風險評估方案精選(九篇)

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第1篇：風險評估方案范文

一、指導思想

以科學發展觀為指導，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，通過開展風險評估，摸清底數、明確責任、強化措施、精準防治，有效控制事故風險，及時消除安全隱患，規范基層風險管理，落實“一案三制”，提升全市事故災難應急處置能力，為建設宜居幸福的現代化國際城市營造良好的安全環境。

二、工作目標

鎮街的風險評估完成率達到90%以上；各有關部門對本行業（領域）進行風險評估，重點行業（領域）完成率達到80%以上。重點風險目標得到有效防控，安全隱患及時進行整治，基層應急管理進一步規范，應急處置能力得到提升。

三、工作內容

各級各部門要結合本地區、本行業（領域）的安全生產實際，按照《基層安全生產風險評估導則》（見附件1）要求，做好風險評估和風險控制。

（一）前期準備

各級各部門應制定風險評估工作方案，分區域、分行業落實責任單位和人員，明確評估對象與范圍，確定方法程序和時限要求，組建評估組；收集相關法規、標準和事故案例等資料。

（二）風險評估

各級各部門按照確定的評估程序開展風險評估，認真梳理地區、行業（領域）的風險類型和級別，明確防控目標，核查應急資源。

識別風險類型。在合理劃分評估單元的基礎上，梳理危險有害因素，明確危險點，識別風險類型。上級網格要以鎮街、行業、主要生產經營單位等下一級網格為基礎，結合評估對象所在地理位置、自然條件、行業特點、危險有害因素分布及狀況等劃分評估單元；從廠址、總平面布置、建構筑物、物質、生產工藝與設備、公用工程及其輔助設施、作業環境、安全管理等方面進行危險有害因素辨識。

分析風險程度。加強事故隱患較多單位、危險源較集中區域、高危行業的風險分析，重點做好風險承受能力與控制能力的分析。依據同類（或相近）企業發生的事故案例進行類比分析，對高危行業采用重大事故模擬分析，并結合危險、有害因素及周邊情況進行定性、定量分析，根據分析結果，確定可能受影響的周邊單位和人員。風險承受能力的分析可從風險影響范圍內人群的心理素質、防災應急知識、經濟能力，設施的承受能力等方面進行，可采用情況報告、專家分析和專項調研等方法。風險控制能力的分析可從預警預測能力、應急預案、應急組織體系、應急處置能力、應急資源保障水平等方面進行。可選擇安全檢查表法、預先危險性分析、作業條件危險性評價法、事故后果模擬分析法等定性、定量評價方法。

評定風險等級。評估風險因素導致事故發生的可能性及其嚴重程度，可利用LSR等方法判定風險級別。

形成評估結論。提出危險有害因素引發各類事故的可能性及其嚴重程度的預測性結論，給出評估對象在評估條件下是否與國家有關法律法規、標準、規章、規范的符合性結論。明確評估對象可能存在的主要事故類型和危害程度，確定重點防控目標。

（三）風險控制

各級各部門針對評估中梳理出的隱患風險，要加強整改防控并積極落實相關應對措施。

加強防控，及時預警。各級各部門要指導督促企業結合安全隱患自查自糾和風險監控點上報，明確風險目標并加強防控；對于新發現的重大危險源，要按規定程序立即報區市安全監管等部門；對于重大隱患，要立即采取必要的預警防控措施，并在第一時間報至上級有關部門核實。

落實責任，及時整改。各級各部門要對評估分析出的安全隱患和風險實施分級管理，落實屬地安全管理責任、部門監管責任以及安全隱患和風險點單位的主體責任，各級領導要加強對基層定點單位的監督檢查。針對安全隱患和風險，要及時制定整改防控措施并積極落實。

完善預案，核實資源。針對評估中核實的隱患和風險，制定科學應對措施，調整完善有關應急預案；依據應急能力與風險相適應的原則，落實各類應急資源；規范基層應急管理，提升應急處置能力。

（四）評審總結

各級各部門按期完成評估報告的編制并報至上級主管部門。上級主管部門要組織專家對評估報告進行評審。各級各部門完成評估后，要及時在網格化監管平臺提報評估報告及工作總結。

四、工作步驟

結合我市安全生產工作安排，年風險評估工作按“準備、評估、評審、總結”四個階段進行：

（一）準備階段（時間：4月30日前）

各級各部門制定風險評估工作方案，落實責任人員，明確評估對象與范圍，確定方法程序和時限要求，組建評估組；收集相關法規、標準等資料和相關事故案例等內容。

（二）評估階段（5月1日至6月10日）

各鎮街應在5月15日前完成本轄區風險評估，并將風險評估報告提報至市政府安委會辦公室；各有關部門于5月25之前完成本行業（領域）的風險分析；在6月10日之前完成本網格的風險評估，形成風險評估報告，并上報市政府安委會辦公室。

（三）評審階段（6月11日到6月30日）

市政府安委會將于6月底前組織有關部門及專家完成對各鎮街及各有關部門的風險評估報告的評審工作。

（四）總結階段（7月1日到7月10日）

各鎮街及各有關部門要結合評審意見對風險評估報告進行修改完善。各級各部門須于7月3日前通過網格化系統提報本網格的風險評估報告和工作總結。

五、保障措施

（一）加強領導，落實責任。各鎮街及各有關部門要高度重視，成立風險評估工作領導小組。在組織領導本級網格風險評估工作的同時，指導督促下一級網格落實風險評估責任，鼓勵引導社區級網格開展風險評估。

（二）統一部署，分級實施。各級各部門要制定工作方案，統一部署風險評估工作。根據本地區、本行業（領域）的特點、企業類型、危險有害因素分布及狀況等情況，做好分級實施的工作安排，合理分配任務，逐級負責落實，有計劃、有組織、有步驟地開展評估工作。

（三）完善機制，鞏固提升。各鎮街及各有關部門要從實際情況出發，切實推進評估工作長效機制建設，總結制定適合本地區、本行業的評估實施方案，確定每年年底前完成基層安全生產風險評估，為制定下一年度的安全生產工作計劃提供支撐，推動安全生產重點工作的深入開展，消除隱患，防范風險，落實應急措施，促進安全生產應急能力大幅提升。

第2篇：風險評估方案范文

為了認真落實公司機電動力部下發的《關于開展安全性能及風險評估專項檢查的通知》，按照通知要求結合我礦實際情況，組織各相關單位成立以主管領導為組長的檢查工作小組，開展全礦范圍內采裝、運輸、機電設備性能檢測及風險評估管理專項檢查?，F將有關要求通知如下。

一、成立專項檢查領導小組

組長：

檢查人員：

二、檢查內容

1、檢查各外委施工單位在用采裝、運輸設備（機械車輛等），對安全可靠性進行風險評估，對存在缺陷的設備及時消缺改造，淘汰安全性能達不到要求的設備。

2、檢查各設備（機械車輛等）擺動部件、限位裝置、液壓操作手柄防護罩、設備機械電氣保護等，逐項排查，對存在隱患的設備立即停止使用。

3、檢查各外委施工單位重要設備是否建立出廠驗收、入礦檢測、使用維護檢修、報廢處理等各環節數據鏈。

4、檢查各外委施工單位新設備在技術協議、到貨驗收、安全性能檢測等面是否存在問題。

三、工作安排

1、各外委施工單位11月10日起開展自查，至13日對檢查出的隱患問題形成自查報告及整改方案，上報機電隊。

2、11月16日***煤礦檢查工作小組對各外委施工單位進行全方位檢查，按照公司機電動力部檢查內容逐項檢查，發現外委施工單位自查不力或隱瞞的隱患問題設備，立即清理出采場和。

第3篇：風險評估方案范文

關鍵詞:網絡安全 風險評估 方法

1網絡安全風險概述

1.1網絡安全風險

網絡最大的特點便是自身的靈活性高、便利性強,其能夠為廣大網絡用戶提供傳輸以及網絡服務等功能,網絡安全主要包括無線網絡安全和有線網絡安全。從無線網絡安全方面來看,無線網絡安全主要是保證使用者進行網絡通話以及信息傳遞的安全性和保密性,其能否保證使用者的通話不被竊聽以及文件傳輸的安全問題都是當前研究的重要課題,由于無線網絡在數據存儲和傳輸的過程之中有著相當嚴重的局限性,其在安全方面面臨著較大的風險,如何對這些風險進行預防直接關乎著使用者的切身利益。想要對無線網絡安全進行全面正確的評估,單純的定量分析法已經不能夠滿足當前的需求,因此,本文更推薦將層次分析法和逼近思想法進行雙重結合,進一步對一些不確定因素進行全面的評估,確保分析到每一個定量和變量,進一步計算出當前無線網絡的安全風險值。而對于有線網絡,影響其安全風險的因素相對較少,但是依然要對其進行全面分析,盡最大可能得到最準確的數值。

1.2網絡安全的目標

網絡安全系統最重要的核心目標便是安全。在網絡漏洞日益增多的今天,如何對網絡進行全方位無死角的漏洞安全排查便顯得尤為重要。在網絡安全檢測的各個方面均有著不同的要求,而借助這些各方面各個層次的安全目標最終匯集成為一個總的目標方案,而采取這種大目標和小目標的分層形式主要是為了確保網絡安全評估的工作效率,盡最大可能減少每個環節所帶來的網絡安全風險,從而保證網絡的合理安全運行。

1.3風險評估指標

在本論文的分析過程之中,主要對風險評估劃分了三個系統化的指標,即網絡層指標體系、網絡傳輸風險指標體系以及物理安全風險指標體系,在各個指標體系之中,又分別包含了若干個指標要素,最終形成了一個完整的風險評估指標體系,進而避免了資源的不必要浪費,最終達到網絡安全的評估標準。

2網絡安全風險評估的方法

如何對網絡風險進行評估是當前備受關注的研究課題之一。筆者結合了近幾年一些學者在學術期刊和論文上的意見進行了全面的分析,結合網絡動態風險的特點以及難點問題,最終在確定風險指標系統的基礎上總結出了以下幾種方法,最終能夠保證網絡信息安全。

2.1網絡風險分析

作為網絡安全第一個環節也是最為重要的一個環節,網絡風險分析的成敗直接決定了網絡安全風險評估的成敗。對于網絡風險進行分析,不單單要涉及指標性因素,還有將許多不穩定的因素考慮在內,全面的徹底的分析網絡安全問題發生的可能性。在進行分析的過程之中,要從宏觀和微觀兩個方面進行入手分手,最大程度的保證將內外部因素全部考慮在內,對網絡資產有一個大致的判斷,并借此展開深層次的分析和研究。

2.2風險評估

在網絡安全風險評估之中,可以說整個活動的核心便是風險評估了。網絡風險的突發性以及并發性相對其他風險較高,這便進一步的體現了風險評估工作的重要性。在進行風險評估的過程之中,我們主要通過對風險誘導因素進行定量和定性分析,在此分析的基礎上再加以運用逼近思想法進行全面的驗證,從而不斷的促進風險評估工作的效率以及安全性。在進行風險評估的過程之中,要充分結合當前網絡所處的環境進行分析,將工作思想放開,不能拘泥于理論知識,將實踐和理論相結合,最終完成整個風險評估工作。

2.3安全風險決策與監測

在進行安全風險決策的過程之中,對信息安全依法進行管理和監測是保證網絡風險安全的前提。安全決策主要是根據系統實時所面對的具體狀況所進行的風險方案決策,其具有臨時性和靈活性的特點。借助安全決策可以在一定程度上確保當前的網絡安全系統的穩定,從而最終保證風險評估得以平穩進行。而對于安全監測,網絡風險評估的任何一個過程都離不開安全檢測的運行。網絡的不確定性直接決定了網絡安全監測的必要性,在系統更新換代中,倘若由于一些新的風險要素導致整個網絡的安全評估出現問題,那么之前的風險分析和決策對于后面的管理便已經毫無作用,這時候網絡監測所起到的一個作用就是實時判斷網絡安全是否產生突發狀況,倘若產生了突發狀況,相關決策部門能夠第一時間的進行策略調整。因此,網絡監測在整個工作之中起到一個至關重要的作用。

3結語

網絡安全風險評估是一個復雜且完整的系統工程,其本質性質決定了風險評估的難度。在進行網絡安全風險評估的過程之中,要有層次的選擇合適的評估方法進行評估,確保風險分析和評估工作的有序進行,同時又要保證安全決策和安全檢測的完整運行,與此同時,要保證所有的突發狀況都能夠及時的反映和對付,最終確保整個網絡安全的平穩運行。

參考文獻

[1]程建華.信息安全風險管理、評估與控制研究[D].吉林大學,2008.

[2]李志偉.信息系統風險評估及風險管理對策研究[D].北京交通大學,2010.

[3]孫文磊.信息安全風險評估輔助管理軟件開發研究[D].天津大學,2012.

第4篇：風險評估方案范文

一、“基于電網狀態評估的風險防范管理體系”概述

自從美國、加拿大停電事故發生以來，國外、國內又相繼發生了一系列影響巨大、損失慘重的大面積停電事故，這些停電事故提醒電力公司必須高度重視電網所面臨的風險;另一方面，隨著所管轄設備、線路數量的急劇增加，如何在人員和資金有限的情況下，做出科學、有效的中長期維護檢修策略和具體實施方案，成為各電力公司面臨的重點和難點。

“基于電網設備狀態評估的風險防范管理體系”（簡稱CBRM）可以從工程應用的角度量化設備、線路的運行狀態，以貨幣單位定量評估電力系統存在的風險，評估電力系統設備運行的可靠性，通過共享世界不同機構在各種電力設備上取得的大量試驗數據-尤其是英國國家可靠性中心和北美可靠性中心（NERC）的數據，EA公司在這一方面積累了豐富的試驗數據和分析經驗;另一方面，根據材料學理論和多年的設備老化分析經驗，提出了定量評估電力設備老化和壽命分析方面的理論。

CBRM體系的理念和方法來自于英國、美國等多家電力部門、研究機構的經驗及研究成果，形成了一整套適合于各種電力設備、線路、電纜狀態分析和風險評估的科學體系，用于協助解決電力部門應對在當前管理體制下電網運行管理方面日益增多的挑戰。

二、“基于電網狀態評估的風險防范管理體系”原理及主要技術

整個系統軟件算法實現嚴格依據以下CBRM系統評估原理和方法完成：

1、評估原理

“基于電網狀態評估的風險防范管理體系”CBRM的評估分析方法如下圖所示，它通過假定――推算――驗證――修正的循環，不斷完善、校正系數的設置，最終達到理想的評估結果。

（1）首先承認該經驗公式成立，在計算的過程中對公式參數HI0、T=T2-T1進行預定義;

公式為：

a、健康指數：

b、故障發生概率：

（2）根據設定的參數和設備信息由第1步的公式計算出被評估設備的健康指數HI值和故障發生概率POF值，得到初步的設備健康狀況;

（3）將分析、計算出來的設備健康狀況同被評估的單臺設備和設備組實際運行工況進行對比，以判斷計算結果和實際情況是否相符;

（4）若計算結果與設備實際運行工況相符，則說明該經驗公式適用，初始假設公式成立，該公式可以作為評估的計算公式;

（5）若計算結果與實際情況不符，則找出不符的原因是由哪些修正系數引起的，這些修正系數因不同的設備而有所不同，包括：環境、負荷、開關操作次數、SF6微水、預防性試驗、故障、缺陷、外觀;之后對這些修正系數進行修正，并返回第2步重新計算，直至計算結果同設備實際運行工況相符，最終確定計算公式的參數;

（6）經過以上5步之后，就可以得出一個適用的計算公式和與之對應的計算參數，進而應用于整個評估系統。

關于風險的計算，根據風險被量化成實際貨幣量的目標，首先定義各類風險的平均后果，設定風險系數，根據發生風險的可能性POF，利用風險公式：

式中：

Risk―所要計算的風險值;

POF―風險值對應的故障發生概率;

COF―與POF對應的平均故障后果;

COA―風險系數。

計算得到設備的計算風險值，與實際設備風險值相比較，結合工程師經驗修正設備風險系數，使風險公式計算的結果與實際風險值一致。此過程也是一個反復驗證與修正的過程。

2、技術指標

“基于電網狀態評估的風險防范管理體系”CBRM的評估涉及到以下幾個技術指標，用于對設備狀態和風險進行評估：

健康指數（Health Index）;

故障發生概率（Probability of Failure）;

故障率（Failure Rate）;

當前年風險值（Present Risk Value）;

未來年風險值（Future Risk Value）;

（1）健康指數（HI）

健康指數（HI）是在對設備各種信息數字轉化的基礎上，結合現場設備的運行工況，計算出的一個0到10之間的單一數值。不同數值代表設備不同的狀態，0代表設備處于最好的狀態，10代表設備處于最差的狀態，這些數值也從一個側面反映了設備不同的老化程度。

健康指數處于0-3.5之間表明設備在早期存在著可以觀察到或探測到的老化現象，這一老化現象可以看作是正常的。與全新設備不同的是盡管已經使用了一段時間，但設備性能依舊是優良的。在這種情況下，設備發生故障的概率處于比較低的水平，設備的健康指數和故障發生概率在一段時間內不會有太大的變化。

健康指數處于3.5-5.5之間表明設備已經有明顯的老化，屬于正常老化的范圍，設備狀態處于良好的狀態。在這種情況下，設備發生故障的概率雖然也比較低，但已經開始上升，老化率也有所增大。

健康指數處于5.5-7之間表明設備存在著嚴重的老化，老化程度已經超出了正常的老化范圍，設備狀態處于差的狀態。在這種情況下，設備發生故障的概率明顯的增加。針對上述情況，需要認真地考慮造成此類設備狀態的真實原因，進而對其采取相應的措施，有效地改善此類設備的狀況，使其盡可能的發揮最大的作用。

第5篇：風險評估方案范文

1信息安全風險評估的方法

1.1定性分析方法

這是評估方法具有的一個明顯特點就是它的主觀性較強，在風險評估人員主觀上對資產風險因素所面臨的威脅以及漏洞等作出評估判斷的過程。它的結構構成包括故障樹分析法、事件樹分析法以及原因———后果法等。（1）故障樹分析法。這種分析方法的適用于對風險事件的發生源之間關系以及它的深層次原因進行探究的，它的主要目的是在發現信息故障后對信息安全所進行的定性分析。從它的運行原理來看，它是把信息系統中發生的結果來作為首要解決的問題，分析總結出不愿發生事件的形成因素，從而確定出各個因素之間的邏輯關系。（2）事件樹分析方法。這種方法是在原有的信息系統風險基礎上，來對這些信息安全風險事件發生可能產生的風險結果進行詳細的分析探究，它的分析工作開展的一個顯著特點就是需要對序列組中可能發生的危險事故的結果進行合理的列舉，需要注意的是這并代表是最后的結果，只是其中的一個環節，但是它的缺點就是不適于進行大范圍的普適。（3）原因———后果分析方法。這種分析方法從運行原理的實質上來看，它是對前兩種分析方法的一種融合，它是前兩種分析方法所具有顯著特點的結合，但是，這種方法也有應用的缺點，就是它在大型的、復雜的信息系統中應用并起不到應有的效果。

1.2定量分析方法

這種分析方法是對定性方法的一種改進，削弱了定性方法的主觀性，但是在一些大型復雜的信息系統中，就很可能造成一些定量數據難以獲得，需要浪費較多的時間成本，基于此，它的應用最為廣泛的是定量的故障樹分析法和風險評審技術兩種。

1.3定性分析和定量分析相結合的方法

這種兩相結合的方法在現代應用領域中是最為常見的，也是最適合的形式，這兩種方法相結合的主要目的是為了有效的彌補定性分析法和定量分析法之間的缺陷，因此，它的綜合性就會相對強一些。這種分析模式，適用范圍最為廣泛的并且最為主流的是層次分析法。

2在業務流程基礎上的信息安全風險評估方法

2.1信息資產的辨別

信息安全風險評估主要是針對于信息和信息處理設備所受到的威脅、影響以及威脅事件發生后所帶來的損失而進行的評估預測，那么所進行評估的內容主要涉及到四個要素，即資產、威脅、漏洞以及原有的安全措施。對于這四個要素之間的關系論述，它們是屬于相互關系、相互作用的因素，各自對系統風險的影響各不相同，共同構成復雜的風險評估系統工程。我們在實際的風險評估工作中，主要是對已經存在的風險提出一系列有效的安全防范措施，并依據風險措施實行采取合理的控制措施，從而使風險控制到最合理的范圍內，那么這么講就可以把它的具體實施流程劃分為兩大部分，即對風險的分析和對風險的控制。

2.2業務流程的風險模型分析

在業務開展的基本流程中，對于位置變動資產的識別可以在它的開始階段就進行，這是對位置變動來說的，而對于位置固定的資產識別，就需要對每一個具體業務的節點進行逐一開展。對于位置固定資產的識別來說，因為其自身需要有大量的人工操作，因此它的風險一般是集中于業務節點環節上，并且各個節點上的風險類別、發生方式、起源以及造成的后果影響都是不相同的。此外，由于這些風險的產生是因為位置固定資產而引起的，因此，在業務流程的過程中一般只需要對位置固定資產的風險采取相應的控制措施就可以了，這樣也就確保了位置別動不會對資產的保密性、完整性以及可用性造成威脅。

3總結

第6篇：風險評估方案范文

【關鍵詞】：醫學檢驗科；生物安全；風險及防護

【中圖分類號】R446.1【文獻標識碼】A【文章編號】1672-3783（2020）08-24--01

醫學檢驗科需要與病人及大量的臨床標本進行接觸，這就導致了醫學檢驗科人員長時間的暴露在含有各類微生物及病毒的環境之中[1]。做好標本生物安全的控制與管理，已成為醫學檢驗科的重要內容。本研究自2019年7月起，于醫學檢驗科施行了生物安全風險評估及防護策略，取得較好效果，報告如下。

1資料與方法

1.1一般資料

將醫學檢驗科工作人員作為本次研究的對象，共有工作人員40名，男7名、女32名，均為本科學歷，年齡為30-40（35.16±3.35）歲。2019年7月至12月為生物安全風險評估及防護策略實施后時段，2019年1月至6月為實施前時段，實施前后均為相同的40名工作人員。

1.2方法

醫學檢驗科生物安全的風險評估：通過對醫學檢驗科工作人員進行問卷調查、收集與分析近年來生物安全事故資料，醫學檢驗科造成生物安全隱患的風險因素進行評估，包括（1）醫學檢驗科工作人員的安全防范意識不足。主要表現為在進行檢驗操作時，未嚴格執行規范的流程或者未配搭防護用具、手部清潔消毒不到位等。（2）醫學檢驗科的工作區域未合理劃分。主要表現為工作區域與生活區域的分界模糊，存在各區域之間擁擠或者物品雜亂放置等情況。（3）醫學檢驗科的廢棄物未恰當處理。主要表現為一次性的檢驗器具未恰當處理，包括尿杯、采血針和注射器等消耗品。

醫學檢驗科生物安全的防護策略：針對風險評估結果，制定相應的防護策略，包括（1）加強人員培訓和考核。培訓內容包括操作規范與流程、消毒標準和日常生物安全防護技術等。（2）加強人員防護意識。將生物安全的防護意識納入為培訓的重點內容，主要使用生物安全事故的實際案例講解等方法。科主任負責每日工作質量評價。質控員負責每月1次的微生物檢測，分析原因并提出整改意見。（3）規范廢棄物處理并調整科室布局。對醫學檢驗科的各個區域進行重新劃分，區分工作區域與生活區域，各區域張貼醒目標識。廢棄物實行分類處理，區分清潔區域污染區，各區域及分類廢棄物處理箱均張貼醒目標識。

1.3觀察指標

觀察實施前、實施后的生物安全事故發生率及醫學檢驗科工作人員的工作效能[2]，共4個評估項目，各項0-25分，滿分100。

1.4統計學方法

資料數據采用SPSS22.0分析，計量資料以±S表示，進行t檢驗，P<0.05為差異有統計學意義。

2結果

實施前后均未發生生物安全事故。實施后人員工作效能評分高于實施前，P<0.05差異具有統計學意義，見表1.

3討論

第7篇：風險評估方案范文

關鍵詞：風險導向；內部審計；思考

國際上審計模式的發展經歷了三個階段：賬項導向審計模式、制度導向審計模式和風險導向審計模式， 風險導向審計是在賬項導向審計和制度導向審計基礎上發展起來的一種新型審計模式，是在綜合分析影響被審計單位經濟活動各種因素的基礎上，對被審計單位開展風險評估，確定實施審計的范圍和重點，進而開展實質性審查的一種審計方法。從揭示風險方面看，風險導向審計與現行審計方式比具有明顯的優勢，能夠有效地彌補現行審計方式的不足，因此在人民銀行引人風險導向審計顯得尤為必要。

一、人民銀行風險導向審計模式的發展軌跡

2011年，人民銀行制定并印發了《人民銀行內審工作轉型2011-2013年規劃》，標志著內審轉型工作全面啟動，并將確立風險導向審計模式作為內審工作轉型的第一任務；與此同時，牽頭組建了風險評估課題攻關小組，在認真梳理與研究歐美等發達國家央行風險評估工作的基礎上，于2012年下發了《關于人民銀行風險評估實施方案（征求意見稿）》，人民銀行內審風險評估框架的雛形基本形成。在理論研究取得重要突破的同時，人民銀行風險評估實踐在各分支機構的積極推動下得到了穩步推進。為加強轉型成果推廣與應用，進一步推進風險評估工作，2013年7月，通過召開座談會的形式，討論修訂風險評估初步框架，下發《人民銀行內審部門風險評估工作試行辦法》，建立了人民銀行風險量化評估模型，規范了風險評估程序。郭慶平行長助理在轉型工作總結會議上指出，各級內審部門在制定審計方案、實施現場審計、編寫審計報告過程中，注重應用風險評估方法，更好地做到了“風險引導審計、審計關注風險”。從總體上看，人民銀行風險導向審計模式已經基本確立。

二、人民銀行風險導向審計模式的幾點思考

（一）風險導向審計模式基本確立

經過三年轉型，審計人員逐步強化并在實踐中努力運用轉型五項理念，但對于“風險引導審計、審計關注風險”理念的認識和運用仍處于起步探索階段，審計人員的認識有待轉變。一方面，未能全面認識到風險引導審計不僅可以運用用至審計計劃的制定，而且應拓展延伸至審計方案的制定、審計現場的實施、審計報告的編寫等過程。另一方面，按照機構層次和職責分工，制定審計計劃是總行層面考慮的，分支機構尤其是分行層面以下的省會中支和地市中支主要承擔審計項目的組織與實施，對于審計計劃制定缺少必要地主動性，因此，風險引導審計理念未得到較廣范圍、較深層次的實踐探索。更重要的是審計人員按照慣性思維與以往審計經驗，認為在審計實施和報告階段已關注了重大審計發現，做到了審計關注風險，沒必要再進行復雜的分析評價。

（二）風險識別是風險評估工作的前提和基礎

風險評估中需識別的風險事件既包括影響業務目標實現的固有風險事件，也包括影響基本控制目標實現的重大內控缺失問題。在風險事件識別過程中，一方面應以評估對象的業務目標為邏輯起點，參照《人民銀行內審部門風險評估工作試行辦法》的風險分類方式，全面識別影響業務目標實現的固有風險事件。另一方面，也要認真分析被評估業務流程，理解被評估業務的基本控制目標，進而識別重大內控缺失問題。內部控制具有層次性，通常根據業務重要性和固有風險強弱，設計實施不同層次的控制流程、控制活動和控制措施，與此對應的控制目標也分為基本控制目標和具體控制目標。在風險評估工作中，僅需識別影響基本控制目標實現的重大內控缺失問題，不需識別影響具體控制目標的一般內控規范性問題，以避免識別出的風險失之于詳細、瑣碎，難以分析利用。

（三）評估依賴參與評估人員的專業判斷

開展風險評估更多的依賴于評估人員的職業判斷，對評估人員的專業素質要求較高。在審計方案制定階段開展評估，需評估人員了解制度、近期審計中發現及相關檢查的情況。一般意義上來說，能夠熟悉上述三方面的人員，往往都是審計經驗比較豐富的審計人員，恰恰這部分人員由于審計“慣性”思維的影響，習慣于對照制度去制定審計內容，對于風險評估中比較復雜的數學計算，感覺有點畏難。在審計實施階段，不僅要求審計人員投入大量的精力查深、查透問題，而且也需要審計人員改進審計方式，采取更有針對性的審計手段對確定的重點內容進行重點審計，往往容易出現出現追求審計進度犧牲審計重點的情況。在審計報告階段，審計人員要對照影響程度標準對審計發現問題進行再次評判，對審計人員尤其是主審人的能力提出了更高要求。

三、人民銀行風險導向審計模式進一步深入研究的方面

雖然人民銀行風險評估框架已基本成型，風險導向審計模式已基本確立，但仍有待進一步研究。

（一）提高風險評估的客觀性

風險評估更多情況下依賴于職業判斷，對評估人員的素質要求較高。如何消除人為因素的影響，提高評估的準確性是不斷探索解決的重要問題。通過量化賦值計算得出一個剩余風險的數，但這個數并不是一個精確的數，即便算到小數點后兩位，也不代表對風險的衡量就更準確。要想使風險評估更準確，必須在評估過程上下功夫。

（二）改進風險評估的適用性

風險評估適用范圍是內審部門，是內審部門對人民銀行各項職能和業務領域開展風險評估，制定審計計劃、配置審計資源、實施審計活動的重要依據。下一步將此方法推廣至人民銀行各業務部門開展自評估，風險評估方法適用性、合理性和效果性也是值得深入研究的問題。

（三）提升風險評估工作的效率性

從風險評估量化計算公式可以看出，評估人員在識別出風險事件、做出風險等級認定后，需要投入大量的工作進行復雜的數學計算。因此，適時加快推進評估工作的信息化建設力度，讓評估人員跳出復雜的計算過程，使評估真正回歸到風險事件的識別、判定風險等級等主要環節，才能有助于更好的發揮評估工作的作用。

第8篇：風險評估方案范文

關鍵詞:電網規劃；風險評估；可靠性

中圖分類號： U665 文獻標識碼： A

引言

隨著我國電力需求的快速增長, 電網建設規模不斷擴大, 電力系統的安全可靠問題日益成為用戶和電力部門共同關注的焦點。近年來, 世界各地多次爆發的大規模停電事故給人民生活、社會安定帶來了巨大沖擊, 保證系統的可靠供電成為電力部門的首要任務.

本文將風險評估理論應用于電網的規劃設計,提出了對電力系統事故發生概率和事故后果進行綜合評估的模型和算法。通過工程案例應用分析,論證了風險評估方法在電網規劃設計中的可行性和實用性, 為發展和完善傳統的電網規劃設計方法提供了一種新的思路。

一、引入風險評估的必要性

目前電網規劃設計研究大多數集中在滿足未來負荷需求的基礎上,確定待建輸電線路的數量和位置以使總的投資成本最低這樣一個問題。在這種規劃設計思路指導下,規劃設計人員將根據未來電源和負荷的預測情況,構建合理的電網框架結構,并通過常規的短路電流及穩定校驗等電氣計算,最終確定所采用的規劃設計方案。這種規劃設計方案的比選原則,主要考慮了初投資等電網規劃中的經濟性問題,對系統的可靠 性則 普遍 采用 N-1安全準則校驗,并且僅考慮預想事故發生后的靜態安全約束。因此,必須在電網規劃中對事件發生的概率和后果進行綜合評判,這里將引入系統風險的概念。風險和可靠性存在若干相通的含義,分別描述同一事實的兩個方面。更高的風險意味著更低的可靠性,反之亦然。風險定量評估的目的在于建立表征系統風險的指標,即能夠綜合考慮失效事件發生的可能性和這些事件發生后果的嚴重程度。顯然,一種可行的選擇就是在工程規劃、設計、運行和維修中引進風險管理,以使系統的風險水平保持在可接受的范圍內。

二、風險評估模型和指標計算

對電網規劃方案的風險評估,可采用狀態枚舉法或蒙特卡羅模擬法。蒙特卡羅模擬法便于處理負荷的隨機變化特性,計算量幾乎不受系統規模和復雜程度的影響,但其計算時間較慢;而狀態枚舉法一般用于元件失效概率較小或者運行工況較為簡單的情形。由于在電網規劃設計階段,更著重于各個規劃方案之間的橫向比較,而對模型和參數的準確性要求不高;另一方面規劃設計出的方案往往具有較強的承載風險能力,因此本文采取在應用上更為靈活的狀態枚舉法進行系統規劃方案的風險評估,同時制定合理的簡化原則以降低計算的復雜程度。

2.1 風險指標計算方法

基于潮流過負荷校驗的風險指標計算是指,利用n-r預想事故掃描(潮 流 分析)確定系統的失效狀態(線路過負荷或者節點低電壓),進而進行風險指標計算。具體方法和步驟如下:(1)建立多級負荷水平根據系統年負荷預測曲線,將負荷水平劃分為若干等級并形成相應的分析案例。對每一級負荷水平案例分別進行風險指標計算。(2)利用枚舉技術選擇并確定系統狀態系統狀態概率按下式計算:

其中:P(s)是僅考慮元件停運事件的系統狀態s的概率;nd為在系統狀態s中不可用的元件數;n為系統元件總數;Ui、Uj是元件i與j的與停運相關的不可用率:

式中:λi為元件與停運相關的失效率(失效次數/年);μi=8760/MTTRi為 元 件i與 停 運 相 關 的 修 復 率 (修 復 次 數 /年 );M T T R i為元件i的平均停運時間(h/次);fi為元件i的平均停運頻率(停運次數/年)。在實際計算中,fi和MTTRi均可由歷史統計數據獲得,λi由式(2)經變換后求取:

(3)預想事故分析針對給定狀態進行潮流過負荷/節點低電壓校驗。如果系統存在過負荷線路或低電壓節點,則記錄該狀態為一個失效狀態。針對過負荷的線路,調整系統中各發電機的出力以消除過負荷,如仍然存在過負荷的線路,根據各負荷節點潮流靈敏度確定需要削減的負荷量。①計算系統和分項風險指標根據各級負荷水平下分析結果計算風險指標。

①負荷削減概率PLC

其中:Fi是多級負荷模型中第i個負荷水平下系統全部失效狀態的集合;NL是負荷水平分級數,由實際負荷數據確定;Ti是第i個負荷水平的時間長度(h);T是負荷曲線的時間期間全長(h),通常為一年。

②期望缺供電量EENS(MW·h/年)

其中,C(s)是狀態s的負荷削減量(MW)。

③期望負荷削減頻率EFLC(次/年)

其中,m(s)在不考慮降額狀態時即為系統元件的總數。

④負荷削減平均持續時間

ADLC(h/次 )

式(4)～(7)適用于各個母線、分區或整個系統的指標計算。對于母線/分區指標,Fi是只涉及到與某一母線/分區負荷削減相對應的系統失效狀態集合;對于系統指標,則是與任意母線負荷削減相對應的系統失效狀態的集合。

2.2 風險指標計算簡化原則

(1)預想事故重數簡化

隨著預想事故重數(r)的增加,系統枚舉狀態的規模也急劇增大,嚴重妨礙了風險指標的有效計算。為此,采取如下簡化原則:1）假定位于不同區域的線路故障關聯性很小,從而忽略其后果分析,即只考慮位于同區的多條線路同時發生故障;2）對于3重以上事故,假定其發生概率趨近于零,從而可忽略其后果分析,即不再計入風險指標計算當中;3）如果一個r重事故掃描的判定結果為失效狀態,則假定與該事故相關的(r+k)重事故掃描的判定結果均為失效狀態,且負荷消減量相同,從而忽略其后果分析。

(2)負荷水平等級簡化

事實上,在進行多級負荷水平的風險評估時,應針對負荷曲線上的所有負荷水平分別進行分析,再根據負荷水平持續時間進行指標匯總,但負荷水平的多樣性將直接導致計算分析規模的擴大。

三、電網規劃設計的風險評估應用

首先,在明確的規劃設計準則和清晰的規劃設計目標指導下進行電網規劃設計;其次,根據現有電網進行風險評估后的結果與相關的技術分析以及規劃時間跨度內的負荷水平與發電規劃,再結合電網運行人員的長期運行經驗,提出有針對性地強化電網的有效措施,制定可行的規劃設計方案以滿足未來電網可靠性要求;最后,借助于風險評估工具對制定的每個規劃設計方案進行可靠性預測分析與經濟分析,最后依據總的投資成本最小或成本效益比最大的原則確定最佳規劃設計方案。

四、結語

本文將風險評估理論與電網的規劃設計相結合, 提出了綜合電力系統故障發生概率和故障失效后果進行系統風險評估的模型和算法。通過對電網規劃設計方案風險指標的計算, 實現了在電網規劃設計中量化處理可靠性問題的目標, 進一步完善了傳統的電網規劃設計方法。

參考文獻

[1]孫強,張運洲,李雋,王樂,曾沅.  電網規劃設計中的風險評估應用[J]. 電力系統及其自動化學報. 2009(06)

第9篇：風險評估方案范文

【關鍵詞】風險管理；實驗室；質量控制

1風險管理理論特點

風險是指可能對目標的實現產生影響事件的不確定性。對于實驗室質量控制來說，風險存在于實驗分析全過程中，一些不能預先確定的內在的和外部的干擾因素，這些干擾因素產生并造成影響實驗結果的危害作用，致使實驗室質量控制效率降低的可能性。實驗室風險管理就是針對實驗過程中可能出現的一些不確定的干擾因素，采取一定的措施進行識別、評估、預測、管理、監控和審查的全過程，使實驗質量風險降到可以接受的程度，并將其控制在某一可以接受的水平上。COSO組織曾對風險管理這樣定義：風險管理是一個系統過程，包括風險的識別、衡量和控制等環節；風險管理的首要目標在于選擇和實施適當的措施，完成對管理質量的合理控制。

2風險管理理論在實驗室質量控制中的運用

按照風險管理理論特點，可以把實驗室質量控制過程的風險管理分為四個部分，即實驗因素的風險評估、風險管理方案的選擇與制定、風險管理方案的實施、風險管理效果評價。

2.1實驗因素的風險評估開展實驗室質量控制，首先應該運用風險管理理論中實驗因素的風險評估功能，把利用科學的、經典的實驗資料、實驗信息，對需要開展的實驗，可能產生不良后果的影響因素進行風險識別、風險評價和風險預測。預先進行實驗因素的風險評估，將決定整個風險管理過程的方案制定、實施以及最終執行效果。是風險管理過程中重要的環節。

2.1.1實驗因素的風險識別實驗室質量控制中實驗因素的風險識別，就是對實驗對象、實驗方法的選擇、實驗中的環境控制、以及實驗所使用的分析儀器、標準溶液、化學試劑和參與實驗的專業技術人員等影響因子的風險程度的識別，對這些可能影響檢測數據準確性的影響因子進行綜合判斷，科學計算。以確定哪些風險可以做定量分析，哪些風險應該用定性分析，哪些風險可以做定量與定性相結合的分析，以便對不同的風險因子選擇和制定相應的控制方案。

2.1.2實驗因素的風險評價實驗室質量控制中實驗因素的風險評價，是確認實驗影響因素、確定風險概況、對危害的風險評估和風險管理的優先性進行排序，為進行風險評估確立風險評估政策、進行風險評估以及風險評估結果的綜合匯總。把各種可能影響實驗的風險因子，按危害因素的傳入途徑以及該途徑傳入的可能性進行分析，把危害因素輸入后，對檢驗人工作員、設備及環境造成危害的可能性及危害程度進行定性分析或定量計算；對檢驗人員、設備及環境所造成危害結果的綜合評估。

2.1.3實驗因素的風險預測實驗室質量控制中實驗因素的風險預測，是將所有可能影響的相關風險因子，進行定性或定量分析，并對傳入評估、發生評估和后果評估等獲取的信息綜合估計，提供對實驗管理過程的一個全面的風險估價。直接根據估價的綜合結果，對實驗過程中可能發生的危害程度進行估計，它提供了對實驗發生的副作用的可能性或嚴重性定量、定性的估價，也包括對這些估價相關的不確定性的描述。這些估價可以通過與獨立數據的比較來評價。充分利用風險管理理論中的風險預測，依賴可獲得的數據和專家的論斷，將定量或定性的數據綜合到一起得到強大的數據，對風險進行定量或定性的估價。

2.2風險管理方案的選擇與制定風險管理是指制定和實施降低風險措施的過程。風險管理是根據風險評估的結果，同時考慮經濟、社會等方面的有關因素，對各種管理措施的方案進行權衡，并且在需要時加以選擇和實施。

2.2.1風險管理措施的選擇好壞，決定整個過程管理風險的最終控制效果。通過對各種方案進行綜合評估，精選出最優勢的管理方案，可以把各種干擾因素產生并造成影響實驗結果的危害作用降到最低。

2.2.2風險管理措施的內容應涵蓋：確定潛在風險因子類型及其數量、確定所有風險因子可能產生影響的程度大小、確定如何規避或降低風險因子對實驗數據造成影響的辦法，編制風險管理措施控制程序，設計風險管理措施效果評價程序。

2.3風險管理方案的實施風險管理方案的選擇和制定具有相當的科學性和嚴密性，因此實施過程是一個嚴謹的過程。風險管理方案的實施包括風險管理信息傳遞和風險管理的監控和審查。

2.3.1風險管理信息傳遞風險管理信息傳遞指風險管理過程中，與風險因子相關的信息交流與傳遞，貫穿于整個風險管理全過程。風險管理信息傳遞包括與影響實驗數據相關的所有風險因子的信息流動，以及風險管理實施過程中這些信息產生的變化的傳遞。

2.3.2風險管理的監控和審查監控和審查是指對實施措施的有效性進行評估，以及在必要時對風險管理和風險評估進行審查。

2.險管理效果評價風險管理效果評價是對實驗室質量控制中相關因子實施管理控制的結果體現，是對管理措施的執行情況、管理過程的監控狀況、管理措施的有效性如何等事件的綜合評價。有利于調整和改進整個風險管理過程。

3結語

風險管理理論，是一種剛剛發展并且不夠成熟的理論學科，在實驗室質量控制體系的運用還不完善，不系統，對實驗風險因子危害程度的量度和定量分析方面有待進一步的研究和開發。通過在實驗室質量控制中運用風險管理理論，對各類可能影響實驗結果相關風險因子的管理控制，使我們對這些風險因子可能產生的危害程度、可能影響實驗結果的趨勢等進行了可控的管理。可以盡早發現風險隱患，防患于未然，把風險危害降到最低，把實驗室質量控制做得更好。