制造業創新能力影響因素分析

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[摘要]制造業是一個國家經濟產業的重要支柱，更是河南省經濟發展的中堅力量，進行河南省制造業的技術創新，完成產業轉型升級是當下之舉。讓制造業強起來，關鍵還是要靠技術創新。創新是推動河南省制造業不斷變強的必由之路。簡要概述關于河南省制造業現存的主要問題，重點分析影響河南省制造業創新能力研究的影響因素。

[關鍵詞]河南省制造業；技術創新；宏觀環境；公司治理；高管

經歷如今，河南省制造業已經取得了令人矚目的成績，形成了門類齊全的制造業體系，為產業的轉型升級奠定了重要的基礎；已經從注重速度和規模，轉變為注重生產質量和效益，由注重粗放式發展轉向注重內部的集約化發展。但河南省制造業的總體水平仍處在全球制造業的中低端。在生產質量和生產效益這兩個方面，其勞動生產率便顯得較為落后，國際競爭優勢不大。那么，面對時代的快速變更與發展，該如何加速對于河南省制造業的轉型升級呢？我們知道，創新是實現產業轉型升級的重要因素。因此，找出并分析關于河南省制造業的創新能力的影響因素就是重中之重。本文主要從宏觀環境和企業自身入手，分析并論述河南制造業的創新能力的影響因素并給出相應的解決措施。

1河南省制造業轉型升級面臨的問題

1.1缺乏高新技術水平的支持，產業層次還是偏低

近年來，河南省高新技術產業份額雖然在持續提升，但是制造業的產業結構層次仍然處于一個相對較低的水平。大多數企業仍保留著傳統的生產方式和發展模式，勞動密集型產業在制造業中仍占有較大的比重。本土高新技術產業和高精尖類產品較少，制造業企業主要是處于產業鏈中游的零部件加工、組裝和制造的環節。而產業鏈兩端的以高技術為核心的研發設計、市場研究、定制服務等附加值較高的環節卻占比很少，這種產業結構導致制造業還是更多的依靠勞動力和資源的投入，而非技術改進和產品創新。

1.2缺乏高級技術人才的支撐

河南省人數眾多，全省人口數量達到一億以上，且它也一直以人力資源大省聞名，但是，河南省的高校資源高端人才產出較少，留住的高端人才更少，這也導致對外來人才吸引力不高。雖然河南省以產業轉移和創新創業為契機，為引進海內外高層次的創業創新人才和團隊，大力推動著高端人才引進計劃，并相應出臺了《關于深化人才發展體制機制改革加快人才強省建設的實施意見》《關于貫徹落實“大人才觀”全鏈條推動人才發展的實施意見》等多項引才留才政策。但據調研企業反映，目前河南省人才的總體分布上呈現“三多三少”結構，即初級人才、管理人員、本土人才較多；高級人才、技術人員、引進人才較少。相對于高端人才，企業目前最缺少的是技術人才，而技術人才的缺乏與高校資源匱乏和高校培養人才的方向不無關系，這些都制約了河南制造業創新能力的提高。

1.3政府補貼數量逐年增多，但投資方向有所偏差

積極響應黨的領導，跟隨國家“大眾創業、萬眾創新”的步伐，河南省對于制造業的研發投入的確在不斷的逐年增長，投入力度也在不斷地增加。但是各地區還是會存在一些地方政府由于缺少相關的認知導致補助方向出現了偏差或者單純為了追趕業績而盲目地對制造業創新項目進行投資的現象，這不僅浪費了財政資源也使制造業產業并沒有得到根本性的幫助與扶持。

1.4制造業企業本身缺乏相關的技術研發項目

近年來，河南省的研發產出能力與創新產出能力都在逐漸增強，知識產權的應用水平和層次也在不斷提高。隨著云計算、電子商務、3D打印、工業機器人等新產業新業態的不斷涌現，河南省傳統制造業的贏利模式也在積極的發生著改變。但與此同時，與其他發達省份相比，以高技術為導向、重點關注研發水平的企業數量并不多，河南省的R&D產出占全國的比重依然處于一個偏低的水平，河南省R&D產出能力仍然有待增強。

2影響因素的理論分析

鑒于河南省制造業現階段出現的問題，本文分為外部宏觀環境以及內部企業自身兩個主要方面來分開敘述關于河南省制造業創新能力的影響因素。

2.1宏觀環境對于制造業企業技術創新的影響

一個良好的宏觀環境對于推動企業的創新升級有著重要的作用，政府在這里扮演了一個不可替代的角色。政府對企業通過增加創新投入、扶持來緩解企業融資約束來促進企業創新，同時這也激發了企業為了尋求“政府補貼”而提高自身的創新能力。本文主要從營商環境，政府補貼，政策支持三個角度來分析宏觀環境對于河南省制造業創新能力的影響。

2.1.1營商環境對于制造業企業技術創新的影響效應現階段，各級地方政府都在為本行政轄區內的企業提供著相應的政府補貼和政策支持，這對于激發企業的技術創新積極性有著積極的影響。但是由于政府間又存在著同群偏向性，便很有可能導致大量的資金浪費及效率損失，被補助的企業也并沒有得到顯著的扶持效果。而一個良好的營商環境不僅有助于緩解政府間對于企業補貼所呈現的“同群偏向性”的現象，也有利于對企業的技術創新、轉型升級具有積極的調節作用。其實，同群偏向性一開始指的是企業喜歡效防那些業績卓越，能力突出的大企業的決策行為，以進行風險規避，價值創造。但現有研究表明，各地級政府也會顯示出具有同群偏向的傾向。這是由于同級政府間存在著必不可少的競爭關系，很多政府為了規避風險、減少損失會對同一行政轄區內和自己發展特征相近的政府增加關注，甚至效仿同級政府的創新投入行為。大量相近的資源投入雖然會對企業的技術創新帶來一定的積極效果，但同時也造成了大量的資源浪費，以及由于沒有因地制宜的去扶持企業的發展，導致對于企業的技術扶持政策和資金的分配與企業本身的發展情況并不匹配。因此，優化營商環境對于引導政府正確扶持企業，業而附加的制度性成本，以及對于同群偏向性起到一定的遏制作用。另一方面，通過增強法治水平，提高地方政府由于“經紀人動機”而產生的對意向單位有關創新投入輸送的機會成本，從而減弱政府對于同群偏向行為的經濟動機。

2.1.2政府補貼對于制造業企業技術創新的影響效應積極推動研究與開發活動對于制造業企業提高技術水平、實現自主創新來說具有非常重要的意義，企業對于R&D費用的投入對于促進企業的自主創新提供了堅實的保障。但是由于技術創新本身具有溢出特征，企業自主創新的配置也往往出現市場失靈的現象，企業無法依靠自身力量去解決這些市場問題，這時就需要政府通過政府補貼的方式去促進資源的有效配置來緩解與改善這種情況。但是，政府補貼對于企業的技術創新與升級來講并非都會產生積極的影響，也有可能產生消極的影響。接下來，本文將通過分別論述政府補貼與企業的技術創新之間存在著倒U型的關系以及由政府補貼產生的正負兩種溢出效應來說明政府補貼對于制造業企業技術創新帶來的兩種影響。第一，政府補貼與制造業企業技術創新存在著倒U型的關系。政府對于企業R&D費用的投入與支持可以幫助企業有效地緩解融資壓力，承擔一定的損失與風險，從而有利于提高制造業企業對于增強自身的創新能力，實現產業轉型升級的積極性。然而，政府對于研究與開發的投入并不是越多越好，研究表明，政府用于企業研究與開發費用的政府補貼與技術創新之間存在著倒U型的關系。首先，政府補貼對于企業的生產、技術創新有著積極的推動作用。企業不管是研究開發一個新項目還是新技術都需要耗費大量的財力物力人力，在不保證項目能夠最終順利運營，技術能夠成功實現的情況下，企業本身會承擔過多的壓力與負擔，同時也需要承擔大量的風險。而政府對于研究開發費用的財政補貼能有效緩解這種現象，即降低企業的成本與風險，提高企業自主創新的積極性。但是，政府對于研究與開發費用的財政補貼的份額在較大的情況下，很有可能導致各個企業對于創新要素市場的需求增加，這就相應導致了創新要素的價格提高，使得企業進行技術創新的積極性下降。而且，由于市場本身固有的缺陷，政府逐漸加大對于研究與開發費用的政府補貼，會導致相應的擠出效應。因此，政府補貼如果份額過大，將使得企業的技術創新能力出現下降的趨勢。所以，政府增加對于企業技術創新的補貼會促進企業自主創新能力的提高，但如果政府補貼份額過大就會導致企業技術創新能力的下降，即政府補貼對于企業的技術創新呈現著倒U型的關系。第二，一個地區的政府補貼會產生正、負兩種溢出效應。政府補貼對于制造業企業實現技術創新來講具有正、負兩種溢出效應。通過前文可知，企業本身具有同群偏向性的特征。對于那些技術低端、創新能力較差、主要還是以勞動力、資源密集型為主的制造業企業來說，很有可能通過相互模仿、相互學習的方式來提高自身的技術創新能力，實現產業的轉型升級。由于技術創新本身具有外部性特征，各企業可以通過設備、知識等要素的互通來實現資源共享，政府補貼在此情況下，是具有正的溢出效應的。但是在信息、資源逐漸實現共享化的今天，當一個地區的政府對于研究與開發的投入增大使此地區企業自主創新能力得到提高，實現了資源的有效配置時，會吸引相鄰地區創新要素、技術人才等流入到本地區，從而導致相鄰地區創新要素外流的現象，間接削弱了相鄰地區技術創新能力的提升，從而導致了負的溢出效應。由此可知，政府補貼對于制造業企業來講并非越多越好，應該結合相關地區之間的差異，借助完善高效的金融體系，建設好完備的基礎設施情況下來進行科學、有效地補助。

2.2企業本身對于制造業創新能力的影響

技術創新是制造業企業長期保持競爭優勢的關鍵要素。提升一個企業的技術創新能力不僅需要外部宏觀因素的扶持和幫助，更需要企業自身內部的優化升級，增強創新的主動性、提高企業實力，提高工作效率。接下來，本文將從公司內部的公司治理與高管認知兩個方面來分析和論證企業內部對于制造業創新能力的影響。

2.2.1公司治理對于制造業企業創新能力的影響效應科技革命的浪潮促使大批企業擴張生產，所有權與經營權的分離是現如今企業的主流經營結構。由此產生的問題以及由股東及管理層對于風險態度的分歧所引起的成本是公司治理的焦點。特別是在遇到具有較高風險的創新型項目時，如何緩解公司股東與管理層之間的利益沖突，促使具有實際控制權的管理層能夠切身實際的為公司利益著想，提高研究人員的福利薪酬待遇，提高其為公司技術創新花費的人財物資水平，是公司治理中提高企業內部技術創新實力的根本問題。從問題的基本假設可以得出，由于委托人即公司股東可以中和不同的投資組合，因此并不對風險呈現出厭惡的態度，他們對風險時表示中立的。但是對于受托人即人來說，他們是理性的，動機是利益化的，而且他們的獎金薪酬很有可能與公司本年度的利潤有關，因此他們并不希望接受風險系數較高的創新型項目或者承擔壓力較大的研究與開發的費用。不過問題的基本假設太過于基礎和單一，并沒有考慮到人們具有多元化的風險偏好，也沒有考慮到人的創新積極性會受到不公平厭惡的影響。這種公平感知不僅來源于其付出與回報的配比，也來源于與其他人收入的比較，譬如委托人與公司其他人的收入。因此，公平是影響人努力水平的主要動因。建立完善、公平、有效的公司治理機制，增強人對公司制度、文化的認同性，都能夠促使公司的管理者增強企業技術創新的積極性。而且，企業創新也是一項員工協同參與的集體活動，只有員工內部實現積極的分工合作，資源能夠有效共享，才能夠促進多元化的知識交流，進而能夠促進企業創新。

所以，想要獲得技術創新的制造業企業需要對于企業的管理者及其他員工進行一定的激勵措施來增強他們為公司技術創新服務的積極性。首先，對于企業的管理者來講，增加管理者的長期薪酬，以及分散或降低管理者的財富風險是激勵管理層努力為企業技術創新服務的兩個重要舉措。自20世紀末起，大量的長期股權激勵措施在美國的高科技企業中興起，這使得公司管理層的薪酬增長速度較快，在那之后長期股權激勵也逐漸在我國興起并適用。實踐表明，采取長期股權激勵措施的確對于協調管理者與股東目標一致性具有積極的促進作用。但是，把管理者的薪酬與股票市場的表現聯系在一起，可能會使管理者擔心短期的市場波動而造成的自身利潤的減少，從而會壓制企業的技術創新。因此，把管理者的財富風險進行有效地分散和減少也是一項重要的保障措施。公司可以通過采用把適用于管理者的多種長期激勵措施按一定比例相結合的方法來有效分散管理者的長期財富風險。對于那些與企業實現技術創新直接相關的核心研發人員來說，最能夠激發他們研究熱情的莫過于一次性的貨幣獎勵，提供相關的培訓學習機會，以及配套的科研條件的扶持。不過，現在很多公司改變了傳統的研發部門結構，把集中的研發實驗室部門化，使得越來越多的一線生產員工產生了很多新穎有關創新的想法。由于他們對于整體生產步驟的熟悉，所以他們對于企業創新的貢獻還可能高于公司的管理高層。針對于這些員工，公司首當其沖的就是要保證他們的工作穩定性，不能被惡意解雇，再給予一定合理的獎賞激勵措施。要知道，企業一昧地更換員工，不僅會降低員工自身對于企業的忠誠度，也會使企業技術創新的成本增加。制造業企業的技術創新對于一家企業來說，并不局限于公司管理層或者相關的技術研發人員，而是一項需要公司全體員工參與的集體性任務。所以，對于制造業企業內部的公司治理來講，提高技術創新能力，需要結合企業實際，將相關的創新激勵機制與激勵對象相匹配，最大程度反應其努力程度。并且相關的創新激勵措施以及風險分散措施要同時兼顧公平，以最大程度激發員工的創造力。

2.2.2公司高管對于技術創新的影響效應對于計劃實現技術創新的制造業企業來說，公司高管即CEO是企業技術創新的決策者以及實施者，他們對于企業技術創新的成敗與否起到了至關重要的作用。因此，他們的個人能力和特征對于企業技術創新有著非常重要的影響。CEO作為企業的高級管理者，重大決策的制定者，他們必須具備廣闊的眼界，卓越的能力和過人的膽識。相比之下，擁有豐富職業經歷的復合型人才可能更加滿足公司的需要，他們可能對于企業創新投資，風險的承擔等都會產生正面的影響。此外，其他一些研究表明，具有海外經歷的CEO會更加注重技術創新的質量，對于創新的效率也具有著積極的影響。接下來，本文將分別論述具有豐富職業經歷的CEO以及具有海外經歷的CEO對于企業技術創新的影響效應。第一，具有豐富職業經歷的CEO對于技術創新的影響效應。由于公司CEO并非完全理性的主體，面對錯綜復雜的市場環境，他們在進行企業決策、分析判斷的時候，一定會自動過濾一些市場信息，所以CEO由自身職業經歷所形成的價值觀以及其他認知，成為影響公司決策的重要因素。首先，從任職部門的角度來說，曾經擔任過技術部門核心人員的CEO對于企業的技術創新會有一定的經驗及見解，并且不會極其排斥一些具有高風險的創新項目，他們負責企業技術創新項目的優勢非常顯著。其次，有過從政經歷的企業CEO，往往能夠利用之前形成的社會關系網，使企業更能夠獲得金融行業投資或者提供貸款的支持。而對于那些具有從軍經歷的CEO來講，他們的心理承受能力更強，風險偏好程度更高，對于一些高風險的技術創新型項目的接受度和完成度較高。從CEO任職公司數量的角度來看，那些在長期時間內為單一企業工作服務的CEO對于企業技術創新的積極性較弱，并且他們性格偏向較為保守穩健、因此對于風險偏好會比較喜歡低風險的項目，甚至于屬于厭惡風險類型。

從CEO任職的地理區域因素角度看，那些擁有海外工作經歷的CEO會對技術創新的影響力更為顯著，關于此種類型本文會在下一環節進行詳細的分析論述。綜上所述，豐富的職業經歷有助于形成CEO獨特的價值觀，處事方式，與長期從事單一行業的CEO來講會有更多的創新性思維、人脈資源，對于制造業企業的技術創新會做出更多的貢獻。第二，具有海外經歷的CEO對于技術創新的影響效應。河南省制造業雖已形成一套完整的體系，但是在國際競爭中仍然處于不利地位，尤其是在一些關鍵領域還需與歐美等發達國家的產業工藝看齊。河南省雖然為人口大省，但人才資源并不豐富，具有海外留學或者工作經歷的人才更加偏少。現如今，各省政府都相應出臺了與吸引具有海外經歷的高端人才留住本省的相關措施，河南省也是如此。那么具有海外經歷的高端人才對于制造業企業的技術創新究竟會不會帶來積極影響呢？本文從如下角度進行分析：從技術知識的方面來說，有過相關海外留學或者工作經歷的個人相對掌握了前沿的技術水平及先進觀念，并且對于制造業技術創新的概念擁有一個全球化的視野，有利于做出有關制造業技術創新的決策，提高企業整體的研發實力，縮小與其他省份甚至于其他發達國家的差距。其次，很多海歸高管在國外形成了獨立且穩定的海外關系網，有利于企業掌握全球最新的關于制造業改革的動態、聘請海內外有關技術創新與新技術研發的高端人才，并且對于企業在全球范圍內的投融資也提供了方便快捷的通道，降低一家全球化的制造業企業的研發、運營成本。再者，擁有海外經歷的CEO不僅比其他CEO相比擁有一份全球化的視野，他們獨自在海外打拼的歷程也鍛煉了他們遭受挫折的承受能力，所以他們更有可能接受那些具有高風險的技術創新項目，并且更能夠承受短期技術創新帶來的失敗，減少經理人的短視行為。不過，盡管有過海外經歷的高管能為制造業企業的技術創新帶來很多的積極影響，但是他們如果沒有做出適應國情或者與河南省整體的發展方向一致的決策，也會給河南省的制造業企業的轉型升級帶來一定的沖擊。因此，吸引并留住具有海外經歷的高管重要，對他們進行適用于河南省制造業發展應遵循的相關規律的介紹更為重要。

3結論

本文主要論述分析的是關于河南省制造業創新能力的影響因素。全文劃分為外部宏觀環境、內部企業本身兩個主要方面來展開論述。其中，外部宏觀環境分為營商環境以及政府補貼兩個角度，分別說明了優化營商環境對于制造業企業技術創新具有正面影響，以及政府補貼與技術創新呈倒U型曲線的關系以及它產生的正負兩種溢出效應。企業內部分為公司治理以及高官自身經歷兩個角度，公司治理主要闡述了進行制造業企業技術創新中應制定合理公平的員工薪酬激勵制度，以及相應的財富風險分配制度，努力提高高官以及員工進行技術創新的積極性，以及減少經理人短視，要以公司的長期利益為重。高官自身經歷闡述了制造業企業的CEO如果擁有相對豐富的職業經歷且擁有海外經歷，是更有利于提高河南省制造業技術創新的綜合實力的，也對于河南省制造業縮短與其他先進省份甚至與其他發達國家的制造業水平的差距有著積極的重要的意義。

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作者：韓淼伊 單位：鄭州大學