風險辨識與評估管理制度精選(九篇)

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第1篇：風險辨識與評估管理制度范文

1.1安全基礎管理工作閉環管理

管理流程：安全管理制度、作業規程、施工措施及政府或上級部門的文件、工作部署等相關要求貫徹學習組織執行監督檢查問題反饋。2.2.2管理要求：各職能部門根據上級文件要求結合礦井實際負責制定各項安全管理制度；各生產及生產輔助單位根據工作任務結合現場實際編制作業規程、施工措施，并根據實際情況變化及時修訂；礦辦公室及時傳達政府或上級部門下達的文件、工作部署等。各責任單位負責管理制度、規程措施、政府或上級部門文件精神、工作布署的貫徹學習落實，并形成記錄備查。職能部門對各單位貫徹學習落實情況進行監督檢查，對檢查結果進行通報。

1.2風險預控閉環管理

1.2.1管理流程：辨識培訓危險源辨識風險評估預測預警風險控制。1.2.2管理要求：各專業副總工程師負責本專業風險預控相關業務知識的培訓。每年初，根據礦井生產計劃、接續布局和生產要素的變化，總工程師組織人員從“人、機、環、管”四個方面對風險進行辨識排查、評估分級、預測、預警、預控，形成《龍東煤礦安全風險預控手冊》，同時對每個崗位風險進行辨識，修訂《龍東煤礦崗位風險預控卡》。每月25日前，針對下月生產計劃及生產要素的變化，總工程師組織人員對風險進行辨識排查、評估分級、預測、預警、預控，形成《龍東煤礦安全風險預控單》。各單位每月對自管范圍內的風險進行辨識，及時更新風險預控單，各生產班組每班進行辨識并建立記錄清單。各單位進入新施工點前，必須先熟悉作業環境，發動職工全面進行危險源辯識，然后分析原因、制定措施、落實責任、報專業副總工程師審批后組織職工學習、簽字。各單位主要負責人是安全風險預控管理的第一責任人，認真落實風險預控措施，確保各類安全風險處于可控狀態。

1.3隱患排查治理閉環管理

1.3.1管理流程：隱患排查分類定級建檔掛號落實整改復查驗收信息反饋隱患銷號。1.3.2管理要求：班組（車間）每班進行現場隱患排查，制定整改措施，落實整改人員，將整改情況記錄在班前會記錄本和驗收單上。生產及生產輔助單位每旬進行一次隱患排查，每旬第一天將上一旬隱患治理情況及本旬可能出現的隱患上報安監科，本單位留存一份備查。每月23日前由分管礦領導負責對本系統進行一次全面的安全生產隱患排查，對查出的隱患分類定級、明確整改措施、整改時間、整改資金及整改責任人，并報安監科匯總，形成《礦井月度隱患排查匯總表》。責任單位對排查出的隱患按要求進行整改治理，不能按期整改需延期治理的隱患說明原因報安監科，對整改完畢的隱患報安監科進行銷號。安監科負責對各單位隱患排查治理情況進行匯總和監督檢查。

1.4安全責任閉環管理

1.4.1管理流程：責任分工責任落實責任跟蹤聯責考核責任終止。1.4.2管理要求：礦級領導在負責分管專業安全生產的同時，按照《龍東煤礦領導干部聯系點制度》的要求，承包聯系單位的安全生產工作，分管專業及聯包單位在作業環境、設備設施和質量標準化方面出現問題時一起進行聯責考核。對于危險較大的作業場所進行重點聯責監管。黨委工作科每半年對礦領導聯系點制度的執行情況進行一次檢查，并將檢查情況匯總報礦黨委、行政。

1.5事故處理閉環管理

1.5.1管理流程：事故匯報事故調查分析事故處理制定措施事故通報落實措施、吸取教訓。1.5.2管理要求：事故發生后，事故現場人員要立即將事故情況向礦調度室報告，礦調度室立即按程序進行匯報，開展救援。安全事故由安監站長、生產事故由分管生產礦領導組織按照“四不放過”的原則進行分析調查處理，做到一事故、一分析、一處理，一通報。安監科對事故防范措施的落實情況進行跟蹤檢查。

1.6“三違”幫教閉環管理

1.6.1管理流程：“三違”事實“三違”處罰拍照家訪公開曝光安全培訓座談幫教重新上崗。1.6.2管理要求：安監員及各級管理人員發現“三違”，首先要制止，根據違章性質、情節對“三違”人員進行現場教育，使違章者對自己行為可能造成的后果有一個明確的認識。檢查人員升井后在井口信息站或安監科詳細登記“三違”人員的姓名、單位及違章事實，并按照礦管理制度的相關規定對其進行處罰。嚴重“三違”人員在經過處罰、公開曝光、安全培訓、座談幫教，如確實接受教訓，經家屬簽字確認后，方允許重新上崗。

1.7安全培訓閉環管理

1.7.1管理流程：制定培訓計劃培訓計劃實施培訓考試考核合格持證上崗培訓效果評價。1.7.2管理要求：培訓中心、人力資源科和安監科分別負責普通工種人員、管理人員和特殊工種人員的培訓工作。各職能部門指導基層單位根據工作需要編制上報本單位培訓需求計劃，并對上報的計劃分類、匯總，結合礦年度生產經營目標及上級對于培訓的要求，形成礦年度培訓計劃。在培訓中，按照“干什么、學什么、考什么”的原則，進行應知應會、“三大規程”及相關安全知識的學習，嚴格執行教考分離，考試合格取證后持證上崗。培訓結束上崗初期三個月內，安監科牽頭職能部門和用人單位聯合對員工培訓質量進行跟蹤考察，對考察不合格的人員重新培訓，并聯責考核礦培訓單位和培訓教師。

1.8監督檢查閉環管理

1.8.1管理流程：監督檢查發現的問題落實責任制定措施落實整改復查驗收信息反饋安全核查。1.8.2管理要求：各級管理人員和安監員嚴格按照《龍東煤礦安全檢查制度》進行監督檢查，對查出的隱患或問題及時填寫《整改通知單》反饋給責任單位，由責任單位按照“三定”（即定措施、定人員、定時間）要求進行整改落實。整改完畢后，責任單位將整改落實情況反饋相關職能部門，職能部門負責對整改情況核查。1.8.3嚴格考核閉環管理與經濟責任掛鉤，發揮經濟杠桿作用，嚴格考核，獎懲兌現。閉環管理那一個環節沒有達到標準要求，檢查人員按礦管理制度的相關規定給予考核，考核結果當天在礦局域網進行公示。礦職工的安全收入占總收入40%以上，有效增強了職工做好安全工作的責任感。

2結論

第2篇：風險辨識與評估管理制度范文

【關鍵詞】煤礦安全生產；風險；控制

一、煤礦生產危險源辨識

危險源辨識是風險評估的前提。危害辨識的充分與否直接決定了風險評估效果。危害辨識就是對煤礦所要評估的單元或系統、工作活動和任務中的危害的識別，包括人、機、環和行為的各種危險因素，并根據風險預控管理的要求，分析其產生方式。

（一）從危害因素入手

煤礦生產中產生危險或有害物質因素主要指：瓦斯、礦山壓力、沖擊地壓、礦井涌水、自燃煤層、各種運行電器和機械設備及各種粉塵，它們會直接或間接導致瓦斯煤塵爆炸事故、頂板事故、礦井涌突水事故、礦井火災、電力傷亡事故、機械傷亡事故、煤矽肺病等災害及疾病，給礦井、職工安全帶來損害，應積極預防和控制。

（二）從作業環境、設備裝備入手

1、礦井生產的所有電器設備，是否具有防爆、防潮、防腐蝕、防粉塵、耐磨的技術特點。

2、是否采用阻燃電纜和阻燃皮帶；是否使用各種保護及連鎖、閉鎖齊全裝置；是否完善用電制度及用電標準；是否加強設備運行檢查、維修。

3、是否使用相應礦允炸藥，并按標準爆破作業，防止礦井爆破引發瓦斯爆炸。

4、是否對有毒有害氣體、礦塵及噪音進行防治。

（三）從管理因素上入手

管理上的漏洞是產生一切危險源的源頭，是人類在煤礦生產中最主觀、最難克服的危險源。在辯識其他危險源同時，必須查找本礦安全管理漏洞：

1、管理制度是否齊全。

2、質工程是否到位。

3、管理過程落實是否到位。

二、煤礦不安全生產的控制

煤礦生產安全風險很大，我們必須構建一套以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點的安全管理方法――風險預控管理體系。

風險預控管理體系就是運用系統的原理，對煤礦各生產系統、各工作崗位中存在的與人、機、環、管相關的不安全因素進行全面辨識、分析評估；對辨識評估后的各種不安全因素，有針對性地制定管控標準和措施，明確管控責任人，進行嚴格的管理和控制；同時借助信息化的管理手段，建立危險源數據庫，使各類危險源始終處于動態受控的狀態。

（一）風險評估

風險評估是對風險的定量或定性分析，以確定特定風險發生的可能性及損失的范圍和程度，其結果通常伴有風險的排序。風險評估的目的在于確保企業生產經營的風險能被有效的鑒定、理解，并提出對策，將風險最小化，達到合理可容忍的水平。危險源辨識和風險評估的基本方法有：前期風險評估、危險與可操作性分析、失效模式與影響分析、定量風險評估、安全檢查表分析、事故樹、工作安全分析等數十種方法。危險源辨識和風險評估應貫穿于煤礦從可行性研究開始到衰減期的全過程，并選擇職工易于理解、易于操作的方法，確保全員參與及不斷提高職工風險意識。

通過風險評估、可以增強員工的安全意識。在風險評估過程中，不同崗位、不同層次的人員參與了危險源的辨識，了解了危險源可能造成的后果及風險程度，使每個員工都知道本崗位存在哪些危險源，按照什么樣的標準去作業才能控制和消除危險源，避免危險源造成嚴重后果，大大增強了員工的安全意識。通過風險評估，可以找出安全管理的重點。通過對危險源的風險評估和分級，找出礦井可能產生的重大風險，采取針對性的措施，對其進行日常重點嚴格的安全管理，確保這些重大風險得到有效控制。

（二）不安全行為控制

1、強化安全教育培訓

安全教育是一個需要持之以恒的工作，不可能“畢其功于一役”。我們不僅要重視上崗前的三級安全教育，更重要的是要把安全教育培訓貫穿于施工全過程，不僅特殊工種培訓重要，全員教育也重要。通過安全生產知識和安全法規教育提高員工對安全生產的認識，增強安全意識，規范行為；通過生產技術知識和崗位培訓，提高職業技能，避免工作差錯和操作失誤；通過安全態度和安全思想教育，消除員工頭腦中對安全的錯誤傾向性，克服不安全的個性心理，端正安全態度，提高搞好安全生產的自覺性和責任心，從而避免不安全行為。

2、加強安全現場管理，嚴格落實各項獎懲制度

根據煤炭企業的特點，以控制不安全行為為目標的安全管理，宜采取激勵與強制相結合的方式。要通過嚴厲的安全獎懲來樹立安全至高無上的權威，尤其是對因違規違章導致的安全事故、重大惡性事故，不遷就照顧，不講情面，按責任大小當罰則罰，當重罰則重罰。同時，對那些為實現安全生產作出貢獻的員工，特別是對制止事故發生起到重要作用的員工，要力宣傳其先進事跡，在經濟利益上給予大額度資金獎勵。

3、改善作業環境

井下作業條件艱苦，作業空間封閉，不利于噪聲能量的釋放。對于噪聲大的工作崗位如采煤機司機、泵站司機、綜掘工作面、壓風機房），應采取必要的防護措施，如采用隔聲、吸聲裝置，個人可佩戴耳塞、耳罩等，不同于地面工廠。確保瓦斯抽放系統、防塵系統、防火系統、排水系統、礦井通風系統的完備性。如礦井通風的目的是供給礦井新鮮風量，沖淡并排除有毒、有害氣體和礦塵，保證井下風流質量和數量符合國家安全衛生標準，創造安全、健康的工作環境，防止各種傷害和爆炸事故，保障井下人員身體健康和生命安全，保護國家資源和財產。因此對礦井通風系統的基本要求是安全可靠性高、技術先進合理和經濟效益高。其主要表現為系統簡單、網絡結構合理；能保質保量穩定的向用風地點供風；主要通風機與網絡特性相匹配，風機能高效、經濟地運行；具有較高的防災抗災能力；有利于礦井實現機械化和自動化。

（三）生產系統控制

主要規定了煤礦采、掘、機、運、通等生產活動，特別是防突防瓦斯、防滅火、防治水等系統的管控要求，其作用是將煤礦安全生產的法律法規以及安全質量標準化的標準全面貫徹到生產各環節，實現動態達標。

（四）建立預控保障機制，嚴格監督制度的落實

煤礦安全生產責任制是煤礦的各級安全生產管理者落實黨的安全第一的方針和有關煤礦法律法規的責任制度，是企業的一項最基本的責任制度和所有安全管理制度的核心，它的建立健全和考核落實，使黨的安全生產方針和有關煤礦法律法規在現場得到正確答案，它使每一個管理者明確了安全管理責任，增強了安全管理的責任心，能夠真正做到依法辦礦、依法管礦；業務保安責任制和崗位責任制是煤礦的專業部門和個人根據部門和個人專業的范圍，在制度上確保專業范圍安全生產的責任制度，如果部門業務保安做得好，每一個人在崗位上都能夠按章作業，每一個專業都能夠得到安全生產，那么全礦也就做到安全生產了；事故隱患排查與治理制度是落實“預防為主”的重要基礎工作，它要求每一個專業和部門在一定的時間周期進行生產現場的事故隱患排查與治理工作，各專業和部門在一定的時間內根據排查出的事故隱患，制定措施，落實時間、資金、人員、責任，限期整改，并進行驗收，使事故隱患真正消滅在萌芽狀態之中；事故責任追究制是發生事故后對事故責任者根據責任的大小進行責任追究的制度，它促使煤礦管理者增強責任心，使管轄范圍內的安全工作達到標準要求，實現安全生產。

參考文獻：

第3篇：風險辨識與評估管理制度范文

風險辨識是根據工程建設方案、生產流程、設備布置、主要設備等，辨識分析可能發生的事故類型、事故發生的原因和機制。

1.1工程選址和總體布置風險工程所在地點的自然條件、社會環境、工程特點、建筑物間的防火間距以及樞紐規劃等，對安全與作業環境都有直接影響。工程在選址時，需對區域水文氣象、工程地質與水文地質、地震等不利安全因素嚴格考察和論證。工程樞紐內建筑物間安全距離、建筑物內的安全疏散通道及進出交通道路等布置與勞動安全和作業環境也密切相關，在總體布置設計中，應充分考慮防火間距、消防車道、疏散通道及消防水源等問題。

1.2樞紐建筑物風險樞紐建筑物的安全性，是水電站職工生產過程中安全與健康的前提條件，也影響著所在地周邊環境及廣大人民群眾的生命和財產安全。如溢流堰是重要的擋水建筑物，它攔蓄水流、抬高水位，宣泄多余水量，承受著巨大的水平推力和荷載，對地質環境條件、施工質量、運行管理有著很高的要求，溢流堰運行中，在監測、維護等方面未能按規范進行管理或管理中存在缺陷，將會造成溢流堰及其他水工建筑危害。

1.3生產設備風險廠房內主要機電設備的安全運行是正常發電的關鍵，由于設計、施工、使用和維護、自然因素等原因，機電設備可能發生設備故障，將會給機組運行和維護帶來很多問題。特種設備在水利工程中起著非常大的作用，若存在缺陷和人為違章操作將產生重大事故。

1.4生產過程風險水利工程建設周期長，施工工序復雜，施工過程中如有施工質量不過關、安全隱患未及時處理，機械操作不當都可能引起堰體失事、爆炸、觸電等危險。

1.5安全管理風險未落實安全生產責任制、安全生產管理制度不健全、未嚴格執行安全生產操作規程等易造成安全管理漏洞，無章可循，安全意識不足，人員操作設備失誤，引發重大事故。

2應對策略分析

2.1總體布置工程總平面布置應在總體規劃的基礎上，根據工程性質、規模、生產流程、交通運輸、環境保護，以及防火、安全、衛生、節能、施工、檢修、廠區發展等要求，結合場地自然條件，經技術經濟比較后擇優確定。在工程總體布置設計方面，應根據工程所在地的氣象、洪水、雷電、地質、地震等自然條件和周邊情況，預測勞動安全與工業衛生的主要危險因素，并對各建筑物、交通道路、安全衛生設施、環境綠化等進行統一規劃。

2.2自然災害風險防范

2.2.1地震風險防范工程選址時選擇區域構造穩定性較好地塊，盡量避開區域性大活動斷裂帶，嚴格按照規范要求確定工程抗震設計標準和地震作用計算方法，根據規范、相關研究成果及成功的工程經驗合理確定工程各建筑物結構和基礎處理措施，建立、健全地震監測及預警、預報系統，建立工程安全運行管理制度并嚴格執行，對建筑物進行定期的檢修維護。

2.2.2暴雨、洪水、泥石流等風險防范嚴格按照防洪標準要求設計，重點做好電站及其他建筑物的防洪、度汛措施，加強電站運行管理及水情測報，地面建筑物的設計充分考慮氣象等不利因素，加強監控，制定相應的專項應急預案。

2.2.3低溫及凍融、凍脹風險防范在混凝土施工中應根據不同情況選擇含有不同礦物質成分和不同性能的水泥、骨料和外加劑，從材料方面確保混凝土的抗凍性能，嚴格混凝土制作配合比，根據結構類型和所處的環境條件，確定關鍵設計參數，摻入外加劑以增加混凝土密實度，提高抗凍性能，依據規范進行結構和基礎防凍設計、施工，改善混凝土構件周圍的環境條件，以減少或改善致使混凝土凍融受損的各種不利因素，嚴防滲漏，加強排水，對易受凍害的邊坡采取噴護、排水等綜合措施。

2.2.4生產設備風險防范嚴格設備選型，選擇有資質廠家的合格設備，確保安裝質量和安裝精度，設備安裝過程中嚴格按照設計要求進行操作，并按相關規定對設備焊縫進行檢查。嚴格運行管理，發現超標振動應及時查明原因，必要時停機檢修，做好設備運行維護、試驗和調試工作，按技術規范要求工況運行，加強對生產設備各部位的監測，發現問題及早處理。制定嚴格的操作管理制度，對操作人員進行安全管理及崗位培訓，焊接作業人員必須具備相應資質，并持證上崗。完善設備巡視與臺賬制度，確保設備正常運行。

2.3加強安全管理

2.3.1落實安全管理制度建立安全生產責任制，落實安全生產責任制的監督、監察機構，制定安全管理規章制度，及安全生產操作規程，安全生產管理過程中對安全工作進行計劃、布置、檢查、總結、評比。

2.3.2加強對施工隊伍的安全管理培訓工程項目應配有專門負責安全的人員，選擇理論和實踐能力都較強、有充分應對危險能力的人員，對于新入廠的工人和調換工種的工人應進行崗前安全教育和技術培訓，特種作業人員，除按一般性安全教育外，還要按照行業規定進行特種專業培訓，考核合格并取得特種作業人員操作證后方可上崗。

2.3.3建立應急救援組織，做好應急救援管理制定單位應急救援預案，建立應急救援組織，配備應急救援物資、設備和器材，制定事故應急救援預案演練計劃，實施演練，建立事故分類和等級劃分標準及調查、處理、報告、等級、制度和事故管理檔案，做到“四不放過”，即①事故原因未查清不放過；②事故責任人未受到處理不放過；③事故責任人和周圍群眾沒有受到教育不放過；④事故沒有制訂切實可行的整改措施不放過。

2.3.4水工建筑物安全建筑物抗震等級應滿足結構抗震規范要求，按照規范要求合理確定工程等別、水工建筑物級別及設計標準，根據工程區建設條件合理確定水工建筑物形式、尺寸、抗震措施等，對建筑物選址、結構、基礎處理、建筑材料、施工工藝等各環節嚴格控制，施工中要嚴格按照設計要求，做好水工建筑物防滲體施工、地基處理等，建立科學的洪澇與地震等時期的運行管理制度，提高應對不可預見危險的能力，定期進行水工建筑物監測、檢查與維護。

3結語

第4篇：風險辨識與評估管理制度范文

一、2020年上半年工作總結：

1.制定中心年度工作規劃。按照集團公司安全環保1號文件精神，結合中心實際，從人身、行車、設備、客運、貨運、承包商等19方面制定年度工作規劃，明確工作任務并嚴格落實。

2.建立健全安全環保管理制度。按照集團公司安全環保有關制度，結合中心實際，制定了《安全生產會議管理辦法》、《應急救援管理辦法》、《雙休及節假日值班管理辦法》、《現場安全環保檢查管理辦法》等8項制度，規范日常安全工作。

3.組織召開安全環保管理工作協調聯絡會。為有效開展安全監督檢查工作，中心組織神朔鐵路公司、機務分公司、神燕公司召開安全環保管理工作協調聯絡會，建立安全環保管理工作聯絡機制，提高安全監察工作效率。

4.組織人員參加集團公司春季安全大檢查、防洪專項檢查活動，認真細致查找現場存在的各類安全隱患。同時，按照集團公司《現場安全環保檢查管理辦法》，中心扎實開展日常安全檢查工作，共發現隱患問題28項，并對隱患問題整改落實情況持續進行跟蹤。

5.加強高風險作業安全管控。中心在全面排查和梳理管轄范圍內高風險作業的基礎上，確定了專業安全管控重點項目，其中車務重點管控項目18項，工務重點管控項目18項，并加強監督檢查和指導工作，確保高風險作業受控。

6.扎實開展危險源辨識和風險評估工作。按照集團公司《關于開展2020年上半年危險源辨識和風險評估工作的通知》要求，中心全面梳理各項工作任務，按照風險矩陣分析法，辨識出危險源4項，其中中風險危險源3項、低風險危險源1項，并對危險源逐項制定執行標準和管控措施。

7.扎實開展六月“安全月”活動。按照集團公司六月“安全月”活動方案，中心結合實際，制定六月“安全月”活動保障方案，明確工作任務和完成時限，并對各項安全工作逐項推進落實。

8.扎實做好旅客列車開行及疫情防控工作。一是旅客列車開行前，組織開展專項檢查，對旅客實名制進站上車、站場封堵、“三品”查堵及突發事件應急預案進行檢查；二是疫情期間對各單位疫情防控工作開展情況進行了檢查，做到外防輸入，內防反彈。

9.為推進燕家塔大煤臺的開通進度，6月10日，中心安排專業監察對大煤臺設備消缺整改情況及存在的安全隱患進行全面檢查和驗收，為大煤炭的順利開通打好基礎。

10.認真落實值班值守工作。按照安全管理工作要求，中心制定年度值班排班表并嚴格落實值班制度，確保發生突發事件時能夠及時趕赴現場進行調查、處理和分析。

11.按照績效考核工作要求，中心結合實際，在廣泛征求意見的基礎上，制定了神木北安全監察與應急救援中心績效考核指標，為開展績效考核工作、提高安全管理水平夯實基礎。

12.按照應急管理工作要求，5月27日組織人員參加機務分公司車輛起復救援演練，6月1日組織人員參加府谷站旅客列車開行演練，6月17日組織人員參加集團公司防洪綜合應急救援演練，及時發現和糾正現場演練過程中存在的問題和不足，為提高現場應急處置能力打好基礎。

二、2020年下半年工作計劃：

1.繼續完善各類安全管理制度。按照適宜性、可操作性的原則，結合中心實際，對集團公司各類安全環保制度辦法進行細化，明確責任、嚴格落實，確保各類制度辦法落到實處。

2.加強現場安全監督檢查。一是按照《現場安全環保檢查管管理辦法》，嚴格落實檢查量化指標要求開展現場監督檢查工作；二是開展專項檢查前，制定檢查計劃及檢查清單，按照清單對各單位實施檢查，提高檢查效果。

3.扎實開展各類安全活動。按照集團公司三個安全百日、風險管控年、標準化建設鞏固提升年、安全環保三年整治計劃等活動要求，扎實開展各類安全活動，并定期對各單位活動開展情況進行監督檢查。

第5篇：風險辨識與評估管理制度范文

在建立健全電力安全生產管理體系的基礎上，各級領導要樹立“管理就是責任，責任重于泰山”的生產管理思想，充分執行各種安全管理制度，以嚴謹的科學態度落實各種安全措施，始終堅持憂患意識和職責意識，確保電力安全生產萬無一失。以GB26860-2011《電力安全工作規程》、《國家電網公司電力安全工作規程》等國家技術規范標準為基礎，充分應用先進的安全管理技術和手段，將常規的“事后”管理和防范事故的重點提前到“事前”發現、鑒別和判斷，充分分析電力生產全過程中可能存在的安全事故的潛在危險因素、危險源，并建立有針對性的控制防范措施上，盡量將事故消除在萌芽狀態。結合計算機技術、網絡技術等建立包含電力現場作業終端信息采集的企業級安全管理網絡，明確電力生產全過程各級人員的安全職責，并通過開展安全教育、培訓、案例分析等手段，增強人員的安全意識，落實安全組織措施、管理措施、技術措施和經濟措施，確保電力生產安全優質地進行。

2認真落實電力生產各級崗位安全責任制

各級電力企業的安全生產監察機關或部門，應在充分正確理解《電力安全工作規程》及企業安全作業規范的基礎上，結合企業自身特性，建立健全的安全管理制度、安全措施和事故應急處理預案，并按崗位安全責任制要求，將電力安全生產目標真正分解落實到每一個員工身上，確保安全責任真正落實到人，增加員工的安全憂患意思。組織安全專業技術人員，制定與企業相匹配的實際的、可行性高的、落實度高的班組經濟責任考核獎懲制度，通過獎懲、表彰等經濟措施激勵，增強一線作業人員的安全意識，實現“要我安全”到“我要安全”的安全生產觀念意識轉變。“讓制度管人、讓制度管事”，做到科學化、制度化、規范化的全面管理，從而減少或避免由于“人”的因素引起的不安全事故發生。

3規范安全生產全程管理，加強現場動態管理，杜絕違章行為

要切實履行好電力生產安全監督管理職責，做到安全生產認識到位、監督職責管理到位、事故應急預防工作全面的基礎上，強化電力生產全過程的服務意識、從嚴意識、協調意識和創新意識。加強電力生產一線班組的動態管理，組織編制簡明詳盡、操作性強的標準化操作指導書和管理規章制度，有效提高一線作業人員的責任心、責任感和嚴謹公正態度。在新市場環境電力全過程安全生產管理中，要正確處理好“安全與效益、安全與速度、安全與穩定持續發展”等3者間的辯證關系，不斷強化員工安全生產意識和安全操作技術素質水平，使各操控人員和管理人員自覺服從各種安全管理制度和措施手段，主動參與安全生產管理，將“安全第一”方針真正扎入每一位員工較高的思想高度。充分貫徹落實“四不傷害（不傷害自己、不傷害他人、不被他人傷害，保護他人不受傷害）”，反“三違”（違章指揮、違章作業、違反勞動記錄）和“四不放過”（事故原因分析不清不放過、未制定相應的安全措施不放過、事故責任未受到處分不放過、群眾未受到教育不放過）安全管理原則，并實現全方位考核，認真做好電力安全生產管理工作。違章行為是電力安全生產中的重要不安全行為和不安全狀態，具體表現在作業性違章、裝置性違章、指揮性違章、管理性違章4個方面。違章是電力安全生產全過程中的殺手，不僅要強化作業人員的違章危害意思，還要建立集“事前、事中、事后”等為一體的安全管理保障體系和監督體系，有效防止電力生產設備和人身事故的發生，提高電力生產作業和管理人員的反違章意識和“四不傷害”能力。全體人員應將反違章作為日常安全生產作業和監督管理工作的重要內容，堅持常抓不懈和改革創新，不斷提高電力生產安全技術水平和能力素質，認識到違章現象、違章行為和違章事件的沿襲性、潛伏性和頑固性，認識到反違章只有起點、沒有終點，牢固樹立“違章就是事故”和“反違章是員工基本技能素質”的操控理念，鏟除違章作業的思想根源。堅決消除偶然性和習慣性違章，堅持安全作業規范標準嚴格要求自己，做到電力安全生產全過程各環節的“全面、全員、全方位、全過程”的動態管理。

4加強安全技術裝備的管理

嚴格安全技術裝備和工器具的報廢管理制度。要做到新上設備要合格、設備檢修要精細、安全用具要齊全。要提高員工安全技術裝備的安全管理意識，強化安全機具報廢制度管理力度，避免存在僥幸心理，為安全事故埋下隱患。要認真檢查、檢測和強制報廢到期的、己損壞的、檢查結果不準確、技術落后的安全技術裝備，并避免外流，為新市場環境電力安全生產管理營造一個良好的環境。要對安全技術裝備建立完善的檔案信息，要加強安全技術裝備的使用動態管理，對使用的工器具、設備材料、使用記錄、修理記錄和驗收記錄等均應做好相應的登記，做到數據資料登記完善，有據可查，責任落實。

5加強安全性評價管理工作

電力安全生產監督管理相關部門，應該充分結合企業已辨識的風險管理基準數據庫、電能生產歷史數據庫、電力負荷預測數據庫等，切實將其和電力安全生產工作實際有機結合，不僅要規范電力生產各環節的工作流程，同時還要提前預控電力生產中存在的固有風險，通過風險識別、風險預測等采取有效的措施避免或降低風險。對固有風險和事故案例進行學習和預處理，確保大家熟悉電力生產各環節可能存在的各種風險，逐步在生產全過程讓全員積極參與，形成一種常態的風險管理狀態，使全員時常有一種風險預控、風險辨識、風險處理的意識，并不斷深入研究和改革創新，杜絕不規范的工作，將高危的電力生產工作逐步科學化、常態化、系統化和標準化。杜絕風險分析和實際工作相脫離，采用合理的技術手段和建立完善的事故應急處理方案，對風險和安全事故進行綜合處置，以實現電力生產最大安全保障的科學管理。

6結束語

第6篇：風險辨識與評估管理制度范文

關鍵詞：大型養路機械；風險預控管理體系；本質安全

中圖分類號：TB

文獻標識碼：A

doi：10.19311/ki.1672 3198.2016.22.103

大型養路機械由于結構復雜、作業施工線長面廣、長期野外作業、人員分散等情況，造成施工管理困難，作業人員安全危險系數高。如何保障人員、設備安全，哪種管理方法適用于大型養路機械行業已成為行業焦點。中國神華軌道機械化維護分公司（簡稱：神維分公司）主要承擔神華鐵路線路的清篩、搗固、整形等養護業務，自2012年起摸索在各工務機械段采用風險預控管理方法，取得良好成效。為同行業管理者提供一定參考意見。

1 風險預控管理體系

1.1 風險預控管理體系定義

風險預控管理體系是指在一定經濟條件下，在企業生產周期風險源已知的系統中進行預識別、評估、分類，并消除、減少、控制，實現企業人-機-環境-管理系統的最佳匹配，減少事故的期望和社會可接受水平的風險管理過程。

1.2 內涵

“風險控制”為核心，以“冰山理論”作為一種科學的系統的運作模式，以PDCA管理的理論基礎，對管理體系的持續改進。“所有的事故都是可以避免的，所有的風險都可以控制”，在每次作業前先進行過程危險源辨識，通過風險評估，確定風險等級并制定適當的風險管理措施，將風險可行有效降低到可接受程度。

1.3 目標

通過預控制為核心，持續、全面、全過程、全員參與、閉環安全管理活動，在生產過程中做到人員無差錯、無故障、無缺陷的系統，沒有管理上的漏洞，從而實現人員、設備、環境，管理本質安全，切斷安全事故的因果鏈，最終消除已知的規則，造成重大人員傷亡的生產事故的發生。

在企業全生產周期過程中對系統中已知的危險源進行預辨識、評估、分級，進而對其消除、減小、控制，實現企業人-機-環-管系統的最佳匹配，使事故降低到人們所期望和社會可能接受的水平的風險管理過程。

2 準備階段

2.1 全員培訓

成立風險預控管理體系委員會，下設推行辦公室，各部門負責人為成員，將責任分解至各部門、個人。全員進行風險預控知識培訓，系統學習風險預控體系基礎知識、構建思路、推行方法、危險源辨識及風險評估方法等。

2.2 制訂系統文件

此系統由《程序文件》、《安全手冊》、《考核評分標準》、《員工不安全行為管理手冊》、《風險管理手冊》和《管理制度匯編》等六部分構成。制訂該體系文件，使員工有法可依、有章可循。

（1）安全手冊：明確公司管理的原則、目標和描述風險預控制管理體系涉及的流程及其關系，風險預控制管理體系在框架內的整體顯示；使公司和部門的一些安全責任和權限規范化。

（2）程序文件：提供了相應的過程控制的目的、范圍、責任、控制內容、方法和程序，以保證每個過程的功能的實現。《程序文件》是《安全手冊》的支持文檔，管理和控制各項工作的運行。

（3）風險管理手冊：在危險源辨識的基礎上，通過精煉管理對象，明確相應的負責人或監管單位，并制定對應的管理體系和管理措施，實現對人-機-環-管等危險源的風險預估，減少和防止事故的發生。

（4）評估評分標準：檢查風險預控制管理制度、經營業績、判別公司是否對風險預控制管理體系的一般要求的綜合評價標準。

（5）員工不安全行為管理手冊：明確崗位安全要素、職責范圍和崗位標準內容，指導和規范員工的安全行為，將不安全行為分為故意和無意兩種不安全行為，制定相應的不安全行為觀察、糾正措施和獎懲制度。

（6）匯編管理系統，包括公司的所有安全管理系統，包括風險管理、人員管理、設備管理、激勵和約束管理等方面的輔助管理。

2.3 拓寬宣傳種類

通過多種形式加大風險預控體系宣傳力度，將風險管理手冊按內容分類，制作成PPT演示文稿，利用視頻系統在職工就餐期間循環播放，潛移默化增強職工風險意識；宿營車、淋浴車張貼風險宣傳畫，分批次組織工區職工參觀學習；結合6S管理，在可視化管理中加入體系管理元素；推行施工預備會各崗位闡述施工點前風險預想，班組人員補充討論的模式，推進職工主動學習本崗位風險預控知識的積極性。

3 實施情況

3.1 危險源辨識

采用工作任務法，對公司33項工作任務按工作流程，根據三種時態、三種狀態從人、機、環、管四個方面進行危險源識別項目，共辨識危險源頭404個。以此對這些風險進行分級、排序，其中重度風險任務5項、中等風險任務是23項、一般風險任務為5項，低風險任務是0項。人員危險源有323個，設備危險源有38個，環境方面危險源11個，管理方面危險源32個。

3.2 多種形式風險預控管理

推行過程中，將6S管理、標準化作業、風險預控管理體系互溶共同，使體系真正落地。6S管理，即從整理、整頓、清潔、清掃、素養五個方面規范員工日常安全行為，形成良好的作業習慣，排除安全隱患、降低風險、提高員工安全意識、提高個人修養減少因人為因素造成的危險，最終實現安全。

通過制定大型養路機械運行標準、檢修標準、各車型作業標準等，各項作業按標準作業，保證嚴格按照標準作業，就能規避危險。日常生產活動中，各作業隊將三者結合在一起，向“力爭零傷害、追求零違章”更高目標邁進。

3.3 強化過程管控

如何實現風險超前預控？如何將風險控制貫穿生產過程的每道工序、每個環節？面對這些問題，公司經過長期探索，形成了公司、段、作業隊三級管控制度。

公司主要對風險預控管理體系進行宏觀設計和總結規劃，制定年度工作方案并組織實施，對過程進行檢查和考核，對中等以上風險制定管控措施并監督執行，及時解決和處理風險預控管理體系執行中出現的新情況、新問題。

工務機械段主要對體系的執行進行細化、推進落實方面開展工作。一是針對不同設備、作業環境，組織進行危險源再辨識和風險再評估工作。將危險源細分到每個崗位、每種狀態，做到作業、運行、保養三態下各類風險清晰明了。二是指導各作業隊體系的健全和推進工作。通過定期、不定期的安全檢查活動，發現體系落地中存在的問題，及時解決處理。三是細化管理，強化具體措施制定。針對施工運行、作業、檢修保養、委外管理、消防安全、線路移交等領域易產生的安全隱患環節，制定相關管理措施和補充規定，設計各種標識卡、標識牌、宣傳版面，包括作業、運行、保養、司乘人員提示卡、委外檢修卡、委外作業安全控制卡等，實行持卡上崗。

作業隊是風險預控管理體系的基層單位，一線員工是體系落地的重點對象。為幫助員工識別危險源，管控人的不安全行為，作業隊從規范班前預備會風險辨識和班后總結分析會入手，作業前對施工環境、線上設備設施、道床飽滿度、設備人員狀況等進行全面調查摸底，預備會中采用“兩圖一表”形式，明確關鍵環節、關鍵點、管控責任人，逐級傳達，將施工任務、指標和管控措施層層落實，直至班組、號位。不同崗位員工針對崗位危險源，輪流講述本崗位危險源及相應管理標準管理措施；班后會及時總結分析作業過程中各號位存在的問題和不足，提出改進措施、考核意見。作業隊領導每月輪流講述風險預控管理體系知識，每個班前班后會車組負責人對各號位、崗位人員進行抽考、點評、打分，周例會上隊領導對班組長進行風險預控體系知識提問，月度考試中加大風險預控體系內容的比例，并將綜合成績計入績效考核。

班組在日常管理中，按照“一個流程”方法落體系，結合現場實際，不間斷開展現場危險源辨識和風險評估活動，對現場排查出的危險源及時明確管控措施和管控責任人。并持續開展危險源“講背用”活動，讓每名員工能熟悉本崗位風險，明白執行標準和控制措施。

3.4 開好班前班后會

各作業隊充分利用好班前班后會，班前會上，施工負責人進行點名，觀察員工思想動態，分配各項施工任務，狀態較差、情緒波動比較大的員工分配次要任務，并把“學、講、記、查、評”五字決貫穿始終。

學―指的是各崗位員工采用自學、集中培訓方式學習風險預估管理系統理論，掌握控制危險源頭、管理標準和管理措施的方法。

講―指的是班前會上施工人員根據各自任務分工，每天輪流講述、分析次日施工任務的危險源及應對措施。如調查線路人員主要涉及的危險源，哪些里程有影響施工的障礙物，施工作業遇到時該怎么處理，配合單位提出的注意事項等；防護員根據線路條件，提出是否增設中間聯絡員、現場聯系注意事項等；大機操作手根據各崗位職責預想施工中可能遇到的危險源，提出應對措施等。

記―指的是施工人員在隊長、工班長布置施工任務、講述安全注意事項、其他施工人員講述施工過程可能遇到的危險源時做好記錄，分析哪些事項與自己任務關聯，做好防控措施。“知是行之始”，通過“學講記”可以解決員工知道本崗位危險源的問題。

查―指的是在施工作業期間，施工負責人、工班長根據班前會上各崗位員工講述的危險源，觀察員工是否在作業中存在相關違章違紀行為，是否按預想的管控措施進行處理。

評―指的是班后會上，施工負責人根據當日施工任務進行點評、考核，分析總結當天施工遇到的特殊情況，指出哪些因素影響施工進度，觀察到員工有哪些不安全行為，出現的“三違”情況等。其他崗位人員根據施工實際情況與班前會危險源預想進行對比，總結哪些情況沒有預想到，哪些危險源沒有辨識出，日積月累不間斷總結，切實將風險預控落實到行動上。“行是知之成”，通過“查評”可以解決能否做到的問題。

3.5 強化培訓

作業隊每月由隊領導輪流講述風險預控管理體系知識，全員參與，并在培訓表上簽字確認培訓內容；每天班前班后會要求車組負責人對各號位、崗位人員進行抽考、點評、打分等督促職工主動學習；周例會上隊領導對各工區工班長進行風險預控體系知識提問；加大月度考試考卷中體系內容的比分，綜合成績計入績效考核。

3.6 強化目視管理

目視化管理是將相關管理事項轉化為可見的文字、圖片、圖表、照片等方式，從而達到提醒、控制、警示、預防的作用，借以推動自主管理。風險預控管理推廣小組通過設計各種標識卡、標識牌、宣傳版面，提出了“持卡上崗就是進行崗前安全培訓”管理理念。

3.7 加大考核力度

根據體系管理標準及管理措施要求，定期檢查大型養路機械作業標準執行情況，加大對運行前設備狀態檢查、運行中呼喚應答、同步操作、勞動保護用品佩戴、現場防護、檢修保養、委外施工、工機具擺放、續行連掛等關鍵節點的把握，優化作業流程、預控潛在風險、實現安全生產持續改進。

3.8 加強文化引領，促進理念提升

加強安全文化建設，研究制定了《安全文化建設方案》，提出了“違章就是事故，遵章才能安全幸福”的安全生產理念，組織開展了各種形式多樣的安全文化活動。圍繞安全生產豐富活動內容，廣泛開展“安康杯”競賽、“職工合理化建議”活動和“推進體系落地、樹立紅線意識”安全演講比賽，通過安全文化引領，促進安全意識深入人心。

3.9 運用任務觀察式，規范人員不安全行為

根據數據的統計分析，各類鐵路事故中，80%的事故都是由不安全行為引起的，人們的不安全行為更難以預測不安全狀態，更難以控制。防止和避免事故發生的原因和規律，是預防和避免事故發生的重要途徑，是事故發生的原因和后果。

4 實施效果

自2012年開始，通過在神維分公司運用風險預控管理體系管理方法，最終形成以風險預控為核心、以切斷事故發生的源頭為手段、以危險源識別和形成風險預控管理體系為基礎、以人的錯誤行為控制為重點等系列措施，無傷亡事件發生，從人-機-環-管四方面保證了人員、設備、施工作業安全。實踐證明，在大型養路機械行業運用風險預控管理體系管理方法是可行的。

4.1 人員安全意識和素養得到提升

通過培訓學習，員工具備了相應的安全常識、技能和較強的安全意識，安全素質得到提高，能夠不論在何時何地何種環境和條件下，都能按流程和標準化操作，減少了人的不安全行為造成的事故。

4.2 設備故障降低

通過劃區域，包干包管，使得設備都有人管，各區域零部件都有責任人負責檢查、保養，降低了設備故障率，減少了因設備不安全狀態造成事故，同比2012年單機消耗也有所下降。

4.3 工作環境改善

大型養路機械、附屬車輛以及辦公區域工作環境得到大幅改善，人、物、空間合理分配，擺放井然有序，減少了安全隱患，確保了生活、施工場所人員設備安全。

4.4 管理制度完善

細化責任到每個人，使每項工作都有人抓有人管，人員明確自己職責所在，做到了全覆蓋、零容忍、嚴執法、重實效，避免了管理漏洞造成的安全隱患。

參考文獻

第7篇：風險辨識與評估管理制度范文

關鍵詞：電網運行；風險管理；基礎研究

前言：科技飛速發展的時代背景下，電力系統不斷引入新型技術和管理模式，雖為我國電力發展提供了更廣闊的發展空間，但技術的不完善同時也為電力系統埋下很多安全隱患，另外由于電能應用具有很大的危險性，為了人們的生命安全和財產安全，必須加強對電網運行風險的管理。

一、風險管理系統介紹

電網風險管理系統是電網安全運行的保障，具體可以分為風險識別系統、風險評估系統和風險控制系統三個方面。

（一）風險辨識系統

風險辨識系統是電網運行風險管理的基礎，同時也是風險控制系統正常工作的保障，根據程序設定的標準，實現對電網運行過程中潛在風險的評估，并且將所有不利因素進行歸納。風險辨別系統主要對頻率、電壓、以及電網穩定性進行分析，根據分析的結果來確定電網運行的狀態，并且確定電網運行是否會受到影響，以及能否正常繼續工作[1]。

（二）風險評估系統

我國對風險評估做出了明確的規定，風險評估系統只需根據標準，對風險辨識系統提供的數據進行分析，從而確定電網風險等級，以及對發生電網事故后造成的損失進行等級劃分。風險評估系統工作的范圍大致可以分為：停電程度、電網負荷程度、發生電網事故后對，變電站的損失程度等。

（三）風險控制系統

電網風險管理系統中最為重要的即是風險控制系統，對企業整體風險管理有著絕對的領導作用，無論是市場部或是設備部，還是其他企業部門，風險控制系統都具有很大的存在意義。為了將風險意識充分傳達到每個部門中，使各個崗位明確自身在風險管理中的職責，必須加強對風險控制系統的開發和利用，能夠很大程度上減少事故的發生[2]。

二、加強電網管理的必要性

隨著經濟的發展社會的進步，人們的生活水平也在不斷提高，現階段，無論是人們的日常生活，亦或是企業的正常生產，均對電能供應提出了更高的需求，由于電的特殊性，促使人們必須加強電網風險管理，以免在用電過程中發生事故，影響人們的正常生活和工廠的生產進度，值得注意的是，若發生重大事故極容易對人們的生命安全以及財產造成威脅。電網風險管理系統的普遍應用，不僅能夠保證用電安全，同時也符合現階段社會的發展需求，另外，近些年雖然我國經濟發展速度有所加快，但各大行業的發展幾乎都對環境產生了不良影響，全球變暖的趨勢越來越嚴重，導致各種能源浪費的問題接踵而至。電能在人們日常生活和工作中均發揮著重要的作用，在工廠建設中更是占據著重要地位，電能的使用情況直接關系到我國經濟建設的發展。因此加強電網運行風險的管理，不僅可以保證人們的正常生活供應，提高產業效率，而且對人們的生命安全可以起到很大的保障作用，另外，對我國電力建設發展具有很好的推動作用，總而言之，加強電網運行風險管理對各個領域來說均具有非常重要的意義。

三、電網運行風險管理中存在的問題

（一）管理機制不完善

近年來我國不斷發展城鄉建設，電力系統也在實踐中不斷進行著創新和改革，而隨著電力系統規模的不斷增大，電網系統變得越來越復雜，為了保證用電安全和能源節約，必須建立起完善的管理機制。電力系統是一個龐大的系統，需要大量的人力保證其正常運作，如果沒有一套具有針對性的管理措施，在工作過程中很容易因為人為原因導致電網系統出現問題，而電能是一種具有重大安全風險的能源，哪怕只是一個小小的問題，都可能釀成巨大的災難。目前來看，我國電力建設發展還算可觀，并且具有很好的發展前景，但管理機制一直沒有得到完善，對于電網運行過程中潛在的風險，無法做到及時發現和處理，很大程度上增加了發生安全事故的可能性，不但不利于電力建設發展，還會對人們的生命安全和財產安全構成威脅[3]。

（二）不具備開放式風險管理工具

只具備健全的管理制度，對于保證電力系統安全運行來說是遠遠不夠的，還需要開放的管理模式和風險管理工具做支撐。目前我國電網系統的數據較為分撒，對風險的預估和管理均存在很多問題，而建立起開放的管理模式，加大風險管理工具的使用力度，能夠有效實現各部門數據的的資源共享，從而減少數據分散給風險評估帶來的麻煩，但是對于我國大多數電力企業來說，依然沒有認識到開放性管理模式和管理工具對于電網風險管理的重要性，政府和相關部門應加強此方面的宣傳工作[4]。

四、電網風險管理方法

（一）完善電網風險管理制度

風險管理制度對于保證電力系統安全運作具有非常重要的意義。電網管理者是電網風險管理系統中的主要操作者，主要根據對電網數據的分析，針對電網運行中的問題采取有效措施，以此來保證電網系統的正常運行。完整的風險管理制度可以分為初級階段和高級階段兩個部分，初級階段對電網管理者的要求是：虛擬各種運行風險，并進行有針對性的措施制定，為電網安全運行打下堅實的基礎；高級階段則需要電網管理者完成多項工作，首先需要進行數據整合，然后根據數據進行風險預估，其次并對風險預估進行求證，最后根據初級階段提供的數據，以及對風險的檢測制定出有效的解決措施，確保電網系統能夠正常運行[5]。

（二）做到開放、透明的風險管理

前文中提到過開放的管理模式、管理工具對于保障電網安全運行的作用和意義，但根據相關調查顯示，我國在電力系統風險管理中，采取此種模式相關企業的少之又少，應適當加強對開放管理模式和管理工具的開發和利用。開放式管理模式不僅能夠大大提升電力系統的工作效率，并且有利于實現對電網運行中的風險管理，另外，由于其具有強大的數據處理能力，能夠很大程度上減輕相關工作人員的壓力，也能夠避免因為人為疏忽導致數據不準確，總而言之，對于電網運行風險管理來說，百利而無一害。

結語：電網運行本身即具有一定的危險性，因此加強對其運行風險的管理是十分必要的，運行過程中如果出現紕漏，極容易導致發生安全事故，所以有關單位應加強電網運行管理的制度改革，提升電網管理者的綜合能力，從而實現電力系統的安全運作。

參考文獻：

[1]陳輝.電網運行風險管理研究[J].機電信息，2014，（02）33：162-163.

[2]汪際鋒，陳賀，張勇.電網運行風險管理的基礎研究[J].南方電網技術，2015，（11）02：1-8.

[3]文云峰，崔建磊，張金江.面向調度運行的電網安全風險管理控制系統（一）概念及架構與功能設計[J].電力系統自動化，2013，（03）09：66-73.

第8篇：風險辨識與評估管理制度范文

(1)安全措施投入不夠

基于一些石油化工企業對安全管理工作缺乏認識，往往以企業生產效益為主要發展戰略，而對安全管理工作沒有重視。在企業生產過程中，有關安全生產的資金、設備等措施投入不夠，安全管理工作難以有效開展。亦或已有的安全生產措施沒有深入地根據生產工藝要求而科學地制定，流于形式現象嚴重。此外，還存在安全生產組織機構不健全，專職安全生產管理人員配備不足，安全生產管理人員身兼數職的現象，導致難以投入更多的精力去處理各種影響安全生產的事務，管理效率低，效果不明顯。

(2)安全管理人員責任意識不夠，素質水平有待提高

石油化工企業安全管理人員素質水平的高低對安全管理工作的質量和效果有著直接性影響。一些企業的安全管理人員對自身角色認識不清，專業技能不高，業務能力不強，為現場提供的技術支持不足，沒有為企業安全管理工作起到出謀劃策的作用。部分人員對企業生產過程中潛在的影響安全生產的因素不能及時發現并積極采取應對措施予以排除，督促整改問題力度差，難以滿足石油化工企業安全生產的管理要求。

(3)安全管理責任落實不到位

現階段普遍認為安全工作就是安全管理部門的事，出了問題都是安全管理部門的責任，因而形成了一個“管生產不管安全，管業務不落實安全”的局面，各部門間缺乏溝通、配合和協調，對安全隱患查處難以及時、到位，大大削弱了安全控制能力。

2石油化工企業安全管理的改進措施

(1)建立健全安全管理組織機構，落實安全生產責任制

通過建立完善的安全管理組織機構，明確各部門、各級管理人員、操作人員的安全生產職責，形成一級對一級負責的安全生產組織保障體系。安全管理機構一般應包括決策機構、職能部門和基層單位。其中決策機構主要負責企業生產安全、職業健康、環保等環節的審查和評估，協調指導各部門開展工作；職能部門負責督促落實決策機構所下達的安全管理要求，并根據企業自身情況制定科學合理的安全管理制度，監督各級人員的執行情況。基層單位是安全管理工作的落實者，應嚴格按照職能部門所制定的安全管理制度抓好落實，加強對各個生產環節的安全管控。

(2)構建科學、高效的安全管理體系

構建科學、高效的安全管理體系是提高石油化工企業安全管理工作實效性的有效措施和途徑。石油化工企業應結合自身發展實際，學習借鑒國內外同行業安全管理先進企業的運行模式，構建與自身發展實際相適應的安全管理體系，不斷探索和優化改進，以保證安全管理模式順應企業的長效發展。將安全管理由事后管理轉變為事前管理，將生產作業活動由過程控制轉變為風險控制。

(3)加強危險源辨識及風險管控

石油化工企業應針對生產特點，組織各部門、各級管理人員和操作人員對本企業生產作業活動中存在的安全風險進行系統性辨識和評價，并根據評價結果制定有針對性的風險控制措施在日常作業中貫徹執行，尤其要加強對重大風險的管控力度以保證企業安全穩定運行。

(4)加強安全教育培訓工作

從以往國內外石油化工企業所發生的各類事故來看，多數事故發生的根本原因是由人員違章操作導致的。為了能夠減少或者避免人為因素造成生產安全事故，石油化工企業應加強對企業生產操作、技術和管理人員的安全教育培訓工作。分專業、按崗位和需求制定科學合理的培訓計劃，進一步提高人員的操作技能和水平。

(5)建立安全預警信息機制

隨著社會發展進入到數字化、信息化時代，傳統的安全管理監測監控、事故處理等手段難以滿足現代企業的發展需要。因此，采用計

算機技術加強企業信息化平臺建設顯得尤為重要。通過對企業安全生產信息數據進行搜集、整理和分析，實現安全管理績效在線實時預警、動態考核，進一步為企業安全生產決策提供支持服務。

3結語

第9篇：風險辨識與評估管理制度范文

關鍵詞：炮兵;指揮信息系統;OCTAVE風險評估

1.引言

     目前，信息安全風險評估已成為信息安全領域的研究熱點，國內外已建立了一系列信息安全風險評估標準。信息系統在軍事領域的廣泛應用，部隊對信息系統的依賴性越來越大，在未來的炮兵作戰行動中,面對復雜的戰場電磁環境和敵對我指揮信息系統攻擊,炮兵指揮信息系統面臨著嚴重的威脅。炮兵指揮信息系統的系統風險是客觀存在的，一旦發生風險事件，對國家和軍隊將造成無法挽回的損失，對戰爭的勝敗產生重大影響。做好炮兵指揮信息系統安全的風險評估研究工作，就是要在風險辨識的基礎上，對信息安全風險進行科學評估，及時發現信息系統存在的安全隱患，找到解決安全隱患的方法，將風險控制在可接受的范圍之內并采取一定的措施規避風險。

     2.炮兵指揮信息系統安全需求分析

     指揮信息系統[1]是指軍隊指揮機構中，以計算機系統為基礎，收集與處理軍事指揮控制所需的信息，并為各級指揮員提供戰場軍事情報的應用系統。系統以計算機為中心，通過通信網絡與各種終端設備相連接，運行專用信息管理軟件，實現軍事情報信息的收集、傳遞、處理和顯示的功能。

     指揮信息系統的系統安全風險，是指由于人為或自然的威脅，系統存在的脆弱性，導致泄密事件發生并造成的影響。進行信息系統安全風險評估，就是要找出系統存在的弱點或者漏洞，制定風險消減計劃，從而最大限度地保障信息系統的安全[2]。沒有及時準確的指揮信息系統風險評估，首長機關將無法對其信息系統安全的狀況做出準確的決策，信息就可能無法準確安全地傳輸到每個作戰單元，將會導致一場戰爭的失敗。因而，做好部隊信息安全風險評估工作是非常必要的，同時也是部隊信息化建設工作中的重要部分。

     3.OCTAVE風險評估方法簡介

     OCTAVE[3](Operationally Critical Threat，Asset and Vulnerability Evaluation；可操作性關鍵威脅，資產和脆弱性評估)是美國卡內基·梅隆大學軟件工程研究所下屬的CERT協調中心在1999年開發的，用來定義一種系統的、綜合的、企業范圍內的風險評估方法。

     OCTAVE風險評估方法的基本原則是：自主、適應度量、執行已定義的過程、連續過程的基礎，是一種資產驅動的評估方法，它根據組織資產所處的環境條件來構造組織的風險框架 。

OCTAVE最注重可操作性，其次是關鍵性。OCTAVE方法使用三階段方法對技術問題和管理問題進行研究。三個階段為：第一階段，構建資產威脅配置文件；第二階段，識別基礎結構的弱點；第三階段，開發安全策略和計劃。其評估過程如表1。

     4.OCTAVE評估方法在炮兵指揮信息系統中的應用

     運用OCTAVE評估方法對炮兵指揮信息系統進行風險評估，并按照該方法的三個階段將其分為風險識別、脆弱性分析和風險消減計劃制定。

     4.1風險識別

     在風險識別階段，要對炮兵指揮信息系統的安全威脅進行識別并分類，然后運用不同的評估方法進行評估。在炮兵指揮信息系統中存在的安全威脅主要可分為人為故意行為、人為意外行為、系統問題、其他問題等。

     人為故意行為：是指敵對分子通過各種手段對炮兵指揮信息系統進行干擾或攻擊，以達到干擾軍事行動和竊取軍事秘密的目的。具體表現為：利用電磁干擾系統的無線傳輸、外界電磁注入、對系統傳輸的數據進行監聽或截獲、利用系統漏洞攻擊指揮信息系統等多種手段。同時內部人員將系統內的重要信息透露給外部人員，也會對指揮信息系統造成非常嚴重的影響。

     人為意外行為：是指用戶及系統的管理人員業務知識欠缺而誤操作造成的系統數據丟失。具體表現為：人員素質不高進行的誤操作、操作不當造成系統崩潰、受限用戶執行了管理員權限更改系統配置等。

     系統問題：是指硬件系統或者軟件系統造成的信息傳輸中斷。具體表現為：計算機系統、交換機、路由器等設備老化、計算機系統軟件或信息系統應用軟件崩潰或錯誤、各種備份數據損壞或者丟失等都將會延誤作戰的最佳時機，造成作戰效果不明顯。

     其他問題：主要包括斷電、斷水、長途通信不可用、自然災害、環境影響等。

     指揮信息系統的風險不僅僅是以上技術層的風險，管理層也會存在很多風險，具體表現為：管理制度不健全、管理手段落后等。

     4.2脆弱性分析

     在脆弱性分析階段，運用風險識別的分類結果對信息系統資產進行脆弱性分析。系統的脆弱性不能對系統的安全造成影響，但是它影響系統的信息安全，炮兵指揮信息系統中脆弱性概況為以下兩個方面：人的脆弱性和技術的脆弱性。

     （1）人的脆弱性:主要是指管理人員的脆弱性和操作人員的脆弱性。管理人員的脆弱性表現為管理人員思想不穩定造成的管理制度落實不到位，如政審不嚴格、管理層人員被敵對分子策反、漏洞掃描制度不堅持等。操作人員的脆弱性表現為操作人員專業技術不精，安全保密意識不高，存在的弱點或者漏洞就會被攻擊者利用，威脅到指揮信息系統的安全，造成系統的崩潰或者信息的泄漏。如操作不當造成的系統崩潰，將系統口令無意間泄露等。

     （2）技術的脆弱性:技術的脆弱性主要表現為系統的脆弱性和傳輸手段的脆弱性。系統的脆弱性包括操作系統和信息系統存在的系統漏洞、軟件設計的漏洞，系統安全配置漏洞等都是造成信息系統不安全的技術因素。傳輸手段落后、傳輸設備老化都是影響信息系統安全的脆弱性。信息技術的發展，使得信息系統的更加脆弱，容易遭到敵對分子的破壞，因此技術的脆弱性也將大大影響到指揮信息系統的安全。

     4.3風險消減計劃制定

     通過對炮兵指揮信息系統的風險識別、確定信息系統的安全威脅和信息系統的脆弱性分析，我們根據炮兵指揮信息系統的現狀、安全威脅和信息系統的脆弱性制定以下計劃:

     （1）組建合理的安全管理機構

     炮兵指揮信息系統是炮兵部隊作戰的“神經”，為保障炮兵指揮信息系統安全運行，應當成立專門的安全管理機構，特別是在作戰過程中，要做到的統一領導、統一組織、統一規劃，安全管理機構負責制定嚴格安全管理制度和安全保密制定，組織專業的技術人員結合信息系統運行情況和戰場環境，實時對指揮信息系統的安全進行評估，制 定相應的風險消減計劃，確保指揮信息系統的信息安全和不間斷地傳輸，達成作戰目的。

     （2）嚴格執行戰場管理制度和戰場保密規定

     實施有效的戰場管理制度，是炮兵指揮信息系統安全不可缺少的關鍵。根據戰場環境和作戰時機，制定嚴格的安全操作規程、堅持好病毒防范和漏洞掃描制度、嚴格做好保密設備安全管理制度、建立維護和維修管理制度。管理人員和操作人員應該業務熟練并嚴格遵守操作規程，維護維修人員應該根據作戰時機對系統進行維護，確保炮兵指揮信息系統在作戰中的安全。嚴格執行戰場保密規定，必須對指揮信息系統管理人員和操作人員進行嚴格審查和保密教育，以保證關鍵崗位人員的安全可靠，如系統管理員、系統維護人員、系統操作人員等。

     （3）建立嚴格的系統防護措施

     炮兵指揮信息系統的安全防護措施應該從五個方面進行考慮，主要包括網絡層安全、系統層安全、應用層安全、主機安全、應用程序安全。具體各層次安全防護措施如表2所示。

     

     5.總結

     本文中提出了利用OCTAVE風險評估方法來對炮兵指揮信息系統進行安全風險評估，并給出了其具體應用。對炮兵指揮信息系統系統安全進行風險識別，運用OCTAVE評估方法對風險因素進行綜合分析，找到影響指揮信息系統信息安全的關鍵因素，為如何保障指揮信息系統信息傳輸的完整性、連續性、和安全性提供科學依據，確保指揮信息系統的安全。

     參考文獻：

     [1]程啟月.基于信息系統的指揮效能評估與風險管理[M].北京:國防大學出版社，2011.4