投資項目過程管理精選(九篇)

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第1篇：投資項目過程管理范文

關鍵字：造價管理，工程造價

隨著我國市場經濟體制的成熟，工程造價咨詢內容也將發生實質性的變化，造價咨詢單位將從工程投資源頭抓起，加強全過程的工程造價管理，嚴把工程建設成本控制關。本文就關于工程造價咨詢單位在項目決策、設計、招投標、施工等各個階段過程中如何參與全面造價管理進行探討論述。

1、工程造價咨詢的含義與全過程造價管理的必要性

1.1.工程造價咨詢的含義

工程造價咨詢是指面向社會接受委托，承擔建設項目的全過程、動態的造價管理，包括可行性研究、投資估算、項目經濟評價、工程概算、預算、工程結算、工程竣工決算、工程招標標底、投標報價的編制和審核、對工程造價進行監控以及提供有關工程造價信息資料等業務工作。工程項目的建設過程主要包括投資決策階段、設計階段、招投標階段、施工階段。

1.2.全過程造價管理的必要性

如果由于前期決策階段和設計階段工作失誤導致建設項目在經濟上不合理或者技術上不可行，建設后期想要再通過預結算來調整和控制工程造價，顯然是為時已晚。因此，必須對工程造價實行全方位、全過程的動態管理與控制。

2、工程項目建設各個階段的造價管理

2.1.實行投資估算，加強投資決策階段管理

在建設項目投資決策階段，進行投資估算。投資決策階段是控制工程造價的重要階段。造價咨詢人員必須進行投資方案的優選，合理確定投資估算，控制好項目總投資，權衡項目的風險與收益，編制項目建議書和可行性研究報告。不能只看各種理論數據、理論指標，還要對項目實施過程中可能發生的各種風險進行客觀的估計和預測綜合分析，才能得出正確的投資決策結論。

2.2.從設計入手，控制工程造價

施工以前的項目決策及設計階段是控制工程造價的關鍵，而在項目決策之后，控制工程造價的關鍵就在于設計。根據我國目前的設計收費標準及相關要求，設計費一般只相當于建設工程費用的4%-5%左右， 而這4%-5%的費用對工程造價的影響程度卻占75%以上。

2.2.1抓好方案和初步設計審查工作

優化設計方案，降低投資，尤其強調限額設計， 嚴格按下達的計劃控制投資，使重大建設項目的投資控制在公司審批的概算之內。

2.2.2積極倡導、推行建設工程招投標制

推行建設工程招投標制，對降低工程造價，進而使工程造價得到合理的控制具有非常重要的影響。

2.2.3倡導運用價值工程原理，建立激勵機制

由于我國現行的設計取費標準是按投資額的百分比計算，使得造價越高，收費也越多。這樣的取費辦法，在一定程度上難以調動設計者主動地考慮降低造價、節約投資，不利于工程造價的控制。若認真運用價值工程原理，在保證安全和不降低功能的前提下對設計部門依靠科學管理技術、優選新技術、新結構、新材料、新工藝所節約的資金，按一定的比例獎勵給設計部門，以調動設計部門積極性是大有潛力的，也是控制工程造價行之有效的方法。

3.要加強招投標階段對招標文件的編制，保證其合法性、合理性

工程招投標是按競爭方式以合理的最低造價來擇優選擇施工企業的一種有效機制。此階段工作的結果直接影響工程的造價。工程造價咨詢單位應加強對招標文件的編制管理，做到文字表述嚴密、準確，由專職造價工程師參與審定其中的造價條款。通過正當的招投標過程，使承包方的價格合理可靠，避免出現壓價中標，導致施工過程中偷工減料、停工扯皮等現象。招投標結束后，在與中標單位簽訂施工合同時，應加強對合同的簽訂管理，由專職造價工程師參與審定造價條款，以保證合同價格的合法性、合理性，減少合同糾紛，維護和保障合同雙方的權益并有效地控制工程造價。

4.多方面加強施工階段的管理

施工階段是把設計變成具有使用價值的建筑實體過程。工程造價咨詢單位可建立項目造價控制責任人制度，由工程造價咨詢單位的專業人員對項目造價控制（管理）負責。具體操作表現在以下幾個方面：

4.1材料費的管理

建筑工程材料費一般約占工程造價的60%左右，因此施工過程中，工程造價管理的重點在于材料價格的掌握和控制，材料價差對工程造價的影響較大，概算定額單價中的材料價格反映定額編制當時的水平。隨著市場經濟的發展，材料價格總是受市場價值規律影響不斷浮動，要使概算價格符合實際價格必須進行材差調整，所以在概算編制過程中計算工程費用時，動態管理因素是有現實意義的，也是十分必要的。為此，工程造價咨詢單位可根據定貨合同價、公布的材料價格信息等，要及時了解造價信息，多方收集材料價格信息，及時編制價格信息統計表，并不斷及時補充修訂完善。力求做到尋找價廉物美的供應來源，以達到降低工程造價的目的。

4.2要正確處理好工程質量、工程進度與造價的關系。只有在質量合格、工期合理的條件下來控制工程造價，才會取得較好的效果。

4.3重視設計變更。在施工過程中，應對設計變更的合理性進行評定，減少不必要的設計變更。如果出現必須變更的情況，要先算賬，后變更，主動控制工程造價，及時進行造價增減分析。對引起工程造價重大變化的設計變更，還要進行相應的變更預算，做到心中有數，掌握控制工程造價的主動權。

4.4主動控制減少索賠。如果出現索賠，應以合同為依據及時處理。

5.加強工程竣工結算管理

加強工程竣工結算管理是造價控制全過程的最后一環。工程竣工后，工程造價咨詢單位要按施工合同的有關規定進行竣工結算，對完成的工作量進行復核，對竣工結算的價款總額與建設單位、承包單位進行協商。對設計變更、現場簽證以及建設單位各項費用予以確認，對工程量和工期提出評定意見，最后還要對項目投資效果進行考核。

第2篇：投資項目過程管理范文

一個項目從前期決策、可行性研究、勘察設計、施工準備、施工、竣工驗收、審計決算、項目運行乃至拆除報廢是一個全壽命周期。項目在建設過程中，對內管理涉及眾多的參建單位，對外與政府監管部門、社會環境等相關聯，如何在項目建設過程中建立一個投資控制體系，采取有效投資控制措施，是控制“三超”現象的關鍵。文章主要介紹了上海市市級醫院項目實行“代建制”管理模式中的投資控制實踐方法。

關鍵詞

“三超”現象　代建制管理模式　投資控制

隨著我國經濟體制改革的不斷深入和市場經濟秩序的不斷完善，政府投資項目建設也從“投資、建設、監管、使用”一體化的形式，向“投資、建設、監管、使用”四分開的模式轉化。2004年7月由國家發改委的《國務院關于投資體制改革的決定》明確指出:加強政府投資項目管理，改進建設實施方式，對非經營性政府投資項目加強推行“代建制”，即通過招標等方式，選擇專業化的項目管理單位負責建設實施，嚴格控制項目投資、質量和工期，竣工驗收后交付給使用單位，通過專業化的建設項目管理，使“投資、建設、監管、使用”的職能分離，最終控制投資，提高項目管理水平和項目投資效率。

為提高國有資金的使用效率，體現資金使用價值，上海市市級醫院基本建設“代建制”管理模式在“十五”、“十一五”及“5+3+1” 的50個、總面積達190萬平方米、總投資達128億元人民幣的項目中進行了投資控制的實踐。

一、“十五”前后上海市市級醫院投資管理的主要轉變

“十五”規劃前上海市市級醫院的項目建設都是實行醫院自建、自管、自用、非專業化、高度分散的管理模式。對大多數醫院來講，他們對基本建設缺少系統的了解，缺少工程項目管理的經驗，更缺少建筑技術、建筑法規、建筑經濟等相關專業知識，尤其是工程投資控制的管理知識。在項目管理上不規范導致工程質量“差”、進度“拖”、投資“超”；同時上級以撥款為主，對建設單位缺乏有效的約束機制。由于沒有建立起投資控制的管理體系，故建設項目竣工后90%以上都存在超投資現象。

為了改變“三超”現象，我們從“十五”、“十一五”和“5+3+1”項目中進行投資控制試點嘗試。從組織結構、制度建設、經濟技術、合同和信息管理多個方面采取多種有效措施，將過去被動性的、事后審核為主的投資控制方式轉變為前瞻性、主動性的事前投資控制方式，對建設階段的主要節點設置“分階段投資控制目標”，確保工程總投資不突破國家相關部門批準的總概算，提高資金的使用效率。

由對比表及圖1可以看出，投資部門、代建代管單位、財務監理單位，包括各參建單位組成一個可以溝通，協調，可進行過程控制的體系。

二、投資控制的具體方式

在不同的建設階段，投資控制的內容、重點和控制效果是完全不同的，各個階段投資控制對整個項目的投資影響也不同，它與“帕累托定律”是相符合的（帕累托定律即意大利經濟學家帕累托提出的“二八定律”），即任何一組相關的工作中，最重要的只占其中一小部分，約為20%，其余80%盡管是多數，卻為次要的。

統計數據表明，各個階段的投資控制對整個項目投資的影響為：初步設計為75%～95%，調整技術設計為35%～75%，施工圖設計為20%～30%，施工階段為5%～35%，竣工結算為0%～5%。顯然投資控制重點在工程實施前的決策階段和設計階段（見圖2）。

對此我們采取以下投資控制措施:

（一）組織機構與制度

面對醫院項目容易超投資風險以及現階段影響投資的因素，我們建立投資控制體系，即申康投資部、基建中心、項目籌建辦與包括設計、總承包、項目監理單位在內的各參建單位組成一個可溝通、協調的管理體系。同時通過制訂相關的管理制度，如《關于加強本市市級醫院基本建設的指導意見》、《關于加強本市市級醫院基本建設的補充意見》、《上海市市級醫院基本醫療建設標準指導意見》、《關于加強上海市市級醫院建設工程投資控制的指導意見》、《上海市市級醫療衛生機構建設項目專業分包及材料和設備采購管理辦法》等來規范我們的工作程序流程，達到最終控制投資的目的。

（二）針對項目各階段投資控制重點制定相應的投資控制措施

1.工程立項階段

立項決策是項目投資控制的重要階段，此時應對擬建項目的各建設方案從技術、經濟和節能環保等多方面作全面、系統的分析與論證，在優化方案的基礎上，編制和審核投資估算，待審查批準后，即可作為建設項目總投資的計劃控制額，并強調施工期間不得隨意突破，使其真正起到決策和控制的作用。如某大修工程，原初步設計方案中擬更換外立面門窗，從美觀的角度增加玻璃幕墻，拆除原中央空調系統改為VRV空調，經技術、經濟論證并現場探勘后，建設方決定保留原外立面門窗，取消玻璃幕墻改為大面積落地窗，保留原中央空調系統局部增加VRV空調。經此調整后投資估算節約了400萬元。

2.設計階段

是投資控制的關鍵階段，在這一階段投資控制最有效的方法是多方案比較。第一,認真做好設計方案技術經濟相結合，綜合考慮功能和成本，對關鍵設備、工藝流程、總圖方案、主要建筑和各種費用指標要提出技術經濟評價。一旦發現初步設計總概算超出批準估算時，應進行設計方案優化，在保證實現建設目標的前提下，降低部分建設標準或使建設內容滿足投資限額。第二，概算投資應完整地包括建設項目從籌建到竣工投入使用的全部費用。尤其要注意概算中需深化設計的專業工程（如凈化工程、屏蔽工程、醫用氣體工程、弱電工程等）投資。同時還需審查概算中各項技術經濟指標的合理性，例如：圍護工程的指標估算，在概算評審時圍護設計尚未完成，此部分投資只能按照投資經驗值進行估算。由于圍護工程投資與周邊環境（如：地鐵、鄰房、管線）、設計方案和施工方案有極大的關聯，單憑經驗值估算與實際投資相比往往存在較大的投資偏差。第三,當擴初概算評審后，要落實專家評審意見相應調整擴初圖，同時將批準的擴初概算切塊細分并進行分析，作為施工圖分項設計的投資控制目標值。財務監理核實調整概算，整理評審意見，并對批準概算做出詳盡、完整的分析報告。第四，施工圖審圖后，編制施工圖設計預算。當設計預算超出概算計劃控制值時，要及時分析原因，有的放矢提出解決方法和措施，并進行施工圖修改調整，使修改后施工圖設計預算控制在概算的設計范圍內。其間，財務監理做好整個項目的資金平衡工作。

3.工程招標階段

工程招標的目的是為了選擇一支技術力量強、經濟實力好、管理工程經驗足、社會信譽好、價格合理、能足以勝任的施工企業。

（1）做好招標文件的編制和工程清單的編制。招標文件是招標工作中的主線，一定要符合國家的法律、法規及相關規定，對工程招標范圍、工程承包方式、工程質量、工程進度要求及驗收標準、工程安全、文明施工措施、工程款支付方式、工程相關內容的投標報價及竣工結算依據及辦法、施工合同條款中專用條款、評標辦法等都要有明確規定，特別對現場的施工條件與自然條件要客觀、公正表述（如地鐵、高壓線、暗溝、河道、地下障礙物以及周邊道路、管線、鄰房、鐵路等做出相關說明），盡量做到風險量化、責任明確，避免因施工條件不符而引發的施工索賠，同時也為日后投資控制做好基礎工作。

招標工程量清單編制是設計階段造價工作的深化，其編制質量的好壞直接關系到投標報價的合理性、有效性和完整性，進而間接影響到整個項目的投資控制管理工作。因此招標工程量清單的編制必須科學合理、內容明確且客觀公正。

編制招標工程量清單時一般應注意以下幾點：編制依據要明確；工程量計算力求準確；清單項目特征描述一定要準確和全面；對現場施工條件和自然條件也要有準確的表述。

（2）做好招標過程的回標分析。回標分析是公正對待每個投標企業的關鍵，也是建設施工中的各種索賠關鍵。回標分析要把招標文件中要約與投標文件的承諾一一對照，做好相關的招標澄清工作；檢查每個投標報價的完整性，投標報價中材料、設備暫定單價是否與招標清單相一致，對報價中略高和略低的現象作分析找出其原因；對措施項目清單要分析安全防護，文明施工四項措施費是否符合國家相關規定，其他項目清單報價需分析并判斷每個暫定、指定金額與招標文件是否一致。通過招標文件要約、投標文件承諾、回標分析結果對投標方案作“廢標、修正、詢標”處理，最后公平、公正、公開、合理地將投標單位排序，選出中標單位。

（3）施工合同簽訂。經過專家評標明確中標單位并公示后為項目中標單位。簽訂《總承包施工合同》時首先必須嚴格執行國家的有關法律法規和相關管理規定；其次整理招標文件與投標文件（要約與承諾中）的差異，對詢標中的承諾在合同談判時作進一步明確。一個完整的《總承包施工合同》須包括如下要素：合同范圍、質量驗收標準、工期要求、合同保函、工程款付款方式、合同價款調整方式和范圍（包括市場風險的承擔和施工變更的確定方式）、雙方的責任和義務、爭議處理方式以及雙方根據工程特征的特殊約定。合同文字應盡可能明確，避免含糊字句、盡量量化、公式化以避免索賠、爭議、糾紛的發生。

簽訂的合同總價作為施工單位的投資控制目標值。

4.工程施工階段

（1）建立此階段的動態投資控制機制。推行實際投資概算對比月度分析表目的是將批準概算切塊分析，分解控制目標值，從而達到控制實際總投資的目的。值得一提的是，在總投資不突破的前提下，各分項投資控制目標值在保證安全、質量、進度和滿足建設方使用功能要求的前提下，可利用價值工程原理和項目管理技術―WBS方法隨項目進程作適時調整，強調動態平衡。

（2）嚴格控制各類變更。從制度上防止任意提高設計標準、改變工程規模及增加工程投資的情況發生。對于非發生不可的設計變更應盡量提前進行，以減少變更對工程造成的損失；對影響工程造價的重大設計變更，則要采取先算賬后變更、分權限審批的辦法以使工程造價得到有效控制。

控制變更的主要措施：首要變更的審批、審查，實行上報制度，待批準后可實施變更；其次抓好施工圖會審，要求項目籌建辦組織監理單位、施工單位和設計單位認真熟悉、消化圖紙，分析圖紙中存在的問題和缺陷，采取經濟合理的方式減少各類變更。

（3）梳理招標中的指定金額和暫定金額。先將概算與合同清單對比，明確專業分包、材料設備的切塊價格，在不突破批準概算的前提下采用價值工程原理進行排序、修正與調整；采取限額設計、限額招標方法控制各類專業分包的投資。

（4）合理確定材料設備的價格。材料、設備投資一般占建安造價的60%～70%，所以要根據施工合同的約定嚴格控制，認真把關，引入競爭機制，應公開招標的一定按公開招標程序合理設定限額價；應批價的程序，要組成批價小組（由籌建辦人員、工程監理、財務監理、設計、總包、監管人員組成）對照批準概算，參照材料信息網，通過內部評議、集體討論制從質量、價格、服務、付款、工期等方面來排序名次，最后決定中標單位。

（5）定期例會制度。每月或每兩周一次例會，檢查、分析投資情況，對過程中發現的超投資問題及時調整，合理解決，及時分析產生原因，匯總對總投資影響的程度，對照單位造價指標及專業工程造價指標。進一步明確下一階段控制目標值，從而達到控制實際總投資的目的。

5.竣工結算階段

竣工結算階段是項目實施的最后階段，此階段應嚴格遵循合同和國家相關文件。

首先必須審核工程結算編制依據，即審核結算資料是否齊全、是否符合審價要求。其次，需審核工程結算書的真實性、可靠性和合理性，凡屬合同條款明確包含或是在投標時已做出承諾的費用、屬于合同風險范圍內的費用及未按合同條款執行的工程費用等額外投資必須堅決剔除。

三、結束語

通過工程項目“代建制”模式全過程投資與管理的探索，可得出：采取“代建制”管理模式的項目可有效地遏制“三超”現象；投資控制要有系統組織，由業主（籌建辦）、設計人員、財務管理人員、工程管理人員、總包管理人員及專業分包按照定期例會制度進行溝通，統一思想，充分發揮各專業人員的業務水平，綜合考慮分析各類問題和情況，遵從合法、合理的原則；投資控制應是全過程的動態控制，要在每個階段制定計劃控制值，發生偏差時，及時采取糾偏措施進行合理調整；投資控制應進行設計管理，充分發揮設計人員的主觀積極性與專業水平，要進行多方案的經濟對比，保證實施方案是性價比最高的，從而提高限額設計的水平；投資控制要充分激發財務管理人員的主觀積極性、發揮其專業優勢，對市場材料設備價格走勢的預測與分析、對概算的切塊分析以及每階段的計劃控制值分析，進行有效的限額招標；業主是投資控制的關鍵，對功能與投資要以價值工程的規律分析決策，所做的決策都應控制在批準的概算范圍之內。 （編輯　呂志新）

參考文獻

［1］尹貽林，閻孝硯.政府投資項目代建制理論與實務 ［M］天津：天津大學出版社， 2006

第3篇：投資項目過程管理范文

關鍵詞：建設項目 投資控制 成本管理 問題 措施

一、建設項目全過程投資控制和成本管理的現狀

現階段，隨著建設項目的逐漸增多，在給建設工程企業提供了更多發展機遇的同時，企業間的競爭也變得越來越激烈，此外，隨著對建設項目要求的逐漸增高，使得建設項目的控制和成本管理不僅要涉及到事后控制管理，而且需要涉及到事前和事中的全過程投資控制和成本管理，而且投資控制和成本管理工作不是一味地降低成本和費用，而是在保障建設項目質量的前提下降低不必要的成本，努力做到專款專用，杜絕濫用款項、挪用資金的現象，以最合理的投入形成最有效的產出，但是就目前情況來看，由于種種主客觀因素，一些企業的建設項目的投資控制和成本管理工作依舊存在這樣那樣的問題。

二、建設項目全過程投資和成本管理中存在的問題

據調查，現階段越來越多的企業逐漸意識到建設項目全過程投資控制和成本管理工作的重要性，并且也試圖通過完善相關的制度規范、提高相關工作人員的綜合素質等方法來提高管控的力度，雖然取得了一定的成績，但是在建設項目的投資決策階段、建設項目設計階段、招投標階段、工程施工階段依然存在一些問題和不足。

具體來說，在建設項目投資決策階段，存在投資估算內容比較簡單、漏項嚴重的現象，甚至一些建設單位為了能夠使所報的項目能及時被批準，故意降低投資估算，搞“釣魚工程”，不僅降低了投資估算的準確性，而且給建設工程日后合同履約埋下了潛在風險；在項目設計階段，項目投資的80%決定于該設計階段，而設計費用一般約為工程造價的1.2%。一些建設工程片面強調成本的降低，項目前期施工現場調研不足，鉆探地質報告有漏洞。設計人員和工程人員缺乏必要的溝通和聯系，二者不能為對方提供及時有效的信息，設計方案不能實現最優化；在項目招投標施工階段，工作態度缺乏科學性和嚴謹性，甚至一些企業在招投標中任意壓價，導致工程造價嚴重失真，而為了自身的盈利，在工程施工階段往往會出現偷工減料，以次充好的現象，這樣一來就給建設工程項目埋下了潛在的質量隱患。在竣工結算階段，存在的主要問題是建設工程項目已經完成，但是配套的資料卻不齊全，而這一現象卻常常被忽視，進而影響了建設工程后期的結算、分析和控制工作的高效開展。

三、解決建設項目全過程投資和成本管理中存在問題的措施

（一）做好投資控制和成本管理的基本工作

做好投資控制和成本管理的基本工作，對于建設項目投資決策階段中存在問題的解決是十分有效的，所以企業相關工作人員可以做好以下三個方面：第一，要做好資料的收集和分析工作，做好項目預測工作，準確掌握每個建設項目的地質情況、主要設備材料的價格以及已建類似工程的相關資料；第二，要做好市場研究和調研工作，包括類似項目的建設情況以及其今后的發展趨勢等；第三，要做好建設項目的財務評價工作，即要分析好建設項目的盈利能力、清償能力，以考察項目在財務上的可行性。

（二）強化設計階段投資控制和成本管理的力度

設計階段投資控制和成本管理可以從以下兩個方面加強：一方面要優化建設項目的設計方案，方案的設計要在保證工程質量的基礎上盡量降低成本，做好圖紙的會審工作，簡化工藝流程，及時發現其中不合理的因素和問題；另一方面，要切實推行限額設計，推廣標準設計，也就是說要以建設規模、建設內容、建設標準為依據，在投資估算限額范圍內進行工程設計，以確保高質量的設計方案的落實和執行。

（三）加強招投標和施工階段的投資控制和成本管理力度

招投標和施工階段是建設項目全過程投資控制和成本管理的重要組成部分，所以企業可以從以下幾個方面著手，一是要優化招標文件，提高工程量清單的準確性。既能有效控制工程投資成本，又能防止承包人利用不平衡報價獲利，同時杜絕工程實施過程中導致爭議及變更工程量大；二是要注重施工方案的評審。工程施工前，要施工單位編制專項施工方案，方案獲批準后才準予施工，對于不同的施工方案按重要程度分為內審和外審，有效控制施工工程質量和安全，同時也節約了成本；三是注重工程的優化設計，工程項目管理首先要認真熟悉工程圖紙，了解設計意圖，但由于設計的缺陷性，對設計圖紙不能盲從，要結合工程施工的實際情況繼進行優化方案，從而達到投資控制的目的。

（四）加強建設工程竣工結算階段的投資控制和成本管理

竣工結算階段的成本控制需要公司首先要做好對工程結算造價的審核及建筑工程資料的收集及整理工作，主要包括圖紙、變更通知書、增加工程量簽證等資料；其次，要明確建筑工程中是否會涉及到索賠和反索賠事件，在處理索賠事件與反索賠事件除了應按照規定的程序和時間外，主要應準備好相應的資料；此外，要加強結算工作人員的專業知識和職業素養，避免人為因素造成的失誤和風險。

四、結束語

總之，建設項目的全過程投資控制和成本管理工作是一項比較復雜和嚴謹的工作，關乎到整個建設項目的成敗和經濟效益的獲得，需要涉及到投資決策階段、項目設計階段、項目招投標及施工階段、竣工階段等各個階段，所以及時的發現其中存在的問題和不足，及時的提出切實可行的措施是需要相關工作人員一直努力的方向，本文愿意拋磚引玉，以期能夠引起更多業界人士的關心和重視，進一步使建設項目全過程投資控制和成本管理工作的效率和效果得到有效的提高。

參考文獻：

第4篇：投資項目過程管理范文

【關鍵詞】電力公司 項目儲備 投資計劃 全過程閉環管控

引言：隨著電力事業的發展，電力公司的項目管控力度也在逐漸加強，從而使項目全過程閉環管控系統得到了全方位的建設。而為了從源頭加強項目的管理，電力公司還應該加強項目儲備和投資計劃的全過程閉環管控。

1電力公司項目儲備及投資計劃的管控目標

電力公司在進行項目儲備和投資計劃管控時，還應該從源頭上加強項目儲備和投資計劃的事前管控，同時也需要加強事中管控和事后評價，從而在提高電力公司項目投入的產出效率的同時，使公司的經營風險得到降低。所以，電力公司還應該以項目儲備和投資計劃為核心，實現對項目儲備、項目投資計劃、項目執行到項目考核等各個節點的全過程控制，從而使各個節點能夠與下一節點無縫銜接。在此基礎上，通過利用信息系統完成全方位監控平臺的構建，則能夠確保各項工作順利開展。

2電力公司項目儲備及投資計劃的全過程閉環管控

2.1合理設置監控節點

為實現項目儲備及投資計劃的全過程閉環管控，電力公司還要建立項目儲備庫規范項目儲備和投資計劃管理，然后通過合理設置監控節點實現對項目全生命周期的管控。為此，電力公司還要明確工作范圍，將電網基建項目和其他專項納入到項目儲備庫中，然后根據項目類別和業務處理實際進行監控節點的分類。比如針對電網基建項目，可以將項目全生命周期劃分為五個階段和17個環節，然后在各個環節進行監控節點的設置。而針對包含小型基建、信息化投入和零星購置子項目在內的專項項目，則可以從項目投資計劃開始劃分，將項目全生命周期劃分為四個階段和11個環節，并且在各環節進行監控節點設置。

2.2搭建統計分析平臺

為實現項目儲備和投資計劃的年度預算和月度現金流量的控制，還要搭建統計分析平臺。該平臺將由項目儲備庫、EPR系統和財務管控系統構成，能利用信息技術完成各系統信息的整合處理，從而為項目管理提供依據。在基建項目管控方面，可以利用ERP系統項目模塊從項目概算、項目預算和月度現金流量預算層面對項目的投資預算總額、關鍵執行環節投資預算和項目資金支付進行強制控制。針對專項項目，可以利用ERP系統的項目模塊進行多維度控制。比如在專項項目發生支出前，業務人員需要對項目的成本中心進行維護。在項目執行后期，需要對預算執行進行進行查詢。而將從ERP導出的項目投資計劃執行情況導入平臺，然后按照事先制定的判斷標準進行問題識別、統計和分析，則能夠使儲備項目和投資計劃的管控效率得到有效提高。比如，將ERP系統中各節點實際情況與按照監控節點編制的節點計劃相比較，就可以了解項目投資計劃執行情況。

2.3明確計劃管控流程

在項目投資計劃執行的過程中，還要明確計劃工作的管控流程。首先，需要根據節點計劃進行事前提醒，以確保計劃得以順利實施。具體來講，就是在時限要求前10日向項目管理部門提醒，以確保項目管理能夠按照計劃進行。其次，在對項目儲備和投資計劃執行等情況進行監控的過程中，還要開展事中糾偏工作。具體來講，就是一旦發現問題，就需要在2日內聯系項目工作聯系人進行核實和專項協調督辦，以確保項目能夠順利執行。最后，完成問題糾偏10日后，需要開展事后評估工作，即聯系各單位工作聯系人對問題根源進行分析，并且對糾偏情況展開評估，同時提出改進措施。

2.4實施全過程管控

為確保項目儲備和投資計劃能夠順利實施，還要加強全過程管控。具體來講，就是需要加強對項目創建是否及時、投資計劃執行是否及時、項目投產情況、項目決算是否及時等問題的管理，并且適當進行預警和糾偏，同時提出合理的改進建議[3]。在上半年，則需要在項目儲備庫中完成該年下達所有投資計劃項目的創建，并且對項目執行后預估轉資情況、開工投產完成率、決算完成率等參數進行估算，從而實現項目儲備和投資計劃的全過程管控。

2.5優化計劃管控流程

實施全過程管控后，還要結合實際業務優化項目儲備和投資計劃工作管控流程。具體來講，就是在利用平臺監控的過程中，需要及時督辦業務部門進行業務系統數據質量問題的整改，從而使信息系統數據的使用頻度和應用成效得到加強。例如，一旦發現ERP系統由項目支出金額出現負值，就需要及時進行導致數據質量問題出現的原因的核實，并且進行數據整改。而通過提升數據質量，則能夠使整個管控流程得到優化。

結論：總之，對電力項目儲備和投資計劃進行全過程閉環控制，能夠使電力公司的內部管理形成封閉回路，從而使系統活動保持平衡。在此基礎上，電力公司將能夠有效提高項目儲備和投資計劃的管控水平，從而取得更多經濟效益。因此，相信本文對電力公司項目儲備及投資計劃全過程閉環管控問題展開的研究，可以為相關工作的開展提供指導。

參考文獻：

[1]袁建國，王光增，黃健等.多條件約束下電網建設項目全過

程閉環管控對策研究[J].浙江電力，2014，06：56-59.

[2]李艾玲，楊穎.依托信息化工具構建“實時管控、精益高效”

項目全過程管理體系[J].經營管理者，2014，30：125-126.

第5篇：投資項目過程管理范文

隨著我國國民經濟的發展，建設腳步的加快，工程建設在我國的國民經濟建設中占據了越來越重要的地位，作為公有制占主體的國家政府投資工程在我們的社會生活中始終扮演著重要的角色。這樣如何對政府投資項目進行有效的管理擺在我們面前，本文主要闡述目前我國政府投資項目管理和“代建制”的問題，以及我個人對這些問題的淺見。

一、政府投資項目管理及“代建制”的內容

（一）政府投資項目管理的主要內容及特點

政府投資項目從政府投資資金來源和政府投資領域的角度來界定，是指運用政府財政預算資金和納入預算理的各類專項建設資金（基金）以及借用金融組織貸款等，對公共基礎設施、社會公益事業以及需要政府扶持發展的產業技術開發等領域進行的固定資產投資項目。目前我國每年的全社會固定資產投資為三萬億元，近年來隨著實施積極的財政政策、擴大內需等政策措施，政府投資數額急劇增長，每年“政府投資項目”占到約10%，達3500億元左右。

政府投資項目管理主要包括對投資項目的資金運用、成本控制、投資項目質量和建設周期等方面的控制與監督，其目的在于保證政府投資能按預定計劃實施，防止投資項目在實施過程中各種不良問題的產生，以確保項目能按預期的要求完成。

政府投資項目管理具有以下三個特點：一是政府投資項目大多數集中在為社會發展服務，非盈利的公益性項目；二是政府投資項目具有一般項目更為嚴格的管理程序；三是政府投資項目更容易受到社會各界輿論的關注。

（二）“代建制”的起源和定義

項目“代建制”最早起源于美國的建設經理制（CM制）。CM制是業主委托一稱為建設經理的人來負責整個工程項目的管理，包括可行性研究、設計、采購、施工、竣工試運行等工作，但不承包工程費用。建設經理作為業主的人，在業主委托的業務范圍內以業主名義開展工作，如有權自主選擇設計師和承包商，業主則對建設經理的一切行為負責。

現在所推行的“代建制”是將項目建設人與項目使用人分離，由項目出資人委托有相應資質的項目代建人對項目招投標和勘察、設計、施工、監理等建設全過程進行組織管理，項目竣工后交付使用人的項目建設管理行為。而政府投資項目“代建制”，則是指政府委托第三方以建設期法人地位，對所投資工程進行專業化管理的模式。它形成了投資、建設、管理、使用相分離的權責明確、制約有效、科學規范的管理體制及運行機制。

二、我國政府投資項目管理現狀及分析

隨著我國投資體制改革的深入，政府投資項目的建設管理模式正由“建設、監管、使用”多位一體的模式向“投建管用”職能分離的模式轉化。改變長期以來我國各級政府對直接投資的項目管理方式實行“財政投資，政府管理”的單一模式，這就造成了以下幾個主要方面的問題：

1、政府投資項目管理水平較低，工程質量難以保證。政府投資項目種類較多，有的工程具有很強的專業性，也有很強的綜合性，建設過程中需要進行質量控制的環節很多，非專業部門管理效果不佳，工程質量難以保證。同時政府部門往往是上一個投資項目，就組建一個臨時的基建班子或建設指揮部，由于缺少管理專業人員，加上沒有管理經驗的積累，造成建設管理水平相對較低。

2、政府投資項目的建設標準及投資規模難以控制。目前的政府投資項目建設缺乏投資和建設的各自規范主體。由于投資和建設的主體基本上合二為一，相應就缺少了投資約束機制，造成政府對項目建設過程也缺乏有效的外在管理和制約手段；而政府投資項目特別是公益性項目資金主要來源于政府財政性資金，資金是無償撥付和使用的。因此，政府投資項目往往會出現預算超概算、決算超預算、投資超計劃的“三超工程”現象，建設單位的“投資饑渴癥”難以遏制，使本已十分緊張的政府財政資金更加“雪上加霜”。

3、政府投資項目的投資決策機制不夠完善。目前我國的政府投資項目決策的科學性受到較大的影響，主要原因是政府投資項目的決策機制不完善。決策機制直接影響投資決策的質量，而投資項目決策在整個項目周期中至為重要。而目前我區政府投資項目決策方式與我國現有的投資項目決策方式基本一樣，其主要表現為：個別領導說了算，善于爭取多要點，形象工程突破程序加緊干，資金不足普撒胡椒面。這樣的決策往往會造成工程決策拍腦袋、工程上馬拍胸部、工程爛尾拍屁股等現象。

三、針對政府投資項目管理的問題提出“代建制”策略

為較大改善和解決上述存在的問題，為了進一步提高政府投資效益，規范和完善政府投資項目從決策、建設、資金計劃安排到竣工驗收的全過程管理，保證政府投資項目的質量，筆者認為可以從多個方面著手，本文僅以“代建制”為切入點重點論述，具體在項目實施階段可采取如下措施：

1、代建項目的確定，即必須采用代建的適用范圍。凡建安工程投資在規定額度以上且市財政性資金投入在規定額度以上、建設單位沒有自行管理建設能力的建設項目，可要求必須當實行代建制。

2、代建的形式。可采取兩種代建形式：全過程代建，即代建單位根據批準的項目建議書要求，對工程的可行性研究或初步設計及建設管理至竣工驗收實行全程管理；階段代建，代建單位根據批準的初步設計，對項目建設管理至竣工驗收實行階段管理。

3、實行代建合同管理。代建單位的產生引入了競爭機制，除個別特殊項目由政府指定外，均需通過招投標方式選擇代建單位。代建單位確定后，建設單位應當和代建單位簽訂項目委托代建合同。明確代建項目的范圍、形式，雙方的權利、義務等法律關系。同時建立健全了重大政府投資項目稽察制度。

4、獎勵與處罰。應采取適當激勵機制來提高代建單位工作積極性，如工程包干有節余，代建單位可分成，其中市政府投資節余部分可有適當比例由代建單位留成。如決算投資超過包干基數，超過部分由建設單位和代建單位各承擔相應比例費用。但因代建單位原因，造成工期拖延的予以罰款。

四、結束語

“代建制”使項目管理技術、管理手段、管理思想更專業、更先進；政府不用組織相應的管理機構，能夠有效地防止公務員隊伍膨脹；通過市場的方式轉移項目建設費用超支的風險。政府不介入具體的經濟活動，既符合國際慣例，有利于維護正常的市場運行秩序，又可有效地杜絕公務人員產生腐敗。因此，實行項目法人制、推廣項目“代建制”是社會主義市場經濟發展的必然要求，是政府投資項目建設管理體制改革的必然趨勢。

參考文獻：

1、尹貽林，閻孝硯《政府投資項目代建制理論與實務》天津大學出版社，2006

2、石明《項目管理實務》東北大學出版社，2004

第6篇：投資項目過程管理范文

隨著我國經濟的高速發展和科學技術的日新月異，企業為了提高自身的核心競爭力，加大了固定資產投資項目的投資力度，不僅新建、擴建、改建了許多科研、生產基地，也添置了許多新設備，在此過程中產生了大量的固定資產投資項目檔案。固定資產投資項目檔案是建設項目立項、實施、竣工驗收等過程中形成的，具有保存價值的文字、圖表、聲像等形式的真實記錄，是企業資產的重要組成部分，在項目建設、運行、維護等各項工作中發揮著極其重要的作用。

一、固定資產投資項目檔案管理的重要性

1.是項目竣工驗收的前提條件《國防科技工業固定資產投資項目檔案驗收辦法》(科工辦〔2007〕161號)和《國防科技工業固定資產投資項目檔案工作管理辦法》(科工計〔2015〕931號)中明確規定：“項目檔案驗收是項目竣工驗收的必備條件之一。未經項目檔案驗收或者項目檔案驗收不合格的，不得進行或通過項目竣工驗收”。項目檔案專項驗收工作的開展，有利于加強項目檔案管理工作，確保項目檔案的完整、準確、系統、安全和有效利用。2.是項目順利推進的有力支持固定資產投資項目檔案管理不是簡單的對項目實施過程中產生的文件材料的收集、整理和提供利用，在項目實施過程中，檔案管理人員可以通過“三納入”“四參加”“四同步”管理，全面跟進項目建設，對項目實施有效的監管和控制。項目檔案的形成與管理貫穿整個項目建設過程，通過規范項目檔案管理工作，可以為項目的順利推進提供有力的檔案支持。3.是項目后續維護的有效憑證固定資產投資項目檔案是固定資產投資項目的重要組成部分，做為項目實施全過程的真實記錄，在今后項目工程的實施、改建、擴建，設備采購、運行、維護中都有著不可替代的重要作用。固定資產投資項目檔案具有原始記錄性，是檢驗項目質量的重要依據，是追溯責任的有效憑證，也是企業維權的有力證據。

二、固定資產投資項目檔案管理存在的問題

1.對固定資產投資項目檔案重視程度不高首先，檔案部門在科研單位中屬于科研保障部門，主要任務就是做好科技檔案的收集、整理、保管和提供利用，為科研技術人員提供檔案支持。軍品科研單位為了實現盈利和自身的更好發展，以科研生產為主要任務，雖然檔案工作不可或缺，但對其重視程度明顯不高，這樣就增加了開展檔案工作的難度。其次，固定資產投資項目檔案不同于科技檔案，它不能直接產生經濟效益，因此部分單位領導對固定資產投資項目檔案的重要性缺乏必要的認識，從而對固定資產投資項目檔案管理工作不夠重視。同樣，項目管理人員和建設人員也存在著輕視固定資產投資項目檔案的情況，認為可有可無，這就直接導致項目實施過程中產生的文件材料收集不齊全、不完整。此外，許多企業普遍存在著檔案工作崗位待遇低下的問題，造成業務骨干流失、人才缺乏，特別是人員更替頻繁的現象突出。固定資產投資項目檔案管理是一個復雜的過程，具有專業性強、涉及知識面廣、建設周期長等特點，新職工缺乏相關的業務知識和實踐經驗，不能很好地勝任這方面的工作。這些都是阻礙固定資產投資項目檔案管理工作有效開展的不利因素。2.固定資產投資項目檔案收集不完整固定資產投資項目檔案的收集工作是項目檔案工作的重點和難點，是做好項目檔案管理工作的基礎，也是項目檔案驗收檢查的關注點。俗話說“巧婦難為無米之炊”，檔案收集的完整性一直是困擾檔案部門的一大難題。一個固定資產投資項目的建設周期往往是一年、兩年甚至幾年，項目建設周期長，在此期間不免會發生人員變動，文件材料交接不清楚、不完整的情況時有發生。同時，固定資產投資項目建設涉及部門繁多，對外有施工單位、設計單位、監理單位等，對內有項目管理部門、財務部門、設備使用部門、檔案部門等。因此工程建設期間，產生的檔案文件材料數量大、類型多，既有管理性文件材料，又有專業技術性文件材料。這些問題都給固定資產投資項目檔案的收集工作帶來了一定困難。3.固定資產投資項目檔案整理不規范固定資產投資項目檔案來源渠道多，如基礎建設項目，參建單位各自完成檔案的收集、整理工作，在開展固定資產投資項目檔案管理工作時各單位沒有統一的衡量標準，檔案管理崗位上的人員不同，各自對標準規范理解的程度不同，這些都會造成在進行檔案移交時檔案狀態的多樣性。同時，在項目檔案整理的過程中，由于沒有統一的文件材料歸檔范圍和整理規范，經常會出現項目檔案整理不規范的情況。常見的問題有：應歸檔文件材料遺漏；接收了歸檔范圍之外的無用的文件材料；歸檔文件材料不是原件；文件簽署不齊全、簽章不完備；歸檔文件材料隨意涂改；歸檔文件材料附件、相關資料不完整等。這些檔案整理不規范的問題都給固定資產投資項目檔案管理工作帶來了諸多不便。4.固定資產投資項目檔案管理人才缺乏固定資產投資項目檔案管理復雜性高、專業性強、涉及知識面廣，包括土建、設備、工藝、監理、招投標等相關專業領域，這就對檔案管理人員的專業素養提出了較高的要求。一方面，檔案部門作為企業內部職能部門，檔案管理人員日常工作量大、兼職多，每天忙于繁雜的事務性工作，缺乏對專業知識的系統學習和業務提高，從而使檔案管理工作消極被動；另一方面，檔案管理人員在單位中一般地位不高，低收入留不住真人才，檔案管理崗位人員流動性較大，而新員工自身缺乏對固定資產投資建設項目的整體了解，在固定資產投資項目檔案管理過程中往往力不從心。

三、加強固定資產投資項目檔案管理的應對措施

1.提高全員認識，健全規章制度要始終把固定資產投資項目建設和檔案建設放在同等重要的位置，做到項目管理部門和項目檔案管理部門統一認識，始終把創建一流項目檔案作為我們的工作目標。在項目檔案管理上，應始終堅持實行前端控制，全過程參與，與項目建設同步。建立健全項目檔案管理制度，針對項目檔案歸檔范圍、保管期限、管理方式等具體問題，編寫相應的管理文件，制定相關規章制度。通過對規章制度的宣傳貫徹，實現全員檔案意識的明顯增強，為項目檔案管理工作的有效開展打下良好基礎。2.制定歸檔計劃，優化收集工作健全完備且行之有效的規章制度是開展固定資產投資項目檔案收集工作的堅實后盾，在此基礎之上，制定切實可行的檔案歸檔計劃是促進項目檔案收集工作的有力措施。在以往的工作中，往往會出現為了應付檢查而臨時補訂歸檔計劃的情況，這無疑沒有發揮歸檔計劃的實際作用。在編制歸檔計劃時，我們應做到多方面溝通，不能閉門造車，任何單方面制定的歸檔計劃都是不完善、不全面的。單位項目管理部門每年應按照項目節點制定項目檔案歸檔計劃，在檔案管理部門的指導下，明確各類檔案文件材料的責任歸檔部門和歸檔時間，并按計劃進行檢查，督促項目檔案責任部門做好項目檔案文件材料的積累和移交工作，以確保各類檔案文件材料的及時歸檔。3.轉變工作方式，規范整理工作針對參建單位多、各單位之間檔案整理標準不統一的問題，建設單位檔案管理部門應轉變工作方式，提前介入項目檔案的收集、整理工作。根據各單位參與項目實施的具體情況，有針對性地制定相關規章制度，明確歸檔范圍；及時跟蹤項目建設進度；定期對項目管理人員、建設人員的檔案工作進行業務指導和業務培訓。值得注意的是，在指導項目檔案工作時，要加強對重點檔案文件材料的收集、整理工作。如項目前期管理性文件、隱蔽工程文件，項目開、竣工儀式照片、錄像等。4.加強業務培訓，提升專業素養檔案管理人員作為固定資產投資項目檔案管理工作的行為主體，其自身素質至關重要。因此，要做好固定資產投資項目檔案管理工作，必須提高檔案管理人員的業務水平。首先，要加強檔案管理人員對建設項目的整體了解，做好檔案管理“三納入”“四參加”“四同步”，全面跟進項目的實施；其次，定期組織檔案管理人員參加項目檔案業務知識培訓，不斷提高專業知識和專業技能；第三，開展實地考察，學習其他單位先進的工作方法和成熟經驗；第四，實施獎懲激勵機制，對固定資產投資項目檔案管理工作中表現突出者給予表彰和一定獎勵，鼓勵檔案人員積極主動地提升檔案管理水平。多項并舉，努力打造一支高素質、高水平的檔案管理隊伍，為固定資產投資項目檔案管理工作提供有力的人員保障。5.做好自檢工作，備戰檔案驗收《重大建設項目檔案驗收辦法》中明確規定：“在項目檔案驗收前，項目建設單位(法人)應組織項目設計、施工、監理等方面負責人以及有關人員，根據檔案工作的相關要求，依照《重大建設項目檔案驗收內容及要求》進行全面自檢”。各單位在申請固定資產投資項目檔案專項驗收前，都應組織開展項目檔案自檢工作。項目檔案自檢工作是推動項目檔案管理工作的有力舉措。通過檔案自檢工作可以發現項目實施過程中存在的問題，形成自檢報告，并有針對性地采取整改措施，進一步提高固定資產投資項目檔案管理的質量，為順利通過固定資產投資項目檔案專項驗收打下堅實基礎。

參考文獻：

[1]李亞娥.固定資產投資項目檔案管理策略[J].機電兵船檔案，2011(1)：38-40

[2]周艷.固定資產投資項目檔案管理質量控制策略[J].機電兵船檔案，2007(1)：5-8

[3]劉曼.關于固定資產投資項目檔案管理工作的體會與思考[J].檔案工作，2015(8)：71-72

第7篇：投資項目過程管理范文

固定資產投資項目檔案是整個項目在建設過程中的真實記錄，它對企業科研、生產及維權等方面都具有重要的作用。固定資產投資項目檔案無論作為一種資產形式，還是一種知識信息資源，都是建設項目檔案管理過程中重要的組成部分，它既是項目建設的基礎和保障，也是完成項目建設和項目竣工驗收的前提和保障。收集、管理并利用好固定資產投資項目檔案，對于提高企業的工程質量，滿足科研發展的需要，都具有十分重要的意義。

二、固定資產投資項目檔案工作的特點

1.責任重、難度大

首先，固定資產投資項目檔案隨著項目的進展而逐漸產生，貫穿于整個項目的全過程，涉及項目從申請、立項審批、勘察設計、施工、生產準備及竣工、投產使用等專業領域的內容，為工程項目建設管理、竣工驗收、科研生產、維修改造等工作服務，因而固定資產投資項目檔案工作肩負著現實和歷史的雙重責任，是項目建設與管理的重要內容和不可缺少的工作環節。其次，在項目文件材料積累、收集和整理過程中難度比較大。因為一個工程項目往往有許多參建單位，上級與地方各專業管理部門關系復雜，人員變動大，專業種類多，使項目檔案來源多元化。再加上建設項目周期比較長，項目文件材料的收集時間比項目建設過程時間更長，這些因素都給收集工作造成一定的不利影響。第三，項目建設期間形成了大量的文件材料，有管理類、專業技術類等，內容繁雜；這些文件材料相應地形成項目檔案、會計檔案、設備儀器檔案、聲像檔案、電子檔案等門類的檔案；信息載體形式多樣，包括紙質、聲像、電子等，種淺談企業固定資產投資項目檔案管理江南工業集團有限公司余湘藏國宇[摘要]在現代市場經濟條件下，企事業單位的建設、管理和發展對固定資產投資項目檔案管理提出了越來越高的要求，我們檔案工作者必須適應當前工作發展的需要，深入研究固定資產投資項目檔案管理工作的內容和特點，努力尋求做好固定資產投資項目檔案管理工作的方法和途徑，更好地為企業經營管理、科研生產及發展服務。本文從目前企業固定資產投資項目檔案管理工作的特點、存在問題及改進措施等方面闡述如類多、數量大、載體多樣化，使固定資產投資項目檔案在整理上也比較復雜。

2.要求高、涉及面廣

固定資產投資項目檔案是固定資產投資項目建設產生的知識信息形態的資產，是真實反映并準確揭示項目建設全過程與最終竣工狀態的原始資料，是稽查、審計、監督、管理、驗收以及維護改造的重要依據，也是追溯和評價項目的最有力的依據。因此固定資產投資項目檔案管理工作必須做到完整、準確、系統。固定資產投資項目檔案作為項目信息的載體包羅萬象，涉及許多相關方面并受到各種條件的制約。在固定資產投資項目檔案管理中各方的共同目標就是保證項目檔案的齊全、完整、準確。因此，應以合作的理念構建一個多方參與的項目管理體系，并成為全員配合的自覺行為。

三、固定資產投資項目檔案管理存在的主要問題

1.領導對固定資產投資項目檔案管理缺乏重視

一個單位的任何一項工作都必須有領導的重視才能使這項工作得以順利開展，如果領導不重視，許多工作的開展都會困難重重，因而領導的重視在固定資產投資項目檔案管理工作中起著關鍵性的作用。然而現在仍有一部分單位領導對固定資產投資項目檔案管理工作缺乏了解、重視不夠，致使組織不到位、責任未落實。有的單位在項目啟動的時候沒有將檔案工作納入項目建設管理規劃和工作程序，沒有將檔案管理工作納入項目管理的全過程。在項目建設過程中，檔案部門未能參與到項目的籌劃、組織、控制和質量管理中，不能及時對項目檔案的形成與管理進行有效的監督和指導。

2.固定資產投資項目檔案管理程序的控制不到位

個別單位重立項、輕管理,對項目檔案管理的程序缺乏控制，檔案部門無法及時按程序監控項目的全過程，給檔案管理帶來很大的難度，檔案人員只好在項目竣工驗收前突擊補充、整理，使項目檔案工作出現脫節，檔案質量得不到保障。

3.固定資產投資項目檔案管理制度不健全

有的單位沒有制定固定資產投資項目檔案管理規章制度，缺乏完善的固定資產投資項目檔案收集、積累整理、歸檔和利用制度，特別是收集整理過程中人為因素較多，隨意性大，相關規定指導性不強，可操作性不夠。

4.固定資產投資項目文件材料收集不全

收集工作是做好項目檔案管理工作的第一個環節，也是最基本、最重要的環節。但是因為參建單位、建設單位部門參與較多，投資項目建設周期長，時間跨度大，人員不穩定，造成各方之間文件材料的管理接口較多，文件材料散失嚴重，文件材料收集歸檔困難，形成的施工文件材料質量不高。

5.人才培養力度不夠

隨著企業機構的撤并和人員的壓縮，檔案人員的數量逐年減少，有些單位甚至不再獨立設置檔案部門。由于人員少、兼職多、工作量大，同時缺乏對固定資產投資項目檔案管理人員的系統培養，檔案人員整天忙于事務性工作，整體素質和專業能力偏低。這種狀況與項目建設的快速發展不相適應，與我國經濟持續、協調、科學發展不相適應。由于檔案專業人員的匱乏，在某種程度上影響了固定資產投資項目檔案管理工作的質量與效率，不利于項目檔案信息的開發和利用。

四、提高固定資產投資項目檔案管理的策略

1.注重宣傳，奠定基礎信息時代

宣傳本身就是一種信息傳遞，它是檔案管理永恒的主題。檔案部門要充分利用各種機會和多種形式進一步宣傳固定資產投資項目檔案管理的重要性，如采取學習文件、舉辦培訓班、評先活動、參觀學習、研討會等形式；還可以通過能體現檔案館價值的檔案編研、檔案專項驗收等工作，不斷提高各級領導及企業各類人員對檔案工作的認識。由于固定資產投資項目檔案管理工作不是一個孤立的管理系統，做好項目檔案工作需要各方面的配合，因此要通過宣傳使企業各級領導和各類人員充分了解項目檔案，理解支持項目檔案工作，重視項目檔案工作。同時，還要將固定資產投資項目檔案工作納入企業工作計劃、領導議事日程、職工經濟責任制和崗位責任制中。只有各方共同努力，項目檔案工作才能做得最好。

2.建立機構，提供保障任何一項工作的有序進行都離不開組織管理

隨著國家經濟和行業形勢的發展變化，越來越多的固定資產投資項目陸續開展，這使檔案工作既獲得了機遇也面臨著挑戰，這就要求檔案業務建設中的各個環節在面對各種各樣的新情況和新問題時能夠做出快速反應和調整。因此，對固定資產投資項目檔案管理工作要統籌規劃、科學管理，運用固定資產投資項目檔案管理的理念，開展項目檔案管理工作。首先，建立項目檔案管理工作組織管理體系，由企業主管檔案工作的領導負責對項目檔案全程的管理和組織協調；其次，建立項目檔案管理責任制，按照項目檔案責任單位、責任人、項目檔案產生的內容、形成時間等，明確各自在各階段、各環節的責任，各負其責，使項目檔案工作步入規范化、制度化、科學化的良性循環軌道。

3.健全制度，做好保障

建立科學、健全的檔案管理制度是做好固定資產投資項目檔案管理的基礎，為確保檔案文件材料的齊全完整，就要規劃項目檔案管理工作，建立嚴格的規章制度，明確各有關單位在項目建設過程中應承擔的責任，結合本單位實際制定相應的辦法和實施細則，明確項目檔案管理職責，對主抓項目建設的項目部門、設備管理部門，參與項目建設的施工單位、監理單位都提出明確的文件材料歸檔范圍和歸檔要求，并落實責任人。

4.加強收集，提升質量

固定資產投資項目形成的檔案種類多、數量大、載體復雜，往往需要建設單位、設計單位、施工單位、監理單位共同完成收集工作，而建設單位、施工單位、監理單位都是項目檔案形成的主體和主要責任者，其中每一個過程都會影響項目檔案的質量，影響其完整性、齊全性和準確性。因此，在項目檔案的收集過程中，應嚴格堅持“三納入”和“四參加”制度，做到項目檔案工作與建設項目同步進行，從各個環節確保項目檔案的質量。在收集的過程中，首先要注意歸檔文件材料的內容是否完整，竣工圖是否真實地反映了項目竣工時的實際情況和過程，做到圖物、技術數據準確可靠，簽字、蓋章手續完備。在建設項目中要購進大批的設備儀器，在文件材料收集過程中不僅要收集隨機文件材料，而且還要注意收集設備安裝調試過程中形成的文件材料，這部分文件材料實用價值大、利用率高，如果收集不齊全，將會給項目設計、施工及以后的改擴建、設備維修等帶來不可估量的損失。收集聲像檔案時應對其載體的物理性及載體是否帶有病毒進行嚴格檢查，并將其單獨存放在防磁柜中，定期進行檢查拷貝。由于電子文件信息載體具有可分離性，因此對電子文件要及時進行全面收集并加以保存，保證電子文件的真實性和準確性。

5.科學整理和立卷，便于利用

檔案的鑒定、整理、立卷是對檔案文件材料的最后一次篩選加工及組合定位，關系到檔案的完整和內在質量及能否及時、準確提供利用的問題。因此，首先要對收集到的文件材料進行鑒定，對無保存價值或價值不大的文件予以剔除；對有保存價值的文件材料予以保留。立卷工作要遵循文件材料的形成規律，保持文件材料之間的有機聯系，能夠完整地反映一項工程的建設概況和建設成果。如：管理性文件可以按問題、時間組卷。整理時可將立項申請報告、可行性研究報告、初步設計及批復、項目進行中有關調整、計劃等的往來文件，環保、消防、人防、勞動衛生等單項驗收意見及驗收報告的批復等組成一套完整的項目管理類文件。而項目施工文件可按單項工程、單位工程或裝置、階段、結構、專業等組卷。項目竣工圖可按建筑、結構、水電、暖通、電梯、消防、環保等專業組卷。設備儀器類文件材料應保持歸檔文件的成套性，按照單項設備儀器進行組卷。歸檔后的建設項目文件材料要按項目單獨立卷整理，這樣才能體現固定資產投資項目歸檔文件材料的完整性、齊全性，便于竣工驗收和查詢利用。

6.優化管理，促進檔案管理工作

對固定資產投資項目檔案的收集、整理、歸檔、建檔全過程實施計算機管理，對項目實施過程中按節點形成的文件材料經收集整理后按類別及時輸入目錄進行計算機監控及管理，建立信息化平臺，通過建立檔案數字化管理體制，利用計算機技術有計劃、分期分批地把紙質、膠片、錄音、錄像等各類檔案數字化，使檔案信息與現有檔案資源數據庫整合并網，將已有的數據庫與各分公司及分支機構檔案資源實現互聯，提高檔案資源利用率，提供方便、快捷的利用服務。

7.完善自我，提高素質

首先，對檔案管理人員進行多層次、全方位的培訓，從軟件到硬件，從基礎到尖端，包括檔案業務知識和固定資產投資項目相關專業知識等。對主持和參加單位的資料員也要進行必要的培訓，使他們深刻理解文件材料收集歸檔的重要意義及如何收集、整理，多渠道培訓合格的檔案管理人才。其次，由于檔案管理工作具有“封閉的工作環境、重復的工作程序、緩慢的工作節奏，平淡的工作成果”的特點，因此要求項目檔案管理人員必須具有良好的素質，這是做好檔案工作的一個重要基礎，高素質的人才隊伍對檔案管理工作起著至關重要的作用。第三，項目檔案管理工作的內容包括收集、整理、鑒定、保管、統計、檢索、利用及編研，每一項工作都影響著項目檔案整體管理水平，而每一項工作的質量又是由項目檔案管理人員的業務水平決定的。因此，項目檔案管理人員必須具備極強的責任心、使命感，溝通協調能力，文字表達能力和扎實的專業知識，尤其是面對大量的原始文件材料，要具有善于把分散、無序、有價值的信息條理化和系統化的能力，充分挖掘，使檔案的澘在作用發揮出來。這樣，檔案工作者自身的價值才能被社會所認同，固定資產投資項目檔案管理工作才能發揮應有的社會效益和經濟效益。

8.提高保密性，確保檔案安全

第8篇：投資項目過程管理范文

當前在我國水利建設快速發展的大趨勢下，其內部控制管理工作也得到相應的改進和完善，但還是存在著一些相應的問題，并且一定程度上阻礙了水利投資項目科學、有效的發展。而且過去傳統的管理方式，已經無法滿足當下水利投資項目內部控制管理的需要。目前，國內相當一部分水利事業單位，還在沿襲傳統的內部控制管理方式，這就必然造成在管理中還會相應存在一些問題。下面將會逐一分析致使水利投資項目內部控制問題存在的原因。

(一)政府難以得到實行

政府的主要包括政府的決策權、執行權以及監督權，在水利投資項目中政府才是其主體，但由于受過去傳統的思想影響，即地方保護主義思想的影響，使其政府根本無法得到有效的執行。

(二)管理人員素質較低

在水利工程項目建設中，其項目建設的單位多數為臨時組建的單位，管理人員的水平較低，缺乏相應的管理知識和管理經驗，在管理中更多是依靠自己的主觀觀念進行判斷。而且項目法人對項目管理者沒有進行進一步的約束（例如給管理人員施加相應的管理壓力、責任壓力以及行為約束能力），從而導致管理人員在管理過程中沒有受到相應的限制。

(三)相關單位缺乏競爭力

當下，由于一些水利設計、監理以及承包單位立足于當前的經濟效益，沒有從全局及長遠發展角度考慮，缺乏創新意識以及整體水平不高，致使在水利投資項目中市場競爭力薄弱。

(四)管理制度的缺失

目前我國水利工程項目管理的模式是在相關政府部門監管之下，分別分屬于項目業主、監督單位以及承建單位共同管理。但由于缺乏相關完善的監管制度以及政府監督職能執行力度不強，致使一些項目業主、監管部門和施工單位聯合進行不正當行為，水利項目建設過程也就難以得到有效的進行，影響到水利工程項目建設的進度以及工程建設的質量。

二、健全水利投資項目內部控制的措施

(一)完善規章制度，加強指導

在水利工程項目內部控制工作中，想要逐步提高內部控制的管理水平，就要不斷改進和健全完善水利投資項目管理的規章制度。并且做到精簡規范和水利投資項目內部控制制度與管理制定的有效結合，從而使水利投資項目在實行過程中有章可依，有法可循，并貫穿于整個工程投資建設過程，以確保水利投資項目可以得到有效進行，使政府的財政資金得到最優化的利用。

(二)加強項目管理人員的培訓，引進專業人才

項目管理人員的素質水平和水利投資項目建設有著重要的關系，直接影響到水利投資項目內部控制的水平以及工程建設決策的科學性及執行力度。因此，必須要加強對項目管理人員的培訓，可以通過定期或者不定期的有針對性的培訓來強化項目管理人員的綜合能力，以期提高項目管理人員的素質水平，更好的致力于項目建設，也為過程有效執行提高了保證。同時可以考慮在項目初期根據需要引進一些專業人才，并對人才進行適用性及專業能力評估。

(三)制定科學、有效的內部控制方法

水利投資項目必須要從整體上把握才能構建科學的內部控制方法，要制定科學、有效的水利投資項目，必須對其進行嚴格的控制并加強管理。水利工程項目在其內部控制管理過程中，可以將控制過程分成有效的若干個環節，并在每個環節中突出重點并進行嚴格的控制，按照相關的內控程序執行，這樣更利于內控目標的實現。在過程管理中，還應根據過程項目的差異采用不同的內部控制方式，同時界定并把握風險，這樣才能有針對性的進行有效控制，更好的解決內部控制的問題。例如在水利投資項目設計環節上可以考慮實行限額設計的控制方式，這樣可以使投資估算和設計概算真正起到控制投資總額的作用，避免建設過程中因超概造成水利投資項目資金過大產生更高的投資風險。

(四)加強溝通，協調發展

水利投資項目和諧、協調進行的前提條件是財務信息和溝通體系的建立，一個完善的信息溝通體系可以促進水利工程項目和諧、順利的進行。因此，水利事業單位要協調好各部門之間的關系，加強財務人員、工程技術人員及后勤采購人員等之間的溝通交流，讓相關人員更準確科學的了解掌握工程信息，必要時可專門成立溝通協調部門，從而加大內部控制的力度，使水利投資項目的內部控制更為科學、合理，從而全面提高管理的水平。

(五)抵制陳舊觀念，加強政府職能的執行

在水利投資項目管理中由于地方保護主義的陳舊觀念的存在，致使政府職能根本無法得到執行，一定程度上影響到水利投資項目有效進行。因此，想要保證水利投資工程項目的有序進行，就要改變這一觀念，加強政府對工程項目的監管和執行力度，相關的管理人員還要結合實際不斷創新管理觀念，可以考慮通過相應的激勵機制，如實行物質激勵、榮譽激勵以及精神激勵等措施來激發全體人員的積極性和主動性，以促進水利工程項目的有序進行，而且通過全體人員的有效參與，可以使水利項目投資工程管理得到事半功倍的效果。

三、結束語

第9篇：投資項目過程管理范文

關鍵詞對外投資項目資源型項目投資風險模糊綜合評價

1風險管理及對外資源型投資項目風險管理

所謂項目風險管理是指人們的主觀行為，使各行為主體通過對某一項目實施過程中將要遇到的風險事件進行識別、衡量、分析，在此基礎上制訂出適宜的防范控制措施，用合理的手段綜合處理風險，以最大限度地實現項目實施的既定目標的科學管理過程。

投資項目風險指的是項目投資建設運營過程中項目可能給項目投資者、項目債權人等相關利益群體所造成的經濟損失及對國民經濟和社會經濟環境、自然環境等所造成的破壞程度。投資項目面臨著大量的不確定性風險因素，對這方面的研究也頗多，一般來說主要分為市場風險、管理風險、技術風險、自然環境風險、經濟風險、社會政治文化風險等。每一大類風險因素又可劃分為若干小類，這些風險因素對不同的項目，甚至是同一項目不同階段的影響程度也都是不同的，但任何一種風險都有可能造成項目建設的失敗。

對外資源型投資項目風險管理是指對外資源型投資企業對勘探、開發、投資項目實施過程中存在的各種各樣的風險事件進行識別、衡量、分析評價，并適時采取各種有效的方法進行處理，以保障該項目安全正常實施，達到預期收益，并保證本企業及國家的經濟利益免受損失的科學管理過程。

2對外資源型投資項目風險管理的基本程序和步驟

對外資源型投資項目風險管理的基本程序與一般風險管理程序一樣，包括風險的識別、風險的評價、風險的決策和風險的控制與防范這四個主要步驟。

風險的識別是整個風險管理活動的前提和基礎。它包括調查投資項目面臨的所有潛在風險是否存在、分析產生風險的各種原因。識別風險應盡可能全面按照系統分析的方法，項目風險可分為籌融資風險、建設期風險、生產期風險和項目決策風險。

風險的評價是指對投資項目所面臨的各種特定風險發生的可能性或風險發生造成的損失的范圍與程度進行的測算和估計。它包括風險大小的定量估計與風險危害基準的設定等。

風險的決策是指針對投資項目所面臨的各種特定風險及其大小，運用適當的方法加以分析，從而做出是否投資，何時投資以及如何投資等的決策過程。

風險的控制與防范是指人們力求規避或改變那些可能引起或加重損失的因素，采取安全有效、積極合理的措施來對付各種風險。風險的控制與防范要根據風險管理主體對風險的態度、風險承受能力、管理者的素質、風險的性質和影響程度等許多因素，運用各種相應的方法來進行處理。其中風險的防范主要偏重于對風險的事前、損前處理，風險的控制則是在投資項目運作過程中，隨時監視項目的進展，注視風險的動態，一旦有新情況，馬上對新出現的風險進行識別、評價和決策，并采取必要的行動。

風險管理的這四個步驟之間不是孤立存在的，在實際運用過程中通常下一步驟的進行是以前一步驟的結果為依據而緊密聯系在一起的。由于風險尤其是經濟風險的影響因素是瞬息萬變的，舊的風險因素會不斷改變，新的風險因素又會不斷產生，因此必須定期、不定期地進行風險識別、風險評價，不斷修改和完善風險決策方案及風險控制方法。換句話說，風險管理活動的四個基本步驟是一個連續不斷、循環往復的管理過程。

3對外資源型投資項目面臨的主要風險

3.1項目籌融資風險

這是指項目管理者在籌融資活動中改變籌資結構，使其償債能力喪失和資金利潤率降低的可能性。項目籌融資風險主要來源于生產經營、資金組織和外匯匯率變動。如果生產經營中項目虧損，就使得籌融資中借入的資金償還需用自有資金支付；如果資金安排不合理，購貨付款與償債付款較集中，就會出現臨時性的經營困難；對外資源型投資項目還主要面臨著匯率升降所帶來的風險。

3.2建設期風險

在對外投資項目的整個建設周期中，由于資金的不斷投入，而項目還未獲得任何收益，這就使得項目一旦因為某些因素造成建設成本超支，不能按期完工或無法完成，就會給投資者帶來損失。為此需考慮以下幾方面的因素：管理者必須具備豐富的管理經驗和一定的技術能力，否則導致項目的投資成本、完工質量及生產效率方面出現不確定性；原材料、燃料漲價，資金、人員和物資調配環節出現問題，都會造成建設成本增加、工程延期，投資回收期延長；土地、建筑材料及運輸的可獲得性出現困難，無法按計劃開工，就會拖延工期；不可抗力風險自然災害、戰爭、政局變動等都會影響工程開工，并對投資項目未來產品市場產生影響。

3.3生產期風險

項目建設完成，進入正常經營狀態，通過產品的銷售來償還債務和回收投資，實現預期的經濟效益和社會效益。這一時期的風險主要表現在生產、市場、金融政策、匯率變動、政治波動等方面。

生產方面，管理人員的自身素質和能力局限，對生產計劃安排和人、財、物的有機組合不能實現預期的生產控制和成本控制，生產人員工藝技術不熟練，次品率高于標準，都會影響項目效益的實現；市場方面，原材料、能源市場價格波動，新技術的出現都會影響項目產品利潤的實現；匯率方面，匯率的波動會直接影響投資收益；政治方面，一旦政局變動，尤其是國際關系出現分裂，將使投資項目嚴重受挫。

4對外資源型投資項目投資風險的模糊綜合評價

為了更準確地評價對外資源型投資項目的投資風險，在詳細評價過程中將要通過定量分析方法，對投資項目的風險進行量化。考慮到風險因素是動態的、變化的，大多難以定量描述，而且表現出極大的模糊性，通過采用嚴謹的評估程序，將會減少信息的不對稱，降低投資風險。因此，本文將運用模糊綜合評判方法對其中的各個因素進行量化，對對外資源型投資項目進行詳細評價。

4.1對外資源型投資項目風險評價模糊集的建立

（1）設對外資源型投資項目風險評價的因素集為，U={U1，U2，……，Un}，相應的權重集為，A={A1，A2，……，An}。

其中Ai表示因素Ui在U中的比重

0≤Ai≤1，■Ai=1。

Ui={Ui1，Ui2，……，Uin}，i=1，2，……，n。ni根據構成第i個因素Ui的具體風險因素數量而定。相應的權重集為Ai={ai1，ai2，……，ain}，其中aij是風險因素uij在因素Ui中的重要程度，j=1,2,……，nj。0≤aij≤1，■aij=1。

在本文中，筆者認為對外資源型投資項目的主要風險因素有政治風險、經濟風險、資源風險、管理風險、經營風險等。因此，確定對外資源型投資項目的風險因素集為：

U={U1，U2，……，Un}={政治與國際關系，經濟波動，資源因素，管理能力，經營水平}

U1={U11，U12，U13，U14，U15}＝{國家的政治波動，兩國關系的變化，兩國對外投資政策的變化，兩國相關法律、法規的調整，兩國產業政策的變化}

U2={U21，U22，U23，U24，U25}={匯率的變動，銀行利率的調整，兩國經濟增長的波動，國際經濟增長的波動，國際貿易的波動}

U3={U31，U32，U33，U34，U35}={資源儲量，資源質量與品味，資源開采與獲取難度，資源生產、加工變數，資源市場容量}

U4={U41，U42，U43，U44，U45}={管理層受過良好的專業訓練，管理層遠見和個人魅力，管理層奉獻和敬業精神，管理層專業技術相互匹配，管理層不斷學習提高自己}

U5={U51，U52，U53，U54，U55}={經營目標及難度，經營隊伍，產品市場去向，市場銷量，經營理念與裝備}

權重集的確定可采取專家打分的方式進行，可聘請資深人士根據目標國投資環境和本國投資政策及產業性質給相關因素打分，從而可以確定因素權重及各具體風險因素在相應因素中的權重。

(2)模糊評語集為V，V={V1，V2，……，Vm}，Vk表示評估的第k個等級，k=1，2，……，m。本文取m=5，根據評估準則的性質，可以代表{很好，較好，一般，較差，很差}等意義。

4.2對外資源型投資項目的單因素風險評價

首先對每個因素做單因素評判，確定各因素對各個評價等級的隸屬度，即給出從集合到的一個模糊映射:

?灼：UV。

對每個Ui，關系Ri，可由模糊矩陣表示:

Ri=（r■）■=r11，……，r1m……，……，……r■，……，r■

i=1，2，……，n

其中：rjk表示因素uij對于第k級評語Vk的隸屬度。rjk的值也可采用專家打分的方式確定，對于因素uij有s1個第v1級評語，……，sm個第vm級評語，則對于j=1，2，……，ni，有

rjk=Sk■S■

對于評語集v的隸屬向量Bi，Bi=Ai×Ri=（bi1，bi2，……，bim）為對因素Ui做單因素模糊評判的結果，i=1，2，……，n。

4.3對外資源型投資項目投資風險的模糊綜合評價

對各因素Ui，（i=1，2，……，n）做綜合評判，由單因素評判的Bi構成模糊矩陣R。

R=B1……Bn=b11……b1m………………bn1…………

對R做模糊矩陣運算，既可得到因素集U對于評語級V的隸屬向量B：

B=A×R=（b1，b2，……，bm）

當■bj≠1時，可經歸一化處理，令

■j=bj■bj，得■=（■1，■2，……，■m）。

4.4對外資源型投資項目投資風險的評價結果

由模糊綜合評判得■=（■1，■2，……，■m），■1，■2，……，■m表示因素集對于評語集V的隸屬度。根據最大隸屬原則，B中最大的隸屬度bk所對應的風險評語Vk即為對外資源型投資項目的風險等級。決策者可通過比較該項目風險是否高于其愿意承受的風險臨界值來判斷是否對該項目進行投資。

值得說明的是，對于不同的資源及不同國家、地域的資源型投資項目，評估模型中的權重需要進行調整。如有的國家，政治穩定，經濟增長勢頭迅猛，而資源儲量不穩定，則就應該相應加大資源風險因素的權重。

4.5對外資源型投資項目投資風險的跟蹤評價

投資方按照上述的評價方法對對外資源型投資項目的風險進行評價后，如果選擇了該項目，在項目實施過程中，就要對項目的風險進行跟蹤評價。項目的風險跟蹤評價所涉及的風險因素與以上評價體系中的風險因素相同。在進行項目的風險跟蹤評價時，涉及的實際問題較多，有一些風險因素有可能是以上評價體系不包含的，所以就要根據實際情況對以上評價體系進行相應的調整。在增加新指標和因素時，一方面要考慮所增加的指標和因素與其它指標和因素的相關程度;另一方面要考慮新指標和因素加入后，其他指標和因素將做何調整。

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