公司治理情況匯報精選(九篇)

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第1篇：公司治理情況匯報范文

一、工作整體情況

接《2020年保險業市場亂象整治“回頭看”工作方案》()通知后,公司高度重視,成立了以市公司財務部負責人為組長，部門相關人員為成員的專項治理工作小組。根據工作要求，財務部對照《2020年亂象整治“回頭看”財務條線排查治理細則》（以下簡稱“細則”），抓住重點環節，仔細梳理，對問題類型所涉及的問題性質逐筆進行排查，先將相關情況匯報如下。

二、問題排查情況

1.公司治理

結合排查事項，對照2020年度公司下發的績效考核辦法，逐項排查,未發現有績效考核機制不科學；考核評價體系中不包含風險合規指標或風險合規指標占比過低；消費者權益保護內部考核占比太低等《細則》中提到的情況。

2.財務數據

（1）關于“財務數據不真實，會計信息偏離經濟實質和風險實質，不符合穩健性原則”。

經過排查,未發現有《細則》中列示情況。

（2）關于“通過虛假中介業務、虛列費用等方式套取資金”。

經過排查,未發現有《細則》中列示情況。

（3）關于“人為延遲或調整費用入賬時間，違規計提責任準備金調整經營結果等”。

經過排查,未發現有《細則》中列示情況。

3.回頭看

對照2017年以來自查和監管檢查發現的問題整改臺賬，未發現有整改措施未落實、責任人未追究、未按時完成整改等情況。

三、今后工作措施

1、統一思想，繼續深入學習文件精神，強化使命擔當，切實履行主體責任，全面排查隱患，健全防控機制。

2、學習實務操作，加強過程管控。進一步抓好制度落實、規范實務操作執行工作，提升崗位人員工作技能和工作責任心，進一步加強財務管控和監督審核力度。

根據上級公司關于開展財務條線2020年保險業市場亂象整治“回頭看”工作的通知部署安排及要求，我部門對財務條線開展了亂象整治回頭看工作，現將有關情況報告如下：

一、工作整體情況

接《2020年保險業市場亂象整治“回頭看”工作方案》()通知后,公司高度重視,成立了以市公司財務部負責人為組長，部門相關人員為成員的專項治理工作小組。根據工作要求，財務部對照《2020年亂象整治“回頭看”財務條線排查治理細則》（以下簡稱“細則”），抓住重點環節，仔細梳理，對問題類型所涉及的問題性質逐筆進行排查，先將相關情況匯報如下。

二、問題排查情況

1.公司治理

結合排查事項，對照2020年度公司下發的績效考核辦法，逐項排查,未發現有績效考核機制不科學；考核評價體系中不包含風險合規指標或風險合規指標占比過低；消費者權益保護內部考核占比太低等《細則》中提到的情況。

2.財務數據

（1）關于“財務數據不真實，會計信息偏離經濟實質和風險實質，不符合穩健性原則”。

經過排查,未發現有《細則》中列示情況。

（2）關于“通過虛假中介業務、虛列費用等方式套取資金”。

經過排查,未發現有《細則》中列示情況。

（3）關于“人為延遲或調整費用入賬時間，違規計提責任準備金調整經營結果等”。

經過排查,未發現有《細則》中列示情況。

3.回頭看

對照2017年以來自查和監管檢查發現的問題整改臺賬，未發現有整改措施未落實、責任人未追究、未按時完成整改等情況。

三、今后工作措施

第2篇：公司治理情況匯報范文

一、民營企業內部審計的現狀

調研的9戶民營企業總資產89.9億元，2011年營業收入為150.5億元，現有職工8236人（其中同福食品公司未填報員工數）。該9戶民營企業有5家設立了專職內部審計機構，2家設立了兼職機構（與財務部合署辦公），2家未設立內審機構。7家設立專兼職機構的企業共有專兼職內審人員22人，其中專職內審人員18人，兼職內審人員4人。內部審計人員中，本科及以上學歷11人，專科及以下學歷11人。具有高級職稱2人，中級10人，其他7人。

二、民營企業內部審計工作的主要方式和發揮的重要作用

從調查的民營企業看，5家設立專職內審機構的內審工作，遵循中國內部審計協會制定的相關準則，公司章程中有關于內部審計的規定，并根據工作需要，制定了關于人員管理、業務流程、質量控制、經費保障等方面的相關內部審計制度。內部審計機構開展的業務類型比較廣泛，涉及財務收支審計、績效審計、經濟責任審計、工程項目審計、內部控制審計等方面。內部審計發現問題由企業內部審計機構督促整改落實。內審機構一般向董事會報告工作，審計報告由總經理簽發。總體看內部審計機構尚不健全，有的民營企業未設立內審機構，有的由財務部門的人員兼任內審工作。

內部審計工作取得了一些成效。如調查的同福食品有限責任公司，2011年共實施內部審計項目9項：其中2010年度績效審計4項，2011年度績效預審1項、后續審計1項，制度審計2項、盈利突破口審計1項。共提出合理化建議70余條；審計發現違規金額30多萬元；挽回經濟損失100多萬元。魯班建設投資集團，2011年查出損失浪費金額545萬元，增加效益545萬元，提出建議被采納361條，審計識別的主要風險有控制風險，發現的主要問題有內控制度、成本管理等。鑫龍電器股份有限公司，2011年查出損失浪費金額12萬元，增加效益12萬元，提出建議被采納25條，審計識別的主要風險有固有風險、控制風險、檢查風險，發現的主要問題有管理制度的控制、資產管理、會計基礎工作等方面。

當前民營企業內部審計工作的作用主要表現為以下幾方面：

1、制約作用。內部審計人員按照國家的法律及財經法規，以及本企業、本單位的有關規定，對本企業、本單位的財政、財務收支和各項經濟活動的真實、合法、效益進行監督檢查，促使本企業、本單位的經濟活動在合法、效益的軌道上運行，對各種違法、違歸現象起到一定的制約作用，保護國家和本企業、本單位的利益。

2、防護作用。內部審計人員通過對本企業、本單位的經濟活動及財務收支情況進行事前、事中和事后審計，對本企業、本單位的內部控制制度的健全性和有效性進行審計，保護合法、抑制非法，加強防護措施，防止本企業、本單位的合法權益受到侵害。

3、鑒證作用。隨著改革的不斷深化，各企業、各單位都有著較強的經濟自，甚至各企業、各單位的下屬機構、單位都有著一定范圍內相對較強的經濟自。因此，內部審計需要在一定期間對本企業、本單位及其下屬機構和單位在經濟效益、內部合規、財務收支的合理性等方面作出公正的評價和鑒證。

4、參謀作用。隨著經濟的不斷深化改革，各企業、各單位具有一定的經營自，領導進行經營決策的正確與否，關系到企業、單位的經營成敗。在決策的執行過程中，要隨時進行監督，以判斷決策的執行情況并在執行過程中進行修正，以確保決策和管理的有效性，使企業、單位的經濟管理活動朝著良性發展的方向發展。

三、民營企業內部審計發展中存在的問題

總體來看，民營企業的內部審計工作在加強企業內部管理、防范控制風險、提高效益等方面發揮的作用不明顯。其主要原因是：

1、內部審計機構獨立性、權威性不強，工作受到其他各方面的牽制，難以客觀、真實、深入地開展。做出的審計報告也因管理體制上的制約而難以有效的執行和落實。這一方面與民營企業家對內部審計工作認識不到位有關，另一方面也與對民營企業內部審計工作宣傳引導不到位有關。

2、對內部審計新理念的理解和認識不到位，內審職能過于狹窄。部分民營企業對內部審計在促進企業改革與發展、維護企業合法權益中的作用認識不足，對內部審計職責和功能仍然停留在查錯糾弊的層次上。內部審計的獨立性不強，造成難以有效行使審計職能。

3、企業內部審計的方法、技術比較落后。沒能充分運用和利用網絡和計算機技術開展審計工作，審計還停留在手工操作上。

4、內部審計質量控制無法保證。目前民營企業保障內部審計質量的措施還不到位，同時缺乏一套機制對內部審計質量進行評估，嚴重影響和制約內部審計職業化建設。

5、內部審計人員的素質能力參差不齊。一是內部審計力量不足。有的民營企業內部審計人員只有一兩個人，有的沒有專職內審人員，全部是兼職人員，內審工作難以順利開展。二是內審人員素質能力有待提高。部分內審人員知識結構不符合審計工作要求，既懂財務、審計，又懂經營管理的復合型人才較為短缺。一些已經實行了信息化和自動化辦公的企業，缺乏計算機審計的復合型人才，影響了內審工作的深入開展。

四、推動民營企業內部審計發展的對策和建議

1、轉變內部審計觀念，強調內部審計是組織治理的基石。內部審計作為一種控制機制，能夠為董事會、監事會、高級管理層提供客觀信息，是緩解信息不對稱的一個有效措施，是公司治理結構中形成權力制衡機制并促進其有效運行的有效手段，是公司治理過程中不可缺少的重要組成部分。風險管理和內部控制是公司有效治理的關鍵因素，這就決定了內部審計在公司治理、風險管理和內部控制中發揮關鍵作用。

2、推進內部審計職業化發展，優化群體結構。審計模式變化和最新審計實踐對內部審計人員的職業能力提出了新的挑戰和更高的要求，內部審計人員不僅要具有審計監督的能力，更要具有認識企業使命、發展目標、戰略規劃和支持企業價值創造的能力。特別是國際金融危機爆發以來，實施企業全面風險管理，保障企業可持續發展，已經成為全球重視的議題之一。內部審計人員要抓住危機帶來的機遇，增強自身的資質能力，成為治理、風險和控制的行家里手，積極有效的參與到公司治理之中，充分發揮內部審計增加價值及改善運營的作用。

3、推進企業內部審計全面轉型、加快信息化建設。推進內部審計全面轉型與發展要逐步實現“六個轉變”：一是在審計的理念上，由對內部審計本質的認識是檢查系統向內部審計本質是控制機制的認識轉變；由內部審計注重結果、重在治標向注重過程、重在治本轉變；二是在審計的職能上，由單純監督向監督與服務并重轉變；三是在審計的目標上，從查錯糾弊向內部控制評價和風險評估轉變；四是在審計內容上，由財務控制向業務控制和信息系統控制轉變；五是在審計的方式上，由事后監督向事前、事中全過程監督轉變；六是在審計的手段上，由手工操作為主向利用計算機、網絡信息技術為主的轉變。

在信息技術飛速發展的今天，審計對象信息化程度越來越高，審計工作如果沒有信息技術的支撐，將處于非常被動的境地，難以實現向經營管理全過程的延伸，要加快內部審計信息化建議的步伐，為提高內部審計工作水平和推動內部審計工作的轉型與發展提供技術保證。

4、完善企業內部審計質量控制體系。內部審計質量是內部審計工作的生命。內部審計工作質量高低影響到為企業增加價值作用的發揮。第一，審計質量的保證與改進措施包括日常監督、內部評價、外部評價。第二，控制和提高審計質量是一項系統工程。對審計項目而言，就是建立科學的審計項目質量控制體系，明確相應的工作目標、工作步驟和質量要求、工作責任。

同時，國家審計機關應重視和支持民營企業的內部審計工作。一是加強宣傳引導。運用多種手段和方法，廣泛深入地宣傳民營企業內部審計的地位作用，不斷提高民營企業家重視和支持企業內部審計工作的自覺性；二是樹立典型。對民營企業內部審計工作典型，及時總結經驗，加大對典型單位、典型經驗的宣傳力度，促進內部審計工作整體水平的提高。三是落實民營企業內部審計工作的指導和監督部門。在民營經濟快速發展、民營企業內部審計工作廣泛開展的情況下，應進一步明確審計機關指導和監督職能，把民營企業的內部審計工作納入指導和監督的范圍，使審計機關切實肩負起指導和監督民營企業內部審計工作的責任。

五、民營企業內部審計典型經驗

同福食品有限責任公司的內部審計主要經驗有：

1、審計理念有重大突破。除了每年常規必做的績效審計項目外，去年增加了盈利突破口審計和制度執行情況審計。內審工作重心已經從傳統的財務經營審計轉向了更為實際的制度執行力審計；內審理念已經從傳統的監督審計轉變到了服務經營的審計咨詢服務。

第3篇：公司治理情況匯報范文

摘要：中國銀行業對風險管理的研究和實踐起步較晩，長期以來基本停留在實施內部控制的階段，對風險管理的理解也主要偏重于對信用風險的管理，而從國際國內金融實踐的發展歷程來看，全面風險管理模式是商業銀行生存與發展的必然選擇。中小股份制商業銀行要在金融理論與實踐日新月異發展變化的過程中提高核心競爭力，就要研究借鑒國際、國內發達銀行業風險管理的實踐經驗，從內部控制階段盡快向全面風險管理階段過渡，構建切實可行的全面風險管理架構。

關鍵詞：中小股份制商業銀行;內部控制;風險管理

一、內部控制和全面風險管理概念的界定

(一)內部控制的內涵

COSO于1992年《內部控制整合框架》中將內部控制定義為由一個企業的董事會、管理層和其他人員實現的過程，旨在為下列目標提供合理保證：財務報告的可靠性;經營的效果和效率;法律法規的遵循性。內部控制應具備的五個要素：內部控制環境;風險識別與評估;內部控制措施;信息交流與反饋;監督、評價與糾正。

(二)全面風險管理的內涵

COSO《全面風險管理框架》(2004)中的定義是：全面風險管理(ERM)是一個過程。這個過程受董事會、管理層和其他人員的影響。這個過程從企業戰略制定一直貫穿到企業的各項活動中，用于識別那些可能影響企業的潛在事件并管理風險，從而確保企業取得既定的目標。

(三)內部控制與風險管理的內在聯系

1.內部控制與全面風險管理存在一定的差異：兩者的范疇不一致;兩者的活動不一致;兩者對風險的對策不一致。

2.內部控制與全面風險管理緊密相關：內部控制是全面風險管理的必要環節，內部控制的動力來自企業對風險的認識和管理;全面風險管理涵蓋了內部控制。從COSO委員會的全面風險管理框架和內部控制框架可以看出，全面風險管理除包括內部控制的3個目標之外，還增加了戰略目標，全面風險管理的8個要素除了包括內部控制的全部5個要素之外，還增加了目標設定、事件識別和風險對策3個要素;內部控制與全面風險管理工作應當由企業同一套組織機構和人員來完成，企業不能為之設置兩套工作小組。為此，企業在組織機構設置、人員權責分配中，應充分考試專業管理、內部控制、以及風險管理這三大類職責相輔相成，它們應當是每個關鍵崗位職責的有機組成部分。

雖然內部控制和全面風險管理的出發點和具體目標并不完全相同，但兩者在概念內涵上具有內在的一致性，在保障企業總體可持續發展目標實現的過程中，兩者的根本目標和作用是一致的。因此，二者應當實現有機融合，全面風險管理架構的構建與實施要建立在內部控制建設現有成果的基礎之上。

二、我國中小商業銀行實施全面風險管理的必要性和重要性

(一)金融機構面臨的風險因素多樣化

金融機構面臨的風險因素多樣化，主要包括信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險、法律風險、戰略風險和國家風險。各銀行都會因風險控制措施不當而發生損失，有的案例損失金額巨大，中小商業銀行相對而言其抗風險能力不足，更易由損失引發系統性風險;

(二)中小商業銀行內部控制體系存在較多弊端

各級負責人橫向權力過大，為操作風險的發生提供了空間;大部分銀行未設立獨立的專業化部門承擔操作風險管理和分配資本職責;操作風險管理現行的管理方法和手段落后，難以反映本行操作風險的總體水平和分布結構，與國際上要求以資本約束為核心的操作風險管理差距不小。

(三)忽略了風險之間的聯動性

目前單獨、割裂的處理各類風險，忽略了風險之間的聯動性。

三、國內銀行業全面風險管理實施現狀

(一)工商銀行、中國銀行等一些大型商業銀行建立了全面風險管理治理結構

如工商銀行2004年引入COSO ERM框架的理念，按照現代金融企業的治理標準，建立了由股東大會、董事會、監事會和高級管理層組成的全面風險管理治理架構，制定相關授權方案，形成權力機構、決策機構、監督機構和高級管理層之間各司其職、相互協調、有效制衡的運作機制。重新調險管理委員會，并于2006年7月設立了首席風險官職位，為全面風險管理工作開展提供了制度保障。

(二)部分銀行全面風險管理的實施規劃已經形成并在逐步推進

農業銀行在制定新資本協議實施規劃的基礎上，制定實施新資本協議的時間表、步驟和措施，在2009年底前建成內部評級初級法體系，2013年底前建成內部評級高級法體系。工商銀行全面推進風險計量技術的研發，加大數據集中與系統建設力度，從公司治理、方法論、基礎數據、制度政策、IT系統等方面不斷深化新資本協議的實施工作，風險治理結構日益完善，風險計量水平逐步與國際接軌，風險管理的前瞻性、科學性得以顯著提高。

四、構建中小商業銀行全面風險管理組織架構建議

結合國內外商業銀行全面風險管理組織架構建設經驗，以中小股份制商業銀行普遍實行總分行制的行政制度為基礎，筆者提出要按照集中管控、矩陣分布、全面覆蓋、全員參與的目標要求，建立總分支三級聯動風險管理機制，以集中職能的風險管理部為特點，以風險總監為紐帶，以分布于各業務條線的風險經理為基礎的架構與職能分工。

第4篇：公司治理情況匯報范文

一、國內外資本市場的變化給企業上市帶來很大影響

1、金融危機帶來的負面作用。當前國際金融市場動蕩加劇，全球經濟增速明顯放緩，經濟金融環境日趨復雜，對我國宏觀經濟的影響日益顯現。我國經濟對外依存度較高,金融危機襲來時，企業出口受沖擊，經濟增速已經連續5個季度下降，從去年第二季度的12.7%下降到今年第三季度的9%，而自20__年以來，中國a股市場已經暴跌逾百分之七十。證券市場極度低迷，導致投資者投資信心不足，而市場需求下降、訂單減少、資金趨緊等因素導致停產、半停產和倒閉企業增加，在難以生存的情況下，企業，尤其是中小企業，自身正逐漸喪失發展信心。12月23日, 中小板最終274只中小板股票中只有15只上漲，更有近50只個股跌停。

2、國內實施相關政策措施救市，完善資本市場。針對證券市場低迷的現狀，我國政府部門維護資本市場穩定的舉措不斷：中國人民銀行多次下調貸款基準利率和存款準備金率。今年4月24日起，證券(股票)交易印花稅稅率由現行3%調整為1%，9月19日，證券交易印花稅由雙向征收改為向賣出方單邊征收；中央匯金公司同時從當日起在二級市場自主購入工行、中行、建行這三家銀行的股票；國資委鼓勵央企大股東回購和增持上市公司股票。中國證監會上市公司回購股份補充規定征求意見稿，擬放松回購管制。滬深證券交易所同時《股票上市規則》，對停牌制度實行改革，對股權分布不符合上市條件的退市程序作出安排，營建全流通市場制度環境。深交所修訂并了《深圳證券交易所中小企業板保薦工作指引》，指引進一步明確保薦機構和保薦代表人在持續督導方面的權利和義務，并對其在督導制度建設、發表獨立意見、現場檢查、內部制度建設等方面提出更為細化的要求和標準。上交所在做好一線監管的同時,重點推進以誠信檔案和數據建設為抓手的證券市場誠信建設。11月14日，中國證監會在北京召開了“證券期貨市場誠信建設暨誠信檔案啟動運行工作會議”，證券期貨市場建立以來第一個統一的誠信檔案啟動，標志著證券期貨市場發揮誠信約束作用，實現有效監管有了重要的依托平臺，證券期貨市場誠信建設邁上了新的臺階。資本市場法制環境和誠信建設不斷改善的同時，強有力的市場監管始終伴隨著。今年以來，中捷股份、九發股份等一些上市公司大股東資金占用等違法違規行為受到嚴厲打擊，從業人員不當謀利行為案件受到嚴肅追究。

二、外地企業上市的經驗及其成效

（一）、外地在企業上市過程中積累的經驗

揚州有7家上市公司，寶應、邗江、維揚各有1家上市公司。江陰市作為一個縣級市上市公司已經壯大至22個，累計募集資金近160億元，以全國萬分之一的土地，千分之一的人口，創造出全國二百五十分之一的國內生產總值。揚州亞聯鋼管有限公司是維揚區今年引進的重大投資項目之一，該項目創造了當年注冊、當年注冊資本金全部到位、當年順利實施的“亞聯速度”， 于12月8日在加拿大多倫多股票交易所開盤交易，是揚州市在境外成功上市的首家企業。這些地區之所以企業上市工作成效顯著，一個重要因素是發揮政府的主導作用，通過政府的推動來調動企業上市的積極性、激發企業上市的積極性。

1、始終把企業上市作為發展經濟的戰略舉措來抓。江陰早就明確提出“五個一”的發展戰略，即“依托一個大企業，發揮一個大企業家的作用，用好一張股票，做大一塊蛋糕，盤活一批存量”，形成一批“大而強”規模企業群體，支撐全市經濟發展的強勢。寶應以資本運作促企業上市為著力點來改造優勢傳統產業，發展新興產業，構筑與國際市場和高新技術對接的操作平臺，把企業上市視同招商引資來考核獎勵，為新一輪發展搶得先機。

2、強化企業上市的領導和部門推動。各地都紛紛建立以政府主要負責人為組長的企業上市領導小組，定期研究企業上市中的重大問題。成立有編制、有職能、有經費的上市辦，將分散在各部門有關上市的相關管理、服務職能集中，從組織機構設置上更好地為企業提供政策指導和綜合協調服務，明確部門責任。江陰市要求上市辦提供“一條龍”服務，為企業辦手續，跑批文一直負責到中央，及時解決企業自身難以辦到的事情。寶應早在20__年就成立了上市辦，為寶勝電纜上市提供了全過程的指導和服務。

3、出臺企業上市扶持獎勵政策。許多地方紛紛出臺了優惠政策，大致分成以下三類：一是通過稅收減免扶持，主要是在一定期限內減免或返還地方留成部分。二是通過直接撥款扶持，根據上市推進不同階段給予數額不等的資金補貼，減少企業在上市過程中的成本支出。寶應建立300萬元的扶持基金，主要用于企業上市的前期工作;三是通過減免手續費予以扶持，針對企業在上市過程中要辦理各種權證，所發生費用原則上要求只收工本費。丹陽市成立了上市領導小組和企業資本運營工作辦公室，出臺《關于扶持企業上市的意見》，建立了企業上市專向扶持基金，同時在企業改制、稅收、用地、規劃、項目審批等方面開辟了“綠色通道”，使得企業輕裝上陣，避免了因上市而增加發展成本,在企業與券商正式簽約后，丹陽市資本運營辦公室協調相關單位到企業現場辦公，為企業上市掃除障礙。

4、重視企業上市后備資源的培育。不少地方都編制了企業上市發展規劃，對具備基本條件的企業組織培訓、規范改制、重組資產培育優質后備資源。深圳實施“2210”工程，在今后三年內每年組織中小企業20__家以上進入普及培訓期，100家以上基本具備條件的優質企業進入上市推薦培育期，10家以上優質企業進入上市輔導培育期。

(二)、企業上市對地方經濟發展的推動作用明顯

1、增強企業融資能力，實現規模快速擴張。企業上市可以一次從資本市場直接融到大量發展資金，籌措資金沒有使用期限，沒有固定股利負擔，是無成本的招商引資。境外上市的亞聯鋼管共發行8000萬流通股，開盤當日掛牌價1.5加元（約10元人民幣），至第二天下午收盤時，股價已攀升至1.56加元，共融資約8.32億元。企業上市還具備不斷融資的功能。如大亞科技從1999年上市以來， 總資產從7.1億元擴張到78億元，銷售收入從10余億元到80多億元，利潤從6000萬元到2.1億元，公司旗下地板、科技等產業，在國內外享有很高聲譽。

2、快速提升地方、企業知名度，樹立企業品牌形象。上市企業不僅從證券市場得了大量資金，同時，可以提升客戶、供應商對公司的信心，也提高了企業及本地區的知名度，擴大了公司的社會影響。江蘇恒寶股份有限公司由于上市工作的實施，吸引了各級政府的關注，不僅成為江蘇省智能卡工程技術研究中心，承擔了多個國家級產業化項目，還獲得了20__多萬元的扶持資金，對人才，特別是高級人才的吸引力顯著增強，使得恒寶公司的研發能力迅速上了臺階，躋身全國一流行列，并很快研發出多項科技成果，加速了企業產品的升級換代。

3、轉換經營機制，增強創新動力。通過中介機構輔導，改善公司治理結構，完善內部控制制度，可聘請行業、法律、資本市場、會計等方面的專業人士作為獨立董事，為公司出謀劃策。通過上市，吸引投資者和市場上的行業研究員關注企業，可為公司提供有用的資料和信息，或者為公司的經營發展提供有價值的建議，從而使企業規范運行，不斷創新。

4、推動地方經濟迅速發展，區域綜合實力顯著增強。上市公司的觀念更新速度加快，發展欲望增強，千方百計選項目、拓市場、上業績把企業盡快做大做強。使得上市公司能對政府負責，上繳稅收同步增長。對投資者負責，所有者權益同步增長。對勞動者負責，職工收入同步增長。同時，首家上市企業會在該地區形成很強的示范效應，激發其它企業上市熱情和信心，從而促進區域經濟的快速騰飛。丹陽市的上市企業提升了企業品牌效應，中高層次人才的慕名而至，對丹陽市人才結構的升級和優化意義重大，從整體上看，正在形成的“丹陽板塊”，也在無形中宣傳了丹陽，對城市知名度和美譽度的塑造和提升影響深遠。

三、我市企業上市的進展情況和存在的差距

(一)、經濟發展形成可上市的企業資源

目前，__市經濟正進入一個快速發展時期，區域經濟實力不斷增強，涌現一批國家高新技術企業和中國名牌產品企業，以及江佳電子、長青農化、華倫化工、博際噴霧等企業的全國細分行業單打冠軍，為企業上市打下了基礎。根據目前的規定，一般而言，一個企業達到以下標準就可以準備上市，2年以上連續盈利，3000萬元以上凈資產，5000萬元以上銷售收入，1000萬元左右凈利潤，未來幾年有較好的成長性（如銷售收入年增長率20%以上）。應該說，__已有不少的企業具備這種條件，己初步排定10家企業作為后備資源企業。外地有的企業綜合實力并不比我市有的企業強，比如，與江佳電子產品、規模、效益相仿的天津晶源電子已在20__年上市，浙江嘉康電子已報會審核。

(二)、政府、部門、企業共同努力形成企業上市工作基礎

1、政府、部門注重發揮推動、指導、協調、服務的作用。一是建立專門組織機構。在20__年成立了由分管市長負責有關部門負責人參加的企業上市工作領導小組，20__年又成立企業上市工作辦公室，負責對全市的資本經營工作進行指導，協調上市工作中的具體問題。二是梯隊培育上市后備企業。即重點突破1─2家(長青、機床、誠德)，努力盡快上市;著力培育5家(華倫、天雨、中惠、恒遠、捷凱)，提升運行質態;儲備一批(如博際、商城和一些重點企業集團)，促進盡快成長。三是注重服務。發改委和有關部門多次請券商、專家對企業上市的條件、程序及相關的法律知識進行業務輔導。派專人上門做好擬上市企業的改制、歷史遺留問題的處理、股份有限公司設立的服務工作，并幫助企業選擇合適的中介機構，協調上下關系。

2、企業不懈努力做好上市前的準備工作。一是明晰產權、積極組建股份有限公司。全市已組建了11家股份有限公司，其中，長青、亞威、誠德三公司圍繞企業上市的要求，調整了企業的股本總額和股權結構，長青農化于20__年重新發起設立，目前增資擴股至7392萬元；亞威機床引進風險投資基金，于20__年股改設立股份公司，股本總額6600萬元。誠德鋼管誠德吸收國外著名私募基金凱雷公司入股，使股權結構進一步優化。三是規范企業運作。長青、亞威、誠德都選擇了有資質的會計師事務所、律師事務所、券商，對企業改制、法律手續完備、法人治理機構的完善等方面進行了輔導。長青農化于7月30日、亞威機床于9月16日向中國證監會提交首次公開發行人民幣普通股（a股）的申請，現證監會已受理兩公司的申請材料。誠德鋼管已在開曼群島注冊海外公司，上市申報材料已報香港證監會和聯交所。華倫化工已聘請中介機構進行股份制改造。三是選準項目、做大做強企業。擬上市企業正積極尋找出自己主營業務緊密關聯、科技含量高，產業化程度高，投入大的項目，江蘇誠德申報批準投入1.9億元的“短流程穿軋一次成型新工藝生產大口徑無縫鋼管”項目和投入5000萬元的“高鋼級油套管生產線二期工程”項目，已投入使用，正發揮效益；長青農化努力開發生物農藥和無毒高效農藥，提高上市的競爭能力。

(三)、企業上市工作依然存在不少的差距。

我市企業上工作與蘇南地區和寶應相比，仍有較大差距。一是企業認識有差距。存在三種思想上的傾向，即看到上市“工作難”缺乏信心，看到上市“代價大”缺乏決心，看到上市“時間長”缺乏耐心。二是知識儲備有差距。個別企業缺乏有關的企業上市方面的知識，往往涉及到上市的具體工作就把握不準，找券商不知所擇，想上市不知所措，動搖不定，錯失良機。三是行政推動的力度有待進一步加大。缺乏與上市工作相適應強有力的組織協調機制，來協調部門關系，解決深層次矛盾，以鼓勵企業利用資本市場加快發展。四是落實政策有差距。鼓勵政策落實不夠到位，企業上市各種稅費必須嚴格按規定上繳，上市前不合理的避稅需補繳，增加了企業實際支出，以及福利企業優惠能否繼續享受，因未出臺扶持政策給予明確說法，企業心存疑慮，怕上不了市反而影響企業正常經營秩序。

四、推進我市企業上市的建議

目前，國內資本市場的完善有利中小企業上市，我市經濟的快速發展使不少企業具備上市的基本條件，經過前幾年努力又形成了一定的工作基礎，因此，我市企業上市迎來新機遇，為搶抓機遇，實現我市企業上市零的突破，就我市企業上市工作提出 四點建議。

1、組織政策知識宣傳，增強企業上市的信心。引導政府部門、企業充分認識資本市場在經濟建設中的重要地位，統一思想，形成共識。進一步宣傳普及證券知識，營造證券市場發展的良好氛圍。邀請國內外專家、學者以及證券中介機構，組織一系列的上市宣傳活動，逐步提高政府部門、企業運用和駕馭證券市場的能力和水平。組織有關企業外出考察學習，使企業經營者充分認識到企業上市的各種好處，增強促進企業上市的緊迫感和責任感。充分發揮媒體力量，利用電視、電臺、報紙介紹上市企業的成功經驗，著力宣傳企業上市的重要意義、先進做法以及程序、條例等，宣傳政府促進企業上市工作的決心和政策導向，樹立企業上市的信心、耐心、恒心。

2、落實政策扶持措施，增添企業上市動力。堅持一般鼓勵和重點扶持相結合，把政策支持的重點放到增強企業實力，提高盈利水平上，體現政策的激勵效應。一是實現普遍性鼓勵。落實市委、市政府《關于推進企業上市工作的意見》的精神，減輕企業在改制、設立股份有限公司和規范運作時的負擔，增強企業上市的源動力。二是實行針對性扶持。充分有效地使用企業上市引導基金，用于上市后備企業進入輔導階段后，有關律師費、評估費、審計費、輔導費等前期費用的墊付，鼓勵和引導企業做好上市前的準備工作。三是采取特殊性支持。對規模型、高成長、資產質量好，有上市潛力而改制又比較復雜的企業在組建股份有限公司時提出的政策要求，實行一事一議、一企一策，協調有關部門切實解決好涉及企業稅收、 社保、土地處置等方面影響企業實際利益的問題，提高企業上市積極性。