法律知識(shí)問(wèn)題精選(九篇)

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第1篇：法律知識(shí)問(wèn)題范文

【關(guān)鍵詞】人民監(jiān)督員 法律釋明 司法大眾化

人民監(jiān)督員制度中的釋明是指檢察機(jī)關(guān)工作人員在人民監(jiān)督員監(jiān)督案件過(guò)程中，就有關(guān)法律適用問(wèn)題向人民監(jiān)督員進(jìn)行客觀公正地解釋，以便人民監(jiān)督員正確、有效地履行監(jiān)督職責(zé)的一種制度。由于人民監(jiān)督員并非法律專業(yè)人士，在監(jiān)督過(guò)程中對(duì)人民監(jiān)督員進(jìn)行法律適用及其他相關(guān)問(wèn)題的釋明是司法實(shí)踐中客觀存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，但是法律釋明是必須釋明還是可以釋明，法律釋明的界限應(yīng)該在哪里等都是值得研究的問(wèn)題。

一、人民監(jiān)督員法律釋明的應(yīng)然性分析

最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理偵查案件實(shí)行人民監(jiān)督員制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定了人民監(jiān)督員應(yīng)當(dāng)具備的條件，其中第4款要求人民監(jiān)督員，作風(fēng)正派，堅(jiān)持原則，有良好的政治素質(zhì)和較高的政策、法律水平。按照最高人民檢察院的規(guī)定，目前人民監(jiān)督員制度被定位為社會(huì)監(jiān)督，而不是精英監(jiān)督。少部分的法律精英不能代表廣大的普通的社會(huì)群眾，與其由少部分的法學(xué)精英來(lái)實(shí)行監(jiān)督，還不如召開(kāi)專家、教授的法律適用研討會(huì)或座談會(huì)來(lái)得方便和靈活。可見(jiàn)人民監(jiān)督員制度采用的是司法民眾化模式。在這種模式下，人民監(jiān)督員不可能皆為法律精英人士，精通法律知識(shí)。?1?

但是，面對(duì)法律知識(shí)技術(shù)化的今天，人民監(jiān)督員應(yīng)該在什么程度上了解和掌握法律，何為較高的法律水平呢?

從20世紀(jì)70年代末開(kāi)始，一場(chǎng)由國(guó)家推動(dòng)的法制建設(shè)運(yùn)動(dòng)在華夏大地上轟轟烈烈地展開(kāi)，在“為經(jīng)濟(jì)建設(shè)保駕護(hù)航”的口號(hào)下，數(shù)以萬(wàn)計(jì)的規(guī)范性文件被頒布實(shí)施，從西方舶來(lái)的理念和制度經(jīng)由法學(xué)家的雙手成為衡量法治進(jìn)程的標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)的法制宣傳和普法教育不斷促進(jìn)著民眾的法律需求，但是這場(chǎng)法制建設(shè)的結(jié)果卻是，在一定程度上導(dǎo)致了國(guó)家法律系統(tǒng)與民眾社會(huì)生活之間的斷裂。2

由于許多法學(xué)研究領(lǐng)域都是全新的，并沒(méi)有什么本土經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，法學(xué)家們?cè)谠缙诘难芯恐芯捅仨毚罅康貐⒖己头g國(guó)外的相關(guān)立法、制度和理論，而時(shí)間一長(zhǎng)，中國(guó)的法學(xué)研究就漸漸養(yǎng)成了“言必稱希臘”的學(xué)術(shù)習(xí)慣。?這樣的直接后果，就是使當(dāng)代中國(guó)的法律知識(shí)變成了一種脫離社會(huì)現(xiàn)實(shí)的高度理論化和技術(shù)化的知識(shí)。它與符號(hào)化的立法一起被寫(xiě)入了法學(xué)教科書(shū)，被搬上了法學(xué)院的課堂，然后傳遞到眾多法學(xué)畢業(yè)生的頭腦里。法律話語(yǔ)變得艱深難懂，很難直達(dá)普通民眾的內(nèi)心。

正是在這種背景下，人民監(jiān)督員對(duì)檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪案件的監(jiān)督，就需要有人來(lái)對(duì)他們就“艱深難懂”的法律規(guī)定、法律知識(shí)、法律術(shù)語(yǔ)進(jìn)行釋明，讓他們可以在同樣的司法話語(yǔ)背景下進(jìn)行案件監(jiān)督。

二、人民監(jiān)督員法律釋明的或然性分析

人民監(jiān)督員需要具有良好的政治素質(zhì)和較高的政策、法律水平，在面對(duì)“艱深難懂”法律時(shí)，需要進(jìn)行法律釋明，但是這一定是必須的么？

我國(guó)人民監(jiān)督員的監(jiān)督權(quán)來(lái)自憲法的“人民主權(quán)”原則——國(guó)家的一切權(quán)力最終來(lái)自“人民”，“ 一切國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)家工作人員必須依靠人民的支持，經(jīng)常保持同人民的密切聯(lián)系，傾聽(tīng)人民的意見(jiàn)和建議，接受人民的監(jiān)督，努力為人民服務(wù)”，普通民眾所構(gòu)成的人民的絕大部分對(duì)法律卻是所知了了，但他們同樣有權(quán)對(duì)案件表達(dá)意見(jiàn)、發(fā)表評(píng)論。

近日，湖北巴東女服務(wù)員鄧玉嬌刺死官員一案引起強(qiáng)烈反響。一時(shí)，各類媒體、網(wǎng)絡(luò)上民意沸騰，鄧玉嬌雖然殺人，在“仇官”、“仇富”的大多數(shù)網(wǎng)民心目中，她不僅行為可以原諒，而且是一位“替天行道”、“為民除害”的“巾幗英雄”，因而根本不應(yīng)該以殺人罪起訴她。這一現(xiàn)象被中國(guó)青年報(bào)評(píng)論為“全民法官”時(shí)代的開(kāi)啟。

人民監(jiān)督員在監(jiān)督案件過(guò)程中承擔(dān)的作用和地位同樣如此。這一制度是司法大眾化和司法民主化的產(chǎn)物，對(duì)法律的所知了了或許正是人民監(jiān)督員不同與職業(yè)法律人的優(yōu)勢(shì)所在，也是人民監(jiān)督員站在民眾角度監(jiān)督案件的優(yōu)勢(shì)。

人民監(jiān)督員制度為民意和法治架起一座橋梁，民意沒(méi)有必要和法律對(duì)立，民意可以是推動(dòng)法治進(jìn)步的力量。在絕大多數(shù)情況下，民意所要求的結(jié)果也正是法律所要求的結(jié)果，依法查辦職務(wù)犯罪是體現(xiàn)民意的最可靠保障。人民監(jiān)督員對(duì)案件出于“常識(shí)、常情、常理”的把握，在結(jié)果上應(yīng)當(dāng)與依法辦案是殊途同歸的。

同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督、查辦職務(wù)犯罪案件追求法律效果和社會(huì)效果的辯證統(tǒng)一，這是法律監(jiān)督活動(dòng)的內(nèi)在要求，又是檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督活動(dòng)服務(wù)于建設(shè)和諧社會(huì)總體目標(biāo)的具體體現(xiàn)。注重法律監(jiān)督中法律效果與社會(huì)效果的辯證統(tǒng)一，就是要堅(jiān)持做到既注重法律監(jiān)督的法律效果，又注重法律監(jiān)督的社會(huì)效果。在強(qiáng)化法律效果的同時(shí)，積極追求社會(huì)效果，把社會(huì)效果作為法律監(jiān)督活動(dòng)的深層目標(biāo)和最終結(jié)果。要做到法律監(jiān)督中法律效果與社會(huì)效果的辯證統(tǒng)一，就必須把公正價(jià)值觀貫穿法律監(jiān)督活動(dòng)的始終。3社會(huì)主義法治理念提出公平正義的要求，盡管公正價(jià)值觀是觀念形態(tài)的概念，但公正價(jià)值觀的內(nèi)涵卻受制于客觀實(shí)在的環(huán)境。公正價(jià)值觀實(shí)質(zhì)是一個(gè)與時(shí)俱進(jìn)的概念，不同歷史階段賦予公正觀不同的內(nèi)涵。檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪時(shí)必修充分考慮社會(huì)公眾對(duì)法律實(shí)施的內(nèi)在要求和社會(huì)公眾對(duì)公正觀念的合理理解，緊緊地按照現(xiàn)實(shí)的公正價(jià)值目標(biāo)。人民監(jiān)督員“作風(fēng)正派，堅(jiān)持原則，有良好的政治素質(zhì)和較高的政策、法律水平”，在這里，人民監(jiān)督員對(duì)公平正義的把握對(duì)“作風(fēng)正派，堅(jiān)持原則，有良好的政治素質(zhì)和較高的政策水平”依賴性明顯會(huì)超過(guò)對(duì)“較高法律水平”，人民監(jiān)督員監(jiān)督檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪案件的法律釋明就變得并不哪么迫切了。

三、人民監(jiān)督員法律釋明制度設(shè)計(jì)

最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理偵查案件實(shí)行人民監(jiān)督員制度的規(guī)定(試行)》對(duì)人民監(jiān)督員并沒(méi)有要求更高的法律水平，這就說(shuō)明，人民監(jiān)督員但對(duì)法律的掌握并不要求精深，所以，人民監(jiān)督員的法律釋明就應(yīng)該有一定的限制和原則。

（一）釋明的主體，包括人民監(jiān)督員辦公室工作人員和案件承辦人及檢察機(jī)關(guān)其它相關(guān)檢察人員。檢察機(jī)關(guān)任何相關(guān)的檢察官面對(duì)人民監(jiān)督員的法律釋明要求時(shí)都有義務(wù)對(duì)法律條文、法律概念、法律解釋予以詳細(xì)的解答。

(二)釋明的內(nèi)容包括法律、司法解釋、證明標(biāo)準(zhǔn)等，既包括實(shí)體法問(wèn)題，也包括程序法問(wèn)題，還包括證據(jù)規(guī)則問(wèn)題以及其他和法律適用相關(guān)的法律問(wèn)題。如對(duì)犯罪未遂、中止、單位犯罪、共同犯罪、累犯、自首、正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)、意外事件、法條競(jìng)合、吸收犯、牽連犯等實(shí)體法律問(wèn)題的釋明；對(duì)逮捕條件、撤銷案件條件、不起訴種類、起訴條件等程序法律問(wèn)題的釋明；對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)、非法證據(jù)排除規(guī)則、證據(jù)種類及其可采性、證人條件等證據(jù)法律問(wèn)題的釋明等等。

（三）釋明的啟動(dòng)由人民監(jiān)督員提起。法律釋明應(yīng)該因監(jiān)督員對(duì)法律存在疑問(wèn)而啟動(dòng)，“有疑即釋，無(wú)疑不釋”。檢察機(jī)關(guān)相關(guān)檢察人員不應(yīng)主動(dòng)釋疑，只能依申請(qǐng)對(duì)相關(guān)法律進(jìn)行釋明。這是因?yàn)椋阂环矫妫惺怪鲃?dòng)、積極的進(jìn)行法律釋明，容易造成對(duì)人民監(jiān)督員的不恰當(dāng)誘導(dǎo)；另一方面，不論初衷多么公正，積極的釋明總是容易引起人們對(duì)人民監(jiān)督員辦公室及人民監(jiān)督員中立性、公正性的懷疑。4

（四）釋明的原則，應(yīng)遵守詳略恰當(dāng)、客觀公正的原則。人民監(jiān)督員畢竟不是專業(yè)法律人員，在法律釋明時(shí)并不需要太過(guò)于具體和詳細(xì)，把握好法律釋明詳略恰當(dāng)?shù)亩龋茸屓嗣癖O(jiān)督員能夠了解和把握足夠的相關(guān)知識(shí)，又不至于太過(guò)繁瑣，讓人民監(jiān)督員無(wú)所適從。同時(shí)，對(duì)人民監(jiān)督員太過(guò)詳細(xì)的法律還可能會(huì)讓人民監(jiān)督員形成檢察機(jī)關(guān)工作人員誘導(dǎo)人民監(jiān)督員對(duì)案件監(jiān)督的印象，而這是最高人民檢察院《關(guān)于實(shí)行人民監(jiān)督員制度的規(guī)定(試行)》第30條規(guī)定明確禁止的。客觀公正檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪的要求和追求，是法律釋明的原則和追求。

1周永年：《人民監(jiān)督員制度中的法律釋明問(wèn)題研究》，《政治與法律》2008年第3期

2劉思達(dá)：《法律變革的困境：當(dāng)代中國(guó)法制建設(shè)反思》，載于《領(lǐng)導(dǎo)者》雜志第15輯，收于《失落的城邦：當(dāng)代中國(guó)法律職業(yè)變遷》，北京大學(xué)出版社，2008年1月版

第2篇：法律知識(shí)問(wèn)題范文

新《律師法》實(shí)施以前，會(huì)見(jiàn)難主要是在偵查和檢察階段，部分偵查機(jī)關(guān)往往從部門(mén)利益出發(fā)，不在規(guī)定的時(shí)間安排律師會(huì)見(jiàn)，往往以案件情況特殊、需要批準(zhǔn)等理由不及時(shí)安排會(huì)見(jiàn)，安排會(huì)見(jiàn)時(shí)嚴(yán)格限制律師會(huì)見(jiàn)的時(shí)間、次數(shù)，或派員在場(chǎng)，對(duì)律師行使會(huì)見(jiàn)權(quán)施以種種不合理的限制。由于這些不合理的限制，從而使得律師會(huì)見(jiàn)權(quán)的行使很難切實(shí)得到保障，律師們呼吁多年都沒(méi)有得到解決。新《律師法》三十三條規(guī)定“犯罪嫌疑人被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問(wèn)或者采取強(qiáng)制措施之日起，受委托的律師憑律師執(zhí)業(yè)證書(shū)、律師事務(wù)所證明和委托書(shū)或者法律援助公函，有權(quán)會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人、被告人并了解有關(guān)案件情況。律師會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人、被告人，不被監(jiān)聽(tīng)。”在法律上明確提出保障律師的會(huì)見(jiàn)權(quán)，更好地保障律師的“會(huì)見(jiàn)權(quán)”。新《律師法》對(duì)擴(kuò)大律師訴訟的權(quán)利，為律師執(zhí)業(yè)提供了有力的保護(hù)，也是對(duì)被告人、嫌疑人權(quán)利的保障，保障律師順利客觀公正辦案具有重大意義。

保障律師閱卷權(quán)

《刑事訴訟法》第三十六條的規(guī)定：“辯護(hù)律師自人民檢察院對(duì)案件審查之日起，可以查閱、摘抄、復(fù)制本案的訴訟文書(shū)、技術(shù)性鑒定材料。”該條文規(guī)定使得在審查階段，辯護(hù)律師只能接觸到對(duì)辯護(hù)沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義的訴訟文書(shū)以及技術(shù)鑒定材料。為了保障律師在訴訟活動(dòng)中切實(shí)履行“根據(jù)事實(shí)和法律，提出證明犯罪嫌疑人、被告人無(wú)罪、罪輕或者減輕、免除其刑事責(zé)任的材料和意見(jiàn)”的職責(zé)，新《律師法》在訴訟法有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充完善了有關(guān)律師的閱卷權(quán)方面的規(guī)定。新《律師法》第三十四條明確規(guī)定：“受委托的律師自案件審查之日起，有權(quán)查閱、摘抄和復(fù)制與案件有關(guān)的訴訟文書(shū)及案卷材料。受委托的律師自案件被人民法院受理之日起，有權(quán)查閱、摘抄和復(fù)制與案件有關(guān)的所有材料”。

律師自行調(diào)查取證權(quán)得到法律保證

律師所以需要對(duì)調(diào)查取證權(quán)實(shí)施充分的保障，對(duì)查清案件事實(shí)、正確適用法律確有必要的。律師制度恢復(fù)后，關(guān)于律師的調(diào)查取證權(quán)難的問(wèn)題，一直沒(méi)有得到有效的解決。《刑事訴訟法》第37條規(guī)定：“辯護(hù)律師經(jīng)證人或者其他有關(guān)單位和個(gè)人同意，可以向他們收集與本案有關(guān)的材料，也可以申請(qǐng)人民檢察院、人民法院收集、調(diào)取證據(jù)，或者申請(qǐng)人民法院通知證人出庭作證。辯護(hù)律師經(jīng)人民檢察院或者人民法院許可，并且經(jīng)被害人或者其近親屬、被害人提供的證人同意，可以向他們收集與本案有關(guān)的材料。”《刑事訴訟法》明確了辯護(hù)律師享有調(diào)查取證權(quán)，但同時(shí)又給予了較多的限制，使得律師的調(diào)查取證權(quán)在司法實(shí)踐中難以實(shí)現(xiàn)。針對(duì)原來(lái)律師調(diào)查取證要“經(jīng)有關(guān)單位或者個(gè)人同意”、實(shí)踐中基本無(wú)人同意的實(shí)際情況，新《律師法》第三十五條規(guī)定：“受委托的律師根據(jù)案情的需要，可以申請(qǐng)人民檢察院、人民法院收集、調(diào)取證據(jù)或者申請(qǐng)人民法院通知證人出庭作證。律師自行調(diào)查取證的，憑律師執(zhí)業(yè)證書(shū)和律師事務(wù)所證明可以向有關(guān)單位或者個(gè)人調(diào)查與承辦法律事務(wù)有關(guān)的情況。”新《律師法》實(shí)施后律師在向有關(guān)單位或者個(gè)人調(diào)查取證時(shí)，不必經(jīng)他們同意，只需憑律師執(zhí)業(yè)證書(shū)和律師事務(wù)所證明就可以，使一直以來(lái)流于形式的律師在刑事案件中的取證權(quán)得到了明確的法律保證。從根本上改變了律師調(diào)查取證難的問(wèn)題，最大程度維護(hù)當(dāng)事人權(quán)利，確保法律公正將起到促進(jìn)作用。

律師庭審發(fā)言“豁免權(quán)”

律師庭審發(fā)言的豁免權(quán)是律師的一項(xiàng)基本權(quán)利，“法庭言論”不受法律追究，新《律師法》首次提出律師“豁免權(quán)”是一次重大突破。新《律師法》第三十七條：“律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中的人身權(quán)利不受侵犯。律師在法庭上發(fā)表的、辯護(hù)意見(jiàn)不受法律追究。但是，發(fā)表危害國(guó)家安全、惡意誹謗他人、嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序的言論除外。”此條規(guī)定實(shí)際上是對(duì)律師在法庭上的或辯護(hù)的免責(zé)規(guī)定，對(duì)律師正常開(kāi)展工作非常重要。為當(dāng)事人仗義執(zhí)言，但往往要擔(dān)心自身安全。律師豁免權(quán)的確立，使律師在法庭上沒(méi)有后顧之憂，以最大限度的維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，讓律師能充分履行職責(zé)，確保律師在履行職務(wù)，對(duì)維護(hù)法律的公正與公平具有劃時(shí)代意義。

律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中的人身權(quán)利不受侵犯

第3篇：法律知識(shí)問(wèn)題范文

1.獨(dú)立董事的概念

獨(dú)立董事亦稱外部董事或非執(zhí)行董事，是指具有完全獨(dú)立意志，代表公司全體股東和公司整體利益的公司董事會(huì)成員。

2.獨(dú)立董事的特征

獨(dú)立董事區(qū)別于內(nèi)部董事或者執(zhí)行董事的最根本的法律特征在于其獨(dú)立性。其獨(dú)立性主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

（1）法律地位的獨(dú)立性。獨(dú)立董事由公司的股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，不是由大股東或者公司高級(jí)管理層委派，不是大股東或現(xiàn)有公司高級(jí)管理層的代言人。

（2）意思表示的獨(dú)立性。獨(dú)立董事與公司沒(méi)有任何業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)和物質(zhì)利益關(guān)系，所以他可以從公司利益的角度出發(fā)，對(duì)于董事會(huì)的決議作出獨(dú)立的意思表示。

（3）職能的獨(dú)立性。獨(dú)立董事可以就公司董事、高級(jí)管理人員的提名、任免、報(bào)酬、考核事項(xiàng)以及其可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn);對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易、聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所等重大事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

二、獨(dú)立董事制度的形成和發(fā)展

1.獨(dú)立董事制度的形成

獨(dú)立董事的概念和制度來(lái)自英美法國(guó)家，早在二、三十年代美國(guó)就已出現(xiàn)了獨(dú)立董事。獨(dú)立董事制度適應(yīng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，它既是公司內(nèi)部矛盾激化的結(jié)果，也是公司效益原則屈服于民法公平原則的體現(xiàn)。

2. 獨(dú)立董事制度的發(fā)展

獨(dú)立董事制度在英美創(chuàng)設(shè)后，世界許多國(guó)家和地區(qū)普遍采納了這一制度，并掀起了一場(chǎng)風(fēng)靡全球的獨(dú)立董事制度運(yùn)動(dòng)。在大陸法系國(guó)家和地區(qū)，如意大利、法國(guó)、日本、比利時(shí)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等推行和發(fā)展了這一制度。在英美法系國(guó)家和地區(qū)，如加拿大、澳大利亞、印度、南非、新加坡、我國(guó)香港地區(qū)也相繼引進(jìn)和吸收了獨(dú)立董事制度，從而是獨(dú)立董事制度成為20世紀(jì)90年代以來(lái)公司治理的奇觀。

3.我國(guó)對(duì)獨(dú)立董事制度的引進(jìn)

我國(guó)引進(jìn)獨(dú)立董事制度的主要原因是股權(quán)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理、控股股東濫用權(quán)力、內(nèi)部人控制現(xiàn)象嚴(yán)重、監(jiān)事會(huì)形同虛設(shè)。我國(guó)首部涉及獨(dú)立董事制度的立法文件是1997年12月16日中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《上市公司章程指引》，它規(guī)定，“公司根據(jù)需要，可以設(shè)立獨(dú)立董事”。

三、獨(dú)立董事制度在我國(guó)施行的現(xiàn)狀

無(wú)論從我國(guó)在境外上市的公司還是從境內(nèi)上市公司已有的獨(dú)立董事實(shí)踐情況來(lái)看，沒(méi)有證據(jù)表明獨(dú)立董事對(duì)改善公司的治理結(jié)構(gòu)和提高公司的經(jīng)營(yíng)水平產(chǎn)生了明顯有益的影響。我國(guó)上市公司基本上都存在一個(gè)控股股東并由其實(shí)際控制董事會(huì)，董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)層基本重合。董事會(huì)基本上成了大股東（尤其是第一大股東）的“人”。控股股東通過(guò)操縱股東大會(huì)和董事會(huì)，使上市公司與控股股東發(fā)生大量的關(guān)聯(lián)交易，通過(guò)這些關(guān)聯(lián)交易，向控股股東或控股股東的實(shí)際控制人進(jìn)行利益輸送，犧牲或損害上市公司及其中小股東的利益。現(xiàn)在上市公司的獨(dú)立董事實(shí)踐基本上是在控股股東主導(dǎo)之下的實(shí)踐，不可能有效制約控股股東的違規(guī)行為。

四、完善我國(guó)獨(dú)立董事制度的法律對(duì)策

1.我國(guó)獨(dú)立董事制度存在的問(wèn)題

（1）功能定位問(wèn)題。在我國(guó)引入獨(dú)立董事制度要解決的首要問(wèn)題是合理地對(duì)其功能和使命進(jìn)行定位。我們不能期望獨(dú)立董事們完成太多的工作，他們的可投入的有限的時(shí)間和精力也決定了他們不可能為公司或股東做太多的事。我們應(yīng)該實(shí)際一點(diǎn)，確定給獨(dú)立董事的任務(wù)少一點(diǎn)、明確一點(diǎn)，或許他們還可能起到一些真正的作用。

（2）提名和產(chǎn)生問(wèn)題。獨(dú)立董事候選人由誰(shuí)來(lái)提名、如何選舉產(chǎn)生，決定著他們將代表誰(shuí)的利益，以何種立場(chǎng)去作出判斷和行事。

（3）義務(wù)與責(zé)任問(wèn)題。獨(dú)立董事既然接受了這一職務(wù)，他們就應(yīng)該履行獨(dú)立董事應(yīng)有的義務(wù)，如果他們沒(méi)有適當(dāng)履行義務(wù)，簽字同意的關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司和少數(shù)股東不利，對(duì)因此造成的公司或其他股東的損失，獨(dú)立董事應(yīng)該對(duì)公司或受損害的股東承擔(dān)連帶民事賠償責(zé)任。

2.完善獨(dú)立董事制度的法律構(gòu)想

（1）關(guān)于功能定位問(wèn)題。《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定：“1、重大關(guān)聯(lián)交易（指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論;獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù);2、向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;3、向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);4、提議召開(kāi)董事會(huì);5、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu);6、可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。”這表明我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)獨(dú)立董事的功能定位是有正確認(rèn)識(shí)的。

（2）關(guān)于提名和產(chǎn)生問(wèn)題。《指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)于這個(gè)問(wèn)題已經(jīng)有一些規(guī)范，其中第四條規(guī)定：獨(dú)立董事的提名、選舉和更換應(yīng)當(dāng)依法、規(guī)范地進(jìn)行。（一）上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。（二）獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。（三）在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，上市公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。上市公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。上述規(guī)定表明對(duì)于獨(dú)立董事的提名和產(chǎn)生問(wèn)題已經(jīng)有了明確的認(rèn)識(shí)，只不過(guò)需要繼續(xù)完善，才能徹底解決這個(gè)問(wèn)題。

（3）關(guān)于義務(wù)和責(zé)任問(wèn)題。我們可以并應(yīng)該在法律、法規(guī)或規(guī)則上將董事缺席視作同意董事會(huì)所采取的決定，并要求他們對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，除非他們的反對(duì)意見(jiàn)被記錄在案并確實(shí)投了反對(duì)票，這樣可以促使他們出席會(huì)議;如果獨(dú)立董事委托其他董事代為投票，那么作為委托人的董事應(yīng)對(duì)受托投票的董事的決定負(fù)責(zé)。這一規(guī)則可能會(huì)使一些人不敢接受獨(dú)立董事的職位，但這不是件壞事，總會(huì)有一些愿意花時(shí)間和精力、愿意承擔(dān)責(zé)任的人接受職位的。

第4篇：法律知識(shí)問(wèn)題范文

關(guān)鍵詞: 合作社/股份合作制企業(yè)/法律適用 

一、問(wèn)題的提出

某企業(yè)是由集體企業(yè)改制設(shè)立而成的股份合作制企業(yè)，其章程明確規(guī)定：“企業(yè)是以職工出資100%，構(gòu)成企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)；股東10人，分別為陸某、楊某、吳某、蘇某以及其他幾位股東：其中陸某出資60萬(wàn)元、占20%，是企業(yè)的法定代表人，楊某出資20萬(wàn)元、占6. 67%，吳某出資40萬(wàn)元、占13. 33%，蘇某等其他人均出資20萬(wàn)元、各占6. 67%。企業(yè)設(shè)立后，股東所持股份不得退股，但職工股東調(diào)出、辭職、除名、退休、死亡時(shí)，可以在職工應(yīng)持股份的最高和最低限額比例內(nèi)，由企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓；股東在轉(zhuǎn)讓其股份時(shí)，企業(yè)股東在同等條件下有優(yōu)先受讓權(quán)，但股份轉(zhuǎn)讓比例數(shù)額受《上海市股份合作制企業(yè)暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第9條、第21條、第22條和第23條規(guī)定的限制。”后楊某、吳某和蘇某等人因退休、離職等原因離開(kāi)企業(yè)，不再具有股東身份，其所持有的股份應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)讓給其他股東，因此陸某先后與該三人簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，受讓了其持有的全部股份，但上述股份轉(zhuǎn)讓行為均未在工商管理部門(mén)進(jìn)行變更登記。2010年，該企業(yè)召開(kāi)股東會(huì)，經(jīng)決議解除了陸某的執(zhí)行董事及法定代表人的職務(wù)，其與企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系于2010年12月底終止。現(xiàn)陸某請(qǐng)求確認(rèn)其與楊某、吳某和蘇某簽訂的三份《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》有效。其他股東則表示對(duì)陸某與楊某、吳某和蘇某三位股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜都不知曉，而且認(rèn)為其股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為違反了章程中關(guān)于最高持股限額的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)是無(wú)效的。[1]

由于我國(guó)并未專門(mén)制定關(guān)于股份合作制企業(yè)的法律，本案主要存在以下三個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題：第一，股份合作制企業(yè)的法律性質(zhì)及應(yīng)當(dāng)適用的法律；第二，該企業(yè)章程中關(guān)于股東持股限額的規(guī)定是否合法和有效；第三，受讓股東與轉(zhuǎn)讓股東簽訂的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否因違反企業(yè)章程而無(wú)效。

二、股份合作制企業(yè)的性質(zhì)及適用法律依據(jù)問(wèn)題分析

違反股份合作制企業(yè)章程的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的法律效力問(wèn)題，首先涉及股份合作制企業(yè)的屬性、適用的法律依據(jù)這兩個(gè)基本的法律事實(shí)，而這也是前述案例中爭(zhēng)議的主要問(wèn)題。

（一）股份合作制企業(yè)的法律屬性

股份合作制企業(yè)既不是股份制企業(yè)，也不是合伙企業(yè)，與一般的合作制企業(yè)也不同，是在實(shí)踐中產(chǎn)生并不斷發(fā)展完善的新型的企業(yè)組織形式。因此，對(duì)于股份合作制企業(yè)的法律屬性，我國(guó)學(xué)術(shù)界歷來(lái)存在著一些分歧，主要有以下兩種不同的觀點(diǎn)。

有學(xué)者認(rèn)為，股份合作制是一種獨(dú)立的企業(yè)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)組織形式，它是吸取了股份制和合作制的各自優(yōu)點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)，克服其各自弱點(diǎn)、弊端而形成一種獨(dú)特的新型的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度。[2]因此，現(xiàn)實(shí)中的各種股份合作制，無(wú)論是用經(jīng)典的股份制理論，還是用經(jīng)典的合作制理論，都無(wú)法給出一個(gè)圓滿的解釋，它們確實(shí)包含有股份制的一些內(nèi)涵，同時(shí)也包含有合作制的一些內(nèi)涵，是一種具有獨(dú)立組織目標(biāo)、組織功能和形態(tài)特點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)組織形式。

有學(xué)者則認(rèn)為，股份合作企業(yè)不能成為一種規(guī)范的企業(yè)制度，是走向規(guī)范的股份制或規(guī)范的合作制之前的一種過(guò)渡形式。他們認(rèn)為，股份合作企業(yè)不是一種同一類型的企業(yè)，因?yàn)閺钠洚a(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部分配結(jié)構(gòu)等方面分析，它包含有多種不同類型的企業(yè)，有合伙企業(yè)、合作制企業(yè)、有限責(zé)任公司，[3]但是每一種類型又都不規(guī)范，股份合作企業(yè)中有一部分將來(lái)會(huì)逐步走向規(guī)范的合作經(jīng)濟(jì)組織，而另一部分，也完全有可能走向規(guī)范的有限責(zé)任公司或股份公司。[4]

第5篇：法律知識(shí)問(wèn)題范文

關(guān)鍵詞:問(wèn)題商業(yè)銀行;市場(chǎng)退出;破產(chǎn)清算

我國(guó)目前處置問(wèn)題銀行法律由下述具體制度構(gòu)成:早期介入制度、接管制度、重組制度、停業(yè)整頓制度、撤銷制度(吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照)、破產(chǎn)清算制度。但上述制度均存在一定的問(wèn)題,以下詳述之,并就如何改進(jìn)提出筆者的建議。

一、接管制度和早期介入制度方面存在的問(wèn)題

首先是法律規(guī)定的接管標(biāo)準(zhǔn)不盡合理。《商業(yè)銀行法》第六十四條和《銀行業(yè)監(jiān)管法》第三十八條規(guī)定,商業(yè)銀行已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī),嚴(yán)重影響存款人的利益時(shí),國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該銀行實(shí)行接管。這種立法方式固然能夠給予監(jiān)管機(jī)關(guān)根據(jù)所面臨的實(shí)際情況而相機(jī)處置的自由裁量權(quán),但由于缺乏較為明確的標(biāo)準(zhǔn),可能導(dǎo)致監(jiān)管者不能公平對(duì)待被監(jiān)管的銀行機(jī)構(gòu),還可能導(dǎo)致監(jiān)管者過(guò)度樂(lè)觀而遲遲未能采取有力的監(jiān)管措施。實(shí)際也表明,銀行監(jiān)管部門(mén)采取監(jiān)管行動(dòng)往往不是太早,而是太晚。而拖延與猶豫不決是監(jiān)管者在處理問(wèn)題銀行時(shí)的大忌,問(wèn)題得不到及時(shí)有效矯正往往可能釀成更大的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。因此一些國(guó)家改變了立法規(guī)定,這其中以美國(guó)1991年“聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司改進(jìn)法”FDICIA第38節(jié)所確立的“立即糾正行動(dòng)”(prompt corrective action/pca,pca制度又被稱為“結(jié)構(gòu)性早期干預(yù)與解決措施”Structured Early Intervention and Resolution/SEIR)為代表,即監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)銀行資本充足率等的不同情況,將銀行分成五檔,分別為資本充足率良好的銀行,資本充足銀行,資本不足銀行,資本明顯不足銀行,資本嚴(yán)重不足銀行,并對(duì)其采取相應(yīng)的監(jiān)管措施,從而為監(jiān)管機(jī)關(guān)采取監(jiān)管行動(dòng)設(shè)置了明確的標(biāo)準(zhǔn)。其中某家銀行若被列入資本嚴(yán)重不足一檔,則在不遲于90天內(nèi),監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須向該銀行派出接管官員接管該銀行。有學(xué)者提出SEIR制度過(guò)度依賴資本充足率的計(jì)量。而要準(zhǔn)確地測(cè)度一家銀行的資本充足率是一件困難的事情,而且雖然資本充足率是審慎監(jiān)管措施的一個(gè)重要方面,但引發(fā)銀行倒閉的原因不僅限于資本不足,其他諸如低劣的銀行管理、銀行面臨的欺詐以及宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)生不利的突變等也可能引發(fā)銀行問(wèn)題。但SEIR制度仍有積極的一面。這一制度意味著監(jiān)管機(jī)關(guān)須更頻繁地對(duì)被監(jiān)管對(duì)象實(shí)施檢查,這樣可能及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,防患于未然。另一方面這一制度也促使被監(jiān)管的銀行必須經(jīng)常注意本身的資本充足率。此外,它還使監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管行為建立在公平、公開(kāi)、有據(jù)可循的客觀基礎(chǔ)上。因此比較合理的立法應(yīng)當(dāng)既不是授予監(jiān)管機(jī)關(guān)在采取監(jiān)管行動(dòng)時(shí)以完全的自由裁量權(quán),也不是將監(jiān)管行動(dòng)完全建立在諸如SEIR的基礎(chǔ)上,而應(yīng)當(dāng)是兼顧兩者,既授予監(jiān)管機(jī)關(guān)一定的自由裁量權(quán),同時(shí)要求其行使監(jiān)管權(quán)力時(shí)參照諸如SEIR的標(biāo)準(zhǔn)。

我國(guó)《銀行業(yè)監(jiān)管法》第三十七條確立的銀監(jiān)會(huì)早期介入制度,實(shí)際上就借鑒了前述的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)。如中國(guó)銀監(jiān)會(huì)2004年2月頒布的《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》就借鑒了前述美國(guó)的PCA制度,該辦法根據(jù)銀行的資本充足率,將我國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行分成資本充足銀行、資本不足銀行和資本嚴(yán)重不足銀行,對(duì)這三類銀行授權(quán)銀監(jiān)會(huì)分別采取不同的監(jiān)管措施。其中對(duì)于資本嚴(yán)重不足的銀行,該辦法授權(quán)銀監(jiān)會(huì)可對(duì)其采取接管措施。這與前述《商業(yè)銀行法》的相關(guān)規(guī)定并不一致。

因此筆者建議,首先應(yīng)當(dāng)對(duì)我國(guó)《商業(yè)銀行法》和《銀行業(yè)監(jiān)管法》所規(guī)定的銀行監(jiān)管機(jī)關(guān)采取接管行動(dòng)時(shí)的“觸發(fā)點(diǎn)”——即“已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī),嚴(yán)重影響存款人的利益”予以修改完善。例如可以將前述《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》中對(duì)于資本嚴(yán)重不足的銀行,可授權(quán)銀監(jiān)會(huì)對(duì)其采取接管行動(dòng)的規(guī)定從“行政規(guī)章”的位階上升為法律,成為《商業(yè)銀行法》和《銀行業(yè)監(jiān)管法》中規(guī)定的銀行監(jiān)管機(jī)關(guān)采取接管行動(dòng)時(shí)的“觸發(fā)點(diǎn)”,同時(shí)仍保留“已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī),嚴(yán)重影響存款人的利益”的規(guī)定作為接管行動(dòng)的“觸發(fā)點(diǎn)”,這樣的規(guī)定可以使得銀行監(jiān)管機(jī)關(guān)在采取接管行動(dòng)時(shí)既享有一定的自由裁量權(quán),同時(shí)這一裁量權(quán)也受到一定的客觀標(biāo)準(zhǔn)的約束。

其次,《商業(yè)銀行法》和《銀行業(yè)監(jiān)管法》對(duì)于接管后的接管措施規(guī)定不明。尤其是對(duì)于在接管期屆滿時(shí),銀行沒(méi)有恢復(fù)經(jīng)營(yíng)能力時(shí)監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如何處理沒(méi)有規(guī)定。一般而言,倘若出現(xiàn)這種情形,合理的選擇應(yīng)當(dāng)是啟動(dòng)最終的破產(chǎn)清算程序,最終消滅銀行法人資格。

再次,《銀行業(yè)監(jiān)管法》中有關(guān)早期介入制度的規(guī)定也存在不足之處。該法第三十七條規(guī)定,問(wèn)題銀行經(jīng)過(guò)整改后,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的,應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的前款規(guī)定的有關(guān)措施。但該條沒(méi)有規(guī)定整改的期限,也沒(méi)有規(guī)定整改后如果仍然沒(méi)有符合有關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則,應(yīng)該如何處理該銀行。按通常理解,銀行整改后仍然沒(méi)有符合審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的,如果符合接管、撤銷、破產(chǎn)條件的,應(yīng)該按接管、撤銷和破產(chǎn)處理;如果不符合接管、撤銷、破產(chǎn)的條件,應(yīng)該對(duì)其繼續(xù)適用早期介入措施。

二、法律所規(guī)定的針對(duì)問(wèn)題銀行的監(jiān)管措施存在不協(xié)調(diào)

首先是對(duì)于銀行接管的原因,《商業(yè)銀行法》與《銀行業(yè)監(jiān)管法》的規(guī)定不盡相同,前者規(guī)定的原因是銀行已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī),嚴(yán)重影響存款人的利益;而后者規(guī)定的原因是銀行已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī),嚴(yán)重影響存款人和其他客戶合法權(quán)益的,后者比前者多了一個(gè)“其他客戶合法權(quán)益”。

在停業(yè)整頓方面,《商業(yè)銀行法》和《銀行業(yè)監(jiān)管法》某些規(guī)定彼此也存在著不協(xié)調(diào)。根據(jù)《商業(yè)銀行法》第七十五條第三項(xiàng),只要銀行未遵守資本充足率、存貸比例等有關(guān)資產(chǎn)負(fù)債比例管理的規(guī)定(這些規(guī)定可以視為審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的具體體現(xiàn)),逾期未改正的,銀監(jiān)會(huì)就可以責(zé)令其停業(yè)整頓。而根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)管法》第四十五條第五項(xiàng)的規(guī)定,只有在銀行嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則,逾期未改正的情況下,銀監(jiān)會(huì)才可以責(zé)令其停業(yè)整頓。盡管何為“嚴(yán)重”很難界定,但《銀行業(yè)監(jiān)管法》畢竟以“嚴(yán)重與否”作為適用停業(yè)整頓的條件,因而,一旦實(shí)踐中銀行出現(xiàn)了違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則逾期未改正的,無(wú)論是否嚴(yán)重,銀監(jiān)會(huì)責(zé)令其停業(yè)整頓似乎都是有法律依據(jù)的。

在銀行被吊銷經(jīng)營(yíng)許可證從而導(dǎo)致被撤銷方面以及銀行違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則方面,《銀行業(yè)監(jiān)管法》與《商業(yè)銀行法》都存在明顯的不協(xié)調(diào)。

三、有關(guān)商業(yè)銀行破產(chǎn)清算方面的具體規(guī)定存在法律缺位

我國(guó)《商業(yè)銀行法》第七十一條僅就引發(fā)商業(yè)銀行破產(chǎn)的條件、破產(chǎn)的主管機(jī)構(gòu)以及破產(chǎn)債權(quán)的償還順序作了規(guī)定。至于銀行破產(chǎn)清算人實(shí)施清算時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則、清算組應(yīng)當(dāng)由哪些機(jī)構(gòu)與人員組成、清算費(fèi)用應(yīng)當(dāng)如何支付、清算人在清算過(guò)程中享有的權(quán)利(包括否認(rèn)權(quán)、抵銷權(quán)、解除權(quán)等)和義務(wù)、對(duì)銀行債權(quán)人的通知與公告程序、與銀行破產(chǎn)相關(guān)利益人所享有的權(quán)利(知情權(quán)和異議權(quán))等都沒(méi)有規(guī)定,可以稱得上一片空白。

筆者認(rèn)為,銀行清算人實(shí)施破產(chǎn)清算時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則與一般企業(yè)破產(chǎn)時(shí)的清算原則有一定區(qū)別。后者實(shí)施清算時(shí)應(yīng)當(dāng)以破產(chǎn)企業(yè)清算價(jià)值最大化為目標(biāo),并且嚴(yán)格遵守“公平償債”原則;而前者在實(shí)施清算時(shí)則應(yīng)當(dāng)將防止金融風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大化、系統(tǒng)化以及優(yōu)先保護(hù)社會(huì)公眾存款人和中小債權(quán)人債權(quán)權(quán)益為首要原則,并在此前提下兼顧其他債權(quán)人包括大債權(quán)人的利益,做到公平償債。

國(guó)務(wù)院制定的《金融機(jī)構(gòu)撤銷條例》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)被撤銷時(shí),由人民銀行、財(cái)政、審計(jì)等有關(guān)部門(mén)、地方人民政府的代表和被撤銷的金融機(jī)構(gòu)股東的代表及有關(guān)專業(yè)人員組成清算組,清算組向人民銀行負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。筆者認(rèn)為清算組在破產(chǎn)清算過(guò)程中起著關(guān)鍵作用。因此,銀行清算組構(gòu)成人員應(yīng)當(dāng)主要體現(xiàn)中立性及專業(yè)性的特點(diǎn)。要求清算組人員具有中立性,是指清算組人員應(yīng)當(dāng)與破產(chǎn)銀行及其債權(quán)人之間不存在利害關(guān)系。同樣破產(chǎn)銀行的清算涉及諸多專業(yè)問(wèn)題,因此清算組人員中應(yīng)當(dāng)有一定數(shù)量的律師、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師、稅務(wù)師、銀行金融界從業(yè)較長(zhǎng)時(shí)期的專才等專業(yè)人員。

還應(yīng)引起注意的一個(gè)問(wèn)題是商業(yè)銀行破產(chǎn)清算法律應(yīng)當(dāng)如何對(duì)待清算所中所實(shí)施的“對(duì)沖netting/或稱抵銷set-off”規(guī)則的效力。商業(yè)銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)主要是存、貸和匯三項(xiàng),而其中的“匯”也就是為社會(huì)提供資金的支付清算服務(wù)。清算所為降低成員結(jié)算資金的占用量從而改善成員流動(dòng)性狀況,降低成員的頭寸暴露風(fēng)險(xiǎn)而實(shí)行凈額結(jié)算。在凈額結(jié)算下,成員銀行把與每筆支付有關(guān)的信息傳送到清算所,參加清算所的銀行都同意,在發(fā)生支付義務(wù)時(shí)不立即通過(guò)銀行間資金轉(zhuǎn)賬結(jié)算每筆支付額,而是在約定的時(shí)期(清算周期)內(nèi)讓債權(quán)債務(wù)累計(jì)起來(lái),然后使某些往來(lái)支付相互抵銷(這一過(guò)程又被稱為軋差即netting/set-off)。Netting與另一名詞交割settlemnet有區(qū)別。前者是指在銀行賬戶上進(jìn)行的貸記額與借記額的軋差算術(shù)計(jì)算過(guò)程,而后者則是計(jì)算完畢后處于凈借記方的銀行向處于凈貸記方銀行為實(shí)際的資金轉(zhuǎn)移過(guò)程。一般兩者之間會(huì)有時(shí)差。這樣在清算周期期末的指定結(jié)算時(shí)間,結(jié)算后處于凈借方銀行只需將支付凈額轉(zhuǎn)給清算所,由清算所再轉(zhuǎn)給結(jié)算后處于凈貸方地位的成員行。倘若結(jié)算期末處于凈借方地位的銀行不能兌現(xiàn)其支付義務(wù)時(shí),清算所該如何解決?一種辦法是清算所要求成員行加入時(shí)提供相應(yīng)的擔(dān)保,或者向中央銀行尋求支持,以便將來(lái)出現(xiàn)此類情況時(shí)能確保整個(gè)清算系統(tǒng)能繼續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn);還有一種辦法就是結(jié)算解退(rescission),即某一成員行無(wú)能力償還其結(jié)算要求時(shí),將他正在進(jìn)行的支付全部取消,并重新計(jì)算其他參與者的結(jié)算頭寸。破產(chǎn)法律規(guī)則對(duì)清算所軋差效力的影響主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:第一是所謂的“零點(diǎn)規(guī)則”(zero-hour rule)影響。某些國(guó)家的破產(chǎn)法規(guī)定,監(jiān)管機(jī)關(guān)或法院對(duì)某一銀行的破產(chǎn)宣告,其效力將從宣告當(dāng)天的午夜零點(diǎn)開(kāi)始生效。這就意味著若某家銀行在某天的中午12點(diǎn)整被宣告破產(chǎn),這一破產(chǎn)宣告的效力將回溯到當(dāng)天的午夜零點(diǎn)。而該銀行從當(dāng)天午夜零點(diǎn)到中午12點(diǎn)之間向清算所發(fā)出的所有支付指令都將被視為無(wú)效。這也就意味著該銀行在清算所的支付將發(fā)生解退。而如前所述,解退是引發(fā)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要原因。這一過(guò)程一般發(fā)生在破產(chǎn)宣告在清算所軋差前的階段。第二是所謂的“摘櫻桃”影響。這發(fā)生在監(jiān)管機(jī)構(gòu)或法院的破產(chǎn)宣告介于清算所軋差和最終交割之間的場(chǎng)合。此時(shí)的破產(chǎn)宣告將賦予破產(chǎn)銀行的清算人對(duì)那些已經(jīng)被軋差但尚未被實(shí)際交割的支付指令一項(xiàng)選擇的權(quán)利。他可以選擇承認(rèn)那些對(duì)其有利的支付,而那些對(duì)其不利的支付,其效力將不被清算人所承認(rèn)。第三是所謂的“恢復(fù)救濟(jì)措施”的影響。這種措施指的是很多國(guó)家的破產(chǎn)法中授予破產(chǎn)企業(yè)清算人一項(xiàng)權(quán)利,在滿足一定條件的前提下,清算人可以對(duì)破產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)宣告之前發(fā)生的某些交易的效力予以否認(rèn)(類似我國(guó)現(xiàn)行破產(chǎn)法中的“否認(rèn)權(quán)”)。筆者認(rèn)為,由于破產(chǎn)宣告的效力將影響到銀行間的支付清算系統(tǒng)進(jìn)而整個(gè)金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性,因此建議今后我國(guó)在有關(guān)銀行破產(chǎn)清算的法律規(guī)則中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定法院的破產(chǎn)宣告決定,其效力應(yīng)當(dāng)從宣告之時(shí)起生效,原則上不具有溯及力,同時(shí)規(guī)定一旦法院正式作出破產(chǎn)宣告的決定,自作出決定時(shí)起,所與針對(duì)該銀行的索債活動(dòng)應(yīng)當(dāng)一律停止,除非征得法院的同意,已經(jīng)進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行階段的生效裁判,也應(yīng)當(dāng)停止執(zhí)行。這里的一個(gè)問(wèn)題是:銀行存款人的取款請(qǐng)求權(quán)是否也在受限之列?筆者認(rèn)為,如果一國(guó)有存款保險(xiǎn)機(jī)制存在,這樣的規(guī)定對(duì)儲(chǔ)戶利益影響將較輕,但由于我國(guó)目前尚未建立存款保險(xiǎn)機(jī)制,因此為減輕該規(guī)定對(duì)儲(chǔ)戶利益的影響,我國(guó)有關(guān)銀行破產(chǎn)清算的法律規(guī)則可規(guī)定,清算人應(yīng)向儲(chǔ)戶先行支付其存款額一定比例的款項(xiàng)。

除了前述的破產(chǎn)宣告的效力應(yīng)當(dāng)從宣告之時(shí)起生效,原則上不具有溯及力的規(guī)定外,筆者認(rèn)為還應(yīng)當(dāng)規(guī)定一些例外,例如,法律規(guī)則上可授權(quán)破產(chǎn)銀行的清算人可以向管轄法院提起申請(qǐng),要求法院判定在銀行宣告破產(chǎn)之前(一般為6個(gè)月)的一段時(shí)間內(nèi),該銀行所參與進(jìn)行的交易或財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移無(wú)效或可以撤銷,并且可以要求取回這些財(cái)產(chǎn),前提條件是這些交易對(duì)債權(quán)人不公平且對(duì)債權(quán)人利益造成損害。

至于破產(chǎn)宣告對(duì)抵銷規(guī)則的影響,一般認(rèn)為,在破產(chǎn)清算過(guò)程中如果允許全體債權(quán)人中的某幾個(gè)債權(quán)人與破產(chǎn)企業(yè)之間進(jìn)行債權(quán)債務(wù)的抵銷,產(chǎn)生的效果實(shí)際上與破產(chǎn)法的“公平償債”原則存在抵觸。但同時(shí)銀行間支付清算系統(tǒng)往往需要運(yùn)用抵銷規(guī)則以提高清算效率降低清算風(fēng)險(xiǎn),因此英國(guó)法律中明確規(guī)定交易所、清算所支付清算規(guī)則(這些規(guī)則中一般包含有抵銷規(guī)則)效力優(yōu)于破產(chǎn)法規(guī)則。但另外一些國(guó)家和地區(qū)的破產(chǎn)立法中不承認(rèn)抵銷權(quán)。例如我國(guó)澳門(mén)特別行政區(qū)的破產(chǎn)法律中就規(guī)定:由宣告破產(chǎn)之判決作出之日起,債權(quán)人喪失以其對(duì)破產(chǎn)人之任何債權(quán)抵銷其對(duì)破產(chǎn)人之債務(wù)的權(quán)能。法國(guó)也有類似規(guī)定。而我國(guó)的破產(chǎn)立法中體現(xiàn)出了對(duì)對(duì)沖和抵銷規(guī)則的認(rèn)可。現(xiàn)行《企業(yè)破產(chǎn)法》(試行)第三十三條明確規(guī)定,債權(quán)人對(duì)破產(chǎn)企業(yè)負(fù)有債務(wù)的,可以在破產(chǎn)清算前抵銷。但該條沒(méi)有具體規(guī)定債權(quán)人如何行使抵銷權(quán),導(dǎo)致其可操作性較差。而《民事訴訟法》第十九章“企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序”也未規(guī)定抵銷問(wèn)題,使得非全民所有制企業(yè)法人破產(chǎn)案件適用抵銷制度也沒(méi)有法律根據(jù)。隨著《合同法》的頒布實(shí)施,這一狀況有所改觀。《合同法》第九十九條和第一百條分別規(guī)定了協(xié)議抵銷和法定抵銷制度,這兩條法律規(guī)定使我國(guó)的抵銷權(quán)制度基本具備了可操作性。最高人民法院2002年新制定的《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問(wèn)題的規(guī)定》司法解釋第六十條也使得《企業(yè)破產(chǎn)法》(試行)中有關(guān)抵銷權(quán)的規(guī)定在司法實(shí)務(wù)中具備了可操作性。筆者認(rèn)為,除前述限制規(guī)定外,今后我國(guó)在制定相關(guān)商業(yè)銀行破產(chǎn)清算法律規(guī)則時(shí),還應(yīng)規(guī)定,破產(chǎn)銀行所在的銀行集團(tuán)成員以及與破產(chǎn)銀行有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他主體也不應(yīng)當(dāng)享有上述的破產(chǎn)抵銷權(quán)。因?yàn)樘热暨@些主體也享有破產(chǎn)抵銷權(quán),他們將獲得比其他銀行外部債權(quán)人更多的優(yōu)待和保護(hù)。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐日益加快,跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的銀行數(shù)量也將日益增多。在法律上如何處理跨國(guó)銀行的破產(chǎn)清算也成為擺在人們面前的一項(xiàng)課題。總體而言,目前各國(guó)在銀行跨國(guó)破產(chǎn)問(wèn)題上主要有兩種立場(chǎng)觀點(diǎn),一種為“普及主義”的觀點(diǎn),一種為“屬地主義”的觀點(diǎn)。前種觀點(diǎn)是指:跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的銀行一旦被某國(guó)宣告破產(chǎn),則該國(guó)法院的破產(chǎn)宣告的效力不僅及于銀行在該國(guó)境內(nèi)的資產(chǎn),而且將及于銀行在全球其他國(guó)家和地區(qū)所擁有的一切資產(chǎn)。在這種觀點(diǎn)指引下,宣告銀行破產(chǎn)的法院所在國(guó)家的法律將成為跨國(guó)銀行破產(chǎn)案件審理時(shí)的準(zhǔn)據(jù)法,銀行在其他國(guó)家地區(qū)的資產(chǎn)須統(tǒng)一納入到宣告銀行破產(chǎn)地法院,由其依本國(guó)法律統(tǒng)一分配給銀行的所有債權(quán)人;而后一種觀點(diǎn)是指一國(guó)法院宣告某跨國(guó)銀行破產(chǎn)的效力僅限于被宣告破產(chǎn)的該銀行在宣告國(guó)境內(nèi)的財(cái)產(chǎn),而該跨國(guó)銀行在其他國(guó)家或地區(qū)的資產(chǎn)則不受此宣告的影響。每個(gè)國(guó)家的法院根據(jù)其本國(guó)破產(chǎn)法,將破產(chǎn)銀行在本國(guó)境內(nèi)的資產(chǎn)分配給本國(guó)的債權(quán)人。“普及主義”的觀點(diǎn)和母國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“并表監(jiān)管”原則更為契合。筆者認(rèn)為,今后我國(guó)在制定跨國(guó)銀行破產(chǎn)法律制度時(shí),采用絕對(duì)的“普及主義”或絕對(duì)的“屬地主義”跨國(guó)破產(chǎn)觀點(diǎn)都不現(xiàn)實(shí),而應(yīng)當(dāng)采用有限制的“普及主義”跨國(guó)破產(chǎn)觀點(diǎn),即明確規(guī)定我國(guó)法院做出的跨國(guó)銀行破產(chǎn)的宣告,其效力及于破產(chǎn)銀行所擁有的全部資產(chǎn),不論該資產(chǎn)位于何處;另外還應(yīng)當(dāng)規(guī)定,只要國(guó)外法院做出的跨國(guó)銀行破產(chǎn)宣告符合我國(guó)破產(chǎn)法規(guī)定的條件,我國(guó)法院也應(yīng)當(dāng)承認(rèn)該破產(chǎn)宣告的效力及于破產(chǎn)銀行位于中國(guó)境內(nèi)的財(cái)產(chǎn),外國(guó)破產(chǎn)管理人可以經(jīng)過(guò)申請(qǐng)取得該部分財(cái)產(chǎn)并歸入破產(chǎn)銀行在外國(guó)破產(chǎn)程序中的財(cái)產(chǎn)一并分配給其所有債權(quán)人。這里的條件包括諸如外國(guó)破產(chǎn)程序不存在對(duì)中國(guó)債權(quán)人不公平、該國(guó)破產(chǎn)法本身具有域外效力等。

最后,我國(guó)與商業(yè)銀行破產(chǎn)清算有關(guān)的法律中沒(méi)有明確在何種情形下銀行可免于適用破產(chǎn)法。國(guó)外有理論認(rèn)為“太大而不能倒閉”,即為避免金融風(fēng)險(xiǎn)的傳遞效應(yīng)引發(fā)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),該國(guó)中央銀行或協(xié)同政府出面實(shí)施“最后貸款人救助”以拯救該行。由于最后貸款人救助存在可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)這一缺陷,為減少道德風(fēng)險(xiǎn),一些國(guó)家對(duì)最后貸款人制度在立法上采取了“有意設(shè)定模糊法”,即最后貸款人是否提供緊急貸款、何時(shí)提供緊急貸款、緊急貸款的具體時(shí)間、條件等等都不事先明確規(guī)定。

第6篇：法律知識(shí)問(wèn)題范文

    依據(jù)本文第一和第三部分的論述，傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的客體包括民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)、傳統(tǒng)科技知識(shí)和傳統(tǒng)標(biāo)記三大類，本部分就討論如何利用當(dāng)今的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系對(duì)三類客體提供保護(hù)。

    讓我們從基本概念出發(fā)。根據(jù)WIPO，傳統(tǒng)知識(shí)是指“基于傳統(tǒng)的文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)作品；表演；發(fā)明；科學(xué)發(fā)現(xiàn)；外觀設(shè)計(jì)；標(biāo)記、名稱和符號(hào)；未公開(kāi)信息；和所有其他在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生的基于傳統(tǒng)的發(fā)明和創(chuàng)造”。[54] 如果我們把“基于傳統(tǒng)的”略去，就可發(fā)現(xiàn)，剩下的主題就成為“文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)作品；表演；發(fā)明；科學(xué)發(fā)現(xiàn)；外觀設(shè)計(jì)；標(biāo)記、名稱和符號(hào)；未公開(kāi)信息；和所有其他在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生的發(fā)明和創(chuàng)造”，而它們都基本屬于當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系所保護(hù)的主題范圍，可分別被著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利等保護(hù)。[55] 因此，問(wèn)題就變?yōu)椋盎趥鹘y(tǒng)的”這些文學(xué)藝術(shù)作品、發(fā)明創(chuàng)造、標(biāo)記和未公開(kāi)信息等能否成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體？或者說(shuō)，“基于傳統(tǒng)的”能否成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的障礙？

    也許有人會(huì)擔(dān)心，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是鼓勵(lì)人們?cè)谖膶W(xué)、藝術(shù)或技術(shù)上的創(chuàng)新，但傳統(tǒng)知識(shí)的最大特點(diǎn)卻是“傳統(tǒng)的”，其間顯然存在著很難調(diào)和的矛盾，因此傳統(tǒng)知識(shí)難以得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。這種擔(dān)心可能來(lái)自對(duì)如下兩方面理解的不足：其一，傳統(tǒng)知識(shí)雖然是“基于傳統(tǒng)的”知識(shí)，但卻并非一定是陳舊的或落后的知識(shí)；其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)（例如專利）并不因主題的來(lái)源地、技術(shù)領(lǐng)域等因素而排除對(duì)其保護(hù)。[56] 因此可認(rèn)為，“基于傳統(tǒng)的”傳統(tǒng)知識(shí)并非先驗(yàn)地就可被排除在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主題之外。

    那么，“基于傳統(tǒng)的”能否在技術(shù)上成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的障礙呢？一般而言，與現(xiàn)代科學(xué)知識(shí)相比，傳統(tǒng)知識(shí)的創(chuàng)造、保存或保持有以下幾個(gè)特點(diǎn)：（1）創(chuàng)造或流傳的年代可能久遠(yuǎn)；（2）可能一直口口相傳，沒(méi)有固定在固定的介質(zhì)如紙上；（3）表面上可能由整個(gè)社區(qū)或民族而非個(gè)人創(chuàng)造或保存；（4）傳統(tǒng)上可能由整個(gè)社區(qū)或民族而非個(gè)人所擁有；（5）多個(gè)社區(qū)或民族可能擁有相同的或近似的傳統(tǒng)知識(shí)。其中，前兩者是關(guān)于客體的特點(diǎn)，后三者是關(guān)于主體的特點(diǎn)。

    與之相對(duì)應(yīng)，現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的特點(diǎn)為：（1）要求其客體是新的（商標(biāo)等標(biāo)記除外），例如，要求專利應(yīng)具有新穎性和創(chuàng)造性，要求作品具有原創(chuàng)性；（2）要求其客體需固定在一定的介質(zhì)上，例如，要求專利應(yīng)體現(xiàn)為具體的產(chǎn)品，要求作品應(yīng)固定在一定的存儲(chǔ)介質(zhì)上，要求商標(biāo)具有可識(shí)別性并被固定或附著在具體的產(chǎn)品或其包裝上；（3）一般由個(gè)人創(chuàng)造；（4）是一種私權(quán)；（5）具有排他性，針對(duì)一個(gè)客體在一個(gè)管轄范圍內(nèi)僅有一個(gè)權(quán)利人。同樣地，前兩者是關(guān)于客體的特點(diǎn)，后三者是關(guān)于主體的特點(diǎn)。

    那么，傳統(tǒng)知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貌似矛盾的這些特點(diǎn)能否得到協(xié)調(diào)統(tǒng)一呢？本文在以上第四部分已經(jīng)解決了主體問(wèn)題，認(rèn)為傳統(tǒng)知識(shí)在尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的過(guò)程中并不存在主體上的障礙。接下來(lái)，本文將結(jié)合具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式，分析對(duì)相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)客體進(jìn)行保護(hù)可能會(huì)面臨的問(wèn)題及解決方案，以探討當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)可能的保護(hù)。

    1.著作權(quán)

    著作權(quán)（版權(quán)）是對(duì)文學(xué)藝術(shù)作品提供保護(hù)的最佳方式。根據(jù)《伯爾尼公約》的定義，“文學(xué)藝術(shù)作品”包括文學(xué)、科學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的一切產(chǎn)品（production），而不論其表達(dá)方式或形式如何，諸如：書(shū)籍、小冊(cè)子及其他文字作品；講課、演講、講道及其他同類性質(zhì)作品；戲劇或音樂(lè)戲劇作品；舞蹈作品及啞劇作品；配詞或未配詞的音樂(lè)；圖畫(huà)、油畫(huà)、建筑、雕塑、雕刻及版畫(huà)；實(shí)用藝術(shù)作品；示意圖，地圖，與地理、地形、建筑或科學(xué)有關(guān)的設(shè)計(jì)圖、草圖及三維作品。[57]

    根據(jù)WIPO報(bào)告和本文第三部分的梳理，傳統(tǒng)知識(shí)的第一類客體為民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)，包括的事物有：（1）（口頭）文學(xué)作品，包括民間詩(shī)歌和民間故事；（2）民間音樂(lè)作品，包括歌曲和戲曲；（3）民間戲劇和舞蹈作品及其表演；（4）民間美術(shù)作品，包括版畫(huà)和繪畫(huà)等；（5）民間手工藝品，包括手工藝品、編制品設(shè)計(jì)、紡織品設(shè)計(jì)、服裝、地毯或其他用品的設(shè)計(jì)和裝飾；（6）（表演意義上的）傳統(tǒng)的慶典、儀式和禮節(jié)。那么，這些事物能被歸入《伯爾尼公約》的文學(xué)藝術(shù)作品范疇而獲得著作權(quán)的保護(hù)嗎？

    應(yīng)該看到，根據(jù)《伯爾尼公約》的定義和我國(guó)《著作權(quán)法》的規(guī)定，[58] 這些事物中的大部分都可獲得著作權(quán)或鄰接權(quán)的保護(hù)：形成于文字的文學(xué)作品（包括民間詩(shī)歌、民間故事、民間傳說(shuō)和神話等）可以作為文字作品受到保護(hù)，民間音樂(lè)作品（包括歌曲和戲曲）可以作為音樂(lè)作品得到保護(hù)，民間戲劇和舞蹈作品可以作為戲劇和舞蹈作品得到保護(hù)，民間美術(shù)作品（包括版畫(huà)、繪畫(huà)、雕塑、雕刻如木雕和石雕等）可以作為美術(shù)作品得到保護(hù)，民間手工藝品（包括編制品設(shè)計(jì)、紡織品設(shè)計(jì)、服裝、地毯、掛毯、陶器、瓷器或其他用品的設(shè)計(jì)和裝飾）可以作為美術(shù)作品或?qū)嵱盟囆g(shù)作品得到保護(hù)；民間戲劇、舞蹈作品的表演和表演意義上的傳統(tǒng)慶典、儀式和禮節(jié)等可歸為（對(duì)作品的）表演而獲得表演權(quán)等鄰接權(quán)的保護(hù)。

    此外，很多民間文學(xué)作品在歷史上都可能僅是通過(guò)口頭流傳，并未被固定在紙或其他介質(zhì)上，但這并不構(gòu)成著作權(quán)保護(hù)的障礙，因?yàn)樗鼈內(nèi)钥勺鳛椤翱谑鲎髌贰鲍@得著作權(quán)。我國(guó)《著作權(quán)法》明確規(guī)定“口述作品”是作品的一種，應(yīng)獲得著作權(quán)的保護(hù)；[59] 《伯爾尼公約》也規(guī)定，“不論其表達(dá)方式或形式如何”，有關(guān)的作品（產(chǎn)品）都屬“文學(xué)藝術(shù)作品”，都應(yīng)獲得著作權(quán)保護(hù)。[60]

    至此就可看到，至少在客體形式上，屬于傳統(tǒng)知識(shí)范疇的文學(xué)和藝術(shù)創(chuàng)作（及其表演）可獲得著作權(quán)的保護(hù)。但仍存在主體、客體應(yīng)滿足的條件及保護(hù)期等根本問(wèn)題需要做進(jìn)一步澄清。

    首先是主體問(wèn)題。如果一部作品的創(chuàng)作者是屬于本土社區(qū)的一個(gè)藝術(shù)家，則該作品可依《伯爾尼公約》或一個(gè)國(guó)家的《著作權(quán)（版權(quán)）法》獲得著作權(quán)保護(hù)；但如果因?yàn)槟甏眠h(yuǎn)、流傳區(qū)域廣泛或其他原因，一部作品的作者未知或根本不可能確定（如已經(jīng)流傳千年的《格薩爾》），則此作品可能被認(rèn)定為匿名作品。針對(duì)此情形，《伯爾尼公約》規(guī)定，“對(duì)于未發(fā)表作品，如果作者身份不明，但有充分理由可以認(rèn)定該作者是本聯(lián)盟某一成員國(guó)之國(guó)民，則該國(guó)可立法指定某主管機(jī)構(gòu)代表該作者在本聯(lián)盟成員國(guó)內(nèi)維護(hù)與行使該作者的權(quán)利。”[61] 成員國(guó)在指定后應(yīng)以書(shū)面聲明方式通知WIPO總干事，后者再將此聲明通知其他成員國(guó)。[62]

    此條款被認(rèn)為是與民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)有關(guān)的一個(gè)主要條款。依據(jù)該條款，一個(gè)國(guó)家可依法指定某主管機(jī)構(gòu)行使對(duì)某一作品的著作權(quán)。并且，可以理解，如果該國(guó)法律允許，該主管機(jī)構(gòu)亦可再把這樣的權(quán)利或權(quán)力轉(zhuǎn)委托或轉(zhuǎn)授權(quán)給其他機(jī)構(gòu)或組織行使。例如，我國(guó)可通過(guò)立法指定國(guó)家版權(quán)局行使對(duì)《格薩爾》的著作權(quán)，并同時(shí)規(guī)定國(guó)家版權(quán)局亦可再轉(zhuǎn)委托或轉(zhuǎn)授權(quán)此權(quán)利或權(quán)力，這樣國(guó)家版權(quán)局就可轉(zhuǎn)委托或轉(zhuǎn)授權(quán)西藏自治區(qū)版權(quán)局或《格薩爾》著作權(quán)信托管理機(jī)構(gòu)行使和管理其著作權(quán)。并且，如本文第四部分所述，也可依法成立一個(gè)全國(guó)性的民間文學(xué)藝術(shù)作品公益性信托組織，全面管理和保護(hù)國(guó)內(nèi)眾多的作者未知的民間文學(xué)藝術(shù)作品，如《格薩爾》、《格斯?fàn)枴泛汀抖砝仗匾馈返取?/p>

    其次是關(guān)于客體應(yīng)滿足的條件和保護(hù)期的問(wèn)題。這兩個(gè)方面其實(shí)可歸結(jié)為一個(gè)問(wèn)題，但卻是一個(gè)根本性的難題。依據(jù)《著作權(quán)法》基本原則，一部作品要獲得著作權(quán)保護(hù)，應(yīng)具有原創(chuàng)性或獨(dú)創(chuàng)性，并且保護(hù)期一般為作者有生之年加去世后50年（有些國(guó)家已延長(zhǎng)為70年）。這對(duì)于很多重要的民間文學(xué)作品而言可能是不足的。例如，對(duì)于已流傳千年的藏族史詩(shī)《格薩爾》等屬于整個(gè)民族的意義重大的史詩(shī)類作品，現(xiàn)有的《著作權(quán)法》即使能夠提供保護(hù)，區(qū)區(qū)50年或70年的保護(hù)期也肯定是不足的，因此有進(jìn)一步探討利用特別法進(jìn)行保護(hù)的必要（將在以下第六部分具體探討）。

    2.專利

    專利是保護(hù)科學(xué)技術(shù)發(fā)明和促進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新最有力的工具之一。在我國(guó)，專利分發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三種類型。一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造要獲得專利權(quán)，就應(yīng)滿足相應(yīng)的條件即可專利性。根據(jù)我國(guó)《專利法》的規(guī)定，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利應(yīng)滿足的條件包括新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，[63] 外觀設(shè)計(jì)應(yīng)滿足的可專利性包括新穎性、合法性和美觀性。[64] 此外，發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案還必須清楚、完整、充分地公開(kāi)，其標(biāo)準(zhǔn)以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。[65] 在我國(guó)，發(fā)明專利的保護(hù)期為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)為10年。

    對(duì)于傳統(tǒng)知識(shí)中的傳統(tǒng)科技知識(shí)，能否和如何利用專利對(duì)其進(jìn)行保護(hù)？根據(jù)本文第三部分對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)客體的分析和歸類，傳統(tǒng)知識(shí)的第二類客體為傳統(tǒng)科技知識(shí)（和傳統(tǒng)生活知識(shí)），包括：傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)，傳統(tǒng)畜牧技術(shù)，傳統(tǒng)狩獵技術(shù)，傳統(tǒng)服裝或織布的制作和印染技術(shù)，傳統(tǒng)食品制作技術(shù)，傳統(tǒng)醫(yī)藥和醫(yī)療知識(shí)，傳統(tǒng)生育方法，對(duì)傳統(tǒng)香料如熏香的應(yīng)用，與保護(hù)環(huán)境和生物多樣性有關(guān)的傳統(tǒng)生態(tài)知識(shí)，傳統(tǒng)的頭發(fā)造型方法，傳統(tǒng)的骨安置技術(shù)和用手語(yǔ)表示數(shù)字的方法等。

    專利不因技術(shù)領(lǐng)域或是否基于傳統(tǒng)知識(shí)等原因而對(duì)某種發(fā)明創(chuàng)造有所歧視，如TRIPS協(xié)議規(guī)定，專利對(duì)所有技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的任何發(fā)明（不管是產(chǎn)品或方法）都應(yīng)是可得的，專利權(quán)應(yīng)是可享受的，不因發(fā)明的地點(diǎn)或技術(shù)領(lǐng)域而有所歧視。[66] 因此，從表面上看，對(duì)于這些形態(tài)各異的傳統(tǒng)科技知識(shí)或生活知識(shí)，不管它們涉及的是某種傳統(tǒng)的產(chǎn)品還是傳統(tǒng)的方法，只要其滿足專利法規(guī)定的條件，都可能獲得專利，從而對(duì)該種技術(shù)方案獲得在一定時(shí)期內(nèi)的獨(dú)占權(quán)。

    但如果進(jìn)一步分析和比較以上眾多形態(tài)的傳統(tǒng)科技知識(shí)和專利法要求的具體條件，就可發(fā)現(xiàn)：一方面，并非所有的傳統(tǒng)科技知識(shí)或生活知識(shí)都可獲得專利權(quán)的保護(hù)，因?yàn)樗鼈兛赡芎茈y突破專利法規(guī)定的技術(shù)性障礙；另一方面，訴諸專利也并非一定就是所有傳統(tǒng)科技知識(shí)最好的保護(hù)手段，因?yàn)樗鼈兊募夹g(shù)方案需要充分（盡管可能不是完全）公開(kāi)，并且獲得的保護(hù)期也只有20年的時(shí)間（對(duì)于實(shí)用新型等專利則更短）。

    傳統(tǒng)科技知識(shí)可能面臨的專利法上的技術(shù)性障礙主要包括如下幾個(gè)重要方面：

    第一，新穎性。

    新穎性標(biāo)準(zhǔn)的含義是指一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)是新的，但卻不要求絕對(duì)地未曾出現(xiàn)或存在過(guò)，因?yàn)槟菢訒?huì)面臨取證上的困難。我國(guó)專利法對(duì)新穎性采取的具體衡量標(biāo)準(zhǔn)是所謂的“混合新穎性”，即對(duì)于一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造，在申請(qǐng)日前，在世界范圍內(nèi)的出版物上未曾公開(kāi)發(fā)表過(guò)，在國(guó)內(nèi)未曾公開(kāi)使用過(guò)或者以其他方式為公眾所知，也未曾由他人在我國(guó)專利局提出過(guò)專利申請(qǐng)。[67]

    因此，我國(guó)的傳統(tǒng)科技知識(shí)如尋求專利權(quán)保護(hù)，在新穎性方面就主要面臨來(lái)自兩方面的威脅：其一，世界范圍內(nèi)的出版物公開(kāi)，包括從古到今的所有書(shū)籍等；其二，從古到今國(guó)內(nèi)的公開(kāi)使用或以其他方式為公眾的所知。不言而喻，這兩方面都可使很多傳統(tǒng)科技知識(shí)不能滿足新穎性的要求。例如，在我國(guó)布衣族﹑苗族﹑瑤族和仡佬族等少數(shù)民族地區(qū)流傳和使用很廣的蠟染技術(shù)就可能因?yàn)橐丫d延使用了上千年而喪失了專利法上的新穎性；很多傳統(tǒng)的中醫(yī)藥處方也是如此，因?yàn)樗鼈兛赡茉霈F(xiàn)在我國(guó)古代的藥典或藥書(shū)（如著名的《千金方》等）中。

    當(dāng)然，如果一項(xiàng)技術(shù)從未在出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)，也未曾為公眾所知（盡管其療效等功能可能已為公眾所周知），則仍然可申請(qǐng)專利并可能獲得專利權(quán)保護(hù)。例如云南白藥療效神奇，眾所周知，但其配方可能從未公開(kāi)過(guò)，因此可以申請(qǐng)專利進(jìn)行保護(hù)。但此時(shí)需要考慮專利是否是最好的保護(hù)手段，因?yàn)槿绻眉夹g(shù)秘密的形式則可能得到更為完善、長(zhǎng)期和穩(wěn)妥的保護(hù)。

    第二，創(chuàng)造性。

    按照我國(guó)專利法的要求，“創(chuàng)造性，是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。”[68] 傳統(tǒng)科技知識(shí)或生活知識(shí)要滿足這一點(diǎn)也屬不易。例如，對(duì)于大多數(shù)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)、畜牧技術(shù)、狩獵技術(shù)和生育方法等，就很難說(shuō)它們?cè)谂c現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)、畜牧技術(shù)、狩獵技術(shù)或生育技術(shù)相比時(shí)可有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。

    第三，實(shí)用性。

    實(shí)用性也稱工業(yè)實(shí)用性，是指“該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。”[69] 因此不適于工業(yè)性制造或使用的傳統(tǒng)科技知識(shí)或生活知識(shí)就很難滿足實(shí)用性要求，例如傳統(tǒng)的骨安置技術(shù)和用手語(yǔ)表示數(shù)字的方法等。

    第四，充分公開(kāi)。

    在專利授權(quán)和專利權(quán)無(wú)效等實(shí)踐中，充分公開(kāi)是很重要的一個(gè)條件。對(duì)于傳統(tǒng)科技知識(shí)來(lái)說(shuō)，也會(huì)面臨這方面的問(wèn)題，因?yàn)樗鼈兛赡芨m于用本土語(yǔ)言所描述，而非當(dāng)今的科技語(yǔ)言，其方案的實(shí)現(xiàn)也可能涉及一些區(qū)域性條件，而這些條件在別的地方可能很難滿足。這些都可構(gòu)成充分公開(kāi)方面的障礙。

    第五，專利法的明確排除。

    為防止專利權(quán)濫用對(duì)社會(huì)公共利益的侵害，保護(hù)社會(huì)公共秩序和道德倫理，專利法還設(shè)有專門(mén)的“道德條款”，并對(duì)一些客體作了明確排除。例如，我國(guó)專利法就特別排除了智力活動(dòng)的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、動(dòng)物和植物品種的可專利性。[70]

    因此，相關(guān)的主題如傳統(tǒng)中醫(yī)藥、藏醫(yī)藥或蒙古醫(yī)藥中對(duì)于疾病的特別診斷或治療方法就不能獲得專利權(quán)的保護(hù)；同理，傳統(tǒng)知識(shí)中關(guān)于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法及與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的動(dòng)物和植物品種也不能獲得我國(guó)專利法的保護(hù)。

    鑒于以上多方面的障礙，本文認(rèn)為，對(duì)于大部分已經(jīng)處于公有領(lǐng)域中的傳統(tǒng)科技知識(shí)或生活知識(shí)，它們已經(jīng)不能滿足當(dāng)今專利法的要求，因而不能獲得專利權(quán)的保護(hù)。

    但這并非意味著所有與傳統(tǒng)知識(shí)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造都不能獲得專利權(quán)的保護(hù)。恰恰相反，很多與傳統(tǒng)知識(shí)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造都獲得了專利權(quán)保護(hù)。以在我國(guó)專利局提起的中醫(yī)藥發(fā)明為例，據(jù)統(tǒng)計(jì)，從我國(guó)專利法實(shí)施的1985年到2001年，在我國(guó)專利局共提起大約一萬(wàn)六千件中醫(yī)藥專利申請(qǐng)，平均約為每年一千件。[71] 其中的很多申請(qǐng)都被授予了專利權(quán)。

    如果利用有關(guān)的傳統(tǒng)科技知識(shí)培育出新的植物品種，則也可能獲得植物新品種權(quán)（育種者權(quán)）的保護(hù)。根據(jù)我國(guó)《植物新品種保護(hù)條例》的規(guī)定，植物新品種“是指經(jīng)過(guò)人工培育的或者對(duì)發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開(kāi)發(fā)，具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當(dāng)命名的植物品種。”[72] 本土居民離大自然更為接近，與大自然的關(guān)系更為密切，在其對(duì)野生植物或人工培育品種進(jìn)行開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，如果培育出植物新品種，則可獲得相應(yīng)權(quán)利。

    3.商業(yè)秘密

    如上所述，運(yùn)用專利保護(hù)傳統(tǒng)科技知識(shí)有很多技術(shù)上的障礙，同時(shí)也有一個(gè)很大的缺陷，即保護(hù)期限太短。與之相比較，運(yùn)用商業(yè)秘密（技術(shù)秘密是其中一種）的保護(hù)就能克服這些缺陷。

    TRIPS協(xié)議規(guī)定，如果具備三個(gè)條件，即信息是秘密的、信息因是秘密的而具有商業(yè)價(jià)值和權(quán)利人對(duì)此信息采取了必要的保密措施，則該商業(yè)秘密的所有人就可獲得相應(yīng)的權(quán)利保護(hù)。[73]

    能夠滿足這些條件的傳統(tǒng)科技知識(shí)，其中尤其是通過(guò)反向工程不易解讀的傳統(tǒng)醫(yī)藥知識(shí)等，都可在此權(quán)利框架下獲得普遍、方便、低成本和長(zhǎng)期的保護(hù)。例如，一種特別的傳統(tǒng)中醫(yī)藥偏方或驗(yàn)方，可方便地以“祖?zhèn)髅胤健钡燃夹g(shù)秘密形式被保存數(shù)百年之久。對(duì)于WIPO報(bào)告中提到的運(yùn)用手語(yǔ)表示數(shù)字的方法，也可在一個(gè)限定的人群中或社區(qū)內(nèi)作為技術(shù)秘密得到保護(hù)（在遇到侵權(quán)時(shí)可能需要證明其是秘密的且因其是秘密的而具有商業(yè)價(jià)值等方面）。對(duì)于基于傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)造出來(lái)的新知識(shí)和新信息，當(dāng)然也可在商業(yè)秘密的框架下獲得保護(hù)。并且，商業(yè)秘密保護(hù)與專利權(quán)保護(hù)是相互平行的兩類保護(hù)，可以同時(shí)運(yùn)用，互為補(bǔ)充。

    4.商標(biāo)與地理標(biāo)志

    根據(jù)TRIPS協(xié)議和我國(guó)《商標(biāo)法》的規(guī)定，商標(biāo)是用來(lái)區(qū)別商品或服務(wù)的標(biāo)記或標(biāo)記組合；可用作商標(biāo)的標(biāo)記包括人名、字母、數(shù)字、圖形、三維標(biāo)志、顏色組合及以上因素的組合；標(biāo)記應(yīng)具有顯著性，并可能要求具有可視性；[74] 地理標(biāo)志是指標(biāo)示某商品或服務(wù)的來(lái)源地區(qū)，而該商品或服務(wù)的特定質(zhì)量、信譽(yù)或其他特征主要是由該地區(qū)的自然因素或人文因素所決定的標(biāo)志。[75]

第7篇：法律知識(shí)問(wèn)題范文

送達(dá)是指人民法院依法定方式將訴訟文書(shū)送交當(dāng)事人或其他訴訟參與人的一種訴訟活動(dòng)，是民事訴訟中一項(xiàng)基礎(chǔ)性訴訟制度，也是法院一項(xiàng)根本的訴訟活動(dòng)，貫穿民事訴訟的始終，影響整個(gè)民事訴訟活動(dòng)的進(jìn)程，不僅關(guān)系到當(dāng)事人雙方訴訟權(quán)利和實(shí)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，也直接制約和影響著民事裁判的質(zhì)量和效率

【關(guān)鍵詞】概念 送達(dá)回證 模式 主體 方式 特征 效力 原則 問(wèn)題 完善建議 結(jié)語(yǔ)

送達(dá)是指人民法院依法定方式將訴訟文書(shū)送交當(dāng)事人或其他訴訟參與人的一種訴訟活動(dòng)，是民事訴訟中一項(xiàng)基礎(chǔ)性訴訟制度，也是法院一項(xiàng)根本的訴訟活動(dòng)，貫穿民事訴訟的始終，影響整個(gè)民事訴訟活動(dòng)的進(jìn)程，不僅關(guān)系到當(dāng)事人雙方訴訟權(quán)利和實(shí)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，也直接制約和影響著民事裁判的質(zhì)量和效率。但長(zhǎng)期以來(lái)，由于重實(shí)體輕程序觀念的影響，民事送達(dá)程序未能受到應(yīng)有的重視，立法雖然規(guī)定了一些送達(dá)方式，但不夠詳盡實(shí)用，導(dǎo)致司法實(shí)踐中產(chǎn)生了一些問(wèn)題，如送達(dá)地點(diǎn)過(guò)于苛刻、留置送達(dá)程序繁瑣、公告送達(dá)欠缺規(guī)范性等的問(wèn)題。因而，作為保障司法程序公正之一的送達(dá)程序在現(xiàn)代司法理念的框架下，顯示出其改革的必要性。筆者結(jié)合司法審判工作經(jīng)驗(yàn)、學(xué)術(shù)理論界主流觀點(diǎn)和民事訴訟送達(dá)實(shí)踐現(xiàn)狀，于本文僅就民事訴訟送達(dá)制度作出系統(tǒng)研究，期作美芹之獻(xiàn)，供學(xué)術(shù)理論界和司法實(shí)務(wù)界參考。

一、送達(dá)的概念

民事訴訟中的送達(dá)，是指法院按照法定程序和方式，將訴訟文書(shū)送交當(dāng)事人或其他訴訟參與人的行為。

二、送達(dá)回證

送達(dá)回證，是人民法院用以證明完成了送達(dá)行為的格式化的訴訟文書(shū)，其基本內(nèi)容包括：送達(dá)法院的名稱，受送達(dá)人，送達(dá)的訴訟文書(shū)的名稱，送達(dá)的處所和時(shí)間，送達(dá)的基本情況，受送達(dá)人或有關(guān)見(jiàn)證人的簽名或蓋章。

三、送達(dá)模式

送達(dá)模式可以分為依職權(quán)送達(dá)、依申請(qǐng)送達(dá)和當(dāng)事人送達(dá)。英美法系國(guó)家采當(dāng)事人主義送達(dá)模式，訴訟當(dāng)事人有義務(wù)將訴狀副本等送達(dá)被告。在英、美等國(guó)家，當(dāng)事人無(wú)法送達(dá)的情況下，可以申請(qǐng)要求法院送達(dá)，即為依申請(qǐng)送達(dá)。大陸法系國(guó)家采職權(quán)主義送達(dá)模式，法院依職權(quán)進(jìn)行送達(dá)，當(dāng)事人不承擔(dān)送達(dá)義務(wù)。我國(guó)采取職權(quán)主義送達(dá)模式。

四、送達(dá)主體

我國(guó)《民事訴訟法》規(guī)定的送達(dá)機(jī)關(guān)只有一個(gè)即人民法院，對(duì)送達(dá)人則未予明確，實(shí)踐中執(zhí)行送達(dá)任務(wù)的通常是案件的承辦法官和書(shū)記員或司法警察。

五、送達(dá)方式

根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定，人民法院送達(dá)的方式有以下七種：

（一）直接送達(dá)

《民事訴訟法》第八十五條規(guī)定了直接送達(dá)方式。直接送達(dá)又稱交付送達(dá)，是指人民法院派專人將訴訟文書(shū)直接交付給受送達(dá)人簽收的送達(dá)方式。直接送達(dá)是送達(dá)方式中最基本的方式。即是說(shuō)凡是能夠直接送達(dá)的，就應(yīng)當(dāng)直接送達(dá)，以防止拖延訴訟，保證訴訟程序的順利進(jìn)行。在一般情況下，受送達(dá)人是公民的，由該公民直接簽收。該公民不在時(shí)可交由與其同住的成年家屬簽收。但是，在離婚案件中，本人不在，如果家中沒(méi)有其他成年家屬，只有對(duì)方當(dāng)事人的，不宜采用由對(duì)方當(dāng)事人簽收的方法，因?yàn)殡p方有利害關(guān)系；受送達(dá)人是法人的交由其法定代表人或者該法人負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人是其他組織的交由其主要負(fù)責(zé)人或者該組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人有訴訟人的，可以交由其簽收；受送達(dá)人已向人民法院指定代收人的，由代收人簽收。但是，根據(jù)《民訴意見(jiàn)》第八十四條規(guī)定，調(diào)解書(shū)應(yīng)當(dāng)直接送達(dá)當(dāng)事人本人，不適用留置送達(dá)因?yàn)檎{(diào)解書(shū)一經(jīng)接受，即發(fā)生法律效力；當(dāng)事人如果不接受，即視為調(diào)解未能成立。但同時(shí)規(guī)定，當(dāng)事人本人因故不能簽收的，可由其指定的代收人簽收。

（二）留置送達(dá)

《民事訴訟法》第八十六條及《民訴意見(jiàn)》第八十一條至八十三條規(guī)定了留置送達(dá)方式。留置送達(dá)，是指受送達(dá)人無(wú)理拒收訴訟文書(shū)時(shí)，送達(dá)人依法將訴訟文書(shū)放置在受送達(dá)人的住所并產(chǎn)生送達(dá)的法律效力的送達(dá)方式。但是《民訴意見(jiàn)》第八十四條規(guī)定，調(diào)解書(shū)應(yīng)當(dāng)直接送達(dá)當(dāng)事人本人，不適用留置送達(dá)。

（三）協(xié)議送達(dá)

協(xié)議送達(dá)也稱"電子送達(dá)"。《民事訴訟法》第八十七條規(guī)定了協(xié)議送達(dá)方式。協(xié)議送達(dá)就是經(jīng)受送達(dá)人同意，人民法院可以采用傳真、電子郵件等能夠確認(rèn)其收悉的方式送達(dá)訴訟文書(shū)的方式。協(xié)議送達(dá)需要注意：傳真、電子郵件等新的送達(dá)方式采取的是到達(dá)主義，收到方有效，也就是說(shuō)，采用協(xié)議送達(dá)方式的，以傳真、電子郵件等到達(dá)受送達(dá)人特定系統(tǒng)的日期為送達(dá)日期；判決書(shū)、裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)不得采用協(xié)議送達(dá)方式。

（四）委托送達(dá)

《民事訴訟法》第八十八條和《民訴意見(jiàn)》第八十六條規(guī)定了委托送達(dá)方式。委托送達(dá)送達(dá)，是指負(fù)責(zé)審理該民事案件的人民法院直接送達(dá)訴訟文書(shū)有困難時(shí)，依法委托其他人民法院代為送達(dá)。委托送達(dá)與直接送達(dá)具有同等法律效力。負(fù)責(zé)審理該民事案件的人民法院稱為委托法院，接受送達(dá)任務(wù)的法院稱為受托法院。委托送達(dá)應(yīng)當(dāng)出具委托函，并附相關(guān)的訴訟文書(shū)和送達(dá)回證。受送達(dá)人在送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。

（五）郵寄送達(dá)

《民事訴訟法》第八十八條和《民訴意見(jiàn)》第八十六條規(guī)定了郵寄送達(dá)，是指直接送達(dá)訴訟文書(shū)有困難的，人民法院將所送達(dá)的文書(shū)通過(guò)郵局并用掛號(hào)信寄給受送達(dá)人的方式。實(shí)踐表明，法院采用郵寄送達(dá)通常是受送達(dá)人住地離法院路途較遠(yuǎn)，直接送達(dá)有困難時(shí)所采用的一種送達(dá)方式。根據(jù)《意見(jiàn)》第八十六條的規(guī)定，郵寄送達(dá)，應(yīng)當(dāng)附有送達(dá)回證。掛 號(hào)信回執(zhí)上注明的收件日期與送達(dá)回證上注明的收件日期不一致的，或者送達(dá)回證沒(méi)有寄回的，以掛號(hào)信回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。

（六）轉(zhuǎn)交送達(dá)

《民事訴訟法》第八十九條、第九十條、第九十一條、《民訴意見(jiàn)》第八十七條規(guī)定了轉(zhuǎn)交送達(dá)方式。轉(zhuǎn)交送達(dá)，是指人民法院將訴訟文書(shū)送交受送達(dá)人所在單位代收，然后轉(zhuǎn)交給受送達(dá)人的送達(dá)方式。轉(zhuǎn)交送達(dá)有三種情況：1、受送人是軍人，通過(guò)其所在部隊(duì)團(tuán)以上單位的政治機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交；2、受送達(dá)人被監(jiān)禁的，通過(guò)其所在監(jiān)所轉(zhuǎn)交；3、受送達(dá)人被采取強(qiáng)制性教育措施的，通過(guò)其所在強(qiáng)制性教育機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交。代為轉(zhuǎn)交的機(jī)關(guān)、監(jiān)所、機(jī)構(gòu)收到訴訟文書(shū)后，必須立即交受送達(dá)人簽收，并以其在送達(dá)回證上簽收的時(shí)間為送達(dá)日期。

（七）公告送達(dá)

《民事訴訟法》第九十二條、《民訴意見(jiàn)》第八十九條規(guī)定了公告送達(dá)方式。公告送達(dá)，是指法院以張貼公告、登報(bào)等辦法將訴訟文書(shū)公諸于眾，經(jīng)過(guò)一定時(shí)間，法律上即視為送達(dá)的送達(dá)方式。根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定，采用公告送達(dá)必須是受送達(dá)人下落不明，或者用前五種方式無(wú)法送達(dá)時(shí)，才能適用的送達(dá)方式。公告送達(dá)，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過(guò)六十日，即為公告期滿，視為送達(dá)。《民訴意見(jiàn)》第九十條，人民法院在定期宣判時(shí)，當(dāng)事人拒不簽收判決、裁定書(shū)的，應(yīng)視為送達(dá)，并在宣判筆錄中說(shuō)明。

六、送達(dá)的特征

（一）送達(dá)是法院的職權(quán)行為。因此，當(dāng)事人向法院送交訴訟文書(shū)的行為不是送達(dá)。

（二）送達(dá)應(yīng)當(dāng)依法定的程序和方式進(jìn)行，未按法定的程序和方式進(jìn)行送達(dá)不產(chǎn)生送達(dá)的法律后果。

（三）送達(dá)的對(duì)象是當(dāng)事人以及訴訟參與人，遞交的是訴訟文書(shū)和法律文書(shū)。

七、送達(dá)的效力

送達(dá)的效力是指訴訟文書(shū)或法律文書(shū)送達(dá)后所產(chǎn)生的法律效果。送達(dá)的效力因所送達(dá)的訴訟文書(shū)或法律文書(shū)的內(nèi)容不同，而有不同的體現(xiàn)。送達(dá)的效力有以下幾方面的表現(xiàn)：

（一）判決書(shū)、調(diào)解書(shū)的效力開(kāi)始發(fā)生。比如，二審判決書(shū)，一審、二審的調(diào)解書(shū)送達(dá)后，判決書(shū)、調(diào)解書(shū)發(fā)生法律效力。

（二）有關(guān)的訴訟期限開(kāi)始計(jì)算。例如，一審判決書(shū)送達(dá)后，當(dāng)事人上訴期限從送達(dá)的次日起開(kāi)始計(jì)算。

（三）當(dāng)事人及其訴訟參與人知曉時(shí)參加某一訴訟活動(dòng)，若不參加，將承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。例如，被告接到傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由不到庭，法院可缺席判決；被告必須到庭的，可強(qiáng)制其到庭。

（四）標(biāo)志著有關(guān)訴訟法律關(guān)系的產(chǎn)生或消滅。比如，法院向被告送達(dá)書(shū)副本，標(biāo)志著法院與被告產(chǎn)生了訴訟上的法律關(guān)系；法院向當(dāng)事人送達(dá)了二審判決，標(biāo)志著人民法院與當(dāng)事人訴訟上的法律關(guān)系消滅。

八、民事訴訟送達(dá)制度的三大原則

（一）正當(dāng)程序原則

正當(dāng)程序原則在美英等西方國(guó)家是一條憲法原則，已得到世界各國(guó)的普遍認(rèn)可。這條規(guī)定保護(hù)全體公民的既得權(quán)利，并且使這些權(quán)利和天賦人權(quán)、社會(huì)契約等理論聯(lián)系起來(lái)，成為一種免為立法機(jī)關(guān)所侵犯的自然權(quán)利。正當(dāng)程序應(yīng)成為民事送達(dá)制度的主要指導(dǎo)原則。

（二）參與原則

民事訴訟的參與原則是正當(dāng)程序的基本要素之一。參與原則是指當(dāng)事人能夠富有影響地參與法院解決爭(zhēng)執(zhí)的活動(dòng)。其核心思想是，那些權(quán)益可能受到裁決影響的人，應(yīng)有充分的機(jī)會(huì)參與法庭裁判的形成過(guò)程，并能以自己的行為對(duì)裁判結(jié)果的形成發(fā)揮積極而有效的影響和作用。當(dāng)一個(gè)人在可能對(duì)自己的利益產(chǎn)生不利影響的裁判形成過(guò)程，不能對(duì)另一方當(dāng)事人提出自己的意見(jiàn)和主張，不能向裁決者展開(kāi)充分和富有意義的論證、說(shuō)服和交涉，就不會(huì)認(rèn)為這個(gè)對(duì)自己不利的裁決是公正的，就會(huì)有一種被欺辱的感覺(jué)。訴訟文書(shū)送達(dá)制度就是為了保障當(dāng)事人以程序主體的身份充分參與訴訟活動(dòng)，使受送達(dá)的人有一個(gè)公正的機(jī)會(huì)對(duì)受送達(dá)的信息及時(shí)和充分地了解。因此，送達(dá)是訴訟參與的必然要求。

（三）充分、合理性原則

這是送達(dá)訴訟文書(shū)的具體標(biāo)準(zhǔn)。也就是說(shuō)法律規(guī)定了適當(dāng)?shù)乃瓦_(dá)形式，應(yīng)被適當(dāng)?shù)丶右岳茫勒辗ǘǖ某绦蚝鸵髮?duì)當(dāng)事人進(jìn)行送達(dá)以通知其訴訟，以使當(dāng)事人盡可能地得到訴訟通知。比如：公告送達(dá)的效力。以美國(guó)為例。其最高法院認(rèn)為，在確定登報(bào)公告是否符合充分通知要求時(shí)應(yīng)考慮郵寄通知的費(fèi)用、原告是否掌握受益人的姓名和地址等因素。對(duì)銀行已掌握姓名和地址的受益人來(lái)講，用登報(bào)公告送達(dá)通知是不充分的;而對(duì)銀行未掌握姓名地址的受益人來(lái)講，登報(bào)公告則是合理的方式。

九、我國(guó)民事訴訟送達(dá)制度存在的問(wèn)題

或許受重實(shí)體輕程序觀念的影響，與國(guó)外一些國(guó)家和地區(qū)的規(guī)定相比較，我國(guó)民事訴訟法并未給予送達(dá)程序足夠的重視，從而在實(shí)踐中引發(fā)了一些問(wèn)題，一定程度上限制了法院審判的順利進(jìn)行，亟待進(jìn)行完善。

(一)對(duì)于送達(dá)地點(diǎn)的規(guī)定過(guò)于苛刻

一方當(dāng)事人即原告在人民法院立案后，法院應(yīng)當(dāng)向另一方當(dāng)事人即被告送達(dá)訴訟文書(shū)。我國(guó)民事訴訟法規(guī)定以受送達(dá)人的住所地為送達(dá)地。在實(shí)踐中，受送達(dá)人的住所地往往是由原告提供，在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，人口流動(dòng)頻繁，一旦原告提供的住所地地址有誤或者不明確，法院在其他地點(diǎn)向受送達(dá)人送達(dá)就處于無(wú)法可依的尷尬境地。

(二)訴訟文書(shū)簽收人的范圍過(guò)小

《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第七十八條規(guī)定："送達(dá)訴訟文書(shū)，應(yīng)該直接送交受送達(dá)人。受送達(dá)人是公民的，本人不在交他的同住成年家屬簽收;受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人或其他組織負(fù)責(zé)收件的人簽收;受送達(dá)人有訴訟人的，可以送交其人簽收;受送達(dá)人已向人民法院指定代收人的，送交代收人簽收。"該規(guī)定將訴訟文書(shū)的簽收人限制為三類：一是受送達(dá)人，二是同住成年家屬、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人;三是法人或其他組織負(fù)責(zé)收件的人。這一范圍將簽收人的范圍限制的過(guò)于嚴(yán)苛。實(shí)踐中，送達(dá)人按照原告提供的地址找到被告后，被告卻避而不見(jiàn)，而上述簽收人也拒絕簽收的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，這使得送達(dá)工作也受到限制，給當(dāng)事人規(guī)避法律留下了空子。

(三)留置送達(dá)的條件過(guò)于繁瑣

對(duì)于留置送達(dá)，法律規(guī)定了嚴(yán)格的條件。《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第七十九條規(guī)定："受送達(dá)人或者他的同住成年家屬拒絕接受送達(dá)文書(shū)的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)，說(shuō)明情況，在送達(dá)回證上記明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或蓋章，把訴訟文書(shū)留在受送達(dá)人的住所，即視為送達(dá)。"《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第八十二條對(duì)留置送達(dá)又做了補(bǔ)充規(guī)定："受送達(dá)人拒絕接收訴訟文書(shū)，有關(guān)基層組織或者所在單位的代表及其他見(jiàn)證人不愿在送達(dá)回證上簽字或蓋章的，由送達(dá)人在送達(dá)回證上記明情況，把送達(dá)文書(shū)留在受送達(dá)人的住所，即視為送達(dá)。"這些規(guī)定提出了適用留置送達(dá)的三個(gè)前提：一是受送達(dá)人或其同住成年家屬拒不簽收;其二，有關(guān)基層組織或所在單位的代表到場(chǎng)見(jiàn)證;其三，留置地點(diǎn)限于當(dāng)事人的住所。

在這些條件下，留置送達(dá)可能產(chǎn)生以下障礙：第一，見(jiàn)證人被限定為有關(guān)基層組織或者所在單位的代表，如果送達(dá)人對(duì)可能涉及的基層組織辦公場(chǎng)所不熟悉或者路途遙遠(yuǎn)，基層組織或單位代表難以找到的情況下，送達(dá)人就無(wú)法找其他人作為見(jiàn)證人。第二，規(guī)定"送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)"就將邀請(qǐng)見(jiàn)證人 作為送達(dá)人的一項(xiàng)義務(wù)，但是法律卻并未明確有關(guān)基層組織或單位的到場(chǎng)見(jiàn)證義務(wù)和相關(guān)法律責(zé)任。這樣的規(guī)定，本身隨意性就很大，是否到場(chǎng)見(jiàn)證完全取決于有關(guān)基層組織或單位相關(guān)人員的自覺(jué)性和法律意識(shí)。

但一般情況下，有關(guān)基層組織或單位代表往往害怕承擔(dān)責(zé)任，不愿惹麻煩，或者害怕當(dāng)事人無(wú)理責(zé)難，影響鄰里關(guān)系而拒絕見(jiàn)證，不愿意配合法院的送達(dá)工作，借故推辭，或者即使到場(chǎng)，也不愿意在送達(dá)回證上簽字。事實(shí)上，法院依法將訴訟文書(shū)送達(dá)受送達(dá)人是對(duì)其權(quán)利的尊重和維護(hù)，受送達(dá)人拒不簽收，本身就是對(duì)司法機(jī)關(guān)及其職能活動(dòng)的藐視，受送達(dá)人的消極不合作行為卻讓法院承擔(dān)證明責(zé)任，這有損法院在民事訴訟中的指揮地位。雖然《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》中將留置送達(dá)的適用作了些微調(diào)整，但其僅免除了送達(dá)人員在見(jiàn)證人拒絕于送達(dá)回證上簽章情形下的不利后果責(zé)任，其仍要求送達(dá)人員必須邀請(qǐng)見(jiàn)證人到場(chǎng)見(jiàn)證。由此可見(jiàn)，司法解釋亦未能對(duì)留置送達(dá)的頑疾進(jìn)行根治，留置送達(dá)的弊端仍舊存在。

(四)公告送達(dá)的規(guī)定較為模糊

公告，是人民法院就某些訴訟活動(dòng)或者特定的人和事，依法向社會(huì)公開(kāi)和張貼的告示性司法文書(shū)。公告送達(dá)，是指人民法院以公告的方式，將需要送達(dá)的訴訟文書(shū)的有關(guān)內(nèi)容告知受送達(dá)人的送達(dá)方式。《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第八十四條規(guī)定："受送達(dá)人下落不明，或者用本節(jié)規(guī)定的其他方式無(wú)法送達(dá)的，公告送達(dá)。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過(guò)六十日，即視為送達(dá)。"《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第八十八條規(guī)定了公告送達(dá)的方式："公告送達(dá)，可以在法院的公告欄、受送達(dá)人原住所地張貼公告，也可以在報(bào)紙上刊登公告;對(duì)公告送達(dá)方式有特殊要求的，應(yīng)按要求的方式進(jìn)行公告。公告期滿，即視為送達(dá)。"目前，公告送達(dá)在實(shí)踐中產(chǎn)生的問(wèn)題如下：

一是選擇公告載體的隨意性過(guò)大。依據(jù)法律和司法解釋的規(guī)定，公告送達(dá)既可在法院的公告欄、受送達(dá)人原住所地張貼，又可在報(bào)紙上張貼公告。這種公告載體規(guī)定的可選擇性使得法院為了省事一律選擇報(bào)紙公告，在受送達(dá)人無(wú)義務(wù)看報(bào)的情況下，就事實(shí)而言，受送達(dá)人實(shí)際了解公告內(nèi)容的概率極低，僅存在可能性和偶然性。

二是六十天的公告期間過(guò)長(zhǎng)，不利于提高訴訟效率。事實(shí)上，公告在更大程度上是程序意義而非實(shí)體意義，大多數(shù)當(dāng)事人并不一定能看到公告，公告時(shí)間過(guò)長(zhǎng)并沒(méi)有實(shí)際效果，只會(huì)致使有爭(zhēng)議的民事法律關(guān)系長(zhǎng)期處于不穩(wěn)定狀態(tài)，嚴(yán)重阻礙了原告民事權(quán)益的恢復(fù)或?qū)崿F(xiàn)，也降低了審判效率，對(duì)法院的公信力造成很大的損害;同時(shí)，審判期限過(guò)長(zhǎng)，當(dāng)事人訴訟成本，如律師費(fèi)、耗費(fèi)的時(shí)間成本等會(huì)相應(yīng)提高，給當(dāng)事人帶來(lái)不必要的負(fù)擔(dān)。因此，如何在縮短公告周期與強(qiáng)化公告效果之間求得平衡，是立法亟待解決的問(wèn)題。

十、我國(guó)民事訴訟送達(dá)程序的完善建議

民事送達(dá)程序中出現(xiàn)的問(wèn)題，妨礙了人民法院訴訟程序的進(jìn)行，不利于法院及時(shí)公正的審理案件，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。針對(duì)這些實(shí)際問(wèn)題，參考其他國(guó)家和地區(qū)的規(guī)定，筆者建議從以下幾個(gè)方面完善：

(一)放寬對(duì)送達(dá)地點(diǎn)的限制

為了適應(yīng)社會(huì)快速發(fā)展的需要，不應(yīng)對(duì)送達(dá)地點(diǎn)限制的過(guò)死，除了當(dāng)事人的住所外，當(dāng)事人的居所、工作場(chǎng)所，以及法人的營(yíng)業(yè)所、事務(wù)所都可以成為送達(dá)地點(diǎn)，即以能找到當(dāng)事人的場(chǎng)所為標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定送達(dá)地點(diǎn)。另外，筆者建議通過(guò)立法確立隨時(shí)送達(dá)制度，即除了上述場(chǎng)所，隨時(shí)遇見(jiàn)受送達(dá)人的地方都可以成為送達(dá)地點(diǎn)。

(二)適當(dāng)擴(kuò)大簽收人的范圍

對(duì)于公民的送達(dá)，如果在住所地不能遇見(jiàn)受送達(dá)人的，可以交給有相當(dāng)識(shí)別能力的同居人或其雇用的人簽收。另外，在征得受送達(dá)人的鄰居、房主或出租人同意的前提下，可以由他們簽收，同時(shí)制作送達(dá)通知粘貼在受送達(dá)人的住所地，告知受送達(dá)人文書(shū)已經(jīng)送交的情況、文書(shū)的性質(zhì)、文書(shū)所交之人的有關(guān)情況，送達(dá)的法律效果等等，并在送達(dá)回證中記明。對(duì)于法人和其他組織的送達(dá)，除了法定代表人、其他組織的負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)收件的人簽收外，可以由辦公地點(diǎn)的其他有辨別能力的職員或雇員簽收。

(三)簡(jiǎn)化留置送達(dá)的條件

針對(duì)我國(guó)現(xiàn)行留置送達(dá)的弊端，筆者提出如下兩種改進(jìn)意見(jiàn)：

意見(jiàn)一：借鑒國(guó)外行之有效的送達(dá)方法，取消要求人民法院必須邀請(qǐng)"有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)見(jiàn)證"的規(guī)定，考慮將留置送達(dá)簡(jiǎn)易化。如《法國(guó)民事訴訟法典》第656條規(guī)定："如沒(méi)有任何人可以或愿意接收文書(shū)的副本，經(jīng)執(zhí)達(dá)員查詢受送達(dá)人的地址準(zhǔn)確，并在送達(dá)文書(shū)上記明查詢事宜后，已進(jìn)行的送達(dá)視為向住所或居所送達(dá)"。結(jié)合我國(guó)實(shí)際，只要受送達(dá)人無(wú)理拒絕接收的，送達(dá)人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人講明情況，在送達(dá)回證上記明詳細(xì)的經(jīng)過(guò)，通過(guò)拍攝送達(dá)現(xiàn)場(chǎng)的照片、錄音錄像資料作為證據(jù)，將文書(shū)留置在應(yīng)送達(dá)場(chǎng)所即可視為送達(dá)。因?yàn)樵诹糁盟瓦_(dá)中，是以拒收為條件的，受送達(dá)人不可能不知道有送達(dá)的事實(shí)，根本沒(méi)必要邀請(qǐng)其他見(jiàn)證人到場(chǎng)見(jiàn)證。這種做法實(shí)踐中已有采用，只需進(jìn)一步通過(guò)法律來(lái)明確。

意見(jiàn)二：在我國(guó)現(xiàn)有的民事訴訟法規(guī)定送達(dá)人邀請(qǐng)見(jiàn)證人的義務(wù)的同時(shí)，進(jìn)一步通過(guò)立法明確有關(guān)基層組織或者單位法定的見(jiàn)證義務(wù)及相應(yīng)的法律責(zé)任。在規(guī)定中明確法院可要求基層組織、所在單位代收，其代收后于一定期限轉(zhuǎn)交給被送達(dá)人，若不轉(zhuǎn)交或拖延不轉(zhuǎn)交，由立法授權(quán)法院可對(duì)基層組織、所在單位及直接責(zé)任人采取司法強(qiáng)制措施，以保證法院工作的嚴(yán)肅性和送達(dá)的有效性。

(四)細(xì)化公告送達(dá)程序

前文已述，公告送達(dá)的規(guī)定過(guò)于模糊，公告的載體隨意性太大且公告時(shí)間較長(zhǎng)，不利于審判的進(jìn)行。完善公告送達(dá)程序應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn)：

1.固定選擇公告的媒體。對(duì)于在法院公告欄、受送達(dá)人住所地張貼公告的方式規(guī)定的過(guò)于形式，當(dāng)事人幾乎沒(méi)有看到送達(dá)內(nèi)容的可能性。因此，可以取消在法院公告欄內(nèi)張貼的送達(dá)形式，而直接將公告刊登在報(bào)紙上進(jìn)行送達(dá)。在實(shí)踐中，大多數(shù)法院也都選擇在報(bào)紙上進(jìn)行公告送達(dá)，對(duì)于報(bào)紙的選擇，也不能過(guò)于隨意，現(xiàn)在主要集中在《人民法院報(bào)》上進(jìn)行刊登，但是《人民法院報(bào)》的專業(yè)性太強(qiáng)，我們也應(yīng)該考慮到，大多數(shù)當(dāng)事人也不可能看到這類專業(yè)性太強(qiáng)的報(bào)紙。因此，可以考慮以地(市)級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的報(bào)紙為輔的公告送達(dá)媒體。

2. 縮短公告送達(dá)的時(shí)間。在信息高速發(fā)達(dá)的今天，公告時(shí)間的過(guò)長(zhǎng)對(duì)增進(jìn)送達(dá)效果也無(wú)多大用處，能否有效送達(dá)不在于時(shí)間的長(zhǎng)短，而在于送達(dá)的方式是否合適是否到位，只要送達(dá)方式合理送達(dá)到位，就能有效地送達(dá)，并可以有效地提高訴訟的效率。反觀其他國(guó)家和地區(qū)，日本民事訴訟法第112條規(guī)定："公告送達(dá)，自根據(jù)本法前條規(guī)定開(kāi)始告示之日起兩周即產(chǎn)生效力。"臺(tái)灣地區(qū)的民訴法第152條就規(guī)定："公示送達(dá)，自將公告或通知書(shū)粘貼牌示處之日起，其登載公報(bào)或新聞報(bào)紙，自最后登載之日起，經(jīng)20日發(fā)生效力。"因此，建議我國(guó)立法也應(yīng)相應(yīng)減少公告時(shí)間，考慮到法律的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并借鑒其他國(guó)家和地區(qū)的作法，將我國(guó)公告送達(dá)的公告期縮短為30日為宜。

(五)拓展新型、現(xiàn)代化的送達(dá)方式

隨著生產(chǎn)力的飛速發(fā)展和科技的巨大進(jìn)步，我國(guó)原有的送達(dá)方式已不能適應(yīng)目前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)狀，不能滿足提高司法效率的要求。目前，由于科技進(jìn)步和人們生活水平的提高，電話、傳真、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)已日益普及，采用現(xiàn)代化送達(dá)方式已具備一定的條件。例如電話送達(dá)。這種方式成本低、效率高。電話通知后，可將電話錄音或者通話記錄作為送達(dá)證明記錄在卷即可完成送達(dá);又如電子郵件送達(dá)。法院可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)以郵件的形式向當(dāng)事人的郵箱發(fā)送訴訟文書(shū)的電子版，當(dāng)事人接收后再通過(guò)電子郵件將送達(dá)回證發(fā)回即可完成一次送達(dá)。在我國(guó)，司法實(shí)踐已在部分領(lǐng)域進(jìn)行了有益嘗試，20__年，最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法〉若干問(wèn)題的解釋》第55條指出："其他適當(dāng)方式包括傳真、電子郵件(包括受送達(dá)人的專門(mén)網(wǎng)址)等送達(dá)方式。通過(guò)以上方式送達(dá)的，應(yīng)確認(rèn)受送達(dá)人確已收悉。"20__年，最高人民法院《關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》第六條規(guī)定："原告后，人民法院可以采取捎口信、電話、傳真、電子郵件等簡(jiǎn)便方式隨時(shí)傳喚雙方當(dāng)事人、證人。"因此，民事訴訟法立法應(yīng)當(dāng)適應(yīng)新 形勢(shì)的需要，賦予各種新型送達(dá)方式以合法地位。

十一、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，送達(dá)是指人民法院依法定方式將訴訟文書(shū)送交當(dāng)事人或其他訴訟參與人的一種訴訟活動(dòng)，是民事訴訟中一項(xiàng)基礎(chǔ)性訴訟制度，也是法院一項(xiàng)根本的訴訟活動(dòng)，貫穿民事訴訟的始終，影響整個(gè)民事訴訟活動(dòng)的進(jìn)程，不僅關(guān)系到當(dāng)事人雙方訴訟權(quán)利和實(shí)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，也直接制約和影響著民事裁判的質(zhì)量和效率。目前我國(guó)法律對(duì)民事訴訟送達(dá)程序的規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單籠統(tǒng)，缺乏可操作性，在實(shí)踐中產(chǎn)生了一些不規(guī)范的送達(dá)，以致影響到當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)有損法律的尊嚴(yán)，然而，確立科學(xué)合理的送達(dá)機(jī)制，對(duì)于保證程序公正和訴訟效率有著重要的意義。筆者呼吁給予民事訴訟送達(dá)制度更多的關(guān)注，根據(jù)實(shí)踐現(xiàn)狀和形勢(shì)發(fā)展需要，期望有關(guān)部門(mén)對(duì)民事訴訟送達(dá)制度作出更詳細(xì)統(tǒng)一的規(guī)定，以期推動(dòng)民事訴訟活動(dòng)得以正常、有序、順利進(jìn)行。

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第8篇：法律知識(shí)問(wèn)題范文

我國(guó)在對(duì)植物新品種權(quán)進(jìn)行法律保護(hù)的過(guò)程中，也會(huì)存在一些問(wèn)題，主要有以下幾個(gè)方面。

其一，育種主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)。與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)對(duì)植物新品種保護(hù)的研究起步相對(duì)較晚，植物新品種保護(hù)制度構(gòu)建和實(shí)施時(shí)間較短，國(guó)內(nèi)仍有相當(dāng)一部分育種主體未能夠充分認(rèn)識(shí)到植物新品種權(quán)法律保護(hù)的重要性，以至于育種主體的申請(qǐng)行為和技術(shù)創(chuàng)新行為有待進(jìn)一步規(guī)范。中國(guó)既是農(nóng)業(yè)大國(guó)，又是育種大國(guó)，廣闊而肥沃的土地為育種者開(kāi)發(fā)植物新品種營(yíng)造了良好的外部環(huán)境。研究調(diào)查顯示，我國(guó)每年均新增數(shù)百種植物新品種，但能夠申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新品種僅有幾十種，目前國(guó)內(nèi)部分地區(qū)對(duì)植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)重視度不夠，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新積極性不高。研究發(fā)現(xiàn)，植物新品種權(quán)申請(qǐng)量的排名與地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值排名呈現(xiàn)正相關(guān)性，即植物新品種權(quán)申請(qǐng)量的排名越靠前，地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值排名越靠前；反之亦然。由此可見(jiàn)，我國(guó)育種主體對(duì)植物新品種權(quán)的法律保護(hù)意識(shí)淡薄，相關(guān)部門(mén)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)育種主體的相關(guān)培訓(xùn)和教育，不斷提升育種者植物新品種權(quán)的法律保護(hù)意識(shí)，努力使每位育種者都能夠充分認(rèn)識(shí)到植物新品種權(quán)法律保護(hù)的重要性和必要性，從而促使育種主體積極參與到植物新品種權(quán)法律保護(hù)中。

其二，植物新品種研發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展落后。一直以來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)始終以大田作物為主，經(jīng)濟(jì)作物所占比重較低，而西方發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)與中國(guó)恰恰相反，即以經(jīng)濟(jì)作物為主，大田作物所占比重較低，由此表明，我國(guó)植物新品種研發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為落后，因此需要我國(guó)加大對(duì)植物新品種研發(fā)力度，調(diào)整優(yōu)化植物新品種結(jié)構(gòu)。同時(shí)，積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的植物新品種，大批量種植觀賞植物、蔬菜及花卉等高產(chǎn)值作物。如著名蔬菜基地山東壽光，該地區(qū)最早開(kāi)展植物新品種結(jié)構(gòu)變革，并從國(guó)外引進(jìn)了一大批先進(jìn)的植物新品種，以此使得山東壽光成為中國(guó)最大的蔬菜基地，每年均給山東壽光人們帶來(lái)不菲的收入。

其三，國(guó)內(nèi)種植業(yè)受?chē)?guó)外種植業(yè)的沖擊較嚴(yán)重。自改革開(kāi)放政策推行以來(lái)，國(guó)外各大行業(yè)企業(yè)紛紛進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)，使各國(guó)各大行業(yè)陷入日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，其中也包括國(guó)外種植業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，目前，全球的植物新品種戰(zhàn)略資源大都掌控在美國(guó)、日本、歐盟、荷蘭及德國(guó)中，此形勢(shì)下，更需要高素質(zhì)、高水平的相關(guān)人員，投入大量的財(cái)力、物力及人力資源進(jìn)一步加大種植業(yè)科技創(chuàng)新力度，不斷提高我國(guó)種植業(yè)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，確保我國(guó)種植業(yè)能夠在日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中占據(jù)一席之地。

其四，在我國(guó)各個(gè)區(qū)域內(nèi)，在申請(qǐng)植物新品種權(quán)和授予其權(quán)利得狀況時(shí)也有所不同。云南省具有“植物王國(guó)”的美稱，該地區(qū)的植被類型、植物遺留種及植物種類位居全國(guó)首位，但其植物新品種授權(quán)量?jī)H占全國(guó)總授權(quán)量的2.1%，而部分地區(qū)雖植被類型、植物種類較少，但其植物新品種授權(quán)量在全球總授權(quán)量占據(jù)的比例較高，由此進(jìn)一步驗(yàn)證了國(guó)內(nèi)各地區(qū)植物新品種權(quán)申請(qǐng)、授權(quán)狀況存在著較大的差異。

第9篇：法律知識(shí)問(wèn)題范文

關(guān)鍵詞：茶文化產(chǎn)業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；法律問(wèn)題；路徑選擇

最近幾年，廣大消費(fèi)者對(duì)茶葉的愈加青睞，讓茶文化產(chǎn)品得到了迅猛發(fā)展，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈。在這種背景下，茶文化產(chǎn)業(yè)要想避免那種無(wú)序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，避免惡意的商業(yè)行為，得到長(zhǎng)足的健康發(fā)展，就需要用從法律角度出發(fā)，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)自己的產(chǎn)品進(jìn)行更好的保護(hù)。這不僅有利于企業(yè)的發(fā)展，更是茶文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路。

1茶文化產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵研究

我國(guó)是茶的故鄉(xiāng)，同時(shí)也是茶文化的起源地。但是也要看到，盡管我國(guó)種茶、飲茶的歷史十分悠久，但是由于時(shí)代限制，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)只是形成了茶葉的產(chǎn)銷鏈條，也就是單純的茶產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)，并沒(méi)有形成一套完整的茶文化產(chǎn)業(yè)鏈。我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)的形成一直到了現(xiàn)代才逐漸形成，特別是改革開(kāi)放之后，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，人們對(duì)精神文化的需求與日俱增，這就倒逼我國(guó)的茶文化開(kāi)始走入市場(chǎng)，慢慢形成了一套成熟的茶文化產(chǎn)業(yè)鏈條。從宏觀上看，我國(guó)現(xiàn)在的茶文化產(chǎn)業(yè)主要分為三個(gè)層次，第一是處于生產(chǎn)鏈上中游，主要以物質(zhì)形態(tài)呈現(xiàn)的茶文化產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)。譬如說(shuō)，與茶有關(guān)的圖書(shū)、雜志、音像制品等。這些茶文化產(chǎn)品，通過(guò)不同的載體和不同的呈現(xiàn)方式，將茶文化的內(nèi)涵、歷史等方面內(nèi)容帶給消費(fèi)者，讓他們得到美的享受和藝術(shù)的熏陶。第二個(gè)層次是以與服務(wù)業(yè)相融合而出現(xiàn)的茶文化服務(wù)產(chǎn)業(yè)。比如說(shuō)，茶藝表演、茶道展示、茶歌茶舞表演等。這一方面的茶文化產(chǎn)品，不再是具體的物品，而是通過(guò)人與物的結(jié)合，以不同的形態(tài)去展現(xiàn)茶文化的藝術(shù)內(nèi)涵。這一層次的茶產(chǎn)業(yè)，不再是用流水線和工人去制造產(chǎn)品，而是由受過(guò)一定訓(xùn)練的技師或藝術(shù)家去表演“產(chǎn)品”。其更加注重消費(fèi)者的現(xiàn)場(chǎng)感，以及與“生產(chǎn)者”的溝通與互動(dòng)。第三個(gè)層次是茶文化向其它行業(yè)輸出價(jià)值觀，提供文化附加值。典型的例子就是茶文化旅游觀光業(yè)。這一層次將茶文化產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行深度整合，無(wú)論是茶產(chǎn)品的生產(chǎn)、種植還是制造環(huán)節(jié)，都不再是孤立的一環(huán)，而是被串聯(lián)起來(lái)，成為茶文化旅游的觀光項(xiàng)目。如此，便大大提升了茶文化的附加值，讓茶文化產(chǎn)品的形態(tài)更加立體和豐富。

2知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)茶文化產(chǎn)業(yè)保護(hù)的意義

隨著我國(guó)改革開(kāi)放的不斷深入，我國(guó)眾多產(chǎn)業(yè)都得到了長(zhǎng)足發(fā)展，茶文化產(chǎn)業(yè)同樣如此，許多茶文化產(chǎn)品競(jìng)相涌現(xiàn)。在肯定進(jìn)步的同時(shí)，我們也要注意到，我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中仍存在諸多問(wèn)題。譬如說(shuō)，一些茶企在進(jìn)行茶文化產(chǎn)品研發(fā)中，幾乎是把全部的資金和時(shí)間放在了產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、廣告宣傳、銷售上面，但是卻對(duì)其茶文化產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不夠重視，甚至是完全忽略，這極易出現(xiàn)一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，輕則影響企業(yè)發(fā)展，重則決定企業(yè)的生死。前幾年鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“王老吉”品牌之爭(zhēng)，就是一個(gè)典型的案例。王老吉涼茶不單單是一種茶飲品，其背后蘊(yùn)藏的是我國(guó)兩廣一帶的涼茶文化，是我國(guó)茶文化的重要組成部分。在本世紀(jì)初，王老吉商標(biāo)的持有者將商標(biāo)授權(quán)給鴻道集團(tuán)使用，試圖利用其先進(jìn)的企業(yè)管理和產(chǎn)品營(yíng)銷理念，讓“王老吉”這一傳統(tǒng)品牌煥發(fā)出新的活力。但是兩者在該品牌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)上并沒(méi)有做出明確規(guī)定，就導(dǎo)致前兩年出現(xiàn)了廣受輿論關(guān)注的“王老吉”知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。這一案例值得我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)警惕和思考。知識(shí)產(chǎn)權(quán)，簡(jiǎn)而言之指的有關(guān)主體通過(guò)智力勞動(dòng)，所取得的智力勞動(dòng)成果的所有權(quán)。而國(guó)家相關(guān)部門(mén)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，則通過(guò)法律法規(guī)的形式，對(duì)有關(guān)主體擁有的這一所有權(quán)進(jìn)行了法律上的保護(hù)，保護(hù)范圍包括其占有期限、使用權(quán)利、獲益權(quán)利、轉(zhuǎn)交以及處理權(quán)利等方面。對(duì)于我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建立和完善，有著非常重要的商業(yè)價(jià)值和法律意義。第一，利用法律對(duì)茶文化產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，能夠更好地激發(fā)茶企在茶文化產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新上的積極性。眾所周知，文化產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)并非易事，尤其是在產(chǎn)品創(chuàng)新方面更是難上加難。它不僅需要很高的人力物力成本，更需要一個(gè)漫長(zhǎng)的時(shí)間過(guò)程，呈現(xiàn)出高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的特征。因此，大部分的企業(yè)在產(chǎn)品的創(chuàng)新研發(fā)工作上不僅非常重視，更是慎之又慎。另外，現(xiàn)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，市場(chǎng)需求千變?nèi)f化，對(duì)于企業(yè)來(lái)講，就必須時(shí)刻把握時(shí)代脈搏，瞄準(zhǔn)市場(chǎng)需求，時(shí)時(shí)刻刻保持產(chǎn)品的創(chuàng)新研發(fā)，如此方能永遠(yuǎn)走在市場(chǎng)前列，不會(huì)落后于時(shí)代。茶文化產(chǎn)業(yè)也不例外，企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)等方面同樣要始終保持充足的熱情和積極性方可。但是想要研發(fā)談何容易，需要企業(yè)付出很大的人力財(cái)力。因此，在這種情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用就顯得十分重要。可以試想，倘若沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，那么茶企在產(chǎn)品研發(fā)上的成果，就極易被一些別有用心的競(jìng)爭(zhēng)者“一抄了之”，或是模仿制造“山寨”產(chǎn)品，或是奉行“拿來(lái)主義”，直接原封不動(dòng)地照搬過(guò)去。這對(duì)于那些在創(chuàng)新上發(fā)力的企業(yè)是極為不公平的，自己辛辛苦苦好幾年，別人直接拿走賺錢(qián)，這肯定會(huì)挫傷其今后自主研發(fā)和創(chuàng)新的積極性，甚至使其覺(jué)得創(chuàng)新不如抄襲，也開(kāi)始走上這條“捷徑”，引起整個(gè)行業(yè)的惡性循環(huán)。所以說(shuō)，從法律角度上對(duì)茶文化產(chǎn)業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以對(duì)茶企的新產(chǎn)品、新專利等內(nèi)容進(jìn)行全方位的法律保護(hù)，從源頭上防止其知識(shí)產(chǎn)權(quán)被別人抄襲。唯有這樣，才能讓那些立志創(chuàng)新和研發(fā)的茶企，能夠心無(wú)旁騖地把精力放到其本職工作上，安心研發(fā)，不為那些雜七雜八的事情而分心費(fèi)神。這不僅對(duì)茶企大有裨益，更能夠促進(jìn)我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的參與，可以進(jìn)一步增進(jìn)茶文化產(chǎn)業(yè)中的廣大企業(yè)的交流與溝通，使行業(yè)內(nèi)在技術(shù)、靈感上更好地互通有無(wú)。從我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實(shí)情況中可以看到，很多企業(yè)是不愿意將自己的新技術(shù)和創(chuàng)意拿出來(lái)與他人進(jìn)行共享。即便自己有創(chuàng)意但是沒(méi)有能力實(shí)現(xiàn)，寧肯“閉門(mén)造車(chē)”，也不愿告知他人。但是現(xiàn)在的市場(chǎng)變幻莫測(cè)，技術(shù)的更新迭代非常之快，也許今日的創(chuàng)意還十分新鮮，但過(guò)半年甚至一個(gè)月就成為“明日黃花”。所以，這也就會(huì)迫使產(chǎn)業(yè)內(nèi)的一些企業(yè)聯(lián)合起來(lái)“抱團(tuán)取暖”，充分利用各自的優(yōu)勢(shì)，將不同企業(yè)的技術(shù)、創(chuàng)意進(jìn)行整合和交流，以此來(lái)碰撞出更加璀璨的火花，達(dá)到一加一等于三甚至更大的目的。但是在這一過(guò)程中，沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是絕對(duì)不行的，只有從法律上對(duì)企業(yè)的技術(shù)和創(chuàng)意先進(jìn)行保護(hù)，為其穿上一層“盔甲”，才能使企業(yè)放心地將其拿出來(lái)與他人共享。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠讓茶文化產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部資源得到最優(yōu)配置，從而避免資源浪費(fèi)。因?yàn)橐坏┢髽I(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被法律保護(hù)后，那么其成果必然會(huì)被公示，是能夠被其它企業(yè)所查詢到。所以，這就避免了眾多企業(yè)一窩蜂上馬一個(gè)產(chǎn)品或項(xiàng)目的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)情況。當(dāng)一個(gè)企業(yè)想要朝著某個(gè)方向進(jìn)行研發(fā)時(shí)，其經(jīng)營(yíng)者則可以先對(duì)行業(yè)內(nèi)的動(dòng)態(tài)進(jìn)行查詢，一旦發(fā)現(xiàn)有企業(yè)先行一步，并取得一定進(jìn)展時(shí)，其可以審時(shí)度勢(shì)，選擇改變研發(fā)方向或是根據(jù)自身實(shí)力繼續(xù)研發(fā)。這不僅能夠讓企業(yè)少走彎路，更能避免茶文化產(chǎn)業(yè)的資源浪費(fèi)，讓寶貴的產(chǎn)業(yè)資源得到最優(yōu)配置，這對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展大有裨益。

3茶文化產(chǎn)業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的現(xiàn)狀

近些年，隨著我國(guó)法制環(huán)境的進(jìn)一步優(yōu)化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益規(guī)范，茶文化產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也更加專業(yè)和正規(guī)。但也毋庸諱言，我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍存在一些問(wèn)題，舉例來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的一些企業(yè)，或是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有足夠重視，或是缺乏相應(yīng)的能力，企業(yè)內(nèi)部尚未建立起完善而有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。另外，由于我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)形成的時(shí)間還不長(zhǎng)，所以相關(guān)部門(mén)對(duì)茶文化產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)不夠，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)“摸著石頭過(guò)河”的尷尬局面。首先，我國(guó)相關(guān)法律對(duì)茶文化產(chǎn)業(yè)缺乏詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例，因此就會(huì)讓一些不法分子大打“球”，利用法律上的漏洞來(lái)制作一些傍名牌的“山寨貨”。一方面是一些不法分子，奉行“拿來(lái)主義”，看著市場(chǎng)上哪一類茶文化產(chǎn)品有創(chuàng)意、受歡迎，直接抄襲，甚至原樣照抄。但是由于其生產(chǎn)技術(shù)的落后，產(chǎn)品質(zhì)量必然會(huì)有諸多問(wèn)題，這就會(huì)給被抄襲的企業(yè)帶來(lái)不可小覷的負(fù)面影響。另一方面是一些不法商家，利用我國(guó)法律在茶文化產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的一些漏洞，在境外成立一個(gè)空殼公司，然后再注冊(cè)一個(gè)與國(guó)內(nèi)某企業(yè)十分近似的產(chǎn)品名稱和品牌Logo，并通過(guò)一些非法渠道轉(zhuǎn)運(yùn)回來(lái)，讓消費(fèi)者無(wú)從辨別，很容易上當(dāng)。這些現(xiàn)象歸根結(jié)底，都是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)重侵犯，其不單單是對(duì)某個(gè)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響，更會(huì)影響到我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。其次，是我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)中的一些企業(yè)缺乏足夠的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。一組數(shù)據(jù)足可以發(fā)人深省：我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)中七萬(wàn)多家企業(yè)，申請(qǐng)和注冊(cè)商標(biāo)的僅有幾千家。換而言之，十家企業(yè)中最多有一家會(huì)對(duì)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果進(jìn)行了法律的申請(qǐng)保護(hù)。沒(méi)有法律的保護(hù)，就如同戰(zhàn)士打仗沒(méi)有盔甲和盾牌，也許進(jìn)攻很犀利，但是一旦受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的攻擊，其后果是非常嚴(yán)重的。

4茶文化產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問(wèn)題的融合路徑

4.1提升我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，先學(xué)習(xí)國(guó)際上的一些先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)“模仿是最好的老師”，國(guó)際上一些發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)開(kāi)展得比較早，也較為成熟，我們學(xué)習(xí)他們的經(jīng)驗(yàn)，可以避免走一些彎路。在這一點(diǎn)上，以美國(guó)為代表的歐美發(fā)達(dá)國(guó)家就有十分豐富的經(jīng)驗(yàn)和做法。其國(guó)內(nèi)文化產(chǎn)業(yè)非常發(fā)達(dá)，比如說(shuō)美國(guó)的漫威動(dòng)畫(huà)，不僅將其影視本身進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，更是未雨綢繆，將每個(gè)動(dòng)畫(huà)中的人物形象、人物名稱、動(dòng)畫(huà)元素等內(nèi)容通過(guò)法律進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的保護(hù)。如此一來(lái)，漫威公司便可以將動(dòng)畫(huà)延伸到其它產(chǎn)業(yè)鏈條上，如動(dòng)畫(huà)的周邊產(chǎn)品。而其它公司如果想要用其動(dòng)畫(huà)人物形象，則必須要向漫威公司進(jìn)行申請(qǐng)方可，這就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力量。歐美的文化產(chǎn)業(yè)公司，無(wú)論規(guī)模大小，都十分注重利用法律去保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，很多公司會(huì)成立專門(mén)的法律部門(mén)，去深入研究本國(guó)甚至是別的國(guó)家的法律法規(guī)，利用法律填補(bǔ)所有可能出現(xiàn)在自己產(chǎn)品身上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。這就啟示我們，今后一方面需要相關(guān)部門(mén)完善和出臺(tái)更加詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律條文，對(duì)那些立志創(chuàng)新、公平競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)給予更多的法律保護(hù)。并對(duì)那些惡意剽竊他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不法分子給予法律的打擊，將法律變成一道高壓線，誰(shuí)也不能越雷池半步。4.2要填補(bǔ)現(xiàn)有法律在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的缺陷和漏洞，使其更加完善和有效從現(xiàn)實(shí)情況看，我國(guó)早就出臺(tái)了關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，如《商標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等，也對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)做了較為詳細(xì)的規(guī)定。但也毋庸諱言，在瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)里，各種新問(wèn)題新情況時(shí)時(shí)出現(xiàn)，這難免就會(huì)讓現(xiàn)有的法律條文落后于時(shí)代。針對(duì)這一點(diǎn)，相關(guān)部門(mén)就要進(jìn)一步提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律條文的針對(duì)性和精準(zhǔn)性。比如說(shuō)，茶文化產(chǎn)業(yè)的形態(tài)各異，呈現(xiàn)出多種產(chǎn)業(yè)形態(tài)，有的是具體物體，有的則是依托于服務(wù)業(yè)的文化表演，這就需要相關(guān)部門(mén)認(rèn)真研究其內(nèi)涵和特點(diǎn)，制定更加詳盡的法律條文，對(duì)茶文化產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供更加完善和全面的保護(hù)。4.3相關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步加大對(duì)違法行為的監(jiān)管和執(zhí)行力度，讓法律真正成為帶電的高壓線，不能成為“空擺設(shè)”從現(xiàn)實(shí)看，很多侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案例，其實(shí)并非法律沒(méi)有規(guī)定，而是法律的執(zhí)行力度不夠嚴(yán)，讓一些不法分子逍遙法外。對(duì)于此，法律的執(zhí)行部門(mén)，就要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，扛起肩上的職責(zé)，增強(qiáng)監(jiān)管和執(zhí)法力度，對(duì)那些明知故犯的不法分子進(jìn)行嚴(yán)懲。同時(shí)，筆者建議相關(guān)部門(mén)要在茶文化產(chǎn)業(yè)中建立起一個(gè)“紅黃牌”制度。簡(jiǎn)而言之，就是對(duì)初次犯法的企業(yè)進(jìn)行“黃牌警告”，通過(guò)整改、罰款等，使其不敢再犯。倘若還有第二次，那么就直接“紅牌罰下”，對(duì)其在茶文化產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格限制。惟有如此，才能“殺一儆百”，起到非常好的警示和震懾作用，進(jìn)而在法律層面上，給我國(guó)茶文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的良好局面。

參考文獻(xiàn)

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