銀行非法集資工作總結精選(九篇)

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第1篇：銀行非法集資工作總結范文

中國郵政儲蓄銀行六安市分行自2008年成立以來，認真執行反洗錢“一法四令”法律法規和行內規章制度，嚴格落實人民銀行“風險為本”的反洗錢工作理念及其“法人監管”的新要求，全面提升反洗錢工作水平。在日常工作中，全市各分支機構按照反洗錢工作要求認真履職，強化對洗錢風險的監測、識別能力，努力提高反洗錢工作技能，取得顯著成績。

一是加強反洗錢內控制度建設，2016年，市分行牽頭制定了規章制度18項，制度內容涵蓋了反洗錢組織領導、人員配備、客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、客戶風險等級劃分、宣傳培訓、保密制度、監督檢查、考核評價等方面，為開展反洗錢工作提供了有力的制度保障。

二是建立反洗錢工作組織架構，成立反洗錢領導小組，設立反洗錢領導小組辦公室，實行反洗錢聯絡員工作制度，以全體員工為反洗錢義務主體，全面開展反洗錢工作。定期召開反洗錢領導小組和聯絡員工作會議，及時總結前期工作和安排部署下一階段工作。

三是積極組織開展反洗錢培訓，2016年，市分行組織開展了6次反洗錢培訓，基本涵蓋了各業務條線和基層一線人員，組織了包括高管、反洗錢工作人員、一線員工以及新員工在內的反洗錢知識測試。要求市轄縣支行每半年開展1次反洗錢專項培訓，市轄113個網點每季度開展1次培訓，并定期對培訓結果進行測試和督導。

四是協助及配合人行反洗錢工作，認真履行反洗錢義務，實時開展各項可疑交易甄別。2016年報送重點可疑交易報告5篇，配合人行反洗錢行政協查21次，協助人行開展基層調研工作1次，在人行六安中支7月份舉辦的《反洗錢法》頒布實施十周年征文活動中，市分行積極組織轄內員工廣泛參與，我行2篇征文被人行六安中支評為優秀征文。

第2篇：銀行非法集資工作總結范文

根據鄂農信辦發【2018】36號《湖北省農村信用社聯合社辦公室關于印發全省農商銀行“深化內控合規管理”活動實施方案的通知》、荊農銀辦字【2018】32號《關于印發<荊門農商銀行“內控合規管理深化年”活動實施方案>的通知》，鐘祥農商銀行堅持以合規經營為己任，以防控風險為重點，以提升風險質量為目標，加強檢查監督，提高全體員工依法合規經營意識和案防制度執行力，全面開展、推進“內控合規管理深化年”，做好內控合規管理工作，為業務經營、發展壯大保駕護航。2018年，我行“內控合規管理深化年”主要做了以下幾項工作。

一、加強組織領導

為貫徹落實“內控合規管理深化年”活動的開展，市行成立了“內控合規管理深化年”活動領導小組，負責活動的統籌協調和整體推進。董事長任領導小組組長，其他班子成員任副組長，部門負責人為小組成員，領導小組下設辦公室，辦公室設在合規與風險管理部。

二、制定實施方案

印發鐘農銀發【2018】47號《關于印發<鐘祥農商銀行“內控合規管理深化年”活動實施方案>的通知》，明確“三個深化”工作目標，即深化內控合規機制建設、深化內控合規執行力度、深化內控合規文化培育，著力健全全市農商銀行內控合規管理長效機制，完善內控合規管理體系，補齊內控合規制度短板，強化制度執行力，深入普及和培育合規經營知識和合規文化，加強內

控合規監督檢查，不斷提高內控合規管理的質量和實效，堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰。

“內控合規管理深化年”分三個階段進行，第一階段:2018年4月為全面啟動階段；第二階段：2018年5月-10月為全面實施階段；第三階段：2018年10月-12月為總結評比階段。

三、 全面深化內控合規管理

（一）全體動員，積極部署，推進“內控合規管理深化年”活動。

鐘祥農商行召開了“內控合規管理深化年”動員會，各支行、各部室召開了內控合規管理深化專題會，制定了具體工作方案，明確了合規經營責任。

（二）圍繞工作重點，完成自查自糾工作。

結合前期已開展的整治銀行業市場亂象方面22項內容，重點圍繞內控合規制度，于4月28日完成我行案防合規管理自查自糾工作，并上報工作報告。

（三）加大宣傳，營造氛圍

1.開展基層員工的合規教育和宣傳活。5月初，我行將銀監部門制作的《關于在營業網點播放“內控合規倡議視頻”的通知》的視頻，安排在全市所轄網點和微信工作群中播放，對員工進行合規教育。

2.下發合規經營倡議書。5月份，向全市所有干部員工下發了《鐘祥農商銀行依法合規經營倡議書》，要求做到“三心”，一是常懷敬業之心，強化合規理念；二是常懷律己之心，深化合規執行；三是常懷責任之心，助力合規深化。樹立“高層帶頭合規，合規人人有責，合規從我做起”的理念，引導全體員工成為合規文化建設的踐行者、參與者和執行者。

3.分別在柴湖、胡集、城區組織開展了4次防范和打擊非法集資宣傳活動。

4.開展案防警示教育。2018年8月6日、7日，分兩批開展了“不忘初心 警鐘長鳴”案防警示教育，機關全體在崗員工8月6日晚19時參加了警示教育，城區全體在崗員工8月7日晚19時參加了警示教育。

（四）開展合規征文活動

2018年5月17日，鐘祥農商行下發《關于開展“合規創造價值”主題征文活動的通知》、《關于開展“內控合規管理深化年”相關工作稿件評比活動的通知》，全市共收到征文稿件74篇。在荊門農商銀行“內控合規管理深化年”合規征文活動中，運營管理部經理涂海濤《堅守初心，做合規的踐行者》一文榮獲一等獎，綜合管理部王凡凡《合規之我見，守規矩者自由》一文榮獲二等獎。

（五）開展合規經驗交流

2018年3月10日開展了金融借款合同糾紛案件訴訟基礎培訓，對民法總則、民事訴訟法、相關司法解釋進行了培訓，對訴訟證據資料的收集與審核進行了經驗交流。經驗交流由合規與風險部陶春月、法律顧問劉尚友主講，各行部分管信貸業務副行長、信貸主管，合規與風險部、信貸管理部、個人銀行部、審計監察部全體人員參加了本次經驗交流。

2018年9月4日開展了主題為“以按說法話風險”的案防知識培訓，一級支行行長、副行長、會計主管，公司部、小微部負責人，二級支行行長，機關部室正、副經理，支行法律興趣小組員工代表參加培訓。

2018年11月4日開展了法律培訓，風險部經理薛興慧、法律顧問劉尚友分別就訴訟、貸款清收進行了講解，學員踴躍提問，兩位主講人現場進行了答疑解惑，增加了學員的法律知識、不良貸款清收實戰能力，提高了依法合規經營能力。

（六）開展合規講堂活動

2018年6月11日開展了“農商銀行風險條線培訓會議暨合規知識大講堂”活動，市行班子成員，機關部室正副經理、授權中心主任，公司部經理，小微金融部負責人，承天支行、郢中支行行長，機關信貸部、風險部、特資部全體員工，小微部全體員工，一級支行會計主管參加了合規知識大講堂培訓。

（七）開展監督檢查

1.按季開展合規案防檢查。2018年4月8日至11日，開展了2018年一季度合規案防檢查，共對十個條線進行了案防檢查，存在21個方面的問題，對24人進行了處罰。2018年7月9日至17日，開展了2018年二季度合規案防檢查，共對十個條線進行了案防檢查，存在22個方面的問題，對34人進行了處罰。2018年12月4日至10日，開展了2018年三季度合規案防檢查。

2.迎接荊門市銀監部門開展案防檢查。5月8日，荊門銀監分局饒風明副局長及鐘祥銀監辦一行4人對鐘祥農商行案防工作的組織實施情況進行了檢查和調研。饒局長對鐘祥農商行內控合規管理、案防安保等方面工作的組織實施情況充分認可。并對下階段的案防工作提出了五項要求：一是要完善制度體系，扎實構建案防責任管理、制度約束、風險排查、風險評價、追究問責等五個工作機制；二是要抓好內控合規管理深化年后續兩個階段的活動；三是要如實、按時報送案件風險信息等案防報表及報告；四是當前要做好不良貸款壓降工作，嚴防新增風險貸款；五是要持續提升普惠金融服務能力，全面做好金融服務網格化的工作。

四、 內控合規管理建議

（一）加強培訓，樹立全員合規意識。合規管理是一項長期性工作，后期要開展多層次、全方位的培訓工作，利用智慧學習平臺組織全員學習內控合規各項管理制度、規定。開展崗位練兵活動，提升全員業務能力，增強合規經營意識。

（二）查找問題，督促整改。對內控合規管理排查存在的問題，要認真分析總結。摸清本金融機構顯性或隱性的各項貸款、債券、投資、同業、表外、通道業務等風險敞口的風險底數，為有效防范和化解風險奠定基礎。對發現的問題，要落實整改意見，在期限內逐條進行整改落實，通過化解或緩釋風險，確保內控合規管理工作取得實效。

第3篇：銀行非法集資工作總結范文

結合當前工作需要，的會員“penny214”為你整理了這篇市市場監管局2020年工作總結和2021年工作安排范文，希望能給你的學習、工作帶來參考借鑒作用。

【正文】

市市場監管局2020年工作總結和2021年工作安排

一、2020年工作總結

（一）圍繞創優市場準入、市場競爭和市場消費環境，放管服改革實現大提速。“證照分離”“多證合一”改革統籌推進，工商登記后置審批事項由183項壓減到137項，企業開辦平臺“六網直通”、“一網通辦”，企業開辦時間實現“一日辦結”。1－10月份全市共登記注冊各類市場主體15305戶，其中內資企業（含私營4667戶）5116戶、外資企業6戶，農民專業合作社55戶、個體工商10276戶，同比分別增長5.56%、17.39%、-60 %、-40.86%、2.42%，其中私營企業增長13.06%。截止2020年10月全市共有各類市場主體137377戶，其中企業30929戶，個體工商戶104693戶，同比分別增長10.52%、 14.52%、9.58%。聯合開展整治“保健”市場亂象專項行動，立案0件。加大涉企收費專項治理和民生價格監管，查處各類價格收費案件25件，實施經濟制裁150余萬元。查處無照經營案件29件。全市查處網絡違法案件5件、違法廣告案件59件。深入開展“皖劍-2020”專項行動，累計創建無傳銷社區（村）63個、無傳銷網絡平臺4個。全面完成“五線合一”，在15個鄉鎮人民政府和村建立消費維權服務站，發展12315平臺在線消費糾紛解決（ODR）企業24家，在九華山風景區開展線下七日無理由退貨活動。2020年全市評選認定放心消費示范店縣區級210家，市級70家，實現放心消費創建進鄉村覆蓋面達到90%以上的行政村（社區）。

（二）圍繞推進質量強市、知識產權強市和長三角市場體系一體化戰略，服務高質量發展實現大提質。市縣兩級成立黨政主要領導雙掛帥的質量發展委員會，召開全市質量大會，深入開展質量提升行動。打好“強檢工作提升年”專項行動攻堅戰，共有45家機構獲省級以上檢驗檢測機構資質認定證書，擬新建社會公用計量標準12項，目前已完成7項已完成。杏花村文化旅游區省級服務標準化試點通過終期評估；九華安茶農業標準化示范區順利通過目標考核；市供水公司綜合標準化試點項目全面啟動。主持制定的1項行業標準、參與制定的1項國家標準實施，促成本市企業參與7項國家標準起草，新增1項省級地方標準制定項目。全市授權專利1723件，其中授權發明專利48件，商標注冊2138件。全面深化長三角市場體系一體化建設，組建市場專題合作組，在市場準入、執法協作、產品質量共治等領域開展合作并取得進展。

（三）圍繞嚴守食品藥品、特種設備和產品質量安全，市場安全穩定實現大提標。制定出臺食品、藥品安全工作三個責任清單，印發深化改革加強食品安全工作實施方案。開展食用農產品快檢篩查13187批次，篩查問題產品11批次，整體合格率99.91%。截止10月，全市摸底食品生產小作坊538戶，建檔率達100%，已登記發證537戶，小作坊登記率達99.8%。學校食堂“明廚亮灶”率98%，創建3條小餐飲示范街區、“放心食堂”4家。統籌推進疫情防控和食品藥品安全工作，共排查出問題凍蝦182公斤。抽檢各類食品28大類189批次，抽檢合格率99.1%。全市立案查處藥品違法案件30起，罰沒款36.68萬元；立案查處食品案件333件，罰沒款231.8萬元。開展特種設備安全生產專項整治“三年行動”中，共排查安全隱患隱患247起，整改199起。建立氣瓶質量安全追溯體系，全市持續推進氣瓶加裝“智能角閥”，探索智慧云監管。建成電梯應急救援處置中心，于2020年7月30日開始試運行。全年未發生區域性、行業性產品質量安全事故。

（四）圍繞強化 “雙隨機、一公開”監管、重點監管和信用監管，市場監管手段實現大提效。制定市場監管領域統一隨機抽查事項清單，涵蓋28個部門、416個事項。嚴厲打擊侵權假冒違法行為，查處案件96件，罰款56網萬元，移送公安機關0件。深入開展掃黑除惡專項斗爭，摸排涉黑涉惡線索42條，移送公安機關7條，移送掃黑辦33條，移送其他部門2條。開展涉嫌非法集資風險線索和廣告資訊信息排查整治行動，開展佛教道教商業化治理富有成效，封存“九華禮”黃精面筒裝產品?45000筒，集中清理整治“傍佛”經營異化行為和新的“傍佛”衍生品經營現象得到了有效遏制，取得了明顯的效果。2019年度全市市場主體年報率90.78%，列入經營異常名錄的企業3815戶，全市“雙隨機一公開”已完成任務314個，已檢查并公示企業1808戶；跨部門聯查發起60起，接收133起；采用信用等級任務數114個。

二、面臨的挑戰

中美貿易戰以來，國際經濟形勢更加復雜，世界經濟總體增速放緩。我國經濟運行總體平穩，但穩中有變、穩中有緩、穩中有憂。中美貿易摩擦加劇，產業鏈轉移難以避免。一方面，我國經濟下行壓力加大，實體經濟困難增加，企業信心不足。另一方面，我國仍是發展中國家，市場機制、創新能力、科技教育等與發達國家還有差距。越是嚴峻的形勢，越要加強市場監管，發揮市場的力量，創造良好的營商環境和消費環境，激發市場主體的活力，為經濟高質量發展提供支撐。市場監管發展目前面臨四大挑戰：

一是人員結構及素質的瓶頸。市場監管干部隊伍老化，專業人才匱乏，與當前的精細化管理、大數據、網絡化、專業化發展等不相適應。機構整合后，監管重心下移，基層監管任務更加繁重，基層普遍面臨人員不足、經費短缺、裝備落后等問題。

二是綜合執法帶來的不適應。在職責任務方面，存在綜合執法改革后，怎么監管統一大市場、怎么推進質量強國戰略、怎么服務改革發展大局等一系列問題。在維護市場秩序方面，如何做好反壟斷、打擊假冒偽劣、安全監管，特別是食品藥品和特種設備監管、保護知識產權、網絡市場監管、市場信用體系建設等一系列工作。在工作機制方面，如何做到市場監管的思路、機制、理念、隊伍和工作融合、法律統一、業務協同等。

三是思想觀念更新及本領恐慌。監管人員思維模式傳統，條條框框多，大監管、大市場觀念不牢，改革意識不強，部門利益、本位主義，改革滯后于發展。自覺性主動性不高，對苗頭性、傾向性問題主動研究不夠。機構合并目前是物理融合，協同不夠。

四是對市場經濟規律、市場監管規律、科技發展的認知不夠。在互聯網、全球化和科技迅猛發展的時代，新產業、新業態不斷涌現，電子商務、線上線下互動蓬勃發展，如何適應經濟規律，如何監管好市場，如何在未來國際大市場中具有話語權，需要認真研究和思考。

三、2021年工作安排

（一）要在創優營商環境上實現更大作為。全面鞏固企業開辦“一日辦結”成果。嚴格按照“六個一”要求，全面實現“一網通辦、全程網辦、一日辦結”，全面推開“網上辦、掌上辦、預約辦、郵寄辦”，大力推廣智能審批、24小時不打烊服務，進一步提高企業開辦便利度，加大電子營業執照在企業開辦、不動產登記、招投標、銀行開戶、電子商務等場景下的應用。加快實現“一網注銷”。進一步擴大深化企業注銷改革試點范圍，完善市場主體退出機制，使企業進得來、出得去。加大對個體工商戶的扶持力度。推行個體工商戶網上辦理，落實好個體工商戶告知承諾、豁免登記等措施，抓好“小個專”黨建，發揮好個民協會服務橋梁紐帶作用，推動落實并完善紓困惠企政策，保障政策紅利普惠到量大面廣的小微企業和個體工商戶。扎實推進“四送一服”常態化。把精準服務送到企業“心坎上”，營造有利于實體經濟發展的良好環境。

（二）要在提高市場監管執法效能上實現更大作為。縱深推進“雙隨機、一公開”監管。抓緊制定部門聯合雙隨機抽查暫行辦法及抽查事項清單，動態完善隨機抽查“一單兩庫一細則”，組織實施好年度抽查計劃及不定向抽查活動。加強重點監管。對關系到人民群眾身體健康和生命安全的疫苗、藥品、食品、特種設備、危險化學品等領域，實行全主體、全品種、全鏈條嚴格監管，落實監管責任。加強綜合執法。充分發揮各級打擊侵權假冒領導小組牽頭抓總作用，認真組織好元旦春節期間執法打假等重大專項行動。深入開展市場流通“行業清源”攻堅行動，以“三書一函”為切入口，對涉及市場監管的所有涉黑涉惡涉亂線索按要求核查處置到位，并建立健全長效機制。切實抓好打擊市場銷售長江流域非法捕撈漁獲物違法行為專項行動。圍繞“四無”目標，堅持“八個嚴禁”，重點管住市場銷售關鍵環節，加大案件查辦力度。持之以恒抓好佛教商業化治理工作，落細落實各項措施?，確保不反彈。

（三）要在嚴守市場安全底線上實現更大作為。毫不松懈抓緊抓實抓細常態化疫情防控工作。加強與衛生、海關等部門的配合，加大冷凍肉食品的排查力度，堅決防范進口冷鏈食品疫情風險；持續開展+打擊野生動物違規交易專項執法行動；深入推進防疫物資產品質量和市場秩序專項整治聯合行動，加強防疫物資質量抽檢，強化民生領域價格監管和認證檢測市場監管，嚴厲打擊假冒偽劣、摻雜使假、囤積居奇、哄抬價格、串通漲價、價格欺詐等違法行為，深入治理“認證亂象”。加強食品藥品安全監管。以加強疫情防控為契機，在所有大型批發市場建成產品溯源和檢測體系；推動加強冷鏈監管的基礎設施建設，探索建立全程監控、全程追溯等全鏈條監管體系。督促食品生產經營者建立并落實冷鏈食品追溯體系。深化夏季食品安全專項整治及餐飲質量安全提升行動，推進學校食品安全保障和校園食品安全守護行動，加大網絡訂餐違法行為打擊力度，督促教育部門加快學校食堂“互聯網+明廚亮灶”工程建設，引導督促餐飲業厲行節約反對浪費。強化疫苗安全及高風險藥品監管，重點對血液制品、生物制品、大容量注射劑以及第三類醫療器械生產企業實施全覆蓋監督檢查，開展中藥飲片集中整治，加強藥品不良反應監測和醫療機構藥物濫用監測。加快實施食品藥品抽檢監測計劃。切實落實地方黨政領導干部食品藥品安全責任制。要加強特種設備安全監管。開展危化品相關移動式壓力容器充裝單位、建設工程用起重機械防傾覆等專項整治；加強重要節日期間特種設備安全檢查，確保節日期間特種設備安全運行；深化電梯按需維保改革試點工作；扎實推進市場監管領域安全生產整治三年行動，完善特種設備安全監管“一庫六平臺”信息化系統，加快推廣應用，實現科學智慧精準監管。要加強產品質量安全監管。推進工業產品生產許可證事中事后分類監管，全面完成獲證企業雙隨機現場檢查；開展危險化學品及其包裝物和車載罐體產品質量安全隱患排查，確保風險隱患排查到位、整治到位、主體責任落實到位；深入開展消費品質量安全“進社區、進校園、進鄉鎮”消費者教育活動；開展長三角產品質量聯動監督抽查，進一步規范產品質量監督抽查結果后處理工作。

（四）要在加強知識產權創造保護運用上實現更大作為。要強化知識產權創造。充分發揮專利專員和專利代辦機構的作用，千方百計提高專利的申請量和授權量，積極引導支持企業提高知識產權創造質量，增加高價值專利申請量，推動知識產權創造既多又優、既大又強。要強化知識產權保護。加快推進知識產權保護中心建設，完善行政執法和刑事司法銜接，加強知識產權文化建設，形成多元化、多層次的知識產權保護網，營造全社會尊重創新、保護創新的濃厚氛圍。要強化知識產權運用。進一步完善成果轉化機制，建好用好有關知識產權公共服務平臺，推動知識產權證券化試點，推進知識產權金融服務，進一步拓寬科技創新型企業的融資渠道，促進科技創新和新產業、新業態加速發展。