投資咨詢管理辦法精選(九篇)

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第1篇：投資咨詢管理辦法范文

財(cái)務(wù)顧問(wèn)的歷史使命

一般來(lái)說(shuō),財(cái)務(wù)顧問(wèn)特指為企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)提供戰(zhàn)略和策略咨詢的專業(yè)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù),它是以專業(yè)知識(shí)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和信息資源為基礎(chǔ)為客戶提供在公司財(cái)務(wù)、項(xiàng)目融資、資本運(yùn)作及其相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)咨詢服務(wù)。

"財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)"與"財(cái)務(wù)專業(yè)顧問(wèn)"業(yè)務(wù)是不同的兩個(gè)概念。"財(cái)務(wù)專業(yè)顧問(wèn)"單指注冊(cè)會(huì)計(jì)師等專業(yè)會(huì)計(jì)人員向企業(yè)提供財(cái)會(huì)方面的專業(yè)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。"財(cái)務(wù)顧問(wèn)"是立足于企業(yè)長(zhǎng)期的發(fā)展戰(zhàn)略,以增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為核心,為企業(yè)制定長(zhǎng)期的投融資計(jì)劃、合理的資本結(jié)構(gòu)與股利分配政策,并為企業(yè)進(jìn)行兼并收購(gòu)提供策劃等。

從客戶對(duì)象看"財(cái)務(wù)顧問(wèn)"業(yè)務(wù),財(cái)務(wù)顧問(wèn)的業(yè)務(wù)范圍大致可以分為三個(gè)層次:第一層次是個(gè)人或機(jī)構(gòu)的投資財(cái)務(wù)顧問(wèn),咨詢的重要內(nèi)容是客戶所需要的投資和理財(cái)?shù)姆治鰣?bào)告；第二層次是企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn),項(xiàng)目范圍重點(diǎn)是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、資本運(yùn)營(yíng)策略等；第三層次是政府財(cái)務(wù)顧問(wèn),重點(diǎn)涉及宏觀經(jīng)濟(jì)、國(guó)企改革、社會(huì)和產(chǎn)業(yè)咨詢、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展等。本文所指的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)?，F(xiàn)在的實(shí)踐中,財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)包括獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、并購(gòu)顧問(wèn)、公司重組和戰(zhàn)略規(guī)劃、投資項(xiàng)目評(píng)估、融資安排、IPO方案設(shè)計(jì)、銀行融資談判、股權(quán)設(shè)計(jì)、還款設(shè)計(jì)等業(yè)務(wù)。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)所能做的工作既可以是全面的,也可以是某方面、某環(huán)節(jié)的。(本文為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2003年度科研課題)

財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)開展現(xiàn)狀

1、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)所處的發(fā)展階段

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)正處于業(yè)務(wù)發(fā)展期,在這一期間所具有的特征是:

相關(guān)的管理部門配合《公司法》、《證券法》等法律的實(shí)施而頒布了一系列法規(guī)和部門規(guī)章,特別是自《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及《實(shí)施細(xì)則》頒布后,對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)資格、執(zhí)業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和基本的業(yè)務(wù)程序作出了較原則的規(guī)范(依《證券法》第157條的授權(quán),中國(guó)證監(jiān)會(huì)本應(yīng)按《證券法》的原則及市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)適時(shí)制訂《管理辦法》,但《管理辦法》至今未出臺(tái)),基本處于逐步有法可依的狀態(tài)。

證券業(yè)協(xié)會(huì)也配合證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)開拓、技術(shù)創(chuàng)新等作了大量的理論研討和執(zhí)業(yè)群體的意見(jiàn)反饋。規(guī)則的制定者和市場(chǎng)的參與者之間溝通的渠道是暢通的。

新聞?shì)浾撘酁樽C券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的規(guī)范化、程序化和準(zhǔn)入機(jī)制等公開作了大量的探討和呼吁。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累、人才的儲(chǔ)備、財(cái)力的投入和理論的研究使證券投資咨詢機(jī)構(gòu)自身具備了結(jié)合我國(guó)國(guó)情、自主創(chuàng)新地開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本能力。

我國(guó)兌現(xiàn)加入世界貿(mào)易組織時(shí)所作的承諾,國(guó)際上優(yōu)秀的投資咨詢機(jī)構(gòu)將與國(guó)內(nèi)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)平等地展開競(jìng)爭(zhēng)。

既然是發(fā)展期,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)面臨一些困難,甚至瓶頸也是正常的。目前,財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)處于一種相對(duì)的無(wú)序狀態(tài)。

1)與其他證券業(yè)務(wù)相比,財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的發(fā)展時(shí)間較短,還未獲得廣泛的市場(chǎng)認(rèn)同,無(wú)論是證券投資咨詢機(jī)構(gòu),還是其他從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的參與者都沒(méi)有自己的主打服務(wù)品牌。業(yè)務(wù)的自我定位、程序化、規(guī)范化發(fā)展正艱難起步。

這項(xiàng)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化有利于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的深化。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在深入探索這項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)時(shí),其有效途徑在于要注重探索這項(xiàng)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化,努力使企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)程序化,在具體的實(shí)踐中不斷優(yōu)化工作程序來(lái)深化這項(xiàng)業(yè)務(wù)的效率。

主體的弱勢(shì)制約了財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的規(guī)模、品牌發(fā)展。在證券業(yè)諸多子行業(yè)中,證券投資咨詢行業(yè)是規(guī)模最小、實(shí)力最弱的一支隊(duì)伍。它由兩部分組成,50多家從屬券商的研究部門和110多家獨(dú)立的咨詢機(jī)構(gòu)。自1998年4月1日《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及其《細(xì)則》施行以來(lái),經(jīng)5年發(fā)展之后,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本仍是以數(shù)百萬(wàn)元小公司居多的現(xiàn)狀,規(guī)模和資金短缺困擾著證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本前提是機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立、客觀、公正、誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)形象。特別是在市場(chǎng)低迷時(shí),證券投資咨詢機(jī)構(gòu)本該是資本市場(chǎng)的"教堂",證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)人員應(yīng)客串"牧師"來(lái)幫助投資者恢復(fù)信心,從而激活市場(chǎng)。很遺憾,現(xiàn)在投資者更多的是對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的公信持懷疑態(tài)度。執(zhí)業(yè)形象缺損導(dǎo)致證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)步履維艱。

2)市場(chǎng)參與者眾多、規(guī)模小,沒(méi)有統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),缺乏嚴(yán)格的準(zhǔn)入機(jī)制,無(wú)序競(jìng)爭(zhēng),不利于財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)市場(chǎng)的整體做大和規(guī)范發(fā)展。

由于沒(méi)有相應(yīng)的法規(guī)來(lái)規(guī)范財(cái)務(wù)顧問(wèn)市場(chǎng)行為,對(duì)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司和個(gè)人都沒(méi)有明確的資格認(rèn)證和考核,造成了我國(guó)目前從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)眾多,魚龍混雜,財(cái)務(wù)顧問(wèn)的獨(dú)立性和公平性得不到保證。目前我國(guó)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù),基本上處于自由狀態(tài),收費(fèi)問(wèn)題也一直困擾著各個(gè)咨詢機(jī)構(gòu),這在一定程度上造成了咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢服務(wù)不到位、責(zé)任不明確的情況。所以,要提高財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)質(zhì)量,真正發(fā)揮獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)在我國(guó)上市公司關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組中應(yīng)有的作用,需要制定具體的財(cái)務(wù)顧問(wèn)管理辦法。需要對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)對(duì)象、內(nèi)容、資格認(rèn)定,收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)原則、罰則等方面盡快制訂相應(yīng)法規(guī),規(guī)范財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍,并保證其參與包括企業(yè)改制、收購(gòu)兼并、公司重組、發(fā)展戰(zhàn)略策劃、融資策劃等各種金融咨詢業(yè)務(wù)的合法權(quán)利,才能發(fā)揮財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的積極作用。

3)業(yè)務(wù)空間狹窄。

經(jīng)營(yíng)范圍和業(yè)務(wù)范圍受到限制,事實(shí)上嚴(yán)重制約了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的發(fā)展?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及其《細(xì)則》等相關(guān)法規(guī)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定在新的市場(chǎng)環(huán)境下明顯過(guò)于狹窄。

其他方面如新的股票上市規(guī)則明確規(guī)定"上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易金額高于3000萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%"時(shí)就必須聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就該等關(guān)聯(lián)交易對(duì)全體股東是否公平、合理發(fā)表意見(jiàn),也就是要出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。這一規(guī)定對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定業(yè)務(wù)的開展有著一定的作用,但由于這一要求只停留在一般性的規(guī)定上,對(duì)具體業(yè)務(wù)要求沒(méi)有明確的規(guī)定,故獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告往往流于形式,很難起到獨(dú)立第三人的監(jiān)督作用,因此在防止上市公司董事、大股東損害中小投資者的利益方面,獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)作用不明顯,發(fā)展空間也不大。

業(yè)務(wù)空間限制,加之證券市場(chǎng)的持續(xù)低迷導(dǎo)致業(yè)務(wù)拓展困難,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)人才流失嚴(yán)重,2000余名取得執(zhí)業(yè)資格的證券分析師,目前供職證券咨詢公司的不足一半,導(dǎo)致業(yè)務(wù)能力、競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力相對(duì)低下。

4)立法滯后,特別是公司重組并購(gòu)、外資準(zhǔn)入、國(guó)有股減持、非流通股轉(zhuǎn)讓、流通等,法律、法規(guī)的規(guī)定和實(shí)踐需求比較起來(lái)還是顯得比較籠統(tǒng),甚至是空白,對(duì)業(yè)務(wù)中經(jīng)常遇到的很多具體問(wèn)題的實(shí)際操作形成"雷區(qū)",制約了現(xiàn)有業(yè)務(wù)的規(guī)范和新業(yè)務(wù)的拓展。

中國(guó)加入WTO后,我國(guó)金融服務(wù)行業(yè)的對(duì)外開放將逐步實(shí)現(xiàn),新的金融服務(wù)協(xié)議對(duì)證券市場(chǎng)開放的要求是:第一、對(duì)各締約方開放證券和金融信息市場(chǎng)；第二、允許締約方在境內(nèi)建立證券服務(wù)公司并按競(jìng)爭(zhēng)原則運(yùn)行；第三、締約方公司享受同境內(nèi)公司同等的進(jìn)入市場(chǎng)的權(quán)利；第四、取消跨境服務(wù)的限制；第五、允許締約方資本在投資項(xiàng)目中的比例超過(guò)50%。

另外,根據(jù)服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的要求,任何一談判簽字方都必須把影響服務(wù)貿(mào)易措施的有關(guān)法律、行政命令及其他決定、規(guī)則和習(xí)慣做法(無(wú)論是中央政府或地方政府作出的,還是由非政府的有權(quán)制定規(guī)章的機(jī)構(gòu)作出的)生效之前予以公布。我國(guó)財(cái)務(wù)顧問(wèn)有關(guān)的法律法規(guī)尚未出臺(tái),如果不迅速出臺(tái)有關(guān)法規(guī),當(dāng)境外投資銀行的相關(guān)業(yè)務(wù)全面進(jìn)入我國(guó)資本市場(chǎng)后,再規(guī)范和制約其財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)將變得非常困難。

5)轉(zhuǎn)軌仍在進(jìn)行中,法律障礙、制度缺陷、中介機(jī)構(gòu)拓展業(yè)務(wù)多模仿少創(chuàng)新、價(jià)值取向的偏差等弊端對(duì)并購(gòu)業(yè)務(wù)的制約加劇,導(dǎo)致收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)成功率不高。

價(jià)值取向是從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主體必需正確選擇的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的目的是維護(hù)證券市場(chǎng)的公開、公正與透明,確立證券市場(chǎng)的誠(chéng)信機(jī)制,保護(hù)證券市場(chǎng)所有投資人的利益,特別是為處于信息弱勢(shì)的公眾投資人提供保護(hù)。這一點(diǎn)對(duì)我國(guó)絕大多數(shù)上市公司一股獨(dú)大的特征市場(chǎng)尤其重要。但目前我國(guó)證券市場(chǎng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)基本未進(jìn)入職業(yè)狀態(tài),流于形式,對(duì)公眾投資人的利益提供的保護(hù)不夠,甚至加劇了信息不對(duì)稱,傷害了公眾投資人的利益。因此,在從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí),證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要協(xié)調(diào)政府、企業(yè)和咨詢機(jī)構(gòu)三方的利益關(guān)系。

6)證券咨詢行業(yè)明顯萎縮,整個(gè)行業(yè)面臨生存威脅。、

2、需求分析

從客戶的需求來(lái)看,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)是一個(gè)項(xiàng)目上包括購(gòu)并重組、項(xiàng)目融資、投資理財(cái)?shù)?內(nèi)容包括方案設(shè)計(jì)、資金融通、方案實(shí)施等的綜合品種。

從滬深兩市上市公司發(fā)行、重組購(gòu)并的實(shí)際運(yùn)作可以看到,中介機(jī)構(gòu)參與的比例逐步加大、介入的深度、廣度逐步發(fā)展,我們認(rèn)為主要有這樣幾個(gè)因素:一是監(jiān)管部門的要求越來(lái)越高,如新頒布的上市規(guī)則要求,一些金額或比例較大的關(guān)聯(lián)交易必須由中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)報(bào)告；二是隨著中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展,公司重組也越來(lái)越復(fù)雜,一些公司的重組需要一些創(chuàng)新性的設(shè)計(jì),從而對(duì)中介機(jī)構(gòu)提出了需求；三是中介機(jī)構(gòu)已經(jīng)較以往相對(duì)成熟,其提供的專業(yè)化服務(wù)已經(jīng)得到許多上市公司或企業(yè)的基本認(rèn)可。但是,不可否認(rèn)的是,中國(guó)中介機(jī)構(gòu)整體的專業(yè)化服務(wù)水準(zhǔn)仍然有待提高。特別是證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立起行業(yè)的公信,在這一領(lǐng)域占據(jù)較大的份額。

2002年影響我國(guó)證券市場(chǎng)的大的并購(gòu)案涉案金額應(yīng)超過(guò)1500億元。今后,近10萬(wàn)億元國(guó)有資產(chǎn)將有望進(jìn)入資本運(yùn)作。涉及國(guó)企改革、行業(yè)重組、戰(zhàn)略購(gòu)并、外資兼并或管理層收購(gòu)的個(gè)案都具有政策性強(qiáng)、金額大、利益主體多、歷史沉淀難以化解、程序復(fù)雜和操作周期長(zhǎng)的特點(diǎn),它們是證券市場(chǎng)的熱點(diǎn)、難點(diǎn),更是激活證券市場(chǎng)的亮點(diǎn)。中介機(jī)構(gòu),特別是證券投資咨詢機(jī)構(gòu)面臨著巨大的市場(chǎng)需求。

3、市場(chǎng)參與者分析

通過(guò)附表中的對(duì)比分析,我們看到目前國(guó)內(nèi)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中,持牌證券投資咨詢公司無(wú)論從實(shí)力與規(guī)模上都處于劣勢(shì),即使從屬券商的研究部門亦是如此。面臨來(lái)自國(guó)際知名咨詢機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)以及國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行的介入,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將無(wú)法在企業(yè)所需要的專業(yè)理財(cái)服務(wù)領(lǐng)域中獲得優(yōu)勢(shì)。從證券市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度來(lái)看,只有通過(guò)培育與壯大證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的規(guī)模與實(shí)力,才可能發(fā)揮它們特有的中介優(yōu)勢(shì)與作用。

4、法律環(huán)境

從立法角度來(lái)看,由于《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及《實(shí)施細(xì)則》嚴(yán)重滯后于市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)實(shí),證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一些基本行為沒(méi)有嚴(yán)格的法律界定,《上市公司收購(gòu)管理辦法》給委托人決定是否委托證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)留有較大的彈性操作空間,加上執(zhí)法尺度把握不一,法則對(duì)參與重組、并購(gòu)中介業(yè)務(wù)的主體約束偏弱,業(yè)務(wù)監(jiān)管不力。

5、發(fā)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作的必要性

由于我國(guó)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)行業(yè)起步晚,與國(guó)外同行的差距較大。在我國(guó),財(cái)務(wù)顧問(wèn)行業(yè)還沒(méi)有真正成為一個(gè)產(chǎn)業(yè)。與國(guó)外同行相比,各家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)水平、發(fā)展運(yùn)營(yíng)、綜合實(shí)力、業(yè)務(wù)重點(diǎn)存在極大的差別,規(guī)模普遍較小,形成自己獨(dú)特的品牌形象的家數(shù)較少,財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)工作比較單一。面對(duì)入世帶來(lái)的巨大壓力,我國(guó)財(cái)務(wù)顧問(wèn)行業(yè)面臨嚴(yán)峻的考驗(yàn)。國(guó)外的大券商和相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)已經(jīng)開始進(jìn)入我國(guó),先后涉足了我國(guó)大型企業(yè)在海外上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)和承銷業(yè)務(wù)。因此,如何迅速發(fā)展壯大我國(guó)證券市場(chǎng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)方面機(jī)構(gòu)的規(guī)模和實(shí)力,成為在入世緩沖期內(nèi)非常迫切的事情。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展前景

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟的國(guó)家,公司進(jìn)行重組購(gòu)并等資本運(yùn)營(yíng)時(shí),一般都聘請(qǐng)專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)如投資銀行擔(dān)當(dāng)重組購(gòu)并的顧問(wèn),提供一整套的專業(yè)化服務(wù)。(未完)

從美林、摩根斯坦利、高盛等巨頭近年來(lái)的收入結(jié)構(gòu)看,包括戰(zhàn)略咨詢、并購(gòu)重組、房地產(chǎn)開發(fā)咨詢等在內(nèi)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)咨詢服務(wù)收入占了投資銀行業(yè)務(wù)總收入的半壁江山,與證券發(fā)行收入相當(dāng),而以投行見(jiàn)長(zhǎng)的高盛的咨詢收入則超過(guò)了證券發(fā)行的收入。

政企分開、產(chǎn)權(quán)明晰、改變所有者空置的現(xiàn)狀是國(guó)企改革的重點(diǎn),中介機(jī)構(gòu)必須發(fā)揮應(yīng)有的作用,使財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作的緊迫性和重要性正逐步顯現(xiàn)出來(lái)。

中國(guó)加入WTO后,跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的全面整合將會(huì)大規(guī)模展開,本土產(chǎn)業(yè)必然面臨全新的市場(chǎng)格局。國(guó)民待遇將使國(guó)家資本、外國(guó)資本和民間資本獲得相同的準(zhǔn)入機(jī)會(huì),民間資本將在國(guó)有股減持、非流通股入市和大行業(yè)重組等領(lǐng)域全面參與。在相關(guān)政策、法規(guī)日益明確,同時(shí)國(guó)內(nèi)依靠低效的財(cái)政投入維持增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)體系日漸乏力的情況下,我國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)資本市場(chǎng)的依賴加強(qiáng),給證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)拓寬了市場(chǎng)。

國(guó)內(nèi)大產(chǎn)業(yè)集團(tuán)(如電訊、金融、汽車、能源、航空)已經(jīng)選擇重組實(shí)現(xiàn)跳躍式發(fā)展。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)全面、深入地介入,提供優(yōu)質(zhì)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。一段時(shí)間,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)言必MBO,但唱者眾和者寡,何也?體制障礙?法律制約?道德困惑?目標(biāo)公司匱乏?這都是次要因素,主要原因是市場(chǎng)公平原則使然。只要公司管理層不能合法地支付獲得股權(quán)的代價(jià),管理層收購(gòu)在我國(guó)就面臨不可逾越的障礙。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在管理層收購(gòu)這一領(lǐng)域有市場(chǎng),但有難度。

在政策法規(guī)中明文規(guī)定獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告為企業(yè)資產(chǎn)重組的必備要件,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供透明的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)勢(shì)必促進(jìn)上市公司對(duì)資產(chǎn)重組、并購(gòu)等行為的動(dòng)態(tài)信息披露,有利于規(guī)范上市公司的重組行為,從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益,降低投資風(fēng)險(xiǎn)；通過(guò)拓展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),同時(shí)也將促進(jìn)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不斷加強(qiáng)自身的研究力量以及對(duì)上市公司進(jìn)行更深入的接觸和調(diào)研,有利于推動(dòng)證券投資咨詢信息的優(yōu)化,從而向投資者提供更有價(jià)值的投資建議；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)介入財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),有利于中介機(jī)構(gòu)提高競(jìng)爭(zhēng)力、強(qiáng)化誠(chéng)信建設(shè),在不斷發(fā)展和壯大的基礎(chǔ)上推動(dòng)證券市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展。

最近出臺(tái)的《上市公司收購(gòu)管理辦法》,對(duì)上市公司諸多收購(gòu)行為均要求由獨(dú)立的財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供意見(jiàn),這就為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)擴(kuò)大了業(yè)務(wù)范圍。需要注意的是,由于收購(gòu)辦法中對(duì)所列出的這些財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的硬性要求,對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)是實(shí)力和能力的挑戰(zhàn)。

應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)立規(guī)建制

面對(duì)新業(yè)務(wù)的挑戰(zhàn)以及來(lái)自其他市場(chǎng)參與者的競(jìng)爭(zhēng),證券投資咨詢機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮財(cái)務(wù)顧問(wèn)的作用需要解決的問(wèn)題很多,我們認(rèn)為以下七個(gè)問(wèn)題需要注意和解決:

首先,自我約束,明確業(yè)務(wù)的目標(biāo)定位。要以長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光和戰(zhàn)略來(lái)定位,樹立起滿足客戶需求,維護(hù)證券市場(chǎng)的公開、公正、透明和誠(chéng)信為從業(yè)宗旨,以追求客戶成功、市場(chǎng)成熟和中介機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)的多贏為高目標(biāo),通過(guò)與客戶建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)帶來(lái)長(zhǎng)期的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì),通過(guò)做大市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)的持續(xù)發(fā)展。

其次,內(nèi)強(qiáng)素質(zhì),造就一支精銳之師。要有自己的行業(yè)專家,練好內(nèi)功。

第三、增強(qiáng)獨(dú)立性,夯實(shí)生存的基礎(chǔ)。

準(zhǔn)確把握客戶和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的價(jià)值取向,財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的目的是維護(hù)證券市場(chǎng)的公開、公正與透明,確立證券市場(chǎng)的誠(chéng)信機(jī)制,保護(hù)證券市場(chǎng)所有投資人的利益。特別是為處于信息弱勢(shì)的公眾投資人提供保護(hù)。

滬深許多上市公司因資產(chǎn)置換、回購(gòu)、并購(gòu)、重組等關(guān)聯(lián)交易案例曾經(jīng)聘請(qǐng)過(guò)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn),在這些獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)中有不少曾經(jīng)是該公司的股票承銷商或配股承銷商。承銷商代表發(fā)起人股東向投資者銷售股票,主要代表的是發(fā)起人股東即大股東的利益,而獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表的主要是中小股東即獨(dú)立股東的利益。

第四、在目前的市場(chǎng)環(huán)境下,政府對(duì)有些企業(yè)仍具有較大的影響力,這就需要證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)時(shí)具有積極協(xié)調(diào)好各方利益的能力,尋求政策面對(duì)購(gòu)并重組等業(yè)務(wù)的支持和認(rèn)可。

第五、擔(dān)當(dāng)法律責(zé)任,逐步樹立客觀公正、敬業(yè)誠(chéng)信的機(jī)構(gòu)職業(yè)形象。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的作用在于通過(guò)獨(dú)立第三者的監(jiān)督,減少成本,防止上市公司董事、大股東的機(jī)會(huì)主義、利己主義等行為,防止大股東、董事?lián)p害中小投資者的利益。

第六、證監(jiān)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)、滬深交易所應(yīng)盡快對(duì)以下四項(xiàng)予以規(guī)范。

(一)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)牽頭制訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),財(cái)務(wù)顧問(wèn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)采取按件收費(fèi)或按標(biāo)的額的一定比例收費(fèi)。該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn),證監(jiān)會(huì)、交易所備案。

(二)明確市場(chǎng)參與者的主體資格,營(yíng)造優(yōu)勝劣汰的財(cái)務(wù)顧問(wèn)環(huán)境,保證并購(gòu)市場(chǎng)參與者的主體合法、行為規(guī)范和財(cái)務(wù)顧問(wèn)市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。在目前的市場(chǎng)環(huán)境中,尤應(yīng)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制。

目前可以承擔(dān)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券咨詢機(jī)構(gòu)和綜合類證券公司。從事獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員也必須取得證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可。

建議:應(yīng)規(guī)定只有獨(dú)立的證券咨詢機(jī)構(gòu)才可以從事獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

可參照我國(guó)香港上市規(guī)則中的規(guī)定制訂準(zhǔn)入規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則。

(三)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)范圍給予明文規(guī)定。從財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的發(fā)展和規(guī)范看,要促進(jìn)發(fā)展,首先要對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行鼓勵(lì)和規(guī)定。鑒于《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及其《細(xì)則》的部分條款內(nèi)容已經(jīng)不適合當(dāng)前和今后的發(fā)展需要,建議應(yīng)盡快修改或另立規(guī)章,列如證監(jiān)會(huì)可制訂出臺(tái)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)管理辦法》等法規(guī)。在當(dāng)前應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮在《上市規(guī)則》中就重大的資產(chǎn)出售和購(gòu)買、重大債務(wù)重組、股權(quán)的收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易、大額募集資金變更投向等方面作出必須聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的規(guī)定。

明確將上市前的輔導(dǎo)納入財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),并規(guī)定上市公司的承銷商、審計(jì)機(jī)構(gòu)不得兼做該上市公司的上市前的輔導(dǎo)；且兩年內(nèi)不得做該上市公司的一切獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

(四)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)內(nèi)的執(zhí)業(yè)信譽(yù)評(píng)級(jí)制度,加強(qiáng)機(jī)構(gòu)的自律和它律機(jī)制。

第2篇：投資咨詢管理辦法范文

第一條　為促進(jìn)投資類企業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展，加強(qiáng)投資類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督管理，依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本市行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)的登記和管理活動(dòng)，適用本辦法。

本辦法所稱投資類企業(yè)，是指經(jīng)企業(yè)登記機(jī)關(guān)核定的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢、投資信息服務(wù)等字樣的企業(yè)。

第三條　縣級(jí)以上人民政府建立打擊和處置非法集資聯(lián)席工作機(jī)制，組織有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)投資類企業(yè)監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和違法行為的處置工作。

第四條　投資類企業(yè)不得從事以下非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)：

（一）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款；

（二）未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資；

（三）非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣；

（四）中國(guó)人民銀行認(rèn)定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第五條　投資類企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營(yíng)范圍相對(duì)應(yīng)。以投資及投資咨詢、投資信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，在名稱中必須標(biāo)明投資或投資咨詢、投資信息服務(wù)字樣。

第六條　投資類企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項(xiàng)目投資核準(zhǔn)，并標(biāo)注“依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。

凡經(jīng)營(yíng)范圍中含有金融咨詢、金融投資、金融中介、理財(cái)及融資等容易引起公眾誤解內(nèi)容的，一律不予核準(zhǔn)。

第七條

投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，每年1月1日至6月30日，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向工商行政管理部門報(bào)送上一年度年度報(bào)告，并向社會(huì)公示，并對(duì)其公示信息的真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。

第八條　縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)將其在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的企業(yè)信息向社會(huì)公示。

縣級(jí)政府要初步實(shí)現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換。區(qū)分涉密信息和非涉密信息，依法實(shí)施對(duì)企業(yè)信息在采集、共享、使用等環(huán)節(jié)的分類管理，依法予以公示，并將有關(guān)信息記于相對(duì)應(yīng)企業(yè)名下。通過(guò)構(gòu)建雙向告知機(jī)制、數(shù)據(jù)比對(duì)機(jī)制，把握監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、執(zhí)法協(xié)作等方面的制度措施有機(jī)貫通，支撐事中事后監(jiān)管。各部門要建立健全與同級(jí)人民法院、人民檢察院等司法機(jī)關(guān)之間的信息共享和協(xié)調(diào)合作機(jī)制，有效形成工作合力。

第九條　工商行政管理部門（含賦予履行工商職責(zé)的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門）應(yīng)當(dāng)建立投資類企業(yè)臺(tái)賬。通過(guò)“雙隨機(jī)”抽查、專項(xiàng)檢查、投訴舉報(bào)等渠道收集信息，對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法線索，向相關(guān)部門通報(bào)或移送，并報(bào)告同級(jí)人民政府，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法進(jìn)行處理。

第十條　中國(guó)人民銀行依法取締非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)非法金融機(jī)構(gòu)、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款以及非法集資，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)立即調(diào)查、核實(shí)；經(jīng)初步認(rèn)定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)依法立案?jìng)刹椤?/p>

對(duì)非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的犯罪嫌疑人、涉案資金和財(cái)產(chǎn)，由公安機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施，防止犯罪嫌疑人逃跑和轉(zhuǎn)移資金、財(cái)產(chǎn)。

第十一條　投資類企業(yè)虛假?gòu)V告，欺騙、誤導(dǎo)消費(fèi)者，由工商行政管理部門依照《廣告法》的規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第3篇：投資咨詢管理辦法范文

    為了適應(yīng)股份制改造試點(diǎn)和證券公開發(fā)行資產(chǎn)評(píng)估工作的需要，加強(qiáng)對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)國(guó)務(wù)院91號(hào)令《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》（國(guó)發(fā)（1992）68號(hào)）規(guī)定，現(xiàn)批準(zhǔn)確認(rèn)以下評(píng)估機(jī)構(gòu)從事股份制試點(diǎn)向社會(huì)公開發(fā)行股票的資產(chǎn)評(píng)估資格并向社會(huì)公告。

    中發(fā)國(guó)際資產(chǎn)評(píng)估公司

    中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    中誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    北京立達(dá)建筑審計(jì)事務(wù)所

    中信會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    中國(guó)投資咨詢公司

    中洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    興業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    北京中機(jī)審計(jì)事務(wù)所

    北京會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    深圳資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

    深圳中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    上海市會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    上海大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    上海社會(huì)科學(xué)院會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    廣州資產(chǎn)評(píng)估公司

    天津?qū)徲?jì)事務(wù)所

    江蘇省會(huì)計(jì)師事務(wù)所

第4篇：投資咨詢管理辦法范文

一、平臺(tái)搭建的背景

2011年3月31日，北京市旅游局更名為北京市旅游發(fā)展委員會(huì)，標(biāo)志著其由單一的行業(yè)部門轉(zhuǎn)變?yōu)榫C合聯(lián)動(dòng)的政府職能部門。北京市政府副市長(zhǎng)丁向陽(yáng)指出，旅游委的成立為北京市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、下一步經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了體制基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)旅游“資源多樣化、服務(wù)便利化、管理精細(xì)化、市場(chǎng)國(guó)際化”，將北京旅游向產(chǎn)業(yè)化方向發(fā)展。北京市旅游發(fā)展委員會(huì)主任魯勇表示，市旅游委成立后，將逐步推動(dòng)并實(shí)現(xiàn)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)促進(jìn)、資源統(tǒng)籌、發(fā)展協(xié)調(diào)和服務(wù)監(jiān)管四項(xiàng)重點(diǎn)工作，通過(guò)體制創(chuàng)新的制度安排，使政府和市場(chǎng)各歸其位，更充分地發(fā)揮市場(chǎng)配置旅游資源的作用，挖掘旅游業(yè)附加值。從2011年開始，本市每年都將投入10億元以上專項(xiàng)資金，引導(dǎo)和促進(jìn)旅游業(yè)發(fā)展，推動(dòng)旅游市場(chǎng)開發(fā)。

旅游產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金的使用要求堅(jiān)持“突出重點(diǎn)、專款專用、追蹤問(wèn)效、厲行節(jié)約、統(tǒng)籌兼顧”的原則，扶持項(xiàng)目要求符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、區(qū)域布局、土地利用規(guī)劃以及旅游發(fā)展規(guī)劃，有利于旅游產(chǎn)業(yè)功能提升。市旅游委通過(guò)公開招標(biāo)選擇投資北京國(guó)際有限公司作為旅游產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目管理平臺(tái)。北京市旅游產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目管理平臺(tái)的出現(xiàn)，體現(xiàn)了專項(xiàng)資金評(píng)審的“公平、公開、公正”的原則；由獨(dú)立的第三方組織旅游項(xiàng)目的申報(bào)和評(píng)審等工作，為旅游產(chǎn)業(yè)扶持資金的安全有序使用提供了制度基礎(chǔ)。

二、平臺(tái)的工作保障

平臺(tái)的工作內(nèi)容包括旅游產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的征集、篩選、評(píng)審和投資后管理；建立和管理旅游產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目庫(kù)、投資機(jī)構(gòu)庫(kù)、中介機(jī)構(gòu)庫(kù)和專家?guī)?；組織區(qū)縣旅游產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的管理培訓(xùn)工作等。為做好這些工作，投資北京已搭建了一個(gè)平臺(tái)、建立了一個(gè)流程、形成了一套制度。

（一）“一個(gè)平臺(tái)”

由投資北京作為項(xiàng)目全過(guò)程管理服務(wù)平臺(tái)的操作者，負(fù)責(zé)平臺(tái)的運(yùn)行和管理，實(shí)現(xiàn)旅游項(xiàng)目的評(píng)審、考核、監(jiān)督等職能，保障旅游產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金安全使用。下設(shè)三庫(kù)：

1、中介機(jī)構(gòu)庫(kù)：在北京市發(fā)改委“政府投資咨詢機(jī)構(gòu)庫(kù)”內(nèi)，按照“專業(yè)匹配和評(píng)價(jià)度高者優(yōu)先”的原則，選擇10—15家中介機(jī)構(gòu)組建市旅游委中介機(jī)構(gòu)庫(kù)，執(zhí)行項(xiàng)目評(píng)估工作。

2、專家?guī)欤耗依糜?、造價(jià)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、工程管理等旅游產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的專家，為旅游項(xiàng)目評(píng)審提供有力的技術(shù)支撐。

3、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)：完善“北京市旅游產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目庫(kù)”，匯聚和儲(chǔ)備北京市旅游項(xiàng)目。

（二）“一個(gè)流程”

“北京市旅游產(chǎn)業(yè)扶持資金項(xiàng)目全過(guò)程管理工作流程”，包括項(xiàng)目評(píng)估流程、項(xiàng)目檢查流程和項(xiàng)目績(jī)效考核流程三個(gè)部分。

（三）“一套制度”

在市旅游委的指導(dǎo)下，投資北京依據(jù)我市部門預(yù)算管理的有關(guān)規(guī)定，以及北京市財(cái)政局和北京市旅游發(fā)展委員會(huì)共同制定的《北京市旅游發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法(試行)》，形成一套全過(guò)程管理過(guò)程中所遵循的相關(guān)規(guī)定和工作制度，包括：《北京市旅游產(chǎn)業(yè)扶持資金管理辦法（試行）》、《北京市市級(jí)財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法》、投資北京《政府委托咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)程》、投資北京《中介機(jī)構(gòu)考核評(píng)價(jià)實(shí)施辦法》、旅游產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目《項(xiàng)目評(píng)審工作守則》、旅游產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目《項(xiàng)目評(píng)審工作紀(jì)律》、旅游產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目《項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審原則》、旅游產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目《項(xiàng)目評(píng)估深度要求》、旅游產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目《項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議流程》。

三、平臺(tái)的工作流程

具體包括三個(gè)流程。

（一）項(xiàng)目評(píng)估流程

1、市旅游委完成旅游產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的征集、收集和項(xiàng)目預(yù)審工作，向投資北京下達(dá)項(xiàng)目評(píng)估任務(wù)委托；2、投資北京接受任務(wù)委托并組織具體工作：在中介機(jī)構(gòu)庫(kù)按順序選擇中介機(jī)構(gòu)，組織進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估工作，會(huì)同中介機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)踏勘并形成《項(xiàng)目踏勘意見(jiàn)》，組織專家團(tuán)隊(duì)和中介機(jī)構(gòu)召開項(xiàng)目評(píng)估會(huì)議，專家組形成初步評(píng)估意見(jiàn)，中介機(jī)構(gòu)向投資北京提交單項(xiàng)評(píng)估報(bào)告；投資北京向市旅游委提交咨詢成果并報(bào)送北京市財(cái)政局。

（二）項(xiàng)目檢查流程

1、市旅游委確定檢查范圍并下達(dá)任務(wù)委托；2、投資北京接受任務(wù)委托并組織具體工作：了解項(xiàng)目、制訂方案，組織現(xiàn)場(chǎng)考察、召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，檢查組形成初步意見(jiàn)；投資北京向市旅游委提交項(xiàng)目檢查報(bào)告。

（三）項(xiàng)目績(jī)效考核流程

第5篇：投資咨詢管理辦法范文

1、建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程造價(jià)控制的必要性

改革開放以來(lái)，我國(guó)造價(jià)管理部門從過(guò)去的被動(dòng)管理、單純編制定額發(fā)展到按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變化，定期公布各種工程要素的調(diào)整系數(shù)、造價(jià)指數(shù)，介入招標(biāo)評(píng)標(biāo)工作以及合同管理、實(shí)行投資估算控制、設(shè)計(jì)概算控制、竣工決算控制的“三算控制”和質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制相結(jié)合的控制制度。但在實(shí)際建設(shè)中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)預(yù)算超概算、決算超概算的現(xiàn)象，主要是因?yàn)闆](méi)有真正落實(shí)造價(jià)的全過(guò)程控制。

造價(jià)控制是多方面的，從編制投資估算，初步設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算和確定招標(biāo)合同價(jià)，到最后的竣工決算，由粗到細(xì)、由淺入深的逐步分解、逐層控制。全過(guò)程造價(jià)控制是要在目標(biāo)效果、建設(shè)投入、壽命周期等因素形成的系統(tǒng)中，根據(jù)各階段工作的性質(zhì)和特點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制，尋求合理、有效的任務(wù)組合和解決方案，改變?cè)靸r(jià)估算、概算、預(yù)算和承包合同價(jià)、竣工決算價(jià)缺乏連續(xù)性的狀況，從而盡可能地為建設(shè)醒目創(chuàng)造效益。建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程造價(jià)控制的意義在于不僅可以有效防止突破投資限額，其更重要的是可以促進(jìn)建設(shè)、施工以及設(shè)計(jì)單位的管理，從而使投入建設(shè)項(xiàng)目的人力、物力、財(cái)力等有限資源得到充分利用，最終取得最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

2、我國(guó)造價(jià)控制的現(xiàn)狀

目前國(guó)內(nèi)建設(shè)方傳統(tǒng)上習(xí)慣將造價(jià)師劃歸工程部或工程總監(jiān)管理，不能獨(dú)立行使管理權(quán)力。即使聘請(qǐng)?jiān)靸r(jià)咨詢機(jī)構(gòu)，造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)也往往作為第三方，業(yè)主總是在工程結(jié)算時(shí)才想起咨詢機(jī)構(gòu)，可此時(shí)咨詢機(jī)構(gòu)由于對(duì)事前、事中的控制和監(jiān)管不到位，對(duì)承包合同、工程月度款、簽證、變更中涉及造價(jià)的內(nèi)容管理不力，容易導(dǎo)致結(jié)算扯皮，甚至引起法律糾紛，最終影響項(xiàng)目的竣工和造價(jià)的失控。出現(xiàn)這些問(wèn)題又常常將矛頭指向造價(jià)師或造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)，其地位十分尷尬。因此，在建設(shè)項(xiàng)目的初始階段就介入或引入工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)，獨(dú)立進(jìn)行全過(guò)程控制，根據(jù)投資人的要求以及建設(shè)的客觀條件進(jìn)行綜合研究，確定一套切合實(shí)際的造價(jià)控制的方法和措施是十分必要的。

我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程造價(jià)控制方式倡導(dǎo)和實(shí)行不一致的根源固然與造價(jià)師及造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)自身水平有關(guān)，但與我國(guó)投資控制理論、投資控制機(jī)構(gòu)和投資控制執(zhí)業(yè)管理體制及市場(chǎng)環(huán)境對(duì)造價(jià)管理人員和造價(jià)管理機(jī)構(gòu)的定位分不開。政府對(duì)建筑行業(yè)的管理體制仍然以條塊分割、行政指令為主，倡導(dǎo)市場(chǎng)監(jiān)管，但市場(chǎng)監(jiān)管不到位，建設(shè)項(xiàng)目投資控制被人為割裂。

在機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，建設(shè)項(xiàng)目投資咨詢機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)行屬于發(fā)改委管理，根據(jù)《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》和相關(guān)條款解釋，規(guī)定具備建委認(rèn)定的工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)、工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理的資格可以在其依法取得的工程咨詢單位資格證書上予以體現(xiàn)相應(yīng)內(nèi)容，且工程項(xiàng)目管理資格分為全過(guò)程策劃（不承擔(dān)建設(shè)準(zhǔn)備和實(shí)施階段具體業(yè)務(wù)）、全過(guò)程策劃和準(zhǔn)備階段管理、全過(guò)程策劃和實(shí)施階段管理、全過(guò)程管理（可承擔(dān)全過(guò)程策劃和準(zhǔn)備、實(shí)施階段具體業(yè)務(wù)）四種類別。由此可見(jiàn)，投資咨詢機(jī)構(gòu)的功能涵蓋了建筑行業(yè)所有咨詢機(jī)構(gòu)功能，在資格認(rèn)定上只是重復(fù)。雖然管理資格均強(qiáng)調(diào)“全過(guò)程”，但能夠?qū)崿F(xiàn)這一功能的機(jī)構(gòu)幾乎沒(méi)有。另外，管理部門政府投資和私人投資的管理沒(méi)有實(shí)質(zhì)區(qū)別，套用的是一種模式，建設(shè)項(xiàng)目的管理控制實(shí)際上市階段性控制和管理。注冊(cè)咨詢工程師、投資管理師、項(xiàng)目管理師、注冊(cè)造價(jià)師、招標(biāo)師、監(jiān)理工程師在不同的機(jī)構(gòu)和部門工作，穿插于建設(shè)項(xiàng)目各個(gè)階段，部分工作內(nèi)容和職能交叉重疊

根據(jù)《工程造價(jià)咨詢企業(yè)管理辦法》規(guī)定，工程造價(jià)咨詢企業(yè)屬于建委管理，工程造價(jià)咨詢企業(yè)是指“接受委托，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資、工程造價(jià)的確定與控制提供專業(yè)咨詢服務(wù)的企業(yè)”，是投資咨詢機(jī)構(gòu)服務(wù)內(nèi)容的一部分，但又是獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，兩者的關(guān)系不明確。在管理內(nèi)容上，雖然國(guó)家頒布了清單計(jì)價(jià)規(guī)范，但租價(jià)規(guī)則等仍有定額影子存在，沒(méi)有真正做到量?jī)r(jià)分離，既有量又有價(jià)的工程定額仍占有主要地位，管理界限模糊。

設(shè)計(jì)和監(jiān)理機(jī)構(gòu)也有投資控制的功能，前者依據(jù)自己設(shè)計(jì)的圖紙?zhí)峁┕こ谈潘?，后者依?jù)合同控制付款，均為階段性工作。

在職業(yè)資格方面，造價(jià)控制存在多種執(zhí)業(yè)資格主體，且職能交叉。目前我國(guó)設(shè)立的與投資控制相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格有四個(gè)，分別是注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格、注冊(cè)造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格、注冊(cè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格和投資建設(shè)項(xiàng)目管理師執(zhí)業(yè)資格，另外還有項(xiàng)目管理專業(yè)人員認(rèn)證和招標(biāo)師職業(yè)水平評(píng)價(jià)。這些執(zhí)業(yè)主體分別在不通的機(jī)構(gòu)工作，在建設(shè)項(xiàng)目不同階段發(fā)揮作用，但沒(méi)有一種是參與到建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程控制管理的。而國(guó)外建設(shè)項(xiàng)目投資控制執(zhí)業(yè)主體普遍只有一種，這種復(fù)雜的格局，客觀上造成投資控制體系斷裂和工程造價(jià)的失控。

3、建議

推行建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程造價(jià)控制的關(guān)鍵是理順管理體制，明確唯一執(zhí)業(yè)資格，取消行業(yè)和管理壁壘，給負(fù)責(zé)造價(jià)控制和管理人員和機(jī)構(gòu)明確的行業(yè)地位。確立全過(guò)程造價(jià)控制的主體機(jī)構(gòu)，如造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)，以注冊(cè)造價(jià)師（或注冊(cè)咨詢師）作為全過(guò)程投資控制的執(zhí)業(yè)主體資格，其他咨詢機(jī)構(gòu)和相應(yīng)執(zhí)業(yè)人員按建設(shè)項(xiàng)目各階段分別工作，保持各自獨(dú)立性，且互相監(jiān)督。

對(duì)從事全過(guò)程控制工作的注冊(cè)造價(jià)師或注冊(cè)咨詢師設(shè)置明確和較高的標(biāo)準(zhǔn)以確保控制造價(jià)的質(zhì)量，如具備一定的工作年限和業(yè)績(jī)、具備財(cái)務(wù)管理知識(shí)和技能、具有經(jīng)濟(jì)管理知識(shí)和技能等。

另外，現(xiàn)行管理體制雖然對(duì)設(shè)計(jì)、咨詢、監(jiān)理等設(shè)置了較高的門檻，但缺乏有效的問(wèn)責(zé)和淘汰機(jī)制，缺乏嚴(yán)厲的制裁辦法。確定建設(shè)項(xiàng)目投資控制主體資格后，形成各業(yè)務(wù)范疇間的監(jiān)督和制約，責(zé)任劃分清晰。同時(shí)，有必要建立執(zhí)業(yè)人員和機(jī)構(gòu)信譽(yù)檔案，進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，對(duì)造成食物或有違執(zhí)業(yè)道德行為的個(gè)人要限制執(zhí)業(yè)甚至禁業(yè)，其執(zhí)業(yè)單位也要承擔(dān)連帶責(zé)任，以此凈化行業(yè)環(huán)境。

第6篇：投資咨詢管理辦法范文

如火如荼的PE,或?qū)⒂瓉?lái)一輪趨嚴(yán)的監(jiān)管。

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者獲悉,國(guó)家發(fā)改委對(duì)PE(私募股權(quán)投資基金)的監(jiān)管即將升級(jí),對(duì)于5億元人民幣以上的PE基金有望實(shí)行強(qiáng)制備案,對(duì)于拒不備案的相關(guān)基金將公布其名單。但根據(jù)創(chuàng)投管理辦法進(jìn)行備案的VC(風(fēng)險(xiǎn)投資基金)不在此列。

國(guó)家發(fā)改委相關(guān)人士透露,此舉意在使PE規(guī)范發(fā)展,“辦法還在形成過(guò)程中,沒(méi)有最后定?！钡珮I(yè)內(nèi)人士對(duì)意見(jiàn)出臺(tái)一事頗為肯定,“不出意外的話會(huì)盡快出臺(tái),已經(jīng)在幾個(gè)PE基金發(fā)達(dá)的城市征求過(guò)意見(jiàn)?！?/p>

對(duì)PE監(jiān)管趨嚴(yán),是全球性趨勢(shì)。在前不久美國(guó)總統(tǒng)簽署通過(guò)的金融改革法案中,已將對(duì)沖基金、PE等納入監(jiān)管范圍。國(guó)家發(fā)改委的本次舉動(dòng),被視為對(duì)國(guó)際監(jiān)管新環(huán)境的快速反應(yīng)。

國(guó)家發(fā)改委對(duì)于PE監(jiān)管的升級(jí)主要體現(xiàn)在強(qiáng)制備案上。之前,PE實(shí)行自愿?jìng)浒钢?對(duì)于絕大多數(shù)PE而言,備案的動(dòng)力更多出于博得社?；鹜顿Y的可能,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,社?；鹜顿YPE的前提是該基金在國(guó)家發(fā)改委備案。

記者獲悉,強(qiáng)制備案主要針對(duì)的是規(guī)模在5億元人民幣以上的境內(nèi)PE(包括合資PE),而VC基金、境外的美元基金、規(guī)模在5億元以下的基金、單個(gè)出資人成立的基金,則不在此列。

如此一來(lái),對(duì)VC和PE的定性變得尤為關(guān)鍵。一位業(yè)內(nèi)律師說(shuō):“VC基金與PE基金很難界定,有的在創(chuàng)投管理辦法下備案了,但實(shí)際從事Pre-IPO(首次新股公開發(fā)行之前)的投資活動(dòng),辦法里面并沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定?！?/p>

對(duì)于具體的備案要求,征求意見(jiàn)稿認(rèn)為,必須得到20%及其以上的出資且經(jīng)過(guò)驗(yàn)資、或有法律效應(yīng)的出資簽署文件,才可以備案。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,這樣主要是為了“避免空頭基金的注冊(cè)”。

另?yè)?jù)了解,基金備案時(shí)還必須有律師對(duì)基金的內(nèi)部治理、制度建設(shè)等多個(gè)方面出具相關(guān)意見(jiàn)。發(fā)改委將不定期對(duì)備案的基金進(jìn)行檢查,以期及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能的問(wèn)題。對(duì)此,國(guó)家發(fā)改委人士告訴記者:“一些條款并沒(méi)有最后確定?！?/p>

當(dāng)前無(wú)論中國(guó)還是美國(guó),對(duì)于PE的監(jiān)管都處于真空狀態(tài),但最近美國(guó)新通過(guò)的法案加強(qiáng)了對(duì)PE的監(jiān)管。新法案規(guī)定,美國(guó)成立新組成的金融穩(wěn)定監(jiān)督委員會(huì),同時(shí)加強(qiáng)對(duì)私募基金、私募股權(quán)基金的監(jiān)管。

法案要求,規(guī)模達(dá)到1.5億美元以上的PE基金,要到證券交易委員會(huì)注冊(cè)為投資咨詢機(jī)構(gòu),并提供交易信息,如果此類機(jī)構(gòu)具有特大規(guī)?；蛱貏e風(fēng)險(xiǎn),將同時(shí)接受美聯(lián)儲(chǔ)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。而風(fēng)險(xiǎn)投資基金則被豁免了此義務(wù),但是同樣被要求保留相關(guān)的賬目與材料,以備委員會(huì)需要時(shí)進(jìn)行調(diào)閱。

國(guó)家發(fā)改委參照美國(guó)出臺(tái)的法律,結(jié)合中國(guó)的具體情況,將為規(guī)范國(guó)內(nèi)PE發(fā)展醞釀這一強(qiáng)制監(jiān)管意見(jiàn)。

一位業(yè)內(nèi)律師對(duì)記者說(shuō):“最近與客戶交流,我們建議沒(méi)有備案的PE基金可以加快備案,因?yàn)楝F(xiàn)在還可以用管理公司的名義去發(fā)改委備案,如果新文件出臺(tái)了,就不行了,而備案對(duì)于募資有一個(gè)增加信用的作用。”

目前,對(duì)于備案的具體要求,國(guó)家發(fā)改委并無(wú)明文規(guī)定。一些PE基金只要成立一個(gè)基金管理公司,就可以去發(fā)改委進(jìn)行備案,而新的監(jiān)管辦法出臺(tái)以后則將予以規(guī)范。

如果條文出臺(tái),可能出現(xiàn)向社?；鹉假Y的PE基金更加難以募資的情況,如一家估計(jì)募集50億元的PE基金,獲知社保基金對(duì)其有出資意向的話,要到發(fā)改委備案且必須拿到其他渠道募來(lái)的10億元前期出資,才可以獲得社保基金投資的可能。

這對(duì)大型PE募資會(huì)造成一定難度,例如在此之前鼎暉投資曾募集50億元的PE基金,在得到社?；?0億元出資承諾后,后續(xù)才募到10多億元,而如果這一順序反過(guò)來(lái),其難度可想而知。

第7篇：投資咨詢管理辦法范文

關(guān)鍵詞：金融服務(wù)業(yè)；行動(dòng)者網(wǎng)路理論；轉(zhuǎn)譯

一、引言

金融服務(wù)業(yè)集聚是指通過(guò)金融資源與地域條件相互作用，在一定空間范圍內(nèi)生成金融地域系統(tǒng)的變化過(guò)程，以及金融產(chǎn)品、工具、機(jī)構(gòu)、制度、政策文化在一定地域空間大量集中的現(xiàn)象和狀態(tài)。金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)總是以集聚的形式出現(xiàn)并形成金融中心。由于金融服務(wù)業(yè)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響日趨明顯，引起了不同領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)金融服務(wù)業(yè)集聚機(jī)理的研究。雖然近幾年關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚的研究很多，尤其對(duì)于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚機(jī)理的研究相當(dāng)成熟，但是對(duì)于生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)包括金融服務(wù)業(yè)集聚的研究還比較欠缺。對(duì)金融服務(wù)業(yè)形成機(jī)理與影響因素，在理論界還沒(méi)有形成統(tǒng)一的意見(jiàn)。本文基于行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論(Actor-network Theory，ANT)，通過(guò)反映相關(guān)利益者各方的作用以及金融服務(wù)業(yè)發(fā)展的空間特性，對(duì)金融服務(wù)業(yè)集聚的機(jī)理進(jìn)行解釋。

二、文獻(xiàn)綜述

(一)有關(guān)金融服務(wù)業(yè)集聚的研究

Leyshon等學(xué)者采用區(qū)位因素、集聚效應(yīng)、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析等方法，對(duì)金融集聚進(jìn)行了研究。他認(rèn)為，居民收入和層次、已有的銀行分支機(jī)構(gòu)及其溢出效應(yīng)、居民的金融素養(yǎng)、金融文化是導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)集聚的主要因子。Gehrig將影響金融集聚的因子分為向心因素和離心因素。向心因素包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、信息溢出效應(yīng)、市場(chǎng)的流動(dòng)性等，離心因素則包括市場(chǎng)進(jìn)人限制、政府的直接干預(yù)、企業(yè)壟斷等。

Davis首次將企業(yè)選址理論運(yùn)用到金融產(chǎn)業(yè)集群形成的研究中。他認(rèn)為金融中心是金融企業(yè)活動(dòng)和集聚的地區(qū)，金融企業(yè)選址的關(guān)鍵是看能否使自身獲得更大的凈收益。因此，金融企業(yè)在進(jìn)行區(qū)位決策時(shí)，主要考慮供給條件、需求條件和規(guī)模經(jīng)濟(jì)三個(gè)要素。他通過(guò)對(duì)金融服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在大都會(huì)區(qū)域，不論是大、中小型的金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)都傾向形成集群。因?yàn)樗麄冇邢嗤男枨?，即專業(yè)的勞動(dòng)力人才以及其他相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)聯(lián)系，如會(huì)計(jì)業(yè)、保險(xiǎn)精算業(yè)、法律咨詢業(yè)等。有了這些相關(guān)產(chǎn)業(yè)的配合，將可以更加接近市場(chǎng)，減少交易成本、透過(guò)彼此知識(shí)與實(shí)驗(yàn)之后的分享，從中發(fā)展與改革出新的技術(shù)。

Naresh R.Pandit等學(xué)者采用了產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)態(tài)研究方法，通過(guò)對(duì)英國(guó)三大金融產(chǎn)業(yè)集群的比較研究，認(rèn)為集群效應(yīng)影響公司的成長(zhǎng)以及新進(jìn)入者的數(shù)量，同一金融服務(wù)中心的不同的金融部門之間存在著相關(guān)性。

Taylor等對(duì)倫敦的金融服務(wù)業(yè)集群進(jìn)行的實(shí)證研究表明，由地理鄰近和面對(duì)面接觸而發(fā)展密切的人際關(guān)系是倫敦金融服務(wù)業(yè)集群持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要的過(guò)程。熟練勞動(dòng)力、顧客和供應(yīng)者三者關(guān)系的地方化對(duì)金融服務(wù)企業(yè)的創(chuàng)新和產(chǎn)品、服務(wù)的遞送很重要。Vernon認(rèn)為，城市吸引著具有巨大不確定性、需要面對(duì)接觸的產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)，并以紐約港為例，紐約港便利的交通和巨大的市場(chǎng)吸引了批發(fā)商，批發(fā)商帶來(lái)的金融機(jī)構(gòu)，金融機(jī)構(gòu)又引來(lái)了全國(guó)性公司的核心機(jī)構(gòu)。公司或金融機(jī)構(gòu)集中在一起能夠促進(jìn)為熟悉復(fù)雜多變的市場(chǎng)需求而建立起來(lái)的客戶關(guān)系。

金融地理學(xué)的信息流理論是對(duì)金融集聚內(nèi)在動(dòng)因的直接研究的主流學(xué)派。Porteous、Thrift等人認(rèn)為信息流是金融中心發(fā)展的先決條件，而金融業(yè)也可被理解為“高增值”的信息服務(wù)業(yè)。Porteous強(qiáng)調(diào)塑造和發(fā)展金融中心的背后力量，大致上可以從“信息外在性”、“信息腹地”、“國(guó)際依附性”、“路徑依賴”和“不對(duì)稱信息”來(lái)解釋。這背后力量是金融中心地位興衰的決定因素。

(二)“行動(dòng)者－網(wǎng)絡(luò)”理論

行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論(Actor Network Theory，簡(jiǎn)稱ANT)是由法國(guó)社會(huì)學(xué)家拉圖爾(Bruno Latour)等為核心的科學(xué)知識(shí)社會(huì)學(xué)的巴黎學(xué)派提出的。他把人類行動(dòng)者與“自然現(xiàn)象”看成是“行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)”的基本組成部分，把社會(huì)技術(shù)集合描述為人與非人行動(dòng)者的異質(zhì)網(wǎng)絡(luò)，試圖對(duì)技術(shù)的宏觀研究和微觀研究進(jìn)行整合，并把技術(shù)的社會(huì)建構(gòu)，向科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)關(guān)系建構(gòu)擴(kuò)展。

ANT最初被廣泛用以解釋社區(qū)或組織中技術(shù)的采用。技術(shù)是技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的結(jié)果，同樣也是社會(huì)建構(gòu)的產(chǎn)品，所以其成功與否，或者是被組織、人群采用與否要依賴于技術(shù)和社會(huì)兩個(gè)方面。技術(shù)精英并不能保證產(chǎn)品能夠被社會(huì)接納。后來(lái)，ANT得以推而廣之，被人們作為一種方法論理論基礎(chǔ)，進(jìn)行了跨學(xué)科運(yùn)用。在地理學(xué)，ANT把城市作為城市參與者網(wǎng)絡(luò)(Urban Actor-network)來(lái)看待，從而獲得對(duì)城市能級(jí)的判斷，并以此解釋連接它們的全球網(wǎng)絡(luò)。至于默多克(Murdoeh)提出的探索時(shí)空相互作用的“聯(lián)合地理”(geography of asso－ciations)，其探索時(shí)空相互作用或者遵循循環(huán)的關(guān)鍵內(nèi)容也是以ANT作為研究方法論基礎(chǔ)的。馬丁(Martin)曾在研究中運(yùn)用ANT理解地理信息系統(tǒng)在厄瓜多爾的利用。

ANT關(guān)注社會(huì)一技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中的利益相關(guān)者(stakeholder)或參與者(actor)如何共同塑造技術(shù)形態(tài)、社會(huì)擴(kuò)散和地理特征(Monteiro and Hanseth，1996；walsham，1997)。參與者可以看做是作為其他參與者的中介的實(shí)體，它不限于人類，也可包括技術(shù)、文本和組織群體?？傊?，ANT是一種描述參與者相互作用、聯(lián)系和影響的方法，這種提倡追隨參與者及其運(yùn)動(dòng)、傳播或循環(huán)的理論主張受到了西方地理學(xué)界的響應(yīng)，賓厄姆(Bingham)和思里夫特(Thrift)就很推崇(2000)，為我們提供了觀察地理事象的方法論基礎(chǔ)。

基于ANT的金融服務(wù)業(yè)集聚的發(fā)展，重點(diǎn)考慮行動(dòng)者之間相聯(lián)系的特性和當(dāng)?shù)?、外部力量之間的互動(dòng)平衡，強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)中的成本、權(quán)力關(guān)系和價(jià)值觀，為資源利用、機(jī)制互動(dòng)、技術(shù)創(chuàng)新和參與者維持控制權(quán)、價(jià)值的條件提供戰(zhàn)略指導(dǎo)。

三、金融服務(wù)業(yè)的聯(lián)系特征

總體來(lái)說(shuō)，金融企業(yè)間的聯(lián)系主要包括：1，正常業(yè)務(wù)往來(lái)。是指金融機(jī)構(gòu)與其他客戶一樣，享受另一類金融機(jī)構(gòu)提供的金融服務(wù)。例如保險(xiǎn)公司到商業(yè)銀行存款、基金公司通過(guò)證券公司購(gòu)買證券、銀行購(gòu)買保險(xiǎn)等。主要包括：券商股票質(zhì)押貸款即證券公司以自營(yíng)的股票和證券投資基金作質(zhì)押品向銀行貸款，保險(xiǎn)公司在商業(yè)銀行的協(xié)議存款，保險(xiǎn)公司購(gòu)買基金，銀行、基金公司購(gòu)買保險(xiǎn)，基金公司通過(guò)證券公司的交易席位進(jìn)行交易。2，。是指一類金融機(jī)構(gòu)利用自身的網(wǎng)點(diǎn)、人員等

優(yōu)勢(shì)，另一類金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)。并只承擔(dān)責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)基本不轉(zhuǎn)移，最典型的是商業(yè)銀行銷售保險(xiǎn)、基金。主要包括：商業(yè)銀行資金收付結(jié)算業(yè)務(wù)和現(xiàn)金業(yè)務(wù)，商業(yè)銀行代銷業(yè)務(wù)，證券公司代銷業(yè)務(wù)。3，合作。是對(duì)合作雙方資源的利用，與相比，前者實(shí)現(xiàn)了資源共享，但相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)也發(fā)生了一定轉(zhuǎn)移。業(yè)務(wù)發(fā)展到一定程度有可能會(huì)變?yōu)闃I(yè)務(wù)合作。如商業(yè)銀行在分析自己客戶情況后有針對(duì)性地與保險(xiǎn)公司合作開發(fā)保險(xiǎn)產(chǎn)品并主動(dòng)銷售。主要包括：銀證轉(zhuǎn)賬和銀證通；商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)，信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，同類金融機(jī)構(gòu)之間的金融合作。例如，商業(yè)銀行的銀團(tuán)貸款，證券公司組成承銷團(tuán)承銷股票、債券等。

眾多的銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金公司聚集在一起聯(lián)合提供金融服務(wù)；共同利用信息、通信、交通等基礎(chǔ)設(shè)施；金融人才的培養(yǎng)也隨之聚集。企業(yè)之間的頻繁聯(lián)系和交往形成的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，為進(jìn)一步加強(qiáng)合作、降低成本、促進(jìn)互惠共贏、進(jìn)而實(shí)現(xiàn)集群式發(fā)展提供了條件。從利益相關(guān)者方面來(lái)看，股票的發(fā)行、上市、買賣牽涉到上市公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、證券評(píng)估公司、證監(jiān)會(huì)、商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等諸多方面。股票交易中技術(shù)運(yùn)用、文化認(rèn)同、經(jīng)濟(jì)核算、社會(huì)效應(yīng)等都可以納入到ANT中進(jìn)行分析。

四、行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建

網(wǎng)絡(luò)是對(duì)信息技術(shù)專家和地理學(xué)家都很重要的概念，在地理學(xué)里，網(wǎng)絡(luò)的概念已經(jīng)變得時(shí)髦起來(lái)(Smith，2003)。ANT把網(wǎng)絡(luò)看成是不同種類聯(lián)盟者的組合。參與者網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，行動(dòng)者組成的網(wǎng)絡(luò)是如通過(guò)“轉(zhuǎn)譯”(translation)連接起來(lái)的。只有通過(guò)轉(zhuǎn)譯，行動(dòng)者才能被組合在一起，建立起行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)，在網(wǎng)絡(luò)之中，行動(dòng)者之間被期望能建立起穩(wěn)定的關(guān)系。轉(zhuǎn)譯反映了行動(dòng)者之間的相互作用。只有獲得成功的轉(zhuǎn)譯，才能形成利益的共同體。本文通過(guò)“行動(dòng)者”和“轉(zhuǎn)譯過(guò)程分析”兩個(gè)方面，分析金融服務(wù)業(yè)集聚的機(jī)理。

(一)網(wǎng)絡(luò)參與者招募

我國(guó)金融服務(wù)業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與國(guó)家的金融體制緊密相關(guān)。1995年后我國(guó)實(shí)行金融體制的分業(yè)經(jīng)營(yíng)。由于金融市場(chǎng)上的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，金融服務(wù)業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系也越來(lái)越密切。以證券市場(chǎng)為例，也就是中國(guó)的投資機(jī)構(gòu)者不斷進(jìn)入證券市場(chǎng)組成參與者網(wǎng)絡(luò)并形成利益共同體的過(guò)程。中國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)形成了以證券公司、銀行、保險(xiǎn)公司、證券投資基金公司、社?；?、中外合資基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)等網(wǎng)絡(luò)參與者(見(jiàn)表1)。

證券公司。證券公司是證券市場(chǎng)中傳統(tǒng)的投資者，長(zhǎng)期以來(lái)一直是機(jī)構(gòu)投資者的絕對(duì)主體。我國(guó)自1987年成立第一家證券公司以來(lái)，證券公司發(fā)展速度驚人，成為證券市場(chǎng)一支重要力量。截至2008年共有證券公司107家，其中上海有15家，北京有16家。

證券投資咨詢公司。證券投資咨詢公司是證券投資者的職業(yè)性指導(dǎo)者，包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。主要是向顧客提供參考性的證券市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析資料，對(duì)證券買賣提出建議，代擬某種形式的證券投資計(jì)劃等。我國(guó)證券市場(chǎng)還處于初級(jí)發(fā)展階段，中小投資者占絕大比重，他們的專業(yè)投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足，迫切需要專業(yè)投資咨詢服務(wù)。從1992年我國(guó)成立的第一家專業(yè)性證券投資咨詢公司深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司發(fā)展到現(xiàn)在，目前共有證券咨詢公司96家，其中34家位于北京和上海。

基金公司。證券投資基金公司進(jìn)入證券市場(chǎng)可以分為兩個(gè)階段。第一階段是從1991年證券市場(chǎng)建立之初至2000年6月底，即“老基金”發(fā)展和整頓階段。自1991年“武漢證券投資基金”和“深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金”分別設(shè)立并成為最早的一批投資基金以來(lái)，我國(guó)出現(xiàn)了投資基金發(fā)展的熱潮。在《證券投資基金管理暫行辦法》頒布之前，共有75只基金和47只基金類證券，這些老基金絕大多數(shù)是封閉式契約型。由于法制建設(shè)不完善，在此過(guò)程中出現(xiàn)了眾多問(wèn)題。隨著《證券投資基金管理暫行辦法》的出臺(tái)直至2000年6月底，管理層通過(guò)吸收、合并方式對(duì)老基金進(jìn)行清理和整頓，加強(qiáng)監(jiān)管促進(jìn)其規(guī)范化運(yùn)作。第二階段是2000年6月開始至今，即“新基金”起步和發(fā)展階段。2001年國(guó)內(nèi)首家契約型開放式基金成立。到2008年底我國(guó)共有61家基金公司，其中上海有29家，管理著302只開放式基金和53只封閉式基金，基金總資產(chǎn)占總市場(chǎng)交易值的比重逐年增加。目前，證券投資基金已成為證券市場(chǎng)最主要的機(jī)構(gòu)投資者。

保險(xiǎn)公司。在發(fā)展的早期，我國(guó)保險(xiǎn)公司的資產(chǎn)只能投資于銀行存款和政府債券。1995年，《保險(xiǎn)法》對(duì)投資范圍重新作出規(guī)定，但保險(xiǎn)基金還是只能投資有限的領(lǐng)域。1999年保監(jiān)會(huì)開始批準(zhǔn)保險(xiǎn)公司可以通過(guò)購(gòu)買證券投資基金間接進(jìn)入證券市場(chǎng)，同時(shí)也開始允許保險(xiǎn)企業(yè)投資企業(yè)債券。2003年保監(jiān)會(huì)又將保險(xiǎn)資金投資基金和企業(yè)債的比例分別放寬到總資產(chǎn)的15％和20％，并降低可投資的企業(yè)債評(píng)級(jí)水平。從各年發(fā)展趨勢(shì)看，保險(xiǎn)公司投資于證券投資基金的資金數(shù)量相對(duì)保持穩(wěn)定，保險(xiǎn)資金目前已經(jīng)成為證券投資基金投資資金的重要來(lái)源。同時(shí)在2003年3月，中國(guó)人壽等9家保險(xiǎn)公司被批準(zhǔn)直接投資股市，相關(guān)規(guī)制進(jìn)一步放寬，在《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法》中，對(duì)保險(xiǎn)資金投資股票的規(guī)定遠(yuǎn)比對(duì)證券投資基金股票投資的規(guī)定寬松。這些措施有利于促使保險(xiǎn)公司成為真正意義上的網(wǎng)絡(luò)參與者。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者。自2002年底《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》出臺(tái)以來(lái)，截至2008年底，我國(guó)已有QFII數(shù)量達(dá)54家，其投資的額度不斷增加。QFII的引入豐富了網(wǎng)絡(luò)中的參與者，將給中國(guó)證券市場(chǎng)帶來(lái)根本性轉(zhuǎn)變。

銀行。雖然銀行還沒(méi)有成為證券市場(chǎng)的投資主體，但是銀證轉(zhuǎn)賬、銀證通業(yè)務(wù)、同業(yè)拆借、國(guó)債回購(gòu)和股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)以及銀行法人結(jié)算劃款和新股發(fā)行驗(yàn)資等內(nèi)容都使得銀行成為證券市場(chǎng)關(guān)鍵的一個(gè)節(jié)點(diǎn)。另外在2005年人民銀行、銀監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)共同出臺(tái)了《商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)管理辦法》。這一舉措對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展必然也起到很大的推動(dòng)作用，有利于培育更多的網(wǎng)絡(luò)參與者。

(二)形成利益共同體

在參與者網(wǎng)絡(luò)理論(ANT)看來(lái)，參與各方的利益各異，這關(guān)系到技術(shù)的采用，將他們的利益進(jìn)行轉(zhuǎn)化(translation)，達(dá)成利益共同體是網(wǎng)絡(luò)建立和趨穩(wěn)的關(guān)鍵。隨著中國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者規(guī)模的擴(kuò)大，利益共同體基本形成(圖1)。

隨著網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)者的不斷參與，網(wǎng)絡(luò)中的聯(lián)系越來(lái)越緊密，這不但能夠提高企業(yè)的交叉思維能力，同時(shí)又為企業(yè)提供了大量的知識(shí)信息的通道，使每個(gè)企業(yè)擁有的知識(shí)和信息存量成倍提升。無(wú)論是正常業(yè)務(wù)往來(lái)、、合作或者共同開發(fā)新的金融產(chǎn)品，通過(guò)人力流、資金流、信息流等進(jìn)行著大量的、適時(shí)的聯(lián)系，在一定程度上提高了金融服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新能力。

信息溢出可以使證券市場(chǎng)參與者集結(jié)在一起，可以使區(qū)內(nèi)金融服務(wù)業(yè)的信息量倍增中受惠。非標(biāo)準(zhǔn)化信息是不能被媒體如實(shí)傳送的軟數(shù)據(jù)。傳遞非標(biāo)準(zhǔn)化信息可能會(huì)引致信息解譯上的誤差，而這些問(wèn)題很多時(shí)候都會(huì)對(duì)金融領(lǐng)域產(chǎn)生很大的影響。要準(zhǔn)確的詮釋或理解非標(biāo)準(zhǔn)化的軟信息，必須了解該信息的具體背景和制度文化。不能完全依靠普通傳媒如互聯(lián)網(wǎng)的傳遞，只有面對(duì)面地交流才能獲得這些隱性的信息。隨著證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)中行動(dòng)者的不斷擴(kuò)大與進(jìn)入，只有這些金融服務(wù)業(yè)集聚在一起，才能共同地開發(fā)金融產(chǎn)品與服務(wù)，進(jìn)而獲得共同的利益。上述各個(gè)被征召的主體，都直接或間接地促進(jìn)金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展和金融機(jī)構(gòu)的集聚。

第8篇：投資咨詢管理辦法范文

【關(guān)鍵詞】工程造價(jià)；信息技術(shù)；融合管理

浙江建設(shè)投資咨詢公司是經(jīng)國(guó)家和省級(jí)行業(yè)主管部門批準(zhǔn)組建的綜合性咨詢機(jī)構(gòu)，是國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）成員協(xié)會(huì)會(huì)員和中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)會(huì)員單位，隸屬于中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司浙江省分行。建行浙江省分行連續(xù)獲評(píng)2009～2010年度優(yōu)秀工程造價(jià)咨詢企業(yè)，2011～2012年度優(yōu)秀工程造價(jià)咨詢企業(yè)。浙江建設(shè)投資咨詢公司有強(qiáng)有力的管理團(tuán)隊(duì)，實(shí)力雄厚的專業(yè)工程造價(jià)咨詢?nèi)瞬抨?duì)伍。2011年11月11日，公司隨中國(guó)建設(shè)銀行浙江省分行總部正式遷入錢江新城核心區(qū)，各項(xiàng)管理工作進(jìn)入提質(zhì)增效快車道。公司認(rèn)真落實(shí)《浙江省建設(shè)工程造價(jià)管理辦法》（政府令296號(hào)）、《浙江省建設(shè)工程施工合同履約監(jiān)督檢查工作實(shí)施方案》、《施工合同備案審核要點(diǎn)》、《關(guān)于加強(qiáng)工程造價(jià)咨詢成果信息報(bào)送工作的通知》等一系列政策法規(guī)，籍以規(guī)范造價(jià)咨詢工作，強(qiáng)化信息技術(shù)應(yīng)用和造價(jià)信息管理，加強(qiáng)行業(yè)自律和監(jiān)管，提升整體服務(wù)水平。

1. 工程造價(jià)管理與信息化應(yīng)用深度融合的背景

伴隨信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，傳統(tǒng)的工程造價(jià)的管理模式顯然跟不上產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局。工程造價(jià)管理信息化是建設(shè)領(lǐng)域信息化的一個(gè)重要組成部分，在工程造價(jià)管理活動(dòng)中發(fā)揮重要作用，成為工程造價(jià)管理活動(dòng)的一個(gè)重要支撐，并將主導(dǎo)未來(lái)工程造價(jià)管理活動(dòng)的發(fā)展方向。積極探索信息技術(shù)在工程造價(jià)管理中的應(yīng)用，以造價(jià)管理與控制同步推進(jìn)的管理變革模式，創(chuàng)造出通過(guò)計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，促進(jìn)工程造價(jià)管理與信息化管理的深度融合。

1.1 信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用已成為工程造價(jià)管理的必然趨勢(shì)。

工程定額計(jì)價(jià)制度改革經(jīng)歷了不同的階段。第一階段主要是“量?jī)r(jià)分離”；第二階段則以推行工程量清單計(jì)價(jià)制度為主，而工程量清單計(jì)價(jià)制度的推行更加需要造價(jià)信息資料庫(kù)。西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)在工程造價(jià)管理中運(yùn)用了計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，通過(guò)網(wǎng)上招投標(biāo)，開始實(shí)現(xiàn)了工程造價(jià)管理網(wǎng)絡(luò)化、虛擬化。同時(shí)，工程造價(jià)管理軟件也開始被大量使用，依托管理軟件提供公共服務(wù)平臺(tái)也已為業(yè)界認(rèn)可。

1.2 瞬息萬(wàn)變的材料價(jià)格波動(dòng)行情顯然依靠傳統(tǒng)方式獲取信息遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足工程造價(jià)管理的要求。

伴隨管理模式的改革，工程造價(jià)管理的信息化成為市場(chǎng)迫切需求最近幾年來(lái)，工程造價(jià)管理模式圍繞“控制量、放開價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)費(fèi)”進(jìn)行改革，放開價(jià)意味著把定價(jià)權(quán)還給施工企業(yè)和建設(shè)單位。但面對(duì)浩瀚的材料名稱和品種，瞬息萬(wàn)變的材料價(jià)格顯然依靠傳統(tǒng)方式獲取信息已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足要求。一個(gè)月一次造價(jià)管理信息已明顯滯后，迫切需要實(shí)現(xiàn)工程造價(jià)信息化系統(tǒng)工程，通過(guò)信息技術(shù)提高資源的利用價(jià)值，實(shí)現(xiàn)工程造價(jià)信息化管理的常態(tài)化。

1.3 發(fā)展中的工程造價(jià)信息化管理架構(gòu)已基本形成。

隨著改革與發(fā)展，工程造價(jià)行業(yè)管理自律意識(shí)逐步提高，信息化管理造價(jià)咨詢工作的自覺(jué)與自律正成為一種趨勢(shì)性的共識(shí)，成為信息技術(shù)與工程造價(jià)控制的深度融合管理的基礎(chǔ)，以計(jì)算工程造價(jià)為核心的工程造價(jià)系列軟件日趨完善，為工程造價(jià)管理及相關(guān)活動(dòng)提供信息和服務(wù)的網(wǎng)站不斷增多，行業(yè)自律意識(shí)和法制觀念不斷增強(qiáng)。工程造價(jià)管理信息化以Internet技術(shù)為支撐，建立開放式的信息采集、加工、存儲(chǔ)、的信息平臺(tái)和結(jié)構(gòu)化的信息模型，建立起可動(dòng)態(tài)維護(hù)的工程造價(jià)及相關(guān)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，為建設(shè)工程項(xiàng)目的概、預(yù)、決算提供各種基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，既為專業(yè)技術(shù)人員提供基本參數(shù)，又為領(lǐng)導(dǎo)提供決策支持，也為行業(yè)提供公共服務(wù)。

1.4 以績(jī)效為目標(biāo)成為工程造價(jià)信息化管理的自覺(jué)選擇。

目前，我國(guó)建筑工程造價(jià)確定材料價(jià)格的依據(jù)主要有：定額價(jià)格、調(diào)差文件、據(jù)實(shí)調(diào)差部分。對(duì)于定額價(jià)格和調(diào)差文件價(jià)格目前主要是由定額管理部門制定下達(dá)，但是，出于種種原因，有關(guān)部門往往不能對(duì)其進(jìn)行有力的監(jiān)督。工程造價(jià)管理實(shí)現(xiàn)信息化后，如有了工程造價(jià)信息化管理系統(tǒng)，監(jiān)督部門可以及時(shí)地通過(guò)該系統(tǒng)查看不同省市間、鄰近地區(qū)間價(jià)格比較，審查各級(jí)定額管理部門下達(dá)調(diào)差文件材料價(jià)格的合理性，因而可以正確、準(zhǔn)確地確定調(diào)差價(jià)格。建立工程造價(jià)信息化管理系統(tǒng)后，可以從源頭直接控制工程造價(jià)。

2. 工程造價(jià)管理與信息化應(yīng)用深度融合的內(nèi)涵和主要做法

工程造價(jià)管理的信息化已成為社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，亦必將為工程造價(jià)管理水平的提高提供強(qiáng)有力的支持。充分發(fā)揮信息化管理手段，既是向國(guó)際接軌的需要，也是工程造價(jià)管理的內(nèi)在需要。由此產(chǎn)生了工程造價(jià)管理與信息化應(yīng)用深度融合的管理創(chuàng)新之題義。其主要做法為：

2.1 培育團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新管理文化理念。

工程造價(jià)管理與信息技術(shù)的深度融合，基于信息化推動(dòng)，涉及流程再造，要培育“系統(tǒng)思考、管理創(chuàng)新、團(tuán)隊(duì)支撐”的文化氛圍，強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)合作、資源共享、整體推進(jìn)、注重實(shí)效。

2.2 實(shí)現(xiàn)工程造價(jià)咨詢管理和信息集成。

（1）提供豐富的查詢信息，用于指導(dǎo)計(jì)價(jià)，通過(guò)系統(tǒng)的清單價(jià)格庫(kù)有大量的清單價(jià)格信息，工程造價(jià)人員可以又快又準(zhǔn)地進(jìn)行清單組價(jià)，并與自己掌握的價(jià)格進(jìn)行比對(duì)，以檢驗(yàn)其合理合規(guī)性，甚至可從中選擇合適的清單組價(jià)信息下載到自己的工程業(yè)態(tài)中來(lái)實(shí)現(xiàn)快速組價(jià)。

（2）詢價(jià)是工程計(jì)價(jià)過(guò)程中的一項(xiàng)非常重要的工作，以往大都采用信息價(jià)及電話詢價(jià)的方式，不僅來(lái)源局限，而且費(fèi)時(shí)費(fèi)力。使用系統(tǒng)的清單價(jià)格庫(kù)不僅可以查詢到當(dāng)?shù)馗髌谛畔r(jià)，而且還可以查詢到眾多供應(yīng)商的報(bào)價(jià)，以及其它工程采用的價(jià)格以及價(jià)格分布統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，使詢價(jià)工作更加便捷高效。

2.3 借助平臺(tái)探索工程造價(jià)管理信息化的有效實(shí)現(xiàn)方式。

行業(yè)內(nèi)已有《基于Internet的建設(shè)工程造價(jià)管理及指標(biāo)分析平臺(tái)》，對(duì)于數(shù)據(jù)量大且時(shí)效性強(qiáng)的造價(jià)信息，在應(yīng)用軟件的開發(fā)中就維護(hù)環(huán)節(jié)充分考慮到工程造價(jià)信息變化的特點(diǎn)，提供不同的功能以方便維護(hù)，提高了工作的效率。平臺(tái)還對(duì)一些結(jié)構(gòu)特殊的信息，可以根據(jù)信息結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，使用特殊的存儲(chǔ)訪問(wèn)方式。對(duì)于較為敏感的材料價(jià)格信息，一改單純依靠站點(diǎn)維護(hù)者收集材料價(jià)格信息的做法，在Internet上建立應(yīng)用程序，讓用戶直接通過(guò)Internet，將價(jià)格信息傳送到站點(diǎn)的服務(wù)器中，這樣，用戶就不僅是信息的享用者，同時(shí)也是信息的提供者，從而實(shí)現(xiàn)資源共享。

3. 工程造價(jià)管理與信息化應(yīng)用深度融合的效果評(píng)價(jià)

（1）實(shí)現(xiàn)信息資源綜合開發(fā)利用。為工程造價(jià)管理信息化奠定基礎(chǔ)開發(fā)各類工程造價(jià)信息資源，培育較為成熟的信息需求市場(chǎng)，以建立全方位的信息服務(wù)體系為重點(diǎn)；以統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和格式為基礎(chǔ)，建立完整的工程造價(jià)信息庫(kù)體系為基礎(chǔ)；以實(shí)現(xiàn)工程造價(jià)信息處理和管理的現(xiàn)代化為目標(biāo)，把建庫(kù)、聯(lián)庫(kù)作為信息資源開發(fā)和利用的重點(diǎn)方向和突破口。

（2）實(shí)現(xiàn)信息資源合理分類。將建設(shè)工程造價(jià)信息分為：定額管理、指數(shù)體系、價(jià)格指數(shù)、造價(jià)備案與監(jiān)管、建材供求信息標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策法規(guī)、建設(shè)信息、服務(wù)平臺(tái)、電子公告和其他信息等等。根據(jù)信息的結(jié)構(gòu)不同以網(wǎng)頁(yè)和數(shù)據(jù)庫(kù)的形式存儲(chǔ)，以服務(wù)平臺(tái)為載體，輔之以多種形式組合來(lái)表現(xiàn)整體信息內(nèi)容。

（3）實(shí)現(xiàn)工程造價(jià)管理人才“一體化”培育。為信息化發(fā)展提供保障工程造價(jià)管理信息化同其他任何工作一樣，最終決定于人力資源的開發(fā)和利用。實(shí)現(xiàn)工程造價(jià)管理信息化，迫切需要培養(yǎng)造就一大批既懂信息技術(shù)，又懂工程造價(jià)業(yè)務(wù)的復(fù)合型人才。通過(guò)建立相應(yīng)的機(jī)制，采取多種有效形式，培養(yǎng)大量的各類層次的適應(yīng)工程造價(jià)管理信息化發(fā)展的人才，形成一支強(qiáng)大的信息技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用專業(yè)隊(duì)伍，滿足日益增長(zhǎng)的工程造價(jià)管理信息化建設(shè)的需要。

（4）提升以卓越績(jī)效管理與工程造價(jià)信息化管理的融合，

以提高工程造價(jià)管理效益和競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)工程造價(jià)管理信息化的成功必須以提高工程造價(jià)管理效益和競(jìng)爭(zhēng)力為重點(diǎn)。建設(shè)工程造價(jià)管理信息化要緊緊圍繞著提高工程造價(jià)管理競(jìng)爭(zhēng)力和生存能力這個(gè)主要目標(biāo)來(lái)開展?；谔岣咂髽I(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的工程造價(jià)管理信息化，是工程造價(jià)卓越績(jī)效管理的技術(shù)保障。工程造價(jià)管理信息系統(tǒng)是工程造價(jià)管理競(jìng)爭(zhēng)能力的核心，是衡量工程造價(jià)管理信息化成果的標(biāo)尺。

第9篇：投資咨詢管理辦法范文

為加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》，總行制定了《證券交易營(yíng)業(yè)部管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附：證券交易營(yíng)業(yè)部管理暫行辦法

第一條  為加強(qiáng)對(duì)證券交易營(yíng)業(yè)部的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》，特制定本暫行辦法。

第二條  本暫行辦法所稱證券交易營(yíng)業(yè)部，是指依本暫行辦法規(guī)定、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、由金融機(jī)構(gòu)設(shè)置的專門經(jīng)營(yíng)證券交易業(yè)務(wù)的對(duì)外營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

非金融機(jī)構(gòu)不得設(shè)置證券交易營(yíng)業(yè)部。

第三條  信托投資公司和綜合性銀行，以及其他經(jīng)中國(guó)人民銀行特別批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)證券交易業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)置證券交易營(yíng)業(yè)部，須具備下列條件：

一、經(jīng)營(yíng)狀況良好。

二、有不少于人民幣五百萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金。

三、有合格的業(yè)務(wù)人員。

四、有固定的交易場(chǎng)所和必要的交易設(shè)施。

第四條  金融機(jī)構(gòu)設(shè)置證券交易營(yíng)業(yè)部，要向所在地的省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市人民銀行分行提出申請(qǐng)，并填寫由中國(guó)人民銀行提供的《設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記表》，由人民銀行根據(jù)當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況進(jìn)行審批。申請(qǐng)時(shí)，需持下列文件：

一、設(shè)置證券交易營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)報(bào)告。

二、證券交易營(yíng)業(yè)部的籌建方案。籌建方案須包括下列內(nèi)容：所在地、證券營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額、業(yè)務(wù)范圍、主要業(yè)務(wù)人員人選及其資歷。

三、證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明。

四、證券交易營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理辦法。

五、金融機(jī)構(gòu)最近三年的年度業(yè)務(wù)報(bào)告和資產(chǎn)負(fù)債表。

六、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的批文。

七、中國(guó)人民銀行認(rèn)為必要的其他材料。

全國(guó)性的金融機(jī)構(gòu)設(shè)立證券交易營(yíng)業(yè)部，由所在地人民銀行分行審核，報(bào)總行審批。

第五條  中國(guó)人民銀行根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)和該機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)狀況以及當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)的需要，批準(zhǔn)證券交易營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)的部分或全部。

一、發(fā)行各種有價(jià)證券。

二、自營(yíng)和證券買賣。

三、支付和代收證券的本息紅利。

四、證券的鑒證、登記過(guò)戶。

五、證券代保管。

六、證券投資咨詢。

七、其他證券業(yè)務(wù)。

證券交易營(yíng)業(yè)部擴(kuò)大證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，須報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。

第六條  證券交易營(yíng)業(yè)部自接到批準(zhǔn)文件之日起三個(gè)月內(nèi)未開業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

第七條  設(shè)立證券交易營(yíng)業(yè)部的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將下列變更情況告知原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。

一、變更證券交易營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

二、變更證券交易營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額。

三、該金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大變故。

第八條  撤銷證券交易營(yíng)業(yè)部應(yīng)在報(bào)經(jīng)營(yíng)業(yè)部原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，方可終止業(yè)務(wù)。

第九條  設(shè)立證券交易營(yíng)業(yè)部的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)設(shè)置有關(guān)證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)科目，如實(shí)地反映證券交易營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，按中國(guó)人民銀行的要求按時(shí)報(bào)送證券業(yè)務(wù)報(bào)表。

第十條  證券交易營(yíng)業(yè)部的證券庫(kù)存總額（按當(dāng)日市場(chǎng)掛牌價(jià)格計(jì)算）不得超過(guò)其營(yíng)運(yùn)資金總額。

第十一條  證券交易營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)，接受中國(guó)人民銀行的管理和監(jiān)督。