國際貿易的基本類型精選(九篇)

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第1篇：國際貿易的基本類型范文

[關鍵詞]：《國際貿易業務分類和資質管理》 應用型本科 “模塊化”課程體系

一、前言

隨著社會的發展和技術進步，我國的高等教育逐漸從精英教育向大眾教育轉型，與精英教育偏重學術型人才培養不同，大眾教育則以培養應用型人才為主，這就要求高校的專業課程體系改革也應按照應用型體系來進行建設或設置。

GB/T 28158-2011《國際貿易業務的職業分類和資質管理》推薦標準（以下簡稱“標準”）中將國際貿易業務人員職業類別分為國際貿易業務運營類、單證類、財會類和翻譯類四種，并對各職業類別規定了相應的職業資質要求和管理機制。該“標準”不僅為國貿專業的人才培養指引了方向，也為專業課程體系建設與設計提供了指導依據。應用型本科是將新型的本科教育和新層次的高職教育有效結合的教學培養模式，與傳統的普通本科教育相比，它更注重實踐能力和職業能力培養，而相比高職教育，它培養的人才又有更高的學歷層次。“模塊化”教學是教學模式的一種有效形式，已成為應用型本科教育課程改革的一個趨勢。本文基于“標準”構建了國貿專業應用型本科“模塊化”課程體系建設方案。

二、應用型本科國貿專業“模塊化”課程體系建設方案

按照“標準”中職業資質對業務知識和技能的要求，應用型本科國貿專業的培養方向應具備專業化、實踐性與應用型的特征。在學科課程體系建設與設計中應注重學生的基礎能力、職業能力和專業能力三種能力的培養。“模塊化”課程體系以課程模塊為基本單元，通過建立科學的“模塊化”課程體系來實現應用型人才培養。該課程體系內容包括以下4個模塊。

1.基礎能力模塊

基礎能力模塊主要以素質教育為主，旨在培養學生良好的思想品德和職業道德。主要培養以下能力和素質：

（1）職業道德與政治思想素質。使學生具備良好的思想政治素質、職業道德與法律基礎知識應用能力，設置的課程主要有：思修、毛鄧、形勢與政策等。

（2）身體素質與運動技能。以運動和身體練習為基本手段，對學生機體進行科學的培育，包括的課程主要有：大學體育等。

（3）心理素質與自律能力。培養心理素質和抗壓、受挫能力，課程主要有大學生心理素質教育等。

（4）語言及人際能力。培養學生人際溝通和交流能力，課程或活動主要有：大學英語、各種講座及社團活動等。

（5）安全與環保意識。培養學生擁有高度的安全與環保意識。設置的課程或活動主要有：消防演練、環保講座等。

（6）計算機應用能力及經濟數學思維能力。培養學生熟練應用計算機，具備將經濟問題量化為數學的能力，包括的課程主要有：計算機應用、經濟學、經濟數學等。

2.職業能力模塊

職業能力模塊以基礎職業能力培養為主，兼顧崗位專業能力的培養。主要包括能力有：

（1）商務溝通能力。使學生具備現代商務信息的獲取、與客戶及對手有效溝通、商務談判、理解國際商務文化、現代商務禮儀、化解矛盾與危機的能力，課程主要有商務禮儀、國際商務談判等。

（2）外貿英語應用能力。使學生具備利用外貿英語函電建立業務關系、獲取訂單、進行交易磋商的能力，課程主要有商務英語讀寫、商務英語口語、外貿函電等。

3.專業技能模塊

專業技能模塊以職業專業能力的培養為主，主要目標是力求符合“標準”國際貿易職業資質管理中的崗位要求，為學生“零距離”就業打下基礎。

（1）國際貿易單證操作能力。使學生具備交易磋商、訂立外貿合同、信用證及外貿單證閱讀翻譯與繕制能力，課程主要有：國際貿易單證實務、國際貿易單證實訓等。

（2）辦理國際貨物運輸、報關報檢及物流管理能力。使學生具備為進出口貨物選擇合理運輸方式、簽訂運輸合同的能力，貨物運輸的能力，為進出口貨物合理投保的能力，報關報檢能力，掌握現代物流管理理論與方法、精通國際物流業務、具有國際物流運作組織能力，包括的課程主要有：國際運輸與保險、國際海運運輸實務、國際空運運輸實務、現代物流概論、物流與供應鏈管理、報關與報檢實務等。

（3）國際（外貿）結算能力。使學生具備對國際貿易業務進行核算、分析、預測和控制的能力，具備出口退稅及相關核算的能力，包括的課程主要有：金融學、國際金融學、國際結算、會計學、外貿會計等。

（4）外貿跟單能力。使學生具備根據外貿訂單對貨物從生產到出運進行全程跟蹤的能力，包括尋找客戶、設定目標、傳播信息、推銷產品、提供服務、收集信息、分配產品及承擔各類單證的運轉，包括的課程主要有：外貿跟單理論與實務等。

（5）營銷策劃及管理能力。使學生具備從事市場調研和分析的能力，營銷策劃、市場開拓、直接銷售的能力及客戶管理等能力，包括的課程主要有：應用統計學、市場調查與分析、國際市場營銷等。

（6）電子商務能力。使學生掌握計算機及其網絡技術、電子商務的業務流程及運營特點，具備維護電子商務網站、網絡營銷、網絡運營及電子商務創業的能力，包括的課程主要有電子商務、跨境電商工作實戰等。

（7）專業綜合能力。使學生具備尋找客戶、貿易磋商、簽訂合同的能力，組織履約、報關報檢、制單裝運、核銷退稅、處理爭議，辦理進出口實務操作和管理全過程的綜合性工作的能力，包括的課程有國際貿易流程模擬等。

4.專業提升及拓展模塊

由于應用型本科教育在知識結構上具有知識面較寬、基礎較扎實、應用型較強的特點，因而需要精簡理論課程，突出理論教學的應用性，改革傳統的教學內容和課程體系，向應用型培養模式轉變。可探索性的對傳統的、偏重理論的本科課程（如中國對外貿易、國際經濟合作、國際服務貿易、國際投資等）進行“改革試水”，根據培養目標和職業要求適當精簡教學內容，縮減教學課時，并轉換教學方式，如采取講座、讓學生通過查找資料寫論文等形式來對學生的學習效果進行檢驗。部分核心課程如國際貿易實務等可根據學生的意愿及英語水平，開設雙語選修課。此外，還可通過專業實習、畢業實習、畢業論文或設計等環節，使學生在真實的職業環境中完成上崗前的訓練，最終形成“零距離”就業的能力，從而真正體現應用型本科教育重視應用、重視實踐的特點。

三、結語

教育部在2014年度工作要點中明確提出，要引導一批本科高校向應用技術類高校轉型。課程體系的改革與創新是應用型人才培養目標得以實現的關鍵。基于《國際貿易業務分類和資質管理》標準的國貿專業課程體系建設方案，體現了新形勢下應用型人才培養的要求，對應用型本科的教學改革有重要的參考價值。

參考文獻：

[1]鄭建仁.以就業為導向創新國際貿易人才培養模式.創新，2013，（5）.

[2]羅明.銜接國貿資質管理國家標準的應用型本科專業建設探索.大學教育，2013，（10）.

第2篇：國際貿易的基本類型范文

一．市場結構：市場結構的分類和特征，競爭和壟斷的關系，不同市場結構的區別，行業進入壁壘的概念和分類，行業退出壁壘的概念和分類，市場結構的衡量，規模經濟與范圍經濟的區別，交易費用的概念，博弈論基本概念，納什均衡的含義。

二．市場行為：企業定價行為，企業促銷行為，企業兼并與收購行為，企業技術進步的形式和影響因素，企業多樣化經營行為，企業縱向一體化行為。

三．市場績效：市場績效目標的多元化，市場績效的衡量方法，帕累托效率的概念，市場失靈的原因，外部性的含義。

四．產業組織政策：產業組織政策的目標和實施手段，政府管制與放松管制，反壟斷政策。

第二部分產業結構

一．產業成長與演進：產業分類方法，產業發展的一般規律，產業結構演變的趨勢。

二．產業關聯：產業關聯的實質與方式，投入產出分析方法，中間需求與最終需求的概念，生產波及效果的分析。

三．產業結構政策：主導產業選擇的原則，支柱產業支持政策，衰退產業援助政策，幼小產業保護政策，產業技術政策，產業結構優化，產業布局，產業安全，產業發展與環境保護的關系。

第三部分經濟增長與經濟發展

一．經濟增長與經濟發展理論：經濟增長與經濟發展的概念，經濟增長的模式，制度變遷的概念，經濟增長中的制度因素，工業化過程，可持續發展的概念。

二．經濟發展的內在與外在因素：資本形成，人力資本形成，基礎設施，技術進步對經濟增長的貢獻，國際貿易對經濟發展的貢獻。

三．經濟發展戰略與策略：發展中國家的財政政策、貨幣政策與稅收政策，進口替代與出口導向策略，通貨膨脹與金融危機，發展中國家的貿易戰略，關稅與貿易保護，匯率與外匯管理，外資利用與外國直接投資，國際發展援助，對外債務。

四．區域經濟與區域經濟發展戰略：區域的概念、類型和特征，區位選擇的影響因素，空間相互作用與空間擴散，區域經濟發展途徑，區域空間結構，區域產業結構，經濟區劃，區域分工，區域經濟聯系，區域發展戰略，區域形象設計，區域經濟政策，區域經濟一體化，經濟全球化。

第四部分城市經濟與管理

一．城市化與城市體系；城市產生與發展的區域基礎，城市職能與規模，城市經濟區的結構與功能，城市化水平，城市化的發展階段與基本形式，世界城市化進程，中國城市化道路，城鎮體系的形成、特征與類型，中心城市的類別和作用。

二．城市經濟管理問題；就業與失業，人口流動與增長，城市土地使用制度，地價評估，城市土地利用，住宅的流通與消費，城市住房改革，城市基礎設施建設，城市交通，城市環境經濟，城市經濟開發區建設。

三．城市財政與城市金融；城市財政的職能與作用，城市財政的收入與支出，城市財政管理體制改革，中央銀行的職能和作用，政策性銀行的運作，商業銀行的地位和職能，城市其他金融機構，證券市場的特征和基本功能，證券市場的監管，城市金融市場的運作，國際收支的概念，國際收支失衡的調節，國際金融市場及其分類，區域性國際金融機構性質和作用。

第五部分管理學原理

一．管理組織設計：組織的概念和作用，組織設計的策略，組織結構的基本類型，組織中的群體與非正式群體，學習型組織，扁平化組織，管理幅度分析，職務設計，集權與分權，授權分析，組織變革，流程再造，現代企業制度與法人治理結構。

二．計劃與決策方法：戰略計劃與戰術計劃，計劃流程，現代計劃方法，目標管理，決策的定義與類型，確定型與非確定型決策，個人決策與群體決策，決策樹分析。

第3篇：國際貿易的基本類型范文

瑞典經濟學家俄林在1933年出版的《區際貿易和國際貿易》一書中，發展瑞典經濟學家赫克歇爾的國際貿易理論，提出著名的赫克歇爾—俄林理論。赫—俄理論的基本思想是在所有可能造成國家之間相對商品價格差異和比較優勢中，各國的相對要素豐裕度即要素稟賦是國際貿易中各國具有比較優勢的基本原因和決定因素，即各國在國際貿易中趨向于出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型的商品，進口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型商品。赫—俄理論一提出，即被西方經濟學界廣泛接受，成為國際貿易領域中的核心理論之一。

1951年，美國著名經濟學家里昂惕夫利用美國1947年的數據對赫—俄理論進行經驗檢驗。由于美國是世界上資本最豐裕的國家，里昂惕夫期望能得出美國出口資本密集型商品，進口勞動密集型商品的結論。為了進行這一檢驗，里昂惕夫利用了美國經濟的投入產出表來計算美國在1947年每一百萬美元進口替代品和出口產品中的勞動和資本的數量。（注：投入產出表是一種可以表示經濟中每一種產品來源和去向的表格。里昂惕夫對這種新的分析技術的發展作出了重要貢獻，并因此獲得了1973年的諾貝爾獎。）所謂進口替代品就是美國自己可以制造，同時從國外進口的商品（由于生產上的不完全分工），如汽車。里昂惕夫被迫使用美國進口替代品的數據，是因為美國進口的外國產品數據不全。即使這樣，里昂惕夫仍能正確得出以下結論：如果赫—俄理論成立，盡管美國進口替代品比美國實際進口品更加資本密集（因為美國的資本比其他國家相對便宜），但其密集程度仍低于美國的出口商品。

里昂惕夫的檢驗結果（表1）令人震驚，美國進口替代品的資本密集程度比美國出口商品資本密集程度約高出30%，這意味著美國進口的是資本密集型商品，出口的反而是勞動密集型商品。其與赫—俄理論的預測完全相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。里昂惕夫的發現強烈地刺激人們去廣泛和深入探求一種能解釋這一結果的理論，產生一系列關于里昂惕夫之謎的有價值的研究。下文將對里昂惕夫之謎的一些有代表性解釋作一簡單介紹，其中著重介紹肯恩和基辛等人的人力資本解說以及利默爾等人利用瓦尼克貿易要素含量模型對里昂惕夫之謎的解釋。

表1　美國1947年每百萬美元出口產品和進口替代品的資本和勞動需求  

出口

進口替代品

進口／出口

資本

  2550.780美元

3091.339美元

勞動（年人工）

182

  170

資本／年人工

  14.010美元

18.180美元

1.30

資料來源：轉引自多米尼克·索爾韋托瑞：《國際經濟學》，清華大學出版社1998年版，第101頁。

二、里昂惕夫之謎的人力資本解釋

肯恩等人(Kenen,1965;Keesing,1966)認為產生里昂惕夫悖論的一個重要原因是里昂惕夫所定義的資本僅僅包含物質資本（如機器、設備、廠房等），而完全忽略了人力資本。人力資本是體現在人身上的技能和生產知識的存量。人力資本投資的收益或報酬在于提高一個人的技能和獲利能力，在于提高市場經濟和非市場經濟中經濟決策的效率。這就暗示著美國勞動比外國勞動含有更多的人力資本，把人力資本這一部分加到實物資本上，就會使美國出口品的資本密集度高于進口替代品。

肯恩在其1965年的研究中，指出許多關于H-O模型的悖論，包括里昂惕夫悖論都是因為傳統貿易理論中采用特殊資本概念。（注：由于貿易理論分析的是一種長期現象，因此，貿易理論中的資本是“等待”意義上的資本，而不是一系列的實物資產的集合。肯恩認為，傳統貿易理論將“等待”意義上的資本作為一種直接進入生產函數的要素的作法是不妥的，是許多悖論和矛盾產生的根源。）肯恩在瓦尼克、舒爾茨和貝克爾的研究基礎上，拓寬傳統貿易理論中資本的概念，并在此基礎上建立了一個模型解釋許多H-O模型無法解釋的現象。

為了了解肯恩關于貿易理論中的資本概念，有必要簡單介紹一下瓦尼克、舒爾茨和貝克爾的研究。在美國對外貿易和自然資源關系的研究中，瓦尼克發現美國貿易實際上是在保護美國稀缺的自然資源而不是資本（見表2），因為美國進口替代品實際上都是自然資源密集型的。

表2（注：表2—表7轉引自P.Kenen."Nature,Capital  and  Trade",Journal  of  Political  Economy,October  1965,pp.437-460.）　美國1947年每一百萬美元出口產品和進口替代品中資本、勞動和資源品的需求  

投入

  出口

進口

資本（千美元，1947年價格）

2,085

  2,244

勞動（年人工）

179

  164

資源品（千美元，1947年價格）

340

  630

舒爾茨和貝克爾等人發現資本和勞動存在緊密的關系。他們發現美國每年在培訓工人方面投資相當大，而且這些投資已經超過了物質資本投資的增長（表3）。

表3　美國1957年各種資本存量的估計值  

資本類型

  百億美元（1956年價格）

1939-1957增長率(%)

物質資本

  1,270

2.01

勞動力的教育資本

  535

4.09

男性工人的工作培

  347

5.36

訓資本

肯恩吸收瓦尼克和舒爾茨等人的思想，并將其應用于資本理論，拓寬傳統貿易理論中資本的概念。其基本思想如下：

1.肯恩認為，資本自然（指土地和勞動）是生產過程中最原始的生產要素。只有對土地和勞動進行投資，土地和勞動才能產生有用于生產的要素服務流，否則，土地和勞動是沒有任何作用的。

2.土地服務流、勞動服務流和在其上的投資存在穩定函數關系。

3.土地服務流和勞動服務流是直接用于生產的生產要素，資本并不直接介入生產過程。

為了解釋里昂惕夫之謎，肯恩將其資本理論用于分析1947年美國的國際貿易。為了估算貿易中的人力資本含量，肯恩作如下假定，工人技能和人力資本的差別完全是由在勞動上投資量的不同所引起的，并且工資差別完全反映工人人力資本和技能的差別。在上述假定條件下，肯恩估算了將一個完全非熟練工人轉變為各種類型技術工人所需的資本（表4）。接著，肯恩利用里昂惕夫的統計資料，即關于一百萬美元出口產品和進口替代品中各種類型工人的百分比（表5），結合表4的計算結果，肯恩估算美國進出口產品所含人力資本（表6）。

最后，肯恩運用估計的進出產品中人力資本需求量，結合里昂惕夫的統計資料，對里昂惕夫之謎進行解釋。肯恩發現，利用12.7%的收益率時（比較保守估計），并不能徹底消除里昂惕夫悖論；但是，利用9%的收益率時，則可以完全消除里昂惕夫悖論（見表7）。

表4（注：這些估計了低估了各種類型工人的人力資本，因為估計時，忽略了生產一個體力勞動者所需的支出。）　1959年美國工人工資收入和各種類型工人人力資本（單位：美元）  

工人類型

平均工資*

  超過體力工人

  人力資本+

的平均工資

  收益率為

收益率為9%

12.7%

專業技術人員

9,414

6,010

  47,336

66,790

文職秘書人員

5,935

2,532

  19,937

28,131

技術工人

5,982

2,579

  20,311

28,638

生產工人

4,913

1,510

  11,894

16,782

體力勞動者++

3,403

*平均工資為各種職業工人工資加權平均值，以農民和自由職業者的收入代表平均工資。

+人力資本是將對應的第二列的值除以收益率所得值，其中收益率并沒有根據資產年限進行調整。

++農民和自由職業者歸為體力勞動者，這與人口統計和里昂惕夫分類有所不同。

表5　1947年美國每一百萬美元出口產品和進口替代品的勞動需求中各種類型工人的比例  

工人類型

  出口

  進口

專業技術人員

13.75

12.24

文職秘書人員

22.07

17.00

技術人員

15.15

11.79

生產工人

30.05

28.38

體力勞動者

18.98

30.59

表6　1947年美國每一百萬美元出口產品和進口替代品中人力資本需求  

收益率(%)

千美元

  出口

  進口

12.7

17.56

14.95

9.0

  24.78

21.10

表7　1947年美國每一萬美元出口產品和進口替代品中物質資本和總資本需求（單位：千美元／年人工，1947年物價）  

項目

人力資本的折算值

  小時收入

  消費價格指數

  出口

  進口

  出口

  進口

物質資本

11.62

13.66

11.62

13.66

物質資本和人力資本在

21.38

21.97

25.08

25.12

12.7%收益率時

在9.0%的收益率時

25.39

25.38

30.61

29.83

注：人力資本，首先通過BLS指數折算為在制造中每小時平均收入，然后通過消費物價指數折算為1947年的值。

和人力資本相關的另一個因素是科學研究對美國出口的影響。科學研究和進步帶來的“知識”資本提高了從等量材料和人力資源獲得的產出水平。即使是最粗略的統計也表明美國大部分出口是科研和技能密集型的。

基辛在1996年發表的文章指出，對于相當多的制造工業而言，國際貿易是基于各國技能稟賦差異進行的。他認為里昂惕夫1947年的發現與其說是一個悖論，倒不如說美國在技術水平上具有比較優勢，出口高技能密集型產品。為了驗證其假說，基辛運用1960年美國的技術系表，對14個國家的46個產業1962年的進出口進行實證分析，結果發現美國出口產品的技術密集程度遠遠高于其他國家。為了進一步確定美國在技術上具有比較優勢，基辛對美國產業的比較優勢，即以美國產業出口值占14個國家總出口的百分比為代表，和美國該產業各種類型勞動需求分別作單一相關分析和等級相關分析。相關分析結果進一步確定美國在高技術勞動上具有比較優勢，美國貿易模式符合要素稟賦理論。

三、里昂惕夫之謎的理論基礎的思考

利默爾等人(Leamer,1980;Casas,1985:Aw,1983)認為，里昂惕夫之謎根源在于里昂惕夫推論的理論基礎是錯誤的。利默爾在1980年的文章中嚴格地證明，在一個多商品的世界中，比較生產和消費中的資本密集度或者比較凈出口和生產、消費中的資本密集度，才是確定一國資本相對于勞動而言是否豐裕的正確方法；而里昂惕夫的方法，即通過比較出口商品和進口商品的相對資本密集度只是在簡單兩商品世界才是適用的。下面我們來詳細介紹利默爾1980年關于里昂惕夫之謎的解釋。

利默爾1980年的理論出發點是赫克歇爾—俄林—瓦尼克方程，即：  

A·T[,i]=E[,i]-E[,W]·a[,i]·i=1,2…i

(1)

其中A表示n×n投入產出矩陣，T[,i]表示國家i商品凈出口向量，E[,i]表示國家i的要素稟賦向量，E[,W]表示世界要素稟賦向量，E[,W]=∑E[,i],a[,i]表示國家i的消費占世界總消費的比例。

由等式(1)，我們可以得到兩個關于要素稟賦和凈出口的要素需求的等式：  

K[,T]=K[,i]-a[,i]·K[,W]

(2a)

L[,T]=L[,i]-a[,i]·L[,W]

(2b)

其中(K[,T],L[,T])分別表示體現在凈出口中的資本和勞動服務流，(K[,i],L[,i])表示國家i的資本和勞動的稟賦，(K[,W],L[,W])表示世界的稟賦。

為了理解利默爾的分析，我們來介紹威廉斯關于要素豐裕度的概念。如果一國資本存量占世界總資本存量的比例超過對應的勞動比例，即K[,i]/K[,W]≥L[,i]/L[,W]，則該國的資本相對于勞動而言是豐裕的。

現在，我們來介紹利默爾關于判斷要素相對豐裕的理論框架，其主要觀點就是下面5個定理。

定理1

只有當下式得以滿足：  

K[,i]/(K[,i]-K[,T])＞L[,i]/(L[,i]-L[,T])

(3)

國家i的資本相對于勞動而言是豐裕的。

從定理1出發我們可以得到下面三個推論，如果國家是資本相對豐裕的，即K[,i]/K[,W]＞L[,T]/L[,W]，則下面三個不等式成立：  

K[,i]/L[,i]＞K[,C]/L[,C]

(3a)

-K[,i]·L[,T]＞-L[,i]·K[,T]

(3b)

-K[,C]·L[,T]＞-L[,C]·K[,T]

(3c)

其中(K[,C]L[,C])表示體現在消費中資本和勞動服務流，因此，K[,C]=K[,i]-K[,T],L[,C]=L[,i]-L[,T]。

從不等式3b、3c，我們可以得到如下結論。如果國家i是資本服務流和勞動服務流凈出口國，則只有當凈出口中的資本密集程度大于生產或者大于消費中資本密集度時，即K[,T]/L[,T]＞K[,i]/L[,i]或者K[,T]/L[,T]＞K[,C]/L[,C]，國家i才是資本相對豐裕國；如果國家i是資本服務流和勞動服務流凈進口國，則結論相反。

定理2

如果資本服務流凈出口值和勞動服務流的凈出口值符號相反，則凈出口值為正的要素是該國相對豐裕的要素。

定理3

如果一國凈出口中體現的資本服務流和勞動服務流符號相反，則只有當該國資本相對豐裕時，即K[,i]/K[,W]＞L[,i]/L[,W]，出口商品的資本密集度才會超過進口商品。

定理4

在一個多商品貿易的世界中，出口商品和進口商品的要素密集度的次序，如K[,X]/L[,X]＞K[,m]/L[,m]，并不能確定該國要素的相對豐裕度。

定理5

如果只有兩種商品，并且其中一種為出口商品，而另一種為進口商品，則進出口商品的資本密集度的次序與該國要素豐裕度順序是一致的，即只有當K[,i]/K[,W]≥L[,i]/L[,W],K[,X]/L[,X]≥K[,m]/L[,m]。

在以上理論分析的基礎上，利默爾利用里昂惕夫和巧維斯(Travis)的統計資料，（表1，表8，表9），重新審視1947年里昂惕夫的發現。從表9知，1947年美國是資本服務流和勞動服務流的凈出口國。因此，由定理4可知，里昂惕夫推論的理論基礎，通過比較出口商品和進口商品的資本密集度的相對次序來判斷美國資本和勞動的相對豐裕性是錯誤的。正確方法，正如定理1所述，應該是比較凈出口和生產的相對資本密集度，或者是凈出口和消費的相對資本密集度。從表10中我們可以發現，美國凈出口的資本密集程度遠遠大于消費，因此，我們可以確定美國的資本相對于勞動而言是豐裕的。（注：如果美國服務流凈出口值為正，則美國人均國民收入水平或者人均消費水平低于世界平均水平，這與事實不符。因此，在赫克歇爾—俄林—瓦尼克方程出現了新的悖論。關于新的悖論的討論請參閱Francois  R.Casas，“里昂惕夫悖論，繼續或已解決”，《政治經濟學》，1985年6月，第610～615頁。）

表8　美國1947年貿易和要素稟賦其他資料  

貿易和要素

價值

出口

16,678.4百萬美元

進口替代品

  6,175.7百萬美元

資本服務流凈出口值(KT)

23,450百萬美元

勞動服務流凈出口值(LT)

  1,990百萬年人工

貿易中資本密集度(KT/LT)

  11,783美元／年人工

表9（注：表8～表10轉引自E.E  Leamer,"The  Leontief  Paradox  Reconsidered",Journal  of  Political  Economy,June 

 1980,pp.495～503.）　美國1947年生產、凈出口和消費中資本密集度  

  生產

凈出口

  消費*

資本

  328,519百萬美元

23,450百萬美元

305,069百萬美元

勞動

  47,273百萬年人工　  1.99百萬年人工

45.28百萬年人工

資本／勞動　6,949美元／年人工　  11,783美元／年人　6,737美元／年人工

工

*消費的數據通過公式計算：消費＝生產－凈出口。

四、里昂惕夫之謎的其他解釋

里昂惕夫之謎的另一種解釋是里昂惕夫使用的是兩要素（資本、勞動）模型，忽略了其他要素如自然資源（土地、礦藏、森林等）的影響。一種商品如果是自然資源密集型的，在兩要素模型中將其劃分為資本或勞動密集型，顯然是不正確的。Diab(1956)將美國貿易商品分為兩類：加工制造品和初級產品。他在研究中發現：(a)在美國進口替代品中，初級產品占絕對優勢，約占65%，而出口商品卻只占15%；(b)在美國，初級產品的資本—勞動比大于制造品的資本—勞動比，而兩類產品在相應的出口品和進口替代品中的資本—勞動比幾乎是相同的。由此，Diab認為美國進口替代品資本密集程度較高正是美國自然資源稀缺的體現。Vanek(1963)為Diab的結論提供了進一步的證據。Vanek發現，美國出口品和進口替代品所需的勞動、資本和自然資源之比分別為，1.07、0.83和0.54。他進一步認為在生產過程中，自然資源和資本是互補的。在上述發現基礎上，Vanek認為，美國進口替代品資本密集程度較高原因在于自然資源，一種在美國稀缺的生產要素，只有同大量資本結合才能在生產中發揮效率。

美國的關稅政策正是產生里昂惕夫之謎的一個重要因素。關稅實際上就是對進口征稅，它可以減少進口，刺激國內進口替代品的生產。Travis在1964年以及1972年的研究中發現，美國受貿易保護最嚴密的產業就是勞動密集型產業，這就影響了美國的貿易模式，降低了美國進口替代品的勞動密集程度。Baldwin(1971)認為Travis的研究是里昂惕夫之謎的重要解釋，即美國關稅改變了美國的貿易模式。但是，即使考慮關稅因素，美國進口替代品的資本—勞動比只不過下降5%，并不足以解釋里昂惕夫之謎。

第4篇：國際貿易的基本類型范文

關鍵詞：信用證軟條款；銀行信用；商業信用；防范措施

中圖分類號：D912.2　文獻標識碼：A

信用證作為國際貿易中重要的信用支付工具，目前已經被各國銀行和絕大多數商人在國際貿易結算中普遍使用。通過信用證結算可以有效地消除處于不同國家和地區的買賣雙方對彼此信用的不信任感，支持國際貿易的順利進行。然而，信用證獨立于買賣合同的規定，使得信用證業務成為純粹的單證業務，致使在國際貿易中利用信用證進行欺詐的情況時有發生，其中“軟條款”問題尤為典型。信用證中的軟條款常常使得受益人無法依據信用證規定交付單據，獲得貨款，損害了信用證受益人的合法權益，嚴重影響了信用證在國際貿易結算中的地位和作用。

所謂信用證軟條款，在我國也稱為“陷阱條款”，是指在不可撤銷信用證中外加一種條款，使出口商不能如期發貨，據此條款，開證申請人或開證行具有單方面隨時解除付款責任的主動權，即買方完全控制整筆交易，受益人處于受制人的地位，是否付款完全取決于買方的意愿。這種信用證實際變成了隨時可以撤銷或永遠無法生效的信用證。通常是買方為實施欺詐而故意布下的陷阱，軟條款的存在往往會給受益人安全收匯造成相當大的困難和風險。含有軟條款的信用證，又稱“軟條款信用證”。

一、軟條款的幾種基本類型

信用證的格式靈活多樣，各開證行所開立的信用證措辭各異，而且信用證交易涉及到許多環節，因此，信用證軟條款也是多種多樣的。防范信用證軟條款帶來的風險，首先要能夠識別信用證中是否含有軟條款、軟條款的類型、對受益人產生影響的程度，并以此來決定采取何種保護措施。最常見的軟條款有以下幾類：

(一)限制信用證生效的軟條款。這類信用證中往往包含有規定開證行另行指示或通知后信用證方能生效的條款。在正常情況，受益人收到的信用證應當是已生效的不可撤銷的信用證，只有在已生效的信用證下，受益人才能備貨。但在此類信用證中往往規定該信用證暫不生效，待開證行以修改書形式另行通知，或貨樣經開證申請人確認后再通知生效，或待進口許可證簽發后信用證再生效。不管其采取的形式如何，該軟條款的本質是：信用證必須在滿足開證申請人提出的某些條件后方能生效。一旦市場行情發生對開證申請人不利的變化，開證申請人很可能不予以通知，即使開證行在有效期內對信用證作出指示，也常常因為其有效期將近，導致受益人延遲裝運或產生其他不符點，由此開證行可以以嚴格相符為由而拒付。

(二)限制貨物檢驗的軟條款。進出口國商檢證書是商檢機構對進出口商品進行檢驗鑒定后出具的證明文件，是國際貿易中不可缺少的重要憑證，它也是銀行審核的重要單據之一。檢驗證書應由信用證規定的檢驗機構檢驗、出具，一般信用證均規定以賣方所在國檢驗機構出具的檢驗證書作為議付單據。但是，此類軟條款的信用證卻規定：商檢證書須由開證申請人或其指定人或特定人出具，或須由開證行核實，或須與開證行存檔之樣相符。由此，只有開證申請人出具或經過其同意的商檢證書才能作為議付的單據，這等于把是否接受貨物的主動權交給了開證申請人，一旦開證申請人拒絕簽發商檢證書，或聲稱受益人出具的商檢證書與開證行存檔不符，那么受益人就沒有了獲得貨款的保障，這一做法實際上是把信用證變成了可撤銷信用證。

(三)限制貨物裝船的軟條款。開證申請人往往也在貨物裝船環節大做文章，該環節的各類軟條款大致有以下幾種表現形式：規定裝運港、裝船日期或目的港須由開證申請人通知或須經其同意，并以修改書形式通知。這類軟條款的存在不僅使賣方裝船完全由買方控制，而且將受益人陷于兩難境地：一方面不能不準備發貨；另一方面又無法掌握發貨日期，隨時可能造成信用證裝船時間的逾期。若受益人在裝船過程中產生與信用證任意條款不符的情況便可成為開證行拒付的理由。

(四)限制付款的軟條款。不可撤銷的信用證規定，開證行只能憑借符合信用證要求的單據付款或承兌，或授權議付行，開證行應當承擔首要付款責任。信用證支付方式是由開證行以自己的信用作保證，信用證中如果對付款附加額外條件，就是軟條款。因為這些條款可以隨時解除開證行第一付款責任，違背了信用證的支付規則。這種軟條款也分為幾種情況：第一種情況是指信用證中規定以進口方實際收到貨物后才付款；第二種情況規定在貨物到達進口國港口，由進口方出具檢驗證明后，開證行才能付款；第三種情況規定付款以開證申請人承兌匯票為前提；第四種情況規定只有在貨物進口清關、取得配額或由主管當局批準進口后才能付款。這些條款改變了信用證開證行承擔的第一性付款責任，因為出口方發貨之后能否收回貨款，不再取決于開證行的銀行信用，而完全取決于進口方的商業信用，這事實上已將信用證業務中的銀行信用變為商業信用。

除以上提及的軟條款形式以外，軟條款還可以表現為要求貨物收據須由開證申請人簽發或核實，要求提供不易獲得的單據等。

二、對各類軟條款的防范措施

對各類軟條款表現形式的認識，是防范信用證軟條款風險的有利途徑，對于受益人而言，必須結合實際情況，從各個方面著手分析，才能切實有效地防范信用證軟條款可能帶來的風險，根據以上分析，提出以下防范軟條款風險的措施：

(一)收到信用證時應認真審核條款。信用證條款是出口商獲得付款的條件，出口商必須認真審證，發現有限制性付款條件和保留條件時，必須要求開證人改證，以明確開證行的付款責任，同時要求修改或提出其他保證的最后期限，并說明由此引起的時間延誤應通過開證申請人延長信用證有效期加以彌補。在開證申請人經再三請求仍拒不修改時，受益人可以聲明中止合同履行，要求開證申請人提供有效擔保，并保留因開具申請人違反合同規定條件開來信用證所造成損失的索賠權利。

(二)加強對開證申請人和開證行資信狀況的了解。選擇恰當的合作伙伴和資信良好的開證行會降低貿易中的各類風險。通過資信評級機構、商會、行業協會和駐外機構等對開證人和申請人資信進行調查，了解開證申請人本身的經濟狀況和實力，對外付款狀況，并建立起完備的檔案。對新客戶，一般通過銀行或有關機構進行資信調查，尤其知道對方是中間商時，對其經濟實力和履約情況更應著重了解，在不甚了解的情況下，受益人可要求

開證申請人指示開證行要求受益人所在地銀行對信用證加具保兌，這樣受益人就可以獲得除開證行以外的第二家銀行的付款保障，出口商面臨的商業風險會相應地有所降低。在選擇好恰當的合作伙伴的前提下，盡量要求對方客戶從一些大的、信譽較好的銀行開證。由于這些銀行一般很注意自身的聲譽，會很嚴肅認真地對待“軟條款”問題，相對來說，風險也會降低很多。

(三)必須注意出口合同條款的擬訂。信用證條款往往是根據合同條款開出的，合同條款的擬訂應十分嚴密，并盡可能地考慮到可能發生的各類風險，尤其要注意貨物裝運期、付款期限的規定。若在信用證中出現了與合同條款不相符的條款，受益人可依據合同要求修改信用證，如果開證申請人拒絕修改，出口商就應引起注意。如果合同條款不明確，出現了信用證軟條款時，受益人就無法有理有據的要求修改，甚至還可能被開證申請人指責為拒不履行合同。在貿易中，開證申請人常常利用某些出口商急于出口的心理，要求出口商預付履約保證金或開證押金，或以有利的價格條件為誘餌，使出口方疏忽了對合同條款的防范，出口方必須對開證申請人提出的任何要求特別是含有預付款項的合同提高警惕，在擬訂合同時盡量不要作這樣的規定。

(四)爭取商品檢驗的主動權。在訂合同時，要力爭客戶同意由我國的商檢機構來實行商品檢驗。近年來，我國的商檢機構在國際上的知名度越來越高，信用度也越來越大，各國貿易商對其檢驗結果都愿意承認。如果能爭取到由我國商檢機構實施商檢，不但可以方便我國企業，而且還將主動權掌握在我們手中。

第5篇：國際貿易的基本類型范文

商務英語口語，作為一門“實用性”極強的課程，其教學目標設置必須建立在需求分析的基礎之上。“作為一門ESP的分支學科，需求分析對商務英語的重要性遠勝于科技英語，因為學習者需求之間存在巨大的差異”(Dudly-Evan&StJohn,1996:2)。商務活動涉及領域繁多，如市場營銷、銀行、會計、物流、國際貿易，而不同領域的從業人員對商務英語的無論是語言上還是商務常識上需求都有明顯差異。因此教師首先應針對學生做出目標情景分析（targetsituationanalysis）和學習情景分析（learningsituationanalysis）。前者明確了學習者的內容：如具體的語言知識、技能，語言應用的主體、地點、時機，以及相關商務常識等。后者分析了與學習過程密切相關的主觀因素，如學習者的態度、個性、動機等。經過這樣的需求分析后的課程設計，才有可能既在內容上滿足學習者日后工作的實際需求，又在方法上因材施教，切實提高教學實際效果。更為關鍵的是定期檢驗需求分析并靈活做出調整。

2情景教學內容、資料及難度的選擇

商務英語教學的主要原則是將教學內容與學習者需要緊密結合。“學習者的學習動機通常有兩種基本類型：一是將語言習得作為一種工具或手段，如為將來找到一份工作；二是學習者希望其能融入所學語言群體的文化之中并順利成為其中一份子”（Brown,1994）。不同高校學習者的主體需求類型有所不同，作為湖南商學院這樣更側重培養實踐性人才的地方本科院校，學生的主體類型應歸屬于第一種，因而情景教學內容的選擇將主要與將來的工作環境有關。其中口語教學的內容將主要包括：如何做正式與非正式的演講；如何在工作中下達指令與做出展示；如何做出描述與解釋；如何訪問企業及接待來訪者；如何參與討論與（正式或非正式）會議；如何主持會議；如何談判；如何面試等等。而將一系列商貿活動進行模塊化設計是情景教學的一個有效方式。在教學資料的選擇上，除了包括上述主題的教材，補充材料也很重要，這是學生課堂學習延伸到課外學習的重要載體。其中多媒體教學資料效果最為突出。“人們辨識語言信息平均需要2.8秒，而辨識圖片圖像信息只要0.4秒“（Gao,2007）。尤其是在商務環境中，非語言信息遠比語言信息更重要。本科院校學生大多沒有商務工作的實踐經驗，多媒體尤其是視覺化的學習資料不僅使學習更生動，也使得學生更直觀的理解商務工作環境中的語言及非語言信息。而在教學內容難度的選擇上應遵循“跳起來可以摘到桃子”的原則。如果學習者的水平為i，則學習內容的難度可設定在i+1。教學內容的難度與學習者水平之間的差異可以經由情景資料與學習者的經驗來彌補，從而激發學習者的挑戰欲望，改進學習效果。也就是說太難與太簡單的內容都不利于實現教學效果的最大化。

3情景教學模式遵循的幾個原則

第6篇：國際貿易的基本類型范文

關鍵詞：綠色貿易壁壘；農產品；綠色產品

一、綠色貿易壁壘理論

1、綠色貿易壁壘的概念

從廣義講，綠色貿易壁壘指的是一個國家以可持續發展與生態環境保護為理由和目標，為限制外國商品進口所設置的貿易障礙。從狹義上說，綠色貿易壁壘實際上是一種市場準入的障礙，是指進口方通過制訂嚴格的環保技術標準，復雜的衛生檢疫制度或采用綠色環境標志、綠色包裝制度，以阻止或限制某些外國商品的進口。

2、綠色貿易壁壘的基本類型

綠色貿易壁壘的內容比較廣泛，大致包括以下五種類型:

（1）綠色技術標準。綠色技術標準是通過立法手段制訂嚴格的強制性環保技術標準，限制國外不符合環保技術標準的產品進口，對貿易實施限制。這些標準都是根據發達國家生產水平和技術水平制訂的，對發達國家來說，是可以達到的，但對于發展中國家來說是很難達到的，因而勢必導致發展中國家的產品被拒在發達國家之外。

（2）綠色環境標志。綠色環境標志是一種在產品或其包裝上的圖形，是由一國政府或其授權部門按照一定的環境標準頒發的，用來表明該產品不但質量符合標準，而且在生產、使用、消費、處理過程中符合環保要求，不危害人體健康，對環境無害或危害極小。其基本目的是引導消費者進行綠色消費，從而引導企業自覺調整產品結構采用清潔的工藝。

（3）綠色包裝制度。“綠色包裝”也稱環境之友包裝或生態包裝。綠色包裝一般是指對生態環境和人體健康無害，能循環復用和再生利用或降解腐化，促進可持續發展的包裝。

（4）綠色衛生檢疫制度。綠色衛生檢疫制度是建立在現代科學技術基礎上的。各種檢疫措施不僅極為嚴格，而且繁瑣復雜。基于保護環境和生態資源，確保人類和動植物的健康，許多國家，特別是發達國家制訂了嚴格的環境與技術標準。由于各國環境和技術標準的指標水平和檢驗方法不同，以及對檢驗指標設計的任意性，而使環境和技術標準可能成為綠色貿易壁壘。

（5）綠色補貼。它是指一種將資源環境費用內在化以降低外部經濟效果使成本與效益盡可能在生產和經營者身上得到統一的一種手段。為了保護環境和資源，有必要將環境和資源費用計算在成本之內，使環境和資源成本內在化，發達國家還將嚴重污染環境的產業轉移到發展中國家，以降低環境成本，使發展中國家的環境成本因此而提高。

3、綠色貿易壁壘的特點及實施條件

（1）綠色貿易壁壘的特點

綠色貿易壁壘具有其他非關稅壁壘所不具有的特征:

第一，表現內容上具有合理性。貿易保護主義者抓住消費者的心理，以保護人類、動物的生命或保護環境與資源為理由，表面上符合可持續發展的歷史潮流，也迎合了綠色消費的需要，以達到其貿易保護主義的目的。

第二，保護對象上具有廣泛性。綠色貿易壁壘具有廣泛的保護傾向，不僅對產品本身的質量，而且對產品從生產前的設計一直到消費后的最終處理都有限制。近年來還從產品貿易擴展到服務貿易、技術貿易等領域，呈現出無所不包的態勢。

第三，保護方式上具有隱蔽性。一些國家對某些商品質量、規格、性能和安全等規定了極為嚴格、繁瑣和特殊的標準，檢驗手續繁瑣復雜，而且經常變化，使外國商品難以對付和適應。其目的是利用環保之名行貿易保護之實，使出口方難以預見其內容及變化而難以對付和適應，但又不易產生貿易摩擦。

第四，制訂形式上具有合法性。大多數非關稅壁壘不是通過公開立法來加以規定和實施，而國際貿易中的綠色貿易壁壘則有相應的法律為依據，如1994年的《技術性貿易壁壘協議》(簡稱TBT協議)和《實施動植物衛生檢疫措施協議》(簡稱SPS協議)，同時，各國還制訂有本國關注的一些法規，如1989年美國實施的609條款。

第五，動態性。發達國家所制訂的綠色貿易壁壘措施會隨著其貿易伙伴經濟和技術水平的進步而調整，從而使得綠色貿易壁壘出現不斷提高的趨勢。如近年來，日本對進口大米檢驗的量化指標已經從1993年的20多項增加到2000年的104項。有些國家規定，當某種具有綠色標志的產品在其市場的占有率超過2096時，該國對其環境標志的要求就會做出提高的調整。

（2）綠色貿易壁壘的實施條件

綠色貿易壁壘這種貿易保護措施，雖然能有效地阻止外國商品進入本國市場，但并不是所有國家都具有實施壁壘的條件。到目前為止，實施壁壘的主要是發達國家如歐盟、日本、美國，而受影響的主要是發展中國家如中國。這主要是因為:

①綠色貿易壁壘主要是通過規定高藥殘標準來提高農產品的市場準入門檻，如歐盟對氯霉素殘留量的標準規定為0.2——0.3ug/kg，這個標準不僅是我國就是歐盟本身也很難達到標準。

②實施綠色貿易壁壘要具有完善的檢測體系。僅有高藥殘標準是不夠的，必須輔以先進的檢測設備、檢測技術以及高素質的檢測人員。具有先進的檢測技術、設備可以增加應檢農藥的種類，以及最大限度的提高限量標準，這樣就可以對低檢測水平的國家形成壁壘。

二、我國農產品出口遭遇綠色貿易壁壘的現狀及原因分析

1、我國農產品出口遭遇綠色貿易壁壘的現狀

作為世界上最大的農業生產國，我國己經具備相當的農產品競爭力，在水稻、蔬菜、水果和畜產品、水產品、茶葉等方面具有較大的比較優勢。我國以發展中國家的身份加入WTO后，良好的制度條件為我國擴大出口、發展開放型經濟提供了廣闊的空間。然而，“走出去”的道路上并非陽光燦爛，作為我國具有相對優勢的農產品出口首當其沖，頻頻受挫。近年來雖然我國農產品的出口額一年比一年高，但農產品出口增長速度一直低于出口總增長速度，究其原因，除了我國出口的農產品主要是初級產品、產品附加值低以外，農產品出口屢遭國外綠色貿易壁壘是另一大重要原因。

自1996年8月起，歐盟成員國相繼停止從我國進口禽肉和部分水產。我國有關部門和企業按歐盟法規進行了全面整改，并于1997年接受了歐盟獸醫代表團的考察。代表團考察報告對我國的相關工作給予了充分肯定，但歐盟只做出了恢復從我國3家工廠進口兔肉的決定。1998年9月、1999年6月和1999年10月，歐盟獸醫代表團先后三次來華考察。2000年5月，歐方公布決議，認可我國山東、上海可以對其出口禽肉，但未批準我國加工廠注冊。2001年歐方專家來華考察我國動物及動物源性產品殘留物質監控體系，隨后向歐委會提交了一份關于我國殘留監控體系的片面的、不切實際的考察報告，導致我國凍雞出口下降了41%，保鮮蔬菜和暫時保藏的蔬菜的出口分別下降了20%和29%。

近年來，許多進口國更是加大了對我國出口農產品的檢測、檢疫力度，這又在很大程度上增加了我國農產品出口的難度。2002年日本對我國青島的肉雞產品檢疫項目增加了10個指標，對蔬菜農藥殘留化驗檢測項目，由入世前的4項增加到46項；韓國對我國出口蔬菜的檢測僅農藥殘留的檢測指標最高時就達200多項；歐盟對我國茶葉的檢測項目從過去的6種農藥殘留檢測增加到62種；據《中國新聞網》報道，美國以擔心輸入病蟲害為由，自2005年4月1日起，禁止進口中國的人造圣誕樹等人工木制裝飾品，僅此一項禁令將會影響中國對美國上億美元的出口。

2、我國農產品出口遭遇綠色貿易壁壘的原因分析

使我國在經濟發展過程中的資源浪費、環境污染、植被破壞、水土流失異常嚴重。因此在一定程度上破壞了農產品的生產環境，同時由于各種衛生、農藥標準也因耕作方式不當而常常不合格，從而使中國成為遭遇綠色貿易壁壘的大國。

（1）我國農產品出口遭遇綠色貿易壁壘的國內原因分析

①我國環保意識淡薄，缺乏綠色經濟觀念。我國在向現代農業轉化的進程中，盡管農作物的產量不斷提高，但由于我國環保意識淡薄，沒有及時采取有效的環保措施，致使農業的污染也日趨嚴重。工農業造成的19各種污染，通過周圍的環境(土壤、水等)作用于農作物，使農產品受到污染，導致“問題蔬菜、問題糧食”的產生。此外，由于食品加工、包裝、儲運等環節設施落后，導致食品后續污染問題嚴重，造成食品生產前期污染未消除，后續污染依然存在的狀況。然而，目前美國、德國、日本等發達國家都已建立了環境標志制度，國際標準化組織也推出ISO14000標準認證，其環境管理體系成為世界各國企業跨越綠色貿易壁壘的重要跳板，但我國企業并沒有作出積極的反應。

②我國環境標準過低，農業生產企業認證能力薄弱。環境標準是有關控制污染、保護環境的各種標準的總稱。在我國已有的國家標準中，采用國際標準和國外先進標準的不足50%，高新技術標準嚴重缺乏。此外，國外標準在產品研發階段就已開始制定，而我國的標準制定卻相對滯后，周期也長，沒有嚴格的標準制約嚴重影響了我國農產品的品質。另一方面，我國農產品要進入國外市場，就需要獲得國際上公認的和特定進口國家的綠色認證，一些企業擔心認證會降低價格競爭能力，造成認證不積極，普遍存在僥幸的心理。如在綠色標志認證方面，我國外貿企業要獲取國外認可的綠色標志，不僅要支付大量的檢驗、測試、評估等費用，還要支付不菲的認證申請費和標志的使用年費，使一些企業望而生畏。

③農產品檢疫系統不健全。從中國近年來發生的假大米、有毒奶粉、冠生園劣質月餅事件到最近被查出的“蘇丹紅一號”等事件，“蘇丹紅一號”在十年前就已經被禁了，為什么在今天又查出它存在于大量食品中，在其他國家關注食品安全之際，我國的衛生檢疫系統卻還形同虛設，更為可氣的是，還有一部分官員在開綠燈，使中國農產品生產者對其產品本身的質量要求不高而導致農產品受阻國外的綠色貿易壁壘，因此中國的檢疫系統建設勢在必行。

④環保法律規范不健全，執法力度不夠。正是由于我國法律中有關農產品各種標準的規范不健全，才使發達國家常常鉆我國法律的漏洞。目前我國引進外資、進口等環節中的環境條款還不完善，對國外進口產品和外商投資企業的環境保護要求不嚴，對外國產品和污染密集型企業的進入管制較為寬松。且在事實上，存在有法不依、執法不嚴的現象。（2）我國農產品出口遭遇綠色貿易壁壘的國際原因分析

①國際社會對保護生態環境和食品安全的關注日益強烈。隨著經濟的高速發展，人們的生活水平迅速提高，生態價值觀被廣泛接受，人們對自己的生存環境和衛生食品安全日益關注，追求高品位生活的意識也越來越強，對衣、食、住、行的要求越加嚴格，“綠色”成為了一種時尚，一種健康的代言。這促使發達國家政府通過立法滿足國內居民的綠色需求，保護本國產品在國內市場的競爭力。為此，發達國家政府便在國內推行綠色生產、綠色營銷和綠色消費，實施綠色管理，通過制定相關法律與政策，約束和限制國外未達到本國或國際環境標準的農產品進入本國市場。

②將同一標準使用在處于經濟與科技發展不同階段的國家。發達國家的科技水平較高，處于技術壟斷地位，同時有強大的經濟實力作后盾，它們制定了眾多的環保技術標準和環境標志，是想利用生產和銷售綠色產品，發展綠色科技和相關服務，控制未來的世界市場。而發展中國家面臨著極為迫切的經濟增長甚至是溫飽問題，在環保領域的缺口較大，它們既無雄厚的資金，又無可以利用的高科技手段，其環保水平尚處于初始階段，在短期內缺乏實施同一環境標準的能力。而在兩個發展水平不相等同的階段適用同一標準，這本身就是不合理的。這就使發展中國家在環保上始終處于被動局面，導致發中國家的產品被排斥在發達國家之外，極大的制約了發展中國家經濟的發展和環保步伐的加快。

三、我國應對農產品出口中的綠色貿易壁壘的對策

1、強化國民綠色經濟意識，完善國內環保法規

（1）加大傳媒宣傳環保的力度。21世紀經濟的主旋律將是綠色經濟，政府應呼吁提高國民的可持續發展意識，開展環境教育。環境教育的最終目的是為了將環境意識化為公眾自覺的環境行為，因而要充分發揮媒體的輿論作用，鼓勵公眾參與環境保護事業，使其知曉我國經濟的“綠化”是一項公益事業，受益的應是整個國家和每一個公民。同時，政府要注重發揮職能指導作用，提倡綠色生活方式，把綠色貿易、綠色生活的思想融入我們社會經濟發展的全過程，這既可從根本上沖破綠色貿易壁壘，又可保持我國經濟的可持續發展，使之適應全球一體化浪潮，并與國際貿易體系接軌。

（2）制定和完善國內相應的環保法規。在國內立法方面，應加快我國環境保護法律與國際接軌的步伐，縮小與發達國加環保水平的距離。其中，值得注意的是，國際社會在處理貿易與環境爭端案件時，與貿易有關的國際環境法和國內環境法往往倍受重視。從已處理的貿易與環境爭端的一些案例的裁決來看，只要引用的國內環保法律規定準確、有權威性，維護環境利益的一方往往勝訴，而對環境保護不利的一方則往往敗訴。因此，必須加速與貿易有關的環境立法。

2、改善我國農產品生產的外部環境

（1）整治農業環境，治理農業污染。主要是加強對農業環境、漁業水域、草原牧區、特別是土壤環境的監測。一是要定點、定期對主要農(畜)產品污染情況開展例行監測；二是開展對大中城市郊區、工礦企業周圍等重點區域土壤環境例行監測；三是定期對重要水源進行常規性監測。及時掌握農業環境受污染損失狀況，提出相應的治理對策，調整產業結構(例如受污染的土地種植花草等)，進行植物修復。

（2）控制農業水源污染，解決湖泊、大中型水庫的富營養化問題。首先要糾正或扭轉偏施、重施氮肥的習慣，推廣節氮施肥技術。調整肥料結構，實行配方平衡施肥，大力發展多元高效肥，推廣專用復合肥，積極推行有機無機肥配套施肥體系，同時應加強改善生態環境的新技術的研究。其次，要推進有機肥工程，以減少化肥的用量，采用多種形式使秸稈還田，集中處理加工畜禽養殖基地的雞糞、豬糞等使之成為商品有機肥料。結合疏浚河道開發利用豐富的河泥資源，大力開展河湖清淤工作，同時實施河湖岸植樹，減少水土流失。

（3）加強對農業環境科學的研究。政府應增加農業環保科技的投入加強農業保護宣傳培訓，提高各級農業管理與技術人員及廣大農民群眾的農業環境保護意識，增加科技投入，引進國外先進的農業環境保護技術模式，引導農業結構合理化，逐步建立起農業經濟、生態環境和社會效益相統一的農業結構體系，努力做到生產技術生態化，生產過程清潔化，農業產品無害化。

3、實施扶持綠色產業的政策措施

（1）制定綠色產業傾斜政策。一是要在稅收上給予優惠，在一定時期內，對綠色產業企業可以減征或免征增值稅，對企業新開發的綠色產品也可以緩征所得稅。二是要對綠色產業企業在貸款利率、貸款額度上實行優惠，鼓勵其上市通過資本市場直接融資。三是要在工商注冊上對綠色產業企業給予照顧，并賦予一些規模較大的綠色產業企業以出口經營自。

（2）建立農產品國際綠色貿易壁壘預警機制。大量事實表明，綠色貿易壁壘之所以能起到限制與障礙作用，其中一個重要的原因是企業對進口國的技術法規、標準和合格評定程序不了解。我們可以借鑒發達國家的做法，組成專門的機構，收集研究我國主要出口農產品可能在哪些國家遇到什么樣的綠色壁壘，提出需要采取的應對措施，形成預警機制，以改變目前這種遇到壁壘就無所適從的狀況。

4、積極推行IS014000標準

國際標準化組織制定的IS014000系列國際標準己于1996年正式公布。該標準以改善全球環境、促進國際貿易為目標，涉及從原材料的開發生產到產品制造使用及報廢處理的所有環節和活動。對于任何不符合該標準的產品，任何國家都可以拒絕進口。因此，為了適應國際市場對出口產品環保標準的要求，我國應制定和實施與IS014000環境體系國際標準配套的國內法律法規以及適合我國國情的環境標志法律法規，通過立法程序把IS014000環境體系國際標準轉化為國家標準，在全國范圍內推廣實施。

5、大力發展綠色農業，開發綠色食品

面對綠色貿易壁壘，開發綠色農業、發展綠色食品將有益于我國農產品出口、提升農產品在國際市場上的競爭力。具體方法：

（1）實行專業化生產、規模化經營。目前，我國出口的部分綠色農產品多為農戶零星生產，這種小規模分散經營阻礙了農業技術的改進和管理水平的提高，難以降低產品成本，參與國際競爭。要想在國際市場上占有一席之地，采取專業化生產、規模化經營是必然選擇。只有企業聯合起來，才能降低成本、提高質量、增強實力、實現規模效益，從而擴大經營范圍，提高市場占有率和競爭力。應考慮扶持一批綠色農產品出口企業，實行貿工農一體化和企業集團化效益。可采取“公司+農戶”的組織形式或者新的生產經營方式“公司+農場”，實現綠色農產品出口生產的規模化經營。

（2）建立綠色農產品生產基地。我國具有生產綠色農產品的自然條件、技術條件和社會環境條件，可以建立一批綠色農產品生產基地，利用科技成果優勢，實現綠色農業加工增值。

6、積極推行農業標準化工作、推廣綠色技術

農業標準化工作就是以農業科技和實踐經驗為基礎，按照簡化、統一、協調、選優的原則，把先進科技成果和綠色技術轉化為標準，并加以監測、實施，使業生產、加工、管理和服務實現標準化、規范化、程序化的活動。實施農業標準化，既可提高農業科技成果的轉化率，推動我國農業增長方式轉變，又可以促進農產品優質化，增強我國農業的國際競爭能力。我國要加強對國際農業標準的研究，而在這一過程中，就需要企業自主研究和引進先進的環保技術、生態技術，并將其大力推廣，使綠色技術上升為“農業標準化”中重要一部分的。我國根據農產品國際市場的需要，不斷更新農業標準，并使農產品品質標準與安全衛生、分級、包裝、運輸標準相配套，通過逐步完善，形成與國際標準接軌的農產品質量標準體系。從而為我國農產品順利進入國際市場創造有利條件。

參考文獻

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10.《綠色貿易壁壘發展趨勢及對策研究》，岳利鴻著，前沿，2007年5月。

第7篇：國際貿易的基本類型范文

關鍵詞商業銀行；金融衍生工具；會計管理；風險防范

隨著經濟全球化進程的不斷發展，金融市場也由傳統的國家和地區影響逐漸走向世界金融市場同步和融合的過程。金融衍生工具是將金融市場商品化和貨幣化的產物，通過對金融衍生工具進行會計制度的管理和對其風險的防范，能夠在發揮金融衍生工具促進金融流通的基礎上保證交易的安全性，是規范化金融衍生工具市場的必要保證。

一、衍生金融工具的會計制度

隨著我國加入WTO，我國經濟全球化進入了一個新的發展時期，經濟發展無論是在廣度上還是在深度上都快速地融入了世界經濟體系中，對外開放水平不斷提高，科學技術日新月異，進出口貿易保持快速增長，國際貿易總量穩居世界第三位，國際上資本市場的占有量也大幅度提高。會計作為溝通國際交流的語言，越來越凸顯其重要性。語言不通，無法打交道、做生意、談合作，國家之間不同的會計標準會引發世界范圍內的經濟蕭條或經濟衰退。

諾斯認為，從理論上講，有許多外部事情能導致利潤的形成。在現有的經濟安排狀態給定的情況下，這些利潤是無法獲得的，我們將這類收益稱之為“外部利潤”如果一種安排性創新成功地將這些利潤內部化，那么總收入就會增加，創新者可能在不損害任何人利益的情況下獲取收益。戴維·菲尼則認為，制度安排中創新的預期收益是影響制度供求變遷的重要因素，而導致預期收益的來源主要包括資本收益的獲得、風險分擔、規模經濟的實現、交易成本的減少和不完全市場、外部性及行情披露的扭轉。資產漲價導致資本收益，而資本收益是提高那些使得財產權更加清楚的制度安排質量，而使收益更加可靠地獲得。

二、金融衍生工具的風險防范

20世紀70年代以來，國際金融市場上出現的金融衍生工具方興未艾，其發展規模和影響引起各國金融機構和監管當局的廣泛關注。1999年由于我國對期貨市場進行了重大戰略性的結構調整，只保留了上海、大連、鄭州3家交易所，因而成交金額大幅下降。2000年初，隨著上海期貨交易所同城合并的結束和184家期貨經紀公司通過增資和年審，中國期貨市場的結構調整和清理整頓基本完成，開始走上穩步發展的快車道。隨著金融業的對外開放和金融市場的加速發育，國際金融衍生工具已通過各種途徑涌人我國金融市場，因此，金融風險管理師必須很好學習和掌握金融衍生工具。在這些簡單交易類型的基礎上，銀行又開發了一系列復雜、綜合的金融工具。所以，在決定如何核算、審計時，最好將這些綜合交易分解為各組成要素，再進行分析。大部分金融衍生工具都通過合法的交易所交易，并且具有標準化的條款，這使其具有高度流動性。店頭交易(orc)由交易雙方直接進行，屬于“場外交易”，通常不那么標準化，流動性也較弱。近年來市場發展的特征表現為交易各方與交易工具日益復雜，更長期限金融工具的交易量與市場價值不斷增長，上述基本類型之外的新型衍生工具層出不窮，信用衍生工具的誕生被視為市場發展中最重要的事件。

1　套期保值

金融衍生工具是金融市場的參與者對保值套期和風險規避的需求而產生的，所以，金融衍生工具的基礎功能就是風險的規避和套期的保值。這里的金融風險的影響因素包括時間變化、波動性變化和資產價格變化等多個方面。一般而言，當組合中包含的資產數量相比對沖風險的因子數量時，對沖方法的可行性較高。而金融衍生交易所具有的杠桿特性比較高，投資者在購人大額度的金融衍生交易合約時，只需要投入少量的資金作為保證金，這樣的方法能夠利用金融眼熟呢個工具防范由于對沖而產生的金融風險，以多種不同衍生工具進行組合，能夠將原本存在的金融風險通過組合和分割的方式進行調整，靈活選擇風險的承擔，通過低成本的金融交易將風險中管理困難和不愿承擔的部分轉售。

2　發現價格

金融衍生工具同時還具有發現價格的功能，在金融衍生市場中，大量金融參與者將對衍生工具價格走向的預期和自身取得的市場信息融入到衍生市場的活動中，通過計算機交易系統和公開的拍賣程序完成交易的實際過程，形成的價格體系具有競爭性、預期性和單一性，并可以反映供求關系的真實情況。在金融市場全球化的現在，金融市場的地域性不斷減弱，不同國家的金融市場聯系在網絡和經濟流通的高速和效率特征下緊密結合起來，金融資產供求關系已經全球化，金融衍生市場受到各地的金融資產影響，由金融衍生工具的價格變換而體現影響因素的作用能力與方向。

3　投機交易

投機交易是通過期貨市場中的交易活動中，將價格差異作為收益的部分。投資者根據所掌握的信息與自身的判斷，對期貨的價格進行分析，作出出倉和入倉的投資決策。如果投資者的決策與期貨價格走向相一致，在投機行為平倉出局時便能獲得投機帶來的利潤；如果決策與期貨價格發展趨勢相反，則平倉出去后投機者自身承擔價格損失。由于投機交易的母體是價格差異帶來的收益，所以投機者只需要平倉完成期貨交易的活動，不需要完成實物的交割。適當的投機交易，能夠增加期貨市場的流動性并為套期保值者轉嫁期貨風險的承擔，對期貨市場和交易的順利正常完成有著積極作用，是期貨市場發現價格與套期保值功能正常發揮的重要保證。

第8篇：國際貿易的基本類型范文

關鍵詞：人民幣自由兌換；人民幣匯率；人民幣資本項目跨境交易；頂層設計

JEL分類：F3　中圖分類：F830　文獻標識碼：A　文章編：1006－1428(2011)12－0034－05

一、人民幣資本項目跨境交易的基本類型分析

在目前人民幣尚未完全自由兌換的情況下，考慮到我國資本項目可兌換的現實性和前瞻性，按照交易性質。資本項下人民幣跨境交易大致可劃分為三種類型：第一類是直接投資項下的人民幣跨境交易；第二類是債權債務項下的人民幣跨境交易：第三類是證券投資項下的人民幣跨境交易。

(一)直接投資項下

根據人民幣跨境流動的方向不同，可分為人民幣境外投資和外商直接投資兩類。一是境外人民幣境內直接投資，主要是指境外機構和個人以其持有的人民幣在我國開展直接投資活動。二是人民幣境外投資，主要是指境內機構經主管部門核準，通過設立、并購、參股等方式使用人民幣資金在境外開展的直接投資行為。

(二)債權債務項下

主要包括人民幣對外債權和對外負債。所謂人民幣對外債權，是指我國境內機構或個人向非居民提供的以人民幣表示的具有契約性或非契約但具有實質性求償權的債權。按交易性質，人民幣對外債權可分為貿易債權和金融債權。

1、人民幣對外債權。

(1)人民幣貿易債權。人民幣貿易信貸主要是指進出口貿易雙方之間直接提供的商業信用。貿易債權則是因進出口貿易產生的對非居民的以人民幣計價的債權，如預付貨款、應收貨款。目前人民幣還未成為國際化貨幣，在進出口貿易結算中仍然以美元、日元等外幣為主。但是，隨著人民幣跨境貿易結算改革的深入發展，必然會逐步產生人民幣貿易信貸。

(2)人民幣金融債權。因資金往來關系產生的對非居民的以人民幣計價的金融債權，如對外放款。根據債權主體不同可分為非金融企業人民幣境外放款、金融機構人民幣境外貸款以及個人人民幣境外放款。

2、人民幣對外負債。

(1)非居民對居民的人民幣借貸(簡稱人民幣直接外債)。是指非居民債權人通過某項安排向我國居民債務人直接提供的以人民幣標價的融資，債權人得到的是不可轉讓的憑證或工具。目前，我國對于外債項目管制較為嚴格，因此非居民持有的可用于借貸給我國居民的人民幣資金和渠道十分有限，僅在周邊國家居民與我國居民之間存在，資金量不大。隨著人民幣可兌換進程的逐漸加快，可在現有外債管理體制下，參照外資企業和金融機構外債管理辦法，采取額度管理逐步開放人民幣直接外債。

(2)外商投資企業外方留存利潤。主要指經外商投資企業董事會批準，已分配給非居民投資者暫時留存在企業尚未支取的利潤。由于企業對這部分利潤負有隨時足額償付的義務，因此“應付股利”中的外方利潤留存部分在性質上完全符合人民幣外債的特性。

(3)人民幣貿易負債。主要是指因進出口貿易產生的對非居民的以人民幣計價的債務，如應付貨款、預收貨款等。

(4)非居民持有的人民幣貨幣與存款。一國貨幣當局發行的貨幣，是貨幣當局對持有人的負債，當該貨幣被非居民持有時，成為該國央行對非居民的負債。非居民持有的人民幣存款貨幣，包括非居民在境內的人民幣存款、在境外的人民幣存款和持有的現金。非居民在境內的人民幣存款是指非居民(包括機構和個人)存入我國境內金融機構、以人民幣標價的貨幣資金。分機構存款和個人存款。非居民在境外的人民幣貨幣存款目前主要集中在港澳地區。

(三)非居民持有的人民幣證券

主要是指我國境內主體發行的人民幣證券被非居民持有，非居民持有的人民幣證券按照發行地分為境內發行和境外發行兩類，按照證券類型分為股票發行和債券發行兩種。由于我國對證券投資管制最為嚴格，因此這一交易項目目前僅僅開放了三方面內容：一是允許QFII機構在境內持有人民幣證券產品，包括：股票；基金；債券及存款。二是允許境內金融機構在港發行以人民幣計價的、期限在1年以上按約定還本付息的有價證券；三是允許國際開發機構在境內發行人民幣債券。

二、我國開放人民幣資本項目跨境交易總體方案設計探討

從現實性和前瞻性角度出發，資本項下人民幣跨境交易的管理與統計監測應同步并進，以便建立起人民幣跨境資金流動的風險評估和預警機制。在政策管理層面，可根據交易主體、交易性質、交易地域等采取分類管理的策略，采取先試點后全國統一、先個案審批后全面推開、先額度限制后取消數量限制的思路，同時可根據國內外經濟金融形勢擇機推出不同的交易類別。總之，應根據我國經濟發展和改革開放的客觀需要采取漸進的方式，有選擇、分步驟地推進人民幣資本項目跨境交易活動。按照先放開長期資本交易、后開放短期資本交易，先開放有真實交易背景、后放開無真實交易背景的交易，先放開居民國外交易后開放非居民國內交易，先開放機構交易后放開個人交易的原則，近期可以優先考慮的人民幣資本項目跨境交易包括以下內容：

1、境外人民幣境內直接投資。

從增加境外人民幣投資渠道和使用范圍來看，開放這一交易類型是很有必要的，加之在我國可兌換的資本項目中FDI是放開最早和管制最寬松，而且監測系統和管理手段相對也是最為健全的，因此先行推出人民幣境內直接投資是可行的。目前，允許以境外人民幣在我國直接投資涉及的外匯管理內容包括：一是出資方式。建議在相關法規中增加境外人民幣作為外商直接投資的出資方式。二是資本金賬戶。由于境外匯人的資金為人民幣。因此無需開立外匯資本金賬戶，但鑒于該部分資金的性質特殊，同時為便于監管部門的有效監測，建議專門設立人民幣資本金專用賬戶，用于反映外國投資者投入的人民幣資金及賬戶支出情況。三是驗資詢證。辦理人民幣資本金的驗資詢證業務時，一是審核會計師事務所出具的《外國投資者出資情況詢證函》信息與人民幣資本金專用賬戶核準開戶及到賬情況是否一致；二是審核人民幣投資款匯入匯款憑證中的投資人與資金性質是否正確。四是撤資。以人民幣投資的外國投資者若發生先行回收投資、清算、轉股、減資等從所投資企業獲得的財產，應以人民幣形式對外支付，防止因套匯支付對沖資本項下匯兌監管效果。五是系統問題。目前直接投資外匯管理業務系統全面反映了外商投資企業從設立到注銷的整個存續過程，因此一旦開放人民幣境內投資，涉及出資方式的各個業務模塊和統計分析模塊都應據此進行相應的調整，以滿足業務和統計分析需求。

2、人民幣境外投資，即人民幣FDI。

境外投資是近年來我國一直積極推動的，目前不

論在交易審批環節還是匯兌環節企業開展境外投資手續都較為簡便。隨著人民幣結算規模的日益擴大，在境外沉淀的人民幣資金量會越來越大，以人民幣進行境內直接投資的需求將呈上升之勢。從管理的角度看，除了不涉及匯兌環節外，人民幣FDI與外幣FDI并沒有本質的區別，因此，人民幣FDI的管理原則、管理流程和環節可參照《資本項目外匯管理業務操作規程》的內容執行，無需另行制定操作規程，數據采集也可通過FDI系統完成。

由于以人民幣向國外投資可以有效地規避匯率風險和降低匯兌成本，因此大多數境內投資主體對放開這一交易類型持積極態度。但也有部分對外投資額較小或以自有外匯對外支付的企業對此持無所謂的態度，他們認為以人民幣進行境外投資雖然可以降低自身匯率風險，但因境外企業人民幣流通結算受限，對采用人民幣結算接受程度不高，進行少量業務不僅無法體現匯率成本的降低，而且操作也比較麻煩。因此，在推進人民幣境外投資業務時我們應采取由點到線再到面的方針，由個別國家、個別地區、個別企業進行試點。一是優先選擇人民幣流通量或存量較大、兌換和清算機制健全及所在國對人民幣接受度較高的國家和地區來開放該項目，如港澳地區、我國周邊的蒙古、越南等國，之后可逐漸向東盟各國擴展；二是謹慎選擇試點企業。應在充分調研基礎上選擇那些規模較大、需求強烈且降低匯兌風險和成本明顯的企業進行試點，通過對試點問題的解析逐步完善管控制度，取得經驗后再實施推廣。在業務流程方面，由于目前境外投資業務手續已簡化很多，無需經外匯局核準直接由銀行審核辦理投資資金匯出，因此在人民幣境外投資業務中也應體現這種便利性，人民幣投資款匯出不需核準由銀行直接辦理，然后在直投系統進行備案即可。在業務系統方面需要對直投系統中的境外投資和統計分析模塊內容進行調整，主要是在銀行備案登記功能中增加境外投資人民幣資金匯出備案：在統計分析模塊增加人民幣境外投資相關功能。

3、非金融企業以人民幣對外放款。

目前企業境外放款的對象主要是其境外投資設立的子公司，這些公司受企業規模、資金成本等因素約束主要依靠境內母公司的資金支持。而大多數母公司的資金來源為人民幣購匯或外匯貸款，因此人民幣境外放款的需求較為強烈。在管理原則上可參照《關于境內企業境外放款外匯管理有關問題的通知》，對于符合通知要求的放款條件的企業，由外匯局為其核準放款額度，在該額度內企業可以多種形式對外放款，其中包括人民幣資金。在賬戶管理方面，可相應增加境外放款專用賬戶的人民幣幣種，所有境外放款的人民幣資金必須經該賬戶匯出境外，還本付息的人民幣資金也必須匯回該賬戶。境內放款主體人民幣賬戶與境外放款專用賬戶之間的人民幣資金劃轉直接在銀行辦理。境外放款專用賬戶內人民幣資金向境外匯出及境外匯回均需經外匯局核準方可辦理。在業務系統方面。同樣需要對直投系統中境外放款模塊進行相應調整，包括境外放款簽約登記功能、境外放款專用賬戶管理功能以及相應的統計分析功能。

4、人民幣貿易信貸。

貨物貿易項下人民幣結算試點改革推動了人民幣貿易信貸業務的發展。由于該業務具有期限短、可控性差、表現形式多樣化等特征，目前在管理與統計上仍處于空白。因此，首先應完善相關法律法規，將人民幣貿易信貸納入現有的信貸登記管理；其次，改進貿易信貸登記管理系統。現有的登記系統是以企業出口貿易必須收到外匯、進口貿易必須支付外匯而設計的，人民幣用于跨境貿易結算后系統應作相應改進才能適應登記需要，可在系統中直接增加人民幣幣種。此外，由于現行的貿易信貸登記系統缺少統計分析功能，因此為有效監測貿易信貸項下人民幣及外匯資金的跨境流動情況，亟待加強貿易信貸統計監測工作，否則該項下極易成為異常資金入境通道。

5、非居民在境內發行人民幣債券。

為了推動我國債券市場發展和對外開放，同時降低企業使用國際開發機構貸款的匯率風險并提高資金使用效率，近年來我國逐步引入國際開發機構在境內發行人民幣債券。這些機構在境內發行人民幣債券的主要目的是募集資金后借于國內使用，股本投資相對較少。為促進我國債券市場的發展，下一步可繼續推動資信較好的外國政府等在中國發行人民幣債券，其管理可參照目前國際開發機構發行人民幣債券的管理辦法，由債券發行人在每季度末向國家外匯管理局報送運用人民幣債券資金發放及回收人民幣貸款、投資的情況。

6、人民幣對外擔保。

隨著人民幣貿易融資和各類海外貸款業務的開展，對外擔保的需求將逐漸增多。但現行對外擔保管理規定僅限于外幣債務，涉及人民幣債權債務的對外擔保尚處于法規的空白地帶，這給相關業務的開展帶來一定的困難。建議盡快出臺相關法規，支持允許符合條件的銀行、企業提供人民幣對外擔保。

7、人民幣OFII。

在當前我國尚不能完全放開資本項目管制的階段，允許境外合格主體將合法獲得的人民幣資金通過QFII渠道進入境內資本市場，有助于擴大境外人民幣使用范圍，提高人民幣在國際市場的接受度。與此同時，人民幣資金通過QDII渠道流向境外市場，可以為境外市場提供更多的人民幣資金來源，增強人民幣在境外的流動性。近期可以考慮在香港先行試點，允許在香港注冊的合格機構投資者以合法持有的人民幣投資我國A股和債券市場，人民幣QFII規模在可控的前提下可隨著境外人民幣的存量增加而逐漸放大，逐步形成規模可控、規范有序的人民幣回流投資渠道。

8、境外股東減持A股所得人民幣資金直接匯出。

根據現行規定。境外股東在減持A股后所得人民幣資金必須在60天內購匯匯出。部分境外股東因與境內企業有貿易結算或有向境內再投資的需求，希望能夠將減持所得資金先以人民幣形式直接匯出，從而避免兩次匯兌帶來的損失，并可規避匯率風險。這一需求有其合理性，也有助于推動人民幣跨境業務發展。應在政策措施上予以支持。

三、開放人民幣資本項目跨境交易中存在的問題

(1)人民幣還不是可自由兌換的貨幣，這就極大地阻礙了人民幣在國際范圍內的流通，外國居民既無法自由地獲得人民幣，也無法自由地將其持有的人民幣兌換為其他貨幣，大大降低了使用人民幣進行資本項目跨境交易的積極性。

(2)政策法規存在障礙。目前，資本項目跨境交易的管理規定涉及多項政策法規，大多數都沒有涉及以人民幣結算的內容，因此，要推進人民幣資本項下跨境交易首先要有明確的法律依據，在此基礎上才能有效規范和管理人民幣跨境交易行為。

(3)我國人民幣利率尚未實現完全的市場化操作，而且目前人民幣的利率普遍高于美元、歐元、英鎊等主要的國際流通貨幣利率，這將會使境外市場對于人民幣資金的融資需求不足、投資需求巨大，對國內的投資市場形成巨大沖擊。

(4)人民幣跨境流動還存在一定的監管漏洞。一直以來我國的外匯管理制度以及監管工作都是以外

匯的跨境收支為前提設計的，對于人民幣資金跨境流動不論是制度建設還是系統功能方面基本都未涉及，不利于監管部門對該項下資金流動的風險監控。

(5)受外部沖擊影響的可能性加大，影響國內貨幣政策的獨立性和有效性。大量的人民幣在國際間流動無疑會削弱央行對國內人民幣的控制能力，從而影響國內貨幣政策獨立性與效力。

(6)對銀行提出了更高的要求。人民幣跨境流動對于大部分商業銀行來講是一個新的課題，經驗的缺乏是銀行面對此類業務進行風險管理的一個主要難點。特別是在如何區分真假資本項目跨境投資、辨別貿易真實性、防范國際游資等問題上，銀行進行真實性審核存在較大難度。

為防范人民幣跨境流動可能帶來的風險，資本項下人民幣跨境業務的制度安排應與資本項目可兌換進程相適應，采取有效措施保證跨境資金流動的真實性及其與交易活動的一致性。在設計制度時。要充分整合利用現有監管資源和現有業務系統，把統計監測作為重中之重來抓，確保數據的完整性和準確性，做好人民幣跨境收付信息管理系統和外匯管理業務系統的整合對接。

四、近中期推進人民幣資本項下業務開展對策建議

按照“風險可控”這一總體原則，結合近中期國際經濟金融形勢變化和國內實際，人民幣資本項下跨境業務宜采取“先長期、后短期；先實體、后金融；先流出、后流入”推進步驟，原因在于長期資本流動和實體經濟風險相對較小，安全可控；而先促進流出則有利于釋放國內流動性壓力，緩解國內通貨膨脹，也有利于人民幣國際化的順利推進。

(一)進一步擴大人民幣對外直接投資業務開展

2011年1月，人民銀行實施了《境外直接投資人民幣結算試點管理辦法》，標志著人民幣跨境結算從國際貿易擴展至國際投資領域。為此，建議適時將人民幣對外直接投資業務擴展至全國所有地區，促進國內投資主體對境外條件成熟地區的人民幣直接投資資本輸出。

(二)短期內開放外商以人民幣直接投資

目前，人民銀行、外匯局涉及人民幣跨境業務監管系統主要有人民幣跨境收付信息管理系統、反洗錢系統和直接投資業務系統，對人民幣跨境流動的監管具備了相應的技術條件和監管資源。在此條件下，建議在加強反洗錢審查、外匯部門加強人民幣投資資金來源審查和本外幣協調管理基礎上，年內開放包括港澳臺在內的已和我國簽訂貨幣互換協議的國家(地區)的投資主體以人民幣進行直接投資。

(三)擇機推出以人民幣計價的國際板市場

在完善國際板證券市場跨境人民幣資金管理、嚴格限定證券發行主體與國外投資主體、妥善安排境內投資資金和境外人民幣投資資金的隔離防火墻(如為境外個人或機構資金投資國際板開立人民幣離岸賬戶進行區分)基礎上，適時推出以人民幣計價發行的國際板，從而開辟海外存量人民幣投資渠道。

(四)穩步發展人民幣國際債券市場

以香港離岸金融中心為依托，近中期內穩步發展人民幣國際債券市場，拓寬海外人民幣投資渠道：擴大發行參與者范圍，逐步將發行人民幣債券主體放寬至合格的內地工商企業、香港金融機構與企業和其他海外發行主體；擴大投資者范圍，逐步將基金公司、國家財富基金、慈善機構和保險公司等列入投資主體：繼續擴大人民幣債券市場交易規模，促進發行常態化，壯大人民幣債券市場規模，促進人民幣債券市場健康發展，擴大人民幣在海外債券市場的影響力。

(五)積極開展人民幣中長期外債業務

以現有外債管理框架為基礎。在加強反洗錢審查、外債登記環節的人民幣外債資金來源風險審查和事后用途合法性監管基礎上，在境內貨幣流動性趨于緊縮時，選擇香港或東盟作為境外試點地區，適時推動開展內地企業與境外試點地區開展人民幣跨境貸款業務，吸收利用香港(或東盟國家)的大量低成本人民幣資金回流，以拓展境內企業特別是中小企業境外籌資渠道，支持境內企業擴大再生產需要。

(六)有序推動開展人民幣短期外債業務

在人民幣中長期外債業務順利開展并取得成功管理經驗基礎上，適時推動開展境內金融機構、企業與境外機構的跨境人民幣短期融資業務，擴大境內企業特別是中小企業在境外的融資渠道，滿足境內企業生產流動資金的需要，進一步改善境內中小企業的發展生態環境。此外，鼓勵境內商業銀行開發更多針對周邊國家金融客戶的人民幣保值、增值產品，回流區域內沉淀的人民幣資金。

(七)加快建立人民幣境外回流機制

從主要國際貨幣的經驗來看，本幣國際化的本質應該是境外接受程度的逐步提升，而不是僅僅體現資本利差。因此，應沿著人民幣國際化的有效軌跡建立人民幣回流機制。首先，應建立境外人民幣流動監測制度。央行可以通過與國外央行建立信息交換機制，第一時間獲得境外人民幣流動的監測信息；可與匯豐(中國)等在港發行人民幣債券的外資銀行建立信息交往契約，以挖掘、掌握香港人民幣離岸市場上的交易信息。其次，建立香港人民幣離岸資金池，放緩人民幣回流沖擊。可以考慮在香港設立試行的、限額管控的離岸人民幣資金池，聯合發改委、商務部等部門，協調香港金管局、在港銀行、證券交易所共同維護資金池的運行。同時，可考慮通過契約控制流動閥門：當資金池蓄存量不足時，關閉閥門繼續蓄存，并鼓勵人民幣債券、固定利息產品、房地產投資信托產品、保險與再保險產品、ETF基金(即交易型開放式指數基金)等金融產品創新；當資金池蓄存量達到限額時，打開閥門，讓回流人民幣沿著政策渠道進入境內，放緩其對貨幣政策、匯率制度的沖擊。再次，完善貨幣互換。在貨幣互換協議中增設央行對金融機構的人民幣購售匯制度安排。以打通境外人民幣持有者與當地金融機構、所在國央行的購售渠道。此外，嘗試建立非可自由兌換貨幣平盤準備金，用于購買貿易雙方金融機構辦理結售匯業務中形成的外匯買賣敞口頭寸，以減輕人民幣的海外派生成本。

(八)加快人民幣全球清算體系建設

積極推動建立高效嚴密、安全穩定的清算系統。配備相應的備付金和授信支持體系以確保資金及時清算；切實加強資金清算過程中反洗錢、反偷稅漏稅以及控制資金流向等方面的措施；積極推動各商業銀行海外機構開展人民幣業務；進一步擴大中國銀行業與海外行的合作，吸引國外金融機構開立人民幣清算賬戶；積極支持香港加快人民幣離岸中心建設，充分發揮香港離岸中心對人民幣國際結算面向全球的輻射作用。

第9篇：國際貿易的基本類型范文

關鍵詞電子商務進攻性知識產權策略防御性知識產權策略

伴隨計算機網絡技術發展起來的電子商務(E-Business，EB)，從一開始就顯示出了強大的生命力和勃勃生機，作為網絡經濟的核心，它正在迅速地改變著企業的市場競爭方式和傳統經營管理方式。因此電子商務環境下實施企業知識產權戰略就成為了企業戰略管理的重要內容，它是企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地的重要保證，是企業走全面、協調、可持續的發展道路所不可缺少的一項重要舉措。面對國際大公司對國內企業實施知識產權包圍的戰略，建立企業知識產權管理體系，實施有針對性的知識產權戰略，對于我國企業應對入世后的挑戰具有十分重要的現實意義。

1知識產權戰略的基本內涵

知識產權戰略是指企業面對激烈變化，嚴峻挑戰的市場環境，主動地利用知識產權制度提供的法律保護，有效地保護自己；并充分利用知識產權情報信息，推進知識產權技術開發，控制知識產權技術市場，為取得知識產權競爭的優勢，為求得長期生存和不斷發展而進行的總體性謀劃。

知識產權戰略大致可以分為兩種基本類型：進攻性知識產權策略（OffensiveIntellectualPropertyPolicy）和防御性知識產權策略（DefensiveIntellectualPropertyPolicy）。進攻性戰略的基本精神就是奪取主動，以達到在競爭中壓制對手，使本企業市場份額最大化。為此就要求對新技術進行搶先申請，或異議競爭對手的專利申請，使其申請不符合專利要求的新穎性、創造性或是實用性。此外，還可以對擁有特定專利的企業實施收購、兼并等措施，掌握專利控制權從而占領市場競爭的制高點，屬于此種類型的專利戰略有基本專利戰略、專利戰略、專利收買戰略以及商標申請策略等。防御性專利戰略則主要是在公司內部實行，目的是防止由于公司本身的原因而導致的知識產權的權力損失。具體如對已申請專利的基本發明創造進行改進，申請與基本專利相關或與周邊技術相對應的改進專利，使最低的投入能夠獲得最大收益。它包括交叉許可戰略、公開戰略、取消戰略等。

2國外企業實施的知識產權戰略

在進入21世紀以來，知識產權成了刺激技術進步和開發，驅動經濟增長的新動力。發達國家的企業通過實施成功的知識產權戰略，建立知識產權管理體系，使企業得到迅速的發展。而在發達國家中，日本和美國企業的知識產權戰略的實施是最為成功的。美國作為知識產權戰略的創始國，運用知識產權戰略已有一個世紀之久；日本則是在二戰后遭遇美國知識產權戰略攻勢后急起直追的，最終形成與美國知識產權戰略攻勢相抗衡的知識產權戰略。

美國實施"企業進攻性"知識產權戰略。美國為了維護鞏固其在市場競爭中的優勢，實現其維護技術優勢和謀取經濟利益，實施企業進攻性知識產權戰略，主要包括：利用專利法的發明原則和實質審查制的規定將先發明創造成果予以保密，最大限度地限制競爭對手的利用；美國企業為了維護其技術優勢，為了保護國內市場，將專利戰略融于其貿易政策之中。阻止侵犯美國專利權的國外進口商品進入美國市場；美國在知識產權保護工作專業化、市場化的運作中，面向全社會的經營性律師事務所承擔了公司企業和個人的大部分知識產權保護工作。

日本實施集專利技術開發、引進、轉讓于一體的主體化知識產權戰略，是日本企業經濟實現飛躍的成功經驗。日本企業專利管理工作被視為企業發展、競爭、再創業發展戰略的重要組成部分，他們視知識產權為一種經營資源。其知識產權戰略主要包括：重視海外專利申請，進攻他國市場；注重技術的消化與吸收，并不斷加以改進創新；將專利戰略作為企業生產經營戰略重要組成部分；促進專利發明商品化發展。日本在專利實施這方面一直居世界前列，其平均實施率為52%，遠遠高于世界平均水平。

3我國企業面臨"知識產權戰略"的新挑戰

就目前國內企業的情況來看，電子商務尚不能成為有效管理和推動"科技專利"發展的手段。我國企業在電子商務發展方面還僅僅是初創階段，還不能利用網絡有效開創新的專利，還不能通過網絡有效利用別人的專利發展自己，還不能利用電子商務的各項新技術建立起行業的"專利網絡"。其中存在的問題主要有以下幾個方面：（1）知識產權戰略無措施。在我國，設置專門知識產權部門、安排專職處理知識產權事務的企業是非常少的。而且企業不注重自身智力勞動成果的保護，有發明不申請專利保護，不知道創造與積累無形資產。

（2）自主知識產權缺乏，特別是涉及高新技術領域專利標準嚴重缺乏。2003年，江蘇省新增內資出口企業3034家，相當于全省歷年內資進出口企業總數的3/4，但其中2701家私營企業的出口總額只有30億美元，平均每家只有110萬美元，而且絕大部分出口產品沒有自主知識產權。在核心專利、關鍵技術的發明專利申請中，國內申請不到國外申請的25%。

（3）專業專職人員缺乏。美國的IBM公司僅專利工程師就有500余人，德國西門子公司在為知識產權服務的工作人員達1500人。而我國配備專職人員管理知識產權事務的企業所占比例較低，沒有任何配備的企業仍占不低的比重。（4）資金投入少。我國企業一直在短期經濟利益的驅使下急功近利，不愿在核心技術領域投資，進行自主研發，更沒有及時地將技術專利化、將專利標準化、將標準許可化。從研發投入上說，德國、美國等發達國家在高新技術產業研發上的投入，一般在GDP的3%～5%以上，一些中等水平的國家也在2%以上，而2001年我國用于研發的投入僅占GDP的1%，僅相當于西門子一家公司用于研發新產品的高新技術上的投入。

（5）政府工作滯后。我國知識產權保護有效性較差，專利侵權訴訟時間過長，已經嚴重損害了企業申請專利的信心。一部分企業已經不敢申報專利，而采用技術秘密方式加以封鎖保護。

4結合實際情況，實施知識產權戰略

建立以知識產權管理為基礎的現代企業管理模式，實施符合本企業實際情況的知識產權戰略，這是入世后國內企業發展的重要途徑，而電子商務無疑為建立這種模式提供了最現代化手段。在電子商務環境下，我國企業應該從五個方面實施知識產權戰略：

（1）知識產權意識戰略。企業要設有知識產權部門，負責收集在全球范圍內與企業有關的情報和信息，及時了解整個行業中發生的變化、其產品在市場上的競爭力等，以幫助企業負責人做出正確的決策。政府要有創建有利于加強企業國際競爭力的制度環境意識，通過擴大工業企業的對外經營自，提高企業的國際競爭力，通過減少政府的直接干預增強企業的國際競爭力，而且要加強知識產權政策法規體系建設。

（2）知識產權創新戰略。①專利創新策略。企業要加強自主專利的研究，大幅度提高我國擁有專利的數量和質量，增加專利研究的投入，尤其要加大原始創新的力度，并在取得研究成果后，及時申請海內外知識產權；②標準策略。專利標準，在世貿組織規則中對我國企業影響是最大的。專利標準可以為企業帶來巨大的經濟效益。

（3）知識產權保護策略。利用世貿組織實施和管理的多邊協議與協定中允許的保護措施，大力保衛企業貿易，以"與貿易有關的知識產權協議"保護我國的知識產權；加大打假力度，保護企業知識產權。擁有知識產權的企業，要盡快進行專利申請、商標注冊、商業秘密保護，防止被跨國公司搶先注冊專利、知名商標、竊取商業秘密。

（4）知識產權應用戰略。包括：企業合作，組成戰略聯盟；善于將無形資產轉化成資本；跨國申請專利；行業標準與國際標準并舉，應對國際貿易中的技術壁壘。

（5）知識產權人才戰略。知識產權人才培養對于知識產權事業發展關系重大。應采取切實有力的措施，加快知識產權人才培養步伐。企業要培養知識產權創造人才，讓更多的發明創造者能運用知識產權制度來促進創新，增強創新能力。此外要培養知識產權管理人才，以促進知識產權制度的實施，增強企業的科學決策意識。加強科技創新、增強科技持續創新能力的關鍵是知識產權人才。因此，企業必須建立公平合理、有效運行的激勵機制來充分發揮科技人員積極性和創造性。

總之，不同的企業應根據自身所處的競爭環境、技術研究能力和經濟實力，結合自己的經營發展戰略目標，靈活地、主動地、有選擇地加以利用。同時，無論是選擇哪種戰略，企業都應將企業知識產權戰略與企業管理工作、經營發展戰略、科技發展戰略緊密聯系起來，建立健全的知識產權戰略的保障體系，完善企業的知識產權管理體系，從而形成本企業的核心競爭力，不斷拓展本企業的生存和發展空間，使其不斷發展壯大，最終促進我國社會科技、經濟的全面發展。

參考文獻

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