備案管理論文精選(九篇)
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第1篇：備案管理論文范文
在設備安全管理工作中應當遵循一定的原則，以促進設備安全管理工作有效性的提高。第一，在實施設備安全管理工作的時候，應當遵循減弱原則。所謂減弱原則是指當生產設備中所存在的安全危險無法完全避免的時候，一定要盡可能的降低安全危險所帶來的后果，將安全威脅控制在可以接受的范圍內；第二，要加強對潛在危險的檢測和管理。在生產設備中應當設立完善的安全保護裝置，以提高生產設備的運行可靠性，從根本上防止安全事故的發(fā)生，避免生產人員發(fā)生安全事故；第三，要采用有效的距離防護措施，遵循堅固原則。在實施和設備安全管理工作的時候，應當全面分析生產過程中可能存在的危險因素，并且以距離為依據來實施有效的安全防范。
二、加強設備安全管理工作的有效措施
（一）從設備設計階段來提高其安全性
在設計生產設備的時候，一定要充分利用現代科學技術，以尋找生產設備設計中存在的問題，消除其中存在的危險因素。在設計的時候一定要設置有效的安全保護裝置，應用自動化技術，以提高生產設備的工作效率。在設計的時候要嚴格控制生產設備相關零件的質量，要提高設備的強度，增強其剛度，以保障設備的穩(wěn)定性。
（二）從設備操作階段來提高其安全性
在生產設備的操作階段要能夠制定完善的政策來規(guī)范工作人員的操作行為，要建立健全的設備維修和養(yǎng)護制度，以延長設備的使用壽命。可根據每個單位設備運行的具體情況來制定相應的維修方案，采用先進的故障診斷技術，以發(fā)現生產設備中存在的問題，并且采用有效的措施來加以解決。除此之外，要定期的為生產設備進行檢查，以使其一直保持良好的狀態(tài)，提高設備運行的可靠性，從而避免因設備故障而發(fā)生安全事故。
（三）從設備管理階段來提高其安全性
在實施生產設備管理工作的時候，一定要采用全新的管理模式，突出現代化管理的特點，加強對設備操作人員的管理，提高其專業(yè)操作技能，以使其能夠熟練而安全的運行生產設備。在操作生產設備的過程中，不可超過設備所能夠承載的負荷和適用范圍，要嚴格按照設備操作守則中的規(guī)定來進行生產工作，以避免設備出現安全問題。除此之外，要加強對設備操作人員的培訓，以培養(yǎng)起良好的職業(yè)道德素質，強化操作人員的應變能力，以防止安全事故的發(fā)生。要建立健全的管理制度和激勵機制，以增強操作人員的工作責任心，使其全心全意的投入到工作中。
三、結束語
第2篇：備案管理論文范文
有關安裝前期需要落實的細化工作內容繁多，技術人員有必要針對既定合同以及技術管理資料進行設備基礎性能檢測，管理人員也要同步掌握貨物供應范圍、質量恒定標準等條款內容，爭取為設備進場、安裝以及驗收工作做好準備。另外，生產安裝單位在報告施工方案過程中要引起檢驗單位的高度重視，確保必要質量管理體系處于健全形態(tài)，尤其技術安裝人員的相關資格憑證等要規(guī)整完全，包括電工、起重工等，需等到技術驗證達標之后才可正式上崗。后期相關檢查作業(yè)、構建材料要確保有效供應，并在安裝流程之中進行防震保護性能追加，穩(wěn)定設備與儀器之間的恒定精度歸控等級潛質，爭取鞏固工程安裝體系擴展地位。針對設備安裝活動中出現的損傷現象要及時做好記錄，并將具體部件及時交由供貨主體處理。
1.部件安裝細節(jié)規(guī)范
質量控制中心主要依據關鍵施工部位與薄弱關節(jié)進行體系規(guī)范，并對整體架構質量維護結果進行預期指標比對。包括反應罐焊縫密封效果檢驗工作，要注意不同檢驗項目的同步運行；調試單位要事先完善技術交底任務，根據單位工序完善質量與驗收標準進行節(jié)點隱患問題的克制。化工設備十分注重基礎驗收工作，主張利用基礎位置、外形尺寸進行設備精良效用維護，同期審核沉降觀測記錄，避免設備基礎傾覆現象。另外，創(chuàng)新設備的使用維修技術要得到科學編排，因此現場操作人員、技術監(jiān)督人員等必須確保接受正規(guī)強化訓練歷程，如若安裝環(huán)節(jié)中出現任何問題要在第一時間內向制造單位專家請教。
2.管道銜接流程解析
化工設備以及管道處理完畢后，需要結合各類安全防護策略進行能源利用效應檢驗，在內部介質材料儲備相對穩(wěn)定的前提下，結合單機、聯(lián)動試車順序進行節(jié)點銜接質量修復。涉及化工設備制作以及安裝條件驗收工作，已經成為整個工程項目的管理基礎要素，技術人員在實施驗收細則過程中需要根據測試流程進行逐步延展，其中已經投入試運行階段的設備要注意負荷狀態(tài)，聯(lián)系機組的主動、從動性質進行高速模擬演練，強化器材的剛度效應，避免階段修復工作的頻繁發(fā)生，影響化工企業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展動力。
3.細化設備安裝流程的監(jiān)督工作
關于化工設備安裝質量與工序交接條件分析，有關監(jiān)理主體需要根據設備安裝流程進行驗收節(jié)點設置，同時聯(lián)合相關承包主體進行調試結果驗證、評估，保證任何缺陷問題的有效處理。工程驗收工作可以滿足分布、分項調整要求，相關承包主體必須將內部驗收結果資料及時交由總監(jiān)單位核查，有關結構安全與使用功能的協(xié)調價值要全部歸納后期制備文檔之中，保證調試工藝的創(chuàng)新整改動力，避免任何阻礙因素的長期擴張結果。監(jiān)理人員還需與承包主體進行各類數據比對、驗證，為竣工后期系統(tǒng)化工技術改造奠定適應基礎。
4.技術團隊整編
化工設備的制作與安裝工作需要借助技術團隊進行長遠支撐，現場管理人員應該主動應用特定施工經驗進行緊密調試技術測量，保證工作團隊的協(xié)調合作績效，穩(wěn)固相關創(chuàng)新圖紙資料的落實力度；除此之外，施工人員必須長期秉持專業(yè)素質規(guī)范，能確保在第一時間做好現場隱患問題的應對，避免時間延長帶來的經濟損失結果。
二、結語
第3篇：備案管理論文范文
安全管理是公路部門乃至全社會的重要工作,而機械設備安全管理占有極其重要地位,是安全管理的重要組成部分。所以,搞好機械設備的安全管理,提高機械設備的利用率,使機械設備經常處于良好的工作狀態(tài),是保證公路建設安全生產、提高經濟效益的重要保證。近年來,隨著公路建、管、養(yǎng)的不斷發(fā)展,機械化程度越來越高,機械的種類、數量在不斷增加,設備安全管理力度也應相應地增大,特別是工程施工中,機械傷人事故時有發(fā)生,機械事故也屢見不鮮。導致機械設備事故和機械設備傷人事故的原因很多,但歸納起來。無非是人、物和環(huán)境這三大因素。
安全管理中人的因素是第一位的,它包括設備操作手以及生產組織、指揮管理等人員。據統(tǒng)計,由于違反操作規(guī)程而發(fā)生的機械事故和人身傷亡事故占事故的80%以上,因此操作人員是關鍵。然而,有些操作人員缺乏應有的安全知識,缺乏設備相關專業(yè)知識,對操作方式不甚了解,對安全操作規(guī)程不熟悉,盲目進行操作或者經驗不足,或者抱著僥幸心理違章作業(yè);缺乏應付異常情況的能力,對可能發(fā)生的危險后果完全無知等因素;另外操作人員紀律松懈責任心不強,檢查員不細致等,都有可能導致事故發(fā)生。其次,設備的技術狀況以及安全裝置、設施、使用的配件、材料質量等,也會對設備的安全運行造成影響。一些大廠生產的品牌設備基本上都符合安全設計要求,但有的單位自制的簡易設備。由于受到主觀認識、技術水平、經濟能力所限,很容易存在安全隱患;一些設備配件質量不合格也容易存在安全隱患,1臺設備由許多零配件組成,在眾多的零部件中.難免有個別質量不合格的零部件裝配到設備上去,如l根質量不合格的剎車線、制動皮都會導致一場重大事故,1個有缺陷的氣門彈簧會在發(fā)動機運轉中突然斷裂,使氣門落人氣缸,就會引起重大設備事故;同時機械使用的材料不合格也容易導致事故的發(fā)生。
再次,由于公路施工機械都是在高溫嚴寒、軟地基坡道等野外環(huán)境施工,陰雨天氣里,場地泥濘,晴朗的天氣里,也是到處充斥灰塵與施工產生的粉塵。作業(yè)場地機器布局互相影響操作,機器之間、機器與固定建筑物之間不能保持安全距離。有時作業(yè)場地過于狹小,地面不夠平整,有坑凹、油垢水污,廢屑等;室外作業(yè)場地缺少必要的防雨雪遮蓋;有障礙物或懸掛突出物,以及機械可移動的范圍內缺少防護醒目標志。夜間作業(yè)照明度不夠,隧道施工過程通風、溫度、濕度均超出機械設備本身的工作環(huán)境要求等一系列的問題,造成了施工現場機械設備的工作環(huán)境惡劣。因此,要加強重點防范。第一,正確選擇機型,合理調配。任何一種機械由于自身的性能、結構等特性,都有一定的使用技術要求。如能嚴格地按規(guī)定合理使用機械,就能充分發(fā)揮機械效率,減少機械磨損,延長使用壽命,降低使用成本。因此,在安排施工生產任務時,就要使工程項目與機械設備的使用規(guī)范相適應。切勿大機小用,還要防止“精機粗作”,“小馬拉大車”等不合理使用現象的發(fā)生。根據工程施工任務的環(huán)境與作業(yè)量的大小在現有的公司機械設備中合理的選擇符合當前需要的設備。對于各項目部之間的機械調配問題,做到提前及時的掌握各個施工項目的工程進度與機械設備方面的需求、退場信息,安排好機械設備調用過程中的二次保養(yǎng)維護工作,解決好使用與保養(yǎng)的矛盾沖突。為了更好的解決這一問題,公司物資設備科建成了物資設備網站,加強各個設備物資部門的信息交流,使各個施工項目與設備材料管理站及時掌握機械設備各方面的信息,協(xié)調好機械設備的使用與維修養(yǎng)護,合理調配機械設備。第二,正確使用,及時保養(yǎng),“用養(yǎng)修”相結合。機械危險是指由于機械設備及其附屬設施的構件、零件、工具、工件或飛濺的固體論文格式和流體物質等的機械能(動能和勢能)作用,可能產生傷害的各種物理因素以及與機械設備有關的滑絆、傾倒和跌落危險。為此,在機械設備的使用過程中,操作人員與指揮人員一定要按照相關設備的安全操作規(guī)程正確使用該設備。在機械保養(yǎng)工作方面,施工單位應嚴格要求機械操作人員按標準、規(guī)范要求做好設備每天開機前、作業(yè)中和停機后的“一日三查”的例行保養(yǎng)工作,發(fā)現問題和隱患及時予以排除,這樣既確保了設備在完好狀態(tài)下安全運行,又有效地控制了設備的維護成本。針對設備運轉周期,運用計算機輔助管理,控制設備一、二級維護,落實專業(yè)機修人員到施工現場按工藝流程規(guī)范維護,施工單位應要求現場機械操作人員做好配合、督促、監(jiān)督,并由專業(yè)檢驗人員驗收質量,保證設備現場維護質量。從以上兩方面的保證,有效避免了設備故障的出現,減少了因機械設備而出現的怠工,沒有了工作任務的拖延積壓,從而也就避免了機械設備的超負荷長時間運轉與帶病作業(yè)。第三,積極做好公路工程機械設備的安全組織工作。各單位應建立公路工程機械設備安全管理體系,做好用機械項目大小組織計劃確定機械種類、數量和主導機械,編排所在進出場計劃和機械總量控制,及時上報組織計劃,組織機械到位,并深入了解機械技術狀態(tài),撤換低劣機械事故隱患機械,培養(yǎng)安全技術人員,認真學習安全專業(yè)技術和機械安全操作知識,提高自身技術,掌握各種數據,在機械安全操作提高水平。嚴格按照操作規(guī)程施工,加強對安全生產法規(guī)學習,提高安全意識為公路工程機械安全順利施工做好準備。超級秘書網
第四,建立健全安全領導小組,使公路工程機械設備的安全管理有章程。作為公路工程機械設備的領導者與管理者,應結合工作實際制訂相應的規(guī)章制度,使公路工程機械設備安全中有法可依,有章可循;建立健全安全生產學習制度,及時貫徹落實、掌握各級政府及主管部門對安全生產管理工作一系列指示精神,通過新聞媒體了解當前安全形勢,吸取外省、市、縣有關單位事故教育總結經驗,堵塞漏洞,學習本系統(tǒng)本部門安全管理規(guī)定,做到有法可依,有章可循;堅持會議制度,通過會議,及時研究部署總結工作和交流經驗,并深入開展“反三違月”“安全生產活動月”活動;同時建立健全檢查制度,機械設備安檢小組應對所管轄單位有關貫徹、執(zhí)行上級安全工作指示,計劃情況進行定期或不定期的全面或專項檢查,并將檢查結果存在的問題整改意見反饋給受檢單位;凡發(fā)生事故,應按照《生產安全事故報告和調查處理條例》要求及時上報;實行安全風險抵押金獎罰制度,全員風險抵押金對事故當事人及主管領導進行追究責任,并進行一定的經濟處罰,以提高警覺性,對公路工程機械安全管理工作中做出突出貢獻的人員,給予一定獎勵。綜上所述,安全問題是公路工程機械設備安全管理事業(yè)發(fā)展的大問題,需要加強安全生產管理要素的優(yōu)化配置,需要各級領導部門層層落實,層層把關,發(fā)揮自己的職能,把安全問題提上主管領導的議事日程,按照誰主管誰負責的原則,抓好本職范圍內的安全管理工作,并充分調動廣大干部職工的安全意識,確保公路工程機械設備安全管理的順利實施。
第4篇：備案管理論文范文
一、檔案工作網絡中的兼職檔案員
在檔案工作網絡中,“檔案工作領導小組”的重視是一切工作的基礎。檔案工作領導小組制訂方向、目標、計劃,決定工作進程,協(xié)調各方面關系。如果領導不重視,不為檔案工作人員提供必要的工作條件,不進行有關協(xié)調工作,網絡上的其他具體工作人員就無法進行正常的工作。最重要的是立卷單位的分管領導,負責本單位檔案工作的組織領導,協(xié)調指揮。如果立卷單位的分管領導“本位主義”嚴重,不配合全校檔案工作,或只圖自己方便,不向立卷人員提供相關應歸檔材料,甚至利用職權阻止本單位兼職檔案員向綜合檔案室移交檔案,就肯定會妨礙全校檔案的集中統(tǒng)一管理,更談不上材料齊全,保證案卷質量了。在這個網絡中,樞紐單位是綜合檔案室。綜合檔案室負責全校十大門類、各種載體的檔案的集中統(tǒng)一管理;鑒定檔案的保存價值;銷毀過期檔案;編制各種檢索工具;精心保管檔案,盡可能延長檔案壽命,保證每一份檔案的安全;統(tǒng)計檔案情況;編研檔案資料,努力為利用者提供方便、快捷、優(yōu)質、高效的服務,為領導決策和學校工作提供參考。
在檔案工作網絡中,最為關鍵的是兼職檔案員。檔案工作的收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計、編目、利用、編研環(huán)節(jié)中,收集和整理是檔案的形成環(huán)節(jié)。也就是說,只有經過收集和整理(分類、編頁、填寫卷內目錄和備考表、裝訂、擬寫案卷題名),才能形成檔案,而這最為關鍵、最為基礎的兩項工作是由兼職檔案員來完成的。因此,文件的形成是否規(guī)范、各類檔案的收集是否完整、分類是否科學、案卷質量是否達標,都直接影響全校檔案工作的水平。如果沒有一支過硬的兼職檔案員隊伍,檔案工作肯定是搞不好的。
目前來說,兼職檔案員的文化知識、年齡結構層次差別很大,其特點是兼職任務多,日常工作繁雜,處理文件時間少,工作變化頻繁,專業(yè)知識少,難以專心搞好歸檔工作。由于檔案工作效果難以立竿見影,不易引起大家的重視,而常被其他工作擠掉。他們默默無聞地做著分類、編頁等繁瑣工作,卻又不被別人理解。而且,兼職檔案員絕大多數沒學過檔案專業(yè),所以業(yè)務素質普遍較低,新手尤其如此,這直接影響著檔案工作的質量。但他們的優(yōu)點是基本素質較好,文化程度高,學習熱情高,因此,有計劃、有針對性地培養(yǎng)、建設一支高素質的能夠適應現代化高校檔案工作需要的兼職檔案干部隊伍,不僅是當務之急,而且也是可以做到的。
二、加強兼職檔案員的素質培養(yǎng)
(一)積極爭取領導重視,加強對兼職檔案干部的專業(yè)思想教育
一般來說,兼職檔案員工作主動性較差,究其原因,一是對檔案工作的重要性認識不足,二是日常的文書檔案工作得不到大家的理解和支持。為此,“檔案工作領導小組”和立卷單位分管領導要關心和支持兼職檔案員的工作,進行職業(yè)教育,鼓勵他們樹立專業(yè)思想,想方設法為兼職檔案員做好文檔工作提供時間、創(chuàng)造條件,調動其工作積極性,喚起工作熱情。
(二)開展各種形式的宣傳工作,增強兼職檔案員的檔案意識
增強檔案意識不但要加大宣傳力度,還要注意形式的多樣化。例如為使《檔案法》、《山東省檔案條例》更加深入人心,我們先后舉辦了兩次《檔案法》知識考試,把《檔案法》、《山東省檔案條例》及有關宣傳材料發(fā)到每一個兼職檔案員和立卷單位分管領導的手中,做到人手一份;不定期的在校報上登載檔案知識,并通過校報及時報道檔案工作新動態(tài)。通過持久的宣傳工作,全校教職工普遍對檔案和檔案工作有了新的認識。在學校里形成統(tǒng)一領導,分級管理,一級抓一級,上下齊努力的良好大環(huán)境。
(三)努力提高兼職檔案干部的專業(yè)知識和實際操作能力
1、舉辦培訓班,對兼職檔案員進行集中培訓
針對兼職檔案員日常工作繁多、工作變動頻繁、新手多、專業(yè)水平低等特點,要有目的地進行業(yè)務培訓。首先要循序漸進,加強專業(yè)基礎知識教育和基本應用技能的教育,適當減少純理論知識的介紹,急需什么講什么,切實提高專業(yè)知識水平。針對不斷更換的新上崗兼職檔案員要進行檔案管理的基本知識和基本技能、實際操作方法、文件價值鑒定的原則和方法等內容的培訓;針對不同門類檔案的實體管理要進行教學檔案、黨政管理檔案、實物檔案、多媒體檔案等的培訓。
但是如果培訓方法不當,要求不嚴,學習后不復習又不實踐,不久便會忘記,到用時又不會,肯定影響工作。因此,對于一年一次的立卷工作來講,檔案室指導人員應當不怕麻煩,每年都在立卷前組織一次專門培訓,以保證立卷工作順利進行。在培訓方法上,我們可以采取“模擬啟發(fā)式教學法”,就是先舉例教學,再模擬實踐,后啟發(fā)引導。改變過去那種在培訓班上滿堂灌,照本宣科和平鋪直敘的講課方法,二是通過大量的實例,講述立卷知識,在文檔人員對立卷工作具有感性認識的基礎上,擬制大量文件標題,讓文檔人員根據實例進行模擬立卷,指導人員根據實例進行綜合,結合不同單位的特點進行啟發(fā)性引導,使兼職檔案員能夠根據本單位情況掌握文件材料的收集、分類、立卷等工作程序和基本要求,全面掌握立卷的方法和技能。
2、設立指導熱線,深入基層,解決立卷中的實際問題
設立指導熱線電話和電子郵箱,可以更方便快捷地解決廣大兼職檔案員工作中的問題,有效的緩解歸檔工作壓力,提高工作效率。在加強檔案專業(yè)基礎理論培訓及業(yè)務指導工作的同時,檔案室指導人員要經常深入各立卷部門,從文件的分類、組卷到擬寫案卷標題等業(yè)務環(huán)節(jié)都主動進行幫助,解決疑難問題,面對面、手把手地指導。經常進行業(yè)務指導,不但使原有的兼職檔案員能按要求獨立完成每年的立卷歸檔工作,而且能使新兼任的同志較快地掌握文書處理、分類、立卷等基本技能。
3、做好重點項目、重大活動和突發(fā)事件檔案的業(yè)務指導工作
及時指定專人跟蹤指導學校重點項目、重大活動和突發(fā)事件檔案的歸檔工作,積極主動聯(lián)系歸檔文件的相關事宜。特別是對于學校多個部門共同組成的臨時工作小組和專項活動形成的文件,檔案室及時進行歸檔范圍制定和歸檔文件整理的指導和培訓工作。做到特殊事件特殊對待,最大限度地做好各項重點項目、重大活動和突發(fā)事件檔案的業(yè)務指導工作。
4、強化競爭機制,獎優(yōu)罰劣
第5篇：備案管理論文范文
從中央到地方各級領導都更加強調“以人為本”的工作指導思想，建筑業(yè)管理已逐漸由粗放的管理向科學管理轉變，安全管理觀念也應由傳統(tǒng)的安全管理向現代安全管理轉變，樹立尊重人的生命、關愛人的生命、強化安全意識提高、強調人性化生產與服務的新觀念。
2安全管理方法的創(chuàng)新
企業(yè)的安全不僅僅是靠建立健全安全管理制度，加強安全監(jiān)督管理、提高人員的安全意識，還要加強安全生產技術的研究和應用，把安全生產建立在先進的科學技術基礎之上，這有利于整體提高建筑施工安全水平。比如利用現代先進的信息技術將企業(yè)的安全管理工作通過管理信息系統(tǒng)來實現。
3安全管理制度的創(chuàng)新探索
當前我國實行的是“企業(yè)負責、行業(yè)管理、政府監(jiān)察、社會監(jiān)督”的安全生產管理體制，強調企業(yè)負責制是安全管理的核心，但這遠遠不夠，還應從以下幾方面創(chuàng)新。
1)政府主管部門應建立和完善高效、規(guī)范的安全管理體系
打破行業(yè)利益、部門利益和地方保護及地方壟斷的影響，規(guī)避因人設置部門或崗位，導致職責不清、管理交叉、管理多頭的不良現象。
2)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、中介機構等非政府機構的作用，強化監(jiān)理機構的作用。
當前，監(jiān)理更多的是對質量、進度、投資的控制，對安全管理基本流于形式，今后應將安全管理結果作為監(jiān)理工程師業(yè)績考核的重要指標之一，并對發(fā)生的事故承擔監(jiān)理責任。
3)施工企業(yè)要高度重視和有效解決當前較為突出的兩大問題
分包單位的安全管理責任問題即“包工頭”的問題和操作人員的安全管理責任問題即“農民工”問題。
4)完善保障制度，建筑行業(yè)是事故高發(fā)行業(yè)之一
如何采取有效的措施進行風險轉移，將事故損失降到最低既是對操作人員的有效保障也是對企業(yè)的有效保障，可與保險企業(yè)進行研究，探索出更加符合建筑行業(yè)的意外保險險種，讓事故受害者或家屬的后期生活有可靠保障。
5)實施安全員崗位津貼辦法。
為吸引和鼓勵優(yōu)秀的安全管理人員，充實現場安全管理隊伍，提高安全管理人員工作積極性，可推廣如下激勵措施:企業(yè)設置安全總監(jiān)崗位，享受副總工程師級別待遇;實施安全工程師和安全管理員崗位津貼;對取得注冊安全工程師證書的人員注冊成功后一次性給予獎勵，每月另行補貼，優(yōu)先給予職位晉升和優(yōu)先享受公司相關福利政策等;駐項目安全管理員給予崗位津貼，堅持以崗定補，人員離崗補貼取消。
6)推行安全違章、違紀人員信息通報親屬制度。
建筑施工中除自然災害事故外，絕大部分屬于人為事故，“三違”行為是引發(fā)事故源頭，從源頭治理防范事故發(fā)生是安全管理的目標，利用親屬的力量治理違章是全員安全管理的進一步擴張和深入，可有效遏制事故的發(fā)生。對于首次違章、違紀的人員給予制止和糾正，對屢教不改的，將違章照片附在給親屬的通報信中，分析講解其違章、違規(guī)的危險性，讓親屬感覺到其行為的嚴重性，充分發(fā)揮親屬的作用，共同幫助違章、違紀人員從思想上予以重視和改正，親屬的規(guī)勸和做思想工作效果往往要比其領導、同事做工作效果好得多。安全違章、違規(guī)人員信息通報親屬制度明確了施工人員在工作中的各項權利和義務，分清了安全事故責任人。
7)利用高科技設備來提升設備本質安全和輔助安全的管理。
由于部分施工單位為了趕工期或降低成本而忽視了安全生產，不顧設計規(guī)范要求、不加強施工作業(yè)過程安全控制，留下了諸多安全隱患。傳統(tǒng)的監(jiān)督方法主要依靠安全管理人員深入現場進行檢查，因受安全管理人員經驗及安全管理人員數量直接影響其安全管理最終的效果不佳，這種傳統(tǒng)方式已無法滿足施工現場安全管理的需要。因此，安全管理除了在技術系統(tǒng)、管理體系上下功夫進行不斷完善和創(chuàng)新外，還應利用高科技設備來提升設備本質安全和輔助安全的管理，提升安全管理整體水平。近幾年來，各施工企業(yè)、科研單位通過不斷的努力，在提升產品本質性安全方面，取得了初步成效，如下所列是科技產品與建筑施工特種設備有機的結合，提高了設備安全性、可靠性，防止和減少了事故的發(fā)生，保障了人民群眾生命和財產安全的典型的成功案例。
4施工電梯樓層呼叫器的應用
從事建筑施工的人員應該還記得，幾年前電梯口的人員通過喊話或敲打架子管等最原始的方式告知司機有人上或下需要電梯，如果樓層超過10層司機便無法判定或聽不到，工人有時用鋼筋頭等敲打施工電梯平臺鋼管或伸頭探望，若重心偏移稍不留神就會墜落，此類事故偶有發(fā)生，且屢禁不止。施工電梯樓層呼叫器是在每一樓層安裝呼叫器，駕駛室安裝接收器，當某層有樓層呼叫時，樓層呼叫顯示器上顯示對應的樓層號碼，并有語音播報樓層號，司機根據樓層顯示及語音提示可以快速進行應答操作。無錫國金中心、廣西帝王大廈等項目運用該產品既提高了施工電梯的工作效率，又從源頭上減少了安全隱患，從根本上解決了施工電梯司機與各樓層擬乘坐人員的有效溝通，從源頭上避免和減少了上述事故的發(fā)生，保證了安全。
5施工升降機超員視頻監(jiān)控儀的應用
項目的施工電梯籠內外一般都掛設有限制人員數量的限載牌，但在上下班時工人總是爭先恐后的往里面擠，根本無法得到有效控制，如果沒有專門管理者維持，為爭搶電梯引發(fā)斗毆事件也時有發(fā)生。近年來偶有電梯因超載導致重大事故發(fā)生，其受害人數多、危害程度極大。安裝單位法人代表、電梯安裝人員，工程項目負責人等也被追究刑事責任。施工升降機超員視頻監(jiān)控儀是采用在施工升降機轎廂內安裝智能視頻分析設備，當人員進入電梯轎廂內時，系統(tǒng)自動采集人員信息，并開始統(tǒng)計人數信息的智能視頻分析技術。當數量超過系統(tǒng)設定數值時，系統(tǒng)報警并聯(lián)動控制施工升降機的運行;當數量恢復到設定值之內后系統(tǒng)解除報警，施工升降機運行。其智能化、可靠性高，易于安裝，便于集成，適合任何光線環(huán)境使用。
6遙控控制系統(tǒng)在附著式升降腳手架的應用
高層、超高層建筑施工中逐步取代傳統(tǒng)落地式腳手架的附著式升降腳手架采用遙控操作系統(tǒng)下達升(降)指令，該系統(tǒng)工作原理類似用電視遙控器站在遠處實施換臺一樣，該技術的使用可規(guī)避操作人員必須站在附著式升降腳手架上，置身于危險性較大的工作環(huán)境進行操作，降低發(fā)生事故的風險。長沙萬達廣場項目、沈陽樂天廣場、北京燕翔飯店、南昌地鐵大廈項目等數百個項目的使用大大提高了工人的工作效率和安全性。
b荷載重量保護系統(tǒng)重量傳感器將該機位的重量信號傳輸至分控器，分控器將該信號進行處理顯示，并判斷是否過載或失載，出現過載或失載立即發(fā)出聲光報警，并將報警信號傳送至主控箱，控制主控箱發(fā)出相應的報警指示，并控制設備繼續(xù)運轉。荷載重量保護系統(tǒng)是一種主動安全的控制系統(tǒng)，在北京通州萬達項目、上海世紀匯、南京浦東大廈項目、浙江舟山港航大廈項目、深圳萬科水徑項目、齊齊哈爾鑫海家園項目、新疆南湖紙業(yè)項目等數百個項目的投入使用，有效避免了超載或失載過大而造成的安全隱患，避免了人員觀察不到的異常情況對升降過程的影響，將架體升降過程的異常情況由人員被動發(fā)現狀態(tài)向主動檢測設備異常并處理狀態(tài)轉變。規(guī)避完全依賴人工操作的諸多不確定因素，切實保證安全。從而保護架體免受故障的損壞，避免發(fā)生安全事故。
8建筑施工特種設備安全管理信息系統(tǒng)的發(fā)展
近幾十年來，信息化技術得到了快速的發(fā)展和廣泛應用，特別是信息化技術與工程設備、設施的有效結合提升了安全生產的整體水平，并在安全監(jiān)控、安全預警、事故預防、安全監(jiān)督等方面發(fā)揮了重要作用，上述所列舉的幾個科技產品與特種設備有機結合提升了設備本質安全的成功案例，充分體現了科技對安全管理的重要作用，最大限度地保障了人民群眾生命和財產安全，已成為保障安全生產的重要途徑。由于我國的安全工程信息化進程與國外相比還比較落后，還存在安全管理信息在安全管理中尚未形成各層次的互聯(lián)互通和資源共享、安全信息化人才缺乏、安全工程信息化建設資金投入較少等諸多因素，導致普遍存在信息技術裝備與信息化建設和應用水平不高的狀況，與國外安全生產信息化水平相差較大。未來智能儀發(fā)展空間巨大，應向微型化、多功能化、人工智能化、網絡化等方面不斷深入研究，使其廣泛應用到特種設備安全管理之外的其他各領域。安全管理工作是一項系統(tǒng)性工作，除完善制度、利用高科技信息技術等規(guī)范人員行為、提升產品本質安全性、提高防控能力和預警信息外，還應根據各地域特點、文化風俗等方面因地制宜打破常規(guī)地進行創(chuàng)新發(fā)展，比如，從安全保險機制方面進行創(chuàng)新，尋找非常適合建筑施工行業(yè)特點的保險險種，有效地分散、轉移建筑施工企業(yè)的安全風險。
9結語
第6篇：備案管理論文范文
1 信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作開展的意義
1.1 有效節(jié)省資源
就傳統(tǒng)的衛(wèi)生檔案管理而言，往往采用的是保存紙質材料的方式，而在具體的管理過程當中需要把這些紙質檔案信息進行歸類、裝訂、裝盒等，這些復雜的工序不僅僅會耗費大量的時間以及人力，而且在一段時間之后檔案資料就會積累到較大的數量，在存儲過程當中更是需要極大的空間，后期管理特別是信息的調用需要大量的人力支持。而在信息化背景下，衛(wèi)生檔案管理工作可以通過信息技術的應用而實現信息化從紙質管理變成電子管理，無論是錄入還是管理保存都有著極大的優(yōu)越性，節(jié)約存儲空間的同時，極大節(jié)省了資源，讓檔案調用更加方便[1]。
1.2 提高工作效率
衛(wèi)生檔案管理工作以往會選用手動歸檔的方法，而在這其中需要耗費大量的人力物力，同時也需要在其中投入較多的管理資金，特別是在手動歸檔當中出現錯誤的可能性較大，工作效率明顯較低。如今，隨著人們健康意識的增強，衛(wèi)生檔案的信息數據逐步增多，如果仍然選用手動歸零和管理的方法難度會越來越大，而且在這其中如果出現錯誤的話，會出現難以，會出現難以。在信息化的衛(wèi)生檔案管理當中，則能夠確保工作效率，而且出現錯誤的可能性會極大降低，也減輕管理人員的負擔。
1.3 優(yōu)化醫(yī)療資源
在面對突發(fā)性醫(yī)療事件發(fā)生的過程當中，衛(wèi)生檔案管理的信息化顯得更加的關鍵。這些危害深遠的醫(yī)療事件有著突發(fā)性的特點，而且一旦發(fā)生會以迅猛的速度迅速擴展，如果是傳統(tǒng)的檔案管理模式的話，數據的處理以及準確性都不能夠得到保障，很容易錯過最佳處理時機。在衛(wèi)生檔案的信息化管理實現之后，可以讓相關部門及時迅速的掌握第一手資料，相關研究機構也可以抓住有利時機來總結疾病規(guī)律，并且提出控制和解決辦法，使得醫(yī)療資源得以優(yōu)化和有效利用。
1.4 促進整合共享
社會在向前推進，科技而是以人類難以想象的速度向前發(fā)展，那么信息量也在逐步擴大，無論是哪一個部門都無法把全部信息進行有效收集管理和應用，那么打破傳統(tǒng)管理模式，有效構建信息化的衛(wèi)生檔案管理系統(tǒng)，成為當前的工作重點以及必經之路，只有這樣才能夠使得檔案資源可以進行有效的整合和共享，進一步凸顯出信息管理的整體性優(yōu)勢。除此以外，衛(wèi)生檔案的信息化管理是讓我國能夠迅速與國際接軌的一個有力舉措，有效推進全球公共衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展[2]。
2 信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作實施策略
2.1 加強衛(wèi)生檔案信息化管理隊伍建設
信息化背景下的衛(wèi)生檔案管理工作需要加強對信息技術的應用，而在先進技術的推廣實施當中不單單要求檔案管理人員具有豐富的檔案管理知識，更為主要的是要掌握先進的信息管理技術，并且能夠把檔案管理和信息技術管理進行有效的整合，這樣才能夠讓信息化的檔案管理得以實現，檔案管理的質量才可以得到切實保障。在這樣的情況下，衛(wèi)生檔案的管理工作隊伍必須要進行有效的培訓，強調檔案管理者除了要掌握先進以及完善衛(wèi)生檔案的管理專業(yè)知識之外，還需要對信息技術等相關技術進行熟練應用。由此可見，人才建設是衛(wèi)生檔案信息化管理的重點以及關鍵資源。因此，要對檔案管理工作人員進行全方位的教育培訓，使得他們的專業(yè)技能和信息技術得到綜合發(fā)展。與此同時，還需要注重外部人才的引進，使得他們能夠逐步充實到信息化的檔案管理隊伍當中，為衛(wèi)生檔案的信息化管理注入活力。
2.2 加大檔案信息化管理基礎設施投入
如果說人才建設是衛(wèi)生檔案信息化管理工作實施的軟件的話，那么與之相配套的基礎設施則是不可或缺的硬件條件，所以需要加大對信息化管理基礎設施的投入，有效完善衛(wèi)生檔案管理的硬件系統(tǒng)，更好的是用信息化的背景。基礎設施是衛(wèi)生檔案信息化的保障以及基礎，但是當前檔案基礎設施落后和不完善的問題是十分突出的，特別是基層機構設施更是缺乏，與檔案信息化管理工作還存在著很大的差距。對此，衛(wèi)生單位必須要對基礎設施建設提起較高的重視程度，并且結合單位檔案管理的實際需求和切實能力來配備完善的基礎設施，如果單位條件允許的話，可以結合衛(wèi)生檔案的信息化管理需求來開發(fā)研究專門的管理軟件，優(yōu)化信息化檔案管理的技術，使得衛(wèi)生檔案信息化管理可以逐步走向正軌[3]。
2.3 構建標準規(guī)范檔案信息化管理系統(tǒng)
就目前而言，有關于衛(wèi)生檔案管理的規(guī)范和規(guī)定還有待健全，這使得衛(wèi)生檔案管理工作的難度大大增加，并且得不到完善的制度和規(guī)范作為支持與保障。另外，在檔案管理的信息化工作推進當中，會涉及多個環(huán)節(jié)以及部門，要想讓這些工作有條不紊地進行，強化部門之間的協(xié)調運轉，需要通過制度建設和規(guī)范性的管理體系來發(fā)揮約束作用。因此，構建標準規(guī)范的檔案信息化管理系統(tǒng)成為目前的重中之重，只有這樣才能夠明確各方的責任，使得各個部門以及工作人員可以做到各司其職，把每一個管理環(huán)節(jié)緊緊聯(lián)系起來。另外，為了滿足信息檢索交換等多個方面的需求，需要構建有著很強兼容性和通用性的信息交換以及存儲的標準，并將其在制度當中進行體現，提高管理系統(tǒng)的規(guī)范性和完整。
2.4 推進實現衛(wèi)生檔案信息電子網絡化
電子網絡化建設是衛(wèi)生檔案管理的趨勢，同時也是信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作實現有效整合和共享的關鍵所在。在衛(wèi)生檔案的信息化管理工作當中，需要加強對現代設備的應用，提高紙質資料到數字化的轉變速度，做好電子文件的整理以及全方位的管理。取得信息化但管理的各項工作可以聯(lián)系成一個網絡，通過發(fā)揮計算機的優(yōu)勢來構建完善的數據庫，讓檔案信息的共享以及整合得以充分的實現。衛(wèi)生檔案信息化管理工作的最終目的是要對其進行科學合理的應用，那么在檔案信息電子網絡化實現之后信息的咨詢、查詢、檢索、應用等都可以贊一個完善的網絡系統(tǒng)當中得以解決和高效的處理，檔案服務的整體質量也可以得到提升[4]。
第7篇：備案管理論文范文
論文關鍵詞：透過一起施工合同糾紛看工程概預算的意義
2005年9月14日，被告昌浩公司通過招投標與被告勞聯(lián)公司簽訂一份《建筑工程施工合同》，約定：由被告勞聯(lián)公司承建昌浩公司開發(fā)的六安世紀景園小區(qū)一期1號樓工程，合同價款482萬元。該份合同報六安市工商局和六安經濟技術開發(fā)區(qū)建設管理辦公室備案。同日，兩被告又簽訂一份《補充施工合同》，對世紀景園一期1號樓工程的合同價款進行了重新約定，調整為“382萬元，一次包死，不做任何調整”。雙方還約定了付款方式，其中保修金為19.1萬元。該份《補充施工合同》未予備案。2005年10月13日，原告張顯成在沒有對該工程作任何的概預算的情況下，與被告勞聯(lián)公司簽訂《施工合同》一份，約定：“由張顯成承包六安世紀景園小區(qū)一號樓工程，合同工期按發(fā)包方（勞聯(lián)公司）與昌浩公司簽定該工程的總承包合同為準。合同價款為382萬元，承包方（張顯成）應付發(fā)包方稅金及管理費40萬元……保證以該工程總承包合同保修期為準”。隨后，原告依約組織人員、材料，按合同約定組織施工，2006年10月，該工程通過竣工驗收，但原告在隨后的核算中卻發(fā)現其已為該工程實際支付了510余萬元工程款。
綜上成本管理論文，原告請求：1.判決被告勞聯(lián)公司據實付清下欠原告的工程承包款1287652.19元（不含維修保證金19.1萬元）；2.被告勞聯(lián)公司承擔自工程交付之日至今的利息及其他相關損失；3.被告勞聯(lián)公司承擔本案的訴訟費用；4.被告昌浩公司作為發(fā)包方對上述款項承擔連帶責任。被告勞聯(lián)公司答辯稱，原告是自愿與勞聯(lián)公司簽訂了工程款為382萬元的工程合同。另外，其與昌浩公司就世紀景園1號樓的工程承建簽訂了《建設工程施工合同》后，又簽訂了《補充施工合同》，約定的工程價款為382萬元，其與昌浩公司的關系，與原告無關，因此，原告的訴請無事實依據，請求駁回論文格式模板。法院經審理認為，被告勞聯(lián)公司在承建六安世紀景園一期1號樓工程后，將其轉包于沒有資質的個人張顯成，所簽訂的《合同》，顯然違反了法律禁止性規(guī)定，應屬無效。最高人民法院《關于審理建設工程施工合同糾紛適用法律問題的解釋》第二條規(guī)定“建設工程施工合同無效，但建設工程經竣工驗收合同，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應予支持”。該《解釋》第二十二條又規(guī)定“當事人約定按照固定價結算工程價款，一方當事人請求對建設工程造價進行鑒定的，不予支持”。可見，由張顯成承建并經竣工驗收的六安世紀景園一期1號樓工程價款，當應確定為382萬元，故判決駁回原告的訴訟請求。
爭議焦點
本案中，爭議的焦點主要有以下兩個方面：1、在建設工程合同無效，但建設工程經竣工驗收合格的情形下，承包人如何請求支付工程價款，是參照合同約定的382萬元，還是實際決算的510萬元？而按照最高人民法院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第2條規(guī)定：“建設工程合同無效，但建設工程經竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應予支持。”，承包人只能請求參照合同約定的382萬元支付工程價款。2、被告勞聯(lián)公司與昌浩公司簽訂的兩份合同是否屬于陰陽合同，以及原告張顯成是否有權請求參照備案合同約定的482萬元價款進行給付。
法理分析
最高人民法院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第2條規(guī)定：“建設工程合同無效，但建設工程經竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應予支持。”依照該規(guī)定，實際上排除了承包人依照實際決算的510萬元請求支付工程價款的權利。該規(guī)定是基于建設工程施工合同無效后，已經履行的內容不能使用返還的方式使合同回復到簽約前的狀態(tài)，而采取了折價補償的方式，確定了參照合同約定結算工程價款的補償原則成本管理論文，其目的在于避免無效合同價款高于有效合同而超出當事人簽訂合同的預期。
昌浩公司通過招投標與勞聯(lián)公司簽訂的《建設工程施工合同》，與在同一天簽訂的《補充施工合同》相比照，對方對合同價款進行了重新約定，且差距甚大，顯然是對合同內容進行了實質性的變更。此外，《建設工程施工合同》分別在六安市工商局和六安經濟技術開發(fā)區(qū)建設管理辦公室予以了備案登記，而《補充施工合同》卻未予備案。可見，昌浩公司與勞聯(lián)公司先后訂立的《建設工程施工合同》與《補充施工合同》應為陰陽合同。但是，根據最高人民法院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十一條“當事人就同一建設工程另行訂立的建設工程施工合同與經過備案的中標合同實質性內容不一致的，應當以備案的中標合同作為結算工程價款的根據”的規(guī)定，有權參照備案合同約定的價款進行工程結算的主體只能是簽訂陰陽合同的當事人，即勞聯(lián)公司。張顯成并非《建設工程施工合同》的當事人，根據合同的相對性，張顯成無權請求參照備案合同約定的482萬元的價款進行給付。
本案啟示
本案原告張顯成之所以在訴訟中敗訴，請求參照備案合同的482萬元支付和參照實際決算的510萬元支付工程價款都未得到支持，一個很重要的原因即是其應該在與勞聯(lián)公司簽訂施工合同前，未對該工程進行概預算，對即將發(fā)生的工程價款沒有一個大概的認識，從而造成了本可避免的損失。不具備相應承包資質的施工企業(yè)或者個人即使與發(fā)包方簽訂了建設工程施工合同，但因其不具有建設工程施工合同主體的資質，因此，其與發(fā)包方簽訂的建設工程施工合同最終會導致無效。在此情況下，合同中約定的工程價款就異常重要，因此，進行工程概預算，對不具備相應承包資質的施工企業(yè)或者個人來說，意義重大。
設計概算是在初步設計或擴大初步設計階段，由設計單位根據初步設計或擴大初步設計圖紙，概算定額、指標，工程量計算規(guī)則，材料、設備的預算單價，建設主管部門頒發(fā)的有關費用定額或取費標準等資料預先計算工程從籌建至竣工驗收交付使用全過程建設費用經濟文件。簡言之，即計算建設項目總費用。施工預算是施工單位內部為控制施工成本而編制的一種預算。它是在施工圖預算的控制下，由施工企業(yè)根據施工圖紙、施工定額并結合施工組織設計，通過工料分析，計算和確定擬建工程所需的工、料、機械臺班消耗及其相應費用的技術經濟文件。施工預算實質上是施工企業(yè)的成本計劃文件論文格式模板。施工概預算主要作用有：（1）是考核工程成本、確定工程造價的主要依據；（2）是編制標底、投標文件、簽訂承發(fā)包合同的依據；（3）是工程價款結算的依據 ；（4）是施工企業(yè)編制施工計劃的依據；（5）是企業(yè)加強施工計劃管理、編制作業(yè)計劃的依據。
在進行具體工程概預算時，以下幾個方面尤為注意：
首先，要堅持科學求實的原則。概預算專業(yè)人員在編制概預算時，應該堅持科學的態(tài)度，實事求是地進行概預算。深入調查研究成本管理論文，充分收集調查第一手材料，了解工程實際和施工過程，對相關圖紙做詳細了解，正確運用定額，做到量實，價值，費用準確。堅決制止巧立名目地過高估算，也不能少算漏算。
其次，努力提升概預算人員素質。概預算人員要熟悉本專業(yè)的概算、預算和費用定額,熟悉建筑材料預算價格,樹立強烈的工程造價控制意識,精心設計,大膽采用新工藝、新材料,把技術與經濟統(tǒng)一起來。一旦突破相應的概算,則必須返工,返工費由設計單位自負,嚴重的,還應追究當事人的責任。
最后，借助相關技術設備，進行輔助編制。建筑工程概預算編制是個異常枯燥、復雜、抄錄計算量非常大的工作。傳統(tǒng)的手工編制工作中，概預算編制人員不得不在大量的定額條目及各種計算表之間進行反復抄錄和校對，如此一來，就會因為大量重復性的抄錄和計算，浪費了大量的時間和精力，效率低，速度慢，而且還不準確。所以，隨著科學技術的發(fā)展，在編制建筑工程概預算時，利用計算機，設置科學高效的概預算程序來輔助完成相關編制很有必要，這是現今提高概預算工作的效率和質量的重要保證。
第8篇：備案管理論文范文
一、建立我國現代金融監(jiān)管體系的框架分析
(一)我國現有金融監(jiān)管體系存在的制度缺陷
1．有效銀行監(jiān)管的基礎沒有建立起來，缺乏社會聯(lián)合防范機制。金融機構上級行對下級行缺乏科學有效的激勵和約束機制，導致下級行經營者強化內部控制的激勵不足。同時，作為商業(yè)銀行內部控制重要內容的稽核監(jiān)督體系隸屬于各級行經營者，沒有有效獨立出來，其監(jiān)督職能也容易流于形式。由于法人治理結構和內部控制制度不健全，導致有效銀行監(jiān)管的基礎薄弱，中央銀行忙于外部監(jiān)管，其結果，往往是投入了很多人力和精力，但監(jiān)管效果不明顯。此外，社會信用秩序不健全，地方政府行政干預金融運行的問題仍然存在，金融機構惡性競爭多，規(guī)范化的金融互律機制不健全，一個地方政府關心和支持、強化行業(yè)自律和社會力量參與監(jiān)管的機制還沒有建立起來。
2．缺乏一整套系統(tǒng)性的風險預警、處置、緩沖、補救機制。金融監(jiān)管沒有形成有效的金融風險監(jiān)測、評價、預警和防范體系，缺乏早期預警和早期控制，監(jiān)管信息沒有有效利用，風險防范工作忙于事后“救火”；在當前機構市場退出主要采取撤銷(關閉)和破產等方式的情況下，穩(wěn)定的市場退出和保障機制(包括存款保險制度和完善的破產關閉程序等)沒有建立起來，導致金融機構市場退出不得不由政府和中央銀行采取行政性的手段加以解決，國家財政和中央銀行為此投入了大量資金，同時，也帶來了一些不穩(wěn)定的因素。總體而言，系統(tǒng)化的事前預警、事中靈敏處置和緩沖化解、事后及時補救的風險防范和控制機制沒有建立起來，不利于有效防范化解金融風險。
3．基層中央銀行尚缺乏一套科學嚴密的監(jiān)管制度和監(jiān)管方法，監(jiān)管工作具有被動性，監(jiān)管權威有待于進一步加強。由于商業(yè)銀行報送數據可用性較差，中央銀行非現場監(jiān)管體系不能發(fā)揮應有的作用，非現場監(jiān)管和現場監(jiān)管相結合的現代監(jiān)管方法體系沒有建立起來。從現場監(jiān)管情況看，檢查走過場、應付上級行任務、工作主動性差等現象仍然存在。同時，對監(jiān)管工作中發(fā)現的未達到監(jiān)管標準和違規(guī)違章的機構和人員，有的沒有依法嚴肅處理，監(jiān)管工作中有法不依、執(zhí)法不嚴、違法不究的現象時有發(fā)生，降低了金融監(jiān)管的嚴肅性和中央銀行的監(jiān)管權威。
4．金融監(jiān)管存在分散性或孤立性問題，系統(tǒng)性和持續(xù)性監(jiān)管不到位。人民銀行金融監(jiān)管仍然是分層監(jiān)管，沒有實現按法人的集中監(jiān)管，無法全面系統(tǒng)掌握金融機構經營的整體情況；人民銀行內部監(jiān)管職能分散，監(jiān)管工作孤立，各部門協(xié)調配合的合力監(jiān)管工作機制沒有建立起來。同時，監(jiān)管內容不全面，監(jiān)管手段在許多方面仍然停留于手工操作，監(jiān)管標準隨意，監(jiān)管操作規(guī)范化、法制化程度不夠，社會中介機構參與監(jiān)管、并表監(jiān)管等持續(xù)性監(jiān)管手段沒有建立起來，缺乏靈敏、準確、高效的監(jiān)管信息系統(tǒng)，無法實現對金融機構的全過程系統(tǒng)監(jiān)管。另外，分業(yè)監(jiān)管使各監(jiān)管機構自成系統(tǒng)，缺乏配合，存在監(jiān)管工作漏洞，出現分業(yè)監(jiān)管與跨業(yè)違規(guī)經營的矛盾。
5．金融監(jiān)管的核心仍然停留在合規(guī)性監(jiān)管。我國金融監(jiān)管仍然把重點放在機構的審批和經營的合規(guī)上，對金融機構日常經營的風險性監(jiān)管尚未全面展開，對市場退出前的監(jiān)管基本空白。在現行監(jiān)管中存在著重審批、輕管理，重國有銀行、輕其他銀行和非銀行金融機構，重傳統(tǒng)的存貸款業(yè)務、輕表外業(yè)務及其他創(chuàng)新業(yè)務等問題。
(二)建立我國現代金融監(jiān)管體系的基本框架
建立我國現代金融監(jiān)管體系的基本框架包括人民銀行金融監(jiān)管體系、金融機構內部治理體系、金融業(yè)行業(yè)自律體系、社會聯(lián)合監(jiān)管防范體系四個層次。
1．人民銀行監(jiān)管體系是我國現代金融監(jiān)管體系的核心。金融監(jiān)管職能是一種政府行為。《中華人民共和國中國人民銀行法》明確規(guī)定，中國人民銀行是我國金融業(yè)行政主管機關。因此，人民銀行金融監(jiān)管體系理當成為現代金融監(jiān)管體系的核心，其內容包括：(1)人民銀行內部各層次、各部門之間的職責明確、縱橫結合的合力監(jiān)管組織體系；(2)過程連續(xù)、銜接有序、運作規(guī)范、方法科學的現代化金融監(jiān)管操作體系；(3)內容可靠、傳遞及時、部門共享、目標明確的金融監(jiān)管信息體系；(4)預警超前、處置快捷、靈敏有效的系統(tǒng)化風險防范控制體系；(5)以風險防范為核心的金融監(jiān)管指標體系，等等。
2．金融機構內部治理體系是我國現代金融監(jiān)管體系的基礎。如前所述，現代金融監(jiān)管體系重視發(fā)揮市場約束的作用，而市場約束依賴于充分的信息披露制度和科學的法人治理結構。其中，科學的法人治理結構包括股東或者所有者對銀行的監(jiān)督約束體系以及由此形成的有效的內部控制體系，稱之為金融機構內部治理體系，是在信息充分披露的情況下金融機構實現自我約束的保證，因而是市場約束的實質。因此，金融機構內部治理體系是現代金融監(jiān)管體系的重要內容之一。
建立金融機構內部治理體系要求加強所有者或上級行對金融機構的內部監(jiān)管職能。因為，所有者或上級行對金融機構負有監(jiān)管責任。總分銀行體制下，分支行是總行或上級行的派出機構，在總行或上級行的授權范圍內開展經營活動，并不是獨立的責任和風險承擔主體。總行或上級行作為分支行的所有者，必然負有監(jiān)管責任。
3．金融業(yè)行業(yè)自律體系是我國現代金融監(jiān)管體系的補充。行業(yè)自律是指各類金融機構通過行業(yè)協(xié)會或同業(yè)公會等自律性組織進行的自我監(jiān)督、自我約束和自我保護。金融同業(yè)協(xié)會在維護金融秩序方面具有不可替代的優(yōu)勢，是我國現代金融監(jiān)管體系的重要補充。x=B.TJ!N+~z{t[+ef8elG,;=7旅游管理論文EC?2sy(,fe_ei29=sH
4．社會聯(lián)合監(jiān)管防范體系是我國現代金融監(jiān)管體系的環(huán)境保障。金融活動涉及社會經濟生活的各個方面，因此，誘發(fā)金融風險的因素是多方面的、復雜的。加強金融監(jiān)管，防范金融風險，沒有全社會各個方面的參與是不可能的。以各級地方政府為核心，包括人民法院、公安部門、工商行政管理部門、財政部門、新聞宣傳部門、會計或審計師事務所等社會中介機構以及廣大社會公眾等在內的社會聯(lián)合監(jiān)管防范體系，構成有效銀行監(jiān)管的外部環(huán)境。全社會廣泛參與的聯(lián)合監(jiān)管防范體系是建立現代金融監(jiān)管體系的環(huán)境保障。
論文建立我國現代金融監(jiān)管體系問題研究來自免費
二、建立我國現代金融監(jiān)管體系對策研究
(一)建立中央銀行有效金融監(jiān)管體系，充分發(fā)揮其監(jiān)管的核心作用
1．合理劃分職責，強化合力監(jiān)管，努力構建監(jiān)管與再監(jiān)管相結合的金融監(jiān)管組織體系。一是建立職責明確的縱向組織體系。人民銀行各分支機構要根據本轄區(qū)情況，建立和健全分行、中心支行和支行三級監(jiān)管體系，實行“統(tǒng)一領導、分級監(jiān)管、部門落實、責任到人”的工作制度，合理劃分各級行的監(jiān)管職責，使其各司其職，各負其責。在縱向監(jiān)管組織體系中，要逐步實現監(jiān)管操作與監(jiān)管政策制定的分離，合理進行監(jiān)管分工，提高金融監(jiān)管效率。二是建立合力監(jiān)管的橫向組織體系。建立人民銀行橫向金融監(jiān)管組織體系的核心是建立以金融監(jiān)管職能部門為主、其他職能部門為輔的職責明確、部門聯(lián)動的合力監(jiān)管工作體系，達到金融監(jiān)管的及時性、全面性和有效性。要探索建立金融監(jiān)管領導協(xié)調小組和工作協(xié)調會議制度，促進部門間的協(xié)調，使之形成監(jiān)管合力。金融監(jiān)管領導協(xié)調小組是各級行金融監(jiān)管核心和責任主體，主要職責是協(xié)調各監(jiān)管部門的業(yè)務，就共同的監(jiān)管事項制定統(tǒng)一規(guī)劃；根據轄區(qū)風險情況和監(jiān)管實際，制定監(jiān)管政策；負責創(chuàng)建金融安全區(qū)；與政府及其各部門、保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)系溝通信息。成員由行長、分管副行長以及金融監(jiān)管職能部門負責人組成。在領導協(xié)調小組下，由分管行長協(xié)調監(jiān)督各相關處(科)室，形成從金融監(jiān)管領導協(xié)調小組、分管行長、部門負責人至具體責任人的四級組織體系。工作會議制度采取定期會議制度和重大事項通報制度兩種形式。金融監(jiān)管領導協(xié)調小組要通過協(xié)調會議，建立起人民銀行內部各部門在監(jiān)管操作和監(jiān)管政策兩個層次上的協(xié)調機制。同時，要結合完善金融監(jiān)管信息系統(tǒng)，實施信息共享制度，建立監(jiān)管工作流程等，進一步探索建立人民銀行內部各部門、各崗位的合力監(jiān)管工作機制。三是積極探索建立對監(jiān)管部門和人員的再監(jiān)管機制，切實防范監(jiān)管工作中的道德風險。要建立監(jiān)管業(yè)績考核制度．結合年度考核、年度評優(yōu)，加強對監(jiān)管部門和人員的績效考核。建立金融監(jiān)管責任追究制度，對因監(jiān)管失誤或監(jiān)管不力導致金融風險事件發(fā)生的部門和人員進行處罰。進一步健全對監(jiān)管人員的社會舉報制度，對被舉報部門和人員據有關規(guī)定進行處罰。為促進監(jiān)管部門加強金融監(jiān)管，提高監(jiān)管積極性，可以依據金融監(jiān)管指標體系對人民銀行分支行及其各監(jiān)管部門進行責任考核。
2．建立和完善系統(tǒng)連續(xù)、銜接有序的全過程監(jiān)管操作流程，實現金融監(jiān)管的規(guī)范化、系統(tǒng)化、電子化。要通過建立全過程的監(jiān)管操作流程體系，真正使金融監(jiān)管成為一個由市場準入、日常營運、風險防范與控制、跟蹤監(jiān)控和市場退出等各要素和環(huán)節(jié)構成的系統(tǒng)、連續(xù)、完整、循環(huán)的過程。建立監(jiān)管操作流程，要在各部門之間以及各部門內部各崗位之間做到工作銜接有序、運作規(guī)范、職責分明，使各環(huán)節(jié)能夠自動配合、自動運行。
在監(jiān)管操作的各環(huán)節(jié)上，要注意建立規(guī)范化的監(jiān)管操作文本規(guī)范。金融監(jiān)管文書體系包括：(1)《金融監(jiān)管操作手冊》。內容包括監(jiān)管組織體系、監(jiān)管職責、監(jiān)管流程、操作方法等。(2)非現場分析報告和現場檢查報告。(3)金融監(jiān)管報告。同時，適應金融電子化、網絡化發(fā)展趨勢的要求，要不斷加強監(jiān)管操作的計算機軟件開發(fā)，逐步實現監(jiān)管操作的電子化和網絡化，提高金融監(jiān)管效率。要加強計算機安全管理，為金融監(jiān)管提供安全的現代化的技術保障。
3．建立科學的風險預警指標體系和金融監(jiān)管數據庫，充分發(fā)揮非現場監(jiān)管在風險預警中的基礎性作用。一是建立科學的風險預警指標體系。要按照區(qū)別對待原則，對不同的監(jiān)管對象建立不同的預警指標體系。對于政策性銀行，重點監(jiān)測信貸資產質量；對作為非法人機構的國有獨資商業(yè)銀行和其他商業(yè)銀行的分支機構，重點監(jiān)測信貸投向和資產質量、流動性、效益性，不考慮資本充足性指標；對法人機構包括城鄉(xiāng)信用社實行全面監(jiān)測；對非銀行金融機構重點監(jiān)測風險性和合規(guī)性指標。非現場監(jiān)管部門要采用一定的分析方法，如水平分析法、歷史分析法、同業(yè)分析法等，對上述指標進行單一和組合分析，并根據預警指標在不同的變化區(qū)間所預示的風險狀況，對金融機構的風險作出評價，判斷其所面臨的風險狀況。要探索建立金融分析師制度，實現非現場監(jiān)管分析預警的專業(yè)化，為金融監(jiān)管提供充分的信息支持，提高金融監(jiān)管效率。二是建立金融監(jiān)管數據庫。充分發(fā)揮非現場監(jiān)管的作用，必須建立金融監(jiān)管數據庫。監(jiān)管數據庫是風險預警、處置、補救等風險防范體系的前提，是現場檢查與非現場監(jiān)管相結合的基礎。建立科學的金融監(jiān)管數據庫，必須實現預警指標的數據采集、匯總、加工、傳遞的電子化、網絡化。金融監(jiān)管數據庫要在金融統(tǒng)計數據庫的基礎上，按金融監(jiān)管預警指標體系的內容需要建立，由金融統(tǒng)計部門負責建設。條件成熟后，連通人民銀行監(jiān)管數據庫與金融機構業(yè)務經營數據庫，使人民銀行能夠調閱金融機構主要業(yè)務數據，從而可以更加科學準確地分析、評價金融機構經營情況，使風險預警更加客觀。三是建立強制性信息披露制度和真實性責任追究制度。為確保監(jiān)管數據真實可靠，要建立金融機構對人民銀行強制性信息披露制度和真實性責任追究制度。金融機構必須按人民銀行的要求報送有關報表、報告，對人民銀行要求披露的信息，必須按要求披露。主要簽字負責人對有關報告、報表以及其他信息的真實性負責，人民銀行發(fā)現虛假行為，要追究簽字負責人責任。4．建立非現場監(jiān)管與現場監(jiān)管相統(tǒng)一的監(jiān)管方法體系，實現金融監(jiān)管的持續(xù)性、計劃性、超前性。非現場監(jiān)管為現場監(jiān)管提供分層次的早期預警信號，現場監(jiān)管據以制定檢查計劃，采取層次不同的檢查措施。非現場監(jiān)管與現場監(jiān)管相輔相承，互為補充。非現場監(jiān)管部門根據金融監(jiān)管預警指標體系和其他信息，從資產安全性、流動性、資本充足性、效益性等，對金融機構風險情況和經營情況進行監(jiān)測，作出評價，提出預警報告，傳遞給相應的專業(yè)監(jiān)管部門。專業(yè)監(jiān)管部門根據專項檢查方案和非現場監(jiān)管部門的初步評價和風險信號，通過質詢、談話、現場檢查、聘請社會中介機構審計等手段，對風險進行確認核實。同時，結合對金融機構內部控制、管理水平、市場風險水平等的分析評價，對金融機構進行綜合分析預警，提出整改措施。要強化現場檢查，根據檢查的目的、范圍和重點，對金融機構開展全面檢查或專項檢查、常規(guī)檢查或非常規(guī)檢查。全面現場檢查要涵蓋被檢查金融機構的各項主要業(yè)務和風險，以及管理內控的各個領域，要對金融機構的總體經營和風險狀況作出判斷。專項檢查要針對金融機構的一項業(yè)務或幾項業(yè)務進行重點檢查，具有較強的針對性。對金融機構的常規(guī)性全面檢查應定期進行；非常規(guī)或專項檢查的頻率視具體情況而定。對關注的高風險或有問題的金融機構，對其現場檢查的頻率應更高。同時，在日常監(jiān)管工作中，監(jiān)管人員要注重與金融機構建立經常性的聯(lián)系制度，要建立社會中介機構參與監(jiān)管工作制度，要建立跟蹤監(jiān)控工作制度，要強化對法人金融機構的并表監(jiān)管和集中監(jiān)管，逐步克服當前分層監(jiān)管工作中因“各管一段”所帶來的監(jiān)管信息零散或者不綜合的問題。
5．建立靈敏快捷的系統(tǒng)性風險防范控制體系，按分類處置原則，有效防范化解地方中小金融機構金融風險。在建立前面所述的現場檢查與非現場監(jiān)管相結合的風險預警體系的基礎上，進一步健全信號傳導和風險控制處置體系。監(jiān)管部門要在風險綜合預警后，及時發(fā)出風險警報。對一般問題警報，應采取鞏固性或改善性措施，包括進一步加強和完善某一業(yè)務領域的風險控制，糾正違規(guī)行為，進一步改善和優(yōu)化業(yè)務結構及資產負債結構，提高資本充足率和流動性比例等，由專業(yè)監(jiān)管部門監(jiān)督金融機構執(zhí)行。所采取的監(jiān)管行動可以是非正式的，包括向金融機構發(fā)出信函、備忘錄和協(xié)約等，指出問題所在，提出整改措施或要求。如果信函或者備忘錄沒有產生明顯效果，特別是銀行管理層未給予積極配合，人民銀行可以采取正式的監(jiān)管行動，包括正式簽發(fā)停止辦理有關業(yè)務的命令，要求其立即增加資本、調整主要負責人等。對重大問題警報，要區(qū)別情況，采取以下措施：一是救措施。包括重組，政府出資，動用存款準備金，資金拆借，人民銀行緊急再貸款，人民銀行接管。二是市場退出。包括兼并或收購，行政關閉、破產。
6．建立金融監(jiān)管信息系統(tǒng)，完善信息共享制度，努力提高金融監(jiān)管效率。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)是持續(xù)性監(jiān)管的基礎，是提高金融監(jiān)管效率的重要手段。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)要在完善金融監(jiān)管數據庫的基礎上建立，內容包括：非現場監(jiān)管的報表、報告資料；現場檢查報告和處罰記錄；高級管理人員任職檔案，其中包括有關部門的處罰記錄；市場準入和退出的有關資料；金融監(jiān)管報告。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)的主要功能是：為金融監(jiān)管提供連續(xù)、系統(tǒng)、動態(tài)的信息服務；通過信息共享制度，節(jié)省各監(jiān)管部門監(jiān)管信息的搜集成本，提高監(jiān)管效率。監(jiān)管信息系統(tǒng)實行集中管理與分散管理相結合的管理辦法。重要監(jiān)管信息實行集中管理。監(jiān)管職能部門和監(jiān)管員對所轄業(yè)務資料進行分散管理。有關信息管理責任人員對金融監(jiān)管的有關政策規(guī)定、領導批示、重要調研報告、有關高級管理人員資格檔案、市場準入監(jiān)管資料、有關數據，均應科學分類，建檔保存。原件需送出的，應復印保存(規(guī)定不易保存的除外)。必須注重監(jiān)管資料的積累，保持監(jiān)管資料的歷史連續(xù)性。各類信息資料應統(tǒng)一口徑，實行電子化、網絡化管理。實行監(jiān)管信息共享制度，凡是經過正當途徑、手續(xù)齊備的，需要調閱有關監(jiān)管資料，有關部門要積極配合和協(xié)助，以最大限度地提高信息資源的利用效率。
要注重建立各職能部門之間協(xié)調通暢的信息傳遞渠道。各監(jiān)管部門之間要在監(jiān)管領導小組的組織下就市場準入、日常營運和市場退出監(jiān)管的情況互通信息，就存在的問題共同研究解決對策，將有關信息傳遞給金融監(jiān)管信息系統(tǒng)。
7．建立金融監(jiān)管指標體系，制定年度金融監(jiān)管規(guī)劃，努力提高金融運行質量。金融監(jiān)管指標應根據轄區(qū)金融風險情況，按“立足現狀、區(qū)別對待、簡單明確、突出重點、全面實用”的原則設立。監(jiān)管部門要根據金融監(jiān)管指標體系，制定年度金融監(jiān)管規(guī)劃。要根據上年度金融監(jiān)管指標完成情況，確定本年度金融監(jiān)管指標值，作為本年度金融監(jiān)管工作目標。監(jiān)管部門根據監(jiān)管目標，制定本年度監(jiān)管措施規(guī)劃，根據規(guī)劃展開本年度金融監(jiān)管。
(二)建立以央行監(jiān)管促進、所有者責任追究為核心的金融機構內部治理監(jiān)督體系，夯實中央銀行有效金融監(jiān)管的基礎
如前所述，金融機構法人治理結構和內部控制制度不健全、自我約束能力差嚴重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進一步加強金融監(jiān)管必須強化金融機構的內部治理監(jiān)督體系建設。要通過建立中央銀行監(jiān)管促進和所有者責任追究等制度，促進金融機構健全內部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進金融機構內部監(jiān)管職能發(fā)揮。
1．建立對金融機構內控監(jiān)測制度和備案制度。細化金融機構內控指標體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內部操作規(guī)程科學性、結算紀律、貸款審批程序、財務管理制度、“三防一保”措施、內部審汁稽核制度以及內控組織體系嚴密性等。依據細化指標，對金融機構內控制度進行跟蹤監(jiān)測，發(fā)現問題，督促金融機構采取措施，及時解決。同時，建立金融機構內控制度備案制度，金融機構實施新的內控制度必須事先報人民銀行同意。
2．建立對有內控問題和金融違規(guī)問題機構的上級行責任追究制度。要建立對有內控問題和金融違規(guī)問題金融機構的雙重處罰制度。即在對有問題金融機構進行處罰的同時，要對有問題金融機構上級行進行處罰，追究其監(jiān)督不力的責任，以此增強金融機構上級行對下級行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號傳導，增強對下級行的監(jiān)督約束力度。
如前所述，金融機構法人治理結構和內部控制制度不健全、自我約束能力差嚴重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進一步加強金融監(jiān)管必須強化金融機構的內部治理監(jiān)督體系建設。要通過建立中央銀行監(jiān)管促進和所有者責任追究等制度，促進金融機構健全內部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進金融機構內部監(jiān)管職能發(fā)揮。
1．建立對金融機構內控監(jiān)測制度和備案制度。細化金融機構內控指標體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內部操作規(guī)程科學性、結算紀律、貸款審批程序、財務管理制度、“三防一保”措施、內部審汁稽核制度以及內控組織體系嚴密性等。依據細化指標，對金融機構內控制度進行跟蹤監(jiān)測，發(fā)現問題，督促金融機構采取措施，及時解決。同時，建立金融機構內控制度備案制度，金融機構實施新的內控制度必須事先報人民銀行同意。
2．建立對有內控問題和金融違規(guī)問題機構的上級行責任追究制度。要建立對有內控問題和金融違規(guī)問題金融機構的雙重處罰制度。即在對有問題金融機構進行處罰的同時，要對有問題金融機構上級行進行處罰，追究其監(jiān)督不力的責任，以此增強金融機構上級行對下級行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號傳導，增強對下級行的監(jiān)督約束力度。
如前所述，金融機構法人治理結構和內部控制制度不健全、自我約束能力差嚴重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進一步加強金融監(jiān)管必須強化金融機構的內部治理監(jiān)督體系建設。要通過建立中央銀行監(jiān)管促進和所有者責任追究等制度，促進金融機構健全內部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進金融機構內部監(jiān)管職能發(fā)揮。
1．建立對金融機構內控監(jiān)測制度和備案制度。細化金融機構內控指標體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內部操作規(guī)程科學性、結算紀律、貸款審批程序、財務管理制度、“三防一保”措施、內部審汁稽核制度以及內控組織體系嚴密性等。依據細化指標，對金融機構內控制度進行跟蹤監(jiān)測，發(fā)現問題，督促金融機構采取措施，及時解決。同時，建立金融機構內控制度備案制度，金融機構實施新的內控制度必須事先報人民銀行同意。
2．建立對有內控問題和金融違規(guī)問題機構的上級行責任追究制度。要建立對有內控問題和金融違規(guī)問題金融機構的雙重處罰制度。即在對有問題金融機構進行處罰的同時，要對有問題金融機構上級行進行處罰，追究其監(jiān)督不力的責任，以此增強金融機構上級行對下級行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號傳導，增強對下級行的監(jiān)督約束力度。
3．建立對金融機構高級管理人員任職資格考核通報制度。人民銀行每年要對金融機構高級管理人員的經營業(yè)績、遵紀守法、金融違規(guī)行為及其處罰、個人處罰記錄、個人素質等進行考核，將考核結果通報金融機構的上級行或其股東、董事會，使金融機構高級管理人員的任職情況能夠被其上級行或所有者所了解，以強化監(jiān)督約束。
4．建立金融機構違規(guī)責任人處分建議制度。對金融機構違規(guī)責任人除按有關法律、法規(guī)、規(guī)章給予處罰外，記入其任職資格檔案。同時，對違規(guī)程度較重、尚不足以取消任職資格的高級管理人員，由監(jiān)管部門起草《金融機構違規(guī)責任人處分建議書》，與紀檢監(jiān)察部門會簽后，經行黨委(組)討論決定，由行長簽發(fā)，送有關違規(guī)責任人的任用機關。同時，要求任用機關反饋處罰措施。
5．將商業(yè)銀行各級行的內部監(jiān)督體系獨立出來。即在金融機構總行監(jiān)事會下設審計委員會，將金融機構各級行內部稽核部門分離出來，直接隸屬于該審計委員會。各分支機構的內審或稽核人員由上一級內審或稽核委派，其人事關系不受分支行行長領導，工資待遇由上級行確定。在此基礎上，建立內審或稽核人員的異地交流制度。
6.強化金融機構的市場信息披露，強化對金融機構的市場約束。要創(chuàng)造條件，逐步實行金融機構的市場信息披露制度，提高金融機構經營透明度，從而逐步強化債權人和股東單位對金融機構的市場約束，提高金融機構的自我約束能力。
(三)建立銀行同業(yè)自律體系，強化金融機構的相互監(jiān)督和自我約束機制
要在各省范圍內分別成立銀行同業(yè)協(xié)會，各地市分別成立，接受省協(xié)會指導。銀行協(xié)會可以比照中國銀行業(yè)協(xié)會組織形式建立。建立人民銀行對同業(yè)協(xié)會指導監(jiān)督關系。銀行同業(yè)協(xié)會作為民間團體，按照國家有關法律法規(guī)獨立開展業(yè)務活動。人民銀行作為金融監(jiān)管行政機關，對其進行業(yè)務監(jiān)督和指導。同業(yè)協(xié)會應積極監(jiān)督、引導各會員單位遵守人民銀行規(guī)章制度。人民銀行對有關違規(guī)機構的行為及時通報同業(yè)協(xié)會，要求其監(jiān)督解決。人民銀行不干預同業(yè)協(xié)會正常的自律行為，但自律行為明顯違反國家法律或損害其他當事人利益時除外。同業(yè)協(xié)會的自律公約、規(guī)章應征求人民銀行意見，接受人民銀行指導。
