數字科研下的開放存取學術期刊質量控制

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[摘要]分析了數字科研環境下開放存取學術期刊的采集途徑，介紹了開放存取學術期刊的質量評價標準，以及開放存取學術期刊的質量控制措施，研究了開放存取學術期刊的質量控制機制。

[關鍵詞]數字科研;開放存取;學術期刊;質量控制

數字科研是指科研領域基于互聯網的全球性合作，是信息時代科研環境與科研活動的全新范式。數字科研涵蓋了科學數據庫、計算模擬軟件等設施與資源，能夠實現海量科研數據集成與共享，為科研人員的信息交互提供了良好的環境。數字科研給科研活動提供了更加多樣化的學術交流手段，改變了科研活動的方式，促進了跨時空、無障礙的科研資源共享。開放存取（OA）是由科學界倡導發起的一種保障信息自由傳播與獲取的方式。開放存取的目的在于實現自由的學術交流，其內容與形式也在不斷發生變化[1]。OA學術期刊是通過互聯網發表的，讓廣大用戶可以免費獲取的期刊。與傳統的學術期刊相比，其出版形式更加便捷，費用更低，獲取和使用更加便利。但OA學術期刊的免費特性，易使其內容質量受到質疑，也存在出版時滯等影響期刊質量的因素。為滿足數字科研環境下科研人員的學術交互需求，對OA學術期刊進行質量控制尤為必要。圖書館等學術信息服務機構，在OA學術期刊館藏建設過程中，應該重視對其進行質量評價，建立更加科學的質量控制機制。

1數字科研環境下開放存取學術期刊的采集途徑

開放存取學術期刊是知識傳播的載體，做好期刊采集工作，是圖書館實現OA學術資源建設的基礎，這就需要館員熟悉OA學術期刊的類型與特點，結合開放存取資源分布情況以及用戶需求制定合理的采集方案，綜合利用多種技術工具獲取較為全面的特色館藏。

1.1借助開放存取期刊目錄

開放存取期刊目錄（DOAJ）列出了可開放存取的期刊類型，以便廣大用戶對期刊進行瀏覽、檢索、下載與利用。面對來源廣泛的OA學術期刊，圖書館可以借助DOAJ，獲取符合用戶需求的OA學術期刊，并將其納入本館學科數據庫。目前由瑞典大學圖書館創建的開放存取期刊目錄應用較多，其控制收錄的OA學術期刊質量，旨在保障收錄期刊的可用性、學術性和利用率，促進學術成果的廣泛傳播。如今已經收錄有3000多種期刊，大部分支持全文檢索，這些期刊均由編輯進行質量控制，或者通過同行進行評審，學術應用價值較高。而中國科技論文在線改變了傳統的學術出版方式，原創作者可以直接在線，免去了編輯、評審等中間環節，給科研人員發表成果與觀點提供了便捷的平臺[2]。

1.2查詢機構知識庫

圖書館可以查詢專業的機構知識庫，進而獲得符合用戶需求的OA學術期刊[3]。其中OpenDOAR是全球通用的開放存取倉儲檢索系統，能夠提供多樣化的檢索途徑，支持用戶根據國別、學科類型、機構名等檢索，也能夠整合機構倉儲門戶，方便用戶獲取高質量的OA學術資源。Arxiv作為電子預印本文獻數據庫，在建立之初是為用于存儲與物理學相關的研究成果，如今被應用于存儲多學科文獻資源，包括生物學、數學、計算機科學等。該數據庫不僅收錄作者提交的論文，也收錄多種電子學術期刊，能夠借助鏡像網站為多個國家提供開放存取服務，有助于科研人員獲取最新科研成果，促進不同國家、不同地域的學術交流與信息共享。

1.3訪問開放存取期刊出版社

開放存取運動在為科研人員獲取學術信息提供便利的同時，也促使出版社改變運營模式，順應用戶免費閱讀的需求，出版多樣化的OA學術期刊。依托數字科研環境下互聯網傳輸的優勢，一切符合自由、開放存取原則的方式，都可以應用于OA期刊出版，具體而言包括基于OA期刊、OA倉儲的正式渠道，也包括基于學術論壇、P2P資源共享的非正式渠道（如圖1所示）。作為率先出版OA學術期刊的服務機構，PLoS于2003年出版第一份期刊，致力于為科研人員提供免費的學術資源[4]。其中收錄的OA學術期刊均經過同行專家評審，在全球范圍內的知名度較高。圖書館也可以借助搜索引擎工具，訪問開放存取期刊出版社的官網，根據用戶檢索需求進行分類查詢，采集所需的學術期刊資源。

2數字科研環境下開放存取學術期刊的質量評價標準

開放存取學術期刊打破了學術期刊高價壟斷的局面，因而其學術質量備受關注。作為學術資源服務機構，圖書館不僅要多方采集OA學術期刊，也要制定OA學術期刊質量評價標準，體現學術性、穩定性、時效性等特征，建立契合數字科研環境的質量控制體系。

2.1權威性與真實性

圖書館對OA學術期刊進行質量評價，首先應該查詢其是否具備公開的許可協議，從來源評價其真實性[5]。然后借助互聯網工具，對開放存取的學術期刊進行全方位分析，看其是否有設立對應的編輯部，是否有嚴格的審稿程序，該期刊的退稿率是否較高等。同時分析該期刊是否被收錄在DOAJ、ISI等著名的數據庫中，從內容上看其是否具備免費的期刊目錄，是否能夠及時公開最新的論文等。在此基礎上，圖書館需要做好OA學術期刊的閱覽工作，看其是否具有免費閱讀、瀏覽與下載功能，其中的文獻是否具備參考價值等，進而評價其是否具有權威性。

2.2學術性與穩定性

圖書館要想對多樣化的期刊進行分辨與評價，可以通過閱讀期刊目錄、用稿須知、論文摘要等方式，評價其收錄的文章是否符合要求，了解這些文獻是否被收錄在SCI索引中，對文章的收錄是否具備專家評審制度等，進而評判該期刊的學術性[6]。同時對出版期刊的穩定性進行評價，了解該OA期刊是否具有連續的編號，是否目前仍在出版或者已經停刊。對收錄OA期刊的相關網站進行考察，了解該網站的訪問順暢度，用戶界面設計是否友好，功能是否完善，獲取信息是否需要收費，能否滿足用戶的開放存取需求等。2.3實效性與可用性圖書館對OA學術期刊的質量評價，需要了解該期刊是否具備可用性，即是否方便用戶免費獲取，是否能夠保障開放存取的長期性，能夠為用戶提供檢索、復制、瀏覽等功能[7]。而要想保障從浩如煙海的網絡資源中，及時找到所需的OA學術資源，圖書館也要對OA期刊的時效性進行評價，評估其收錄的文章是否具有學術價值，把好學術期刊的質量關，盡量選擇符合開放存取文件格式，符合數字科研環境下的學術交互習慣的信息資源，并及時納入館藏數據庫。

3數字科研環境下開放存取學術期刊的質量控制措施

對開放存取學術期刊的質量控制，涉及對運營資金、編輯審稿、加工出版等環節的動態管理（如圖2），具有復雜性和不穩定性。其中審稿環節尤為關鍵，需要圖書館與出版社、科研機構等合作，采取科學多樣的評審措施，切實保障OA學術期刊的質量。

3.1同行評議制度

對OA學術期刊的質量控制，依然可以沿用同行評議方式，由編輯、評審專家等共同參與進行質量評定。作為相對權威、使用廣泛的質量控制方法，同行評議制度能夠保障對期刊質量評價的公正性，選擇權威人士、優秀編輯開展評議活動，也可以保障期刊的學術地位[8]。在具體實施過程中，需要有針對性地選擇評審人員，盡量從同行評議專家庫中甄選，確保評審過程的公正性、專業性。對專家評審全過程也要做好動態跟蹤工作，監測評審程序是否合理，評審方法是否有效，必要時應該更換評審人員。其次，有必要設計合理的期刊評議標準，量化指標規范評議過程，避免主觀因素對審議結果的影響。最后對同行評議結果進行公開，體現全程透明性、公正性，并公開收集意見反饋，將專家、作者與讀者三方聯系起來，促進學術信息交流與共享。

3.2全方位質量控制

OA學術期刊從出版、發行到利用，是一個完整的過程，要想保障期刊質量，必須做好全方位的質量控制工作。具體而言，在期刊出版階段需要保障穩定的資金來源，獲得政府、科研機構的資金支持，原文作者也需要承擔部分經費。鑒于OA出版的特殊性，需要搭建性能良好、安全穩定的網絡平臺，保障服務器可以承載多人在線訪問。采編人員也需要把好期刊質量關，從內容定位、論文出版格式等角度保障期刊規范性，出版符合要求的文章。OA學術期刊收錄的文章質量，決定了期刊的整體水平[9]。為此，可以采用引文分析法、網絡計量學方法等，分析該期刊的被引量、網站訪問量等，或者借助數據統計技術，對網站的各項數據進行監控，定量分析不同數據的動態變化，全面評價該期刊的學術影響力。

3.3用戶評價反饋

數字科研環境下用戶的需求更加多元化、個性化。用戶是直接接觸期刊的群體，對于質量優劣具有發言權，其直觀感受也關系到后續讀者群體的穩定性。BMC為了保障收錄期刊的質量，提供了讀者在線評論的鏈接，方便用戶在線留言或相互討論[10]。PloS要求作者提交的文章必須使用專業術語，設置了可供用戶評價反饋的渠道，方便用戶在線提出觀點，發表對不同期刊的意見。而用戶不僅可以參與到審稿過程中，也可以反饋自己的閱讀體驗，對文章的可讀性、創新性等做出評價。這種用戶全程參與的評價方式，促進了評審人員、作者、用戶之間的多向交互，也有助于保障平臺的期刊質量。

4數字科研環境下開放存取學術期刊質量控制機制的構建

對OA學術期刊進行質量控制，是在期刊運營、審核、利用等全過程中實現動態質量管理，以科學的質量保障、評審與反饋機制，消除影響期刊質量的因素，促進OA學術期刊的可持續發展。

4.1質量保障機制

對OA學術期刊進行質量控制，首先要建立人力保障制度，挑選符合要求的人才從事期刊編輯工作，從學科背景、技能、職稱等層面明確選拔標準，做好職業培訓與考核工作。可設置專門的編委會，對編輯人員的工作進行全程監督，保障期刊論文評審的公開、公正。其次，OA期刊出版需要依托計算機技術，需要配置適宜的軟硬件設備，建立論文在線提交系統、信息反饋系統、監測系統等。此外，OA期刊的運營需要大量資金支持，這就需要明確期刊運營的資金來源，制定詳細的政策與方針，采用對作者收費、對用戶免費的方式，體現期刊自由獲取的宗旨[11]。要詳細列明不同項目的費用開支，采用適當收取會員費的方式，為期刊的穩定運營提供支持。

4.2質量評審機制

為保障OA學術期刊的審稿質量，需要建立嚴格的評審機制，如專家的甄選、專家庫的建立、評審標準等，都需要有明確的規范，并做好對審稿全程的監督工作。一般而言，為了解決OA期刊評審專家不足的問題，可以采用一年一評的模式，每年定期開展期刊質量評價工作。在評價過程中建立評價指標體系，保障期刊評價的公平性、準確性。可以借鑒電子學術期刊的評價指標設計方式，從期刊的學術水平、格式標準、網站建設等多個角度，設計可以定性評價的指標，并設置不同指標對應的分值，以定性定量結合的方式確保評價效果。在OA學術期刊出版后，也需要設計具有導向性、科學性的反饋評價指標，全面掌握期刊的流通量和用戶滿意度[12]。

4.3質量反饋機制

為了讓獲取的評價反饋信息準確可靠，需要建立有針對性的制度與方法，暢通反饋渠道，以吸引更多的用戶參與其中，進而保障對OA學術期刊質量的全方位控制。一方面，OA出版機構要設立多樣化的用戶反饋渠道，讓用戶有機會參與到期刊文章采集、評審等多個環節中，期刊管理者也要多方采集用戶反饋信息，科學分析不同用戶的需求。出版機構在發行學術刊物后，要明確列出期刊的評價指標，對外公開期刊的評審制度，讓用戶了解相關程序，進而可以提出更多可行的建議。另一方面，可以開設專門的期刊評議平臺，如主題論壇、交流群等，并根據反饋信息，發現既有評審制度的不足，要求期刊運營者及時調整質量控制方式，促進期刊質量的提升。對于期刊管理者而言，則需要掌握多種信息工具，能夠與用戶深入交流，具備對大量數據進行統計分析的能力，以保障反饋機制的有效性。

5結語

近年來，我國的OA學術期刊數量不斷增多，但與國外的學術出版機構相比，國內OA學術期刊的質量還有待提高。數字科研環境下信息技術催生學術出版方式變革，OA學術期刊的發展已經成為主流方向。要想促進學術期刊由傳統向現代化轉型，進一步發揮OA學術期刊的價值，就有必要建立科學的期刊質量控制機制，選擇適宜的質量控制，不斷創新OA學術期刊質量控制與管理體系。

參考文獻：

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作者：周黎 單位：重慶圖書館