高校學報生態系統及學術不端行為防范

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摘要：學術不端行為嚴重破壞了學術秩序，阻礙了科研創新，造成了學術資源的浪費。高校學報生態系統由編輯群、作者群、審稿專家群、讀者群構成。高校學報是防范學術不端的重要陣地，學報應當加強對作者、編輯、審稿專家的管理，采取有效措施防范學術不端行為，凈化學術環境。高校學報除了承擔著防范學術不端行為的責任之外，還承擔著對涉嫌學術不端的人員進行懲戒的責任。

關鍵詞：高校學報；生態系統；學術不端；防范

學術不端行為的存在，弱化了科研人員的公信力，破壞了學術秩序，阻礙了科研創新，造成了學術資源的浪費［1］。2019年3月，總理在政府工作報告中指出，要“懲戒學術不端，力戒浮躁之風”［2］。目前，有關學術不端行為的研究成果比較多。田旭等［3］以《機械工程學報》為例，剖析了學術不端典型案例，提出應當充分發揮學術不端檢測系統、審稿專家的作用，同時應當對作者進行學術規范和學術道德教育。王薇等［4］提出應當借助檢測工具、編輯經驗、評審專家經驗來防范學術不端行為。陸雁等［5］提出應當通過加強編輯道德教育、規范審稿流程來防范學術不端行為。筆者認為，防范學術不端行為應當統籌考慮，不僅要采取措施防范作者的學術不端行為，而且還要采取措施防范編輯、審稿專家的學術不端行為。而對于后者，目前討論的人還比較少。2019年5月國家新聞出版署了新聞出版行業標準《學術出版規范期刊學術不端行為界定》（CY/T174-2019）［6］，對作者、編輯、審稿專家的學術不端行為進行了界定。筆者將以學術規范為依據，結合工作實踐，對作者、審稿專家、編輯的常見學術不端行為進行分析，并針對不同群體的學術不端行為提出了相應的防范措施。

一、高校學報生態系統及常見學術不端行為分析

（一）高校學報生態系統將“生態系統”這一概念引入出版系統，是為了研究出版物與影響其生存和發展的一些因素之間的關系［7］。高校學報生態系統由編輯群、作者群、審稿專家群、讀者群構成，這些群體之間相互影響。編輯群是高校學報生態系統的核心，對其他群有著重要的影響，決定著其他群能否在生態系統中實現良性存在。作者群、審稿專家群、讀者群主要由科研單位的研究人員、高校的教師和學生構成。作者群、審稿專家群、讀者群之間相互關聯，作者、審稿專家、讀者的身份有時會相互轉換。例如，很多人最初是以讀者的身份接觸高校學報的，當對學報認可后，其身份就可能由讀者向作者轉變。他們在撰稿和投稿的過程中，由于發現學報所刊發的文章對自己的研究工作有所啟發，便會持續關注學報，再次成為學報的讀者。再如，一些審稿專家是在審稿時開始接觸學報的，在審稿過程中，對學報的刊文風格、學術層次等有所認識。如果認可學報的風格和學術水平，他們就有可能關注該學報并向學報投稿，成為作者。這樣一來，其身份就由審稿專家變成了讀者、作者。又如，一些作者由于專業水平較高而被編輯部遴選出來，聘為審稿專家，這樣他們就實現了從作者向審稿專家的轉變。

（二）常見學術不端行為當前，科研誠信教育缺失以及高校研究人員評價機制不合理［8-9］導致一些教師和學生產生了急功近利的想法，這是學術不端行為出現的一個重要原因。學術規范由學術道德規范、學術法律規范及學術技術規范等構成［10］，當前，要注意區分學術不端與學術不當，如果把學術不當誤認作學術不端，就會導致打擊面過大，同時也不利于對學術不端行為進行懲戒［1］。目前，高校學報的一部分作者、編輯、審稿專家的學術道德意識淡薄，對遵守學術規范的重要性認識不足，導致學術不端行為頻頻發生。筆者依據出版規范［6］，結合編輯工作實踐及相關文獻［11-13］，將高校學報生態系統中作者、審稿專家及編輯常見的學術不端行為作如下分析：作者的學術不端行為主要表現為剽竊他人的觀點、材料，偽造、篡改原始實驗數據，一稿多投或自我剽竊，署名時不按實際貢獻排序或隨意添加、刪除作者。審稿專家的學術不端行為主要表現為在審稿過程中違背學術道德，根據作者的社會地位給出評審結果；對存在學術不端行為問題的論文網開一面；對與自己有利益沖突作者撰寫的論文不能實事求是地進行評價，或者故意拖延這類論文的審稿時間；盜用所評審稿件的內容。編輯的學術不端行為主要表現為不根據稿件的學術質量錄稿；選擇與投稿作者有利益關系的專家審稿；違背匿名評審的規定，向審稿專家透露作者的信息或者向作者透露審稿專家的信息；盜用或擅自公開未發表稿件的內容。

二、高校學報防范學術不端行為的策略

當前，高校學報應當統籌考慮，采取有效措施多方位防范學術不端行為，凈化學術環境。（一）防范作者學術不端行為的策略對作者學術不端行為的防范主要有兩個途徑：一是利用公告文件、軟件等進行“硬防范”，二是發揮編輯、審稿專家的作用進行“軟防范”。進行“硬防范”具體要做好以下幾個方面的工作：首先，將學術不端行為的界定標準及處罰措施在學報網站醒目位置予以公布；其次，引導作者在投稿前閱讀國家的學術規范［14］，告誡作者不能抄襲他人論文或一稿多投［11］，要求作者在投稿時上傳有全體作者簽名的《論文著作權轉讓書》；最后，在稿件初審和終審環節利用檢測工具進行重復率檢測［4］。進行“軟防范”具體要做好以下幾個方面的工作：首先，學報編輯部組織開展學術規范教育。高校青年教師以及研究生是學報作者隊伍的主力，因此，學報編輯部應當在本校的青年教師和研究生中大力宣傳學術規范。當前，可以采取開辦專題講座的方式介紹學術論文寫作和論文投稿時應當遵守的學術規范，向教師和學生講明學術不端行為的表現和危害［12］。其次，依靠審稿專家識別學術不端行為。借助學術不端檢測系統，編輯能夠發現文字復制等淺層次的學術不端行為。而一些深層次的學術不端行為，如圖表抄襲或將圖表內容轉化為文字、翻譯外文文獻作為自己論文的主要內容、篡改數據等，僅僅依靠學術不端檢測系統很難發現。審稿專家一般都是從事相關領域研究多年的學者，具有深厚的專業基礎，對于學科研究的最新成果也有一定的了解，因而能夠相對準確地判斷稿件是否為作者原創。

（二）防范編輯學術不端行為的策略編輯負有為稿件質量把關的責任［13］，因此，高校學報的編輯尤其要嚴格遵守學術規范。防范編輯學術不端應當從四個方面著手：一是針對編輯開展學術道德教育［15］。通過開展學術道德教育，分析學術不端行為的危害，使編輯增強自律意識。二是規范稿件處理流程。編輯部制定涵蓋稿件加工所有環節的操作規范，明確編輯學術不端行為的認定標準和處罰措施，要求編輯根據稿件內容來評判稿件。三是組織編輯參加各種業務培訓。通過對編輯進行系統培訓，使他們形成遵守學術規范的意識，避免編輯由于業務不精而出現學術不端行為。四是提高高校學報編輯的科研水平。學報編輯往往也從事科研工作，編輯部應當要求他們系統閱讀國內外專業文獻，參加各類學術研討會，提高學術素養，避免因編輯學術素養不高而出現學術不端行為。提高編輯的業務水平也有利于他們識別投稿作者的學術不端行為以及審稿專家的學術不端行為。

（三）防范審稿專家學術不端行為的策略審稿專家的學術不端行為會使期刊的信譽受到損害，當前必須采取有效措施防范審稿專家的學術不端行為。首先，要建設動態審稿專家庫。高校學報聘請的審稿專家多是高校的教師以及科研單位的研究人員，在遴選審稿專家時，要認真閱讀各高校、科研單位網站上的專家學者介紹，同時在知網等數據庫中查閱相關人員所發的文章，最終將發文質量高、學術信譽高的人員聘為刊物的審稿專家。這樣做既能保證進入審稿專家庫的人員對于某一研究領域有較為全面的了解，也能保證進入審稿專家庫的人員有較高的道德水平、能夠客觀公正地評價稿件。其次，嚴格執行盲審制度。如果審稿專家不能客觀地評價論文質量，就會阻礙刊物的發展。編輯部在將稿件交給審稿專家之前應當隱去作者的信息，以避免審稿專家違規錄用熟人的稿件或對有利益沖突的作者進行打壓。最后，要加強與審稿專家的線上和線下溝通，通過經常性的溝通，使審稿專家了解國家打擊學術不端行為的文件精神，了解刊物反對學術不端行為的規定。只有使審稿專家認識到學術不端行為的嚴重性，同時對學術不端行為有一定的辨識能力，才能遏制審稿專家的學術不端行為。

三、余論

高校學報除了應當采取措施防范作者、編輯、審稿專家的學術不端行為之外，還應當采取措施對有學術不端行為的人員進行懲戒。首先，學報編輯部如果發現投稿者有學術不端行為，應當及時指出并要求其改正。對于存在學術不端問題的稿件應當采取“零容忍”的態度，根據學術不端的嚴重程度，采取警告、退稿、將學術不端行為告知作者單位等措施予以懲戒［1］［4］。其次，如果發現編輯有學術不端行為，應當根據情節輕重，采取批評、警告、調離崗位等措施。最后，如果發現審稿專家有學術不端行為，應當區分情況采取措施。如果問題的出現是因為審稿專家學術規范意識淡薄，編輯部應當對其予以提醒，并將學術不端行為界定標準告知審稿專家，避免類似事件再次發生；如果問題的出現是因為審稿專家明知故犯，編輯部應當采取警告、解聘等措施予以懲戒［1］。學術不端行為敗壞了學術風氣，造成了科研資源的浪費，也打擊了一部分研究者的科研熱情。高校學報是防范學術不端行為的重要陣地，理應在防范學術不端行為方面主動出擊、積極作為。筆者列舉了高校學報生態系統中作者、編輯以及審稿專家等群體中經常出現的學術不端行為，提出了防范學術不端行為的具體辦法，在此基礎上還提出了對于學術不端行為的懲戒措施。筆者認為，加強對相關人員學術不端行為的防范和打擊，有利于營造風清氣正的學術環境。

作者：趙曉華 單位：河南師范大學