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關鍵詞:區域環境 環境審計 審計內容 建議
隨著我國區域經濟迅猛發展,各個地區的生態環境遭受嚴重破壞,區域環境審計越來越受到社會公眾的廣泛關注。區域環境審計對推進主體功能區發展戰略、加快經濟轉型升級具有重要意義,有利于引導區域經濟發展與生態環境承載能力相適應,實現可持續發展。本文參考相關研究文獻,對區域環境審計的涵義進行闡述,并回顧相關理論研究。在此基礎上,重點探討區域環境審計的內容,為推動我國區域環境審計研究提供參考。
一、區域環境審計的涵義及其研究現狀
(一)區域環境審計的涵義
依據區域經濟學、生態經濟學和環境審計的相關理論,本文提出了區域環境審計的涵義:基于區域經濟發展和生態環境保護的政策制度,審計部門以區域環境承載能力為導向,結合環境污染問題和環境治理的區域特征,通過檢查區域環境保護政策的有效性及其執行情況,分析環保資金的收繳與管理使用情況,評價區域環境績效,最終形成區域環境審計報告,并提出相關建議,以此完善區域經濟發展戰略與環境保護政策制度,解決環境治理問題,從而實現區域經濟發展與生態環境保護相協調。
(二)我國區域環境審計的研究現狀
1.湖泊流域環境審計。浙江省審計學會課題組(2004)對太湖流域水污染的綜合治理問題進行環境審計調查研究,并從審計機構體制、環境信息披露與環境會計等多方面提出了改進建議。黃溶冰等(2010)依據復雜適應系統相關理論,探索了適合我國太湖流域水污染審計的治理模式。伍金條等(2010)提出了鄱陽湖生態經濟區建設的切入點,認為應對國家政策的執行情況、水利樞紐工程的建設項目、專項資金等方面加強環境審計力度。宋莎莎等(2010)對滇池水污染治理的環境審計進行調查研究,并提出了相關改進建議。
2.江河流域環境審計。嚴飛(2004)對江蘇淮河流域的環境信息系統建設情況和污染源的控制情況等方面進行了審前調查,發現區域體制和地區發展不平衡等問題,導致環境保護政策未能有效執行,認為應在淮河流域水污染防治中進行資金、項目、污染源治理等多方面環境審計。李芳(2011)在對渭河流域水污染的特點以及工程績效問題進行分析的基礎上,提出渭河流域水污染治理的績效審計模式。廈門市審計學會課題組(2013)結合地方審計部門的實際情況,提出應以環境政策評價為目標、以環保項目與環保資金為基礎、以環保法規執行為重點,有效開展九龍江流域環境審計。
3.理論體系方面的環境審計。楊肅昌等(2013)對區域環境審計進行文獻綜述,并在此基礎上提出應把握區域經濟發展政策與產業發展動態,以區域環境承載力為導向,聯系環境問題與治理的區域特征,拓寬研究領域并創新研究方法等建議。審計署駐重慶特派辦理論研究會課題組(2013)提出區域環境審計的涵義,并從宏觀與微觀兩個方面,闡述區域環境審計的總體目標與思路。
綜合上述研究文獻,從研究視角來看,大部分文獻是基于審計領域進行研究,對于區域經濟、環境管理領域的研究偏少;從研究內容來看,我國區域環境審計大多以合規性審計為主,對環境績效審計與環境責任審計的研究較少;從研究方法來看,實證研究和案例研究所占的比重較大,對區域經濟學、生態經濟學和環境管理學等理論運用較少??傮w而言,我國區域環境審計研究主要集中于擴大研究視角、完善研究內容以及創新研究方法等方面,并借鑒國外先進的理論研究。
二、區域環境審計的內容
(一)區域環境“免疫力”審計
1.總體承載能力。區域環境“免疫力”是指某一區域內環境對人類活動造成影響的最大承受能力,例如大氣、水、動植物等都有各自的承受能力限度,環境污染超過最大限度,這一生態平衡就會遭受破壞。近年來,我國關于重要流域水污染的防治規劃,其根本依據就是相關重要流域所能承載污染的最大限度。區域環境承載能力是確立一個地區經濟可持續發展的限制條件,也是建立區域環境審計目標和評價標準的重要依據,審計人員可以通過當地環保部門取得區域環境的最大承載能力。具體來說,審計人員應對區域環境承載力進行評價,確定區域內的主要環境問題,進而探尋區域環境承載能力所適合的經濟發展戰略和環境污染評價標準,制定相應的環境信息披露政策制度。
2.當前環境污染狀況。審計人員可以通過上級監管部門的檢查結果,以及專業監測部門所收集的數據獲知區域內的環境質量狀況。根據區域環境的總體承載能力,判斷該區域內環境污染是否超標,檢查區域內各個企業污染物的排放總量是否在環境承載能力評價標準的限度范圍內。
(二)區域環境管理審計
1.環境保護政策的有效性。某一區域內的環境保護政策對生態環境保護有效與否直接關系到區域環境質量的高低,審計人員應通過一系列的程序與方法對環境保護政策的總體目標、具體措施、評價指標等方面進行綜合分析,并提出完善政策制度的相關建議。
2.環境保護政策的執行情況。環境保護政策的執行情況審計主要包括:是否建立有效的部門協調機制;各項環境保護措施的落實情況;建設項目是否遵守環境保護法律法規,嚴格執行“三同時”制度;區域內重污染行業落實環境保護政策的情況。
3.環境保護的規劃情況。對環境保護規劃的戰略目標、具體內容及其指標體系的制定情況進行總體評價;審查環境保護規劃的實施過程與結果;區域內重污染企業的環境會計制度與環境保護規劃是否充分有效。
(三)區域環保資金審計
1.環保資金的收繳情況。主要審查排污費、垃圾處理費和污水處理費等環保資金的征收是否及時、足額,有無應征未征、違規減免的情況;分析收繳核算的真實性、合規性,以及環保資金增減變動的原因。
2.環保資金的管理使用。主要包括:評價資金管理使用的經濟性、有效性;監管部門是否及時、足額撥付環保資金,有無弄虛作假,以及挪用、貪污等問題;資金使用是否符合國家規定,投向是否符合產業發展戰略,資金使用是否達到預期效果;有無因管理不善、決策失誤、可行性研究不充分等原因造成環保資金浪費等問題。
(四)區域環境績效審計
區域環境審計的關鍵是基于經濟發展與生態環境保護的區域特征,對區域內環境保護狀況與環境治理進行環境績效審計,從而改善區域生態環境,促進區域經濟可持續發展。審計部門應從動態與靜態兩個層面,分析區域經濟活動對生態環境現狀及其未來的影響。建立合理的環境績效評價體系,對區域環境保護進行有效評價,分析區域經濟與生態環境的現狀、未來發展趨勢,最終形成區域環境審計報告,提出區域環境保護的相關建議,以促進區域經濟與環境保護協調發展。
三、推進區域環境審計的相關建議
(一)深化區域環境審計的理論體系研究
我國區域環境審計研究處于起步階段,需要深化研究相關理論體系。區域環境審計的理論體系主要由兩個方面組成:一是理論基礎,包括區域生態經濟學、環境治理學、政府公共管理理論、受托環保責任理論、企業社會責任理論,是正確認識區域環境審計、形成區域環境審計基本理論的前提;二是基本理論,包括區域環境審計的涵義、本質特征、目標、內容以及報告等方面,是創新區域環境審計制度、正確指導區域環境審計實踐的理論基礎(李璐等,2012)。此外,要加快制定操作性強的區域環境審計細則、執業標準和評價指標,解決好怎么審、審什么、怎么衡量等實際問題,使區域環境審計更加制度化、規范化。
(二)結合經濟發展與環境治理的區域性特征
當前,我國已實施《全國主體功能區規劃》,依據不同區域的環境承載能力、現已開發程度和未來發展潛力等因素,統籌規劃區域經濟發展與城鎮化建設,逐步形成區域經濟發展與生態環境保護相協調的國土開發格局,這為深化區域環境審計研究提供了政策支持與指導。同時,由于各個地區的經濟結構和經濟發展水平不同,自然條件和生態環境現狀存在較大差異,環境治理問題也呈現出區域性差異。因此,區域環境審計應結合區域經濟發展特點、產業結構特征、環境質量現狀與環境治理問題的區域性特征,制定出區域環境審計的差異化審計策略。
(三)加強區域環境審計跨部門的組織協調
區域環境審計的難點在于其區域性、專業性與協同性。因此,審計人員應當注重聯合審計機制,借助當地環保部門、水利部門和農業部門的專業條件,了解區域環境質量狀況。應當制定跨部門、多領域合作的環境審計法律制度,由審計部門與其他部門構建聯合環境審計主體,加強部門間的組織協調力度,推動區域環境審計跨部門的組織協調與統籌安排,促進經驗交流與信息共享,積極有效的開展環境審計。
(四)組建區域環境審計專業隊伍
審計部門開展區域環境審計最需要解決的是專業人才缺乏問題。擁有一支專業化程度高,勝任能力強的審計隊伍是至關重要的。環境污染問題的成因復雜、跨領域性導致區域環境審計涉及很多不同領域的專業問題。審計部門可以借區域環境審計的契機,吸引環境經濟學、環境管理學、生態經濟學、區域經濟學等方面的專業人才,采取多種形式進行專業培訓,培養出審計部門自己的專家人才;同時,審計部門可以對內部審計人員進行培訓,加強審計人員在環境管理學、區域經濟學等方面的理論學習,提升區域環境審計的技術性、專業性與綜合性。此外,可以設置環境審計的外部專家機制,形成區域環境審計的專家隊伍,提高區域環境審計的效率和效果。J
參考文獻:
關鍵詞:經濟發展壞境 經濟增長 實證分析
一、文獻綜述
國內關于經濟發展環境與經濟增長的研究,通常都是從研究區域經濟發展的多維角度展開,有牛盼強,謝富紀(2008)用灰色關聯度論證區域經濟發展與環境有顯著正相關性,吳玉鳴,張燕(2008)認為二者的耦合協調發展是實現可持續發展的重要途徑;郭勝利(2011)通過對河南省人力資本存量與水平的研究,提出人力資本對經濟增長有正相關關系。
二、經濟發展環境與經濟增長關系的理論分析
1.區域經濟發展理論。該理論認為區域發展不協調是要素稟賦的差異造成的,強調在可以通過優化生產要素配置來改善要素不均的狀況,從而實現縮小經濟差距,又能促進區域經濟發展的問題,主要是研究區位、分工、資金、知識、技術等對區域經濟發展的影響,從而引起區域經濟發展不平衡,由此需要協調區域經濟發展,簡而言之,就是區域經濟發展環境對區域經濟發展的影響問題。
2.區域可持續發展理論。該理論追求的目標是在區域經濟發展下實現可持續發展,這是可持續發展理論對區域經濟發展環境的最大貢獻之處。該理論認為,環境是實現經濟發展的基礎,同時也是重要生產要素,只有轉變經濟發展模式和消費模式,從粗放型轉為集約型,擴大邊際生產效率,并強調建立資源、人口、經濟與環境相協調的可持續發展模式。
3.區域競爭力理論。該理論實際就是研究幾個區域經濟發展的綜合實力和發展能力,主要構成區域經濟發展的組成要素或相關要素,如基礎設施、科學技術、資源稟賦、人文環境等,從而凸顯區域在吸引外界技術、資金和資源等差異性,看到區域經濟發展的快與慢、優與劣,所以,可以說區域競爭力理論實質上研究的就是區域經濟發展環境與經濟增長的關系。
本文將以鄭州市為例來具體研究,檢驗是否存在長期穩定的關系,即協整關系,若存在,則建立短期動態誤差修正模型,本文使用計量經濟學軟件Eviews6.0。
三、實證分析
1.數據平穩性檢驗。分別用GDP和ENV來表示經濟增長指標和經濟發展環境指標。對GDP和ENV進行自然對數(ln)變換,以避免數據的劇烈波動并消除時間序列中存在的異方差現象。分別用LGDP和LENV來表示GDP和ENV的自然對數。
時間序列數據很多都是非平穩的,為避免直接使用原數據產生的偽回歸問題,在回歸之前需要先對數據進行平穩性檢驗。本文采用最常用的時間序列平穩性檢驗方法―ADF檢驗法(Augmented Dickey-Fuller Test),做出LGDP和LENR的水平序列趨勢圖以及一階差分序列圖。
從表中可看出,LGDP和LENV在5%的顯著性水平上接受原序列有單位根的假設,說明原序列是非平穩的。但它們的一階差分(LGDP)和(LENV)分別在1%和5%顯著性水平上拒絕單位根假設,證明LENVD都是一階單整的,因此接下來進行協整檢驗。
2.協整檢驗。本文使用Johansen方法進行協整檢驗。對LURI、LPGDP和LR組成的變量系統進行協整分析。首先令Xt=(LURI,LPGDP,LR),建立基準VAR模型,通過對殘差項進行自相關檢驗,利用軟件輸出的結果為下表:
根據檢驗結果,我們認為三者之間存在一個長期的協整關系。并且根據經濟理論,兩者之間應該存在一個協整關系,估計結果為:
其中括號內是對應系數的t統計量值,由上可知經濟意義:鄭州市經濟發展環境的改善每改善1單位,將會帶來2.65單位的經濟增長。
3.誤差修正模型。用均衡誤差對模型進行修正,建立誤差修正模型(ECM)。誤差修正模型受到自變量短期波動和誤差修正項兩個因素的影響和制約,現對模型進行修正,令,建立LURI、LPGDP和LR的誤差修正模型,其回歸結果如下:
括號內為對應系數的t統計量值,從估計結果看出,短期內經濟發展環境對經濟增長的影響是正負交替的,但這些影響都存在多期滯后,最終的長期影響實際上是多期的短期影響的綜合結果。也就是說,雖然理論上可以承認經濟發展環境與經濟增長的正向關系,但不能期望這種關系一直能夠保持,短期的偏離不影響長期的結果。
最后我們通過相關數據的實證分析可以看到:鄭州市區域經濟發展環境與經濟發展之間有正相關關系。良好的經濟環境能促進經濟發展同時又會優化環境,形成一個互動的良性循環機制,因此在欠發達地區,政府的工作應該致力于構建良好發展環境,可以通過完善基礎設施、改善投融資機制等措施實現。
參考文獻:
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關鍵詞: 區域經濟學 研究性教學 教學改革
1.引言
近年來,地方性院校經濟學專業的學生在撰寫課程論文與畢業論文時,所展現的理論基礎,資料搜集,處理和分析數據的能力,以及經濟學邏輯的語言表達能力,與指導教師的預期相差甚遠。這種情況的出現與傳統的課程教學方式不無關系,以單向性“傳道、授業、解惑”為特征的傳統教學方式缺少對學生經濟學思維與分析能力的訓練,偏重于以卷面考試的方式檢驗教學效果。在注重實踐能力和創新能力的人才培養目標導向下,促使教學方式向研究性教學的轉變勢在必行。
區域經濟學是綜合性與應用性很強的經濟學分支學科之一,它以經濟地理學為基礎,運用經濟學的基本理論與分析方法,開展經濟活動空間規律及資源的空間有效配置研究。然而,當前大多數的區域經濟學教科書中用太多具有不同體制和文化背景的事例來解釋或實證某一理論,難免會使學生對理論的解釋或應用產生脫離現實的影響[1]。因此,區域經濟學的教學目標不能局限于知識的傳授,更應注重培養學生的經濟學思維方式與能力。通過研究性教學不僅可以實現上述教學目標,而且可以幫助學生科學地理解區域經濟學理論與中國區域經濟的發展實踐。
2.區域經濟學的教學現狀分析
2.1理論體系龐雜,教學內容繁多。
迄今為止,理論界對區域經濟學的研究對象與理論體系尚未達成共識,教材的編寫者基于個人的理論偏好及研究熱點形成各自的理論體系。不僅如此,始于企業選擇生產區位的微觀分析,區域經濟學不斷拓展它的研究領域,使得其研究內容十分廣泛。為了能讓學生對區域經濟學理論有一個全貌的認識,教師在確定教學內容時往往傾向于將區域經濟學所涉及全部理論甚至研究方法納入其中。一門課程的教學時間屬于經濟學意義上的稀缺資源,采用單向性的知識傳授教學方式難以實現資源的合理配置,取得較好的教學效果。
2.2分析工具多樣,教學難度增加。
現代經濟學的分析范式主要由三部分組成,即視角、參照系和分析工具[2]。區域經濟學由于缺少明確的參照系,分析工具顯得五花八門,克保羅?克魯格曼教授稱之為成了其他學科的“工具收集箱”。更重要的是,區域經濟學的許多分析工具涉及計量模型甚至GIS等空間分析軟件,這些分析工具不僅需要占用教學時間進行介紹與演練,而且只有不斷地反復強化訓練,才能讓學生實現結合區域經濟發展的實踐靈活運用的目標。因此,教學難度較一般課程要高,傳統教學方式難a以實現課程的教學目標。
2.3授課方式單一,學生被動接受。
區域經濟學是分析經濟活動空間規律及資源空間有效配置的一門學科,以經濟地理學和經濟學為基礎,具有較強的理論性和邏輯性。但是從實際的教學過程來看,任課教師一般多采用灌輸式的教學方式,同時在教學時間的約束條件下,教師比較注重理論知識的講授,忽視研究方法的訓練。這種授課方式使得學生處于被動學習狀態,教與學之間缺少應有的互動,學生僅僅滿足于記憶和理解區域經濟學的基本原理,很少關注這些基本原理的運用及實踐結果。此外,由于缺少必要的研究方法訓練,學生往往不知道該如何提出問題、搜集資料,以及進行數據的分析處理,導致其對布置的課程論文無從下手。
2.4考核模式固定,方式單一陳舊。
當前,大多數院校的區域經濟學課程依然延續“背結論、考結論”的閉卷考試這一考核方式,側重考核學生對已有區域經濟學理論的掌握程度,忽視考核學生運用理論分析問題并提出解決問題相關路徑與方法的能力。在這種考核方式的導向下,學生的目標就比較傾向于在平時背理論,考試時將理論要點默寫在試卷上,達到合格成績并獲取相應的學分,這既不能激發學生的學習興趣,又不利于培養學生的實踐能力和創新能力。
3.研究性教學在區域經濟學教學中的應用
3.1研究性教學的內涵。
研究性教學是指教師根據課程教學內容的安排,結合學生的理論認識的儲備狀況及研究方法的掌握情況,創設一種類似學術研究的情境,通過引導學生發現問題,搜集與整理文獻,處理與分析數據,以及互動交流等活動探索新知識,實現啟發學生學會思考、培養實踐型和創新型人才的教學目標。因此,相對于傳統的教學方式而言,研究性教學具有以下三個特點。
首先,它是一種新的教學理念。它在傳授理論知識的同時,以課題或研究性問題等形式為載體,通過探索與研究,注重啟迪學生思維,培養學生的專業素養,提高學生將理論應用于實踐的能力,進而掌握基本的學術規范和實現創新型人才的培養目標。
其次,它是一種新的教學模式。這種教學模式以教學相長和互動交流為特征,區別于以往以單向性知識傳授為特征的教學模式。在研究性教學過程中,教師以課程內容和學生的知識儲備為基礎,設置研究性問題或課題,引導學生借助已有的知識儲備,找出解決相關問題的方法與路徑選擇并發現新知識,然后通過研討交流的方式服務于教學活動。
最后,它是一種新的教學方法。這種教學方法不僅融合了教師的研究性講授與學生的研究性學習,而且體現了課堂講授與課外實踐相結合,立足教材講授基本理論與超越教材廣泛閱讀相結合,以及教師引導與學生自主學習相結合的特點,真正發揮了教師在教學過程中的引導作用和學生的主體作用。
3.2區域經濟學應用研究性教學的可行性。
區域經濟學為經濟學類專業的專業必修課,本科階段一般安排在高年級開設。在此之前,學生已經系統地學習了政治經濟學、微觀經濟學和宏觀經濟學等專業基礎課,掌握了一定的經濟學基本理論,初步形成了經濟學思維。同時,學生學習了數學、統計學,以及計量經濟學等方法論課程,接受了經濟學研究方法的訓練。此外,在我國的經濟發展過程中,區域問題和問題區域的出現,為區域經濟學課程開展研究性教學提供了豐富的素材。
更重要的是,教學科研并重的大學定位要求教師既要完成相應地教學任務,又要在科學研究方面取得一定的成果,實現教學與科研的相互促進。區域經濟學課程的任課教師一般會圍繞基本理論與所在區域的熱點問題展開相應的科學研究,并形成相應的學術研究方向。教師對區域經濟學的相關領域有比較深入的研究,便于將研究成果吸收到教學中,服務于研究性教學的開展。青海大學區域經濟學教學團隊依照比較優勢原則,圍繞三江源地區經濟社會發展與生態文明建設、資源型產業與區域經濟可持續發展、城鎮化與區域協調發展、財政金融政策與區域經濟社會發展四個方向進行了系統性研究,形成了一批學術研究成果,并及時將這些研究成果以案例的形式納入課程教學內容,讓學生在研讀案例的過程中了解經濟學研究的基本路徑。
3.3區域經濟學應用研究性教學的探索。
研究性教學在不同院校和不同課程的實踐是有差異的。青海大學區域經濟學先后被確定為青海省的重點學科和精品課程,在多年的教學實踐中,緊跟教學改革前沿,積極探索和應用研究性教學,取得了一些實質性的成果。
一是研究討論型。教師根據授課內容安排若干研究主題,學生則依據自己的興趣組成學習研究小組,在學期內或者約定的時間內,通過分工協作的方式完成研究主題范疇內的某一具體問題研究,并提交小組的研究過程記錄材料和研究報告。在課程結束之前,任課教師組織匯報與交流會議,并邀請相關研究領域的老師擔任評委與點評嘉賓,研究小組匯報研究報告的思路、內容、方法和結論,以及研究的心得體會,在圍繞研究報告展開質疑與辯論的基礎上,評委老師和點評嘉賓對研究小組的工作與研究報告作出評價。這種類型的研究性教學讓學生在研究和比較中學習,既掌握了經濟學的基本學術研究規范,又在交流與比較中發現了差距,有助于調動學生的學習積極性,提高專業素養。青海大學區域經濟學課程設置了區域經濟論壇,學生以生源地組成學習研究小組,以自己的家鄉為研究對象,圍繞著經濟增長,產業發展,城鎮化,經濟發展模式,以及國家區域經濟政策的影響等主題展開相應的研究,并在課程論壇上展示研究成果,與老師、同學交流心得體會,極大地激發了學生學習區域經濟學課程的熱情,促進了教學效果的增強和學生綜合能力的提高。
二是自主研究型。學生在學習課程的過程中,源于理論的推演或者現實生活中區域經濟發展的熱點提出相關問題,在教師指導下確定相應的研究課題,然后圍繞課題制訂研究計劃、查詢文獻、搜集數據、應用軟件分析與處理數據,最終完成課題報告的撰寫。在青海大學區域經濟學的授課過程中,發現學生非常有興趣用青藏高原的經濟發展實踐檢驗區域經濟學基本理論的適用性,發現一些有價值的問題并開展相應的研究活動,在取得前期研究成果的基礎上,成功申報了多項大學生科技創新項目;與此同時,學生積極參與教師承擔的各項課題研究,在教師的指導下,嘗試獨立完成由課題分解的子項目研究。這些都讓學生完整地體驗了學術研究的全過程,接觸了學科前沿動態,有效地激發了學生的求知欲望。
4.區域經濟學應用研究性教學的保障措施
研究性教學作為一種新的教學理念、教學模式和教學方法,日益成為高校課程教學改革的新方向。區域經濟學課程應用研究性教學要想取得預期效果,還需要有相應的保障措施同步跟進。
4.1樹立和普及研究性教學理念。
不僅任課教師要樹立研究性教學理念,在教學實踐中積極推行研究性教學,而且教學管理部門要普及研究性教學理念,營造研究性教學氛圍,為區域經濟學課程探索研究性教學創造條件和制度供給。同時,也要引導學生改變學習方法,使其認識到自己的主體地位,主動參與到研究性教學過程中,發現新知識的途徑,獲取更多的信息,更好地提高自己的能力。
4.2創新教學管理制度。
當前的許多教學管理制度構成了開展研究性教學的約束條件,因此,創新教學管理制度是成功實施研究性教學的保障。具體而言:一是改革評教制度,將教師的教學研究、教改嘗試、課程內容開發,以及學生綜合能力的提高引入評教范疇,尊重教師的創造性勞動,將評教過程轉變為引導教師反思教學方法和強化教學效果的過程;二是改革作業制度,根據區域經濟學綜合性和應用性強的學科特點,安排文獻閱讀與述評、課程論文、讀書報告、社會調查,以及口試等多樣化的作業形式;三是改革課程考試制度,突出平時考核,強調過程評價,增強考試的靈活性和綜合性,探索閉卷與口試相結合的考試方式。
4.3借助教學科研團隊推動研究性教學。
研究性教學能否取得預期效果,關鍵取決于教師,每一位教師均有自己的研究偏好與學術專長,同時區域經濟學的學科特點決定了其涉及的內容相當廣泛。因此,應組建區域經濟學教學科研團隊,體現術業有專攻的學術合作,充分挖掘區域經濟學課程開展研究性教學所需要的各種資源。此外,教學科研團隊的組建有助于營造良好的學術研究氛圍,提高團隊成員的科研水平和科研能力,只有科研經驗豐富和能力強的教師才有可能在課堂上給予學生更多的啟迪和思考,進而推動研究性教學的開展。
參考文獻:
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【關鍵詞】高技術園區 區域經濟 輻射和帶動
高技術園區是將科技與工業相結合的一種新型的經濟發展模式,既可以發展高新技術產業,又可以帶動區域的發展。高技術園區在區域經濟發展中所產生的輻射和帶動作用,其實本質上就是園區的自身系統和與之相對應的區域經濟系統相互作用的過程。科學建設高技術園區的機制和尋求促進區域經濟發展的方法,離不開對這一過程的探索和研究。而目前探索的模式中,定性的分析較多,極其缺乏內在的機理分析和深層次的定量評價。
一、高技術園區對于區域經濟發展的影響理論
增長極理論、增長極思想是20世紀50年代的法國經濟學家佩魯首次提出,在漢森、保德威爾等人的研究中得到延伸和完善。增長極理論認為區域經濟的增長在空間上分布不均勻,通常在工業生產的聚集地和經濟發展迅猛的地點首先實現。這一理論借喻磁極是磁場內部最強的位置來詮釋經濟發展迅猛的區域或者產業類型為增長極,增長極通過乘數效應帶動所在區域內其他產業的發展,從而促進了周圍其他產業和其他區域經濟的增長和發展?,F在這一理論被用來分析高技術園區對區域經濟的輻射和帶動機制,在各國的區域發展中得到廣泛的使用。
擴散效應和極化效應理論,1957年出版的《經濟理論與不發達地區》一書中,瑞典科學家繆爾達爾把發達地區對周圍地區起到的推動作用或者產生的有利影響起名為擴散效應,把發達地區對周圍地區起到的阻礙作用或者不利影響稱之為回流效應,或者說是極化效應?;亓骰蛘邩O化的現象是將物質、能量和信息集中在發達地區的過程。由于發達地區對其所在的區域內經濟進行正反兩方面的波及,導致區域經濟的發展呈現不同的格局和態勢。在區域經濟的發展中,擴散效應和極化效應之間的關系應該是相互依存、相互制約。極化效應使得區域經濟從分散、孤立的均衡無序狀態向著局部聚集、發展不均衡的低級有序狀態發展。擴散效應就是聚集的產業向著全區域發展和擴張,從而朝著區域經濟發展相對均衡的高級有序狀態發展。在擴散效應和極化效應理論下,區域成長的初期,由于生產要素的有限,所以只能聚集在少數點上,產生聚集效應和小規模經濟,極化效應比擴散效應顯著,導致區域經濟的發展不平衡。在區域經濟成長的后期,擴散效應的作用顯著,聚集地的能量向著周圍區域擴散,區域內部的差距逐漸縮小,形成了最終的區域經濟空間模式。
二、高技術園區對區域經濟的帶動和輻射
(一)輻射效應
輻射效應就是高技術園區依靠技術和產品、知識和組織的相關擴散效應,使得整個區域經濟的產業結構得到升級。輻射效應主要靠區域經濟增長結構上的變化來體現。高技術園區的發展過程中體現了輻射效應。有些園區在發展的初期,起的作用是孵化作用,目的是培育新型的高技術產業和高技術產品等。經過一定的時期后,部分高技術企業逐步成長壯大,在園區周圍形成聚集,成為真正的高技術園區。這些企業通過結合更多的生產要素,在園區形成高技術的工業區域,使得高技術產品廣泛地傳播擴散到傳統的產業中。也就是說,高技術園區內形成高技術擴散網絡體系,向園區內及其周邊地輻射,使得傳統產業得到改造,促進區域產業的結構升級。高技術園區對區域經濟的輻射效果,一方面是形成了區域高科技產業,另一方面是改造傳統的區域產業。這兩者之間是相輔相成的,高技術園區依靠區內產業形成高技術產業群;區內企業的技術創新,使得高技術可以全面用于產品開發,促進成熟產品的形成;區內滲透和擴散到傳統企業的高技術,可以促進傳統產業的發展和變化,促進區域產業的結構升級。高技術產業形成和發展中對地理特性和空間的要求直接影響著高技術園區的輻射效應。高技術產業形成的初期,需要強有力的開發研究,需要高質量的人才和科技市場以及良好的氛圍。當高技術產業的發展到增長階段時,對地理位置的要求降低,對生產規模和生產設備以及追求更大的收益等方面的要求提高,這就表明了高技術向著產業化前進。
(二)帶動效應
帶動效應就是高技術園區內的企業或者研發機構依靠產業關聯效應和擴散效應帶動區域經濟的發展。區域經濟總量的發展是帶動效應的具體體現。高技術園區對區域經濟的作用大體有兩個方面。首先是極化過程,也就是產業聚集的過程。高技術園區依靠自身的經濟實力和優越的條件將區域周圍的社會經濟潛力吸引進來,產生聚集效應。其次是擴散過程,即高技術園區內企業反作用于區域,進行投資或者技術支援,形成相關的附屬機構,提供市場吸引勞動力。聚集效應的產生不是呈線性增長的,而是從量變到質變的過程。聚集效應的必要條件是積累一定的能量,即圍繞核心技術形成一定規模的企業群,具備適宜的外部環境和高技術輻射源,當能量積累到臨界值時就會促進聚集效應的增長。高技術園區發揮帶動效應的依據是區域環境和園區的配合程度。衡量高技術園區對區域經濟帶動效應的標準是高技術園區能否依靠產業內外聯系誘發新的制造業。
三、結語
高技術園區作為區域創新活動和區域經濟增長極的中心,對區域經濟的發展具有強烈的帶動和輻射作用。這種帶動和輻射作用是依靠擴散效應和極化效應體現。能力和效應是園區輻射和帶動評價的兩個方面。高技術園區對區域經濟發展的輻射和帶動作用,真正意義上促進了區域經濟的發展,使得區域內產業結構上升。
參考文獻
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[2]李泉.地區經濟輻射力比較研究[J].中國國情國力,2012(09).
[3]劉爭波.園區經濟與區域經濟互動發展研究[J].長沙理工大學學報,2010(05).
關鍵詞:區域金融;區域經濟發展;文獻綜述
中圖分類號:F127 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X(2012)30-0146-02
引言
由于金融資源分布、產業分工布局等在不同地域呈現出明顯的非均衡性,區域金融運行和發展呈現出明顯的地域差異性。從理論上說,中國區域金融非均衡發展與區域經濟差異的格局密切相關。由于金融在區域經濟發展中具有極其重要的資源引導功能,區域金融運行的地域差異是導致經濟發展差距擴大的重要原因。金融發展可以充分發揮金融降低風險、有效配置資源、動員儲蓄等功能,從而促進經濟增長。區域金融的非均衡發展,必然會加劇區域經濟的失衡格局。在此背景下,研究區域金融差異的表現、及其對經濟增長的影響及對策,成為國內外學術界研究區域金融的一個重要領域。
一、國外區域金融與區域經濟增長關系的研究綜述
關于區域金融發展對區域經濟增長影響差異的研究金融發展與經濟增長關系的研究歷來是西方經濟學界探索的熱點問題。早在1911年,Schumpeter就指出了一個國家金融部門的發展對該國人均收入水平和增長率的積極效應,認為一個運行良好的金融系統對經濟的長期增長有促進作用。這一論斷后來也得到了Goldsmith實證研究的支持。Goldsmith于1969年出版了《金融結構與金融發展》一書,奠定了金融發展理論的基礎,從而成為金融發展理論鼻祖。之后,Mckinnon和Shaw分別提出了“金融抑制”和“金融深化”理論,金融發展與經濟增長之間的關系逐漸成為發展經濟學的一個重要研究領域。Rodriguez-Fuentes(1998)研究了區域信貸的可得性與區域經濟增長之間的聯系。他認為銀行信貸對區域經濟增長具有重要的促進作用,它通過為投資提供融資渠道,從而促進區域經濟增長。因此,區域信貸差異及其導致的區域金融發展模式的差異,對區域經濟增長差異的形成具有重要影響。
二、國內區域金融與區域經濟增長關系的研究綜述
(一)基于國家層面的研究
大多數文獻以全國為研究對象,研究各區域金融發展對區域經濟增長影響的差異。周立(2004)遵循Goldsmith指標體系,跨越中國改革開放整個歷程(1978—2000年),涵蓋中國三大區域(東、中、西部),研究了金融發展與經濟增長的關系,并立足政治經濟學分析框架,批評了中國“高增長、低質量”的數量型發展路徑,倡導重建金融功能,選擇質量型金融發展路徑。也有僅針對單個區域的,如省域、縣域的研究。艾洪德等(2004)的實證研究結論是,東部和全國的金融發展與經濟增長之間存在正相關的關系,而中、西部的金融發展與經濟增長之間則表現出負相關,金融發展明顯滯后于經濟增長。馬瑞永(2006)運用固定效應模型對中國區域金融發展與經濟增長關系進行實證分析。結果表明,中國三大區域金融發展對經濟增長均具有促進作用。其中,中部地區金融發展的促進作用最大,東部地區次之,西部地區最小。胥嘉國(2006)對三大地區的金融發展對經濟增長的貢獻進行實證研究。結果表明,各地區金融發展無論是在量的增長上,還是在質的提高上都有助于各地區經濟增長,但東部地區的促進作用更為顯著。董繩周(2007)運用1980—2004年各省區的面板回歸模型,對中國東、中、西部經濟增長與金融發展進行了實證分析。結果表明,中國三大地區金融發展對其經濟增長影響顯著。其中,西部金融發展對其經濟增長的促進作用最大,中部次之,東部最低。宋艷偉、李恒煒(2007)運用協整分析、格蘭杰因果關系檢驗和VAR回歸計量方法研究了1985—2004年中國各地區金融發展與經濟增長的因果關系。研究發現,東部地區金融發展是經濟增長的格蘭杰原因,經濟增長并非是金融發展的格蘭杰原因。而西部地區的金融發展與經濟增長間在統計上沒有格蘭杰因果關系。鄭小婧、姜寧(2007)研究了在近十年中國宏觀經濟與金融發展背景下,回顧梳理1998—2007年間全國及長三角金融政策運用與金融體制調整情況,探究資金體系對實體經濟的支持作用,認為長三角地區經濟增長呈現出顯著的資金密集型特征,且資金利用效率不高,究其原因,與中國以商業銀行為主的金融體系密切相關。
(二)基于省市層面的研究
部分文獻以某省或市作為研究對象,研究各區域金融發展對經濟增長影響的差異。曹廷求、王希航(2006)對山東省各地市1995—2001年的研究表明,泰安市金融發展對經濟增長有顯著的正向影響,煙臺等九地市金融發展對經濟增長存在顯著的負向影響,其余各地市和山東全省及其東、西部地區的金融發展對經濟增長不存在顯著的影響。謝太峰(2008)對北京地區金融發展與經濟增長的內在聯系進行實證分析,認為首都的金融發展與經濟增長不僅存在正向促進關系,而且存在Granger意義上的因果關系。在此基礎上本文結合北京實際,對北京金融業發展和金融中心建設提出了相應的政策建議。董金玲(2009)基于1990—2007年江蘇蘇南、蘇中、蘇北三大區域13個城市的數據,對區域金融發展對經濟增長的促進作用進行實證分析。結果表明,金融促進區域經濟增長的效應在三大區域存在差異,其中,蘇南金融發展的經濟效應要大于蘇中以及蘇北。中國人民銀行烏海市中心支行內蒙古烏海市課題組(2009)基于烏海市進行實證研究,利用C-D函數,選取烏海地區1990—2009年的貸款總量、固定資產投資額及GDP作為指標,采取協整分析、格蘭杰因果分析及脈沖響應分析等計量方法進行研究,得出金融發展及固定資產投資對經濟增長是單向促進作用的結論。趙俊英(2010)基于VAR模型的協整分析表明,河南省金融發展與經濟增長之間存在長期均衡穩定的關系。誤差修正模型、格蘭杰因果檢表明金融發展對經濟增長具有一定的促進作用,而經濟增長對金融發展水平的提高影響有限,因此應加強國際金融合作,加大金融創新力度,加快鄭州區域金融中心建設,帶動全省金融業發展,以更好地發揮金融對經濟發展的推動作用。
三、總結與評價
總結:從已有文獻來看,區域金融差異作為新興的研究領域,還沒有形成一套較為完整、科學的理論框架和研究方法。在研究過程中,國內外學者紛紛運用金融發展理論及區域經濟理論,解釋各國區域金融差異的實際問題。由于金融體制與金融市場存在較大差異,國內外學術界對區域金融差異的研究角度也不同。西方關于區域金融差異的研究主要圍繞宏觀貨幣經濟學來展開,涉及貨幣政策的區域效應、區域資金流動、區域利率差異、區域金融資源配置差異、區域金融發展對經濟增長影響差異等問題。盡管西方學者將區域金融資源配置差異、區域金融發展對經濟增長影響差異等內容納入其研究范圍,但是貨幣政策效應的區域差異始終是西方區域金融研究的中心內容。中國由于區域經濟協調發展問題日益受到關注,國內學者更重視區域金融資源配置差異、區域金融差異形成原因、區域金融發展對區域經濟增長影響差異、區域金協調發展策略等方面的研究,跳出了傳統的西方貨幣宏觀經濟學的研究框架,使區域金融領域的研究拓展到中觀層面,拓展到金融資源的區域空間分布結構及其發展態勢層面,從而豐富了區域金融研究的內涵,拓寬了金融的區域結構、地區分布、運行機制等問題的研究范圍,為中國區域金融發展提供了重要的理論依據和決策參考。
【關鍵詞】 建構主義;區域經濟學;研究生;實踐培養;創新途徑
近年來,我國針對不同區域確定不同的經濟發展戰略,一方面促進了部分區域的迅速發展,另一方面也產生了諸多的問題,這種現實的需求使得區域經濟學越來越受到社會的重視,對區域經濟學研究生的培養也更加急迫。同時,由于區域經濟學有著較強的實用性,使研究生的實踐教學貫穿于研究生學習的始終,實踐教學不僅讓學生認知區域經濟的發展的現狀,還能夠提升學生真正鉆研并解決問題的實際能力。總之,基于構建主義的區域經濟學實踐教學的研究,對研究生的實踐能力的培養有著不可替代的作用。
一、區域經濟學研究生實踐培養的必要性
1、區域經濟學學科的獨特性
區域經濟學是經濟學中的一個更加精細化的學科,有著其自身的、不同于其他學科的獨特性,它主要是通過運用經濟學的相關理論知識來研究我國不同區域的經濟發展狀況,包括某區域經濟發展的現狀、存在問題、未來空間及組織間的聯系等等,它是綜合性和應用性都很強的學科,同時也有著不同區域的異質性分析的特點。
(1)學科的綜合性。區域經濟學的綜合性主要體現在研究對象的綜合性,區域經濟的形成是與其他因素相互聯系的。區域經濟學主要是研究某一區域經濟發展狀況的一般規律的學科,在現實研究中都是存在著特定的區域或者說是空間作為其研究的對象的,而該區域產生的所有涉及經濟的現象都是要綜合宏觀經濟、宏觀社會環境和微觀經濟學、城市經濟學以及地理、人口等知識進行研究的,這些宏觀和微觀的因素都對區域經濟的發展有著不同的影響,也體現出了區域經濟學的學科綜合性的特點。
(2)較強的應用性。由于我國區域經濟發展的不平衡導致了很多的經濟問題,不同區域之間的競爭日益激烈。這種經濟環境下,特別需要區域經濟學從理論和實踐上來對當前經濟問題給予回答。作為應用經濟學的一個范疇,區域經濟學有著其特殊的應用性,主要體現在兩個方面,一是為不同區域經濟發展規劃提供理論基礎和方法指導,同時參與經濟政策的制定討論中,并在政策參與的過程中不斷拓寬自己;二是通過國際化的視野,從全球化的視角來審視中國區域經濟的發展問題,并提出推動我國經濟發展的政策。
(3)研究的區域異質性。區域經濟學是以區域經濟的發展狀況作為研究對象的,因此該學科的研究就有著區域的異質性。由于區域間存在著先天自然資源、后天社會政策等的差異,不同區域之間就表現出很大的異質性,正是由于這個立足點使得區域經濟學的研究有著很大的地域特色,不同地域的研究有著不同的特點。
2、研究生實踐培養的必要性
正是區域經濟學學科的這些獨特性對區域經濟學的教學提出了內在的要求。也正是該學科的應用性、綜合性以及區域的異質性,要求教學的過程中注重理論與實踐的結合,注重理論的實用性或者說理論對實踐的指導作用。同時,隨著社會對人才的需求,高校研究生的規模也在持續的增長,但由于長期以來我國區域經濟學的研究生以培養學術型的人才為目的,嚴重忽視了人才的應用性,導致研究生缺乏實踐能力而不能真正為我國區域經濟的發展做出貢獻,凡此種種都表明了區域經濟學研究生時間培養的必要性。
對區域經濟學研究生的實踐培養應該貫穿于研究生培養的整個過程,從中真正培養社會需要的應用型的人才。首先,實踐培養能夠使研究生更加系統和具體地掌握區域經濟學的基本學科理論以及分析方法。傳統教學中枯燥無味的課堂教學,使學生缺乏了學習的主動性和主體性,學科理論知識也僅僅是停留在表面并不能真正地應用與實際生活中,實踐教學的培養不僅增加學生主體性還能使之更好地理解理論并掌握理論的應用技術。其次,實踐培養有利于研究生真正深入區域經濟發展中以探索其規律并掌握科學的實踐方法,最重要的是能夠真正發揮學科的價值提供區域經濟發展的政策建議。一門學科的價值往往是在于對人們或者說對社會有著怎么的作用,將區域經濟學的知識應用于實踐,并提出推動區域經濟發展的策略才是價值的真正體現。最后,研究生實踐培養有助于提升研究生的問題解決能力、綜合分析能力、創新能力以及刻苦鉆研的動手能力等。總之,區域經濟學研究生的實踐培養有著其重要的意義,構建適合該學科研究生的教學培養機制是必不可少的。
二、建構主義的教學理論
建構主義是從心理學的理論出發,通過對學生學習心理的深入研究形成的一種具有很強教學實用性的理論成果,它也被稱為“當代教育心理學的一場革命”。特別是進入21世紀以來,建構主義越來越受到教育界的重視,人們也越來越真正地將理論用于現實的教學活動中,對我國教育的發展起到了很大的積極作用。
建構主義的教學模式是對傳統教學的一種革新,它強調以學生為中心,將學生作為認知的主體,同時也是知識意義的主動建構者,教師只對學生的意義建構起幫助和促進作用。建構主義有多樣化的教學方法,其共性則是在教學環節中都包含有情境創設和協作學習,并在此基礎上由學習者自身最終實現對所學知識的意義建構。建構主義環境下的教學設計與傳統教學模式有著很大的不同,開始建立一種能與建構主義學習理論相適應的全新的教學設計理論與方法體系。[1]
三、區域經濟學研究生實踐培養的創新之路
針對當前社會對區域經濟學研究生應用型人才的急迫需求以及該學科研究生教學培養中存在的重理論輕實踐等的問題,基于建構主義的教學理論來從研究生實踐培養的教學方式、教學設施以及實踐研究等方面進行教學的創新。
1、互動中的案例教學和研究型教學方法的運用
建構主義的教學方法是多種多樣的,但教學過程中的互動是不可或缺的?;咏虒W改變了傳統的單向傳輸的教學模式轉變為師生間、學生間的雙向互動學習,也充分體現了研究生在學習中的主體性。那么在區域經濟學的研究生教學中可采用兩種獨特的教學方法,它們都具有很強的實用性。一是案例教學,在案例教學中需要注意兩點,首先是案例選擇的現實有效性。案例最好是典型的、綜合性的、現實的,案例應該能夠與現實生活中的熱點相關,是研究生關注的問題,可以是經濟新聞、區域經濟變動報告等,案例可以是國內本土的,也可以是國際的;可以是正面的,也可以是負面的。二是研究型教學。通過提供研究生專題研究的機會,通過項目的設計到實施、分析等系列的研究過程,培養學生的動手能力和探索問題的能力。
2、實踐基地及基礎配套設施的完善
實踐基地及基礎設施的完善是保證發揮研究生實踐的基礎條件,更是培養研究生實踐能力的最有效的途徑。首先,要想轉變教學的方式,利用案例進行教學就要改善基礎設施,如多媒體設備、校園網等設施,通過多媒體的教學更能提升學生學習的興趣,并可通過網絡有效地關注區域經濟發展的熱點及動態,能有效地利用網絡是研究生進行實踐研究的必要條件。其次是建立校外等實習基地、實踐研究基地等。學??赏ㄟ^與企業或者政府部門的合作來為研究生的實習提供機會,通過真正的了解企業發展歷程更能對區域經濟的發展有個清晰的掌握,甚至可以根據微小的經濟變化來預測全國的經濟趨勢。
3、“教―學―研”有效互動的結合
要想真正保證區域經濟學研究生的實踐培養模式的有效運轉,就必須走“教――學―研”三者的結合之路。換句話說就是教學與科研的結合、教與學的結合、實踐與理論的結合,這是一種有效的互動型的教學系統。[2]教師在教學中要不斷提升自身的科研能力,將自身擁有的豐厚的理論知識與區域經濟發展的現實相結合,通過指導學生實踐性的科研調查,提升理論水平并為區域經濟發展提供強有力的政策建議。而學生在導師的指導下,也能夠親身調研,掌握更深層的理論知識和區域經濟發展的動態,形成自我的理論體系。
【參考文獻】
[1] 何克抗.建構主義的教學模式、教學方法與教學設計[J].北京師范大學學報,1997(5)74.
關鍵詞:空港經濟;耦合;協調;指標體系
近年來,空港臨港經濟的研究逐漸成為熱點,國家和地方在推進空港經濟發展的進度上呈現差異??崭劢洕c區域經濟的協調發展問題應運而生。一些省市在如何解決空港經濟與區域經濟的相互促進發展方面,尤其是如何促進二者之間的耦合協調發展問題,逐漸成為關注的焦點。
一、對空港經濟內涵的研究
空港經濟有狹義和廣義之分,狹義空港經濟是指布局于機場區內部,與航空運輸直接相關的產業經濟,而廣義空港經濟則是依托機場設施資源,區域經濟與機場航空運輸相互融合形成的新型經濟形態。本文所討論的空港經濟為廣義層面。國內外的學者將空港經濟從產生到發展的原因與形成機理按照理論背景、適用性研究和應用性研究為主線,對空港經濟的內涵進行了解釋。Lrwin、Kasarda(1991),Testa(1992),O’Connor(1995),Rovertson(1995),Bowen(2000)等學者從不同的角度對空港經濟的內涵與相關產業特征進行了研究。我國學者從不同角度對空港經濟的發展在理論上進行了界定,主要可以分為三個層次,即經濟性概念、產業性概念和區域性概念。張雄(1997),曹允春、蹤家峰(1999),曹允春、李曉津(2004),劉武君(2005),歐陽杰(2005),李江濤、蔣年云、涂成林以及彭湃(2005)分別進行了相關研究。關于空港經濟內涵問題,國內外學者進行了大量研究,但國外關于空港經濟內涵的界定大多是屬于描述性的,我國學者進行了較為系統的總結和概括。
二、對空港經濟發展經驗、模式、評價方法與模型的研究
在空港經濟的發展經驗與模式方面,主要是我國專家和學者進行的總結性研究。楊友孝(2008),周少華(2009),王曉明(2009),曹允春(2009),王為人(2001),包世泰等(2009),施薔生(2010),孫淑美和黃達海(2010)分別進行了相關的研究。目前已有的研究中,對空港經濟的評價方法主利用要有投入產出理論、Malmquist生產力指數、數據包絡分析(DEA)法等。張越(2006),趙海波(2006),董志毅、彭語冰、彭崢(2007),劉雪妮(2008),戢濤(2011)分別運用相關方法進行了研究。數據包絡分析(DEA)是以“相對效率”概念為基礎發展起來的一種效率評價方法。該方法的基本思路是:通過對投入、產出指標數據的分析,確定有效生產前沿面,并根據各決策單元(DMU)在平面上的投影確定與有效生產前沿面的距離。Gillen、Lall(1997),Sarkis(2000),Pels(2003),Fernandes(2002)研究了35個巴西機場的運行效率問題,他們對機場的空側效率和路側效率分別進行了研究。Massoud等(2003)、Joseph(2004)和BarrosC.P.(2008)對國外一些機場的數據,分別從橫向和縱向比較了這些機場的運行效率問題。曹允春(2003),都業富(2006),何艷(2011),于劍、黃燕彬(2011)采用組合評價方法對我國機場的運營效率問題進行了分析和研究。對于空港經濟的評價方法研究還處于初級階段,主要是定性的描述性的方法較多,定量研究較少,方法比較單一匱乏,將其他評價方法和DEA相結合對機場效率進行評價的研究更是少之又少,這是目前研究的嚴重不足。
三、對空港經濟與區域經濟發展關聯性研究
歐洲、北美和日本等地的學者對區域經濟發展中空港經濟的影響進行了較多的研究,Malecki(1986),Massey(1984),Markusen(1986),Huddleston、Pangotra和Caves(1990),Doganis(1992),Weisbrod(1993),Ashford(1994),GhobriaandFleming(1994),KeithG.Debbage(1995),Brueckner(2000)及Keith(2002)通過研究均發現,通過機場產生的客運量和貨運量與區域經濟以及就業之間存在著一定的數量關系,得出了航空運輸將一直能夠作為影響區域經濟發展的重要因素而存在的結論。葉舟(2005),楊松(2006)、曹允春(2001),彭語冰、董振強、彭崢(2007),劉海波、劉明君(2009),崔婷(2011),宋偉(2006),謝菲(2015)分別利用模型對機場規模與區域經濟發展的關聯性進行分析與研究。
四、對空港經濟與區域經濟耦合作用機制與路徑的研究
雖然已有大量文獻對空港經濟與區域經濟相互關系進行了研究,但對空港經濟與區域經濟耦合協調機制與機理的研究還比較少。趙文(2011)、劉會(2013)以首都國際機場為例,探討了空港經濟與區域經濟互動的耦合作用機理,并分析了北京南部區域的空港經濟區與環首都經濟圈相互對接的機制,進而詮釋了對京冀間實現區域經濟合作關系的新理解。早在2008年,劉雪妮便在其博士論文中提出,要想促進空港經濟與區域經濟的耦合發展,就要從政策層面上進行推動。趙文(2011)指出,促進空港經濟與首都區域經濟的耦合發展必須從三個方面構建其實現路徑。
五、研究述評
從目前理論界與實務的研究來看,國內外對空港經濟的研究仍存在著明顯的不足。
(一)概念的模糊性。從目前已有的研究成果來看,在空港經濟發展、空港經濟與區域經濟耦合=協調發展等概念的界定上,學術界還沒有達成共識,沒有統一的界定。
(二)空港經濟發展與區域經濟發展關系的不明確性。厘清空港經濟發展與區域經濟發展關系是研究空港經濟與區域經濟耦合協調發展問題的基礎,只有空港經濟與區域經濟發展存在著相關關系,才能進一步研究其協調關系。已有文獻中國外研究定量較多,國內研究則是定性研究較多;研究空港經濟發展中的部分因素與區域經濟發展之間的關系較多;研究結論比較多樣。國內評價空港經濟的影響則比較偏重機場本省的盈利能力和效率水平,針對區域經濟發展中空港經濟的影響作用的研究主要集中在定性研究和描述性研究上,定量研究極少。
(三)分析方法比較單一,組合分析方法極少。從對空港經濟效率問題來看主要是圍繞著機場效率展開分析,定量分析主要采用Malmquist指數法、層次分析法、數據包絡分析(DEA)等方法進行分析,分析方法比較單一,將分析方法組合應用的研究相對匱乏,加之數據收集困難導致相關的實證研究尤為不足。
[關鍵詞] 中國上市公司;資本結構;地區差異;實證分析
[中圖分類號] F276.6 [文獻標識碼] A [文章編號] 1006-5024(2007)10-0155-04
[作者簡介] 盧宇榮,廈門大學金融學博士后,江西師范大學財政金融學院副教授,研究方向為金融理論與政策;(江西 南昌 330022)
熊一堅,江西社會科學院副編審,研究方向為企業管理。(江西 南昌 330077)
一、引言
中國經過20多年的改革開放,經濟飛速發展,國家的總體經濟實力得到了很大的提升,2006國內生產總值(GDP)達到了21.087萬億元,在世界經濟中排名第四。但在經濟發展過程中同時也出現了區域經濟發展不平衡加劇的趨勢。我國經濟發達地區與不發達地區的差距正在逐漸拉大。如2004年全國人均國內生產總值為10561元/人,人均地區生產總值最高的上海為55307元/人,而最低的貴州僅為4215元/人,相差高達12倍多。區域經濟發展的不平衡已成為我國經濟可持續發展、建設和諧社會的重要障礙,迫切需要我們多角度地進行研究和探索。
二、文獻回顧
區域經濟學是20世紀50年代為適應國際、國內地域分工的深化,針對國家間、地區間經濟發展不平衡的加劇而發展起來的理論。埃德加?M?胡佛認為,區域經濟學即“空間”經濟學。杜貝(V. Dubey)認為,區域經濟學是以經濟的觀點,研究在資源不均勻分配且不能完全自由流動的世界中,各個地區的差異以及各地區間的關系的科學。我國學者大多認為,區域經濟學是從宏觀角度研究國內不同區域經濟發展及其相互關系的決策性科學。如李京文(1999)認為,從本質上看,區域經濟學就是研究區域經濟發展的科學。理論界對區域經濟增長模式一直存在較大的分歧。一派是區域經濟均衡增長理論,以羅森斯坦―羅丹的大推進模式和納克斯的惡性循環理論模式為代表的部門、區域的均衡增長;另一派是從相反方向提出了區域經濟非均衡增長理論,包括以赫希曼的區際非均衡增長理論模式、羅斯托的經濟成長階段理論模式、繆爾達爾的循環累積因果理論模式、佩魯的“增長極”理論模式、約翰?弗里德曼的核心――邊緣理論模式、點軸開發理論模式、梯度轉移與反梯度轉移理論模式和經濟跳躍發展模式等從不同角度分析論證了區域經濟發展的不平衡。由于區域經濟學的整個理論框架并不成熟,所以從微觀領域來分析區域經濟發展的不平衡,從公司金融視角來研究區域經濟發展對企業資本結構的影響是有一定理論價值的。
資本結構理論已有的研究表明,國家的發展水平和經濟制度對資本結構有著一定的影響。不同國家的資本結構之間存在較大的差異,尤其是在發達國家和發展中國家之間,如我國的上市公司在2000年的資產負債率為45%,G-7國家在1991年的資產負債率平均為64.4%,其他發展中國家如巴西、印度等十個國家在20世紀80年代的資產負債率平均為51%。由此可見,我國作為發展中國家與發達國家在資本結構方面還存在較大的差距,從某種意義上也可以說明我國的金融系統還不夠發達,企業現有的融資渠道和融資手段還不能滿足經濟發展的需要。但目前在我國區域發展不平衡加劇時期,理論界對企業資本結構的區域特征進行深入研究的還不多見,僅有鄭長德(2004)以2001年中國上市公司為樣本研究了資本結構的地區差異,發現經濟發展水平高的地區其上市公司有較高資產負債率的可能性較高,而且各地區上市公司資產負債率與企業規模正相關。因其未控制行業因素對企業資本結構的影響,故影響了結論的可靠性。①在我國,經濟發達省份的工業企業資產負債率普遍較低,而欠發達省份的工業企業資產負債率則普遍較高。如2004年北京和上海工業企業資產負債率為51.61%和50.25%,而江西和貴州分別為65.2%和66.07%。本文主要考察我國經濟發展程度不同的部分地區,其上市公司的資本結構之間是否同該地區的企業資本結構之間一樣也存在較大的差異。
三、實證研究與數據分析
1.樣本數據來源
本文的相關數據來源于中國股票市場和會計研究數據庫(CSMAR),基于已有研究成果,本文試圖考察中國上市公司資本結構的某些區域特征。為反映經濟發展程度的差異,選取了北京、上海和廣東三個發達地區、湖北、湖南、山西、吉林四個中等發達地區和云南、江西、青海三個欠發達地區為研究對象;同時為避免行業差異的影響并保證樣本數量,選取了上市公司最為集中的制造業為研究對象。本文還選取了中國上市公司2004年十個地區的數據進行橫截面回歸分析,以期發現我國上市公司的區域特征是否與一般企業的區域特征一致,并對比國外實證研究的結果,檢驗經濟發展不均衡的現實對中國企業資本結構的影響。
2.研究方法及模型構建
在資本結構理論中,對于資本結構決定因素的研究和爭論主要圍繞以下幾方面:盈利能力(Profitability)、公司規模(Size)、有形資產(Tangibility)、稅收(Tax)、非債務稅盾(Non-debt tax shields)、公司成長性(Growth Op-portunities)、經營風險(Volatility)、股權結構與管理層持股(Ownership Structure and Managerial Shareholdings)這些因素展開。
資本結構的實證文獻大多是對橫截面(Cross-sec-tional)數據進行多元回歸分析,②本文橫截面回歸的基本模型是:
γi=α+xiβ+εi (1)
其中,γ就是本文研究的企業資產負債率(TR),腳標i表示是第i個企業,α是截距項,β是5維的向量(β1,β2,β3,β4,β5,即模型的斜率。xi是模型的解釋變量,也是一個5維的向量(ROA,SIZE,TANG,TAX,NTDS),如果解釋變量取得樣本值,就得到樣本矩陣X。εi是模型的擾動項。
基于各因素對資本結構的實際影響,本文將檢驗企業的盈利、企業的規模、企業的有形資產、企業的所得稅、企業的非債務稅盾這5個影響因素對企業資本結構的作用,并根據中國上市公司的數據對主流的實證結論做出實證檢驗。
3.中國上市公司區域資本結構的描述性統計
對我國十個經濟發展程度不同的地區制造類上市公司資本結構的描述性統計(見表1)。
通過分析,可以發現:
第一,經濟發達地區的上市公司數量也較多,如上海和廣東分別為66家和72家;經濟不發達地區的上市公司也較少,如云南和青海分別只有6家和5家。
第二,上市公司資本結構的地區差異與經濟發展程度并不直接相關,如上海和廣東地區的上市公司,其總賬面資產負債率和短期賬面資產負債率的均值是分別最高的,上海的上市公司總賬面資產負債率為76.17%,是十地區中最高的,而廣東的上市公司短期賬面資產負債率為85.05%,是十地區中最高的。這與各地一般企業的情況不太一致,可能是因為無論經濟發展程度如何各地企業都要達到上市要求,所以上市公司中的地區差別并不大。
第三,在盈利能力方面,上市公司與一般企業之間也不盡相同。上海的上市公司的凈資產收益是最低的,為-3.88%;青海的上市公司卻是最高的,為5.97%。這也說明用上市公司來衡量整個地區的資本結構可能并不很好,當然也可能是因為上海的上市公司上市時間較長有關,眾所周知,上市公司的效益是“一年績優,兩年績平,三年績差”。另外,上市公司之間的業績也是參差不齊的。最高的也是上海的上市公司,為21.75%;最差的是湖北的上市公司,為-68.02%。
第四,在企業規模方面,各地區的上市公司之間并無太大區別。只有青海的上市公司規模較小。
第五,在有形資產方面,各地上市公司的差異表現較大。最高的是廣東的上市公司,為84.7%;最低的是上海,為28.9%。結果與上海是制造基地而廣東是加工基地的普遍看法有所不同,說明廣東制造業上市公司的資本密集程度非常高,上海的制造業上市公司的衰敗,應該是與上海經濟結構的調整定位有關。
第六,在稅收方面,各地上市公司之間的差別很大。十地區平均的所得稅率為1785%,最高的是山西,為31.04%,最低的是云南,為9.9%。說明各地對上市公司的稅收政策有很大的差別,應該統一企業的稅收負擔,消除地區間稅收的不平等。
第七,在非債務稅盾方面,各地上市公司之間也有明顯的差異。經濟越發達的地區上市公司利用非債務稅盾的水平也越高。如最高的上海,其上市公司的非債務稅盾達到了20.08%,最低的青海只有8.94%。這說明經濟越發達,信用環境也越好,上市公司能利用的融資工具也越豐富。因此,加強企業外部的信用環境建設對企業改善資本結構是非常重要的。
4.中國上市公司區域資本結構的實證結果分析
對我國上市公司區域資本結構進行橫截面回歸分析的結果見表2。由于山西、吉林、云南和青海四地的上市公司數量太小,所以只對北京、上海、廣東、湖北、河南和江西六地進行了回歸分析(見表2)。
通過分析,可以發現:
第一,盈利能力對各地上市公司資本結構的影響完全一致,都呈負相關的關系。只有上海和江西較顯著,其余四地在統計上不顯著。
第二,企業規模和有形資產對各地上市公司資本結構的影響不盡相同。北京、上海和河南三地上市公司的資產負債率與企業規模、有形資產之間是正相關,而廣東、湖北和江西三地卻是負相關。
第三,稅收對各地上市公司資本結構的影響也不太一樣。北京和上海是正相關且較顯著,其余四地則是負相關,其中只有河南較顯著。
第四,非債務稅盾對各地上市公司資本結構的影響也不太一樣。北京和河南是負相關且較顯著,其余四地則是正相關,但只有廣東顯著。
四、結論與啟示
中國上市公司區域資本結構的描述性統計分析說明了我國的區域發展政策必須注重加大對中西部欠發達地區的政策傾斜力度,加強欠發達地區的基礎設施建設和制度環境建設,促進欠發達地區企業利用融資來提高競爭力的能力,逐步提升欠發達地區的經濟實力并縮小與發達地區的差距。對上市公司區域資本結構進一步的實證檢驗結果并不能得出明確的結論。除了盈利能力對資本結構的影響不存在地區差異以外,企業規模、有形資產、稅收和非債務稅盾對經濟發達程度不同地區的影響還有待繼續研究。
注:
①因不同行業的工業企業資產負債率之間存在較大差異,如2004年廢棄資源和廢舊材料回收加工業高達70.33%,而最低的石油和天然氣開采業僅為34.53%。資料來源:《中國統計年鑒2005年》。
②Titman and Wessels(1988)采用的方法例外,他們采用的是因子分析(Factor analysis)而不是回歸。
③文中數據來源于《中國統計年鑒2005年》,本文的面板數據回歸是使用STATA8.0實現的。
參考文獻:
[1][美]埃德加?M?胡佛.區域經濟學導論[M].北京:商務印書館,1990.
[2]陳棟生主編.區域經濟學[M].鄭州:河南人民出版社,1993.
關鍵詞:區域經濟學;經濟地理;范式;產業集聚;主流經濟學
中圖分類號:F061.5 文獻標識碼:A 文章編號:1000-176X(2008)08-0024-07
一、區域經濟學理論范式及其研究意義
1、庫恩的科學范式理論
托馬斯,庫恩(Thomas Kuhn)是著名的科學哲學家和科學史學家,他在1962年出版的《科學革命的結構》一書中提出了科學發展的范式理論,對許多學科領域都產生了重大影響。庫恩定義的范式(Paradigm)包括符號概括、模型和范例,是研究者基于本體論、認識論和方法論的承諾所共同接受的一系列相互關聯、相互支持的假說、理論、準則和方法的總和,它們在心理上形成某一學科領域科學家的共同信念。
庫恩認為類似哥白尼地心說、牛頓力學、達爾文進化論、愛因斯坦相對論這樣的重大科學成就的出現是范式確立的標志。范式具有兩個基本的特征:(1)這些成就空前地吸引一批堅定的擁護者,使他們脫離科學活動的其他競爭模式;(2)這些成就又足以無限制地為重新組成的一批實踐者留下有待解決的種種問題。這兩個特征又決定了范式在學科發展中的作用:(1)范式的確立標志著學科進入了常規研究階段,即該領域的研究者根據構成范式的公認理論,遵循范式所指引的方向進行常規性的研究,不斷增強該學科對現實問題的解釋能力并拓展其應用領域;(2)范式構成了科學研究的基本方向和知識選擇的基礎。人們把范式理論當作一種分析科學及其發展演變的犀利工具。西方經濟哲學界普遍用范式的觀點考察經濟學,這種做法在以馬克,布勞格(Mark Blaug)為代表的經濟哲學家們的作品中隨處可見。
斯密(Smith,論國民財富的性質和原因,1776)為經濟學建立了公認的理論框架和方法論基礎。李嘉圖、西蒙第斯、薩伊、穆勒等成為斯密的追隨者,他們有的進一步完善經濟學的基礎理論(李嘉圖),有的將經濟學條理化、模型化(穆勒),有的則引入新的分析模式(瓦爾拉斯),逐漸構成了完整的理論體系??茖W的發展也是范式轉換的過程。在常規研究中,總會遇到用現有理論無法解釋的“例外現象”,一般來說,研究者開始是采用忽略它們的辦法來回避問題,庫恩將這種現象稱為“知識選擇”,即研究者認為反常現象不屬于他們研究的范疇。當反?,F象日益積累以后,現有理論會受到越來越多的質疑,研究者們就不得不對范式進行調整,例如新古典主義學派完成了經濟學在近代最重要的范式轉換。
2、區域經濟學理論范式的特征
從本體論角度來看,區域經濟學將經濟活動的空間因素作為研究對象。杜能的模型包括了個體動機與地理區位的關系,受到主流經濟學家的推崇,后來的區域經濟研究脫離了這種研究范式。主流經濟學的本體論強調個體動機,它首先建立了物品稀缺性假設和理性人假設,然后通過消費者均衡和廠商均衡分析來獲得最終的市場均衡狀態。近代以來,主流經濟學,無論是新古典主義經濟學,還是后來的新興古典主義經濟學,在構建其理論體系時,都十分重視對經濟現象的微觀均衡分析。
在認識論方面,區域經濟學強調實證主義和實用主義,忽視規范主義的哲學思想。區域經濟學起初沒有將理論體系的構建作為研究的重點,而是將對經濟活動的空間特征描述作為觀察的重點。例如韋伯的工業區位論一開始就是為了解決企業選址問題,具有以問題為導向的實用主義特點。區位論和區域科學利用經驗研究的結論作為城市規劃和區域發展規劃的主要工具,這與區域經濟學的實證主義和實用主義哲學基礎有密切的關系。
在方法論方面,區域經濟學倚重描述性的研究和經驗驗證,其研究成果主要是對空間經濟特征的描述性結論,在研究方法上依靠建立在計量分析和統計學基礎上的歸納法。區域經濟學關注經濟總量指標與空間區位的相關性,并以此為基礎提出區域政策建議。區域經濟學觀察到產業在特定空間上的集聚,通過經驗研究來尋找產業集聚與空間變量的相關性,但不去解釋這種集聚的個體動機與總體趨勢間的內在聯系。主流經濟學認為必需解釋這種聯系,并且認為這是區域政策能否獲得預期效果的基礎。主流經濟學重視理論的演繹,強調以精煉的模型來揭示經濟運行整體現象背后的個體理性動機,在理論演繹的基礎上進行計量分析,即計量研究是對理論假設的驗證,但理論假設并不直接來自計量研究。艾薩德注意到了這種區別,指出區域經濟學的研究要提出一些有待驗證的假設和理論??唆敻衤J為經濟地理學未能“成功地”匯入主流經濟學的原因是沒有用一種適于當時已有的建模技術的方法表達他們的思想。在政策供給方面,區域經濟學從產業集聚與空間變量的歷史相關性出發,而主流經濟學從經濟個體對空間資源的需求動機出發。
就對市場經濟系統的整體認識而言,主流經濟學將經濟系統看成一個有很多不同部分,但又相互聯系和依賴的、能自我調節的體系。即在主流經濟學的視角中,市場經濟具有自組織的特征,所以強調個體選擇。區域經濟學在傳統上更傾向于將區域經濟系統看做是可以運籌的他組織系統,所以強調整體的最優布局與結構,但是其運籌的結果有時與個體理性選擇相悖。
3、區域經濟學理論范式的研究意義
由于主流經濟學缺乏分析空間問題的建模工具,區域經濟理論又不能以主流經濟學的范式來解釋空間布局與市場結構和規模報酬遞增的關系,隨著經濟學變得越來越嚴謹,對區位理論的研究就被推到了學術的。區域經濟學利用實證手段發現了空間經濟的重要特征,例如哈里斯(Harris,1954)利用市場潛力模型繪制了美國的市場潛力地圖,證明高市場潛力與產業集聚有顯著的相關性,但因為對產業集聚的內生力量缺乏模型化分析,所以這些研究無法被納入主流經濟學的理論框架。直至20世紀90年代,區域經濟學對各種經濟活動的空間集中現象都沒有給出令人滿意的解釋。
這造成了區域經濟學應用的困境――區域經濟理論的政策主張往往基于經驗公式,在微觀動機和市場結構轉移的經濟機理方面的分析卻是空白,而數量眾多的沒有統一邏輯內核的經驗公式,有時是彼此矛盾的。主流經濟學強調個體理性選擇的均衡結果,但是沒有將理性選擇置于特定的區域之中,這是基于其理論范式的“知識選擇”;而區域經濟學則在分析特定的區域經濟問題時對個體理性選擇的結果加以忽略,這也是基于其理論范式的“知識選擇”。只有將兩種理論范式統一起來,才能做出真正有意義的區域經濟分析。
二、區域經濟學理論范式的演進
1、杜能的開創性貢獻
杜能(Thunen,孤立國與農業和國民經濟的關系,1826)設想了一個位于勻質平原上的孤立國,位于中心的城市供給制造品,城市的食品由四周的土地供給;孤立國內各地自然條件和運輸條件相同。杜能認為農場利潤最大化的主導因素是生產地與市場的距離。農業經營規模也與距離密切相關,追加的投入要素的邊際收益必須能償付成本與運費。當耕作成本一定時,離城市越近,追加的運費越低,邊際產量需償付的越少,生產規模擴大的可能性就越大。杜能創建了農業圈層理論,推論出決定各地區農業布局最佳類型的是級差地租。杜能將空間摩擦對人類經濟活動的影響加以理論化和體系化,這一理論體系和研究方法被推廣到了其他的研究領域。
由于空間既被看作是一個經濟物品,又被看作是經濟活動的基礎,杜能的分析對區域經濟學發展的重要性便是雙重的,這使得他的著作比后來的幾位貢獻者更具有相關性和普遍性。盡管杜能對經濟思想的貢獻是里程碑式的,他的思想卻被冷落了一個多世紀,沒有引起廣泛的關注。薩繆爾森(Samuelson,1952)的空間市場均衡模型以杜能的理論作為基礎。在艾薩德努力將區域經濟學帶入主流經濟學的時候,他嘗試將杜能的理論與均衡分析相結合。
當人們對杜能的假設前提做認真的分析時,一種邏輯追溯卻遇到了難題:在勻質的平原上,工業生產和農業生產為什么不是分散交錯地分布著,成為分散的“后院資本主義”形態,而是將工業集中在城市里面?顯然,杜能認為工業生產的集聚有其“天然”的理由,因此從杜能的理論出發,也就無法對此做出合理的解釋。
2、區域經濟學理論范式的發散
杜能回答了生產是如何擴散的,但是人們還需要知道生產是如何集中起來的,所以杜能的區位論只發揮了“一半的作用”。這樣,杜能的農業區位論就不足以支持區域經濟學整個領域的發展,所以區域經濟學的理論范式呈現出發散狀態。除新經濟地理學以外,區域經濟學有6種理論范式(如表1所示)。杜能研究了地租和土地利用問題;地理幾何分析形成了工業區位理論,分析企業及產業區位選擇過程中的運輸費用問題;區域比較優勢理論解釋了生產要素的區位差別;當地外部經濟理論揭示了聚集經濟效應;積累因果分析發現了區域經濟發展中的路徑依賴現象;社會物理學的研究進一步為上述研究結論提供了實證。
(1)基于地理幾何分析的工業區位論和市場區位論
19世紀德國完成了第一次工業革命,產業布局和產業遷徙問題開始為學者們所關注,勞恩哈特(Launhardt,確定工商業的合理區位,1882)提出了在資源供給和產品銷售約束下,使運輸成本最小化的廠商最優定位問題及其嘗試性的解法。
韋伯(Weber,工業區位理論,1909)系統地表述了工業區位理論:區位因子決定生產場所,將企業吸引到生產費用最小、節約費用最大的地點。韋伯的工業區位理論采用成本一收益分析方法,以成本最小為目標,從運輸指向、勞動力指向和集聚指向三個方面研究了產業合理布局的過程。
第二次工業革命進一步地提高了生產率,許多產業出現了規模報酬遞增,企業規模不斷擴張,市場結構發生了顯著變化,資本主義由自由競爭的資本主義發展到壟斷資本主義階段。經濟學開始研究市場中的非競爭因素帶來的問題,區域經濟學的研究者開始關注市場區域劃分問題。
費特(Fetter,市場區域的經濟規律,1924)提出貿易區邊界理論,他假定有兩個生產地,根據兩地的成本和運輸費用的不同,利用等費用線方法,得出兩個生產地貿易范圍。如果兩個生產地各自的生產費用和運輸費用以及其他條件均相同,則兩地的貿易區分界線是一條位于中央的垂直線;若兩地的生產費用不同而其他條件相同,則兩個市場的邊界線是一條彎向生產費用較高貿易區的曲線;如果兩個生產地運輸費用不同而其他條件相同,則兩個市場的邊界線是一條彎向運輸費用較高貿易區的曲線。
克里斯泰勒(Chfistaller,德國南部的中心地,1933)假定地域具有同質性,一定的生產地必將產生一個適當的城鎮,這個城鎮是周圍地區的中心,它向周圍地區提供所需的商品和服務。服務中心的理想服務區是圓形的。當一區域內存在多個同級中心地時,圓形之間會出現間隙,要彌補間隙,圓形服務區就會局部地重疊,圓形服務區就轉變為六邊形的。這樣,每個次一級中心地則成為六邊形的一個頂點,各級中心地組成一個有規律的遞減的多級六邊形圖形。
廖什(Losch,區位經濟學,1939)把市場需求作為空間變量來研究,探討了市場區位體系和工業企業最大利潤的區位,形成了市場區位理論。廖什認為,企業產品銷售范圍最初是以產地為圓心,最大銷售距離為半徑的圓形,而產品價格又是需求量的遞減函數,所以企業的產品總銷售額是需求曲線在銷售區旋轉形成的圓錐體。每個企業都有自己的銷售范圍,企業之間形成了空檔,圓外有消費者不能得到供給,在競爭中每個企業都想擴大自己的市場范圍,因此圓與圓之間的空檔被新的競爭者覆蓋,圓形市場被擠成了六邊形的市場網絡。
(2)基于區域生產要素稟賦的比較優勢論
俄林(Ohlin,區域貿易與國際貿易,1933)認為一個區域內所有的商品價格和生產要素價格都由它們各自的供求關系決定。需求方面有兩個主導因素:一是消費者的消費偏好;二是生產要素所有權的分配狀況,分配影響收入,從而影響到需求。供給方面也有兩個主導因素:一是要素的供給,即要素稟賦狀況;二是生產物質條件,這些物質條件決定了商品生產中生產要素的結合比例,決定要素密集的性質。這造成了國內外各地區生產要素價格的差異。
俄林的理論有很大影響,以至于許多區域發展規劃事實上都是以生產要素稟賦為基礎制定的。這一理論還認為區域發展的路徑依賴是由生產要素稟賦決定的。俄林的理論不能解釋技術手段對生產要素利用方式的創新,例如,依照傳統的判斷,以色列并不是一個適宜進行農業生產的地區,但是現代設施農業技術卻造就了以高附加值農產品為主的現代農業在以色列的集聚。也不能解釋為什么一些擁有相似要素稟賦的國家,社會經濟發展水平卻相去甚遠。
(3)積累因果關系理論
繆爾達爾(Myrdel,經濟理論與不發達地區,1957)的“累積因果論”指出市場力的作用在于擴大而不是縮小地區間的差別,一個地區的發展速度一旦超過了平均發展速度,與那些發展緩慢的地區相比,它就可以獲得累積的競爭優勢,遏制困難地區的發展,使不發達地區不利于發展的因素越積累越多。
赫希曼(Hirsehman,經濟發展戰略,1958)的“涓滴效應”與“極化效應”與繆達爾的理論相似,赫希曼提出了“核心與邊緣區理論”。根據“核心與邊緣區理論”,在市場機制自發作用下,極化效應的作用是主要的。要改變這種情
況,就要在國家宏觀經濟政策的引導下,有目的的促進區域經濟的協調發展。普里德(Pred,1966)把繆達爾一赫希曼模型應用于地區增長問題的分析。
繆達爾一赫希曼模型關注區域間發展的不平衡,但是依舊難以解釋為什么有些地區即使政府加大投入,基礎設施不斷完善,卻依舊不能吸引投資,而有些企業卻將原材料運輸到遙遠的地方進行生產。
(4)基于社會物理學的實證研究
社會物理學是指利用數據分析方法,將社會經濟中存在的實證規律性進行模型描述的一系列成果。1920年,瑞典人Pallin使用重力模型預測城市交通流量。1954年,J.D.Carroll采用重力模型研究了城市中心與周邊地區間的相互影響;奧爾巴赫(Auerbach,1913)構建了城市規模的位次一規模法則。社會物理學的典型應用是運輸網的規劃――由于對產業集聚的機制無法做出模型化的分析,自然也就無法把握運輸需求的生成特征,于是重力模型、市場引力模型等在運輸網絡規劃中有用武之地。運輸基礎設施的供給常常面臨尷尬的局面――要么是運輸供給嚴重短缺,要么是運輸供給明顯過剩,對運輸量的預測似乎從來沒有準確過。社會物理學為產業集聚和規模報酬遞增提供了實證。將社會系統看作是物理系統,有時會產生嚴重的偏差。例如重力模型就隱含了城市間作用的對等性假設,但是區域或國家間的貿易和運輸常常是不對稱的。
(5)以區域外部性為基礎的研究
馬歇爾(Marshall,經濟學原理,1890)把產業集聚歸結為三個要素:一是勞動力市場共享;二是提供工具、材料等的附屬行業在附近成長起來,即中間產品投入;三是技術外溢。馬歇爾認為,外部規模經濟是指企業利用地理接近性,通過規模經濟使企業生產成本降低,使無法獲得內部規模經濟的企業通過合作獲得規模經濟;外部范圍經濟一方面指在區域內相關產業的企業集聚時,企業可以通過垂直關聯實現與供應商、客戶之間的業務溝通;另一方面,企業可以通過水平關聯控制二級單位的產品質量等。由專門人才、專門機械、原材料提供、運輸便利以及技術擴散等“一般發達的經濟”所造成的“外部經濟”驅動,形成了企業的地理集中和相互依賴。
20世紀70年代,亨德森(Henderson,1974)沿著馬歇爾的外部性的思路解釋城市經濟問題而受到城市經濟學界的重視。亨德森認為,人口之所以集聚以及城市之所以存在原因在于:它能產生生產或者消費方面的技術規模經濟。在城市中,存在貿易品和住房兩種商品,貿易品在城市商業中心(CBD)生產,住房在城市其他地區生產,工人往來于郊區與中心商業區;這樣,隨著城市工業在一個城市內的集中所產生的外部經濟,將與大城市的交通難、往來成本等不經濟之間產生沖突,城市規模由此給定。亨德森的模型具有杜能理論的某些特征,表面上看起來是非常有希望將區域經濟學帶入主流經濟學的,但是洛杉磯這樣的多核心城市的出現以及在世界各地發展起來的具有產業協作關系的城市群對這一理論提出了質疑。
3、統一區域經濟學理論范式的努力
艾薩德(Isard,區位和空間經濟學,1956)注意到了區域經濟學研究范式的發散性,基于古典區位理論,他將杜能、韋伯、克里斯塔勒、勒施等人的模型進行整合,把區位理論研究的問題歸結為:廠商可以被看作是在權衡運輸成本與生產成本可替代性。由于未能建立一般區位均衡分析模型,缺乏對規模報酬遞增和不完全競爭的分析中,艾薩德的工作結果被稱為區域科學。區域科學從未勝任過艾薩德所設想的角色。新城市經濟學(Jacbos,城市經濟,1969)把空間分析納入經濟學的努力也沒有獲得成功。
4、新經濟地理學理論范式的確立
研究范式的發散使區域經濟學研究在步入20世紀70年代以后處于停滯狀態。20世紀90年代,以克魯格曼、藤田等為代表的新經濟地理學派將不完全競爭模型引入區域經濟的分析中,嘗試利用主流經濟學的理論范式對區域經濟以往的研究成果進行統一,這是區域經濟學30年以來的最大突破。克魯格曼認為主流經濟學對空間問題的分析必需解決三個問題:規模收益遞增、競爭的非完全性和對運輸成本的處理。規模收益遞增是古老的經濟學命題,馬歇爾曾經論述過規模報酬與產業集聚的關系。主流經濟學對非完全競爭市場的研究有很長歷史,迪克西特一斯蒂格勒的壟斷競爭模型成為新經濟地理學研究的另外一個基礎。運輸成本一直是區域經濟學研究的重要內容,但是直到現在,經濟學對運輸業的許多問題都難以做出解釋。所以克魯格曼假設運輸成本以薩繆爾森的“冰山成本”的形式存在,即假設只有制成品有運輸成本,任何制成品的價值在運輸中都有一部分丟失了,而不是引入一個單獨的運輸業。
1991年以來,克魯格曼發表了一系列有關經濟聚集和產業集群的論文和著作,他的研究建立在對上述三個問題的解決上,并且他認為以往的區域經濟分析恰恰是因為沒有處理這三個問題的手段,所以對產業的聚集與發展規律缺乏解釋力;新經濟地理學派設計出了區域經濟的“中心一模型”,將產業集聚的個體理性動機歸結為規模收益遞增,而后又將規模收益遞增的原因歸結于外部性所帶來的技術外溢和交易費用的降低。
克魯格曼和藤田的工作具有重要的意義,因為它的確在很大的程度上能夠將以往那些發散的區域經濟理論聚合起來加以解釋。杜能的農業區位論更接近主流經濟學的模型,杜能的研究涉及了一些主流經濟學必需考慮的關鍵因素――運輸費用與邊際產量的比較、生產規模擴大的可能性、級差地租等,這些或多或少地隱含了邊際成本、規模收益和空間資源的稀缺性等概念,在這個意義上,杜能的模型在經濟理論上有更大的影響和被挖掘的潛力。
斯密在《國富論》中提出了勞動分工受市場范圍限制的斯密定理,并注意到交通運輸對市場范圍的影響,因此他得出了在“一切改良中,以交通改良為最有實效”的結論。但是長期以來,主流經濟學的研究很少涉及空間問題,庫恩將這種情況解釋為“知識選擇”,因為自斯密起,古典主義經濟學的理論范式中就缺乏對空間因素加以分析的基本手段。
區域比較優勢理論強調不同區域生產要素供給的差異,這在一定程度上能夠解釋不同區域間產業結構的差別。但是依舊不能解釋產業集聚的微觀原因,為什么生產不是分散在具有相似資源稟賦的區域,而是會積聚到某個或某些區域呢?積累因果關系理論描述了區域經濟發展的路徑依賴,用極化效應來解釋區域發展的差別。后來以區域比較和積累因果關系為基礎的研究日益具有規范經濟學的特征,進而成為區域經濟政策供給的重要理論基礎,從而使區域經濟學在整體上帶有顯著的政府干預特征。國內外許多學者都認為區域經濟理論、方法和政策是區域經濟學的三大支柱。
1995年,克魯格曼在《發展、地理學與經
濟地理》一書中從主流經濟學的角度研究區域經濟學無法解釋的區域發展問題。1999年,藤田昌久、克魯格曼和維納布爾斯發表了《空間經濟:城市、區域與國際貿易》一書,系統地論述了產業集群和聚集經濟的形成因素,用主流經濟學的方法解釋和分析了經濟集聚,這部著作獲得了多項經濟學獎項。
在艾薩德的努力沒有獲得預期成果以后,區域經濟學自20世紀70年代起似乎不再為人們所重視。克魯格曼等將空間因素納入到新古典經濟學模型,強調相互交換產品和勞務的企業和家庭的分散決策與地理空間的關系,第一次真正能夠在新古典經濟學的范式中,將需求、供給等市場參數表現為空間因素的顯函數。需要注意的是,經濟地理學是一個使用較為混亂的術語,在傳統上,它是指關于經濟活動空間分布的描述,屬于地理學的一個分支。隨著地理學和經濟學的交叉,這一術語有時和區域經濟學相混淆了。
在新經濟地理學逐步確立的同時,其他的經濟學家也在對區域經濟學與主流經濟學的趨同做出努力。巴羅(Barro)為凱恩斯的宏觀經濟學建立了微觀基礎,在和沙拉馬丁(Sala.I.Martin)合作的研究中建立了新古典主義的經濟增長模型。在巴羅的模型中,制度的因素超過了區位的作用,他比較不同國家經濟增長的差別,研究范式是古典主義的,對產業集聚的解釋歸結于交易費用理論。
波特(Porter)的成就主要集中在企業戰略管理領域,1980年出版了《競爭戰略》一書,建立了他的企業競爭力理論。1990年出版《國家競爭優勢》一書,提出了鉆石模型。波特在理論范式上可以認為是產業經濟學的成功應用。
三、區域經濟學應用的拓展
1、主流經濟學賦予區域經濟學更強的解釋能力
主流經濟學推進了區域經濟學在20世紀90年代以來的主要進展,這表明區域經濟、經濟地理、經濟發展理論等學科的研究范式開始趨于集中,這很可能是區域經濟學今后發展的趨勢。比較優勢、區域經濟稟賦、運輸條件、地理幾何分析等都是區域經濟學經常使用的理論工具,但是在理論范式呈現發散狀態的時候,這些理論也是發散的。由于不能將這些理論工具歸結到一個共同的理論支點上,整個區域經濟學更像一個“工具箱”,而不是一部精巧的儀器。當一國的經濟中出現“問題區域”的時候,基于空間分析的區域經濟學并不能給出正確的解釋,當人們不得不重新回到主流經濟學的“零維”空間去尋找答案的時候,區域經濟學的發展也就出現了停滯。主流經濟學對區域經濟學的研究結論進行的整合導致了區域經濟學的范式轉換,使其能夠依據一個具有整體性的理論框架對區域差異、產業集聚做出解釋。
在本質上,經濟是全部社會成員個體決策的結果。區域經濟學以往的研究具有顯著的規劃性,即從規范經濟學的視角先行定義最優模型,然后確定區域發展目標,并主張利用政府干預來確定經濟發展的途徑。但是個體理性選擇的總和往往和政府規劃相去甚遠,對這種情況不能做出解釋,是20世紀70年代以后區域經濟學逐漸沉寂的主要原因。
2、區域經濟學對經濟政策的供給產生新的影響
區域經濟學具有“政府干預經濟學”的特征,在我國,區域經濟發展規劃是區域經濟學的重要應用領域,國內區域經濟學的應用領域有向“問題區域”傾斜的趨勢。
在對問題缺乏根源性解釋的情況下,無論采用什么樣的技術手段,區域經濟發展規劃或者區域問題診斷都具有盲目性。源自區域經濟學的政策建議也就會處于被質疑的地位,特別是在市場經濟的環境中,許多的政策性建議帶有計劃經濟的特征,將政府置于對經濟實施“強干預”的位置。這往往是由于規劃模型缺乏企業理性選擇動機的要素引起的,由于對政府干預后形成的市場結構變化、規模報酬變化以及這些變化導致的區域經濟均衡狀態的遷移缺乏準確的預見性,政府的干預常常達不到預期的效果。
就政府干預經濟的政策主張而言,主流經濟學與區域經濟學有明顯的區別。區域經濟學通常主張對區域經濟,特別是基于區域經濟稟賦對產業結構的全面規劃,但是并沒有明確的系統化的政策手段。主流經濟學則是在微觀層面通過對市場參數的調整來限制企業的決策,這已經屬于經濟規制的范疇。由此可見,一旦將區域經濟學的研究納入主流經濟學的理論范式,產業組織理論、經濟規制理論等主流經濟學的諸多分支學科便與區域經濟學在邏輯上具有了一致性,在政策供給層面上就有了更多的理論選擇。
3、與主流經濟學范式趨同的啟示
區域經濟學被納入主流經濟學理論范式的結果是對經濟問題的分析會更加全面。區域經濟學不再僅僅簡單用于區域經濟問題的對策性研究,而是能夠基于主流經濟學的理論范式從制度機制、市場競爭機制、要素共享機制、社會運行效率等多個層面對區域經濟進行全方位的解釋與規劃。將過去的片面的運輸費用和比較優勢分析轉化為一種對區域經濟的全方位的“掃描”。 新古典主義經濟學已經形成嚴整的理論體系,正如庫恩所說的,主流經濟學的理論主干和諸多分支學科由于具有統一的理論范式,因此具有邏輯的一致性。多年來的實踐已經證明這一理論體系具有很強的生命力和包容性,區域經濟學與主流經濟學范式的趨同,意味著主流經濟學的研究成果能夠為區域經濟學所用,使這一學科獲得更大的發展空間。
四、結語