市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則精選(九篇)

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第1篇：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則范文

“在一個(gè)不斷試錯(cuò)的過程中，判決形成了。在一個(gè)不斷試錯(cuò)的過程中，決定了誰(shuí)將獲得再生產(chǎn)的權(quán)利。” ——本杰明•N•卡多佐：《法律的成長(zhǎng)，法律科學(xué)的悖論》，董炯、彭冰譯，中國(guó)法制出版社2002年版，第32頁(yè)。

一、進(jìn)化的規(guī)則與制定的規(guī)則

當(dāng)我們提到規(guī)則或制度的“演進(jìn)”的時(shí)候，本身就隱含了這樣一種判斷：在指導(dǎo)我們行為的眾多規(guī)則中，有很大一部分是人類在長(zhǎng)期的社會(huì)交往中逐步演化而來的。對(duì)很多法律學(xué)者來說，這也許并不是不言自明的，因?yàn)槲覀兊乃季S已經(jīng)習(xí)慣了另外一類規(guī)則——甚至傾向于把這類規(guī)則看作是規(guī)則的全體，這類規(guī)則是由某些人或機(jī)構(gòu)依靠自己的理性制定，并依靠特定組織的強(qiáng)制力保證其實(shí)施的。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，那種在群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的規(guī)則被稱為“內(nèi)在制度”；而那種由外在地設(shè)計(jì)并靠政治行動(dòng)強(qiáng)加于社會(huì)的規(guī)則被稱為“外在制度”。[1]

就制度產(chǎn)生的邏輯順序而言，內(nèi)在制度顯然是先于外在制度的。正如梅因曾經(jīng)指出的，“可以斷言，在人類初生時(shí)代，不可能想象會(huì)有任何種類的立法機(jī)關(guān)，甚至于一個(gè)明確的立法者。法律還沒有達(dá)到習(xí)慣的程度，它只是一種慣行。”[2]制定的規(guī)則，只是在政府產(chǎn)生之后才出現(xiàn)的事物，而“早在政府被發(fā)明出來以前，許多左右我們行為的規(guī)則就已經(jīng)以受規(guī)則約束的行為為基礎(chǔ)了。”[3]即便在國(guó)家立法不斷擴(kuò)張的現(xiàn)代社會(huì)，規(guī)則的自發(fā)演化仍然對(duì)制度的變遷具有重要意義。歷史法學(xué)派告訴我們，法律必須以習(xí)俗和人民的信仰為基礎(chǔ)，而絕非立方者的專斷意志所能決定。[4]這即是說，任何制定的規(guī)則，很大程度上仍然要以群體之中自發(fā)形成的進(jìn)化的規(guī)則為基礎(chǔ)，所謂的制定，只是用一種系統(tǒng)化的方式對(duì)其進(jìn)行重述而已。我們看到，即便是作為人類立法輝煌頂點(diǎn)的法國(guó)民法典，很大程度上也是以對(duì)法國(guó)各地習(xí)慣的整理為基礎(chǔ)的。

談到“內(nèi)在制度”或者“自生自發(fā)的秩序”這樣的概念，不能不提到哈耶克。因?yàn)椋@些概念之所以在當(dāng)代受到了前所未有的重視，與哈耶克的反復(fù)論述有著直接的關(guān)系。哈耶克的法律思想很大程度上是通過對(duì)“建構(gòu)理性主義”的批判而展開的。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，只要人類制度是為了實(shí)現(xiàn)人的目的而刻意設(shè)計(jì)出來的，它就有助于這些目的的實(shí)現(xiàn)；一種制度之所以存在，正是因?yàn)槿藗優(yōu)榱藢?shí)現(xiàn)某個(gè)目的而設(shè)計(jì)了它；為了使我們的所有行動(dòng)都受已知目的指導(dǎo)，重新設(shè)計(jì)制度總是必要的。[5]而哈耶克指出，作為傳統(tǒng)或“工具”的規(guī)則系統(tǒng)并不是經(jīng)由人們的設(shè)計(jì)而創(chuàng)造出來的，因?yàn)槿藗冏约翰⒉粨碛凶銐虻闹亲R(shí)去做這樣的創(chuàng)造；它毋寧是一種集無數(shù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的大規(guī)模的“文化進(jìn)化”過程的產(chǎn)物。[6]這一論斷涉及兩個(gè)方面的內(nèi)涵。首先，就規(guī)則的起源而言，哈耶克認(rèn)為規(guī)則是在長(zhǎng)期的人類生活中逐步演化而來的，而不是為了實(shí)現(xiàn)特定目的設(shè)計(jì)出來的。關(guān)于這一點(diǎn)，哈耶克指出，“毋庸質(zhì)疑，許多社會(huì)制度都是我們成功追求我們有意識(shí)的目標(biāo)所不可或缺的條件，然而這些制度事實(shí)上卻是那些既不是被發(fā)明出來的也不是為了實(shí)現(xiàn)任何這類目的而被遵循的習(xí)俗、習(xí)慣或慣例所形成的結(jié)果。”[7]其次，就理性的運(yùn)用而言，哈耶克認(rèn)為人類的智識(shí)不可能就社會(huì)制度進(jìn)行整體的建構(gòu)。這一點(diǎn)尤其重要，因?yàn)榻?gòu)理性主義的一個(gè)潛在前提就是，人類的理性是萬能的，因此對(duì)社會(huì)秩序進(jìn)行大規(guī)模的建構(gòu)不僅是必要的，也是完全可能的。在哈耶克看來，這完全是荒謬的，因?yàn)椤拔覀儧]有能力把深嵌于社會(huì)秩序之中的所有資料或數(shù)據(jù)都收集起來，并把它們拼湊成一個(gè)可探知的整體。”[8]而且，正是這種致命的自負(fù)，給人類帶來了巨大的災(zāi)難：“那種根本不知道有意識(shí)的理性之適用有限度的建構(gòu)論唯理主義，在歷史上一次又一次地導(dǎo)致了對(duì)理性的反叛”；而這是毫不足怪的，因?yàn)椤皩?duì)理性力量的高估，會(huì)經(jīng)由人們幻想破滅而導(dǎo)使他們對(duì)抽象理性指導(dǎo)作用作出強(qiáng)烈的反抗，進(jìn)而導(dǎo)使他們對(duì)特定意志的力量給予盲目的吹捧。”[9]哈耶克并不是反理性主義者，他只是告訴我們應(yīng)該理性并非萬能，只有維護(hù)那個(gè)“不受控制的、理性不及的領(lǐng)域”，理性才能獲得發(fā)展并發(fā)揮其應(yīng)有的作用。[10]

就哈耶克的法律思想作一個(gè)全面的綜述并不是本文主旨。之所以要用去一些篇幅介紹哈耶克的基本觀點(diǎn)，是因?yàn)檫@種強(qiáng)調(diào)進(jìn)化的規(guī)則的觀點(diǎn)構(gòu)成了以下論述的基點(diǎn)。只有承認(rèn)規(guī)則系統(tǒng)主要是進(jìn)化而來的，并在對(duì)進(jìn)化的規(guī)則與制定的規(guī)則之間互動(dòng)關(guān)系的分析當(dāng)中，才有可能對(duì)訴訟程序在規(guī)則演進(jìn)中的作用有一個(gè)比較深入和全面的認(rèn)識(shí)。[11]

二、規(guī)則演進(jìn)的一般邏輯

在制度演進(jìn)過程中，進(jìn)化的規(guī)則與制定的規(guī)則經(jīng)常是互相轉(zhuǎn)化的。一方面，進(jìn)化的規(guī)則發(fā)展到了一定階段，其中的某些內(nèi)容就會(huì)被立法者明文制定為正式的規(guī)則；另一方面，規(guī)則一旦被制定和頒布，又會(huì)對(duì)那些非正式的規(guī)則產(chǎn)生影響。但是長(zhǎng)期來看，進(jìn)化的規(guī)則無疑是第一位的，而制定的規(guī)則很大程度上不過是規(guī)則演進(jìn)的一個(gè)環(huán)節(jié)。如果制定的規(guī)則反映了規(guī)則進(jìn)化的結(jié)果，那么它的效力就會(huì)有保證，從而有可能進(jìn)一步推動(dòng)一種規(guī)則的進(jìn)化；如果制定的規(guī)則不能反映進(jìn)化的規(guī)則的要求，后者就會(huì)以“用腳投票”的方式顯示它的存在——它將使這種沒有習(xí)俗和民意支持的制定規(guī)則失去效力，甚至淪為一堆廢紙。

關(guān)于規(guī)則演進(jìn)的分析，當(dāng)然不能局限于進(jìn)化規(guī)則與制定規(guī)則之間的轉(zhuǎn)化，事實(shí)上，它是以一種遠(yuǎn)為復(fù)雜的邏輯展開的。就此，有很多學(xué)者做過論述。

韋伯在《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》一書中指出，在純理論上，“法的準(zhǔn)則的原始構(gòu)思可以這樣設(shè)想：起初，由于‘心理的適應(yīng)’而產(chǎn)生行為的純粹實(shí)際的習(xí)慣，1、感到‘有約束力’，而且知道這種適應(yīng)超出個(gè)人，得到傳播；2、作為‘默契’，半意識(shí)或全意識(shí)地‘期待’其他人也會(huì)在感覺上采取相應(yīng)的行動(dòng)；3、同‘慣例’相比，強(qiáng)制機(jī)器為褒揚(yáng)它而提供保證，并讓其他人也參與這種保證。”[12]按照韋伯的論述，一種法律規(guī)則的產(chǎn)生大致經(jīng)歷了從“習(xí)慣”到“慣例”，再到“強(qiáng)制規(guī)范”三個(gè)階段。但是韋伯注意到，這個(gè)理論構(gòu)思并不能解釋新規(guī)則如何誕生的問題，也就是說，既然這種規(guī)則是有約束力的，那么如何使它們變的松動(dòng)，以便新的規(guī)則得以產(chǎn)生？韋伯認(rèn)為，常見的模式是，“個(gè)人發(fā)明創(chuàng)造共同體行為的和社會(huì)化的某一新的內(nèi)容，然后再通過模仿和選擇傳播開來的。”韋伯指出，純粹外在條件的改變既非新規(guī)則產(chǎn)生的充分條件，也非其必要條件。而是一些具有決定性的新的行為方式，導(dǎo)致了法意義上的演變，或者導(dǎo)致新法的形成。“結(jié)果是各種不同的人參與了這項(xiàng)改變法律的行為。首先是某一具體的共同體行為的各種有關(guān)利益者。部分是為了在‘新’的外在條件下保持他的利益，同樣地完全是在舊的條件下比從前更好地保持他的利益，個(gè)別有關(guān)利益者改變他的行為，特別是他的共同體行為。這樣一來就形成新的默契，或者形成具有在內(nèi)容上新穎的意向內(nèi)含的理性的社會(huì)化，它們又促使新的、純粹實(shí)際習(xí)慣的產(chǎn)生。”[13]

在《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，康芒斯對(duì)制度的演進(jìn)作了精彩的分析。[14]康芒斯認(rèn)為，支配人們?nèi)粘Ｐ袨榈氖且恍傲?xí)慣假設(shè)”，也就是說，我們的生理狀態(tài)和心理狀態(tài)，都變得習(xí)慣于那我們生活的那個(gè)機(jī)構(gòu)里處理問題的占優(yōu)勢(shì)的方法；這使得我們把這些假設(shè)視作理所當(dāng)然，除非出現(xiàn)了與我們預(yù)期相反的情況。但是，個(gè)人的習(xí)慣要受到習(xí)俗的制約，因?yàn)榱?xí)俗是集體行動(dòng)的慣例，它通過集體意見控制著個(gè)人意見。從這個(gè)意義上，習(xí)俗是強(qiáng)制性的，因?yàn)槿藗儽仨氉袷厮駝t就無法在特定的群體內(nèi)生存。習(xí)俗在被法院以判決的形式加以確認(rèn)后，就成了一個(gè)司法上的“前例”，它明確的告訴人們，在將來的社會(huì)生活中它必須得到遵守，否則將遭受不利的判決。習(xí)慣、慣例、習(xí)俗和前例，構(gòu)成了習(xí)慣法創(chuàng)造法律的方法。“它們首先作為個(gè)人隨意的習(xí)慣開始；然后到了顧客和競(jìng)爭(zhēng)者使個(gè)人不得不遵從這些習(xí)慣的時(shí)候，就成為習(xí)俗；然后在判決爭(zhēng)執(zhí)時(shí)成為判例；然后在由行政或立法當(dāng)局正式公布時(shí)成為法規(guī)；后來當(dāng)法規(guī)在特殊案件中被解釋時(shí)，又成為習(xí)俗；在全部過程中，是那不但變化的但是習(xí)慣的假設(shè)，隨時(shí)應(yīng)用于特殊的交易和爭(zhēng)執(zhí)。它們結(jié)合在一起進(jìn)展。新的慣例起源于現(xiàn)有的習(xí)俗、判例和法規(guī)，同時(shí)法規(guī)本身只有通過慣例、習(xí)俗和假設(shè)才可能生效。”[15]通過其對(duì)英美習(xí)慣法的分析，康芒斯為我們提供了一種規(guī)則演進(jìn)的范例。

在前文曾經(jīng)征引的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，兩位德國(guó)學(xué)者柯武剛、史漫飛把“內(nèi)在制度”分為四種類型：[16]（1）習(xí)慣。“這種規(guī)則的便利性毋庸置疑，以至人們基本上都能處于自利動(dòng)機(jī)而自動(dòng)地服從這類規(guī)則。……人們遵守習(xí)慣是因?yàn)檫@樣做顯然是合算的，并且如果他們選擇不遵守習(xí)慣，就會(huì)將自己逐出交往。”（2）內(nèi)化規(guī)則。“人們通過習(xí)慣、教育和經(jīng)驗(yàn)習(xí)得了規(guī)則，并達(dá)到在正常情況下無反應(yīng)地、自發(fā)服從規(guī)則的程度。因此，人們已將許多規(guī)則轉(zhuǎn)化成了個(gè)人偏好，并始終一貫地運(yùn)用著這些規(guī)則。”（3）習(xí)俗和禮貌。“違反這種制度并不會(huì)自動(dòng)地引發(fā)有組織的懲罰，但共同體內(nèi)的其他人都會(huì)非正式地監(jiān)督遵守規(guī)則的情況。違規(guī)者會(huì)落下不好的名聲或發(fā)現(xiàn)自己被社會(huì)排斥，在極端的情況下，甚至?xí)獾阶l責(zé)或放逐。”（4）正式化的內(nèi)在規(guī)則。“這種規(guī)則雖然是隨經(jīng)驗(yàn)而出現(xiàn)的，但它們?cè)谝粋€(gè)群體內(nèi)是以正規(guī)方式發(fā)揮作用并被強(qiáng)制執(zhí)行的。共同體內(nèi)內(nèi)在地創(chuàng)造大量法律，然后由第三方以有組織的方式在其中間執(zhí)行法律。”這四種規(guī)則當(dāng)中，只有第四種是通過有組織的懲罰加以維護(hù)的，按照這一區(qū)別，可將其稱為正式的內(nèi)在制度，而將前三種稱為非正式的內(nèi)在制度。

關(guān)于規(guī)則演進(jìn)的分析，我們還可以在諸如凡勃倫、諾斯、哈耶克等人的著作中看到，這里不可能，也沒有必要就此做一個(gè)全面的綜述。[17]雖然各位學(xué)者使用的術(shù)語(yǔ)和分析的進(jìn)路各不相同，但是從以上的簡(jiǎn)單介紹中，我們還是可以推導(dǎo)出規(guī)則演進(jìn)的一些基本邏輯。首先，規(guī)則的演進(jìn)大致經(jīng)歷了從習(xí)慣到習(xí)俗，最后再到判例或成文法的路徑。但并非所有的習(xí)慣和習(xí)俗都會(huì)成為正式規(guī)則，相反，只有很小一部分習(xí)俗，因?yàn)樗鼈儗?duì)共同體秩序的維持具有特別的重要性，才會(huì)最終被法院或立法機(jī)關(guān)確認(rèn)為法律。其次，在由非正式規(guī)則到正式規(guī)則的演變過程中，對(duì)違規(guī)者的懲罰由自發(fā)狀態(tài)逐漸變?yōu)橛薪M織的狀態(tài)。對(duì)習(xí)慣的違反，通常只會(huì)導(dǎo)致被迫退出交往的后果，而不會(huì)遭到正面的抵制或打擊。違反了共同體公認(rèn)的習(xí)俗，則會(huì)被共同體的其他成員所拋棄，從而遭到輿論的、心理的甚至身體上的排斥——這時(shí)，共同體作為集體的力量體現(xiàn)了出來。至于違反法律的行為，將會(huì)遭到判決的直接而明確的否認(rèn)，這時(shí)的懲罰是以一種抽象的方式定義，并以固定的程序加以實(shí)施的。組織的力量在這里得到了最完整的體現(xiàn)。再次，從慣例、習(xí)俗之類的非正式規(guī)則到正式的法律規(guī)則的演變過程，基本上是一個(gè)從肯定性規(guī)則到否定性規(guī)則的演變過程。正如一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家所言，“慣例標(biāo)示著人們應(yīng)然如何行事，告訴人們?cè)谏鐣?huì)博弈中應(yīng)取哪種策略選擇，因而，它是某種行事方式和習(xí)俗的肯定和維系。……然而，一旦慣例的規(guī)則被作為法律的規(guī)則而確定了下來，與其說它標(biāo)示著人么如何行事，不如說它標(biāo)示著人民不如何行事，即不可采取違反慣例亦即法律規(guī)則的策略選擇。否則的話，社會(huì)將通過司法機(jī)制的強(qiáng)制力來糾正人們違反慣例的行為對(duì)他人和社會(huì)群體所造成的社會(huì)后果。”[18]

三、司法活動(dòng)在規(guī)則演進(jìn)過程中的作用

在以上的分析中，我們提到了演進(jìn)的規(guī)則與制定的規(guī)則、正式規(guī)則與非正式規(guī)則這兩組概念。法律規(guī)則很顯然是一種正式的規(guī)則，因?yàn)樗且杂薪M織的方式來實(shí)施懲罰的。但法律規(guī)則未必都是制定的規(guī)則。在英美習(xí)慣法的發(fā)展過程中，法律規(guī)則主要是演進(jìn)得來的，而不是制定產(chǎn)生的。在歐洲大陸的法典法國(guó)家，雖然成文法典在形式上占據(jù)了法律規(guī)則的主體，但這并不意味著演進(jìn)的規(guī)則就被制定的規(guī)則所取代了。正如哈耶克指出的，“任何一個(gè)法律系統(tǒng)在整體上都不是被設(shè)計(jì)出來的，即使是人們?cè)诜ǖ渚幾矫嫠龅母鞣N嘗試，也只不過是把現(xiàn)存的法律系統(tǒng)化而已，并在這樣做的過程中，對(duì)它加以補(bǔ)充或消除其間不一致的內(nèi)容。”[19]

就法律家的視角而言，在上述的規(guī)則演進(jìn)模式中，從非正式的習(xí)俗規(guī)則到正式法律規(guī)則的轉(zhuǎn)變顯得尤為重要。而在這一關(guān)鍵性的轉(zhuǎn)變中，司法活動(dòng)起著關(guān)鍵的作用。這種作用可以從三個(gè)方面加以闡述。

首先，一種非正式規(guī)則要成為法律，需要司法判決的確認(rèn)。在習(xí)慣法的演進(jìn)中，這有一個(gè)非常清晰的過程。一種習(xí)俗只有以“先例”的方式表達(dá)出來，才具有了法律規(guī)則的形式。在制定法國(guó)家，這一論斷同樣成立。看上去，似乎只要一些條文被政府公布，這就是法律了。這顯然是一種誤解。被公布的法律文本，只具備了法律規(guī)則的形式；它是否具有法律規(guī)則的實(shí)質(zhì)，則要在訴訟程序中以判決的形式來加以確認(rèn)。一條永遠(yuǎn)不被法院適用的法律是“死法”；而一條不可能執(zhí)行下去的法律根本就不配被稱為“法律”——因?yàn)樗膶?shí)施不能得到國(guó)家強(qiáng)制力的保證。正如比較法學(xué)家所發(fā)現(xiàn)的，“在法國(guó)私法的大部分領(lǐng)域內(nèi)，規(guī)則只是地道的法官創(chuàng)造物，而這些規(guī)則常常與民法典只有微弱的關(guān)聯(lián)。”[20]但毋庸置疑，司法活動(dòng)推進(jìn)法制發(fā)展的作用在大陸法系確實(shí)不如在普通法系那么具有決定性意義。這是因?yàn)椋坏┓ǖ浔活C布，法的發(fā)展似乎就剩下了從概念到規(guī)則、從邏輯到體系的學(xué)究式推演，而不是從活動(dòng)到規(guī)則的現(xiàn)實(shí)的，活生生的運(yùn)動(dòng)。[21]而在普通法系，由于沒有法典的制約，通過司法活動(dòng)實(shí)現(xiàn)規(guī)則正式化的過程顯得更加靈活自如。卡多佐曾經(jīng)寫道，“實(shí)際上，一些令歐洲大陸法學(xué)家們愁眉不展的困難和語(yǔ)義混淆不會(huì)困擾我們。我們毋須成篇累牘地試圖證明習(xí)俗與法律的涵義相關(guān)聯(lián)，法律比權(quán)利的含義要狹窄一些，法律比法案包涵更多的內(nèi)容。我們可以避開所有這些困難，因?yàn)槲覀兠刻斓脑V訟活動(dòng)是這樣一個(gè)過程：在類似于鑄幣市場(chǎng)的司法作坊，行為方式被打上法律的烙印，然后，像貨幣一樣自由地流通。”[22]正是在每天的訴訟活動(dòng)中，普通法法官賦予那些廣為接受的習(xí)俗以法律的外觀，從而完成了非正式規(guī)則向正式規(guī)則轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵一環(huán)。而在制定法傳統(tǒng)下，基于議會(huì)至上的原則，通過司法活動(dòng)發(fā)展法律的空間要受到更多的限制。

其次，司法活動(dòng)強(qiáng)化著人們關(guān)于法律規(guī)則的認(rèn)識(shí)。“法律只有被信仰，它才能被實(shí)施。”在規(guī)則演進(jìn)的歷史中，法律要想發(fā)揮它作為正式規(guī)則的全部作用，必須得到民眾普遍的信賴和支持。那么民眾是通過什么途徑來了解法律，從而“信仰”法律的呢？法典的公布固然重要，但更重要的是一個(gè)個(gè)判決的作出和執(zhí)行。因?yàn)檫@是活生生的法律，從這里，人們可以清楚地看到法律是如何保護(hù)一些行為同時(shí)禁止另一些行為的。正如哈耶克所言，“任何有權(quán)命令的權(quán)力機(jī)構(gòu)，看來都不可能發(fā)展出法官所發(fā)展出的那種法律，因?yàn)榉ü偎l(fā)展的那種法律乃是一些能夠適用于任何一個(gè)發(fā)現(xiàn)自己處于可用抽象方式加以界定的位置上的人的規(guī)則。”[23]因此，如果說在非正式規(guī)則的演進(jìn)過程中，是無數(shù)個(gè)交往過程促成了人們對(duì)規(guī)則的共識(shí)，那么當(dāng)規(guī)則演進(jìn)到了法律規(guī)則的階段，則是一個(gè)個(gè)判決的作出強(qiáng)化了人們對(duì)規(guī)則的理解和信賴。

最后，司法活動(dòng)一點(diǎn)一滴地改變著法律的機(jī)體。與非正式規(guī)則相比，法律規(guī)則有一個(gè)明顯的缺點(diǎn)，那就是它一旦被作為法律確定了下來，就不能輕易地改變了。一種被廣泛接受了的法律規(guī)則，會(huì)在相關(guān)群體中形成一種穩(wěn)定的預(yù)期機(jī)制，而一旦這種機(jī)制被人為的改變，行為主體常常無所適從。這就是法律的“剛性”特征，也就是說，它不可能像非正式規(guī)則那樣，在人們的交往中以一種緩慢的、不為人知的方式改變。但是社會(huì)環(huán)境總是處在不斷的變化之中的，因此，一成不變的法律是不存在的。法律如何改變自己？在梅因看來，法律和社會(huì)生活之間的協(xié)調(diào)是通過三種手段實(shí)現(xiàn)的，這三種手段是“法律擬制”、“衡平”和“立法”。[24]所謂“擬制”，是指用舊的法律概念指稱新的事物，以便擴(kuò)大現(xiàn)有法律規(guī)則的適用范圍；所謂“衡平”，則是在現(xiàn)有法律不敷為用時(shí)，用一些公認(rèn)的原則——這些原則被認(rèn)為構(gòu)成了原有規(guī)則的基礎(chǔ)——來對(duì)新的案件加以處理。很顯然，擬制與衡平都是通過司法活動(dòng)改變法律實(shí)質(zhì)內(nèi)容的方法。通過擬制與衡平這類司法手段發(fā)展法律，這是羅馬法與普通法得以演進(jìn)的共同路向[25]；但沒有任何理由認(rèn)為，通過這兩種手段改變法律的活動(dòng)在大陸法系就不存在了。因?yàn)椋魏沃贫ǚǖ倪m用都是要經(jīng)過法律解釋的中間環(huán)節(jié)，這就決定了，在新情況出現(xiàn)而現(xiàn)有法律無法應(yīng)付時(shí)，它們有可能被以擬制或者衡平的方法而改變。事實(shí)上，在任何一個(gè)成熟的法律體制中，擬制和衡平都是改變法律的重要方法[26]，而立法——如果需要立法的話——?jiǎng)t是最后的選擇。一般說來，只有那些經(jīng)過了擬制和衡平的檢驗(yàn)——這常常伴隨著各種利益的激烈爭(zhēng)論，被公認(rèn)為是新情勢(shì)下必須確立的行為規(guī)則，才適宜通過立法納入到制定法當(dāng)中去。

四、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、預(yù)期基礎(chǔ)與法律規(guī)則

上一節(jié)談到了司法活動(dòng)在規(guī)則演進(jìn)過程中的作用。所謂司法活動(dòng)，不過就是運(yùn)用訴訟程序解決糾紛的活動(dòng)，在這個(gè)意義上，司法活動(dòng)的作用也就是訴訟程序的作用。接下來的一個(gè)問題是，是什么驅(qū)使著非正式的習(xí)俗規(guī)則演變?yōu)檎降姆梢?guī)則呢？這是因?yàn)樵谝粋€(gè)大社會(huì)中，交往的增加，以及經(jīng)常面對(duì)陌生人的需要，使得非正式規(guī)則難以起到原來的那種作為預(yù)期基礎(chǔ)的作用。而且，一旦社會(huì)生活的范圍超出了共同體的邊界，非正式規(guī)則的懲罰機(jī)制常常不再有效——因?yàn)檫@種懲罰通常是以共同體內(nèi)部的道德共識(shí)作為基礎(chǔ)的。這時(shí)，對(duì)大家都不利的所謂“囚徒困境”更容易產(chǎn)生。[27]而正式規(guī)則是明確、透明和普遍適用的，并且對(duì)違規(guī)行為的懲罰有保障，這些特點(diǎn)，使得它在一個(gè)復(fù)雜社會(huì)的秩序維護(hù)中能起到非正式規(guī)則無法起到的規(guī)制作用。

這里提到了預(yù)期基礎(chǔ)的概念。所謂預(yù)期，在最一般的意義上，就是關(guān)于別人會(huì)對(duì)自己的行為做出何種反應(yīng)的預(yù)計(jì)和判斷。而所謂的預(yù)期基礎(chǔ)，就是在對(duì)他人行為作出預(yù)期時(shí)所依據(jù)的，并假定他人作出預(yù)期時(shí)同樣會(huì)依據(jù)的，前提性、基礎(chǔ)性的知識(shí)。在司法活動(dòng)與社會(huì)生活之間，正是靠著預(yù)期機(jī)制的中間環(huán)節(jié)才被聯(lián)系起來的。法官“制定”某項(xiàng)規(guī)則，是因?yàn)樗淖兡硞€(gè)領(lǐng)域的預(yù)期基礎(chǔ)，從而改變這個(gè)領(lǐng)域里人們的行為模式；而某個(gè)習(xí)俗規(guī)則一旦被法院確認(rèn)為法律規(guī)則，它就成了公眾從事相關(guān)活動(dòng)時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)參照系。以下以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)為范本，對(duì)此問題作進(jìn)一步的討論。[28]

在任何經(jīng)濟(jì)形式下，人與人之間的交易都要以一定的預(yù)期作為基礎(chǔ)。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，由于交易的反復(fù)性、交易對(duì)象的不確定性以及交易行為的自主性，一種穩(wěn)定、清晰的預(yù)期基礎(chǔ)顯得尤為重要。因?yàn)榻灰资欠磸?fù)進(jìn)行的，而在每一次交易之前都對(duì)交易對(duì)象的各方面情況加以調(diào)查是不可能的，因此就需要一種穩(wěn)定的預(yù)期基礎(chǔ)作為指導(dǎo)，以便人們能夠理性安排自己的商業(yè)活動(dòng)；因?yàn)榻灰讓?duì)象通常是陌生人，這使得相互之間很少直接的約束，因此，只有存在一種有保障的預(yù)期基礎(chǔ)，契約的簽訂才成為可能；因?yàn)榻灰滓墒袌?chǎng)主體自主安排，相應(yīng)地，他們也要承擔(dān)由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)，為此，只有存在一種可靠的預(yù)期基礎(chǔ)，市場(chǎng)主體才會(huì)積極才參與交易。

這種穩(wěn)定的預(yù)期基礎(chǔ)從哪里來？在一個(gè)自發(fā)形成的市場(chǎng)社會(huì)中，人們?cè)陂L(zhǎng)期交易中形成的各種習(xí)俗和慣例為相互之間的行為預(yù)期提供了基礎(chǔ)。“所謂市場(chǎng)的習(xí)俗，無非是人們?cè)诮粨Q與交易活動(dòng)中呈現(xiàn)出來的一種常規(guī)性。而這種常規(guī)性一旦經(jīng)由長(zhǎng)期駐存而變成一種顯俗，一種大家都遵守的慣例，它就對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)行有一種規(guī)范與約束作用，即慣例成了市場(chǎng)中不斷進(jìn)行著重復(fù)交易活動(dòng)的參與者的‘共識(shí)’（共同知識(shí)與共同意識(shí)）：因?yàn)榇蠹叶歼@樣做，我也應(yīng)當(dāng)這樣做，甚至有時(shí)不得不做和必須這樣做。”[29]慣例對(duì)市場(chǎng)參與者的這種“自我強(qiáng)制性”的規(guī)制，給了每一個(gè)市場(chǎng)參與者一種確定的信息，“告訴他應(yīng)該這樣做并且有信心地預(yù)期到他本人如此行動(dòng)亦會(huì)從別人那里獲得同樣的合作。”[30]

但作為一種非正式規(guī)則，慣例提供的預(yù)期基礎(chǔ)有著許多缺點(diǎn)，比如它不夠明確，缺乏有組織的懲罰機(jī)制的保障。因此當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時(shí)，它本身會(huì)產(chǎn)生一種對(duì)于正式規(guī)則的需求。這一點(diǎn)在歐洲中世紀(jì)末期商人法的誕生過程中表現(xiàn)的尤其明顯。當(dāng)契約糾紛發(fā)生時(shí)，商人首先是在封建法律制度內(nèi)部尋求王室法庭的保護(hù)。但是這種保護(hù)嚴(yán)重不足，為此，商人們以自治市為堡壘，通過建立自己的法院來解決特定種類的糾紛。[31]法史學(xué)家指出，在中世紀(jì)晚期的英國(guó)，“王室法庭所施行的英國(guó)‘普通法’，對(duì)有契約糾紛的商人僅能提供十分不足、而又頗周折的幫助，并且還要由英王核準(zhǔn)。于是又另外建立了一些法庭，從商務(wù)習(xí)慣中尋求他們需用的法規(guī)。例如，國(guó)王批準(zhǔn)開辦了一個(gè)大貿(mào)易集市，吸引來許多國(guó)家的商人，于是同時(shí)又由國(guó)王批準(zhǔn)設(shè)立一座‘集市法庭’，來解決集市上商人之間的糾紛。”[32]從這一過程中，我們發(fā)現(xiàn)：伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，商人本能地要求一種正式的法律規(guī)則來解決糾紛和保護(hù)交易——這正是預(yù)期基礎(chǔ)的功能；當(dāng)他們?cè)谂f的制度中找不到這樣的規(guī)則時(shí)，只有另起爐灶，創(chuàng)建自己的法庭和規(guī)則。

五、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)訴訟程序的要求

法律規(guī)則作為預(yù)期基礎(chǔ)的功能主要通過兩種途徑得以實(shí)現(xiàn)，一是法律規(guī)則的系統(tǒng)化闡述，二是訴訟判決對(duì)法律規(guī)則的宣示。前者構(gòu)成了韋伯所說的法的理性化的主要內(nèi)容，韋伯認(rèn)為，正是這種法的理性化和系統(tǒng)化，為企業(yè)提供了“交往的可靠性”，而這是資本主義企業(yè)的得以發(fā)展的最重要的先決條件之一。[33]而訴訟判決在此過程中的作用卻更為直接也更為重要。一方面，法的理性化和系統(tǒng)化只為法的“可預(yù)計(jì)性”創(chuàng)造了一種可能性，這種可能性真正的變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)性，需要一個(gè)個(gè)訴訟判決的落實(shí)。另一方面，即便是在法的理性化和系統(tǒng)化存在缺陷的法律制度中，訴訟程序的有效運(yùn)轉(zhuǎn)同樣能保證預(yù)期的可靠性，從而使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到很好的發(fā)展。一個(gè)典型的代表是英國(guó)普通法。正如李猛先生指出的，如果按照韋伯的理性化概念，英國(guó)法無論在形式方面，還是在實(shí)質(zhì)方面，都未能實(shí)現(xiàn)較高程度的理性化；但是，這種非理性化的法律似乎并沒有阻礙英國(guó)資本主義的發(fā)展。其中的緣由，只能到英國(guó)法強(qiáng)調(diào)訴訟程序的傳統(tǒng)以及由此發(fā)展出來的高度精巧的程序技術(shù)中去尋找。[34]英國(guó)的情形映證了這樣一個(gè)觀點(diǎn)：規(guī)則的系統(tǒng)闡述并不總是它為市場(chǎng)交往提供可靠預(yù)期的必要條件。而另一方面，對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本能地需要一種相對(duì)完備的程序制度的判斷，卻找不到任何的反例。

這里所謂的“相對(duì)完備的訴訟制度”，又包括哪些基本特征呢？在本文篇幅所能涵蓋的范圍內(nèi)，只簡(jiǎn)單地提示以下幾點(diǎn)：

首先，司法判決要如實(shí)地反映市場(chǎng)交往中形成的一般規(guī)則，無論這種規(guī)則是以慣例、先例還是法律條文的形式存在的。只有這樣，訴訟程序才能真正發(fā)揮其穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，促進(jìn)市場(chǎng)交往的作用。這并不是一件容易的事，因?yàn)闊o論是英美法還是大陸法，當(dāng)其發(fā)展到了現(xiàn)代，都形成了一套嚴(yán)密的規(guī)則體系——它有自己的專門術(shù)語(yǔ)、自己的邏輯結(jié)構(gòu)和自己的適用方法。因此，這是一種柯克所說的“人為理性”，而不是純粹的“自然理性”，要掌握它，必須經(jīng)過長(zhǎng)期的訓(xùn)練。另外，僅僅有一個(gè)稱職的法官群體還不夠，這些法官必須還能夠按照自己的專業(yè)見解來對(duì)案件的處理行使全權(quán)，否則訴訟程序仍有可能偏離一般規(guī)則的要求。

其次，通過訴訟程序的糾紛處理過程必須是“一般性”的，而不是因事制宜的。一種規(guī)則之所以能夠形成，是因?yàn)樗鼘?duì)社會(huì)整體而言是方便的，對(duì)大多數(shù)人來說，遵守它比不遵守它更有利。這并不排除在個(gè)別案件中，遵守規(guī)則會(huì)導(dǎo)致有失公平的結(jié)果。但這是沒有辦法的事，是一個(gè)信仰法律的社會(huì)必須為其信仰付出的代價(jià)。“嚴(yán)格捍衛(wèi)法律的原則雖會(huì)導(dǎo)致某些不便，但因捍衛(wèi)此一原則所獲裨益足以超過那些微小的不便。”[35]人們之所以選擇以法律的方式來來對(duì)秩序進(jìn)行規(guī)制，就是因?yàn)榉删哂衅渌?guī)則所不具備的嚴(yán)格的“一般性”的特征——它的適用是面對(duì)所有人和所有事件的；如果法律要為一些具體的情勢(shì)所左右，那么它就不再是法律，也就不可能為市場(chǎng)交往提供穩(wěn)定的預(yù)期基礎(chǔ)。

最后，訴訟程序可以而且應(yīng)該為法律的發(fā)展作出貢獻(xiàn)，但是，這必須通過一個(gè)個(gè)具體的糾紛解決過程來實(shí)現(xiàn)。法律的一般性特征，導(dǎo)致了它與社會(huì)發(fā)展之間的某種緊張關(guān)系。上一節(jié)曾經(jīng)談到，訴訟程序協(xié)調(diào)這種緊張關(guān)系的途徑是運(yùn)用“擬制”和“衡平”的方法來發(fā)展法律。那么，法官如何確定其改造法律的時(shí)機(jī)呢？也就是說，法官如何知道他面對(duì)的挑戰(zhàn)來自整個(gè)社會(huì)情景的變化，而不是個(gè)別正義或者某種局部利益的要求呢？只有在具體的糾紛處理過程中，在激烈的法庭辯論中，才能發(fā)現(xiàn)這樣的時(shí)機(jī)。只有當(dāng)法官認(rèn)為舊規(guī)則提供的預(yù)期機(jī)制已經(jīng)嚴(yán)重滯后于社會(huì)發(fā)展，繼續(xù)遵守它只會(huì)導(dǎo)致更多的不公平，他才有權(quán)改變這一規(guī)則——當(dāng)然是以司法的方式。這經(jīng)常要經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，其間會(huì)有一系列判決的積累，以及一次次上訴程序的審查，甚至還會(huì)夾雜著來自學(xué)術(shù)界和一般公眾的各種批評(píng)。但這是必要的，因?yàn)樵谶@一過程中，初審法官、上訴法官、當(dāng)事人，甚至所有利益相關(guān)者共同參與到了法律發(fā)展的事業(yè)中來。這個(gè)過程不斷檢驗(yàn)著規(guī)則創(chuàng)新的正當(dāng)性，同時(shí)為新規(guī)則積累著民意基礎(chǔ)，從而一旦新的規(guī)則出臺(tái)，人們也可以馬上適應(yīng)它，并按照它提供的新的預(yù)期機(jī)制來行事。正如卡多佐所言，“在一個(gè)不斷試錯(cuò)的過程中，判決形成了。在一個(gè)不斷試錯(cuò)的過程中，決定了誰(shuí)將獲得再生產(chǎn)的權(quán)利。”[36]

[1] 參見柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，韓朝華譯，商務(wù)印書館2002年版，第119頁(yè)。

[2] 梅因：《古代法》，沈景一譯，商務(wù)印書館1959年版，第5頁(yè)。

[3] 柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第119頁(yè)。

[4] 參見弗里德里希•卡爾•馮•薩維尼：《論立法與法學(xué)的當(dāng)代使命》，許章潤(rùn)譯，中國(guó)法制出版社2001年版，第11頁(yè)。

[5] 參見哈耶克：《法律、立法與自由》（第一卷），鄧正來譯，中國(guó)大百科全書出版社2000年版，第2頁(yè)。

[6] 參見哈耶克：《自由秩序原理》（上），鄧正來譯，生活•讀書•新知三聯(lián)書店1997年版，鄧正來譯序：“哈耶克的社會(huì)理論”，第33頁(yè)。

[7] 哈耶克：《法律、立法與自由》（第一卷），第7頁(yè)。

[8] 哈耶克：《法律、立法與自由》（第一卷），第12頁(yè)。

[9] 哈耶克：《法律、立法與自由》（第一卷），第36頁(yè)。

[10] 參見哈耶克：《自由秩序原理》（上），第81頁(yè)。

[11] 由此聯(lián)系此前訴訟法學(xué)界關(guān)于訴訟法與實(shí)體法關(guān)系躲討論，可以發(fā)現(xiàn)，這一討論之所以經(jīng)常流于膚淺和空泛，很大程度上正是因?yàn)闆]有把訴訟程序放到規(guī)則演進(jìn)的歷史進(jìn)程中進(jìn)行考察。

[12] 馬克斯•韋伯：：《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》（下卷），林榮遠(yuǎn)譯，商務(wù)印書館1997年版，第93頁(yè)。

[13] 馬克斯•韋伯：《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》（下卷），第94頁(yè)。

[14] 以下的概述，參見康芒斯《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（下），商務(wù)印書館1997年版，第363頁(yè)以下。

[15] 康芒斯：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（下），第374頁(yè)。

[16] 柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第123頁(yè)以下。

[17] 在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，已經(jīng)有人在做這樣的工作。參見韋森：《社會(huì)制序的經(jīng)濟(jì)分析導(dǎo)論》，上海三聯(lián)書店2001年版。本文從該書中獲得不少啟發(fā)。

[18] 韋森：《社會(huì)制序的經(jīng)濟(jì)分析導(dǎo)論》，第240頁(yè)。

[19] 哈耶克：《法律、立法與自由》（第一卷），第160頁(yè)。

[20] 茨威格特、克茨：《比較法總論》，潘漢典等譯，貴州人民出版社1992年版，第233頁(yè)。

[21] 參見黎曉平：《司法活動(dòng)與法制發(fā)展》，載高鴻鈞主編：《清華法治論衡》（第二輯），清華大學(xué)出版社2002年版，第51頁(yè)。

[22] 本杰明•N•卡多佐：《法律的成長(zhǎng)，法律科學(xué)的悖論》，董炯、彭冰譯，中國(guó)法制出版社2002年版，第20-21頁(yè)。

[23] 哈耶克：《法律、立法與自由》（第一卷），第156頁(yè)。

[24] 參見梅因：《古代法》，第15頁(yè)以下。

[25] 參見黎曉平：《司法活動(dòng)與法制發(fā)展》，，第46頁(yè)。

[26] 韋伯也論述了法律的這種“無意識(shí)”的演變過程。“首先是通過悄悄發(fā)生意義演變的途徑。也就是說，這當(dāng)中的媒介是：相信實(shí)際上新方式的事實(shí)對(duì)法律判斷確實(shí)沒有包含任何新的東西。但是也這樣認(rèn)為：事實(shí)上新的法已經(jīng)應(yīng)用到舊的或新方式的事實(shí)上了，相信它曾經(jīng)一直這樣適用和一直這樣應(yīng)用。”參見馬克斯•韋伯：《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》（下卷），第93-94頁(yè)。

[27] 參見柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第132頁(yè)。

[28] 之所以選擇了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，一方面是因?yàn)椋@是當(dāng)今世界最為流行的經(jīng)濟(jì)形式，也是我國(guó)正在建立的經(jīng)濟(jì)形式；另一方面還因?yàn)椋谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，訴訟程序與預(yù)期機(jī)制的關(guān)系得到了最為清晰的展現(xiàn)。

[29] 韋森：《社會(huì)制序的經(jīng)濟(jì)分析導(dǎo)論》，第202頁(yè)。

[30] 韋森：《社會(huì)制序的經(jīng)濟(jì)分析導(dǎo)論》，第202頁(yè)。

[31] 參見季衛(wèi)東：《法治秩序的建構(gòu)》，中國(guó)法制出版社1999年版，第41頁(yè)。

[32] 泰格、利維：《法律與資本主義的興起》，紀(jì)琨譯，學(xué)林出版社1996年版，第44頁(yè)。

[33] 參見馬克斯•韋伯：《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》，第202頁(yè)。

[34] 參見李猛：《除魔的世界與禁欲者的守護(hù)神——韋伯社會(huì)理論中的英國(guó)法問題》，引自“法律思想網(wǎng)”，“思想空間”欄目之“李猛文集”。網(wǎng)址/detail.asp?id=631。

第2篇：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則范文

【關(guān)鍵詞】幼兒；規(guī)則意識(shí)；內(nèi)化

在現(xiàn)代社會(huì)規(guī)則意識(shí)薄弱的大環(huán)境背景下，幼兒規(guī)則意識(shí)的培養(yǎng)有很大的困難。幼兒階段是幼兒規(guī)則意識(shí)培養(yǎng)的重要時(shí)期。幼兒規(guī)則意識(shí)的內(nèi)化將直接體現(xiàn)在幼兒的行為表現(xiàn)上。年齡越小規(guī)則意識(shí)內(nèi)化的越深，當(dāng)其內(nèi)化成為一種習(xí)慣時(shí)，就將終身成為幼兒行為的有力“控制器”作為其道德底線的一桿標(biāo)尺。

一、由“紅綠燈的等待”引發(fā)的思考

在現(xiàn)今社會(huì)規(guī)則背景下。就過紅綠燈這一事例，大家常常能看到這些場(chǎng)景。

場(chǎng)景一：紅燈亮著，而此時(shí)路上沒有車或車還在遠(yuǎn)處，于是行人就紛紛無視紅燈，一個(gè)個(gè)通過。這時(shí)，如果你一個(gè)人站在那里堅(jiān)持等待綠燈，你就成為了“另類”

場(chǎng)景二：常常看見成人在等待紅燈時(shí)會(huì)借機(jī)教育自己的孩子，紅燈停、綠燈行（尤其是對(duì)一些小年齡的孩子），可這邊嘴上這么說著，看著沒車，一波行人過去，自己也就很自然的跟著過去了。此時(shí)聽到孩子在說：“紅燈，不能走的。”但早已被大人拉著闖過了紅燈。

從上述的社會(huì)現(xiàn)象可以看到，環(huán)境是阻礙幼兒規(guī)則意識(shí)內(nèi)化的又一屏障。不同的環(huán)境讓孩子們處于了不同的狀態(tài)中，讓他們很矛盾，很糾結(jié)。如在園內(nèi)幼兒上下樓梯很自然的右上左下，但同樣的問題，在公共場(chǎng)所中就未必有序遵守。

二、在日常班級(jí)管理中促進(jìn)幼兒規(guī)則意識(shí)內(nèi)化的有效途徑

1.系統(tǒng)穩(wěn)定型班級(jí)管理

在幼兒園里，各班教師均會(huì)根據(jù)班級(jí)的自身情況制定各類班級(jí)常規(guī)。這些常規(guī)實(shí)則是一種社會(huì)秩序的縮影，同時(shí)也是幼兒規(guī)則意識(shí)培養(yǎng)的基礎(chǔ)陣地。當(dāng)一項(xiàng)規(guī)則被所有人認(rèn)同并遵守時(shí)就成為了一種習(xí)慣。而改規(guī)則容易，改習(xí)慣卻很難。因此系統(tǒng)穩(wěn)定型班級(jí)管理是指結(jié)合幼兒的年齡發(fā)展特點(diǎn)以及《指南》《綱要》中所提出的幼兒的常規(guī)習(xí)慣的指標(biāo)，制定一套適用于各班從小班到大班的日常常規(guī)班級(jí)管理。由此均不受班級(jí)老師或幼兒的變動(dòng)影響。幼兒會(huì)有一個(gè)系統(tǒng)、統(tǒng)一、穩(wěn)定的規(guī)則意識(shí)。

如小班幼兒剛來園時(shí)，教師都會(huì)加強(qiáng)幼兒的禮貌教育。來園時(shí)問早、問好，離園時(shí)再見。剛開始每天都需要不斷地強(qiáng)化。并且這樣的要求家長(zhǎng)配合。一段時(shí)間后，孩子們就很自覺地做到了這一點(diǎn)。即便日后教師不再提醒但在班級(jí)的這個(gè)環(huán)境背景下，孩子們都是很自然的做到，而不是刻意遵守。并且該班級(jí)常規(guī)一直會(huì)維系到中班、大班。只要是在這個(gè)班級(jí)環(huán)境中孩子都做得很好。

2.自我體悟型班級(jí)管理

所謂的內(nèi)化是需要轉(zhuǎn)變?yōu)橛芍黧w出發(fā)所表現(xiàn)出來的行為，自我體悟型班級(jí)管理就是要讓孩子們?cè)谌粘５纳睢⒂螒颉W(xué)習(xí)等各類活動(dòng)中通過自己的感悟，去發(fā)現(xiàn)規(guī)則意識(shí)的重要性。幼兒園內(nèi)孩子們常常會(huì)為某次游戲失敗哭鼻子，或者因?yàn)橛螒蛑杏杏變簺]有遵守游戲規(guī)則而發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。最終沒有遵守規(guī)則的幼兒會(huì)出局，或等不到大家的認(rèn)同。成人介入時(shí)，也會(huì)讓孩子們明白游戲前大家制定好并通過的規(guī)則，活動(dòng)中應(yīng)該遵守，這樣才能玩的更好。在這個(gè)過程中，孩子們的規(guī)則意識(shí)成為了他的自我約束工具。

如中大班的幼兒開展棋類游戲，孩子們都會(huì)制定明確的游戲規(guī)則，大家都按規(guī)則進(jìn)行，游戲就玩得起來，如果有幼兒破壞規(guī)則，就會(huì)被其他幼兒說其搞破壞，不跟他游戲。而在這個(gè)過程中，孩子們的規(guī)則意識(shí)也不斷地建立與完善起來。以至于到他們長(zhǎng)大后，玩該棋類游戲時(shí)，也是按游戲額的規(guī)則進(jìn)行活動(dòng)并不會(huì)改變。

3.模擬生活型班級(jí)管理

社會(huì)生活的大環(huán)境成為了孩子們矛盾、糾結(jié)的起源，孩子們接觸各類社會(huì)生活，并體驗(yàn)與參與各類生活中他們發(fā)現(xiàn)很多的規(guī)則是可以破壞的并且有些“是非顛倒”的勢(shì)頭。當(dāng)你很好的遵守時(shí)會(huì)被他人取笑，加上孩子們年紀(jì)小，易受環(huán)境和成人的影響，很自然“兩面派”就誕生了。’ 在幼兒園里大家有序的開展各類活動(dòng)，但到了社會(huì)生活中就隨著成人無視一些社會(huì)規(guī)則。就如文章開頭的“紅綠燈”事例。

模擬生活型班級(jí)管理是指班級(jí)常規(guī)與外界生活相連接，在一些生活環(huán)節(jié)中模擬公共環(huán)境，這也就是通常所見的幼兒園角色區(qū)的創(chuàng)建。一般角色區(qū)的創(chuàng)建是以促進(jìn)幼兒社會(huì)生活和交往能力為目的。但從班級(jí)管理的角度上來說，也要關(guān)注到幼兒在角色區(qū)中的社會(huì)規(guī)則意識(shí)的反饋。借此教師也能做出針對(duì)性、個(gè)性化的引導(dǎo)。

三、結(jié)合班級(jí)日常管理，內(nèi)化幼兒規(guī)則意識(shí)的策略

1.從“要我做”到“我要做”

當(dāng)幼兒從內(nèi)心對(duì)自己正確的行為感到自豪時(shí)，他才會(huì)很有約束力，持續(xù)性的去維持一種行為成為習(xí)慣。對(duì)此教師借助班內(nèi)的一些班級(jí)常規(guī)開展了“我做到”“我堅(jiān)持”“我榜樣”系列活動(dòng)，將規(guī)則內(nèi)化的過程從“要我做”到“我要做”。

“我做到”：與幼兒一起商討確立了班級(jí)常規(guī)的十公約，當(dāng)公約一致通過后，幼兒自我對(duì)照?qǐng)?zhí)行，這些公約要做到很容易，大部分幼兒都能很快到達(dá)“我做到這個(gè)階段”。

“我堅(jiān)持”：當(dāng)孩子們都做到之后，持續(xù)一段時(shí)間就出現(xiàn)了“倦怠期”，會(huì)反反復(fù)復(fù)出現(xiàn)各種違規(guī)，這一時(shí)期實(shí)施不當(dāng)活動(dòng)就會(huì)無效。這也是一種行為成為一種習(xí)慣的重要過程。

“我榜樣”：事實(shí)上對(duì)孩子們來說要做到并不難。難得時(shí)孩子們年齡下自我約束力弱，易受外界環(huán)境的影響而改變。也就如上文所提到的關(guān)于“紅綠燈”的案例、當(dāng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，孩子們就有所動(dòng)搖。內(nèi)化也是讓孩子們產(chǎn)生“自我中心”的過程，讓孩子們清楚地意識(shí)到自己的做法是正確的，我是在給別人做好榜樣。

2.從“我要做”到“我樂做”

當(dāng)達(dá)到了“我要做”這一階段后，持續(xù)性就很重要，當(dāng)孩子感受了過程中的樂趣后，他們的持續(xù)時(shí)間就會(huì)很長(zhǎng)。孩子們的內(nèi)化是需要有親身體驗(yàn)感受的。很多日常生活都是他們體驗(yàn)的場(chǎng)地。教師的跟進(jìn)導(dǎo)引，能有效的幫助幼兒將體驗(yàn)進(jìn)行梳理從而有效內(nèi)化。

例如：關(guān)于排隊(duì)這件事。雖然表面上看它與消極等待有關(guān)，但實(shí)際上那是一種過度極端想法。適度的排隊(duì)是有必要的。在日常生活中等待無處不在，坐公交要等待；購(gòu)物付款要等待；醫(yī)院看病要等待。讓孩子們正確理解等待這一社會(huì)規(guī)則，在幼兒園的一日生活中就有很多體驗(yàn)。如廁、洗手、拿球。要樹立孩子一個(gè)正確的規(guī)則意識(shí)，還是需要o孩子一個(gè)正面積極的認(rèn)知。就如等待最終是為了更快更好的完成一件事。是給自己和他人帶來便利的。

3.從“我樂做”到“做我的”

當(dāng)幼兒樂意做一件事情的時(shí)候，其持續(xù)性是很長(zhǎng)的，漸漸的這個(gè)“我樂做”就成為了一種習(xí)慣。要改變一個(gè)行為很容易，但要改變一種習(xí)慣卻很難。大家都很明白一個(gè)有序的社會(huì)，讓大家感到安全而舒適。規(guī)則意識(shí)的內(nèi)化是實(shí)現(xiàn)這一社會(huì)現(xiàn)象的基礎(chǔ)。對(duì)幼兒來說，他們將成為社會(huì)下一代的主力軍，從小讓他們把遵守規(guī)則作為一種良好的習(xí)慣在培養(yǎng)，那就成為了他們的生活態(tài)度，他們的內(nèi)化就到位了。內(nèi)化的最終，是不易受外界的影響，做我自己該做的。長(zhǎng)遠(yuǎn)的來想，就能由他們來逐漸的改變社會(huì)上的現(xiàn)況，影響整個(gè)社會(huì)規(guī)則意識(shí)內(nèi)化。

在整個(gè)實(shí)施中，教師與家長(zhǎng)對(duì)幼兒的導(dǎo)引過程，也是被幼兒做導(dǎo)引，家園一致共同行動(dòng)起來的影響力是強(qiáng)大的，最終幼兒規(guī)則意識(shí)的內(nèi)化也是受益與整個(gè)社會(huì)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳蓉.幼兒園教育活動(dòng)指導(dǎo)[M].高等教育出版社，2011年9月.

第3篇：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則范文

何為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)?市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是以市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資源配置為主要的經(jīng)濟(jì)形式或經(jīng)濟(jì)體制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是通過市場(chǎng)來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，通過市場(chǎng)進(jìn)行資源配置。針對(duì)市場(chǎng)來講，市場(chǎng)主要有四個(gè)要素:第一、市場(chǎng)主體。為實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)利益為目的，獨(dú)立從事商品交易活動(dòng)的當(dāng)事人就是市場(chǎng)主體。在市場(chǎng)中，主要是指買方和賣方，或者說是需求者和供給者。第二、市場(chǎng)客體。市場(chǎng)客體是指交易雙方進(jìn)行交易的物品、技術(shù)或服務(wù)等。這些交易的對(duì)象能夠滿足需求者的需要。交易的存在就是依賴于需求者的需求對(duì)象，即市場(chǎng)客體。第三、市場(chǎng)行為。除了市場(chǎng)主體和市場(chǎng)客體以外，還需要市場(chǎng)行為。市場(chǎng)主體就是通過特定的行為，將市場(chǎng)客體與其他主體進(jìn)行交易，這才形成了市場(chǎng)。市場(chǎng)行為有很多種類，比如典型的買賣行為，還有行為、證券行為等。市場(chǎng)行為雖然眾多，但是可以歸結(jié)為兩種，即購(gòu)買行為和出售行為。第四、市場(chǎng)秩序。市場(chǎng)秩序是保證市場(chǎng)行為規(guī)范化的條件，而市場(chǎng)行為規(guī)范化又是保證市場(chǎng)交易正常進(jìn)行、市場(chǎng)參與者平等競(jìng)爭(zhēng)的重要因素。市場(chǎng)規(guī)則決定著市場(chǎng)秩序的好壞，只有符合客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的市場(chǎng)規(guī)則，才能保證良好的市場(chǎng)秩序。具有良好的市場(chǎng)秩序才能保證市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，才能使市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資源配置中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來講，首先，資源配置是通過市場(chǎng)來完成的，生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力、資金和技術(shù)等資源都是通過市場(chǎng)來調(diào)節(jié)分配，國(guó)家不予干預(yù);其次，市場(chǎng)主體從事的交易活動(dòng)以及交易對(duì)象的數(shù)量?jī)r(jià)格等，都是由市場(chǎng)主體自主決定的;再次，作為交易對(duì)象的商品、技術(shù)和服務(wù)等市場(chǎng)客體，可以自由買賣;最后，市場(chǎng)規(guī)則法制化。要想保證市場(chǎng)的有序發(fā)展，就必須用法律來規(guī)制市場(chǎng)主體和市場(chǎng)行為，使市場(chǎng)主體依照法律規(guī)定合法經(jīng)營(yíng)，公平競(jìng)爭(zhēng)。

二、商法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

商法是確認(rèn)商事主體，規(guī)范商事行為，調(diào)整商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。所謂商事關(guān)系，是指營(yíng)利性主體在進(jìn)行交易活動(dòng)時(shí)所形成的各種關(guān)系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以市場(chǎng)為調(diào)節(jié)手段，市場(chǎng)主體通過市場(chǎng)行為即交易來實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)利益。第一，從商法所規(guī)范的內(nèi)容來看，在市場(chǎng)主體方面，規(guī)定了市場(chǎng)主體的產(chǎn)生、運(yùn)作、消滅等方面的制度，規(guī)范了市場(chǎng)主體的形式。在市場(chǎng)客體方面，對(duì)商品、技術(shù)、服務(wù)等的標(biāo)準(zhǔn)和條件作了規(guī)定。在市場(chǎng)行為方面，商法對(duì)所有的市場(chǎng)行為都進(jìn)行調(diào)整。前文所述，市場(chǎng)行為可歸結(jié)為購(gòu)買行為和出售行為，即為買賣行為。在市場(chǎng)秩序方面，良好的市場(chǎng)規(guī)則能夠維持正常的市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)規(guī)則就是市場(chǎng)管理者制定的規(guī)范市場(chǎng)活動(dòng)參與者的行為準(zhǔn)則。這些規(guī)則共同構(gòu)成商法規(guī)范。所以，商法是規(guī)范市場(chǎng)秩序的基本法。第二，商法在調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律體系中處于基礎(chǔ)地位。“市場(chǎng)的基本范疇是自由和競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的前提是市場(chǎng)自由，沒有交易自由，就沒有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是交易自由的組成內(nèi)容”。在自由競(jìng)爭(zhēng)的條件下，市場(chǎng)作為“看不見的手”發(fā)揮著配置資源的作用。商法調(diào)整市場(chǎng)行為，是市場(chǎng)交易的準(zhǔn)則，同時(shí)也是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的準(zhǔn)則。

三、商法在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的重要性

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和成熟，市場(chǎng)在調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和配置資源方面優(yōu)勢(shì)顯現(xiàn)，同時(shí)就必須有一個(gè)完整的市場(chǎng)體系。商法在保證市場(chǎng)體系完整的過程中發(fā)揮著非常重要的作用。十八世紀(jì)末期，歐洲資產(chǎn)階級(jí)革命勝利以后，各國(guó)開始注重發(fā)展商業(yè)，社會(huì)化生產(chǎn)水平不斷提高，貿(mào)易交往日趨頻繁，由此造就了商法規(guī)范發(fā)展的契機(jī)，商法規(guī)范獲得發(fā)展。因此，商法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。隨著商品生產(chǎn)和交換的日趨頻繁，商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不斷提高，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)運(yùn)而生并不斷發(fā)展。而市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮作用的前提是具有合理而完備的法律規(guī)范，通過調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中各主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，從而保障市場(chǎng)秩序的合理規(guī)范，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的正常運(yùn)行。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，商法為市場(chǎng)公平合理的分配提供了保障。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)孕育了商法，商法直接為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)。市場(chǎng)在自身運(yùn)轉(zhuǎn)中也產(chǎn)生了對(duì)法律規(guī)范的需求，而且要求該法律規(guī)范在維護(hù)市場(chǎng)秩序，規(guī)范交易行為的同時(shí)充分尊重市場(chǎng)主體的盈利目的，從而實(shí)現(xiàn)效益的最大化。商法正是迎合了這種需求的法律規(guī)范，商法不僅規(guī)范市場(chǎng)主體和市場(chǎng)行為，而且其價(jià)值追求之一就是效益，即實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益和社會(huì)利益的最大化。商法除了效益這一價(jià)值追求外，還關(guān)注自由、公正、秩序價(jià)值，這些都與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求不謀而合。一套符合客觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的規(guī)則能夠通過規(guī)范市場(chǎng)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)，維護(hù)市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)利益，來規(guī)范市場(chǎng)秩序，而商法就是其中不可替代的法律規(guī)范，在經(jīng)濟(jì)生活中的作用越來越重要。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，市場(chǎng)的參與者都以獲得經(jīng)濟(jì)利益為目的，即所謂的盈利，就是如何利用最小的成本獲得最大的收益，以追求效益最大化。商法通過制定各種公平合理的市場(chǎng)規(guī)范，來保證市場(chǎng)主體的自由，保障市場(chǎng)參與者的利益，建立合理有效的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)交易，以使經(jīng)營(yíng)者獲得最大限度的合法收益。商法在保障經(jīng)營(yíng)者收益的同時(shí)，也注重市場(chǎng)秩序的維護(hù)，以使各種市場(chǎng)行為符合客觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律。因此，商法在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中具有十分重要的作用。

四、結(jié)語(yǔ)

第4篇：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則范文

所謂自由經(jīng)濟(jì)也就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),通常以市場(chǎng)主體的自由活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的有效組合與配置,并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)目標(biāo)與價(jià)值,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主要有如下基本特點(diǎn):

自由性。即經(jīng)濟(jì)主體對(duì)本經(jīng)濟(jì)擁有完全的產(chǎn)權(quán),并享有獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益。自負(fù)盈虧,遵循市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律自我約束,積極開拓自我發(fā)展的空間。

平等性。勞動(dòng)者的勞動(dòng)付出與收入完全對(duì)等,商品的交換嚴(yán)格遵從市場(chǎng)的價(jià)值規(guī)律進(jìn)行等價(jià)交換,不存在任何操縱市場(chǎng)價(jià)格的壟斷組織。

競(jìng)爭(zhēng)性。“物竟天擇,適者生存”。自然界的生存法則在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)顯得尤為激烈。

效益性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一切活動(dòng)都是為了追求利潤(rùn),唯利是圖是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)唯一的目標(biāo)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的這一基本特點(diǎn)使其在社會(huì)的資源配置方面起到了一定的作用,主要有:

收入的分配。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中勞動(dòng)者收入的大小完全取決于市場(chǎng)的價(jià)格,也即完全取決于勞動(dòng)者對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)的大小,實(shí)現(xiàn)了社會(huì)的公平。

供應(yīng)與需求的調(diào)節(jié)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)者往往通過市場(chǎng)反饋的信息來決定對(duì)某種產(chǎn)品的生產(chǎn),如果某種商品在市場(chǎng)上供不應(yīng)求則表明該種產(chǎn)品有利可圖,應(yīng)增加產(chǎn)量;反之,供大于求,則表明價(jià)格會(huì)下跌,無利可圖,應(yīng)減少產(chǎn)量。有效地調(diào)節(jié)了社會(huì)資源,使資源的配置更加合理。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律比較適合人類經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)則,人類也因?yàn)樽裱诉@一運(yùn)行規(guī)則而使社會(huì)經(jīng)濟(jì)更加繁榮昌盛,以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)盛行的美國(guó)為例,可見一斑:

二戰(zhàn)后美國(guó)奉行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到進(jìn)一步的重視,經(jīng)濟(jì)繁榮程度也步步升高:1947年美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為1.6萬億美元;2007年升高到11.5萬億美元;而人均收入1947年才1.1萬美元,2007年卻高達(dá)3.8萬美元,這一功勞不得不歸于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

自由經(jīng)濟(jì)雖然為世界經(jīng)濟(jì)帶來了前所未有的繁榮,但它也存在一定的弊端。

我們知道,一切經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)都離不開一個(gè)重要的因素,那就是人這一因素。人是自私自利的物種,人不管做什么他首先考慮的是他自己“人不為自天誅地滅”是自私人性的詮釋,而且人的欲望是毫無止境的,“人心不足蛇吞象”把人的貪婪性描寫得入木三分。人類攜帶著自私、貪婪的特性去追求他活動(dòng)的最終目標(biāo)――獲利的過程是非常危險(xiǎn)的過程,“人為財(cái)死,鳥為食亡”金錢對(duì)人類的誘惑足以讓他不顧個(gè)人的安危,難道他會(huì)心安理得地遵循市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律去追求他應(yīng)得的那份社會(huì)價(jià)值嗎?不可能,否則諸如壟斷組織的違規(guī)行為不會(huì)屢禁不止,對(duì)付這一現(xiàn)象唯有允許政府進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù),也就是干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所不能解決的問題。

所謂的政府干預(yù)也就是政府行為,是指政府根據(jù)憲法通過政府機(jī)關(guān)及其工作人員對(duì)經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等各方面的事務(wù)進(jìn)行組織管理和控制的活動(dòng),是國(guó)家權(quán)力的運(yùn)用和實(shí)施。

政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)主要表現(xiàn)在如下幾點(diǎn):

提供良好的營(yíng)商環(huán)境。良好的營(yíng)商環(huán)境能吸引投資者的投資熱情,從而保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮昌盛,所以政府對(duì)內(nèi)應(yīng)該做好基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),加大對(duì)公共衛(wèi)生,文化教育,社會(huì)治安等的投入,提供一個(gè)安定祥和的社會(huì)環(huán)境;對(duì)外要加強(qiáng)軍事及外交等的建設(shè),在維護(hù)國(guó)土完整和獨(dú)立的前提下,共同建設(shè)一個(gè)和平的國(guó)際環(huán)境。

對(duì)社會(huì)資源提供保護(hù)性措施。自私人性的特點(diǎn)促使人類在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過程中,在對(duì)自然資源的利用方面會(huì)進(jìn)行掠奪性的開采,造成自然環(huán)境的嚴(yán)重惡化,所以政府有必要通過立法、稅收等手段對(duì)自然資源加以保護(hù),合理地開發(fā)和利用。

適度良好的國(guó)家干預(yù)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著積極的促進(jìn)作用,這一觀念已得到各國(guó)的認(rèn)可并加以充分的利用。美國(guó)早期基本上是自由放任的經(jīng)濟(jì),完全由市場(chǎng)來決定,但發(fā)展到一定時(shí)期后,美國(guó)的自由經(jīng)濟(jì)越來越需要國(guó)家的干預(yù),比如,營(yíng)商環(huán)境的建設(shè),各種法律措施的制定都只能由國(guó)家來完成,從早期的反壟斷法等到現(xiàn)在奧巴馬的7870多億美元的救市方案都深深地打上了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的烙印。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是完全自由的經(jīng)濟(jì),它需要政府來行使它所不能行使的職能。沒有政府的干預(yù),自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)幾乎不存在。總之,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和政府干預(yù)是一個(gè)目標(biāo)上的兩個(gè)手段,它們相互配合,相互補(bǔ)充。當(dāng)然,并不是每一個(gè)政府的干預(yù)行為都能促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,有時(shí)政府的干預(yù)反而引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)走向另一個(gè)極端,這是不正當(dāng)?shù)恼深A(yù)行為所致,即該管的不管,不該管的多管了。所以政府在運(yùn)用干預(yù)手段時(shí)要三思而行。

二、國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的范圍

適度干預(yù)。要使國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)達(dá)到適度的狀態(tài),就必須嚴(yán)格分清國(guó)家對(duì)企業(yè)的職責(zé)范圍,一般情況下市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠順利解決的問題政府就不應(yīng)該再進(jìn)行干預(yù),否則會(huì)導(dǎo)致政企不分,該管的不管,不該管的多管了,使企業(yè)無所適從,浪費(fèi)了國(guó)家資源。政府對(duì)企業(yè)予以太多干預(yù)會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)極端,一方面會(huì)阻礙市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn),阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;另一方面企業(yè)為了擺脫政府的束縛,開拓企業(yè)的發(fā)展空間,不得不以賄賂的方式,求得政府放權(quán),這樣權(quán)錢交易的腐敗現(xiàn)象也不可避免地產(chǎn)生了,給社會(huì)風(fēng)氣帶來消極的影響。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律不是一蹴而就,也不是一成不變的,它是在不斷地完善之中,各國(guó)往往在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初級(jí)階段采用多干預(yù)的手段來彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷,而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高級(jí)階段由于其機(jī)制己比較完善,可以自主地解決資源配置,所以應(yīng)采用少干預(yù)手段。

第5篇：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則范文

[關(guān)鍵詞] 經(jīng)濟(jì)法 經(jīng)濟(jì)公平 交易安全

中國(guó)入世后，將于世界范圍的國(guó)家在同一平臺(tái)上競(jìng)爭(zhēng)，但只能說，中國(guó)獲得了一個(gè)成功的舞臺(tái)，而中國(guó)能否在這舞臺(tái)上獲得成功的表演，那還需要取決于中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能否很完善起來。而經(jīng)濟(jì)法對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)范起到了一個(gè)引擎的作用，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善離不開經(jīng)濟(jì)法，這是由經(jīng)濟(jì)法本身所具有的對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本價(jià)值所決定的。

一、經(jīng)濟(jì)法是完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本法

從西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史來看，資本主義初期階段是自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，政府不干預(yù)，市場(chǎng)規(guī)則，即“市場(chǎng)萬能”說。但自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果是形成了壟斷，壟斷不利競(jìng)爭(zhēng)，且壟斷集團(tuán)以個(gè)體理性為中心，基于個(gè)體利益的考慮，他們會(huì)限制產(chǎn)量提高價(jià)格，創(chuàng)造壟斷利潤(rùn)，這不利于消費(fèi)者更不利于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從總體上阻礙約束了本應(yīng)自由開放的市場(chǎng)機(jī)制，同時(shí)也不利于社會(huì)資源有效配置，壟斷使社會(huì)貧富差距拉大經(jīng)濟(jì)危機(jī)也時(shí)常爆發(fā)，并且不斷加重。1929年～1933年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)全世界的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來了嚴(yán)重的損害。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就在思考這樣一個(gè)問題“市場(chǎng)是否真的是萬能的”，市場(chǎng)自身的無約束發(fā)展，產(chǎn)生了一個(gè)壟斷的結(jié)果，而這結(jié)果市場(chǎng)自身又解決不了，所以又提出“市場(chǎng)失靈”的市場(chǎng)非萬能說。

既然市場(chǎng)在短期內(nèi)自己無法解決自身的問題，那么，問題的解決就必須借助國(guó)家這一外力來管理規(guī)范市場(chǎng)。施加外力的主體正是國(guó)家。國(guó)家從它產(chǎn)生之日起對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有控制力，但不同時(shí)期控制力的層次不同。從近代來看，資本主義初期國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的態(tài)度是不干預(yù)或少干預(yù)；自由資本主義時(shí)期，被認(rèn)為干預(yù)的越少越是好政府；但市場(chǎng)失靈后,國(guó)家由原來的不干預(yù)到現(xiàn)在的干預(yù)似乎是缺乏干預(yù)的依據(jù)，因此，為使政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)合法有效，就需要法律的支持，而這個(gè)支持政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法律正是經(jīng)濟(jì)法，經(jīng)濟(jì)法也因此而產(chǎn)生。

經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生，不同的國(guó)家有不同的背景。大部分西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家是在市場(chǎng)失靈、政府職能補(bǔ)足的情況下產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)法，而我國(guó)則不同，是直接從封建社會(huì)進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)的。初期并沒有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，改革開放才逐步發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，目前來看，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不完善，不存在“市場(chǎng)失靈”這一情況。當(dāng)中國(guó)還沒有經(jīng)過這樣的時(shí)刻時(shí)，我們就已經(jīng)接受了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，且計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，政府從未放棄對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，所以我國(guó)經(jīng)濟(jì)法是在漸進(jìn)的改革中出現(xiàn)的，但經(jīng)濟(jì)法出現(xiàn)后就起著與西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)法同樣的作用，同樣體現(xiàn)著它對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值。

二、經(jīng)濟(jì)法對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要價(jià)值

1.經(jīng)濟(jì)法對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制效率價(jià)值

效率指的是投入產(chǎn)出即成本與收益之間的比較,其實(shí)質(zhì)在于實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的有效配置和利用。一般認(rèn)為，民法的私法性質(zhì)和個(gè)人本位決定了它追求的是個(gè)別的、微觀的效率，而經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)法性質(zhì)和社會(huì)本位，決定了它將致力于社會(huì)總體效率 。經(jīng)濟(jì)體制，是指承擔(dān)了激勵(lì)、配置、保險(xiǎn)和約束四種分類功能的一組經(jīng)濟(jì)制度安排 ，是對(duì)經(jīng)濟(jì)組織形式的整體概括。政府與市場(chǎng)的不同程度的組合，構(gòu)成了不同類型的經(jīng)濟(jì)體制。而不同的經(jīng)濟(jì)體制有不同的構(gòu)造性特征，四類分類功能的效率優(yōu)劣也不同，但無論什么體制都不可能達(dá)到四種分類效率最優(yōu),只能側(cè)重某一方面,正是由于這種差異，才導(dǎo)致各類經(jīng)濟(jì)體制整體效率的高下之分。

經(jīng)濟(jì)法位于市場(chǎng)和政府之間，用合理的具體的規(guī)則對(duì)兩者進(jìn)行協(xié)調(diào)，立足于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制資源配置的優(yōu)化與績(jī)效。經(jīng)濟(jì)法通過對(duì)市場(chǎng)的調(diào)控和對(duì)政府行為的規(guī)范，降低了體制運(yùn)行成本,提高、增進(jìn)了體制效率。

2.經(jīng)濟(jì)公平

公平是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生活的基本準(zhǔn)則與出發(fā)點(diǎn),也是傳統(tǒng)民賞法舊有的一種道德理念與價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。但經(jīng)濟(jì)法與民商法在公平的含義和對(duì)公平的體現(xiàn)上有很大的差異。民商法關(guān)懷的事“形式公平”或“形勢(shì)正義”，它以個(gè)人本位為指導(dǎo)，以抽象的人格平等為假設(shè)，強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)均等，無力解決事實(shí)上的能力差別、收入差距、貧富分化，進(jìn)而又導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)不平等的一系列問題 。民法的公平是靜態(tài)的、外部的公平,基于限于形式上的法律平等、意思表示自由,而不問行為結(jié)果;而經(jīng)濟(jì)法則追求全社會(huì)范圍內(nèi)的實(shí)質(zhì)性的正義和公平,它是動(dòng)態(tài)的、超然與權(quán)利行使之上的,直接關(guān)注利益實(shí)現(xiàn)的公平,即結(jié)果公平,其屬于有利于效率最大化的公平。

傳統(tǒng)的法律體系中的公平體現(xiàn)，主要是從外部的靜態(tài)的角度，從各方面對(duì)公平加以保障，有憲法的公平、刑罰的公平、民法的公平，這些公平制度應(yīng)該說為商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了比較充足的制度。但是，我們應(yīng)認(rèn)識(shí)到其在于對(duì)存量利益的調(diào)整，這已不能適應(yīng)迅速發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)格局和經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)法并不否認(rèn)上述的公平觀，但是它注重實(shí)際利益的歸屬，以及生產(chǎn)中增量利益的調(diào)整，注重對(duì)動(dòng)態(tài)的、實(shí)質(zhì)的公平進(jìn)行法律提升和制度保障。經(jīng)濟(jì)法內(nèi)在化的公平是真正含義的公平。其主要表現(xiàn)在以下幾方面:

(1)競(jìng)爭(zhēng)公平。競(jìng)爭(zhēng)效能的發(fā)揮取決于法律對(duì)競(jìng)爭(zhēng)主體適用的公平性。這就要做到市場(chǎng)主體法律地位平等 。我國(guó)法律對(duì)于市場(chǎng)主體待遇上存在很大的差異，但WTO規(guī)則要求公平競(jìng)爭(zhēng)，這就給我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法提出了新的要求。鑒于此一方面應(yīng)明令禁止在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不允許任何經(jīng)濟(jì)主體借助某種超經(jīng)濟(jì)力量進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，以維護(hù)市場(chǎng)的統(tǒng)一性和平等性；另一方面，經(jīng)濟(jì)法在對(duì)各種經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的規(guī)定上不應(yīng)出現(xiàn)不公平的現(xiàn)象。競(jìng)爭(zhēng)的公平，不僅要求競(jìng)爭(zhēng)過程公平，還要競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果公平。要達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果的公平還需分配公平。分配公平，是指對(duì)資源成果的分享公平。其主要關(guān)注的是如何將權(quán)利、權(quán)力、義務(wù)和責(zé)任分配給一個(gè)社會(huì)群體的成員。現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展導(dǎo)致人們相互之間在能力、財(cái)富等方面的差別愈加顯著。因此經(jīng)濟(jì)法將結(jié)果公平引入自己的價(jià)值目標(biāo)中，認(rèn)同分配差距所具有的經(jīng)濟(jì)意義。

經(jīng)濟(jì)法幫助弱者恢復(fù)因財(cái)產(chǎn)、收入和天賦、能力不平等所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)不平等，強(qiáng)調(diào)從形式的不平等達(dá)到實(shí)質(zhì)的平等，更新拓寬了公平的傳統(tǒng)含義。如國(guó)家通過經(jīng)濟(jì)法規(guī)范對(duì)不平等的收入和財(cái)產(chǎn)實(shí)行干預(yù)，利用在分配和對(duì)社會(huì)上處于不利地位的人予以一定補(bǔ)償或救濟(jì)。

(2)發(fā)展公平。經(jīng)濟(jì)法的公平價(jià)值還特別體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)法所追求的新型公平理念―發(fā)展公平。近年來社會(huì)化大生產(chǎn)分工越來越細(xì)，將工人和生產(chǎn)資料有機(jī)結(jié)合起來，產(chǎn)生了簡(jiǎn)單相加所達(dá)不到的效果，即加和性原理及合作產(chǎn)生效益的規(guī)律。同時(shí)，也產(chǎn)生了怎樣將新增利益分配給其成員的問題。經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展必須構(gòu)建在合作各方對(duì)利益及成本的合理分配之上。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主張自由經(jīng)濟(jì)、自由貿(mào)易、自由放任，國(guó)家之處于從屬地位。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展觀是一種單純的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀。社會(huì)化大生產(chǎn)致使商品經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，人們合作空間越來越大，由于信息不對(duì)稱，單純的個(gè)人理性很難把握瞬息萬變的市場(chǎng)情勢(shì)，資本人格化所導(dǎo)致的單純利潤(rùn)追求必然會(huì)造成過度的競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生全局性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。國(guó)家必然會(huì)利用其資源和信息優(yōu)勢(shì)，承擔(dān)起經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展中的協(xié)調(diào)功能，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的單純市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀演進(jìn)為國(guó)家與市場(chǎng)良性互動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀。

3.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)安全

經(jīng)濟(jì)安全是一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本前提，是衡量一國(guó)基本經(jīng)濟(jì)秩序以及經(jīng)濟(jì)主體在經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)行為上是否獲得保障的重要標(biāo)志。傳統(tǒng)商業(yè)關(guān)系僅發(fā)生在民事相對(duì)人之間，相對(duì)人之間有較高的可知性。因此，傳統(tǒng)的民事規(guī)則追求當(dāng)事人雙方地位平等，在平等的基礎(chǔ)上求合意，以合意的內(nèi)容決定雙方的權(quán)力、義務(wù)。在這種規(guī)則下，對(duì)當(dāng)事人的保護(hù)是一種對(duì)個(gè)體安全的保護(hù)，目的是在保護(hù)個(gè)體行為的安全。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，傳統(tǒng)的民商關(guān)系越來越復(fù)雜，客體趨于抽象，主體可知性下降，投機(jī)性加大，不可測(cè)因素增多。因此，傳統(tǒng)商事規(guī)則形成了保護(hù)交易安全的商事法理念，并作為一項(xiàng)原則規(guī)定下來。

傳統(tǒng)的安全觀偏俠于個(gè)體安全，沒有建立社會(huì)安全的整體觀念，安全的保障寄托于相對(duì)人間權(quán)利義務(wù)的規(guī)定，對(duì)危害社會(huì)整體安全的行為缺乏相應(yīng)的法制約束。經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展已逐漸拋棄了微觀意義上的各體與私人交易安全，而是在謀求宏觀意義上的經(jīng)濟(jì)秩序安全，最重達(dá)到一種社會(huì)安全。經(jīng)濟(jì)安全已成為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家追求的一種基本秩序，并上升為一種新的安全觀。

經(jīng)濟(jì)法以規(guī)范政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，矯正經(jīng)濟(jì)過度集中以及克服市場(chǎng)失靈為己任，以維護(hù)整體利益的增進(jìn)。為此，它還將經(jīng)濟(jì)民主納入自己價(jià)值體系，這就要求政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)不能過度，要經(jīng)濟(jì)民主,企業(yè)內(nèi)部也要經(jīng)濟(jì)民主，市場(chǎng)運(yùn)行重要經(jīng)濟(jì)民主，在這一系列的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)民主體制的保障下，才能真正促進(jìn)市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置。

參考文獻(xiàn):

[1]歐陽(yáng)明程:整體效益：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)法的主導(dǎo)價(jià)值取向.法商研究，1997年第1期

[2]李康:《經(jīng)濟(jì)體制效率分析導(dǎo)論》.上海三聯(lián)書店，1994年版

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第6篇：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則范文

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和發(fā)展，在一個(gè)廣闊的背景下為法制奠定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。在量的方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)大了法律的作用范圍。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和發(fā)展，商品交換的規(guī)模也越來越大，頻度越來越高，因此而產(chǎn)生的糾紛也越來越多。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件的變換以及交換過程中的糾紛已經(jīng)超出了血親、宗族和行政權(quán)力調(diào)整的范圍，就需要有專門的權(quán)威機(jī)關(guān)大量地制定和適用法律。隨著新的生產(chǎn)部門和行業(yè)的出現(xiàn)，新的交換市場(chǎng)應(yīng)運(yùn)而生，市場(chǎng)體系日趨復(fù)雜化和專門化，使社會(huì)對(duì)法律的要求達(dá)到了空前的程度，推動(dòng)了民商法和一系列法律部門的興起和發(fā)展。

在質(zhì)的方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所需要的法律與自然經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)所需要的法律有著根本的區(qū)別，與自然經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)相比，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在法律上表現(xiàn)出來的獨(dú)特之處，主要不在于它有更多的法律，而在于這些法律體現(xiàn)了不同的原則、精神和程序。例如，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都要求經(jīng)濟(jì)主體合法經(jīng)營(yíng)，但在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)主體的合法經(jīng)營(yíng)意味著它對(duì)行政權(quán)力的絕對(duì)無條件的服從。法律的任務(wù)就在于用強(qiáng)制力將經(jīng)濟(jì)主體限制于行政權(quán)力的直接控制之下，因此，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的法律是以行政權(quán)力為核心的命令法體系。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)主體的合法經(jīng)營(yíng)首先在于經(jīng)濟(jì)主體具有法定的、任何行政權(quán)力都不得侵犯的獨(dú)立權(quán)利。法律為經(jīng)濟(jì)主體的合法經(jīng)營(yíng)留下了廣闊的可以選擇的自由空間。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律是以經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利為核心的選擇法體系。

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)

在任何一種經(jīng)濟(jì)體制下，要使經(jīng)濟(jì)生活正常化，就要有一定的經(jīng)濟(jì)秩序。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)秩序是和行政秩序同一的。可以說，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上是行政經(jīng)濟(jì)。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)顯著特點(diǎn)在于它的經(jīng)濟(jì)秩序是通過法制來形成和維持的，或者說，是一種法律秩序。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不是單純的自由競(jìng)爭(zhēng)，而是一個(gè)有序化、制度化過程，這一過程是通過一系列具體的法律制度來實(shí)現(xiàn)的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是依靠市場(chǎng)配置資源的經(jīng)濟(jì)，但是市場(chǎng)只有具備合理而完備的法律前提，才能發(fā)揮有效配置資源的功能。正如美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南所說：沒有合適的法律和制度，市場(chǎng)就不會(huì)產(chǎn)生任何體現(xiàn)價(jià)值最大化意義上的效率。在這個(gè)意義上可以說，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，或者說，法制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律特征。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，具體表現(xiàn)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中各個(gè)主體的權(quán)利、義務(wù)和行為規(guī)則、政府行為等方面都以法律的形式來全面規(guī)范，即一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法制化。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須是法制經(jīng)濟(jì)，這是因?yàn)椋?/p>

(一)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是自主性的經(jīng)濟(jì)，即承認(rèn)和尊重市場(chǎng)主體的意志自主性。這就要求用法律確認(rèn)市場(chǎng)主體資格、明確產(chǎn)權(quán)，充分尊重和平等保護(hù)各類市場(chǎng)主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)及其意志自由，同時(shí)，規(guī)定市場(chǎng)主體行使權(quán)力的方法、原則和保障權(quán)利的程序。如果沒有法制，市場(chǎng)主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)以及其他權(quán)利就無法實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也就是一句空話。

(二)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是契約經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)在于市場(chǎng)，而市場(chǎng)交換或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的具體運(yùn)作，主要是通過市場(chǎng)主體之間經(jīng)過自由，平等的協(xié)商所訂立的契約來進(jìn)行的。契約是市場(chǎng)的法律原型，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最主要的法律特征就是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的契約化。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，契約成為經(jīng)濟(jì)交往的主要形式，通過契約的形式來建立經(jīng)濟(jì)關(guān)系和實(shí)現(xiàn)資源配置，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的最本質(zhì)的區(qū)別。離開了契約這種法律形式，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就寸步難行。而契約在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用必須以法律對(duì)契約原則、方式和結(jié)果的確認(rèn)與保護(hù)為前提。

(三)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的命脈，沒有競(jìng)爭(zhēng)就沒有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。通過競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到優(yōu)勝劣汰，合理配置資源，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性之一。但競(jìng)爭(zhēng)必須是公平、合法的競(jìng)爭(zhēng)，否則市場(chǎng)機(jī)制就可能失靈或扭曲。因?yàn)樵诟?jìng)爭(zhēng)過程中，有些競(jìng)爭(zhēng)者為了貪圖利益不惜冒最大風(fēng)險(xiǎn)，采取各種不正當(dāng)手段如制造假冒偽劣商品、虛假?gòu)V告、盜取別人商業(yè)秘密等，這就必然妨礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的正常進(jìn)行。如同球賽一樣。球員必須按照一定的規(guī)則進(jìn)行比賽，沒有規(guī)則，比賽就無法進(jìn)行。因此，必要的法律是維護(hù)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的保障。

(四)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是主體地位平等的經(jīng)濟(jì)。與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不同，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)主體是通過契約發(fā)生關(guān)系的，這就意味著雙方當(dāng)事人在地位上是平等的。因此，必須通過法律確認(rèn)所有人的平等地位，至少在形式上平等地享有權(quán)利和履行義務(wù)。如果沒有法律上的平等地位，市場(chǎng)主體之間的平等就失去了前提和保障。

(五)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是開放經(jīng)濟(jì)。它一方面要求統(tǒng)一開放的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)體系，另一方面也要求市場(chǎng)國(guó)際化。統(tǒng)一的、開放的市場(chǎng)體系必須有統(tǒng)一的調(diào)整手段和相應(yīng)的規(guī)則。要使我國(guó)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)接軌，就必須按照現(xiàn)代法制的要求，加入國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律體系。

三、法制在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的作用

(一)引導(dǎo)作用。法律對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)作用，是由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律決定的。客觀地認(rèn)識(shí)這些規(guī)律，真實(shí)地反映這些規(guī)律，并通過對(duì)市場(chǎng)的引導(dǎo)使之符合這些規(guī)律的要求，這就是法律的根本任務(wù)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷著復(fù)雜的生產(chǎn)、分配、流通和消費(fèi)的過程，實(shí)質(zhì)上是人與人之間的社會(huì)互動(dòng)過程。為了使密集的、復(fù)雜的且隨機(jī)性很大的社會(huì)互動(dòng)井然有序，必須運(yùn)用法律對(duì)人的活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)。在社會(huì)主義條件下搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既要借鑒現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般經(jīng)驗(yàn)，又要結(jié)合中國(guó)的具體情況，并使之符合社會(huì)主義的要求，這就必須借助法律的引導(dǎo)。必須明確的是：現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)覆蓋面越來越大，無論是市場(chǎng)機(jī)制，還是市場(chǎng)體系規(guī)模，都是復(fù)雜而龐大的，再也不能按近代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)那樣單純依靠私人自治或意思自治而自發(fā)運(yùn)行與發(fā)展，必須實(shí)行高層次宏觀調(diào)控，并使這種調(diào)控的形式多樣化、精密化，并以引導(dǎo)為主要形式。

(二)促進(jìn)作用。法律對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)主要表現(xiàn)在以下兩方面：

1、直接促進(jìn)作用。有些直接調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律，如民法、商法、經(jīng)濟(jì)法以及經(jīng)濟(jì)行政法、勞動(dòng)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等等，不僅促使市場(chǎng)按照法律所確認(rèn)的原則深入發(fā)展，而且為市場(chǎng)的進(jìn)一步完善掃除障礙與創(chuàng)造條件。任何一項(xiàng)直接調(diào)整市場(chǎng)關(guān)系的法律，只要它是符合我國(guó)實(shí)際情況的和反映市場(chǎng)規(guī)律的，就定能促使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2、間接促進(jìn)作用。這主要是指那些以調(diào)整政治關(guān)系、管理關(guān)系、家庭關(guān)系為主的一些法律。如刑法、訴訟法、家庭婚姻法等等，雖然它們不直接或多數(shù)不直接調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的各種行為，但由于通過對(duì)各種政治關(guān)系、管理關(guān)系和家庭關(guān)系的調(diào)整，正確處理各種矛盾和糾紛，從而調(diào)動(dòng)人們從事社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的積極性。

(三)保障作用。法律以其特有的屬性國(guó)家強(qiáng)制性和規(guī)范性，在保障經(jīng)濟(jì)順利發(fā)展的過程中，起著不可替代的特殊作用。這種保障表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

1、利益保障。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的各種行為，大都為了實(shí)現(xiàn)一定的物質(zhì)利益并體現(xiàn)為一種權(quán)利。法律通過及時(shí)制止、制裁那些侵犯他人、集體和國(guó)家利益的違法、犯罪行為，來保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立與完善。

第7篇：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則范文

引 言

隨著新世紀(jì)的來臨，中國(guó)大力發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的步伐也將進(jìn)入到一個(gè)新的歷史階段；面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化席卷世界的浪潮，中國(guó)迎來了前所未有的發(fā)展契機(jī)。新世紀(jì)伊始，中國(guó)將加入世界貿(mào)易組織；加入WTO，為中國(guó)走近世界、了解世界、融入世界提供了無限空間，但同時(shí)我們也應(yīng)看到，中國(guó)在融入世界的過程中也面臨著諸多挑戰(zhàn)。這不僅僅直接沖擊到我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且對(duì)我國(guó)現(xiàn)今的法律制度，尤其是中國(guó)尚不發(fā)達(dá)的私法制度提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。合同法作為私法中最具代表性的一項(xiàng)法律制度，無疑受到的沖擊更大。而“合同自由”是貫穿合同法始終的靈魂，在今天，我們來探討合同自由的價(jià)值則更加具有現(xiàn)實(shí)的意義！

本文圍繞合同自由原則逐步確立的過程，揭示合同法自由原則的本質(zhì)及合同法自由原則的功能。

關(guān)鍵詞：合同自由原則 教育功能 支持功能 指引功能

《合同法》已頒布六年，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮了積極的作用，合同自由原則，也逐漸被人們所了解和接受，這也為合同自由原則進(jìn)一步發(fā)揮作用提供了前提條件。司法實(shí)踐證明：在法律的實(shí)施過程中，法律原則和法律條文規(guī)范一起發(fā)揮作用，忽視法律原則，把一個(gè)法律僅作為部門法來看待，將會(huì)大大削弱其應(yīng)有的功能和價(jià)值。我國(guó)憲法規(guī)定：中華人民共和國(guó)公民依法享有平等權(quán)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)、言論出版集會(huì)結(jié)社游行示威的自由以及監(jiān)督權(quán)，公民依法享有人身自由和自由，并且憲法賦予了公民社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化權(quán)利，包括：勞動(dòng)權(quán)、休息權(quán)，退休人員生活保障權(quán)、物質(zhì)幫助權(quán)、受教育權(quán)以及有進(jìn)行科研、文藝創(chuàng)作和其他文化活動(dòng)的自由。在這些權(quán)利當(dāng)中涉及到政治經(jīng)濟(jì)文化等等方面，但可以看出這些權(quán)利是以政治權(quán)利為主要內(nèi)容，自由也是特指政治自由，相對(duì)而言，經(jīng)濟(jì)自由則沒有明確規(guī)定，但是在一個(gè)社會(huì)中經(jīng)濟(jì)權(quán)利往往比政治權(quán)利對(duì)個(gè)人的利益影響更直接，沒有經(jīng)濟(jì)上的自由，政治自由也不可能真正實(shí)現(xiàn)。合同法中規(guī)定合同自由原則是對(duì)經(jīng)濟(jì)自由權(quán)利的明確規(guī)定，是對(duì)公民享有的政治自由的必要補(bǔ)充。新合同法里第一次明確規(guī)定合同自由原則，這是我國(guó)合同立法上的一次重大飛躍。合同自由原則的確立具有重要的意義，它不僅對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮巨大的推動(dòng)作用，同時(shí)也對(duì)社會(huì)主義法治建設(shè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，但是人們?cè)谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)生活中對(duì)合同法自由原則的重要性缺乏必要的認(rèn)識(shí)和足夠的重視，因而也談不上發(fā)揮其應(yīng)有的功能。本文圍繞合同自由原則逐步確立的過程，揭示合同法自由原則的本質(zhì)及合同法自由原則的功能。

一、 合同法中確定合同自由原則的背景

合同自由原則可以追溯到羅馬法，但合同自由原則的確立卻是近代民法的事情。所謂合同自由原則是指在訂立合同的過程中，合同雙方當(dāng)事人在法律許可的范圍內(nèi)完全享有合同自由。具體而言，包括以下內(nèi)容：1、締結(jié)合同的自由。當(dāng)事人有權(quán)決定是否簽訂合同，任何個(gè)人和單位不得強(qiáng)迫或干預(yù)。2、選擇相對(duì)人的自由。當(dāng)事人既有選擇同誰(shuí)簽訂合同的自由，又有拒絕同任何人簽訂合同的自由。3、決定合同內(nèi)容的自由。合同的內(nèi)容在不違背法律和道德的情況下，當(dāng)事人可自由協(xié)商確定。4、變更和解除合同的自由。合同法中規(guī)定當(dāng)事人協(xié)商一致可以解除和變更合同，任何人不得干預(yù)。5、選擇合同方式的自由。合同法規(guī)定了書面形式、口頭形式以及其他形式，除法律有強(qiáng)制性規(guī)定外，當(dāng)事人可自由選擇合同的形式。

合同自由原則作為民法的核心和精髓，其關(guān)鍵是合同自由原則體現(xiàn)了與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng) 的經(jīng)濟(jì)自由思想，合同自由原則就是整個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論依據(jù)。理解合同自由原則的意義，首先要了解這一原則確立的背景，我們國(guó)家合同法中確定合同自由原則是基于我國(guó)的國(guó)情出發(fā)的。這些背景主要包括：1、政府干預(yù)下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。我們國(guó)家是傳統(tǒng)的計(jì)劃

經(jīng)濟(jì)國(guó)家，自以來的20年時(shí)間里，我們國(guó)家經(jīng)歷了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)變，在這個(gè)轉(zhuǎn)變過程中，創(chuàng)造性地提出了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展概念，解決了長(zhǎng)期困擾人們思想觀念上的束縛。從一開始我們國(guó)家搞的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就不同于西方的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這不僅僅是概念上或者意識(shí)形態(tài)上的差別，更為重要的是我們搞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的起點(diǎn)不同于西方國(guó)家。這主要表現(xiàn)在：第一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的起點(diǎn)不同。在西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的起點(diǎn)是封建的自然經(jīng)濟(jì)，并且從封建經(jīng)濟(jì)向資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過渡是通過所有權(quán)的徹底私有化完成的。在我們國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的起點(diǎn)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，并且從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是在公有制為主體的前提下進(jìn)行的。第二、向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的啟動(dòng)力量不同。在西方國(guó)家，向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的啟動(dòng)力量來自市場(chǎng)本身，即商人和市民階層，在我們國(guó)家，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的啟動(dòng)力量來自于國(guó)家，即政府。2、觀念上的法律工具主義。如果僅僅把法律作為一種工具的話，那么達(dá)到法治社會(huì)的目標(biāo)就不會(huì)真正實(shí)現(xiàn)。法律工具主義是現(xiàn)代法治的真正克星，法律工具主義的危害在于忽視法律的權(quán)威，把法律置于政府權(quán)利之下，司法獨(dú)立是現(xiàn)代法治的核心內(nèi)容和基本要求，政府權(quán)利干預(yù)下的法律實(shí)際上是政府行使權(quán)利的一種手段，政府可以通過行政權(quán)利的干預(yù)達(dá)到一定的目的，法律成了維護(hù)部門利益的工具，法律的公平正義只不過是幌子而已。3、人治的傳統(tǒng)。在我們國(guó)家?guī)浊甑姆饨ㄉ鐣?huì)里，儒家長(zhǎng)期占據(jù)統(tǒng)治地位，儒家講“禮治”、“德治”，實(shí)際上就是“人治”。儒家認(rèn)為：“為政在人”，“其人存，則其政舉，其人亡，則其政息。”這種“賢人政治”同現(xiàn)代法治精神是相對(duì)立的，由于長(zhǎng)期文化上的影響，使人們對(duì)“法治”有一種內(nèi)在的抵觸。表現(xiàn)在外部就是忽視制度建設(shè)，重實(shí)質(zhì)正義，輕形式正義，重結(jié)果，輕過程。4、社會(huì)本位主義。我國(guó)歷來盛行社會(huì)本位主義，也稱國(guó)家本位主義。其主要特征是，重視社會(huì)利益、國(guó)家利益、忽視個(gè)人利益“一個(gè)人在中國(guó)只允許有義務(wù)觀念，而不許有權(quán)利觀念。”，這種傳統(tǒng)的義務(wù)觀念已融于社會(huì)生活，甚至見于法律。表現(xiàn)在法律中便是直接規(guī)定社會(huì)利益高于個(gè)人利益，表現(xiàn)在道德觀念上就是國(guó)家利益至上、集體利益至上，如 “國(guó)家興亡，匹夫有責(zé)”、重義輕利、先大家后小家等。

建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義法治國(guó)家，僅僅靠政府力量的推動(dòng)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。離開人們權(quán)利觀念的啟蒙，這種需求只不過是政府的一廂情愿，推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義法治國(guó)家建設(shè)，客觀上要求人們權(quán)利觀念的轉(zhuǎn)變。在上述背景下，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法治國(guó)家的建設(shè)必然會(huì)是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)一方面取決于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法治建設(shè)本身的完善程度，另一方面取決于公民權(quán)利觀念的增長(zhǎng)程度，這個(gè)過程是一個(gè)相互影響和相互促進(jìn)的過程。因此，僅僅把《合同法》作為規(guī)范市場(chǎng)主體交易行為來談?wù)撍囊饬x是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，只有充分發(fā)揮《合同法》中蘊(yùn)含的巨大權(quán)利啟蒙觀念，才會(huì)使合同法在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法治國(guó)家的建設(shè)中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

二、合同自由原則的確立是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展和完善的必然結(jié)果

在進(jìn)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過程中，首先要認(rèn)識(shí)合同法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是動(dòng)態(tài)的過程，始終處于運(yùn)行狀態(tài)，無數(shù)交易活動(dòng)構(gòu)成完整的市場(chǎng)，只有靠法律才能保證交易

活動(dòng)的正常進(jìn)行，一句話，必須有合同債和合同法才能保障交易活動(dòng)的順利開展。

因此，在這個(gè)意義上而言，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，合同法便是維持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本法律；其次，要正確認(rèn)識(shí)合同自由原則與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是靠市場(chǎng)這只無形的手來調(diào)節(jié)供求關(guān)系，市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮要通過價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和供求機(jī)制。市場(chǎng)機(jī)制的特征主要是市場(chǎng)機(jī)制的決策者是各個(gè)分散的經(jīng)濟(jì)主體，市場(chǎng)機(jī)制的推動(dòng)力量是經(jīng)濟(jì)主體自身的經(jīng)濟(jì)利益和他們之間的競(jìng)爭(zhēng)。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體是否具獨(dú)立性是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的前提，只有市場(chǎng)主體享有充分的自由，才可能形成真正的競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)這只無形的手才會(huì)發(fā)揮作用，在合同法里規(guī)定合同自由原則，實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)機(jī)制作用發(fā)揮的要求。

我們國(guó)家對(duì)合同自由原則的認(rèn)識(shí)是同我們對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)不斷深化緊密相關(guān)的，這個(gè)過程可以劃分為四個(gè)階段：第一階段，從建國(guó)后到1981年《經(jīng)濟(jì)合同法》頒布之前。這一階段主要的特征是強(qiáng)調(diào)國(guó)家計(jì)劃，否定合同自由。其原因是我們?cè)诮▏?guó)后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì),并且當(dāng)時(shí)民法理論主要受前蘇聯(lián)民法理論的影響。第二階段，從1981年《經(jīng)濟(jì)合同法》頒布到1993年對(duì)《經(jīng)濟(jì)合同法》進(jìn)行重大修改。這一階段的特征是對(duì)合同自由作嚴(yán)格的限制。其原因是在改革開放初期，實(shí)行的是有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)，一方面發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)要求擴(kuò)大當(dāng)事人的自由；另一方面為保證計(jì)劃的完成，又要求對(duì)合同自由做出種種限制。因此，《經(jīng)濟(jì)合同法》既規(guī)定了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)應(yīng)依據(jù)自愿、平等、協(xié)商互利的原則，又強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人簽訂合同必須遵循國(guó)家計(jì)劃。第三階段從1993年對(duì)《經(jīng)濟(jì)合同法》的修改到1999年統(tǒng)一合同法制定。這一階段的特征是突破計(jì)劃對(duì)合同自由的限制，擴(kuò)大當(dāng)事人的自由。其背景是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的提出，客觀要求縮小指令性計(jì)劃的范圍，減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的不必要干預(yù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)功能。正是適應(yīng)這個(gè)要求《經(jīng)濟(jì)合同法》1993年作了重大修改，改“訂立經(jīng)濟(jì)合同，必須遵守國(guó)家法律，必須符合國(guó)家政策和計(jì)劃的要求”為“訂立經(jīng)濟(jì)合同，必須遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)”；改“違反法律和國(guó)家政策、計(jì)劃的合同”為無效合同，合同無效的確認(rèn)權(quán)有合同管理機(jī)關(guān)所有改為由人民法院和仲裁機(jī)關(guān)享有，但是這一階段仍然沒有在合同法中明確規(guī)定合同自由原則。第四階段指1999年新合同法出臺(tái)以后，這一階段的特征是在合同法中明確規(guī)定合同自由原則，并對(duì)合同自由原則作了必要的限制。其背景是對(duì)計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系認(rèn)識(shí)的重大突破，把市場(chǎng)作為配置社會(huì)資源的手段，市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮必然要求實(shí)行合同自由，因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮的前提是有一個(gè)自由、平等、公開競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，靠?jī)r(jià)格杠桿的調(diào)控，優(yōu)勝劣汰，提高社會(huì)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)對(duì)有限的社會(huì)資源進(jìn)行優(yōu)化配置。沒有合同自由作保障，市場(chǎng)機(jī)制這只看不見的手便會(huì)失靈。因此，新合同法第四條對(duì)合同自由原則做出了明確規(guī)定從而適應(yīng)和進(jìn)一步促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[1]

三、合同自由原則是合同法的根本原則

合同法總則中規(guī)定的合同法原則有：平等原則、合同自由原則（當(dāng)事人意思自治原則）、公平原則、誠(chéng)信原則、社會(huì)公共利益原則。在這些原則中，哪個(gè)原則是核心原則和基本原則，這些原則之間關(guān)系如何？我認(rèn)為：合同自由原則是合同法的根本原則和核心原則，

是合同法的生命所在，其他原則則是民事法律行為應(yīng)遵循的一般原則。[2]依據(jù)如下：

首先，合同自由原則符合法律原則的基本特征。法律原則的特征應(yīng)包括：抽象性、標(biāo)準(zhǔn)性、和統(tǒng)帥性三個(gè)特征。所謂抽象性是指法律原則是多項(xiàng)法律規(guī)則經(jīng)過長(zhǎng)期實(shí)踐之后的一種總結(jié)，而這種歸納和總結(jié)又不是若干規(guī)則的簡(jiǎn)單相加，它蘊(yùn)含著許多更高的道德含義，體現(xiàn)了法律的價(jià)值追求目標(biāo)；所謂標(biāo)準(zhǔn)性是就法律適用和法律原則的功能而言的。它包含了兩層含義：一是衡量的意義，即可以被用于衡量比它次要的規(guī)則的價(jià)值或效力；二是控制的意義，即在事實(shí)上控制了其他法律規(guī)則的使用。當(dāng)法律規(guī)則之間發(fā)生沖突之時(shí)，它控制規(guī)則的使用。所謂統(tǒng)帥性是指法律原則是超級(jí)法律規(guī)則，或是更高級(jí)法律規(guī)則，它是其他一般法律規(guī)則產(chǎn)生和發(fā)展應(yīng)遵循的規(guī)則，換言之，其他法律規(guī)則則根據(jù)法律原則制定，并接受它的檢驗(yàn)。所以，法律原則具有統(tǒng)帥其他法律原則的意義。合同自由原則完全符合基本原則的特征，合同原則具有抽象性，合同自由原則是從自由交易行為中概括抽象出來的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所追求的目標(biāo)。合同自由原則具有標(biāo)準(zhǔn)性，合同自由原則具有解釋合同法中其他條文的功能，合同當(dāng)事人可以援引該原則來維護(hù)自己的權(quán)利。合同自由原則具有統(tǒng)帥性，合同法中確立合同自由原則，就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果，該原則是新合同法的靈魂。

其次，合同自由原則作為合同法的基本原則還要具備特殊性，即合同自由原則不等于民法的基本原則，而是合同法中的特有的原則。合同法基本原則是合同法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系對(duì)合同法調(diào)整的特殊需求的集中反映。它與合同法的本質(zhì)、特征一樣，是區(qū)別于其他法律部門的重要法律標(biāo)志。同時(shí)，它也是法的原則具體化。因此，合同法基本原則應(yīng)該具有其特殊性。凡是法的一般原則或其他法律部門的基本原則，包括民法的基本原則，都不應(yīng)該作為合同法的基本原則。它不同于民法的基本原則，當(dāng)然合同法的基本原則首先是在民法基本原則范圍之內(nèi)，合同法基本原則具有其特殊性。具體表現(xiàn)是：1、合同法的基本原則是合同法的根本準(zhǔn)則，貫穿于整個(gè)合同法，統(tǒng)帥合同法的各項(xiàng)制度和規(guī)范；2、合同法基本原則體現(xiàn)合同法的基本價(jià)值，是合同立法、執(zhí)法、守法及研究合同法的總指導(dǎo)思想；3、合同法基本原則是統(tǒng)治階級(jí)對(duì)合同關(guān)系的基本政策的集中表現(xiàn)，反映著社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活條件的本質(zhì)要求。當(dāng)然合同法基本原則是適用合同法的特定領(lǐng)域乃至全部領(lǐng)域的準(zhǔn)則，它不同于合同法的具體原則，如適當(dāng)履行，實(shí)際履行原則。

最后，合同自由原則作為合同法的根本原則要體現(xiàn)合同法的精神。合同法總則中的原則有：平等原則、合同自由原則（當(dāng)事人意思自治原則）、公平原則、誠(chéng)信原則、社會(huì)公共利益原則，這些原則都符合上述五個(gè)特征，但能反映合同法精神的只能是合同自由原則，平等原則、公平原則是民法的基本原則，誠(chéng)信原則只是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的道德準(zhǔn)則的法律化，社會(huì)公

共利益原則應(yīng)是一切民事行為的原則，在某種程度上，這一原則是對(duì)合同自由原則的限制。合同自由原則的確立是自由競(jìng)爭(zhēng)階段資本主義生產(chǎn)關(guān)系本質(zhì)的客觀要求，合同法的修改的真正原因也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的要求，沒有合同自由也就沒有合同法，合同自由是合同法的生命，同樣，經(jīng)濟(jì)自由是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的生命，如果從這一角度加以分析的話，我們不難得出這樣的結(jié)論：合同自由原則是合同法的根本原則，或者說合同自由原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原

則，沒有合同自由原則就沒有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

四、合同自由原則的功能

法律基本原則集中體現(xiàn)了法律的基本精神，是在價(jià)值上比其他原則更為重要，在功能上比其他原則的調(diào)整范圍更廣的法律原則。具體原則是以基本原則為前提，并在基本原則指導(dǎo)下適用某一特定社會(huì)關(guān)系領(lǐng)域的法律原則。合同自由原則體現(xiàn)合同法作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本法律的維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由的精神，合同法的其他具體原則則是在這一原則的指引下在合同法的具體領(lǐng)域發(fā)揮作用。我們討論合同自由原則的功能可以從以下幾個(gè)層次進(jìn)行思考：從合同自由原則對(duì)公民現(xiàn)代民利的啟蒙和培養(yǎng)來談合同自由原則的教育功能；從合同自由原則對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治環(huán)境建設(shè)的維護(hù)和促進(jìn)作用來談合同自由原則的支持功能；從合同自由原則對(duì)合同法立法和實(shí)施指導(dǎo)和統(tǒng)領(lǐng)來談合同自由原則的指引功能。

1、教育功能

合同法不僅是調(diào)整民事主體之間合同行為的規(guī)則體系，作為一種文化，它還是訓(xùn)練和引導(dǎo)全體國(guó)民步入現(xiàn)代文明的教科書。合同法，有助于培養(yǎng)成熟的現(xiàn)代社會(huì)成員。平等是現(xiàn)代社會(huì)關(guān)系的基礎(chǔ)。商品交換，是人類物質(zhì)生活、精神生活的普遍關(guān)系，合同法的精神實(shí)質(zhì)是拒絕任何特權(quán)，民事主體間無高下、尊卑和貴賤之分。每個(gè)合同關(guān)系的參與者都是大寫的“人”。權(quán)利意識(shí)、主體意識(shí)、意思自治、法律行為意識(shí)、責(zé)任意識(shí)等作為社會(huì)意識(shí)的組成部分，作為一種人格，植入每個(gè)人的頭腦，對(duì)于推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的“軟件”的進(jìn)步，具有不可估量的意義。合同自由原則包涵的正是這種自由平等的觀念，在市場(chǎng)中各個(gè)市場(chǎng)主體之間完全平等，互不干涉，享有充分的自由。所謂合同自由原則的教育功能是指合同自由的思想對(duì)人們權(quán)利意識(shí)的喚起。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是不需要個(gè)人的權(quán)利觀念的，個(gè)人自由要絕對(duì)服從國(guó)家計(jì)劃，因此，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下，人們的權(quán)利意識(shí)非常淡泊，這與建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的文化環(huán)境相去甚遠(yuǎn)，不但有害于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，而且也不利于社會(huì)主義法治國(guó)家的建設(shè)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一方面要求建立完善的法律體系，另一方面要求人們具有相當(dāng)成熟的市場(chǎng)法律觀念，因?yàn)榉ㄖ谓ㄔO(shè)需要一種文化和觀念的支持。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求市場(chǎng)主體享有充分的平等自由，沒有平等自由，市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮將成為泡影。因此，合同自由原則的意義不在于在合同法中加以規(guī)定，更為重要的是在人們心中樹立合同自由的權(quán)威，喚起人們的權(quán)利觀念意識(shí)。當(dāng)人們普遍的法治觀念落后于法治所需要的水平時(shí)，人們便會(huì)繞開法律，自行其是，法律便成為一紙空文，因此發(fā)揮合同法的教育功能是合同法作用發(fā)揮的重要保證，同時(shí)也是建設(shè)整個(gè)社會(huì)主義法治環(huán)境不可或缺的重要內(nèi)容。

合同法的教育功能主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、合同自由原則是公民維護(hù)自己經(jīng)濟(jì)自由權(quán)利的武器。合同自由原則是合同法的根本原則，在合同爭(zhēng)議中，當(dāng)事人可以直接依據(jù)這一規(guī)定維護(hù)自己的權(quán)利。2、合同自由原則對(duì)政府部門行使權(quán)利進(jìn)行限制。由于政府部門同一般民事主體簽訂合同時(shí)，擁有較多的特權(quán)，往往會(huì)把自己的意志強(qiáng)加于對(duì)方，侵害對(duì)方的合法利益，在這種情況下可運(yùn)用合同自由原則主張合同無效，從而維護(hù)自己的合法權(quán)益3、合同自由原則的行使將提升這個(gè)社會(huì)的權(quán)利觀念和意識(shí)。在合同法中規(guī)定合同自由原則本身就對(duì)公民的自由觀念有一種啟蒙教育，通過合同法自由原則在司法實(shí)踐中的運(yùn)用，用生動(dòng)的事例對(duì)公民的權(quán)利觀念進(jìn)行啟蒙和培養(yǎng)。

2、支持功能

所謂支持功能主要是指合同自由原則對(duì)市場(chǎng)機(jī)制作用發(fā)揮的支持。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不僅需要一套交易規(guī)則，更需要一種交易自由的理念，這種交易自由的理念實(shí)際上就是合同自由的觀念。這一功能可體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是對(duì)社會(huì)主義法治建設(shè)的促進(jìn)；二是對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的支持和維護(hù)。

對(duì)社會(huì)主義法治建設(shè)的支持是指通過發(fā)揮合同自由原則的教育功能，通過啟發(fā)人們的民主法制觀念，為法制建設(shè)提供一個(gè)必須的環(huán)境。社會(huì)主義法治國(guó)家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，一方面依賴于法治本身的建設(shè)，另一方面依賴于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)育是否完善，以及人們的法制權(quán)利觀念，這是法治的土壤。中國(guó)的法制建設(shè)，任重道遠(yuǎn)，其關(guān)鍵也是因?yàn)槲覀儑?guó)家長(zhǎng)期在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下，以及歷史上重農(nóng)輕商，人治傳統(tǒng)盛行，國(guó)家本位主義長(zhǎng)期占統(tǒng)治地位，人們權(quán)利觀念淡薄。法制建設(shè)如果沒有成熟和權(quán)利覺悟的民眾，就失去了其存在的基礎(chǔ)，中國(guó)法治建設(shè)的關(guān)鍵也是廣大民眾法治觀念的覺悟，而不是法學(xué)精英分子個(gè)人的行為，同樣政府本身不斷加強(qiáng)法制建設(shè)的力度，也只是法制建設(shè)的外部推動(dòng)力量，其結(jié)果導(dǎo)致立法超前。現(xiàn)實(shí)生活中，人們對(duì)一些法律漠然置之，比如全國(guó)屈指可數(shù)的行政官司，正是人們權(quán)利觀念淡薄的表現(xiàn)。合同自由原則對(duì)法制建設(shè)的支持功能，就是超出一般法律條文的規(guī)定，而是對(duì)人們的權(quán)利觀念的啟迪，這正是合同自由原則區(qū)別于其他法律原則的獨(dú)特之處，合同法的實(shí)施的意義也就不僅僅局限于合同本身，同時(shí)也起著對(duì)公民權(quán)利觀念的啟蒙教育，為法制建設(shè)培養(yǎng)成熟的具有權(quán)利觀念的“法治公民”。

對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的支持表現(xiàn)在：1、為平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)主體地位找到法律依據(jù)。市場(chǎng)主體參與競(jìng)爭(zhēng)的前提是具有平等的主體地位，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)因所有成分不同，而劃分為三六九等，企業(yè)隸屬于行政權(quán)力，而不能有效地參加競(jìng)爭(zhēng)。合同自由原則的內(nèi)容就是賦予市場(chǎng)主體法律上的平等自由，任何市場(chǎng)主體都可以援引這一規(guī)定來維護(hù)自己的平等自由地位，這也是合同法頒布之前和其他法律所沒有規(guī)定的內(nèi)容。2、促進(jìn)交易。合同法是規(guī)范交易規(guī)則的一個(gè)重要法律，鼓勵(lì)交易是合同法的一個(gè)重要功能。合同自由原則是這一功能的重要體現(xiàn)，所謂合同自由原則也就是強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人在簽訂合同中享有充分的意志自主性，這種意志自主性要求任何單位和個(gè)人不得加以干預(yù)，正因?yàn)楫?dāng)事人享有這種充分的意志自主性，當(dāng)事人可以享有充分的選擇性，在完全符合自己意愿和利益的情況下，積極參與市場(chǎng)交易。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是高度發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)，商品交換是其主要內(nèi)容和形式。一個(gè)完善和成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然要求市場(chǎng)主體積極參與交易行為，促進(jìn)交易的條件有兩個(gè)，一是取決于市場(chǎng)主體的意志自由程度，二是取決于市場(chǎng)主體的履約信譽(yù)。3、維護(hù)市場(chǎng)交易法規(guī)的統(tǒng)一。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，即市場(chǎng)主體和政府行為的法制化。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是開放經(jīng)濟(jì)，不但要求在國(guó)內(nèi)建立一個(gè)統(tǒng)一的大市場(chǎng)，而且要求同國(guó)際接軌。這種統(tǒng)一主要是指規(guī)則的統(tǒng)一，新合同法就是

對(duì)以前三部舊合同法規(guī)則的統(tǒng)一。合同自由原則是合同法的靈魂，對(duì)具體規(guī)則有著指導(dǎo)和統(tǒng)領(lǐng)作用，這就是講，在對(duì)合同法規(guī)范有不同認(rèn)識(shí)時(shí)，依據(jù)的準(zhǔn)則是合同自由原則，從而防止合同法在實(shí)施中出現(xiàn)的不統(tǒng)一現(xiàn)象，保證整個(gè)交易行為規(guī)則的統(tǒng)一。

3、指引功能

合同自由原則的指引功能是指，作為合同法精神的合同自由原則對(duì)人們權(quán)利觀念、行動(dòng)指南以及合同法具體規(guī)則的統(tǒng)領(lǐng)與指導(dǎo)作用。這三個(gè)功能相互影響共同發(fā)揮作用，其中權(quán)利觀念的啟蒙和人們行動(dòng)的指南是對(duì)市場(chǎng)主體發(fā)揮作用，對(duì)合同法的具體規(guī)則的指導(dǎo)是指合同法內(nèi)部合同具體條款同合同原則的關(guān)系。

合同自由原則是人們權(quán)利觀念啟蒙的最好老師。在簽訂合同中，一方當(dāng)事人依其占有的有利地位強(qiáng)迫對(duì)方簽訂不合理合同時(shí)，首先侵犯的是對(duì)方當(dāng)事人的依法享有的合同自由的權(quán)利。我們國(guó)家是社會(huì)本位主義占主導(dǎo)地位，再加上長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，政府權(quán)利、公共權(quán)利侵犯?jìng)€(gè)人正當(dāng)權(quán)利被認(rèn)為理所當(dāng)然，在這種社會(huì)環(huán)境下正當(dāng)?shù)膫€(gè)人權(quán)利要求往往被看作是不合乎法律的，甚至是違道德的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代法治社會(huì)的基礎(chǔ)，其意義在于揭示了法治的最終決定力量是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟程度和人們權(quán)利觀念的覺悟程度。合同自由原則的內(nèi)容直接給予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的社會(huì)個(gè)體維護(hù)自己合法權(quán)益的權(quán)利，這種權(quán)利觀念的啟蒙是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代法治社會(huì)內(nèi)在需求，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義法治國(guó)家目標(biāo)的重要因素。

合同自由原則是市場(chǎng)主體尋求合法保護(hù)自己利益的行動(dòng)指南。由于行政權(quán)力和壟斷行業(yè)的存在，單個(gè)市場(chǎng)主體在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中往往處于不利地位。如果一味強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益、行業(yè)利益，那么必然會(huì)無視和損害單個(gè)市場(chǎng)主體的合法權(quán)利。如果不賦予市場(chǎng)主體合同自由的權(quán)利，默認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在的主體地位不平等問題，不但會(huì)使市場(chǎng)機(jī)制發(fā)生扭曲，而且會(huì)使市場(chǎng)主體通過非法律的途徑來維護(hù)自己的利益如農(nóng)民的上訪、到權(quán)利部門打通關(guān)節(jié)等。合同自由原則為當(dāng)事人指明了一條通過法律維護(hù)自己合法權(quán)益的途徑，當(dāng)一個(gè)人為一角錢而時(shí)，當(dāng)人們面對(duì)壟斷行業(yè)的私自調(diào)價(jià)行為說“不”時(shí)，這正是合同自由原則在指引人們行使權(quán)利。

合同自由原則對(duì)合同法具體規(guī)則的統(tǒng)領(lǐng)與指導(dǎo)作用。合同法的自由原則是合同立法的準(zhǔn)則，具體制度及規(guī)范應(yīng)當(dāng)以合同法的自由原則為準(zhǔn)。法律原則直接決定了法律制度的基本性質(zhì)、基本內(nèi)容和基本價(jià)值趨向。合同自由原則的作為合同法的精神，構(gòu)筑了整個(gè)合同法的理念基礎(chǔ)，正因?yàn)槿绱耍贤ㄖ袦p少了大量禁止性規(guī)范，增加任意性規(guī)范，如合同法規(guī)定合同形式的多樣化，雙方當(dāng)事人協(xié)議解除合同的權(quán)利。合同自由原則具有補(bǔ)充和解釋合同法不

足的功能。由于社會(huì)關(guān)系的復(fù)雜性和變動(dòng)性，再完備的法律也不可避免地存在漏洞，在這種情況下，法律原則就成為指導(dǎo)解釋法律漏洞不可缺少的手段。更為重要的是在一些特殊情況下，合同自由原則也可以被法官適用，直接彌補(bǔ)合同法立法的不足。合同法自由原則是解釋、評(píng)價(jià)和補(bǔ)充合同的依據(jù)。由于法律規(guī)則的抽象性和滯后性，在法律的實(shí)施過程中，法律解釋和法律推理成為彌補(bǔ)法律抽象和滯后的必不可少的環(huán)節(jié)。《合同法》第124條規(guī)定： 法

分則或者其他法律沒有明文規(guī)定的合同，適用本法總則的規(guī)定，并可以參照本法分則或者其他法律最相類似的規(guī)定。這是對(duì)《合同法》總則的適用的法律明確規(guī)定，也是在司法實(shí)踐中直接適用合同法自由原則的法律依據(jù)。

事實(shí)上，絕對(duì)的合同自由從來沒有過，合同自由應(yīng)受到限制，真正的合同自由應(yīng)包括自我限制。合同法中的誠(chéng)實(shí)信用原則，社會(huì)公共利益原則都是對(duì)合同法自由原則的限制。對(duì)待合同自由原則既要考慮合同自由原則的重要意義，又要兼顧合同自由原則的負(fù)面效應(yīng)。由于我們國(guó)家的國(guó)情決定，在現(xiàn)階段以及將來一段時(shí)期都應(yīng)強(qiáng)調(diào)合同自由原則，并以必要的限制作為補(bǔ)充。

注釋：

[1]新合同法第四條規(guī)定：“當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)。”

[2]合同自由:是指當(dāng)事人依法享有締結(jié)合同、選擇相對(duì)人、選擇合同內(nèi)容、變更和解除合同、確定合同方式等方面的自由。在西方國(guó)家的合同法中，合同自由是合同法最基本的原則，是貫穿于合同法的一條主線，是研究合同法的出發(fā)點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)：

1.梁慧星《民法總論》　法律出版社1998年版

2.張俊浩《民法學(xué)原理》中國(guó)政法大學(xué)出版社1997年版

3.李永軍《合同法原理》中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1999年版

第8篇：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則范文

一 信用的含義

信用的含義有很多種。傳統(tǒng)文化中主要是從道德方面來強(qiáng)調(diào)信用的，這個(gè)意義上的信用是指能履行承諾而取得社會(huì)公眾的信任，是一種誠(chéng)信的品德。從商鞅“立木為信”開始，講求信用就成為普遍的道德規(guī)范而深人人心，至今已逾數(shù)千年。現(xiàn)代意義上的信用，則有廣狹兩義。廣義的信用是指參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的當(dāng)事人之間建立起來的、以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)的踐約能力。狹義的信用則是指受信方，向授信方在特定時(shí)間內(nèi)所作的付款或還款承諾的兌現(xiàn)能力。它是在經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域里發(fā)揮作用的一種能力或資源，授信人（債權(quán)人）以自身的財(cái)產(chǎn)為依據(jù)授予對(duì)方信用，受信人（債務(wù)人）則以自身財(cái)產(chǎn)承擔(dān)償債責(zé)任為保證取得信用。因此信用作為一種可以利用的資源，可以用來融資、理財(cái)、配置資源等。

二 信用制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

人類社會(huì)的發(fā)展經(jīng)歷了實(shí)物經(jīng)濟(jì)、貨幣經(jīng)濟(jì)、信用經(jīng)濟(jì)三個(gè)階段，信用經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級(jí)形態(tài)。發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都是從自然經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上發(fā)育成長(zhǎng)起來的，這一過程是分工深化和市場(chǎng)擴(kuò)大二者之間的互動(dòng)過程，也是信用產(chǎn)生的過程。最初的商品交換盛行的是實(shí)物交易，但實(shí)物交易往往受到交易雙方價(jià)值不等貨不對(duì)路的限制，使交易難以達(dá)成。于是貨幣便應(yīng)運(yùn)而生，作為一般等價(jià)物，解決了物物交換的困難，促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，一手交錢、一手交貨的交易方式，又出現(xiàn)了當(dāng)資金周轉(zhuǎn)困難時(shí)交易難以達(dá)成的新問題。為了解決這一問題，賣主往往同意買主先行提貨，到約定的時(shí)間再行付款，即進(jìn)行賒賬，賒帳意味著授信人給予受信人的未來付款承諾以信任。這樣，貨幣的支付手段開始出現(xiàn)，形成了最早的信用關(guān)系。物流和貨幣流在同一時(shí)點(diǎn)發(fā)生的無信用中介的交易方式，就被以信用為中介的交易所取代。后來，信用超出了商品買賣的范圍，作為支付手段的貨幣（信用貨幣）本身也加入了交易的過程，出現(xiàn)了借貸活動(dòng)。貸款意味著債權(quán)人給予債務(wù)人未來還款付息的承諾以信任。現(xiàn)在通行的紙幣（信用貨幣）本身，也是在這種信用關(guān)系的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史中，信用交易大大降低了交易成本，擴(kuò)大了市場(chǎng)規(guī)模。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)乃是一種建立在千頭萬緒、錯(cuò)綜復(fù)雜的信用關(guān)系之上的經(jīng)濟(jì)，或者說，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是信用經(jīng)濟(jì)。

由此可見，從貨幣支付手段的出現(xiàn)開始，賒購(gòu)、賒銷逐漸成為人們的一種普遍行為，信用就成為了商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提條件。在這一過程中首先成長(zhǎng)起來的是個(gè)人信用制度，許諾、承諾、保證等等都以個(gè)人信用為基礎(chǔ)，以后又逐漸培育出企業(yè)信用、社會(huì)信用、國(guó)家信用等各種信用制度。即發(fā)達(dá)國(guó)家信用制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)相輔相成的過程，或者說是信用制度建立在先，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在后，整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都是建立在信用這一基石之上，可以說沒有信用就沒有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生與發(fā)展。

而中國(guó)與之不同，中國(guó)目前所建立的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，與別國(guó)相比，建立的背景完全不同。中國(guó)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立在先，信用制度建立在后。中國(guó)政府宣布到2000年末已初步建立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但信用制度建設(shè)的試點(diǎn)在2001年才剛剛開始展開。這是因?yàn)橹袊?guó)是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上開始向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的，過去通過行政命令銜接企業(yè)間和個(gè)人間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，是不需要多少信用來發(fā)揮作用的。然而當(dāng)市場(chǎng)取向的改革被啟動(dòng)的時(shí)候，社會(huì)并未同步確立起講求信用的市場(chǎng)規(guī)則，于是競(jìng)爭(zhēng)便在沒有信用約束的環(huán)境下層開。由于各經(jīng)濟(jì)主體趨利動(dòng)機(jī)日益強(qiáng)烈，在社會(huì)沒有完善法規(guī)和執(zhí)法的情況下，追求自身利益最大化成為一種普遍的行為準(zhǔn)則，社會(huì)失信現(xiàn)象比比皆是。在經(jīng)濟(jì)信用上，欺詐盛行，假貸橫流，幾乎已經(jīng)到了“無人可信”，“無事敢信”的程度。這不是危言聳聽，而是百姓的現(xiàn)實(shí)感受，整個(gè)市場(chǎng)出現(xiàn)了整體經(jīng)濟(jì)信用的失常狀態(tài)。由于信用缺失，使個(gè)人之間、企業(yè)之間、個(gè)人、企業(yè)和政府之間缺乏正常溝通交往的平臺(tái)。

據(jù)有關(guān)專家測(cè)算分析和保守的判斷，中國(guó)市場(chǎng)交易中由于缺乏信用體系，使得無效成本占GDP的比重至少為10％—20％。中國(guó)人民銀行公布的數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)每年因逃廢債務(wù)造成的直接損失約1800億元；國(guó)家工商總局統(tǒng)計(jì)，由于合同欺詐造成的直接損失約55億元；還有產(chǎn)品低劣和制假售假造成的各種損失至少有2000億元；由于三角債和現(xiàn)款交易增加的財(cái)務(wù)費(fèi)用約有2000億元；由于不合理的稅外收費(fèi)和不必要的審批造成的各種費(fèi)用約3000億元，另外還有逃騙稅款損失以及發(fā)現(xiàn)的腐敗損失等。

有調(diào)查顯示，失信僅次于腐敗，已經(jīng)成為阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第二大因素。在這種存在信用危機(jī)的市場(chǎng)環(huán)境中，守信成本相當(dāng)高，而短期內(nèi)失信收益并不低。這種信用氛圍，惡化了市場(chǎng)環(huán)境，以致出現(xiàn)了守信者步履維艱、消費(fèi)者提心吊膽的不良局面。

三 加入WT0要求加快個(gè)人信用制度的建設(shè)

由于信用是在各種具有民事行為能力的微觀經(jīng)濟(jì)主體（自然人和法人）之間互相提供的，因此風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的。當(dāng)授信人（債權(quán)人）授信失當(dāng)或受信人（債務(wù)人）回避自己的償付責(zé)任時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)就發(fā)生了。為了控制這種風(fēng)險(xiǎn)，任何現(xiàn)代社會(huì)都需要一整套嚴(yán)格的信用管理體系。只有在這一體系的基礎(chǔ)上建立起穩(wěn)定可靠的信用關(guān)系，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才有可能存在。

我國(guó)自古以來即非常重視社會(huì)規(guī)則對(duì)社會(huì)秩序的保障和維護(hù)，然而這種規(guī)則多限于道德規(guī)則，并沒有上升為相對(duì)確定的具有普遍約束力的法律規(guī)則，顯然，這對(duì)于現(xiàn)代社會(huì)來說是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。不首先從社會(huì)共同的經(jīng)濟(jì)行為規(guī)范入手，而力圖從考察個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為、提高個(gè)人素質(zhì)德行中尋求出路，是不可能建立起適用于現(xiàn)代社會(huì)規(guī)范的個(gè)人信用體系的。進(jìn)行現(xiàn)代社會(huì)基本信用規(guī)則、體系的建設(shè)，是不可以靠個(gè)人的感情因素及自我認(rèn)知能力來建立的。必須靠法律手段來督促個(gè)人講信用，用制度建設(shè)的方法來提供社會(huì)講求信用的工具和氛圍。靠這些手段督促個(gè)人信用比靠個(gè)人的感性及認(rèn)知能力來建立個(gè)人信用更有利于社會(huì)的進(jìn)步與發(fā)展。只有通過法制來規(guī)范信用行為，形成政府；企業(yè)和個(gè)人完整的、良性的信用鏈條，才能實(shí)現(xiàn)信用制度的建設(shè)。

建立個(gè)人信用制度，不僅僅需要建立法律規(guī)章，還需要重塑一種講求信用的社會(huì)氛圍和為人們普遍接受的信用意識(shí)。因?yàn)橹贫茸鳛樯鐣?huì)的游戲規(guī)則，包括軟硬兩個(gè)方面：軟制度包括慣例、習(xí)俗、文化影響力、道德觀念等人們已經(jīng)普遍接受的不成文的社會(huì)契約；硬制度包括國(guó)家頒布的法律和各級(jí)政府制定的法規(guī)。發(fā)達(dá)國(guó)家的人們之所以講信用，“新教倫理”的文化背景和道德規(guī)范固然有一定關(guān)系，但主要還是因?yàn)槠鋰?guó)民信用體系比較完善，特別是因?yàn)槭藕推垓_行為會(huì)使加害方自身遭受嚴(yán)重?fù)p失，使人們不敢以身試法，如此日積月累，才成為了社會(huì)的風(fēng)尚和習(xí)慣。發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展史證明，如果個(gè)人沒有信用或者有不良的信用記錄，不但求職謀業(yè)困難重重，而且銀行不會(huì)發(fā)放貸款，商場(chǎng)拒絕其購(gòu)物，電話公司也不會(huì)為其提供服務(wù)；如果企業(yè)沒有借用或者有不良的信用記錄，銀行自然不會(huì)貸款，公司也休想上市，上市者則股票會(huì)一落千丈，各類債主也會(huì)紛紛找上門來要求償還債務(wù)；可謂步履維艱。正因?yàn)槿绱耍苌儆袀€(gè)人或者企業(yè)不在意其信用，這樣經(jīng)濟(jì)秩序自然就有了較為充分的保障。我國(guó)已初步建成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，初步具備了與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的法制環(huán)境與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，但尚未形成符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的信用制度廣目前經(jīng)濟(jì)生活對(duì)建立信用制度已提出迫切要求，社會(huì)普遍存在的失信現(xiàn)象已構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的桎梏，嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)一步推進(jìn)。這就要求我們迅速進(jìn)行信用制度這種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)建設(shè)，為各行各業(yè)提供信用資料和評(píng)估結(jié)果。

四 社會(huì)已有重建個(gè)人信用的迫切要求

加入WT0后，競(jìng)爭(zhēng)將在各方面展開，其中一個(gè)重要競(jìng)爭(zhēng)是國(guó)家之間的制度競(jìng)爭(zhēng)，即所選擇規(guī)則或規(guī)則體系之間的競(jìng)爭(zhēng)，個(gè)人信用制度建設(shè)，正是這類制度競(jìng)爭(zhēng)的題中之議。一個(gè)不講信用的社會(huì)在世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中是沒有立足之地的。美國(guó)認(rèn)證協(xié)會(huì)主席米洛葛若說：“中國(guó)進(jìn)入世界貿(mào)易組織后，人們對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的印象，首先是企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量，其次是政府的信用，然后是一個(gè)良好的法律保障。綜合起來的信用是我們做出判斷的眼睛”。由此可以判斷，國(guó)家將會(huì)加快信用制度建設(shè)的步伐，必定從法律上、政策上增強(qiáng)建設(shè)的力度，優(yōu)先建立競(jìng)爭(zhēng)秩序框架，以夯實(shí)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。

從國(guó)家看：江總書記除了提出“以德治國(guó)”的方略外，還在2000年11月中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上指出，“要在全社會(huì)強(qiáng)調(diào)信用意識(shí)，加強(qiáng)公民誠(chéng)實(shí)守信的道德教育”。朱總理也曾提出“要大力倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德，加快建立健全社會(huì)信用制度”。據(jù)介紹，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委正在就建立健全信用記錄及公布制度進(jìn)行嘗試和探索，并在今后將把培育信用中介市場(chǎng)作為工作重點(diǎn)，逐步建立健全信用記錄及公布制度。同時(shí)推動(dòng)信貸登記咨詢系統(tǒng)、中小企業(yè)信用擔(dān)保體系、戶籍與個(gè)人信用管理系統(tǒng)以及質(zhì)檢、稅務(wù)、海關(guān)等系統(tǒng)的互聯(lián)互通，逐步實(shí)現(xiàn)部門間和全社會(huì)的信用信息共享。

第9篇：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則范文

市場(chǎng)秩序的完善不是一朝一夕可以達(dá)到的,而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展的過程。

發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)踐表明,市場(chǎng)從無序到有序至少有待于以下幾個(gè)方面條件的實(shí)現(xiàn):一是商品交換關(guān)系和商品經(jīng)濟(jì)的更大發(fā)展;二是人們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的不斷認(rèn)識(shí)和把握,以及按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事自覺性的提高;三是完成產(chǎn)權(quán)制度改革,重塑市場(chǎng)主體,完善市場(chǎng)法規(guī)等。

人們不可能超越這個(gè)過程,一蹴而就地達(dá)到有序階段。但應(yīng)該盡可能地縮短這個(gè)過程。對(duì)此,關(guān)鍵是要對(duì)市場(chǎng)秩序演化規(guī)律有清醒的頭腦、正確的思路和實(shí)事求是的對(duì)策、措施。

一、對(duì)完善市場(chǎng)秩序的綜合分析

我們研究市場(chǎng)的失序和無序現(xiàn)象,不僅在于尋找市場(chǎng)失序和無序的外部特征和形成原因,而且要研究如何控制和治理市場(chǎng)的失序和無序問題。為此,需要進(jìn)行思考的問題是:

1.社會(huì)生產(chǎn)力水平低下和市場(chǎng)體系不完善是我國(guó)目前市場(chǎng)失序和無序的根本原因,因此,只有大力發(fā)展生產(chǎn)力,培育市場(chǎng)體系,在發(fā)展中求得市場(chǎng)的有秩序和穩(wěn)定,才是治理市場(chǎng)失序和無序的根本途徑。

2.我國(guó)許多市場(chǎng)問題的發(fā)生是和我國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治、市場(chǎng)的制度與體制的不完善分不開的。只有深化改革,不斷健全與完善各種制度與體制,才能從根本上解決這些市場(chǎng)問題。

3.任何市場(chǎng)的失序和無序,都與管理不善有著直接或間接的關(guān)系。所以解決市場(chǎng)的失序和無序問題,從直接的途徑看,還是靠加強(qiáng)管理。最重要的是抓好三個(gè)環(huán)節(jié):一是管理決策的科學(xué)化,二是建立科學(xué)的管理制度,三是加強(qiáng)宏觀協(xié)調(diào)。改善微觀管理,是解決市場(chǎng)失序和無序的重要途徑,而加強(qiáng)宏觀協(xié)調(diào)管理,對(duì)解決市場(chǎng)失序具有更大的價(jià)值。秩序問題往往是相互關(guān)聯(lián)、因果循環(huán)的。只有注意各項(xiàng)管理制度和各種管理措施的綜合配套,才能收到宏觀治理效果。

4.還要注意市場(chǎng)失序和無序現(xiàn)象的預(yù)防。預(yù)防包括市場(chǎng)秩序的預(yù)測(cè)和市場(chǎng)失序的防范兩個(gè)方面。就是通過科學(xué)的超前研究,對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)不穩(wěn)定因素采取預(yù)先防范措施,阻止市場(chǎng)混亂的發(fā)生與惡化。預(yù)防的意義在于,一方面可以防止某些因工作失誤而導(dǎo)致的市場(chǎng)問題的發(fā)生,另一方面,對(duì)那些在市場(chǎng)發(fā)展過程中不可避免要出現(xiàn)的市場(chǎng)問題,采取預(yù)先防范措施,把市場(chǎng)問題發(fā)生的范圍、程度都控制到最低限度,減少市場(chǎng)問題的消極后果。

二、強(qiáng)化法制,加快我國(guó)市場(chǎng)從無序到有序的演進(jìn)

通過對(duì)市場(chǎng)秩序評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)無序現(xiàn)象的分析,我們認(rèn)為對(duì)我國(guó)市場(chǎng)無序運(yùn)行問題只有“綜合治理”、“對(duì)癥下藥”,按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的客觀要求積極創(chuàng)造條件,才能卓有成效地使其向有序轉(zhuǎn)化,不斷接近理想秩序的目標(biāo)。就市場(chǎng)法規(guī)制度方面而言亟待加強(qiáng)以下內(nèi)容。

1.產(chǎn)權(quán)制度。因?yàn)槭袌?chǎng)交易從根本上說是產(chǎn)權(quán)的交易和調(diào)整,所以產(chǎn)權(quán)能否自由地交易,成為市場(chǎng)交易能否貫徹的基本前提。而一種產(chǎn)權(quán)制度要能支持市場(chǎng)交易并維持其正常秩序,就必須使相應(yīng)的要素的產(chǎn)權(quán)具有排他性和可讓渡性。

2.契約制度。契約是雙方意志一致而產(chǎn)生相互間法律關(guān)系的一種約定。而市場(chǎng)交易是買賣雙方意志一致的行為,所以契約之于市場(chǎng)交易的作用就在于通過確立交易各方的權(quán)利和義務(wù)而使之秩序化。這是因?yàn)?在人們之間的市場(chǎng)交易關(guān)系和過程愈來愈復(fù)雜多變的情況下,離開了契約,市場(chǎng)交易各方的權(quán)利和義務(wù)就沒有確定性,從而市場(chǎng)交易也就無秩序可言。

3.貨幣制度。所謂貨幣制度就是人賴以表現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值、彼此進(jìn)行交易的一種安排。正是有關(guān)這些方面的法律規(guī)定,才為貨幣有序有效地充當(dāng)市場(chǎng)交易的媒介提供了最起碼的制度保證。

4.進(jìn)出制度。市場(chǎng)進(jìn)出指的是市場(chǎng)主體進(jìn)入或退出整個(gè)市場(chǎng)或特定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行業(yè)和地區(qū)的行為。市場(chǎng)主體的進(jìn)出行為是推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)而制約壟斷的力量。一個(gè)市場(chǎng)體制越是能夠允許比較自由地進(jìn)出,它就越是具有開放性,從而也就越是具有競(jìng)爭(zhēng)的活力。因此,一個(gè)社會(huì)就應(yīng)當(dāng)盡可能地減少市場(chǎng)進(jìn)出的障礙而擴(kuò)大其自由度,以形成競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

5.競(jìng)爭(zhēng)制度。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)的必然伴侶和市場(chǎng)有序有效運(yùn)行的必要條件。為此,競(jìng)爭(zhēng)本身也必須是有序的。這就要求必須對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行規(guī)范,制定相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)和制度。

6.產(chǎn)品責(zé)任制度。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者及用戶在市場(chǎng)交易中的信息不對(duì)稱,要求作為第三者的國(guó)家制定相應(yīng)的法規(guī)來強(qiáng)制生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)自己生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品與服務(wù)承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任。否則,有關(guān)產(chǎn)品(服務(wù))質(zhì)量的責(zé)任糾紛就會(huì)越來越多,以致影響市場(chǎng)正常秩序。

7.輿論監(jiān)督制度。國(guó)內(nèi)外維護(hù)市場(chǎng)秩序的實(shí)踐都證明,社會(huì)輿論的監(jiān)督不失為一種很好的“治標(biāo)之方”,是一種強(qiáng)有力的、行之有效的監(jiān)督機(jī)制。充分發(fā)揮社會(huì)輿論包括新聞單位、行業(yè)協(xié)會(huì)、消費(fèi)者協(xié)會(huì)和個(gè)人的監(jiān)督作用,就能將市場(chǎng)秩序廣泛納入社會(huì)輿論網(wǎng)的覆蓋之下。這樣,就會(huì)提高市場(chǎng)主體的自律意識(shí)和交易行為的自我約束能力。當(dāng)前的問題是要將輿論監(jiān)督作為一種法規(guī)確立起來,使輿論監(jiān)督者有法可依,執(zhí)法無慮,敢于大膽行使自己的權(quán)利,更好地保護(hù)企業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和消費(fèi)者的利益。

三、重塑市場(chǎng)主體,完善市場(chǎng)發(fā)育基礎(chǔ)重塑市場(chǎng)主體是市場(chǎng)發(fā)育的基礎(chǔ)。

如果不培育符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的真正的市場(chǎng)主體,市場(chǎng)將名存實(shí)亡,市場(chǎng)秩序和市場(chǎng)效率更無從談起。重塑市場(chǎng)主體,完善市場(chǎng)發(fā)育基礎(chǔ)的內(nèi)容有:

(一)市場(chǎng)主體的培育是根本

市場(chǎng)主體是市場(chǎng)得以存在和發(fā)展的基礎(chǔ),沒有市場(chǎng)主體就沒有所謂的市場(chǎng)。那么,誰(shuí)可以成為市場(chǎng)主體呢?我們認(rèn)為只有廠商(企業(yè))和家庭(個(gè)人)才是市場(chǎng)主體,而政府不應(yīng)成為市場(chǎng)主體。因?yàn)槭袌?chǎng)主體必須擁有獨(dú)立的產(chǎn)權(quán),能夠在市場(chǎng)活動(dòng)中自主決策,同時(shí)市場(chǎng)主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中又是自身利益最大化的追求者。

市場(chǎng)演進(jìn)到今天可以是無形或有形,但其基本含義并沒有改變,它是相互獨(dú)立的市場(chǎng)主體之間在自愿互利、平等締約的基礎(chǔ)上,彼此交換財(cái)產(chǎn)權(quán)和關(guān)系的總和,這種復(fù)雜的交換實(shí)現(xiàn)了資源的配置。所以市場(chǎng)主體的發(fā)育情況,就直接影響了市場(chǎng)的形成和市場(chǎng)的發(fā)育狀況,培育市場(chǎng)主體是市場(chǎng)發(fā)育的首要環(huán)節(jié)。計(jì)劃體制的最大弊端就在于缺乏真正意義上的市場(chǎng)主體,因而也形不成真正意義上的市場(chǎng)。在傳統(tǒng)體制下,政府不僅管制了價(jià)格而且也管制了企業(yè)的行為,甚至可以這樣說,政府在試圖成為市場(chǎng)主體的時(shí)候,反而扼殺了真正意義的市場(chǎng)主體。

改革開放以來,中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)來源于改革開放所造成的大批極具活力的非國(guó)有企業(yè),它們迅速成為市場(chǎng)中極為活躍的主體。他們以清晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),自主的經(jīng)營(yíng)行為,以及對(duì)利潤(rùn)的追求推動(dòng)了我國(guó)市場(chǎng)的日漸發(fā)育成熟,成為提高效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的新的動(dòng)力源泉。

(二)市場(chǎng)主體、產(chǎn)權(quán)和激勵(lì)機(jī)制

經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展,靠的是一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織的形成和興起。培育市場(chǎng)主體,為的是形成這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織。而一國(guó)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的根本困難,在于經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)信息。培育市場(chǎng)主體,其根本著眼點(diǎn)和理論基礎(chǔ)就在于解決激勵(lì)機(jī)制問題。而一般的淺層次的調(diào)動(dòng)積極性的效果極為有限,必須進(jìn)行深層次的激勵(lì),以誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)個(gè)體合理地與外界其他個(gè)體交往、貿(mào)易,從而高效率地利用有限的社會(huì)資源以達(dá)到一定的社會(huì)目標(biāo)。產(chǎn)權(quán)清晰及其所帶來的剩余占有問題就成為解決經(jīng)濟(jì)組織的效率問題中市場(chǎng)主體發(fā)育問題的核心。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,剩余是經(jīng)營(yíng)的最終凈成果,也就是利潤(rùn)。經(jīng)營(yíng)者的一切努力和貢獻(xiàn),包括所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),將最終反映到利潤(rùn)(或負(fù)利潤(rùn)即虧損)之中。剩余的強(qiáng)大激勵(lì)作用,就在于讓被激勵(lì)者占有這種剩余。因而他的任何貢獻(xiàn)都通過剩余的增加而得到承認(rèn)和報(bào)酬。剩余占有者為擴(kuò)大利潤(rùn),會(huì)努力增加產(chǎn)量,提高質(zhì)量,降低成本,迎合消費(fèi)者以擴(kuò)大銷售,提高投資收益以吸引資本。而與此相比,任何其他指標(biāo)都難以達(dá)到如此全面而強(qiáng)烈的激勵(lì)效果,包括計(jì)劃體制中所設(shè)計(jì)的種種考核指標(biāo)。所以,明確剩余占有的歸屬問題即明晰產(chǎn)權(quán),是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種終極的激勵(lì)手段。總而言之,就是誰(shuí)占有剩余,誰(shuí)就實(shí)質(zhì)上享有對(duì)該經(jīng)濟(jì)組織的所有權(quán),而誰(shuí)占有剩余,誰(shuí)就自然會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理負(fù)全部責(zé)任。所以,培育市場(chǎng)主體的中心問題就是明晰產(chǎn)權(quán)。

(三)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)秩序

市場(chǎng)秩序是強(qiáng)制性制度安排和非強(qiáng)制性制度安排相結(jié)合的產(chǎn)物,而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最基本的制度安排就是產(chǎn)權(quán)制度。那么如何理解產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)秩序之間的相互關(guān)系呢?現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的最大特點(diǎn)是資源的稀缺性。科斯教授曾舉過土地的例子來說明產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)秩序的關(guān)系。如果未在稀缺性資源中建立產(chǎn)權(quán),就必然會(huì)導(dǎo)致混亂無序,混亂產(chǎn)生的根源在于經(jīng)濟(jì)人對(duì)沒有建立產(chǎn)權(quán)的稀缺性資源的爭(zhēng)奪。所以,從經(jīng)濟(jì)人和稀缺性這兩個(gè)假定出發(fā),可以看到要解決經(jīng)濟(jì)生活中的混亂無序問題,就必須從界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)入手。而保障法律的效率,就是消除對(duì)法定權(quán)力和自由交換的障礙,含糊不清常常損害法定權(quán)利,使其難以得到正確估價(jià),法律的效力是由明確法定權(quán)力并強(qiáng)制履行私人法定權(quán)力交換合同而得以保障的。這實(shí)際上就是所謂科斯第一定理:在交易成本為零或相當(dāng)小的情況下,不管選擇何種規(guī)則,只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確界定的,都會(huì)出現(xiàn)有效配置資源的結(jié)果。

對(duì)界定產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)秩序之間關(guān)系說得最清楚的是詹姆斯·M·布坎南,他認(rèn)為“在正確設(shè)計(jì)的法律和制度約束內(nèi),市場(chǎng)中追求個(gè)人利益的個(gè)人行為產(chǎn)生出一種自然秩序”1。他又進(jìn)一步表述了產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)秩序的關(guān)系:“如果沒有包含有作了明確規(guī)定的無論是受到尊重的還是依靠強(qiáng)制實(shí)施的私人所有權(quán),以及包含有保證契約得以實(shí)施的程序的適當(dāng)?shù)姆珊椭贫?市場(chǎng)將不會(huì)產(chǎn)生一種價(jià)值極大意義上的‘有效率’的自然秩序。”他接著說:“市場(chǎng)秩序只有在市場(chǎng)各個(gè)個(gè)人參與者之間自愿交換的過程中才能產(chǎn)生”2。至此,我們已經(jīng)清晰地看到了“產(chǎn)權(quán)——市場(chǎng)主體自愿交換——市場(chǎng)秩序”這一關(guān)鍵鏈,完成了對(duì)產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)秩序關(guān)系的第一層次的揭示。

然而,在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中,由于存在著外部效應(yīng),同時(shí)交易費(fèi)用實(shí)際上不是零值而是正值。所以接下來的問題就如科斯第二定理所言:在存在著相當(dāng)大的交易成本時(shí),有效率的資源配置結(jié)果就不會(huì)在每種規(guī)則中出現(xiàn),而合理的規(guī)則是使交易成本影響最小的規(guī)則。這就回答了應(yīng)該如何界定產(chǎn)權(quán)的問題。在科斯看來,效率問題是由成本和效益相抵的差額來決定的。為了實(shí)現(xiàn)效率的最大化,就需要有權(quán)力的調(diào)整即進(jìn)一步界定產(chǎn)權(quán),這樣外部性問題才能通過權(quán)利的自愿交易借助市場(chǎng)機(jī)制來解決,才能使外部性領(lǐng)域的混亂消失,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行才能達(dá)到它的秩序狀態(tài)。這樣就完成了對(duì)產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)秩序關(guān)系的第二層次的揭示。

四、堅(jiān)持市場(chǎng)運(yùn)行原則、健全市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)

市場(chǎng)秩序雖然不是市場(chǎng)效率的充分必要條件,但卻是重要的前提條件。一個(gè)高質(zhì)量有效率的市場(chǎng)必須是一個(gè)有序運(yùn)行的市場(chǎng)。在轉(zhuǎn)型時(shí)期,這就要求我們必須堅(jiān)持市場(chǎng)運(yùn)行原則,健全市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī),實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)制度創(chuàng)新。

(一)堅(jiān)持市場(chǎng)運(yùn)行原則

1.貿(mào)易自由原則。這是商品交換雙方在沒有外來干預(yù)下自愿讓渡商品的原則。貫徹這一原則時(shí),首先要排除依仗非經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制力量的強(qiáng)買強(qiáng)賣。這并不是說政府一點(diǎn)也不能干預(yù)經(jīng)濟(jì),而是必須以不損害交易雙方的自為原則。其次還要盡量排除經(jīng)濟(jì)強(qiáng)力的干擾,使買賣雙方處于供求局勢(shì)大體均衡的環(huán)境中,甚至交易雙方的經(jīng)濟(jì)力量大體相當(dāng)。

2.等價(jià)交換原則。它是商品經(jīng)濟(jì)主體獨(dú)立的平等關(guān)系的體現(xiàn)。破壞等價(jià)交換的情形一般有兩種:一是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代剪刀差式的社會(huì)主義積累條件下,破壞了等價(jià)交換。另一種是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,當(dāng)存在著交易雙方實(shí)力對(duì)比懸殊或信息不對(duì)稱時(shí),容易出現(xiàn)供求不均衡或存在壟斷,等價(jià)交換原則因而遭到破壞。改革開放以來,中國(guó)逐漸縮減了對(duì)價(jià)格控制的范圍,減少了國(guó)家對(duì)市場(chǎng)價(jià)格形成的干預(yù),為市場(chǎng)機(jī)制的順利運(yùn)行和等價(jià)交換原則的貫徹開辟了道路。

3.公平競(jìng)爭(zhēng)的原則。是指經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中要有公平的外部環(huán)境和條件,以便競(jìng)爭(zhēng)得以正常地進(jìn)行,充分發(fā)揮市場(chǎng)在促進(jìn)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展,推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展中的積極作用。要使競(jìng)爭(zhēng)的積極作用得以發(fā)揮,就得在市場(chǎng)上形成允許競(jìng)爭(zhēng)、自由競(jìng)爭(zhēng)、平等競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境和條件,使競(jìng)爭(zhēng)真正體現(xiàn)商品經(jīng)濟(jì)主體之間勞動(dòng)的比較,所以在商品經(jīng)濟(jì)中必然要按公平競(jìng)爭(zhēng)原則辦事。按照公平競(jìng)爭(zhēng)的原則來組織市場(chǎng),進(jìn)行貿(mào)易,本質(zhì)是為價(jià)值規(guī)律發(fā)揮作用開辟道路。歷史上資本主義的發(fā)展,使得公平競(jìng)爭(zhēng)得以成為現(xiàn)代交換的形式,成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下社會(huì)勞動(dòng)分配賴以進(jìn)行的市場(chǎng)制度。馬克思曾說:“現(xiàn)代社會(huì)要進(jìn)行勞動(dòng)分配除了自由競(jìng)爭(zhēng)之外,沒有別的規(guī)則、別的權(quán)力可言。”2所以,公平競(jìng)爭(zhēng)是構(gòu)筑市場(chǎng)秩序的核心和目的所在。

(二)健全市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)

健全市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)實(shí)際上是一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)監(jiān)督問題,而社會(huì)經(jīng)濟(jì)監(jiān)督的客觀依據(jù)主要基于社會(huì)法律制度、經(jīng)濟(jì)規(guī)律和商務(wù)慣例。其主要內(nèi)容就是有關(guān)市場(chǎng)規(guī)則的設(shè)計(jì)。

1.市場(chǎng)進(jìn)出規(guī)則的設(shè)計(jì)。市場(chǎng)進(jìn)出規(guī)則是指市場(chǎng)主體和市場(chǎng)客體(即商品)進(jìn)入或退出市場(chǎng)的法制規(guī)范或行為準(zhǔn)則,它包括以下兩類規(guī)則。

一是市場(chǎng)主體進(jìn)出規(guī)則。市場(chǎng)主體的進(jìn)出行為是推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)而制約壟斷的力量。一個(gè)社會(huì)應(yīng)當(dāng)盡可能地減少市場(chǎng)進(jìn)出的障礙而擴(kuò)大其自由度,以形成競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。實(shí)際上,規(guī)范市場(chǎng)進(jìn)出規(guī)則主要是:(1)規(guī)范市場(chǎng)主體進(jìn)行市場(chǎng)活動(dòng)的資格;(2)規(guī)范市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)功能;(3)規(guī)范市場(chǎng)主體退出市場(chǎng)行為。具體的如各國(guó)制定的關(guān)于企業(yè)制度的法律。中國(guó)已頒布了《公司法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》等法律,但實(shí)際上仍然需要繼續(xù)制定相關(guān)法律,并注意實(shí)施問題。

二是市場(chǎng)客體進(jìn)出規(guī)則。這一規(guī)則的設(shè)計(jì)是為了盡可能地解決信息不對(duì)稱問題。具體而言,市場(chǎng)客體(商品或服務(wù))進(jìn)出規(guī)則包含以下幾方面的規(guī)定:(1)商品的質(zhì)量要符合要求,低劣商品不能進(jìn)入市場(chǎng)之中;(2)商品的效用要符合社會(huì)利益,那些有害于人民身心健康的商品不能進(jìn)入市場(chǎng);(3)商品的包裝及其他方面都要符合要求,不能有損于消費(fèi)者的利益;(4)商品要名副其實(shí),任何假冒商品都不能進(jìn)入市場(chǎng);(5)商品的價(jià)格及計(jì)量等都要符合要求,否則不能進(jìn)入市場(chǎng)。世界各國(guó)都陸續(xù)推出了規(guī)范市場(chǎng)客體的法律,如英國(guó)的《統(tǒng)一產(chǎn)品責(zé)任法(草案)》,歐共體《關(guān)于對(duì)有缺陷的產(chǎn)品的責(zé)任的指令》等,我國(guó)也于1993年通過并實(shí)施了《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》和《產(chǎn)品質(zhì)量法》,這些法律都對(duì)維護(hù)市場(chǎng)秩序、提高市場(chǎng)效率起到了重要作用。

2.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的設(shè)計(jì)。為使市場(chǎng)有序有效地運(yùn)行,競(jìng)爭(zhēng)本身也必須是有序的。所以,需要制定相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)或制度,以對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行規(guī)范。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則是以法制形式維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則,主要有以下幾方面的規(guī)定和要求:(1)使市場(chǎng)主體都能夠機(jī)會(huì)均等地按照統(tǒng)一市場(chǎng)價(jià)格取得生產(chǎn)要素;(2)使市場(chǎng)主體都能夠機(jī)會(huì)均等地制定價(jià)格和確定銷售地區(qū);(3)使市場(chǎng)主體都能夠平等地承擔(dān)稅負(fù)及其他方面的負(fù)擔(dān),沒有任何優(yōu)惠或不公正的負(fù)擔(dān);(4)維護(hù)所有方面的平等競(jìng)爭(zhēng),如勞動(dòng)者之間的就職機(jī)會(huì)均等和經(jīng)營(yíng)機(jī)會(huì)均等。

3.市場(chǎng)交易規(guī)則的設(shè)計(jì)。市場(chǎng)交易規(guī)則是市場(chǎng)主體進(jìn)行市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的準(zhǔn)則和規(guī)范,是確保市場(chǎng)秩序的重要市場(chǎng)規(guī)則,它具有四個(gè)方面的規(guī)定性:一是自愿,二是互利,三是約定,四是市場(chǎng)交易的非人格性。正如馬克思所說“他使人與人之間除了裸的利害關(guān)系,除了冷酷無情的‘現(xiàn)金交易’,就再也沒有任何別的聯(lián)系了。”1所以設(shè)計(jì)交易規(guī)則首先就要規(guī)范市場(chǎng)交易方式,包括交易公開化、交易貨幣化、信用票據(jù)化和交易規(guī)則化。其次是要規(guī)范交易行為,要形成自愿的、非強(qiáng)制的、平等的交易,使買賣雙方進(jìn)行互惠的貨真價(jià)實(shí)的買賣活動(dòng)。反對(duì)和禁止強(qiáng)買強(qiáng)賣和巧取豪奪。再次是要規(guī)范交易價(jià)格。市場(chǎng)交易規(guī)則一方面要求交易雙方規(guī)范地進(jìn)行交易活動(dòng),禁止各種非正當(dāng)交易;另一方面是為雙方的規(guī)范交易創(chuàng)造良好的環(huán)境條件,包括反對(duì)各種壟斷和改變嚴(yán)重短缺或嚴(yán)重過剩的市場(chǎng)格局。

五、正確認(rèn)識(shí)和發(fā)揮政府對(duì)市場(chǎng)的調(diào)節(jié)管理行為

(一)政府行為的基本理論分析

這里涉及兩個(gè)問題,一是政府行為的標(biāo)準(zhǔn)問題,二是政府與市場(chǎng)的關(guān)系問題。討論政府行為的核心問題就在于它的一切行為是否符合市場(chǎng)規(guī)律。我們所要建立的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),而是按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律行事,但輔之以社會(huì)保障、宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)制度。它是將市場(chǎng)自由原則同社會(huì)公平結(jié)合在一起,并在此基礎(chǔ)上形成一個(gè)良好的市場(chǎng)秩序和競(jìng)爭(zhēng)秩序。

有鑒于此,政府行為的標(biāo)準(zhǔn)就無疑要以效率和公平作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)體系。這樣,政府行為需要從兩方面入手;一是要建立良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,采用順應(yīng)市場(chǎng)形勢(shì)的增長(zhǎng)政策,推行國(guó)家的適度干預(yù),確保就業(yè),實(shí)行外貿(mào)自由化。即充分發(fā)揮自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制的作用。二是以公平為標(biāo)準(zhǔn),實(shí)現(xiàn)社會(huì)安全、社會(huì)公平與社會(huì)進(jìn)步。要真正做到這一點(diǎn),就必須把提高經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)率從而創(chuàng)造國(guó)民收入放在首位,在不斷擴(kuò)大社會(huì)財(cái)富的條件和前提下,實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)收入和財(cái)富的社會(huì)再分配。在保證公平的過程中,也必須運(yùn)用符合市場(chǎng)規(guī)律的手段,才能既保證實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo),又不會(huì)干擾市場(chǎng)機(jī)制的作用。

另一個(gè)問題是政府與市場(chǎng)的關(guān)系問題。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的時(shí)期,應(yīng)該堅(jiān)持“國(guó)家與市場(chǎng)并舉”的原則,既注重市場(chǎng)自身的發(fā)育,又注意國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的培育。其原因在于中國(guó)的特殊國(guó)情,具體而言有三點(diǎn):(1)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家,中國(guó)缺乏足夠的市場(chǎng)機(jī)制賴以順利運(yùn)行的硬件;(2)由于中國(guó)長(zhǎng)期推行計(jì)劃經(jīng)濟(jì),目前尚不具備足夠的市場(chǎng)機(jī)制賴以運(yùn)行的軟件;除此之外,(3)作為中國(guó)特殊情況的人口壓力使中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只能在國(guó)家進(jìn)行宏觀調(diào)控的狀態(tài)下運(yùn)行。

總而言之,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用應(yīng)該是建立和維護(hù)正常的秩序,以保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行,簡(jiǎn)言之就是制定比賽規(guī)則并建立比賽秩序。

(二)國(guó)家權(quán)力潛能的發(fā)揮與市場(chǎng)秩序優(yōu)化

客觀上存在的“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象,也需要有國(guó)家為市場(chǎng)正常運(yùn)行提供制度保障。國(guó)家的作用在此主要體現(xiàn)在法律制度規(guī)則的制定與實(shí)施方面。

首先,國(guó)有應(yīng)該對(duì)有效的產(chǎn)權(quán)制度負(fù)責(zé)。前面我們已經(jīng)談過有效的產(chǎn)權(quán)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的保證,所以完善市場(chǎng)秩序就首先要在轉(zhuǎn)型中國(guó)努力構(gòu)建以完備的財(cái)產(chǎn)保障為導(dǎo)向的法律制度,也就是要承認(rèn)多元利益主體財(cái)產(chǎn)權(quán)的合法性,以國(guó)家法律為后盾保證產(chǎn)權(quán)的清晰。

其次,在整個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)期,要使市場(chǎng)正常有效地運(yùn)行,就需要國(guó)家憑借政權(quán)的力量制定出有關(guān)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)政策和市場(chǎng)規(guī)則。一方面用來保障市場(chǎng)多元化主體財(cái)產(chǎn)所有權(quán)及其利益不受侵犯,并且保護(hù)財(cái)產(chǎn)所有者對(duì)其財(cái)產(chǎn)的處置權(quán);另一方面用來約束市場(chǎng)活動(dòng)參與者的經(jīng)濟(jì)行為,制止他們?cè)谧非蟾髯岳鏁r(shí)對(duì)他人的自由和利益的干擾與損害。以上兩個(gè)方面的約束力量,通過國(guó)家政策和國(guó)家政權(quán)的強(qiáng)制性作用來消除阻擋市場(chǎng)正常自行運(yùn)行的障礙。

總之,國(guó)家的作用實(shí)際上應(yīng)定位在:塑造市場(chǎng)基礎(chǔ)上的競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì),產(chǎn)業(yè)政策要隨時(shí)代變化而靈活地實(shí)施,保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定以給企業(yè)一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的預(yù)期,并以效率為基準(zhǔn)推動(dòng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。在這一點(diǎn)上,日本政府的做法是值得中國(guó)在轉(zhuǎn)型時(shí)期學(xué)習(xí)和借鑒的。

各國(guó)都存在經(jīng)濟(jì)干預(yù)。問題是經(jīng)濟(jì)干預(yù)的原則和標(biāo)準(zhǔn)是什么,是取代市場(chǎng)還是讓市場(chǎng)更好地發(fā)揮作用。轉(zhuǎn)型時(shí)期政府應(yīng)致力市場(chǎng)的培育和開發(fā),實(shí)施保證和促進(jìn)市場(chǎng)效率的經(jīng)濟(jì)政策。

六、確立和完善符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的非正式規(guī)則

市場(chǎng)秩序得以順利運(yùn)行的基礎(chǔ)是社會(huì)秩序。這種社會(huì)秩序是由政治行為、法律行為、社會(huì)行為與相應(yīng)的制度所體現(xiàn)出來的。馬克思曾指出,市場(chǎng)制度是人類文明演進(jìn)過程中篩選出來的特定的經(jīng)濟(jì)組織機(jī)制和資源配置方式。可以這樣說,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是個(gè)體積極性充分發(fā)揮的競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì),是一種較為先進(jìn)的人類文明形式,其文化和道德秩序等非正式規(guī)則在其發(fā)展中功不可沒。

正式制度規(guī)則的確立無疑是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然選擇和前提條件,但現(xiàn)實(shí)生活中僅有這些是不夠的。在這種情況下,非正式制度安排就成為一種必然的選擇。

1.傳統(tǒng)文化的誤區(qū)。中國(guó)幾千年的傳統(tǒng)文化與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的文化有許多格格不入的地方。中國(guó)傳統(tǒng)文化的主體是儒家文化,它以“孝”為根本,“忠”是“孝”的延伸,這種價(jià)值取向形成了傳統(tǒng)社會(huì)中的親族協(xié)作形態(tài),中國(guó)的家庭主義倫理所強(qiáng)調(diào)的是犧牲個(gè)人利益以維護(hù)集體、義與利最終統(tǒng)一于“義”。這樣就與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則產(chǎn)生重大隔閡,因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本立足點(diǎn)就是人的利己心,人的利己心是經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的原動(dòng)力。有人曾借助日本及東亞的儒家傳統(tǒng)來為中國(guó)文化傳統(tǒng)辯護(hù),其實(shí)這是一種誤解。以日本為例,他們的儒家倫理不是傳統(tǒng)意義上的儒家倫理,日本化的儒學(xué)以“忠”為核心,強(qiáng)調(diào)對(duì)領(lǐng)主的效忠,這種價(jià)值取向與日本社會(huì)的非親族協(xié)作形態(tài)相適應(yīng)。日本的集團(tuán)主義倫理所強(qiáng)調(diào)的是發(fā)展集團(tuán)利益以促進(jìn)個(gè)人,義與利最終統(tǒng)一于“利”,在日本,利己心不是個(gè)人的,而是公司的,公司的利益驅(qū)動(dòng)是日本經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的重要原因。所以日本的儒家理論是經(jīng)過日本化改造并與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益原則及西方資本主義經(jīng)營(yíng)管理有機(jī)結(jié)合的現(xiàn)代化儒家倫理,早已不同于中國(guó)傳統(tǒng)文化中的儒家倫理。

2.契約與信用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì),這也是我們?cè)谇懊娣磸?fù)談過的一個(gè)問題。信用原則要求具有相互獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益的各行為主體之間的經(jīng)濟(jì)往來,必須用契約和法律來保證,通過契約與合同關(guān)系確立彼此的權(quán)利和義務(wù),約束彼此的行為,真正做到恪守信用,按合同辦事。從節(jié)約交易成本的角度看,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更要求以信任為宗旨構(gòu)造道德秩序,這種非制度安排和法律規(guī)章等制度安排共同構(gòu)成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

3.培育市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)精神。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中,培育市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)精神,實(shí)際上是要在文化方面補(bǔ)幾百年的課。這是一件非三日五日就能辦成的事情,但若拒絕文化轉(zhuǎn)型,必將最終影響和拖累經(jīng)濟(jì)改革。與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的文化道德觀念歸根結(jié)底就是所謂企業(yè)家精神,這種精神是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在其各個(gè)發(fā)展階段中一直留下來的其特有的思想基礎(chǔ)或心理基礎(chǔ)。這種精神的實(shí)質(zhì)是確認(rèn)企業(yè)家個(gè)人是經(jīng)濟(jì)生活中的基本因素,搞實(shí)業(yè)的人被認(rèn)為是社會(huì)的中堅(jiān),實(shí)業(yè)家個(gè)人的積極性是資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要?jiǎng)恿Α倪@種精神的實(shí)質(zhì)出發(fā),演化出一整套的思想體系,如認(rèn)為私人投資、個(gè)人利益和自由具有神圣性,企業(yè)必須承擔(dān)失敗的全部風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)享有成功的一切機(jī)會(huì)等。它們對(duì)于維護(hù)實(shí)業(yè)家的積極性是重要的,可以說,這種精神是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)。

4.市場(chǎng)道德建設(shè)。作為市場(chǎng)主體的“經(jīng)濟(jì)人”會(huì)在其經(jīng)濟(jì)理性的指引下,發(fā)現(xiàn)在市場(chǎng)交易中只有“利人”才能“利己”,市場(chǎng)交易可以使各方都得到好處或者在不損害他方利益的前提下使某一方得到好處,人們因此才愿意加入到市場(chǎng)中來,市場(chǎng)因而形成了人們自愿互利交易的場(chǎng)所和體系。自愿互利的交易可以說是市場(chǎng)交易的質(zhì)的規(guī)定性。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是承認(rèn)“利己”的,而且要借助利己心推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。馬克思指出:資本主義撕下了罩在家庭關(guān)系上的溫情脈脈的面紗,把這種關(guān)系變成了純粹的金錢關(guān)系。這種關(guān)系對(duì)傳統(tǒng)道德的沖擊已成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然。實(shí)際上,人類要從市場(chǎng)交易中獲得效率和其他好處,就必需或多或少地放棄傳統(tǒng)的社會(huì)交往方式而代之以市場(chǎng)交易方式,與此同時(shí),或多或少地放棄傳統(tǒng)的道德觀念而代之以新的適應(yīng)市場(chǎng)交易的道德觀念。