如何建立合規管理體系精選(九篇)

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第1篇：如何建立合規管理體系范文

項目管理(ProjectManagement)作為一門新興的管理學科，起源于二十世紀二戰后期美國研制原子彈的“曼哈頓計劃”，隨后在西方發達國家逐漸發展成為一門獨立的學科體系，她已漸漸演變為一種思維方式、交際方式、行為方式。項目管理經過幾十年的發展，其應用領域也愈加廣泛。近些年，項目管理在我國也取得了長足發展。

本文所說的項目管理就是在規定的時間、預算內，以科學的方法最高效的完成規定任務和滿足特定要求的一種管理體系。其涵蓋了執行文化所要求的企業管理的各個層面——計劃、實施、控制、交付成果。項目管理集成了整體管理、范圍管理、時間管理、成本管理、質量管理、人力資源管理、溝通管理、風險管理、采購管理等九大知識領域，而每個知識領域都提供了大量豐富實用的技術和工具，利用這些技術和工具，使項目生命周期的各個階段有機的結合，形成一套完整的運作項目的“即插即用”系統。項目管理在項目成功率、項目運作效率、資源有效利用、降低成本、保證質量、按時交付等方面的提升作用得到越來越廣泛的認同，而其講究實效、注重團隊精神以及跨部門合作等更是為企業的常規管理提供很好的借鑒。

項目管理講究實效體現在它整體理論的各個方面，它選用極具操作性的成熟的技術和工具，以其可操作提高了任務執行的實效性。在常規管理體系中，也包含計劃、實施、檢查等內容，但往往執行起來，不是推諉扯皮，就是脫節嚴重，自然效率大打折扣。而在項目管理中，從項目定義、項目計劃、項目實施、項目控制，一直到產品交付，每一環都緊緊相扣，在項目管理的各個領域都規定了一一對應得輸入輸出，每一個環節都有其開始的條件，也就是輸入。每一個環節的結束也都有可交付成果也就是輸出，而這一切又在整體管理（projectintegrationmanagement）和時間管理（projecttimemanagement）的框架下，緊密地結合在一起，就像工廠的加工中心，輸入程序，車銑刨磨一次成型。最大限度降低了人為的隨意性，增強了過程的可控性，很好的保證了項目的按時交付。

當今社會任何活動都不再是某個個人，某個個體所能獨自承擔，獨立完成的。團隊精神就成了執行文化必不可少的內容。項目管理提供很好的技術，強化、培養項目成員的團隊精神。可以說，項目管理過程就是項目管理團隊的誕生、成長、成熟的過程。其相關知識領域包含在人力資源管理(ProjectHumanResourceManagement)、溝通管理(ProjectCommunicationManagement)、職業道德(ProfessionalResponsibility)等相關知識領域。每個領域都提供了相關技術和工具及規范化模版，從人員招募到信息檢索發送系統的建立，保證了項目小組以團隊的精神運作。

第2篇：如何建立合規管理體系范文

關鍵詞 企業 合規 風險管理

一、引言

近年來，國有石油企業安全生產事故頻發，生產經營管理風險日益加大，腐敗案件時有發生，嚴重影響了石油企業形象，破壞了企業核心競爭能力，制約了企業健康發展，給企業帶來了不可估量的損失。有效的合規風險管控，不僅能夠有效規避企業各個環節的風險，不斷增強企業競爭力，且正逐漸成為企業健康發展的根本保障。

二、企業加強合規管理的內涵與作用意義

合規管理是企業核心的風險管理活動，是指企業發展過程中必須遵循國家法律、法規、條例以及相關地方、行業、企業標準和行為準則的活動。其內涵是建立健全企業制度體系、強化制度約束、提高制度執行力、實現風險管控。合規管理體系建設在企業管理中的作用是指企業主動識別各類風險，修訂完善合規管理制度，采取有效措施，避免違規事故、事件發生，讓企業在合規管理框架之內良性發展的動態過程。

企業全面加強合規管理，對現行的法律法規和規章制度開展合規性、適用性評價，有利于加強企業內部各單位以及基層隊站之間的聯系；有利于承上啟下加強各級溝通、協作，保證各項制度措施有效落實到位；有利于通過科學配套的制度體系和有效管控，為全面推進依法治企，以及企業長遠發展搭建合規管理框架；有利于增強企業防范法律風險能力，更好地維護企業權益，對千頭萬緒的各類風險管控和企業有質量、有效益、可持續發展來講，意義重大且深遠。

三、目前企業在合規風險管理存在的主要問題

（1）各類事故事件發生的主要因素。隨著企業發展規模、業務流程的不斷壯大，各個領域風險逐漸加大。近年來，國有石油企業安全生產與環境破壞事故頻發、生產經營管理風險日益加大、腐敗案件時有發生，這些因素直接影響了石油企業形象、嚴重破壞了企業核心競爭能力、制約了企業健康發展水平，給企業帶來了不可估量的損失。從各類事故、事件發生來看，體現兩個“因果關系”：一方面是事故直接責任與間接管理責任之間的因果關系。制度約束框架體系不健全，缺乏針對性、操作性強的專項管理措施；管理上層層衰減、人情高于制度、聽之任之；執行上監督管理體系不完善，相互推諉扯皮；另一方面是偶然因素與必然因素之間的因果關系。諸多的偶然因素，造成了事故的必然發生。管理環節存在制度建設、監督管理、人員配備、操作執行、協作與溝通等環節層層缺位、把關不嚴的深層次問題。從事故、事件預防來看。正確把握好上述兩種因果關系，只有從思想、制度、管理程序和執行環節上識別漏洞、補齊短板，杜絕偶然、管控必然，真正做到全方位管理到位，才能夠預防各類事故事件的發生。

（2）合規風險管理意識淡薄，存在認識上的誤區和理念上的偏差。員工思想意識淡薄、重視不夠，合規理念還未讓全體員工完全理解。一些看似輕微的違章違規還時常存在，違章違規者（事故的直接責任者），無知無畏、有章不循，僥幸心理嚴重，輕視疏忽管理，甚至敵對管理。安全管理有個經典的事故致因理論――美國的海因里希法則，即每300起的隱患或違章會造成29次輕微傷害，并引發1起重大事故。由此可見，一些要害環節管控仍舊薄弱，違章違規隱患的長期積累和疊加，若不采取積極有效手段消減和控制，勢必會成為事故事件發生的必然因素。

（3）合規制度不健全、管控落實不到位，缺乏系統性和科學性。從目前管理和事故事件情況看，企業在合規風險制度管理框架上仍存在一定缺陷，有些已經完善適用的管理制度形同虛設，有些環節還沒有形成橫向到邊、縱向到底的全面和全方位的合規風險管理架構。個別領域和要害環節風險管控制度還不能完全適應防范和杜絕各類風險的需要，不能適應企業不斷發展壯大和監管的需要，制度、措施和管理規定缺乏可操作性；管理程序等環節依然存在微小細節上的風險隱患未識別、制度和操作規程缺項的問題，有些崗位責任制建設和監管工作不夠到位，一些規章制度停在紙上、喊在嘴上、丟在路上。一是重業務拓展，輕合規管理時有發生。企業重生產任務、市場營銷和內外部拓展，忽視合規性管理的現象時有發生，違規操作、違章指揮加大了企業生產經營風險和法律風險。二是以包代管、以托代管、以令代管現象依然存在。個別領域存在憑經驗管理、靠直覺指揮、監管不到位、執行無標準、管控不嚴、聽之任之的現象。三是事故事件資源未充分有效利用。國際、國內兄弟企業發生的事故事件案例，沒有學習到位，沒有認真進行對照警示、分析和思考，致使管理層面、崗位員工規避風險、事故、事件的能力不足。

四、淺談如何加強企業合規管理

積極探索、創新機制，建設企業合規管理機制，有效提升合規風險管理能力。

（1）倡導培養主動合規，有效互動的合規文化。從思想深處根除疾病，讓管理層到執行層的每一位員工，在事故事件反思反省中，從思想行為認識上真正體會到，合規管理究竟是在約束和限制我們的行為，還是幫助企業遠離風險和隱患；廣大員工只有思想認識到位，才能由過去的疲于應對、排斥與敵對狀態，轉變提升到理解、尊重、參與和執行合規管理的全過程當中。一是樹立主動合規的合規文化。加強合規文化陣地建設，發揮宣傳和引導作用，倡導主動發現和暴露合規風險或隱患，在全領域、全過程、全員中普及法律法規和標準制度，通過合規制度建設與監督管控的有效互動，進一步加強對企業各領域的監管。二是形成有效互動的合規文化。廣泛宣傳先進典型和經驗，真正讓合規管理理念進班組、進崗位、進頭腦，動員全體員工關心、支持、參與、監督合規管理工作，逐步促使外在的管理壓力轉換成自身合規發展的要求。

（2）進一步完善企業規章制度、操作規程和業務流程。一是從問題根源上追溯和識別各類風險，修訂、制定出合規業務流程、操作規程和工作標準體系，完善制度形成機制。二是與企業生產全過程相結合，認真梳理各項業務審批、操作和記錄之間存在的問題，并根據法律、規則和準則的制定和修改等新發展、新要求持續改進。

（3）以人為本，創建科學嚴謹的合規管理機制。一是形成齊抓共管的有效合力。動員全員積極參與，提高全行員工依法合規經營意識，增強執行力，嚴格落實內控制度，杜絕有章不循違規操作，工作中責權不分、職責不明、授權無度、授權不清等現象。二是建立監督管理的長效機制。充分發揮各級監管職能作用，通過日常檢查、重點檢查與隨機抽查相結合，對管理中存在的問題查實、查清、查準，并及時加以改進。三是開展合規管理的專項培訓。對所有員工進行上崗前培訓，通過加強培訓使其充分了解和掌握各項規章制度和操作規程，從而驅除直覺管理和經驗管理，切實提升各級人員的風險管控能力和科學管理水平。四是建立健全檢查、考評機制。改進和完善績效考核機制，并將績效考核機制作為培育合規文化的重要組成部分，充分體現企業倡導合規和懲處違規的價值觀念。

第3篇：如何建立合規管理體系范文

關鍵詞:項目管理;項目管理體系;機械制造企業

中圖分類號:F270.7

文獻標識碼:A

文章編號:16723198(2009)20004402

1實施項目管理的必要性

在當前經濟全球化和競爭國際化的趨勢下,隨著客戶需求向多樣化、個性化和多變性發展,企業運營逐步向客戶導向過渡,營銷模式也從功能型向過程型演化。如何適應科技的發展和市場的變化,靈活應對種種機遇與挑戰,同時降低企業風險,滿足客戶的高品質要求,這成為擺在機械制造企業經營管理者面前的一道難題。這僅憑常規的管理手段已經難以應對,唯有不斷調整管理模式,對企業資源和工作流程進行優化重組,加強風險管理和變革管理才是企業發展的生存之道。

由此,作為應對不確定性――基于項目的先進管理模式應運而生,它更加注重人的因素和顧客需求,更加富有柔性和變革的活力。具有專項功能的項目組比穩定的職能機構在企業中實現著更為關鍵的價值,項目的成敗成為企業興衰的決定性因素。因此更多的企業開始以建立項目管理體系為一種維持競爭優勢的關鍵戰略。

項目管理體系不僅可以將企業的各類工作以專項任務的方式進行推進,覆蓋項目的全過程、所有相關者,可以促進企業內部各個環節、合作伙伴及客戶之間的跨平臺、跨地域的溝通與共享;而且可以讓所有的團隊,無論是職能系統、業務系統與服務系統都朝著同一方向高效前進,降低成本,擴大業務,使企業利益得到最大程度的保障。目前國內國際知名的一些大型IT企業,如IBM、 HP、華為公司都是以項目管理為核心來管理整個組織的運作。項目管理作為一種行之有效的現代的管理方法,在當代企業生產和運作將更多地采用。

2項目管理的特點

項目管理作為一門學科最早起源于美國,它所研究的對象主要是在資源一定的前提下,如何通過科學的運籌和管理以求達到即定的項目目標。由于項目管理技術在科學研究以及生產實踐中顯示出的巨大優越性,已成為未來企業管理的趨勢。

項目管理是一種優化的管理模式,與傳統的職能管理相比,具有組織臨時性和柔性的特點,注重于綜合性和目標管理,強調基于團隊合作中的個人負責制,注重創造性和協作性。

首先,它提供了靈活的組織方式,有利于企業在有限資源的約束下,以適當的成本快速搶占商機或應對危機;

其次,它具有明確的目標導向性,有利于明確責任、分配資源、激勵士氣、提升績效,便于評估考核、總結、提高;

再次,它強調“事事有計劃,時時有控制”,通過一系列的啟動、計劃、執行、控制和收尾這樣一個PDCA循環過程來確保目標的實現;

最后,它具有系統化、程序化、模塊化、規范化、制度化的特點,能為項目的成功實施提供全方位的保障。

企業項目管理就是在管理企業所有項目的基礎上,通過項目管理的方法來計劃、組織、指導和控制公司的資源,從而實現企業戰略的管理方式。它雖夾雜著企業日常管理,卻與企業戰略緊密結合。它是一種面向目標、面向成果的系統管理方法,使組織的管理由面向職能、面向過程的管理轉變為面向對象,成為國際項目管理研究的一個重要領域。

3企業項目管理體系的建立與實施

現代項目管理的日趨普及顯示出其極強的生命力和作為一種先進企業管理模式的巨大優勢,正逐步成為企業發展的有力保障。但是在許多企業的具體應用中,項目管理往往專注于單一項目的運作,而未能與企業的整體運營管理相結合。尤其是一個企業的項目管理還會涉及到眾多的工作、人員、數據和資源,如果沒有一個有效的信息系統來支持和提高工作效率,企業項目管理將會難以實施。現在多家軟件公司已開發出了相應的信息系統,包括微軟公司的 Microsoft Project; Primavera公司的Primavera Project Planner for Enterprise; Welcom公司的Open Plan等。這些優秀的項目管理軟件終究也只是輔助工具,如果沒有建立一個科學的企業項目管理體系,即使最出色的管理軟件將難以發揮作用。

因此,研究如何建立一個精簡有效的企業項目管理體系,讓項目管理系統更加有效地支持企業管理,從而提升企業的整體管理水平,具有非常重大的實際應用意義。

這里筆者認為,在機械制造企業建立實施項目管理體系需要關注以下幾個方面:

(1)建立靈活的項目管理體系機構。

要根據按照常規管理模式,設立起相應的組織機構,并明確各級職責和權限。往往需要建立一個項目管理辦公室來集中管理,主要為項目實施提供指導和顧問,并提供人力安排,同時在企業建立標準過程、管理最佳實踐、經驗和教訓、建立工具庫和數據庫方面,爭取獲得高層的支持。尤其是在制造業企業中實施項目管理體系,還要考慮到項目類型的多樣化、兼顧顧客要求的個性化特點,這就要求我們必須建立一套靈活多變的運行模式,監控項目按階段實施。

(2)開發有效的文件化體系。

要實現項目管理體系化,就要根據項目管理的特點,確定相應的指導方針、組織機構、職責劃分、工作程序、資源配置,并細化到每個工作程序運用的管理工具方法,以對項目的實施控制,這是建立項目管理體系的實質內容。

在文件中應規定項目的管理職責、各項工作程序和管理方法、處理途徑等,形成各類制度、程序、指導方針、表格和檢查表。

當公司運用項目管理方法愈加成熟的時候,以前的各類管理制度和工作程序將會被取代,這樣可以有了更多的工作彈性。

(3)規范的項目管理方法。

規范的項目管理方法的建立,可以大大地增加組織在項目管理不斷成功的可能性。一個成功的項目管理方法是基于它的指導方針和表格,而不是管理制度和工作程序。這種管理方法必須有足夠的彈性,以便于它們能很容易適應所有的項目。并考慮到該方法對企業文化的支持和體現。

(4)認識持續改進的必要性。

當企業管理日趨成熟,取得一定的成功時,就獲得了可持續性競爭優勢。然而,要想保持持續競爭力,就必須要認識到持續改進的必要性。持續改進可以使企業保持住它的競爭優勢,不斷應對新的挑戰。通過每個項目階段的總結評審,不斷積累歷史數據,進行分析和整理,從而用于指導后續項目的開展。也可與競爭對手或行業標桿進行比較,發現自己的差距并努力縮短。

(5)做好能力規劃。

伴隨著企業在項目管理水準的程度提高,如何在盡量短的時間內,利用較少的資源而完成更多的工作內容,這屬于能力規劃的范疇。目前大多數公司都致力于建立能力規劃模型,進而分析在現有的人力、物力的條件下能承擔多少工作量。在進行能力規劃時,需要考慮的因素應該包括:人力資源、時間、設備、現金流、技術等多方面的因素。不能一味追求銷售擴大,而盲目承攬大量業務,造成生產運作超負荷,最終影響到企業的信譽和效益。

(6)與企業戰略發展相結合。

企業項目管理要關注企業的戰略目標和經營目標,因為戰略目標是項目管理的基礎,項目目標要與戰略目標保持一致,為實現其而服務。無論從項目選擇、資源的獲得、執行過程還是項目評價,始終是圍繞企業的戰略目標這個根本出發點來進行的。

項目是企業實施戰略的主要途徑,戰略是企業項目的出發點,企業的成敗也最終取決于項目能否順利地達成企業目標。戰略是企業項目選擇的依據,戰略為項目選擇的過濾提供了指導性綱領,只有符合企業戰略的項目才應被選擇和實施,這樣的項目才有價值。

4項目管理實施的關鍵環節

(1)健全管理制度。

項目管理的重點應放在規章制度的健全上。建立健全和完善各項管理制度。重點對安全、質量、效益、物資采購、現場管理、供應商管理、售后服務等,制定一整套標準和管理辦法,做到規范化、科學化、制度化。嚴格對進度、質量、安全、效益和信譽等關鍵業績指標進行公開監督考核。

(2)做好項目的成本控制。

項目的成本控制一般包含三階段的工作:

①基于預算的規劃:要根據準確的歷史信息,建立項目的基準預算和現金流;并對數據庫進行更新。

②成本與績效的決策:決定每個階段工作內容的成本,將實際成本與實際績效比較,以確定真實的收益率。

③總結報告:為項目團隊成員、項目經理、管理層和客戶準備一份項目階段報告。報告應應反映出:各階段的時間進度和成本,與計劃節點和成本的預算的差異。預測將會出現的問題,并提出規避風險的戰略等,為后期的項目管理持續改進提供一個實施框架。

(3)以人為本。

項目管理實質上也是一種以人為中心的管理方式,強調要通過項目管理激發員工的共同使命感和責任感。憑著團體意識的“結合力”,把專業化分工的不同個體協同起來,凝成整體的力量,齊心協力實現目標。

在項目管理體系的文化建設中,首先要培育員工的集體榮譽感,將個人與組織榮辱與共,從而激發員工的主人翁意識和責任感;其次,要打造和培養協作精神。要根據項目工作的特點,提出能夠凝集人氣、激發干勁、鼓舞人心的精神理念,作為企業文化的核心和精髓,對增強企業凝聚力和核心競爭力具有極其重要的作用;最后是營造寬松和諧的競爭環境。文化建設的重點,就是充分調動全體員工的勞動熱情和創造精神,以尊重人才、關心人才、發揮人才為準則,為職工營造一個寬松和諧的工作環境,讓每個員工都能找到施展自己才華、實現自我價值的舞臺。

第4篇：如何建立合規管理體系范文

關鍵詞：教學質量；教學評價；教師素質

一、抓制度、促管理是提高教學質量的堅實基礎

教學是一個多序列、多層次、多因素的動態過程，各種工作千頭萬緒，錯綜復雜，涉及面廣。因此，學校教學管理工作能否和諧順利進行，就集中表現在是否建立起正常的穩定、協調、有活力和系統的教學秩序。為了保證教學管理的科學化，我們按照教學規律，結合學校特點，依據可行性原則、必要性原則、科學性原則上、適應性原則、明確性原則、技術性原則制定了《常規教學管理條例》《教學質量檢測考試管理條例》《學生作業批閱、單元檢測情況檢查實施方案》《教科研獎勵條例》《集體備課實施方案》《教師職員聘任方案》《課堂教學常規管理規定》《高中新課程教學管理制度》各種教學質量獎勵方案，以及教務處主要職責和教務工作崗位職責以及30余種部室管理制度。這些常規管理制度的建立使教學工作有章可循，檢查有尺度，評比有標準，為學校教學管理步入標準化、制度化、程序化、科學化的管理軌道奠定了堅實的理論基礎。

二、抓常規、促提高，是提高教學質量的主要途徑

常規教學工作是整個教學工作的基礎和主要環節，常規教學工作的好壞，直接關系到學校的教學秩序、教學質量和學校興衰的大問題。我們認為學校的常規教學管理必須抓嚴、抓實、抓細、抓精，堅持始終。為此，我們建設立了“四大教學管理體系”

1.教學常規管理體系

教學常規主要有“教”的常規，“學”的常規和“管”的常規三大部分組成。我們依據“教”與“學”兩者的主要過程環節和相輔相成的關系，依據《教學常規管理條例》和《學生學習常規》明確提出了教師教學常規的“九認真”和學生學習常規的“八認真”。為了保證“教”與“學”這兩個“九認真”“八認真”落在實處，收到實效，我們又提出了常規督導評估，即“管”的“五認真”，把三者結合起來，我們稱之為“985認真”。教師教學的“九認真”中的“八認真”大致對應學生學習的八認真，一方面教師直接對學生施教，學生直接受教，另一方面教師的教又通過“管”這一中介對學生的學施加影響。而學生學習的結果乃至過程同樣要反饋給教師。作為“管”，一方面是既教又管學，另一方面又在教與學兩者之間增加了一個新的反饋調節的環節和渠道，能保證教與學的良好實施，更能保證教學常規管理過程的良性循環。

教學常規管理我們注重了一個“實”字，“實”重點體現在兩個方面，一方面是“落實”，這是管理中最重要的環節，另一方面就是“實效”。制度再多、再全，不落實等于零，只有把健全的規章制度，扎扎實實落實到每個環節中，通過抓嚴、抓細、抓精、抓實，堅持始終，才能收到最后的實效。終結管理是目標，過程管理是保證。我們在注重終結管理是目標首先強調的是過程管理，在制度的具體落實和抓教師計劃的制定、備課環節、自習輔導、作業布置收繳與評閱、復習檢測以及開展第二課堂活動環節上做了實實在在的工作。

2.課堂教學評估體系

建立課堂教學評估制度，學校成立評估小組，對全校所有教師的教案、課堂教學進行不打招呼的評估量化，對于哪些在課堂教學中，學生反映問題較多，滿意率不高的教師，評估小組多次進入課堂進行評估，評估量化的結果納入績效工資考核和年度教師職務考核，并作為教師評優評模和教師聘用、任用的重要依據。同時，我們每學期還召開兩次各班學生代表座談會，征求學生對教師教學方面的意見和建議，每學期進行一次全校學生參加的評教調查，將評教情況通報給全體教師，并將學生評教滿意率與績效工資、年度考核掛鉤，促進教師積極改進教學。

3.教學評價體系

為保證教學質量的提高，激發廣大教師全身心投入教學工作的熱情，我們堅持“多勞多得，優勞優酬”的原則，制定了《石泉中學高考獎勵方案》、《石泉中學非畢業班教學質量獎勵辦法》。全校營造出這樣一種氛圍：在學校最辛苦的是教師，教學成績突出的教師是最光榮的，地位最高的是教師，收入高的是教師（相對于行管人員），職稱高的是教師，榮譽高的是教師。

4.教師全員聘任管理體系

為進一步強化我校教師隊伍的管理，增強教師的競爭意識，危機意識，調動教師工作的積極性，提高教育教學質量，實行了校內教師全員聘任制。聘任程序為：領導小組聘任年級主任；年級主任在政教處的指導下提出班主任選聘建議；班主任在教務處指導下選聘任課教師；在分管校長的指導下，處室主任提出所負責部門的教學輔導人員和行政人員選聘方案，報聘任領導小組決定。制定了嚴格的教師的聘任辦法和落聘人員安置辦法。

通過近幾年內部全員聘任制的實施，教師敬業精神、工作責任心、質量意識明顯增強，各班形成了班主任為中心，全體科任教師齊抓共管的良好局面。

三、抓活動、促教研，是提高教學質量的根本措施

教學研究是提高教師素質，提高教學質量的關鍵，是“管理興校、質量立校、科研強校”的根本措施。為此我們制定了《關于強化科研管理的有關措施》，建立了科研管理機制。通過形式多樣的活動，全面開展教育科研，使教育科研成為我校推進素質教育、創新教育和推動課程改革的催化劑。

1.堅持求實、求新原則，立足校本研究。所謂“實”，一是研究課題務實；二是研究過程務實。所謂“新”，一是課題應有時代感；二是針對教育實踐中出現的新問題、新因素，研究總結，反映出新時期的經驗；三是研究的角度新，思路有新意，能借鑒其他學科的理論、方法來解決本學科中的研究課題。

2.大力開展高中新課改革專題的研究。各教研組把教學研究的重點放在新課程背景下如何提高課堂教學效果；如何開展以學生為主體的課堂教學；如何激發學生學習的內在動力；如何培養學生自主學習、探究學習的能力和在教學中培養學生創新思維上，廣泛開展各種教學研討活動，真正把教研與提高課堂教學效率結合了起來。

3.采用“請進來、走出去”的方法。不定期邀請一些省、市專家和我校教有所長的教師作高考復習、課程改革、課改與教師成長、《論語》解讀等方面的講座。每學期都要選派骨干教師參加省市骨干教師培訓、新課程改革培訓、高考復習研討會，派教師到兄弟學校參觀考察學習。

4.開展教育科研論文評比活動。鼓勵教師積極撰寫教研教改論文，學校每學年開展一次教育科研論文評比活動，將優秀論文續集出版《石泉中學教師教研教改經驗論文集》，并將優秀論文推薦給省市報刊雜志發表。目前已有100余篇優秀論文在省、市、縣教育科研論文評比中獲獎或在專業雜志上發表。

四、抓素質，促發展，是提高教學質量的根本保證

學校的發展很大程度上取決于教師隊伍的整體素質，高素質的教師隊伍是提高教學質量的有力保證，近年來，我們圍繞優化教師管理，著重抓了教師隊伍素質的進一步提高。

1.實施內功錘煉工程。教師專業素質，專業能力是實施素質教育的關鍵。我們著重從教師必備的基本功，學科專業素質，綜合文化修養等方面促進教師業務素質與能力的提高，對教師基本功的訓練，抓好五項校本培訓，即：教師理論培訓、專業知識培訓、新課程培訓、信息技術培訓和教育技術培訓。實現“教師與課改同發展，教師與學生同成才”的目標

2.在教師隊伍建設上，我們實施了“四抓工作”。即抓老教師優勢和潛能的發揮；抓中年教師水平的進一步提升；抓青年教師的成長提高；抓優秀教師的招聘培養。

一分耕耘，一分收獲。通過多年的努力，我校教育教學常規管理工作得到不斷完善和發展，教師素質不斷增強，教學質量不斷提高。學校被授予陜西省科研興校明星學校：陜西省以校為本教研制度建設實驗學校；陜西省現代教育技術實驗學校；安康市實驗電教先進學校；安康市素質教育先進學校。學校連年被市委、市政府授予“高中教育先進單位”。

第5篇：如何建立合規管理體系范文

【關鍵詞】管理；精細化；公司

一、前言

近年來，受國際油價持續低位震蕩，中小型油服企業處境更加艱難，而同時影響企業的穩定不僅僅取決于外部環境的沖擊，同時來源于內部的穩定，因此，實施精細化管理提升質量效益愈加重要。

二、中小型油服企業管理現狀

精細化管理是一種管理理念和管理技術，是通過規則的系統化和細化，運用程序化、標準化、數據化和信息化的手段，使組織管理各單元精確、高效、協同和持續運行。

新疆某中小型油服企業2004年實施改制，歷時21年的改革與發展，在原國有企業建設的基礎上已經初步形成了一套具有企業自身特色的管理模式，基礎管理建設根基牢固。公司主要從事油田地面工程中污水處理、采油工程、集輸系統原油處理等系列技術研發與技術服務的企業。中小型油服企業多年來始終堅持管理優化提升的理念，著力采取了5個方面的措施，初步形成了目前的精細化管理模式，保證了公司近年來業務的快速發展，具體如下：

（1）對公司業務進行了職能分工，明確了各部門的職責；

（2）初步確定了各部門業務流程；

（3）建立了相應較為完整的質量管理體系、技術規范和崗位職責；

（4）明確每一年度管理及經營目標；

（5）依據年度管理及經營目標制定了對應績效考核措施，以促進管理水平的不斷提高，滿足企業的日益發展。

為確保企業的可持續發展，必須持續不斷地進行管理優化提升，而精細化管理是建立在常規管理的基礎上，將常規管理引向深入的基本思想和管理模式，是一種以最大限度減少管理占用的資源和降低管理成本為主要目標的管理方式。而與此同時，原國有企業管理的冗余性、局限性與現有企業性質和業務發展產生一定的矛盾。在克拉瑪依化工行業競爭日趨激烈的大環境下，如何提高公司競爭力，保障公司現有的增長速度，順利實現未來的規劃目標，保持公司的可持續發展是亟待思考和解決的問題。

三、中小型油服企業精細化管理存在問題

縱觀精細化管理研究過程，有關精細化管理，并非是對中國企業進行深入研究后提出的全新理論，而是在豐田生產方式基礎上的擴展和本地化而已，研究過程中針對中國企業粗放化管理與精細化管理的界限并沒有明確劃分。在市場競爭日趨激烈、而國際油價不斷下調的今天，石油服務企業推行精細化管理既符合國情，也是石油服務企業提升自身競爭力的需要，精細化管理作為企業管理發展的必然趨勢，成為我國石油服務企業管理實踐的必由之路。目前，中小型油服企業在推行精細化管理的過程中還存在著許多問題，企業要想達到良好的精細化管理效果，必須結合企業內外的實際情況。

（一）基礎工作中規章制度體系建設的嚴重缺失

部門的無序行動都可能導致公司整體運行效率的下降，在這種情況下，企業成員共同遵守管理規則和操作流程成為不可或缺的高效管理前提。規章制度體系正是通過對管理規則和操作流程的梳理與確定，在整個企業范圍內傳播統一的規則信息，并將其固化在企業成員的思想意識和工作行為中。在對中小型油服企業規章制度的調查與清理中，發現規章制度的建設工作基本未開展。

（二）業務流程管理體系的完善與細化有待進一步加強

在對中小型油服企業業務流程梳理過程中發現，公司整體經營過程中各環節業務流程較為明晰，但缺乏統一的以規范化業務流程為核心，業務流程執行指南為配套的流程管理體系文件作為“基礎保證”。主要表現在除OA系統確定的相應業務流程，其他各部門各崗位業務流程基本局限于日積月累的經驗主義與習慣性工作流程，因此跨部門協作時時常出現業務流程模糊，管理混亂的狀況。

（三）目標管理有待全面落實并建立健全相應考核機制

在對中小型油服企業目標設立、分解、執行及考核過程中發現以下幾點問題，首先公司與部門目標分解工作開展情況良好，但員工崗位責任制落實情況相對較弱，即部門到員工的目標分解沒有得到全面落實；其次部門目標階段考核與調整性工作未開展；再次由于績效考核制度的不完善，導致通過績效達到獎懲分明，鼓勵先進，鞭策后進的目標作用不顯著。

（四）基礎工作的各部分需加強整合并持之以恒

從基礎工作整體來看，中小型油服企業目前現有的以質量、標準化管理、流程管理和目標管理為主的基礎管理工作各部分存在條塊分割現象，各項基礎工作之間在一定程度上缺乏協調，未能形成公司管理制度統一領導下的完整體系，覆蓋重合與遺漏盲點同時存在，對公司管理的最終落實產生一定影響。

四、精細化管理未來研究展望

第6篇：如何建立合規管理體系范文

[關鍵詞]高職 教學質量 校內第三方 評價

[作者簡介]劉瑞霞（1961- ），女，北京人，南通職業大學教務處，副教授，主要從事職業院校實踐教學管理研究；顧力平（1956- ），男，江蘇海門人，南通職業大學副校長，研究員，主要從事高職教育管理與實踐教學研究。（江蘇 南通 226007）

[中圖分類號]G717 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-3985（2014）33-0041-02

第三方評價具有評價主體多元性、評價方式開放性、評價指標系統性和評價過程持續性等特征，對提高教育質量和培養高素質技能型人才具有積極的促進作用。①將第三方評價的方法引入校內系（部）教學質量評價，對加快高職教學改革步伐、完善校內教學質量評價機制、創新評價觀念具有重要意義。

一、院、系二級管理體制下高職院校校內教學質量引入第三方評價的必要性

高職院校實施院、系二級管理后，對校級層面的整體教學質量評價比較重視，有些學校還引入了“第三方評價”，請校外的第三方評價機構對本校的專業人才培養水平進行評價，并有選擇地向社會公布，對提高學校辦學聲譽和提升辦學質量和水平起到了一定的促進作用。但是，系（部）層面的教學評價還存在以下問題：一是評價主體單一。在院系二級管理模式下，對系部的教學評價基本上還是由教務處牽頭，以教學檢查的形式，以系（部）本身評價為主進行評價，主體單一，自己評自己，評價的可信度不高。二是評價內容簡單。上課、教案、作業、試卷等檢查內容較為單一，僅僅涉及教學的形式而沒有涉及教學的實際效果。三是評價方式單一。現有評價基本是聽課、查資料、學生網上評教，方式單一。四是評價目標定位不準。沒有緊密結合高職教學特點，體現人才培養目標的專業實踐教學評價指標體系和評價方法很不完善。為此，有必要對高職院校二級管理體系下系（部）的教學評價進行改革，可以嘗試采用校系二級管理體制下校內教學質量第三方評價，即校內第一方評價為教師自己評價、第二方評價為系（部）評價、第三方評價為校內第三方（除系、部外的所有部門）對學校二級教學部門（系部）的教學質量評價。

二、校內第三方評價的實施步驟

評價過程可分為宣傳發動與自查、實施、總結整改與表彰三個階段。

1.宣傳發動與自查階段。該階段的目標要求是統一思想，提高認識，明確要求，以查促改。這一階段一要做好相關的基礎工作，包括明確評價目標、時間、組織機構，編制“各階段工作安排表”，設計、編制《專業教學計劃執行情況評價表》《課堂教學質量評價表》《教學文件檢查評價表》《實踐教學評價表》和《學生問卷調查表》等。二是舉辦“高職教育論壇”，請專家做“高職教學常規管理思考”專題講座，從教學常規管理的目標定位、教學常規管理的基本內容、教學常規管理的實踐創新等三個方面，對高職教學常規管理進行了全面的解讀，為活動理論熱身。三是組建校級專家組，成員包括學校相關職能部門領導、資深教授、校級教學督導、教學管理專家、學生代表等。為保證檢查組工作規范有效，要對專家進行培訓，以研討會的形式對評價的目的與意義、評價項目和指標進行解讀與研討，并就如何規范、有效操作以及具體的實施方式方法進行討論與確定。四是召開全校動員大會，由校領導做動員報告，從為什么要組織校內第三方教學質量大檢查、這種檢查與以往的教學常規檢查有何區別兩個方面，強調活動的重要性和意義，就如何做好工作進行部署并提出具體要求。五是各系（部）逐項做好自查工作。

2.評價實施階段。分工科、文科兩個組，深入系（部）實地檢查，內容包括部門自查情況、專業教學計劃執行情況、課堂教學質量、教學文件與資料以及實踐教學情況等五個方面，通過分組聽課，查看教學包、作業、試卷，開展教師訪談和學生座談會，發放調查問卷，走訪校內外實驗室、實訓基地等方式，全面深入地對各教學部門的教學情況進行檢查。檢查組在細致認真檢查、充分討論的基礎上，分別對各系（部）的教學質量做出全面、客觀的評價，并書面反饋給各系（部）。最后形成全校教學大檢查總結報告，對全校教學工作總體情況、亮點、特色與主要問題進行分析，提出整改意見和建議。

3.總結整改階段。各系（部）依據檢查組的意見和建議進行認真整改，形成部門教學質量報告即整改報告。報告內容應包括對檢查中發現的問題進行分析，并從制度的制定與落實、考核細則等方面完善整改措施。

三、校內第三方評價的實施效果

1.提高領導影響力和群眾對領導的信任度。隨著學校校、系二級管理的實施，一些系部教學常規管理的主體作用沒有能很好地發揮，領導工作的主觀能動性不夠，管理方式粗放、過程管理時緊時松、細節管理不到位、制度執行不力或是選擇性執行等情況時有發生，在某種程度上影響了系部領導的影響力和群眾信任度。而校內第三方評價活動，各教學部門領導必須重視，親自參加所有自查和學校檢查工作，為教師做出榜樣，這對取得教師的信任和擁護有很大幫助。

2.有效發揮管理部門的組織整合力度。檢查突破了以往教學檢查都是教學部門自己查自己的封閉式檢查方式。從檢查機構看，學校替代了教務處，從全校范圍內抽調精通教學理論、具有豐富的教學管理實踐和理論研究功底的教授、專家和相關職能部門（組織部、科研處、人事處、高教研究室、學工處、督導室等）的負責人，做到了黨政共管，體現了學校對教學常規管理工作的高度重視，有效發揮了管理部門的組織整合力度。

3.最大限度地提升了檢查力度和教師參與力度。以往教學常規檢查內容一般是教師準時上課情況、上課準備情況、作業和試卷的批改情況等。而校內第三方評價既要查專業教學計劃的執行情況，又要查課堂教學質量；既要查教師“教”得如何，又要查學生“學”得怎樣；既要查理論課教學，又要查實踐課教學；既要看課堂教學的過程，又要查課堂教學的準備情況和課后作業批改、試卷命題與閱卷情況；既要看實驗實訓場所的管理，又要查實驗實訓設備儀器的使用率和維護情況以及實踐教學的組織與教學效果；既要看教學常規管理的“正在進行時”，又要查看近期的相關教學檔案。從檢查對象看，至少涉及全校專兼任教師總數的50%以上，最大限度地提升教師參與力度，真正做到人人參與、個個受益。檢查使大家深刻體會到教學常規管理的重要性和加強教學管理的必要性，同時也認識到自己在教學管理理論上的缺乏與不足，加強教學常規管理需要理論指導成為共識。

四、校內教學質量第三方評價實施中應注意的問題

1.評價的邏輯起點在于以人為本，學生滿意。傳統的教學常規管理結構是“學校―系（部）―教師―學生”金字塔型，邏輯起點是學校。現代教學管理理念下這種結構已經倒置，其邏輯起點也變為學生。這不是把教學管理進行簡單的結構倒置，而是理念的顛倒與更新。這就要求學校和系（部）必須在教學管理中體現“以學生為中心”的理念，了解學生的切實要求，并落實到課程設置、教師教學方法選擇、學生學習能力培養等方面，做到為學生而評價。為此，校級評價組成員中要有學生參加，使評價結果體現學生的意見和感受。

2.評價要重視過程管理要素。校內第三方評價是對系（部）教學全過程管理的評價，是對其在辦學指導思想和理念指導下的專業、課程、師資隊伍、實訓條件等各方面管理的評價。專業、課程、實習基地、師資隊伍建設是評價的四個要素，要注重這四要素的內涵建設，做到專業建設為核心、以課程建設為基礎、以實習基地建設為依托，以師資隊伍建設為保障，并貫穿于教學管理的全過程。為此，考察應重視：是否立足于專業方向和人才培養目標，認真研究教學質量管理的基本理論、方法、體系與原則；是否注重研究新形勢下學校和系（部）教學質量管理體系的主體、目標、結構、功能和特征等；是否建立與人才培養目標相適應的人才培養方案、專業結構、課程體系、教學過程設計和教學質量評價控制體系等；是否通過適當的專業教育和課程引導，增加學生的專業認同度和喜愛度；是否通過整合實驗實訓場地與設備，優化實驗實訓條件；是否采取措施，強化教師專業能力尤其是實踐教學能力培養。

3.評價要關注細節，弘揚特色。一是要關注并加強基層建設。就學校而言，系（部）、教研室、班級等都是基層，加強基層建設就是要努力提高系（部）和教研室這兩級的教學組織能力和教學管理效率，強化班級學風建設力度，達到強化教學管理的目的。二是要優化目標。要與現行高職院校教學評估指標體系相對照，將師德素養、教風學風以及學生專業素質（思想品德、專業理論功底、專業基本技能、畢業設計、就業情況）等目標進行細化和梳理，并體現在教學管理過程中。三是要關注系（部）在教學與質量管理中的創新與特色，發現亮點和特色，從小處、細處入手，弘揚教學管理特色。

4.評價要以制度建設為保障。教學質量監控與評價的關鍵是制度建設。制度是學校教學行為準則，也是教學工作思路與理念，包括教學管理制度（校、系兩級）、質量保障制度、質量監控制度等。教務處在評價開始前，應先結合學校工作實際，依據國家相關規定，按照“補充、完善、堅持”原則，對現有制度整合、梳理和完善。系（部）應在學校文件的基礎上，制定本部門與之配套的規定與制度，強調制度執行力度、做到有章必循，保證制度的有效性和可行性。

5.不斷創新，強化評價引領作用。教學管理的核心是創新。研究教學管理組織、觀念、制度等方面創新并體現在教學管理全過程，更是常規教學管理的亮點與突破點。做到這一點的基礎是學習，建立學習型系（部）是必不可少的。學習型系（部）包括兩方面：一是教師和教學管理人員要加強教育理論學習，不斷更新、獲取和使用新知識；二是必須保持領導與教師、教師與學生等之間的對話溝通和思想開放，強調創新和教學團隊建設，實現提升學校和系部二級教學管理水平這一目標。

總之，高職教育發展的新趨勢，昭示著質量立校、特色興校的硬道理。校內第三方評價的實施，將推動學校教學管理再上新臺階、教學質量再上新水平。

[注釋]

①劉志峰.高職教育實施第三方評價的主要問題與改進策略[J].職業技術教育，2012（19）：47.

[參考文獻]

[1]陳梅香.提高本科教學管理的建議[J].青春歲月，2012（8）.

[2]黃思明.本科教學質量保障長效機制的構建[J].吉林廣播電視大學學報，2011（6）.

[3]黃曉媚，鄒曉宏.高校內部教學質量保障體系探究[J].黑龍江教育：高教研究與評估，2010（11）.

第7篇：如何建立合規管理體系范文

1.企業法律風險管理缺乏持續性

我國企業法律風險的管理目前是停留在被動層面上。企業法律風險管理缺乏持續性的原因主要是管理層對法律風險管理的重視不夠，對法律風險的應對停留在風險發生后如何補救，聘請律師解決面臨的法律糾紛，而沒有將法律風險管理作為一項日常管理工作；人員變動造成工作的斷檔；管理缺乏制度性指導和建設等，不利于企業對法律風險防控和企業競爭力的提高。

2.企業法律風險管理制度建設缺失

企業自身制度的缺陷也是引起企業法律風險增加的一個重要因素。企業相關法律事務缺乏嚴格的審核程序，由于欠缺法律把關，使得企業中不合法的做法存在，為日后埋下風險隱患。

二、如何完善企業法律風險管理工作

1.企業領導者轉變觀念，依法治企

企業管理者應將法律思維貫穿到企業管理中去，建立完善的法律風險管理體系，將企業法律風險管理意識融進企業運行各環節中。隨著市場經濟的發展，國內、國外統一市場逐漸形成，商業競爭越來激烈，企業如果想在競爭中取勝，必須依法運作、依法治企，依法決策，才能不斷調整對內對外戰略格局，在競爭中取得勝利。

2.企業法律風險管理與企業管理工作有機結合

企業法律風險管理是企業管理的重要組成部分，企業將法律風險管理常態化可以不斷提高管理水平和風險抵御能力。企業應通過對各項內控機制的整合，加強各業務板塊的有機協調和制約，將法律風險防范機制貫穿于企業管理的全過程，構建法律風險防范機制的完整鏈條，做到法律管理與企業經營管理的有效融合。

3.企業法律風險管理要為企業發展服務

企業風險管理應準確把握企業發展的內在法律需求，使法律工作全面服務于企業經營發展。以重大事項、重要決策、重大合同的管理流程作為內部控制重點，以“事前防范、事中控制”為主，“事后補救”為輔，將法律風險防范工作納入企業管理的全過程。通過調查問卷、法律答題、不定期法律信息反饋以及對已經發生過的法律糾紛進行匯總分析等多種形式查找企業各環節存在的法律風險點，然后進行識別、分析、評估，劃分法律風險等級，將風險點反饋到相關部門，制定有針對性的改進措施，從而有效地規避、化解企業存在的法律風險。企業只有通過對法律風險的有效控制，才能不斷強化法律管理帶來的科學規范的“正向約束”，為企業創效提供重要的法律支撐。

4.構建企業法律風險管理體系

企業法律風險管理體系由人員、制度和機構設置三個方面組成。企業可以通過內部培訓和外部聘用相結合的方式儲備大量的具有法律知識的人才，通過對企業經濟活動的各個環節法律風險的評估，劃分法律風險等級，制定和實施法律風險管理辦法、法律專項應急預案，健全重大事項、重大決策、重大合同管理、授權管理辦法和法律糾紛處理機制，對于日常和突發的法律事項能夠做到事前預防、事中控制和事后補救。將法律風險管理的橫向和縱向有機結合，實現管理部門控制與專業部門控制、職工控制相結合的層層控制機制，實現危機前控制與危機中控制、危機后控制相結合的時間控制機制。

三、結論

第8篇：如何建立合規管理體系范文

摘要：隨著社會化進程的加快和市場升級，企業內部控制管理的要求越來越高，但是內部管理控制的力度卻沒有得到有效加強，作為一種走金融機構演變而來的新型治理方式，合規管理對于保證企業高水平經營與發展起到至關重要的作用。這篇文章筆者就和大家一起分析企業內部控制與合規管理的整合，以及采取什么樣的方式可以提升企業合規管理水平。

關鍵詞：內部控制；合規管理；有效整合

在新時期，市場經濟的發展和市場功能的完善非但沒有發揮出現實意義，反而暴露了企業中許多不規范經營與管理的弊端，就曾經家喻戶曉的“三鹿事件”來說不僅體現了市場文化的素質水平，更體現了企業自身的管理水平和經營水平，經過這件事許多企業內部管理的“遮羞布”都被扯下，而如何采取有效措施進行企業內部控制和合規管理是需要深入思考的問題。

1理論基礎

1.1內部控制理論

內部控制理論最早出現于20世紀80年代，由美國聯邦政府以當時企業發展的現狀為依據提出的，并成立了有關企業內部控制的組織委員會，這時的企業內部控制僅存在財務管理的方面；在20世紀九十年代，企業內部控制組委會對該理論進一步完善，其中增加了對企業中董事會、管理層和其余員工應該承擔的內部控制責任，目的在于保障企業經營的社會效益；直到21世紀初又對該理論進行第三次完善，這一次將風險管理作為企業內部控制的關鍵點，并把內部控制的五個要素拓展延伸為八個要素。從該理論發展完善的歷程來看，社會的發展需要與之相匹配的企業管理制度，否則企業很難在新形勢下維持良好秩序。

1.2合規管理的產生及內涵

合規管理的出現在一開始就是為了打破企業財務管理的局限，在20世紀30年代，企業和政府認識到了公司財務不明對企業帶來的災難性沖擊，于是在各方需求下出現了合規管理的理念及其相關理論。在2006年我國銀監會提出合規的適用范圍和行為準則，在這一規則下許多金融機構內部控制和合規管理的情況有很大好轉。到

2010年合規管理的概念才被引入到企業中，成為了企業管理與決策的重要理論依據，其中也在合理范圍內涵蓋有法律觀念。所以，我們可以認為合規管理就是企業內外規則共同發揮管理作用的規范形式。

2企業內部控制與合規管理的關系

2.1企業內部控制與合規管理的共性

首先從機制來說二者都屬于內生機制，它們的出現都是由于企業內部管理的不完善，導致財務舞弊現象的發生，亦或者是管理層的不作為導致企業文化氛圍和文化素質較低，工作人員對自己的約束力和管控力不夠；其次，從二者出現的目的來說都是相同的，無論是內部控制還是合規管理都是為了彌補企業管理中的弊端，在經營、發展和內部管控上形成良好的監督管理機制，同時也可以對合規風險經營評估分析從而及時采取措施；最后，從過程來說二者都屬于動態性過程，內部管理與合規控制不僅是為了應對企業中的某一問題，而是為了應對企業經營發展中出現的所有問題，只要企業還在經營那它就處于運作中，內部管理和控制方式也應當隨之改變。

2.2企業內部控制與合規管理的區別

二者的區別主要從兩方面來說。一方面，內部控制與合規管理的包括范圍不同，內部控制容納了企業的全部業務流程，為了實現對公司整體的規范性控制，以促進企業發展中內部制度和內部環境的水平提升，并針對企業管理中的弱勢環節進行強勢整改。而合規管理的范圍局限在企業規章制度的完善和法律執行與遵循狀況，要對企業設計法律區域內的所有工作進行嚴格審查，做好風險預防工作；另一方面，環境控制、風險評估、活動控制、信息溝通和監督是實現內部控制的重要渠道，而合規管理的實現渠道則是通過完整的合規機制而進行，所以說，二者在控制手段上存在本質的不同。

3企業內部控制與合規管理的整合措施

3.1構建企業合規管理體系，改善內部控制環境

良好的企業環境和企業氛圍更有助于企業的發展，企業合規管理體系的構建主要從兩方面來說：企業內部組織架構的建立和企業合規文化的建立。建立企業內部組織架構是一項系統性的工作，要根據企業的現狀、未來發展趨勢以及發展特點來考慮，在內部領導階層組織建立專業管理部門，直接服務于董事會并總攬企業內部監管工作，但主要任務是保證企業的合規管理落到實處，同時還要發揮管理人員的科學決策能力向董事會提出更好管理公司的相關建議；在基層組織也要成立專業部門對基層工作進行合規管轄，要培養員工的責任意識和規則意識，并定期組織培訓提升企業文化素養。此外，控制企業內部環境也是為了堅決杜絕企業內不良風氣的出現。

3.2強化合規風險評估，提升企業識別違規行為能力

風險評估是企業內部控制的必要措施，也是保障企業內部控制獲得現實性效果的必要舉措，風險評估的前提是與企業發展的特點相符合，并結合相關法律條例制定成熟的合規風險手冊進行風險識別。其次，企業合規風險評估并不適合所有的項目工作，而且風險評估工作中的資源消耗是非常多的，所以規范界定是非常有必要的，在這一范圍內對所經手項目進行風險概率評估，對于一些重點任務可以適當的劃為優先處理的評估項目。接著就是對風險評估項目中的有關人員進行證據搜集，并向工作人員解釋哪一行為屬于風險評估中的違規行為，對確認違規要嚴格處理并不再錄用。最后要對風險評估的結果做記錄，最好可以進行二次審核，防止有潛在風險危害。

3.3整合企業的監督職能，完善內部舉報機制

內部監督機制是對權力制約的有效方式，也有助于發現內部控制的弊端與缺漏，不僅是對企業管理階層的監督也是對基層員工和企業相關人員的行為監督。目前，企業中大都是用內部審計制約舞弊行為的出現，但是部分企業內部審計不會承擔內部舉報的責任，以至于內部審計形同虛設，所以完善內部舉報機制并整合企業監督智能勢在必行。合規部門需要集中全部的企業內部舉報信息，同時實行舉報獎勵機制，鼓勵企業內部人員共同參與到監督工作中，形成良好的工作環境和工作風氣，穩健發揮企業內部監督管理的現實意義，根據企業發展特點調整內部舉報機制，保障企業未來發展的良好態勢。

4結束語

綜上所述，企業內部控制與合規管理的整合要考慮二者的相同點和不同點，在的基礎上根據企業發展特點和現實情況完善監督管理的有關機制，一定要保證企業內部的健康風氣，并對企業員工進行培訓提高綜合素質，更要重視企業合規風險評估，使合規管理成為企業發展的重要指向標。

參考文獻：

[1]侯志鵬，楊婧.企業內部控制與合規管理整合研究[J].經濟研究導刊,2019(14):16-17.

第9篇：如何建立合規管理體系范文

關鍵詞：培養；少數民族；雙語教師；管理策略

我國大多數少數民族目前還存在著以本民族語言為交流工具的現象，推進少數民族語言與漢語兩種語言的教學有著極大的現實意義，一方面有利于保存和傳承少數民族的文化，另一方面有利于維護民族團結和社會穩定。但少數民族雙語教學還存在著許多問題，缺乏科學的教學課程標準和主動性和教學具體要求，教材編寫水平的落后，以及最為重要的雙語教師師資力量的嚴重缺乏且存在整體素質不高、分布不均[1]，再加上教師的積極性和主動性無法調動起來，雙語教學的實行推廣顯得格外蒼白無力。

一、注重培訓雙語人才

要促進少數民族地區雙語教學的發展，培養大批雙語教師顯得尤為重要，在培養人才的過程中，對于其管理和培養策略應該做到明確。

（一）建立雙語培訓管理體系

對于雙語教師的培養，首先應該建立相關的雙語培訓管理體系以及管理機構[2]，對此進行規范指導，以確保雙語培訓模式的良性運行。對于雙語培訓管理體系的構建，要做到系統指揮與信息反饋相促進、相結合。對于系統指揮需要成立相關引導部門，對教師培養進行管理、監督、指導，并及時收集學員反饋的信息，對此進行分析和總結，得出相關可行性的建議。對于反饋系統，則要求在培訓教學的各個環節中注重信息的反饋采集，以研究分析用于對教學過程中各個環節進行調控和不斷優化。

（二）常規管理中的應對策略

熟知常規管理中的應對策略，有利于幫助穩定雙語教師培訓的良好運行，雙語教學中主要以教學和教師兩個為基本點，要確保雙語教學的核心地位的同時，對雙語教師進行嚴格的考察審核，并建立相關獎賞懲罰制度，對于優秀的工作人員進行表彰，以表示出對于雙語教師的認可和尊重。

1、堅持雙語教學為中心的教學理念[3]。堅持雙語教學為中心的教學理念，有利于教學工作展開和推行，在管理工作中給予管理者導向作用，才不至于誤入彎道而多走路。堅持雙語教學為中心的教學理念，對于教師本人有引導作用，有利于雙語教師明確自身教學的目的，教學的意義以及理念，做到更好的自我約束以及教授學識。堅持雙語教學為中心的教學理念，能讓學生學習的意志更為強烈，以保障雙語教學工作的積極開展。

2、完善雙語教師考核制度。少數民族地區雙語教師的審核方式不標準規范，教師無論工作態度如何，工作效果怎樣，都無法得到相應的回報，工作與收獲不成正比，導致了雙語教師的工作怠慢。在此我們應該重新建立考核制度，在完善規范現有考核制度的同時，要有組織有計劃地對在職雙語教師進行教學評估和教學水平考核，并以此作為薪酬調整的標準，借以促進雙語教師的工作積極性。與此同時，要建立明確的賞罰制度，要對于優秀的雙語教學工作者要給予表彰鼓勵，以提高雙語教師自身的自豪感和民族優越感，進而推動雙語教師隊伍的不斷擴建和穩定發展。

3、雙語教師社會地位的提高。教師這個職業本身要求具有責任感、事業心以及獻身民族事業、培養祖國下一代的良好品質，雙語教學中由于對雙語教師的重視度和認知度不夠，其地位尚處于社會低端，因此全社會應該重視雙語教師這一職位，要肯定他們崇高的教學精神，努力為他們營造良好的教學環境。

（三）教師素質的培養

對于現有的在職雙語教師的培訓，著重于對其素質的提高進行培訓，并及時灌輸最新的知識技能。首先作為雙語教師的教師本身應該對自己制定嚴格的要求，做到對工作的負責，教學態度的端正以及思想上的極度端正。在對雙語教師的素質進行嚴格考核評估的同時，要求其采用先進的、具有創新性的教學模式進行教學，在確保自身教學狀態良好的同時，在課堂上也應該積極調動學生的學習主動性和積極性。

（四）教師學習策略的訓練與培養

對于目前仍處于接受教育培訓的未入職教師，應該著重培訓他們自身學習雙語的策略以及教學策略[4]。

1、構建語言學習策略。在語言學習上，主要是少數民族教師對于漢語的學習以及漢族教師對于少數民族語言的學習和認知。在培訓中，應該積極引導培訓人員根據自身條件構建適合自己的學習策略，以達到快速學習語言的目的。

2、明確學習目標。階段分明的目標計劃有利于培訓人員快速掌握教學的每一個知識點，這樣的學習策略運用在實際教學中也是可以取得良好效果的，有利于提高學習的效率。

3、教師分類培養。不同的教師受到語言影響的程度不同，對語言的認知亦不相同，因此在實際培訓中，應該對接受培訓的教師進行類別處理對待，并分別對其進行學習策略指導，以達到培訓的優化目的。

二、國家政策鼓勵

少數民族地區的雙語教學，在內要求少數民族當地相關政府部門和教育部門自主加強對雙語教學人才的培養，在外要努力吸引大批人才到偏遠地區中去，到基層中去，以支援雙語教學工作，這就需要我們的政府部門依照相關國家政策，制定并實行一系列有利于雙語教師的優惠政策。

1、提高本地現有雙語教師的工薪福利，提高雙語教師的社會地位，加大對雙語教學的教育資金投入，采用優劣分化對教師進行篩選淘汰，教學工作中表現良好的教師可適時提拔，并依據個人意愿考核能否改換工作地點。以此積極充分調動教師的工作積極性和主動性。

2、國家西部支援計劃，鼓勵民族大學的雙語教學人才到基層中去。雙語教學地區地處偏遠，經濟較為落后，基礎設施較差，對于人才的吸引力幾乎沒有。國家應該出臺相關政策，進一步優化西部支援計劃中的相關政策，鼓勵人才到基層去支援。同時，少數民族當地政府可以主動出擊，通過與高校畢業生簽訂短期服務的協議，將人才留在本地；在大學教育中，我們還可以通過相關獎學金優惠政策，鼓勵人才到偏遠地方去；另外擴大研究生教育規模，以考研福利政策鼓勵高校畢業生前往基層教育等。

實行少數民族雙語教學，培養雙語教師是一個系統且復雜的工程，需要國家、社會、學校以及學生各方面的努力配合，才有利于維護民族的團結和社會的穩定。

參考文獻

[1] 朱崇先，雙語現象與中國少數民族雙語教育體制和教學模式，民族教育研究，2003年第6期

[2] 柳慧，少數民族地區中小學雙語教育師資問題及對策，《教學與管理：理論版》，2008年第9期