財務自查報告及整改措施精選(九篇)
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第1篇：財務自查報告及整改措施范文
根據(jù)工作方案，公司對本次專項活動作出如下組織部署：成立規(guī)范財務會計基礎工作專項活動工作領導小組和辦會室，由辦公室負責具體項目實施，x月31日以前，由財務部組織召開動員會議，向各區(qū)域財務部和各子公司財務部傳達深證局發(fā)[20xx]109號文《關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知》中的文件精神，以及公司的工作要求，范文之整改報告:財務基礎工作自查報告。
二、自查階段
本階段的工作內(nèi)容是公司全體財務人員先通過學習了解財務會計基礎工作的相關規(guī)章制度，認識財務會計基礎工作規(guī)范的重要性和必要性，掌握財務會計基礎工作規(guī)范的要求;有了認識之后，根據(jù)《關于填報〈深圳轄區(qū)上市公司財務會計基礎工作調(diào)查問卷〉的通知》以及《關于深圳轄區(qū)上市公司會計基礎工作常見問題的通報》中的內(nèi)容逐條進行自查，發(fā)現(xiàn)問題并確定整改計劃。
三、整改提高階段
本階段的主要工作是落實整改措施，提升公司的財務會計基礎工作水平，提高會計信息質(zhì)量。
四、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題及整改措施
依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司逐項對照《調(diào)查問卷》和《常見問題通報》進行了認真、全面地自查。自查情況：
1、財務人員和機構設置基本情況
1.1主管會計工作負責人及會計機構負責人情況
主管會計工作負責人由總經(jīng)理提名，董事會決議聘任。主管會計工作負責人及會計機構負責人未在其它單位兼職，不存在人事關系在其他單位情況，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。
1.2會計人員崗位設置情況
會計崗位設置合理，符合內(nèi)部牽制要求。制定了崗位輪換制度，并按要求執(zhí)行。盡管公司有回避制度，但未制定專門的財務人員任用回避制度。
整改措施：在財務人員管理制度中，增加關健崗位財務人員任用回避制度。
責任人：財務部
整改期限：10月15號以前
1.3會計人員專業(yè)制度培訓情況
公司有安排會計人員定期或不定期參加企業(yè)內(nèi)外部各種專題培訓，包括參加新會計準則、稅務、會計人員繼續(xù)教育等內(nèi)部和外部的相關培訓和講座。公司制定了《員工外出培訓管理規(guī)范》，財務部會計人員遵照執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。
2、會計核算基礎工作規(guī)范性情況
2.1會計憑證編制及管理情況
第2篇：財務自查報告及整改措施范文
我委根據(jù)文件精神，從12月上旬起，結合本單位的實際情況，對本單位會計基礎工作情況進行了認真的自查，現(xiàn)就自查情況報告如下：
一、財務收支情況
在財務工作過程中，本單位嚴格按照《會計法》的規(guī)定，依法設置會計賬簿，并保證其真實完整，根據(jù)本單位實際發(fā)生的業(yè)務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告，嚴格執(zhí)行國家有關財務法規(guī)，所發(fā)生的各項業(yè)務事項均在依法設置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定進行會計核算，確保數(shù)據(jù)真實、有效。在安排支出時，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點支出需要，既體現(xiàn)實際工作需要，又考慮財力可能，根據(jù)辦公室各項工作任務，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點，統(tǒng)籌安排，合理支出。
二、單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況
根據(jù)本單位工作實際，在建立并實施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中，制定了《財產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項制度的同時，相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規(guī)章制度，有效地實施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產(chǎn)的安全，加強了對本單位財產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達到了以下三點要求：
1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責權限，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊，各項業(yè)務事項得以有序進行。
2、明確了財務收支審批程序和審批人的權限和責任，規(guī)范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確經(jīng)費支出的范圍和開支標準，采取各種有效措施控制經(jīng)費開支，杜絕了浪費現(xiàn)象的發(fā)生。
三、固定資產(chǎn)管理和使用情況
為了加強固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時，嚴格按照采購程序進行采購，并根據(jù)有關規(guī)定，建立了賬簿、款項和實物核查制度，通過建立健全制度，會計人員對各項財物、款項的增減變動和結存情況及時進行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關財物、款項的結存數(shù)同實存數(shù)一致;另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對，保證賬賬相符。無固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)問題。
四、存在問題
通過自查，我委在財務管理和財務工作過程中還存在一些不足，在實施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時，還未能完全達到《會計法》所規(guī)定的要求，預算管理制度、財務分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進一步完善這方面的制度，實行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。
企業(yè)財務自查報告及整改措施二：
為了進一步加強南寧八菱科技股份有限公司(以下簡稱公司)財務管理，規(guī)范財經(jīng)行為，完善財務監(jiān)督，充分發(fā)揮財務工作在公司運行中的重要作用，保證公司真實、準確、完整、及時披露財務信息，按中國證券監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局《關于開展財務會計基礎工作自查自糾活動的通知》(桂證監(jiān)字【20xx】13號)的文件精神，公司組織財務部與審計部對本公司的財務工作情況進行了認真的自查自糾活動，現(xiàn)將情況總結如下：
一、財務會計人員隊伍建立情況
1、公司建立了《人事管理制度》、《財務科長崗位說明書》、《財務會計崗位說明書》、《出納員崗位說明書》，規(guī)定了公司人員聘用辦法和招聘財務會計人員的崗位條件，公司嚴格按照制度選聘各級財務會計人員，財務部人員均取得了會計從業(yè)資格證，具備相關專業(yè)知識和職業(yè)技能，能夠勝任崗位。
2、為滿足公司業(yè)務發(fā)展、監(jiān)管要求的需要，公司注重財務會計人員的培訓，不斷建立和完善會計人員的知識結構，提升會計人員的業(yè)務水平。
財務部每年都會定期組織相關會計人員參加會計人員后續(xù)教育的外部培訓，以提高政治思想素質(zhì)、業(yè)務能力和執(zhí)業(yè)道德水平;同時，公司還邀請審計機構對財務會計人員進行現(xiàn)場培訓，審計機構結合公司財務會計基礎工作中碰到的困難點和新問題進行分析和講解，提高了會計人員的業(yè)務水平。
3、公司財務部能夠及時對公司經(jīng)濟業(yè)務作出正確的會計處理，并獨立編制合并報表和報表附注。公司上市以來，財務部編制了公司2011年度財務會計報表和報表附注、20xx年第一季度財務會計報表和報表附注、20xx年半年度財務報表及報表附注。
經(jīng)公司內(nèi)部審計，財務部編制的財務會計報表能夠按照《企業(yè)會計準則》的規(guī)定編制，在所有重大方面公允反映了公司的財務狀況以及報告期內(nèi)的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
4、公司財務會計人員能夠勝任崗位工作需求，但對《企業(yè)會計準則》的理解和把握還存在一定的不足，一方面是在公司上市后，隨著新業(yè)務的增加，不夠熟悉新業(yè)務的企業(yè)會計準則的相關規(guī)定，缺乏新業(yè)務的實務經(jīng)驗;另一方面，《企業(yè)會計準則》專業(yè)術語比較深奧，實務中的會計處理存在一定的理解和把握難度。
二、財務總監(jiān)的履職情況
1、公司尚未建立《財務總監(jiān)任職管理辦法》。為進一步明確公司財務總監(jiān)的任職條件、崗位職責、權限范圍及績效考核，做到崗位職責清晰，授權明確合理，公司計劃于20xx年11月前制訂《財務總監(jiān)任職管理辦法》。
2、公司現(xiàn)任的財務總監(jiān)，本科學歷，已取得注冊會計師資格證，具備多年企業(yè)財務管理經(jīng)驗，熟悉公司財務會計工作，在負責公司的日常會計處理與財務管理工作中，能夠及時發(fā)現(xiàn)公司財務會計工作中存在的問題，并對公司財務會計工作進行指導。入職以來，公司財務總監(jiān)勤勉履責，恪盡職守，不斷完善公司財務與會計運作系統(tǒng)，確保公司的會計處理與財務運作符合企業(yè)會計準則與上市監(jiān)管要求。
三、制度建設情況
1、為提高財務會計信息質(zhì)量，保證財務會計工作的順利實施，公司制定了《會計基礎工作規(guī)范》、《會計崗位職責》、《財務管理工作規(guī)定》、《財務內(nèi)部控制制度》、《資產(chǎn)減值準備和損失處理的內(nèi)部控制制度》、《工程項目會計控制制度》、《產(chǎn)品成本核算辦法》等等一系列內(nèi)部會計控制制度，涵蓋了貨幣資金、銷售與收款、采購與付款、成本與費用、存貨、固定資產(chǎn)、對外投資、籌資管理等各方面。同時，公司適時對財務會計管理制度進行更新。
第3篇：財務自查報告及整改措施范文
為全面貫徹落實《中華人民共和國民辦教育促進法》，規(guī)范民辦教育機構辦學行為，促進民辦教育健康和諧有序發(fā)展，根據(jù)市教育局《關于開展民辦學校年度檢查工作的通知》精神，結合我區(qū)實際，現(xiàn)就全區(qū)民辦教育機構年檢工作有關事項通知如下：
一、年檢范圍
轄區(qū)內(nèi)經(jīng)教育行政部門批準設立，持有《中華人民共和國辦學許可證》的小學、幼兒園（含企辦幼兒園）以及各類文化教育培訓機構。
二、年檢內(nèi)容
1、貫徹國家教育方針，堅持社會主義辦學方向和公益性原則，遵守國家法律、法規(guī)和政策的情況。
2、是否符合有關學校設置標準的情況。
3、按照學校章程開展活動的情況。
4、內(nèi)部管理機構設置及人員配備情況。
5、辦學許可證核定項目的變動情況。
6、財務狀況，收支情況或現(xiàn)金流動情況。
7、法人財產(chǎn)權的落實情況。
8、學校黨團隊組織建設、和諧校園建設、安全穩(wěn)定工作的情況。
9、有無亂招生、違規(guī)招生廣告和簡章以及不按規(guī)定收費和退費的情況。
10、學校內(nèi)部設施設備配置情況。
三、年檢時間
年元月5日至2月10日。
四、年檢程序
年檢分為三個階段，主要采取民辦教育機構自查與審批機關核查相結合的辦法進行。
第一階段：民辦教育機構自查并報送年檢材料。各民辦教育機構根據(jù)年檢內(nèi)容和各自具體實際全面進行自查，寫出自查報告（報告內(nèi)容主要包括基本情況、主要工作和成績、自查結論、存在的主要問題以及整改措施等），并于12月31日前上報區(qū)教育局成教辦。
第二階段：教育行政部門組織人員全面核查。核查主要采取“一聽、二看、三查、四議、五訪”的方法進行。即聽取學校負責人匯報；看辦學條件；查閱教育教學有關資料、檔案；議辦學成績、經(jīng)驗及存在問題；訪學生和家長對學校的評價。
第三階段：公布年檢結果（年檢結論分為三個等級：優(yōu)秀學校、合格學校、限期整改或停辦學校）。教育行政部門根據(jù)實地核查情況和民辦教育機構報送的材料進行綜合分析，確定年檢結論，并通過新聞媒體向社會公布年檢評估結果。
五、幾點要求
1、開展民辦教育機構年檢工作，是全面貫徹落實《中華人民共和國民辦教育促進法》及其實施條例有關政策的重要舉措，是教育行政部門依法行政、進行監(jiān)督和管理的重要措施，同時，也是辦學者自我監(jiān)督、自我規(guī)范、自我約束和管理的手段之一。各民辦教育機構必須正確對待，認真扎實地做好自檢和迎檢資料準備工作。
2、年檢工作是審批機關對辦學單位一年來辦學情況的全面綜合評估，堅持硬件從實，軟件從嚴的原則，客觀、公正的全方位進行檢查評估。會充分肯定成績，也會認真查找問題，督促指導辦學機構建立健全各項管理制度，不斷提高教育教學水平。
第4篇：財務自查報告及整改措施范文
第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中應知、應會、應做、應遵制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。
第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查;對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。
自查服務形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社統(tǒng)一著裝，樹立新形象的要求，對各柜員統(tǒng)一著裝，微笑服務執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態(tài)度，提升服務形象，切實提高業(yè)務素質(zhì)和服務水平，真正實現(xiàn)合規(guī)管理，風險共 。防，和諧共贏 通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。
第三，加強學習，提高風險防控能力 為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。 全員行動，按照合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系做足準備。
四.整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
(一)加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習，通過學習SC6000 系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
(二)加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對九種人實行不定期排查，同時對重要崗位人員及九種人定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展的重要性。
第5篇：財務自查報告及整改措施范文
一、主要做法
（一）加強領導，精心組織
一是成立領導機構，加強對統(tǒng)計執(zhí)法工作的領導。我委對年度統(tǒng)計執(zhí)法檢查工作十分重視，專門召開會議對該項工作進行了安排部署，成立了經(jīng)委統(tǒng)計執(zhí)法領導小組，由經(jīng)委主任任組長，經(jīng)委副主任任副組長，委辦公室、經(jīng)濟運行科、工業(yè)發(fā)展科、非公與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)科的主要科室負責人為成員，領導小組下設辦公室，具體負責統(tǒng)計檢查和協(xié)調(diào)工作。二是結合工作實際及職能要求，制訂了工業(yè)經(jīng)濟分析統(tǒng)計制度，定期對規(guī)模以上企業(yè)的數(shù)據(jù)進行分析研究；加強統(tǒng)計工作基礎建設和統(tǒng)計綜合管理，設置了專門科室（經(jīng)濟運行科）、安排專職人員從事統(tǒng)計分析工作，配備了專門用于經(jīng)濟運行分析、財務系統(tǒng)的電腦及相關軟件，從人、財、物等方面加強了統(tǒng)計管理；三是認真開展了《統(tǒng)計法》宣傳教育活動。積極組織統(tǒng)計人員參加省、市、縣組織的統(tǒng)計業(yè)務以及法律知識相關培訓，同時召開了全縣工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計員會議2次，采用以會代訓的形式對統(tǒng)計人員進行業(yè)務及法律知識培訓，進一步提高了他們的統(tǒng)計業(yè)務水平。四是我委對統(tǒng)計執(zhí)法檢查工作高度重視，采取各種措施，結合各自實際認真貫徹落實，進一步健全統(tǒng)計臺帳，認真做好統(tǒng)計資料的歸檔工作。已按統(tǒng)計制度的規(guī)定建立統(tǒng)計臺帳，原始記錄完備，各種統(tǒng)計資料清楚。五是安排專門人員到市經(jīng)委參加全市工業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)處理與統(tǒng)計信息傳輸網(wǎng)絡化培訓，實現(xiàn)了統(tǒng)計數(shù)據(jù)傳送的網(wǎng)絡化與信息化。
（二）統(tǒng)一組織，深入開展統(tǒng)計執(zhí)法檢查工作
在我委統(tǒng)計執(zhí)法檢查領導小組的統(tǒng)一領導下，一是按照統(tǒng)計目標責任要求，認真組織機關各科室開展了統(tǒng)計自查工作。6月中旬，根據(jù)統(tǒng)計執(zhí)法檢查要求，我委就統(tǒng)計考評內(nèi)容、方法、時間、工作要求，要求相關科室認真開展自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。同時按要求建立工業(yè)企業(yè)各項運行指標、項目備案、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)統(tǒng)計臺帳，力求搞準統(tǒng)計數(shù)據(jù)。統(tǒng)計人員按照原始紀錄對統(tǒng)計數(shù)字進行如實上報，有效避免了報表混亂，數(shù)出多門等情況的發(fā)生。同時在日常工作中，嚴格按照規(guī)定使用和報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對統(tǒng)計數(shù)據(jù)統(tǒng)一實行微機上報，不但提高了統(tǒng)計效率，而且增強了保密性。二是按照統(tǒng)計執(zhí)法檢查通知書的要求，編制了自查報告、并向縣統(tǒng)計執(zhí)法檢查組提供了相關備查資料。三是定期到各業(yè)務科室進行檢查，在堅持全面檢查的同時，對經(jīng)濟運行科、非公與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)科、財務室等重點職能科室進行了檢查，同時重點檢查了1-12月各類統(tǒng)計報表及相關數(shù)據(jù)、統(tǒng)計臺帳及原始憑證，對工作中出現(xiàn)的問題當場指出并限期改正。
二、存在的問題
我委相關業(yè)務科室已按統(tǒng)計制度的規(guī)定建立了統(tǒng)計臺帳，原始記錄完備；如建立臺帳、上報報表、統(tǒng)計檔案管理、報表的微機化管理和電子文檔報送等方面有了明顯改進，但仍然存在一些問題：一是微機老化，給統(tǒng)計工作造成了一定困難；二是統(tǒng)計資料檔案管理不夠規(guī)范，部分尚未裝訂成冊。
三、下一步整改措施
一是深入開展統(tǒng)計執(zhí)法檢查工作，查遺補漏，杜絕統(tǒng)計工作中的死角；
二是加強統(tǒng)計人員學習，盡快做到持證上崗；
三是加大經(jīng)費投入，逐步更新設備，做好日常維護和備份；
第6篇：財務自查報告及整改措施范文
一、主要做法
（一）加強領導，精心組織
一是成立領導機構，加強對統(tǒng)計執(zhí)法工作的領導。我委對年度統(tǒng)計執(zhí)法檢查工作十分重視，專門召開會議對該項工作進行了安排部署，成立了經(jīng)委統(tǒng)計執(zhí)法領導小組，由經(jīng)委主任任組長，經(jīng)委副主任任副組長，委辦公室、經(jīng)濟運行科、工業(yè)發(fā)展科、非公與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)科的主要科室負責人為成員，領導小組下設辦公室，具體負責統(tǒng)計檢查和協(xié)調(diào)工作。二是結合工作實際及職能要求，制訂了工業(yè)經(jīng)濟分析統(tǒng)計制度，定期對規(guī)模以上企業(yè)的數(shù)據(jù)進行分析研究；加強統(tǒng)計工作基礎建設和統(tǒng)計綜合管理，設置了專門科室（經(jīng)濟運行科）、安排專職人員從事統(tǒng)計分析工作，配備了專門用于經(jīng)濟運行分析、財務系統(tǒng)的電腦及相關軟件，從人、財、物等方面加強了統(tǒng)計管理；三是認真開展了《統(tǒng)計法》宣傳教育活動。積極組織統(tǒng)計人員參加省、市、縣組織的統(tǒng)計業(yè)務以及法律知識相關培訓，同時召開了全縣工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計員會議2次，采用以會代訓的形式對統(tǒng)計人員進行業(yè)務及法律知識培訓，進一步提高了他們的統(tǒng)計業(yè)務水平。四是我委對統(tǒng)計執(zhí)法檢查工作高度重視，采取各種措施，結合各自實際認真貫徹落實，進一步健全統(tǒng)計臺帳，認真做好統(tǒng)計資料的歸檔工作。已按統(tǒng)計制度的規(guī)定建立統(tǒng)計臺帳，原始記錄完備，各種統(tǒng)計資料清楚。五是安排專門人員到市經(jīng)委參加全市工業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)處理與統(tǒng)計信息傳輸網(wǎng)絡化培訓，實現(xiàn)了統(tǒng)計數(shù)據(jù)傳送的網(wǎng)絡化與信息化。
（二）統(tǒng)一組織，深入開展統(tǒng)計執(zhí)法檢查工作
在我委統(tǒng)計執(zhí)法檢查領導小組的統(tǒng)一領導下，一是按照統(tǒng)計目標責任要求，認真組織機關各科室開展了統(tǒng)計自查工作。月中旬，根據(jù)統(tǒng)計執(zhí)法檢查要求，我委就統(tǒng)計考評內(nèi)容、方法、時間、工作要求，要求相關科室認真開展自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。同時按要求建立工業(yè)企業(yè)各項運行指標、項目備案、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)統(tǒng)計臺帳，力求搞準統(tǒng)計數(shù)據(jù)。統(tǒng)計人員按照原始紀錄對統(tǒng)計數(shù)字進行如實上報，有效避免了報表混亂，數(shù)出多門等情況的發(fā)生。同時在日常工作中，嚴格按照規(guī)定使用和報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對統(tǒng)計數(shù)據(jù)統(tǒng)一實行微機上報，不但提高了統(tǒng)計效率，而且增強了保密性。二是按照統(tǒng)計執(zhí)法檢查通知書的要求，編制了自查報告、并向縣統(tǒng)計執(zhí)法檢查組提供了相關備查資料。三是定期到各業(yè)務科室進行檢查，在堅持全面檢查的同時，對經(jīng)濟運行科、非公與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)科、財務室等重點職能科室進行了檢查，同時重點檢查了1-12月各類統(tǒng)計報表及相關數(shù)據(jù)、統(tǒng)計臺帳及原始憑證，對工作中出現(xiàn)的問題當場指出并限期改正。
二、存在的問題
我委相關業(yè)務科室已按統(tǒng)計制度的規(guī)定建立了統(tǒng)計臺帳，原始記錄完備；如建立臺帳、上報報表、統(tǒng)計檔案管理、報表的微機化管理和電子文檔報送等方面有了明顯改進，但仍然存在一些問題：一是微機老化，給統(tǒng)計工作造成了一定困難；二是統(tǒng)計資料檔案管理不夠規(guī)范，部分尚未裝訂成冊。
三、下一步整改措施
一是深入開展統(tǒng)計執(zhí)法檢查工作，查遺補漏，杜絕統(tǒng)計工作中的死角；
二是加強統(tǒng)計人員學習，盡快做到持證上崗；
三是加大經(jīng)費投入，逐步更新設備，做好日常維護和備份；
第7篇：財務自查報告及整改措施范文
自收到《新鄉(xiāng)市教育局關于對民辦學校管理工作開展專項檢查的通知》之后，我校董事會、校領導高度重視，成立了以董事長劉來云為組長的領導小組，對我校20**xx各項管理工作進行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、學?；厩闆r：誠信學校始建于20**年，是經(jīng)市、縣教育主管部門批準的一所九年一貫制民辦寄宿制學校。
學校占地面積33350㎡；建筑面積10233㎡；擁有27個教學班（其中：小學15個班、中學12個班）；在校生1577余人；教職工總數(shù)105人，其中專任教師78人。
二、堅持公益性原則，依法辦學、依法治校：多年來，我校認真貫徹落實《教育法》和《民辦教育促進法》，堅持正確的辦學方向和公益性原則，思想端正、行為規(guī)范。
自覺接受教育主營部門的管理和領導。辦學資質(zhì)齊全，無違法、違紀行為。舉辦者個人具有獨立的法人資格，具有獨立的校園和基本教育教學設施，實行獨立的財務會計制度，獨立招生，頒發(fā)學業(yè)證書。并做好了教育主管部門對本校的年檢工作。校長符合任職條件，有較強的工作能力，聘任手續(xù)規(guī)范，任期明確，身份、資質(zhì)等證明材料齊全。
三、組織建設與管理：學校組織機構健全，成立了董事會、教代會、工會、學生會、團組織和少先隊員組織。
結構規(guī)范合理、分工明確。結合辦學實際制定了學校章程和管理措施，并認真執(zhí)行。有檢查、有總結、有董事、教學工作會議記錄。四、辦學條件情況：自建校以來，學校累計投資一千五百多萬元，新建教學樓一棟；宿舍樓兩棟；男女洗浴館各一個；新擴運動場地3731㎡；400米跑道一個；籃球場6塊；國標硬塑乒乓球案12副；羽毛球場地4個；班班裝有多媒體和網(wǎng)絡電視；新增圖書柜30個；新增圖書24300冊；新增儀器20余萬元；各種功能室基本俱全。從辦學條件上基本上能達到國家要求的農(nóng)村學校標準。有滿足教學需要的專職教師及后勤管理的勤雜人員隊伍。專職教師學歷達標，多數(shù)具備相應的教師資格證，少數(shù)正在進修考試。相關資質(zhì)材料基本齊全。
五、教育教學情況：認真貫徹執(zhí)行黨的教育方針，開足、開全全課程，課時量達標。
有總課程表及班級課程表。學期前有計劃、有校歷，期末有總結。過程有檢查、有記錄、有結果。并注重結果的運用。各年級各科建立了教研組，并定時進行活動。活動有主題、有記錄、有效果。每學期對教師教案、反思、學生作業(yè)檢查不少于兩次，校領導聽課每周不低于4節(jié)，教師聽課每周不低于兩節(jié)，實行活頁聽課記錄，每周離校前交教導處進行檢查。積極推進新課改，中學部學習和借鑒長垣一中的“雙層四環(huán)”教學模式，小學部開設國學教育實驗班，每學期全員參與公開課賽課活動。廣大教師更新教學理念，付諸教學行動中，教育教學效果顯著提高。學校各項制度健全，并注重制度的落實。各個環(huán)節(jié)實行責任教育，與班主任、任課教師簽有目標責任書。教導處抽出專人對教師日常工作每天進行檢查，并當天公布，檢查結果作為期末發(fā)放績效工資的依據(jù)。有專人管理學校，文書檔案、教師業(yè)務檔案和學生學籍檔案。
六、資產(chǎn)、財務管理情況：學校資產(chǎn)有各項管理制度。
嚴格按照收費許可證收費，并進行公示。按照有關規(guī)定及時辦理學生退學退費手續(xù)。按要求建立會計賬薄，經(jīng)費使用收支兩條線。每xx結束制作財務會計報告，并委托會計師事務所依法進行審計，按規(guī)定報送。會計檔案資料基本齊全。
七、辦學行為情況：學校嚴格執(zhí)行教育法律法規(guī)，依法治校、以德興校。
招生簡章內(nèi)容實事求是，教職員工均與學校簽訂聘任合同，依法保證受聘教職工的工資、福利待遇，并按時發(fā)放，從不拖欠。學校治安保衛(wèi)、消防安全、交通安全、食品安全有專人負責，并簽訂了目標責任書。食堂有衛(wèi)生許可證，工作人員有健康證、電工、司機等崗位人員有從業(yè)資格證。建立了學校安全工作檢查制度和預防措施，定期或不定期對校園內(nèi)的設施、建筑物、食品衛(wèi)生、消防、教職工宿舍用電、用氣等方面進行安全檢查，對存在安全隱患及時排除。
八、存在問題及整改措施：
1、存在問題：
①、學校辦學條件有待進一步改善，設施設備有待充實。
②、師資隊伍建設有待進一步加強，福利待遇有待進一步提高，社會保險待遇有待解決。以吸收和留住更多的優(yōu)秀教師。
③、教師的教學理念還需進一步轉變，課改的力度還需加大。促使課堂高效，教學質(zhì)量不斷提高。
2、整改措施：
①、在20**年加大資金投入，不斷改善辦學條件，小學的課桌凳全部更新，教室安裝上空調(diào)，完善和更新功能教室的設備。
②、逐步提高教職工的福利待遇，關心教職工的生活，解除教職工的后顧之憂。
第8篇：財務自查報告及整改措施范文
今年5月以來，我社按聯(lián)發(fā)（）116號縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關于印發(fā)《縣農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設年活動實施方案》的通知要求，開展了宣傳發(fā)動、部署動員，并于年6月上旬以來開展了一次以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺操作風險為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎上，與劉毅兩位主任于7月9-10日（星期六、星期日）對全社各網(wǎng)點的合規(guī)操作進行了檢查，檢查面達100%。檢查內(nèi)容包括：人員管理、授權授信、貸款管理、票據(jù)業(yè)務、大額資金交易、轄內(nèi)往來、聯(lián)行往來、現(xiàn)金出納管理、SC6000綜合業(yè)務操作流程、崗位設置、銀行卡、ATM機、安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí)行情況等?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一． 加強組織領導，安排部署到位
我社按活動要求，成立了以社主任同志為組長，信用社副主任、信貸組長、各網(wǎng)點負責人為成員的信用社合規(guī)文化建設年活動領導小組，明確了工作小組的工作職責：及時貫徹落實上級有關合規(guī)文化建設年活動的指示精神；加強對全社合規(guī)文化建設年活動工作的督促和檢查；定期或不定期的召開合規(guī)文化建設活動分析會，學習各項規(guī)章制度，對合規(guī)文化建設年活動工作進行總結分析，確保合規(guī)文化建設年活動不流于形式。工作領導小組及時召開動員大會，深入思想發(fā)動，全面部署活動工作目標，落實措施及要求；在會議室制作、張貼標語；制作合規(guī)文化建設年活動專欄，將職工合規(guī)自檢、違規(guī)自查情況進行張貼；指定專人對活動開展情況進行宣傳報道，增強員工對工作重要性的認識。
二． 認真自查，堵塞漏洞
堅持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查和對SC6000操作流程與貸款“三項治理”檢查相結合，盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務中存在的問題和漏洞，及時提出整改意見和措施，將合規(guī)文化建設年活動逐步引向深入。
1．開展對合規(guī)管理組織架構是否健全、合規(guī)職責是否明確清晰、合規(guī)工作是否正常開展并在組織上得到全面保障的自查。
2．對主要業(yè)務規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，重點是各項制制度執(zhí)行是否走樣，各個環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會計對帳制度落實情況，單位銀行結算賬戶開銷戶管理，個人結算賬戶管理，銀行卡管理，大額現(xiàn)金（轉賬）交易管理，授權審批管理，票據(jù)業(yè)務及重要空白憑證管理，ATM機管理和SC6000操作流程等進行了全面檢查。從檢查的情況看，我社各營業(yè)網(wǎng)點的職工均能比較嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴格落實會計出納基本制度；嚴格執(zhí)行“十六項基本規(guī)定”，做到了“五無”、“六相符”；均能按照SC6000操作流程辦理每一筆業(yè)務，各種重空及抵押品入庫保管，各崗位能做到相互配合、相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。
3．對貸款“三法一指引”執(zhí)行情況和貸款“三項治理”工作的檢查；對貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進行了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規(guī)定向關系人發(fā)放貸款等行為，貸款審批符合內(nèi)部授權、授信管理規(guī)定，借款合同、擔保合同印章、簽名與預留印鑒、簽名一致、有效，借款人身份證、貸款證、營業(yè)執(zhí)照等貸款資料真實有效。我社一直比較注重貸后跟蹤檢查。
4．對崗位設置、工作職責邊界、安全保衛(wèi)等進行了檢查。經(jīng)查我社及轄屬各營業(yè)網(wǎng)點能夠較好地執(zhí)行農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)規(guī)章制度。
5．全社員工結合本崗位實際，認真查找工作中存在的問題和不足，并及時寫出自查報告，簽訂整改承諾責任書。
三．存在的問題
通過自查，依然找出了各網(wǎng)點業(yè)務操作人員日常工作中存在的不足之處：
（一）部分員工在營業(yè)室內(nèi)操作OA系統(tǒng)進行身份核查或辦理其他查詢業(yè)務時，未將SC6000系統(tǒng)退至login狀態(tài)；部分網(wǎng)點辦公桌因年久失修，不能鎖閉，致使部分員工在離柜時錢款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉，存在一定風險隱患，信用社曾多次找人維修，但不能根本解決問題。
部分員工在辦理授權業(yè)務時，對業(yè)務憑證審查不嚴、或根本不審核、授權時未仔細審核屏幕內(nèi)容、機械地進行授權操作，存在一定風險；柜員授權后未及時在相關憑證上簽字；按SC6000系統(tǒng)柜員權限級別設置，在平時辦理業(yè)務過程中，柜員對相關業(yè)務進行了物理授權，但按聯(lián)社有關文件要求，需由網(wǎng)點負責人及信用社主任進行審簽的業(yè)務，不能及時進行審簽。
（二）在重要空白憑證管理上要加強。在以往工作中，對于從聯(lián)社領回的重要空白憑證，因信用社網(wǎng)點多，每次領回憑證種類和數(shù)量較多，未堅持對每一類重空進行逐份清點到位；網(wǎng)點到主社領取重空因網(wǎng)點人員偏少有時未堅持雙人領取；在對作廢銀行卡的管理上還有待加強。
（三）個別員工在部分重要業(yè)務辦理時只顧先減少客戶的等候時間、而對身份核查不及時；
（四）崗位設置上的不足：由于我社網(wǎng)點較多，事情多，人員少，無法執(zhí)行強制休假等規(guī)章制度，特別是主社業(yè)務量大，仍然實行復核制操作方式，在辦理對公業(yè)務、轉賬業(yè)務時，占用了較多的時間，超成了客戶等候時間較長。
（五一直以來，信用社內(nèi)有四個分社、三個儲蓄所及一個營業(yè)主社和一個信貸部。信用社始終堅持合規(guī)操作，將“合規(guī)人人有責合規(guī)從我從起”理念貫輸?shù)絾T工的業(yè)務料理過程中。
今年5月以來，我社按聯(lián)發(fā)（）116號縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關于印發(fā)《縣農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設年活動實施方案》的通知要求，開展了宣傳發(fā)動、部署動員，并于年6月上旬以來開展了一次以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺操作風險為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎上，與劉毅兩位主任于7月9-10日（星期六、星期日）對全社各網(wǎng)點的合規(guī)操作進行了檢查，檢查面達100%。檢查內(nèi)容包括：人員管理、授權授信、貸款管理、票據(jù)業(yè)務、大額資金交易、轄內(nèi)往來、聯(lián)行往來、現(xiàn)金出納管理、SC6000綜合業(yè)務操作流程、崗位設置、銀行卡、ATM機、安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí)行情況等?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一． 加強組織領導，安排部署到位
我社按活動要求，成立了以社主任同志為組長，信用社副主任、信貸組長、各網(wǎng)點負責人為成員的信用社合規(guī)文化建設年活動領導小組，明確了工作小組的工作職責：及時貫徹落實上級有關合規(guī)文化建設年活動的指示精神；加強對全社合規(guī)文化建設年活動工作的督促和檢查；定期或不定期的召開合規(guī)文化建設活動分析會，學習各項規(guī)章制度，對合規(guī)文化建設年活動工作進行總結分析，確保合規(guī)文化建設年活動不流于形式。工作領導小組及時召開動員大會，深入思想發(fā)動，全面部署活動工作目標，落實措施及要求；在會議室制作、張貼標語；制作合規(guī)文化建設年活動專欄，將職工合規(guī)自檢、違規(guī)自查情況進行張貼；指定專人對活動開展情況進行宣傳報道，增強員工對工作重要性的認識。
二． 認真自查，堵塞漏洞
堅持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查和對SC6000操作流程與貸款“三項治理”檢查相結合，盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務中存在的問題和漏洞，及時提出整改意見和措施，將合規(guī)文化建設年活動逐步引向深入。
1．開展對合規(guī)管理組織架構是否健全、合規(guī)職責是否明確清晰、合規(guī)工作是否正常開展并在組織上得到全面保障的自查。
2．對主要業(yè)務規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，重點是各項制制度執(zhí)行是否走樣，各個環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會計對帳制度落實情況，單位銀行結算賬戶開銷戶管理，個人結算賬戶管理，銀行卡管理，大額現(xiàn)金（轉賬）交易管理，授權審批管理，票據(jù)業(yè)務及重要空白憑證管理，ATM機管理和SC6000操作流程等進行了全面檢查。從檢查的情況看，我社各營業(yè)網(wǎng)點的職工均能比較嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴格落實會計出納基本制度；嚴格執(zhí)行“十六項基本規(guī)定”，做到了“五無”、“六相符”；均能按照SC6000操作流程辦理每一筆業(yè)務，各種重空及抵押品入庫保管，各崗位能做到相互配合、相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。
3．對貸款“三法一指引”執(zhí)行情況和貸款“三項治理”工作的檢查；對貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進行了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規(guī)定向關系人發(fā)放貸款等行為，貸款審批符合內(nèi)部授權、授信管理規(guī)定，借款合同、擔保合同印章、簽名與預留印鑒、簽名一致、有效，借款人身份證、貸款證、營業(yè)執(zhí)照等貸款資料真實有效。我社一直比較注重貸后跟蹤檢查。
4．對崗位設置、工作職責邊界、安全保衛(wèi)等進行了檢查。經(jīng)查我社及轄屬各營業(yè)網(wǎng)點能夠較好地執(zhí)行農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)規(guī)章制度。
5．全社員工結合本崗位實際，認真查找工作中存在的問題和不足，并及時寫出自查報告，簽訂整改承諾責任書。
三．存在的問題
通過自查，依然找出了各網(wǎng)點業(yè)務操作人員日常工作中存在的不足之處：
（一）部分員工在營業(yè)室內(nèi)操作OA系統(tǒng)進行身份核查或辦理其他查詢業(yè)務時，未將SC6000系統(tǒng)退至login狀態(tài)；部分網(wǎng)點辦公桌因年久失修，不能鎖閉，致使部分員工在離柜時錢款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉，存在一定風險隱患，信用社曾多次找人維修，但不能根本解決問題。
部分員工在辦理授權業(yè)務時，對業(yè)務憑證審查不嚴、或根本不審核、授權時未仔細審核屏幕內(nèi)容、機械地進行授權操作，存在一定風險；柜員授權后未及時在相關憑證上簽字；按SC6000系統(tǒng)柜員權限級別設置，在平時辦理業(yè)務過程中，柜員對相關業(yè)務進行了物理授權，但按聯(lián)社有關文件要求，需由網(wǎng)點負責人及信用社主任進行審簽的業(yè)務，不能及時進行審簽。
（二）在重要空白憑證管理上要加強。在以往工作中，對于從聯(lián)社領回的重要空白憑證，因信用社網(wǎng)點多，每次領回憑證種類和數(shù)量較多，未堅持對每一類重空進行逐份清點到位；網(wǎng)點到主社領取重空因網(wǎng)點人員偏少有時未堅持雙人領取；在對作廢銀行卡的管理上還有待加強。
（三）個別員工在部分重要業(yè)務辦理時只顧先減少客戶的等候時間、而對身份核查不及時；
（四）崗位設置上的不足：由于我社網(wǎng)點較多，事情多，人員少，無法執(zhí)行強制休假等規(guī)章制度，特別是主社業(yè)務量大，仍然實行復核制操作方式，在辦理對公業(yè)務、轉賬業(yè)務時，占用了較多的時間，超成了客戶等候時間較長。
（五）信貸方面存在的問題：
一是貸后檢查不及時或檢查內(nèi)容過于簡單、格式化；
二是在辦理業(yè)務是存在未通過聯(lián)往及時核對身份證信息；
三是信貸人員的借款借據(jù)存在交接不規(guī)范等。
（六）其它方面：如紀律性還不是很強，集中開會時存在員工不穿工作服、手機未關閉或調(diào)到震動、環(huán)境衛(wèi)生雖然比以前有所提高，但依然存在打掃不徹底等。
通過對自查發(fā)現(xiàn)的問題進行分析：
一是業(yè)務量確實增大，但員工配置不足，上班時間精神高度集中，超成精神疲勞；
二是個別員工的政治思想素質(zhì)和業(yè)務素質(zhì)有待進一步的提高且認識存在一定的偏差，防范意識尚待加強。
四．整改措施及今后工作思路
今后，我社將繼續(xù)加強對員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期組織全社員工集中學習，通過學習SC6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保員工更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保全社員工在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
（二）加強對員工的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，幫助員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
第9篇：財務自查報告及整改措施范文
1完善醫(yī)保管理體系建設
1.1建立健全醫(yī)保管理組織
為有效提高醫(yī)保管理質(zhì)量，中心成立了醫(yī)保管理領導小組、工作小組，建立了由醫(yī)療、護理、醫(yī)技、藥劑、財務、收費、信息、全科服務團隊等多個部門協(xié)作的組織機構，形成了“中心、科、員”三位一體的管理模式，多個部門相互配合與支持，形成醫(yī)保管理工作的合力；明確崗位分工和強化崗位職責，有效結合醫(yī)保質(zhì)量管理與醫(yī)療質(zhì)量管理，強化醫(yī)保管理與環(huán)節(jié)控制，確保醫(yī)保管理制度及政策的貫徹執(zhí)行和落實，堅決杜絕醫(yī)保基金的不合理使用。
1.2領導重視支持醫(yī)保管理
中心領導高度重視醫(yī)保管理工作，思想統(tǒng)一、目標清晰、責任明確，全面協(xié)調(diào)醫(yī)保管理工作。在日常工作中，嚴格遵守醫(yī)保法律、法規(guī)，認真執(zhí)行醫(yī)保相關政策。每季度召開醫(yī)保工作專題會議，研究部署醫(yī)保工作開展情況、存在問題及整改措施，確保醫(yī)保工作有序、規(guī)范開展。
2注重醫(yī)保政策學習宣傳
2.1有效開展醫(yī)保政策培訓
在新形勢下，醫(yī)保政策越來越受到社會各界、各類人群的關注，不斷加強醫(yī)保政策的繼續(xù)教育，可以提高醫(yī)護人員在醫(yī)保管理環(huán)節(jié)控制上的整體素質(zhì)［2］。中心每年組織多次醫(yī)務人員學習醫(yī)保政策，邀請區(qū)醫(yī)保辦的專家來中心輔導培訓。通過專題講座、院報、“三基”等形式，做好醫(yī)保政策、防范醫(yī)保欺詐等內(nèi)容的培訓及警示教育工作，不斷規(guī)范中心醫(yī)務人員醫(yī)療服務行為，每年對新進醫(yī)務人員集中強化培訓。為規(guī)范醫(yī)療保險服務、方便醫(yī)師更好掌握適應證用藥，中心將《寶山區(qū)醫(yī)療保險服務指南》和《基本醫(yī)療保險和工傷保險藥品目錄》下發(fā)到每位醫(yī)務人員。同時通過中心“職工書屋”QQ群、“科站聯(lián)系橋”微信群等平臺將有關內(nèi)容掛在網(wǎng)上，醫(yī)務人員可以隨時查閱學習醫(yī)保政策。醫(yī)療保險管理是一門專業(yè)性強的業(yè)務，醫(yī)務人員需要不斷學習，提升自身素質(zhì)，提高管理水平和業(yè)務能力，才能更好地成為社區(qū)衛(wèi)生服務中心醫(yī)保管理和環(huán)節(jié)控制的主力軍［2］。
2.2加強社區(qū)醫(yī)保政策宣傳
中心有效開展各種形式的醫(yī)保政策、“反醫(yī)保欺詐”等醫(yī)保知識宣傳活動。充分利用區(qū)醫(yī)保辦下發(fā)的“醫(yī)保欺詐案例匯編”宣傳手冊和光盤，在中心候診大廳和中醫(yī)樓候診區(qū)滾動播放案例集錦，進一步強化參保人員的法律意識。結合醫(yī)保年度轉換日，積極開展“反醫(yī)保欺詐”主題宣傳活動，不斷增強參保人員共同維護醫(yī)?；鸢踩呢熑我庾R。同時，開辟社區(qū)聯(lián)動宣傳平臺，與轄區(qū)內(nèi)街道辦事處、各居委會加強聯(lián)動，利用宣傳欄、電子滾動屏、社區(qū)健康報等渠道宣傳醫(yī)保政策，促進醫(yī)保宣傳走進社區(qū)、走進家庭，增強廣大參保人員的防范意識和誠信意識，提升了基層打擊防范能力，切實維護醫(yī)保基金的安全運行和保障參保人員的合法權益。
3貫徹落實藥品管理制度
中心藥品采購規(guī)范，形成由藥劑科專人負責、藥事管理委員會監(jiān)督的管理機制。積極配合推進上海市醫(yī)藥采購服務與監(jiān)管信息系統(tǒng)的啟用，中心所有藥品全部由市藥采信息系統(tǒng)全量、直通采購，采購信息及時、準確、全面上傳，確保藥品采購平臺正常運行。嚴格貫徹落實滬人社醫(yī)監(jiān)（2015）34號《關于進一步加強定點醫(yī)療機構門診用藥管理》的通知要求，對中心用量前20位的藥品外包裝加蓋印章并在藥房窗口張貼溫馨提示；做好藥品外包裝加蓋印章的信息匯總統(tǒng)計、監(jiān)測工作，有效防范騙保販藥、維護醫(yī)保基金安全。
4規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督管理制度
4.1完善醫(yī)保監(jiān)管體系建設
充分發(fā)揮領導小組的作用，定期督查臨床科室和各社區(qū)衛(wèi)生服務站醫(yī)保政策的落實情況；抽查審核門診電子病歷，審核內(nèi)容主要是合理檢查、合理治療、合理用藥和準確收費情況；缺陷問題及時反饋、限期整改、動態(tài)跟蹤，形成完善的監(jiān)督和約束機制。
4.2加強門診委托配藥管理
根據(jù)《關于保證參保人員醫(yī)保用藥等有關問題的通知》和《關于進一步加強本市醫(yī)保門診委托代配藥管理的通知》的要求，為保證參?；颊哂盟幇踩芎糜煤冕t(yī)?；?，中心加強了醫(yī)保門診委托代配藥管理，完善門診委托配藥管理制度。增強預檢、掛號收費、門診醫(yī)生等崗位人員對就診對象身份識別的責任意識，做到責任明確、各環(huán)節(jié)嚴格控制。預檢人員嚴守第一關，發(fā)現(xiàn)身份信息不匹配時認真做好解釋宣傳工作；臨床醫(yī)生在接診時，須認真核對患者醫(yī)保卡信息，堅決杜絕冒用他人醫(yī)?？ň驮\的現(xiàn)象發(fā)生；收費處再次核對就診患者身份信息，杜絕因醫(yī)生疏忽而發(fā)生違規(guī)使用醫(yī)?；瓞F(xiàn)象的發(fā)生。同時，借鑒兄弟單位經(jīng)驗，進一步加強代配藥制度的管理，切實維護醫(yī)?；鸢踩?。
4.3執(zhí)行違規(guī)醫(yī)師約談制度
根據(jù)《寶山區(qū)執(zhí)業(yè)醫(yī)師違反醫(yī)保有關規(guī)定約談制度》的要求，每月對醫(yī)保執(zhí)行情況進行自查，對違反醫(yī)保有關規(guī)定的執(zhí)業(yè)醫(yī)師發(fā)出約談通知，由醫(yī)保管理工作小組組織約談，做好約談筆錄并存檔，對約談中發(fā)現(xiàn)的問題及時落實整改，并加強跟蹤、監(jiān)督，對部分醫(yī)務人員不合理檢查、不合理用藥等行為起到了警示作用。
4.4落實醫(yī)保定期自查制度
完善醫(yī)保自查制度，堅持自查月報制度。醫(yī)保管理工作小組每月對中心醫(yī)保各項工作進行自查。處方點評小組每月開展門診以及社區(qū)衛(wèi)生服務站藥物處方、門診電子病史、家庭病床病史的自查；醫(yī)務科、信息科定期對性別相關檢驗項目醫(yī)保結算情況、臨時上門服務醫(yī)保結算情況、限兒童用藥、“四合理”等情況進行自查。自查結果按時上報區(qū)醫(yī)保辦監(jiān)督科，對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，醫(yī)務科及時反饋當事人、落實整改、跟蹤監(jiān)測并納入考核。每季度召開醫(yī)療質(zhì)量講評會，通報自查，提高了醫(yī)務人員安全意識及遵守醫(yī)保相關制度的自覺性。同時不斷提升自查人員的業(yè)務知識、強化醫(yī)保自查小組職能、動態(tài)調(diào)整自查內(nèi)容，切實提升自身醫(yī)保政策水平。
4.5異常醫(yī)保費用動態(tài)監(jiān)控
醫(yī)保管理工作小組加強門急診日常管理，重點關注異常就診頻次、異常就診費用、異常就診行為，暢通、接受個人、組織舉報渠道，及時發(fā)現(xiàn)參保人員就診和醫(yī)療費用異常情形。每月對藥品消耗量排名，對排名居前、同比費用增長較快的藥品進行重點監(jiān)控，切實規(guī)范醫(yī)療服務行為。
4.6未納入醫(yī)保聯(lián)網(wǎng)服務站監(jiān)管
為切實維護醫(yī)?；鸬陌踩\行，制定、落實未納入醫(yī)保聯(lián)網(wǎng)服務站的醫(yī)?？ü芾碇贫?，定期督查執(zhí)行情況，原則上做到卡不過夜。
5年度醫(yī)保預算合理可行
根據(jù)歷年的醫(yī)保執(zhí)行情況，年初制定科學、可行的醫(yī)保年度預算報告。每月及時上報上月醫(yī)保預算執(zhí)行情況分析和自查報告。在執(zhí)行過程中嚴格控制醫(yī)保費用的不合理增長，對發(fā)現(xiàn)的問題及時采取相關措施，并落實整改，使醫(yī)保各項指標執(zhí)行在可控范圍。
6持續(xù)改進醫(yī)保信息管理
6.1健全醫(yī)保信息管理制度
建立并完善醫(yī)保信息安全管理制度、機房訪問人員管理制度。信息安全管理人員設置AB角，軟件和硬件系統(tǒng)由專人管理、定期維護，并及時更新。嚴格按照規(guī)定，做到內(nèi)外網(wǎng)物理隔斷、機房環(huán)境溫濕度的監(jiān)控。嚴格落實機房每日二次的巡查登記制度。日對帳工作由專人負責，每日上傳明細，并做好記錄。每個工作站安裝殺毒軟件，定期更新病毒庫，保證中心業(yè)務系統(tǒng)及醫(yī)保網(wǎng)絡正常運行。
6.2完善醫(yī)保網(wǎng)絡安全管理
落實第三方服務商的監(jiān)控與管理、員工的保密工作、數(shù)據(jù)導入導出的書面記錄的督查工作，對涉及信息工作的所有醫(yī)務人員均簽訂《信息安全工作協(xié)議》，提高了醫(yī)務人員的信息安全意識，有效保障了網(wǎng)絡信息安全。
6.3醫(yī)保費用實時更新公開
中心所有的藥品、開展的檢查、診療項目的費用信息實行電子屏滾動播放、實時更新，方便患者查詢和監(jiān)督。
7小結
