安全評估檢查報告精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的安全評估檢查報告主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：安全評估檢查報告范文

關鍵詞：民機試飛；適航；取證；TIA

1 國內民機試飛概述

2012年2月29日，中國民用航空局開始了ARJ21-700飛機第一個局方審定試飛科目——空速校準的審定試飛。這標志著我國首次自主研制噴氣客機局方審定飛行試驗正式開始，也預示著我國自主研制的新支線飛機ARJ21-700飛機適航取證工作進入一個新階段。

適航是航空器及其部件能在預期的環境中及限制條件下安全飛行（包括起飛和著陸）的固有品質，這種品質是通過合格的維修得以持續保持，目的是保證飛行安全、維護公眾利益、促進行業發展。在現代民用飛機領域，飛機制造商必須按照適航要求進行設計；必須有合適的體系保證飛機的設計滿足適航要求；必須用計算分析、檢查、試驗等方式向局方表明其飛機符合適航要求，為了保證適航標準得到準確執行，需頒發各種證件來加以控制，對于自行研制的民用航空器只有通過型號合格審定，并取得型號合格證才有投入生產和使用的資格。在型號合格審定中，局方的驗證試飛是一個非常重要的環節。局方驗證試飛直接決定著飛機型號是否能夠取得型號合格證（TC），而在驗證試飛之前，根據型號合格審定程序的要求，必須由審查組組長簽發型號檢查核準書。如果沒有TIA，則不能進行局方的驗證試飛。而在審查完成時，審查組需要編寫正式的型號審查報告。

2 TIA的定義和意義

中國民用航空總局的型號合格審定程序規定了航空產品型號合格證的型號合格審定程序，程序中規定了型號合格審定體系和程序，如圖1。

TIA即型號檢查核準書，是由型號合格審查組（TCT）組長進行簽發的，批準審查代表對試驗產品進行試驗前檢查、現場觀察試驗和試飛審查的文件。按照TIA的要求對原型樣機進行型號檢查是進入局方試飛階段的一個必要和重要環節。在頒發TIA之前，申請人通常會進行研發試飛，但不包含在局方的試飛大綱內。只有頒發了TIA，才能進行局方的驗證試飛。TIA的編寫和頒發直接決定型號檢查的效果，也影響到后續型號合格審定工作。

3 TIA前申請人工作準備

3.1 TIA前準備工作

在TIA前，申請人要進行型號的研發試飛，研發試飛主要對飛機上應用的新的航空理論、原理通過飛行試驗去驗證達到實際的效果，對飛機的飛行品質進行研發，對飛機各系統在飛行中的綜合表現進行調整，對出現的故障進行排除，通過試驗使得飛機達到設計的要求。在進行研發試飛的同時，為了證明申請人在進行合格審定試飛期間，飛行試驗是安全的、飛行試驗是有效的，需要完成以下主要內容：

a） 符合性驗證試驗

ARJ21飛機在TIA簽發前共進行169項符合性驗證試驗，包括試驗室試驗、工藝試驗室試驗、供應商試驗室試驗、工程模擬器試驗、機上地面功能試驗。

b） 表明符合性試飛

申請人需要與型號合格審定審查組明確申請人在TIA前必須完成的符合性驗證試驗以及表明符合性試飛科目清單，以表明型號局方驗證試飛的安全性。

c） 完成安全性分析文件

安全性分析文件包括對整機級功能危險分析、系統安全性評估說明報告、系統功能危害性分析以及系統故障分析等，對整個飛機進入TIA的安全性進行評述，表明飛機滿足合格審定試飛的安全性。

3.2 TIA前飛機構型管理工作

在TIA前，申請人會通過研發試飛對飛機整體以及其系統進行不斷完善，對飛機構型控制顯得尤為重要。良好的構型控制能夠使得飛機研發過程中的各種變化得到更好的處理，也有利于局方對飛機的監督。

由機的試飛構型與取證構型會存在一定的差異。因此，申請人根據上述構型差異進行評估，主要評估內容包括：設備圖樣和改裝項目情況、裝機設備構型情況、軟件構型情況、試飛故障情況等內容。

針對存在的差異情況，通過分析和評估的方式明確進行飛行試驗的條件。結合各項試驗對軟件和硬件的功能驗證進行判斷，當前狀態是否能夠表明進入TIA驗證試飛的安全性，并是否能保證驗證試飛的有效性。

在完成上述工作后，申請人需要向局方提交符合性評估報告、研制試飛結果、飛行試驗設備的校準報告，由審查組組長編寫TIA，并對試飛大綱進行審查批準之后，頒發TIA，自此，型號合格審定進入局方試飛階段。

4 TIA基本內容

TIA的編寫和頒發直接決定型號檢查的效果，也影響到后續型號合格審定工作。而TIR是檢查結果的正式紀錄，最后在審查結束后要歸檔進入型號審定基礎并且存檔保留。TIA（型號檢查核準書）中明確了檢查和試驗以及試飛審查的具體要求。對結構試驗和工藝試驗不使用型號檢查核準書，用型號資料審查表批準。

5 局方驗證試飛階段審查

型號檢查報告（TIR）是審查代表按分工編寫的、為證實試驗產品符合適航標準而進行檢查和試驗的正式記錄。記錄在檢查和試驗期間所發現的所有重要情況。飛機型號檢查報告分為地面檢查和飛行試驗兩部分。發動機、螺旋槳型號檢查報告包括制造符合性檢查結果、分解檢查結果及型號檢查核準書中規定的檢查結果。

第2篇：安全評估檢查報告范文

為了認真落實公司機電動力部下發的《關于開展安全性能及風險評估專項檢查的通知》，按照通知要求結合我礦實際情況，組織各相關單位成立以主管領導為組長的檢查工作小組，開展全礦范圍內采裝、運輸、機電設備性能檢測及風險評估管理專項檢查。現將有關要求通知如下。

一、成立專項檢查領導小組

組長：

檢查人員：

二、檢查內容

1、檢查各外委施工單位在用采裝、運輸設備（機械車輛等），對安全可靠性進行風險評估，對存在缺陷的設備及時消缺改造，淘汰安全性能達不到要求的設備。

2、檢查各設備（機械車輛等）擺動部件、限位裝置、液壓操作手柄防護罩、設備機械電氣保護等，逐項排查，對存在隱患的設備立即停止使用。

3、檢查各外委施工單位重要設備是否建立出廠驗收、入礦檢測、使用維護檢修、報廢處理等各環節數據鏈。

4、檢查各外委施工單位新設備在技術協議、到貨驗收、安全性能檢測等面是否存在問題。

三、工作安排

1、各外委施工單位11月10日起開展自查，至13日對檢查出的隱患問題形成自查報告及整改方案，上報機電隊。

2、11月16日***煤礦檢查工作小組對各外委施工單位進行全方位檢查，按照公司機電動力部檢查內容逐項檢查，發現外委施工單位自查不力或隱瞞的隱患問題設備，立即清理出采場和。

第3篇：安全評估檢查報告范文

2020年神經電生理室在院領導正確領導及大力支持下，圍繞醫院年初制定的各項重點工作目標及國家、省、市級醫療工作考核方案，不斷完善科室制度管理、加強科室能力培養、強化科室內涵提升，加強醫德醫風建設，提高服務水平。經過科室全體人員的共同努力，在診查質量管理、報告質量管理、患者安全管理、醫療服務及學科建設上有了很大的進步。克服了疫情帶來的巨大挑戰，順利地完成了各項工作任務。現總結如下：

一、醫療指標完成情況:

2020年我科經歷了疫情的嚴峻考驗，努力保持穩步發展，通過科室硬件條件的改善和自身實力的增強，不斷擴大業務檢查病例數量較去年同期增加。截止2020年10月30日，修復檢查項目兩項，新增檢查套系2項，開拓監護室上門檢查項目兩項，開展新技術新項目兩項。積極申請新設備，為開展術中神經電生理監護項目做前期準備。1-10月份在就診病人明顯減少的情況下，我們共完成各項檢查總計8848例，總收入191.17萬元，與去年同期基本持平。（表1）

二、在科室管理及學科建設方面取得的成績

第4篇：安全評估檢查報告范文

幼兒園評估自查報告范文一參照《xx省農村一類幼兒園評定標準》，認真進行了逐項自查、自評，現將自查情況匯報如下：

近幾年來，在上級主管部門的正確領導和關心指導下，在學區領導的高度重視下，在廣大幼兒家長及社會各界的大力支持下，我園全體教職工認真貫徹《幼兒園教育指導綱要》、《幼兒園工作規程》等教育法規條例，不斷與時俱進，不斷創新，不斷更新教育理念，努力提高教師素質，提高辦園條件，優化育人環境，提升保教質量。根據《評估標準》的各項要求，逐條實施完善改進，一項項達標上臺階，在園舍建設、園務管理、師資隊伍、教育科研等方面雖有了很大幅度的進展，在其中也存在很多不足之處。

1、基本情況：我園的共招收兩個行政村的幼兒。在園幼兒是81個人，3-6周適齡人口數為157人。按照收費標準收取撫育費每生每月90元，每學期收5個月的撫育費，共計450元。我園共有教職工12人，園長1人，教師10人，門衛1人。其中在編3人，教體局聘任(不在編)3人，鄉鎮聘任6人。在職教師均有教師資格證。我園教師1人本科學歷，7人大專學歷，4人中專學歷，其中幼教專業的9人。

2、自評情況：按照《xx省農村一類幼兒園評定標準》我園進行了自評，結果(見附表)

3、存在的問題和整改措施：

我園在上級領導的關心和支持下，經過幾年的不懈努力，雖然有了很大的進步，但還是存在著一些薄弱的環節。

首先，我園各項規章制度健全但是要求管理不是很到位。還需進一步加強。

第二、師資隊伍整齊，教師學歷達標情況良好， 但是在平時工作中的業務水平不能充分利用起來。我們爭取在業務培訓方面有待提高。

第三、教育教學工作雖然是按規定完成任務，但是家長參與的機會很少，不能真正做到家園共育。下學期我們會在家園共育方面下大力度，做到真正的家園用育。

第四。有些工作雖然安排到位但是做的還是很大欠缺，我們會在下學期的工作中查漏補缺，一切工作做到實處，不走形式。

幼兒園評估自查報告范文二新密市市直第二幼兒園于1998年被鄭州市教育委員會認定為一級幼兒園。為了打造品牌，爭創名園，不斷提升辦園水平，十年來，我們以爭創鄭州市示范性幼兒園為動力，認真學習貫徹落實《幼兒園管理條理》、《幼兒園工作規程》和《幼兒園教育指導綱要》，根據示范性幼兒園的評估標準，不斷查找問題，認識存在的不足，并制訂出相應的整改措施，逐步給予完善，從而使幼兒園的各項工作走上了可持續發展的健康軌道。今年以來，我們依照鄭州市人民政府教育督導室文件精神和《鄭州市幼兒園評估細則》，對辦園條件、行政管理、教育工作、衛生保健、辦園效益等項工作認真進行了自查自評，現將情況報告如下：

一、幼兒園概況：

我園位于新密市東大街71號，創建于1994年8月。經過十余年的發展、歷任三屆領導班子的精心管理，以及全體幼教工作者的辛勤耕耘，市直二幼不斷發展壯大，現有23個教學班，在園幼兒880名，教職工106人。幼兒園占地面積14914.07㎡，建筑面積6600.92㎡，戶外活動場地面積8313.15㎡，環境優美，設施齊全，保教水平較高，在社會上有一定影響力，為新密市幼教事業的蓬勃發展做出了卓越貢獻。

二、自評情況

我園于XX年就曾確立過爭創鄭州市示范性幼兒園的五年發展規劃，但由于種種原因沒有如期實現。XX年，新任領導班子上任后，又制定了該項目標。為了確保目標的如期實現，我們首先是建立了創建領導小組，園長馬素梅同志任組長，書記申流水同志任副組長，其他班子領導為成員，研究制定了創建方案、實施步驟，嚴格按照辦園條件、領導與管理、師資隊伍、衛生保健、教育教學、幼兒發展評估、社會效益七項一級指標劃分了具體責任人，使分工更加細致，責任更加明確。其次是建立了自查自評工作制度，學期初和學期結束，都要對照35項二級指標和80條三級指標進行自查自評，找出差距和不足，馬上進行整改和完善。第三是重視有關檔案資料的收集與整理工作，使我們的各項工作都有據可查，有章可尋。2019年六月，我們對照評估細則逐項打分，自評得分為492.3分，自認達到了示范性幼兒園的標準，于是向新密市人民政府教育督導室提出了評估申請并順利通過，今特向鄭州市人民政府教育督導室申報示范性幼兒園評估。

示范性幼兒園創建和自評過程，是我們逐步完善提高的過程，其中不僅端正了我們的辦園方向，大大改善了幼兒園的辦園條件，規范了幼兒園的教育教學管理，而且也深化了幼兒園的教育教學改革，轉變了教職工的思想觀念，增強了為幼兒、家長和社會服務的意識，達到了自我教育、自我完善、自我提高的目的。

三、各項指標完成情況

(一)辦園條件

1.環境。我園位于新密市東大街東段，地處城鄉結合部，具有良好的自然環境條件，周圍沒有污染，園內日照充足，場地干燥，排水通暢。建筑布局合理，功能區分明確，疏密適當。教學樓體、圍墻和防護欄色彩柔和，美觀。園區綠化面積2493.9㎡，占總面積的30%，無有毒植物，帶刺植物有防護設施，達到了凈化、美化、兒童化和教育化的標準。

2.場地。幼兒園占地14914.07㎡，生均16.95㎡;戶外活動場地面積8313.15，人均9.45㎡。園內設有沙坑3處，戲水池和飼養園地各1處，各班均有種植角，有30米跑道。

3.用房。園內建筑面積6600.92㎡，人均約7.5㎡。有符合標準的幼兒生活、活動用房，如音體室、保健室、隔離室、資料室、教師備課室、園長辦公室、幼兒活動室等。

4.設施與設備。幼兒園為每個孩子配備了符合幼兒年齡特點和衛生要求的桌椅，有開放式的玩具架和圖書架、自然角和各種生活設施。幼兒伙房配置齊全，包括和面機、切菜機、蒸箱、冰柜、、電餅鐺等現代化炊事工具和機械設備，每班配有小型消毒柜。每棟樓均有安全消防設施，并能經常檢查、便于使用。電話、廣播、消防、降溫、保暖、消毒等設備齊全。園內有電腦、vcd、照相機，每班配有鋼琴、電視機、錄音機、投影儀等。

5.玩教具。我園玩教具達到了原國家教委印發的《幼兒園教玩具配備目錄》規定的一類標準。大中型活動器械能滿足幼兒活動的需要，XX余件自制玩教具豐富多樣。各種玩具安全、美觀、衛生、實用，體現了多功能性和可變性。

6.圖書資料。我園教學掛圖、音像光盤、教學卡片、幻燈片、動植物標本等種類齊全，幼兒園資料室有專人負責，堅持為教育教育教學服務，為幼兒的成長和發展服務，各類教學資料豐富齊全，利用率高。現有教師業務用書1542冊，人均10冊以上，訂有《幼兒教育》、《幼教博覽》、《學前教育研究》等多種幼教報刊、專業雜志人均2種以上，幼兒讀物現有4176冊，生均4冊以上，為孩子創造更加和諧、現代的學習和生活環境提供了優越條件。

(二)領導與管理

7.辦園理念。科學的管理，先進的教育理念是市直第二幼兒園騰飛的雙翼。管理就如同整個單位的電腦、劑，它滲透一切、制約一切，管理水平表現在外，管理動力深藏在內，管理的根本在人，管理的真諦是塑造人。馬素梅園長具有以幼兒發展為本的教育觀，教育理念先進，視野開闊，經常派教師到幼教先進城市學習前沿的教育和管理方法，辦園思路具有前瞻性、實用性和創新性。在她的帶領下，我園通過一系列科學的管理方法，將“讓孩子歡心，讓家長放心，讓社會滿意”這一辦園宗旨滲透到每個教職工的崗位職責中，落實到每個職工的具體行動上的。

馬素梅園長所帶領的領導班子認為，一個高效的工作團隊，要有科學的管理方法作保障，并建立競爭激勵機制。XX年我園實行了定崗定編、雙向選擇、競爭上崗的實施方案。按照《規程》要求以及工作需要設置崗位，并制定了聘任方案。我們采取民主推薦的辦法推薦中層領導，根據她們的竟崗演說，領導班子集體研究后，聘任了保教主任和辦公室主任。全體教職工按個人意愿填寫意向書，個人進行竟崗演說，園領導與各主任聘任各班班主任，班主任聘任各班組人員，最后發放聘書。我們對有特殊情況的同志也有所照顧，如：婦女孕期和哺乳期不參加應聘，由園領導統一分配工作;落聘人員另行分配，并扣除有關福利及自籌工資部分。這樣，按照各項規章制度及各類人員的崗位責任，實行目標管理，做到層層有計劃，有總結。聘任制的實施，極大地調動了廣大教職工的積極性，大家紛紛以高昂的斗志、激情的演說、真摯的語言表達了自己愛崗敬業、教育好幼兒、服務好家長的決心。通過競爭上崗、雙向選擇，形成了精干合理、協調進取、團結高效的工作集體。

幼兒園評估自查報告范文三為了迎接市教育局對幼兒園的評估驗收，進一步提高我園的辦園質量，改善辦園條件，我們對照《湖北省幼兒園辦園水平綜合評估標準》，結合我園實際開展了認真的自查，現將自評情況做如下概述：

一、基本情況及設施設備

幼兒園位于武穴市塘下街5號，占地面積1280平方米，建筑面積1500平方米，戶外活動面積400平方米。現有大、中、小8個教學班，本學期在園幼兒259人，在冊員工30人，其中園長2人，專職教師16人，保育老師7人，后勤人員5人，教師學歷達標率100﹪.幼兒園交通便利，家長方便接送，園內環境優美，設施齊全，無安全隱患，無污染，無噪音;班級內干燥通風，光線充足。

幼兒園配有電子監控，電腦、數碼相機、音響等一套較齊全的現代設備，每個班級還配有液晶電視、冷暖空調、電子琴、MP3、DCD等，有適合幼兒年齡特點的課桌椅、床等等，有大型多功能玩具及桌面玩具若干;幼兒圖書人均3冊以上。另外還提供了幼兒種植園地、作品展示園地等，這些設備設施很好的為幼兒的學習、生活服務，使孩子的個性、潛能、藝術天賦得到充分的發揮，是幼兒學習生活的理想樂園。

二、辦園理念與園務管理

在辦園中，我們堅持正確的辦園理念，認真貫徹《幼兒園教育指導綱要》、《幼兒園工作規程》。以“面向未來，服務家長，以人為本，全面育人”為辦園宗旨，堅持保教結合，既面向全體幼兒，又注重個體差異性，對幼兒實施德、智、體、美全面發展的教育，使每位幼兒身心和諧發展。

在管理上我們充分調動每一位教職工的積極性，發揮她們的長處和優勢，建立健全了各項規章制度，各類工作人員崗位責任制度健全，職責明確，檢查措施落實，激勵機制完善。與此同時，我園還把“團結嚴謹，勤奮求實、熱情奉獻、開拓創新”作為園風，在教職工中積極提倡，做到熱愛幼兒園、熱愛孩子，樹立敬業精神、創新精神、奉獻精神。

同時，我們積極做好家長工作。除班級門口設立“家園聯系欄”外，我園還建立了網站，班級博客;不定期的開展家長會、家長開放日、親子運動會等活動;每周發放一次“本周學習內容”，每半月發放一次“家園共育冊”，讓家長隨時了解幼兒園教學進度及幼兒在園表現，通過這些多層次、多途徑的交流溝通，讓家長全方位了解幼兒園動態，參與了幼兒園的課程互動，實現了家園共育的目的。

三、衛生保健與安全防護

我園廚房按規定配備有大型天然氣灶、消毒柜、飲水機、不銹鋼廚具等標準設施，干凈衛生。經衛生管理監督局檢查合格，獲得“衛生許可證”、“衛生保健合格證”。建立食堂食品衛生檢查管理制度、食品安全制度，制定合理的營養食譜，食品、餐具、炊具均按規定消毒，幼兒一人一巾一杯也按規定消毒。炊事員每年體檢合格方可上崗。我園教師、幼兒每學年體檢一次，體檢率達100%，并建立了合理的幼兒作息制度，確保幼兒身體健康發育。

我園從制度上規定安全措施，從設施上保證安全無隱患，從人員管理上加強督促檢查。做到經常性檢查，及時消除隱患。并經常組織教職工學習安全防護知識，對幼兒進行安全教育。同時堅持每天晨檢，檢查幼兒隨身攜帶物品，及時消除隱患。經常與家長保持聯系，共同重視幼兒安全工作;堅持確認接送的幼兒家長，確保幼兒安全離園。我園有兩輛接送車輛，車輛均通過檢驗并辦理了校車證，接送車輛有專人負責，每天接送完后進行點名，確保每位接送幼兒進班。

我園還與公安部門以及街道居委會經常性的聯系，配備了警棍等警備器材，制定各種應急預案，以確保及時處理突發事件。由于安全工作常抓不懈，幼兒園自開辦以來無一起大小安全事故。

四、環境創設與教育教學

1、我園認真貫徹執行幼兒教育的方針、政策和《幼兒園教育指導綱要》，遵循孩子的身心發展規律制定一日作息制度，合理安排游戲活動，戶外活動和各生活環節活動的時間，充分體現動靜交替，保教結合的原則。重視主題創設與保教相適應的教育環境，讓孩子參與布置，體現孩子參與的痕跡。重視幼兒的情感教育，良好行為習慣的培養，幼兒活動內容豐富，形式多樣，情緒愉快。

2、我園立足本園實際，堅持以游戲為基本形式，尊重幼兒的興趣開展區域活動，為孩子提供可操作、可變化的開放性材料，給孩子提供積極探索的余地和欲望，體驗活動的快樂。在組織活動過程中，教師注重觀察幼兒，寫觀察筆記和跟蹤筆記分析研究幼兒，采取有效的教育方法，更多地通過啟發性語言、環境的設置和材料幫助幼兒，促進幼兒主動學習。

五、幼兒發展與辦園效果

經過師生們的共同努力，我園幼兒在各方面都得到了很大的提高，辦園水平也獲得了社會各界和家長們的認同。在近幾年的發展中，我園榮獲了不少的獎項，如“黃岡市民辦教育工作先進單位”、武穴市民辦教育先進單位、武穴市教學教研示范單位、安全工作先進單位等等，教師們參加的各級各類比賽活動也紛紛榮獲黃岡市、武穴市一、二等獎，幼兒參加的六一比賽等活動都榮獲一等獎……

第5篇：安全評估檢查報告范文

一、監理資料管理一般性規定

1.監理資料的形成應符合國家相關法律、法規、規章、工程質量驗收標準和相應規范、設計文件及有關工程合同的規定。

2.監理資料管理的基本要求是收集整理及時、真實有效、完整齊全、分類有序,具有可追溯性。

3.總監理工程師為項目監理機構資料的總負責人,并指定副總監或辦公室主任主管,資料由專業監理工程師及資料員具體管理。

4.專業監理工程師應隨著工程項目的進展負責收集、整理本專業的監理資料,進行認真檢查,不得接受經涂改過的報審資料,并于每月編制月報之后將審核整理過的資料交與資料員存放保管。

5.資料應保證字跡清晰,簽字、蓋章手續齊全,簽字應符合檔案管理的要求。計算機形成的工程資料應采用內容打印,手工簽名的形式;要長期保存的應采用針式或噴墨打印,不能用激光打印,紙張采用A4或A3紙。

6.項目監理機構應建立監理文件資料的收文、傳閱及發放制度。

7.在監理工作過程中,監理資料應按監理資料分類建立案卷盒,分專業存放保管,并編目錄,以便于跟蹤檢查。

8.對于已歸資料員保管的監理資料,如本項目監理機構或其他人員借用,須按一定程序和規定,辦理借用手續,資料員負責收回。

9.利用計算機建立監理資料管理的系統文件,長期保存的文件應及時形成電子文檔形式,歸檔時刻錄成光盤上交。

二、內容及其要求

1.施工準備階段

(1)監理機構組織形式、人員構成和總監理工程師及主要監理人員名單,以監理單位進駐現場報告給建設、施工單位;監理站標準化建設,圖表、制度上墻。

(2)監理規劃和監理實施細則。

(3)設計文件、施工圖紙審核中有關問題的報告。

(4)承包單位報送的施工組織設計(方案)審查意見。

(5)工程開(復)工審查報告。

(6)建立健全各類監理工作臺賬:單位工程開工報告臺賬、工程進度臺賬、驗工計價臺賬、安全監理臺賬、環水保工程監理臺賬、設計變更臺賬、監理見證及平行檢測試驗臺賬、施工單位(含分包單位)及主要人員資質審核臺賬、監理指令臺賬(停、復工令;質量問題通知單;監理工程師通知)、監理人員培訓考核臺賬、工序檢查及質量驗收臺賬等。

(7)監理站文件收發文登記、轉閱記錄。

2.施工階段

(1)簽報承包人月、季、年驗工計價表;編報監理月報、季報、年報。

(2)承包人編制的年、季度計劃和控制工程進度計劃或計劃變更的審查報告。

(3)工程項目造價目標風險分析及防范措施的報告。

(4)監理日志、施工工序檢查及質量驗收記錄登記資料。

(5)有關監理工程質量、進度、投資、安全等問題的專題報告及重要工程例會紀要。

(6)工程質量嚴重問題停工、復工報告;監理各類指令資料。

(7)工程質量事故報告。

(8)由建設單位規定或授權,對工程設計變更的有關報告審核。

(9)承包單位要求費用索賠,在調查研究的基礎上向建設單位提交詳細的有關資料或報告。

(10)承包單位申請工程延期,在調查研究的基礎上,向建設單位提交報告。

3.工程竣工驗收階段

(1)全部單位工程驗收合格后,簽署工程初驗報審表,同時提交竣工報驗單及驗收記錄。

(2)在工程初驗前提交本標段工程質量評估初步意見。

(3)按建設單位要求督促承包單位上報工程竣工文件及檔案資料,上報監理竣工文件及檔案資料。

(4)按《委托監理合同》的規定,提交竣工結算審批表,簽署有關工程驗交證書。

(5)監理工作總結、安全工作總結。

(6)總監參與工程竣工驗收,會簽“工程竣工驗收報告”。

4.工程質量保修期

(1)根據委托監理合同的約定和有關規定,審核質量缺陷返修工程的數量和費用,簽署返修工程驗工計價表報建設單位審定。

(2)檢查督促完成竣工文件,完成其中監理文件的編制(含移交建設單位及監理公司的監理資料)。

(3)經審查合格并辦理了交接手續,總監會同建設單位、接管單位共同簽發“工程質量保修終止書”。

三、監理資料移交存檔

1.移交給建設單位存檔的資料:監理工作總結;工程質量評估報告;工程質量事故處理資料;工程開工/復工報審表;工建設單位要求的其他資料。

第6篇：安全評估檢查報告范文

[關鍵詞]電力企業 安全生產 培訓 要點

中圖分類號：TU695 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）18-0342-01

1.前言

隨著我國現代化程度的加深，人們用電需求不斷提高，這也需要電力系統更加完善，并保證系統輸送穩定。

2.基于PDCA的電網企業安全生產標準化達標評級工作流程

在百度百科中，將工作方法定義為：是指人們在實踐的過程中為達到一定目的和效果所采取的辦法和手段。最簡單的工作方法和思路是PDCA循環，展開來就是凡事有記錄，有計劃，有執行，有結果，有改進，在這個過程中時刻體現目標驅動和用數據為證。一般而言，電網企業開展安全生產標準化達標評級的工作，包括前期準備工作，中期的查評及整改、撰寫自查自評報告、申請達標評級工作，后期的迎接第三方現場查評工作。其三個階段之間是承前啟后關聯的，是PDCA循環的，而每個階段內部，也是PDCA循環的。

3.電網企業培訓體系建設難點

雖然電力體制改革正在如火如荼進行，但幾十年的大型國有企業外部機制和管理體制加劇了電力企業培訓體系建設的困難程度。

3.1 訓文化與理念認識存在誤區

目前有些電力企業內各部門對培訓重要性較為認可，但往往基層部分員工對培訓工作的認知存在一定的誤區。廣泛存在“培訓萬能論”“培訓是教育培訓工作人員的事情”“培訓能立刻見效”等認知誤區，由于這些認知誤區，員工培訓心態往往過于放松，導致培訓效果欠佳。

3.2 員工參與培訓積極性不高

目前有些電力企業內各層級員工對培訓工作重要程度認識較高，但落實到個人，參加培訓的積極性不高，其原因有以下幾點：一是工學矛盾突出，員工工作量較大，造成培訓時間與工作時間沖突；二是培訓針對性不足，導致員工參與培訓意愿不強；三是培訓費用報銷流程復雜，導致員工培訓心理懈怠；四是培訓考核與員工崗位晉升關聯不大，導致培訓積極性不高。

3.3 培訓針對性不足

目前有些電力企業內培訓項目計劃設置針對性不足。在計劃制訂過程中，很大程度站在企業發展角度，根據組織需求制定培訓項目，然后確定參與課程人員，對員工崗位勝任能力的差距分析偏弱，課程與員工個人需求有差距，降低了員工培訓積極性。

3.4 培訓需求收集有效性不足

目前有些電力企業內部分員工缺乏對培訓需求的思考，出現班組需求與崗位職責和工作能力不相關的情況，員工個性化需求與崗位勝任能力契合度不高。培訓需求收集形式與渠道不夠多樣，反饋機制不完善，使得需求分析缺乏有效的來源。

3.5 培訓相關激勵不足

部分企業內由于考核激勵未能和員工績效、薪酬、晉升緊密結合，人力資源各模塊未能有效聯動，導致很多工作有要求無考核、有考核無激勵或是激勵措施太少、效果不足。此外，員工培訓與績效晉升無關聯導致積極性、主動性不高。

3.6 培訓評估難度大

培訓結束后，多數企業主要開展一級評估、二級評估，雖然可以通過培訓前與培訓后的測試，觀察員工培訓后的成績改善，但對實際工作的指導缺乏有效的觀察手段。三、四級評估在開展過程中，沒有一定的標準，跟蹤時間長，投入的人力較多，存在一定人為主觀性，很難持續開展。

4.電力企業安全生產評價措施

4.1 前期準備工作應關注解決的主要問題

4.1.1在遴選人員取得內外審資格方面。一是遴選人員不嚴肅，許多參加內外審資質取證人員，多是即將退休或者部分對此感興趣的員工，或是工作比較休閑員工；另一個是遴選人員時，沒有考慮專業覆蓋問題，形成專業空當；三是單位中層干部少有參加，特別是作為牽頭部門的領導干部或專責參加內外審資格培訓取證更少。沒有認識到，遴選人員是開展達標評級的“播種機、宣傳隊”，也是企業開展此項工作的專家隊伍。

4.1.2企業達標評級工作方案往往是一人擬定，征求極少數人意見建議，主管安全生產工作領導簽發，一紙文件流轉，少有將此項工作作為提升安全生產基礎管理工作的重大問題，在企業安委會或辦公會議上研究決策。其結果是工作方案不細、考慮不周、可操作性不強，執行落實乏力。

4.2 中期工作應關注解決的主要問題

4.2.1企業自查常見問題表現

目前在一些企業開展自查自評工作存在的主要問題，一是對企業的管理制度體系梳理不深不細，如注重對企業管理制度目錄體系查評，缺乏對管理制度的合法性、合規性查評等；二是習慣性做法認識根深蒂固，如以職工健康體檢代替職業病檢查等；三是以母公司要求或企標、習慣代替查評標準；四是自查自評不認真，漏洞百出；五是企業自查報告討論審核不足，用詞模糊，如部分變電站、部分 10 千伏線路等存在某某問題等等。這些問題得不到解決，就會出現第三方查評時的窘態，更是達標評級成為走過程，過后一切如故，返回原點！

4.2.2自查自評工作方法

開展企業自查自評有兩種工作方法，一種是自上而下方法，另一種是自下而上方法。但實施中，各個專業都存在并行工作。

自上而下工作方法是先從梳理查評企業組織體系、管理制度體系、每個管理制度（含管理的、技術的、工作的等企標）等與國家、行業已頒布實施的法律法規、標準規程等的耦合度查評，從而歸納總結出存在的問題，進而進行修訂、補充、完善。第二步，以《電網企業安全生產標準化規范及達標評級標準》為標準，分專業按照查評項目內容同時查評。第三步是開展問題的整改，包括問題整改責任領導、部門、班組、完成時限、資金等，進而進行整改監督。

自下而上工作方法是直接以《電網企業安全生產標準化規范及達標評級標準》為標準，分專業按照查評項目內容同時查評，再歸納分析查評問題，是什么問題，整改什么問題，對于不需要停電的問題，立即整改，對需要停電才能整改，進入檢修計劃整改。但無論采用哪種方法都有必須收集、歸類、存檔查評結果，對以達到標準要求的，提供佐證；對于需要整改才能達到標準要求，提供已整改的佐證或已列入整改計劃的佐證。他們是自查報告中必不可少的，也是自查報告以及結論的最重要依據。

5.結束語

綜上所述，由于電力生產作業技術復雜，受到各種因素的影響對安全生產造成不利條件。因此，我們要提高對安全生產的管理水平，保證系統安全穩定運行。

參考文獻

第7篇：安全評估檢查報告范文

第二條在我縣行政區域內進行礦產資源勘查，實施探礦權活動，必須遵守本辦法。

第三條*縣國土資源局是*縣人民政府負責探礦權管理的職能部門，依照法律、法規規定的權限，具體負責本行政區內探礦權監督管理工作。

第四條勘查礦產資源，應當依法申請登記、領取勘查許可證、取得探礦權。探礦權的轉讓應當符合法定的轉讓條件，并報經省級以上國土資源行政主管部門批準。禁止非法出租、買賣或者以其他形式非法轉讓探礦權。

第五條探礦權的設置，必須貫徹科學發展觀，遵循統一規劃、合理布局、綜合勘查、合理開采和綜合利用的原則；必須符合礦產資源總體規劃和相關的專項規劃；符合國家有關產業政策和環境保護、安全生產的要求。

第六條探礦權審批權限和出讓方式，執行國家和省的有關規定。

第七條個人、社會團體和政府機關不能作為探礦權申請人。

第八條探礦權人應當具備與申請勘查、開采礦種及規模相適應的資金、專業技術人員和技術設備。

凡在本縣轄區內申請探礦權（包含探礦權到期延續），探礦權申請人必須在本縣注冊公司，探礦權申請人的注冊資金不得低于300萬元，銀行提供的資金證明不得低于勘查設計的投資預算，達不到條件的一律不予批轉上一級管理部門。

第九條探礦權人違法被吊銷勘查許可證，自勘查許可證被吊銷之日起6個月內，不得申請探礦權，也不得通過招標、拍賣、掛牌等方式取得探礦權。

第十條探礦權申請人應當根據礦產勘查技術規范編制勘查設計和勘查實施方案，明確項目需要完成的實物工作量、年度工作計劃和完成項目所需的工作年限、年度經費預算。

第十一條探礦權申請人申請探礦權，應當向登記管理機關提交下列材料：

㈠探礦權申請登記書和申請的勘查區塊范圍圖；

㈡勘查單位的資質證書復印件；

㈢勘查合同或者委托勘查的證明文件；

㈣勘查設計和勘查實施方案及附件；

㈤勘查項目資金來源證明；

㈥申請由政府出資探明礦產地探礦權的，還應提交該探礦權價款評估、確認及處置的有關證明材料；

㈦勘查登記管理機關要求提交的其他材料。

第十二條探礦權人應當自領取勘查許可證之日起，按照下列規定完成最低勘查投入：

㈠第一個勘查年度,每平方公里2000元;

㈡第二個勘查年度,每平方公里5000元;

㈢從第三個勘查年度起,每個勘查年度每平方公里10000元。

探礦權人當年度的勘查投入高于最低標準的，高于的部分可以計入下一個勘查年度的投入。

第十三條勘查投入不足的由縣國土資源局責令探礦權人按投資不足部分占計劃投資的比例縮減勘查面積，并須在設計的時間內完成勘查工作，提交勘查報告。

第十四條縣國土資源局在審查上報探礦權時，應當先進行規劃審查。規劃審查的內容包括：

㈠是否符合礦產資源總體規劃及礦產資源勘查、開發專項規劃：

㈡是否符合產業政策及產業發展方向；

㈢是否符合地質災害防治規劃和地質遺跡保護規劃；

㈣是否符合土地利用總體規劃；

㈤是否存在探礦權、采礦權的交叉重疊。

第十五條縣國土資源局應當依照有關法律、法規的規定依法審查上報探礦權。

第十六條有下列情形之一的，不予審查上報：

㈠不符合礦產資源規劃，勘查、開局明顯不合理的；

㈡應當整體勘查、規模開發的礦產地，分割申請勘查、開采的；

㈢探礦權申請人不具備相應的資質、資格條件，所出具的資金證明與申請勘查項目不符的；

㈣探礦權有重疊交叉或者有權屬爭議的；

㈤申請人隱瞞真實情況，提供虛假材料的；

㈥申請人違反礦產資源法律、法規，未經行政處罰或者處罰尚未執行完畢的；

㈦按照規定應以招標、拍賣、掛牌方式出讓探礦權，但未進行招標、拍賣、掛牌的；

㈧勘查項目區塊面積不足一個基本區塊的；

㈨其他不宜審批發證的情形。

第十七條探礦權人在領取勘查許可證后，應當在半年內組織開工，并向縣國土資源局報送開工報告。

第十八條探礦權人自領取勘查許可證之日起未滿2年或者沒有按照批準的勘查設計組織施工并提交勘查報告的，不得轉讓探礦權。

探礦權再次轉讓，應當提交較上一次轉讓更高勘查程度的勘查報告。

第十九條轉讓無償取得政府出資勘查探明礦產地探礦權的，轉讓人必須繳納經依法評估確認的探礦權價款。

第二十條勘查許可證有效期滿需要繼續勘查的，應當在有效期屆滿的30日前，向原發證機關申請辦理延續登記手續。

申請探礦權延續登記應當提交以下材料：

㈠延續申請登記書；

㈡年度檢查報告；

㈢原頒發的勘查許可證。

第二十一條探礦權人申請延續登記，必須符合以下條件：

㈠已按勘查設計組織施工，各類實物工作量完成70％以上；

㈡沒有無故停工6個月以上的情況；

㈢無持勘查許可證采礦、非法承包、轉讓等違法行為；

㈣已依法繳納有關規定的費用；

㈤依法履行其他法定義務。

第二十二條勘查項目因勘查程度提高需要繼續申請探礦權的，按照探礦權延續登記的規定辦理。勘查項目申請相同勘查程度的延續登記，申請人必須核減50％的勘查區塊面積。

第二十三條探礦權人有下列情形之一的，應當在許可證有效期內，向原登記管理機關辦理變更登記手續：

㈠擴大或縮小勘查區塊范圍的；

㈡改變勘查工作對象的；

㈢經依法批準轉讓探礦權的；

㈣探礦權人改變名稱或者地址的；

㈤變更勘查單位的。

第二十四條申辦探礦權變更登記應當提交以下材料：

㈠探礦權變更申請登記書；

㈡縣國土資源行政主管部門的審查意見；

㈢原頒發的勘查許可證；

㈣變更勘查區塊范圍的，應當提交變更后的勘查區塊范圍圖；變更勘查工作對象的，應當提交變更勘查礦種的勘查設計和實施方案；變更探礦權人名稱的，應當提交變更后的工商營業執照；

變更勘查單位的，應當提交變更后勘查單位的勘查資質證和探礦權人與勘查單位簽訂的勘查合同；經依法批準轉讓探礦權的，應當提交轉讓審批機關的批準轉讓文件。

第二十五條探礦權人申請變更勘查工作對象，必須符合以下條件：

㈠領取勘查許可證1年以上；

㈡已按勘查設計組織施工，各類實物工作量完成50％以上；

㈢無持勘查許可證采礦、非法轉讓等違法行為；

㈣依法繳納有關規定費用；

㈤依法履行其他法定義務。

第二十六條探礦權人享有的權利：

㈠按照勘查許可證規定的區域、期限、工作對象進行勘查；

㈡在勘查作業區及相鄰區域架設供電、供水、通迅管線，但是不得影響或者損害原有的供電、供水設施和通迅管線；

㈢在勘查作業區及相鄰區域通行；

㈣根據工程需要臨時使用土地；

㈤優先取得勘查作業區內新發現礦種的探礦權；

㈥優先取得勘查作業區內礦產資源的采礦權；

㈦自行銷售勘查中按照批準的工程設計施工回收的礦產品，但是國務院規定由指定單位統一收購的礦產品除外。

探礦權人行使前款所列權利時，有關法律、法規規定應當經過批準或者履行其他手續的，應當遵守有關法律、法規的規定。

第二十七條探礦權人應當履行的義務：

㈠在規定的期限內開始施工，并在勘查許可證規定的期限內完成勘查工作；

㈡向勘查登記管理機關報告開工等情況；

㈢按照探礦工程設計施工，不得擅自進行采礦活動；

㈣在查明主要礦種的同時，對共生、伴生礦產資源進行綜合勘查、綜合評價；

㈤編寫礦產資源勘查報告，提交有關部門審批；

㈥按照國務院有關規定匯交礦產資源勘查成果檔案資料；

㈦遵守有關法律、法規關于勞動安全、土地復墾和環境保護的規定；

㈧勘查作業完畢，及時封、填探礦作業遺留的井、硐或者采取其他措施，消除安全隱患。

第二十八條縣國土資源局應當依法維護本行政區域內的礦產勘查、開發秩序，禁止任何單位和個人進入他人依法取得探礦權的范圍內進行勘查活動，依法維護探礦權人的合法權益。

第二十九條縣國土資源局在年度檢查工作中應當嚴格按照礦業權年度檢查的有關規定，依法對每一個探礦權項目進行現場檢查核實，并上報處理意見。

第三十條登記機關需要調查勘查投入、勘查工作進展情況的，探礦權人應當如實報告并提供有關資料、不得虛報、瞞報，不得拒絕檢查。

第三十一條違反本辦法規定，未取得勘查許可證擅自進行勘查工作的，超越批準的勘查區塊范圍進行勘查工作的，根據《*省礦產資源管理條例》第三十六條規定，由縣國土資源局按照國務院地質礦產主管部門規定的權限，責令停止違法行為，予以警告，沒收違法所得，可以并處5000元以上10萬元以下的罰款。

第三十二條違反本辦法規定，未經批準，擅自進行滾動勘探開發、邊探邊采或試采的，根據《礦產資源勘查區塊登記管理辦法》第二十七條規定由縣國土資源局按照國務院地質礦產主管部門規定的權限，責令停止違法行為，予以警告，沒收違法所行，可以并處10萬元以下的罰款。

第三十三條違反本辦法規定，擅自印刷或者偽造、冒用勘查許可證的，根據《礦產資源勘查區塊登記管理辦法》第二十八條規定，由縣國土資源局按照國務院地質礦產主管部門規定的權限，沒收違法所得，可以并處10萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十四條違反本辦法規定，有下列行為之一的，根據《礦產資源勘查區登記管理辦法》第二十九條規定，由縣國土資源局按照國務院地質礦產主管部門規定的權限，責令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以下的罰款；情節嚴重的，原發證機關可以吊銷勘查許可證：

㈠不按照本辦法的規定備案、報告有關情況、拒絕接受監督檢查或弄虛作假的；

㈡未完成最低勘查投入的；

㈢已領取勘查許可證的勘查項目滿6個月未開始施工，或者施工后無故停止勘查工作滿6個月的。

第三十五條探礦權人持勘查許可證6個月以上無正當理由不開工；或已開工但未進行勘探工程（槽探、坑探或鉆探工程）施工的均屬圈而不探行為，由登記機關注銷勘查許可證。探礦權人自首次設立探礦權日起，勘查期限滿3年，累計完成的工作量未達設計工作量的30%按圈而不探處理，由登記機關注銷勘查許可證。

第三十六條探礦權人不按勘查設計進行探礦施工，擅自進行采礦活動并進行礦產品銷售的，要依法沒收礦產品或違法所得，并處以罰款，責令限期進行整改，逾期未完成整改的，依法吊銷勘查許可證。

第8篇：安全評估檢查報告范文

一是組織領導到位。肥城市委、市政府和市編委領導高度重視機構編制執行情況評估工作，提出了“真評實估、評真估實、評出成效”的要求。為切實加強領導，市里成立了由分工副市長任組長，紀檢監察、組織、編制、人社等7部門主要負責同志為成員的領導小組。各成員單位統籌兼顧，靠上工作，認真履行職責，確保了評估工作扎實有序推進。同時，市財政撥付專項經費，配備了電腦、手提電腦、打印機、復印機等辦公用品，為評估工作的順利開展提供了保障。

二是宣傳發動到位。2013年7月25日，召開了由24個政府工作部門和22個直屬事業單位主要負責同志參加的全市機構編制執行情況評估工作會議，就評估工作進行動員和發動，并對2013年的評估工作進行安排和部署。同時，在肥城機構編制網上開通了“評估工作專欄”，通過網站、電視臺、廣播電臺等宣傳評估的意義、工作動態等，營造了良好的輿論氛圍。

三是工作措施到位。一方面，按照上級關于政府屆期內工作部門評估一遍的要求，制定了評估工作推進時間表，將評估對象擴展到政府直屬事業單位。確定2013年評估對象12個，其中，政府工作部門6個、直屬事業單位6個。其他部門單位的評估工作將于2016年全部完成。另一方面，健全完善了評估工作機制。市編辦作為職能部門，組建了強有力的工作班子，工作人員在評估期間全程盯靠，不再參與原單位的工作，實行人員、時間、精力“三集中”，確保了評估工作的順利進行。

二、把握四個重點，力求評估科學合理

一是科學制定《實施意見》。組織人員到評估試點地區進行學習取經。同時，深入部分部門單位聽取意見和建議。在此基礎上，制定了《肥城市機構編制執行情況評估工作實施意見》。期間，對把握不準的問題，及時向泰安市編辦匯報請示，多次反復討論，幾易其稿。

二是合理設定評估指標。本著“抓住關鍵指標、突出可操作性和實效性”的原則，設計了《肥城市機構編制執行情況評估指標體系》和指標體系解釋，將評估內容分解為職能精細化管理、內部工作機制運行、對外協作配合機制建立和運行、履行職責及成效評估、機構編制管理規定執行、履職評議和社會評議以及其他評估指標等七大項31個小項，總分值為100分。其中，職責落實和履行占45分，機構編制管理占40分，社會評議占15分。履職績效和機構編制管理占總分值的85%，突出了機構編制部門的職能特點。

三是指導部門搞好自評。為提高單位自評質量，制定了《關于做好自評工作有關問題的說明》，對評估工作的相關問題作了統一明確，并對各部門單位業務人員進行了一次培訓，使部門單位對工作要求和程序一目了然，開展自查有據可依、有章可循。另外，深入到各部門單位加強督促協調，指導幫助他們搞好自檢自查，當場指出存在的問題和整改建議，提高了自評工作質量和效率。

四是嚴格程序真評實估。到部門單位評估前，及時發放評估日程安排表；到部門單位實地評估，嚴格遵循召開會議、問卷調查、個別座談、查閱檔案資料和現場實地檢查的程序進行，確保該走的程序一個不少，該把握的環節一個不漏，該查閱的資料一樣不缺，全面了解掌握部門單位機構編制執行的具體情況，在綜合分析的基礎上，客觀作出評價。

三、堅持四措并舉，確保評估結果客觀公正

一是五位一體問卷調查。圍繞了解清掌握實相關情況，按照市分管領導、單位干部職工、管理服務對象、相關職能部門、監管部門等五個層面，分別制定了不同的調查問卷。采取市分管領導點評、編辦主評、管理服務對象助評、職能部門參評、監管部門鑒評“五位一體”工作法，共發出調查問卷1291張，廣泛了解各個層面對被評估部門單位的評價。

二是分層別類個別訪談。按照市分管領導、單位干部職工、管理服務對象以及相關職能部門等幾個層面，先后與261名對象進行了面對面的訪談，全面深入了解相關情況以及對被評估部門單位的意見和建議。在高新區評估時，通過個別訪談了解到高新區管理體制調整后，與所在的王瓜店街道在農村建設、水利、環保等基層社會事務上存在職責交叉、關系不理順的問題，為下一步規范高新區與駐地管理體制提供了依據。

三是查閱檔案實地檢查。按照部門提供的資料與自查報告相對照、與訪談情況相對照、與編辦掌握情況相對照，履行職責與“三定”規定相符、與崗位職責相符、與工作績效相符的要求，通過查看檔案資料、實地檢查的形式，評估部門單位在履行職責和機構編制管理執行等方面的情況。有下屬事業單位的，按不低于30%的比例，一并檢查評估。通過實地檢查，對發現的掛牌不規范、自設內設機構等問題，當即提出整改意見，規范了機構編制管理。

四是匯總分析形成報告。評估工作組通過匯總、梳理和分析調查問卷、個別訪談、實地檢查等情況，以打分的形式確定評估等次，并形成評估報告。在征求被評估部門單位意見后，報市編委會研究，形成正式評估報告，并送達被評估部門單位。評估結果及時通過肥城機構編制網進行公告。

四、做到三個結合，強化評估結果運用

一是將評估結果與研究調整機構編制事項相結合。根據評估掌握的情況，在現有機構編制資源內，優化整合內設機構設置和人員配置，保障部門職能作用發揮。如，針對市公共資源交易中心設立時沒有內設科室的實際，根據評估掌握的情況，結合其承擔的職能，對其內設科室進行了規范和明確，為其更好地發揮職能有序開展工作奠定了基礎；針對市國土資源執法監察大隊承擔任務較重、單位空編較多的實際，今年為其批復了1名安置干部編制使用計劃，補充了工作力量。

二是將評估結果與深化行政管理體制改革相結合。將評估結果作為深化行政管理體制改革的重要參考依據，對評估中發現的問題和薄弱環節，及時提出整改處理意見，并采取有效措施，督促部門單位抓好落實。如通過評估發現，雖然在職能界定時，立足實際將煤礦、石膏礦安全監管職責交由市煤炭局承擔，非煤礦山安全監管職責交由市安監局承擔。但在實際運行中，市煤炭局和市安監局都對石膏礦行使安全監督管理職責，存在重復監管執法問題。為此，重新明確了相關職責劃分，進一步理順了非煤礦山安全監管體制。

第9篇：安全評估檢查報告范文

貸款業務的合法合規性：檢查公司類貸款在受理、調查、審批、發放、貸后管理等業務流程環節是否符合適用的法律、法規、規章、內部控制制度、業務規范和經濟活動原理。

存款業務的合法合規性：檢查公司類存款業務關鍵控制環節內部控制是否健全有效，操作是否合法合規，查找公司類負債業務內控薄弱點，加強銀行審慎經營和管理，從而保障我行資金安全。

二、組織領導

為加強對此次檢查的組織領導，保質保量完成檢查任務，分行決定成立檢查工作小組，其組成人員如下：

組長：×××（主管領導）

成員單位：合規部、公金管理部、營業部、風險部。

此次檢查由合規部主辦，公金部、營業部、風險部協辦。

主辦部門的主要職責包括：接受組長的工作安排；負責起草檢查方案、檢查報告等文件；編制檢查工作有關的各種記錄；就參加的檢查事項編制檢查工作底稿；審核協辦部門出具的自查報告，協助組長嚴把檢查質量關和控制檢查風險。

協辦部門主要職責包括：接受組長的工作安排；收集、分析本條線各種資料；按照檢查方案的要求開展自查工作；無保留地報告檢查發現的問題和典型經驗；就參加的檢查事項編制工作底稿；負責提出合理、準確的檢查建議；編制自查報告，整理檢查書面和電子檔案資料等。協辦部門需指定專人負責此次檢查工作。

三、檢查范圍

（一）檢查時間

2007年9月26日――9月30日。

（二）檢查期間

2007年6月28日――2007年8月31日。

（三）檢查事項

此次檢查事項為對公存款和對公貸款。具體涉及的業務種類有：公司類活期存款、定期存款、通知存款、協議存款、協定存款、同業存款，公司類流動資金貸款、表外授信業務等。

四、檢查程序和方法

（一）程序

1．成立檢查組，9月26日前；

2．制定檢查方案，9月26日前；

3．召開檢查前動員及工作部署會議，組織方案學習，9月26日下午；

4．業務自查，各條線管理部門在9月30前完成本部門的自查工作；要求各條線主管部門認真排查，認真梳理；

5．初步評估，對高風險事項進行重點抽查；

6．檢查情況匯總形成檢查報告，其中各條線同時形成各自的自檢查報告，10月8日——10月12日；

7．通報檢查結果，10月15日前；

8．檢查資料整理歸檔，10月15日前。

（二）檢查方法

此次檢查主要采用現場檢查方法，檢查人員應審閱相關業務檔案，復算利息收支等資料，可以采取回放監控錄像、穿行測試等方法檢查操作人員對操作流程的遵循程度。

五、工作要求

（一）提高認識、周密部署。各條線主管部門要高度重視此次檢查工作，結合本部門業務檢查制度要求進行梳理，嚴格按檢查程序執行檢查，不走過場。

（二）全面排查、及時上報。各條線主管部門要嚴格按照檢查方案確定的檢查內容進行地毯式排查，不能留空白點和死角。各條線在檢查過程中發現案件線索，要在第一時間向檢查組報告，對遲報、瞞報者，一旦發現將嚴格實行責任追究。對自查發現的問題，將問題描述清楚納入檢查報告中。

（三）加強領導、認真履職。因此次檢查時間緊、檢查面廣、業務量大，要求各條線主管部門負責人要恪盡職守、積極主動、認真負責地組織好本部門的自查和排查工作，確保檢查工作按時、保質保量完成。此次檢查質量將與各部門年終考核掛鉤。

六、檢查指導

（一）公司類存款業務

1．開戶管理

重點檢查：

(1)客戶開戶資料（包括印鑒卡）是否真實、合法，開戶手續是否齊全，預留印鑒是否真實、合規；是否存在為不具備開戶條件或開戶手續不全（不符合規定）的客戶開立賬戶的情況；是否存在虛設賬戶情況。

(2)開立賬戶是否遵守雙人經辦并經會計主管簽字的制度，是否建立開銷戶登記簿并及時登記。

2．賬戶使用

重點檢查：

(1)定期存款是否真實，存款余額是否正確，是否存在銀行私自挪用單位定期存款進行賬外經營的問題；是否存在將賬戶資金用于結算、支取現金情況；定期存款提前支取的手續是否完善、合規。

存款證實書的保管、使用、收回是否符合規定，是否與定期存款筆數、金額一致，是否存在資金不到位虛開存款證實書問題。

(2)活期存款賬戶余額是否真實，存款賬戶之間的資金往來是否合規合法；支付賬戶資金時，使用的印鑒與預留印鑒卡是否一致。

(3)單位通知存款、單位協定存款、保證金存款、應解匯款等賬戶存款是否真實、合規；是否存在單位賬戶違規轉移資金進行賬外經營以及截留、挪用客戶資金的問題。

透支賬戶是否合規合法，是否存在挪用存款進行賬外經營的問題。

(4)出具的存款證明是否真實、合法，是否存在資金不到位虛開單位存款證明等問題。對銀行造成損失的是否按照一定的處理程序進行責任追究。

(5)是否及時清理睡眠戶。已轉入營業外收入的睡眠戶支取時是否審核存款人出具的身份證、介紹信及預留印鑒。

(6)協助辦理查詢、凍結、扣劃手續是否完備，是否經會計主管審核確認，有關法律文書是否妥善保管。

3．對賬管理

重點檢查：對賬工作是否指定專人負責；是否做到雙人對賬；收回對賬單是否真實、合法；出現不符賬項是否在規定時間內查明原因，并做出相應處理；是否建立對賬工作登記簿，將對賬情況等進行登記。

4．賬戶變更、撤銷

重點檢查：賬戶變更、撤銷手續是否符合制度規定，客戶提交的資料是否完整、真實、合法，有無缺失客戶簽署同意的文件或法律文件；有無未結清債務銷戶；有無存在賬戶手續費漏結或結計錯誤；售出的重要單證是否收回處理。

5．結息管理

重點檢查：是否按照制度要求進行結息，是否存在錯記、漏記、多計利息以及其他結息不真實的情況；利率是否符合人民銀行規定，是否存在高息攬存現象。

6．授權管理

重點檢查：在賬戶開立、賬戶使用管理、賬戶變更、賬戶撤銷等業務操作環節中，是否存在違反操作規程、未經授權審核的情況；是否有超權限批準授權或超出最高限額批準授權的現象。

7．日常管理

重點檢查：

（1）印鑒卡管理

①印鑒卡的領用、保管。印鑒卡是否作為重要空白憑證進行管理；領用空白印鑒卡是否驗明領用人身份，并辦理簽收登記手續，是否存在代領、多領空白印鑒卡現象；在用印鑒卡是否專人保管、定期核對，作廢印鑒卡的銷毀是否符合規定。

②印鑒卡的使用。存款客戶在印鑒卡上的簽章是否合規，是否存在以單位名稱與印鑒簿預留印鑒不一致的賬戶；會計主管是否審核預留印鑒并在各聯印鑒卡上簽字；預留印鑒卡的核對是否做到換人、換卡（正、副卡）對全部印鑒折角驗印。采用電子驗印識別系統驗印的，核對印鑒時，是否經過換人錄入復核后方可入賬；采用支付密碼的，支付密碼與印鑒是否同時相符。

③預留印鑒變更、掛失手續是否完善，作廢交回的印鑒卡和新啟用的印鑒卡是否真實、合法。

④預留印鑒賬、實、物是否相符。

（2）其他重要單證管理

與公司類負債業務有關的定期存款開戶證實書、定期存單、支票、匯票等重要單證是否按照重要空白憑證進行管理，其賬、實、物是否相符，其領用、保管、使用和作廢手續是否齊全。

（3）信息披露誠實性

會計核算是否真實、準確；是否存在人為調整報表、調整存款等行為；總賬、明細賬與會計報表各項目之間存款數據是否一致，勾稽關系是否平衡，有無較大差異。

（二）公司類貸款業務

1．申請

（1）借款人是否符合我行信貸準入條件

（2）借款人提交的材料是否完整、真實

2．調查評價

（1）是否進行客戶調查評價，調查是否實行了雙人調查制

（2）《客戶信用評級報告》內容是否全面、真實

（3）是否進行了擔保評價

（4）擔保評價報告是否對擔保單位進行了全面調查，并進行了詳細具體的綜合分析；是否對抵押物、質押物進行全面調查，對其合法性、有效性和充分性進行分析；擔保評價報告反映的擔保信息是否真實

3．審批

（1）貸款審批流程是否清晰、是否存在減程序、逆程序、越程序進行貸款審批的問題

（2）上會審批程序是否符合規定

（3）是否在額度內進行貸款審批

（4）是否在權限內進行貸款審批

（5）有無違規發放信用貸款

（6）是否未向關系人發放優惠條件貸款

4.發放

（1）貸款發放是否按規定程序進行，有無未經審批發放貸款或先發放貸款后審批

（2）是否存在未落實審批條件發放流動資金貸款，有無未落實審批條件中的要求即發放貸款；有無未落實有效的保證手續發放貸款；有無擅自變更審批條件發放貸款

（3）是否按照統一文本簽訂了借款合同，合同要素是否齊全，有無影響法律效力的問題

（4）貸款支用時，是否按合同約定的用途用款，有無貸款用途明顯違反合同約定而允許客戶提款

（5）貸款期限是否符合規定

（6）貸款執行利率是否符合規定

（7）是否進行信貸登記

5、保證

（1）保證能力是否充足

（2）保證期限與貸款期限是否匹配

（3）是否落實擔保、抵押、質押等有關手續

（4）抵、質押物權證是否按規定保管

6、貸后管理

（1）是否定期走訪借款單位、擔保單位，收集和分析貸后有關情況，是否定期查看抵、質押物

（2）貸后檢查內容是否全面，反映信息是否真實，是否按規定時間開展貸后檢查，貸后檢查報告是否已經信貸主管審閱并簽字

（3）對逾期貸款是否每季發送書面催收通知，中斷訴訟時效

（4）對逾期貸款是否落實專人管理，積極催收

（5）是否制定了具體措施催收不良貸款

（6）對經各種措施催收確數無法收回的貸款，是否按照規定申報呆賬貸款核銷，申報程序是否合理

（7）是否加強對已核銷貸款的管理，繼續進行追討

（8）是否定期進行貸款五級分類，貸款五級分類認定是否準確、合規

（9）是否按規定管理信貸檔案，檔案資料是否齊全。貸款抵押權證類資料保管是否符合規定。

7、會計核算

（1）貸款是否在規定科目內核算，核算金額是否正確

（2）不良貸款是否在規定科目內核算，核算金額是否正確