科技指標論文精選(九篇)

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第1篇：科技指標論文范文

對科技俄語標準的俄漢翻譯進行粗略探討。

關鍵詞：紐馬克；文本類型理論；標準；翻譯

中圖分類號：H059文獻標識碼：A文章編號：1006-026X（2014）02-0000-02

1、引言

英國著名的翻譯理論家彼得?紐馬克（Peter Newmark）將語言功能與翻譯相結合提出自己的翻譯理論，將文本體裁分為“表達型文本”、“信息型文本”以及“呼喚型文本”三大類。表達型文本，即原語

及原作者所要表達的思想和內容，更多強調原作者的思想?！凹~馬克認為此類文本主要以原作者的思想為中心，作者的‘個性成分構成了表達型文本的表達要素’。因此他提出用‘語義翻譯’的方法即

以貼近原語語義和詞的單位的方式盡可能準確的表達原文；信息型文本，則強調語言外部語境的事實因素以及信息傳遞的真實性。主要包括自然科學、科技、報刊文章等。此類文本的核心是內容的真實

性，文本的翻譯更為注重的是接受者對于所傳遞文本信息效果的反應，他建議使用‘交際翻譯’的方法，目的是讓譯文讀者獲取盡可能接近原文讀者的效果，突出信息傳達的準確與真實；呼喚型文本注重

的是讀者是否會接受文本信息并對該文本做出相應地行為反應，主要有通告、說明書、公共宣傳等，翻譯時譯者必須充分考慮到文本譯文讀者習慣和感受，盡量使用他們熟悉的語言表達形式獲取譯文最

終的效果，這一過程中大多采用“闡釋”（explanation）的方法”（賈文波2005：53-55）。

紐馬克的文本分類以及不同文本的不同翻譯方法為翻譯實踐標準提供了新思路和方法，對我們進行科技俄語標準的翻譯提供了重要的指導作用。

2、標準：科技俄語的體裁之一

科技語體與文學語體的最大不同就在于其文本表現形式的多樣性。而標準作為科技俄語中的特殊文本，具備了科技俄語所具有的專業性、準確性、客觀性以及邏輯性等特征。其特點主要通過文本中的詞

匯特征以及句法結構特征來表現。

1.詞匯特征

詞匯特征在俄語標準中主要表現為專業詞匯、術語以及縮略語，如ВН、НН、ТДНС、ПБВ、РПН、等縮略語；此外，抽象名詞及動名詞、動詞不定式、名詞二格及五格的大量使用也是詞匯的

主要特征，如使用連接詞及動名詞：

（1）В случае применения растяжек они не должны касаться и повреждать выступающие части： радиатор

ы，запорную арматуру и т.д.

當采用拉桿固定時，拉桿不應觸及和損壞突出部件：散熱器和截止閥門等。

（2）Транспортирование трансформаторов производят железнодорожным или транспортом другого вида

в соответствии с правилами перевозки груза или техническими условиями，действующими на транспор

те данного вида.

由鐵路方式或其它方式運輸變壓器都應符合貨物運輸規則或針對該貨種運輸的技術條件。

使用名詞二格及五格：

（1）В трансформаторах мощностью до 1 МВ?А включительно расширитель должен быть снабжен устройств

ом для заливки масла，а в трансформаторах большей мощности - запорным устройством.

容量為1MVA及以內的變壓器，其儲油柜應裝有注油裝置，而大容量變壓器儲油柜應裝有支流裝置。

2.句法特征

在俄語標準中既有簡單句也有復雜句。無論簡單句或復雜句，其句法結構經常使用無施動結構，如不定人稱句、無人稱句以及被動結構，如：

被動結構：

（1）Допустимые продолжительные нагрузки сухих трансформаторов должны быть установлены в станда

ртах или технических условиях на трансформаторы конкретных групп и типов.

干式變壓器允許負載時間應在具體組別和型號變壓器的標準或技術條件中規定。

（2）Вводы и отводы нейтрали СН трехобмоточных трансформаторов классов напряжения 110 кВи выше дол

жны быть выбраны на продолжительную нагрузку током，равным номинальному току обмотки СН.

110kV級及以上三繞組變壓器的中壓套管和中性點引線應選擇電流等于中壓繞組的額定電流的持續負載。

不定人稱句：

（1）Размеры трансформатора проверяют в процессе его изготовления с помощью измерительного ин

струмента，обеспечивающего точность измерений в пределах допусков，указанных на рабочих чертежа

х.

變壓器尺寸可在其生產過程中借助測量工具測量，以保證工作圖紙在規定誤差范圍內測量的準確度。

3、文本類型理論與科技俄語標準的翻譯

紐馬克文本類型理論指出“信息型文本”功能的核心就是“真實性”的傳達信息，文本的翻譯更為注重的是接受者對于所傳遞文本信息效果的反應。此類文本中“最能傳達信息的則當屬科技翻譯，其主

旨就是轉達原文技術信息、傳播科技知識，不折不扣地‘報道事實’，因而它具有該類文本類型的所有功能特征”（賈文波2005： 193）。因此在翻譯俄語標準時既要有效真實的傳達原語信息，還要充分

考慮接受者的反應，這與“信息型文本”功能完全吻合。因此要翻譯好俄語標準必須考慮其主要文本類型的思想及翻譯方法。

首先，從“信息型文本”的真實出發，在翻譯時首先要考慮的就是精準的選詞用字。譯者翻譯之前要了解其所涉及的行業及專業知識，只有自己理解了才能做到客觀、真實的傳達有效信息，使讀

者一目了然。這里要主要指專業詞匯的翻譯。

（1）Схемы и группы соединения обмоток трансформаторов должны соответствовать приведенным в таб

л. 3-10.

變壓器繞組連接組別應符合表3-10中所列。

（2）В трансформаторах собственных нужд электростанций классов напряжения до 35 кВ включительно м

ощностью 10 МВ?А и более дополнительно должна быть предусмотрена возможность присоединения экра

нированных токопроводов вводов ВН к баку трансформатора или установкам трансформаторов тока.

35kV級及以下容量為10MVA及以上的廠用變壓器應規定可將高壓套管的屏蔽導線連接到變壓器油箱上或電流互感器裝置上。

例句中“繞組連接組別”、“廠用變壓器”、“電流互感器”等詞都屬于專業詞匯，若譯者不理解的話，翻譯的譯文會文不對題，使譯文接受者誤解。

其次，從“信息型文本”信息效果傳遞的有效性出發，在翻譯時應陳述客觀，邏輯層次清晰，行文結構通暢嚴謹，必要時可將長句拆為簡短的句子。

（1）Высота установки над уровнем моря - не более 1000 м，кроме трансформаторов класса напряжения 750-

1150 кВ，для которых высота установки над уровнем моря - не более 500 м； климатическое исполнение―У. П

ри этом среднесуточная температура воздуха не более 30 °С и среднегодовая температура воздуха не

более 20 °С.

電壓等級低于750kV級以下的變壓器安裝海拔高度一不大于1000 m，電壓等級為750-1150 kV級變壓器安裝海拔高度不超過500 m；氣候形式為Y（溫帶氣候）。同時晝夜平均溫度不大于30 °С，年平均溫

度不大于20 °С。

例句中譯者分析整合信息之后采用邏輯分層法，對句子結構進行相應的拆分，清楚地表達了該段所要表達的信息及數據，使譯文的行文更為嚴謹。

第三，從“信息型文本”的最終服務對象的接受性出發，在翻譯時應充分考慮到讀者或接受者的感受和反應，不可盲目套用原文句式結構，應按譯語習慣的句式結構來合理安排、布局，盡量使譯文讀者

最終獲取與原文讀者接近或相同的效果。

（1）Допускается не защищать покрытием торцевые поверхности магнитной системы，магнитные экраны，а

люминиевые шины，детали переключающих устройств，крепежные детали，а также другие детали и состав

ные части активной части，не оказывающие активного каталитического воздействия на масло.

原譯：允許對油不產生有效催化作用的鐵心端面、磁屏蔽、鋁母線、分接開關零件、緊固件，以及其它零件和器身組合件不用涂防護涂層。

例句中譯文是按照原語的句式結構進行翻譯，但表達的意思卻容易讓人混淆，甚至讓譯文讀者誤解，筆者按照譯語習慣對其進行修改，便于譯文讀者的理解：

“若鐵芯表面、磁屏蔽、鋁母線、分接開關裝置零件、緊固件及其他零件、器身組合件對變壓器油不會產生有效催化作用，則不用對其進行涂層防護?！?/p>

（2）По заказу потребителя трансформаторы изготовляют с вводами для II，IV степеней загрязнения по Г

ОСТ 9920.

根據用戶訂單，按ГОСТ 9920規定，變壓器制造的套管污垢等級為II，IV級。

以上譯文按照字面意思翻譯，但一經專業人員仔細推敲就有疑問：變壓器如何能制造套管呢？筆者調整句式結構及詞序后，作如下改譯：

“根據用戶訂單，在生產變壓器時，按ГОСТ 9920規定套管污穢等級為II，IV級?！?/p>

4、結語

綜上所述，在俄漢科技文本中，標準屬于紐馬克文本功能理論分類下的“信息性文本”。只有充分認識到俄語標準“信息型文本”特性，才能有的放矢，選擇合適的翻譯策略。此外作為譯者來講，想要

使譯文達到“精”、“準”，就要積累一定的專業知識，對所翻譯文本內容要具備對該領域所涉及的大量專業詞匯、術語的詞匯儲備；在翻譯時對文本進行透徹分析，理清整篇文本的邏輯層次關系，這

樣才能更深入的理解，最終準確、完美的保證譯文質量。

參考文獻

[1]Newmark. A Textbook of Translation[M].上海：上海外語教育出版社，2001.

[2]安新奎. 科技翻譯理論及務實研究[M]. 西安：陜西人民出版社，2006.

[3]范仲英. 實用翻譯教程[M]. 外語教學與研究出版社，2006.

第2篇：科技指標論文范文

（1）科技“核心期刊”實行三年動態管理:三年評定一次,一次評定三年有效。這對所有科技期刊都是一個動態激勵機制。也給科技“核心期刊”管理和評定辦法的進一步改進留有一定空間。

（2）嚴格科技“核心期刊”學科領域總量指標限制:同一學科領域最多一兩種“核心期刊”,寧缺勿濫,使評定出來的“核心期刊”真正起到該學科領域的風向標作用。

（3）確保學術專家對科技“核心期刊”評定的權威性:在期刊管理部門的組織下成立科技“核心期刊”評定動態專家委員會,某個學科領域的科技期刊的學術水平如何,一定要是科學學術專家說了算,不能由期刊管理部門獨家評定。每次期刊評定,專家委員會人員應該有所調整,不能固定,以免走“后門”,以保證科技“核心期刊”的學術質量。

遴選辦法

（1）遴選范圍。創刊5年以上的公開發行的科技期刊;按國家有關規定,期刊社必須滿足采編人員數量和質量規定的科技期刊;優先考慮我國優勢學科和特色學科的科技期刊,優先考慮具備集約化發展趨勢、由全國性學術社團或科研機構主辦的優秀科技期刊。

（2）遴選指標體系建設。(a)定量指標:一是根據來源期刊的引文數據,進行規范化處理,計算各種期刊總被引頻次、影響因子、即年指標、被引半衰期、論文地區分布數、基金論文數和自引總引比等項科技期刊評價指標,并按照期刊的所屬學科、影響因子、總被引頻次和期刊字順分別進行排序。二是知名度指標,包括被國內外要數據庫,特別是與專業相關的重要數據庫收錄情況;被國內外重要文摘期刊收錄情況;被國內重要圖書館,特別是與專業相關圖書館收藏情況。(b)定性指標:一是編輯隊伍考核。對編輯人員從數量到質量進行嚴格審核,這是保證期刊質量的持續提升的基礎。執行主編或常務副主編必須具備該專業期刊高級職稱或相當于該職稱的學術水平,并在本專業有持續的在研項目,使其學術水平有不斷的提高。其他編輯人員的知識結構、年齡結構和必要的數量都要有所要求。二是期刊編輯部要有良性的經濟循環和較高的社會效益考核。三是期刊在評定期內的獲獎情況,以及期刊中論文獲獎情況。

期刊評價

從1980年起，中國科技信息研究所（簡稱中信所），受國家科委委托每年對SCI、EI、ISTP收錄的中國論文、對被選作統計用的中國科技期刊上的論文情況進行統計分析，統計結果作為國家正式統計數字向社會。被中信所選作統計用的中國科技期刊簡稱為統計源刊或統計源。統計源每年約1200種左右，而且每年有所變動，統計源期刊的選擇確定因照顧了學科及地區平衡，學術水平要求高于中文核心刊。

第3篇：科技指標論文范文

[關鍵詞] 知識創新；河南?。粍撔履芰?；對策

[中圖分類號] F320.1 [文獻標識碼] A

實現區域持續、快速發展，必須要有強大的區域創新能力。在區域創新能力的諸要素中，最重要的是知識創新能力，它是一個地區技術創新的基礎，因為創新就是將知識轉化為新工藝、新產品和新服務的過程，沒有知識就不可能有創新[1-3]。筆者在分析調查2009-2012年數據的基礎上，對河南省知識創新能力指標體系中的各項指標與中部其他五省做了對比分析，找出了河南省創新能力的優勢和限制因子，進而提出發展的對策。

1 指標體系的建立

首先從區域自主創新能力的內涵及構成要素分析出發，按照客觀性、系統性、可行性和動態性等原則，參考已有的研究成果，特別是文獻[3]和文獻[4]，建立知識創新能力評價指標體系，如圖1所示。

1.1 指標體系

這里說的知識主要指直接服務于創新的科技知識。研發投入、科技知識成果產出和過程管理的水平即科技的投入產出比值決定了知識創新能力的高低。科技知識成果產出水平表現為科研論文和專利兩項內容[4]。知識創新能力的指標框架如圖1，分為科技研發投入、知識成果產出、科技的投入產出比三大項。

1.2 指標內容

在圖1中，研究開發人員指標包括四項分指標，分別是研究與試驗發展全時人員、每萬人平均研究與試驗發展全時人員、R&D全時當量、研究與試驗發展全時人員當量增長率；其次是政府科技投入指標，包括政府科技投入、政府科技投入增長率、政府科技投入占GDP的比值；發明專利受理指標包括發明專利申請受理數、發明專利受理增長率、每10萬人平均發明專利申請受理數共三項分指標；發明專利授權指標包括發明專利申請授權數、發明專利授權增長率、每百萬人平均發明專利申請授權數三項分指標；國內指標包括國內論文數、國內論文數量增長率、每十萬人平均發表的國內論文數；國際指標包括國際論文數、國際論文數量增長率、每百萬人平均發表的國際論文數。最后，科技投入產出比這個指標包括共六項：第一是每百名工程師與科學家平均發表的國內論文數；第二是每千名工程師與科學家平均發表的國際論文數，第三是每億元科技經費內部產出產生的發明專利授權數，第四是每萬名科技活動人員產生的發明專利授權數，第五是每萬名科技活動人員產生的新產品產值數，第六是每萬元科技經費內部支出產生的新產品產值數。

1.3 數值獲取。數據來源于國家統計局、科技部等的國民經濟和社會發展統計公報等。為了便于對比分析，本文采用功效系數法對數據進行無量綱化處理，利用數學變換消除評價指標觀測值量綱影響。測算公式如下：

dij是第i個單位第j項指標的評價分值；xij第i個單位第j項指標的實際分值； xjmin是第j項指標的最小值；xjmax是第j項指標的最大值。

2 河南省知識創新能力對比分析

2.1 研究開發投入

2009-2012年河南省科技投入指數見圖2。由2009-2012年四年的研究開發投入的平均分值，河南在中部六省排名第五，僅高于江西。2012年河南全國排名17；在研究開發人員方面，河南省居于領先地位，擁有科技資源相對較多，2012年研究與試驗發展全時當量是14.16萬人年；2012年在政府科技投入方面，湖北最多，在六省中居于領先地位，政府科技投入絕對值為378億元，占GDP的1.7%，河南省政府科技投入分別是299億元，占GDP的0.99%。

2.2 科技產出比較

專利方面。2011年的河南省發明專利授權為2 026件，全國排名13位；發明專利受理為8 833件。2012年的河南在發明專利方面，受權量為3 180件，增長29.2%，全國排名14位。2009-2012年河南省科技產出指數比較見圖3。

科研論文。由2009-2012年四年發表國內外科技論文總量看，中部六省在科技的數量方面分為3個層次，湖北為第一層次，處于明顯領先位置；河南為第二層次，這四年中各省總量在全國分別排第14位，河南實際為99 038篇；從發表國內論文指標方面，湖北最多，居于全國排名前列；湖南、河南、安徽三省相距不大，均在全國中游水平。在國際論文方面，中部六省差別較大，例如2009年，河南在中部六省排第四，篇數為4 774篇，湖北為15 286篇。

2.3 投入產出比

2009-2012年河南省科技投入產出比比較見圖4。中部六省在投入產出比方面可分為2個層次，湖北、湖南兩省投入產出比比較高，位于第一層次，而按照四年的平均值湖北投入產出比最高，特別是2012年，湖北在中部六省中遙遙領先；河南位于第二層次。河南發明專利方面的產出人均值、與GDP的比值都小，影響投入產出比；2009-2012年，每百名科學家與工程師每年平均發表的國內論文篇數，河南省在中部六省排第二，平均值是38.4篇；每千名科學家與工程師平均發表的國際論文篇數，河南在中部六省排第五；2012年，每億元科技經費內部產出產生的發明專利授權數，河南在中部六省排第四，其數值是10.6件/億元。每萬元科技經費內部支出產生的新產品產值，中部六省均為全國中游偏下水平，河南在中部六省排第六，其每億元科技經費內部支出產生的新產品產值是0.565億元；每萬名科技活動人員產生的發明專利授權數，河南在中部六省排第四，對應數值是221件/萬人；每萬名科技工作人員產生的新產品產值數，中部六省均處于全國中游偏后的位置，河南在中部六省排第六，其數值是9.78億元。

2.5 知識創新能力綜合指標。綜合上述3項指標，得出知識創新能力綜合指標指數，見圖5、6。從該綜合指標指數來看，中部六省知識創造能力在數值上相差較大，河南在中部六省排第五；2009年至2012年河南全國排名平均數是24.75，而且有下降的趨勢。

3 提升河南省知識創新能力的對策

根據以上對河南省知識創新能力綜合指數和各分項指標的對比分析，得出知識創新能力優勢和限制因子，并針對科技知識創新中存在問題提出以下建議。

河南知識創新能力處于中部六省以及全國偏下位置，從分項指標的情況看，以2011年為例，河南在政府科技投入全國排名11位、R&D人員全時當量全國排名7位、發明專利授權全國排名13位和科研論文全國排名11位，這幾個指標均列全國中游偏上水平，但是知識創新能力綜合指數全國排26位，其關鍵原因是科技投入產出比比較落后，可見，提高河南知識創新能力的主要限制因子是投入產出比；其次，科技投入的總量較高，但比值較低，例如，科技投入的總值全國排11，中部六省排第二，但科技投入占GDP的比值較低，全國排18位左右，在中部六省排第五，僅高于江西；在投入產出比的六個分項指標中，每萬元科技經費內部支出產生的新產品產值、每億元科技經費內部產出產生的發明專利授權數兩個指標在中部六省中處于中游位置，其余四項均在六省后列，可以看出，每千名科學家與工程師平均發表的國際論文篇數，每百名科學家與工程師平均發表的國內論文篇數，每萬名科技工作人員產生的發明專利授權數，每萬名科技工作人員產生的新產品產值四個指標是導致河南科技投入產出比低的最根本原因。河南省單位資金投入的科技產出值比較高，所以，提高河南科技創新能力，應把重點目標放在努力提高科學家、工程師、科技工作人員的人均科技產出值，完善機制，提高河南省科技人員素質和科技人員工作的積極性；加大財政投入力度，提高財政投入占GDP的比重；完善政策，加快提高科技投入產出比值，也是河南科技工作的重中之重。

參考文獻：

[1]朱安紅，郭如良，高燕等.中部六省科技人才競爭力評價及其比較研究[M].科技管理研究，2012，10.

[2]楊慶育，李明.基于灰色關聯分析法的區域自主創新能力實證測度[M].軟科學，2011，1.

[3]王鵬，李健，張亮.中部地區自主創新能力評價及提升路徑分析[M].中國工業經濟，2011，5.

第4篇：科技指標論文范文

目前還未有較為完善的學術期刊國際影響力評價體系，《中國學術期刊國際引證報告（2012版）》的推出對于定量評估中國學術期刊的國際影響力有開創意義，在此基礎上遴選出的《2012中國最具國際影響力學術期刊》及《2012中國國際影響力優秀學術期刊》對學術期刊走向國際有促進作用。本文分析探討了該評價體系的意義及完善方向，并從辦好中文期刊、重視計量評價工作、客觀對待評價指標、提高學術論文質量、重視編輯力的提升等方面探討了如何辦好學術期刊，使其走向國際。

關鍵詞：

國際影響力 學術期刊 CAJ-IJCR 定量評估 引文數據 編輯力

一、國際影響力學術期刊評選的意義

我國學術論文的產量已排到世界第2位，而具有國際影響力的論文數量僅排第9位，國際影響力較低。如何提升中國學術論文的國際影響力是目前急需解決的問題。作為學術論文的載體，學術期刊的國際影響力對學術論文國際影響力的提升有積極影響。如何衡量學術期刊國際影響力？如何使我國學術期刊走向世界，進而走國際化發展路線？這些問題隨著中國最具國際影響力學術期刊評選的開啟帶給我們新的思考。我國學術期刊從關注國際影響力、提升國際影響力已走過十余年歷程。[1]而大家所做工作以及關注點，還停留在定性評估，或者是個別期刊在做定量工作，沒有上升到對整個中國學術期刊界進行定量評估。清華大學圖書館、中國學術期刊（光盤版）電子雜志社以及中國科學文獻計量評價研究中心聯合編制的《中國學術期刊國際引證報告（2012版）》（簡稱2012年CAJ-IJCR），通過定量的方式讓期刊界清晰地認識到各自期刊在國際上的傳播情況，有利于了解國際讀者和用戶需求，準確把握國際化發展方向和出版定位，全面提高國際化辦刊能力，更好地走科技強國之路。在其基礎上又評選出了《2012中國最具國際影響力學術期刊》及《2012中國國際影響力優秀學術期刊》。本次CAJ-IJCR對5000余種學術期刊的國家影響力進行了定量評價，這一工作具有開創意義和實際價值，對我國整個學術期刊界來說是非常有意義的大事、實事、要事，有助于定量化深入了解國際讀者和用戶的需求，準確把握國際化發展方向和出版定位，進一步加快我國學術期刊“走出去”步伐。

二、國際影響力學術期刊評選體系進一步完善方向

1. 擴大引文數據庫來源

2012年CAJ-IJCR引文統計源僅采用SCI（科技類）、SSCI和A&H（人文社科類）收錄期刊，EI、SA、CA、JICST、ISTP、ISR等其他世界重要檢索系統收錄期刊則未被納入統計源，而這些檢索系統收錄論文的狀況是評價國家、單位和科研人員的成績、水平以及進行獎勵的重要依據之一。顯然，目前CAJ-IJCR 引文統計源僅采用SCI影響了統計結果的真實性。因此，其他幾家重要檢索系統收錄期刊應當列入引文數據庫來源。

2. 增加計量評價指標

2012年CAJ-IJCR以載文量、可被引文獻量、總被引頻次、影響因子、即年指標等作為計量評價指標，而北大圖書館推出的《中文核心期刊要目總覽》的評價指標是被索量、被摘量、被引量、他引量、影響因子、被摘率、獲獎或被重要檢索工具收錄、基金論文比、web下載量等，[2]中國科學技術信息研究所推出的《中國科技期刊引證報告（核心版）》則采用了多達22項評價指標。[3]盡管評價指標的多少不能說明評價體系的客觀及科學，但在分析研究影響力的時候，選擇的評價指標盡可能囊括對影響力有關的指標進行考量則是必要的。2012年CAJ-IJCR評價體系對“引文”過于偏重，如5個計量評價指標中的可被引文獻量、總被引頻次、影響因子、即年指標等4項內容直接關聯“引文”，顯然這種情況很難客觀反映學術期刊的影響力。其他計量指標如被索量、被摘量、被重要檢索工具收錄、web下載量等也能很好地反映學術期刊的影響力。

3. 合理劃分學科

2012年CAJ-IJCR總共設置了50個學科分類，而《要目總覽》（2011版）則設置了74個，[4]《中國科技期刊引證報告》（2012版）為61個，[5]可見三者之間對學科分類的劃分標準尚存在爭議，而2012年CAJ-IJCR設置50個學科類別確實不能準確描述個別學科交叉期刊的類別，如《體育學報》《管理工程學報》等。而學科劃分不明確，直接影響該學科領域內的學術期刊的定量評價工作，畢竟最具國際影響力學術期刊的評選是按照學科分類來分別遴選的。

三、提升影響力辦刊思考

1. 辦好中文期刊也可以提升國際影響力

2012年CAJ-IJCR評選出的 “2012中國最具國際影響力學術期刊”“2012中國國際影響力優秀學術期刊”中中文科技期刊占70.6%，中文人文社科期刊占95.6%，說明中文期刊已經具有相當大的國際影響力。給我們的啟示就是，國際影響力的大小并非由期刊語種決定的，英文可以，中文也可以，走向國際并非一定走英文化路線，關鍵還是要看期刊論文內涵。好的論文反映了所在領域的研究水平、技術水平。只有整個行業的科學技術水平提升了，研究成果才有參考引用價值，影響力才會得到提升。但也應清醒地看到，做好局部內容英文的處理工作非常重要，如文章標題、摘要、參考文獻的英文處理等等，這些是一個窗口，是提升影響力的便捷途徑之一。

2. 重視計量評價工作

2012年CAJ-IJCR給出了5025家中國學術期刊國家影響力引證報告，而我國學術期刊數量遠不止這些，如此龐大數量的學術期刊要想全部獲得高影響力是不現實的。根據“二八”定律，20%的學術期刊將占80%的影響力份額，而這次CAJ-IJCR給出的影響力評價數據也基本驗證了這一認識。顯然，學術期刊的影響力不會平均到每家期刊。面對這一客觀存在的事實，如何在激烈的市場競爭中獲得優勢地位，如何提升自身期刊的影響力，計量評價工作顯得尤為重要。提升國際影響力應先穩固國內市場地位，再進軍國際市場，其中，計量評價指標和評價方法的選取非常重要。立足國內應從被索量、被摘量、被引量、他引量、影響因子、被摘率、獲獎或被重要檢索工具收錄、基金論文比、web下載量等計量指標入手，提升內涵質量；面向國際應從影響因子、被引頻次等指標入手，提升影響擴散力。評價方法最好采用歸一化方法，并且能夠根據各項指標影響力的大小賦予不一樣的權重，盡量做到客觀、準確、合理。

3. 客觀對待評價指標

影響因子是期刊前兩年在統計當年被引用的總次數與該刊前兩年總數的比，它是一個相對統計量，可以評價各種期刊，同一學科下，影響因子越大該刊的影響力和作用也越大。目前期刊評選的主要評價指標就是影響因子，如中文核心期刊的遴選，這也導致了目前各數據文獻情報系統、讀者，以及期刊本身過于強調影響因子的作用。很多期刊把精力放到影響因子的提高上，濫引、錯引、自引現象日益嚴重。如某石油天然氣工業類老牌雜志，1992年至2004年一直是北大圖書館評選的《中文核心期刊要目總覽》入選，但該刊把提高影響因子的措施用到加大自引上，自2009年至今他引率低于0.5，于2012年跌出中國科技核心期刊，教訓深刻。中國知網的研發者對影響因子指標做了大量工作，提出了影響因子指標體系，分別從復合類、綜合類、基礎研究類、技術研究類等方面計算影響因子，客觀上促進了業內對影響因子的認識。其他計量評價指標如被索量、被摘量、被引量、他引量、被摘率、獲獎或被重要檢索工具收錄、基金論文比、web下載量等也應辯證對待。學術期刊應當正視各評價指標不同帶來的差距，認真分析總結，尋求解決辦法，把論文質量放到第一位。

4. 提高學術論文質量

計量指標都是外界對學術期刊的評價，而真正影響期刊學術影響力的內在因素是學術論文質量。當然，二者也是對立統一的關系。論文質量高，會促進計量指標的提升；而計量指標的提升，會吸引高質量論文。如何提高學術論文質量？首先吸引、培養一批優秀科技工作者，吸引優秀稿源。一方面加強與研究院所的教授專家溝通聯系，保持約稿；另外一方面挖掘培養有潛力的年輕人，在論文寫作上給予指導，并提供適合成長的平臺。其次，完善論文評議制度。無規矩不成方圓。沒有完善的制度保障，不能保證期刊的正常運轉。通過同行評議，借助同行外腦作用，可以加強對論文質量的監督，并能夠提高論文質量。在同行評議過程中，注意回避原則、匿名原則。第三，借助網絡信息資源。杜絕學術不端行為已為業內人士所認同，在學術不端檢索方面也出現了很多資源，期刊雜志社應用好這些資源，杜絕學術不端行為，一方面凈化學術論文環境，另一方面提升期刊品位，在傳播過程中占據主動。

目前業內對編輯力提升方面的研究探討較多，取得了較多成果，[6-8]在此不再贅述。需要強調的是，編輯力的提升對影響力的加強起到正相關作用。排版精美、策劃精細的期刊更利于傳播。

在2012年“中國百種杰出學術期刊”的名單中，《西安交通大學學報》再次入選，這是其繼2008年來連續3年與“百杰”無緣后的首次入選，與該學報一貫堅持的辦刊理念密不可分。該學報強調編輯力對期刊質量提升所發揮的舉足輕重作用，具體做法是：[9]從初級產品的編輯加工入手，提高期刊論文的層次；通過組織同行評議和編輯的編修指導，將一般性的文章提升為較高水平的論文；努力提高編輯人員的專業素質，借助編輯出版特長來幫助青年學生和教師，將比較粗糙、幼稚的文章提升為嚴謹的學術論文?？梢姡庉嬙诳茖W技術傳播過程中起著樞紐作用，編輯的勞動創造對技術論文的傳播起到增值作用，反映編輯處理能力的編輯力的重要程度毋庸置疑。因此，科技期刊在重視專家作者群的同時，不能忽視編輯隊伍的培養，在“內外兼修”的情況下期刊才會有長足發展。

結 語

事實上，期刊的發展與否取決于期刊本身的質量，期刊的影響力也取決于期刊本身質量，做精品論文、精品期刊，是期刊的責任。在立足國內影響力提升的基礎上，加強國際影響力的提升還有一段較為漫長的路走。當然，我們也希望有一個公平、公正、合理的發展環境，這些需要大家共同努力。

參考文獻：

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第5篇：科技指標論文范文

關鍵詞：畢業設計（論文）；論文引用檢測；引用率

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2013）43-0148-02

畢業設計（論文）（以下簡稱畢業論文）是培養具有創新意識高素質應用性人才的重要實踐教學環節，其質量也是衡量一個學校教學水平、人才培養質量及學生畢業與學位資格認證的重要依據。在這個互聯網和信息爆炸的時代，畢業論文不同程度地存在著不當引用、過度引用甚至抄襲現象。為規范學位論文管理，推動良好學風建設，教育部頒發《學位論文作假行為處理辦法》（教高【2012】34號文）。各大高校非常重視學位論文作假行為，論文引用檢測系統在論文質量監控體系中發揮著不容忽視的作用。

一、引用率分析

維普通達論文引用檢測系統的指標中，總相似比=復寫率+引用率，引用率即送檢論文中被系統標示為引用的部分占整個送檢論文的比重（引用部分一般指正確標示引用的部分）。利用此系統對工商管理等12個專業1260篇畢業論文進行檢測，將總相似比的標準設定為30%，即檢測結果中總相似比在30%以下的論文通過檢測，共有1146篇通過檢測，對此1146篇畢業論文成績進行匯總，80～89為良好，90～100為優秀。引用率在不同比例范圍內的數據如表1-1：

1.低引用率現象分析。通過表1-1可以看出，引用率小于5%的畢業論文占總數的63%，這表明畢業論文在很大程度上存在著低引用現象。甚至有32%的論文引用率為0%，綜合分析有以下幾方面原因：（1）參考文獻標注不規范。中華人民共和國國家標準（GB7714-87）對各類出版物的后文參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄使用符號、著錄方法及參考文獻標示都有嚴格規范。文后參考文獻著錄應按照溫哥華格式，并按引用的先后順序，在正文相應位置用由上表形式以數字標出。而大多數論文引用部分未給予正確標示或正文中的標注與文后參考文獻不對應。論文對所引用的觀點、數據、資料等沒有標注文獻的出處，是文獻引用的不規范行為。（2）浮躁風及對引用的錯誤認識。有些畢業生寫畢業論文心態浮躁，只是為了拿畢業證、學位證。畢業論文的撰寫未結合課題要求查閱文獻，撰寫時間與考研、找工作時間沖突，面對嚴峻的就業壓力，文章寫作草草了事，更不可能去參閱高質量學術文獻?？萍忌鐣v究創新，對于一個培養創新型人才的高等院校而言，畢業論文的創新無疑是一個重要的環節。而有的畢業生覺得對他人文章的引用會掩蓋自己文章的創新點。（3）參考資源受限。大部分畢業生的參考資料局限于書本、網絡、圖書館藏書等，很少有學生能參考到學科前沿有代表性的文章。在與畢業生的座談會上，多數畢業生坦言他們的參考資料絕大多數來源于書本及百度百科、豆丁網等資源。

2.過度引用現象分析。由表1-1可以看出，有15%的畢業論文引用率大于10%，引用率大于10%的通過率只有70%，畢業論文較多引用他人學術成果，引發抄襲現象。過度引用引發抄襲。畢業生學習態度不端正，有些畢業論文毫無自己的文章思路，內容拼湊，照搬照抄，剽竊他人文章的同時，敗壞學風；撰寫畢業論文心態浮躁，照抄他人的學術思想，只是發表評論，有些畢業論文完全將他人的學術成果，整段、甚至是整篇文章的抄襲，毫無自己的學術主見，引發過度引用。

二、倡導適當引用，提高論文質量

文化部頒發的《圖書、期刊版權保護試行條例實施細則》的第十五條：（一）“適當引用”指作者在一部作品中引用他人作品的片段。凡引用一人或多人的作品，所引用的總量不得超過本人創作作品總量的十分之一，但專題評論文章和古體詩詞除外。通過表1-1可以看出，引用率為0%、引用率超過10%的畢業論文成績優良率較少，引用率在0%到10%之間有70%以上的畢業論文成績優良。這表明畢業論文的適當引用具有重要的意義。適當引用能有效地傳播學術思想，有利于學科的發展。適當引用可以讓畢業生對本學科的橫向和縱向發展有一個較好的認識和了解，在此基礎上在本學科領域，進行有依據地自主創新。引用是論文寫作的一種要求，也是作者對科學研究謹慎態度的一種體現。引用的作用是使論據確鑿充分，增強說服力，富啟發性，而且語言精練，含蓄典雅。適當的引用亦可提高畢業論文的質量。合理引用應遵循實事求是的原則，一切從論文的主題出發，以合理、正確、充分為原則，做到因文而引，不漏引、錯引。高效地利用中國知網、維普期刊等資源，查閱高質量、權威性的文獻，提高參考文獻利用的質量。調整畢業論文撰寫時間，使畢業生有充足的時間查閱相關課題的參考文獻，了解學科前沿動態。

三、論文引用檢測系統評價指標現狀

通過對論文引用系統評價指標的分析，多數高校將總相似比作為唯一指標評價畢業論文抄襲程度，而忽視引用率這一指標的作用。有些畢業論文為了將總相似比控制在一定范圍內，就故意不去引用任何的文章，甚至利用一些技術手段，造成檢測系統的盲區。用總相似比作為評價抄襲程度的指標，從另一個角度看卻忽視了畢業論文的質量，導致學生文獻利用能力不強，不注重本學科文獻的參考，畢業論文質量較低。有些畢業論文為了降低總相似比故意不正確標注參考文獻，違背畢業論文撰寫規范。

四、結論

在利用論文引用檢測系統評價畢業論文是否抄襲時，行政主管部門在設定通過檢測的閥值時，應對引用率亦給予設定。畢業論文適當引用參考文獻，既可以提高畢業論文的質量而又不會過度引用引發抄襲。在將總相似比控制在一定的范圍內時，引用率亦設定為：0%

參考文獻：

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第6篇：科技指標論文范文

關鍵詞：指標體系；重大科技成果；評價模型；成果培育

中圖分類號：G322.7 文獻標識碼：A 文章編號：1006—8937（2012）23—0057—03

“科技成果”是人們在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公的學術或經濟價值的知識產品，目前大體可以分為：理論研究成果、應用研究成果、軟件學研究成果以及計算機軟件?？萍汲晒瞧髽I的重要精神財富和物質財富，也是衡量從事科技活動人員貢獻大小的標志，更是促進企業科學發展的重要智力資源。對科技成果進行有效評價，有利于提高科技成果的轉化率，并增加科技人員的研發動力，為社會和企業的長足發展打下堅實的基礎。

不過在科技成果評價指標方面，國內外并沒有統一的標準和模型，一般都是根據科技成果的類型實施不同的評價標準。在歐美國家，衡量科技成果的兩項主要標準主要表現為在國際競爭中是否占有地位以及能否產生經濟效益兩方面。美國學術界專家在對聯邦政府支持的科研項目和成果進行評價時，對于應用研究項目，主要針對其研究成果開發過程、本產品領域或本部門內共同的標準進行年度評價；而對于基礎研究項目則就其質量、領先性、有關機構的預定目標進行年度報告。在英國，科技成果評估以定性分析方法為主，同時有一些統計上的定量分析，應用性研究成果一般通過申請專利、企業認證等形式得到評價。

近年來，我國在科技成果評價領域進行了不少評價方法的研究。不過由于我國科技成果評價還處于起始階段，在指標體系、評價程序、規范性等方面還有差距，多數地方仍舊普遍采用以定性為主的專家手工評議方法，即建立評審專家委員會，通過專家們對所規定硬性指標進行經驗化、定型化的判斷來完成選拔優秀科技成果的工作。

1 現有指標體系的不足

國家科技進步獎主要授予在技術研究、技術開發、技術創新、推廣應用先進科學技術成果、促進高新技術產業化，以及完成重大科學技術工程、計劃等過程中做出創造性貢獻的公民和組織。主要包括技術開發類、新技術集成類、先進技術推廣應用類、社會公益類、重大工程類、經濟技術與管理類六個方面的獎項。國家電網公司現有的科技成果評價體系以國家科技進步獎為依據進行設置，下面以技術開發類項目為例，對具體指標項及指標相關描述進行說明，如表1所示。

對表1所列的各項指標及相應指標描述進行分析研究，可以發現公司現有的指標體系存在如下問題和不足：

①現有指標體系僅包含五項指標，評價指標的設置比較粗化。

②現有各項指標主要以定性描述為主，缺乏定量的指標限制，專家僅僅根據對指標的理解和以往的經驗對科技項目做出評價。在依據此指標體系進行科技成果評價的過程中，專家的主觀意愿或多或少地影響評價結果，使評價結果可信度下降。

③現有體系在不同的成果各指標之間缺乏量化的綜合關聯權重分配方法。這主要是因為不同的項目其成果評價側重指標并不相同，若科技成果著重于體現在理論、方法、技術和工藝等方面所具備的科技水平，則這種情況應以創新度和先進度為主要指標；若科技成果著重于轉化、推廣應用價值，則應以市場效果、經濟效益和社會效益為主要指標。目前主要是通過評判者依據以往經驗形成相關結論，不能客觀準確地反應實際情況。

針對上述問題，有必要在現有體系的基礎上對指標進行細化并增加定量分析過程，使得定量和定性分析相結合，根據科技成果的具體特點來設計評價指標體系，使得科技項目的評價更加公正、公平。

2 重大科技成果評價體系模型

2.1 構建評價指標體系的指導思想與原則

評價指標體系是準確評價科技成果的一種有效方法，其主要作用是對科技成果按照科學、完整、簡便的評價指標，進行公正、準確、客觀的評價。因此科技成果評價指標體系的構建應該遵循科學性、系統化、通用可比、實用可比、目標導向的指標設計原則。

本文在構建公司重大科技成果評價指標體系的過程中，以《國家電網公司科學技術進步獎勵辦法》和《國家電網公司科學技術進步獎勵辦法實施細則》為設計依據，秉承科學，突出不同類別科技成果的原則。力求做到通過此評價體系對科技成果進行整體評價，確定科技成果所處獎項及下一步要努力實現的方向，以引導國家電網公司科技發展方向，力求培育出一批與公司實力相匹配的特、重大成果。

2.2 評價指標細化

將現有指標稱為一級指標，針對它的不足，考慮制定多級指標體系逐級予以細化。以一級指標“技術創新程度”為例，一個項目的創新程度主要考慮項目的核心技術水平。針對項目的核心技術水平定量指標如圖1所示。

經過細化形成的二級指標已經具備量化的可能，但是否需要繼續針對二級指標繼續進行細化，這是由不同二級指標的性質決定的。下面根據二級指標的性質完成指標細化。

①專利。項目獲得的專利個數在一定程度上可以證明其創新性，但項目擁有的專利又具有各自不同的屬性，例如：涉外專利所代表的創新性程度顯然比國內專利要高，發明專利所代表的創新性程度要比實用新型專利和外觀設計專利要高，獲獎專利要比未獲獎專利的創新性程度要高。從這方面考慮必須對專利這一指標進行三級四級甚至五級指標的細化。

②技術標準。與專利情況相同，技術標準的不同屬性也會代表不同的技術創新程度，所以針對技術標準進行下一級的指標細化也同樣重要。其細化結果如圖2所示。

第7篇：科技指標論文范文

1影響因子

1963年美國費城的科學信息研究所（ISI）首次出版新穎實用的文獻檢索工具———科學引文索引（SCI），并從中推出影響因子的概念，這一術語被許多機構和人員用于不同之目的。為此，ISI于1975年將影響因子概念進一步開發為一種新產品，即期刊引用報告（JCR）。近年來，國內外的部分科研工作者和管理部門則進一步將影響因子用于確定論文投稿方向，科研水平和成果質量評估及科研人員業績管理等，在社會上逐漸產生了相當的影響。

1.1影響因子的概念

ISI在其超文本術語和概念匯編中，將期刊的影響因子定義為“在兩年時間內，某一期刊上發表的所有文章被引用的總次數與這兩年內該期刊上所發表的文章數量的總和的比值”；簡而言之，期刊的影響因子就是指在兩年時限內該期刊上所發表文章的平均被引用頻率（Citationrates）。而引用頻率則是指在一定時間內某一事實（或觀點、方法和論著等）被人們所引用的次數。

1.2影響因子的本質意義

期刊的影響因子是以期刊為對象，統計在一定時域內期刊論文的平均被引率。在這里，論文量、時間和被引次數是計算影響因子的3個基本要素，論文量是指某期刊在一定時間內的載文量，時間的跨度取決于引文的高峰期。國際著名的科學計量學專家普賴斯經過大量的文獻統計后得出結論認為，科學后的兩年是論文被引用的高峰期。因此，目前國際上比較通行的做法是將計算影響因子的引文年度規定為兩年，在3個基本要素中，被引頻次是一個可變量，當論文量不變、引文時間已定時，影響因子的高低則取決于被引頻次的多少。期刊的影響因子用期刊論文的平均被引率揭示了學術思想傳播的深度和廣度，它使期刊學術質量的評價變得可以用量化的方法加以測試。這就是影響因子的本質意義之所在。

2期刊影響因子的影響因素分析

影響因子作為期刊評價的重要指標，有其存在的必要性和重要意義，但是，由于其自身及外在的諸多因素，仍然存在一些問題，因此，單純的用其來衡量期刊水平及質量是不恰當的。主要有以下幾方面：

2.1期刊因素

期刊出版時滯較短的刊物容易獲得較高的影響因子。對于相同或相似的研究成果，首先被公開發表的更有可能引起較大的影響或被引證；并且，由于引證行為中的“因循守舊”性，這些論文會被更多地引證或轉引。

2.2學科因素

由于期刊的影響因子大小與學科特點有關，學科性質的差異使得不同學科期刊的平均影響因子存在著系統的差別。當前，人類已進入生命科學的時代，世界科學研究的熱點已轉向生命科學及其相關學科，包括生物學、醫學和環境科學。這類研究成果和科學論文日漸增多，其文獻相互引用數量亦增多，所以該類學科的期刊數目及引證行為迅速上升，導致反映生命科學期刊的影響因子增大。而已趨成熟的學科領域的期刊平均影響因子近年來則沒有明顯增多，甚至有些期刊的影響因子還略有減少。因此，我們有理由認為期刊影響因子的大小與期刊所屬學科的性質和論文內容所涉及的研究領域的大小有關，同時也與期刊的歷史長短、知名度大小有關，還和其內容是否為當前的研究熱點有關。在2000年版的JCR（期刊引證報告）列出的期刊學科分布中，醫藥衛生類期刊最多，占JCR期刊總數的33.3％，其影響因子大于3的期刊有266種，而數學類期刊沒有一種影響因子達到3以上。2006年SCI中生物化學和化學類期刊中最高影響因子為36.525，而數學類期刊的最高影響因子僅為2.552，該年度影響因子為1的期刊在生物化學和化學類期刊中排第494位，在數學類期刊中排第27位，但不能認為影響因子排位第27的數學類期刊與影響因子排位第494的生物化學和分子生物學類期刊在學術影響力上是一樣的。因此，在使用影響因子評價期刊學術質量時必須堅持學科內比較的原則，而不能跨學科比較。

2.3檢索系統的結構因素

檢索系統所統計源期刊庫的數量及側重點有所不同，因而所計算的影響因子也有所差異。對于特定刊物未說，在中外的檢索系統中，因其所收錄的期刊群體組成的較大差異，導致了所計算的影響因子值也存在著較大的差異，并且同一刊物在不同語種的檢索系統中也有明顯不同的影響因子和被引頻次。

2.4參考文獻因素

由于影響因子實際上是通過對參考文獻的統計和計算求得的，因為論文中的引文數與相關期刊的影響因子值有直接的聯系。統計分析表明，期刊的影響因子主要取決于論文的平均引文數，引證半衰期及論文的引證率。而在參考文獻的選取中往往存在轉引二手文獻，只引用自己的論文等問題。

2.5源數據庫的影響因素

由于大多數數據庫對所收集的期刊進行數據采集和評價，因此其來源期刊的數量也是有限的。在有限的來源期刊中，很有可能由于學科發展的不平衡帶來來源期刊學科、語種分布的不平衡，這就造成了該數據庫在影響因子統計上的有失均衡和全面。如SCIE目前只收錄了約7000種期刊，而全世界總期刊數達210000種，其中只有3.8％的期刊被其收錄；2005年在SCIE收錄的6376種期刊中，美國、英國、荷蘭和德國的期刊數占了80％，中國在該年度只有90種期刊被收錄，占1.41％。而同國科學家之間因研究成果傳播的快捷性、研究主題的相關性等因素而傾向于互引，如美國科學家之間的相互引證可提高美國論文被引證頻次的30％。另外，研究表明，同語種刊物的相互引證概率較大，由于SCI更傾向于收錄英文期刊，這就使得其他語種期刊在SCI中的影響因子相對較低。

2.6時間因素

在進行期刊影響因子計算時，期刊被引頻次的兩年時間限制可導致不同期刊中論文的被引次數有較大差異。表現為：第一，出版時滯較短的期刊更容易獲得較高的影響因子。此外，由于影響因子只計算來源期刊近兩年中的引文情況，若相關期刊的論文出版時滯較長，則相當一部分引文就因為文獻老化（超過兩年）的原因而不能被統計參與影響因子的計算，從而降低了影響因子值。第二，不同學科論文的引證行為有所不同。這是因為不同研究領域或研究主題的成果在完善或驗證過程中經歷的時間段可能很不相同，如地球科學的研究成果多具區域性特點，引證也需要一段時間的野外考察或實驗室工作才能得出結論，因而該學科的論文需要經過較長時間方可產生影響。但對于分子生物學或天文學方面具有創新研究的論文來說，則可能很快引起較大的影響并被引證。因此有研究證明，我國不同學科、不同類型的學術期刊的被引高峰期存在明顯差異。

第8篇：科技指標論文范文

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第9篇：科技指標論文范文

關鍵詞：科技創新；中長期信貸；財政科技撥款；證券市場

中圖分類號：F832.48

文獻標識碼：A

文章編號：1004-8308（2012）05-0109-08

創新是一個昂貴的過程，需要付出足夠的資源來啟動、指引和維持，因此，被普遍認為是創新經濟分析先驅的約瑟夫·熊彼特，把資源配置，尤其是金融資源配置的研究作為他創新研究的中心也就不奇怪了，熊彼特認為，創新通過信譽的建立來獲得資助，信譽能通過多種途徑建立，并重點強調了商業銀行的作用，即產生新的購買力并使企業家可利用，繼熊彼特之后，著名經濟學家?？怂乖谄渲鰽Theory of Economic History（《經濟史理論》）中也指出，英國的工業革命實際上得益于18世紀早期在英國發生的金融革命，因為一些主要科技發明在工業革命發生前就已存在，而工業革命中對這些科技發明的大規模使用得到了大量而長期的固定資產投資支持，如果金融市場不能提供充足并且低成本的流動性支持，則科技發明的大規模推廣和使用將受到極大限制，隨著20世紀70年代信息經濟學興起，當代經濟學家已把“信息不對稱”引入企業金融和投資行為間交互作用的研究中，指出企業和金融家之間的信息不對稱使得企業的外部金融比內部金融更加昂貴，一些研究認為，各產業的投資行為（金融要求）是由科技水平決定的，更多依靠外部金融的產業在擁有更發達金融市場的國家中應該成長更快。

現代科技創新早已超越工業革命時代依靠實踐經驗總結而來的技術革新和發明，而主要依靠基于科學研究和試驗基礎上的新發現和新突破來進行，通常認為，完整意義上的科技創新包括了基礎研究、應用研究和商業化等3個階段，其中商業化是最為關鍵的階段，美國經濟學家羅斯托指出，“18世紀的法國科學水平被判為至少相當于，而且很可能超過英國，在發明的質量（不是數量）上，法國也相當于或超過英國”，但工業革命卻發生在英國，英國相對于法國的優勢在于將科技發明成功實現商業化，只有將科技發明引進生產體系當中，科技發明才能轉化為科技創新，因此對科技創新的金融支持就不僅僅包括前期的研發投入，更重要的是對創新成果商業化階段（創新產品批量生產和銷售階段）提供資金支持，以Lerner為代表的現代學者則認為，由于科技創新具有高度不確定性和相對的市場配置失靈，政府不僅要對科技創新提供大量的財政投人，還應積極出資成立風險投資機構或基金直接進行股權或類似股權的投資，激勵科技創新活動，由此可見，科技創新的融資體系實際上包括了政府財政投入和資本市場籌資兩大部分，對于科技創新融資支持的實證研究，目前國內公開所能見的幾乎沒有，只有少數相關的研究，例如，沈能在其博士論文中安排了一章“金融安排促進技術創新功能實現的實證檢驗”，其模型的變量為“金融發展、技術創新、資本形成”；鄧平博士論文也寫入了“中國金融支持科技創新的VAR分析”一章，其模型的變量為“金融發展規模指標、金融發展結構指標、金融發展效率指標、科技創新指標”，顯然二人是從金融的制度安排角度來檢驗其對科技創新的作用，我們認為，在當今科技創新的時代，且不論金融制度安排根植于一國歷史文化傳統而有較強的路徑依賴性，無論一國金融制度如何設計，如果其能有效解決科技創新的關鍵難題——融資問題，則是適宜的，舍其而難以有更好的衡量標準，此外，張強和趙建曄對我國資本市場對科技創新的支持作用進行了實證研究，但其論文也僅僅考慮了資本市場的支持作用，并未探討財政投入對科技創新的支持作用，有鑒于此，我們擬就各種融資渠道對科技創新的支持作用及其動態影響關系進行計量實證分析，以便從整體上把握我國科技創新融資支持的重要作用。

1 變量選取與數據說明

1.1對科技創新指標的選取

我們對科技創新的衡量是從科技創新產出角度來考察的，因為從產出角度來衡量可以更加客觀地評價科技創新活動成效，由于科技創新成果衡量指標眾多，直接選用則會在建立多元回歸模型時讓問題分析變得復雜，且變量之間還可能存在嚴重多重共線性問題，為此，我們采用“主成分分析法”，在低維空間將信息分解為互不相關的部分以獲得更有意義的解釋，文章數據全部來自歷年的《中國科技統計年鑒》，基于數據可得性及盡可能獲得更多觀察數據方面考慮，并盡量剔除政府部門人為因素的影響，在《中國科技統計年鑒》的“科技成果”統計分項中，我們分別選取了“國內專利申請受理數”（簡稱專利申請，下同）、“國外主要檢索工具收錄我國論文總數”（簡稱科技論文，下同）、“全國各地區技術市場成交合同數”（簡稱成交合同）、“全國各地區技術市場成交合同金額”（簡稱成交金額）和“高技術產品出口額”（簡稱出口）等5項統計指標，分別記為PATENT、PAPER、CONTRACT1、CONTRACT2、EXPORT，數據的時間跨度為1987-2009年，計量調整后的有效數據為1988-2008年共21年統計數據，由于對變量取自然對數不會改變變量本身的協整關系，且能使變量趨勢線性化，消除時間序列中可能存在的異方差，因此，我們對以上5個指標分別取自然對數，記為LNPATENT、LNPAPER、LNCONTRACT1、LNCONTRACT2、LNEXPORT，EVIEWS軟件（本文所有計量均采用EVIEWS6.0分析）“主成分分析”的分析結果見表1。

從表1可以看出，第1和第2主成分的累積貢獻度（cumulative proportion）達到了99%以上，且第3主成分的特征值（value）明顯小于1，因此可以認為第l和第2主成分已能較好地反映5個一致指標的總體變動情況，從現實情況來看，專利和論文確實能很大程度上代表一個國家總體的科學研究和技術應用的水平，因此我們最終確定用PATENT和PAPER兩個指標來衡量我國科技創新的總體水平。

1.2對創新融資指標的選取

科技創新的融資體系包括政府部門的財政投入及資本市場籌資兩大部分，政府的財政投入不僅包括直接的財政科技撥款，還包括間接的財政投入，如各種對科技創新的稅收減免及科技獎勵等政策措施，資本市場籌資按籌資方式可分為間接融資和直接融資，即金融機構的各種貸款以及債券市場上的債券融資、股票市場上的股票融資和風險投資市場上的風險資本等，由于目前的統計年鑒只能給出政府的財政科技撥款一項，無法統計出財政對科技創新的種種間接財政支持，同時統計資料也無法細分出企業的科技貸款以及證券市場上的科技專項融資，因此我們選用政府的財政科技撥款、金融機構的中長期信貸和企業證券市場籌資來作為科技創新的融資考察指標，之所以選用中長期信貸指標，是因為我們認為科技創新是一個長期投入的過程（包括設備的更新和升級），中長期信貸更能穩定支持創新主體持續進行創新，需要說明的是，由于各統計指標時間跨度較大（1987-2009年），而這期間我國價格波動很大，依據科技創新的特點，我們對金融統計指標進行了價格調整，以便更客觀地反映資金投入的變化，具體而言，我們借鑒王玲和Szirma的研究，將綜合價格調整指數設定為0.5×P+0.5×W，其中P是固定資產投資價格指數，W為消費者價格指數（CPI），并以1986年的價格指數為基準進行調整，我們從《中國金融年鑒》中選取金融機構的“中長期信貸”以及“企業證券市場籌資額”統計項，從《中國科技統計年鑒》中選取“國家財政科技撥款”統計項，分別記為LOAN、BOND和FINANCE，各變量取相應對數后記為LN-LOAN、LNBOND和LNFINANCE。

2 計量模型構建

2.1變量的單位根檢驗

我們建立一個多變量的VAR模型，采用ADF（augmented dickey-fuller）方法進行檢驗。從表2可以看出，以5%的顯著性水平為衡量標準，各變量均為非平穩序列，而各變量的一階差分均為平穩序列。

2.2協整關系檢驗

由于LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNBOND和LNFINANCE各變量是非平穩序列，且是同階單整，因此可以進行協整關系檢驗，從表3可以看出，特征根跡（trace）檢驗和最大特征值（maximum eigen-value）檢驗均說明各變量存在3個協整方程，因此各變量通過了協整關系檢驗，說明這5個變量之間存在長期的均衡關系，各變量能被其他變量的線性組合所解釋，可以建立VAR模型進行分析。

2.3VAR模型的構建

建立VAR模型時需要確定滯后階數，從表4可以看出，以LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNFI-NANCE、LNBOND為內生變量，常用的5個檢驗標準（LR、FPE、AIC、SC、HQ）一致說明滯后階數為2。

3 模型分析檢驗

3.1脈沖響應函數分析

由于VAR模型是一種非理論性的模型，無需對變量作任何先驗性約束，因此在分析VAR模型時，往往并不分析變量之間的系數關系如何，而是分析系統的動態特征，即每個內生變量的變動或沖擊對它自己及所有其他內生變量產生的影響作用，這種影響作用可通過脈沖響應函數分析來實現，只有通過穩定性檢驗的VAR模型才可進行脈沖響應函數分析。

VAR模型穩定性檢驗從圖1中可以看出，我們所建立的VAR（2）模型全部特征方程根的倒數值都在單位圓內，說明模型是穩定的，可以進行脈沖響應函數分析。

對脈沖響應分析，為避免模型中輸入變量順序不同而對脈沖輸出結果產生影響，我們采用廣義脈沖方法，脈沖響應情況如圖2、圖3所示。圖中橫軸表示沖擊作用的滯后期間數，縱軸表示各響應變量應對沖擊的變化幅度（各變量均為對數，代表了彈性的變化），實線表示脈沖響應函數，代表響應變量對相應沖擊的反應。

從圖2可以看出，當在本期給中長期信貸一個正沖擊后，專利申請前2期正向反應平穩，在第3期迅速上升到最大；此后開始滑落，并又從第6期開始持續上升，這表明中長期信貸將所受外部正沖擊經信貸市場傳遞給專利申請，且這一沖擊隨著時間的推移具有穩定的和越來越強的促進作用，專利申請對財政科技撥款的正沖擊響應迅速，當期就大幅度上升，并在第3期達到最大量；此后雖大幅度下滑但卻在第5期后基本保持穩定，這表明財政科技撥款將所受外部某一正沖擊經政府財政預算直接而迅速傳遞給專利申請，且沖擊具有顯著的促進作用和較長的持續效應，當在本期給企業證券籌資一個正的沖擊，經證券市場對專利申請產生正向影響，專利申請響應在第2期后基本呈現逐漸下降趨勢，并在第9期對沖擊的正向影響接近零，從圖3可以看出，中長期信貸的正沖擊對科技論文的前2期影響很弱；科技論文的正響應從第3期開始迅速上升，第5期后開始下降，但第6期后又開始持續上升，財政科技撥款的正沖擊對科技論文的前2期影響也較小，從第3期開始，科技論文正向響應明顯，并在第3～5期間保持穩定；從第5期開始下滑，此后基本保持平穩增長，證券籌資的正沖擊對科技論文的影響很弱，除當期有一點促進作用外，此后基本影響很弱，甚至在第6期后有負面影響，綜合以上脈沖響應函數圖可以看出，各變量沖擊對專利申請的影響基本上在第3年比較明顯，而對科技論文的明顯影響則保持在第3～5年左右，整體而言，中長期信貸對科技創新的促進作用比較顯著，期間雖有波動，但長期支持作用遞增；政府的財政科技撥款對科技創新的促進作用比較直接迅速，長期支持作用遞減；企業證券市場籌資對科技創新的支持作用較弱，除前面幾期有些促進作用外，后面幾期幾乎不起作用，甚至還可能帶來負面影響。

3.2VAR模型預測誤差的方差分解

脈沖響應函數描述的是隨著時間的推移，模型中的各內生變量對沖擊是如何反應的（如響應符號和響應強度等），但不能比較不同沖擊對某一特定變量的影響強度，而方差分解則是將系統的均方誤差分解成各個變量沖擊所做的貢獻，通過分析每一個結構沖擊對內生變量變化（通常用方差來度量）的貢獻度，來進一步評價不同結構沖擊對一特定變量產生影響的重要性，因此，方差分解可以給出對VAR模型中的變量產生影響的每個隨機擾動的相對重要性的信息，利用方差分解，我們可以看出在科技創新的支持作用中，隨著時間的推移，各個金融變量的貢獻率如何，表5和表6分別為專利申請和科技論文的方差分解情況，

從表5可以看出，不考慮專利申請自身的貢獻率，中長期信貸沖擊對專利申請的貢獻率隨時間穩步增長，在第10期達到最大，接近12%；財政科技撥款沖擊對專利申請的貢獻率從第2期后就平穩增長，并在第7期后貢獻率穩定在6%以上；企業證券籌資沖擊對專利申請的貢獻率很小，基本在1%左右；從表6中可以看出，同樣不考慮科技論文自身的貢獻率，中長期信貸沖擊對科技論文的貢獻率在第3期急劇上升，此后雖小幅波動但上升趨勢明顯，并在第10期的貢獻率超過36%；財政科技撥款沖擊對科技論文的貢獻率在第3期達到最大值，此后小幅波動和緩慢下降；企業證券籌資沖擊對科技論文的貢獻率很小，也基本在1%左右。

綜合以上方差分解分析可以看出，中長期信貸在促進科技創新的作用過程中貢獻率持續上升，且貢獻度最大；財政科技撥款對促進科技創新的即期效應明顯，且貢獻率基本保持穩定；企業證券籌資沖擊對科技創新的貢獻度微弱，幾乎沒有什么貢獻。

4 結論與建議

受限于統計數據的可得性及理論分析的需要，我們只考察了3種融資途徑對科技創新的支持作用，計量模型分析結果顯示，金融機構的中長期貸款和政府的財政科技撥款對中國科技創新的支持作用巨大，而證券市場的支持作用則十分微弱，這個分析結果與Tadesse的觀點基本一致，Tadesse認為，在金融部門不發達時，銀行導向型金融體系在促進技術進步方面所起的作用比較大；而在金融部門發達時，市場導向型金融體系則能起到更大的作用，總結模型的檢驗結果，我們的主要結論有以下幾點。

（1）科技創新需要長期持續的資金投入支持，計量模型檢驗表明，科技創新能力與資金投入規模存在長期穩定的正相關關系，我國近年來科技創新能力大幅提升與政府財政的大力支持和資本市場的大規模融資緊密相關，同時，模型分析也表明，從增加資金投入到創新能力提升是有時間滯后期的，具體而言，融資規模沖擊對專利申請的顯著影響要到第3年，而對科技論文的顯著影響則在第3～5年，換句話說，增加資金投入并不能對提升科技創新能力產生立竿見影的效果，這期間約有3～5年時間的滯后期，由此可見，提升科技創新水平需要國家制訂有科技發展的長遠規劃，更需要構建穩定長期的創新融資渠道來保障。

（2）政府的財政投入對科技創新的支持作用顯著，模型檢驗結果顯示，我國財政科技撥款對科技創新的短期促進作用效果明顯，長期作用則緩慢遞減，特別是對于科技論文的促進效果顯著，這從一個側面也反映出科技創新的公共性和外溢性，實際上，相對于世界上其他科技創新活躍的國家和地區而言，中國財政科技撥款占財政總支出的比例一直較低，并還曾在本世紀初出現一定幅度下降（根據《2010中國科技統計年鑒》的數據，2000-2005年，中國科技撥款占財政總支出的比重一直在4%以下，2009年上升到4.2%），顯然，要追趕發達國家的科技創新水平，我國財政科技投入需要構建一個穩定增長機制，且針對重大科技領域的財政投入還可以發揮啟動迅速的作用效果。