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    科技期刊網站出版倫理制度建設

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    科技期刊網站出版倫理制度建設

    摘要:【目的】調查高校科技期刊網站出版倫理制度建設現狀,探討高校科技期刊網站在宣傳和推廣出版倫理制度方面存在的問題和對策。【方法】以《中文核心期刊要目總覽(2017年版)》收錄的338種已有官方網站的高校中文科技期刊和中國科學引文數據庫來源期刊列表(2019—2020年度)中的79種高校英文科技期刊為研究對象,調查期刊官方網站上出版倫理制度建設情況。【結果】多數高校中文科技期刊和高校自主出版的英文期刊網站上的出版倫理制度不完善、稿件處理流程不清晰,缺少出版倫理監督反饋平臺。與國際知名出版集團合作辦刊的英文期刊網站上的出版倫理制度較全面,涉及面較廣。【結論】科技期刊編輯部應提高出版倫理意識,參考國際知名出版集團的做法,在網站醒目位置設置“出版倫理”欄目,并完善網站上的出版倫理制度內容,明確出版流程,同時在網站上建立有效的社會公眾監督平臺,利用期刊網站宣傳和推廣出版倫理知識,為我國科研誠信體系建設作出應有的貢獻。

    關鍵詞:高校科技期刊;出版倫理;學術不端;科研誠信

    我國十分重視科研誠信建設,近年來,國務院相關管理部門制定和出臺了一系列法律法規和政策,對科研誠信和學術不端行為進行了定義和規范,科研誠信政策日趨完善[1]。科技期刊作為科學知識傳播的“守門員”,是科研誠信體系建設和學術不端監督的主力軍,應做好科研誠信表率,積極宣傳推廣學術道德規范和出版倫理[2]。然而,近年來一些違背出版倫理事件的發生影響了科技期刊的聲譽,降低了公眾對科學研究結果和科技期刊的信任度[3]。出版倫理是對出版過程中各類行為道德規范的概括,包括作者和審稿人的學術不端行為、編輯出版方的學術不端行為。對學術不端行為認知不足和出版倫理知識匱乏,是產生學術不端行為的主要原因之一。以往的研究多集中在對出版過程中某一環節學術不端行為的發現和治理[4-7],或對撤稿原因的總結和分析[8-9]。也有一些學者研究了科技期刊對學術誠信的保障作用[10-12],例如:謝文亮[13]認為科技期刊應注重自身的誠信建設;李晶等[14]通過問卷調查的方式對研究生作者的學術不端行為認知度進行了調查,發現研究生作者對“抄襲”“剽竊”和“篡改”這3種學術不端行為認知度較高,對其他學術不端行為認知度較低,這也是造成作者學術不端行為的主要原因,建議期刊編輯部在官方網站主頁上刊登《學術不端行為告知書》,向作者普及學術不端常識;陳鋼等[6]的研究結果表明,審稿人對作者的學術不端行為認知度較高,但不夠全面,對其自身的學術不端行為認知度較低,建議期刊編輯部通過組織審稿人培訓會、印發審稿指南或將審稿指南到在線審稿系統,向審稿人普及出版倫理知識。國際出版倫理委員會(CommitteeonPublicationEthics,COPE)建議在投稿指南、審稿指南和稿件處理流程等工作指南中附上出版倫理政策,以明確各方的權利、義務和責任,必要時要求作者簽署相關聲明,一方面可為作者提供出版倫理理論指導,另一方面可降低后續出現糾紛的概率[15]。SpringerNature、Elsevier和Taylor&Francis等國際知名出版集團旗下的期刊網站主頁上設有倫理政策欄目,用于公布期刊的出版倫理政策,以幫助出版過程的參與者更好地了解出版倫理所涉及的內容,減少或避免學術不端行為的發生[11,16]。據調查,我國已有84.7%的科技期刊建立了官方網站[17],期刊網站已成為編輯與作者、審稿專家和讀者溝通的橋梁,是編輯部處理日常事務不可或缺的辦公助手[18]。然而,科技期刊官方網站上的出版倫理制度建設情況卻往往被忽略,鮮有學者關注科技期刊出版倫理制度的網上情況及其內容是否完善。據統計,我國共有科技期刊5000余種,其中高校科技期刊1100余種,高校科技期刊種類繁多、覆蓋面廣,一些高校科技期刊已躋身國際一流科技期刊的行列,國際影響力不斷提升[19]。高校科技期刊是高校對外學術交流的窗口,在高校學科發展和培養優秀科研人才方面具有重要的促進作用[19]。鑒于此,本研究選取部分高校科技期刊為樣本,調查期刊官方網站上出版倫理制度建設情況,總結高校科技期刊網站在宣傳和推廣出版倫理制度方面存在的問題,并提出相應的解決策略,以期引起編輯同仁對科技期刊網站出版倫理制度建設的關注,推動科技期刊出版倫理制度建設。

    1研究對象與方法

    1.1研究對象

    《中文核心期刊要目總覽(2017年版)》共收錄了353種高校中文科技期刊[19],中國科學引文數據庫(ChineseScienceCitationDatabase,CSCD)來源期刊列表(2019—2020年度)中共有79種高校英文科技期刊,2019年6—10月,在中國知網(www.cnki.net/)以出版物檢索的方式,逐一輸入以上2種核心期刊目錄中收錄的科技期刊名稱,以主辦(包括共同主辦)單位為高校(包括高校出版社和附屬醫院)的原則篩選高校科技期刊。經初步調查篩選,截至2020年1月11日,共有338種高校中文科技期刊(以下簡稱“中文期刊”)建立了官方網站(其中3種期刊仍采用郵箱投稿的方式,網站僅作展示用途),79種高校英文科技期刊(以下簡稱“英文期刊”)建立了官方網站(其中2種期刊仍采用郵箱投稿的方式,網站僅作展示用途),未建立官方網站的期刊不作為研究對象,最終確定研究對象為338種中文期刊和79種英文期刊。為了更好地對比中、英文期刊之間的差異,數據統計時將中、英文期刊分開統計。

    1.2研究方法

    為避免登錄虛假網站,通過高校官方網站(域名以.edu.cn結尾,辨識度較高)鏈接進入期刊官方網站,該方式無法進入目標期刊官方網站時,對于中文期刊,從中國知網(www.cnki.net/)輸入刊名檢索后點擊投稿鏈接進入;對于英文期刊,則從其合作出版商的官方網站檢索進入。2019年6—10月,登錄各期刊官方網站,調查各期刊官方網站上與作者、審稿人、出版方有關的出版倫理制度內容、出版倫理監督制度和學術不端行為處理制度;登錄COPE官方網站,利用其會員檢索功能逐一核實所調查期刊是否為會員期刊。2020年1月11日再次逐一登錄各期刊官方網站,復核以上調查內容。

    2結果與分析

    2.1中文期刊網站出版倫理制度建設情況

    12.72%的中文期刊(43種)在官方網站主頁設置了“出版倫理”或“政策法規”欄目,用于期刊出版倫理政策和出版管理規范文件,網站的訪問者可以便捷地獲取相關內容,但多數期刊的文件種類較少且各不相同。其余中文期刊在投稿指南、審稿指南和出版倫理聲明中零星提及與作者、審稿人和編輯有關的出版倫理制度。截至2020年1月11日,在COPE網站上并未檢索到中文期刊為其會員期刊。

    2.1.1與作者有關的出版倫理制度情況作者的學術不端行為包括剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投、重復發表、違背研究倫理和其他不端行為(虛假引用、干擾評審程序、泄密和第三方、、代改等)8種類型[20]。1.78%的中文期刊(6種)在官方網站了期刊學術不端行為界定標準(包括《學術出版規范期刊學術不端行為界定(CY/T174—2019)》和該標準2012年版的征求意見稿);5.62%的中文期刊(19種)官方網站上有對作者8種學術不端行為的詳細說明;1.48%的中文期刊(5種)官方網站上轉載了七部委印發的《發表學術論文“五不準”(2015)》和教育部印發的《高等學校預防與處理學術不端行為辦法(2016)》。16.86%的中文期刊(57種)制定了作者應遵守的出版倫理規范文件,但內容并不全面,對作者部分學術不端行為未作詳細說明,多數期刊僅關注其中幾種學術不端行為,但關注的焦點各不相同。中文期刊官方網站上的與作者有關的出版倫理制度內容如表1所示。總體來看,與作者有關的學術不端行為中受關注較多的分別是一稿多投、版權糾紛、剽竊和泄密,作者難以在多數中文期刊網站上獲得署名規范、重復發表、內容數據真實和如實標注基金項目等科研誠信方面的指導意見。需要特別指出的是,31種醫學類期刊(占醫學類期刊總數的47%)要求作者在投稿時附上涉及人和動物的生物醫學研究倫理審查證明或《受試知情同意書》,這一做法可防范違背研究倫理的科學研究,但仍有超過半數的醫學類期刊未要求作者提供倫理審查證明。

    2.1.2與審稿人有關的出版倫理制度情況審稿人的學術不端行為包括違背學術道德的評審、干擾評審程序、違反利益沖突規定、違反保密規定、盜用稿件內容、謀取不正當利益和其他學術不端行為7種類型[20]。多數中文期刊僅在投稿指南、審稿單和審稿流程圖中提及審稿方式、審稿時限和審稿流程。11.83%的中文期刊(40種)在編輯部制定的《學術不端行為認定辦法》《出版倫理指南》或《出版道德公約》等規范中提及審稿人應遵守的出版倫理,包括審稿原則、保密和回避制度,但內容簡單,對審稿人部分學術不端行為未作詳細說明,僅2.07%的中文期刊(7種)在審稿指南中要求審稿人遇到與所審稿件作者有潛在利益沖突時應及時向編輯披露,其余期刊官方網站上均未查找到防止不公平同行評議的相關規定或措施。23.67%的中文期刊(80種)說明了審稿方式,多數期刊采用的是“單盲”或“雙盲”的審稿方式,《吉林大學學報(工學版)》對部分稿件進行出版前開放式同行評議(PublicPeerReview,PPR)。16.57%的中文期刊(56種)說明了審稿時限,僅9.17%的中文期刊(31種)明確了審稿流程為“三審制”或“四審制”。此次調查未查找到有關審稿人學術不端行為的處理制度。

    2.1.3與出版方有關的出版倫理制度情況出版方的學術不端行為包括違背學術和倫理標準提出編輯意見、違反利益沖突規定、違反保密要求、盜用稿件內容、干擾評審、謀求不正當利益和其他學術不端行為7種類型[20]。32.54%的中文期刊(110種)官方網站上有出版相關法律法規,但每種期刊所提供的信息并不全面,僅8.28%的中文期刊(28種)在《出版倫理指南》或《出版道德公約》中明確了編輯應遵守的出版倫理;僅7.69%的中文期刊(26種)官方網站上有完整的編輯部(或期刊社)規章制度,制度中明確了崗位職責,2.37%的中文期刊(8種)明確了出版方的出版倫理;僅2.37%的中文期刊(8種)有完整的出版倫理制度,內容涵蓋作者、審稿人、編輯和編輯部多方面、完整的出版倫理指南,但未發現有處理編輯學術不端行為問題的對策。

    2.1.4出版倫理監督和處理制度情況0.89%的中文期刊(3種)在投稿指南中聲明對投稿作者的學術行為啟動監視程序,即在期刊出版后定期進行學術不端檢測,但調查中發現,所有的期刊網站上均無法查找到出版倫理監督制度,且未提供專門的學術不端舉報平臺或通道。編輯部對作者學術不端行為的處理方式如表2所示,不同的學術不端行為有不同的處理方式。5.62%的中文期刊(19種)制定了應對作者學術不端行為的處理辦法,僅其中的8種(2.37%)中文期刊參考COPE的部分撤稿規范制訂了《學術不端論文認定和處理辦法》,但每種期刊具體的處理方式和流程沒有統一的規范。

    2.2英文期刊網站出版倫理制度建設情況

    英文期刊出版倫理制度的情況如表3所示。77.21%的英文期刊(61種)加入了COPE,73.42%的英文期刊(58種)在官方網站主頁設置了“出版倫理”欄目,在該欄目下有根據COPE的建議對學術不端行為類型的詳細說明和應對處理措施。從表3可以看出,69.62%的英文期刊(55種)采用與國際知名出版機構合作出版的形式辦刊,借助國際知名出版機構優秀的辦刊經驗和平臺提升期刊學術質量和影響力;1.27%的英文期刊(1種)與香港全球科學出版社合作出版;29.11%的英文期刊(23種)為高校期刊社自主出版。與國際知名出版機構合作出版的55種英文期刊均加入了COPE,并根據COPE的建議在其全文鏈接網站上公布出版倫理制度和學術不端行為處理流程,內容涉及出版過程中各類學術不端行為的預防和處理;高校期刊社自主出版的英文期刊中,6種加入了COPE,僅其中3種在其官方網站主頁設置了“出版倫理”欄目,但僅對學術道德作簡要說明。69.62%的英文期刊(55種)在稿件處理過程中收到學術不端問題舉報時,無論是否發表均根據COPE建議的最佳實踐指南處理。

    2.3存在問題

    2.3.1出版倫理意識有待提高與知名出版集團合作的英文期刊均加入COPE并在官方網站主頁設置了“出版倫理”欄目,但僅3種高校自主出版的英文期刊加入COPE并在官方網站設置“出版倫理”欄目,僅少數中文期刊在官方網站主頁設置了“出版倫理”或“政策法規”欄目但并未加入COPE,可見多數中文期刊編輯部和高校自主出版的英文期刊編輯部宣傳和推廣出版倫理制度的做法并未與國際接軌,出版倫理意識仍有待提高。張月紅等[21]的調查結果顯示,截至2018年9月,中國有近7000種學術期刊,僅349種加入了COPE,全球最大的兩個權威期刊數據庫收錄的以“誠信”和“倫理”為關鍵詞的114種期刊中,沒有一種是中國期刊,多數期刊編輯部對違背出版倫理情況的防范意識有待提高,本研究的結果也佐證了這一結論。

    2.3.2出版倫理制度不完善,稿件處理流程不清晰多數中文期刊僅關注作者的某幾種學術不端行為(一稿多投、版權糾紛、泄密和剽竊),對于審稿人的學術不端行為和出版方的學術不端行為的關注度不夠,與國際知名出版集團合作辦刊的英文期刊出版倫理制度較全面,涉及面較廣。高校科技期刊對研究生學術規范的培養起了重要作用,但所調查的高校中文科技期刊官方網站上與作者有關的出版倫理制度內容不全面、與審稿人和出版方有關的出版倫理制度缺失,出版過程中的參與者很難在期刊官方網站上獲得出版道德方面詳盡、規范的指導。多數期刊未公布編輯流程或審稿流程,稿件處理過程不夠透明,不利于公眾監督。多數期刊的官方網站上缺少出版倫理監督制度,對違背出版倫理行為的處理制度也不完善,僅少數期刊根據COPE的撤稿規范處理學術不端稿件。

    2.3.3缺少監督反饋平臺調查中發現,所有的高校中文科技期刊網站上均無法查找到出版倫理監督制度,且未提供專門的學術不端舉報平臺或通道,出版倫理制度缺乏有效的監督機制。多數高校英文科技期刊在稿件處理過程中收到學術不端問題舉報時,無論論文是否發表,均根據COPE建議的最佳實踐指南處理。讀者是學術不端行為的監督者,期刊編輯部應提供舉報和投訴的有效途徑。

    3科技期刊網站宣傳和推廣出版倫理知識的建議

    3.1提高出版倫理意識,在網站醒目位置設置

    “出版倫理”欄目參考國際知名出版集團的做法,在網站的醒目位置設置“出版倫理”欄目,將出版倫理規范文件和期刊出版管理法律法規文件放在該欄目下,網站的訪問者可以快速便捷地獲取出版倫理知識和相關政策法規。出版倫理制度建設是一個系統工程,預防和治理缺一不可。科技期刊編輯是違背出版倫理的“推手”還是遵循出版倫理的“守門人”?這是值得每一個科技期刊編輯深思的問題。期刊編輯部應加強出版倫理知識培訓,增強編輯誠信出版的意識,提高編輯對學術不端行為的判斷能力,培養編輯人員形成良好的職業道德。高校對學術道德建設負有重大責任,注重誠信教育和樹立誠信意識是防范未然的根本。目前尚未有專門的機構或組織對研究生進行專門學術道德教育[14],在高校落實“立德樹人”根本任務的指引下,內涵式發展和“全員育人”的要求下,高校科技期刊編輯既是出版道德的“守門人”,也是研究生作者學術論文寫作的“助教”。高校科技期刊的功能之一便是服務于本校研究生培養工作,因此,期刊編輯部在重視寫作規范的同時,也應在官方網站醒目位置設置“出版倫理”欄目,盡可能詳盡的出版倫理指南,并及時更新,向出版過程的所有參與者普及出版倫理知識,幫助出版過程的所有參與方樹立誠信出版意識。

    3.2完善網站上的出版倫理制度,明確出版流程

    在“互聯網+”時代,我國已有84.7%的科技期刊建立了官方網站[17],網絡傳播方式已經成為科技期刊最主要的傳播方式,互聯網具有傳播速度快、受眾廣的優勢,這為科技期刊宣傳和推廣出版倫理知識提供了有利條件。然而,我國科技期刊在出版倫理制度建設方面,無論是制度內容還是解決出版倫理問題時的操作流程都不夠完善。2017年Spinger出版集團集中撤銷了107篇論文,這一事件說明出版方應制定完善的出版倫理制度,完善內控機制,落實責任、嚴格把關才能防范違背出版倫理的事件發生[10]。撤稿不是為了懲罰作者,而是為了確保誠信,但撤稿難免會對作者的學術生涯產生不良影響,因此在處理撤稿問題時應本著審慎的態度,嚴格按照國內外的撤稿規范處理[8]。審稿人通常對作者的學術不端行為有一定的認知度,但對于審稿過程中其自身的學術不端行為認知度較低[6],因此有必要通過制定包含審稿人應遵守的出版倫理制度內容的審稿指南,向審稿人普及出版倫理知識,以明確審稿人的責任和權利。COPE制定了出版參與各方的行為準則和最佳實踐指南,并提供了各種處理案例,期刊編輯部應根據相關法律法規、國內相關規范和COPE的相關指南,結合自身情況制定切實可行的學術不端問題防范制度、處理制度、監督制度和可操作的處理流程,并落實責任,公開、透明地將這些政策公之于眾[10],以向出版參與方提供出版倫理指導,并接受社會公眾的監督。明確的出版流程有利于社會監督,完善的內控機制,公正、公開、透明的監督機制,能有效減少違背出版倫理事件的發生。

    3.3在網站上提供有效的社會公眾監督平臺

    出版倫理制度的制定是一個不斷完善的過程,在實踐中檢驗制度的可操作性并發現問題,再根據新的問題對既定政策進行調整完善。公眾監督能讓出版倫理制度得以切實實施,在嚴懲學術不端行為中發揮威力,不至于淪為檔案。國外的期刊學術誠信保障體系建設較為成熟,如國際學術版權保障體系、美國國會圖書館管理體系和法律保障體系等,而我國的學術期刊誠信體系缺乏作者-期刊-讀者-管理部門的有機聯系整體,治理學術不端行為缺少快速追責、定責和懲治的高效聯動體系[22]。科技期刊作為科研誠信的“守門員”,應該主動構建有效的社會公眾監督平臺,制定糾偏、撤稿和問責機制,把出版倫理制度落到實處。

    4結束語

    科技期刊作為科學知識傳播的輸出終端,在出版倫理制度建設方面肩負著不可推卸的責任,對學術不端行為的防控,僅靠作者、審稿人和編輯的自律是不夠的,科技期刊編輯部有義務向出版過程的所有參與者普及出版倫理知識。同時,只有具備完善的出版制度、規范化的出版過程管理、嚴謹的應對流程和嚴厲的處理措施,才能降低違背出版倫理事件的發生概率,提高科技期刊的公信力。一些科技期刊的投稿系統中有《學術不端行為告知書》,只有作者登錄投稿系統時才能查閱;也有一些科技期刊的審稿系統中向審稿人提供審稿指南或審稿單,只有審稿人登錄時才能查閱。但此次調查僅從網站這一渠道入手,可能存在網站資料與實際情況有一定誤差的情況,影響最終的調查結果。今后的研究可根據本研究得到的初步結果,進一步篩選目標期刊,再對目標期刊的編輯人員、審稿專家和作者進行問卷調查,提出更符合中國國情和中國科技期刊發展現狀的出版倫理制度建設建議。

    作者:溫鳳英 單位:福建農林大學學報編輯部

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