規模經濟的主要來源精選(九篇)

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第1篇：規模經濟的主要來源范文

［論文摘要］本文通過對知識溢出、規模經濟分析,探討了知識溢出和規模經濟的關系,指出內生經濟增長理論把知識增長（或技術進步）看作是經濟增長的真正動因。

羅默（Romar，1983）對新古典派進行了批評，他在資本和勞力這兩個生產要素基礎上，又增加了另一個生產要素——知識，從而創立了新經濟增長理論。他認為，特殊的知識和專業化的人力資本是決定經濟增長的最主要因素。知識應該作為一個獨立的內生變量列入增長模式，知識積累是促進經濟增長的最重要動力。在新經濟增長理論中，強調了知識溢出對經濟增長的貢獻。事實證明，知識溢出對區域經濟的增長具有重要意義。因為知識溢出有利于企業創新能力的培育和競爭力的提高，因而具有規模經濟的效能。內生經濟增長理論把知識增長（或技術進步）看作是經濟增長的真正動因。

1.知識溢出和規模經濟

1.1知識溢出：是指某一組織的知識尤其是隱性知識，在同一地區、行業內不同組織之間的擴散、傳播、轉移和獲取。隱性知識知識是創新的主導知識。知識溢出是知識的非自愿外溢，卻可以促進區域的技術和生產力水平的提高，增強集群的競爭力，是經濟外在性的一種表觀。馬歇爾認為：知識溢出使行業的秘密不再成為秘密，知識溢出源于知識的外部性特征。如果一個企業有了新思想，若能為別人所采納并與別人的意見結合起來，就成為新的思想源泉。這不但會驅動本企業而且會帶動行業、區域和整個產業集群的知識水平的上升。之后，庇古對知識的外部性特征作了清楚的闡述。阿羅(1962)最早用外部性解釋了溢出效應對經濟增長的作用[1]。在阿羅的基礎上，羅默(1986)提出了知識溢出模型[2]。而盧卡斯(1988)設計了人力資本溢出模型[3]。由于知識溢出的存在，羅默將知識分為專業化知識和一般知識。專業化知識產生“內在經濟效應”，給個別廠商帶來壟斷利潤；一般知識產生“外在經濟效應”，使全社會獲得規模經濟效應。MAR(Marshall-Arrow-Romer)外部性強調知識溢出發生在同一產業相同或相似企業之間，這樣便產生了規模經濟[4]。

1.2規模經濟：規模經濟(EconomiesofScale)是經濟學的基本概念之一，通常用來衡量和描述企業的規模，說明企業或產業的規模是否合理。經濟學中的規模經濟概念，一般從技術的角度來理解。生產函數表明，當投入均衡增加時，隨著產出的增加可能出現三種情況：規模收益遞增、規模收益不變、規模收益遞減。嚴格的規模經濟定義：在技術不變的前提下，規模經濟表現為：隨著投入的均衡增加，在每一產出水平上所獲得的產出增加比例大于投入的增加比例，同時，長期平均成本在每一產出水平上呈現處處下降的趨勢。這就意味著在一定的產量區間范圍內，在任意產出水平上，只要增加投入就可以獲得更大的產出，只要增加產出就可以降低成本。保羅?A?薩繆爾森認為，最早研究規模經濟的是卡爾?馬克思。馬歇爾在1890年出版的《經濟學原理》中提出了兩個重要概念：“內部規模經濟”和“外部規模經濟。”他認為，內部規模經濟是由單個企業內部的資源、組織和經營效率形成；外部規模經濟是由眾多相互聯系的企業集中在特定的地區而產生的規模經濟。他還用外部規模經濟來說明中小企業集群因何而存在。他認為，生產或銷售同類產品的企業或存在著產業關聯的上、中、下游企業集中于特定的地方會使專業人才、專門機械、原材料產生很高的使用效率，而這種使用效率是處于分散狀態下的企業所不能達到的，正是這種高效率形成了外部規模經濟，從而促使中小企業集中在一起，形成了中小企業集群。經濟學家胡佛（E·M·Hoover）也認為規模經濟是中小企業集群產生的原因。他提出，任何一種產業都存在三個不同層次的規模經濟即單個單位（工廠、商店等）的規模經濟；單個公司（聯合企業體）的規模經濟；一定產業在特定地區的企業集中的規模經濟。最后一層次的規模經濟正是中小企業集群具有的規模經濟。

2.知識溢出的規模經濟

新經濟增長理論在經濟增長模型中引入了知識溢出和人力資本，因此突破了新古典經濟增長理論規模報酬遞減的外生增長邊界，產生了規模經濟效應。從總體上來看，知識溢出的規模經濟產生的原因是以技術、信息、經驗等為特征的知識資產具有著公共品與非公共品的雙重特性。而非排他性和非競爭性這兩個公共物品的屬性，一是使得某種知識（特別是技術知識）在一個企業的使用并不會妨礙其他企業的使用；二是它不僅不會在使用中受到損耗，恰恰相反，在使用中它會得以改進和深化。這與自然資源在傳統物質經濟形態中“越用越少”的特點相反。弗里曼認為作為公共產品的知識“一旦被生產出來，生產者就無法決定誰來得到它”。因此，知識是一種具有外溢擴散的自然趨向以及兼容共享的生產性潛能的資本要素。具體而言，知識溢出的規模經濟主要源于知識的MAR外部性。Glaeser等將集群這種外部性歸為三類（1992）,其中一類為Marshall-Arrow-RomerEternalities(MAR外部性),它是指集群產業所存在的較高產業專業化促進了集群在某個技術領域中不斷創新,也就是說集群中主導行業專業化程度高度發達,其創新主要來源于該行業,而其他行業發展則較為薄弱,這些行業對集群產業的創新作用影響較小。它關注的是同一產業相同或相似企業之間知識溢出。馬歇爾(Marshall，1890)從新古典經濟學的角度，通過研究工業組織，間接表明了企業為追求外部規模經濟而集聚。他指出外部規模經濟有利于知識溢出，促進了經濟發展。阿羅(Arrow，1962)把這種思想理論化。羅默(Romer，1986)用這種外部性思想構建了內生增長模型，并得出了具有影響力的論斷。MAR外部性理論強調區域壟斷對區域創新和經濟增長的作用，壟斷的力量能夠使知識生產者擁有創新的獨占價值。產業集群所具有的創新就是基于MAR外部性的創新性。知識在相同或相似的企業之間溢出，刺激了企業的創新活動和創新生產，企業增加了創新經濟租，同時也降低了單位成本，產生了規模經濟。

3.規模經濟對知識溢出的影響

知識溢出和規模經濟中的技術學習的關系本身就是一個互動的過程，知識溢出促進了集群的技術學習，更促進了規模經濟的可能和強度；同時，規模經濟中的企業集聚帶來的集群技術又加速了知識溢出。知識溢出對規模經濟中集群競爭力的影響表現在：降低了集群內部的交易成本和學習成本——知識溢出可以導致正的公共外部效應，使企業個體可以在投入很少資源的情況下獲取必要的產業技術信息知識溢出還有助于激活集群內部的緘默性知識，提高企業個體實現外部知識內部化的可能。由于知識溢出機制的存在，使成員企業不但更容易消化、吸收自身和其他成員的知識，而且也更容易使外部知識和自身知識的結合，實現外部知識的內化，提高規模經濟的整體競爭能力。

規模經濟使得知識得以更有效率的傳播，這不僅是由于它擁有的更先進更準確的信息源，也是因為它所提供的更快捷通暢的傳播渠道。規模經濟內知識的外溢效應，使得企業能夠以最大程度、最低成本、最短時間獲取所需的各種知識，從而使得企業的創新活動猶如“站在巨人的肩膀上”進行，提高了企業和集聚的知識積累水平和創新水平，增強了競爭優勢。

4.結語

上述所討論的知識溢出和規模經濟對經濟增長的作用并非是絕對，它是從一個角度來驗證內生經濟增長理論解釋經濟增長的適用性。而知識溢出是存在對規模經濟的負面影響的。當然，這個問題不在本文所討論的范圍之內。

作者簡介：宋行（1980-），貴州貴陽人，貴州大學經濟學院2004級政治經濟學研究生，研究方向微觀經濟行為。

參考文獻

[1]馬歇爾.經濟學原理[M].北京:商務印書館,1964.

[2]梁琦.產業集聚論[M].商務印書館,2004.

[3]Arrow，K.TheEconomicImplicationofLearningByDoing[J].ReviewofEconomicStudies，1962，29(80)：155～173.

[4]Romer，P.M.IncearingReturnsandLongRunGrowth[J].JournalofPoliticalEconomy，1986，94(5)：1002～1037.

[5]Lucas，R.OntheMechanicsofEconomicDevelopment[J].JournalofMonetaryEconomics，1988，22(1)：3～42.

[6]胡佛.區域經濟學導論.商務印書館1990年版。

第2篇：規模經濟的主要來源范文

關鍵詞：戰略性貿易政策 政府干預 適度保護

政府在經濟活動中究竟應該處于何種地位，是經濟學界長期爭論的焦點。從國際貿易理論的發展史來看，主流貿易理論認為，政府干預會導致資源錯置，市場扭曲，從而造成國民福利下降，如限制進口和對出口實施補貼等，都會造成國民福利的凈損失，因而只有自由貿易才是最佳的政策選擇。然而，現實中，各國的貿易政策卻從來也沒有實現過絕對的自由。現實中的貿易政策雖然多數情況下還是體現著自由貿易的傾向，但卻也并不排斥必要的保護措施。當出現市場失靈，如發生外部性問題、過度競爭和道德風險時，為了消除“反競爭”（Anticompetitive）現象，保障正常的市場競爭秩序，政府往往就需要進行必要的干預。正因如此，在自由貿易的呼聲持續高漲的過程中，貿易保護理論也從重商主義李斯特幼稚產業保護理論凱恩斯貿易保護理論中心―理論以及戰略貿易理論不斷發展。事實上，正是貿易保護理論的發展才使以自由貿易思想為主線的國際貿易理論不斷得到補充和修正，不斷貼近現實。

20世紀80年代以來，當國際貿易的發展令傳統的主流貿易理論陷于窘境時，又是保護貿易理論的發展才使產業內貿易這一現代的主流貿易形態獲得了科學的詮釋。戰略性貿易理論不僅合理地解釋了產業內貿易發生的原因和條件，而且科學地揭示了不完全競爭條件下貿易優勢的來源，明確提出了應通過轉移利潤和外部經濟兩個途徑最大限度地獲取貿易利益的政策主張，提供了政府干預的新思路，改變了貿易政策選擇的思維方式，使貿易政策的制定走出了比較優勢的誤區，從而為貿易保護提供了新的理論支撐。正如克魯格曼所說，“新模型提供了這樣的可能：政府對貿易的干預……在某些條件下可能符合國家利益”。新貿易理論的倡導者們據此提出的政策主張有別于傳統貿易理論所支持的不是自由貿易就是保護貿易的政策建議，導致當代國際貿易政策出現了戰略性運用的新趨向。

戰略性貿易政策理論的內容及主張

戰略性貿易政策理論的內容主要包括兩個方面：一是以內部規模經濟為基礎的利潤轉移理論；二是以外部規模經濟為基礎的外部經濟理論。

利潤轉移理論

與傳統貿易理論主張自由貿易、實現“雙贏”不同，戰略性貿易政策理論提出了把壟斷利潤從外國轉移到國內、“損人利己”的利潤轉移理論。戰略性貿易政策理論揭示了利潤轉移的三種類型：用關稅來抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤；用出口補貼為本國寡頭廠商爭奪市場份額；以進口保護作為出口促進的手段。

外部經濟理論

外部經濟是指廠商（個人、社會）從某種社會經濟活動中所獲得的有利影響，而受益者原則上不必為此付費。某些產業或廠商能產生巨大的外部經濟，促進相關產業的發展和出口的擴張，但由于這些外部經濟不能完全被廠商所占有，這些廠商可能不愿意投入資金用于研究和開發。如果政府能對這些產業或廠商給予適當的保護和扶持，則能促進這些產業和相關產業的發展，提高其國際競爭能力，獲得長遠的戰略利益。

戰略性貿易政策理論最重要的政策主張是實施戰略性貿易政策，即一國政府在不完全競爭和規模經濟條件下，通過關稅、出口補貼和進口保護等獎出限入措施，對現在的或潛在的戰略性產業（部門、企業）進行支持和資助，增強其競爭能力，謀取規模經濟和外部經濟之類的額外收益，并借機掠奪他國的市場份額和利潤，最終實現增加本國福利的目的。

因此，實施戰略性貿易政策，政府起著關鍵的作用，必須有一個盡可能信息完備、決策獨立、干預有力的政府。在戰略性貿易政策理論中，政府的干預作用理所當然地被提升到了前所未有的地位。

政府在國際貿易中作用的重新定位

從戰略性貿易政策理論的內容及其主張可以看出政府被賦予的新的使命，政府的作用獲得了新的定位，國際貿易成了政府應積極參與的世界性博弈，貿易利益的取得更多的依靠政府積極有效的干預。政府干預論點的理論依據主要有以下幾個方面：

政府干預是實現規模經濟的最優途徑

在非完全競爭及規模經濟條件下，國際貿易中壟斷利潤普遍存在，一個企業的壟斷實力越強，獲得的壟斷利潤就越多。國家干預可以將國外企業的利潤轉移到國內企業。為此，對于各貿易國來說，如何擴大本國產品在國際市場上的市場份額，并進而通過擴大生產規模降低生產成本，就成為取得市場競爭優勢的關鍵。靠企業自身去積累和成長，在強手如林、技術突飛猛進的今天，且若又是后起國家的企業，要成為國際市場上的真正挑戰者，顯然困難。而借助政府力量作為“第一推動力”，選擇有發展前景的產業在一定時期內給予扶助，使其盡快擴大規模，獲得規模經濟收益，降低成本便是最直接、最有效、最迅速的途徑了。

政府干預是“以進口保護促進出口”模型實施的基礎

“以進口保護促進出口”是克魯格曼1984年提出來的重要理論。該理論有兩個假設前提：一是市場由寡頭壟斷，并可有效分割；二是存在規模經濟效應。當本國企業處于追隨者地位，生產規模遠沒有達到規模經濟的要求，邊際生產成本很高時，這時本國政府通過貿易保護，全部或局部地封閉本國市場，阻止國外產品進入國內市場。隨著國內市場需求的逐漸擴大，這類產業的規模經濟收益便會出現，生產成本得以降低。同時，國外競爭對手由于市場份額的縮小而達不到規模經濟，邊際成本上升。此消彼漲，國內企業就可能占有國外市場更大的份額。而銷售額的擴大又進一步降低了邊際生產成本，提高了企業的國際競爭力。這樣，以政府干預為后盾，IPAEP理論的實施便達到保護國內市場，擴大國外市場的目的。戰后，在日本、韓國、中國臺灣的經濟發展中，汽車、電器、計算機設備等的發展就經歷了這樣一個過程。

政府干預作用內生化是比較優勢形成的關鍵因素

將政府干預作用作為比較優勢內生為國際貿易理論的一個變量，是戰略性貿易政策理論的一大進步無庸置疑，而比較優勢依然是國際貿易的基礎。一方面技術變量已成為現代企業和國家相對比較優勢形成的關鍵變量。而技術變量的提升不管是來自于“邊干邊學”，還是R&D，都與法律、投資激勵等形成的經濟環境密切相關，都需要通過政府的支持，即取決于政府的干預情況。另一方面，在經濟全球化過程中，資源稟賦的內涵發生了變化，相對于“自然資源”而言，“創造型資源”（如信息、知識資本、創新、制度、技術等）的作用越來越重要。企業以及一個國家越來越依靠于這類資源來獲得比較優勢，因而政府干預也被內生為區位因素，成為直接影響這種“創造型資源”比較優勢形成的關鍵變量之一。

我國政府干預國際貿易的戰略性選擇

我國是一個發展中國家，缺乏國際競爭優勢，客觀上要求政府干預，實行適度的貿易保護，這是我國積極參與國際貿易的一個戰略性的選擇，將有利于國家利益的最大化的實現。但是貿易保護要在國際貿易慣例和規則下靈活運用，避免引起別國的報復。在我國已經加入WTO，在進行政府干預時，要重視利用對發展中成員國的一些優惠條款，盡快使被保護產業提高勞動生產率，具有規模經濟，提高競爭力。

發揮政府在提高產業國際競爭力上的重要作用，優化市場競爭環境。要使我國的產業國際競爭力迅速提高，政府的作用是不可缺少的。政府戰略性干預國際貿易的關鍵不是通過產業政策去扶持某個產業或大企業的發展，而是要營造一個開放、公平競爭的政策環境。不同政策環境會對產業生產要素中人的行為產生重要影響，并由此影響產業競爭力。這就需要政府向產業提供高質量的公共產品，包括高效率的法律體系、制定競爭規則、良好的基礎設施以及高素質的人力資源。要繼續深化政府體制改革，政企分開要貫徹到底，使政府經濟管理的調控作用有力、有效；不斷完善國家產業政策，根據經濟發展不同階段的要求，戰略性地扶持具有國際競爭力的主導產業，帶動整體經濟的全面發展；加強市場機制建設，創造一個有效的市場競爭環境，要特別注意讓一般生產要素市場健康有序地運行，依法保護投資者和生產者公平競爭的權利，保護消費者權益和公平合法的國民權利，創造一個有序競爭的市場環境。

適度保護國內市場。巨大的國內市場可以形成企業的規模經濟，增強企業競爭能力；可以緩沖出口不利時的風險，也可以容納下大量進口商品以免國內產業受到毀滅性的沖擊。對國內市場的適度保護有利于培育本國戰略產業的競爭能力。我國的外貿發展必須努力保護而非損壞國內市場，即在努力擴大出口的同時，對國內市場進行適度保護。在當今，關稅保護措施日益受到限制，所以要靈活運用進口配額、進口許可證、政府采購和技術壁壘等非關稅壁壘手段來對國內產業進行適度的保護。

培育產業的規模經濟優勢和范圍經濟優勢。規模經濟優勢是由于產業內產品的差異性和多樣性，使任何一個國家專業化于產業內的某一種或幾種產品而形成。范圍經濟主要來源于具有不完全可分性的生產要素的多用途性和多功能性。比如在現代的高新技術產業里，生產設備的多功能性和生產要素的多用途性以及技術的外部型等都十分突出，從而表現出顯著的范圍經濟性。規模經濟和范圍經濟優勢的增強可以對一國產業勞動生產力的提高、資源的優化配置、產業創新、產業結構升級以及人員素質等產生積極影響，進而促進一國產業國際競爭力的提高。目前我國多數產業和企業規模小、產品品種匱乏、平均成本很高，這削弱了我國的勞動力成本優勢和資源優勢，使國際競爭能力下降。所以，為了保證本國利益的最大化，采取積極的戰略性貿易政策，扶植潛在的競爭，突顯產業的規模經濟和范圍經濟優勢，就顯得十分必要。

提高政府戰略干預貿易的效果。政府戰略性干預的貿易政策可以創造出新的比較優勢。政府對主導產業的支持，有利于產業結構的優化提高，有利于培育產業競爭優勢和國家競爭優勢；通過戰略性貿易政策，可以保護國內市場，促進外部經濟產業的發展，重視對高級要素的培育，有利于盡快獲得強大的國際競爭能力。但是保護不是無限制的保護，而是一定范圍的保護，一定程度的保護和一定時期的保護。即只對那些具有發展前途而目前尚不成熟的少數產品如汽車、電子計算機等進行保護；保護度的設置以其免受國外產品的強大攻擊和圍困而又能充分感受市場競爭的白熱化，從而激發其技術創新、降低成本的動力為準則，逐漸通過自身努力培育強大的國際競爭力，最后做到成熟一個開放一個，將國際交流和國際經濟合作推向一個新高度。

參考文獻：

1.張謙，吳一心.戰略性貿易政策理論的產生及其體系.上海經濟研究，1998(2)

2.海聞.國際貿易理論新發展.經濟研究，1995(7)

3.李俊.戰略性貿易政策及其局限性.國際貿易問題，1994(5)

第3篇：規模經濟的主要來源范文

內容摘要：義烏經濟發展模式的特點在于以興商建市為龍頭、產業集聚為基礎、貿工聯動，該模式對經濟基礎相對薄弱的欠發達地區發展經濟具有顯著的借鑒意義。本文從外部規模經濟角度解釋了義烏模式的內在機理和形成競爭優勢的原因，并分析了該模式存在的問題。

關鍵詞：規模經濟 外部性 義烏模式

義烏地處浙江中部，不鄰邊，不靠海，發展經濟的自然稟賦并不理想。然而，義烏卻選擇了“買全球，賣全球”的方式來發展小商品流通業，一舉成為世界聞名的國際性小商品集散中心，并帶動了相關產業發展，探索出一條依靠規模經濟創造競爭優勢的經濟發展之路。這種化不利為有利、以逆向思維獨辟蹊徑的發展模式及其內在機理，給我們帶來許多啟迪。同時，該模式所蘊涵的風險，也給我們帶來諸多警示。

義烏模式的形成背景及特點

20世紀80年代的“興商建市”，使義烏經濟走出了一條商業帶動工農業的發展之路。以小商品批發市場為標志的商貿圈建設、小商品市場建設貫穿于義烏經濟發展的始終。

義烏商圈對區域經濟的拉動作用與對外輻射作用是義烏模式的精髓。在巨大銷售量吸引下，義烏周圍數十公里內布滿了各種加工企業，當地工業迅速崛起。近年來，義烏的襪子、服裝、飾品、玩具等產品，有不少已占領了全國1/3的市場份額。每年的義烏國際小商品博覽會在帶給參展企業巨額訂單的同時，也帶動了縣級城市義烏的飯店業、餐飲業的發展。義烏小商品市場的繁榮還帶動了其獨特的商業旅游，義烏國際商貿城現已成為國家旅游局授牌的“4A級”旅游景點。義烏經濟快速發展，不能不說得益于商品市場建設。

義烏模式也是一個跨越式經濟發展模式，沒有遵循常規的“以農業為主逐步轉向以工業為主再轉向以服務業為主”漸進式發展順序，而是從農業直接跨越到以商貿業為主的階段，通過拉大第三產業框架，逆向帶動第二產業的發展。20世紀80年代以前，義烏一直是一個農業窮縣。從80年代初開始，義烏實施“興商建市”發展戰略，從小商品市場起步，并一直以小商品市場建設為龍頭，直接帶動了商貿業、金融業、交通運輸業、信息咨詢業等為小商品市場提供服務的第三產業的迅速發展。第三產業的發展又拉動了對第二產業的需求，促進了“貿工聯動”戰略的實施，推動工業化和市場化的同步發展，工業化進程明顯提速，反過來為市場發展壯大提供了強勁支撐。

經過20多年的發展，義烏從一個農業窮縣一躍而成為綜合經濟實力位居全國前20位的縣市，其獨到的發展思路功不可沒。義烏正是利用了商業的快速集聚效應，成功地探索出了以商品市場建設為龍頭、產業集聚為基礎、市場經濟為主導、以點線面的加速度推進方式為特征的一種新型發展模式。

義烏模式的理論分析

（一）義烏模式挑戰傳統商圈

義烏小商品市場建設是經濟發展的龍頭。一個并不具備區位優勢和資源條件的縣級市以市場建設為龍頭，進而帶動區域經濟發展，自然有其成功秘訣。按照傳統觀念，義烏并不具備發展商貿的優勢。傳統商圈的布局要么在具有巨大市場潛力的消費中心，要么在具有產業競爭優勢的生產中心，并且交通、通訊便捷。應該說，國內有很多比義烏更具自然稟賦的區域，而義烏卻能成為全國最大的小商品集散地和浙江經濟圈黃金點，值得深思。

（二）外部規模經濟造就義烏競爭優勢

義烏市場的興起最初是抓住了改革的機遇，資源稟賦的劣勢錘煉了義烏人“敢為天下先”的膽識和魄力。但是，義烏能在各地后起的商業大潮中屹立潮頭，很大程度上得益于外部規模經濟。運用外部經濟理論可以解釋義烏市場競爭優勢并在一定時期內保持優勢的原因。

外部規模經濟主要來源于整個市場規模的擴大，即隨著整個市場規模擴大，該市場內各個商家的單位交易成本將會降低。這是因為：第一，規模擴大可以使基礎設施更加完善，在該市場內的商家有可能享受到高效率、集中化和專業化的服務；第二，規模擴大可以導致勞動力資源的共享，專業人才的集中；第三，規模擴大易于傳遞新信息，有利于知識積累。

產業集聚是形成外部規模經濟的主要原因，產業集聚強化了競爭優勢。義烏的產業集聚經歷了橫向集聚和縱向集聚兩個階段。20世紀80年代中期至90年代初期，義烏的產業集聚主要是橫向的商業集聚，從而帶動了交通運輸業、電信服務業、旅游餐飲業、房地產業與各種服務業等第三產業的迅速發展。90年代初以后，商業集聚效應向縱向延伸，帶動了工業集聚。

1.橫向集聚。橫向集聚使義烏市場的規模效益得到了充分顯現。義烏小商品市場從無到有、從小到大、從簡陋到現代化，始終走在全國前列，產生了突出的市場集聚效應。在國內市場建設尚處于爭議之際，義烏人基于傳統的商業文化和當地政府的開明決策，率先樹起了小商品市場大旗，產生了洼地效應；而在國內其它地區開始興商建市之時，義烏商圈又以加速度方式進行規模擴張，且連續保持了全國商品交易額排行榜首地位，其規模之大、聲譽之高、小商品品種之全、商品銷售區域之廣均遙遙領先于國內其它市場；當國內其它地區開始大規模建市之時，義烏市場又開始了邁向國際化經營的步伐。目前全球20強海運集團已有8家在義烏國際物流中心設立了辦事處，使得義烏在2005年底的每天出貨量達到1000多只集裝箱，僅此一項就使義烏的物流成本比其它外貿城市低30%左右。2005年，聯合國在義烏設立我國首個采購信息中心，使義烏在成為繼我國國家機關采購基地之后，又成為聯合國物資采購重要基地。沃爾瑪、麥德龍、歐尚等全球零售業巨頭也紛紛到義烏舉辦采購說明會，義烏正逐步成為國際性的日用消費品采購平臺。

2.縱向集聚。縱向集聚又對義烏市場提供了有力的產業支撐。義烏小商品市場的繁榮帶動了小商品制造業的興起，商業發展不斷向工業發展傳遞。伴隨著義烏小商品市場的聲名鵲起，義烏的制造業也經歷了從分散到集聚直至培育發展優勢產業的過程。在商品市場發展的初期，義烏周邊交通較發達的鄉鎮首先接受義烏商品市場的輻射，開始發展加工業；隨著市場規模的擴大，義烏的制造業也開始高速增長，形成了專業村的分工集聚格局；20 世紀90 年代以后，在當地政府“引商轉工”、“貿工聯動”等戰略的推動下，義烏制造業快速向工業園區集聚，并涌現出襯衫、襪業、飾品、拉鏈、小五金、工藝品、印刷與毛紡等十多個優勢產業，形成小商品制造業的群體規模優勢。

橫向集聚與縱向集聚的良性互動大大鞏固了義烏市場的先發優勢，進一步提升了義烏經濟的競爭力。

義烏模式的啟示及其拓展

（一）義烏模式的啟示

義烏模式突破了傳統的慣性思維，走出了一條利用外部經濟性跨越自然稟賦束縛的經濟發展之路。從義烏的經驗看，以商促工的發展模式更適合工業化基礎落后的地區。這是因為，第三產業進入門檻相對較低，風險小，資本積累快，而且人力資本、物質資本、基礎設施等條件對第三產業發展的制約也遠遠低于對工業發展的制約。也就是說，發展第三產業對起始條件的要求較低。

義烏模式推廣前景廣闊。義烏模式的競爭力來自于低成本優勢，而這種優勢是通過營造良好環境“興商促工”引導產業集聚得以實現的。目前我國市場經濟已深入人心，各地區的市場基礎建設和交通已獲得長足發展，使得我國許多地區特別是欠發達地區借鑒義烏模式的條件基本成熟。同時，隨著我國與其他國家經濟交往的不斷深化和世界產業結構調整的不斷加快，使得我國許多地區在國際化競爭平臺上借鑒義烏模式，在更高的層次更廣闊的空間產生規模經濟效益。

從另一方面講，義烏模式也不能盲目復制。義烏模式在很大程度上得益于規模經濟，先人一步是取勝的關鍵。義烏以商業發展為龍頭的成功，在于市場的快速擴張產生了顯著的集聚效應，創造了低成本優勢。

（二）義烏模式的挑戰

外部規模經濟在給義烏經濟發展帶來競爭優勢的同時，也會帶來專業分工模式的固定化與可能的效率損失。建立在外部規模經濟基礎上的專業化分工模式可能會導致義烏固定在這種既定的甚至是不合理的分工模式之中，形成一種惡性循環。當義烏最初通過規模擴張獲得競爭優勢時，強烈的外部規模經濟會鞏固現有的分工模式。即使當其它地區已經具備了更低成本優勢時，義烏仍會為維護其領先者的地位而人為控制成本，造成經濟效率和經濟福利的損失。

事實也是如此，在商貿業持續增長的背后，義烏模式也凸顯出危機：一是隨著經濟的發展，義烏的勞動力成本逐漸攀高，科技含量很低的小商品已開始向經濟欠發達地區轉移，在全國各地冒出的與義烏早年相似的小商品市場，已造成這類商品的分流；二是入世之后，國外大型商業搶占和分割城市終端市場，也造成小商品部分市場分流，商品流通業的利潤空間在內外擠壓下逐步縮小。土地價格迅速攀升，再加上高企的勞務成本，無不對建立在規模經濟基礎之上的義烏模式的持續性發展帶來挑戰。

基于外部規模經濟的低成本擴張，既形成了義烏模式的競爭優勢，但同時又是該模式存在的主要問題。盡管傳統的商品市場還有一定的發展空間，但隨著要素價格的上漲，其發展將放緩甚至衰退。如果不對市場進行創新提升，在目前物流業發展迅速、業態變革加快的環境下，義烏的市場就可能不敵新的商業形態與其它競爭者，就有可能走向衰敗。同時，停留在傳統制造業上的義烏工業也因加工技術簡單而容易被其他區域模仿，再加上規模經濟的低成本優勢逐步被要素價格的不斷上升所抵消，產業競爭優勢也會逐漸喪失。

（三）義烏模式的拓展

雖然規模經濟性在未來一定時期內使義烏經濟仍保持較強的動態競爭力，但過渡依賴低成本競爭必將面臨嚴峻的挑戰。因此，要實現持續性發展，必須向深度拓展，重新思考競爭定位，通過模式升級和提升，創造出難以被其他市場所模仿的顯著差異性優勢，繼續保持領先地位。

要從以“商業市場競爭模式”為主轉變為以“產業價值鏈競爭模式”為主，通過聯合或控制“產業價值鏈”的上下游關系，產生整合競爭力，從“價值鏈整體運行效率”中謀求更多的利益和規模經營的穩定性；積極參與國際競爭與合作，通過大力引進國際大集團采購商和連鎖超市來義烏采購商品，吸引更多的外貿企業進駐義烏市場增強國際競爭力，在更大的空間和更高的層次打造規模優勢；在加快產業集聚的同時，通過建立小商品制造中心和研發中心，大力支持科技含量高、資金密集型或特色優勢商品作為產業升級的突破口，鼓勵企業向集約化、品牌化發展，著力提高義烏經濟的綜合競爭力，形成與小商品流通中心地位相適應的小商品生產和研發基地；注重對下游網絡優勢的維護和完善，通過有形市場與無形市場的同步發展，在鞏固現有經營方式和交易渠道的同時，大力發展網上交易、遠期交易、期貨交易、電子商務等交易方式和物流配送中心、連鎖超市、倉儲式商場等新的業態，進一步提高交易效率和降低交易費用，繼續保持市場的領先地位。

義烏模式的深化與拓展是義烏經濟發展適應內外環境變化的需要，拓展后的經濟發展模式是對依靠外部規模經濟創造競爭優勢的揚棄，是在完成初級積累后尋求更大發展空間與發展質量的必然選擇。

參考文獻：

第4篇：規模經濟的主要來源范文

關鍵詞：產業集群 集聚因素 動力機制 區域經濟

產業集群是指具有競爭優勢的產業在特定地理空間的聚集，這種集中形成了強大的競爭優勢，并推動了產業以及區域經濟的進一步發展。產業集群已經成為了一個世界性的現象，如德國的工具機主要集中在斯圖加特，意大利的瓷磚產業主要聚集在薩梭羅，美國的電影娛樂產業主要集中在好萊塢等，這些產業的空間聚集形成了極強的國際競爭力，也推動了當地經濟的迅猛發展。

我國改革開放以來，東部沿海地區也在特殊的政策優勢和資源環境優勢，以及優秀的歷史文化傳統多重力量的推動下形成了一定規模的產業集群，集聚經濟體在區域經濟發展中扮演著重要的角色，對于促進區域創新能力的增強、塑造區域品牌、提高核心競爭力和推動區域產業結構升級和優化等方面發揮著積極的作用，進而推動我國區域經濟的飛速發展。

產業集群的集聚因素分析

產業集群的本質是市場體系下生產要素的空間集聚。研究表明，影響產業集聚的因素共分為五大類，分別是：市場需求、區域因素、產品差異化、規模經濟和外部性等，這些因素在產業集聚過程中相互影響和相互作用，共同對產業集聚發生作用。主要表現在以下方面：

市場需求通過需求總量來影響集群集聚發展。首先，通過影響企業規模來影響產業集群的總和規模，企業的適度規模主要取決于技術和市場需求兩個因素，產業集群中企業規模的擴張不能無限制地進行下去，要受到市場需求的內在約束；其次，通過影響企業數目來影響產業集群，市場需求往往蘊含著利潤，高增長的市場需求會導致產業集群外的企業進入產業集群。

區域因素是區域經濟、政治、文化因素的集合，由所在地理位置給定。區域因素的實質，是通過影響經濟活動的成本或價格，來獲得競爭優勢，其表現為在給定區域空間內有別于其他區域所具有的特有優勢。這些因素包括經濟水平、地理位置、資源稟賦、基礎設施、人口因素、文化因素和區域政策等。核心優勢往往體現在交通、勞動力、資源、科技水平、政策、對外開放程度和氣候環境等方面。

產品差異化通過滿足偏好需求來推動產業集群同質要素的集聚發展。產品差異是市場結構的一個核心要素，它以產品差異為基礎，使本企業在同一市場上與其他企業有效區別開來，從而爭奪市場競爭的有利地位。事實上，實施產品差異化，可以使集群企業獲得壟斷權力，不僅給外部競爭者進入集群造成障礙，同時可以達到有效控制市場的目的。

規模經濟，指由于生產專業化水平的提高，集群所獲得的隨生產能力的擴大而單位成本下降的競爭優勢。研究表明，產業集群的規模經濟有兩種形式，即集群規模經濟和企業規模經濟。首先，企業規模經濟，通過進入與企業知識基礎具有協同效應的產品市場從事多元化和沿著企業既有主導產品的價值鏈進行縱向一體化合并而獲得市場優勢，其次，集群規模經濟以單個企業規模經濟為前提，實現集群核心要素的集聚和發展。

外部性又稱為溢出效應，指產業集群的活動使外部因素受損或受益的情況。外部性的存在，使得產業集群從事市場經濟活動時，行為活動與行為后果不相一致，即其成本與后果不完全由集群承擔。外部性是產業集群形成和發展的關鍵因素，主要存在于四個方面：一是專業化服務；二是專業化勞動力隊伍；三是技術創新；四是現代化的基礎設施。

產業集群的動力機制分析

產業集群的形成和發展，受地理空間、資源稟賦、產業特征、技術創新、制度文化和基礎設施等方面的制約和影響，概括來講，在產業集群形成、發展和分化的一系列過程中，其驅動因素主要來自五個主要方面：政策、市場、資本、內部協作和自我強化。產業集群發展過程中，在諸多驅動因素的共同作用和影響下，推動集群向高級階段發展。

積極有效的區域經濟政策，規劃區域產業重點及方向，是協調、促進和規范產業集群的經濟行為的重要手段和產業集群發展的根本保證。基于區域空間和經濟社會發展，區域經濟政策通過差異性、綜合性、協調性和階段性等特點，調節產業集群的發展服從國民經濟和社會發展的整體計劃，同時為產業集群個體發展提供良好的外部環境和條件。

在流通主導型市場經濟下，專業市場在區域經濟和產業集群發展的過程中發揮著越來越重要的作用，是發展特色產業、推動產業集群升級調整的核心要素。首先，專業市場為產業集群提供了資源配置的內在機制和高效網絡；其次，產業集群為專業市場提供了產業支撐；最后，專業市場和產業集群之間形成了良性互動。

資本是產業集群形成的基礎條件，對集群企業降低交易成本、提高合作效率和促進技術創新具有促進作用。資本和產業集群是相互促進和相互影響的：一方面，社會資本通過提高效率、推進分工和加強協作，促使了產業集群形成并增強了產業集群的穩定性；另一方面，產業集群具有交易成本優勢，能夠提升集群的核心競爭力，使得社會資本收益率提升，促進了社會資本的進一步形成和進入。

產業集群的競爭力和生命力主要來源于專業化分工協作，內部協作是產業集群發展的主要優勢。在長期交易中，企業在長遠利益驅使下，理性策略和行動是選擇彼此合作和信任，通過專業化分工協作，形成集群內外之間的專業分工明確、上下游緊密鏈接、產業鏈條體系完整的利益共同體。

自我強化是推動集群向更高級發展的主要驅動力量。首先，區域經濟和產業集群的空間集聚之間存在著相互強化的作用關系，產業集聚促進了區域經濟增長，區域經濟發展又更進一步來促進產業集群發展。其次，當產業集群發展到一定階段時，集群所產生的規模經濟、范圍經濟、知識外溢、信息共享等外部效應會充分顯現，由于各種效應的疊加作用，會產生自我強化作用，并以此推動其集群的深化發展。

產業集群與區域經濟發展

（一）產業集群有利于區域產業結構升級

產業集群發展會整合區域產業要素資源實現優化配置，實現區域產業組織合理化、區域產品結構優化和高效的生產體系，進而推動區域產業結構升級和優化。隨著產業集群的發展，集群會影響區域產業結構的發展，一方面是依靠內生動力，從集群內部整合集群產業鏈，另一方面是依靠集群外部力量來調整區域產業結構。這種相互作用的表現形式是產業集群推動區域產業結構調整，出現新的主導產業對原有主導產業的替代。

（二）產業集群可以有效提高區域生產率并形成區域規模經濟效應

大量關聯企業集聚于一定區域空間內，有利于專業化市場的形成，自然形成的巨大專業產品市場為產業集群提供資源配置的內在機制和高效網絡；有利于降低集群企業的交易成本，地理上集中使集群企業擁有了共同的制度、文化和社會環境，減少了因為空間距離產生的交易費用，加強了信息的集聚，健全了內部信譽體系；同時也有利于關聯性供應商的聚集、高素質員工的流入、專業信息和公共服務的共享。

（三）產業集群有利于區域創新能力的提升

產業集群內企業間競爭迫使其必須時刻保持創新的動力，不斷進行技術創新和管理創新，使企業可以利用的資源邊界得到擴大，知識與技術的交流與轉移得到加速，企業生產率得到提高。同時，集群內企業間合作緊密，促進了集群內的資源共享、專業化分工與協調合作，有利于專業市場的形成、技術工人的流動、信息資料的共享等，有利于各種新思想、新觀念、新技術和新知識的擴散和傳播，降低了創新的市場風險。

（四）產業集群促進了產業整體競爭力的提高和區域品牌的塑造

產業集群是區域內大量關聯產業集聚而成，有利于集群企業降低成本、加快創新、提高效率，克服單個企業劣勢，不斷提升產業競爭能力。集群企業形成了高效的網絡互動和合作關系來共同面對外部市場環境，集群內競爭使分工專業化，合作使產業鏈更加緊密。集群企業由于競爭與合作關系的同時存在，能不斷革新技術、創新產品、改進服務，產業結構在競爭與合作中得到優化。同時，產業集群具有獨特的歷史傳承性和文化特征，文化和歷史的積淀和傳承是產業集群發展的基礎，更是產業集群深化發展的前提。

政策建議

區域經濟和產業集群的發展是相互促進和相互影響的，區域經濟發展推動產業集群的形成和發展，具有區域優勢產業集群的形成能有效提升區域競爭力，促進區域經濟的發展。基于此，如何制定有效的政策，發揮市場對生產要素的配置功能，提高效率和效益，促進產業集群的發展，是政策的關注要點。

轉變政府職能，發揮政府在產業集群戰略中的積極作用。從完善基礎條件、理順體制、健全制度入手，營造有利于產業集群形成的良好氛圍，消除阻礙集群創新能力和競爭力提升的因素。從區域發展的層面出發，建立服務型政府機制，承擔起維護市場秩序的責任，創造有序競爭的市場環境，制定有效的質量監管、知識產權保護、誠信監督、維護社會公平競爭等方面的法規制度。以市場為導向，以促進生產要素的自由流動和有效配置為目的，充分發揮產業集群在區域經濟中的作用。

加快市場化進程，營造良性活動的制度環境。目前集群發展存在的主要問題有：產業集群整體層次較低；行政區域鎖定制約產業集群的發展；集群自主創新能力較弱，科技要素對集群發展的貢獻份額不大；集群組織化程度較低，配套分工協作體系不夠完善；集群發展適應宏觀形勢變化的能力有待提高。政府應從制度上來約束和激勵產業集群的發展，科學規劃引領產業集群的可持續發展，制定促進產業集聚的相關政策，制定促進產業集群專業化分工的政策，制定提升產業集群創新能力的政策，制定推動產業集群發展的基礎設施建設政策，建立和完善產業集群績效評估制度。

培育區域特色產業集群，提升產業集群核心競爭力。產業集群提高了產業的整體競爭能力，加強了集群內企業間的有效合作，增加了企業的創新能力和促進企業增長，發揮了資源共享效應，有利于形成“區位品牌”。培育與發展產業集群應形成一種有效、合理和特色明顯的經濟增長方式，根據產業發展的特點和優勢，科學地制定產業集群發展規劃；政府應當清楚其在產業集群發展中的地位，加大政府制度創新力度；在區域范圍內要以產業集群政策代替產業政策；加強區域創新系統建設；培育促進產業集聚的區域文化。

結論

產業集群的集聚因素和動力機制是本文的研究對象，本文以產業集群的集聚因素和動力機制為框架，分析了產業集群的生命周期，并圍繞產業集群與區域經濟發展的相互關系展開研究，最后給出政策建議。產業集群的發展是區域經濟發展的主導力量，也是區域經濟結構調整和升級的驅動因素，因此，如何引導產業生產要素的集聚并形成和培育區域經濟發展的核心競爭力，將是區域經濟發展的核心戰略。本文探討的是產業集群研究的嘗試，由于研究是以定性分析為基礎的，因此進一步的定量分析將使研究的深入和展開。

參考文獻：

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6.牛曉帆.西方產業組織理論的演化與新發展[J].經濟研究，2004（3）

第5篇：規模經濟的主要來源范文

什么是長尾呢，簡單地說，它就是數量、品種二維坐標上的一條需求曲線；由于看上去這條曲線像一只長長的尾巴，向代表“品種”的橫軸盡頭延伸，所以稱為長尾。不過，我們暫時先不用考慮它的定義，還是先從現象觀察起。

阿里巴巴無意間踩中了長尾理論的尾巴

永康存在著一個滑板車生產集群，聚集了20多家滑板車廠家。按照傳統的方法，很難打進美國主流市場。然而由于有了網絡，以步陽集團為代表的永康滑板車企業，以便捷、高效、低成本的方式，打入了沃爾瑪等國際大買家的供應商系統。有意思的是，步陽集團本來的主打產品是銷量居全國首位的防撬門，但由于防撬門的熱門市場已被美國當地企業壟斷，打入美國市場的，反倒是相對“冷門”、在產品線上排在后面的滑板車，一年有上億美元的訂單。

從這個案例中，我們可以看出“長尾”的幾個要素：第一，它是利用網絡優勢實現的；第二，它可以把冷門產品轉化為相對的熱賣產品；第三，它可以使非主流的廠商共享主流市場。

對于“阿里巴巴是什么”的問題，據說馬云的回答是，“告訴你們，其實連我也不知道”。不過，據《阿里巴巴》一書介紹，阿里巴巴的原問題問的是：互聯網對于商業交易的價值到底有多大？而思考的結果，是將互聯網和龐大的中國中小企業聯系在了一起。

這一直覺判斷，無意間踩中了長尾理論的尾巴。因為對于中國來說，中小企業意味著“多品種、小批量”的機會組合，而這正是長尾坐標中“數量”值低、“品種”值高的長尾！這只是其一；更主要的是，在長尾理論中，“短頭”（單一品種、大批量生產）與“長尾”（多品種、小批量）經營條件的區別，恰恰在于網絡。如果沒有數字網絡，經濟形式會更接近大規模生產（工業化）；有了數字網絡，經濟形式將更接近個性化定制。

我贊同這種說法：一個現代國家的商業聲譽和傳統往往來自于若干家偉大的公司。正如《阿里巴巴》作者總結的：阿里巴巴讓無數的中小企業擺脫了傳統銷售渠道的控制，得以用最低的成本進入到任何一個開放的市場。但我更傾向于認為，阿里巴巴的模式具有某種更深層次的世界意義：工業時代是大型企業的時代，信息時代是中小企業的時代。長尾理論強調的，不是中小企業做大做強，而是中小企業將在經濟的主要方向上起到比大企業更大的作用；這個主要方向，就是與大規模制造相反的個性化定制。

這樣一看，中國存在大量“長不大”（確切說，是“不用長大”）的中小企業，在網絡條件下，具有一種比“長大”更有價值的作用，那就是在長尾空間，賺取與世界500強同樣的利潤。

長尾是利基與“隱形冠軍”嗎？

在賺取與大熱門企業同等利潤這個意義上，長尾理論強調的微小企業的所作所為，很容易讓人同利基策略和隱形冠軍聯系在一起。如果我們把長尾的條件收窄，確實可以這么說。

長尾理論在美國市場上觀察到這樣一個統計規律性：在以物理為基礎的“短頭”經濟（工業經濟）中，20%的熱門產品，帶來80%的收入，并且帶來100%的利潤；而在以知識為基礎的“長尾”經濟（網絡經濟）中，20%的熱門產品，將萎縮成10%的熱門產品，其中進一步分化為2%的大熱門產品和8%的次熱門產品。2%的大熱門產品，帶來50%的收入和33%的利潤；8%的次熱門產品，帶來25%的收入和33%的利潤；剩下的90%的長尾產品，將帶來25%的收入和33%的利潤。這里最重要的看點在于：大熱門產品的總利潤，竟然同冷門產品―也就是長尾產品―的利潤相等！這不是主觀臆造，而是大樣本統計得出的結論。長尾理論由此認為，經營冷門與經營熱門，在利潤上可以是一樣的。

經濟生活中大量存在的隱形冠軍，也就是那些在某個不起眼的小產品市場或被大企業忽視的中間產品和配套業務上形成了規模經濟的企業。我們將隱形冠軍的贏利策略，稱之為利基（Niche）策略。利基的特點是產品差異化，別人難以模仿，利潤較高。隱形冠軍在利基上還要加一條：形成規模經濟，取得所在細分市場占有份額上的第一。長尾與利基、隱形冠軍概念的交集在于，每個長尾（長尾被切分為無數段之后，每段仍是一個長尾）都有自己相對的“短頭”。舉例來說，在彩鈴這條長尾中，音樂彩鈴是可以切出的一條長尾；音樂彩鈴中又可以切分出搞笑風格的音樂彩鈴。粥稀稀在這個細分市場上稱雄，他就是這個細分長尾中的“短頭”。每個長尾的短頭，都是利基，都可以成就隱形冠軍。

回到利潤上來，中小企業加上利基，可以成為中國經濟的核心競爭優勢嗎？目前來看，中小企業可以當長尾，卻不一定能獲得利基。原因在于創新不足。

胡文章是中山天朗電器公司的創始人。天朗是生產電風扇開關―琴鍵開關―的隱形冠軍。現在業內還有100余家琴鍵開關生產廠家，但由于天朗已經擁有70多項琴鍵專利，并成為事實標準的制訂者，因此他并不擔心別人仿造。因為仿造將意味著競爭對手的成本優勢蕩然無存，而不仿造則更糟：因為不合標準而沒有活路。

從天朗這個案例推廣開去，我想說明，中國要靠中小企業的長尾戰略締造國家競爭優勢，在理論上是可能的。但絕對的先決條件，必須是走技術創新的道路，否則就沒有長尾最看中的東西―利潤。

當然，問題還不算完。長尾與利基、隱形冠軍，在概念上還有不相重合的部分。長尾理論并不絕對依賴具體細分市場上的利基，也不要求企業一定當細分市場的冠軍（隱形冠軍），它強調的真正重點，是集合長尾。即對整個長尾市場（包括對應的短頭市場），進行一體化的經營。不是薄利多銷，而是薄利合成。也就是說，長尾市場不依靠于規模經濟。從根本上說，規模經濟在長尾戰略中，只是基礎；長尾戰略的真正精髓，在某種特殊意義的范圍經濟方面。

長尾經濟是特殊的范圍經濟

第6篇：規模經濟的主要來源范文

（1）競爭優勢理論并購動機理論的出發點是競爭優勢理論的原因在于以下三方面：第一，并購的動機根源于競爭的壓力，并購方在競爭中通過消除或控制對方來提高自身的競爭實力。第二，企業競爭優勢的存在是企業并購產生的基礎，企業通過并購從外部獲得競爭優勢。第三，并購動機的實現過程是競爭優勢的雙向選擇過程，并產生新的競爭優勢。并購方在選擇目標企業時正是針對自己所需的目標企業的特定優勢。

（2）規模經濟理論古典經濟學和產業組織理論分別從不同的角度對規模經濟的追求給予解釋。古典經濟學主要從成本的角度論證企業經濟規模的確定取決于多大的規模能使包括各工廠成本在內的企業總成本最小。產業組織理論主要從市場結構效應的理論方面論證行業規模經濟，同一行業內的眾多生產者應考慮競爭費用和效用的比較。企業并購可以獲得企業所需要的產權及資產，實行一體化經營，獲得規模效益。

（3）交易成本理論在適當的交易條件下，企業的組織成本有可能低于在市場上進行同樣交易的成本，市場為企業所替代，當然，企業規模擴大，組織費用將增加，考慮并購規模的邊界條件是企業邊際組織費用增加額等于企業邊際交易費用的減少額。在資產專用性情況下，需要某種中間產品投入的企業傾向于對生產中間產品的企業實施并購，使作為交易對象的企業可以轉入企業內部。在決策與職能分離下，多部門組織管理不相關經濟活動，其管理成本低于這些不相關經濟活動通過市場交易的成本，因此，把多部門的組織者看作一個內部化的資本市場，在管理協調取代市場協調后，資本市場得以內在化，通過統一的戰略決策，使得不同來源的資本能夠集中起來投向高盈利部門，從而大大提高資源利用效率。在科學分析這一效果方面，現代財務理論和實踐的發展以及相關信息處理技術促進了企業并購財務理論的發展，也為量化并購對各種經濟要素的影響，實施一系列盈虧財務分析，評估企業并購方案提供了有效的手段。

（4）理論詹森和梅克林（1976）從企業所有權結構入手提出了成本，包括所有者與人訂立契約成本，對人監督與控制成本等，并購可降低成本，通過公平收購或權爭奪，公司現任管理者將會被代替，兼并機制下的接管威脅降低成本。

（5）價值低估理論企業并購的發生主要是因為目標公司的價值被低估。低估的主要原因有三個方面：經濟管理能力并未發揮應有的潛力；并購方有外部市場所沒有的有關目標公司真實價值的內部信息，認為并購會得到收益；由于通貨膨脹等原因造成目標企業資產的市場價值與重置成本之間存在的差異，如果當時目標企業的股票市場價格小于該企業全部重置成本，并購的可能性大。價值低估理論預言，在技術變化快，市場銷售條件及經濟不穩定的情況下，企業的并購活動頻繁。

就我國并購財務問題研究進展來講，多數是對并購動機理論進行研究，主要是從企業管理角度出發，重點探討規模經濟、買殼上市、提高管理效率等經營管理動機，對財務預期、價值增值等財務動因較少研究。對于并購的財務分析方面，理論界的焦點在于企業定價，提出了自由現金流、折現現金流、拉巴波特模型、不同支付方式的定價模型、以及市場法等多種復雜的定價方法，而對企業價值的組成內容、現金流量的構成方面、風險衡量等較少涉及。對于并購融資只是借鑒西方的理論，與我國的現實結合不深入。對于并購后的整合，多數集中于制度創新和企業文化方面，而很少探討風險防范的問題。對并購績效評價采用了多指標的回歸分析，應用較為復雜。

有必要通過對企業并購財務管理問題研究，希望能夠為規范并購行為，為企業并購的制度化，提供一些借鑒，為并購雙方提供有益的探索及思路。近年來，隨著我國社會主義市場經濟體制的逐步建立，以及現代企業制度的確立，資本集中已經是企業進行外延擴大規模的內在要求，并購正是達到這種目的的一種選擇。并購必須講求一定的經濟效益，一項成功的企業并購活動，可產生擴大生產規模，增強對市場的控制能力，進入新行業或新市場等多種協同效應。在市場經濟條件下的企業，作為一種特殊的商品，可在特定的市場（如產權交易市場，證券市場）上作為買賣的對象。我國目前許多企業經營不善，機制不活，有的甚至幾乎破產，客觀上給企業并購提供了可能。獲得諾貝爾經濟學獎的史蒂格爾教授在研究中發現，世界大的500家企業全都是通過資產聯營、兼并、收購、參股、控股等手段發展起來的，也就是說，并購已成為企業超常規發展的重要途徑。無論是上市公司還是投資者，以及中介機構和政府監管部門，都密切注意并購行為發展，公司通過產權交易獲取股份，從而取得對其他公司的重大經營以及財務決策的控制權，或施加一定的影響力，以增強經濟實力，實現財務管理目標。

并購在推動當前我國經濟發展和企業改制中起著不可磨滅的作用，但是并未達到人們的預期，原因固然表現在定位失誤、行政干預、忽視整合等方面，但是財務會計工作滯后是一個不容忽視的重要問題。與國外相比，我國在企業并購的財務問題方面還是處于起步階段，理論界已經認識到問題的重要性，有些研究人員借鑒國外做法對并購動機、企業價值評估、并購融資等相關問題作了一些探索，但是尚未取得共識，有待深入研究。而在我國，無論是加入WTO還是建立現代企業制度，都會面臨企業并購經濟行為。這就需要我們對企業并購的財務問題進行深入研究。

企業并購動因

企業作為一個資本組織，必然謀求資本的最大增值，企業并購作為一種重要的投資活動，產生的動力主要來源于追求資本最大增值的動機，以及源于競爭壓力等因素，但是就單個企業的并購行為而言，又會有不同的動機和在現實生活中不同的具體表現形式，不同的企業根據自己的發展戰略確定并購的動因。

1、并購的效應動因

在并購動因的一般理論基礎上，提出許多具體的并購效應動因。主要有：

（1）韋斯頓協同效應該理論認為并購會帶來企業生產經營效率的提高，最明顯的作用表現為規模經濟效益的取得，常稱為1+1〉2的效應。

（2）市場份額效應通過并購可以提高企業對市場的控制能力，通過橫向并購，達到由行業特定的最低限度的規模，改善了行業結構、提高了行業的集中程度，使行業內的企業保持較高的利潤率水平；而縱向并購是通過對原料和銷售渠道的控制，有利的控制競爭對手的活動；混合并購對市場勢力的影響是以間接的方式實現，并購后企業的絕對規模和充足的財力對其相關領域中的企業形成較大的競爭威脅。

（3）經驗成本曲線效應其中的經驗包括企業在技術、市場、專利、產品、管理和企業文化等方面的特長，由于經驗無法復制，通過并購可以分享目標企業的經驗，減少企業為積累經驗所付出的學習成本，節約企業發展費用，在一些對勞動力素質要求較高的企業，經驗往往是一種有效的進入壁壘。

（4）財務協同效應并購會給企業在財務方面帶來效益，這種效益的取得是由于稅法、會計處理慣例及證券交易內在規定的作用而產生的貨幣效益，主要有稅收效應，即通過并購可以實現合理避稅，股價預期效應，即并購使股票市場企業股票評價發生改變從而影響股票價格，并購方企業可以選擇市盈率和價格收益比較低，但是有較高每股收益的企業作為并購目標[12].

2、企業并購的一般動因

企業并購的直接動因有兩個：一是最大化現有股東持有股權的市場價值；二是最大化現有管理者的財富。而增加企業價值是實現這兩個目的的根本，企業并購的一般動因體現在以下幾方面：

（1）獲取戰略機會并購者的動因之一是要購買未來的發展機會，當一個企業決定擴大其在某一特定行業的經營時，一個重要戰略是并購那個行業中的現有企業，而不是依靠自身內部發展。原因在于：第一，直接獲得正在經營的發展研究部門，獲得時間優勢，避免了工廠建設延誤的時間；減少一個競爭者，并直接獲得其在行業中的位置。企業并購的另一戰略動因是市場力的運用，兩個企業采用統一價格政策，可以使他們得到的收益高于競爭時的收益，大量信息資源可能用于披露戰略機會，財會信息可能起到關鍵作用，如會計收益數據可能用于評價行業內各個企業的盈利能力；可被用于評價行業盈利能力的變化等，這對企業并購十分有意義。

（2）發揮協同效應主要來自以下幾個領域：在生產領域，可產生規模經濟性，可接受新技術，可減少供給短缺的可能性，可充分利用未使用生產能力；在市場及分配領域，同樣可產生規模經濟性，是進入新市場的途徑，擴展現存分布網，增加產品市場控制力；在財務領域，充分利用未使用的稅收利益，開發未使用的債務能力；在人事領域，吸收關鍵的管理技能，使多種研究與開發部門融合。

（3）提高管理效率其一是企業現在的管理者以非標準方式經營，當其被更有效率的企業收購后，更替管理者而提高管理效率，當管理者自身利益與現有股東的利益更好地協調時，則可提高管理效率，如采用杠桿購買，現有的管理者的財富構成取決于企業的財務成功，這時管理者集中精力于企業市場價值最大化[13].此外，如果一個企業兼并另一企業，然后出售部分資產收回全部購買價值，結果以零成本取得剩余資產，使企業從資本市場獲益。

（4）獲得規模效益企業的規模經濟是由生產規模經濟和管理規模經濟兩個層次組成的，生產規模經濟主要包括：企業通過并購對生產資本進行補充和調整，達到規模經濟的要求，在保持整體產品結構不變的情況下，在各子公司實行專業化生產。管理規模經濟主要表現在：由于管理費用可以在更大范圍內分攤，使單位產品的管理費用大大減少。可以集中人力、物力和財力致力于新技術、新產品的開發。

（5）買殼上市目前，我國對上市公司的審批較嚴格，上市資格也是一種資源，某些并購不是為獲得目標企業本身而是為獲得目標企業的上市資格，通過到國外買殼上市，企業可以在國外籌集資金進入外國市場。中國遠洋運輸集團在海外已多次成功買殼上市控股了香港中遠太平洋和中遠國際。中遠集團（上海）置業發展有限公司耗資1.45億元，以協議方式一次性購買上海眾城實業股份有限公司占股份28.7%的發起人法人股，達到控股目的，成功進入國內資本運作市場。

此外，并購降低進入新行業、新市場的障礙。例如，為在上海拓展業務，占領市場，恒通通過協議以較低價格購買上海棱光實業國有股份，達到控股目的而使自己的業務成功的在上海開展；還可以利用被并購方的資源，包括設備、人員和目標企業享有的優惠政策；出于市場競爭壓力，企業需要不斷強化自身競爭力，開拓新業務領域，降低經營風險。

企業并購作為其發展的內在動力和外在壓力的表現形式，它的作用主要在于：企業的總體效益超過并購前兩個獨立企業效益之和的經營協同效應；由于稅法和證券市場投資理念等作用而產生的一種純貨幣收支上的財務協同效應；可實現企業的主營業務轉移等發展戰略。成功的企業并購可以搞活一些上市公司和非上市公司，有助于提高上市公司的整體素質和擴大證券市場對全體企業和整體經濟的輻射力；企業并購能強化政府和企業家的市場意識，明確雙方責任和發揮其能動性，真正實現政企分開；企業并購為投資者創造盈利機會，活躍證券市場；有利于調整產業結構，優化資源配置，轉變經濟增長方式。

在并購決策時，應遵循的主要原則有：并購目的上的主次分明的原則；并購后行為主體的企業化原則；實施方案的科學論證原則；并購機理上的資產核心原則；并購行業選擇上的產業政策導向原則；并購容量的整合顯著有效原則；并購進程上的漸進原則；并購重組與生產經營有機結合原則等[17].這里的所謂整合，就是并購方所擁有的與調整包括被并購企業在內的所有生產經營要素與環節的能力；所謂的以資產為核心，是指集團通過控股、參股等形式與其他企業建立起緊密的資產聯系，并購雙方的資產可否建立一種有助于提高整體效益的關系，并購方的地位取決于凈資產的多少和整體資產的獲利能力。總之，以上述原則為依據，保持企業的長期可持續發展。

企業并購財務動因

在西方，對企業并購存在種種理論上的解釋。有的理論認為并購中通過有效的財務活動使效率得到提高，并有可能產生超常利益。有的從證券市場信號上分析，認為股票收購傳遞目標公司被低估的信息，會引起并購方和目標公司股票上漲。綜合各種理論，企業產權在買賣中流動，遵循價值規律、供求規律和競爭規律，使生產要素流向最需要、最能產生效益的地區和行業的同時，還要考慮由于稅務、會計處理慣例以及證券交易等內在規律作用而產生的一種純貨幣的效益，因此，企業產權并購財務動因包括以下幾方面。

（1）避稅因素由于股息收入、利息收入、營業收益與資本收益間的稅率差別較大，在并購中采取恰當的財務處理方法可以達到合理避稅的效果。在稅法中規定了虧損遞延的條款，擁有較大盈利的企業往往考慮把那些擁有相當數量累積虧損的企業作為并購對象，納稅收益作為企業現金流入的增加可以增加企業的價值。企業現金流量的盈余使用方式有：增發股利、證券投資、回購股票、收購其他企業。如發放紅利，股東將為此支付較企業證券市場并購所支付的證券交易稅更高的所得稅；有價證券收益率不高；回購股票易提高股票行市，加大成本。而用多余資金收購企業對企業和股東都將產生一定的納稅收益。在換股收購中。收購公司既未收到現金也未收到資本收益，因而這一過程是免稅的。企業通過資產流動和轉移使資產所有者實現追加投資和資產多樣化目的，并購方通過發行可轉換債券換取目標企業的股票，這些債券在一段時間后再轉換成股票。這樣發行債券的利息可先從收入中扣除，再以扣除后的盈余計算所得稅，另一方面企業可以保留這些債券的資本收益直至其轉換為股票為止，資本收益的延期償付可使企業少付資本收益稅。

（2）籌資并購一家掌握有大量資金盈余但股票市價偏低的企業，可以同時獲得其資金以彌補自身資金不足，籌資是迅速成長企業共同面臨的一個難題，設法與一個資金充足的企業聯合是一種有效的解決辦法，由于資產的重置成本通常高于其市價，在并購中企業熱衷于并購其他企業而不是重置資產。有效市場條件下，反映企業經濟價值的是以企業盈利能力為基礎的市場價值而非賬面價值，被兼并方企業資產的賣出價值往往出價較低，兼并后企業管理效率提高，職能部門改組降低有關費用，這些都是并購籌資的有利條件。當前許多國有企業實施的技術改造急需大量發展資金投入，因此采取產權流動形式使企業資產在不同方式下重新組合，盤活存量以減少投入，迅速形成新的生產力。舉例來說，在香港注冊上市的上海實業控股有限公司拆資6000萬元收購了上海霞飛日化公司，為我國企業探索一條間接利用外資發展國產品牌的新路，霞飛雖然擁有馳名商標的優勢，但是由于缺乏資金，仍然發展緩慢，并購完成后，注冊香港的公司作為向海外融資的途徑。

（3）企業價值增值通常被并購企業股票的市盈率偏低，低于并購方，這樣并購完成后市盈率維持在較高的水平上，股價上升使每股收益得到改善，提高了股東財富價值，因此，在實施企業并購后，企業的絕對規模和相對規模都得到擴大，控制成本價格、生產技術和資金來源及顧客購買行為的能力得以增強，能夠在市場發生突變的情況下降低企業風險，提高安全程度和企業的盈利總額。同時企業資信等級上升，籌資成本下降，反映在證券市場上則使并購雙方股價上揚，企業價值增加，并產生財務預期效應[15].

（4）利于企業進入資本市場我國金融體制改革和國際經濟一體化增強，使籌資渠道大大擴展到證券市場和國際金融市場，許多業績良好的企業出于壯大勢力的考慮往往投入到資本運營的方向而尋求并購。

（5）投機企業并購的證券交易、會計處理、稅收處理等所產生的非生產性收益，可改善企業財務狀況，同時也助長了投機行為，在我國出現的外資并購中，投機現象日漸增多，他們以大量舉債方式通過股市收購目標企業股權，再將部分資產出售，然后對目標公司進行整頓再以高價賣出，充分利用被低估的資產獲取并購收益。

（6）財務預期效應由于并購時股票市場對企業股票評價發生改變而影響股價，成為股票投機的基礎，而股票投機又促使并購發生。股價在短時期內一般不會有很大變動，只有在企業的市盈率或盈利增長率有很大提高時，價格收益比才會有所提高，但是一旦出現企業并購，市場對公司評價提高就會引發雙方股價上漲。企業可以通過并購具有較低價格收益比但是有較高每股收益的企業，提高企業每股收益，讓股價保持上升的勢頭。在美國的并購熱潮中，預期效應的作用使企業并購往往伴隨著投機和劇烈的股價波動[16].

第7篇：規模經濟的主要來源范文

【關鍵詞】 企業價值 協同效應 價值評估 實物期權

一、并購概述

1、并購的作用

企業間的并購指通過一定的程序和手段，取得其它企業部分或全部所有權的投資行為，收購企業一般可以通過股票或現金來完成收購，取得對目標企業的控制權。收購并沒有使得目標企業的法人地位消失。收購企業通過與被收購企業在資源、生產流程及技術等方面的整合產生協同作用，從而增加收購企業的價值或達到一個既定的目標份額。

協同作用是指企業從資源配置和經營決策中所能尋求到的各種共同努力效果。是企業內部或企業之間所產生的總體功能大于局部功能，總體效益大于局部效益加和的效應。可以說，協同作用是企業并購行為發生的基本動因。并購產生的協同作用包括：管理協同，經營協同和財務協同。

管理能力是一種重要的能力，企業可以充分利用管理能力，同時對多項任務進行管理，產生比管理單一業務更大的效益。如當企業的經營領域擴大到新的行業時，如果在管理上曾經遇到過類似的問題，企業管理人員就可以利用以前積累的經驗，有效地指導和解決新遇到的問題。

經營協同通常假定在行業中存在規模經濟，而在并購之前，企業的經營活動水平達不到實現規模經濟的潛在要求。如一個企業在研發方面具有較強的實力，但在營銷方面缺乏實力；另一個企業的市場營銷部門可能有較強實力，但缺乏研發方面的實力。這兩個企業的并購將導致經營上的協同。

財務協同是指并購的兩個或多個企業之間的互補性不是管理能力方面的，而是在投資機會和內部現金流量方面的互補性。如一個衰退行業的企業將產生大量的現金流，因其具有吸引力的投資機會少；而一個成長行業有很多投資機會，卻缺乏現金來進行投資。并購后的企業可以充分利用并購雙方現有的財務資源，避免資本的閑置和浪費，抓住好的投資機會，節約融資成本。

2、收購公司的確定

（1）一個最簡單的收購理由就是某企業的價值被低估。如某公司在資本市場表現出來的價值比它的真實價值要低得多，那么認識這種價值的收購者就會把它定為目標，收購價應該是低于目標公司的評估價值。

（2）為了能有更穩定的盈利和更少的風險，某些企業往往謀求經營的多樣化。所以往往在他們的經營業績不錯的情況下，瞄準別的行業的一些企業，特別是一些新興的行業或高盈利的產業。

（3）產生公司合并以后的協同效應，也是一種收購意圖。這里所謂的協同效應是指兩個公司合并后能產生的潛在的附加價值。這種附加價值可能是經營資源整合的結果，也可能是金融資源整合的結果。

（4）收購者選定某些經營管理不善的公司為目標，實施兼并進行重組是為了謀求控股，而新的所有者可能帶來債權的附加價值。

3、基于協同作用的評估溢價

協同效應存在的關鍵是目標公司控制了一種特別的資源，如果這種資源與買方公司的現有資源結合之后可以變得更有價值。當然對于不同的收購人，這種具體的資源可以有些不同。（1）在橫向聯合的收購中，并購方通過兼并后降低成本、增強市場開拓能力并增加銷售利潤率；（2）在縱向聯合的收購中，協同效應的基本來源是合并后的公司能更完全地控制產品的生產鏈；（3）在功能性整合的情況，一家在某個領域具有強項的公司收購另一家在另外一個領域具有強項的公司時同樣會產生協同效應。

4、傳統評估理論的局限性

隨著全球經濟一體化進程的加快，企業并購已成為公司成長的重要經營戰略。全球范圍內的企業并購活動日益增多，并購交易額也越來越大，但國內外大量實證研究結果表明，多數的并購是失敗的。本文認為企業并購的失敗從一定程度上反映了估價理論和實踐結果之間的差異。對于大多數并購企業來說，如何確定目標企業的價值與所能接受的最低成交價格是并購勝負的關鍵因素之一，而以往在目標企業價值評估中，主要采用靜態評價法，但實際情況往往千變萬化，同時并購企業擁有進一步決策的選擇權。例如在并購后可根據實際情況追加投資或放棄投資等的權利，且這種選擇權是有價值的，因此運用傳統方法會造成對被并購方企業價值的低估，這也是目前企業并購快速增長但并購效果不盡人意的主要原因。

二、考慮協同作用的并購目標企業價值評估

1、并購目標企業價值構成

在企業并購中，除了企業自身價值之外，還應該考慮并購過程中產生的協同效應與獲取未來收益的機會產生的增值部分。

（1）并購協同效應。協同是企業內部或者企業之間所產生的總體功能大于局部功能，總體效益大于局部效益加和的效應，是企業并購行為發生的基本動因。并購可能產生的協同效應包括：經營協同、管理協同和財務協同。

經營協同主要源于由規模效應引起產品固定成本下降。管理協同主要源于并購的管理能力的轉移所帶來的并購后整體管理水平高于單獨管理能力的效應。財務協同源于并購帶來的整體財務成本的下降和并購事件對股市刺激導致并購公司市值的提高。

（2）并購期權價值。企業并購一方面可以通過整合獲得協同效應，另一方面可在并購中獲得經營靈活性權利。這些選擇權與期權十分近似，具有較高的價值。并購具有以下期權特征：其一，并購的可延遲性并購方擁有購買目標方的機會時，可以在一定時期內保留這一機會，以等待觀察。并購方可根據實際經濟狀況的變化決定最佳并購時機，靈活選擇最為有利的并購決策，付出較低的并購成本，從而降低并購風險；其二，并購過程中的可轉變性。并購方在并購中可以靈活選擇債轉股、分期購買、分期報價等方式進行并購，也可以在并購目標企業形式不佳的情況下中止并購，以減少損失。并購的這些特征，具有一定的期權特征，表現為并購企業在并購過程中所獲得的實物期權。

2、并購目標企業價值評估公式

對并購方而言，前期投入成本，獲得對目標企業收購或延遲收購的權利，是實施并購所支付的對價，這一支付對價可以通過并購雙方談判獲得，因而一定程度上是可變價格。當小于并購方估計的投資價值V時。并購方會愿意支付而獲得投資價值V，否則并購方有權利放棄或中止并購計劃。當并購實施后并購方擁有了選擇權：當市場較好時，支付投資成本以進行擴張，當市場發展不盡如人意時，收縮規模以節省投資支出；當市場情況已無利可圖，則可以考慮放棄，出售手中的股權，或執行轉換期權。可見在整個并購和整合過程，并購方擁有一系列的選擇權利，選擇權的存在增加了投資價值。

通過以上分析，并購目標企業定價要考慮并購協同效應以及其并購期權特征。因此，并購目標企業價值可以用以下公式表示：

P= Vs+Vo

式中：P―并購目標企業價值；Vs―考慮協同效應的并購目標企業價值；Vo―并購期權價值。

（1）考慮協同效應的并購目標企業價值的確定。并購目標企業價值通常采用自由現金流量折現法來確定其價值。公式形式為：

Vs=■■

確定考慮協同效應的并購企業價值時可以采用自由現金流量法。在參數確定時要考慮到并購協同效應的影響。本文主要分析并購協同效應對參數的具體影響及其確定。并購后現金流主要受管理協同、經營協同和財務協同三種協同效應的影響。

管理協同效應主要來源于管理人員削減、部分行政人員解職、辦公地點合并等因素以及在并購方有效管理下，目標企業公司管理效率的提高。企業合并后管理費用的下降會受到行業相關性、管理效率的差異性和地理等因素的影響。管理協同效應主要會對現金流中營運資本產生影響。

經營協同主要來源于以下兩個方面：第一，規模經濟導致的單位產品固定成本的分攤：規模經濟將會使固定成本降低；利用對方銷售網絡進入新市場帶來的銷售量的增加；研究與開發力量合并帶來的革新能力提高；管理及勞動專業化水平提高帶來的勞動生產率提高。第二，縱向一體化帶來的整體交易費用降低：交易費用節約；生產過程一體化往往會降低生產成本；存貨的瞬時供應能夠降低存貨管理成本和資金占用；降低資產專用性風險，提高產品穩定性。因而，經營協同效應主要會對企業凈利潤、折舊和攤銷以及資本性支出產生影響。

財務協同主要來源于企業合并帶來的資金成本的下降：共同保險效應帶來的企業借債能力的提升；證券發行與交易成本的規模經濟等。

（2）并購期權價值的確定。目標企業成長價值在t0時刻的現值計算公式為：

C=SN（d1）-Ke-rtN（d2）

d1=■

其中d2=d1-？滓■

N（d1）、N（d2）為d1、d2的累積正態分布函數值。

C：期權的價值

S：t1時刻對目標企業追加投資的期望收益在t0時刻的現值，相當于看漲期權中t0時刻的股票價格

K：并購企業于t1時刻對目標企業追加投資的費用，可以視為金融期權的執行價格（價值）或履約價格（價值）

r：與期權壽命相當的無風險利率

？滓：標的資產價值波動的標準差

T：t為并購期權初始投資與追加投資的時間間隔

三、結論

隨著并購協同效應在戰略并購中作用的增大，傳統定價理論的局限性日益顯現出來。傳統的目標企業定價理論僅僅考慮目標企業的價值評估，而沒有考慮并購過程中產生的價值增值，即使個別理論涉及評估過程中的價值增值，也多采用增加溢價系數的方法把并購增值歸于企業的商譽價值，從而導致企業并購中的目標企業價值評估偏低，影響并購活動進行。并購過程中考慮協同效應的價值有利于評估出目標企業的公允價值，能夠為并購活動提供有力的決策支持，有利于并購活動進行。

【參考文獻】

[1] 中國證券業協會：證券投資分析[M].中國財政經濟出版社，2009.

[2] 梁美健、吳慧香：考慮協同效應的并購目標企業價值評估探討[J].科技進步與對策，2010（10）.

第8篇：規模經濟的主要來源范文

關鍵詞：產業集群　形成機制　寧夏枸杞　主導因素

一、寧夏枸杞加工業產業集群的現狀

在寧夏“優質名牌枸杞基地建設”、“無公害枸杞行動計劃”和“枸杞南移工程”等項目的推動下，寧夏枸杞產業迅速發展，基本形成了以寧夏中寧為核心，清水河流域和賀蘭山東麓為兩翼的區域布局和規模發展格局。截至到2007年年底，全區擁有各類從事枸杞干果、酒、藥、汁、粉、糖、茶、飲料以及保健品等產品的加工和貿易企業100多家，形成了寧夏紅、圣杞樂、早康等規模加工企業50家。這100多家枸杞加工企業大多分布在種植枸杞的核心地中寧及其兩翼，地理上相互靠近，同處于枸杞加工這一特定的產業領域，初步形成了寧夏枸杞加工產業集群的雛形。同時，寧夏枸杞市場營銷網絡建設速度加快、質量提高、功能增強，寧夏中寧縣已建成了全國最大的枸杞專業批發市場。然而據統計，我國關于枸杞收獲、加工和儲藏的研究文獻僅占枸杞研究文獻生物及農業類的7％，其中關于寧夏枸杞加工類的文獻更是少之又少。枸杞產業是寧夏的特色優勢產業，2007年全區枸杞種植面積突破50萬畝，達到50.9萬畝，產量7000萬公斤，其產量占全國枸杞產量的65％，枸杞加工企業產值21億多元。在枸杞加工產業迅速發展的同時，寧夏杞農畝均收入超過4000元。可見，寧夏枸杞加工產業發展的理論研究遠遠跟不上其現實經濟的發展速度。鑒于此，有必要分析寧夏枸杞加工產業集群的形成機制，并且提出適當的產業發展建議。

二、相關文獻介紹

在論述寧夏枸杞加工業產業集群形成機制前，先介紹一下牛定煒的《欠發達地區農產品加工業產業集群研究》的產業集群形成機制原理。他在這篇論文中認為，對于安定區馬鈴薯加工業產業集群來說，規模經濟、分工經濟和網絡聯系是其競爭優勢的三個主要方面。他從資源主導下的集群初育期著手，著重分析了這一時期產業集群發育的主導因素。通過類似的方法研究了市場主導下的集群發展期和技術主導下的集群升級期，其中借鑒蘭州大學高紅霞教授對產業集群市場主體培育示意圖和產業主要生產鏈的研究思路。具體到研究枸杞加工來說，研究枸杞加工與研究馬鈴薯加工有相似的方法。本文在闡述寧夏枸杞加工產業集群形成機制時，借鑒了他的研究方法，并且結合寧夏枸杞加工的具體特點，探討寧夏枸杞加工業產業集群在培育期、起飛期以及騰飛期的主導因素，并且構建了基本關系示意圖、產業鏈示意圖。

三、寧夏枸杞加工業產業集群形成機制

規模經濟、分工經濟和網絡聯系是其競爭優勢的三個主要來源。它的產業集群演化過程表現為集群規模的不斷擴大、分工的逐漸深化、企業協作的不斷加強。寧夏地處西北內陸，相對于經濟發展水平較高的地區，其對外聯系不便、社會環境較為封閉，對該地區農產品加工產業集群而言，模仿創新、低成本的要素組合以及政府的制度支持等因素也是其競爭優勢的主要來源。由于不同階段的不同驅動機制，寧夏枸杞加工業產業集群的演化過程可分為資源主導下的集群培育期、市場主導下的集群起飛期和技術主導下的集群騰飛期。

(一)資源主導下的集群培育期

由于寧夏具有適宜枸杞大面積、高品質種植的氣候、土壤和耕作習慣等要素相對于其它區域是稀缺的、難以模仿的和不可替代的，因而具有一定的價值。故而這些本地特有的價值要素有可能吸引其它可移動的要素向該地聚集。在市場競爭環境下，企業為了降低成本和提高自身的競爭力，一些企業開始在寧夏交通便利同時易于收購枸杞的地區建立工廠生產枸杞干果、枸杞酒、枸杞飲料等產品，使得相互關聯、配套產品甚至于相互競爭的眾多小企業集聚到特定的區域，從而形成了初級的產業集群，而企業可以通過集聚獲得分散狀態下難以取得的經濟效益。在此階段，企業的集聚還只是空間上的集中布局，企業之間基本上沒有建立起太強的產業關聯和分工協作關系，企業間的聯系還處于弱聯系的水平，集群處于一種地理空間上的集中、產業關聯上的離散狀態，企業集聚效應還沒有真正充分發揮出來。集群的基本聯系如圖1所示。

農戶和家庭作坊之間、企業與家庭作坊之間有相對較強的聯系，而農戶和企業之間、企業與企業間均沒有較強的聯系。隨著培育階段的深入，區域內生產同類型產品不斷增加，集群的形態初步顯現，集群皺形初步形成。

(二)市場主導下的集群起飛期

隨著培育期企業的發展以及盈利，區域的引力作用不斷增強，集聚作用越來越強烈，大量的枸杞加工企業在該區域聚集。鑒于市場經濟條件下分散決策的特性，以企業家為代表的企業在有限理性、不完全信息和市場的不確定性條件下，只有通過創新和承擔風險來謀求進一步的發展，促使企業成為市場主體，參與市場競爭，這一過程如圖2。

因為遠距離的協作不利于節省彼此間物質和信息交換的費用，更不利于生產成本的降低，故而此種協作分工更多的體現為同一地域――寧夏枸杞主產區集聚，一方面與同一產品企業集聚，另一方面與枸杞加工產業鏈(如圖3)上的各環節企業集聚。同類產品生產企業的協作使得整個集群內部的生產規模擴大，企業保持或提高市場份額，取得更大的利潤，整個行業的生產率得以提高，內部單位產品生產的長期平均成本降低，實現了規模基礎上的收益遞增，對于單個企業而言就獲得了外部規模經濟；同時在此集群內部，價值鏈上的各個環節的企業進行專業化的分工，專門從事某一產品的生產或某一部分的價值增值活動，然后再與其他企業協同參與整個價值鏈的增值活動，一起組成一個地方生產系統，加速集群的形成。這一階段，集群的基本聯系如圖4。集群內部枸杞加工企業之間按照產業鏈上下游關系建立強聯系合作網絡，既保證了生產的順利進行，同時也促進顯性知識的快速轉移和模仿，迅速提高了集群的整體競爭力。

(三)技術主導下的集群騰飛期

寧夏枸杞加工產業集群進入騰飛期后，枸杞加工企業的數量快速增加，鑒于集群內部的強聯系促使企業間互相學習加快，呈現出明顯的企業之間的同質性，彼此之間競爭趨于激烈，主要產品趨于雷同。企業為保證自己生產線能夠全力運轉，不至于在枸杞上市的淡季沒有原料供應，同時更重要的是保證自己企業的產品品質穩定，各個企業在當地政府的牽頭下與農戶合作建立無公害綠色枸杞種植基地，當地的農技站負責技術培訓，相關科研機構予以指導。在解決了原料的高品質供給之后，企業為提高自身

的競爭優勢而進行技術升級，獲得更大的利潤，從而使整個產業集群進行產業升級。在此階段枸杞加工產業集群的基本關系如圖4。

在騰飛期寧夏枸杞加工產業集群經過迅速擴張，集群企業的規模和技術水平都有了顯著提高，企業之間的分化亦比較明顯，強者越強，一批大型企業集團成為集群核心企業。個別企業憑借雄厚的經濟實力與科研院所、高校合作研究并形成強聯系；同時通過引進外資、合作投資、技術入股、校企合作等方式向產業鏈下游拓展升值空間。除此外，核心企業積極開拓海外市場使其產業融入全球產業鏈。

四、寧夏枸杞加工產業集群發展建議

(一)加強寧夏枸杞加工的基礎研究

加大力度挖掘寧夏枸杞的增值潛力，擺脫原先落后的加工生產銷售模式，進一步加強對枸杞優良品系的選育，確保品種比較優勢的發揮，并積極開展同區內外院校、科研單位的合作，成立專門課題組，采用現代育種技術，進行優良果用、藥用、菜用及加工專用品種的選育，加強對枸杞保鮮貯藏、加工技術的開發研究。

(二)營造良好的企業家環境

產業集群的創新活力源于本地企業家精神以及行為主體的互動的聯系。寧夏枸杞加工產業集群企業的發展壯大更是依賴這些熟悉當地枸杞產業文化和風俗習慣又掌握整個枸杞產業發展動向的懂經營會管理的企業家。同時，外來投資的企業家為寧夏枸杞加工產業集群帶來了新技術和管理經驗，是集群升級不可缺少的因素。積極引導企業家自己組織自己的寧夏枸杞加工產業協會，為彼此交流信息搭建平臺，創建社會網絡體系，促進企業之間的合作，使企業邊界模糊。

(三)適時升級產業集群整體產業結構

寧夏枸杞加工產業集群發展到一定階段，若不及時進行產業集群升級，產業集群內的企業競爭會更加激烈，彼此壓價逐底的現象將不可避免，將迫使企業不顧社會責任，不顧環境污染和勞動者的身體健康和人身安全而一味降低生產成本，由此導致整個寧夏枸杞加工產業集群的生命周期結束。為使寧夏枸杞加工產業集群不陷入這惡性競爭循環之中，采取如下措施：加強對企業員工的在崗培訓。優化融資渠道。組織科研調查人員對枸杞市場的供求關系進行及時調查。不斷投入資金研究新的枸杞加工工藝，深化專業化分工。加強枸杞食品安全衛生的監督管理，促進枸杞食品出口，為枸杞加工企業積累產業升級資金。

第9篇：規模經濟的主要來源范文

關鍵詞：中國;服務貿易;對策;分析

 

 

2006年是中國服務貿易發展較好的一年，服務貿易繼續呈現增長的良好勢頭，服務貿易結構進一步改善，附加價值較高的服務產品收入有較大增加。但是，由于歷史及國際經濟格局的現狀短期內還不能有所改變等原因，中國服務出口還缺乏競爭力，服務產品的檔次還較低，提高中國服務貿易的國際地位及國際競爭力需要不斷努力，還需在要較長時間通過改善各種制約中國服務貿易發展的不利因素才能達到更高發展水平的目的。 

 

1中國服務貿易發展的現狀 

 

縱觀2006年中國服務貿易發展狀況，中國服務貿易發展有令人幸喜的方面，也有較多不足的方面。 

1.1令人欣喜的方面： 

1.1.1中國服務貿易相對增長較快，在世界服務貿易中的份額在不斷擴大。2006年服務貿易收支總額1928億美元，同比增長22％，增幅較上年提高4個百分點；服務貿易收支總額與GDP之比為7%，與上年基本持平。2006年，我國服務貿易出口和進口分別位于全球的第八位和第七位，占全球服務貿易出口和進口額的3.2％和3.8％。而我國服務貿易出口和進口占全球服務貿易出口和進口額1990年為0.7%，0.5%；2000年為1.99%，2.38%；2004年為2.51%3.0%，中國服務貿易的增長與在世界服務貿易中地位的提高是顯而易見的。（見表1） 

1.1.2中國服務貿易的結構在進一步改善。2006年，高附加值服務行業在服務貿易總額中占比略有上升，計算機信息服務、咨詢以及廣告和宣傳合計占服務貿易總額的12％，較上年提高1.5個百分點。其中，計算機信息服務順差增長4.6倍，廣告和宣傳項目順差增長25％，咨詢項目逆差6億美元，同比下降33％。 

1.2不足方面： 

1.2.1 服務貿易在貿易總額中所占的份額比較小，遠落后于貨物貿易的發展。2006年，對外貿易總額為1.9萬億美元（包括貨物與服務貿易）其中貨物貿易總額為1.7萬億美元，占89.93%；服務貿易總額為1928.32萬億美元，占10.07%。2006年我國貨物貿易同比增長24%，服務貿易同比增長22%，服務貿易的增長慢于貨物貿易增長速度。貨物貿易總額的世界排名升至第3位，而服務貿易總額的世界排名為第7位。 

1.2.2服務貿易結構單一，傳統服務行業仍占主導地位。作為服務貿易收支的主要來源，旅游占服務貿易總額的30.22%、運輸占服務貿易總額的28.72%和保險占服務貿易總額的4.86%，旅游、運輸和保險合計占服務貿易總額的近三分之二。而高附加值行業中通訊服務，金融服務僅分別占服務貿易總額的0.78%和0.54%。貿易差額的結構也不合理，旅游項下順差96億美元，是最大的服務貿易順差項目，運輸、保險及專有權利使用費和特許費的逆差分別為134億美元、83億美元和64.3億美元，位居服務貿易逆差項目的前3位。 

服務貿易伙伴高度集中。我國服務貿易收支的前十名伙伴國家（地區）占我國服務貿易收支的3/4。其中，服務貿易收入來源國（地區）排名前五位的是香港、美國、日本、中國臺灣和韓國，支出目的國（地區）排名前五位的是香港、美國、日本、韓國和澳門。

2制約中國服務貿易發展的原因 

 

2.1中國服務業落后制約了服務貿易發展盡管中國服務貿易相對增長較快，在世界服務貿易中的份額在不斷擴大。 

相對于國民收入水平而言，中國服務業產值在國內生產總值中的比重較低。發達國家的服務業產值占GDP的比重已經超過60%，美國第三產業的比重達到了72%有些發展中國家的比重也達到了64%（巴西），而同年中國的這一比重只有33.2%，2006年也只達到39.4%，2001年至2006年一直徘徊在40%左右。 

中國服務業落后直接導致服務出口缺乏競爭力，從而造成中國服務貿易發展滯后于貨物貿易。中國服務業落后是與中國經濟發展水平相對等的，經濟發展水平相對較低必然導致較低水平的服務需求。 

2.2當今國際分工格局不利于中國服務貿易發展。 

國際分工及其格局的形成有生產力和生產關系兩方面的原因。1、生產力的發展從根本上決定了國際分工的發展。2、國際生產關系制約了國際分工發展的方向和各國在國際分工中的地位。因此，當今國際分工格局由生產力先進國家決定，水平分工在現在的國際分工格局中占主導地位，該格局首先符合先進國家利益，后進國家也可能取得一定程度收益，但與先進國家的收益比是不對稱、不平等的。而后進國家與先進國家之間的分工以垂直分工為主，當代國際分工的重要特征之一：先進國家主要從事產品的研究與開發，而后進國家則集中于產品的生產，它強化了分工參與者之間的不對稱的相互依賴關系。在這種分工格局中，發達國家對發展中國家有掠奪性與強制性，發展中國家只有被迫迎合這種分工格局才可能獲得發展機會，因此，中國作為一個發展中國家服務貿易滯后是正常的。 

2.3人力資本投入水平需進一步提高。 

人力資本是指人們在學校教育、培訓、醫療保健、遷移和信息取得等方面的投資所形成的資本。人力資本具有規模經濟效應；而且人力資本是現代經濟增長的重要因素。 

首先，人力資本造成各國服務業生產技術及生產要素比例的差別為以各國服務業的比較優勢和要素稟賦為基礎的服務業中不同部門之間的貿易（部門間服務貿易）奠定了基礎--亞產業間貿易。 

其次，人力資本的作用導致服務的生產通常存在規模經濟，而規模經濟的存在導致服務業中相同部門之間的貿易（部門內服務貿易）成為可能--亞產業內貿易。 

再者，從需求的角度看，人力資本與收入高度相關，收入與需求密切相連，服務需求量的放大和需求結構的多樣化，成為服務貿易量擴大和貿易模式多元化的推動力。 

 

3促進中國服務貿易發展的對策