安全風(fēng)險管控，國家政府部門先后出臺了若干行業(yè)規(guī)章制度與相關(guān)標準規(guī)范，相關(guān)企業(yè)陸續(xù)探索有效開展安全風(fēng)險管控的相關(guān)制度、辦法以及技術(shù)手段，整體上取得了良好的效果，城市軌道交通工程建設(shè)重大安全事故得到有效控制。

廣州地鐵新一輪線網(wǎng)建設(shè)中，有11條線（段）工程同步建設(shè)，累計同期在建360多個工點，遍及全市各區(qū)。在如此大規(guī)模、高強度的建設(shè)形勢下，加上技術(shù)與管理力量的不足，加劇了安全風(fēng)險管理的難度。

針對以上現(xiàn)狀，廣州地鐵集團有限公司（以下簡稱“廣州地鐵”）建立了安全風(fēng)險分析與評審制度，通過施工單位自身排查、分析風(fēng)險，并組織風(fēng)險評審，監(jiān)理單位與建設(shè)單位加強監(jiān)督管理，通過實施全過程動態(tài)跟蹤管理，實現(xiàn)工程建設(shè)風(fēng)險的及時辨識、分析、處置與消除，減少工程建設(shè)風(fēng)險的發(fā)生，避免或降低事故、險情事件的發(fā)生。

風(fēng)險分級

按技術(shù)風(fēng)險等級劃分，風(fēng)險等級從危險性大小依次為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ級。Ⅰ級表示是極其危險的、不可控的、不能繼續(xù)作業(yè)的；Ⅱ級表示是高度危險的；Ⅲ級表示是中度危險的；Ⅳ級表示是一般危險的。風(fēng)險等級可通過制定有效的針對性安全防范措施進行降級。

按管理層級劃分，將風(fēng)險等級為Ⅰ級、Ⅱ級對應(yīng)的風(fēng)險點劃分為總公司級；風(fēng)險稍小的Ⅱ級對應(yīng)的風(fēng)險點劃分為總部級；Ⅲ級對應(yīng)的風(fēng)險點劃分為中心級，重大的Ⅲ級風(fēng)險點可為總部級；Ⅳ級對應(yīng)的風(fēng)險點劃分為項目部級。

總公司級風(fēng)險點：重大風(fēng)險源、過江隧道掘進開挖、穿越既有線路、超深基坑開挖、周邊環(huán)境很復(fù)雜等工程。

總部級風(fēng)險點：較大風(fēng)險源、爆破工程、深基坑開挖、穿越復(fù)雜地質(zhì)條件等工程。

中心級風(fēng)險點：危險性較大分部分項工程，盾構(gòu)始發(fā)、到達、開倉作業(yè)，高大模板支撐，起重吊裝，隧道開挖，軌行區(qū)安全等。

項目部級風(fēng)險點：日常施工風(fēng)險源，周邊環(huán)境風(fēng)險源，盾構(gòu)掘進等。

風(fēng)險分析與過程管控

新線新建工點（含車輛段工程）在開展風(fēng)險分析與評審前，必須做好“四個報告”（地質(zhì)補勘、房屋調(diào)查鑒定、管線調(diào)查評估、周邊環(huán)境調(diào)查報告），作為風(fēng)險分析與評審的基礎(chǔ)。項目開工之前，施工項目部按照住建部《城市軌道交通工程周邊環(huán)境調(diào)查指南》（建質(zhì)[2012]56號），結(jié)合工程項目的實際情況，組織開展工程地質(zhì)補勘、房屋調(diào)查鑒定與調(diào)查、管線調(diào)查評估和周邊環(huán)境調(diào)查，形成“四個報告”，作為開工的必備條件，并納入開工前安全交底及安全驗收范疇。

各施工標段，由法人單位組織開展工程重大風(fēng)險分析與評審工作，編寫風(fēng)險分析評審報告，并組織專家評估咨詢后，作為工程風(fēng)險防控的重要指導(dǎo)意見。為落實施工企業(yè)的主體責(zé)任，積極發(fā)揮施工單位各層級（集團、分公司、項目部）管理與技術(shù)優(yōu)勢，針對城市軌道交通工程安全風(fēng)險的特點，要求由施工企業(yè)法人單位牽頭，對本企業(yè)中標廣州地鐵的所有工程項目逐個標段進行工程風(fēng)險分析，從項目部、分公司、集團公司三層次制定相應(yīng)防控措施，分級落實防控責(zé)任人，組織內(nèi)部或外部專家進行評審，形成《重大安全風(fēng)險分析與評審報告》（以下簡稱《報告》），報送建設(shè)單位；由建設(shè)單位組織業(yè)內(nèi)專家對《報告》進行咨詢與檢查，提出意見或建議；再由企業(yè)法人單位組織修改、完善，編制專項方案和責(zé)任人，嚴格組織落實實施。

每月，各施工項目點組織進行安全風(fēng)險源的辨識、動態(tài)更新，由總監(jiān)理工程師主持召開評審會，全面分析與評審。

每季度，各工程中心組織所轄工點開展安全風(fēng)險排查動態(tài)更新評審工作，并對其進行初步評審后報質(zhì)量安全部。質(zhì)量安全部組織總部季度安全風(fēng)險排查動態(tài)更新評審工作，并將結(jié)果上報總公司安全監(jiān)察部。

每年年初，各工程中心組織所轄工點開展本年度工程安全風(fēng)險排查評審工作，并對其進行初步評審后報質(zhì)量安全部。質(zhì)量安全部組織總部年度安全風(fēng)險排查評審工作，并將結(jié)果上報總公司安全監(jiān)察部。

監(jiān)督與考核

廣州地鐵建設(shè)事業(yè)總部將安全風(fēng)險管控情況納入各工程中心、各部（室）年度安全責(zé)任目標考核。通過安全會議、安全檢查等形式不定期通報安全風(fēng)險管控情況。對現(xiàn)場單位制定安全獎罰制度，按照獎優(yōu)罰劣，獎罰平衡原則，對現(xiàn)場違章行為、不安全狀態(tài)進行經(jīng)濟處罰，將每季度所處罰款項，全部用于獎勵各條線路安全生產(chǎn)文明施工排名前列的單位。針對問題隱患重復(fù)出現(xiàn)的標段，采取約談單位負責(zé)人、通報批評等形式督促落實，納入企業(yè)誠信綜合評分。

安全風(fēng)險管控責(zé)任人（單位）未履行管控職責(zé)，導(dǎo)致安全事故發(fā)生的，質(zhì)量安全部將根據(jù)總公司、總部相關(guān)規(guī)定，采取約談、通報等形式督促整改。

建立了安全生產(chǎn)聯(lián)動工作機制，一年組織兩次約見施工企業(yè)上級單位（如中國中鐵股份、中國鐵建股份、廣東省建工集團、廣州市建筑集團），兩家單位高層領(lǐng)導(dǎo)，面對面溝通，做到信息互通，形成上級單位、法人單位、項目部三個層級齊抓共管局面。

應(yīng)用案例分析

以廣州市軌道交通八號線北延線施工2標為例，介紹風(fēng)險分析與評審的實施情況。

風(fēng)險分析

八號線北延段施工2標按陳家祠站、陳家祠站前暗挖段、陳家祠站―彩區(qū)間、彩虹橋站（含連接通道）、彩虹橋站換乘節(jié)點、彩虹橋站―西村站區(qū)間共6個工點分別進行了風(fēng)險辨識、分析和評估。（見圖1、2）

本標段共計辨識出Ⅲ級以上安全風(fēng)險點15個，其中：Ⅰ級風(fēng)險0個，Ⅱ級風(fēng)險9個，Ⅲ級風(fēng)險6個。

以陳家祠站的Ⅱ級以上風(fēng)險及保護措施為例：八號線陳家祠站前暗挖隧道施工對運營中的一號線陳家祠站的影響主要是，隧道施工過程中，如果超前支護措施不強、工法選擇不當、隧頂失水固結(jié)引發(fā)地層沉降變形和土體擾動偏大，會導(dǎo)致一號線陳家祠站軌面沉降、地鐵一號線的停運或結(jié)構(gòu)破壞，造成施工安全風(fēng)險。

風(fēng)險預(yù)防預(yù)控措施

鑒于陳家祠站前暗挖隧道上方所處的特殊環(huán)境條件，直接的保護措施難以實施。因此對于地鐵一號線陳家祠站的保護，主要通過控制陳家祠站前暗挖隧道施工過程所產(chǎn)生的土體擾動和沉降變形來實現(xiàn)。根據(jù)以往經(jīng)驗和陳家祠站及其周邊環(huán)境狀況，通過采取以下措施可以對風(fēng)險進行有效管控。

1.管理措施。與相關(guān)單位溝通協(xié)調(diào)并建立聯(lián)動機制；編制暗挖隧道的專項施工方案并嚴格履行審查批準程序；建立并實施領(lǐng)導(dǎo)帶班制度；編制專項應(yīng)急預(yù)案并做好各項演練；數(shù)字化管理平臺軟件切實運用到各項管理制度、風(fēng)險管控措施和專項方案中；做好各項方案、預(yù)案的交底工作，并對作業(yè)層人員進行作業(yè)前風(fēng)險管控交底和培訓(xùn)。

2.技術(shù)措施。暗挖隧道下穿一號線陳家祠車站，范圍內(nèi)施做大管棚超前支護，首先施做不受既有圍護結(jié)構(gòu)影響的部分，待開挖至既有圍護結(jié)構(gòu)并拆除后，再施做剩余的拱部超前大管棚。暗挖隧道采用非爆破開挖以減小對圍巖的擾動。暗挖隧道施工嚴格遵守“管超前、嚴注漿、短進尺、強支護、早封閉、勤量測”的方針。在完成對一號線陳家祠站主體段穿越后，及時施做二次襯砌。制定專項監(jiān)測方案，設(shè)置自動監(jiān)測系統(tǒng)對運營的地鐵一號線受影響段實施全過程動態(tài)監(jiān)測，確保一號線運營安全。

風(fēng)險過程化管控的若干舉措

鑒于該工程具有施工風(fēng)險點多、等級高，工程規(guī)模大、結(jié)構(gòu)形式多，技術(shù)難度高、工程地質(zhì)復(fù)雜的特點，廣州地鐵將其列為公司級重點工程項目，要求施工單位和項目部按公司重點工程管理要求，每周按時向廣州地鐵報告項目相關(guān)情況，進一步加強對該項目的管理，并做好以下工作：

1.將該項目施工組織設(shè)計列為一級，由廣州地鐵總工程師組織相關(guān)專家審批。

2.專項方案必須嚴格按廣州地鐵和中鐵二局的專項方案管理辦法和規(guī)定履行編制、報批、交底、實施、變更修改程序。 提出了7個一級專項方案。

3.施工單位成立風(fēng)險管理和技術(shù)專家組，對項目進行全過程的幫助和指導(dǎo)，施工單位及項目部應(yīng)定期向“中鐵二局廣州地鐵土建工程管理和技術(shù)專家組”報告工作情況。關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重大專項方案實施前，兩級專家組必須共同赴現(xiàn)場進行交底和指導(dǎo)。

4.部署實施城市軌道交通項目數(shù)字化管理平臺，對各關(guān)鍵工序和環(huán)節(jié)進行有效卡控，使各項管理制度、風(fēng)險管控措施和專項方案能夠得到切實的貫徹和落實。

5.按規(guī)定編制應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，確保緊急情況下響應(yīng)及時、處置得當。

應(yīng)用成效

地鐵施工安全風(fēng)險分析與過程控制制度，在廣州地鐵工程建設(shè)中得到全面應(yīng)用。通過制度的應(yīng)用與實施，突出了施工單位是安全風(fēng)險管理的主體責(zé)任單位，強化了施工單位自身排查風(fēng)險、分析風(fēng)險與防控風(fēng)險的能力，并通過加強監(jiān)理單位與建設(shè)單位監(jiān)督管理，實現(xiàn)了全過程動態(tài)跟蹤管理，使得工程建設(shè)風(fēng)險能夠及時辨識、分析、處置與消除，降低了工程建設(shè)風(fēng)險。

第7篇：風(fēng)險點的管控措施范文

有限空間安全風(fēng)險管控工作方案

為推動遏制重特大事故工作的全面開展，大幅提升安全生產(chǎn)工作管理水平，按照上級要求，結(jié)合實際，特制定本工作方案。

一、指導(dǎo)思想

堅持標本兼治、綜合治理，把安全風(fēng)險管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，扎實構(gòu)建事故應(yīng)急救援最后一道防線。堅持關(guān)口前移，超前辨識預(yù)判企業(yè)安全風(fēng)險，通過實施制度、技術(shù)、工程、管理等措施，有效防控各類安全風(fēng)險；加強過程管控，通過構(gòu)建隱患排查治理體系和閉環(huán)管理制度，強化監(jiān)管執(zhí)法，及時發(fā)現(xiàn)和消除各類事故隱患，防患于未然；強化事后處置，及時、科學(xué)、有效應(yīng)對各類重特大事故，最大限度減少事故傷亡人數(shù)、降低損害程度。

二、工作目標

力爭2021年，實現(xiàn)科學(xué)化、信息化、標準化的風(fēng)險管控工作。構(gòu)建起符合安全生產(chǎn)實際，滿足安全工作需求的安全風(fēng)險管控工作體系，通過點、線、面有機結(jié)合、無縫對接的工作機制，提升防控安全風(fēng)險的能力；構(gòu)建形成嚴格規(guī)范的懲治違法違規(guī)行為制度機制體系，使違法違規(guī)行為引發(fā)的重特大事故得到有效遏制；構(gòu)建形成完善的安全準入制度體系，安全生產(chǎn)源頭治理能力得到全面加強；健全應(yīng)急救援體系和應(yīng)急響應(yīng)機制，事故應(yīng)急處置能力得到明顯提升。

三、明確部署

將安全風(fēng)險管控工作作為當前和今后一個時期安全生產(chǎn)領(lǐng)域的重點工作，擺在重中之重的突出位置。要明確任務(wù)、區(qū)分責(zé)任、細化標準、狠抓落實，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自籌劃、親自部署、親自過問、親自把關(guān)，分管領(lǐng)導(dǎo)要具體抓、全程抓，一級抓一級，層層抓落實，確保各項工作落到每個崗位，帶動安全生產(chǎn)各項工作全面推進。

四、組織機構(gòu)

組 長：生產(chǎn)廠長

副組長：各班組長

成 員：各廠站班組員工

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在xxxx污水處理廠。

五、具體工作

1.組織分析研判。要對本轄區(qū)內(nèi)安全生產(chǎn)形勢和生產(chǎn)安全事故情況進行深入分析研判，以問題為導(dǎo)向，加強對重點行業(yè)領(lǐng)域、重點區(qū)域、重點單位安全風(fēng)險的管控，確保可防可控。加強對安全生產(chǎn)輿情和熱點、敏感問題的分析預(yù)測，完善應(yīng)對機制，提升應(yīng)對能力。

2.深入開展城市風(fēng)險評估。要進一步完善安全風(fēng)險評估，重點考慮可能危害到的社會公眾數(shù)量和事故發(fā)生的概率，對辨識出的風(fēng)險點要進行定性和定量分析，將安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。要依據(jù)安全風(fēng)險類別和等級建立健全企業(yè)安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。

3.加強風(fēng)險管控。要建立重大安全風(fēng)險和重大危險源以及重大事故隱患管理檔案，按照分級屬地管理原則，通過實行“網(wǎng)格化”管理，落實風(fēng)險管控責(zé)任，全面強化城市運行風(fēng)險源頭管控。城市規(guī)劃建設(shè)中要充分考慮安全因素，加強城鄉(xiāng)發(fā)展規(guī)劃與城市地下公用基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃，特別是石油天然氣管道、城鎮(zhèn)燃氣管線等規(guī)劃的銜接。要加強督促指導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，支持、推動企業(yè)加快實施管控整治措施，對安全風(fēng)險管控不到位和隱患排查治理不到位的，要嚴格依法查處。

4.落實安全風(fēng)險分級標準。要嚴格落實制定的安全風(fēng)險辨識、評估和分級標準；結(jié)合重點行業(yè)及公共安全領(lǐng)域各類隱患排查治理工作，依據(jù)分級標準全面開展本轄區(qū)內(nèi)領(lǐng)域的摸底排查，對各類風(fēng)險和隱患進行科學(xué)辨識和評估，確定風(fēng)險等級和隱患等級，配合繪制轄區(qū)內(nèi)的安全風(fēng)險等級和重大隱患分布電子圖，制定風(fēng)險管控辦法，落實管控責(zé)任和措施，強化日常管理和動態(tài)管控。

5.建立完善信息化管理平臺。充分利用信息網(wǎng)格化管理系統(tǒng)，建立統(tǒng)一規(guī)范的安全監(jiān)管信息平臺，實現(xiàn)安全生產(chǎn)信息數(shù)據(jù)的共享，形成全方位、立體化監(jiān)管格局，提高安全監(jiān)管效能。加快建立與各部門和生產(chǎn)經(jīng)營單位互聯(lián)互通信息系統(tǒng)，健全配套制度，提高風(fēng)險管控和隱患排查治理信息化水平。

6.嚴格安全生產(chǎn)隱患治理責(zé)任追究。堅持關(guān)口前移、重心下移，健全企業(yè)自查自改、街道監(jiān)督檢查的隱患排查治理運行機制，加強對隱患責(zé)任人的內(nèi)部處理和責(zé)任追究，對排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患未按期完成整改，熟視無睹，或者整改不符合相關(guān)規(guī)范標準要求的生產(chǎn)經(jīng)營單位，要依法依規(guī)報請相關(guān)部門對該單位和相關(guān)責(zé)任人進行行政處理或給予處罰，并納入誠信考核記錄，問題嚴重的要逐級追責(zé)，對主要負責(zé)人進行約談和通報，列入安全生產(chǎn)黑名單。對不按要求開展隱患排查，不按規(guī)定登記和報告查出的隱患，隱患排查長期零報告或漏報、瞞報的生產(chǎn)經(jīng)營單位，要對其進行重點檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題加大處罰力度，并對主要負責(zé)人進行約談和通報，對相關(guān)責(zé)任人進行問責(zé)。

六、實施步驟

分三個階段開展。

（一）動員部署階段

制定構(gòu)建安全風(fēng)險管控工作實施方案，組建組織機構(gòu)，召開動員部署會議，細化工作職責(zé)，明確人員分工，確定任務(wù)時間節(jié)點。

（二）全面落實階段

要全面落實工作任務(wù)，對照相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險辨識、評估、分級標準，摸排各類風(fēng)險源，實施分級分類管控。組織本轄區(qū)內(nèi)行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)全面開展隱患排查。

（三）鞏固提升階段

構(gòu)建安全風(fēng)險管控工作總結(jié)驗收，在此基礎(chǔ)上開展“回頭看”，鞏固提升安全風(fēng)險管控工作成果。

七、工作要求

第8篇：風(fēng)險點的管控措施范文

【關(guān)鍵詞】：電力施工企業(yè) 全面風(fēng)險管理

中圖分類號： X820.4 文獻標識碼： A

所謂全面風(fēng)險管理就是對電力施工企業(yè)的所有產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營等各種活動中有可能出現(xiàn)的所有風(fēng)險因素進行識別、辨識、評價和預(yù)控，采取一定的預(yù)控措施，預(yù)防或削弱風(fēng)險因素的影響，把這些風(fēng)險的影響程度降低到可容許或可接受的程度，保證電力施工項目的正常進行，預(yù)防安全事故和質(zhì)量的發(fā)生，防止施工成本的額外增加。通俗的說就是對電力施工企業(yè)進行全方位和全過程的風(fēng)險控制，而通過對全體人員的控制和全活動過程的控制，是實現(xiàn)企業(yè)全面風(fēng)險管理最直接的方法。

全員控制。

包括企業(yè)全體成員參與企業(yè)的風(fēng)險控制和控制全體成員在日常工作活動中的風(fēng)險控制兩個方面，主要通過以下幾方面的途徑實現(xiàn)。

建立公司級和工程項目級的全面風(fēng)險管理體系。公司級的風(fēng)險管理體系組長由企業(yè)主要負責(zé)人擔(dān)任，副組長應(yīng)有主管副總經(jīng)理擔(dān)任，其它班子成員協(xié)助支持，下設(shè)監(jiān)察審計部為日常辦公室，各職能部門和專業(yè)公司的主管領(lǐng)導(dǎo)班子成員為本單位（部門）風(fēng)險管理專責(zé)，特別是工程項目部，要設(shè)專職的項目班子成員作為風(fēng)險管控專責(zé)，并且實現(xiàn)動態(tài)化管理。對于工程項目的風(fēng)險管控體系要逐級細化到管理部門和專業(yè)工地，甚至細化到作業(yè)班組。

制定相應(yīng)的管理及責(zé)任制度。主要是要明確各級風(fēng)險管控人員的職責(zé)和責(zé)任分工，明確所要完成的工作內(nèi)容和任務(wù)，定期或適時填報相關(guān)數(shù)據(jù)報表，特別是在項目招投標前或施工開工前的風(fēng)險因素相關(guān)數(shù)據(jù)的采集、識別以及辨識，為決策層提供真實的基礎(chǔ)資料，便于決策層采取相應(yīng)有針對性的響應(yīng)措施，做到有的放矢。同時還應(yīng)有配套的激勵獎懲機制和措施，用經(jīng)濟杠桿提高風(fēng)險管控人員的主觀能動性，對發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險因素并通過辨識和響應(yīng)采取有效預(yù)控和削減措施，避免事故發(fā)生的行為要實行獎勵，對思想松懈、麻痹大意對工作不作為造成嚴重后果者要采取嚴厲處罰措施。

加強全面風(fēng)險管理意識和知識教育。對全體人員特別是管理體系中的主要成員，進行全面風(fēng)險管控意識教育，主要講解風(fēng)險可能帶來的危害以及嚴重時造成的后果，明確稍有不慎將直接影響到人身設(shè)備安全或經(jīng)濟損失，與我們的生產(chǎn)經(jīng)營息息相關(guān)，增強防范意識。同時還要普及全面風(fēng)險管理的基本理論知識，如風(fēng)險的分類方法及可能造成的危害程度，風(fēng)險的識別、辨識、響應(yīng)和預(yù)控的方法及措施等，做到心中有數(shù)。

二、全過程控制。

全過程控制包括公司日常工作的全面風(fēng)險管理和主營業(yè)務(wù)（工程項目施工）的全面風(fēng)險管理，可以通過建立全面風(fēng)險控制平臺（或數(shù)據(jù)庫）來實現(xiàn)，該平臺（或數(shù)據(jù)庫）涵蓋公司流程組織即各部門職能職責(zé)活動行為過程的風(fēng)險預(yù)控，以及主營業(yè)務(wù)即工程項目（全壽命周期）實施過程的風(fēng)險預(yù)控，也就是說通過對人的行為的預(yù)控和項目實施過程中風(fēng)險因素的控制來實現(xiàn)全過程控制。

流程組織的風(fēng)險預(yù)控平臺（數(shù)據(jù)庫）。

主要是指公司的所有職能部門、事業(yè)部、分公司、項目部、專業(yè)公司和其它二級單位，應(yīng)針對自己的職能職責(zé)活動中可能出現(xiàn)的風(fēng)險因素進行識別和辨識，找出主要的、對本崗位的職能活動可能造成危害后果的因素。并對上述因素進行分類和歸類，按照識別辨識響應(yīng)控制的步驟進行消除或削減，防止或減弱風(fēng)險因素的危害，最大程度的減少損失，并在控制平臺中（數(shù)據(jù)庫）得以體現(xiàn)。如監(jiān)察審計部的結(jié)算審計工作，應(yīng)從學(xué)習(xí)公司相關(guān)經(jīng)營制度和審計制度入手，了解辦理工程結(jié)算流程和手續(xù)的要求、熟悉套用定額子目和取費標準的相關(guān)規(guī)定，然后結(jié)合以往審批過的審計結(jié)算資料，找出可能出現(xiàn)的異常情況，如結(jié)算手續(xù)是否齊備？結(jié)算簽字是否齊全？工作量統(tǒng)計計算是否真實？套用定額是否合理？取費標準是否合規(guī)等。對于出現(xiàn)的上述問題進分析歸類即辨識，制定針對性的糾偏措施即響應(yīng)，最后采取行之有效的控制措施進行消除或削減即控制。最后將上述過程的內(nèi)容整理歸納成數(shù)據(jù)表格，即為控制平臺（數(shù)據(jù)庫）。

2、主營業(yè)務(wù)的風(fēng)險預(yù)控平臺（數(shù)據(jù)庫）。

第9篇：風(fēng)險點的管控措施范文

關(guān)鍵詞:交通運輸；財務(wù)風(fēng)險；風(fēng)險管控；營改增

目前我國運輸行業(yè)已經(jīng)取得了極大的發(fā)展，運輸企業(yè)內(nèi)部也在對自身的經(jīng)營管理模式進行調(diào)整，尤其是在財務(wù)管理方面，更是按照時代以及企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略對自身的財務(wù)管理模式進行了調(diào)整。新形勢的到來，雖然為運輸企業(yè)帶來了更多的發(fā)展機遇，但其也帶來了一定的風(fēng)險，尤其是在財務(wù)方面的風(fēng)險，對企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展造成了一定的負面影響，而想要對目前企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險進行有效的管控，首先就需要對交通運輸行業(yè)中的財務(wù)風(fēng)險進行全面的了解。

一、財務(wù)風(fēng)險

在進行交通運輸時，很有可能會因為受到內(nèi)部或者外部因素，而使企業(yè)的經(jīng)營受到影響，這對于企業(yè)的發(fā)展是十分不利的。而且目前國企型運輸企業(yè)都擁有一定規(guī)模的固定資產(chǎn)，企業(yè)的運營中會遇到很多的不穩(wěn)定因素，這些因素一旦處理不當就會形成風(fēng)險，由于在一個企業(yè)的運行中，財務(wù)工作的內(nèi)容涉及范圍較廣，很多工作項目都與其存在一定的聯(lián)系，因此這些風(fēng)險會在最后統(tǒng)一集中在財務(wù)方面，形成財務(wù)風(fēng)險。運輸行業(yè)中的財務(wù)風(fēng)險重要體現(xiàn)在高不確定性、客觀性以及系統(tǒng)性三個方面，像運輸時的天氣情況、運行的車輛情況以及路面情況等等，這些因素多數(shù)都是不可控的，會對經(jīng)營造成的影響未知性較強；而道路堵塞以及訴訟失敗等風(fēng)險，也證明了風(fēng)險的系統(tǒng)性，在社會發(fā)展的新形勢下，運輸國有企業(yè)面臨的財務(wù)風(fēng)險形式也發(fā)生了一定的變化。

二、新形勢下，國有運輸企業(yè)面臨的財務(wù)風(fēng)險

(一)企業(yè)內(nèi)部控制方面

企業(yè)內(nèi)部的控制風(fēng)險主要呈現(xiàn)在兩個方面：一方面，部分國有運輸企業(yè)并沒有在內(nèi)部建立基礎(chǔ)性較好的管控環(huán)境，企業(yè)的經(jīng)營方式往往系統(tǒng)性不足，持久性較為缺乏，而企業(yè)現(xiàn)有的相關(guān)政策并不能完全滿足企業(yè)經(jīng)營的需要，而且運輸行業(yè)存在的勞動力結(jié)構(gòu)方面的狀況，也很容導(dǎo)致企業(yè)人員的工作的積極性不強；另一方面，一些企業(yè)并沒有對審計工作的作用予以正確的認識，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的審計工作往往很難開展，其具有的作用無法正常發(fā)揮出來，導(dǎo)致了風(fēng)險的產(chǎn)生。

(二)經(jīng)營方面

由于運輸市場的競爭越來越激烈，企業(yè)為了能夠符合市場的要求，達到預(yù)期的經(jīng)營目標，紛紛開始對自身經(jīng)營的項目進行了拓展，以期望能夠幫助企業(yè)得到更好地發(fā)展。但這也導(dǎo)致了目前運輸市場的無序競爭，企業(yè)經(jīng)營的風(fēng)險也就此形成。

三、對財務(wù)風(fēng)險進行管控的措施

新形勢下，財務(wù)風(fēng)險的管控形式也發(fā)生了一定的變化，筆者在此，將就營改增、國企內(nèi)部改革以及經(jīng)營風(fēng)險管控三個部分對運輸企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險管控措施進行介紹：

(一)營改增后，運輸收入管理的優(yōu)化措施

針對營改增形勢，收入管理的改革主要體現(xiàn)在兩個方面：一方面，要對現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程進行梳理，對內(nèi)部制度進行優(yōu)化。要以營改增為依據(jù)，對財務(wù)工作的每個環(huán)節(jié)進行完善，尤其是風(fēng)險較高的稅務(wù)環(huán)節(jié)，要加強對稅務(wù)的內(nèi)部管理，從而對稅務(wù)風(fēng)險進行控制；另一方面，由于營改增這項工作涉及的內(nèi)容較廣，在執(zhí)行時必須要多部門共同配合才能實現(xiàn)。因此，企業(yè)內(nèi)部部門應(yīng)相互配合、相互協(xié)調(diào)，進而使財務(wù)管理工作更加規(guī)范化、正規(guī)化，進而對可能存在的財務(wù)風(fēng)險進行有效的把控。

(二)對企業(yè)內(nèi)部進行改革，提高風(fēng)險管控水平

1、構(gòu)建完善的內(nèi)部審計系統(tǒng)

各運輸企業(yè)要在原有審計工作的基礎(chǔ)上，對審計系統(tǒng)進行完善，要強化對原始憑證的審計，要進行實地調(diào)查，同時要要求負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)要對原始憑證進行確認并簽字，并進行多層審查，從而確保憑證的可靠性。此外，企業(yè)要設(shè)立專業(yè)的審計部門，使其能夠?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)部財務(wù)工作的開展進行全面的監(jiān)督和審查，要始終保持客觀的態(tài)度，一旦財務(wù)操作存在問題，審計部門應(yīng)及時對其進行制止，避免在資金使用方面出現(xiàn)風(fēng)險。

2、對企業(yè)成本進行有效管控，增加企業(yè)盈利

在目前新形勢之下，運輸企業(yè)在對內(nèi)部工作進行改進時，必須要對企業(yè)的經(jīng)營成本進行控制，要在實踐中不斷對成本管理方式進行改進，進而對企業(yè)的成本進行有效的控制。同時，要加強對企業(yè)基層員工的重視，要將他們的工作熱情充分激發(fā)出來，使他們成本成本管理開展的主要動力，從而在企業(yè)內(nèi)部形成一股良好地風(fēng)氣，增加運輸企業(yè)凝聚力，進而有效降低成本方面的風(fēng)險。

(三)對經(jīng)營風(fēng)險進行管控，降低風(fēng)險的影響

針對目前國有運輸企業(yè)存在經(jīng)營風(fēng)險方面的問題，企業(yè)首先應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立健全的血財務(wù)風(fēng)險預(yù)測報警系統(tǒng)，要保證該系統(tǒng)能夠及時對企業(yè)的財務(wù)狀況進行準確的評估與管控，從而幫助企業(yè)有效規(guī)避或者降低財務(wù)方面風(fēng)險的發(fā)生，確保企業(yè)的正常運行；其次，企業(yè)要采用科學(xué)的方式，對企業(yè)內(nèi)部財務(wù)工作各環(huán)節(jié)的落實情況進行深入的研究，并按照企業(yè)本身的運輸情況制定出多種情況下財務(wù)風(fēng)險管理方案，保障風(fēng)險管控的高效性。同時相關(guān)人員必須要認識到對風(fēng)險進行預(yù)測和管控才是最終的目的，因此各企業(yè)不僅要對已經(jīng)存在的財務(wù)風(fēng)險進行控制，同時還要對提高對風(fēng)險進行預(yù)測的水平，進而從源頭開始就對企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險進行控制。

四、結(jié)束語

通過本文對運輸企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的介紹使我們了解到，進行有效的財務(wù)風(fēng)險管理，可以有效減少企業(yè)財務(wù)方面的損失，在對財務(wù)風(fēng)險進行有效規(guī)避的同時，還能加強企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險認知程度，從而使企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險管控更加高效化、科學(xué)化，為運輸企業(yè)的發(fā)展奠定了良好地基礎(chǔ)。

作者:劉赫成 單位:南京市交通集團

參考文獻：

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