增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)精選(九篇)

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第1篇：增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)范文

關(guān)鍵詞：煤炭企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)對(duì)措施

一、煤炭企業(yè)現(xiàn)狀分析

近年來(lái)，受我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、節(jié)能技術(shù)進(jìn)步、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化、煤炭質(zhì)量的提高、生活用能結(jié)構(gòu)的變化、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變等因素的影響，國(guó)內(nèi)煤炭消費(fèi)量持續(xù)下降。 特別是我國(guó)加入WTO后，對(duì)于煤炭行業(yè)既帶來(lái)機(jī)遇又面臨挑戰(zhàn)。對(duì)煤炭行業(yè)的影響，一方面是煤炭進(jìn)口關(guān)稅將進(jìn)一步降低，國(guó)外煤炭因質(zhì)優(yōu)價(jià)廉，進(jìn)口數(shù)量有可能增加，這對(duì)國(guó)內(nèi)煤炭生產(chǎn)與銷售市場(chǎng)，特別是對(duì)東南沿海煤炭市場(chǎng)將形成一定的沖擊。由于我國(guó)的外貿(mào)體制將逐步與國(guó)際接軌，煤炭出口的壟斷性經(jīng)營(yíng)將被進(jìn)一步打破。我國(guó)出口煤炭企業(yè)在國(guó)際煤炭市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)將進(jìn)一步加劇。另一方面，加入WTO后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整將加速，企業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步加快，必然促進(jìn)能源的節(jié)約，將大大減少國(guó)內(nèi)煤炭的消費(fèi)。由此可見，我國(guó)煤炭企業(yè)的現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，煤炭企業(yè)的發(fā)展面臨著極其嚴(yán)峻的形勢(shì)。并且煤炭企業(yè)自身也面臨著許許多多的法律風(fēng)險(xiǎn)，在接下來(lái)的論證中，筆者將一一闡述。

二、煤炭企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）煤炭企業(yè)權(quán)屬的法律風(fēng)險(xiǎn)

由于各種各樣的原因，煤炭企業(yè)的權(quán)屬問(wèn)題在當(dāng)今這樣的法治社會(huì)之下，面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)，許多的煤炭企業(yè)的所有權(quán)和實(shí)際經(jīng)營(yíng)權(quán)處于分離狀態(tài)，也就是說(shuō)煤炭企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)人往往和所有權(quán)人是不一樣的，這樣無(wú)論是煤炭企業(yè)的所有權(quán)人還是經(jīng)營(yíng)人對(duì)煤炭企業(yè)做出的處分，往往只是單方面知道，另外一方卻處于無(wú)知的狀態(tài)，這樣一來(lái)，做出的處分行為要么是效力待定行為要么便是無(wú)效的處分行為，由此引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)是不堪設(shè)想的。

（二）煤炭企業(yè)主體的法律風(fēng)險(xiǎn)

煤炭企業(yè)主體取得合法的主體資格，需要具備六證，這六證分別是企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤礦礦長(zhǎng)還應(yīng)具備礦長(zhǎng)資格證以及礦長(zhǎng)安全資格證。只有具備這六證的煤炭企業(yè)才能是合法的煤炭企業(yè)。而當(dāng)下社會(huì)中，許多的煤炭企業(yè)老板為了牟取更大的利益或者因?yàn)橐恍┢渌姆欠ㄔ颍蝗マk理這些證件和合格證，導(dǎo)致很多煤炭其他處于無(wú)證狀態(tài)，這樣一來(lái)，煤炭企業(yè)主體的法律風(fēng)險(xiǎn)就產(chǎn)生了，這不僅僅影響煤炭企業(yè)的正常運(yùn)作，更多的是影響每一個(gè)礦工的人身和財(cái)產(chǎn)安全。

（三）煤炭企業(yè)債務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)在，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，適者生存這樣的道理越來(lái)越被社會(huì)所重視，所以存在很多企業(yè)并購(gòu)的現(xiàn)象，而煤炭企業(yè)也并不例外，而被收購(gòu)方或者并購(gòu)一方往往處于弱勢(shì)狀態(tài)，其往往背負(fù)著許多債務(wù)，這不得不引起收購(gòu)方的注意，在收購(gòu)時(shí)必須注明這些煤炭企業(yè)債務(wù)的處理方式和解決方案。而作為債權(quán)人，無(wú)論是企業(yè)團(tuán)體還是公民個(gè)人，都應(yīng)當(dāng)隨時(shí)跟蹤自己的債權(quán)，特別是在企業(yè)收購(gòu)和并購(gòu)時(shí)更應(yīng)當(dāng)關(guān)注這些債權(quán)債務(wù)的安排情況。畢竟如果這些問(wèn)題處理不得當(dāng)?shù)脑挘l(fā)的不僅僅是債權(quán)債務(wù)人之間的矛盾，有時(shí)甚至能夠引發(fā)范圍更大的社會(huì)矛盾。這在煤炭企業(yè)的收購(gòu)過(guò)程中時(shí)有發(fā)生。

三、煤炭企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

（一）建立合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

煤炭企業(yè)應(yīng)該結(jié)合實(shí)際，建立健全貫穿企業(yè)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)不同的法律風(fēng)險(xiǎn)制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，例如，針對(duì)合同的主體和權(quán)屬的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，合同簽訂前應(yīng)當(dāng)查詢合同對(duì)方當(dāng)事人的資質(zhì)，包括對(duì)主體資格、履約能力和履約信用等方面進(jìn)行審核，通過(guò)審核之后方可與其訂立合同。并且，從實(shí)處保障合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的落實(shí)，這樣一來(lái)，對(duì)于媒體企業(yè)權(quán)屬的法律風(fēng)險(xiǎn)和媒體企業(yè)主體的法律風(fēng)險(xiǎn)就可以得到完美的解決。

（二）加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理力度

作為媒體企業(yè)的管理階層，不僅僅要對(duì)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)了如指掌，同時(shí)也要對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理加強(qiáng)力度，當(dāng)企業(yè)發(fā)生重大突出問(wèn)題時(shí)，能夠及時(shí)地?fù)碛薪鉀Q方案和策略去應(yīng)對(duì)，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧空或者虧損的情況時(shí)，才能對(duì)企業(yè)的債務(wù)做出正當(dāng)?shù)靥幚恚@樣不僅有效防止企業(yè)的破產(chǎn)，也有利于增加企業(yè)的信用度和社會(huì)評(píng)價(jià)。

（三）增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

意識(shí)是內(nèi)因，其他方面的原因都是外在的，內(nèi)因決定外因。因此增強(qiáng)煤炭企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不容忽視，作為政府相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)宣傳力度宣傳企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的存在；作為企業(yè)管理層，應(yīng)該增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，防范于未然制定好突況的應(yīng)對(duì)措施；作為企業(yè)的員工也應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)，具有風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從小事做起，保障企業(yè)的正常運(yùn)行。

四、結(jié)束語(yǔ)

目前，我國(guó)煤炭企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢(shì)都不容樂(lè)觀，其在發(fā)展過(guò)程中暴露出來(lái)的問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)峻，而且問(wèn)題也隨著發(fā)展越來(lái)越多，不僅僅是在本文中闡述的三個(gè)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，其他不突出的風(fēng)險(xiǎn)也日益增多。雖然，問(wèn)題不斷增多而且嚴(yán)重，但是，隨著科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，我們的智慧也會(huì)隨之增強(qiáng)，我們一定可以找到解決方案，能夠很好地處理這些暴露出來(lái)的問(wèn)題。總而言之，一句話：煤炭企業(yè)的發(fā)展和復(fù)興之路任重而道遠(yuǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]時(shí)均通.關(guān)于煤炭企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的幾點(diǎn)思考[J].理論研究，2012（7）

[2]孫海霞.國(guó)有煤炭企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建的思考[J].人力資源，2011（4）

第2篇：增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)范文

一、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，明確工作職責(zé)

供銷社高度重視此次防范非法集資宣傳教育“六進(jìn)”工作，成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，針對(duì)干部職工開展宣傳。專門召開了全體機(jī)關(guān)干部職工會(huì)議，會(huì)上對(duì)關(guān)于推動(dòng)全市防范非法集資宣傳教育“六進(jìn)”工作常態(tài)化的通知進(jìn)行了再度學(xué)習(xí)，要求干部職工要充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前形勢(shì)下防控非法集資的嚴(yán)峻性和緊迫性，把防控非法集資風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要的位置；要站在講政治、講大局的高度，本著對(duì)黨和人民的事業(yè)高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，迅速行動(dòng)起來(lái)，全力以赴做好防范非法集資宣傳工作。

二、加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造良好氛圍

6月11日，通過(guò)集中學(xué)習(xí)的方式，向全中心干部職工普及非法集資相關(guān)法律知識(shí)，對(duì)非法集資案例進(jìn)行剖析，增強(qiáng)干部職工對(duì)非法集資行為的法律約束意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；在加強(qiáng)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，組織全中心干部觀看防范和打擊非法集資宣傳片，以此增強(qiáng)干部職工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，引導(dǎo)干部職工自覺遠(yuǎn)離和杜絕參與非法集資；要求干部職工要教育自己身邊的親朋好友，引導(dǎo)他們理性投資、合法理財(cái)，宣傳非法集資活動(dòng)的危害性，特別是幫助提高老年人法律金融知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，幫助老年人等群體維護(hù)自身財(cái)產(chǎn)安全；要提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)防范非法集資宣傳教育工作的責(zé)任感；要幫助廣大群眾提高法律金融知識(shí)水平和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，培育理性投資、盈虧自負(fù)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的正確理念，培養(yǎng)理性表達(dá)訴求、依法維護(hù)權(quán)益的意識(shí)，自覺遠(yuǎn)離和抵制非法集資。

三、形式多樣，宣傳成效顯著

第3篇：增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)范文

關(guān)鍵詞：高職院校；頂崗實(shí)習(xí)；法律風(fēng)險(xiǎn)

頂崗實(shí)習(xí)在高職院校的實(shí)踐教學(xué)中是不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也是高職學(xué)生成長(zhǎng)成才成熟的重要路徑。然而，目前各高職院校在全力推行頂崗實(shí)習(xí)的過(guò)程中，并沒有有效地對(duì)隱藏其中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理，學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制噬待加強(qiáng)。

一、學(xué)生、職業(yè)院校、實(shí)習(xí)單位分別在頂崗實(shí)習(xí)過(guò)程中的法律地位

1.學(xué)生在頂崗實(shí)習(xí)過(guò)程中的法律地位。實(shí)習(xí)學(xué)生的法律身份定性上存在較大爭(zhēng)議，法律法規(guī)對(duì)實(shí)習(xí)生的身份性質(zhì)確定存在空白。在實(shí)習(xí)的過(guò)程中，頂崗實(shí)習(xí)本質(zhì)上是學(xué)校教學(xué)活動(dòng)的延續(xù)和擴(kuò)展，因此實(shí)習(xí)生在頂崗的崗位上所完成的生產(chǎn)和操作是一種特殊的學(xué)習(xí)方式——通過(guò)實(shí)踐生產(chǎn)追求對(duì)所學(xué)專業(yè)理論知識(shí)的高效應(yīng)用，而不是勞動(dòng)法中所界定的勞動(dòng)內(nèi)涵。實(shí)習(xí)單位只是為學(xué)生的實(shí)踐學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)提供了現(xiàn)實(shí)的場(chǎng)所，而不是勞動(dòng)關(guān)系上用人單位或雇傭關(guān)系上的雇傭者，高職學(xué)生與實(shí)習(xí)單位之間不存在勞動(dòng)法意義上的身份隸屬關(guān)系。學(xué)生與勞動(dòng)者這兩種完全不同的身份在法律保護(hù)上的是存在明顯區(qū)別的，我國(guó)現(xiàn)行《勞動(dòng)合同法》《工傷保險(xiǎn)條例》中都沒有明確規(guī)定實(shí)習(xí)學(xué)生與所在實(shí)習(xí)單位之間存在何種勞動(dòng)關(guān)系關(guān)系及法律保障。可以看到，頂崗實(shí)習(xí)生在“工學(xué)結(jié)合”模式下的實(shí)習(xí)工作面臨面多方面風(fēng)險(xiǎn)，主要包括合同風(fēng)險(xiǎn)、意外傷害風(fēng)險(xiǎn)、安全事故風(fēng)險(xiǎn)等，需要警惕并防范。

2.職業(yè)院校、實(shí)習(xí)單位在頂崗實(shí)習(xí)過(guò)程中的法律地位。高職院校辦學(xué)的特點(diǎn)是“工學(xué)結(jié)合”，突出技能的培養(yǎng)，作為學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)的主要組織單位，肩負(fù)著學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)的安排與組織等重大責(zé)任。實(shí)習(xí)單位是學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)的現(xiàn)實(shí)錄用者，對(duì)于實(shí)習(xí)生的安全管理承擔(dān)著不可推卸的義務(wù)。總地來(lái)說(shuō)，對(duì)于實(shí)習(xí)學(xué)生的教育、管理、保護(hù)需要院校和實(shí)習(xí)單位共同承擔(dān)，多方重視。實(shí)習(xí)學(xué)生與實(shí)習(xí)單位之間所形成實(shí)際勞動(dòng)關(guān)系既沒有受到現(xiàn)有法律的規(guī)范保護(hù)，相關(guān)法律法規(guī)又不太健全，頂崗實(shí)習(xí)過(guò)程中一旦發(fā)生意外事故、人身傷害等危害，職業(yè)院校和實(shí)習(xí)單位之間在承擔(dān)責(zé)任方面經(jīng)常出現(xiàn)互相推諉，不利于頂崗實(shí)習(xí)人才培養(yǎng)模式的順利推行。

二、學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)過(guò)程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.缺乏規(guī)范學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)中勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范的法律機(jī)制。職業(yè)院校實(shí)習(xí)學(xué)生初出茅廬，沒有任何的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，首次進(jìn)入實(shí)際工作崗位，開展具體工作勞動(dòng)，面臨著頂崗實(shí)習(xí)中多種勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，職業(yè)院校作為學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)的組織者有必要對(duì)學(xué)生的實(shí)習(xí)安全指導(dǎo)承擔(dān)責(zé)任。然而現(xiàn)實(shí)中，職業(yè)院校對(duì)頂崗實(shí)習(xí)的學(xué)生甚少進(jìn)行安全防范教育，實(shí)習(xí)前后也沒有采取必要的安全防范措施，實(shí)習(xí)期間發(fā)生了安全問(wèn)題權(quán)責(zé)不明確，所有的類似問(wèn)題，都缺乏具體明確的法律制度防范機(jī)制。

2.缺乏規(guī)范實(shí)習(xí)單位對(duì)學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范的法律制度。實(shí)習(xí)單位應(yīng)如何面對(duì)仍處于學(xué)習(xí)教育階段的頂崗實(shí)習(xí)生？對(duì)實(shí)習(xí)單位而言，學(xué)生在頂崗實(shí)習(xí)期間的勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范，既缺乏法律制度的約束，也很少有協(xié)議合同約束。從法律制度上看，對(duì)于其實(shí)習(xí)期間的安全教育和意外風(fēng)險(xiǎn)防范，實(shí)習(xí)生是否等同于一般員工，目前我國(guó)法律尚屬空白，并無(wú)十分明確的規(guī)定，從實(shí)踐中講，由于學(xué)生尚未畢業(yè)，實(shí)習(xí)協(xié)議很難要求實(shí)習(xí)單位承擔(dān)更多的義務(wù)責(zé)任。總地來(lái)講，一旦學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)中發(fā)生勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)事故，因?yàn)槠洳皇菍?shí)習(xí)單位的勞動(dòng)者，沒有正式勞動(dòng)合同，實(shí)習(xí)單位往往拒絕承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

三、頂崗實(shí)習(xí)期間對(duì)于實(shí)習(xí)生勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策建議

1.構(gòu)建頂崗實(shí)習(xí)傷害事故控制與防范機(jī)制。作為一項(xiàng)綜合的系統(tǒng)工程，頂崗實(shí)習(xí)傷害事故控制與防范機(jī)制需要政府、職業(yè)院校、實(shí)習(xí)單位和學(xué)生四個(gè)方面一起努力構(gòu)建、完成。從環(huán)節(jié)上講，頂崗實(shí)習(xí)前、頂崗實(shí)習(xí)過(guò)程中以及頂崗實(shí)習(xí)結(jié)束后三個(gè)階段都應(yīng)當(dāng)貫穿實(shí)習(xí)生法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；從內(nèi)容來(lái)說(shuō)，包括法律制度建設(shè)、監(jiān)督管理、安全教育、實(shí)習(xí)責(zé)任保險(xiǎn)、傷害事故處理與責(zé)任追究等多個(gè)方面。

2.建立頂崗實(shí)習(xí)生勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究機(jī)制。學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)的學(xué)習(xí)、組織、管理工作應(yīng)由職業(yè)院校與實(shí)習(xí)單位共同承擔(dān)，比如設(shè)立專門的頂崗實(shí)習(xí)管理組織，共同制訂頂崗實(shí)習(xí)過(guò)程中的教育內(nèi)容等等。職業(yè)院校和實(shí)習(xí)單位的安全教育與安全措施是防范學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)重要領(lǐng)域，應(yīng)明確學(xué)校與實(shí)習(xí)單位的主要負(fù)責(zé)人為學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任的第一責(zé)任人。只有建立了相應(yīng)的學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度，才能真正把頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范不當(dāng)?shù)呢?zé)任追究落到實(shí)處。

第4篇：增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)范文

[關(guān)鍵詞]國(guó)有企業(yè)；法律；風(fēng)險(xiǎn)管理

[作者簡(jiǎn)介]伍玲玲，女，漢族，大學(xué)本科學(xué)歷，廣西建工集團(tuán)建筑機(jī)械制造有限責(zé)任公司法律顧問(wèn)，經(jīng)濟(jì)師。

二十世紀(jì)50年代，風(fēng)險(xiǎn)管理與公司治理理論在歐美逐步形成。二十世紀(jì)80年代以后，不少發(fā)展迅速但忽視風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)紛紛暴露出一些長(zhǎng)期潛伏的問(wèn)題。并引發(fā)了難以挽回的危機(jī)，最終導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。世界上有30多個(gè)國(guó)家頒布了對(duì)上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理的立法，發(fā)達(dá)國(guó)家的許多公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了更大力度的改革，加強(qiáng)了對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和財(cái)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)的內(nèi)部控制，重新贏回了投資者信心。在國(guó)內(nèi)，近年來(lái)銀廣廈和新疆德隆系的崩盤、中航油約5.54億美金的巨額虧損，以及中國(guó)銀行巨額資金被侵占責(zé)任人外逃，這些重大事件都集中反映了我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的淡薄。據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)計(jì)，至2004年底，中央企業(yè)報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院國(guó)資委協(xié)調(diào)的法律糾紛案件達(dá)146起，涉及中央企業(yè)131家，直接涉案金額199億元，間接涉案金額已超過(guò)450億元。由此可見，法律風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題已成為各國(guó)有企業(yè)運(yùn)營(yíng)和發(fā)展所面臨的重大課題，也成為風(fēng)險(xiǎn)管理體系中至關(guān)重要的一部分。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念及特征

(一)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

當(dāng)今學(xué)術(shù)上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的概念有多種定義，歸納起來(lái)是指風(fēng)險(xiǎn)是可測(cè)定的不確定性，與收益呈正相關(guān)關(guān)系。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。

(二)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征

企業(yè)作為獨(dú)立法人實(shí)體，可以將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為自然風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。其中前三種風(fēng)險(xiǎn)分別以不可抗力、市場(chǎng)環(huán)境和資金交易為特征，而法律風(fēng)險(xiǎn)主要是以法律因素為產(chǎn)生原因，以承擔(dān)法律責(zé)任為后果。它與企業(yè)所面臨的其他風(fēng)險(xiǎn)既有區(qū)別又有聯(lián)系。因此，其具有以下特征：

1　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的緣由是法律因素。導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的法律因素主要指：(1)企業(yè)外部法律環(huán)境的狀況及其變化。一方面指法律和行政執(zhí)法力度的狀況，另一方面指法律的出臺(tái)、修改和廢止，以及行政執(zhí)法狀況的變化。這種變化既可能使企業(yè)產(chǎn)生新的法律風(fēng)險(xiǎn)或現(xiàn)有的法律風(fēng)險(xiǎn)消除，又可能使企業(yè)發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性和損害程度增大或減小。(2)企業(yè)未依據(jù)法律規(guī)定有效實(shí)施法律控制措施。換而言之，就是企業(yè)未有效地獲得、行使或保護(hù)法律賦予的權(quán)利，使企業(yè)無(wú)法有效利用法律賦予的權(quán)利維護(hù)其應(yīng)有的利益，從而降低了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，使企業(yè)產(chǎn)生不必要的損失。(3)企業(yè)或與企業(yè)發(fā)生法律關(guān)系的各類主體的行為。這種行為包括違反法律的規(guī)定、違反合同的約定以及實(shí)施的侵權(quán)行為。實(shí)施上述行為的主體可以是企業(yè)本身，也可以是企業(yè)以外的其他主體，或者是雙方實(shí)施的行為。應(yīng)當(dāng)注意的是，并非所有的法律因素都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，只有那些對(duì)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響的法律因素才會(huì)最終給企業(yè)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。

2　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)管理環(huán)節(jié)。法律規(guī)范了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面，也規(guī)范了企業(yè)從設(shè)立到企業(yè)終止的全過(guò)程。因此，法律是貫穿企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終的一個(gè)重要標(biāo)尺和依據(jù)。企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費(fèi)者以及企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系，都要通過(guò)相應(yīng)的法律來(lái)調(diào)整和規(guī)范。政府對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)管，已經(jīng)從過(guò)去的行政手段轉(zhuǎn)變到以經(jīng)濟(jì)和法律的手段為主：企業(yè)與企業(yè)作為平等的市場(chǎng)主體，只能依靠合同法等民商法律進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范；企業(yè)內(nèi)部各種關(guān)系，包括勞動(dòng)關(guān)系、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等，都要依據(jù)勞動(dòng)法、產(chǎn)品質(zhì)量法、安全生產(chǎn)、會(huì)計(jì)法等法律來(lái)調(diào)整和規(guī)范；企業(yè)與消費(fèi)者之間也必須按照消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等法律法規(guī)來(lái)調(diào)整。企業(yè)作為法律規(guī)范的主體之一。只要其行為涉及法律規(guī)定，就有可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)。可以說(shuō)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)的所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都離不開法律規(guī)范的調(diào)整，企業(yè)實(shí)施任何行為都需要按照法律的規(guī)定，在法律的整體框架下進(jìn)行。

3　法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任。法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于法律因素，終結(jié)于法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果主要包括企業(yè)承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。企業(yè)發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的后果通常為承擔(dān)民事責(zé)任，主要表現(xiàn)為支付違約金、賠償經(jīng)營(yíng)損失、賠禮道歉、消除妨害等等。行政責(zé)任主要是由于企業(yè)違反政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)管理規(guī)定而被行政管理機(jī)關(guān)處以罰款、沒收違法所得、吊銷執(zhí)照等。而刑事責(zé)任發(fā)生在企業(yè)的行為觸犯刑法時(shí)，依法被人民法院判處刑罰，表現(xiàn)為企業(yè)判處罰金、法定代表人判刑的“雙罰制”。

4　企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)雖然不同于企業(yè)面臨的其他風(fēng)險(xiǎn)，它具有特有的法律特征，但是法律風(fēng)險(xiǎn)并不是與其他風(fēng)險(xiǎn)截然分開的，它們之間具有緊密的聯(lián)系。從企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)的角度看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是交叉互融的，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)的控制效果又在很大程度上影響著財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的大小。法律風(fēng)險(xiǎn)在許多情況下與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是同時(shí)存在的，法律風(fēng)險(xiǎn)防范占據(jù)重要地位，有效控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可以在很大程度上避免和降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、當(dāng)前國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析

(一)機(jī)構(gòu)不全，職能不強(qiáng)，隊(duì)伍專業(yè)化水平待提高

主要表現(xiàn)在：一是機(jī)構(gòu)尚需健全，職能有待強(qiáng)化。一些國(guó)有企業(yè)尚未建立專門法律機(jī)構(gòu)，法律部門多隸屬于辦公室或政工部門，規(guī)章制度不夠健全，尚未形成經(jīng)常性長(zhǎng)效工作機(jī)制。由于體制上的原因，法律工作人員難以從根本上介入經(jīng)營(yíng)決策、項(xiàng)目論證、工程招投標(biāo)等重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，往往是事后的“救火隊(duì)員”，從而造成各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)缺少法律審查環(huán)節(jié)，埋下許多經(jīng)濟(jì)隱患和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。二是專職法律工作人員較少，專業(yè)素養(yǎng)有待提高。許多國(guó)有企業(yè)缺少專職法律工作人員，多為兼職，業(yè)務(wù)能力相對(duì)較弱。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)糾紛日益增多的形勢(shì)下，專職法律工作人員不足，業(yè)務(wù)水平不高，已成為制約國(guó)有企業(yè)發(fā)展的瓶頸。

(二)缺乏法律和契約意識(shí)，合同糾紛增加

主要表現(xiàn)在：一是合同法律意識(shí)不強(qiáng)，合同行為風(fēng)險(xiǎn)加大。這是當(dāng)前國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)比較突出的問(wèn)題。表現(xiàn)為一些國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員缺乏必要的合同法律知識(shí)，在簽訂和履行合同中存在實(shí)體上及程序上的諸多問(wèn)題，規(guī)范化程度不高，在合同標(biāo)的、文本格式、履行方式等方面存在不少法律漏洞。二是合同審查論證失嚴(yán)，違約責(zé)任條款欠缺。當(dāng)前有的國(guó)有企業(yè)簽訂合同，對(duì)事先審查、論證、調(diào)研工作重視不夠，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)；有的經(jīng)營(yíng)人員違規(guī)操作，甚至僅憑人情關(guān)系就草率簽約，導(dǎo)致合 同權(quán)利、義務(wù)設(shè)定失誤，特別是造成違約責(zé)任條款殘缺不全。這樣一旦對(duì)方違約或者鉆合同條款的漏洞，就會(huì)使己方陷入被動(dòng)，造成不應(yīng)有的損失。三是合同擔(dān)保設(shè)定違規(guī)，違約責(zé)任追究困難。國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)往來(lái)中，必然要與其他經(jīng)濟(jì)主體發(fā)生合同擔(dān)保關(guān)系，有時(shí)為擔(dān)保人，有時(shí)為被擔(dān)保人。國(guó)有企業(yè)在簽訂重要合同時(shí)設(shè)定擔(dān)保，可減少風(fēng)險(xiǎn)，保障履約。但如果設(shè)定擔(dān)保時(shí)不規(guī)范，如擔(dān)保人無(wú)擔(dān)保能力，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)有權(quán)利瑕疵等，就會(huì)導(dǎo)致?lián)Ｌ撛O(shè)，一旦發(fā)生違約，擔(dān)保責(zé)任無(wú)法落實(shí)，責(zé)任追究困難重重。另外，有的國(guó)有企業(yè)在為其它企業(yè)提供擔(dān)保時(shí)不夠?qū)徤鳎L(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，有時(shí)會(huì)陷入被動(dòng)，代人承擔(dān)履約責(zé)任，卻無(wú)法向被擔(dān)保人追償，造成重大經(jīng)濟(jì)損失而無(wú)計(jì)可施。

(三)欠款回收難度大，司法判決執(zhí)行難

主要表現(xiàn)在：一是法律救濟(jì)途徑單一，欠款回收難度較大。有的國(guó)有企業(yè)由于市場(chǎng)法律意識(shí)不夠強(qiáng)，依法經(jīng)營(yíng)和依法維護(hù)合法權(quán)利的機(jī)制尚有待完善，防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力不強(qiáng)。遇有對(duì)方違約的合同糾紛，救濟(jì)途徑比較少，一般習(xí)慣于以和為貴，以協(xié)商為主，有時(shí)難以奏效，使合同糾紛長(zhǎng)期得不到解決，國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失難以彌補(bǔ)，違約方的責(zé)任難以落實(shí)，對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)極為不利。二是依法維權(quán)力度不大，司法判決執(zhí)行困難。國(guó)有企業(yè)只有重視并行使合同權(quán)利，才能有效保障合同目的的實(shí)現(xiàn)。但有的國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)人員權(quán)利意識(shí)不強(qiáng)，依法維護(hù)企業(yè)權(quán)益的積極性不高，造成一些外欠款項(xiàng)難以收回，形成呆賬、壞賬從而積累了較大數(shù)額的不良資產(chǎn)。

三、如何建立國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的目的是要通過(guò)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、分析、控制和處理公司面臨的各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，制定、實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，使法律風(fēng)險(xiǎn)被控制在企業(yè)所能接受的范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)收益相優(yōu)化和平衡。因此，有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)具備以下內(nèi)容：

(一)確立企業(yè)總法律顧問(wèn)在法律風(fēng)險(xiǎn)控制中的核心作用

總法律顧問(wèn)制度是企業(yè)法律顧問(wèn)制度的核心，是企業(yè)管理的重要內(nèi)容和現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分，也是企業(yè)依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策、有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)和依法維護(hù)合法權(quán)益的重要內(nèi)容和制度保障。總法律顧問(wèn)是全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的高級(jí)管理人員，直接參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，向企業(yè)法定代表人負(fù)責(zé)。總法律顧問(wèn)制度的建立和完善是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)的重要保障，總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立和運(yùn)行監(jiān)督管理工作。企業(yè)應(yīng)將推行總法律顧問(wèn)制度與完善法人治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合，將實(shí)施企業(yè)總法律顧問(wèn)制度與建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制相結(jié)合，明確總法律顧問(wèn)和其他企業(yè)法律顧問(wèn)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的職責(zé)和地位，以總法律顧問(wèn)為核心，以全體企業(yè)法律顧問(wèn)為主導(dǎo)，使企業(yè)總法律顧問(wèn)崗位、職責(zé)到位；法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、制度到位，企業(yè)全體員工風(fēng)險(xiǎn)防范制度、責(zé)任到位，實(shí)現(xiàn)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營(yíng)管理、依法維護(hù)合法權(quán)益的規(guī)章制度健全，法律風(fēng)險(xiǎn)保障體系不斷完善，企業(yè)依法治理和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力進(jìn)一步提高，全面提升企業(yè)防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)的綜合管理能力。

(二)組建高素質(zhì)的管理團(tuán)隊(duì)，發(fā)展企業(yè)法律顧問(wèn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的主導(dǎo)作用

建立和完善企業(yè)法律顧問(wèn)制度是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，進(jìn)行企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營(yíng)管理的需要，也是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制得以切實(shí)貫徹實(shí)施的重要制度保障。通過(guò)建立健全企業(yè)法律顧問(wèn)制度，充實(shí)法律管理隊(duì)伍，明確法律顧問(wèn)的職責(zé)和管理權(quán)限，完善企業(yè)各項(xiàng)內(nèi)部管理機(jī)制，提升法律顧問(wèn)隊(duì)伍素質(zhì)，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和管理的重視，達(dá)到增強(qiáng)依法經(jīng)營(yíng)的能力和水平的效果。企業(yè)法律顧問(wèn)要在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中充分發(fā)揮主導(dǎo)和監(jiān)控作用，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的有效運(yùn)作。企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)主導(dǎo)和推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建設(shè)，承擔(dān)起法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制設(shè)計(jì)和監(jiān)督執(zhí)行的職責(zé)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的架構(gòu)，確定企業(yè)管理層、各部門、各級(jí)員工、各種崗位在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的職責(zé)和任務(wù)。推動(dòng)機(jī)制的落實(shí)和實(shí)施。在法律管理方面，企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)通過(guò)實(shí)施具體法律管理手段，不斷完善內(nèi)部法律管理制度和流程，對(duì)具體經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)提供法律分析意見，實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)論證，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提高法律管理效率和水平，在各個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)嵌入法律管理，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

(三)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估、控制管理、監(jiān)控更新構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制

建立法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制要注意增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的主動(dòng)性、前瞻性、計(jì)劃性和時(shí)效性，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新三個(gè)主要階段進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范。三個(gè)階段既相互獨(dú)立，又相互銜接、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，共同構(gòu)成科學(xué)的動(dòng)態(tài)閉環(huán)運(yùn)行體系，通過(guò)落實(shí)制度、流程、組織、職能和資源配置為風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制提供基礎(chǔ)保障。

1　風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估。這是法律風(fēng)險(xiǎn)控制的第一階段，風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的結(jié)果將直接決定法律風(fēng)險(xiǎn)的控制對(duì)象是否適當(dāng)，控制手段是否適應(yīng)。分析評(píng)估的范圍主要包括：企業(yè)所在行業(yè)整體法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、企業(yè)外部法律環(huán)境的研究、企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和管理流程的調(diào)查，以及企業(yè)具體經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中存在的具體法律風(fēng)險(xiǎn)分析。其中重點(diǎn)內(nèi)容是具體法律風(fēng)險(xiǎn)分析，包括對(duì)企業(yè)現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、歸類、評(píng)分和分級(jí)排序。首先，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面深入的法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、研究以往案例，發(fā)現(xiàn)和識(shí)別企業(yè)面臨的各方面法律風(fēng)險(xiǎn)，確定法律風(fēng)險(xiǎn)源，梳理詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)清單。其次，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際，從經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要涉及的法律主體和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的不同方面出發(fā)，根據(jù)法律管理工作的不同方面，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的特征和企業(yè)整體戰(zhàn)略目標(biāo)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分類方法，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類。再次，對(duì)各類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分排序，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出下一階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制管理的整體建議。

2　風(fēng)險(xiǎn)控制管理。在第一階段風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的基礎(chǔ)上制定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，它是企業(yè)處理法律風(fēng)險(xiǎn)的總體指導(dǎo)政策，包括風(fēng)險(xiǎn)控制原則和企業(yè)可承受度。按照風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的原則，對(duì)第一階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)調(diào)整。針對(duì)不同級(jí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范人手，制定出具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和時(shí)間表。進(jìn)一步確定各類風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)的化解措施和風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)救方案，采用不同的手段和方法降低、轉(zhuǎn)移和消滅風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范、事中化解和事后補(bǔ)救。對(duì)于企業(yè)面臨的最緊急、關(guān)鍵的、重大的風(fēng)險(xiǎn)，從制度、職責(zé)、人員和措施等方面明確處理程序，妥善處理法律風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)損失。

3　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新是法律風(fēng)險(xiǎn)控制的必要階段，有助于保證機(jī)制的合理性和有效性。因此，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制兩個(gè)階段的設(shè)計(jì)和效果，企業(yè)應(yīng)定期對(duì)前兩階段的實(shí)施過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)，并對(duì)其進(jìn)行更新。要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制架構(gòu)的設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制所運(yùn)用的方法，以及機(jī)制運(yùn)行的效果進(jìn)行整 體評(píng)估，查找其中存在的問(wèn)題和原因，研究改進(jìn)方案，對(duì)下一個(gè)周期的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制管理進(jìn)行改進(jìn)和調(diào)整。

(四)建立和優(yōu)化法律風(fēng)險(xiǎn)控制的制度和流程，為風(fēng)險(xiǎn)防范提供有利的內(nèi)部法律環(huán)境

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上是來(lái)源于企業(yè)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制措施的不完善。實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)控制效果，將風(fēng)險(xiǎn)防范手段落實(shí)到企業(yè)具體法律管理工作中要重點(diǎn)把握四個(gè)方面：

1　強(qiáng)化事前預(yù)警意識(shí)和防范措施，從研究和發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因人手，盡早識(shí)別和消除風(fēng)險(xiǎn)根源，提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，杜絕簡(jiǎn)單的事后補(bǔ)救，建立并完善法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制。

2　強(qiáng)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)管理在經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中把關(guān)作用，通過(guò)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的把握，將各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施納入日常經(jīng)營(yíng)管理制度和流程，實(shí)現(xiàn)法律管理手段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

3　拓展法律風(fēng)險(xiǎn)管理思路，開拓法律工作模式，創(chuàng)新理念，使法律工作從傳統(tǒng)的事務(wù)性工作轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾硇耘c操作性并重的工作，總結(jié)提升管理經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范管理流程，明確管理模式，提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行效率。

4　強(qiáng)調(diào)精細(xì)法律管理手段，提升法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平，形成企業(yè)內(nèi)部上下協(xié)調(diào)統(tǒng)一，靈活高效的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系，發(fā)揮法律管理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的監(jiān)督保障作用。即：搭建包括重大決策法律論證制度、合同管理制度，招標(biāo)投標(biāo)管理制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，案件糾紛管理制度，授權(quán)委托制度在內(nèi)的各項(xiàng)適應(yīng)企業(yè)實(shí)際的法律管理制度，實(shí)施包括制定合同范本，加強(qiáng)普法教育，編制風(fēng)險(xiǎn)管理崗位手冊(cè)，對(duì)重要崗位進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理上崗培訓(xùn)、崗位考核，宣傳包括公司風(fēng)險(xiǎn)管理及控制的政策在內(nèi)的各方面法律風(fēng)險(xiǎn)控制舉措，使企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理在制度上得到充分保障，把企業(yè)的一切生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都納入法律化軌道，以增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

(五)以建立依法決策機(jī)制為重點(diǎn)，對(duì)企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程進(jìn)行控制 企業(yè)應(yīng)該對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策提前進(jìn)行合法性和法律可行性研究，建立重大決策法律論證制度，使法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大投資決策和經(jīng)營(yíng)決策的全過(guò)程，保證企業(yè)重大舉措的風(fēng)險(xiǎn)控制。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于經(jīng)常性的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，因此不僅要對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范，還要從整體上控制法律風(fēng)險(xiǎn)，從關(guān)鍵環(huán)節(jié)人手，點(diǎn)面結(jié)合，全程監(jiān)控，將所有的經(jīng)營(yíng)管理行為都納入法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系管理，使企業(yè)對(duì)外合同交易、市場(chǎng)拓展、勞動(dòng)管理、財(cái)務(wù)管理等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都納入法制化、規(guī)范化的軌道。通過(guò)積極參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策管理活動(dòng)，進(jìn)行全程跟蹤、全面管理、重點(diǎn)監(jiān)控，使法律風(fēng)險(xiǎn)控制在更廣范圍內(nèi)、更高層次上發(fā)揮應(yīng)有的作用。

(六)加強(qiáng)對(duì)員工的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，全面提高企業(yè)各級(jí)人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

從國(guó)外公司的案例和教訓(xùn)中可以看出，在致命的風(fēng)險(xiǎn)事件中，人的因素總是扮演著十分重要的角色。雖然企業(yè)可以制定出各種規(guī)章制度和運(yùn)作程序來(lái)防范、控制和規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，但如果沒有每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的切實(shí)操作和落實(shí)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的目的。因此，在大力倡導(dǎo)建立風(fēng)險(xiǎn)防范制度，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制的同時(shí)，要對(duì)企業(yè)各級(jí)員工進(jìn)行廣泛的法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)高層管理人員和重要崗位業(yè)務(wù)人員的上崗培訓(xùn)和考核管理。

(七)搭建統(tǒng)一的法律風(fēng)險(xiǎn)信息化管理平臺(tái)，保持順暢的信息交流和溝通渠道

企業(yè)的法律管理要從傳統(tǒng)的事務(wù)性工作脫離出來(lái)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，需要借助先進(jìn)的現(xiàn)代科技方法和信息化管理手段。企業(yè)可以依托電子化系統(tǒng)，對(duì)現(xiàn)有資源進(jìn)行梳理和整合，搭建統(tǒng)一的法律風(fēng)險(xiǎn)信息和知識(shí)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)有效的知識(shí)管理，使公司管理層與員工之間、企業(yè)法律顧問(wèn)之間、法律顧問(wèn)與各業(yè)務(wù)部門構(gòu)筑一道通暢的信息溝通渠道和信息交流平臺(tái)。企業(yè)一方面可能通過(guò)廣泛、便利、快捷的信息傳遞與更新，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的信息化管理；另一方面還可以利用信息化處理方法進(jìn)行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查和分析，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流程，從而提高整體風(fēng)險(xiǎn)控制效率和效果。

第5篇：增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)范文

一、國(guó)有企業(yè)法治工作面臨的新形勢(shì)新挑戰(zhàn)

當(dāng)然，國(guó)有企業(yè)在改革發(fā)展過(guò)程中也經(jīng)歷了無(wú)數(shù)深刻教訓(xùn)，尤其是一些造成國(guó)有資產(chǎn)幾千萬(wàn)甚至上億損失的重大案件，充分證明了企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)上存在的問(wèn)題和不足。這就要求我們必須進(jìn)一步健全企業(yè)總法律顧問(wèn)制度，不斷完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，為加快提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力提供更加全面、更加有力的法律支撐。

（一）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，需要拓展法律風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新趨勢(shì)下,要求法律風(fēng)險(xiǎn)防范超前介入。一要注重產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)法律的研究，將專業(yè)法律知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范與靈活使用有關(guān)鼓勵(lì)性政策，為企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的政策法律環(huán)境。二要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)中獲得的新技術(shù)、新產(chǎn)品，及時(shí)運(yùn)用專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段予以保護(hù)，同時(shí)妥善處理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，為企業(yè)提供有力的法律支持。三要注重建立健全企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的工作機(jī)制和工作流程，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范在企業(yè)新領(lǐng)域的規(guī)范化和制度化。

（二）“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，需要法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制向國(guó)際延伸加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，是中央企業(yè)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。在“走出去”過(guò)程中，國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)日益增大，這就要求我們必須加強(qiáng)企業(yè)法務(wù)工作者對(duì)外投資環(huán)境和法律政策的研究，提高企業(yè)法務(wù)工作者對(duì)外投資項(xiàng)目的參與度，并進(jìn)行相關(guān)法律論證與調(diào)查，從而加強(qiáng)企業(yè)對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）企業(yè)現(xiàn)代化管理，需要法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制與企業(yè)管理有效融合對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中各種法律風(fēng)險(xiǎn)的管理，是現(xiàn)代化企業(yè)內(nèi)部實(shí)質(zhì)管理的重要內(nèi)容。讓法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制更加快速融入企業(yè)管理，既是強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的重要手段，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的一個(gè)重要標(biāo)志。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的不斷健全，中央企業(yè)不論是改制、重組，還是跨國(guó)經(jīng)營(yíng)等，都需要慎重研究、準(zhǔn)確把握?qǐng)?zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化法律審核把關(guān)，既維護(hù)好合法權(quán)益，又發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制在企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)、開拓新領(lǐng)域中的服務(wù)和保障作用。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中存在的不足

（一）法律顧問(wèn)制度組織體系不夠健全1．企業(yè)總法律顧問(wèn)專職率低。實(shí)行總法律顧問(wèn)制度是企業(yè)法律顧問(wèn)制度的核心，并且也是企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)上體現(xiàn)的重要內(nèi)容，更是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化企業(yè)法制工作上層次上水平的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，盡管許多企業(yè)已設(shè)立了總法律顧問(wèn)，但專職率不高。2．總法律顧問(wèn)作用發(fā)揮還不夠顯著。雖然各大中央企業(yè)及其重要子企業(yè)，包括一些三級(jí)企業(yè)推行了總法律顧問(wèn)制度，但發(fā)揮的作用差異較大。有的發(fā)揮的較好，但多數(shù)離總法律顧問(wèn)制度的要求和做強(qiáng)、做優(yōu)、做大中央企業(yè)的需求還有很大的差距。一是定位不夠準(zhǔn)確。沒有準(zhǔn)確理解總法律顧問(wèn)是全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的高級(jí)管理人員，總是自覺地把總法律顧問(wèn)當(dāng)成法律專業(yè)人士或中層管理者，沒有全局觀和戰(zhàn)略眼光。二是職責(zé)不夠清晰，常常陷入抓法制宣傳教育、規(guī)章制度建設(shè)、合同審核管理、法律糾紛處理等具體的法律事務(wù)事項(xiàng)里，而忽視或者說(shuō)沒有全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)，參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，加強(qiáng)法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)等方面的職責(zé)。三是能力不夠匹配。有的總法律顧問(wèn)沒有法律專業(yè)背景，其專業(yè)能力和專業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不夠；有的雖有法律專業(yè)背景，但其組織協(xié)調(diào)能力、領(lǐng)導(dǎo)能力與總法律顧問(wèn)的崗位職責(zé)不相匹配，在不同程度上影響了總法律顧問(wèn)作用的發(fā)揮。3．法律顧問(wèn)隊(duì)伍的素質(zhì)和能力還存在一定的差距。各中央企業(yè)法律顧問(wèn)總體知識(shí)結(jié)構(gòu)和數(shù)量基本符合國(guó)資委的要求，但各企業(yè)之間有不均衡現(xiàn)象，出現(xiàn)了法律支持業(yè)務(wù)需求量與法律顧問(wèn)數(shù)量配備不匹配的現(xiàn)象。有的企業(yè)工作繁重但法律顧問(wèn)不足，想把法律風(fēng)險(xiǎn)防范做好變成空談。同時(shí)，法律顧問(wèn)隊(duì)伍的素質(zhì)參差不齊，具有律師資格或者是企業(yè)法律顧問(wèn)資格，又有豐富的法律事務(wù)實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)的人員相對(duì)較少；既具有律師資格或企業(yè)法律顧問(wèn)資格，又有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的法律顧問(wèn)更少。

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)防范未有效嵌入經(jīng)營(yíng)管理之中1．法律顧問(wèn)參與企業(yè)管理的制度設(shè)計(jì)不健全，法律顧問(wèn)獲取的信息不對(duì)稱。多數(shù)單位在制定規(guī)章制度時(shí)，對(duì)法律顧問(wèn)參與重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的流程設(shè)計(jì)不具體、不完善，忽視了法律顧問(wèn)在風(fēng)險(xiǎn)防范中的把關(guān)作用。獲得信息的不對(duì)稱直接導(dǎo)致了法律顧問(wèn)無(wú)法準(zhǔn)確分析、提示決策風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，無(wú)法提供系統(tǒng)的法律解決方案。2．法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策及重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要依賴于領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和對(duì)法律顧問(wèn)個(gè)體的認(rèn)知度，隨意性較大，沒有形成有效的制度約束，法律顧問(wèn)的參與度還沒有完全成為風(fēng)險(xiǎn)防范的必經(jīng)環(huán)節(jié)。往往在項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要求法律顧問(wèn)進(jìn)行事后補(bǔ)救。3．法律事務(wù)在企業(yè)管理中的流程不能完全適應(yīng)新形勢(shì)新任務(wù)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的新需求，導(dǎo)致法律事務(wù)工作流程及各業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)的相互關(guān)系未能準(zhǔn)確把握，從而導(dǎo)致法律顧問(wèn)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)分析及法律風(fēng)險(xiǎn)防范效果打折扣。

（三）合同風(fēng)險(xiǎn)防范有缺失1．合同簽約前的介入程度不深入。管理部門大多有一種模糊的認(rèn)識(shí)，就是法律顧問(wèn)僅對(duì)合同條款負(fù)責(zé)，只要將草擬的合同文本較法律顧問(wèn)做書面審查即可，而忽視法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)合同文本背后的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與防范的作用。2．合同履約監(jiān)控還有較大差距。傳統(tǒng)的合同管理重訂立輕履行、重業(yè)務(wù)輕法律的弊端依然存在，合同履約監(jiān)控不到位，常常到了合同爭(zhēng)議無(wú)法調(diào)和了，才上報(bào)合同糾紛事項(xiàng)。3．合同績(jī)效評(píng)估工作尚未有效開展。合同績(jī)效評(píng)估是在重大合同履行完畢后，對(duì)合同履行效果或項(xiàng)目的整體履行情況進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果以確定目標(biāo)是否達(dá)到，檢驗(yàn)項(xiàng)目是否合理和有效率，作為未來(lái)重大經(jīng)營(yíng)決策時(shí)的考量依據(jù)，有利于實(shí)現(xiàn)重大項(xiàng)目的最優(yōu)控制和企業(yè)效益目標(biāo)。

三、加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的對(duì)策建議

針對(duì)央企法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)存在的不足，要以“建隊(duì)伍、強(qiáng)基礎(chǔ)、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”為總體工作思路，以法律風(fēng)險(xiǎn)防范為主線，借助規(guī)章制度體系建設(shè)平臺(tái)，力促經(jīng)營(yíng)者從對(duì)法律服務(wù)的理性需求到純熟地運(yùn)用法律事務(wù)管理技能的轉(zhuǎn)變，力促法律顧問(wèn)從純粹專業(yè)人士到企業(yè)管理者的轉(zhuǎn)變，達(dá)到企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重大決策的法律把關(guān)率100%，逐步實(shí)現(xiàn)打造一支優(yōu)秀的法律顧問(wèn)隊(duì)伍，使之成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)鍵支撐。具體從以下三方面加大力度：

（一）大力推進(jìn)以總法律顧問(wèn)制度為核心的組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，營(yíng)造合規(guī)文化在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)合規(guī)性合法性的要求下，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)深入管理工作是不可缺少的，企業(yè)重大事項(xiàng)及重大合同更是必經(jīng)的、不可跨越的程序。要按照國(guó)資委的要求，在條件成熟的單位推行總法律顧問(wèn)制度，落實(shí)人員和職責(zé)，明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和法律顧問(wèn)的職能職責(zé)、權(quán)利，保證法律事務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)置比例達(dá)到80%。要做好法律人才的引進(jìn)、培養(yǎng)工作，組織參加法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考前培訓(xùn)，使專職法律工作人員取得資格率達(dá)到80%，基本實(shí)現(xiàn)法律顧問(wèn)工作隊(duì)伍的專業(yè)化。1．確立總法律顧問(wèn)在風(fēng)險(xiǎn)控制管理中的領(lǐng)導(dǎo)地位，完善企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)。總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)并領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理工作，直接參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策；建立并健全法律事務(wù)機(jī)構(gòu)；選拔并設(shè)置企業(yè)不同層級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)，在企業(yè)內(nèi)部完善從主要負(fù)責(zé)人——總法律顧問(wèn)——法律事務(wù)機(jī)構(gòu)——法律顧問(wèn)及隊(duì)伍自上而下的法律事務(wù)工作組織體系，做到各層面、各環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)有專人管、專人辦、專人參與的全面的企業(yè)法律顧問(wèn)體系。2．組建懂管理、有素養(yǎng)、會(huì)改善的復(fù)合型隊(duì)伍。企業(yè)在法律人才的選配上應(yīng)高度重視，選配高素質(zhì)人才，按照崗位所需任職條件與要求，推進(jìn)法律事務(wù)人員崗位等級(jí)制度，明確崗位職責(zé)，并通過(guò)委外培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和內(nèi)部幫帶等多種形式，提升企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)能力水平，為建設(shè)以法律風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)的總法律顧問(wèn)制度儲(chǔ)備人才。3．將法律風(fēng)險(xiǎn)理念納入企業(yè)文化范疇，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)思維模式。企業(yè)應(yīng)從思想上、意識(shí)形態(tài)上滲透法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制思維模式，在法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系所轄范圍內(nèi)開展增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的企業(yè)文化建設(shè)，從企業(yè)的決策層向中層管理人員，再向基層逐級(jí)推進(jìn)，提高企業(yè)員工整體的法律素養(yǎng)，樹立防控法律風(fēng)險(xiǎn)以管理、事前、預(yù)防為主的理念，強(qiáng)化企業(yè)員工法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，從而影響并提高企業(yè)依法治理水平。

（二）建設(shè)并夯實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系為了保證法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作真正行之有效、落到實(shí)處，企業(yè)應(yīng)將依法治理的規(guī)章制度建設(shè)為總法律顧問(wèn)制度建設(shè)的重點(diǎn)。1．確立法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)機(jī)制，為決策提供法律支持和服務(wù)。企業(yè)應(yīng)緊繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中心，尊重法律事務(wù)工作，從根本上讓法務(wù)工作融入各項(xiàng)管理工作中，全面發(fā)揮法律工作的作用，使總法律顧問(wèn)制度及其帶來(lái)的正面效應(yīng)成為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的堅(jiān)實(shí)屏障。2．規(guī)范合同管理，大力推進(jìn)信息化建設(shè)，建立合同全壽命周期管理模式，全面推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)合同文本建設(shè)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、預(yù)算成本管理、審價(jià)管理、合同管理、糾紛處理全生命閉環(huán)管理，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)。

（三）構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)機(jī)制總法律顧問(wèn)制度的重點(diǎn)建設(shè)工作是防控法律風(fēng)險(xiǎn)，這也意味著必須構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)機(jī)制，建立并健全閉環(huán)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式。1．開展法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)問(wèn)卷和現(xiàn)場(chǎng)訪談相結(jié)合等方式，收集企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，識(shí)別并確立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2．對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)估。通過(guò)對(duì)前期基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的調(diào)查以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別，開展專業(yè)性的法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，窮盡可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。3．根據(jù)評(píng)估結(jié)果構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。4．以法律顧問(wèn)為依托，搭建防控、救濟(jì)途徑。企業(yè)應(yīng)以法律顧問(wèn)為主要力量就企業(yè)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行分析，策劃防控化解措施，并就可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議做好事后救濟(jì)準(zhǔn)備，正確使用訴訟等法律手段，必要時(shí)可以協(xié)同律師事務(wù)所共同研究。5．及時(shí)總結(jié)反饋防控、救濟(jì)效果，形成動(dòng)態(tài)的長(zhǎng)效防控機(jī)制。企業(yè)應(yīng)格局防控、救濟(jì)效果及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在動(dòng)態(tài)中不斷完善，形成動(dòng)態(tài)的長(zhǎng)效防控機(jī)制，從而推進(jìn)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制呈螺旋式上升。

第6篇：增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)范文

關(guān)鍵詞：電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)；營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)；監(jiān)控

湖北省黃石市陽(yáng)新縣地處湖北省東南部，國(guó)土面積2780平方公里。陽(yáng)新縣供電公司所轄供電所共19個(gè)，專變臺(tái)區(qū)1675個(gè)，公變臺(tái)區(qū)2615個(gè)，10KV配電線路192條/3026公里，低壓線路長(zhǎng)度9282公里，擔(dān)負(fù)著全縣16個(gè)鎮(zhèn)、4個(gè)管理區(qū)、3個(gè)開發(fā)區(qū)的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和近29萬(wàn)用戶生產(chǎn)生活用電任務(wù)。

一、營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)陽(yáng)新縣供電公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，營(yíng)銷安全風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在供用電安全風(fēng)險(xiǎn)、電費(fèi)安全風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)、供電服務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)和營(yíng)銷自動(dòng)化系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)銷法律風(fēng)險(xiǎn)等六個(gè)方面：

（1）供用電安全風(fēng)險(xiǎn)是指因業(yè)擴(kuò)報(bào)裝管理不規(guī)范、客戶電氣設(shè)備帶缺陷運(yùn)行、重要客戶安全隱患未及時(shí)有效治理、未依法簽訂并履行供用電合同等原因，引起的客戶設(shè)備損壞、人身傷亡、異常停電等安全用電事故風(fēng)險(xiǎn)。涉及營(yíng)銷部、管理單位、用電檢查班及供電所等單位。

（2）電費(fèi)安全風(fēng)險(xiǎn)是指在電費(fèi)管理過(guò)程中，因抄核收管理不規(guī)范、電價(jià)政策執(zhí)行錯(cuò)誤、社會(huì)收費(fèi)機(jī)構(gòu)拒收客戶現(xiàn)金繳納電費(fèi)等原因，引起的電費(fèi)糾紛、電費(fèi)差錯(cuò)、電費(fèi)歉收等風(fēng)險(xiǎn)。涉及供電所抄表員、核算員、營(yíng)業(yè)廳服務(wù)人員及營(yíng)銷部管理人員。

（3）現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)指在裝表接電、用電檢查、計(jì)量裝置現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)或故障處理等現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)過(guò)程中，因管理措施不到位、違反現(xiàn)場(chǎng)安全操作規(guī)定、錯(cuò)接線等原因，引起的人身傷害、設(shè)備損壞、計(jì)量差錯(cuò)等風(fēng)險(xiǎn)。涉及供電所裝表人員、用電檢查人員、計(jì)量班工作人員。

（4）供電服務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)是指由于供電服務(wù)人員服務(wù)及法律意識(shí)淡薄、供電服務(wù)不到位、突發(fā)服務(wù)事件處理不當(dāng)?shù)仍颍鸬目蛻敉对V、新聞媒體曝光、群體上訪事件等風(fēng)險(xiǎn)；涉及窗口人員、供電所長(zhǎng)及臺(tái)區(qū)管理員、報(bào)裝受理人員等。

（5）營(yíng)銷自動(dòng)化系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)是指系統(tǒng)運(yùn)行管理過(guò)程中，因硬件設(shè)備損壞、網(wǎng)絡(luò)中斷、操作系統(tǒng)崩潰、數(shù)據(jù)庫(kù)故障、應(yīng)用程序失效、安全措施不完善等原因，引起的營(yíng)銷業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)泄密、系統(tǒng)停運(yùn)等風(fēng)險(xiǎn)；涉及集抄運(yùn)維人員、系統(tǒng)管理員、系統(tǒng)監(jiān)控人員等.

（6）營(yíng)銷法律風(fēng)險(xiǎn)是指因電價(jià)政策執(zhí)行錯(cuò)誤、供用電合同中電費(fèi)結(jié)算及繳納條款不規(guī)范等原因，引起的被行政處罰亂收費(fèi)、媒體曝光等風(fēng)險(xiǎn)。涉及合同管理員、用電檢查人員、業(yè)擴(kuò)報(bào)裝受理人員、臺(tái)區(qū)管理員等。

二、風(fēng)險(xiǎn)防范思路

主要方針是深入貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”，要充分認(rèn)識(shí)電力營(yíng)銷存在的困難和問(wèn)題，找準(zhǔn)企業(yè)定位，規(guī)范企業(yè)行為，把握發(fā)展方向，明確奮斗目標(biāo)，大力開拓市場(chǎng)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)，建立營(yíng)銷安全風(fēng)險(xiǎn)防范與管理機(jī)制，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防范措施與管理要求，有效降低和化解營(yíng)銷安全風(fēng)險(xiǎn)。具體要求如下：

（1）防范風(fēng)險(xiǎn)要求高度重視企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的研究、制訂和實(shí)施，確立電力市場(chǎng)營(yíng)銷作為核心業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略地位，大力培育核心競(jìng)爭(zhēng)力。要立足于電網(wǎng)建設(shè)、著眼于技術(shù)進(jìn)步、致力于管理創(chuàng)新、服務(wù)于增供擴(kuò)銷，樹立為電力營(yíng)銷服務(wù)的“大營(yíng)銷”觀念，加大對(duì)營(yíng)銷部門的現(xiàn)代化投入，強(qiáng)化培訓(xùn)，引人激勵(lì)機(jī)制，大力推進(jìn)電力營(yíng)銷的機(jī)制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，積極爭(zhēng)取政府和社會(huì)各界的支持，為電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造良好的外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

（2）強(qiáng)化依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)。應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)、國(guó)家政策、管理體制與社會(huì)環(huán)境的發(fā)展變化對(duì)營(yíng)銷工作的影響，從風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、防范措施、管理制度等方面不斷補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)防范與管理體系，確保具有持續(xù)性和適用性；要加強(qiáng)供用電合同的簽約及執(zhí)行管理，規(guī)范供用電合同內(nèi)容，做到關(guān)鍵條款準(zhǔn)確描述，防止出現(xiàn)因表述不規(guī)范引起歧義，造成不必要的法律糾紛。對(duì)電力客戶的違約用電、竊電以及拖欠電費(fèi)、故意傷害電力職工等行為，要更多地運(yùn)用合同法、電力法、擔(dān)保法、刑事訴訟法等法律武器，有力地維護(hù)企業(yè)的合法利益。

（3）農(nóng)電經(jīng)營(yíng)管理成功與否事關(guān)企業(yè)生存發(fā)展大局。農(nóng)電管理的核心是線損管理，關(guān)鍵是農(nóng)村電工管理。要加大農(nóng)電工培訓(xùn)力度，提高農(nóng)電工綜合素質(zhì)；加強(qiáng)工作業(yè)績(jī)考核，優(yōu)化農(nóng)電工隊(duì)伍；落實(shí)農(nóng)電工待遇，穩(wěn)定農(nóng)電工隊(duì)伍。要探索農(nóng)電管理新模式，逐步嘗試由農(nóng)電員工自行管理農(nóng)村電網(wǎng)營(yíng)銷工作，解決農(nóng)網(wǎng)線損及農(nóng)電工同工同酬問(wèn)題，規(guī)避和防范農(nóng)電經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

（4）加強(qiáng)營(yíng)銷工作標(biāo)準(zhǔn)與制度建設(shè)，將營(yíng)銷安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施體現(xiàn)在有關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范當(dāng)中。分析不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與營(yíng)銷業(yè)務(wù)具體工作環(huán)節(jié)的關(guān)系，以工作標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書等營(yíng)銷工作標(biāo)準(zhǔn)化載體，將營(yíng)銷安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)到具體工作中。

（5）加強(qiáng)電費(fèi)資金管理，對(duì)專變用戶采取三選一的電費(fèi)收取模式，引導(dǎo)用戶提高自身規(guī)范繳納電費(fèi)意識(shí)；針對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村組的特點(diǎn)，結(jié)合供電所管理的需求，建立科學(xué)合理的考核制度；加強(qiáng)電費(fèi)回收的過(guò)程監(jiān)管，推廣電費(fèi)代收代繳、無(wú)現(xiàn)金繳費(fèi)、郵政綠卡等多種形式的繳費(fèi)方式，利用預(yù)付費(fèi)、違約金等經(jīng)濟(jì)、技術(shù)手段回收電費(fèi)。

（6）編制陽(yáng)新公司營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)防范手冊(cè)，開展?fàn)I銷風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)大講堂，發(fā)放營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)資料、深入供電所開展?fàn)I銷法律風(fēng)險(xiǎn)案例剖析等實(shí)際工作，從員工的思想、行動(dòng)及價(jià)值取向等多方面提升公司整體風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

三、防范效果評(píng)價(jià)

經(jīng)過(guò)近一年的探索實(shí)踐，國(guó)網(wǎng)陽(yáng)新縣供電公司電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)防控措施逐步落實(shí)以來(lái)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和規(guī)避了某煤礦企業(yè)的電費(fèi)資金風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，通過(guò)制定電費(fèi)資金管理流程及發(fā)票管理流程，減少了因農(nóng)村走收電費(fèi)無(wú)記錄臺(tái)賬，電費(fèi)資金滯留在農(nóng)電工手中等多重風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)現(xiàn)和處理了因農(nóng)電工私接報(bào)裝費(fèi)用、擅自提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、頻繁換表虛開電量、農(nóng)電工致臺(tái)區(qū)關(guān)口計(jì)量裝置接線異常造成電量損失等違規(guī)違紀(jì)行為，分別給予了降職（調(diào)離原工作單位）、記大過(guò)（待崗半年）、扣發(fā)六個(gè)月績(jī)效薪金、追繳違紀(jì)所得、記大過(guò)（待崗3個(gè)月）、補(bǔ)交損失電量電費(fèi)及黨內(nèi)嚴(yán)重警告、警告等處分。

第7篇：增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)范文

[論文關(guān)鍵詞]法律風(fēng)險(xiǎn)；防范機(jī)制；有效防范

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)不等于違法風(fēng)險(xiǎn)，但所有導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的行為都具有不規(guī)范性。也就是說(shuō)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生并不是一定實(shí)施了違法行為，但因?yàn)樵撔袨榈牟灰?guī)范性或不完整性，使得企業(yè)遭受損失。

一、法治思維是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本理念

什么是法治思維？法治思維是以合法性為判斷起點(diǎn)而以公平正義為判斷重點(diǎn)的一種邏輯推理方式。企業(yè)在作出決策、解決問(wèn)題時(shí)，如果以法治思維作為理念指導(dǎo)，運(yùn)用法律規(guī)范、法律原則、法律精神和法律邏輯對(duì)所涉事項(xiàng)進(jìn)行綜合分析和推理判斷，形成對(duì)所涉事項(xiàng)合法性判斷以及如何達(dá)到合乎法律規(guī)定的目的和效果，對(duì)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范具有事前防范、消除隱患的重要作用。

運(yùn)用法治思維防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)至少應(yīng)注意三大程序：

（一）審批程序

企業(yè)的設(shè)立、增減資本、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、重大投資、企業(yè)并購(gòu)等事項(xiàng)需要按照規(guī)定履行行為立項(xiàng)、審計(jì)評(píng)估、清產(chǎn)核資、審批備案等手續(xù)，不能為企業(yè)發(fā)展埋下重大法律隱患。

（二）內(nèi)部決策程序

我國(guó)公司的法人治理結(jié)構(gòu)，將決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于股東會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)。這就需要各機(jī)關(guān)按規(guī)定程序在職責(zé)范圍內(nèi)行使職權(quán)，各司其職又相互制約。

（三）利益相關(guān)者告知程序

企業(yè)的利益相關(guān)者包含了股東、債權(quán)人、員工、政府、客戶等等，企業(yè)的重大決策、重大事項(xiàng)在有些情況下有告知義務(wù)，如果不按規(guī)定履行相關(guān)程序，可能給企業(yè)帶來(lái)不利影響甚至訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，既不要侵權(quán)也不要被侵權(quán)。在創(chuàng)造利潤(rùn)、創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，應(yīng)承擔(dān)對(duì)員工、消費(fèi)者、社會(huì)和環(huán)境的責(zé)任，不能違反法律規(guī)定和法律精神，以危害社會(huì)、侵害他人利益為代價(jià)換取自身利潤(rùn)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可能造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)損失，其根源和狀態(tài)表現(xiàn)為一定的風(fēng)險(xiǎn)載體和潛在隱患。一般而言，評(píng)價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)的大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、經(jīng)受風(fēng)險(xiǎn)的頻繁程度及產(chǎn)生的負(fù)面后果三個(gè)維度來(lái)綜合判斷，并以此對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)排序管理（比如對(duì)高度風(fēng)險(xiǎn)采取制度控制、監(jiān)督檢查、應(yīng)急預(yù)案等多重措施），必要時(shí)，評(píng)審企業(yè)控制措施是否可使風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的程度。筆者建議下列法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)充分辨識(shí)并重點(diǎn)防控：

（一）公司設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)

在公司創(chuàng)立過(guò)程中，發(fā)起人是否對(duì)擬設(shè)立的公司進(jìn)行了充分的法律設(shè)計(jì)，是否對(duì)設(shè)立過(guò)程有了充分的認(rèn)識(shí)和計(jì)劃，是否完全履行了所設(shè)立企業(yè)的義務(wù)，以及發(fā)起人本人是否具有相應(yīng)的法律資格，這些都直接關(guān)系到擬設(shè)立公司能否具有一個(gè)合法、規(guī)范、良好的設(shè)立過(guò)程。

（二）合同法律風(fēng)險(xiǎn)

在合同訂立、生效、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益有可能遭到損害。

（三）企業(yè)并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)

重組并購(gòu)涉及《公司法》、《合同法 》、《反壟斷法 》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法 》以及稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的法律法規(guī)，且操作復(fù)雜，對(duì)社會(huì)影響較大，潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)較高。

（四）重大經(jīng)營(yíng)決策行為的法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)的重大投資、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、資本運(yùn)作、重大購(gòu)銷、擔(dān)保等重大經(jīng)營(yíng)決策行為，由于涉及的企業(yè)利益重大，法律關(guān)系復(fù)雜，且很多領(lǐng)域?qū)I(yè)性很強(qiáng)，對(duì)企業(yè)而言潛在很大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是蘊(yùn)涵創(chuàng)造力和智慧結(jié)晶的成果，其客體是一種非物質(zhì)形態(tài)的特殊財(cái)產(chǎn)，要求相關(guān)法律給予特別規(guī)定。許多國(guó)企沒有意識(shí)到或沒有關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)，從法律風(fēng)險(xiǎn)的解決成本看，避免他人侵權(quán)比事后索賠更為經(jīng)濟(jì)。

（六）勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)

在我國(guó)，與勞動(dòng)用工有關(guān)的主要是 《勞動(dòng)法 》、《勞動(dòng)合同法》和相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章。人力資源管理，從招聘、面試、錄用、使用、簽訂勞動(dòng)合同、員工的待遇問(wèn)題直至員工離職這一系列流程中，都有相關(guān)勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，國(guó)企如有不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來(lái)勞動(dòng)糾紛，造成不良影響。

（七）國(guó)企稅收法律風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)企的涉稅行為因?yàn)槲茨苷_有效遵守稅收法規(guī)而導(dǎo)致國(guó)企未來(lái)利益的可能損失或不利的法律后果，具體表現(xiàn)為國(guó)企涉稅行為影響納稅準(zhǔn)確性的不確定因素，結(jié)果就是國(guó)企多交了稅或少交了稅，或者因?yàn)樯娑愋袨槎袚?dān)了相應(yīng)的法律責(zé)任。

三、建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的模式選擇

1.縱向集中模式。也叫派駐制，在此模式下，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范由企業(yè)班子成員、企業(yè)法律顧問(wèn)、全體員工共同參與。公司總部總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，領(lǐng)導(dǎo)公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)工作。其分、子公司法律機(jī)構(gòu)由總公司總部統(tǒng)一設(shè)立，法律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員由總部委派。分、子公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)直接向總公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告工作并對(duì)其負(fù)責(zé)。

2.橫向分散模式。在此模式下，由于具體業(yè)務(wù)流程和管理方式不同，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)因地制宜，突出特色，講求實(shí)效。企業(yè)的每一業(yè)務(wù)領(lǐng)域以及分、子公司都分別配有法律顧問(wèn)，法律顧問(wèn)直接受分管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理或分、子公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，而不是受總法律顧問(wèn)或總部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的直接領(lǐng)導(dǎo)。

3.縱橫結(jié)合模式或 “網(wǎng)絡(luò) ”模式。在此模式下，公司總部和其分、子公司各自設(shè)立獨(dú)立的法律部門，分、子公司法律部門既對(duì)分、子公司總裁負(fù)責(zé)，同時(shí)也對(duì)公司總部負(fù)責(zé)。目前，省屬監(jiān)管企業(yè)大都采取這種模式。

（二）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的重點(diǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)成因復(fù)雜，應(yīng)堅(jiān)持“以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔”，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的全過(guò)程。企業(yè)管理者要牢固樹立法治理念，自覺運(yùn)用法治思維來(lái)提升企業(yè)管理水平、保障企業(yè)健康發(fā)展，做到 “決策先問(wèn)法，違法不決策 ”，具體可采取以下重點(diǎn)措施：

1.完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度體系

建立一套合法、實(shí)用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，使人們有所遵循，工作有程序，辦事有標(biāo)準(zhǔn)，從人治走向法治，建立重大決策法律論證制度。企業(yè)應(yīng)在對(duì)外投資、產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)改制、融資擔(dān)保等重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度， 強(qiáng)制推行重大決策法律論證程序， 避免重大決策失誤。同時(shí)，一個(gè)企業(yè)制度的出臺(tái)， 必須嚴(yán)格按照一定的程序來(lái)進(jìn)行， 確保企業(yè)規(guī)章制度的規(guī)范性、實(shí)用性。

2.健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的組織體系

企業(yè)建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)組織體系是搞好企業(yè)法制工作，保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理的組織保障。建立訴訟風(fēng)險(xiǎn)管理組織， 確立訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。企業(yè)應(yīng)逐步建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問(wèn)牽頭、法律部門與業(yè)務(wù)部門共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范組織模式和工作機(jī)制，從而保證企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)、基礎(chǔ)管理、對(duì)外投資、合同交易、市場(chǎng)拓展、勞動(dòng)用工等各項(xiàng)活動(dòng)都能嚴(yán)格依法運(yùn)作。

3.把依法治企作為企業(yè)文化的核心內(nèi)容

依法治企是加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)的重要基礎(chǔ)、也是培育企業(yè)合規(guī)文化的核心內(nèi)容。企業(yè)法治文化建設(shè)，能進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)樹立誠(chéng)信守法、依法經(jīng)營(yíng)、依法辦事的觀念，進(jìn)一步提高依法經(jīng)營(yíng)管理的水平和依法維護(hù)權(quán)益的能力；進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的能力。這方面，我們的企業(yè)有成功的案例。

4.建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的工作流程。企業(yè)可根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本環(huán)節(jié)，建立快捷、有效的工作流程。定期評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作方案，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理：第一，廣泛收集相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)信息；第二，清理排查法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；第三，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)定期進(jìn)行評(píng)估；第四，分類處理法律風(fēng)險(xiǎn)；第五，總結(jié)效果。

5.加強(qiáng)重大法律糾紛案件的管理工作

（1）建立企業(yè)重大法律糾紛案件的預(yù)警機(jī)制，實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，定期對(duì)企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的重大法律糾紛案件進(jìn)行會(huì)診，分析發(fā)案原因和趨勢(shì)，提出有效應(yīng)對(duì)措施。

（2）加快解決歷史遺留的重大法律糾紛案件，深入分析案件發(fā)生的政策歷史背景，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)和有關(guān)政府部門的溝通與協(xié)調(diào)，共同探索案件解決的有效途徑。

（3）落實(shí)重大法律糾紛案件的責(zé)任追究制度，對(duì)疏于法律風(fēng)險(xiǎn)防范、發(fā)生重大法律糾紛案件、造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，必須按照相關(guān)法規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。

6.加強(qiáng)企業(yè)法律人才隊(duì)伍建設(shè)。企業(yè)管理應(yīng)蓄積一批優(yōu)秀的法律人才，尤其全球經(jīng)濟(jì)的開放性、復(fù)雜性，對(duì)國(guó)際化企業(yè)提出了更多挑戰(zhàn)。有志于法律事務(wù)工作的人員要有所作為，自覺提高素質(zhì)，既要敢于說(shuō)“不”，更要善于說(shuō) “是”，充分發(fā)揮企業(yè)決策的智囊、參謀作用。

第8篇：增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)范文

魏文王問(wèn)扁鵲：“你們家兄弟三人，都精于醫(yī)術(shù)，到底哪一位最好呢？”扁鵲答：“長(zhǎng)兄最好，中兄次之，我最差。”文王再問(wèn)：“那為什么你最出名呢？”扁鵲答：“我長(zhǎng)兄治病，是治病于病情發(fā)作之前。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的名氣無(wú)法傳出去。我中兄治病，是治病于病情初起之時(shí)。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣只及于本鄉(xiāng)里。而我扁鵲治病，是治病于嚴(yán)重之時(shí)。一般人看到我做的是在經(jīng)脈上穿針管來(lái)放血，在皮膚上敷藥等大手術(shù)，因此才會(huì)以為我的醫(yī)術(shù)高明。”

所以，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作而言，事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制。事前控制就是企業(yè)自身的免疫系統(tǒng)，能夠使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范于未然。通過(guò)訴訟挽救危局并非是解決糾紛最好的方式，因?yàn)椋詈玫姆绞绞牵何从昃I繆，防患于未然。

以法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略為核心，在穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)中樹立風(fēng)險(xiǎn)防范理念

法律風(fēng)險(xiǎn)控制的最終目標(biāo)并不是單純地追求所有法律風(fēng)險(xiǎn)的最小化。現(xiàn)代企業(yè)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的集合體。對(duì)于企業(yè)來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)與收益往往是相互矛盾和對(duì)立的，高收益必然帶來(lái)高風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)承受度與預(yù)期利益之間的矛盾是企業(yè)發(fā)展過(guò)程中經(jīng)常需要解決的問(wèn)題。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)度控制將帶來(lái)商業(yè)機(jī)會(huì)的喪失和管理成本的增加，企業(yè)需要正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展和公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力之間的關(guān)系，在法律風(fēng)險(xiǎn)可承受的范圍內(nèi)，使企業(yè)利益最大化的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)控制成本最小化。

因此，企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制前需要首先擬定本企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理的整體戰(zhàn)略，確立企業(yè)對(duì)整體法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的基本原則，法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略應(yīng)該是構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的“總綱”。法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略首先要考慮企業(yè)的整體戰(zhàn)略思想和發(fā)展目標(biāo)，并與其保持一致。其次要分析評(píng)估企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略既要包括各項(xiàng)預(yù)防性措施，也要包括針對(duì)突發(fā)性事件的管理預(yù)案。再有要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際確定法律防范工作的重點(diǎn)。比如生產(chǎn)型企業(yè)要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理以及技術(shù)創(chuàng)新與保護(hù)，而銷售型企業(yè)則要注重合同管理、客戶資料保密和銷售渠道的維護(hù)等。最后還要根據(jù)企業(yè)在不同時(shí)期的發(fā)展方向和發(fā)展重點(diǎn)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略進(jìn)行適時(shí)的調(diào)整，使風(fēng)險(xiǎn)管理切合企業(yè)自身實(shí)際，符合企業(yè)不同時(shí)期的發(fā)展需要。

以建立和優(yōu)化法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流程為手段，為法律風(fēng)險(xiǎn)防范提供有利的內(nèi)部環(huán)境

有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制應(yīng)當(dāng)建立適合企業(yè)實(shí)際的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，使其滲透到企業(yè)管理的各個(gè)方面。首先要搭建包括合同管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理制度、案件糾紛管理制度、授權(quán)委托制度、印鑒管理制度等在內(nèi)的各項(xiàng)適應(yīng)企業(yè)實(shí)際的法律管理制度。實(shí)施包括編制風(fēng)險(xiǎn)管理崗位手冊(cè)，宣傳包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及控制的政策在內(nèi)的各方面法律風(fēng)險(xiǎn)控制舉措，使企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理在制度上得到充分保障，并形成能夠推動(dòng)制度正常有效運(yùn)行的工作機(jī)制，把企業(yè)的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都納入法律化軌道，增強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

其次要不斷拓展法律管理思路，開拓法律工作模式，創(chuàng)新理念，使法律工作從傳統(tǒng)的事務(wù)性工作轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾硇耘c操作性并重的工作主旨。強(qiáng)化事前預(yù)警意識(shí)和防范措施，從研究和發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因入手，盡早識(shí)別和消除風(fēng)險(xiǎn)根源，提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，杜絕簡(jiǎn)單的事后補(bǔ)救，建立并完善法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作機(jī)制。構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制管理、分析監(jiān)控更新等法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作流程，提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行效率。比如在構(gòu)建合同管理體系時(shí)，首先，應(yīng)當(dāng)全面梳理企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)。從客戶分類、業(yè)務(wù)分類、交易模式分類出發(fā)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)的合同進(jìn)行全面梳理，明確從哪一角度出發(fā)更適合企業(yè)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)分類管理。第二，建構(gòu)合同模板。在對(duì)企業(yè)不同類型的合同進(jìn)行歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，建立合同模板。第三，建立合同操作指引及風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)合同模板的具體操作和操作過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步作出詳細(xì)規(guī)范。第四，實(shí)行合同流程管理。包括：簽訂前管理、簽約管理、履行管理、憑證管理、預(yù)警管理、評(píng)審管理等。第五，對(duì)員工進(jìn)行合同培訓(xùn)。經(jīng)過(guò)這些工作，才會(huì)逐漸形成一個(gè)比較完整規(guī)范的企業(yè)合同管理體系。

此外，在建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)制度和流程的過(guò)程中，也要強(qiáng)調(diào)精細(xì)化的法律管理手段，形成企業(yè)內(nèi)部上下協(xié)調(diào)統(tǒng)一、靈活高效的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系，發(fā)揮法律管理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的監(jiān)督保障作用。

以建立依法決策機(jī)制為重點(diǎn)，對(duì)企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

企業(yè)應(yīng)該對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策提前進(jìn)行合法性和法律可行性研究，建立重大決策法律論證制度，使企業(yè)法律顧問(wèn)和相關(guān)法律專業(yè)人員參與企業(yè)重大投資決策和經(jīng)營(yíng)決策全過(guò)程，保證企業(yè)重大舉措的風(fēng)險(xiǎn)控制。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于經(jīng)常性的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，因此不僅要對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范，還要從整體上控制法律風(fēng)險(xiǎn)，從關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，點(diǎn)面結(jié)合、全程監(jiān)控，將企業(yè)對(duì)外合同交易、市場(chǎng)拓展、勞動(dòng)管理、財(cái)務(wù)管理等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都納入法制化、規(guī)范化的軌道，使法律風(fēng)險(xiǎn)控制在更廣范圍內(nèi)、更高層次上發(fā)揮應(yīng)有的作用。

以搭建法律風(fēng)險(xiǎn)信息化管理平臺(tái)為橋梁，保持順暢的信息交流和溝通渠道

企業(yè)的法律管理要從傳統(tǒng)的事務(wù)性工作脫離出來(lái)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，就需要借助現(xiàn)代化的信息管理手段。企業(yè)可以依托電子化系統(tǒng)，對(duì)現(xiàn)有資源進(jìn)行梳理和整合，搭建統(tǒng)一的法律風(fēng)險(xiǎn)信息和知識(shí)管理平臺(tái)，構(gòu)筑一道通暢的信息溝通渠道和信息交流平臺(tái)。企業(yè)一方面可以通過(guò)廣泛、便利、快捷的信息傳遞與更新，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的信息化管理；另一方面還可以利用信息化處理方法進(jìn)行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查和分析，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流程，從而提高整體風(fēng)險(xiǎn)控制效率和效果。

第9篇：增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)范文

[論文摘要薪酬管理存在各種風(fēng)險(xiǎn)，其中又以法律風(fēng)險(xiǎn)較為突出。尤其近年來(lái)非國(guó)有企業(yè)因薪酬管理引發(fā)的勞動(dòng)劉紛頻發(fā)，給企業(yè)造成了很大負(fù)面影響。非國(guó)有企業(yè)有必要增強(qiáng)法律意識(shí)，采取合理合法的手段和措施，對(duì)薪酬管理法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范與控制，以取得企業(yè)更為長(zhǎng)足的發(fā)展。

薪酬管理是企業(yè)人力資源管理過(guò)程中極端重要的一環(huán)，企業(yè)薪酬管理的好壞，直接關(guān)系到企業(yè)的興衰成敗。薪酬管理一般要同時(shí)達(dá)到公平性、有效性和合法性三大目標(biāo)，缺一不可。但大量事實(shí)表明，在薪酬管理的實(shí)踐中，許多企業(yè)達(dá)不到這三大目標(biāo)，因此，存在著不少風(fēng)險(xiǎn)。其中，法律風(fēng)險(xiǎn)近年備受關(guān)注。許多企業(yè)在薪酬管理中過(guò)多地關(guān)注本企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，而忽視或違背了合法性原則。這不僅影響了勞動(dòng)者生產(chǎn)積極性的充分發(fā)揮，勞動(dòng)關(guān)系的和諧穩(wěn)定，更重要的是觸犯國(guó)家的有關(guān)法規(guī)，引起一些法律糾紛，給企業(yè)造成不必要的損失。

一、非國(guó)有企業(yè)薪酬管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的必要性

(一)薪酬管理法律風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性

薪酬不僅跟企業(yè)息息相關(guān)，且與勞動(dòng)者、用人單位以及社會(huì)都有著十分緊密的聯(lián)系。薪酬的合理分配支付與否關(guān)系到勞動(dòng)者的生活穩(wěn)定、企業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展乃至整個(gè)社會(huì)的安定。在我國(guó)以《勞動(dòng)法》為核心的勞動(dòng)法律體系中，有關(guān)薪酬的規(guī)定是核心內(nèi)容。勞動(dòng)法規(guī)范薪酬關(guān)系的主要宗旨是建立公平?jīng)Q定機(jī)制、制定最低標(biāo)準(zhǔn)和非歧視待遇原則、保障支付，以此來(lái)保護(hù)勞動(dòng)者合法收人權(quán)益，確立、維護(hù)和發(fā)展用人單位與勞動(dòng)者之間穩(wěn)定、和諧的勞動(dòng)關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。黨的十六屆六中全會(huì)的召開，確定了構(gòu)建和諧社會(huì)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，而勞動(dòng)關(guān)系的和諧又是構(gòu)建和諧社會(huì)的重要基礎(chǔ)，國(guó)家和政府必然逐漸加大有關(guān)勞動(dòng)關(guān)系的立法和執(zhí)法的力度。加人WTO以后，經(jīng)濟(jì)的全球一體化，WTO條款的嚴(yán)格約束，國(guó)家的有關(guān)法規(guī)會(huì)進(jìn)一步與國(guó)際接軌，使得原本顯得有點(diǎn)寬松的勞動(dòng)法律制度會(huì)越來(lái)越體現(xiàn)出其嚴(yán)肅性，國(guó)家也會(huì)不斷地加大對(duì)違規(guī)企業(yè)的處理力度。因此，非國(guó)有企業(yè)薪酬管理如果觸犯法規(guī)，將是一件風(fēng)險(xiǎn)很大的事情。據(jù)新快報(bào)，最近，全國(guó)總工會(huì)保障工作部部長(zhǎng)李守鎮(zhèn)就麥當(dāng)勞、肯德基涉嫌違反當(dāng)?shù)刈畹托r(shí)工資標(biāo)準(zhǔn)的事件在接受中央電視臺(tái)和《工人日?qǐng)?bào)》等中央媒體采訪時(shí)明確表示，將采取一系列措施，包括必要時(shí)為工人免費(fèi)提供法律援助，堅(jiān)決維護(hù)工人的合法權(quán)益，并要求違規(guī)企業(yè)采取措施、糾正錯(cuò)誤行為，也要依照當(dāng)?shù)氐姆珊头ㄒ?guī)，合理地支付員工的工資報(bào)酬。并指出在中華人民共和國(guó)境內(nèi)沒有特殊企業(yè)，任何企業(yè)不論大小、強(qiáng)弱、不同的所有制，都不允許制定超越法律法規(guī)的企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。

(二)從非國(guó)有企業(yè)本身的角度來(lái)考慮

1.給企業(yè)造成直接的經(jīng)濟(jì)損失。一般說(shuō)來(lái)，只要是企業(yè)薪酬管理觸犯法規(guī)，勞動(dòng)者一旦起訴，企業(yè)通常會(huì)敗訴。企業(yè)敗訴，不僅需要支付一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，賠償仲裁費(fèi)用，還要支付因?yàn)閼?yīng)訴而發(fā)生的人工費(fèi)、交通費(fèi)、會(huì)議成本和時(shí)間成本等，其費(fèi)用總和可能會(huì)遠(yuǎn)大于所謂的“節(jié)約成本”。比如，2004年，深圳美芝海燕電子廠員工因不滿企業(yè)壓低工資和不兌現(xiàn)加班費(fèi)引發(fā)了群體沖突。后經(jīng)深圳市過(guò)去監(jiān)察部門深人調(diào)查后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)企業(yè)存在壓低工資，超時(shí)加班、未簽訂勞動(dòng)合同、未按規(guī)定辦理社會(huì)保險(xiǎn)等六大侵害員工權(quán)益的違法行為。經(jīng)反復(fù)研究決定對(duì)其違反勞動(dòng)法律法規(guī)的行為予以嚴(yán)懲，開出了當(dāng)時(shí)全國(guó)勞動(dòng)監(jiān)察部門數(shù)額最大的一張罰款單196萬(wàn)元。

2.使企業(yè)的社會(huì)形象受損，造成間接的經(jīng)濟(jì)損失。一個(gè)企業(yè)，如果產(chǎn)生由薪酬引發(fā)的糾紛，特別是引起社會(huì)影響很大的違法事件的話，企業(yè)的敗訴會(huì)在社會(huì)、客戶、企業(yè)內(nèi)部都會(huì)形成一定程度的負(fù)面影響，使企業(yè)的形象嚴(yán)重受損，給企業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展形成很大的障礙。

(三)勞動(dòng)者法律維權(quán)意識(shí)的提升使得非國(guó)有企業(yè)勞動(dòng)糾紛越來(lái)越頻繁

隨著國(guó)家法制建設(shè)的進(jìn)一步加強(qiáng)，法律制度的完善，法律知識(shí)的普及，勞動(dòng)者維權(quán)意識(shí)的提升，企業(yè)如果在薪酬管理中觸犯了國(guó)家有關(guān)的法規(guī)和制度，勞動(dòng)者會(huì)舉起法律的武器維護(hù)自己的權(quán)益。近幾年全國(guó)各主要工業(yè)城市勞動(dòng)糾紛的發(fā)生量每年都在翻番。據(jù)報(bào)道，上海市總工會(huì)發(fā)現(xiàn)，在該市的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中，經(jīng)濟(jì)性矛盾的比例在逐年增加。其中，涉及解除、終止勞動(dòng)關(guān)系的爭(zhēng)議比例基本不變，在近年且有下降趨勢(shì);另外涉及勞動(dòng)報(bào)酬和保險(xiǎn)福利的爭(zhēng)議在增加。這表明一方面顯示侵害工人權(quán)益的事件呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢(shì);另一方面說(shuō)明工人依法維權(quán)的意識(shí)在增強(qiáng)。

二、非國(guó)有企業(yè)薪酬管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施分析

在分析非國(guó)有企業(yè)薪酬管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的措施之前，有必要簡(jiǎn)單分析法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，以“對(duì)癥下藥”。其主要根源有:非國(guó)有企業(yè)的所有者和管理者沒有社會(huì)責(zé)任感，法律意識(shí)淡薄，甚至漠視法規(guī);企業(yè)主和管理者素質(zhì)不高，薪酬的有關(guān)國(guó)家法規(guī)沒能透徹的理解，特別是國(guó)家有關(guān)的法規(guī)不斷地在修訂變化的情況下，跟不上制度發(fā)展的腳步，用舊思維處理新問(wèn)題;企業(yè)主或者管理者有僥幸心理，或者鉆所謂法律的“空子”，克扣或拖欠勞動(dòng)者的工資，以達(dá)到節(jié)省成本的目的;在勞資糾紛發(fā)生之后，沒有采取正確的方法去處理糾紛和事件，使得事件進(jìn)一步惡化，事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大，造成很大的社會(huì)影響，導(dǎo)致企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步增大。

(一)非國(guó)有企業(yè)薪酬管理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

1.加強(qiáng)自身的社會(huì)責(zé)任感

社會(huì)責(zé)任是非國(guó)有企業(yè)必須面對(duì)的問(wèn)題。世界上著名的大公司都開始認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，而且他們有相當(dāng)高的共識(shí)和行動(dòng)上的一致性。許多公司已經(jīng)將強(qiáng)調(diào)社會(huì)責(zé)任列人公司治理的組成部分。企業(yè)界正在通過(guò)強(qiáng)調(diào)公司的社會(huì)責(zé)任來(lái)化解與社會(huì)的緊張關(guān)系，從而改善公司存在或經(jīng)營(yíng)的社會(huì)環(huán)境，以便為公司的發(fā)展創(chuàng)造更好的條件。隨著員工自身維權(quán)意識(shí)的提高，對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的訴求，正在形成一種國(guó)際趨勢(shì)。在國(guó)內(nèi)，外資企業(yè)尚且如此，那么，作為民營(yíng)企業(yè)，更應(yīng)該有這么一種社會(huì)責(zé)任感，更應(yīng)該遵守和維護(hù)國(guó)家的勞動(dòng)法規(guī)。也只有有了這種意識(shí)，非國(guó)有企業(yè)才能從根本上去消除薪酬管理法律風(fēng)險(xiǎn)存在和出現(xiàn)的可能性。 2.增強(qiáng)法律意識(shí)，有嚴(yán)格按法律規(guī)章辦事的意識(shí)

包括企業(yè)老總在內(nèi)的一切人力資源薪酬管理人員，都必須有那種法律意識(shí)。其實(shí)，一個(gè)企業(yè)如果嚴(yán)格遵守法紀(jì)，有良好的社會(huì)責(zé)任感，并且有極具競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬的話，那么，這個(gè)企業(yè)的員工就會(huì)更有安全感和積極性，企業(yè)應(yīng)付地有更良好的社會(huì)形象，就會(huì)獲得社會(huì)以及政府的更廣泛的支持，企業(yè)就會(huì)得到更長(zhǎng)足的發(fā)展。有法律意識(shí)，是非國(guó)有企業(yè)薪酬管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范的第一步。

3.了解相關(guān)的勞動(dòng)薪酬法規(guī)，熟知薪酬管理過(guò)程中潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)

(1)

薪酬決定中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。如何建立和履行一攬子薪酬訓(xùn)劃是企業(yè)內(nèi)部的自主行為。我國(guó)推行通過(guò)集體協(xié)商方式確定工資水平的機(jī)制，當(dāng)事人協(xié)商確定工資標(biāo)準(zhǔn)，建立公平的薪酬形成機(jī)制是工資支付的一般原則。但是，在薪酬的決定機(jī)制方面，非國(guó)有企業(yè)，尤其是民營(yíng)企業(yè)，薪酬協(xié)商談判制度的推行比較困難，存在比較普遍的雇主單方?jīng)Q策問(wèn)題。這是嚴(yán)重違反有關(guān)勞動(dòng)法規(guī)的。

在供過(guò)于求的勞動(dòng)力市場(chǎng)上，往往就出現(xiàn)這樣的情況，勞動(dòng)者為了找到必要的工作，不惜降低薪酬條件和要求，而有些企業(yè)也趁機(jī)利用這些更為低廉的勞動(dòng)力。其實(shí)，這種做法是相當(dāng)危險(xiǎn)的。根據(jù)上述的法規(guī)，它會(huì)使企業(yè)承受很大的法律風(fēng)險(xiǎn)。在薪酬決定的過(guò)程中，法定保險(xiǎn)福利也是非國(guó)有企業(yè)人力資源管理者應(yīng)該慎重決定的事情。有許多非國(guó)有企業(yè)為了達(dá)到節(jié)約成本的目的，無(wú)視國(guó)家法律，沒有給員工繳納應(yīng)有的社會(huì)保險(xiǎn)金。國(guó)家《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》的頒布實(shí)施，國(guó)家對(duì)法定保險(xiǎn)費(fèi)用繳納清理力度的加強(qiáng)，這樣的行為往往存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)薪酬給付中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

①制定歧視性薪酬政策。法律規(guī)定:不同職業(yè)、產(chǎn)業(yè)、種族、性別、年齡、受教育程度的員工應(yīng)同工同酬。尤其應(yīng)該注意的是注意男女平等，同工同酬;

②扣除、拖欠工資。任何用人單位不能足額支付規(guī)定的工資，或借故不全部支付工資的克扣行為都是違法的，都是侵權(quán)行為;

③員工加班加點(diǎn)不支付或不按法定數(shù)額支付薪酬，第二種情況可能更為普遍;

④無(wú)法定假日支付。許多非國(guó)有企業(yè)規(guī)定員工上一天班就給一天工資，無(wú)論什么原因，沒上班就不給工資;

⑤沒有堅(jiān)持在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上逐步提高工資水平的原則。為了節(jié)約成本，很長(zhǎng)時(shí)間甚至幾年不給員工加工資。

4，薪酬管理者嚴(yán)格按照法律行事，制定符合法規(guī)的薪酬政策

非國(guó)有企業(yè)薪酬的法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)有專人負(fù)責(zé)，應(yīng)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)跟員工的溝通和交流，做到防患于未然。企業(yè)的人力資源管理人員，一方面要熟知現(xiàn)有的有關(guān)薪酬管理的法規(guī)，包括國(guó)家和企業(yè)所在地區(qū)的各種法規(guī);另一方面要密切關(guān)注國(guó)家有關(guān)法規(guī)的變動(dòng)，制定出既有激勵(lì)效應(yīng)又合理合法的薪酬政策，不要心存僥幸，要嚴(yán)格按照國(guó)家法規(guī)行事。

(二)非國(guó)有企業(yè)薪酬管理法律風(fēng)險(xiǎn)的事后控制