紀檢工作專題報告精選(九篇)
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第1篇：紀檢工作專題報告范文
紀檢監察機關應該以怎樣的角色投入到這次教育實踐活動中，如何發揮作用確保教育實踐活動達到預期目標，如何推進自身教育實踐活動，是擺在每個紀檢監察干部面前的一個課題。結合當前工作實際，我認為紀檢監察干部應該從當好 “四大員”入手，積極發揮作用，確保活動取得實效。
一要積極投身當好“運動員”，實現“自我凈化”。執紀者必先守紀，監督者必先受監督。紀檢監察干部一定要按照“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求，堅持把自己擺進去，以更高的標準、更嚴格的要求開展活動。要抓學習，靈活采取“理論+專題+現場+警示”四位一體模式開展學習，力求先學一步、學深一層、學透一點，不斷增強宗旨意識和群眾觀念。要抓查擺，聚焦“”問題，一方面，通過重大事項報告、述職述廉、自我批評、思想匯報等途徑，深入查找自身問題；另一方面，對照先進，查找自己在服務大局、保障發展上的差距與不足。同時，要開門“納諫”，問計于企，問計于民，博采眾長，集思廣益，力求問題查深查準。抓整改，針對查找出的問題，從“管長遠”出發，抓好長效機制建設，形成靠制度管事、管人、管財、管物的機制，從根本上解決作風方面的突出問題。
二是主動作為當好“宣傳員”，實現“全員參與”。營造有聲勢、有力度、有實效的良好活動氛圍。要從給黨員干部“洗洗腦”出發，利用宣傳欄、網站、專題報告、座談會、走訪等宣傳渠道，大力宣傳開展黨的群眾路線教育實踐活動的重大意義、目標要求，特別是中央和上級領導同志的重要講話精神，關于教育實踐活動的系列安排部署，讓廣大黨員干部充分認識到，開展黨的群眾路線教育實踐活動，是保持黨的先進性和純潔性、鞏固黨的執政基礎和執政地位的必然要求，直接關系到黨的執政地位，影響到國家的長治久安，要堅決摒棄“一陣風”、“作作秀”、“ 比劃比劃”等錯誤認識。
第2篇：紀檢工作專題報告范文
二、會議地點：縣廣電中心6樓會議室。
三、會議主題：
深入學習貫徹系列重要講話精神，按照中央精神和省委、市委、縣委要求，緊緊圍繞保持黨的先進性和純潔性，按照“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求，以為民務實清廉為主題，以“反對‘’、服務群眾”為重點，堅持嚴肅認真、實事求是、民主團結，開展批評與自我批評，認真解決“”問題，促使黨員領導干部牢固樹立宗旨意識和群眾觀點，切實改進工作作風，提高廣播電視服務群眾的本領。
四、參會和列席人員（約20人）：
（1）單位領導班子成員及科級干部（4人)。
（2）縣掛點領導，第九督導組成員，縣紀檢、縣委組織部有關人員（約5人）。
（3）邀請1名人大代表人員、2名政協委員、3名“三送”掛點助水村干部群眾代表列席。
（4）各科室部門黨員負責人（3人)。
（5）單位活動辦有關工作人員（2人)。
五、會議議程
主持：專題學習由單位主要負責人同志主持；開展批評和自我批評由縣掛點領導法院院長同志主持。
（一）第一階段：上午9：00—10:30，由單位主要負責人同志主持，進行專題學習和通報準備工作情況。
1、傳達學習在指導蘭考縣委常委班子專題民主生活會時的重要講話精神。
2、觀看央視“焦點訪談”欄目的專題節目《一次“紅臉出汗”的民主生活會》、電視臺專題片《一場心靈的洗禮，一次黨性的升華——全程指導縣委常委會專題民主生活會側記》。
3、傳達學習中央“活動辦”《關于河南省蘭考縣委專題民主生活會情況的通報》（書面）。
4、傳達學習省委書記同志在參加市委、縣委常委班子專題民主生活會時的講話精神。
5、傳達學習省委常委、市委書記同志在市委常委班子專題民主生活會上的講話，在指導縣委常委班子、市衛生局黨組、縣鄉領導班子專題民主生活會時的講話精神。
6、通報中心領導班子專題民主生活會準備工作情況（書面）。
7、傳達學習市委常委、市政府副市長同志，經開區黨工委書記、縣委書記同志，市委教育工委委員、市委第八督導組組長同志在縣委常委班子專題民主生活會上的講話精神。
（二）第二階段：上午10：30—12:00，由縣掛點領導法院院長同志主持。
8、同志就用好批評和自我批評這個武器、開好專題民主生活會提出要求。
9、同志代表班子進行對照檢查。檢查完后，由主持人征求班子成員對班子對照檢查材料的新的意見建議。
10、黨員班子成員由同志帶頭，依次進行對照檢查。每位同志作對照檢查后，其他班子成員逐一對其開展批評。所有班子成員提完批評意見后，被批評者要作表態性發言。
11、縣紀委、縣委組織部到會指導的同志點評。
12、第九督導組組長點評。
13、掛點縣領導作重要講話。
14、同志代表中心領導班子，就學習貫徹重要講話精神、運用好民主生活會成果、進一步加強領導班子建設，以及貫徹落實與會指導同志的指導意見，作表態性發言。
六、相關事項
（一）扎實做好會前準備工作
1、開展談心交心。在單位專題民主生活會之前半個月內集中開展，由班子成員自行安排。做到“四必談”，即單位主要負責同志與班子每個成員必談，班子成員相互之間必談，班子成員與分管和聯系部門主要負責同志之間必談，督導組與班子成員必談。每次談話時間安排要充分，切實把問題談開談實，把思想談深談通，把意見談好談對。對在單位領導班子專題民主生活會上提出的批評意見，要充分溝通，基本形成共識。班子成員的談心談話情況要在專題民主生活會上的發言中簡要作出說明。
2、撰寫對照檢查材料。單位領導班子對照檢查材料，要在單位專題會議討論研究和征求意見的基礎上，進一步修改完善。班子成員的對照檢查材料，要按照衡量尺子嚴、查擺問題準、原因分析深、整改措施實的要求，自己動手撰寫。對照檢查材料要直奔主題、直面問題，真正與事接茬、與人見面，做到寫得實、畫像準、見事見人見思想。要緊密聯系思想工作實際和個人成長經歷，對照歷史先賢、革命先輩、時代先鋒和身邊典型查找差距，重點寫清“”突出問題，列舉具體表現和典型事例。單位班子成員還要對貫徹落實中央八項規定精神情況，特別是“三公”經費支出、職務消費、人情消費、公務用車、辦公用房和住房、家屬子女從業、出入私人會所、接受和持有私人會所會員卡、本人及其配偶子女是否“吃空餉”等情況逐一作出說明；對是否存在把作風建設同推動改革振興對立起來、消極對待作風建設新的規章制度、“為官不為”的問題進行檢查。重點從理想信念、宗旨意識、黨性修養、政治紀律和組織紀律、財經紀律以及“三嚴三實”要求等方面分析原因。要明確努力方向，提出務實管用的整改措施。
班子成員的對照檢查材料，自行安排在班子成員間相互征求意見。班子成員之間都要互相提出有內容、有質量的意見。
單位領導班子和班子成員的對照檢查材料形成后，嚴格按照程序，依次報單位主要領導、縣委第九督導組、縣委“活動辦”、掛點聯系縣領導、縣委教育實踐活動領導小組審定。
（二）以精神開好專題民主生活會
1、專題民主生活會期間，應參加專題民主生活會的人員一律不得請假。
2、開展批評和自我批評，要動真格有辣味，堅持原則，堅持問題導向，堅持實事實是，開門見山、直奔主題，動真碰硬、敢于交鋒，不當老好人，不馬虎敷衍，不文過飾非，不發泄私憤，不搞突然襲擊，不搞無原則紛爭，做到干部群眾提問題、班子成員相互點問題、班子成員相互找問題相統一，班子成員心里想提的意見、會前談心溝通時提的意見、會上相互批評時提的意見相統一，使大家受到一次嚴格的黨內生活鍛煉，紅臉出汗、加油鼓勁，達到“團結—批評—團結”的目的。
（三）認真做好會后工作
1、做好鞏固民主生活會成果工作。對班子成員還存在思想疙瘩的，單位主要負責同志要及時召集相關同志進行談心談話，進行思想引導和教育，使每位同志都能夠心情舒暢、心悅誠服地接受批評，做到相互體諒、相互理解。
2、修改審核對照檢查材料。專題民主生活會后，單位領導班子及成員要充分吸納專題民主生活會上提出的批評意見，對班子及個人對照檢查材料再次進行修改，并對查擺出來的“”等問題，列出問題清單，所列問題要與對照檢查材料查擺的問題相呼應。在此基礎上，要將修改后的對照檢查材料和問題清單以書面形式向提出批評意見的對象征求意見，并按程序再次報審。
3、制定“兩方案一計劃”。民主生活會后，根據專題民主生活會情況，起草對群眾反映的突出問題總的整改方案、專項整治方案和制度建設計劃。
4、召開專題民主生活會情況通報會。由中心主要領導主持，通報內容主要包括：會前準備、開展批評和自我批評、制定整改措施等情況。會議時間與縣委督導組溝通后確定。通報材料提前送縣委督導組審閱。
第3篇：紀檢工作專題報告范文
任正曉同志在聽取工作匯報后指出，我局按照中央的精神和部署要求，在中央第26督導組的指導下，學習教育、聽取意見環節各項工作扎實開展，局黨組成員和各單位領導帶頭讀原文、寫心得、談體會，全局上下掀起了學習的熱潮，取得明顯成效。局教育實踐活動領導小組辦公室認真履行工作職責，做了大量實實在在的工作，應當充分肯定。任正曉同志對做好下一步工作提出四點要求：
一是把學習教育引向深入、貫徹始終。8月底前，再安排一次局黨組中心組集中學習，重點是學習領會在河北調研指導黨的群眾路線教育實踐活動時的重要講話，以講話精神為指導，對各單位前期教育實踐活動來個“回頭看”，對后段進行再動員、再部署，切實把提出的各項要求落到實處；再組織一次專題報告會，請離退休老領導講糧食部門“聯系群眾、服務群眾”的老傳統、好作風；還可以請前段時間學得好、體會深的單位和同志談體會，把學習教育引向深入，決不能走過場。
二是著手部署查擺問題、開展批評環節的工作。局黨組成員和各單位主要負責同志要帶頭，通過群眾提、自己找、上級點、互相幫，真正把自己擺進去，切實把“”方面存在的問題找全、找準，剖析原因并對癥下藥，認真整改，以達到教育實踐活動的根本目的。局教育實踐活動領導小組辦公室要抓緊歸納梳理各方面對局黨組所提的意見建議，并及時反饋給局黨組。
第4篇：紀檢工作專題報告范文
一、加強教育，筑牢思想防線
廉政教育是黨風廉政建設的基礎性、長期性工作，我鄉將始終把加強廉政教育作為抓好黨風廉政建設的首要任務和重要手段，牢牢抓在手上。組織開展好專題報告會、培訓班、知識競賽、民主生活會等方式的示范教育、警示教育、崗位廉政教育和廉政風險教育，增強黨員干部的崗位風險意識，使黨員干部牢記崗位有職責、用權有風險，自覺增強法紀觀念、風險防范意識和自我保護能力。同時，組織好村居、站辦所定期開展廉政文化學習，引導好黨員干部堅持學習兩個《規定》，努力提高黨員干部政治思想素質，增強拒腐防變能力，進一步筑牢拒腐防變的思想防線。
二、源頭預防，落實黨風責任
1、嚴格把關，加強農村集體“三資”管理。全面加強村級集體資金、資產、資源的管理，嚴格防止集體資產的流失，采取每季度一核查村級的每一項資金、資產、資源，并分門別類做好登記造冊，確保不漏不缺。并督促各村統一在村務公開欄內公開每季度清產核資的情況，接受群眾監督。
2、陽光操作，規范公共資源交易。進一步完善交易制度，對村涉及工程項目在規定1萬元以上的資金，進入鄉公共資源交易站統一招投標進行交易。進一步加強對工程項目建設的監督管理，構建從招投標、工程建設、質量驗收、資金預決算及支付等環節的監督機制。
3、創新方式，全面推進“三務”公開。把黨務、村務、財務等公開納入正常軌道，結合我鄉實際，全面推進村務入戶公開制度，積極發揮村務監督委員會的作用，強化對村級黨務、事務、財務運作和公開進行監督。
三、完善機制，糾正歪風歪氣
進一步健全和完善管理制度，細化今年我鄉出臺的《鄉村干部績效考核辦法》，抓好反腐倡廉各項制度的建設和落實工作，并加大對制度執行力度的監督檢查，切實把制度轉化為干部職工的行為準則，增強制度的約束力。堅決杜絕“慵懶散”、“拖推慢”現象的存在，樹立以人為本，為民服務的良好形象。同時，進一步完善和落實好述職述廉、民主評議制度，不斷健全糾正不正之風長效機制和村務監督機制，使黨員干部風清氣正。
四、強化考核，力推真抓實干
繼續完善績效考核指標方法，深化結果的綜合運用，發揮績效管理的導向作用，加大領導干部問責的力度，加強對職能部門的履行情況的監督檢查。堅決糾正損害群眾利益的事情發生，繼續把開展“星級干部”評議活動貫穿到民主評議政風行風工作中，繼續堅持“糾建并舉”的方針和“誰主管、誰負責”的原則，把糾風工作納入績效考核之中，層層落實，克服工作中辦事拖拉推諉、弄虛作假、工作不負責任、效率低下等現象。
第5篇：紀檢工作專題報告范文
一、上半年完成的主要工作
（一）黨風廉政建設工作
年初,根據*黨委20*年黨風廉政建設工作要求，制定了監察室20*年黨風廉政建設工作計劃，重點從三個方面進行了工作：
一、抓教育，提高思想認識。上半年分兩次購買廉政教育書籍、光盤送到基層，提高公司全體職工的思想認識。與所屬13個黨支部負責人簽訂了《黨風廉政建設目標管理責任書》，與公司中層領導干部簽訂了廉潔自律承諾書，將廉政建設工作層層分解，實行一級抓一級，形成了級級有任務，人人有責任的氛圍。
二、加大稽查力度，嚴厲懲處違規違紀行為。上半年共上路稽查90余次，行程8000多公里。通過調閱監控錄像資料、各類原始記錄，查處違紀行為6起，經濟處罰4人次，其中3人受到了待崗學習行政處分。
三、暢通監督渠道，廣泛接受職工和過往司乘人員的監督。對意見箱懸掛的位置進行了調整；設立24小時監督電話（原電話為辦公室固定電話，在下基層和下班時間無人接聽）；公布了監察室電子郵箱。讓舉報人員可以通過多種形式、多種渠道向我們反應問題。上半年共接到舉報電話9次，為查獲違規違紀、打擊逃漏費提供極大幫助。
（二）“講正氣、樹新風”主題教育活動工作
按照省公司黨委關于“講正氣、樹新風”主題教育活動的總體部署和*黨委的具體安排，在4月4日-6月3日，組織*全體黨員進行了學習動員、查擺問題、整改提高三個活動階段的實施，對所屬各單位活動開展情況進行了督促和檢查，確保“講正氣、樹新風”主題教育活動的扎實有效開展。
（三）發揮監察監督職能，參與公司的工程項目招標、人事、設備采購等過程的監督工作。
參與辦公物品采購監督，參與了中層干部考核任用、文明獎發放以及節假日機關人員加班等監督工作，參與洛陽段養護工程施工招投標工作、運維設備維護、機關辦公樓所屬單位的裝修及設施改造等監督工作，并協助省公司審計部完成服務區經理離任的審計監督工作，充分發揮了監察職能。
（四）“對照職責、鞏固成果、關心員工，努力為員工辦實事辦好事”主題實踐活動調研工作
為鞏固和擴大“講正氣，樹新風”主題教育活動成果，轉變干部隊伍工作作風，圓滿完成年度各項目標任務。遵照*文件精神，*于6月8日，按照主題實踐活動實施方案要求，召開了動員大會，將六個討論題目轉發到各基層支部，并負責組織討論。10日，啟動“分片包干解決基層員工實際問題”工程，20*年6月16日、17日分公司機關全體人員在黨委中心組帶領下，放棄休息時間，到所包基層各單位進行為期兩天的調研活動。監察室對收到的72條職工意見進行了分析整理，向公司黨委提供了切實可行的調研報告，其中有57條意見，分公司主管領導及分管部門已進行解決，有15條職工意見和建議，上報到了省公司相關領導和相關部門。
（五）組織分公司中層以上干部黨員學習豫高司紀[20*]8號文件精神，按照文件要求組織分公司55名中層以上領導填寫了《利用職務上的便利謀取不正當利益情況自查自糾登記表》，并將落實情況進行了匯總上報。
（六）季度目標考核工作。為深入貫徹落實省公司季度目標考核精神，扎實做好*的季度目標考核工作。上半年，共上路稽查20余次，進行聯合考核6次，通過二級考核工作的開展，使分公司在第一季度目標考核工作中取得了第一名的好成績。
（七）堵漏增收。對于*，我們除了聯合*進行打擊外，還增加了與地方公安和軍警部門的合作力度，20*年上半年，*各基層單位與當地公安部門共簽署聯合治理協議9份，尤其是在開展*以來，共處理*取得了良好的社會效果。
存在的問題：
（1）個別單位開展廉政教育不深入，流于形式。
個別基層單位開展黨風廉政教育停留于開會，讀文件、看報紙的表面形式，沒有對本單位黨風廉政建設實際情況和黨員干部思想狀況進行深入調查研究，公司監察室要求什么就組織學什么，沒有創新方法，流于形式，達不到應有的效果。
（2）稽查力度需要進一步加大。
上半年，*監察室共有4人，由于人員少，工作中存在布置多、督促少的現象，降低了監察力度。
三、下半年工作計劃
依據省公司紀檢監察工作精神，針對上半年工作中的不足，下半年我們要重點做好以下工作：
（一）堅持一個中心：警鐘長鳴。
預防為主，教育在先，強化監督，警鐘長鳴。一是進行黨的基本理論教育,使全體干部樹立正確的人生觀、世界觀和價值觀。二是開展廉潔自律教育,堅持每周政治學習制度，提高廉潔自律的自覺性。三是開展廉政專題教育，邀請*檢察院檢察官做專題報告，組織干部收看警示教育片，引導干部居安思危，做到警鐘常鳴。四是到監獄進行現場教育，通過服刑人員的現身說法，給黨員干部上警示課。
（二）月月有學習，季度有匯報。
一是樹立“工作學習化，學習工作化”的理念，倡導持之以恒、不斷學習、不斷探索、不斷提高的風氣。二是堅持中心組理論學習、黨員等制度，每季度召開一次全體黨員會議，由監察室作*廉政情況分析報告，同時要求中層以上領導干部對個人廉政情況進行總結匯報。
（三）定期有活動，抬頭有提醒。
通過在各基層單位開展定期更新廉政專欄、舉行廉政專題講座、制作廉政標語橫幅、舉行專題征文活動、組織觀看專題電視片、組織學習反腐倡廉書籍等活動，營造“廉潔光榮、腐敗可恥”的氣氛，拓展廉政教育形式和方法，增強廉政教育的吸引力和滲透力，使全體職工在豐富多彩、輕松愉快的活動中接受深刻的廉政教育。
第6篇：紀檢工作專題報告范文
企業的一切計劃、決議、命令、指示等等，都是領導科學、管理科學中的決策，而推動各部門和所有干部去做、去落實，就必須加強督查督辦。近年來，很多企業一再強調對各項工作要有布置、有檢查，并實施了督查督辦工作制度，其目的就是要改變企業長期以來存在的一個薄弱環節，即布置多檢查少，或者是有布置無落實或落實不到位，有布置無檢查的狀況。如何做好督查督辦工作，筆者認為應把握好以下幾點。
一、 明確意義，弄清性質，把握范疇。
辦公室督查督辦，是指辦公室按照上級機關的意圖和領導的指示，把有關事項交給有關單位或部門辦理并督促落實的工作，是保證政令暢通、提高工作效率的重要手段，是領導活動的重要輔助，也是辦公室一項基礎性工作，其職能具有中介性，它既不是決策者，也不是實施者，但它從屬于決策者，協助決策者抓好各項工作的落實。督查督辦工作的工作成效直接關系到上級的重大決策和重要工作部署能否順利付諸實施、及時得到落實，關系到本單位的中心工作和領導的重要部署能否落實。
督查督辦工作按照督促內容劃分為決策督查和專項督查。決策督查是指對上級機關及本級機關做出的各項重要決策和重大工作部署的執行情況進行的督查。專項督查是指對某專項工作的督查。
二、把握政策，堅持原則，嚴格程序
做好督查督辦工作要堅持四個原則：第一，要嚴格按照機關的要求開展工作，所有列入督查督辦的事項都要經過領導審定，督查過程中要及時請示匯報，督查結果要請領導審核把關；第二，要堅持實事求是，一切從實際出發，深入現場了解情況，講真話，既報喜也報憂，尤其要了解和反映那些需要領導機關解決的帶有傾向性、苗頭性的重大問題；第三，要充分發揮各職能部門的作用，不能越俎代庖，發號施令，直接查處問題；第四，要盡職盡責，不越權，只有在特殊情況下才能直接辦案：一是領導交辦要求直接查處的事項；二是上級批辦的時限緊、要求高的事項；三是需要在一定范圍內保守秘密的事項；四是承辦單位沒有及時辦結的事項。
督查督辦是一項嚴肅細致的工作，必須嚴格程序，嚴密實施，重點抓好立、辦、結三個環節。
一是立項。對上級機關轉來或本級領導批示或辦公室主動建議督查的事項，都要進行登記立項，寫明來文機關、收文日期、內容等。
二是擬辦。督查事項登記立項后，辦公室主任要提出擬辦意見，包括承辦單位、轉辦時間、辦理要求、辦結時間、反饋形式等，報請有關領導批示。有些督查事項，領導已有了明確的批示意見，可直接按照領導批示轉承辦單位承辦。
三是辦理。根據督查事項的內容，辦理分為轉辦、協辦、自辦三種形式。無論哪種形式，承辦單位都應按督查通知要求積極辦理。對一些問題比較復雜，需要幾個部門或單位共同辦理的，應明確牽頭單位；如屬于各承辦單位之間有分歧的，辦公室應認真聽取各方面意見，善于引導，把不同意見統一起來；辦公室協調不了的，可請有關領導出面協調，直到問題解決為止。
四是催辦。督查通知發出后，辦公室工作人員要定期與承辦部門聯系，掌握辦理情況，加強具體指導。規定辦結期限的，必須如期辦結；未規定期限的，也要抓緊辦理，盡早辦結；確實難以如期辦結的，應要求承辦單位及時通報進度情況，確保做到緊急事項及時催，難度大的事項反復催，辦結時間長的事項定期催，拖著不辦的事項直接找承辦單位領導催。
五是辦結。各承辦單位應及時向辦公室作書面匯報，辦結匯報經辦公室初步審核，并經領導審閱同意后，即可結案。如果辦理結果不符合要求、屬于敷衍塞責、應付了事，辦公室應向承辦單位退回重辦、補辦。
六是反饋。督查事項辦結后，辦公室要本著“事事有結果、件件有回音”的原則，搞好反饋工作。屬上級機關交辦的事項，要做專題報告；本單位領導交辦的事項，可將承辦單位的辦結匯報直接呈送領導閱示。
七是歸檔。督查事項辦理完畢后，應將所形成的全部材料收集齊全，按照來件、領導指示、下發通知函件、催辦記錄、承辦單位上報材料、向上級機關呈送的報告或編印的簡報排列順序，立卷歸檔。
三、加強建設，準確定位，掌握方法
做好督查工作，首先要切實抓好督查工作的規范化、制度化建設。第一，要以人為本，實現督查目標考核管理。明確每項工作目標任務的責任人、完成時限和完成質量，進行周匯報、月考核，調動督查部門和人員工作積極性。堅持完善各項工作制度，強化紀律約束，提高相關人員自身素質和業務水平。第二，要注重時效，實現各項工作流程的規范有序。要規范流程，對于領導會議決定事項，領導批示文件的辦理，從呈批立項、下發督辦通知、跟蹤督辦、反饋、形成報告單和督查簡報等每一個環節均要規定辦理時限，并于每月底匯總一次辦理情況，向領導匯報。要簡化程序，嚴格按照“簡、短、精”的要求，簡化目標管理督查各項程序，盡力避免重復查，更多地采取黨組、紀檢、行政各部門聯合督查的方式，降低督查成本。第三，要協調各方，樹立起督查工作權威。督查過程是協調服務過程，要與各單位緊密配合，特別應與紀檢和組織人事部門協調一致，擴大督查工作的影響力和作用力。同時爭取領導的重視和支持，發揮督促檢查、組織協調、直接查辦、直接匯報、情況通報、干部任免建議等權力，提高督查部門的地位。第四，要制度到位，建立起保障機制。要落實督查工作責任制，按照“誰分管、誰負責，誰經辦、誰落實”的工作原則，實行歸口管理，分級負責；要落實督查工作反饋制度，貫徹“交必辦、辦必果、果必報”的工作要求，及時反饋落實情況。對于領導有明確時限要求的督查事項，堅決要求在規定時間內辦結并反饋；健全會議制度，采取“月考評會”等形式，要落實獎懲制度，將督查結果作為有關干部“評優樹先”和干部考核的重要依據。
第7篇：紀檢工作專題報告范文
1?郾做好審前調查，開好審計進點會。我們選配了由主管副局長任組長的三名審計經驗較為豐富同志組成試點審計組。在審前調查中，注重了與組織部門的溝通，弄清了書記、鄉鎮長職責任務的重疊點與側重點，與縣考評辦溝通，弄清了鄉鎮年度目標任務完成情況，與紀檢部門溝通，初步掌握鄉鎮書記、鄉鎮長在廉潔自律方面有無舉報反映和組織調查處理情況，同時深入鄉鎮調查了解書記、鄉鎮長開展經濟工作的基本情況，在此基礎上，草擬審計實施方案，經局審計業務會集體討論后完善實施。審計進點會作為搞好審計工作的重要環節，我們采取組織、紀檢、審計三部門聯合召開，鄉鎮黨政班子成員、站所負責人、人大代表、村支書、主任代表參加的審計進點會。會上，審計組宣讀審計實施方案，被審計書記、鄉鎮長報告個人經濟責任履職情況，同時對被審計書記、鎮長完成工作目標任務情況、經濟決策情況、落實惠民政策情況、決策效果、廉潔自律和履職報告真實性等進行民主測評，為審計工作營造了良好的氛圍。
2?郾突出經濟責任，深化化審計內容。我局確立了對鄉鎮黨委書記任期經濟責任以“經濟事項決策、執行監督、結果與績效”為側重點進行審計的思路。在對鄉鎮內部控制制度測評，財政財務收支、債權債務、資產保值增值審計的基礎上，突出了以下五個方面審計內容。一是經濟政策執行審計。我們把落實黨在農村的經濟政策作為審計的重要內容，查閱了任期內鄉鎮黨委出臺、轉發的經濟政策文件和相關會議記錄，結合所涉及相關資金審計，重點對土地承包、農民減負、退耕還林、種糧直補、扶貧開發、救災救濟、農村低保等事關千家萬戶農民切身利益政策執行情況進行審計，看農民應該享受的各項惠農政策是否落實到位。二是重大經濟決策審計。我們在三個鄉鎮審計中，通過查看制度建設、會議記錄和有關文件，檢查鄉鎮是否建立重大決策的規則和程序；是否建立公眾參與、專家論證和咨詢制度；是否建立決策評價和責任追究制度等。抽查部分建設項目，查閱前期可行性調研論證、投資成本與效益分析、以及項目立項報批和招投標等相關資料，查證領導干部在決策中是否做到程序合法、過程民主、結果科學。從審計情況看，不同程度地存在決策制度不夠健全，程序不夠規范，資料不夠完整的問題。三是決策效益審計。主要審大經濟事項決策實施的效率性、經濟性、效益性和群眾的滿意度。選取部分項目，通過調查走訪、實地查勘、計算分析，對項目取得的實際效益與預期效益的進行比較分析，結合群眾滿意度，查證領導干部在重點項目決策、工程管理、經濟社會效益情況。審計后我們認為基本達到預期效益，修路、引水、移民搬遷、產業開發等項目群眾滿意度較高。四是行政執行力審計。查閱了鄉鎮黨委出臺的制度辦法，查證鄉鎮黨委對政府工作是否建立了科學合理的監管、考評機制，是否建立針對政府目標完成情況的評價制度和相關責任人員的責任追究制度，通過走訪干部職工、班子成員、人大代表、支書、主任，查證鄉鎮政府在落實經濟決策中的措施和辦法的效率性和經濟性。普遍認為書記、鄉鎮長執行力較強，效果也很好。五是廉政建設審計。對照鄉鎮黨風廉政建設責任制和《廉政準則》，審查鄉鎮黨委、政府貫徹落實黨和國家各項廉政規定情況以及個人廉潔自律情況。
3?郾創新審計方法，提升監督效果。一是審前調查與自查相結合。審計組在做好審前調查同時，要求被審計領導干部提供述職報告，被審計單位進行自查并提供自查報告，作為審計組編制審計實施方案的參考。三個鄉鎮的6名被審計領導干部都按時向審計組提交了述職報告，3個鄉鎮也提交了自查報告，為審計組制定完善可行的審計實施方案提供了參考。二是審計與審計調查相結合。我們在做好三個鄉鎮財政財務收支審計的基礎上，到縣考核辦、農業局、統計局、扶貧辦、果業局等單位查閱三個鄉鎮的考核結果文件，核實鄉鎮經濟指標完成情況。查閱被審計鄉鎮黨委、政府的會議記錄、計劃總結、經濟工作文件，對領導干部經濟事項決策過程和程序進行審查。深入建設工作、資金受益農戶等方式，對鄉鎮完成經濟工作任務情況、隱蔽在賬外的經濟活動進行審計調查。我們對12個行政村，240多個農戶進行了走訪調查，對建設項目效益、惠農政策落實等情況進行了解。查出鄉鎮個別項目自籌資金未實行會計集中統一核算和部分工程未預留質保金等問題。三是個別談話和民主測評相結合。通過召開座談會、個別談話、設立意見箱、公布舉報電話、開展民主測評等形式，拓展調查對象，深化調查內容，接受群眾舉報。共發出測評票152張，收回152張，測評反映群眾對被審計領導干部履行經濟責任情況比較滿意。共談話36人次，了解到被審計領導干部工作任務完成、經濟決策、廉政建設等情況。四是查找問題與宏觀服務相結合。針對查出的問題，我們采用定量和定性分析的方法，從體制、機制、制度上探尋原因，提出審計意見和建議。五是決策審計與績效審計相結合。在做好經濟事項決策過程、程序、合規、合法、民主、科學審計的同時，重點對資金量較大的項目進行績效審計，對黨政領導干部的決策能力和經濟活動的管理能力進行評判。對9個項目進行了效益分析。發現個別項目與預期效益有一定差距及改變項目建設內容等問題。
4?郾堅持客觀公正，評價任期責任。在對審計情況進行綜合分析的基礎上，采取定性和定量相結合，以定性為主的方法評價干部。對鄉鎮書記、鄉鎮長共性重疊評價主要是經濟工作目標任務完成情況、經濟政策執行情況、重要經濟事項的效益情況、完成經濟工作的執行力情況、債權債務、廉潔自律情況等。對鄉鎮書記的評價我們側重執行政策、經濟決策，宏觀管理，對鄉鎮長的評價測重經濟管理，財政財務收支真實、合法、效益，重點建設項目建設管理等。
第8篇：紀檢工作專題報告范文
*電力公司現擁有分公司、全資子公司、控股公司和股份公司20家，公司共有員工3.77萬人。20*年，全公司完成售電量240.12億千瓦時，上繳稅金8.8億元，資產負債率76.5%，歷史上首次實現整體扭虧增盈。近年來，公司先后榮獲全國“五一勞動獎狀”、全國綜合治理先進單位、自治區文明行業、自治區糾風先進單位等榮譽稱號。20*年2月，自治區政府授予*電力公司“履行社會責任突出貢獻獎”。
二、開展效能監察的主要做法
近幾年來，我們緊緊圍繞企業生產經營實際開展效能監察工作，狠抓制度建設，強化規范管理，嚴格監督檢查，提升隊伍素質。隨著電力企業管理體制改革、轉換經營機制和完善法人治理結構，效能監察也不斷融入公司安全生產和經營管理等活動中。效能監察工作不僅對企業的廉政建設有著重要的作用，而且它將監察滲透于管理之中，通過對管理人員在生產經營活動中的行為、能力、運轉狀態等方面進行監察，實現關口前移，在一定程度上達到提高經濟效益、管理效益、廉潔效益、社會效益和工作效能的目的。有效地堵塞了漏洞，改善了管理，營造了依法經營、廉潔從業、誠實守信、勤勉敬業的良好風氣，進一步增強了公司廉政文化的軟實力。
我們堅持把效能監察作為企業發展的重要工作，圍繞安全、經營、質量、效能、效益、效率等方面的重大問題，重點監督檢查違反職責和行政法規、制度以及指令、工作程序，并造成嚴重影響或重大經濟損失的錯誤管理行為，以保證企業內部政令暢通，提高管理效率，增加經濟效益。針對人財物管理中可能出現問題，修訂完善經營決策、建設投資等方面的管理和監督制度；針對招投標過程中可能出現的圍標、串標行為，建立健全供應商廉潔信用評價辦法。圍繞重點領域，抓住腐敗現象易發多發環節，大力開展效能監察，把效能監察的重點更多地放在集團化措施的落實上，加強各類資源整合運作過程的監督和效果的檢查評價，促進集團化運作深入開展。集中開展了“三清理一規范”和不良資產處置等專項效能監察工作，促進了企業管理水平和經營效益的提高。對電網核心業務，突出工程建設、資金運作、資產處置、招標采購等關鍵環節，以及供電服務等關系人民群眾切身利益、社會關注的熱點難點問題，切實增強監督的實效性。堅持依法從嚴治企，加強對各級企業的監督檢查，嚴格落實國家法律法規。凡涉及國有資產處置的，必須嚴格履行相應程序，切實維護國有資產安全和職工合法權益。在供電服務領域，加強對電費回收、業擴報裝等環節的效能監察，堅決杜絕“三指定”現象，提高市場透明度。隨著電網建設加快，工程資金投入大，物資需求多，圍繞公司發展重點領域、關鍵環節，廣泛開展了效能監察。
（一）堅持“三個到位”，確保效能監察工作有章可循
1.思想認識到位。公司高度重視效能監察工作，樹立效能監察是企業管理重要組成部分的觀念，明確效能監察是促進企業改革與發展的動力，是強化企業管理的根本目的，是行政行政主要負責人管理手段的延伸。通過教育使各級領導能夠正確地理解效能監察的目的、意義，并達成共識：明確效能監察工作是紀檢監察部門為生產經營服務，是從源頭上預防腐敗發生，促進企業管理，提高企業效益，保證企業政令暢通的重要手段。公司也將“經濟活動全過程效能監察”列入20*年公司課題研究中。
2.工作體系到位。公司把效能監察作為生產經營管理和黨風廉政建設的重要內容，基本形成了紀檢監察部門在組織實施中加強指導，業務管理部門在積極參與中落實責任，基層各單位在上下聯動中推進和深化效能監察的工作態勢。一是明確目標和計劃，研究制定效能監察總體方案。今年初由公司明確全年效能監察工作重點，制定具體、可行的效能監察計劃，要求各基層單位根據工作重點進行立項，并采取日常檢查，半年考核，年終驗收評比的辦法，跟蹤檢查立項單位效能監察實施方案的落實情況，協助督促責任部門對效能監察中發現的問題，提出監察建議，并限期整改，從而確保總目標的實現。二是建立業務管理機制。公司制定了效能監察工作實施辦法，對效能監察工作的原則、內容、工作程序、方式、方法、職權、獎懲標準等做出具體規定。其次強化效能監察手段，制定處罰規定，明確對違規違紀者的處罰標準，并由監察部門嚴格督察執行。完善業務管理制度，實行立項、領導審核簽字、年度計劃呈報、定期報表、重要監察項目專題報告、效能監察檔案管理等制度，使效能監察工作步入運行有規范、檢查有依據、懲處有標準的管理軌道。
3.組織領導到位。堅持行政主要領導負責、監察部門組織協調、管理職能部門配合參與的工作機制。成立由監察、審計、財務、企管、人事等有關部門主要領導為成員的效能監察工作領導小組。建立由行政主要負責人掛帥，紀檢監察部門參加的聯席會議制度，定期溝通交流情況，研究解決疑難問題，拓展效能監察的渠道和范圍，增強效能監察工作力度。
（二）堅持“三個結合”，提高效能監察的針對性
1.把效能監察與黨風廉政建設相結合。在實際的生產經營工作中我們充分發揮上級、平級、下級三級監督網絡的作用，對物資采購、招投標、安全生產、經營管理、人事任免、資金管理和基建工程項目等開展效能監察工作。針對*電力公司“十一五”投資225.5億元加強電網建設的實際情況，為確保投資建設中資金安全和干部安全，切實加強對“三重一大”等問題的監督，推進企業生產管理和經營管理領域黨風廉政建設工作。
2.把效能監察與加強企業制度建設相結合。本著為大局服務的指導思想，公司把強化企業制度建設和執行力作為效能監察工作的重點工作，做到監察一批項目，堵塞一些漏洞，完善一套制度，推進一次工作。堅持以經濟效益為中心，從企業長遠利益出發，注重檢查和糾正所涉及的各類問題，完善監督制約機制。
3.把效能監察與司務公開和工作相結合。公司把司務公開和工作中反映的問題作為效能監察的切入點，既能有效地提高效能監察的針對性和實效性，又有利于把效能監察工作不斷引向深入，為改革、發展、穩定大局服務。
（三）重視抓好“六個環節”，確保效能監察工作的有效性。
1.注重抓好選題立項。效能監察涉及面廣、政策性強，達到預期效果，關鍵是要制定切實可行的實施方案，實施方案抓住四個環節，一是選準“切入點”，增強效能監察工作的針對性；二是抓住“關鍵點”，增強效能監察工作的規范性；三是把握“延伸點”，注重效能監察工作的連續性；四是重視“顯現點”，增強效能監察功能的實效性。公司每年有重點地選好幾個項目，拿出優秀成果，真正使效能監察工作與企業管理有機結合。
2.注重抓好分析整改工作。發現問題及時整改，是效能監察的目的。一是抓好跟蹤調查。在下達效能監察通知書、提出限期整改建議后，要主動指導基層單位對整改措施的落實，對整改效果進行跟蹤檢查。二是搞好終結報告，及時分析和反饋信息。通過開展效能監察，對存在的問題和薄弱環節，及時采取措施，限期整改，并做好跟蹤督促工作。
3.注重抓好典型示范作用。沒有典型就沒有經驗，沒有典型就沒有動力。公司在開展效能監察過程中，及時總結推廣典型經驗，以點帶面，推動和促進效能監察工作深入、均衡、整體發展。
4.注重抓好建章立制。堅持標本兼治，既是效能監察的重要內容，也是效能監察的根本目的。通過效能監察協助和督促有關部門制定和完善相關的企業管理制度，在治本上下功夫，以達到合法經營、規范管理、以法治企、提高效益的目的。
5.注重部門配合，形成合力。在開展效能監察工作中，公司注意與有關部門搞好協調，對重大效能監察項目要求有關業務部門必須參加。這種聯合開展效能監察的工作方式，既增強了效能監察的力度和效果，解決了自身人手緊、專業性不強的問題，也促進了與業務部門之間的理解和配合。
6.注重長效，鞏固成果。發現問題、糾正問題僅是效能監察的過程，要防止問題的再發生、真正堵塞管理漏洞，必須抓好制度建設、建立長效機制。公司堅持以經濟效益為中心，從企業的長遠利益出發，從管理中的突出問題、薄弱環節和熱點問題入手，進行事前預防性監察、事中跟蹤性監察和事后改進性監察，認真履行效能監察職能，堅持循序漸進，講求實效。
三、開展效能監察的主要成效
一是完善制度。制定了*電力公司《效能監察實施細則（暫行）》、《關于加強效能監察工作的意見》、《效能監察工作要點》、《招標活動投訴處理辦法》、《招標活動監督辦法》。明確了監督工作的總體要求、工作原則、主要內容和具體安排。二是突出監督重點，統一立項開展了營業抄核收、資產管理、生產經營、招投標、安全管理等效能監察工作，促進了企業規范管理。三是開展經驗交流。召開了公司系統效能監察經驗交流會，總結回顧了公司開展監督工作的基本經驗和主要成果，交流了各企業開展監督工作的典型經驗和具體做法，研究監督工作面臨的新情況，探討有效監督的新思路，推進了監督工作深入開展。公司系統推薦的“燃煤管理效能監察項目”國家電網公司效能監察優秀成果一等獎；“用電抄核收效能監察項目”獲得國家電網公司效能監察優秀成果二等獎；“營銷體系運行效能監察項目”國家電網公司效能監察優秀成果三等獎。以挖潛增效，堵塞漏洞，提高效益為目的，拓寬效能監察思路，圍繞“總攬全局、緊貼中心、切合實際”工作要求，在參與中服務、在服務中監督、在監督中保證。據統計，20*年至20*年，公司及所屬各單位效能監察統一立項287項，提出并落實效能監察建議667條，建章立制1053項，發現線索并查處案件38件。通過效能監察挽回直接經濟損失3500.9萬元，避免經濟損失6193.2萬元；不良資產處置效能監察，上級批準處理的資產金額為2831萬元，回收的資產金額為284萬元；共完成60批集中規模招標和施工招標標效能監察，累計中標金額32.78億元，節約資金3.04億元，節資率達9.27%；發現查處違紀線索并轉立案3件，處理2人，查處違紀金額870.58萬元；為公司增加直接經濟效益41048.1萬元。
對自治區監察廳對公司基層單位下達的“效能監察建議書”，我們認真調查整改，規范了收費程序。撰寫效能監察經驗論文63篇。到目前為止，集中規模招標未發生重大違法違紀行為。
第9篇：紀檢工作專題報告范文
一、內控建設起源
內部控制起源于西方，尤其是自1992年9月，美國反虛假財務報告委員會的發起組織委員會（COSO）了一份報告《內部控制：整合框架》，提出了內部控制的三項目標和五大要素，標志著美國的內部控制進入了一個新的發展階段。
內部控制這一概念導入我國不過近10年的歷史。2008年6月28日，財政部、證監委、審計署、銀監會、保監會在北京聯合召開企業內部控制基本規范會，了《企業內部控制基本規范》。2010年4月24日，五部委在北京正式《企業內部控制配套指引》，標志著我國的內部控制體系建設取得重大突破，進入了一個全新格局。
二、提升認知水平
從某種程度上來講，內控真正引起國資管理部門和國企經營管理者的重視不過也就是近幾年的事情。因此，很多企業對內控的認知水平并不高，認識往往僅局限在內部監督或內部控制制度等簡單層面，并未了解這種模式的優點是增加了風險評估要素，可以利用已經發生的事情來進行分析，減少事后發生風險的可能性，使它成為一個既控制舞弊又控制風險的控制模式。例如，通過內控測試發現，下屬企業與營業執照經營范圍無“食品批發與銷售”資質，食品流通許可證經營方式為“食品銷售管理”，而非“批發”或“零售”的供應商有采購業務往來，我們可以判斷出潛在的風險，若出現食品質量安全問題，可能使企業遭受經濟損失、信譽損失，引發企業的經營風險及法律風險。由此可見，企業內部控制的目標之一是要將從控制事后風險逐漸向控制事前風險過渡和轉化。通過控制風險，企業內部控制將會同步發現自身問題和機遇，有利于企業持續、健康發展。
因此，董事會、監事會、管理層及全體員工對內控的認知程度，直接影響了內控的建設和實施，企業的內控建設首先要掃清的障礙是對內控認知的混亂，提高全社會、各企業對內控建設的正確認知乃重中之重。
三、淺淡內控規范實施
根據“五部委”要求，內控評估實施時間自2012年1月1日起在上海證券交易所、深證證券交易所主板上市公司施行。為有序、適時、穩妥、有效落實該項工作，擬作分步推進。
步驟一、制定年度內控實施工作方案及具體行動計劃
企業年度內部控制規劃實施工作方案要求涵蓋公司基本情況、內部控制工作的組織領導、內部控制建設工作計劃、內部控制自我評價工作計劃及內部控制審計工作計劃。
公司基本情況應包括公司簡稱、股票代碼、上市情況、組織架構、公司性質、資產規模、經營范圍、控股子公司情況、參股公司情況等。
內部控制工作的組織領導應明確①公司設立內部控制推進工作小組、內控規范實施工作負責人、牽頭部門及內部控制推進工作小組成員、組長、副組長等。②聘請外部咨詢機構為公司在內控規范實施工作中提供相關專業支持。③內部控制規范實施工作預算費用。
內部控制建設工作計劃應首先制定內控缺陷整改方案，根據已查找出的內控缺陷，完成內控缺陷整改方案。其次落實內控缺陷整改工作，各責任部門根據內控缺陷整改方案完成整改工作；計劃財務部、董秘室、審計室等檢查整改效果。再次確定內控實施工作情況披露，董事會將按照上市公司信息披露要求，在定期報告中及時披露內控實施工作情況。
內部控制自我評價工作計劃應包括①擬定自我評價工作計劃，明確納入評價范圍的子公司和業務流程，確定評價工作的時間表、人員分工等；②確定內控缺陷評價標準，根據《企業內部控制評價指引》對一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷的定義確定評價標準，評價標準將包括定性標準和定量標準；③組織實施評價提出整改建議，根據經批準的內控自我評價計劃，組織實施內控自我評價工作，提出整改建議；④編制并披露內控自我評價報告，根據缺陷評價匯總表和責任部門及所屬企業整改情況，編制內部控制自我評價報告，報經董事會批準，審議通過后按照監管要求對外披露。
內部控制審計工作計劃應確定內控外部審計機構，對以某年某月某日為基準日的財務報告內部控制設計與運行有效性發表審計意見，出具內部控制審計報告。
具體行動計劃分解到月，列明每月內控工作推進的內容、責任人、工作目標及需要協調資源等。
步驟二、明確內控工作組織領導和工作小組
首席執行官為內控規范實施工作負責人，并由審計室牽頭與紀檢監察室、董秘室、辦公室、計劃財務部、投資發展部、人力資源部等相關人員組成內部控制推進工作小組；下屬各企業的董事長或總經理為本企業內部控制第一責任人。
步驟三、搭建培訓師隊伍，開展《企業內控手冊》專題培訓
抽調總部各職能部門專業人員擔任培訓師，結合實際，就《企業內控手冊》涉及各專業板塊的風險描述、風險控制對下屬企業進行專題培訓，并有合格會計師事務所內控專家對關鍵風控點作點評。
步驟四、啟動內控宣貫動員大會
首席執行官作內控宣貫總動員，學院內控教授或行業內控專家配合總動員作《企業內控與風險管理》專題報告，以生動、形象、深刻的案例說明內控工作的重要性。出席對象總部各職能部門負責人、企業總經理、財務總監、審計主任等部門負責人。
步驟五、各類測試模版的編制
組織相關人員著手編制《內控規范自我評價調查問卷》、各主流程內控獨立測評測試程序及《內控測試工作底稿》模版等。關鍵內控活動測試工作表應包括被測試單位名稱、測試業務流程、子流程、控制責任人、控制活動編號、控制活動描述、控制類型、控制頻率、樣本量、測試程序、測試記錄、測試結果等具體內容。
步驟六、下達《關于開展企業內部控制規范自測自評的通知》
《通知》中應明確自測自評范圍、自測期間、自測方式、自測跟蹤、測試評估等相關要求。
自測自評范圍，某公司所有附屬公司，包括各分公司、子公司和總部各部室。
自測期間，總體以某年工作軌跡作為自測自評重點。總部職能部門及所屬相關企業以某年第一季度作為自測自評重點；自測跟蹤擴展到某月份；測試評估擴展到評估日。
自測方式，總部職能部門及所屬相關企業依據總部下發的《內部控制規范自我評價調查問卷》所涉及公司層面、財務報表編制與披露、長期股權投資管理、人力資源管理、固定資產管理、無形資產管理、合同檔案管理等某個主流程，某個子流程的相關內容，逐項逐條認真對標。
對標使用文件：總部各職能部門對標使用附件二①，某板塊對標使用附件二②，其他企業對標使用附件二③。
各相關企業及部門應將對標情況，如控制描述是否有變化、控制設計是否有效、控制執行是否有效等如實、完整記錄在問卷中，并妥善保存對標的相關資料，以備核查。同時，根據對標記錄反映的結果，形成本企業、本部門的自測自評報告。
自測跟蹤，企業完成對標工作后，總部各職能部門應組織力量對各企業對口部門進行后續跟蹤，并應就跟蹤發現的未達標情況，提請企業限時整改。同時，將跟蹤情況形成匯總報告，提交總部內控工作推進小組。
測試評估，總部內控工作推進小組將派內控規范測試小組，對納入評價范圍分子公司，按照確定的關鍵業務流程及其控制活動的測試程序進行測試。
步驟七、構建兩支隊伍，做好測試跟蹤及測試評估
一支隊伍，由總部各職能部門專業人士組成，落實《通知》要求的自測跟蹤；另一支隊伍，由總部內審與外部專業人士共同組成測試小組，落實《通知》要求的測試評估。
步驟八、進行現場測試
通過現場訪談，了解被測試企業所涉及的關鍵業務主流程內控設計和執行有效性；并對相關子流程所對應的控制活動實施實地測試、穿行測試、抽樣測試等。
步驟九、編制、復核測試工作底稿，出具內控測試報告
測試小組編制、復核被測試企業測試工作底稿，并與被測試企業就測試情況進行溝通，交換意見，形成測試結果和整改建議匯總表，出具被測試企業內控測試報告。內控測試報告內容涵蓋項目立項依據、被測試企業、測試期間、測試流程、測試方法、測試結果及測試發現的問題、存在風險及整改建議等。
步驟十、下達整改任務書
對被測試企業下達整改任務書。
