個人風險點排查及防控措施精選(九篇)

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第1篇：個人風險點排查及防控措施范文

按照市紀委的要求發改委開展了“排查崗位風險，健全防控機制”活動，現已完成了第二階段（排查崗位風險階段）的工作任務。在此階段中工作**市發改委在每一個權力崗位、每一個工作環節認真查找容易導致腐敗的薄弱環節，確定風險點。全委共排查出風險點29個，其中，一級風險點12個，二級風險點10個，三級風險點7個，制定針對性的防范措施最大限度的降低崗位風險。此階段工作主要情況如下：

一、明確工作任務，確保排查工作落到實處

為確保第二階段工作能夠扎實有效的開展，**市交通系統“排查崗位風險，健全防控機制”活動領導小組，召開轉段工作會議，使每位職工結合自身崗位權責，嚴格按照“對照崗位職責—梳理崗位職權—找準廉政風險—公示接受建議”的流程開展排查工作。把握重點工作環節，找準每一個具體工作的崗位風險點，明確工作任務，工作措施，確保了排查工作能夠落到實處。

二、采取有力措施開展排查

發改委第二階段排查崗位風險階段，相繼采取了上級幫下級查、下級幫上級查、班子成員與分管科室對口查、通過民主生活會相互查、通過座談相互查找等方法，確保將崗位風險查實、查細、查準。

在查找個人崗位風險工作中。全體干部職工依據個人目前的崗位職責，對照以往履行職責、執行制度的實際，分析、查找出現實存在或潛在的崗位風險內容及其表現形式。經過排查，由分領導進行審核后，再通過會議進行審核。共排查出風險點9個，其中，一級風險點4個，二級風險點3個，三級風險點1個。經公示形式征詢意見由個人認真對照上級關于廉潔從政的各項規定和本個工作相關的各項法律法規及制度，統一填寫《個人崗位風險和自我防范諾表》存入市發改委“領導干部廉政檔案”。

第2篇：個人風險點排查及防控措施范文

一、指導思想

以黨的“十”精神為指導，深入貫徹落實科學發展觀。在梳理、明晰崗位職權的基礎上，全面查找各黨總支、各科室權力運行過程中的廉政風險點，針對不同等級風險點研究制定并有效落實防控舉措，最大限度地降低腐敗風險，減少腐敗行為的發生，為實現“辦青奧、創大業、建中心”三大目標提供堅強的政治、紀律保證。

二、實施時間和范圍

(一)實施時間

2013年8月1日-2013年8月31日

(二)實施范圍

全街道各黨總支、各科室。

三、廉政風險點排查的重點對象和主要內容

廉政風險點排查的重點對象為單位領導班子成員；管事、管人、管財工作人員；執紀執法人員和征地拆遷工作人員以及控違拆違方面；其它各黨總支、各科室認為存在風險的方面，排查的主要內容是：

(一)權力運行風險點。重點查找不履行“一崗雙責”或履行不到位、違反民主集中制獨斷專行或放任不管、執行規定不嚴格、操作程序不規范、濫用自由裁量權等行為。

(二)制度機制風險點。主要查找各項制度是否適應新形勢、新情況的需要，是否存在操作性不強、貫徹執行難到位、相互矛盾、缺乏有效監督等漏洞，以及辦事程序、辦理時限標準、自由裁量空間、“三重一大”事項決策程序等可能產生行政不作為或的廉政風險點。

(三)外部環境風險點。主要查找相關行政人員有可能被行政管理對象或服務對象施加利益誘惑或其他非正常影響，導致行政人員行為失范、，可能構成失職瀆職或權錢色交易等嚴重后果的廉政風險點。

(四)作風效能風險點。主要查找個人思想道德素養不高、自律不嚴、品行不端、生活習慣不良等廉政風險點，以及因個人庸、懶、散、奢、軟、等、推、拖、冷、浮等不良作風引起的廉政風險點。

(五)其他風險點。指各黨總支、各科室認為需要列入排查內容的其他風險點。

四、廉政風險點排查的方法和步驟

(一)方法

各黨總支、各科室根據工作職能，圍繞管事、管人、管財以及執紀執法等權力運行全過程，分析每個工作環節可能存在的風險，通過個人自查、同事互查、條塊互查、組織幫查、群眾助查等方式，認真查找廉政風險點。

(二)步驟

1.宣傳動員部署(8月1日—8月6日)

大力宣傳廉政風險防范管理工作的指導思想、目標要求、主要內容和方法步驟。街道成立廉政風險點排查工作領導小組，深入宣傳發動，讓全街黨員干部深刻了解風險點排查工作的重要性。

2.查找廉政風險點(8月6日—8月10日)

分查找個人廉政風險點；各黨總支、各科室廉政風險點；領導班子廉政風險點三部分，可以分開進行，也可以同步開展。查找工作結束后，分別填寫《個人廉政風險點自查表》(見附件一)、《黨總支(科室)廉政風險點自查表》(見附件二)、《領導班子廉政風險點自查表》(見附件三)，召開相關討論會，研究確定廉政風險點及防范措施，在充分聽取意見和建議后進行完善。

3.評估風險等級(8月10日—8月15日)

各黨總支、各科室根據風險發生的機率大小以及可能造成的危害程度，將查找出的廉政風險點分為三級：一級風險指發生機率高，一旦發生可能造成嚴重后果(如可能觸犯國家法律，構成犯罪)的風險等；二級風險指發生機率較高，一旦發生可能造成較為嚴重后果(如可能違反相關紀律法規，受到紀律或行政處分)的風險等；三級風險是發生機率較小，一旦發生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。

4.落實整改與建章立制(8月15日—8月20日)

針對排查出的廉政風險點，制定相應的管理制度，完善防控措施和工作流程，加強整改，建章立制，堵塞漏洞，不斷探索建立有效防控廉政風險點的體制機制，深化懲防體系建設，推進反腐倡廉關口前移。

5.公示(8月21日—8月27日)

各黨總支、各科室將排查的廉政風險點、防范措施、建章立制等情況進行匯總，交分管領導審核簽字后在公示欄公示7天，接受黨員群眾監督，同時公布紀檢監察工作室監督電話，實現對廉政風險點的長效管理和監督。

五、工作要求

1.加強領導，落實責任。各黨總支、各科室要將廉政風險點排查工作作為懲治和預防腐敗體系建設抓緊抓好。各黨總支、各科室主要負責人要切實擔負起黨風廉政建設第一責任人責任，將廉政風險點排查工作作為一項重要政治任務，加強領導，周密部署，認真落實。領導班子成員要帶頭查找廉政風險點，帶頭抓好自身和職權范圍內的廉政風險防范管理工作，確保工作落到實處。

第3篇：個人風險點排查及防控措施范文

一、工作目標

認真貫徹落實關于統籌推進疫情防控和經濟社會發展的重要指示精神，堅持常態化科學精準防控與局部應急處置相結合；把疫情防控作為經濟社會全面恢復的前提和基礎。強化“外防輸入、內防反彈”的防控措施，強化責任擔當，堅持“四早”、“四集中”原則，切實保障人民群眾生命安全和身體健康。

二、工作措施

（一）健全應急指揮體系

各社區（村）、各企事業單位要按照“指令清晰、系統有序、條塊暢達、執行有力”的要求完善應急指揮機制，強化監測預警、風險防范、防控救治、信息、心理干預等方面的工作職能。構建公共衛生應急管理決策服務平臺，為指揮機構決策提供參謀意見。

（二）完善監測預警機制

繼續認真開展醫療機構哨點監測、癥狀監測和病例監測，公共場所外環境監測，藥店購藥人群監測，社區管理人群監測，重點場所人員監測，病原學檢測以及輿情監測，確保實時監測人群感染、發病情況，外環境污染水平及變化趨勢，及時開展快速風險評估和預警，果斷采取相應防控措施，將可能發生的疫情風險降到最低。

（三)加強高風險人群管理

1、加強入境人員管控。各社區（村）、各企事業單位要按照鎮常態化疫情防控辦公室最新通知要求，嚴格落實入境人員管理措施，建立境外來返我鎮人員“推送-核查-轉運一集中隔離-社區防控”的全流程管理工作閉環，堅持“四個一律”防控措施，構筑好“三道防線”，確保不因輸入性病例導致二代傳播，杜絕三代傳播和社區傳播，堅決防范和化解境外輸入性疫情擴散和蔓延的風險。

2、加強重點人群排查。對于外地中高風險區域來返我鎮人員要重點開展排查和管控工作。一是對其他地區通報的來返我鎮的密切接觸者進行排查管控；二是對其他地區通報的中高風險區域的來返我鎮人群，組織各社區（村）、各企事業單位等部門開展排查管控。

3、規范人員有序流動。對低風險地區人員，持健康碼“綠碼”，在測溫正常且做好個人防護的前提下可自由有序流動。對入境人員和中高風險地區人員(包括重點地區來返我鎮人員），在健康碼、核酸檢測結果無異常的基礎上，積極落實分類有序流動或隔離觀察政策，杜絕其他不合理的人員流動限制措施。

（四）做好應對準備

介于本鎮截止到目前暫未發生疫情，按照國家、省、市、市的相關要求，進行各項疫情防控工作應對準備。

1、隔離場所準備。根據疫情防控需要，提前簽約具備隔離條件的賓館，作為密切接觸人員、入境人員、無癥狀感染者隔離點，密切接觸人員按不少于30個房間準備，入境人員按不少于10個房間準備，無癥狀感染者按不少于20個房間準備。

2、流行病學調查和消殺隊伍準備。在鎮常態化疫情防控辦公室的組織下，組建并培訓由鄉鎮3人，鎮衛生院1人，公安局1人組成的流行病學調查行動小組。組建并培訓由每社區(村)3—5人規模儲備流調協查員，建立人員名冊和微信QQ群。一旦需要流調協查員參與，保證隨時可以加入。鎮疫情防控辦公室按不少于10人規模，準備專業消殺隊伍，負責疫點消毒處置。按每社區(村)3-5人標準，組織環衛工人或衛生保潔人員做好社會外環境消毒殺蟲工作，也可采取購買服務方式組織社會機構做好消殺工作。

3、全程心理疏導服務準備。落實完善疫后康復和心理疏導機制，成立由社區（村）工作人員、村醫、網格員等組成基層服務團隊。肺炎治愈患者所在社區(村)安排1名“兩委”成員負責心理疏導服務工作。

4、深入推進愛國衛生工作。各部門、各單位要廣泛宣傳發動，進一步強化個人是健康的第一責任人理念，讓掃碼測溫、戴口罩、保持社交距離成為文明健康的生活方式。加強社區、村環境衛生綜合整治，強化集貿市場管理。

5、強化流感等秋冬季傳染病防治。提高流感疫苗、b型嗜血桿菌疫苗、肺炎球菌疫苗和腸道病毒滅活疫苗等非免疫規劃疫苗接種率，減少流感等秋冬季呼吸道傳染病發病。將老年人、兒童、醫務人員等重點人群作為優先接種對象，減少常見呼吸遂傳染病發病，避免造成醫療擠兌。

6、機關企事業單位疫情防控準備。各單位要進一步健全完善疫情防控管理制度和應急處置流程，做好疫情防控、防護物資儲備、留觀室設置、宣傳教育等工作，嚴格做到“五有三嚴”：即有防護指南、防控管理有制度和責任人、防護物資設備有儲備、醫護力量有支持、留觀室和轉運有安排；專業機構嚴格發熱門診設置管理、嚴肅流行病學調查、嚴防醫院院內感染。

7、生產、生活運行保障準備。結合實際做好醫療及防護、居民生活、國計民生城市運轉等各類“停不得”企業生產運行保障工作，儲備需要的實物物資，特別要做好產能、原輔材料的儲備，確保應鏈暢通，做好人員、資金、煤電油氣運等保障；及時啟動能源供需形勢監測，加強運行調度，全力做好能源安全供應保障。

三、有效應對風險等級調整

（一）應急監測和風險預警

1、應急監測。疫情發生后，鎮疫情防控辦公室立即啟動應急監測。對確診病例或無癥狀感染者暴露場所和單位的可疑商品、食品、物品、環境及相關生產和交易環節開展風險監測。對確診病例及無癥狀感染者的密切接觸者、暴露人群、疑似病例及其他潛在風險人員開展主動追蹤管理和核酸、抗體擴大檢測。如感染來源不明及疫情有擴散趨勢時，及時啟動中、高風險區域內全員核酸檢測。組織開展入戶主動排查，發現有發熱、呼吸道癥狀或腹瀉等消化道癥狀者，及時送定點醫療機構排查和診治。

2、風險評估。按照上級疫情防控指揮部指示，充分發揮傳染病直報網絡作用，主動分析疫情時空聚集性風險和與既往疫情及其他地區疫情的關聯性。詳細開展現場流行病學調查，摸清感染者感染來源和傳播風險的活動軌跡。綜合利用傳染病直報網絡、現場調查和應急監測的數據，動態評估疫情態勢和傳播風險。

3、風險預警。根據市衛健委公布的疫情風險等級，結合風險評估結果，精準劃定和動態調整中高風險區的防區域及疫點疫區，及時預警重點地區、重點人群和重點對象嚴格落實各項防控措施并果斷處置，有效遏制疫情傳播和擴散。

（二）中風險地區防控措施

1、防控區域劃定。將病例發生地所在的社區或行政村；及與病例有流行病學關聯的地區劃定為中風險地區的防控區域。當發生散發病例時，將病例所在的樓棟或自然村（組）劃定為疫點；當發生聚集性疫情時，將病例所在的小區或與其周邊相鄰較近的自然村（組)劃定為疫點。

2、人員流動管理。疫點實行封控管理，禁止人員進出；取消所有聚集性活動，組織落實居民日常生活服務保障、健康監測、環境消毒等工作。中風險社區(行政村)人員減少外出和聚集。

3、社區管理。加強社區網格化管理，發揮社區志愿者作用做好社區健康教育、環境衛生治理、公共場所排查、外來人員管理等工作。有疫情的社區(行政村)所有小區設置卡口，實行24小時值守，出入口嚴格執行體溫必測、口罩必戴及掃碼的要求，引導居民非必要不出門。外來人員及車輛禁止進入。

4、學校和托幼機構管理。有疫情發生的學校、托幼機構，鎮疫情防控指揮部根據疫情程度、學校規模等采取學校停課、校區停課等緊急措施。其他學校、托幼機構，允許上課，不組織大型集體活動；教育部門做好教職員工和上課學生健康監測、通風消毒等工作，落實晨午檢、因病缺勤（課）追蹤等措施，實行“日報告”和“零報告”制度。

5、企事業單位管理。有疫情發生單位停工停產，落實防控措施經評估后可復工復產；可能被污染的單位采取擴大核酸檢測、終未消毒等措施后可不停工停產。防控區域內單位實行封控管理，減少人員進出，鼓勵遠程、居家等彈性辦公，鼓勵錯峰上下班；如疫情進一步發展，經評估，及時采取停工停產的措施。

6、特殊機構防控。疫情發生時，養老院實行全封閉管理和全員核酸檢測，禁止人員進出，暫停接收新進人員，停止家屬探視活動。對確有探視需求的，可向相關機構提出申請，視具體情況穩妥安排。

7、公共場所管理。疫情發生時，暫停開放影院、健身場所、網吧、舞廳、酒吧、KTV、培訓機構等密封場所。各類公共場所對進出人員實施體溫必查、口罩必戴、掃碼或查驗健康證明方可進入，合理控制人流量和保持足夠的社交距離。

8、醫療機構管理。疫情發生時，醫療機構進一步加強發熱門診管理，安排疾控流調隊伍定點駐守，對每例發熱病例提前開展流調；鎮衛生院、新荒衛生院應當在相對獨立區域設立臨時離病房留觀發熱患者；村衛生室配合社區開展發熱病人排查。醫療機構嚴格落實住院患者和陪護人員核酸檢測制度，實行醫院主要負責人帶隊的院感防控日巡查制度，對重點部門、重點環節、重點人群以及防控的基礎設施、基本流程逐一梳理，摸排整治各類風險隱患。

9、隔離場所管理。疫情發生后，鎮疫情防控辦公室按疫情波及人群數量，啟動隔離場所運行，負責密切接觸者、無癥狀感染者的集中隔離醫學觀察，衛健部門安排專職醫務人員每日開展健康監測。

10、公共交通管理。疫情發生時，公共交通停止運營。其他區域由交通運輸部門落實客運場站和各類交通運輸工具通風消毒、控制乘坐率(不超過70%）、客運車輛空調使用、留觀區設置、發熱乘客移交和信息登記等各項措施；乘客掃碼、測溫后乘車，全程佩戴口罩。

11、薄弱場所管理。落實屬地管理責任，加強對建筑工地的排查，深入開展環境衛生整治，提升薄弱場所衛生防疫水平。

（三）高風險地區防控措施

在落實中風險地區各項防控措施基礎上，進一步采取以下措施。

1、擴大防控區域范圍。防控區域從有疫情的社區(村)擴大到鎮區。將疫點的防控范圍擴大到社區(村)，劃為疫區進行管控。

2、人員流動管理。按社區（村）實行封控管理，禁止人員進出。高風險地區人員堅持“非必要不出鎮”，確需離開本地的，須持7日內核酸檢測陰性證明。

3、社區管理。所有小區實施管控措施，禁止非必要人員和車輛進出。

4、學校和托幼機構管理。轄區內學校、托幼機構全面停課停學，實行在線教學。如疫情進一步發展，經評估可進一步采取關閉高風險區所轄所有學校和托幼機構的措施。

5、企事業單位管理。疫情波及的一類和二類企業嚴格落實各項防控措施可不停工停產，三類和四類企業停工停產。如疫情進一步發展，經評估可進一步采取關停高風險區所轄所有企業的措施。

6、特殊機構防控。疫情發生時，養老院人員一律不得進出，取消所有探視。

7、公共場所管理。疫情發生時，餐飲服務單位停止堂食；暫停開放影院、健身場所、網吧、舞廳、酒吧、KTV、培訓機構、如疫情進一步發展，經評估可進一步采取關停高風險區所轄所有公共場所的措施。

8、隔離場所管理。根據疫情防控需要，啟動一定規模的隔離點。

9、公共交通管理。疫情發生時，公共交通停止運營，限制私家車、出租車等出行。

10、疫苗應急接種。根據疫情風險，經專家綜合研判，適時啟動高危人群疫苗應急接種工作。

四、保障措施

（一）加強組織領導。各社區（村）、企事業單位部門要加強組織領導，堅持主要負責人直接指揮疫情防控的工作機制，主動謀劃肺炎疫情防控工作，及時協調、解決疫情防控中遇到的重大問題，壓實四方責任，確保各項疫情防控措施落地見效。

（二)加大資金投入。醫療保障組及時調整，動態上報醫療物資使用和儲備情況，及時向相關部門上報需求；物資保障組要為排查、管控、隔離、消殺、隨訪、流調

第4篇：個人風險點排查及防控措施范文

關鍵詞：施工企業;崗位;廉政風險;防范

中圖分類號：F27 文獻標志碼：A 文章編號：1003-949X（2015）-08-0032-01

崗位廉政風險防范教育是一種以崗位為單元，以防范廉政風險為核心，以廉政行為規范和崗位職責為基礎的新型廉政教育模式。這種教育的最大好處是貼近工作實際，具有貼近性強、針對性強、實效性強的特點。

一、開展崗位廉政風險防范教育遵循的原則

（一）教育對象從群體走向個體。在崗位廉政風險防范教育實施過程中，首先對企業所有工作崗位進行梳理分類，形成完整的崗位目錄，實現崗位廉政風險排查全面覆蓋。在此基礎上，將排查對象落實到個人，從重點崗位、關鍵崗位入手，梳理出經理、項目管理部負責人、施工管理員、材料設備采購員、合同管理員、預結算員、財務負責人等崗位的職責和權力清單，理清各崗位權力邊界、責任邊界和廉政邊界，將崗位廉政風險防范教育的對象落實到具體的崗位和個人。

（二）教育的內容從抽象走向具體。崗位廉政風險防范教育的內容與各崗位的工作職責、工作事項息息相關，崗位人員在職責范圍內查找可能潛在的風險源，分析各自崗位可能觸犯哪些法律法規，并提出防范廉政風險的措施。這種形式的教育內容更加具體，更加貼近廣大干部職工的思想和工作實際。

（三）教育的體系從零散走向系統。崗位廉政風險防范教育需要形成涵蓋所有崗位的立體化教育體系，通過建立健全機制制度，把崗位廉政風險防范教育貫穿于業務工作的全過程，貫穿于干部職工上崗、選拔、晉職、晉級的全過程，與評優評先、績效管理相結合，在企業內部構建起嚴密的防范體系，使得崗位廉政教育不斷規范化、制度化、系統化。

二、開展崗位廉政風險防范教育的方法

（一）風險排查，查準找全廉政風險點。查找風險點必須追溯到引發風險發生的源頭，即風險源。在施工企業崗位廉政風險防范教育活動中，各崗位工作人員對照崗位職責，結合以往履行職責、執行制度的情況，通過個人查、小組幫、部門議、領導審、會議定等各種方式，深入細致地查找個人在履行職責、開展業務、社會交往、處理個人重要事項等方面的廉政風險點，特別是招標、合同管理、編制及審核預結算、資金撥付、材料采購、機械設備租賃等關鍵崗位人員，要在職責范圍內深入查找、分析可能潛在的風險源，加強廉政風險點的識別和排查。

如，通過排查，項目管理部負責人的崗位廉政風險點有：向合格分供方泄露項目標底信息;將整體工程項目劃分為小工程，使單項工程規模低于法定招標規模標準，直接發包，規避招標;對合格分供方資質審核把關不嚴，導致不符合條件的單位進入合格供方隊伍。

在風險排查過程中，可以運用一些比較新穎的方式，如：將領導干部和關鍵崗位排查的廉政風險點進行公示，接受公眾的鑒別和監督。通過這種形式，可以增強廣大職工參與崗位廉政風險防范教育活動的積極性，可以更深入、更廣泛地查找各崗位尤其是關鍵崗位的廉政風險點。

（二）風險評估，從源頭控制廉政風險。崗位廉政風險源發生危害的幾率越大或者危害損失程度越大，其崗位的廉政風險等級就越高。根據各崗位排查的風險源，結合業務流程、內控制度等方面的因素，分析風險發生的條件（包括內、外部條件）、控制目標、控制措施（包括可控部分和不可控部分），確定崗位廉政風險可以分為高風險、中度風險、低風險，在此基礎上將崗位廉政風險等級設定為紅色、橙色、黃色幾個等級。

如，施工企業項目管理部負責人，在選擇合格供方、分包招標等工作上發生廉政風險的內外部條件為“極可能”，在控制措施上還存在人為操作的可能。經綜合評估，項目管理部負責人發生崗位廉政風險的可能性很高，崗位廉政風險等級可以確定為紅色。

（三）采取措施，控制崗位廉政風險。根據各崗位工作實際情況，可采取的風險控制措施一般有避免、緩解、控制或轉移等方式。避免主要指取消或暫停當前的項目或活動;緩解主要指減輕危害發生的程度或危害發生的可能性;控制主要指制訂輔助的防范措施，實時監控崗位工作在廉政風險情形中的狀態;轉移主要指借助第三方來減輕廉政風險的發生。

如，施工企業項目負責人崗位廉政風險等級為紅色，可以采取緩解、控制、轉移等措施來控制工程分包過程中的廉政風險。可采取的緩解措施有：建立統一規范的工程專業分包、勞務分包制度，保證分包過程的合法合規，減少人為操作的可能性;可采取的控制措施有：對工程專業、勞務分包的實施過程開展業務流程符合性監察，避免不符合法律法規及規章制度行為的出現;可采取的轉移措施有：招標過程中引進社會上的專業機構和專業人員作為第三方，從招標條件、評委選聘等環節，提前介入實施評估和監督，實現“防患于未然”。

三、建立崗位廉政風險防范教育的長效機制

（一）編制崗位廉政風險防范教育教案。在查找風險、評估風險、控制風險的基礎上，根據單位、部門的業務，將業務流程中的崗位廉政風險和防范措施以流程圖的形式進行圖解說明，并將流程圖公示于眾，使崗位職責、廉政風險、防范措施一目了然，既接受群眾的監督，又時刻提醒履職人員風險的存在。同時，還可以結合崗位職責、風險提示、情景案例等內容，編制“崗位廉政風險防控教案”，作為任職教育、履職教育、日常教育的活教材，把崗位廉政教育作為任職者的必修課，作為干部日常教育管理的重要內容，使崗位廉政意識內化成干部職工廉潔從業的自覺行動。

（二）建立動態崗位廉政教育機制。在企業改革發展的過程中，崗位工作職責會隨著機構改革而發生變化，崗位的廉政風險點也會隨之改變。在開展崗位廉政風險防范教育的過程中，要結合企業發展、職能轉變和預防腐敗新要求，以職責梳理和風險排查為重點，從教育、制度、監督等方面入手，理清業務調整過程中的職責職權，及時調整崗位廉政風險內容、等級和防控措施，修訂不適應業務發展的各項制度，建立動態的、長效的廉政風險防控機制。

（三）完善崗位廉政風險防范內部控制制度。一是建立權力運行的監督制度。針對領導干部在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排及大額度資金使用等方面容易產生的廉政風險，訂立相應的“三重一大”決策監督制度，通過電子監察等科技手段，分解權力運行的流程，從立項開始，將項目決策的可行性分析、上會決策、審核備案、公示公開等各環節納入電子監察系統，強化日常監控、適時預警，打造權力運行的監督防線。二是完善各項具體業務的管理制度及工作流程。針對查找出來的崗位廉政風險點，對現有管理制度進行梳理，重點對合格供方選擇、材料設備采購、工程款撥付等方面的審核審批制度進行查漏補缺，進一步規范工作流程，加強對關鍵崗位日常工作運行的約束，促使企業更加科學規范實施管理，切實做到用制度管人管事。

參考文獻：

[1]李科利/梁麗芝.第三方評價與廉政風險防控實效提升 [J].廉政文化研究，2015，1.

[2]周秀華.廉政風險防控管理的評價與修正.[J].淮南師范學院學報，2012，5.

[3]孫琦.海關崗位廉政風險量化評估 [J].上海海關學院學報，2013，6.

第5篇：個人風險點排查及防控措施范文

【關鍵詞】企業；生產經營管理；廉潔風險

我們公司是政企合一的企業，既要依法執政，又要從事生產經營管理，是一個產、供、銷，人、財、物一體的企業，由于重點崗位有一定的權力，因而處于廉潔風險的高危區位，加強重點崗位廉潔風險的防范工作，探索重點崗位廉潔風險的因素、加強風險的防范，對于深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭，純潔黨員干部隊伍，樹立企業良好形象，促進企業又好又快的發展具有十分重要意義。結合實際，公司開展了重點崗位廉潔風險排查防控工作，在這里重點強調一下企業在生產經營中重點崗位的廉潔防控。

1 重點崗位廉潔風險現狀

近年來，公司高度重視反腐倡廉建設，制定了一系列政策措施預防和懲治腐敗，黨風廉政建設取得了顯著成績，重點崗位的腐敗行為也得到了明顯遏制。但隨著經濟的不斷發展，重點崗位廉政建設仍然存在一些問題，具體表現在：

1.1 對廉潔風險防范的意識不強

我們公司基層有20多個單位，管理采用的是二級模擬法人制，經營單位有自主用人、用錢、購物的權力，對單位生產經營中的采購、外部協作崗位上的職工而言，存在廉潔防范意識淡薄，認為講廉潔是領導干部的事，與職工無關。

1.2 對重點崗位重點職權人的監管乏力。

基層單位采購、外部協作崗位上的職工，在經營工作中，直接與供應商 、協作方打交道，稍有思想靈活、動機不純的人就會以國家財產謀取小團體利益和個人利益。前幾年，我公司有一位電器采購職工就被陜西省岐山縣人民法院以非國家工作人員判處有期徒刑七年，事后通過對事件的分析，單位認為主要原因是：本人從事這一崗位時間較長，放松了思想警惕；單位領導未嚴格執行輪崗制度、未進行供應商的定期回訪制度。

1.3 教育管理工作跟不上市場發展形勢。

一些單位忽視必要的思想政治教育和反腐倡廉教育，致使職工隊伍思想素質得不到提高，少數同志理想信念淡化，廉潔風險防范的“免疫力”下降。另外對風險崗位職工管理抓得不緊，重業務能力輕思想作風表現的傾向在一些單位和領導同志頭腦中始終不同程度存在，少數領導干部對職工平時出現的不良思想反映和作風表現聽之任之，以為是個人小節，不必“小題大作”。

2 我公司重點崗位廉潔風險分析

2012年公司為了規避重點崗位廉潔風險，制定了《重點崗位廉潔風險排查防控工作實施方案》，從這幾年執行方案的情況看，對于遏制和減少腐敗起到了明顯作用，但重點崗位的廉潔風險仍然存在，其主要表現為：

1）某些單位理解方案精神不夠透徹，對查找崗位風險點認識模糊；部分人員思想認識不清晰，主動性不強。表現在個別領導對查找崗位風險缺乏必要的了解，個別工作人員模糊地認為廉政風險防范是領導的事，自己無職無權，與自己關系不大，參與的積極性不高。

2）部分單位在決策審批、人事管理、財務管理、工程項目管理上存在漏洞，給腐敗行為帶來了滋生的土壤。一些單位雖然制定了不少制度措施，有的還建立了嚴密的績效考核制度，但僅停留在紙上，掛在網上，沒有落實到工作上，致使制度規定形同虛設，違規違紀問題還有發生。

3）針對采購崗位而言，基層單位對供應商資質審核關把的都不是太嚴，基本都不進行跟蹤審查，后期對供應商不進行定期回訪；對外協工作，主要在簽訂合同時，漏簽經辦人姓名、價格不簽大寫等細微環節存在漏洞。

4）風險點查找缺乏針對性。個別單位工作人員沒有與實際緊密結合來查找風險點，缺乏針對性、不夠具體，存在漏報風險點人員及崗位現象。

3 重點崗位廉潔風險防范對策

從重點崗位存在涉及面寬、范圍廣、容易滋生腐敗的特點分析，抓好重點崗位廉潔風險防范，應從以下幾個方面著手：

3.1 加強重點防范，提高廉潔風險防范效率

廉潔風險防控重點崗位工作人員，對照崗位職責、工作制度，本著對組織、對工作、對自己負責的態度，認真查找在履行崗位職責、執行制度等過程中存在的廉潔風險；在此基礎上由基層領導班子組織審定，提出修改意見，最終確定廉潔風險點。在確定廉潔風險點的基礎上，由廉潔風險防控重點崗位工作人員制定相應的防控措施并提出崗位勤廉標準，由基層領導班子組織審定，并組織進行實施。凡屬業務流程、制度、機制不完善所形成的廉潔風險點，由基層單位提出相應的整改規劃，逐步實施。

3.2 要清權確權，嚴格執行管理措施

開展廉潔風險防控管理，必須摸清權力風險底數。一是全面清理權力。按照“誰行使、誰清理”的原則，采取自下而上和自上而下相結合的辦法進行排查和清理，看每個崗位都在行使哪些權力，依據法律法規對這些權力進行一一確認，以保證權力不漏項、不失控。二是重點風險點管理措施。針對采購、外協崗位，大家普遍認為一個是采用輪崗制，即二、三年將這些崗位人員進行調整；另外要求單位領導干部不定期對供應商、外協加工進行回訪，為下一步工作的順利開展打下良好基礎。

3.3 加強權力的監管，建立權力制衡機制

第6篇：個人風險點排查及防控措施范文

一、點線結合，全面排查，讓廉政風險點“看得見”

找準、找全風險點是建立廉政風險點防控機制的基礎，也是廉政風險點防控工作取得成效的關鍵環節。為此，我們把查找廉政風險點擺在第一位，針對審計執法和行政管理的各個崗位、履行職責的各個環節、工作流程中的各個節點，全面查找廉政風險點。

（一）突出重點，從面上找。按照“領導帶頭、全員參與”的要求，突出重點領域、重點部門、重點崗位、重點時期“四個重點”，區分領導干部、科室負責人、審計組長、一般干部“四個層面”， 劃定風險存在的范圍。采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、集體定等“六種方法”，深入查找思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境“五個方面”的風險，并按照風險的性質劃分類別，建立管理臺賬，實行分類管理。

（二）結合工作，從點上查。我們以法律法規和各項規章制度為依據，以社會反映的熱點問題和本系統發生的違紀典型案例為突破口，著重從領導決策、審計執法、行政事務、個人守紀“四個領域”入手，沿著工作流程，通過正向思維與逆向推演，全面排查在干部選拔、審計處理、車輛管理、物資采購、生活作風等方面存在的顯性或隱性風險，進一步明確風險點的表現形式。在查擺中，我們堅持“縱向到底、橫向到邊、不留盲點”的原則，廣大黨員干部既結合工作、職責、權力，查找職業風險點，又結合品行、修養、作風，查找道德風險點；既查找共性、原則性、普遍性風險點，又查找個性、針對性、特殊性風險點，力求將廉政風險考慮全面，把風險點查深、查透、查全。

（三）根據大小，從級上定。從梳理工作流程入手，按照三級風險等級體系、風險評估制度、風險監控責任體系、風險責任追究體系標準，通過“科室初評、分類復評、會議審定”三個步驟，對查找出的風險點進行分類、梳理、審核，查找出兩個大類，共29個風險點。按照風險發生概率和危害程度，合理界定風險等級，確定一級風險點10個，二級風險點16個，三級風險點3個，同時有針對性地制定出個性措施45條，共性措施7條，為推動廉政風險點防控工作奠定了良好的基礎。

二、強化措施，加強督導，使廉政風險點“防得住”

按照“有風險就有措施”的原則，針對查找出的風險點，制定具體的防控措施，努力做到哪里有廉政風險點，防范措施就跟進到哪里，使每個崗位、每個人員、每項權力都受到監督和制約，建好廉政風險點的“防護網”。

（一）教育先行，增強防控的自覺性。將廉政風險點防控工作同日常的教育相結合，通過動員會、座談會、宣傳欄、手機短信等形式，廣泛宣傳廉政風險點防控工作的目的和意義，使全局干部明白廉政風險防控“為了什么”。組織干部職工認真學習《廉政準則》，邀請專家教授舉辦預防職務犯罪知識講座，組織干部職工到看守所開展現身說法教育，引導干部從思想上樹立廉政風險意識，讓大家學會廉政風險“怎么防”。為了把廉政風險點防控工作引向深入，我們還在全局范圍內開展了廉政創意廣告和名言警句征集活動，為所有干部設計制作了廉政桌牌，人手一本廉政風險點防控工作手冊，定期組織學習、討論，積極營造“學廉、倡廉、守廉、助廉”的良好氛圍。

（二）制度跟進，增強防控的針對性。針對制度機制方面的廉政風險，我們結合學習貫徹新修訂的《審計法實施條件》和《審計準則》，組織修訂和完善了《雁塔區審計局工作規則》、《雁塔區審計局質量復核制度》，《雁塔區審計局民主科學決策制度》、《雁塔區審計局責任追究制度》等八項工作制度，對重大事項決策、審計質量控制、審計處理處罰、優秀審計項目評選、機關事務管理等方面存在的廉政風險，從制度規定層面進行了有效防范。例如，為了防范社會審計機構參與政府投資項目審計中的廉政風險，我們制定了《雁塔區審計局聘請外部人員參與固定資產投資審計工作管理辦法》，從審計組管理、費用結算、現場管理等關鍵環節進行風險控制。同時，還聯合區監察局、財政局，通過公開招標的方式建立了社會審計機構備選庫，有效地防范了選用審計機構不規范、影響審計質量控制等廉政隱患。

（三）檢查到位，增強防控的有效性。為了增強審計人員的廉政意識，主動防范廉政風險，我們將《審計人員廉政工作》連同審計通知書一并送達被審計單位，在審計進點見面會上，現場宣讀審計紀律，公布舉報電話、主動接受被審計單位監督。在審計實施過程中，審計組長、廉政監督員認真抓好廉政風險點防控措施和責任制落實，加強對“三條禁令”、“八不準”規定等審計紀律執行情況的監督檢查。同時，我們還將廉政風險點防控工作同黨務公開、政務公開工作相結合，納入到經常性的監督檢查之中，隨時聽取群眾意見，自覺接受群眾監督。局領導經常到審計一線進行廉政風險防范指導，定期開展審計廉政檢查和回訪，檢查率達90%以上，有力地促進了各項防控措施有效落實。

三、加強領導，齊抓共管，使廉政風險防控工作“管得久”

嚴格按照上級要求，我們把風險防控工作與懲防體系建設相結合，與創先爭優活動相結合，與日常工作相結合，統籌協調推進，工作常抓常新，實現了風險防控的常態化。

（一）精心組織，周密部署。為了增強廉政風險防控工作的有效性、持久性，我們成立了以局長為組長、副局長任副組長、各科室負責人為組員的廉政風險點防控工作領導小組，研究制定了《西安市雁塔區審計局關于進一步加強廉政風險點防控工作的實施意見》和《西安市雁塔區審計局廉政風險點防控工作計劃》，統一了思想認識、明確了目標任務。同時，我們還將廉政風險點防控工作作為黨風廉政建設的一項重要內容，納入年度崗位目標責任制考核，層層簽訂責任書，與審計業務、機關建設等工作有機結合起來，做到事前部署、事中跟蹤、事后考核。

（二）拓寬網絡，形成合力。堅持內部管理與外部監督相結合，積極拓寬防控網絡，我局出臺了《雁塔區審計局聘任審計監督員實施辦法》，從黨代表、人大代表、政協委員、審計對象、社會群眾中聘請19名審計監督員，對審計工作實施全面監督，對審計人員執行審計紀律“八不準”規定進行重點監督，進一步強化了審計工作的外部監督，形成了廉政風險防范的整體合力。同時，我們認真貫徹《監督法》和區人大常委會決議，落實人大、政協及社會群眾的意見建議，及時發現新的廉政風險，及時防范和化解風險，實現了內部管理提升與外部監督增效的良性互動。

（三）統籌兼顧，常抓不懈。廉政風險防控工作涉及的人多、線長、面廣，我們在工作過程中注重處理好黨務工作與業務工作的關系，堅持積極穩妥、循序漸進的原則，將廉政風險防控工作與審計業務工作緊密結合，將長遠目標與階段性目標相結合，把廉政風險防控工作融入到對審計業務指導和規章制度落實之中，逐步建立起了以風險排查、預警處理、修正完善、績效考核、責任追究為關鍵環節的風險防控管理流程，形成了“齊抓共管、共同推進”的長效機制。

第7篇：個人風險點排查及防控措施范文

1.高度重視風險管理，抓好各階段管控重點針對信貸管理，專項布置風險管理工作，明確目標、開展排查、啟動周報、嚴控過度授信、加快風險處置。成立信用風險防控領導小組和若干信用風險專項工作組，集中人員及跨部門協調化解處置風險，同時出臺授信違約與信貸主要負責人績效直接掛鉤的考核辦法。2.實施全面風險管理理念，完善制度建設實施風險經理委派制，做到風險關口前移；建立信貸風險預審會制度；完善銀行風險管理委員會和貸審會的職責和流程；完善客戶風險分析制度；擴大風險現場檢查范圍；加強不良清收。3.加強對監管評級和風險指標的監控持續關注監管評級的排名與變化、后四類風險貸款率、新發生對公、個人后四類風險貸款凈生成率等指標，并及時根據相關指標的變化做出相應的調整。

二、加強客戶經理隊伍建設及考核激勵機制

經濟新常態發展趨勢下銀行業面臨著新的挑戰，同時也對客戶經理提出了更高要求，因此加強客戶經理隊伍建設已成當務之急。必須推行任職資格認證制度，充實一批素質良好、業務過硬、經驗豐富的人員到企業信貸業務經營管理隊伍中來。舉辦多層次、多角度的業務培訓班，確保企業信貸隊伍熟悉企業經營管理特點，在有效識別融資風險的前提下開展企業信貸營銷和管理工作。建立客戶經理考核機制，將貸款收益、資產質量和客戶經理個人績效緊密掛鉤，實現正向激勵與責任約束有機結合，建立起權責對等、標準明確、操作簡便的長效激勵約束機制。

三、全面提升信貸管理精細化管理水平，樹立“全流程”信貸管理理念

從做實貸前調查、做真審查核準、做細貸后管理入手，提高信貸管理工作的精細化水平，保持銀行信貸業務的健康可持續發展。加大信貸全流程管理力度，嚴把客戶準入關，繼續推進實施客戶準入集中審議制度，按照區別對待，優中選優的原則，對同一行業內客戶實施分類篩選，防止“病從口入”。建立億元客戶貸款集體審議制度，加強對融資大戶風險的分析和把控。嚴把審查和核準關，重點加強對客戶實質性風險的審查，防止業務“帶病通過”，嚴格貸款核準和作業監督，確保貸款手續完備。充分利用好貸后管理系統、風險預警監測系統的作用，通過加強財務指標、賬戶資金流、異常交易行為等情況監控。

四、加快推進企業信用體系建設

1.各地銀行應積極配合各地政府進行企業信用體系建設工作，提升良好的誠信環境建立企業信用評價機制，在評級指標的設置方面，應充分考慮企業的成長性、效益性，建立有針對性的評級體系鼓勵和支持守信企業，加大對造假、逃廢債、制售假冒偽劣產品、不照章納稅等失信企業的打擊和處罰力度。

2.積極配合建立完善的共享信息平臺積極建立企業的信用記錄體系和企業信用咨詢機構，為銀行提供企業全方位、多視角信用狀況有償咨詢，建立銀行同業的企業信用獎罰機制。對于發展前景良好、管理規范、信譽良好的企業，可建立“信譽良好的企業”名單；對于騙貸或違約行為的企業，應在金融同業中予以通報，增加企業及其股東的違約成本，促使其主動增強對自身的風險約束，防止其多頭融資，套取銀行信用。當前，特別要加大對惡意逃廢債務企業的懲處力度，發揮法律強制作用，讓失信者付出成倍的代價，形成不愿失信、不敢失信的機制和制度。

五、區分不同情況客戶及行業對應做好信貸相關工作

1.對潛在風險客戶做好排點排查經營虧損、盲目擴張、過度融資、民間借貸、交叉違約、隱形關聯特征的風險客戶，及時退出潛在風險貸款。

2.加強產能過剩、房地產、政府融資平臺等重點領域風險防控，根據限額控制計劃要求，做好上述貸款的壓降工作。

3.根據銀行業務品種風險特點做好房地產、貿易融資、小企業、個人貸款風險防控，防止貸款裂變對房地產貸款，嚴格準入標準，對存量房地產進行逐戶、逐項目進行風險排查，對存在項目資金不足、建設進度緩慢、銷售嚴重滯后、未按銷售進度還款等問題的，及時采取資產保全措施，防止貸款裂變；對貿易融資，以防假、反假為重點，做好精細化管理，杜絕客戶通過虛假貿易背景等套取銀行融資行為發生；對小微貸款，鎖定存量風險，管住新增風險，將專業市場、產業集群作為風險管控重點，防止以市場為平臺套貸，控制好小微企業多頭融資、過度融資，防范群發風險，個人客戶重點防范虛假用途以及大額個人消費貸款。

第8篇：個人風險點排查及防控措施范文

關鍵詞：商業銀行；道德風險；防控

中圖分類號：F830.33 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）10-0-01

黨的十明確指出，全面提高公民道德素質，這是社會主義道德建設的基本任務，要堅持依法治國和以德治國相結合，加強社會公德、職業道德、家庭美德、個人品德教育，弘揚中華傳統美德，弘揚時代新風。銀行是經營風險的特殊企業，風險無時無處不在，必須時刻繃緊風險防范這根弦。在現代商業銀行管理中，員工管理尤其是對員工行為的管理占有重要的地位，銀行各項工作的完成、目標的實現、銀行的生存與發展無不與員工的行為相關。作為金融風險重要組成部分的道德風險，在商業銀行經營過程中不可避免地產生和客觀存在著，正確防范和處理來自內部和外部的道德風險，是當前商業銀行面臨的重要課題。

近年來，隨著我國金融體系的不斷完善，對金融違法行為一直保持著高壓態勢，經濟處罰和行政處理力度不斷加大，一些案件得到有效遏制，但個別金融機構依然發生了嚴重的違法案件，給銀行業造成了惡劣影響。對照問題，深究根源，既有思想認識、制度執行上的原因，也有綜合素質、履職能力上的原因，突出表現在一些金融機構違規行為屢禁不止、風險控制措施不力、合規管理基礎不牢、合規文化扎根不深、廉潔從業意識不強，尤其是重發展輕管理。

遵紀守法、自律合規是一項系統工程，既關系著個人命運、家庭幸福，又關系著事業發展，既需要思想教育，凈化品德靈魂，又需要制度約束，防范不良行為。面對當前經濟金融形勢的急劇變化和艱巨繁重的發展任務，商業銀行要貼近實際、貼近工作、貼近員工，不斷提高員工的道德修養，強化制度約束，構建合規文化，加強思想道德建設和反腐倡廉建設。一要加強思想道德修養。理想信念是思想和行動的“總開關”。市場經濟條件下，只有堅定理想信念、加強自身修養、提高自制能力，才能過好拒腐防變關。要教育干部職工自覺加強職業道德、職業操守、行為準則、法律法規的學習，樹立正確的人生觀、價值觀、世界觀，凝聚正能量，做到持正念、揚正氣、走正道、干正事，不斷提高服務客戶的思想素質，不忘事業至上、工作第一，平和對待名利，辯證對待得失，坦然對待進退，正確對待組織、群眾和自己，正確對待權力、地位和利益。二是加強制度紀律約束。積極實施“黨風廉政建設責任制管理辦法”，抓好“黨風廉政建設責任書”的簽訂、檢查和考核，履行“一崗雙責”，開展廉政談話、警示教育、述職述德、走訪座談、黨務行務公開、治理商業賄賂、重大事項報告等工作，進一步形成反腐倡廉、案件防范的高壓態勢。三要堅持發展與防控“兩手抓兩手硬”。切實堅守風險底線，扎實筑牢“執行講規范、過程有監控、違規必追究”的治理防線，前移防范關口，優化操作流程，明確各項業務的風險控制點，強化對操作規范和流程的全面監督，營造有效的內控環境，確保內控制度、防范措施落實到位，保護員工健康成長，維護事業長治久安。

嚴格員工行為排查，嚴密監測異常行為，對道德風險保持“零容忍”。堅持“誰主管誰負責”的原則，強化案防工作的領導與管理，把案件風險防范作為重中之重來抓，做好員工的日常行為排查和監督，密切關注員工八小時內外的不良行為，發現異常，積極采取措施予以穩定和化解，避免造成負面影響。要建立形成案防工作聯動機制，定期召開案防工作會議，把握形勢，通報信息，研討措施，指導案防工作，營造全員參與案件防控的良好氛圍，使不法人員在正能量的威懾下，不敢違規、不能違規、不想違規。要全力控制案件風險，進一步完善落實案件防控責任制，嚴格執行各項禁止性規定，開展經濟責任審計，加強崗位輪換交流，筑牢案防堤壩，消除案件風險，重點防范內部員工伺機作案，一經發現堅決從嚴從重處理。要強化責任風險意識，加大責任管理與考核，明晰全部關鍵環節、要害崗位、重要部門的人員責任界限，嚴格責任目標考核，保持案防高壓態勢。要提高監督檢查的密度廣度深度，特別是對有令不行、有禁不止、有章不遵、有紀不守、屢查屢犯、屢教不改，以及影響運營質量和安全的違法違紀違規行為，發現一起查處一起，決不手軟，從嚴從重上追兩級責任，達到“懲處一點警示一片”的目的。

參考文獻：

第9篇：個人風險點排查及防控措施范文

加強廉政風險防控管理，排查廉政風險，改進監管方式，健全內控機制，構筑制度防線，實現超前預防、全程監管、預警防控，從源頭上防治腐敗，促進機關干部廉潔從政，推進懲治和預防腐敗體系建設。

二、工作要求

開展廉政風險防范管理工作，要以規范和制約權力運行為核心，按照整體規劃、突出重點、分步實施、分級管理、務求實效的總體要求，結合我局反腐倡廉工作實際，積極查找思想道德、崗位職責、業務流程和制度機制等方面存在的問題與不足，大力開展崗位廉政教育，健全防范措施，強化監督檢查和責任追究，扎實推進廉政風險防范管理工作，把預防腐敗的責任落實到每一個崗位和個人，增強自覺接受監督、主動參與監督的意識，促進民主決策，規范權力運行，防止權力濫用。每個干部要緊密結合計劃生育工作實際，深入調研，通過制定方案、貫徹執行、檢查考核等環節，對預防腐敗工作進行科學化、系統化循環管理，以更高的標準，更實的作風，更嚴的紀律，切實抓好廉政風險防范管理工作任務的落實。

三、實施步驟

（一）宣傳動員階段（4月）。要結合崗位廉政教育，通過召開動員會、開展主題教育活動、舉辦專題講座等多種途徑進行宣傳教育。主要學習區紀委、監察局下發《關于全面推進廉政風險防控管理工作的實施意見》及《關于進一步加強廉政文化建設的意見》等文件，讓所有機關干部能深刻認識到廉政風險防范管理工作的重要性，意識到廉政風險的客觀存在性與現實危害性，理解開展廉政風險防范管理的內涵意義，切實提高加強廉政風險防范的主動性和自覺性，為廉政風險防范管理工作奠定堅實的思想基礎和營造良好的氛圍。

（二）梳理職責流程階段（5月）。對照局“三定”方案的規定，按照職權法定、權責一致的要求，全面清理和確定崗位職責，摸清權力底數，搞好系統梳理，逐項審核權力事項的類別、行使依據、責任主體，編制“職權目錄”，繪制權力運行內外部流程圖，為排查廉政風險點做好前期準備。

(三）查找風險階段（6月一7月）。準確查找風險是實施廉政風險防范管理的基礎和前提。要圍繞決策權、行政執法權、干部人事權、財務管理權等，對每個內設機構、每個崗位、每名人員的職責定位、法定權限和工作流程進行認真排查梳理，做到職權項目清楚，職權范圍明確，職權流程清晰。要采取自上而下和自下而上相結合的方式，通過自己找、群眾提、互相查、領導點等多種方法，利用舉報投訴、問卷調查等專用監督渠道和手段，查找以下四類風險：一是崗位職責風險。重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；二是業務流程風險。重點查找由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素；三是制度機制風險。重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量等明確規定，可能導致行政行為失控的因素；四是外部環境風險。重點查找對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。其中，個人存在或潛在的廉政風險點排點放在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面；單位存在或潛在的廉政風險點排點放在重大決策事項、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用等方面；還要根據崗位風險發生的機率大小、可能造成的危害程度，劃分崗位廉政風險等級。在認真查找的基礎上，填寫《個人廉政風險自查表》、《內設機構廉政風險自查表》、《單位廉政風險自查表》和《崗位廉政風險和等級目錄》。

（四）制定并完善防控措施階段（8月-9月）。針對查找出的廉政風險點，有針對性地制定并推進廉政風險防控措施，建立完善以崗位為點、秩序為線、制度為面環環相扣的廉政風險防范機制。通過前期預防、中期監控和后期處置等措施，做好廉政風險防范工作。

1、前期預防主要是在思想道德建設和制度機制層面主動做好防范，從源頭排除可能發生腐敗問題的隱患。要深入開展權力觀和廉潔從政教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識；要規范工作流程，細化自由裁量權，修訂完善規章制度，實行對權力的有效監督和制約；要完善公開機制，主動接受群眾和社會的監督，確保權力在陽光下運行。

2、中期監控主要是根據崗位廉政風險不同等級，實行分級管理、分級負責和重點防控。要通過對各崗位行政行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題；要認真落實廉政談話、報告個人有關事項、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度；要嚴格執行民主決策制度和財務審批制度；要發揮群眾監督在有效預防腐敗中的重要作用，整合各類監督資源，實施有效監督管理。

3、后期處置就是對有明顯風險表現的個人及時提醒和糾錯，防止可能出現或正在演變的腐敗問題發生。要對群眾有投訴、社會有反應、不按照規定落實廉政風險防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯等措施；要對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關規定予以追究。

（五）考核評估階段（10月-11月）。建立和完善廉政風險防范管理工作的考核評估機制，將廉政風險防范管理工作作為黨風廉政建設責任制中的一項重要內容，通過采取舉報、局長信箱、定期自查、特約監督員監督等多種方式，由廉政風險防范管理工作領導小組辦公室對廉政風險防范管理工作實行考核評估，個人考核結果納入年底考核范圍，認真總結經驗、糾正存在的問題，識別新的廉政風險點，及時調整廉政風險內容和防控措施，逐步建立健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制，達到有效化解和預防廉政風險的目的。

四、工作措施

（一）提高認識，扎實做好我局廉政風險防范管理工作。認真學習各級紀委會議精神，切實增強反腐倡廉建設的責任感和使命感。要按照各級關于開展廉政風險防范管理工作的決策部署，扎實做好我局的廉政風險防范管理工作，認清形勢，把握大局，提高認識，結合計劃生育工作實際，堅持兩手抓、兩手都要硬的原則，在全力抓好計生工作的同時，不斷推進反腐倡廉工作邁向新的臺階。