風險評估工作方案精選(九篇)

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第1篇：風險評估工作方案范文

一、加強綜合協調機構和能力建設，提高食品安全綜合協調水平

（一）加快推進食品安全綜合協調機構改革，完善綜合協調機制

積極爭取市、區政府支持，加快推進區級以下食品安全綜合協調機構改革，建立市、區、街道三級食品安全綜合協調機構，努力向人事部門爭取綜合協調機構編制力量。推動成立各級食品安全委員會和食品安全委員會辦公室，加強對轄區食品安全工作的領導。完善各項食品安全綜合協調工作制度，提高綜合協調工作的科學性、權威性和有效性。

（二）加強培訓，提高綜合協調工作能力

抓好食品安全綜合協調隊伍的培訓工作，重點加強對《食品安全法》、《食品安全法實施條例》等法律法規及食品專業知識培訓，不斷提高綜合協調機構工作人員的能力和水平，培養一支優秀的食品安全綜合協調隊伍。

二、建立食品安全風險監測和風險評估體系，增強食品安全風險防范能力

（一）制訂食品安全風險監測和風險評估工作方案

根據衛生部等六部門印發的《食品安全風險監測管理規定（試行）》、《食品安全風險評估管理規定（試行）》、《年國家食品安全風險監測計劃》等規定和省有關食品安全風險監測和評估的要求，結合深圳實際，制訂《深圳市食品安全風險監測和評估管理辦法》和《深圳市食品安全風險監測和評估工作方案（年）》，建立深圳市食品安全風險監測和風險評估體系，開展年食品安全風險監測和風險評估工作，提高食品安全風險預警能力，開展轄區食品安全現狀和風險評估工作，及時發現和消除食品安全隱患苗頭。

（二）加強食品安全風險監測機構和能力建設

落實衛生部《關于進一步加強食品安全監測與評估工作的通知》（衛監督發19號）和省有關食品安全風險監測能力和體系建設的要求，依托現有各級疾病預防控制和醫療救治體系以及各監管部門資源，在本市建立起覆蓋食品生產經營各環節和各區、街道的食品污染物、食源性疾病以及其他食品安全風險的監測體系，對已知和潛在的有毒有害物進行檢驗和評價，對有關食品安全風險進行排查、識別、鑒定和評價，為開展風險評估、風險管理及風險交流提供支持。

（三）提高食品安全風險評估能力

以我市食品檢測機構和高等院校為依托，加快培養本市掌握國際食品安全風險評估、風險管理和風險交流方法的高水平專業人員，不斷提高承擔食品安全風險評估工作的能力。

三、突出重點，牽頭推進全市食品安全監管工作

（一）嚴格落實食品安全監管工作責任

根據《食品安全法》等法律法規和市政府機構改革后各部門的職責分工，進一步明確市食品安全委員會各成員單位監管職責，理清監管邊界，避免監管交叉和監管空白，形成全市食品安全工作合力。編制出臺《年深圳市食品安全監管責任白皮書》和《年深圳市食品安全工作總結和年工作要點》，對全市食品安全工作進行總體部署，加強對全市食品安全工作的領導，落實各部門和各區政府的食品安全監管工作責任。

（二）繼續組織實施食品安全三年規劃

積極組織各部門、各區政府實施《食品安全三年規劃綱要（年-年）》，充分調動政府、企業、消費者、媒體等社會各界的力量，嚴格落實工作責任，完善政策措施，保障各項工作順利落實。

（三）扎實開展食品安全整頓工作

繼續按照《深圳市食品安全整頓工作實施方案》（深食安委6號）要求，加強對食品安全整頓工作的領導和督查，組織各食品安全監管部門繼續抓好違法添加非食用物質和濫用食品添加劑、農產品質量安全、食品生產和進出口環節、食品流通環節、餐飲消費環節、禽畜屠宰和保健食品的集中整頓工作，嚴厲打擊生產、銷售假冒偽劣和有毒有害食品等各類違法犯罪行為，使我市食品安全形勢明顯好轉。

（四）做好大運會食品安全保障工作

與大運會執行局密切溝通，根據《關于印發深圳第26屆世界大學生夏季運動會食品安全保障工作方案的通知》（深府辦42號）的要求，牽頭組織各區、各部門建立健全供大運會食品安全保障機制，為大運會的召開營造良好的食品安全環境。

四、完善食品安全應急體系，妥善處置各類食品安全突發事件

（一）完善應急工作機制

明確全市食品安全事故調查處置流程，修訂《深圳市重特大食品安全事故應急預案》。建立市、區、街道三級應急救援網絡，開展食品安全事故應急培訓和演練，提高應急能力，打造一支“招之能來，來之能戰，戰之能勝”的應急隊伍，妥善處置各類食品安全突發事件，將其影響降到最低。

（二）組織查處重大食品安全事故

發生重大食品安全事故時，要依法迅速組織醫療機構開展應急救援，組織疾病預防控制機構對事故現場進行衛生處理及對與食品安全事故有關因素開展流行病學調查；做好信息工作，及時向政府提出事故責任調查處理報告；查清事故責任，嚴格落實責任追究。

五、加強食品安全信息和宣傳工作

（一）完善食品安全信息管理制度

完善食品安全信息報送、考核和統一制度，整合目前分散在各部門、各環節的食品安全信息，協調建立部門間信息溝通平臺，實現信息的互聯互通、資源共享，嚴格按照有關規定和權限，及時公布食品安全信息。繼續做好《食品安全和營養信息簡報》的編印工作，及時向市領導和政府相關部門通報全市食品安全工作信息。

（二）加強食品安全宣傳教育力度

組織開展《食品安全法》、《食品安全法實施條例》、《農產品質量安全法》、《廣東省食用農產品標識管理規定》等相關法律法規和食品安全知識的宣傳教育工作，提高食品生產經營者和從業人員貫徹實施相關法律法規的自覺性，用科學的食品安全知識武裝市民，營造全市食品安全工作的良好氛圍。

第2篇：風險評估工作方案范文

自2013年3月國務院職能轉變與機構改革以來，食品安全管制持續呈高壓態勢。

近日，國家衛計委、食藥監總局及農業部聯合召開新聞會，專門就食品安全問題作出通報，并部署下一步規劃。在采訪中獲悉，截至目前，我國5000余項現行食品安全標準已經清理完畢。截至2013年底，全國例行監測網絡已覆蓋150個城市及87個檢測參數。

據悉，目前國家級食品安全標準機構的組建初步方案已經形成，如果順利組建，將采取理事會管理的模式來具體操作。

5000余項標準清理完畢

從會上獲悉，國家衛計委已經摸清了標準底數，系統梳理包括食用農產品質量安全標準、食品衛生標準、食品質量標準以及行業標準等。截至目前，5000余項食品安全標準已經基本完成清理工作。這個框架包括約1000項標準的各類食品安全國家標準目錄。在清理基礎上，制定整合工作方案，已經部署好2014～2015年食品標準整合工作的程序，為接下來構建完整的食品安全國家標準體系埋下伏筆。

有關人士透露國家有關機構2014年將完成50%的標準整合工作量，2015年在這個基礎上進一步完善，形成中國國家食品安全的標準體系。

據悉，截至2013年底，全國例行監測網絡已建，覆蓋150個城市、102種農產品、87個檢測參數，監測范圍覆蓋生產基地、批發市場、超市、農貿市場、屠宰場等產業鏈中的多個環節，正在逐步全程覆蓋大宗農產品品種和主要產銷區。除了行業標準的清理及全國范圍內監測網絡的覆蓋，為嚴控食品安全問題，食藥監總局稱接下來還將持續開展專項整治，保持嚴懲重處的高壓態勢。

將組建國家級標準機構

在推進食品安全全產業鏈監管的進程中，以食品安全標準整合為例，最大的困難依舊是風險評估。

近日，農業部農產品質量安全監管局局長馬愛國針對風險評估問題作出正面回復，坦言以農業領域風險評估為例，“總的看，我們起步是比較晚的。”

從體系上來看，“架構已經基本上搭建起來”。馬愛國表示，農業部已經在頂層組建了國家級的風險評估委員會和專家組，并且依托現有的農業科研院所認定了一批重點的、專業的、區域性風險評估實驗室。最近一段時間，在主產區已經組建了一批一線風險實驗站點。

從建立預警平臺上來看，風險檢測、風險評估的操作辦法，是通過檢測和評估的信息來更有針對性地加強監管，對有可能引發風險的問題進行及時提示。“這個即將建立的信息平臺會起到積極的作用。”

如何在接下來的食品安全監管中，進一步發力？

目前的工作進展是，國家衛計委正會同相關部門，共同研究構建統一的標準體系。這需要有強有力的支撐單位，要有一個機構或者中心，來承擔標準工作技術上的牽頭任務，現在是由國家食品安全風險評估中心來承擔。

第3篇：風險評估工作方案范文

關鍵詞：高校管理制度；內部控制；管理方式

高校內部管理人員必須要重視管理制度，提升財務管理與學生管理工作質量，增強高校內部管理工作效果，優化高校發展體系，滿足現代化高校內部管理需求，提升其發展效率。

一、高校內部控制工作分析

（一）內部控制中的內部環境

內部環境是高校內部控制工作的基礎依托，主要包括：高校政治理論、高校機構設置情況、高校內部設計及人員等，需要內部控制部門制定科學的責任制度，平衡人力資源管理工作，提升內部控制工作質量。同時，高校內部控制人員必須加強內部審計工作力度，科學分配內部審計崗位。

（二）內部控制中的風險評估

高校內部控制工作人員在開展工作時，會涉及到風險評估內容，主要是對風險進行識別分析處理，明確內部控制目的，降低高校財務風險與其他風險，提升高校內部控制工作質量。對于風險識別工作而言，內部控制工作人員需明確內部與外部風險，采取有效措施提升高校風險承受能力，綜合利用各類方式提升內部控制工作的有效性[1]。

（三）內部控制中的控制工作

高校內部控制人員在風險評估后，要采取有效措施將高校風險控制在可承受的范圍內。主要方法是手工、自動、預防等，可以及時發現其中存在的內部控制問題。同時，高校內部控制人員需制定完善的應急處理方案，在出現突發風險時，利用應急處理方案開展相關工作，降低風險損失[2]。

（四）內部控制中的信息與溝通項目

高校內部控制人員在執行信息與溝通工作時，要為高校各個部門準確、及時地提供獨立數據信息，并引導高校內部各個部門、內外部門間合理溝通，充分發揮內部控制工作作用。同時，內部控制人員需制定完善的反舞弊制度，保護舉報人的人身安全與隱私。

（五）內部控制中的內部監督

高校內部控制人員必須做好內部監督工作，提升監督檢查質量，及時發現內部控制缺陷問題，并采取有效措施解決問題，提升高校內部監督工作質量。

二、高校管理制度與內部控制之間的關系

（一）管理制度是內部控制的載體

高校內部控制對象主要包括財務、教學、人才建設等，最為重要的就是財務內部控制項目，管理人員需科學分析高校資金活動與資產經營管理特點，重點管理財務管理中的薄弱環節。在此期間，高校內部管理人員會按照管理制度的規定開展相關工作，并制定完善的內部控制戰略方案，促進高校的長遠進步。由此可見，高校管理制度是內部控制制度的重要載體，管理制度的完善直接決定內部控制工作質量[3]。

（二）管理制度促進內部控制信息溝通

高校內部控制人員在工作期間，遵循管理制度的相關要求，可提升內部控制信息溝通工作的有效開展，積極應用各類先進信息技術，做到信息資源共享，為教師、管理部門等提供準確的數據信息，不斷提升高校內部控制工作質量。同時，高校內部控制信息溝通，提升信息溝通工作的有效性，規范各部門的工作行為，增強其發展效果。

（三）完善的管理制度有利于提升風險評估工作質量

高校管理部門必須根據內部控制風險評估工作需求，制定完善的管理制度，提升高校內部控制工作效率，減少內部控制中存在的問題。同時，內部控制人員需全面分析管理制度中的具體內容，合理評估高校財務風險與其他風險，建設戰略規劃方案，科學預防各類風險，提升工作質量。

（四）管理制度有利于提升內部監督工作效率

高校完善的管理制度可以使內部控制人員明確自身工作職責，不斷提升自身工作效率，增強內部控制工作效果，達到預期管理目的。高校管理制度要求內部控制人員制定完善的內部監督方案，針對財務與教學等內部工作實施監督工作，及時發現存在的問題，并采取有效措施解決問題。

（五）完善的管理制度可以提升人才隊伍建設力度

目前，部分高校人才隊伍建設存在許多問題，無法提升高校內部控制工作的有效性。高校在完善管理制度后，可有效加大人才隊伍建設力度，提升人力資源管理質量。一方面，高校內部控制部門聘用專業素質高且具備足夠經驗的內部控制人員，提升高校內部控制工作質量。另一方面，高校相關部門會對其進行專業知識與先進技能的培訓，積極應用先進的內部控制工作技能。

三、結語

高校管理制度與內部控制之間存在直接聯系，相關部門必須高度重視，制定完善的內部控制工作方案，創新內部控制方式，總結相關工作經驗，完善高校內部工作環境。

參考文獻：

[1]劉宏英.高等學校內部控制制度建設存在的問題及對策研究[J].會計師,2015(3):58-59.

[2]徐秀琴.內部控制框架下高校管理制度建設模式研究[J].科教導刊,2014(9):6-7.

第4篇：風險評估工作方案范文

有限空間安全風險管控工作方案

為推動遏制重特大事故工作的全面開展，大幅提升安全生產工作管理水平，按照上級要求，結合實際，特制定本工作方案。

一、指導思想

堅持標本兼治、綜合治理，把安全風險管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，扎實構建事故應急救援最后一道防線。堅持關口前移，超前辨識預判企業安全風險，通過實施制度、技術、工程、管理等措施，有效防控各類安全風險；加強過程管控，通過構建隱患排查治理體系和閉環管理制度，強化監管執法，及時發現和消除各類事故隱患，防患于未然；強化事后處置，及時、科學、有效應對各類重特大事故，最大限度減少事故傷亡人數、降低損害程度。

二、工作目標

力爭2021年，實現科學化、信息化、標準化的風險管控工作。構建起符合安全生產實際，滿足安全工作需求的安全風險管控工作體系，通過點、線、面有機結合、無縫對接的工作機制，提升防控安全風險的能力；構建形成嚴格規范的懲治違法違規行為制度機制體系，使違法違規行為引發的重特大事故得到有效遏制；構建形成完善的安全準入制度體系，安全生產源頭治理能力得到全面加強；健全應急救援體系和應急響應機制，事故應急處置能力得到明顯提升。

三、明確部署

將安全風險管控工作作為當前和今后一個時期安全生產領域的重點工作，擺在重中之重的突出位置。要明確任務、區分責任、細化標準、狠抓落實，主要領導要親自籌劃、親自部署、親自過問、親自把關，分管領導要具體抓、全程抓，一級抓一級，層層抓落實，確保各項工作落到每個崗位，帶動安全生產各項工作全面推進。

四、組織機構

組 長：生產廠長

副組長：各班組長

成 員：各廠站班組員工

領導小組下設辦公室在xxxx污水處理廠。

五、具體工作

1.組織分析研判。要對本轄區內安全生產形勢和生產安全事故情況進行深入分析研判，以問題為導向，加強對重點行業領域、重點區域、重點單位安全風險的管控，確保可防可控。加強對安全生產輿情和熱點、敏感問題的分析預測，完善應對機制，提升應對能力。

2.深入開展城市風險評估。要進一步完善安全風險評估，重點考慮可能危害到的社會公眾數量和事故發生的概率，對辨識出的風險點要進行定性和定量分析，將安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。要依據安全風險類別和等級建立健全企業安全風險數據庫。

3.加強風險管控。要建立重大安全風險和重大危險源以及重大事故隱患管理檔案，按照分級屬地管理原則，通過實行“網格化”管理，落實風險管控責任，全面強化城市運行風險源頭管控。城市規劃建設中要充分考慮安全因素，加強城鄉發展規劃與城市地下公用基礎設施規劃，特別是石油天然氣管道、城鎮燃氣管線等規劃的銜接。要加強督促指導和綜合協調，支持、推動企業加快實施管控整治措施，對安全風險管控不到位和隱患排查治理不到位的，要嚴格依法查處。

4.落實安全風險分級標準。要嚴格落實制定的安全風險辨識、評估和分級標準；結合重點行業及公共安全領域各類隱患排查治理工作，依據分級標準全面開展本轄區內領域的摸底排查，對各類風險和隱患進行科學辨識和評估，確定風險等級和隱患等級，配合繪制轄區內的安全風險等級和重大隱患分布電子圖，制定風險管控辦法，落實管控責任和措施，強化日常管理和動態管控。

5.建立完善信息化管理平臺。充分利用信息網格化管理系統，建立統一規范的安全監管信息平臺，實現安全生產信息數據的共享，形成全方位、立體化監管格局，提高安全監管效能。加快建立與各部門和生產經營單位互聯互通信息系統，健全配套制度，提高風險管控和隱患排查治理信息化水平。

6.嚴格安全生產隱患治理責任追究。堅持關口前移、重心下移，健全企業自查自改、街道監督檢查的隱患排查治理運行機制，加強對隱患責任人的內部處理和責任追究，對排查發現的事故隱患未按期完成整改，熟視無睹，或者整改不符合相關規范標準要求的生產經營單位，要依法依規報請相關部門對該單位和相關責任人進行行政處理或給予處罰，并納入誠信考核記錄，問題嚴重的要逐級追責，對主要負責人進行約談和通報，列入安全生產黑名單。對不按要求開展隱患排查，不按規定登記和報告查出的隱患，隱患排查長期零報告或漏報、瞞報的生產經營單位，要對其進行重點檢查，發現隱患和問題加大處罰力度，并對主要負責人進行約談和通報，對相關責任人進行問責。

六、實施步驟

分三個階段開展。

（一）動員部署階段

制定構建安全風險管控工作實施方案，組建組織機構，召開動員部署會議，細化工作職責，明確人員分工，確定任務時間節點。

（二）全面落實階段

要全面落實工作任務，對照相關行業領域安全風險辨識、評估、分級標準，摸排各類風險源，實施分級分類管控。組織本轄區內行業領域企業全面開展隱患排查。

（三）鞏固提升階段

構建安全風險管控工作總結驗收，在此基礎上開展“回頭看”，鞏固提升安全風險管控工作成果。

七、工作要求

第5篇：風險評估工作方案范文

一、以排序經營風險大小為重點，編制計劃，確定項目

根據企業經營風險的大小來編制年度審計計劃和確定審計項目，是配合企業年度風險戰略、對年度審計任務所做的安排，是企業年度計劃的重要組成部分，也是體現風險評估重要作用的首要環節，其中的關鍵步驟是制定選擇被審計者的策略和按風險水平對潛在被審計者進行排序。以產能建設項目投資專項審計為例，按照因果樹方法進行定性分析，從“戰略目標——影響因素——開發優勢——投資價值”等鏈條環節逐一分析評估，認定“產能建設及其投資效益的不確定性成為高風險因素”，最終將產能建設投資專項審計項目列入年度審計計劃。該環節主要步驟是：

根據企業風險評估情況編制年度審計計劃時，要具體考慮以下幾方面因素：上一次審計的日期和結果，審計間隔期越長，風險就越大；企業對前次審計的整改情況，整改不徹底或未整改，說明風險較大；企業內部控制的強弱，薄弱環節或缺陷越多，說明內部控制不健全或執行不到位，越應該進行審計；重要業務領域，如資金管理、投資管理、物資采購等業務，存在風險的可能性較大，應該進行重點關注；企業領導特別關注的問題，此類問題存在特殊性、重要性的特點，應優先安排審計；職工群眾普遍關注的熱點、難點問題，是屬于容易引起大家爭議的領域，存在一定的風險，需要重點關注；企業風險防范措施的充分性、有效性；審計人員的勝任能力，也是編制年度計劃、確定審計項目時需要考慮的問題。

對企業風險進行評估時可靈活采用以下方式：安排審計人員查閱以前年度內外部審計和檢查的檔案資料，結合實際情況分析企業存在的風險；組織不同部門人員、不同行業的專家進行討論，分析企業面臨的風險；聘請中介機構對企業面臨的風險進行評估。

二、以識別風險評估范圍為導向，開展調查，圈定重點

審計部門按照年度審計計劃，按期逐項實施審計項目。審計項目準備階段的主要任務是組建審計組，選擇配備審計組長和主審，進行審前調查，制訂審計實施方案。其中，集中體現風險評估手段的是審前調查，采取的主要方法是分析性復核和內部控制測試。主要步驟是：

在該階段，應予識別和評估風險的范圍包括被審計者所有領域和所有經濟活動、業務流程；風險類別既有固有風險，也有控制風險。通過分析審前調查資料，不僅要了解企業與外部環境的聯系，發現潛在的重要風險；還要根據重要戰略風險和重大交易類別確定關鍵經營環節并進行分析，識別企業面臨的經營風險；然后根據分析情況，逐項列明企業經營風險清單，將審計范圍內的高風險領域作為審計重點。審前調查的主要內容包括：企業的經營規模、行業特點等內外部環境；產供銷活動、投資活動、籌資活動、財務報告等相關經營信息；內控體系建設、風險應對機制、風險管理過程等內部控制信息。

在審前調查中，審計人員可用以下方式獲取企業資料：通過詢問企業管理層并進行討論，了解風險管理、信息管理、戰略管理方面的有效性；通過查閱企業內外部審計檔案、會議記錄、財務報表、公司文件等內部資料，了解經營模式、關鍵績效指標、內控流程等相關情況及存在的內部風險因素等；查閱有關財務制度和行業法律法規、行業發展趨勢、本企業在行業中的地位、該行業其他公司的年度報告等外部資料，掌握企業經營管理、客戶信息、競爭對手、發展前景等方面信息，了解企業外部環境中存在的有利、不利因素，以及潛在的風險點。

三、以計價風險影響程度為參考，擬定方案，分配資源

審計小組在審前調查結束后，應根據審前調查掌握的風險程度編制審計工作方案。在審計方案中要著重考慮以下幾個方面：首先根據已列示的企業重大風險清單，通過分析，確定是目前已存在的風險還是潛在風險，以及風險發生的可能性；然后按照風險程度高低，確定現場審計的時間、范圍、審計程序及查證重點；最后根據上述內容，擬定適用的審計方案，合理分配審計資源，如安排業務能力強的審計人員對高風險領域進行全面詳細檢查；對不同層次的風險領域，安排不同的抽樣比例進行檢查，以突出審計重點，提高審計效率與效果。

分配審計資源時，可以采用風險計算公式：風險=暴露的金額×可能性×發生頻率。以計分的方式，將風險大的領域或環節作為審計的重點，從而使現場審計的目光始終聚焦于重大風險領域。另外，在配備審計人員時除選派本部門專職審計人員外，還應考慮配備具有豐富風險管理經驗的專業人員。尤其在實施大型審計項目時，審計組成員除專職審計人員參與外，可聘請風險管理、計算機、計劃統計等方面的專業人員參與；對于一般審計項目，可在審前培訓中增加有關風險管理知識和技能的培訓，加強審計人員在風險分析、風險評估等方面的學習與討論，為順利實施審計打好基礎。

四、以分析偏高風險領域為目的，把握方向，鎖定難點

審計組在上述各項準備工作完成后，要按審計通知書要求進駐企業。首先要召開進點動員會，聽取企業關于基本情況的匯報，向對方明確本次審計的目的、主要內容并提出相關要求。其次要開展現場查證，現場查證的內容與審前調查內容有所不同，現場查證的內容更具體，更側重于企業各經營環節，尤其要關注是企業高風險領域、關鍵經營環節的內控測試。通過現場查證要進一步分析企業存在的經營風險并按風險大小進行重新排序，若分析結果與審前調查有差別，應重新調整審計實施方案，調整審計測試的范圍、重點以及分工，做到把握好審計方向，鎖定下一步的工作難點。

結合《內部審計實務標準》要求，筆者認為，該階段按風險大小進行重新排序時應圍繞以下幾個方面：涉及財務暴露的問題，交易金額大的，存在風險也越大，應予以先審；涉及可能出現的損失或風險，損失或風險大的事項或業務應進行先審；涉及企業決策層要求的事項或重點關注的領域，應安排優先審計；涉及經營管理、計劃目標、內控系統方面存在重大變動的事項，要先行關注；曾使內部審計部門取得較大審計成果的事項，也應屬于先審之列。

五、以測試潛在風險環節為基礎，獲取證據，實施評價

筆者認為，因為我國目前企業治理結構及內部控制制度還不完善，當內部控制存在缺陷而審計人員未發現或測試內部控制不充分時，會出現極大的風險，因此在實務操作中應把企業內部控制測試作為必需程序，通過實質性測試，充分揭示企業經營管理中潛在的風險隱患，并對各種風險的程度、發生的可能性以及可能造成的損失等進行評估，在此基礎上獲取充分、適當、有效的審計證據，形成具有說服力的審計發現。控制測試時不能局限于會計控制系統，而更應側重經營風險控制的測試，以確定企業是否有效控制了經營風險。若測試過程中發現某經營環節特別是關鍵環節控制不存在、控制設計不合理或存在重大缺陷、內控執行不到位或執行無效等情況，審計組長或主審應考慮調整審計實施方案，擴大實質性測試范圍或采取其它替代程序，尤其是對于各類重大交易事項必須進行實質性測試。

第6篇：風險評估工作方案范文

（一）按“項目管理方案”要求，繼續做好2019年城鄉婦女增補葉酸預防神經管畸形項目工作。加大向目標人群宣傳口服葉酸預防神經管缺陷的重要意義，提高群眾主動參與意識，提高葉酸服用率和依從率。指導基層認真做好藥品的發放、管理、服務登記記錄工作。截至6月底葉酸服用人數20人。

（二）孕產婦健康管理項目和0-6歲兒童健康管理項目。完成了2019年一季度對社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院、村衛生所等項目執行單位的孕產婦健康管理、0-6歲兒童健康管理工作業務指導、技術培訓和工作督導。

1、是重點指導基本公共衛生服務機構規范開展系統服務，規范填寫孕產婦、0-6歲兒童健康服務檔案，統一使用規范的服務登記、記錄本、記錄表，避免各種服務率的虛報。

2、是按季度對技術服務機構的醫務人員進行業務培訓和指導，并組織本轄區醫務人員參加上級培訓。

（三）免費避孕藥具管理工作：

為了進一步提高避孕藥具管理隊伍素質，使參培人員全面掌握業務知識和服務技能，我們采取集中培訓，以會代訓，每個季度對各街道，鎮政府，各社區衛生服務中心、鎮衛生院避孕藥具管理人員培訓，培訓后合格率達到了100%。每季度對街道，鎮政府、各社區衛生服務中心、鎮衛生院進行督導檢查。做好免費避孕藥具發放的管理，定期檢查避孕藥具的保質期，避免發生藥品過期還未發放情況。

二、繼續全面做好孕產婦妊娠風險評估工作。指導轄區助產機構完善妊娠風險篩查、妊娠風險評估分級、妊娠風險管理和產后風險評估等各項內容，加強對評估為橙色以上的孕產婦的管理和隨訪。我中心負責做好市區內評估交換工作，避免漏報。

三、繼續全面做好0-6歲兒童殘疾篩查工作。指導轄區社區衛生服務中心及鄉鎮衛生院嚴格按照0-6歲兒童殘疾工作方案及流程進行0-6歲兒童殘疾初篩工作，對篩查陽性兒童提供轉診、隨訪服務，并及時登記、上報。2019年上半年篩查人數7359人，篩查陽性人數11人。

四、免費婚前醫學檢查項目：

我區準婚男女婚檢意識逐漸加強，婚檢人數有所提高，截止到2019年6月30日，我區免費婚檢人數為281人，婚檢率為39.14%。影響我區婚檢率的原因如下：

（一）婚檢服務對象對婚檢的認識不足，婚檢的目的僅僅是為了取得婚檢證明多休十天婚假，而沒有正式工作的人則很少主動婚檢。

（二）免費婚檢項目是納入區計劃生育目標考核的項目，該項指標的完成是需要全區有關部門配合來完成，婚檢政策宣傳的普及面不足。

（三）婚檢不便民。我中心無X光室，婚檢胸透（X線）項目需要服務對象到其他醫療機構檢查后再到我中心婚檢，因此服務對象多次提出增設X光室的意見。

五、預防艾滋病、梅毒和乙肝母嬰傳播項目：

繼續按“哈爾濱市預防艾滋病、梅毒、乙肝母嬰傳播方案”要求指導轄區醫療機構認真落實艾滋病、梅毒和乙肝母嬰傳播項目。截至6月30日轄區內梅毒感染孕婦1人、產婦1人，需繼續隨訪艾滋病產婦所生兒童1人，梅毒感染產婦所生兒童4人，我中心積極督促感染孕產婦所屬社區、鄉鎮衛生院做好感染孕產婦及其所生兒童的定期隨訪登記，健康指導，上報等工作。

進一步優化服務流程，嚴格執行工作流程，進一步提高孕期檢測率。對發生的陽性病例要及時上報，為感染孕產婦及所生兒童提供連續、系統、綜合、規范服務，尤其要做好孕產婦篩查、診斷、干預、隨訪等服務之間的有效銜接，在服務中要統一使用相關登記、記錄。

六、采取有效措施進一步降低全區剖宮產率：

助產單位繼續嚴格執行黑龍江省及哈爾濱市促進自然分娩降低剖宮產率工作方案。首先醫療保健機構和助產機構通過印制宣傳材料、電子宣傳屏、孕婦學校授課等方式廣泛宣傳自然分娩的好處及孕產期營養知識，提高全社會的認知度。其次助產機構能夠嚴格掌握剖宮產指征，降低剖宮產率。

七、出生醫學證明管理工作：

出生醫學證明首次簽發醫療機構能夠嚴格按國家、省、市衛生行政部門的文件要求，為新生兒辦理“出生醫學證明”，定期上報“出生醫學證明”簽發信息，同時做好“出生醫學證明”領取、保管、簽發、廢證管理、印章的使用等各項工作。我中心定期做好轄區助產機構《出生醫學證明》簽發的培訓和日常質控，各簽發單位能夠控制廢證發生率在1%以內，各簽發單位對入院產婦及家屬發放出生證辦理告知書、簽發機構在明顯位置張貼辦理《出生醫學證明》流程圖。新生兒出生一個月內首次簽發率100%。

八、托幼機構管理工作：

繼續貫徹落實“托幼機構衛生保健工作規范”，按市衛生計生委要求全市實行屬地化管理的原則，開展對轄區新招生幼兒園的衛生評價及托幼園所業務指導工作，重點是兒童營養與膳食、疾病預防、心理健康、生長發育等方面，幫助兒童養成健康的行為和生活方式，提高健康素養水平，預防和減少疾病發生。

九、定期召開例會、培訓會  

（一）堅持工作例會制：每季度召開一次社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院、托幼機構例會。在例會中通報上季度工作情況，布置下季度工作內容及要求，交流工作經驗。

（二）加強培訓。每季度組織轄區內召開一次社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院婦、兒保醫生業務培訓，培訓率達到100%。

十、加強業務指導及督導，提高工作質量

第7篇：風險評估工作方案范文

第一，熟悉醫院發展環境，快速而準確辨識風險。當前，由于多種因素的影響，醫院發展面臨的未知風險加大。調查并分析醫院當前的發展環境，是內部審計工作開展的初始階段。內部審計人員需要了解醫院的現實發展情況，財務管理情況，人員構成狀況與其他發展現狀，也需要了解醫院的治理結構、內控建設、文化建設等，通過分析判斷，識別醫院財務運行以及內部管理存在的問題。要建立科學的風險辨識機制，提升風險識別的速度和準確度，注意風險識別的連續性和動態核對，以利內部審計工作的更好開展。

第二，全面評估風險，確定審計關鍵內容。評估風險是做好審計工作的一個前提，也是了解審計工作如何開展的一個重點內容，有助于判斷審計風險級別，確定審計關鍵內容，制定詳細的風險評估策略，制定內部審計工作方案。一般來說，評估風險需要經過兩個步驟，即初步評估和再評估。在初步評估階段，內部審計通過全面分析醫院所處環境，辨識各種風險因素，運用一定的風險管理技術，判斷風險的大小，即風險事項發生的概率和對醫院的影響程度。醫院據此釆取風險應對措施。此后，內部審計需對醫院的應對措施進行再評估，判斷剩余風險。經過慎重的風險評估，能夠幫助審計人員更好的了解醫院面臨的風險，確定高風險領域，以便設計審計重點，在隨后的審計程序中予以重點關注，提升審計效率。

第三，結合醫院實際，編制內部審計計劃和實施方案。審計計劃涉及多個方面，包括預期范圍、實施方式、審計資源規劃、預期時間等。審計計劃制定后，內部審計部門還需據此而制定具體實施方案。要強調的是，審計計劃在制定后并非不再改變，其也需要根據審計進展情況，動態調整，發現不合理的流程安排要及時修正，并控制好每一個流程的具體執行。例如在內部審計工作執行中，資產管理評價是高風險的項目，審計人員需結合此高風險項目的特點，及時判斷審計計劃是否合理，對審計方案作出有效調整，這樣才能對資產管理審計工作進行正確的處理。

第四，采用恰當的內部審計技術方法。風險導向內部審計是圍繞醫院的戰略目標，發現影響目標實現的各類風險，因此，內部審計應深入醫院的治理結構、相關業務及內部控制。內部審計人員在審計過程中既要檢查醫院的財務賬目，也要關注相關業務，既要重視財務信息，也要重視非財務信息，要認真研究醫院內部環境，并對醫院內部控制進行測試，看其是否能有效規避風險。風險導向內部審計是一種先進的審計模式，要求在傳統審計方法外，適度增加一些其他的審計方法，以縮短審計周期，提高審計結論可靠性，降低審計風險。這些技術方法包括：（1）審計抽樣技術。醫院內部審計工作繁重，人員有限，很難在每次審計中做到對測試項目進行全面測試，而通過合理選取審計樣本，也可對測試項目的總體情況作出大致判斷，這樣就節省了審計資源，提高了審計效率。（2）定量分析方法。該方法有助于量化醫院風險等級，以便采取更有效的應對措施。包括趨勢分析法、比率分析法、模型數據庫分析法等。（3）定性分析方法。當定量分析法不適用時，可采用此方法，同樣可達到分析的效果。如對一些特殊項目，不宜采用定量分析方法，則可借助專家調查法幫內部審計人員得出審計結論。此外，隨著信息技術的發展，持續審計技術等新興方法正逐步應用于醫院內部審計中。

第8篇：風險評估工作方案范文

現將《水務局內部控制制度建設工作方案》印發你們，請認真組織實施。水務局

內部控制制度建設工作方案

根據財政局《關于轉發<四川省財政廳轉發財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見的通知>的通知》要求，為做好內部控制制度建設工作，加強內部權力制約，有效防控廉政風險和行政風險，切實將貫徹實施工作落到實處，現就全面推進我局內部控制制度建設制定如下工作方案。

一、組織領導

局成立由局長任主任，分管領導任副主任，各科室、事業單位（以下簡稱各科室）負責人為委員的內部控制委員會（以下簡稱內控委），負責研究制定局內部控制政策，審定重大風險和重要業務流程的管理制度，部署內部控制的重大事項和管理措施，指導和督促各科室建立和完善內部控制制度、程序和管理措施。內控委定期或不定期召開會議，研究內部控制工作情況，審議風險事件定級和責任追究建議，提出加強和改進的措施。內控委下設辦公室，負責內控委日常工作。

二、工作內容

財政部《行政事業單位內部控制規范（試行）》明確規定：內部控制是單位對經濟活動的控制，是單位為實現控制目標，通過制定制度、實施措施和執行程序，對經濟活動風險進行防范和管控。

（一）控制目標

1.經濟活動合法合規。采取必要的措施合理保證預算收支等各類經濟活動在法律法規允許的范圍內進行。

2.各項資產安全和使用有效。加強資產管理，做到資產實物與財務情況相吻合，合理保證資產的安全和完整。

3.會計信息真實、完整、可靠。合理保證會計信息的真實、完整，客觀反映預算執行情況，為領導決策提供依據。

4.提高資金使用效率。做好預算管理，為完成各項財政任務提供資金保障，合理分配各項資金，不斷提高資金使用效率。

5.作為反腐倡廉的重要手段。局內部逐步完善決策權、執行權和監督權分立的機制，發揮制度和流程的控制作用，有效預防腐敗。

（二）實施范圍

內部控制規范實施的范圍包括：局機關各科（室）、事業單位。

要充分利用已經開展的科學化、精細化梳理工作和廉政風險防范工作等已有成果，結合本次內控工作的具體要求，追蹤資金的具體流向，建立健全各項規章制度。

（三）實施原則

制定實施內部控制的各項目標時，應當做到：

1.對單位預算收支的全過程進行控制，資金走到哪里，內控跟蹤到哪里。

2.突出重點，監控一般，對關鍵控制點和關鍵崗位要特別加以防范。

3.要相互牽制和制衡，各項收支業務的決策、執行、監督三個環節要相互分離，各環節的不相容崗位和人員要相互分離。

4.各項內控制度的建立與實施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持續。

（四）工作任務

1.梳理并完善經濟業務流程。全面梳理并完善預算管理、收支業務管理、政府采購業務管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等六大經濟業務流程，同時明確各項經濟業務流程中涉及到的科室、崗位、職責、權限等，在此基礎上完善相關管理制度。

2.調整和明確職能分工。明確各項經濟業務的歸口管理科室、涉及科室、涉及崗位及崗位職責，解決跨科室協調問題。對科室間和科室內職責分工不合理處進行調整。

3.建立關鍵崗位責任制。對各項經濟業務涉及的崗位，尤其是關鍵性崗位，明確崗位職責權限、人員要求以及獎懲辦法等。建立健全關鍵崗位人員的培訓、評價、輪崗等制度。

4.明確經濟業務的權限分配。針對不同的業務支出，設置不同權限的分級授權審批，控制風險避免審批權限高度集中。

5.建立內控評價與監督制度。建立內部監督、風險評估和內控評價制度，確保我單位內部控制能夠有效實施、發揮作用并適時更新。

三、工作目標

實施內部控制，要通過機構設置、職能分工、崗位責任制、歸口管理、三權分離等，將各項經濟事項根據管理職能固化到具體的業務流程中，并對應到具體的工作崗位上。

1.預算業務管理。建立健全預算編制、審批、執行、決算與評價等預算內部管理制度。建立內部預算編制、預算執行、資產管理、基建管理、人事管理等科室或崗位的溝通協調機制，提高預算編制的科學性；建立預算執行分析機制；建立全過程預算績效管理機制等。

2.收支業務管理。建立健全收入內部管理制度；建立健全票據管理制度；建立健全收支內部管理制度等。

3.政府采購業務管理。建立健全政府采購預算與計劃管理、政府采購活動管理、驗收管理等政府采購內部管理制度。

4.資產管理。建立健全貨幣資金、實物資產、無形資產等資產內部管理制度。建立健全貨幣資金管理崗位責任制；加強對銀行賬戶的管理和資金的核查；對資產實施歸口管理，建立資產臺賬，加強資產的實物管理等。

5.合同管理。建設健全合同內部管理制度；建立財務部門與合同歸口管理科室的溝通協調機制，實現合同管理與預算管理、收支管理相結合；建立合同履行監督審查制度等。

四、工作步驟

（一）動員部署階段(2017年4月1日-4月30日)

對局內控委委員進行調整，強化內控工作的推進力度；制定內部控制建設工作方案，建立健全工作機制；深入做好宣傳、發動、培訓和組織工作。

（二）制度建設階段(2017年5月1日-9月30日)

按照分事行權、分崗設權、分級授權，強化流程控制、依法合規運行的要求，結合工作實際，制定內部控制制度和流程圖。

（三）落實實施階段(2017年10月1日-10月31日)

將內控理念、控制活動和控制措施固化在相關信息系統;組織開展內控日常檢查，切實推動內控機制落實。

（四）完善總結階段(2017年11月1日-12月31日)

指導和推動單位內部的內控體系建設，總結提升我局內部控制制度建設工作經驗和取得的成效，在有效執行基礎上，進一步完善內部控制制度。

五、工作要求

(一)加強組織領導。各科室負責人是本科室內控工作第一責任人，要將建立和實施內部控制作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，精心籌劃，周密安排，確保內控工作有序、有力、有效推進。

(二)認真抓好落實。各科室要認真查找內控風險并進行評估定級，通過界定各環節崗位職責，完善工作流程，制定完整的內部控制操作規程，并切實抓好落實。

(三)強化責任擔當。各科室負責人要牢固樹立內控理念，積極引導干部職工將內控意識貫穿于日常工作中，由“要我內控”變為“我要內控”，在科室內部營造良好的內控氛圍。

第9篇：風險評估工作方案范文

緊緊圍繞“一強三優”發展戰略和“三抓一創”工作思路，堅持“安全第一，預防為主”的方針，更新安全理念，樹立科學安全觀；以防止電網大面積停電事故為首要任務，強化電網安全措施；以杜絕人員責任事故為重點，深入開展安全生產年活動；進一步強化安全生產各項措施，嚴厲打擊違章違紀，全面實現全年安全生產目標，確保湖南電網安全穩定運行。

（二）工作目標

突出“三保”：保命、保網、保主設備。

確保“六無”：無生產人身死亡事故、無重大電網事故、無重大設備事故、無水電廠垮壩事故、無重大生產場所火災事故、無特大交通事故。

實現“三少一杜絕”：減少一般電網和設備事故、減少輸電線路一類障礙、減少違章違紀、杜絕110千伏及以上惡性誤操作事故。

（三）具體工作意見

第一條建立開展“愛心活動”、實施“平安工程”常態機制。開展“愛心活動”、實施“平安工程”，是公司全面落實科學發展觀，促進和諧企業建設的重大戰略，是堅持以人為本、確保安全穩定的重大舉措，是一項長期的重要工作。為抓好這項工作，一是要制訂安全生產開展“愛心活動”、實施“平安工程”工作制度，建立開展“愛心活動”、實施“平安工程”工作的常態機制。二是在認真總結2006年安全生產開展“愛心活動”、實施“平安工程”工作經驗的基礎上，繼續開展“無違章工作現場”活動，以保護人的生命、杜絕責任事故、確保電網平安為根本目的，把工作重心放在員工、班組、作業現場，深入落實公司貫徹《國家電網公司安全生產開展“愛心活動”、實施“平安工程”十條措施》的實施意見。三是建設“平安文化”，培育“平安理念”，樹立“風險可以防范、失誤應該避免、事故能夠控制、違章就是事故”的理念，大力營造“以人為本、珍惜生命、遵章守紀、安全文明”的氛圍，讓“奉獻愛心”融入員工的人生觀和價值觀，夯實和諧企業的基礎，促進和諧企業的建設。

第二條扎實開展“安全生產年”活動，全面實現2007年安全生產目標。按照公司決定，2007年為“安全生產年”。各單位領導要高度重視，加強組織領導，深刻領會活動的重要意義，扎實開展好“安全生產年”活動。一是要結合安全生產實際，按照公司“安全生產年”活動方案進行部署和安排，認真研究制訂工作方案和措施，落實各項工作的部門、責任人，確保取得實效。二是要廣泛宣傳動員，應充分運用公司系統廣播、電視、報刊、安全信息平臺等媒體，大力宣傳“遵章守紀，構建和諧”的主題，大力宣傳公司《安全生產“違章下崗”實施規定》，以“三鐵”反“三違”，樹立“遵章光榮、違章下崗”的良好意識，保障員工平安。三是通過開展一系列安全活動，落實“安全生產年”活動的措施，促進安全生產責任制的落實，在安全生產方面做到領導更加重視、氣氛更加濃厚、措施更加得力、員工更加自覺、設備更加健康、電網更加安全，全面實現2007年安全生產目標。

第三條加強管理，強化措施，提高電網安全穩定運行水平。確保電網安全穩定運行，是公司安全工作的重要任務。在加強電網管理方面，一是堅持電網統一調度，嚴肅調度紀律，嚴格執行調度規程和有關規定，保證生產、調度系統指令暢通，切實維護好電網運行秩序。二是根據電網負荷、設備健康狀況等運行情況的變化，合理安排電網運行方式，按照規定留有必須的旋轉備用和事故備用，確保電網安全穩定和可靠供電。三是要認真吸取國內外電網事故教訓，積極開展大電網安全穩定問題及低頻振蕩問題的研究，完善電網安全穩定控制措施，利用科技手段，加強低周低壓減載裝置管理，構筑保證電網安全穩定的“三道防線”。四是提高電網事故應急處理水平，根據電網運行特點，制定電網事故處理預案和滾動修編黑啟動方案。重點落實防止樞紐變電站全停和保廠（站）用電措施，組織實施電網反事故演習，提高調度、運行人員處理事故和應對突發事件的能力。五是做好各類安全檢查工作，認真開展春季、夏季、秋季和冬季的安全大檢查工作，做好重要政治活動和節假日保電檢查及各類專項安全檢查工作。檢查工作必須加強領導，精心組織，力戒形式主義，做到有計劃、有布置、有重點、有落實、有反饋。

在強化繼電保護專業管理方面，一是針對2006年繼電保護存在的問題，加強管理，認真做好電網元件、35千伏及以下重合閘等保護、自動裝置的技術監督工作，排查整改設備隱患，進一步提高繼電保護正確動作率。二是認真落實國家電網公司《防止電網事故十八項重大反事故措施》，各單位要對照繼電保護反措相關要求，全面檢查落實反措情況，明確時間要求和責任人。三是加強繼電保護全過程的技術監督，依據相關技術規程、規范，重點做好繼電保護裝置和綜合自動化裝置投產驗收工作，繼電保護反事故措施未落實的工程項目，不得交接和驗收。

在生產技術管理、監督工作方面，一是開展對設備的整治，使設備更加健康。二是推進設備評估，開展狀態檢修工作。以設備評估結果為主要依據，以主變壓器為突破口大力推進輸變電設備狀態檢修工作，2007年要對40%以上已到大修期限的主變壓器進行狀態評估，根據評估結果重新確定大修時間。三是強化設備薄弱環節的監督，發揮新技術、新設備、新方法在技術監督方面的作用，及時排查、整改缺陷，提高設備健康水平。四是落實電力設施保護的技防和人防措施，保證設備安全。

第四條建立安全生產風險管理體系，開展好安全風險評估和安全性評價工作。按照《國家電網公司安全生產風險管理體系規范》要求，一是要建立健全安全生產風險管理體系，深入推進安全生產風險評估的研究及試點工作。以安全生產風險評估為重點，強化安全生產預防意識和基礎管理，針對人身事故和人員責任事故的突出問題，認真研究防范人身事故和人員責任事故的安全風險評估標準，通過對人的行為以及影響人的行為的各種因素、各個環節進行評價，找出存在問題，提高防范風險的針對性、可操作性和實用性措施，消除隱患，努力減少人身事故和人員責任事故。二是結合《國家電網公司企業安全風險評估標準》，著力開展安全風險評估宣傳動員和教育培訓工作，使各級人員牢固樹立安全風險意識，增強員工安全風險和危害的辨識能力，為實施安全生產風險管理做好準備。三是試點單位（長沙、株洲、永州電業局和東江電廠）要按照國家電網公司關于安全風險評估兩個文件的要求，結合實際制定方案，組織評估，加強過程控制，注重實效。公司將組織專家進行評審，積累和總結經驗，以便推廣和持續改進。四是做好安全性評價工作，開展好輸電網、縣級企業、并網電廠設備和基建工程項目的安全性評價工作，組織排查電網薄弱環節和設備重大隱患，實施重大隱患監控整改，實現安全風險評估和安全性評價工作的閉環管理。通過開展安全風險評估和安全性評價工作，逐步建立符合企業實際的安全生產風險管理體系，逐步實現安全管理從事后管理向預防管理為主轉變，從要我安全到我要安全、我會安全轉變。

第五條健全安全生產應急管理體系，組織制定各類應急預案。按照《國家電網公司應急工作管理規定》的要求，一是要落實應急保障體系的建設，首先要建立各級應急機構，健全搶險救災物質的儲備制度，配齊專（兼）職人員，組建應急搶修隊伍。二是要規范公司應急預案體系的結構，補充完善各類應急預案。各單位要定時間、定部門組織編寫好各類應急預案，做好評審和上報備案，確保預案符合實際，以滿足各類突發事件的需要。三是加強應急預案演練，提高應對重大事故、自然災害等突發事件的處置能力。四是積極響應各級政府對公共衛生和社會治安等突發事件的應急管理要求，促進應急處置的協調配合和職責落實，建立聯動協調機制。五是開展專項監督檢查，重點監督14個地級城市電網大面積停電應急處置預案編制、演練和評估工作及電廠的黑啟動工作方案編制、演練和評估工作，加強應急管理工作制度化、規范化和系統化建設。

第六條深入推進反事故斗爭，減少事故。反事故斗爭是公司系統安全生產的長期任務。各單位、各部門要按照《國家電網公司反事故斗爭二十五條重點措施》的要求，繼續深入落實公司反事故斗爭二十七條措施，切實抓好領導層、管理層、執行層三個層面的“對照檢查”，落實安全責任制。二是要把反事故斗爭與安全工作實際結合起來，與公司安全目標結合起來，突出開展反人員責任事故的斗爭。各單位都要制定實施措施，強化針對性和可操作性。三是要突出重點，強化措施，充分吸取國外大面積停電事故和去年華中電網“7.1”大面積停電事故教訓，開展隱患排查與治理，強化電網應急處置工作，確保不發生重大電網事故。四是與重大設備事故作斗爭。開展主設備隱患清理整治工作，對可能構成重大設備事故的主設備建立檔案，重點監督，及時發現和消除重大設備隱患。在變電方面，開展變壓器專項整治活動，大幅度減少變壓器（和高抗）強迫停運事件。進一步做好變電站的接地改造工作和220千伏變電站瓷瓶探傷技術的監督及紅外測溫工作，開展變電站直流系統和非電量保護的全面清查與整改，減少故障。在輸電方面，進一步做好輸電線路防雷擊、防污閃、防山火、防冰災工作和紅外測溫工作，重點對35千伏及以上運行年限超過30年的老舊輸變電設備或缺陷較多的設備進行綜合治理，減少線路故障率。在基建方面，重點突出對大型施工機具缺陷的排查。在水電廠方面，要突出大壩和主機、主變的技術監督工作，提高水電廠設備健康水平。

通過反事故斗爭，杜絕由于人員責任、設備問題和外部因素造成的人身、電網、設備事故，確保公司2007年度安全目標的全面實現。

第七條落實安全監督體系職責，強化專項安全監督。為充分發揮安全監督體系的作用，必須認真履行安全監察體系的職責，進一步完善常規監督、專項監督、事故監察三者相結合的監督機制。落實安全監督職責，要強化全面、全員、全過程、全方位安全管理的監督，做到責任到位、措施到位，不斷強化執行力。要進一步落實事故監察職責，嚴格貫徹執行《電力生產事故調查規程》和《國家電網公司人身傷亡統計分析管理規定》，做好事故調查處理與統計分析工作，按照“四全”安全監督與管理要求，將農電生產和人身傷亡事故、通信安全、計算機網絡與信息安全事件統一納入事故管理體系。全面開展人身傷亡事故統計分析，掌握事故規律，深刻吸取事故教訓，采取預防措施。在開展專項安全監督方面，針對2006年安全生產的薄弱環節，一是開展以防人員責任事故為主的現場專項安全監督，著重貫徹新《安規》，重點打擊26種嚴重違章行為，減少直至杜絕人員責任事故。二是開展應急預案專項安全監督，督促應急體系的建設，補充完善各類應急預案，提高應對突發事件的處理能力與速度。三是開展危險點分析與預控措施的專項安全生產監督，促進現場作業危險點分析與預控措施的有效實施，將作業中的風險降到最低，有效防范人員責任事故的發生。四是開展班組建設專項安全監督，以班組建設安全管理部分為標準，以現場安全管理為重點，強化基礎管理，促進創建“無違章班組”和“無違章工作現場”活動的開展，夯實企業的安全基礎。五是開展“兩措”費用落實情況的專項安全監督，督促各單位足額劃撥“兩措”費用，保證“兩措”費用真正落到生產一線。六是開展交通安全專項監督，監督《七項硬性措施》貫徹執行情況，確保交通安全。七是開展消防專項監督，重點是無人值班變電站消防報警裝置是否完好和消防設施是否齊備。

第八條加強安全教育培訓，提高員工安全素質。安全教育培訓是提高員工安全素質、保障安全生產的重要措施。全面提高員工安全素質，必須加大培訓力度，創新培訓工作機制。一是要突出分層次、分級培訓，充分發揮基層班組和車間的作用，建立車間、班組培訓制度，并下達培訓次數、指標，檢查考核培訓效果；二是要突出針對性，注重現場培訓、崗位培訓和實際操作，缺什么，補（培訓）什么。對廠、局（公司）領導干部的安全培訓要集中組織，分批開展，學習安全生產方針政策和法律、法規以及國內外先進的安全管理理念和現代安全管理知識等，提高領導干部安全管理水平。今年要對安監人員組織持證上崗培訓，學習安全生產方針政策及法律法規、規程規定、安全生產風險管理方法，提高安全監察人員業務能力。對一線人員的培訓重點是崗位技能、標準化作業和《安規》培訓，做到真正懂業務、懂技術，熟悉標準，能實施標準化作業，做到持證上崗。新人員入廠培訓，要強化紀律教育，必須將26種嚴重違章行為作為重點培訓內容，象“三大紀律八項注意”一樣提出來，使他們牢牢記住，為以后拒絕違章打下基礎。針對2006年作業現場中出現的違章現象，必須強化《安規》、“雙票”、“26種嚴重違章行為”和標準化作業指導書等安全規程制度的培訓，注重提高解決崗位實際問題和“三不傷害”的能力，讓大家讀規程、懂規程，做到按章指揮，照規程辦事。

第九條加強建設項目全過程安全監督與管理。根據國家電網公司對基建安全管理的規定，落實《國家電網公司建設項目安全風險管理若干規定》，規范建設項目全過程安全監督與管理。一是要加強基建施工單位工程項目管理力度，各施工基建單位一定要根據各自施工能力承接業務，不得超能力承接，再層層轉包。對電網新、改、擴建工程，必須組織技術力量，妥善管理，精心組織施工，嚴格遵守有關規章制度，確保安全。送變電公司要特別加強特高壓試驗示范工程施工現場安全監督與管理，定期開展施工現場安全檢查，督促落實安全組織措施、技術措施，確保特高壓試驗示范工程建設安全；二是要進一步落實安全生產責任制，重點落實項目法人的安全責任和監理部門責任制，加強對各類危險場所、重要施工作業點的安全監理，以確保施工全過程的安全。三是要加強現場安全文明施工，繼續開展安全文明施工競賽活動，全面推行安全性評價，對500千伏電網工程都要進行施工項目安全性評價，嚴格執行危險點分析和安全預控措施。四是要加強外包施工隊伍的管理，發包單位必須嚴格審查外包施工隊伍的安全資質，未經安全資質審查或審查不合格的堅決不能錄用。在簽訂合同時應有“如果分包方不遵守安全規程，甲方可以隨時更換”的條款，促使他們加強安全管理。發現外包員工違規，要馬上清退。五是要按照公司要求簽訂《施工安全協議書（范本）》，以規范基建工程分（承）包工程安全管理，降低企業安全風險，嚴禁以包代管。六是要認真吸取“7.4”和“11.19”事故的教訓，開展施工機械安全隱患專項安全監督，仔細排查，杜絕各類施工機械超期服役，確保人身和設備安全。七是嚴格招投標管理，加強承包商和供貨商資質管理和業績考核，推行安全業績與工程項目招投標聯動機制。八是要關心關愛施工單位一線人員、農民工的基本利益，充分調動積極性，構建和諧文明施工氛圍。

第十條落實責任，強化農電安全生產管理工作。認真貫徹《國家電網公司關于加強安全生產工作的決定》和《國家電網公司安全生產職責規范》的要求，按照“誰主管、誰負責”的原則，以農電六項機制為手段，進一步提高農電安全管理水平。一是理順農電安全保證和監督體系的關系，做到職責明確，界面清晰，農電安全保證體系以安全管理為主，農電安全監督體系以監督為主，按照職責分工全面落實各自的責任。二是進一步落實農電監督體系的職責，規范農電安全事故調查監督統計考核機制，將農電生產人身事故納入各級安全監督事故調查統計體系，按照農電安全管理考核制度，統一監管考核。三是為防止農電人身事故，要立足農村供電所，全面落實“三防十要”反事故措施，開展農電標準化作業，強化作業現場安全風險防范，規范作業人員的行為，杜絕工作的隨意性，確保現場安全。四是繼續開展縣供電企業安全性評價，今年完成全部縣供電企業的安全性評價查評工作，夯實農電安全基礎。五是加強農電員工的培訓教育，開展縣供電企業負責人、供電所長、工作負責人的《安規》和安全知識調考工作，提高安全技能和防范意識，提高遵守工作紀律和執行規章制度的自覺性。六是進一步做好農村安全用電“三道防線”的構建工作，第一是做好農村安全用電宣傳工作；第二是做好臺區總保護和家用漏電保護器使用的調研，規范臺區總保護器的運用，提高臺區總保護器的安裝率、投運率和正確動作率；第三是加大整治低壓線路工作的力度，著力整治農村危及人身安全的低壓線路，防止對地距離不夠或線路斷線導致的事故。

第十一條加強多經和交通安全管理工作。根據國家電網公司對多經系統安全管理的規定，在安全管理上實行“誰主管，誰負責”的要求，多經系統要加大力度，提高安全管理和監督水平。一是要進一步建立健全安全生產規章制度，完善安全生產保障體系和監督體系。監督體系要有專門的機構和人員，充分發揮安全生產保障體系和監督體系的作用。二是針對多經系統施工隊伍雜，“三工”、外聘勞務隊伍多的特點，要參照基建系統的管理模式，加強對外包隊伍和“三工”人員的安全管理和監督，嚴格審查外包隊伍的安全資質，簽訂合同及安全責任書，明確雙方職責。三是施工前必須進行安全教育和安全技術措施交底，認真審查施工“三措”，在安全管理和監督工作上禁止以包代管。四是原則要求“三工”人員應從有法人資質的勞務隊伍中招用，降低企業安全風險。超級秘書網