政府科研項目管理過程的問題分析

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摘要：近年來我國逐漸推行了科技管理體制改革，政府對科研管理方式也愈來愈重視。通過研究政府在科研項目管理過程中的問題與對策，有利于提高相關機構的科研管理能力，提高相關科研成果的產出效率與水平。首先概述了政府科研管理的意義，通過國內外情況的梳理與分析，闡述了政府科研項目管理的現狀與存在的問題，并提出了相應的建議。

關鍵詞：科研管理；創新研究；科研評估；科研信息共享

0引言

隨著科技的發展，科學技術對經濟發展、社會進步、人類生活質量的提高、國家綜合國力的增強起到了巨大的作用。科研項目是科學技術研究的主要形式，而科研項目的順利完成離不開高效的科研管理。科研管理包括的范圍很廣，主要有科研投入、科研過程、科研產出、成果應用轉化、科研評估和科研交流這六個方面。由于科研項目獲得的資助數向來被作為衡量科研單位科研實力的重要標志之一，導致科研工作者尤其是科研管理者把更多的精力用于爭取項目的立項評估及項目結題和研究成果鑒定上，而對科研項目實施的過程管理不足。前述問題也反映在科研管理的論文分布上，政府及科研單位對于科研項目管理的研究更多地集中在立項籌備上，項目完成后的績效評估也不少，但是對于科研項目過程管理的研究相對較少［1］。

1研究的背景及意義

世界主要發達國家十分重視對科研項目的管理，美國、德國、法國、日本等在科研管理的理論、方法及應用等方面做了大量研究工作，在實踐中進行了有益的探索，有的已經形成了較為完善的管理辦法。美國作為科技大國，是科研評估活動制度化最早的國家。20世紀初，美國成立了國會研究服務部（CRS），它所進行的與科技有關的研究、分析和評估可以被認為是科研評估制度的雛形。美國公司主要以投資回報率和投資回報作為常用的評估指標，看中投入但更關注產出和效率，極少用單一方法進行評估，一般用多種方法對科研項目的數量、質量等進行評估。在產學研合作模式上，聯邦政府發起并推動了產學研合作，除此之外，聯邦和各州政府還不斷向大學投入大量的研究經費，提供先進的研究設備，為提升有關學科的研究水平創造了良好的條件，高校也成為基礎研究與科技創新的主陣地。1951年，斯坦福大學建立了美國首個產學研合作工業園區，這也是推動產學研合作的重要方式。在西方發達國家中，德國在科研活動中的投入是僅次于美國，其經濟的發展主要得益于重視產學研的結合并積極發展高新技術產業。與其他國家的產學研合作模式比較，德國的產學研合作模式更加強調目標的唯一性、長期合作和社會效率與管理運作效率的最大化。1957年，德國政府成立了科研評估的執行機構，即科學委員會，標志著政府性質的科學技術評估活動正式開始［3］。科研評估對德國的科研和教育事業發揮了重要的作用，成為建立科學機構、教育機構及制定科研計劃和項目決策的基礎。他們很少考慮科研的可能產出，但比較關注時間成本，并將以前的數據作為比較將來產出的基準。法國科研評估工作有近50年的歷史，政府把科研評估作為政府管理科技的重要環節，評估體系與運作模式日益健全和完善［2］。根據有關法令法規，1983年3月創建議會科技選擇評估局。1985年，政府做出規定，在沒有提出評估體系保障之前，任何國家級的科技計劃、項目不能啟動。1989年5月，法國成立了國家科技評估委員會，該委員會對國家科研中心下屬各研究所每兩年評估一次。此外，國家研究委員會還定期對科學發展趨勢進行評估，每四年出臺一份關于當前科學發展的報告。二戰以后日本的產業發展史就是日本科研管理創新的歷史，利用產學研促使產業的形成和產業結構的調整是日本產業振興計劃的主要特征。與其他國家不同，日本在科研管理上由官方主導，強調政府行為，日本的產學研合作被確定為科技立國的途徑，政府在科研管理中一直處于主導地位。1990年以后，日本政府進一步修訂了法律，促使企業、高校和科研機構人員的交流；制定了相關法案，激勵高校參與科研成果轉化，推動其向企業轉讓技術；加快了對高校的經費投入，以充足的經費保障了高校的科研與技術開發；并通過成立中介機構，專司產學研之間的技術貿易活動。我國在“十一五”期間全面貫徹落實《科技規劃綱要》等文件要求，堅持“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”的指導方針，堅定不移地走中國特色自主創新道路，把提高自主創新能力擺在全部科技工作的突出位置，順利完成了“十一五”主要目標和任務，我國科技發展進入了重要躍升期。“十二五”時期，世界科技發展呈現新趨勢，國內經濟社會發展提出新要求，我國科技創新能力實現了歷史性的躍升，國際科技合作實力和影響力不斷攀升，全方位、多層次、多渠道的國際科技合作體系初步形成。面對新的形勢，也要清醒地認識到，我國科技發展仍存在一些薄弱環節和深層次問題。主要表現如下：原始創新能力比較薄弱，企業技術創新活力和動力亟待加強，產學研用結合不夠緊密，高層次創新型科技人才相對缺乏，科技資源配置效率有待提高，自主創新政策落實需要進一步深化。2015年10月26日至29日，中國共產黨第十八屆中央委員會第五次全體會議審議通過了《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建議》（以下簡稱《建議》）。《建議》提出了推動政府職能從研發管理向創新服務轉變，完善國家科技決策咨詢制度，并擴大高校和科研院所的自主權，賦予創新領軍人才更大的人財物支配權、技術路線決策權，實行以增加知識價值為導向的分配政策，提高科研人員的成果轉化收益分享比例，鼓勵人才弘揚奉獻精神［4］。《建議》標志著未來五年政府職能將堅持創新發展，著力提高發展質量和效益，并完善國家科技決策咨詢制度，加快解決遺留的各類難題。科研工作充滿創新性和不確定性，給創新領軍人才更大的人財物支配權、技術路線決策權，完善對領軍人才的激勵，從而更加積極地推進科技創新的項目成果。

2政府科研管理存在的問題分析

2．1信息不對稱導致的技術研究存在重復性

據報道統計，我國科研項目的重復率高達40％，國外發達國家的科研項目重復率也達到30％左右。歷年《國家自然科學基金項目指南》中明確規定：“申請人不得將內容相同或相近的項目，向同一科學部或不同科學部申請不同類型的項目資助；不得將內容相同或相近的項目，通過不同依托單位提出申請；不得將內容相同或相近的項目，以不同申請人的名義提出申請。”但這些規定僅針對國家自然科學基金項目申報人，其他級別的項目申報不在此限制之列。由于科研項目管理上存在漏洞，導致了科研項目重復申報、技術的重復研究、產業的過度開發，給國家、地方、高校造成了重大的資源浪費［5］。

2．2不科學的科研管理體制導致研究人員缺乏積極性

科研工作是一項創造性的勞動，每項課題都包含著一定的創新成分和不確定性，具體體現在前人沒有解決或者沒有完全解決的問題上。所以，科研管理不是一項單純的行政工作，而是一項復雜度高、服務性很強的工作。科研計劃的課題項目是否能順利執行，科研管理部門的組織、管理、協調至關重要［6］。目前，由于科研管理部門在項目實施過程中沒有系統性的合理的管理方式，如果僅僅憑經驗，無視社會的變化和發展，或過多干擾課題進展，將導致研究人員的研究積極性受影響。

2．3科研項目成果和效益評估缺乏技術標準

我國科研機構一直屬于事業單位范疇，服務意識需進一步加強。例如在科研項目的立項、鑒定、評審驗收階段中，通常由政府科研管理部門組織專家驗收組進行驗收，每個階段的專家都是各階段評審的重要決策者［7］。科學技術研究大多數是全新的課題和挑戰，專家們跨學科、跨領域去驗收其他領域或者學科的項目成果，決策結果缺乏系統的技術標準。

2．4管理模式滯后，缺乏項目過程管理

當前的科研管理工作缺乏一個科學系統的認識，在科研項目的后期管理上只是簡單地指導督促，處于被動服務狀態。追求科研項目難度，忽視與社會應用需求相結合，致使部分按計劃兩三年就應該完成的項目被拖至五六年才能完成，對國家財力物力都造成了一定的損失。并且，不重視科研成果的轉化，一些立項時相當有新意的課題結束后變得一文不值。這些都是忽視科研項目過程管理的直接后果。由此，政府科研管理現有的問題在一定程度上阻礙了科研工作的發展，致使部分科研成果難以轉化為生產力。要加快找出提高政府科研管理水平的辦法，促進政府科研管理水平的可持續發展。

3解決政府科研管理問題的對策

3．1完善科研管理信息共享機制

目前，政府的科研部門、人事部門、財務部門、資產管理部門等都有各自獨立的管理系統，不同系統間由于涉密等諸多問題難以兼容，信息資源不能共享，各部門間的數據交換主要依賴人工傳遞，難以形成高效的聯動管理［8］。建立科研管理信息共享是一項系統工程，它不是短期行為，急功近利將帶來極大的經濟成本和時間成本。它不僅牽涉到資金、人力和時間，更涉及科研管理工作流程和大量科研管理數據，所以要慎之又慎。但科研管理信息共享的建設符合國家對科研管理的要求，也是提高科研管理水平和效率的需要。未來的科研信息共享可以從三個核心的科研業務管理轉變：1、改變以往各科研部門根據自身科研管理特點各自為政的建設方式，科研管理信息系統對外規范的接口，上下級部門可通過開放接口實現數據的共享，實現統一數據建設和共享。2、充分利用社交、移動、云服務、大數據等技術，強化協同工作和知識管理，可隨時隨地進行成果推廣。3、目前開展科技查新的資料僅限于公開發表的文獻，有些立項項目由于涉密緣故不宜公開，假如將本單位科研人員立項的科研項目錄入科研管理信息系統，從項目名稱、項目人、項目內容、創新點等方面進行著錄和標引，并提供數據的輸入、修改、查詢、統計、輸出、系統維護等功能，可大大減輕工作量，為科技查新提供完成的成果資料，可有效防止項目重復申報、技術的重復研究及產業的過度開發。

3．2引入第三方專業機構與人士參與管理、監督和評估

科技管理理念、體制、機制及制度等能否創新，關鍵在于各級科技管理工作者。科技管理的宗旨是服務，傳統的科研管理缺乏民主和有效監督，這就需要管理部門的人員能夠懂專業、懂法律、懂科學管理，組織協調、指導督促。目前，科研管理部門對科研項目的監管主要體現在項目合同審查和申報等方面，但在項目中期階段缺乏有效的監管辦法，或是安排監管人員頻繁干涉項目的進展，導致項目研究進展緩慢，到結題階段無法按照預期計劃結題。科研管理人員要主動作為，必要情況下可引入第三方專業機構參與管理、監督和評估，積極掌握、研究國家的科研管理政策和信息動態，對項目過程中每一個里程碑的實現都應該有所掌握和評估驗證。只有科學決策和科學管理，才能最有效地促使科學技術的蓬勃發展。不斷完善科研項目的激勵措施相對于工程、教學的工作而言，更具有過程艱難性和結果不確定性的特點，建立有效的激勵措施對科研工作來講尤其重要。不能讓激勵措施只成為優勢學科和權威專家的專享措施，要以適當的方式兼顧一般學科和中青年科研骨干。例如，對研究成果按層次實施獎勵或是依據項目合同書的預期研究成果指標進行定期檢查，并根據項目的完成情況制定出相應的評價等級，并且該評價等級可與項目負責人的職稱評定、晉升、科研勞務收入和年終考核等掛鉤。有效的激勵措施可以對項目負責人起到激勵和制約的作用，可在一定程度上提高項目負責人的責任心和研究人員的積極性。

3．3建立有效的里程碑式管理機制

項目實施的過程是整個項目的重要環節，如果沒有定期進行檢查，有的科研工作不能按照研究計劃實施進程，所以須加強對項目實施過程的檢查，并在檢查的過程中及時發現問題、解決問題，以保證課題的有效實施。里程碑式管理模式主要是跟蹤項目開發進度與開發過程。里程碑式的項目管理將科研項目按其研究過程制定技術流程，按進度要求制定計劃流程。其中，根據科研項目的內在規律和技術路線設置里程碑，根據總的實踐進度要求制定計劃流程，將時間資源按科研規律分配給各個子項目，明確時間節點和相應的管理內容。因此，從這種意義上來說，里程碑式項目管理本身就具有過程管理的性質。科研項目區別于一般項目的最主要特征在于科研項目是一種創新性活動。因此，對科研項目的管理必須針對其創新的特點，主要從里程碑的角度進行管理。項目進程中的管理主要依據中期報告書完成，其設計應充分考慮到采集里程碑節點與生命周期兩個方面。例如，對于已立項的課題，科研管理部門應當按照項目合同書中的年度研究計劃進行審查，并且可以采取組織召開項目報告會的形式，內容主要為課題進度是否按照項目合同書制定的研究計劃進行，原設計方案是否有改動，研究經費的使用合理與否，下一步科研工作的安排，課題進展是否有困難，是否要安排科研管理人員協調解決等。由于科研工作是一項高度復雜并且有極大風險的工作，所以相對應的科研管理比其他領域更加具有靈活性。對于馬上要到項目完成期限又未能按照計劃完成的課題負責人提出警告，并設法為其完成提供便利條件和相關支持。超過期限沒有完成的課題，應召開由專家進行評估的研討會，最終以投票的形式決定是否終止其研究工作或繼續設法為其完成提供便利和相關支持。對課題立項后半年內未啟動或一年內無進展及在研究工作中沒有如實履行合同或經費使用不合理的課題，應安排科研管理人員協調解決了解實際情況，幫助該課題在項目完成限期內結題。要增強課題負責人的責任感，從而保證立項課題按時完成。

3．4重視課題成果的認可、轉化和推廣工作

中國科研成果的市場轉化率低，究其原因主要的是因為科研項目的科學管理不足，導致科研成果難以實現產業化轉移。結題并不是一項科研項目的終點，更是科研項目成果全新的開端。科研管理部門除了重視項目立項和中期管理工作外，更要推動課題成果的發展。首先，科技獎勵是對課題研究成果的認可和評價，結題后可對課題成果進行相關獎勵的申報。其次，可采取多層次、多渠道、多形式的成果的推廣，如舉辦學術講座、召開成果推廣應用會等，讓科研成果取得較好的社會效益和經濟效益，杜絕紙上談兵、沒有落到實處的研究形式。最后，將科研成果充實到日常的教學工作當中去，促進學校的科學建設。

4結束語

科學研究對于社會發展無疑是至關重要的，而科學研究又是一項高度復雜并且有極大風險的工作，所以科研管理在項目實施過程中十分重要。加強科研管理是保證課題順利完成和研究成果轉化的有效手段，使科研項目在各階段接受監督，并及時掌握項目研究的進展情況，發現問題時能夠及時采取相應的對策排除障礙。必要時適時修改研究方案，確定新的研究路線以保持項目的創新性和前瞻性。因此，對科研管理中的問題，找到應對策略尤為重要。

參考文獻：

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［8］王昭慧，邱道尹．高校科研管理信息化建設中若干問題的探討［J］．華北水利水電大學學報，2017（4）．

作者:董欣宇 江姝穎 單位:上海集成電路技術與產業促進中心 復旦大學計算機學院