供應商風險排查精選(九篇)

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第1篇：供應商風險排查范文

關鍵詞：企業 物資 設計

一、物資風險管控定位

物資風險管控應定位在以“風險管理為導向，以內部控制為手段”的指導思路上，通過逐步完善風險管理機制，落實風險管理責任，加強風險管理預警體系建設，在確保重大、重要風險管理在實際物資管理工作中得到較好貫徹落實，逐步提升物資集中管理水平，提高企業防范供應與采購風險的能力和綜合管理水平。

二、物資風險的識別與評估

一是根據企業經營管理模式，風險評估工作應涵蓋生產、經營、管理等業務流程，涉及戰略風險、市場風險、運營風險、財務風險等領域，企業按要求對采購業務建立了相應的管理制度，規定企業物資采購的工作職責、采購管理的過程和要求、供應商的采購成本。二是從風險識別與評估、信息與溝通、資產管理控制、成本費用控制等方面入手，結合實際，研判了企業安全與質量風險、投資風險、競爭風險、資金風險、項目管理風險、成本費用風險、價格風險等重大、重要風險。

三、明確物資風險管控的責任部門

企業各業務部門應根據工作職責，對重大、重要風險管控措施落實方案進行細化分工，如經營計劃部負責安全與質量風險、價格風險、競爭風險，經營計劃部與財務部負責投資風險，財務部與審計科負責資金風險、成本費用風險，人力資源部負責人力資源風險，辦公室、經營計劃部、財務部、人力資源部、審計科共同負責項目管理風險。

四、物資風險管控措施

1.嚴格管理，確保安全質量有序受控

物資質量是企業質量載體之一，產品質量的優劣與原材料密不可分。一是為了確保企業質量安全，嚴格采購渠道，抓源頭、抓過程、抓細節，優選合格廠家。二是以“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，把好物資關，持續把安全管理納入經營責任合同，年底進行考核兌現。定期排查安全隱患，把物資儲存倉庫、老化電線、水暖管道、油庫、消防設備作為安全隱患排查的重點，實行科學的方案預控，該配備的安全防護設施一定配置到位。

2.理性經營，防范投資風險

一是全面撒網，區別對待，重點在“魚多”的領域撒網，為高質量的經營承攬打下基礎。二是謹慎簽訂合同，規范企業合同的管理，防范法律風險與資金風險，對重點領域深耕細作，維護市場，抓好中標合同的過程監控。合同履行中的款項跟蹤，要根據市場變化合理修訂采購合同，確保合同有效執行。三是轉變內審模式要求，拓展內審職能，建立財務、審計、人力資源等跨部門的內審體制，增強聯合檢查力度，突出風險導向、治理目標及增值目的。

3.提升競爭力，縱深推進專業化管理

一是提升企業競爭力。企業將依托全國各大區域與建設單位、供應商建立的信譽優勢，不斷擴大區域性經營范圍，供銷渠道深入到項目供應鏈中，憑借社會資源，構建區域采購網絡。同時利用好現有土地資源，重新整合傳統物資倉儲業務，向發展前景廣闊的物流市場進軍，整合現有資源逐步轉型搭建聯營物流市場。二是推進專業化管理。物資采購量體裁衣，統一計劃，統一采購，陽光公開，讓采購始終跟著進度走，避免積壓資金、耗損物資。在流程管理上，嚴格采購程序，形成全員參與、齊抓共管、管理上臺階、質量上水平的良好局面。在信息化管理上，按照企業要求做好物資版塊信息化管理工作，踏上信息化管理高速通道。

4.穩健理財，全面防范資金風險

企業認真“盤清”家底，及時報告資金狀況，確保企業資金的統一集中管理。一是注重加強預算管理、內控體系和風險防范機制建設，深化資金的集中管理，提高經濟效益。二是持續推進“小金庫”專項治理工作，規范財務收支和各項存量資金管理，堵塞管理漏洞，采取有效措施防范和杜絕？“小金庫”發生。

5.挖潛增效，加強成本費用管理

一是根據企業政策，結合企業管理，實行逐步完善成本費用管理考核體系，通過預測、計劃、控制、核算、分析和考核，進一步挖掘內部潛力，不斷降低經營成本，通過成本費用計劃管理和控制，從而實現有效的成本管理，每年度針對成本費用預算下達通知。二是明確后期管理模式與經濟責任，嚴控項目后期成本費用支出。

6.謹慎簽訂合同，防范價格風險

一是建立企業數量與材料消耗量臺賬，實行競爭定價和集中采購，降低管理成本和物資價格。二是防止供應商哄抬物價情況發生，提前建立保障應急用料，掌握動態，確保供應材料價格穩定。三是針對市場價格波動大的風險，謹慎簽訂合同，審勢奪度，分析市場價格走向，以鎖定供應合同的形式，防范采購風險。

第2篇：供應商風險排查范文

家族之間共有的文化屬性，多以一位元或多位組成所有權控制股權的家族企業，其董事會呈現典型的“紙上董事會”，當企業逐漸資本化過程中，家族企業利益相關者的治理矛盾也逐漸升級，從因第一代所有權和控制權而產生的股東和管理者之間的兩權分離制度轉向因控制權和現金流權而產生的實際控股股東利用所擁有的控制權而獲取中小股東的利益問題。

隨著市場經濟步入新常態，家族企業供應鏈管理被越來越多的企業家作為公司治理要素，一方面要解決家族企業控制權與現金流權之間治理平衡，另一方面如何在家族企業中對供應鏈進行有效管理，從而提高企業內部治理效率。

二、研究目的

文章以我國家族企業公司治理為背景，結合家族控制下崗位職能裙帶關系研究，探討H家族企業供應鏈存在的問題。

三、家族企業治理

通過企業治理，家族成員擁有的的所有權和控制權呈現持續狀態，包括為上市需要，不可分離的兩者權力才走向分離，但仍保持臨界控制狀態（儲小平，2003）家族擁有企業控制權與經營權，并對企業的經營實現控制的企業為家族企業（王世權，2008）。

家族企業中受中國文化的影響，往往會造成企業中產權高度集中、結構單一的股權結構，在企業遭受經濟沖擊的環境下，并不能夠抵御風險的侵襲，無法實現經濟的規模。同時，所有權與經營權的模糊，也無法獲得資本與管理分工所帶來的效益；產權界定不清，導致產權糾紛，甚至產權分割，對非家族成員排斥和不信任，從而增大決策風險（張琦生，2007）。

四、家族企業供應鏈管理研究

供應鏈由不同利益主體的成員組成，各自為實現自身利益最大化采取行動，是一個典型的復雜系統（陳劍，2011）。企業供應鏈采購環節應于企業供應商管理制度相匹配，工作相適應，理性高效協調、處理與供應商之間存在的關系，作為必備的、不可缺少的供應鏈采購行為的一個重要部分，加快供貨速度，減少中間環節，避免存貨風險，加快鏈條的流動速度，有效縮減產品的供貨周期，及時、快速滿足市場所求。

隨著采購方式的日益復雜，傳統模式已經無法滿足化工企業的采購模塊，企業戰略性物料采購的方式，對企業進行物料采購，可以有效提升物料的供貨質量和市場原料供需不平衡時，物料儲備的短缺問題，減少供應的風險度（劉寶榮，2016）。

五、研究方法與設計

本研究是探討家族企業公司治理對供應鏈影響作用研究，因此采用量化研究和質性研究相結合的方法，先透過資料分析驗證研究假設，再通過質性研究去補充量化研究且行為交叉驗證。

六、公司治理與供應鏈各變量回歸分析

為更進一步了解家族企業公司治理與供應鏈各變量之間的有何影響作用，以期望得到更為客觀的研究成果，本研究家族企業利用公司治理與供應鏈生產之間進行了回歸分析，說明家族企業公司治理對供應鏈生產有顯著的正向影響作用，家族企業公司治理對供應鏈采購有顯著的正向影響作用，家族企業公司治理對供應鏈銷售有顯著的正向影響作用，家族企業公司治理對供應鏈財務有顯著的負向影響作用。

七、定性研究

筆者以實地調查的方式，對采購部、銷售部、財務部面對面的實時調研及訪談，以家族式供應鏈管理作為本文的路線方向，從而對企業采購過程中的各個環節摸底排查，找出家族企業供應鏈管理中的問題所在。

（一）家族控制下崗位職能裙帶關系

族系控制的H企業，家族成員參與于企業的各個職能部門，上至控制股東大會表決權、下至企業部門、各個子公司、分公司的中低層管理人員，采購環節中，H企業一如既往選派家族成員把控于重要崗位元，家族成員具有高度控制權，企業基礎原料的大宗采購，而以關聯交易的非關聯化形式進行表現，從而實現企業內部的隧道效應。

（二）H企業采購現狀研究分析

從H企業的采購流程從編制采購計劃、超過限定數額的采購需要最高領導層的審批，再到供應商庫的貨比三家、對于數據庫所需供應商未能滿足需求，在組織招標以及與供應商進行談判，耗時較長，導致生產部門所需求的物資回應慢。并且在交易過程中，以價格定原料，傳統意義上的“為庫存而采購”，未能切合供應鏈管理的協同效應，實現成本控制理念。程序復雜，審批環節較多。根據管理權限的規定，對于不超過規定金額的可以由各個子公司、分公司自行采購，但往往這些批單未能解決生產環節的核心原材料，仍需實施層層審批，其靈活性仍需提高。

供應商的選擇上，一方面缺少供應商的集中管理，未能建立信息共享數據庫，仍采用傳統采購模式，對于大宗原料等項目，家族成員任人唯親，掌控于家族控制體系下，供貨價格并未遵循市場價格，多以自主定價或高于市場價格進行選購，對于市場中口碑、質量較好的優秀供應商，未能提供供貨機會，從而導致供應商的供貨能力及成本控制呈下降趨勢。

八、研究結論

第3篇：供應商風險排查范文

在2002年，將風險管理的方法在制藥領域中進行應用被首次正式提出，在對ICHQ9進行后，歐盟就在其GMP（生產質量管理規范）中加入了風險管理的內容。最新版的GMP提升和完善了制藥企業的管理工作水平，因此提出了質量風險管理的理念，使GMP由原本的經驗型逐漸轉變為科學管理型。通過對美國的藥品生產管理的經驗進行考察和借鑒，我國也分析了藥品生產監管的現實狀態和實際情況，對質量風險管理如何提高藥品生產和管理效能進行了分析，并提出了要對風險管理的意識進行加強，構建相應的信息反饋機制，對全過程的監控工作進行加強，對藥品的監管效能進行有效地提高。在新版的生產質量管理規范（GMP）突顯了質量管理在其中的重要作用，并在新版GMP中新增了質量風險管理方面的相關原則及概念，這也充分說明了藥品生產管理是新版GMP對醫療行業的要求。

二、質量風險管理

質量風險管理是系統化的一個過程，是對產品在完整的生命生產周期中，進行識別風險、衡量風險、控制風險以及評價風險的過程，產品的生命生產周期涵蓋了產品的最初研發、生產和最后的在社會市場中進行銷售直至在市場中消失，這個完整的過程就是產品的生產周期。風險是不確定性的一種，是發生損益的可能大小，通常是指發生損失的可能性及損失導致的后果所產生的危害，質量是產品的生命，能夠對產品的質量產生影響的因素較多，從風險的來源上進行分析，也就是具有較多的風險源。識別風險就是風險管理的相關部門對面臨的風險通過一系列的方法進行系統地認識，并對其產生的原因進行分析，識別風險主要是兩個環節的工作：其一，對風險進行感知，即對客觀存在的風險進行了解，也就是存在發生可能的風險；其二，對風險進行分析，即對引發風險事故的因素進行分析。識別風險的主要方法有：保單對照法、保險調查法和分析資產損失法。衡量風險就是在對風險進行了識別的基礎上，對風險進行分析和評估，主要是對風險的發生幾率和產生后果進行關注，對工藝質量著重進行監控，組織各專業人才并組建相關的評估隊伍。控制風險就是將風險造成的損失盡可能控制在能夠承受的范圍之內，將發生風險的幾率進行降低，控制風險的基本方法有四種：回避風險、控制損失、轉移風險和保留風險。評價風險是在控制風險之后，對控制的情況進行評價和審查，分析系統的風險是否超過了之前衡量的結果，是否需要通過改進技術來對風險進行降低。藥品生產管理工作中應用質量風險管理，就是將藥品在其生產周期中風險進行降低，所以通過相關的法規對制藥企業中生產質量事故進行規避就是其風險管理的目的。制藥企業中的風險管理主要是進行評估風險、控制風險和回顧風險。進行風險管理的首要步驟就是對風險進行評估，對生產過程中相關儀器設備、系統程序、操作工藝等進行風險的發現，并對發現的風險的可能性和重要性進行分析，對風險進行定級。進行風險評估時，要具有相關QA（QualityAssurance品質保證）工作經驗的專業人員共同參與，比如在稱取物料時，通常會對物料的質量有精確的要求，一旦出現錯誤就會導致非常嚴重的后果，因此就應當將此風險定義為嚴重。藥企中的控制風險主要是對風險進行降低和接受，例如稱量物料的過程，可以應用SOP（標準作業程序）將發生風險的可能性進行降低，對其可能性和嚴重程度進行中和，將其風險定級降低，但是風險的接受標準的制定還需要慎重地考慮，結合以往的經驗進行，也可在實際的生產過程中對其進行調整。藥企中回顧風險就是對整個系統在一段時間內的運行進行風險的審核，在實際的生產過程中，生產工藝和儀器設備等都可能會發生改變，因此要再次付整個生產的過程進行回顧和評估。由此可見，風險管理是連續的一個工作過程，必須進行長期的一個跟蹤回顧的過程，若能夠嚴格按照良好的操作規范實行相關操作，也能夠降低后期工作的勞動強度和隱含風險。

三、藥企中藥品生產管理和質量風險管理的聯合應用

（一）控制風險的具體方法?？刂骑L險的具體方法主要是體現在軟、硬件和人員這幾個方面。其一，軟件，要控制有關的文件等，例如對相關的文件擬草、發行和回收等過程進行加強化的管理，采用雙復核人的模式進行復核工作，并嚴格執行。其二，硬件，對廠區環境、廠房環境、儀器設備、原輔料、包原材等方面進行分析，對影響其質量的因素進行分析，并進行有效地控制，譬如對供貨商進行嚴格的審計，對相關的儀器設備進行檢修和維護，在生產車間內定時進行巡檢，做好QC（QualityControl質量控制）、QA（QualityAssurance品質保證）、HACCP（危害分析與關鍵控制點）等。其三，人員，要對相關的工作人員的專業素質和技術水平進行提升，進行崗位的職業培訓，對其在專業方面的短板進行彌補，例如在招聘專業人員時要提高相關的專業水平要求標準，加強相關的專業培訓，一次來對質量風險進行控制。（二）控制風險的實際措施。在對控制風險的措施進行制定的過程中，要堅持三個原則：有效、可以控制、顯著效果。其一，有效，就是指實施的措施要具有較強的針對性，能夠從根本上對風險進行控制，避免風險再次發生；其二，可以控制，有效，就是指實施的措施要具有較強的操作性，對具體的實際問題進行解決，杜絕工作只停留在表面上的現象；其三，顯著效果，在對控制風險的實際措施進行具體的實施后，要對不良事件的發生進行杜絕，避免其再次發生，對產品質量存在的問題進行彌補，對藥品的質量安全進行有效地提高，對控制風險的預期效果進行達成。（三）審核風險的流程。審核風險在質量風險管理中的是最后的流程階段，作為最后的階段，其應當審核整個風險管理程序，特別是存在可能會對質量管理決策產生影響的事情進行嚴格的審核。風險管理是一個質量管理的過程，但其在此基礎上還具有持續性，因此要構建相關的審核機制，進行階段性的檢查和審核，根據相關的風險水平定級，制定對應的審核頻率。若對相關的生產車間清潔方法和清洗設備的方法進行審核，在建立雙人復核、CIP（就地清洗系統）酸堿度檢測、SOP（標準作業程序）之后，相關的風險水平就會降低，處于能夠接受的范圍內。在進行一段時間的生產之后，再次對此事件進行審核，可能會因為清洗劑的更換或者復核人員的更換而導致產生新的風險，對此，要對相關試劑或人員的更換，擬定書面的通知進行公示，對新增的風險進行有效地規避。（四）風險溝通的環節。在實施風險管理的過程中，在每個階段中，相關的決策者和部門都對管理的信息進行共享，也就是進行風險溝通，風險溝通能夠對風險管理的工作進行促進，是信息的掌握情況能夠更加全面，進而對具體的方法和措施進行整改，以達預期的效果。（五）質量風險管理的結合。質量風險管理在藥品生產中的應用，主要是兩個方面：前瞻管理和回顧管理。其一，前瞻管理，就是針對已經存在結論的風險，但是產品還沒有在藥品市場上進行流通的情況，使用前瞻管理，能夠對質量風險進行有效地預防和排查，由于供應商更改、生產工藝或生產環境發生改變而導致的質量風險，可以應用前瞻管理進行解決。其二，回顧管理，已經出現質量問題的產品，在對具體的情況進行分析、評估和溝通后，為了防止其再次發生，可以在藥品的整個生產周期過程中通過回顧管理的方式對其進行相應的管理工作，對類似的事情進行有效地預防和避免。

四、質量風險管理的工作方向

對藥品成品影響的因素有很多，主要是人員的操作、儀器設備的工作狀態、原輔料的質量安全、包原材的質量安全、相關的生產工藝、生產車間的環境衛生指標等方面。因此在進行企業風險管理的過程中，要制定可行性高、高效率的風險管理制度，這也是進行質量風險管理的主要管理方向。在生產的過程中，在兩個環節中較容易產生質量風險，就要對原輔料、包原材等供應商的更換和相關生產工藝的改進，對于這兩種情況，要針對材料供應商建立相關的審計制度，對相應的管理制度進行更改，建立生產工藝的驗證管理機制，對改進后的生產工藝進行研究，對其可行性和穩定進行分析，并制定相關的管理和審核制度。生產環節中的任何一個生產工藝的改變都會對產品的質量產生一定程度的影響，無論此工藝是否已經通過了驗證。這就要求要對改進的生產工藝進行相應的質量風險管理，對其影響產品質量的程度進行準確的評估，對改進后的生產工藝的有效性進行驗證，保證藥品成品的質量安全，并且要符合相關的內控標準、國家標準和行業標準。在藥品的生產過程中，若是包原材和原輔料發生的改變也對藥品的質量安全產生一定的程度的影響，進而引發質量風險。在新版的GMP（生產質量管理規范）中，明確規定了對材料供應商的供應資質進行審批的標準，因此在供應商發生變更后，要及時進行相應的審計工作，確保審計的有效性，對其穩定性進行有效驗證，以免藥品成品的質量安全受到影響。

總而言之，藥品的質量安全問題一直都是人們關注的重點，因此將質量風險管理在藥品的生產過程中進行有效地應用，提高藥品質量問題的受重視程度，將藥品生產過程中的風險降低，保證藥品的質量安全，進而對人們的身體健康進行保障，促進社會的穩定和諧發展。

作者:鐘永成 王 偉 單位:江蘇正大清江制藥有限公司

參考文獻：

[1]馬珍珍.質量風險管理在藥品生產中的應用[J].中外企業家,2016(03).

[2]孫海明.論新形勢農信社風險管理概要[J].商場現代化,2015(30).

[3]陳磊.航天三院動力供應站風險識別與防范研究[J].信息化建設,2016(01).

第4篇：供應商風險排查范文

據了解，產品傷害通常是由于產品本身存在缺陷造成的，而這些缺陷包括產品的設計、制造以及標簽說明的不足等。我國現有的《民法通則》、《消費者權益保護法》、《產品質量法》和《合同法》都有保護消費者權益的相關內容，但是對造成產品責任事故的生產者和銷售者懲罰力度不夠，因此造成類似案件頻頻發生。

關于產品傷害的賠償范圍，我國法律規定，對受害人賠償其因缺陷產品所致的實際損失，包括因受傷害導致的誤工損失等。同時，事件中的另一方，即造成傷害產品的生產廠家，一旦陷入類似事件，其商譽和經營都會大受影響，因此提高產品生產廠家的風險意識，控制產品責任風險是十分必要的。

就消費者在食品安全危機中如何獲得保障，理賠專家指出關鍵的兩點：保全證據和及時索賠。

保全證據。包括導致傷害的產品、包裝和單據。如果廠商要求召回，應該保留產品被召回的收據；還包括傷害的現場和目擊者證詞、傷害檢驗證明等所有可以證明你受到損害的事實及損害的程度，產品的缺陷與受害人的損害事實之間存在因果關系的證據。能否提供有力的證據，是獲得廠商足額賠償和官司勝訴的關鍵因素。

及時索賠。我國《產品質量法》中對因產品責任造成人身損害賠償的訴訟時效規定為兩年，對于受害者來說，及時索賠可以保證在廠商不予賠償時受害人還有足夠的時間。不能在法律規定的有效期內提出訴訟將導致喪失勝訴權。

就生產廠家如何在食品安全危機中控制責任風險，有關人士指出，其實，有許多辦法可以控制由于產品造成傷害需要承擔的賠償責任。如對整個生產流程和供應鏈進行風險鑒別排查，將風險控制的流程書面化，制定對發生問題產品召回的應急預案，在供貨合同上要求原料部件供應商承擔供貨產品責任等。

第5篇：供應商風險排查范文

關鍵詞：黑盒部件，品質保證，FMEA

1. 黑盒部件導入的課題

產品生產商購買的部件有白盒（white box），灰盒（grey box），黑盒（black box）部件。所謂的白盒，黑盒這個詞匯出自于軟件測試行業。白盒是指內部代碼都完全明確的部分，對于這些部分軟件測試人員能夠非常準確地整理出相關的漏洞。而對于黑盒，測試人員并不完全清楚內部的詳細規格，一般測試人員只能通過確認外部的動作來驗證軟件。

在硬件領域也是一樣的。特別是產品生產商對于自己公司設計生產的部件（白盒）的規格是非常清楚的，因此也更能準確地設定信賴性檢證的項目。同時，對于自己公司設計的部件的弱點也是非常清楚的，因而對于部件的故障模式和設計的注意點也時更容易把握的。

而對于黑盒產品，由于不了解內部的設計規格，我們只能驗證它的接口特性。

例如，多功能一體機中的HDD的步進電機，雖然它的接口規格大家都很明了，但是它內部的設計規格卻是都不知道的。所以，產品生產商由于對于黑盒產品內部到底有多少品質隱患的不明確性導致產品出現市場問題，也是常有的事情。于供應商而言，在設計初期將自己公司內部的設計資料向外公開是非常困難的。這也是那些黑盒部件的檢證變得困難的根本原因。

而灰盒部件則是兼于白盒，黑盒之間的部件。一般灰盒部件是指那些根據產品生產商的要求機能，性能，規格，而詳細設計和生產是委托給部件廠商的那些部件。比如，在汽車行業，整車廠會提出需要部件的要求機能，性能和設計規格，甚至于會涉及到部件內部的構造設計或者生產流程的考慮，因此可以確保供應商提供的部件的品質。

2. 導入黑盒部件所需的品質保證的方法

前文所述，當使用黑盒部件時會有潛在的品質風險。本節將就多功能一體機中的HDD采購時所需的品質評價流程進行闡述。

導入黑盒部件所需要的品質評價流程，主要有以下四個行為：

1. 以往的問題事例的收集

2. 使用FTA進行故障原因的解析

3. FMEA研討（里面又分部件單體信賴性的FMEA，產品和部件匹配性的FMEA，部件制造品質驗證的FMEA）

4. 為了驗證部件內部問題的試驗（信賴性試驗，匹配性試驗）

首先，為了決定品質評價的項目，如下所示需要收集以往的部件品質問題事例。以往的品質問題事例是產品生產商部件品質評價項目的基礎。

產品生產商工廠內部發生的問題

客戶的投訴

產品開發時候發生的部件問題

部件EOL時替換品和產品發生的不匹配問題

部件內部信賴性問題導致的部件短期故障

一般文獻里面記載的部件問題事例

接著，是根據收集到的以往部件故障事例的情報，利用FTA解析方法，分析故障的原因。圖1是使用FTA手法分析的HDD故障的機理。

當發生HDD數據讀取不了的時候，及時給機器上了電機器也是啟動不了的。因此如果使用FTA方法，就能夠明確各種部件故障的機理。

下面，我們來研討防止問題再次發生的FMEA，因為使用了FTA了解了故障發生的機理，但是我們如何才能將故障發生防患于未然，如何才能預見到可能發生問題的部件。此時，需要集中設計，品質管理，采購，部件評價相關部門的技術人員對部件問題再發防止對策進行研討。

圖2是FMEA的樣板，FMEA制定的要點是必須考慮部件故障模式和故障模式對于整個系統的影響度。為了防止品質問題的發生，一般會在FMEA表里寫上產品和部件設計的注意點。根據FMEA的研討結果，我們需要算出PRN（Priority Risk Number），根據算出值制定部件問題對策的優先順序。

特別是，對于像HDD這種黑盒部件，為了對他的品質進行深刻的把握，我們要做以下三種FMEA，主要目的是能夠明確部件內部的潛在問題：

1. 部件設計品質，部件信賴性的FMEA

2. 部件和產品匹配性驗證的FMEA

3. 部件生產品質用的FMEA

當進行第一種FMEA的時候，需要產品生產商向部件供應商就問題信息進行反饋，在部件設計時就盡量將其品質提高。當進行第二種FMEA時，當發現部件和產品不匹配時需要向產品設計人員反饋問題信息，在產品設計階段盡量提升產品和部件的匹配性。同樣的，當進行第三種FMEA時，如果發生了部件生產品質的問題時，需要審查生產工序，改善相應的工程。

如上所示的FMEA的具體事例，我們使用HDD進行說明。先是關于部件設品質和部件信賴性的檢證實例，由于外部的震動導致HDD旋轉速度變慢被列舉出來了。而HDD旋轉速度變慢的原因有，HDD內部讀取頭由于外部震動的原因，磁性存儲媒介所存儲的信息無法準確地被讀出，從而導致讀取頭一直在反復讀取。由于磁性存儲數據無法被準確地讀取出來，讀取速度變慢，從而旋轉速度也變慢了。就像這樣，使用FTA手法明確了HDD旋轉速度變慢的機理，從而能夠在HDD設計時就導入相關的必要規格。比如，HDD部件規格書中，有寫到對于HDD施加的震動頻率范圍為5-500Hz或者1G以上。這是因為，當對其施加500Hz以上的震動時，根據時時觀測的HDD旋轉速度數據發現HDD的旋轉速度受到了較大的影響。

通過上述的實驗，不但明確了該HDD所匹配的震動頻率范圍，同時也能相對把握住各個供應商的部件信賴性差異。這就是HDD信賴性驗證FMEA的實際事例，這個能夠適用于各種尺寸的HDD。但是不管是運用FTA，FMEA都是要確認很多的項目，要花很多的時間和人力。

3. 如何提高黑盒部件的品質保證效率

如圖3所示為導入HDD這種黑盒部品時的供應商選定流程。

起先，根據部品的采購計劃，算出所需部品的數量，交期和目標價格，根據這些要求選定供應商。當然，所謂的采購計劃是需要和產品的開發計劃，生產計劃相吻合的。

當選定供應商時，必須考驗供應商是否在數量和交期上靈活對應，還有在價格層面是否有競爭力，為此我們需要向多家供應商詢價然后從中選擇最優的供應商。之前提到的逆向競價的做法，產品生產商能夠通過這個方法有效地控制部品的價格，最近采用這種做法的產品生產商也在增多。另外，我們在選定供應商時總是會為了以防各種突發事件，同一個部品會選定數家。

然后，為了產品和部品的匹配性，我們會挑選有能力提供相匹配部品的供應商。比如，客戶使用的HDD，會挑選符合客戶所要求的轉速，接口，震動特性，耐沖擊要求，消費電力規格的廠家。

接著，客戶會對供應商進行各N審查，包括：歐洲規定的環節有害物質的監測，會挑選能夠穩定對應RoHS（Restriction of Hazardous Substances）或者REACH（Registration Evaluation Authorization and Restriction of Chemicals）的供應商。如果供應商無法提供相關證明，則產品生產商必然需要自己運用相關設備進行有害物質的檢測。

還有，對部品的安全性，UL（Underwriters Laboratories）規格等等進行驗證。具體的安全性檢驗項目是指電子部品的開路，短路發煙發火實驗，電磁兼容EMI（Electro Magnetic Immunity）實驗等等。通常，可能只是從供應商那里拿到數據確認一下就可以了，但是根據情況不同可能需要將部品裝入產品中進行實際的驗證。

另外，會選定部品信賴性優良的供應商。根據實際情況，有些供應商不會在規格書中寫明類似于對于溫度，濕度的耐久特性。遇到這種供應商，客戶會對其部品進行必要的信賴性試驗，以提前排查部品隱藏的品質問題。所以一般會挑選能夠準確提供信賴性條件的供應商。

最后，關于部品和產品的匹配性試驗，必然是選擇匹配合格的供應商。雖然為了削減開發投資導入了類似HDD這種黑盒部品，但是當發生匹配性問題時，必然要么是產品這里進行相應的設計更改，要么是廠家對部品進行設計更改，總之關于匹配性的話會和供應商必須得達成共識。

綜上所述，為了選擇優良的供應商，不僅僅是關注于部品的價格和交期，也不僅僅是拿到規格書就OK了，而是要挑選那些能將信賴性數據等等技術情報能夠公開的供應商。同時更希望能夠當匹配性問題發生時，配合度和協力度更好的供應商。

HDD是廣泛被整機廠家使用的電子部品，由于產品本身有很強的共通性，對于整機廠家而言，HDD是一個黑盒部品。同時，HDD因為融合了機械，電子，軟件，材料等等各種技術，所以他也是最為復雜的部品之一。

我們將從之前說的以下五點對供應商進行評估：

1.關于部品故障解析信息的公開。

1.部品信賴性信息的公開。

2.部品設計或者制造流程的信息公開。

3.根據顧客要求對應設計變更的能力。

5.部品品質問題發生時是否能迅速對應。

對于供應商的分數，將由2-1式來決定，對每個評價項目的權重（Wi）進行打分（Xi），然后總得分由他們的乘機之和算出，而權重以及分數的范圍為0-2分。

（2-1）

Fig.3

關于故障解析信息公開，具體有以下要求：①電路信息，②讀取頭信號輸出信息，③Primary list等故障模塊信息，④使用FTIR，SEM-EDX對故障進行解析，⑤SMART（Self-Monitoriong Analysis and Reporting Technology）信息。

HDD廠家的話，除了對應大客戶，為了削減工時，普遍是不會使用FTIR或者EDX這類特殊的設備的，而是用一些簡易的設備進行解析。為此，要尋找那些愿意為了客戶使用FTIR或者EDX這類復雜的工具，對問題點進行深挖的供應商。

從HDD供應商處獲得故障診斷工具，電路圖是非常重要的。這些信息，是作為供應商向客戶解釋問題的機理非常有用的信息。而且，它們也是當部品和產品不匹配時進行設計更改，改善的信息源泉。從，HDD供應商那里拿到的SMART信息也是很重要的，根據HDD的產品規格書，SMART信息有10個參數，里面記載了關于馬達啟動時間，不良通道數，讀取和寫入故障率等等。這些信息對于判斷HDD內部潛在的問題和部品的老化等等是非常有效的。但是，SMART信息是根據HDD廠家不同而不同的，為了詳細把握這些信息需要向廠家具體詢問。

參考文獻：

第6篇：供應商風險排查范文

大家上午好！

轉瞬間，2014年上半年的日歷已經翻過，伴著光陰的腳步，我們心中的光榮與夢想在激勵著我們不斷前行，在公司經營核心領導正確領導下，在各兄弟部門的大力幫助下，半年來，我們部門全體員工上上下下團結一心、共同努力，人人爭先，各項工作得到蓬勃發展，成績取得雖有點滴，但是年終工作目標還有待進一步實現，現將上半年工作情況匯報如下。

一、提高認識、加強領導，堅持“安全第一”的方針

1、我們部門認真貫徹有關安全工作的決策和部署，圍繞安全工作的重點，狠抓落實安全生產責任制，建立健全各項安全工作管理制度，以防范重大事故發生為中心，深化安全隱患排查和安全專項治理。

2、制定和完善各種規章制度，明確每個崗位人員的安全責任，把安全工作納入日常工作的重點，強化“安全第一，預防為主”的主導思想。

我們結合自身的特點，針對物流公司實際情況制定了服務標準，制定了企業各項安全規章制度，修訂和完善了各級崗位人員的安全責任制度，明確了各自的安全職責；使每位員工的安全意識、自我安全防范能力大大地加強；當前，為保證有效減少各類安全事故的發生，我們正在修訂和完善各項安全檢查及安全事故處理制度，正在分別制定一系列安全管理規定及應急預案，對所有機械設備尤其是車輛、叉車、安全設施等制定相應的管理制度，梳理并完善物流各環節操作流程，制定全新的標準。

二、工作勤奮，扎實肯干，堅持“節約第一”的原則

我們部門的主要工作內容是負責公司日常食品日常采購；采購合同的簽訂、請款；貨物的保管以及入庫、出庫管理。由于食品采購具有特殊意義，因此，工作任重道遠，承擔著與公司成本密切相關的幾大類業務，采購、物流、工程分包已成為公司成本管理的重要一部份，成本猶如“冰山”一角，公司好比一艘航行在大海中的“油輪”。“冰山”露出來的只是一小部份，看不見的大部份是埋藏在海底，埋藏的“冰山”直接影響到“油輪”的日常采購價格合理化，降低采購成本、物流成本將是一項重要任務。合理規劃采購，確保主要庫存貨物的充足供應，滿足零星貨物及時采購，降低缺貨風險。

采購商品質量好壞直接決定了企業是否能夠正常運轉。采購是企業和資源市場的關系接口，是企業外部供應鏈的操作點。物流采購是企業科學管理的開端積極全力支持前臺部門各項工作，從采購——發貨——送貨，認真完成前臺部門所需每項工作，哪里有需要哪里就有我們，充分發揮了后備軍的作用。部門人員為了采購到物美價廉的貨物，每天不厭其煩地與供應商溝通；嚴格執行采購功能，每天詢價、比價、議價及訂貨、交貨的跟催與協調、物料來源的開發與價格調查、退貨與索賠等工作。確保主要庫存貨物的充足供應，零星貨物及時采購，庫管員認真負責，備貨、發貨、收貨、下貨、打包得熱火朝天。通過嚴格執行本部門工作流程，采購價格合理化，降低采購成本、物流成本。

三、立足實際，分析不足，堅持“質量第一”的宗旨

在日常的工作中我們還有許多做的不足的地方，例如，對部份產品性能、規格不熟悉，所訂購的貨物拿不到較好的折扣和價格。這些都需要在今后的工作中加強個人專業知識學習和向公司技術部、客戶部同事學習相關產品來不斷提高部門整體水平。配合公司其它部門資金回攏，使資金周轉加快。物流運轉還在起步階段，雖然已有規模，但能滿足公司整體要求的卻很少，有些價格高、有些技術能力不夠，在今后我們還會不斷地引進更多，讓更多新標準加入到我們的技術專業培訓中來，不斷提高工作服務水平，以滿足公司各項需求。

配合支持是我們后臺部門的本職工作，半年來，我們堅持以優質的服務、努力學習專業知識、提高工作效率為宗旨，做到全身心的投入到日常的工作中去。

四、下半年工作展望

1、堅持學習不松懈。俗話說“活到老，學到老”，學無止境。下半年，我們將不斷在日常的工作中學習專業產品知識，積極參加公司組織的各項培訓活動，尋找外部采供物流專業培訓機會，使每一位部門員工都能成為一名專業的采供物流師。

第7篇：供應商風險排查范文

關鍵詞：風險防控 法律風險防控 體系建設

一、前言

目前來說，企業風險管理工作正在建立規范，主要為提高管理經營水平和實現公司總體戰略經營目標。在當今經濟不斷發展的情況下，商業環境也愈加復雜，每個企業都面臨著諸多不確定的風險因素，除了不可預知的意外造成的損失，還會有因為錯誤判斷而出現的戰略風險、財務風險、法律風險等等。企業在面對這些風險的時候，要實現其可持續發展目標。這不僅要關注個別的風險，更需要全面了解和掌控對其進行全面管理，這是企業在目前的市場經濟生存發展的必要條件。

二、目前企業的風險防控情況

企業的安全風險管理主要從規避安全風險入手，要落實安全生產責任制，把責任落實到個人，通過這種制度提升個人責任感。建立健全工作機制，在企業內嚴格要求員工，通過隱患排查，整改公司制度，不斷完善企業的風險防控制度，以確保企業的穩定發展。

（一）風險管理主要貫徹方針

企業往往最重視資金的風險管理，資金的流動性強，出錯的可能性更大，因此需要更加完善的風險控制體系。這項工作涉及到資金在流動中經歷的各個環節，從審批環節到最終的票據印章都需要嚴格控制在多個關鍵點上。為了資金安全與規范管理，提高資金使用率，公司應該制定相關規范制度，對資金的收支、支付要求，和審批程序有明確規定，對資金管理嚴格規范流程，爭取在風險形成初期就及時遏制。同時要對風險事件進行分類整理，對重要性進行排序，提前為風險管理準備應對策略。另一方面，以建筑行業為例，企業在安全生產的同時，也要注重環保，響應國家號召，嚴格按照國家法律法規要求。根據工程規定，全面展開建設進度，確保安全施工與工程主體同時進行，加強監管力度要從工程管理人員入手，在各個方面嚴格把關，嚴格審查進入施工現場的施工隊伍的安全資質，加強對施工現場中的設備的管理檢查，定期維護。對施工現場的安全設施定期檢查，做好檢查記錄，在整個施工過程中保證記錄真實有效。在工程中用電安全也是需要重視的關鍵點，嚴格遵守用電安全制度，定期檢查供電設備及線路，排查隱患，及時進行整改，從而杜絕安全事故的發生。為公司的穩定發展提供保障。

（二）貫徹“各盡其責”方針

企業的財務部門要建立印章票據有價證券等分管職位，各個職位互相監督，各司其職，定期對流動資金進行盤點，以確保資金的安全運行。合同管理風險是非常重要的，需要嚴格執行《合同管理辦法》，達到風險防控的目的。在公司內部的各個職能科室負責合同審查、簽訂、履約等工作。凡是金額超過三十萬的合同，都需要上報管理部門及風險管控部門審批，并認真審查合同內的條款，貴其中不恰當的內容進行修改。主要負責的部門，授權人和合同管理部門的工作人員，堅決落實調查資信，在雙方談判后擬定條款，然后認真審查條款最后才能會簽，接下來就是等待審批、簽署履約等步驟，最后備案歸檔。這個過程需要進行全程管理。還需要制作合同管理資料審核清單，認真審核從最開始的招投標及議價到確認承包商資質，再到擬定合同基本條款，公司會審，公司會簽等環節是否違反了規定，資料是否完整，確保合同簽訂的合法性。企業內常常會有合同會簽職責分配不明確的現象，所以需要制定《合同管理補充規定》，根據合同的不同性質分類，根據其特性指定會簽部門和他主要的審核職責。為了明確合同管理，詳細合同的相關信息和履約情況，需要建立合同管理臺賬，把這些信息全部收錄到臺賬里，在合同履約期間及時的給出在法律風險方面的建議，這些管理細則都可以給各業務部門的工作人員一個良性的督促，使他們嚴格按規定履行權利和義務，全面維護企業利益。

企業在日常運營中需要采購設備，或者物資，這中間也存在一定的風險，想要有效的進行風險防控，就需要在日常采購計劃中做好防范，首先制定計劃，貨比三家，確保采購價格不高于市場價，對各個廠家的價格和質量做出比較，再選擇供應商。之后要雙方簽訂采購協議或采購合同，確保在購買過程中沒有經濟損失，在之后如果發生質量問題可以退貨或者換新，總之要在管理供應過程以及之后的各個環節都加強風險控制，從根本做到防范風險。

三、全面風險風控的前景展望

在經濟飛速發展的今天，全面風險防控已經滿足不了企業的要求了，所以應當將法律風險防控體系全面嵌入全面風險管理體系，融入企業的經營管理中。圍繞企業的總體經營目標，通過法律風險識別，總結和評估方法，制定法律風險防控制度與全面風險防控制度相結合的制度體系，動員全體員工全過程參與，在原有的基礎上不斷改進，使風險防控制度體系上升一個臺階，使企業成功規避風險，促進企業更加平穩的發展。

四、結束語

在經濟不斷發展的情況下，全球經濟化加劇，不斷有國外企業走向中國市場，這種情況下，兩種不同的市場競爭壓力加劇，企業面對的風險會越來越大，所以現在有必要在完善全面風險防控制度體系的情況下，加強法律風險防控體系建設。面對當前嚴峻的市場形勢更要高度重視這一點，借鑒國外知名企業的成功案例，及時加強全面風險管理和完善法律風險防范制度。不斷提高我國企業的實力，提升我國企業在國內外市場的競爭力。

參考文獻：

[1]趙博廷.筑牢全面風險防控的基石[J].施工企業管理，2015

[2]路軍.企業文化視角下的全面風險防控[J].經營與管理，2015

[3]申慶勇.從安全生產運行到全面風險防控[J].電子金融化，2015

[4]安軍.加強風險全面防控體系建設[J].中國電力企業管理，16-19，2014

第8篇：供應商風險排查范文

1.1是適應專業化重組巨大變化的需要

由于集團公司和長城鉆探公司的專業化重組，二級單位原有的物資供應站組合成新的獨立單位，各項規章制度、操作流程都急需改變、調整，人員分工不明確。在這種情況下，公司黨政班子及主管領導冷靜分析，清醒地認識到：構建特色物資管理體系是塑造企業形象、提升管理能力的重要手段，對于降低公司成本具有不可忽視的重要作用。要想做好物資管理工作，必須根據公司特點，實行精細管理，建立特色物資管理體系，使各層面物資管理人員都參與到管理工作中，使各項制度有效落實。

1.2是實現降本增效目標的需要

在長城鉆探精細化管理的前提下，鉆井三公司堅持走精細成本管理路線。通過對近年來物資成本情況進行分析，每年物資消耗占總收入的45%-50%，這意味著監控物資消耗情況對降低公司成本有重要作用。為了進一步降低公司成本，鉆井三公司以降低物資消耗為目標，以執行物資管理“四化”、“兩嚴”、“一貼近”為手段，構建特色物資管理體系。通過推行單井標準計劃模版、單井物資定額控制、單井成本分析、績效考核等方式，建立單井物資成本監控體系，將物資核算到單隊單井，使基層隊物資成本消耗降低；通過嚴把物資進口關、嚴守物資質量關、公司范圍內調劑使用物資，延長物資使用壽命，降低采購成本；通過以上措施，達到降本增效的目標。

2、構建特色物資管理體系的內涵

特色物資管理體系的主要內涵是：“四化”物資計劃標準化、物資定額標準化、消耗分析標準化、月度考核標準化。主要用于監控單井物資成本。“兩嚴”嚴把物資進口關、嚴守物資質量關。主要用于提高物資質量、延長使用周期，降低采購成本。“一貼近”貼近生產現場，了解基層需求。主要用于調劑公司范圍內物資，降低重復采購成本。

3、構建特色物資管理體系的主要做法

物資管理工作的核心是體系建設和成本控制，我們以完善管理體系，夯實管理基礎為核心，優化管理體系，深化成本控制，落實精細化管理理念，降低物資管理成本，實現管理提升。

3.1嚴把物資進口關

在物資供應管理過程中，我們堅持對外抓好供應商管理，對內抓好物資質量驗收的“兩手抓”工作方針，嚴格把好物資進口關，強化現場驗收，嚴守物資質量關，為生產運行提供堅強物資保障。

3.1.1優選供應商

供應商是外購物資的“源頭”，只有加強供應商管理，才能將物資質量風險降到最低。為此，我們建立并實施了供應商推薦選擇、考核、退出等一系列機制，把住“源頭”引來“活水”，強化供應商管理，確保物資來源可信。實行供應商動態管理。通過對供應商的售后服務進行調查，建立供應商檔案，設定專項評價標準，并給予合理評價，對供應商實行動態管理，建立供應商退出機制，按季度開展供應商考評工作，及時清退出現質量問題且整改無效的供應商，調動供應商積極性。同時，對供應商實施分級管理。對于物資質量好，售后服務及時的供應商，在上報代儲物資時優先推薦，推薦產品性價比較高的供應商參加集中采購，確保供應商量少質優，以此保障物資產品質量。定期召開供應商管理工作會議，使其了解長城鉆探物資管理制度，知曉公司物資的管理“紅線”和“雷區”，從而形成供應方配合公司控制成本、延長物資使用周期的思想理念，建立長期合作的雙贏合作關系。通過以上措施，近年來我公司供應商數量減少，物資使用周期延長，確保了物資供應源頭可信。

3.2嚴守物資質量關

物資質量不僅關系到使用周期，還關系到公司安全生產。為此，我們高度重視物資現場驗收工作，修訂、出臺了《現場物資驗收管理規定》，結合物資驗收標準操作流程，劃分職責權限，明確物資到井及領用過程中的檢驗標準和程序，對檢驗不合格的物資進行登記，由主管部門進行退換、索賠等處理。每月通過質量回訪方式，了解物資使用情況，對出現質量問題的物資進行登記，填寫質量問題反饋表，并及時反饋處理情況。針對上級部門抽檢不合格的物資進行重點排查，逐項落實使用情況，并對使用過程中可能出現的問題進行提示，確保安全生產，杜絕任何質量不合格產品進入生產現場。通過嚴格把關，2013年我們共抽檢出質量問題20個，并已全部整改，有效避免了生產過程中因物資質量問題帶來的風險。

3.3監控物資消耗

現場物資消耗情況是物資管理關注的重點，只有掌控現場消耗情況，才能實現對物資的全方位管控。我們通過推行物資計劃標準模版、實施物資定額管理等手段，細化物資消耗管控，實現低成本供應，達到降低物資消耗的目標。

3.3.1推行物資計劃標準化

為保障物資供應及時，成本控制有效，我們以計劃為前提，通過計劃控制消耗，推行計劃標準化模板。鉆井三公司對自公司成立以來所有施工井的物資消耗情況進行統計分析，按照施工井型、基層隊、設備等，進行詳細分類、測算，通過集中各項目部、基層隊意見，對公司口井物資消耗情況進行篩選，選定了19個樣本，制定出單井物資消耗標準計劃模版。由基層隊、項目部根據下月工作量，以及單井物資消耗規律，結合本月消耗情況，上報物資標準化計劃，提高物資計劃提報準確率，通過標準計劃模版進行事前物資消耗成本控制，實現公司降本增效要求。

3.3.2實行物資定額標準化

結合公司生產實際情況，將近三年來所有物資消耗情況進行分析，按照不同井型，制定單井材料消耗定額和油料消耗定額，使每口井領用物資控制在定額范圍內，實現過程管理。按照井型實行材料消耗定額控制，即每口井物資消耗總量控制在定額范圍內，超過定額領用嚴格考核，以此控制材料消耗。根據統計結果，鉆井物資消耗占收入的比例不得高于45%，側鉆井消耗占收入的比例不得高于35%，大修井消耗占收入的比例不得高于30%。在領用過程中，仔細核對領料申請與計劃，未超出單井消耗定額的物資予以審批，超出定額部分需經公司領導審批后方可領用。在油料管理方面，通過現場測量，征求使用單位意見，制定單井作業和單車用油定額，并根據實際情況定期修訂完善定額，嚴格控制油料消耗。通過以上措施實現領用過程監控，對即將超出定額的井隊進行提示，將成本控制在定額范圍內，為降低全年物資消耗比例奠定基礎。

3.3.3堅持消耗分析標準化

召開月度單井物資成本確認會，對當月完成井各種能耗數據、物資消耗情況進行確認，并與基層隊、項目部共同分析單井消耗情況，對完成井油材料消耗超標的隊伍進行分析，實現機關與基層互相配合，共同監控單井物資消耗，強化油材料監管、考核?？己藭r將物資消耗與收入、井型、周期掛鉤，按照井型核對定額，認真分析超定額原因。同時，設置黑名單，將當月超定額的隊伍列入黑名單，由基層隊長寫書面說明，分析超定額原因；連續2次超定額的隊伍，由項目經理組織專項分析。2013年物資消耗和能耗情況與2012年相比，均有所下降。

3.3.4執行月度考核標準化

發揮考核正激勵作用，確保制度有效落實。結合公司物資管理各項規章制度和物資消耗控制目標，制定考核細則，對基層隊物資使用、管理情況、單井消耗情況進行月度評比、考核，對不符合管理規定的行為進行否決，及時堵塞管理漏洞，同時獎勵單井物資成本控制較好的隊伍，對消耗超出定額的隊伍核減下月單井消耗定額，以此激勵基層隊嚴格控制單井物資成本。通過以上方式監督現場的物資管理執行力，發揮考核正激勵作用，使單井物資成本監控體系在基層單位實際運行。

3.3.5貼近生產現場，強化物資儲備。

經與物管中心溝通，我們加強與物資公司聯系，隨時掌握物資公司各庫房物資儲備情況以及各項目部生產情況，通過從倉儲站領用儲備物資，減少急用料計劃發生，以儲備保生產，以合理儲備降低采購成本；加強領用過程監管，由物資管理科統一審批，公司范圍內調劑使用物資，降低物資重復采購成本，保障生產物資需求。根據氣候變化，關注物資消耗情況，提前儲備物資，與生產部門緊密結合，定期及時更換柴油標號，確保物資供應及時，降低供應成本。通過采購與儲備相結合，有效保障公司生產物資需求。

3.4完善體系，夯實基礎

基層是物資需求與物資消耗的主體，提高基層物資管理人員的業務素質和管理能力，使基層物資管理人員會用物資、用好物資，是提升物資管理水平的重要保證。為此，我們以精細管理為主線，從健全、完善物資管理制度，加速物資管理系統建設為出發點，不斷夯實物資管理系統管理基礎，為提升物資管理水平打基礎。

3.4.1完善管理體系

以管理提升為主線，以管理體系建設為出發點，明確職責權限，開展業務培訓，完善管理制度，細化考核標準，夯實管理基礎。

3.4.1.1明確崗位職責

建立物資管理科垂直到基層隊的管理模式，為所有基層隊配備材料核算員，實現物資管理由“面”細化到“點”，將材料核算員的職能充分發揮出來，明確權利和義務，重新定崗定責。由材料核算員負責基層隊的物資調配、成本核算、單井考核及能源考核等工作，樹立成本意識，明確崗位職責，使之成為基層隊的“管家”。同時，在物資管理科內部根據崗位職責，優化調整崗位分工，進一步強化物資管理的職能權限，使物資管理科的職責定位和管理界面更加清晰。

3.4.1.2落實管理制度

通過對標其他單位的先進經驗，結合公司物資管理實際，我們重新修訂物資、能源管理相關文件。相繼出臺《物資管理實施細則》《油品管理實施細則》《節能節水管理辦法》《現場物資驗收管理規定》《廢舊物資管理暫行規定》，對于物資管理、現場物資驗收、油料考核定額及廢舊物資管理做出詳細要求，通過完善考核機制，召開成本確認會等方式，解讀各項管理要求，將各項管理制度落實到基層。

3.4.1.3建立考核制度

結合近兩年物資管理的數據分析，重新修訂物資消耗一線定額和二線限額標準，轉變考核重點，將事后考核變為事前控制。對物資計劃管理、物資領用程序、質量信息反饋、單井消耗定額等工作進行重點考核，明確標準操作流程和崗位責任，同時對執行過程中出現的問題進行考核并限期整改，使考核與制度執行相聯系，以此監督制度落實情況。在此基礎上，開發利用績效考核系統。為進一步控制成本，實時監控單井成本，在物管中心的大力支持下，鉆井三公司與軟件公司聯合研發了績效考核系統。以基層隊為核心，與基層操作人員共同參與軟件開發，將物資標準計劃、領用過程監控、物資消耗定額、油料定額等信息都錄入系統中，實現全方位監控與考核，將管理文件與考核系統相結合，使制度落實到實際操作當中。通過考核實現各項物資管理制度的落實，將各項制度落到實處，提高工作效率，提升管理能力。

3.4.2夯實管理基礎

3.4.2.1開展業務培訓，提升管理人員業務能力

針對基層隊材料員，重點培訓“操作”，開展操作流程、系統操作、考核標準、單井菜單關閉等方面培訓；針對有物資審批權限的管理人員，重點培訓“管理”，對項目經理和井隊長，利用跑現場以及培訓會議的模式，開展規章制度、經營分析、成本核算等內容的培訓，深化成本意識；針對現場直接使用物資的操作人員，重點培訓“使用”，外請生產廠商，開展使用與工具維護等內容培訓，讓操作人員會用物資，用對物資。

3.4.2.2深入現場，提升解決問題的能力。

為提高物資管理人員業務水平，在物管中心的指導下，我們以“四同時”、科室承包井隊、定期組織物資管理會議為契機，與基層物資管理人員面對面地溝通，為他們解讀公司物資管理制度，答疑解惑；實地監控口井材料、油料消耗，對消耗異常的井進行提示；現場測量油料消耗，修訂油料定額，使定額更合理，考核更加貼近實際。通過面對面地溝通，了解物資供應、使用難點，實現機關與基層隊之間的互相了解，互相配合，共同強化生產現場物資消耗管理，共同監控單井物資消耗。

3.4.2.3促進管理人員轉變觀念，深化成本意識

管理的主體是人員，因此，基層隊長作為最前線的管理人員，需要轉變觀念，樹立成本意識，由生產型向經營型進行轉變。通過月度單井成本確認會、深入現場等方式，向項目經理和基層隊長，講解單井成本、能耗情況，分析消耗異常的原因，進行對標分析，使基層隊長、項目經理樹立成本意識，重視單井物資成本控制，實現管理理念轉變，在基層隊現場嚴格控制單井成本，做到既懂生產，又會算賬，從源頭降低單井物資消耗。

4、構建特色物資管理體系的效果

4.1管理水平不斷提高

隨著精細化管理工作的深入開展，鉆井三公司物資管理系統的凝聚力不斷提高，機關與基層之間聯系更加密切。通過學習各項規章制度、借鑒其他單位先進經驗等方式，各層面物資管理人員思想意識得到提升，物資管理水平更上一層樓。物資計劃提報準確率、物資質量合格率、集中采購物資供應商中標率均有提高，2010年至2013年，連續四年獲得長城鉆探物資管理先進單位、節能節水先進單位榮譽稱號。

4.2業務素質不斷提升

自2010年起，鉆井三公司每年均組織各類物資管理培訓10余次，同時積極參與長城鉆探物資管理培訓，超過600人通過培訓提升了業務素質，其中7人獲得長城鉆探物資管理先進個人，13人獲得節能節水先進個人，為鉆井三公司物資管理系統做出表率。

4.3公司成本不斷下降

經過三年的努力，鉆井三公司構建了特色的物資管理體系：通過推行單井標準計劃模版、單井物資定額控制、單井成本分析、績效考核等方式，建立單井物資成本監控體系，將物資核算到單隊單井，使基層隊物資成本消耗降低；通過嚴把供應商準入關、嚴守物資質量關、貼近生產現場，延長物資使用壽命，降低采購成本，從而達到降本增效的目標。鉆井三公司物資消耗占收入比例由2010年的49%下降到2013年的38%，直接結余資金比例為11%，降低了公司物資成本，實現了精細管理與降本增效有機結合，構建特色物資管理體系初見成效。

5、目前存在的問題及建議

5.1應用范圍較小，有局限性

由于研究范圍有限，本文所研究的物資管理體系，應用范圍僅為一個二級單位，雖然已取得一定效果，但由于業務性質不同于其他石油企業，不夠典型，不具有代表性。建議對此體系進行推廣應用，檢驗是否有代表性，對進一步研究物資精細化管理有參考價值。

5.2操作人員業務水平不足

在體系運行期間，已針對業務人員進行培訓，但由于各基層單位業務人員思想意識轉變不及時、業務水平參差不齊，在體系運行過程中，會出現一定困難。應加強對相關業務人員的培訓，轉變思想，提升業務水平，融入到管理體系中，推動體系運行。

5.3試驗時間較短，需修訂新的標準

第9篇：供應商風險排查范文

摘要：應急柴油發電組作用為:在核電廠外部交流電源全部失去時，機組有能力滿足應急廠用設備用電要求，以確保核反應堆安全停堆，并防止由于正常的外部電源系統失電而導致重要設備的損壞。柴油機的生產制造過程較為復雜，其裝配過程在整個制造過程中是重中之重，稍有疏忽就會導致柴油機傷瓦乃至拉缸。而根據經驗分析，裝配過程尤其油氣系統的清潔度控制更是防止柴油機缸套、軸瓦產生劃傷甚至拉缸的重難點。為使監造人員熟悉柴油機的監造技巧，本文通過對該柴油機的油氣系統進行管控，從設備監造的角度，對監造過程中所采用的一些監造技術及監造方式方法進行了總結，以供監造人員交流和學習之用。

關鍵詞：油氣系統；監造技術；監造方法；交流學習

1.  監造設備概況

機組構成及作用

柴油機發電機組的構成：包括機組本體（柴油機、發電機、聯軸節、公共底座、減震裝置等）、啟動系統、壓縮空氣系統、燃油系統、滑油系統、冷卻水系統、進排氣系統、全套電氣系統、負載系統等。

在電廠外部電源全部失去的條件下，每套柴油發電機組裝置都有能力滿足應急廠用設備用電要求，以確保反應堆安全停堆，并且防止由于正常的外部電源系統失電而導致重要設備的損壞。

2.  柴油機裝配試驗過程清潔度控制的監造重點分析

12PC26B型柴油機是首次在國內核電領域應用，與其他機型相比，具有單缸缸徑大、活塞行程長、功率大、轉速低、額定工況下的平均爆發壓力大、燃油消耗率低、監控點多等特點，同時核安全等級、質保等級、抗震等級等要求均較高。

另外供應商也是首次承擔項目總承包的角色，在設計、制造、協調及協作方面與國外企業相比尚有一定的差距。根據經驗，柴油機最常見最大的質量問題就是拉缸，不但影響質量而且還因返工嚴重影響進度。因此，如何通過監造工程師的風險前置預控，確?！叭A龍一號”應急柴油發電機組避免拉缸，從而使機組保質保量按節點交付，具有很重要的現實意義。

2.1 劃瓦拉缸原因分析

通過走訪專利方MAN監造師、裝配工、試驗工及經驗豐富的首席檢驗師，通過頭腦風暴法形成共性看法：拉缸原因很多，但不外乎零件質量不好，裝配質量不好，油氣管路清潔度不好，不好又啟動過于頻繁。

因此，需對上述原因逐一進行分析排查，從而找到主要原因并進行控制。

2.2 零件質量檢查分析

對于關重件，如機身、曲軸、凸輪軸、缸蓋、連桿、缸套等關重件，均設置了質量計劃，且關重工序也設為W點進行了現場檢查見證，關重件質量控制良好，未發現明顯的影響柴油機劃瓦拉缸的問題因素。因此，關重件質量不是造成柴油機拉缸的主要原因。

2.3 裝配過程檢查驗證分析

監造檢查包括專項巡檢、專項檢查、平行檢查、現場見證等，針對關重件及關重工序采用現場見證檢查，對于非關重件加強過程巡視檢查。裝配過程中對關重件如曲軸、凸輪軸、活塞銷等的檢查以現場監督為主；尺寸檢查對于軸瓦、軸承內孔等零件是保證產品質量的關鍵環節，其過程中一般采用抽檢或者旁站檢查。

通過觀察驗證，在零部件裝配環節，供應商能夠嚴格執行工藝要求，有效保證裝配質量。結合軍機、其他柴油機交貨試驗所暴露的質量問題，復查相關裝配記錄，通過分析認為裝配質量是受控可靠的，裝配過程不是造成拉缸質量問題產生的主要原因。

2.4 油氣管路的檢查驗證分析

柴油機的單機出廠試驗是W/H見證點，通常由核安全局、核電業主代表、工程公司監造工程師及供應商代表等共同進行見證，其中試驗后拆檢是首道必檢工序。結合現場拆檢經驗及分析表明，柴油機軸瓦及缸套的劃痕或劃傷與滑油/燃油管路清潔度有明顯的因果關系。曲軸及其主軸瓦、連桿及其連桿瓦、缸套及活塞環上述摩擦副的劃痕或劃傷在三者相應運動部位總是成對出現，表明在該部位存在硬質顆粒物，在摩擦副運動時造成劃痕或劃傷。原因指向滑油/燃油進油管路清潔度不好（少數原因指向裝配時偶然帶入顆粒物,見下圖）。

除此之外，還曾發生過多次曲軸及其主軸瓦、連桿及其連桿瓦運動副無劃痕或劃傷異常，而缸套及活塞環存在嚴重劃痕或劃傷異常現象。經驗分析表明缸套劃痕或劃傷還與空氣進氣系統的清潔度控制有很強的因果關系。

因此，滑油/燃油系統與進氣管路系統的清潔度不好是造成柴油機劃瓦拉缸的重要原因之一。

2.5 不好又啟動過于頻繁的驗證分析

經比對同類機型現有案例，僅在中廣核項目上機組出廠試驗完成后，業主在試驗大綱之外又追加的多次快速帶載啟動試驗時，發生過幾次拉缸問題。而在我司中核項目上尚未出現過此類現象。

3.  監造工作的控制

根據以上分析，對傷瓦拉缸的監造控制方向主要為：油氣管路的清潔度。油氣管路系統的清潔度控制又大致分為：空冷器、油氣管道兩大部分。

3.1 對空冷器的控制

空冷器實際上是渦輪增壓的配套件，其作用在于降低增壓后的高溫空氣溫度、以降低發動機的熱負荷，提高進氣量，進而增加發動機的功率。

3.2  對油氣管道的控制

經現場檢查油氣管道的裝配情況，分為兩種方式。第一種是已加工好的鋼管，安裝前已徹底清潔，未見異常。對于已加工好的外委鋁管等軟合金管，存在表面噴砂現像，砂礫嵌入管道本體，在清潔不細致的情況下，容易脫落進入氣缸造成拉缸。對此，供應商在安裝前用高溫水進行徹底清洗予以保證，也有效解決了隱患。第二種是現場配管，點焊配管完成后，送往鉚焊車間進行焊接，并酸洗，不銹鋼的還要進行鈍化。

4.  合同執行情況

福建福清5#、6#堆(華龍一號首堆)共4臺應急柴油發電機組外加1臺備用機組，2015年初開工。2016年12月底順利通過應急柴油發電機組鑒定試驗，正式量產。截至目前，五臺柴油發電機組已全部裝配完畢，其中5#堆的兩臺機組已完成試驗驗證并已發貨。EMS備用柴油發電機組及6EMP機已完成試驗待發貨，6EMQ機待機組試驗。

5.經驗體會及建議

核電站用1E級應急柴油發電機組作為重要安全級的電氣設備，因其結構復雜、零部件和輔助系統較多，產品質量不太穩定，尤其拉缸問題嚴重制約了機組的交貨質量與進度，但通過主動風險預控，切實吸取以往豐富的經驗教訓，在關鍵環節加以重點防控，就能得到可控的結果。另外，加強核安全文化的培訓，加強對核安全設備相關法規的理解，強化核安全無小事的理念，強化質保和核安全的宣傳教育，強化核安全文化意識和責任意識宣貫，使全員對核級設備引起足夠重視，使質量管理精細化，可以做到使柴油機組的質量得到很大提升。具體如下：