公司規章制度建設的重要性精選(九篇)
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第1篇：公司規章制度建設的重要性范文
關鍵詞：國企；班組制度；執行力
中圖分類號：F274 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）09-000-01
一、加強國企班組制度執行力的重要性
國有企業要想取得長足發展，單靠有戰略眼光的領導、科學的預算決算、良好的企業體系是遠遠不夠的，制度執行力是企業發展的驅動力，沒有良好的執行力，再好的企業目標也難以實現，國有企業的執行力應從最基礎的班組抓起，加強班組的執行力建設至關重要。國有企業的執行力是指全體員工對于企業政策的貫徹落實，完成企業目標的能力。是將企業目標轉換為成果的關鍵。首先，加強班組執行力建設維護了國企改革發展和穩定的大局，國企改革需要整體員工的參與。其次，加強班組執行力建設有利于提升國企干部的整體素質，執行力涉及到企業管理的方方面面，促進企業發展的創新。
二、提升國有企業班組執行力的措施
（一）加強制度建設，創造良好的學習氛圍，提升員工素質
要提高班組的執行力首先應從制度建設開始，應建立規章制度體系，使公司規章制度的起草、審核、和備案工作程序化、規范化，發揮規章制度作用，提高工作質量和效率，推動公司制度化管理進程，促進依法治企，我公司各項制度建設均參照集團公司《規章制度管理暫行辦法》，結合我公司建章立制的總體目標和管理要求，規章制度的制定遵循及時、合法、規范、切合公司實際、便于實施的原則，確保規章制度的規范性和可操作性。
其次，要做到制度建設的權責分明、產權明晰，從根本上提升企業班組內執行力，也就是將企業的利益與個人的利益聯系起來，在完成企業目標的同時也實現個人價值，通過這種激勵機制不斷推動班組人員的積極發展。
再次，要加強思想宣傳教育活動。積極組織班組參加制度的知識講座制度知識考試、制度知識競賽等形式多樣的制度宣貫活動，充分利用廣播、內網、管輸通訊、等多種宣傳媒體進行制度宣傳；在學習制度的同時應加強思想政治建設，努力提高自己的思想政治業務水平，學習黨的十精神，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，努力提高運用理論解決實際問題的能力，不斷開創工作新局面。真正通過全員參與來共同推進公司制度建設扎實有效推進。
例如本班組實例證明了制度建設和良好學習氛圍對班組執行力提升的重要性。我處把QHSE管理體系納入每年的學習計劃，要求處專干對基層場站跟班進行QHSE知識深入宣貫，并且把QHSE專項學習筆記，并納入每月考核之中。這些工作結果充分體系了制度建設和良好的企業學習氛圍對于班組執行力提升的積極作用。
（二）加強競爭機制和績效考核
要想充分提升班組的執行力，就要引入競爭機制，首先從思想意識上打破國企鐵飯碗和大鍋飯的落后思想，提升企業員工的危機意識，使班組員工樹立主人公的意識。其次，要建立新型的獎金分配機制，建立多勞多得的機制，使得班組成員工作差別化，使得能力高、責任心強的員工得到應有的獎勵，這樣能夠使得自身的利益與企業的利益緊密相連，充分激發員工的積極性，例如，本班組實現績效工作以來出現了班組員工從不愿工作到主動找活、搶活的轉變，這便是績效考核機制的作用。再次，要引入競爭機制，班組內分成不同小組進行競爭，對于競賽成績優秀的小組給予相應的物質與精神獎勵，并使得獲獎小組進行經驗分享，既能夠提升其積極性，也促進了整個小組的發展，有效提升班組競爭力。
（三）建立監督體系，狠抓落實
一個科學的監督體系的維持企業執行力持續高效的重要保障，只有加強監督體系，在企業的日常工作中做到時刻監督，隨時修正偏離，才能夠有效保證班組的高效運行，執行力的長效發展。企業班組應根據自身的實際，吸引高端的管理人才進行監督體系的管理，并在工作中狠抓制度執行力。例如本公司在2013年度就有科學執行監督體系的成功案例，結合公司管理現狀和管理需要，按照2013年制度建設規要求開展制度“立、改、廢”專項活動，集中梳理、規范和完善公司現行的各項管理制度，在實際的工作中針對不符合企業實際，不能提升執行力的行為及時修正和改善，對制定不合理、流程不完善、對已不適應公司發展需求的制度加以修改完善，對于在工作中發現的新問題及時聘請有關專家進行研討，建立一套有利于促進執行力提升的方案，并在工作中加進宣傳。
其次，在監督的過程中注重落實和賞罰分明。將制度建設、宣貫、執行納入年度經濟目標責任考核范疇重點對公司“十二五”以來，新建和修訂的《管道運輸公司督查督辦及責任追究暫行辦法》、《招標、非招標監督管理辦法》、《基本建設工程審計實施辦法》、《財務收支審計辦法》、《項目建設及基建維（搶）修材料采購、定價管理辦法》、《五萬元以下合同招標管理辦法》和《合同付款審批暫行辦法》等16項管理制度執行情況進行監督檢查；通過定期檢查、隨機抽查、專項督查等形式， 及時發現和解決制度落實中出現的各類問題，對制度執行有偏差、責任落實不到位、作風不深入、工作不力、失職瀆職的單位及干部，堅決予以查處，嚴肅追究責任。
例如在監督體系下，有效的提升了我班組的執行力。我處主要負責全處經濟合同談判、簽訂和我處QHSE管理體系的建立、推進工作以及科室日常管理工作。在工作執行的過程中，依照有關合同管理法律及公司有關合同管理制度，進行實時監控，嚴格進行合同審查、管理、監督工作，維護企業利益，杜絕了不完善和不合法的合同的出現，一年來共簽訂經濟合同60份。完善遺留項目57份，超計劃補充合同14份。通過有效的監督體系能夠充分的降低不完善合同的發生率，有效保證企業班組的執行力。
總之，提升企業班組制度的執行力是十分重要的，要不斷加強制度建設，創造良好的學習氛圍，提升員工素質，加強競爭機制和績效考核，并建立監督體系，狠抓落實才能有效提升國企班組制度執行力，促進企業長足發展。
參考文獻：
第2篇：公司規章制度建設的重要性范文
【關鍵詞】反違章 制度建設 安全文化 現場監督
反違章工作是一項長期的任務，各生產單位必須認清反違章工作的重要性與長期性，同時，對違章的現象和原因進行認真剖析，形成一種真正有效控制“人的不安全行為”的安全機制，使職工形成預警的思維方式和良好的作業習慣，自覺遵守安全法規，徹底杜絕違章行為。
1.抓制度建設，以制度約束行為
“反違章”管理的最首要工作就是建立完善的管理制度，正所謂“無規矩不成方圓”，完善的管理組織體系和健全的規章制度是“反違章”工作的基礎保障。
1.1建立完善的“反違章”管理體系
規范有序的安全生產秩序，離不開一套完善的管理體系。只有在管理體系完善的情況下，各級安全責任才能得到有效落實，因此，要建立以安全第一責任人為核心的安全生產責任制，明確車間、各崗位、各級人員的安全責任，逐級傳遞安全壓力，人人分擔安全指標，確保安全工作做到思想、責任、管理、措施“四個到位”。
1.2結合實際情況，細化各級“反違章”制度、規范
完善制度、規范工作標準，是搞好反違章工作的主要依據建立完善、實用、有效的規章制度，是搞好安全生產管理的保障，是企業安全管理遵循的依據，有利于理順生產秩序，規范人員行為。同時，作為生產車間，要根據車間工作的具體內容對上級規章制度加深理解，正確解讀各級制度、規范的同時，充分將其細化、量化，形成適用于具體管理目標的管理制度和規范。如運行工區在公司及上級反違章管理辦法和制度的基礎上，實行了“安全雙制式”管理模式，其核心內容為《雙安全員制度》和《個人安全天數終止制度》，這兩個制度的制定和執行，就是對原有安全管理制度的一種細化和補充。通過《雙安全員制度》和《個人安全天數終止制度》，使安全管理查禁違章工作得到更加廣泛的群眾支持，形成人人參與的良好氛圍。
1.3抓落實，確保各項規章制度落到實處
健全的規章制度需要真正落到實處才能發揮他的管理效果，因而，要取得反違章工作的好的效果，必須狠抓執行力建設，切實保障已有的規章制度和措施得到認真的執行和落實，否則，再好的制度也是“紙上談兵”。
1.4開展標準化作業，加強精細化管理
開展標準化作業，強化精細化管理，是搞好反違章工作的有效途徑。大力推行標準化作業，是企業管理的重要手段。在各專業、各工作開展標準化作業，可以規范作業人員的行為，有效提高作業質量和保證作業安全。為順應省集團公司精細化管理、規范化運作、標準化建設的管理思路，結合我公司班組精細化管理競賽活動，生產系統對運行、檢修、帶電作業等各項工作開展了標準化作業，分專業編制作業指導書，明確了工作標準和流程，全面推行標準化管理，每一項工作、每一道工序堅持持卡作業，有效提高了作業質量，避免人員違章現象的發生。
2.弘揚安全文化，營造“反違章”工作氛圍
目前在企業的反違章工作中，相當多的職工認為，反違章工作是管理層的事，普通生產一線職工只是處在被監督、被考核的位置，沒有必要參與到反違章的管理之中。其實，一個工作團隊中，每個人都只不過是整個工作群體中的一個環節，都必須對其他所有的環節負有與管理者同樣的責任。反違章工作，不論是管理者還是一線職工，都應該牢記“不傷害自己、不傷害別人、不被別人傷害”，因而，營造一種良好的“反違章”工作氛圍，形成“人人抓安全、人人講安全、人人管安全”的局面，才能真正把反違章工作做好。
2.1安全文化建設必須與制度建設相結合
首先要正確理解安全文化的含義。安全文化絕非幾面上墻圖版或是幾句安全口號這么簡單，他應該作為企業文化的一個重要部分，形成完整的體系，并根據本車間的具體情況對企業整體的安全文化理念有一個更加深刻的解讀。比如運行工區對公司“安全管理重如泰山，安全理念固如泰山，安全標準高如泰山，安全文化尊如泰山”的安全文化理念進行解讀，提煉出“拼搏創新、保障有力、精益求精、作風堅強”的十六字工作標準，形成了自己獨有的工作理念。
其次，安全文化應逐步滲透到反違章管理的方方面面，在制度建設過程中，也應結合安全文化內涵。運行工區實行的“安全雙制式管理”，其外在形式內容為“雙安全員”和“個人安全天數終止”兩種制度，但究其內在核心，卻是通過一系列的管理形式打造濃厚的安全管理氛圍，通過文化的滋養和滲透，進一步教育員工牢固樹立“安全第一”的理念，從思想上、認識上、行動上筑起安全堤壩，形成重視安全、維護安全、保證安全的良好氛圍。這種以制度建設來營造文化氛圍的工作模式在以往很少采用，但實際應用效果卻是非常明顯的。
2.2安全文化從形式主義走向文化熏陶，體現人文意識，形成人性化管理理念
內容豐富、形式多樣的安全文化為什么難以真正深入人心呢？安全文化建設過分側重形式而忽略了與受眾的心靈、情感的交流是一個重要原因。長期以來，企業在安全文化建設方面做了大量的工作，不但提煉出安全文化理念，拍攝了企業文化的宣傳片，而且制作了大量的宣傳展板和圖冊，從形式到內容均做到了豐富多樣。
安全文化沒有真正深入人心的另一個原因就是缺乏人文關懷。現有的反違章管理制度中，大多數都是輕管理、重考核，而且考核力度相當大，具有巨大的震懾作用。但是，這種嚴厲的考核制度也有他的負面影響。特別是考核機制中側重于處罰而缺少分析，大部分違章情況發生后會后大批人受到“株連”。
要真正解決管理制度中的種種弊端，最有效的手段就是建立體現人性化的安全文化。實踐證明，真正要控制“人的不安全行為”，最有效的是注重安全文化的培育，營造一種良好的安全氛圍，使絕大多數的人能夠自覺地遵守安全法規，并且在工作中相互關愛，互相提醒，從根本上杜絕違章現象的發生。
2.3監督到位，消除現場違章苗頭
真正做到“零違章”，應該是作業團隊中的每一個人都能夠達成一致與和諧，并且責無旁貸地為消除違章現象著想。生產車間內部開展創建“零違章”班組活動，建立一種體現人文關懷的反違章機制十分重要。而制度的執行和落實，必須要通過監督機制來實現其預期效果。現場安全管理必須有較強的針對性和指導性，才會取得好的效果。要在大量的、深入生產現場管理的實踐中，不斷探索和發現并研究安全管理中存在的問題。培養和提高對事物的綜合分析能力，善于找出安全管理中規律性的事物，形成規章制度，用不斷完善的安全生產規章制度指導生產工作，實現安全管理的規范化、制度化、標準化。作業現場的到位監督無疑是最好的安全監督手段。
第3篇：公司規章制度建設的重要性范文
摘要：企業的持續發展有賴于規范性運作，而想要保證規范的企業管理制度，就必須要科學合理地對其進行建設，并明確其在企業管理水平提升中的重要性。管理制度在企業各項生產經營活動中起著重要的作用，是企業管理的基礎，是維護企業內部秩序的核心，是企業生產經營的基本條件，是企業規范管理的依據。如果不能夠科學合理的進行制度建設，就會導致企業各個部門成為“一盤散沙”，無法團結起來共同完成企業的發展目標。具體地說，企業管理制度建設主要是指對企業內部規章制度進行評估、立項、起草、頒布、實施、修訂的過程，決定著企業發展的成敗。
關鍵詞：企業管理；制度建設；現狀；措施
一、現代企業管理制度的概念與職能
（一）現代企業制度的概念
廣義的管理制度包括產權制度、組織制度、規章制度，由此構成現代企業管理制度。其包括現代企業經營思想、發展戰略、決策制度、人力資源管理、激勵約束機制、組織架構、管理標準及企業文化等。狹義的管理制度通常就是“規章制度”，由企業內部制定，包括管理標準、公司章程、部門制度、員工守則等，用于規范企業的人事管理、安全生產、經濟技術、業務流程等活動。
（二）現代企業制度的職能
企業管理制度存在于生產經營的全過程，具有系統性與專業性相結合的特點，是全體人員共同遵守的規定和準則的總稱，其根本職能是為了滿足企業的生存和發展。實施企業管理制度必須以環境或條件為基礎，一方面是內容標準化，不能違背企業管理任何對象、事物發展的客觀規律；另一方面是過程規范化，包括全體員工的職務行為或工作程序，只有這樣，所有工作人員、整個企業管理系統的操作都可以實現規范化，否則就會處于混亂無序的狀態中。
二、企業管理制度的重要性
企業管理制度是企業賴以存在的體制基礎，在各種生產要素整合過程中起著核心紐帶和基礎作用，貫穿于企業的生產經營活動全過程。企業要想求得生存和發展，不僅要有健全完善的管理制度，更重要的是企業的整體運行以及內部各級組織機構的活動，都要在制度的框架中實施，從最高領導層到從事一般生產活動的普通員工，其行為都不能突破企業管理制度的各種規則和約束，要以企業管理制度為準繩規范員工行為，企業管理制度就是規范員工行為的準則。
三、企業管理制度建設原則
企業的管理制度是為企業的生產經營而服務的,企業管理者在進行管理制度建設的過程中需要遵循一定的原則,確保管理制度的科學性和可行性。首先管理制度要與企業生產經營活動相適應,在建設制度之前要對企業的內外部環境進行深入的調查研究,根據企業所處的外部環境和生產經營規律特點,進行相關的制度建設使其滿足企業生產經營管理的實際需求。其次管理制度必須是合法、合規的,企業管理者要在國家相關政策法規允許的范圍內進行管理制度的建設。此外企業管理制度應當是一個科學完整的體系,企業的管理者要在對企業生產經營各個環節分析研究的基礎上進行管理制度建設。企業管理制度中既要體現對經營管理活動的定性要求也要體現定量要求,為后續的執行和考核提供準確的依據。最后管理制度是面向所有的企業員工的,因此管理制度中的相關規定需要清晰明了,方便企業員工了解掌握和遵照執行。
四、我國企業制度建設普遍存在的問題
（一）企業各項制度間的關聯性
在企業對制度進行建立的過程中，很多企業雖然建立了制度，但是制度建設過程較為復雜，制度與制度之間缺乏關聯性。毫無疑問，條條框框太多會限制企業的發展，導致制度在執行的過程中受到阻礙，不具備較強的可行性。除此之外，在現實情況中還有很多企業的制度不符合實際情況，在制定制度的過程中，相關人員沒能夠對現實情況進行詳細地調查，僅僅是借鑒同行業其他企業的制度，不符合企業自身的實際情況，也不符合企業所屬行業的具體特征，當制度與生產出現脫節的情況時，就會導致制度建設成為一種形式主義，根本無法在提升企業管理水平的過程中發揮有效的作用。
（二）企業管理制度建設的嚴謹性。
企業在制度建設中由于制度起草或審核把關不嚴，會導致個別制度前后條款自相矛盾，反映出制度內容的不嚴謹，給制度的執行造成困難，給企業的管理造成漏洞。制度起草部門在起草過程中大量套用同行業或其他相關業務企業的類似制度，與企業實際管理脫節、治理結構不符，導致管理制度的適用性欠缺，與工作實際脫節，無法起到指導生產經營工作的作用。制度管理部門在制度過程中審查審核不嚴謹、不完善，缺少必要的審核、評價、的程序，最后導致制度效力不夠達不到管理制度的標準。以制度管理要求規范時不被認可，會給企業治理造成一定影響。
（三）企業對風險防范的差異性
企業在經濟業務活動中，風險的影響因素不可避免。經濟的發展不僅為其帶來了機遇，同時還加重了風險因素對企業管理的影響。從目前風險防范體系的構建情況進行分析，部分企業存在了嚴重的風險防范機制漏洞，各部門成員未能意識到風險問題對于自身經濟活動帶來的影響，從而導致了對風險的評估效果不足的問題。在風險防范機制缺失的情況下進行經濟活動，不僅會對企業的經濟情況產生一定的負面影響，同時企業的未來發展也會存在一定的偏差，從而無法及時對風險問題進行應對、處理和防范。
（四）企業內部經營管理的可靠性
為有效實施內部管理經營，企業的管理人員應當在經濟基礎穩定情況下，保證公司管理層與決策人員了解公司現狀，完成企業實現決定目標，把那個對外界公開公司內部財務管理能力遵循法律法規具有可靠性，加強人員管理的嚴謹意識。在實施企業管理內部制度建設的同時，首要工作便是防止會計工作的信息準確性，控制工作信息出現失真性，由此可看出現今企業管理制度建設的主要目的，就是在最大程度上提升企業的經濟效益，在保證企業能在市場環境中運行完好的狀態下，實現企業定下的戰略和經營目標。
五、加強企業管理制度建設的對策
（一）健全完善企業制度體系
企業想要更好地建設制度體系，就必須要了解現實情況才能夠完善制度體系。企業制度需要經過長時間的修改才能具備合理性。除此之外，企業處于不斷發展和運行的狀態，所以企業的具體制度也會經歷從適應到創新的過程，在這個過程當中，相關人員需要對企業管理制度進行科學地管理，保證管理的合理性。管理的合理性體現在對企業制度全方位的管理方面。對外部環境的管理包括明確國家出臺政策的情況、了解法律法規的情況、理解行業發展特點、發展前景等等。再從內部管理的角度來看，無論是企業自身存在著的特點還是企業對戰略的選擇、對企業文化的選擇都需要包括在其中。由于制度建設涉及企業的各個部門、各個管理層次，所以在實施管理的過程中就必須要著眼于制度建設的系統性，對局部與全局的關系進行處理。
（二）優化改善企業內部控制環境
根據部分企業內部存在的嚴重內部控制環境問題進行分析，阻礙了企業日常管理工作的有效開展，對企業的運營產生了一定的影響。因此對其進行分析整理，需要企業根據自身的發展情況，建立完善的內部控制環境，強調法人的作用以及監督權，對企業的組織架構進行優化，在保證企業能夠正常進行運營的同時，體現法人以及監督權的主體地位，為內部控制環境管理奠定基礎，保證日常工作的開展。另外法人還需要對治理結構進行改善，實現權責分明制度。例如制度的完善，能夠避免部門超越權限開展業務現象的發生，保證其能夠在正常的管理模式下進行工作，確保權力的穩定。通過改善企業內部控制環境，可加強上下級溝通，避免權力與職位不對等的情況產生。
（三）加強重視提高執行自覺性
企業管理者要認識到管理制度的重要性，對管理制度建設要高度重視，關注管理制度建設成果，保證管理制度的時效性和全面性。嚴格要求具體制度的完善和修訂，掌握有效在用管理制度整體動態。加強管理制度的宣貫和培訓，在條件許可前提下，可以開設講座、培訓班等。加大宣傳力度，通過內部專題會、網絡宣傳、宣傳手冊等多種形式使廣大熟悉制度內容，掌握制度實質，牢固樹立按章辦事的理念，增強按章辦事的自覺性。管理者和制度制定部門要帶頭執行制度，將制度管理要求和規范落實到日常管理和業務當中。可以建立適當的獎懲機制，對不執行制度的行為進行批評和懲罰，對盡職盡責按章辦事的給予表揚和獎勵，從而不斷提高管理制度執行的自覺性。
（四）堅持科學合理的制度建設
首先是堅持合規性建設管理制度。要符合國家法律法規及公司管理制度的要求，不得與法律法規及公司制度相違背；要緊密結合企業管理實際，體現管理制度的可行性、操作性、實用性及合規性。在管理制度建設的過程中，要保持嚴謹認真的態度，不得產生敷衍了事的心理，確保企業管理制度的質量性。在制度建設完善及修訂時，要保持全局觀念，系統化的考慮問題，保障管理制度的可操作性性。其次是管理制度建設要在分析現狀，充分討論分析存在的不足及缺項，按照程序開展梳理、修訂、評審及，才能確保制度的嚴謹性、合規性及適用性。再次是樹立管理制度的權威性。管理制度是經過嚴格程序、嚴謹思想、嚴肅修訂的用于構建企業運行機制的根本，在其適用范圍內具有強制約束力，一旦形成，不得隨意修改和違犯; 所有生產經營運轉、工作落實均需按此制度辦理，否則無法保證其權威性。同時，這種權威性是相對的，當現行制度不符合變化了的實際情況時，又需要及時修訂。
（五）提高管理制度可操作性
內部管理制度的文本應當是簡單準確的,使企業員工可以快速明白制度所要表達的內容。企業的內部管理制度內容要注意不可過雜,根據企業的規模確定體系的細致程度,一般來說中小企業的內部制度體系可以較為簡化。針對企業的主要業務以及與企業經濟效益直接相關的活動,相關的內部管理制度應當作為重點,一些經營生產中涉及較少的部分可以較為簡略。管理者在構建內部管理制度體系時,應當根據企業的實際情況先將較為緊急的制度內容確定出來,后續再進行不斷的完善。伴隨著企業的發展,內部管理制度內容也需要進行不斷的調整和更新,確保其適用性和可操作性。
（六）明確劃分員工工作職責
職責工作分工控制通常解釋為：對不同員工所分屬不同職業進行分離控制工作，若發生某人主要責任工作出現錯誤行為與舞弊行為，并且可能通過職位便捷性掩蓋這一事實的職務，通常情況下稱為不相容職務。不相容職務的主要工作職責便是對業務展開經辦工作，授權批準并實施監督與檢查工作。在企業管理制度建設實施工作中，不相容職務可以大概率的避免發生工作舞弊行為。對不相容職業實施分離工作是展開內部管理控制的主要措施，基于此類原因，許多企業在進行設立與建設管理制度時，應該在第一時間劃分員工之間的工作職責。企業總體運行的職責需要分段劃分清楚，在做到不留死角的同時，還要做到分配責任后人員之間不產生沖突，在員工充分理解自己的權職范圍后，了解自己的工作要求有哪些，使員工在工作時所涉及到的職務不產生交叉行為，在制度中明確授權單位與工作人員的工作權限與職責，兩者之間不允許跨越權限工作。并且應在公司管理中制定獎懲規定，在員工完成工作后加強檢查考核力度，保證工作質量與效果。
六、結論
總的來講，實現企業內控制度，需要企業根據自身的發展條件進行體制和制度的完善，規范的制度能夠促使企業內外環境的穩定，同時能夠保證企業經營活動的穩定性，促使企業在激烈的市場競爭中占有一定的地位。
參考文獻：
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[2]宋雪寒.我國企業內部控制存在的問題及對策研究[J].商場現代化,2019(9).
第4篇：公司規章制度建設的重要性范文
關鍵詞：國有企業；發展；內控建設
前言
企業的發展離不開科學、有效的內部控制管理，因此內控制度建設對于企業尤為重要。各國有企業在不斷發展下也逐漸意識到內控制度建設的重要性，均大力實施改革，基本已經形成較為成熟的內控制度體系，但仍存在一些不足，影響著內控制度的實施效果，如何強化國有企業內部控制制度建設，是現今仍需解決的問題，基于此，本文圍繞加強國有企業內控制度建設進行細致的探討研究。
一、加強國有企業內部控制制度建設的作用
企業內部控制主要是通過一定的方法管理企業生產經營活動，避免或降低企業內部或外部對企業經營管理活動產生的不良影響。可以說內部控制是企業各種經營活動開展過程中的自我制約及調節機制，涉及到經營活動的每個細節中，所以，企業的經營管理及各種經濟活動都應匹配相應的內控制度。由此可見，企業內部控制是保證企業內部各項活動正常運行的基礎，若在企業管理中缺少完善的內部控制制度，會直接對企業的整體經濟效益產生影響[1]。在企業管理過程中，需與企業實際經營情況相結合，同時依據當前社會管理需求，實施全方位的自我調整、自我檢查以及自我制約。加強國有企業內控制度建設的主要作用在于使國有企業的經營活動都在法律法規規定的范圍內進行，同時也利于國有資產監督管理部門有效監督企業的各項活動；把握國有企業的資產和資金流向，有效防止國有資產流失，提高國有企業資金使用效益和經營效率，最終保障實現國有資產的保值增值。
二、加強企業內部控制制度建設的建議措施
上文已詳細闡述加強國有企業內部控制制度建設的作用，在市場競爭日益激烈的環境下，國有企業要高度重視，結合自身實際，從如下方面努力，不斷完善內部控制建設，為各項經營管理活動的開展提供保障：
1.優化內控制度體系
首先，完善各項規章制度。具體是與內部控制基本規范相結合，進行國有企業各項業務的重新梳理，結合自身經營實際和管理要求，完善各項規章制度，對于一些不健全的制度應及時補充修訂，如制定時間較長、操作性不強以及不能有效促進企業發展的規章制度，需要結合國有企業當下情況進行及時的修訂。其次，重點解決管理漏洞及管理缺位問題。針對國有企業存在的管理漏洞及管理缺位問題，國有企業應具體落實到各職能部門，解決管理漏洞、填補空缺，如國有企業內部信息傳遞、無形資產以及業務外包管理等方面，從而實現管理的全覆蓋，防止違法亂紀現象的發生。最后，明確國有企業各項業務管理職能與要求。重點解決責任不明確的問題，如國有企業存貨、購銷業務、產品質量以及工程項目管理等方面，從而進一步明確部門和崗位職責，更好地落實責任，強化管理。
2.創建科學的法人治理結構
在公司治理過程中，董事會、監事會以及經理層都起到決定性的作用，其中董事會主要負責企業內部控制制度的建立及實施，處于企業治理的核心位置；監事會主要負責監督董事會內部控制的建立和執行情況；經理層主要負責內部控制工作的日常運行和開展。所以，在國有企業內部控制中，需遵循基本規范的要求，健全企業法人治理結構，如董事會以及監事會等組織。同時需要根據國資委意見，任命外部董事，并在董事會下設置專業的委員會，如風險控制委員會、內部審計委員會、發展戰略委員會以及全面預算委員會等，從而形成權利、決策、監督、經營管理者間相互制衡的機制。董事會中需設置職工代表，并且人數不能低于總人數的1/3，監事會的成員中也最好設置職工代表，在此基礎上保證在企業內部控制中發揮出董事會以及監事會的作用，最終有效優化企業內部控制環境。除上述措施外，還需建立完善的外部監督機制，與企業治理結構相配合，通過對內部控制、風險的評價與監督，從整體上提升企業運作效率，同時增強企業的抗風險能力，保證企業在內部控制有序實現下實現健康持續發展。
3.強化內部監督檢查
首先，從內控自我評估入手。國有企業應定期或者不定期的組織全體人員評估內部控制系統，實時掌握內部控制制度的實施效果，從而保證內部控制目標的實現[2]。其次，加強內部審計的獨立性。內部審計作為企業內部控制的關鍵，在監督內部控制各環節發揮著作用，對于現下國有企業內部審計中的薄弱環節，應針對性的制定出解決方案，強化內部審計獨立性及權威性，保證企業內部審計作用的發揮；進一步加大內部審計范圍，除了進行財務審計外，廣泛實施管理審計。做好會計賬目審核工作的同時，對企業內部控制制度的完善性以及企業組織機構職能效率進行稽查與評價，將最終的評價結果上報至企業最高管理層，以實現企業制定更為完善的內部控制制度。
4.實施嚴格的考核獎懲
在各國有企業發展中，在其內部已經擁有了一套完善的規章制度，一部分制度實現了執行效果，而仍存在一部分制度未能實現執行效果，僅僅流于表面。所以，為保證企業內部控制制度的有效執行，實現“令行禁止”這一目的，國有企業需要重點檢查內控制度的建設與執行情況，將其納入績效考核體系中，在實際檢查中，對內控制度嚴格執行、取得顯著成效的，予以獎勵，保證制度的執行力；對發現發生的違規違章事項，嚴格根據制度進行處罰，檢查結果直接關系到年度績效獎勵和職務晉升，動力與壓力共同作用下，保證績效考核激勵作用與約束作用的有效發揮，從而激發全體員工參加內部控制的主觀能動性。
5.強化人員素質
首先，深化人本理念。儒家文化是我國的傳統文化，而儒家管理理念中以人為本是關鍵的內容。所以，在國有企業內控制度建設中，應深化人本理念，以人為本，充分發揮出員工的作用，在管理者和被管理者主動性及創造性調動下，實現內控效果。其次，強化人員的專業能力與道德修養[3]。在企業人員的專業能力上，應為會計人員提供繼續教育服務，對其進行定期的培訓與考核，在不斷培訓中保證其專業能力與素質的提升，要求企業會計人員深入了解掌握所在崗位的內控知識，在準確應用內部會計控制方法下，實現內部控制目標。對于企業的管理人員，強化其政策法規、職業道德與業務的培訓教育，保證管理人員組織性與紀律性的進一步強化，使其在具體工作中富有責任感，依據法律法規履行職責。此外，強化內部審計人員的職業技能培訓與道德教育，使其深刻了解自身職責的重要性，依據正確的審計方法進行實施內部審計工作，發揮出監督內部控制的作用。
三、結語
綜上所述，企業的發展需要有科學的內部控制制度支撐，可以說企業的經營管理及各種經濟活動都離不開科學、有效的內部控制，由此可見，強化內控制度建設對國有企業管理意義重大，甚至與企業是否能實現健康持續發展息息相關，因此，要保證國有企業的良好發展勢必要將重點放在內部控制制度建設上。具體可以從：內控制度體系、法人治理結構、內部監督檢查、考核獎懲以及強化人員素質等方面入手，進一步強化內部控制制度建設，并采取切實措施保證國有企業內部制度的有效執行，從而進一步提高企業管理水平，實現健康、持續發展。
參考文獻：
[1]宋云.關于國有資產管理部門內控制度建設的思考[J].財會學習,2018(2):219-220.
第5篇：公司規章制度建設的重要性范文
——公司上半年度法制工作匯報
為貫徹落實中央企業三年法制工作目標和相關要求，按照集團公司的統一部署以及八院的要求，公司以“建立健全企業法律風險防范機制，有效防范法律風險”為核心，以完善規章制度為手段，并全過程參與到重大問題決策、合同審核、制度審核等工作中，發揮法律風險防范機制應有的效能。現對半年來的工作情況進行總結。
一、上半年工作開展情況
1、明確工作重點，逐步推進實施
年初，制定了法律風險管理工作方案和計劃，明確了今年法律工作重點。主要包括辨識法律風險，對法律風險進行分析，提出控制方案，完成年度法律風險管理報告。
2、開展風險辨識與評估
根據八院要求，完成了公司風險辨識與評估工作，并落實在防范風險方面的責任制。對于辦公管理、設計質量、經營合同管理、費用報銷管理等各項流程進行梳理、完善，并制定、修訂各項審批流轉程序，完善風險管理機制。
3、加強法律隊伍建設，提高法律意識和能力
開展法律風險管理隊伍培訓，引進了專業法律人才。同時，學習先進風險管理方法，提升法律風險管理意識和能力。
4、梳理規章制度，完善工作機制
完善了合同管理流程，并制定了合同管理實施細則，做到在合同上，法律監管率達到100%。
公司與房產公司合并，規章制度需要重新梳理，對已有規章制度進行廢、改、立，加快填補規章制度的空白領域，不斷完善規章制度的評審程序、責任追究機制，并加強制度的執行力，從辦公管理到經營策劃與設計生產都有章可循，不斷提升公司依法管理的能力。
5、加快信息化建設，提高法律工作科技化水平
逐步開展法律監管信息化建設，做到“制度+科技”的結合，豐富信息來源渠道，在審批流程上做到法律把關，通過科技手段，更好地為法律風險監管服務。
6、啟動“六五”普法工作，組織開展法制宣傳教育活動
八院“六五”普法活動啟動后，公司結合工作實際，通過網絡和宣傳欄等形式，開展了相關法律知識的培訓。
二、 主要工作體會與亮點
1、通過實施信息化，加強法律風險管理
今年上半年公司已經完成了OA辦公自動化系統的建立，目前已經正常運行。運用“制度加科技”的方法，可以對法律風險管理進行有效的監督監控。
2、提高全員法律風險意識，才能實施全面風險管理
法律風險管理并非僅僅是法律工作人員的職責，需要每個員工都要形成良好的法律風險防范意識，增強法律知識，工作中始終將防范法律風險放在重要位置，才能真正做到單位的風險管理工作。
三、 存在的問題和不足
1、缺乏對于法律風險管理的重要性緊迫性認識
、理院段上才，開展法律風險防范機制建設以來已有初步成效，法律風險管理也逐步深入到內部管理中，為企業全面風險管理工作的實施建立了基礎。但是在具體實務操作中，還沒有充分認識到法律風險管理的重要性，法律工作在服務經營管理方面的支撐力度不夠。
2、法律風險管理的能力和經驗不足
公司法律風險管理工作起步較晚，開展這項工作的經驗不多、能力還不強，因此還需要邊推進、邊摸索、邊總結、邊積累，同時向各兄弟單位學習取經，提高公司法律工作水平。
3、缺乏監督跟蹤考核，各部門、崗位法律工作職責有待進一步落實
雖然規章制度逐步得到完善，在一些重大經營、決策活動中法律工作已經發揮了一定的作用，但一些部門在按程序辦事、事先主動請法務人員參與的意識還是不強，使得法律工作顯得有些被動、滯后。
四、三季度工作打算
通過對上半年法制工作的自評與分析，公司對于第三季度法制工作有以下打算：
1、法律風險防范方面
積極做好法律糾紛案件的預測以及應對手段。通過分析單位實際情況，借鑒同行業法律糾紛案例，整理公司法律糾紛應對手冊。
2、制度建設、工程推進方面
（1）第三季度中，繼續嚴格貫徹“三重一大”事項決策的基本程序，以及做好決策后的落實、考核、后評估工作，完善責任追究制度。
（2）運用“制度+科技”的手段，提升檔案管理的能力，充分運用OA系統，通過科技手段，設立合同網上審批流程，規范合同管理。
3、法律服務支撐情況方面
提高法律在業務服務方面的支撐作用，根據實際需要，出具針對合同、項目的法律意見書。
第6篇：公司規章制度建設的重要性范文
為貫徹落實市聯社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》(銀監通6號)、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監發17號)和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監辦發7號)精神以及省協會《關于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：
一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與聯社下發的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。
一是提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩腳跟，經受得起大風大浪的考驗。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成社里安排的工作任務。三是不計較個人得失，當個人利益和集體利益發生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。
二、恪守規章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規定處理長、短款，發現差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴格按照農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一保”；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。
三、嚴謹工作、生活作風。
在工作作風上，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報數字以實為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細”字。細心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解；嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務不拖泥帶水，辦理業務快而不急，在保證質量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴”。嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。
生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
四、存在問題。一是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業務上只注重鉆研出納工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不愿意去學。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。除出納工作較為重視，對其它工作不愿主動插手。三是工作缺乏創新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀。四是內控制度的落實存在薄弱環節，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。
五、今后的努力方向。一是始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化對農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。
（出納自查）
為貫徹落實好聯社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案等文件。通過學習討論，特別是聯社主任的動員大會的講話,使我充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，以提高案防范意識,并結合自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：
一、加強政治理論業務學習。堅持四項基本原則，擁護國家和農村信用社的改革開放政策，深入學習“三個代表”重要思想。認真學習金融法規和各項規章制度，認真執行信用社的規章制度。加強自己的思想政治教育，為自己樹立正確的職業道德觀、人生觀和價值觀。
二、嚴格履行崗位職責。認真執行出納制度，認真準確、及時、真實、完整的辦理每一筆現金收付業務，合理安排庫存留量，做好現金的上繳下撥工作，提高現金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發現假幣堅決給予沒收，并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴格執行長、短款，發現差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內無潮濕、無蟲咬。對于點鈔機器設備，不定期的進行清理、保養、維護，確保設備正常使用。認真學習“五防一保”有關文件，安全保衛應急預案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對于鑰匙按規定嚴密保管以保護農村信用社財產和自身安全。
三、存在問題：學習不夠深入，如政治思想上側重學習本單位的有關文件，對許多法律法規政策的學習不夠深入。總認為自己是一名出納員,業務上注重學習出納業務，對其他工作業務學習不夠。工作上還不夠積極主動，有時候只求過得去，不愿主動去學去想。內控制度的落實也存在薄弱環節，有些制度落實不夠全面等。
隨著案件專項治理的深入開展,今后，本人將堅持政治業務學習，特別是政治理論學習，讓自己時刻保持清醒的頭腦，對有關詐騙、搶劫、盜竊等案件的文件深入分析，汲取經驗教訓，進一步提高安全防范意識。認真學習農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則，真正把內控制度落到實處。
（信用社主辦會計自查）
為了深入貫徹落實銀監會、省銀監局、市銀監分局關于加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，根據東信聯發192號文件的要求，結合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監督檢查，增強法紀觀念和遵守規章制度的自覺性，有效遏制案件高發的勢頭，確保我縣農村信用社安全、合規、穩健經營。同時使廣大員工明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識到違反規章制度操作規程的危害性。
根據實施的方案，在社領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《市農村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《市信用社會計出納人員違規處罰實施細則》、《市農村信用合作社安全保衛工作管理實施細則》、《市農村信用社經營管理指標百分制考核辦法》、《市農村信用社會計出納人員操作規程》、《市農村信用社年度財務費用管理實施辦法》、《市農村信用社干部職工勞動管理與違規處罰實施細則》等規章制度和操作規程。通過學習，加深了對各項規章制度和操作規程的印象，我對照相關的條例，對自己一年以來的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環節，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。
一、業務方面
1、一年多來，本人擔任農村信用社主辦會計一職，在社主任的領導下，負責本單位的會計、出納工作，協調、理順內部各崗位之間的關系。但是在應經常向主任匯報會計、出納工作情況及內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內的會計、出納工作日趨規范，能夠隨著業務的發展，按照新的業務操作流程和規范，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統一的操作規范，以加強內
部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經常組織會計、出納人員集中對業務進行培訓。有些規定只能以書面的形式下發到各個網點，交由各人各自學習，這就容易造成內勤人員關于業務操作方面理解不一致，會出現個別崗位能力較為薄弱的現象。
2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級稽查員，我在抓好各項內控制度的落實的同時，能及時發現、解答和解決業務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發現的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網點的會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據聯社的相關制度，結合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據評分情況進行獎優罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。
3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經營成果，為主任的經營決策提供數據。
4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續，做好網點重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各網點和存量。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規，避免出現遺失。
5、能按照制度規定做好以下日常工作：一是正確提取各項費用；二是做好各網點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結息日做好各網點結息的輔導和事后監督工作；四是及時核對內部帳，督促會計做好內外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于主任的經營決策。
6、能夠嚴格執行會計、出納、結算、財務制度和會計、出納操作規程，堅持會計工作的“十六項基本規定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。
7、能加強內部資金和固定資產、零星小額資產的管理。根據實際情況，合理制定各網點的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現金資產的占用。按照有關規定，能加強固定資產購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產盤查，嚴格控制固定資產的規模。但是對閑置的固定資產不能及時做到盤活或處理，比如位于新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因實際需要在網點之間或領用人之間進行調劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。
8、能夠嚴格遵守財經紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的財務費用均待聯社批復后才出帳列支；報銷費用嚴格執行經辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實、合規。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經紀律。
9、隨著信用社業務不斷的發展，各種業務水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，一定要有熟悉的業務知識，才能做好會計輔導工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業務知識的學習，不斷提高自己的業務水平；熟悉各項會計、出納等制度；適時學習相關的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。
10、對于信用社的文件收發登記能夠認真負責，及時登記并草擬執行意見，按時按量按領導的批示進行相關的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。
11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認真聽取責任信貸員的相關介紹，及時提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規性的正確判斷。
二、“三防一保”方面
做為一名金融工作者，深知安全保衛工作的重要性。除了能經常閱讀有關“三防一保”的文件外，還時常關注社會上的一些金融案件，吸取經驗教訓，安全防范意識也逐年增強。不論是營業時間還是非營業時間都能提高警惕。日益嚴峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細節，消除殘留的麻痹思想。
營業前，能協助臨柜上班人員做好營業前的各項準備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內外的整潔與否、監控系統的運行情況等。營業期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協助一線人員做好柜臺服務。營業終了，通常能在看到網點的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認無異常情況后方才離開。
在人員安排出現空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調撥與庫款箱的押運工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛器械，全程提高警惕，停車時留意觀察外面的情況，確認安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。
通過認真回顧與總結，經過一段時間的自我反省，自我檢查，才發現自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時間內，針對自查中發現的問題一一對照相關的制度和操作規范，一一進行整改，確保將每一條款，每一細則，真真正正地落在實處。同時請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發現的問題，給我提出寶貴的意見，我將會虛心接受，及時改正。希望領導和同志們能夠加強對我的監督，幫助我進步，使我在工作學習中不斷提高各方面的素質；不斷增強抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我鄭重承諾，我將嚴格遵守單位制定的各項規章制度，嚴守崗位，盡職盡責，不干不參與任何違法犯罪行為，否則，甘受單位按章處罰
（信貸員自查報告）
根據聯社深化三項治理工作的文件精神,以規范行為、防范案件，查找問題、解決問題，放下包袱、輕裝上陣為思路，對照聯社下發的告全體員工書所列排查內容，對個人在工作中存在的問題充分暴露，深挖根源，充分認識和領悟三項治理工作的重要意義，以促使個人通過這項活動的開展，通過這次對存在問題的排查整改，能夠在以后的工作中不斷的進步，作出如下總結。
一、學習上。作為一名信貸人員，我在平時的工作中，能夠學習信貸業務及相關知識，較熟悉地掌握了業內知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經驗辦事，不能夠滿足個人和工作對知識的需要，沒有深層次的去鉆研開創一些新的業務處理方法，因此在以后的工作中仍應更加努力學習各類相關知識。
二、思想上。三項治理工作在我縣信合系統已開展了將近兩年的時間，各級領導非常重視此項工作的成效，我作為一名黨員，在思想上紿終高度重視，深知這項工作的重要性，不敢有絲毫懈怠。
三、信貸管理上。自調入社以來，時刻保持清醒頭腦，辦理貸款手續，力求完善，不出差錯，確保手續真實合法。但在經濟檔案的整理上，貸前貸后的檢查上，存在一定的惰性，小部分的檔案信息沒有完善，一些幾千元額度的小額貸款，總是片面的認為手續辦理的合規，片面的相信擔保人、介紹人，而沒有更為細致的調查。此一問題在今后的工作中將做為重點予以改進，杜絕違規行為，降低貸款風險。
四、內控制度的執行上。多年來始終堅持按章辦事，努力執行好各項規章制度。但仍在一些細節的問題上出現漏洞，如在安全制度的執行上，信貸室的后門總是關不住，外人很容易進入院內，容易造成隱患；在經手股金的處理上，均能賬款清晰，及時入帳，無截留行為；無截留貸款本息行為、擅自掛息等經營違規行為；無虛報費用，私設小金庫待為；無擅自罰款，亂收手續費行為。
五、工作作風上。我在工作中，兢兢業業，沒有利用職權索要、接受他人財物的行為，也不曾經商、入股辦企業，更無侵占集體財產的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，始終保持一個信合職工的光輝形象。工作日的中午不允許外出就餐，是為了杜絕信貸人員中午喝酒后，下午不能正常辦公，以及禁止吃拿卡要行為的一項行之有效的方法之一，但是在我身上仍然存在少數幾次中午與朋友飲酒影響下午辦公的現象。在今后的工作中，一定杜絕此類現象，規請領導與同事們監督。
此項工作的開展，非常必要，讓我充分認識到，在信用社工作責任重大，想干好信用社的工作，更是要時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實實工作，老老實實做人，任何違規違法的行為都是對集體，對自己的不負責，通過此次三項治理工作的開展，通過這次對個人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，努力爭當一名優秀的信合員工。
（信用社案件專項治理工作自查情況）
根據省聯社《關于進一步做好農村信用社案件專項治理工作的通知》精神,以縣聯社《關于開展案件專項治理工作的實施方案》為內容,結合我社實際,從月初至月上旬,我社積極開展了案件專項治理活動.成立了以主任同志為組長,副主任、委派會計、分社負責人為成員的案件專項治理領導小組,對我社的內控制度、信貸管理、三防一保等工作進行了全面的自查,重點檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現金管理,信貸業務,對自查發現的問題進行了現場整改.
1、全面動員,組織職工認真學習案件專項治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對照有關制度的要求,自查自糾,對發現的問題要求及時反映,不得隱瞞,知情不報,對其他崗位其他員工的業務行為和管理行為提出意見.
由委派會計同志負責實施對分社、社部各崗位執行規章制度的情況進行檢查.基本操作規定執行情況較好,“一分四雙”和交叉復核制度、“十六項”基本規定、業務操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實相符,銷號登記簿與領用、使用情況相一致,分社在領入重要空白憑證時未按要求入庫,而是直接留在柜面使用,已責令立即糾正.檢查了會計憑證、帳簿、各類登記簿,會計憑證要素齊全,帳簿設置合理,錯帳沖正規范,計息正確.有少數收貸憑證及借款憑證未簽經辦人名章,帳簿有硬性涂改現象.
2、對微機儲蓄業務進行了檢查,能按操作程序進行操作,特殊會計業務無缺漏登記的情況,操作員臨時離崗能退出操作系統.由于分社掌握微機操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現象.
3、對內部往來資金帳戶進行了核對,查實了未達帳項.支票帳戶存款能按月發出對帳單,但收回率較低,一是我社對睡眠戶存款無法及時聯系處理,二是許多農村公司企業會計核算不健全,不重視對帳工作,造成一部分對帳單滯留信用社,一部分對帳單發出后遲遲不能收回.我社已加強了對帳工作的管理,進兩個月發出和收回率明顯提高.通過業務過程隨機核對了儲蓄存款余額,分社和社部分別核對,除未登折款項外,帳折均相符.對帳據、帳實、帳卡、帳帳、帳表進行了通打核對,檢查日均做到了相符.
4、對印、押、證的管理進行了重點檢查.崗位設置合理,能起到相互制約的作用.各類印章的啟用、使用和保管符合規定要求,檢查中發現有個人名章長時間閑置桌面的情況,已當場要求改正,要求所有員工重視印章的管理和使用,杜絕印章、憑證管理上的漏洞.
信貸業務方面.我社已建立了貸款授權,貸款責任追究和貸款的審批制度.在聯社對信用社授權的基礎上,由信用社對信貸員進行了授權,對大額貸款由審批小組進行集體研究審批,落實第一責任人.農戶小額信用貸款發放管理與農戶檔案的限額一致,大額貸款建立了信貸檔案.信貸管理工作一直是困擾信用社經營的重點和難點.去年以來,盡管我社在信貸管理上加強了風險控制,規范了貸款操作程序,也取得了明顯的成效,但存在的問題仍比較多,尤其對存量貸款的清收化解措施乏力、手段單一,對茶廠和茶廠各萬元的貸款只能在提供抵押物的基礎上辦理續貸手續.農
的弱質性,信用社貸款的期限管理與農業生產周期的不一致,致使農戶個人貸款違約率較高,信貸人員往往處于被動的局面,對剛剛產生的逾期貸款進行催收,而對剛性更強的不良貸款的化解顯得力不從心.
5、農村信用社個人貸款種類多,客戶數量大,獲取信息的渠道狹窄,嚴重的信息不對稱使信貸人員處于茫然無著的狀態.“三查”制度的流于形式,從事信貸人員的觀望等待心理,往往使一筆有問題貸款得到關注時,通常已經比較嚴重了.農村信用社的考核機制和工資制度,迫使信用社從高管到一般員工,為了求短期的發展,為了取得最多的經濟效益,往往把預期收益想象的較高,往往千方百計甚至不考慮實際可能去擴大業務,其結果必然使風險產生且加劇.
6、“三防一保”方面.信用社已與員工簽定了安全責任書,落實了安全責任.安全防衛設施,消防設施處于正常運轉的狀態.信用社制訂了防暴預案,要求職工熟悉安全保衛工作的要求,在遭遇突發事件時保持頭腦冷靜,采取積極有效的應對措施.
通過自查,我社進一步提高了案件的防范意識,對一些過時的規章制度進行廢止和重訂.力圖通過對重點部位和崗位的有效監督,提高經營管理水平,促進我社健康穩定發展.
通過自查,我們也剖析了內控制度長期流于形式的原因.
7、內控制度從無到有,從初步建立到形成一項系統的制約控制機制,凝聚了信合人強化制度的決心和心血.但這幾年的發展似乎誤入歧途,大量的類同的規章、制度、辦法、責任制,掛在墻上、夾在文件夾里、存在電腦中,登記簿、工作日志一字排開,越設越多,一筆掛失業務要登記掛失登記簿、登記會計特殊事項登記簿、登記計算機工作日記志,一筆借款要登記受理登記簿、借款合同登記簿、內勤工作日志.上級檢查樂于看登記簿看工作日志,卻往往忽視實地的實質性的檢查和盤點.很多信用社也熱衷于以規章制度的裝訂精巧,以登記簿的名目繁多展示內控制度建設的完善.查庫制度、“三防一保”檢查紙上談兵,事后監督制度勾勾畫畫,大事小事都要報告,雞零狗碎也要形成書面材料,相同格式、相同內容的報告一年送上四次.執行上的流于形式根源于內控制度本身的形式主義泛濫,源于形式山上的河水只能歸于形式的窠臼.委派會計實行以來,在抓內控、抓防范、抓監督的過程中起到了關鍵的作用,但多數委派會計的大部分時間大部分精力都置身于必須的不容滯后的繁瑣的具體的會計業務中.委派會計本身也還是一個風險源,卻賦予其監督與管理的重任,只能是以剩下的一點點時間一點點精力在形式的河流上隨波逐流,而內心卻流淌著真實的無奈.
其實,內控制度建設只需緊緊圍繞著“一分四雙”,“六相符”,“十六項基本規定”的貫徹落實來進行,在各崗位之間形成有效的制約機制.以基本制度為經,以各項業務和重點部位為緯,織就一張縝密的內控之網,無重復、無遺漏,不斷地加以完善,隨時能發現觸網之魚.而委派會計不能是聯社放養的一尾魚,鯊魚也不行,他應該是一位吃苦耐勞技藝高超的漁夫,魚鷹也可以.內控制度建設山重路遙,案件專項治理工作常抓不怠,而什么時候內控制度真正落實了,案件專項治理工作也就不需要了.
（案件專項治理自查）
自參加農村信用社工作年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農村信用社的有關法規和各項金融方針政策。通過本次學習聯社印發《農村信用社案件專項治理實施方案》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監發17號)和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監辦發77號)精神等文件，使我充分了解和明確執行規章制度、內控制度的重要性、必要性。現按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下：
首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何組織，不參加賭博、等非法行為。認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。
但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發現了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發生。
（信用社案件專項治理工作）
為了深入貫徹落實省銀監局辦關于加強防范操作風險、做好案件專項治理工作會議及有關文件精神，努力建設案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發生，保證改革和發展的順利進行。月日我社召開案件專項治理工作分社負責人以上會議，會議正式拉開了在開展以加強制度建設為主要內容的查防案件專項治理工作的序幕。其后，按照聯社關于加強案件專項治理的工作安排、步署，分步實施，逐步推進
一、明確指導思想
本次專項治理工作，我社要求全體職工深刻領會各級銀監部門部署的要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防范操作風險、強化案件專項治理同加強制度建設和深化農村信用社改革有機結合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理和完成業務經營目標結合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質結合起來，堅持從嚴治社，切實加強管理，有效遏制違法違規案件的發生，全面提升內控和風險管理水平，為農村信用社改革和發展創造良好環境。
二、目標和內容
專項治理工作的目標是：標本兼治，加強內控制度建設，堅決遏制違法違規行為，防止各類案件的發生。
具體內容如下：
自查的主要內容是：業務規章制度的落實和執行情況，包括崗位組織控制、授權授信、信貸資產管理、財務會計管理、計算機系統管理。重點檢查各項規章制度是否能夠覆蓋到所有業務領域、崗位和操作環節，各項業務是否制定了詳細的操作規程和細則；各項規章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確并真正執行；庫存現金、出入管理、庫房管理、綜合業務管理系統等方面的內控制度執行是否到位。同時對容易引發案件發生的關鍵崗位、重要崗位的人員及業務等進行重點檢查，內容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內部業務臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業務是否事前審查、事中復核、事后監督，嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為；是否對可能發生的賬外經營行為進行監控；業務崗和事后監督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環節進行持續跟蹤檢查，是否對業務崗位進行有效監控。貸款是否按照規范化要求操作，大額貸款發放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權限、或違規放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現能力并具有法律效力；擔保人是否有經濟實力，信貸檔案是否符合規范。
二、存在問題
這次通過學習《澄海農村信用合作社聯合社案件專項治理工作方案》的會議精神和通知要求，結合本單位的實際工作和崗位職責，對本社過去的工作進行一次全面的自查，通過對照信用社的崗位職責和安全保衛及各項內控制度，還存在以下不足和有待改進的地方：
1、思想覺悟不夠高。一是本社連年來安全無事故，產生了麻痹大意的思想，對平常工作細節不夠重視，有時對工作和上級交給的任務存在簡單了事的想法。二是學習不夠深入，如政治思想上側重學習本單位的有關文件，對許多法律法規政策的學習不夠深入。在業務上側重于完成上級交給的任務指標，對政治學習不夠深入。
2、業務素質還有待進一步提高，體現在工作效率和操作規范的提高。對柜臺服務認識還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進一步提高。
3、內控制度的落實也存在薄弱環節，有些制度落實不夠全面。
4、由于經警持槍證尚未到位，日常解款時無法持槍解款，存在安全隱患等。
三、采取的措施
根據以上查找出來中存在的缺點和不足。在今后的工作中，本社將嚴格執行信用社的各項規章制度，吸取教訓，有針對性地改進存在的缺點和不足，做到有則改之，無則加勉，不斷完善，踏踏實實工作，熱忱服務，努力做好本社的各項工作。
1、為了加強自控體系建設，我社著重從思想上防范。案件防范以人為本，領導班子樹立內控制度建設重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規教育、案件案例分析教育入手，結合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構筑一道堅固的思想防范長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質，以當前銀行出現的一些反面典型案件并結合身邊發生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養優良的道德品質和思想作風，過好權力關、金錢關、人情關，做到正確使用權力，不，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規制度教育，經常開展法紀教育學習，使他們知法、懂法、守法、遵規章、講制度，提高法規意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業務時的重要操作環節所應承擔的責任。三是強化體制建設，必須建立起有力的內控監督體系，加強內控隊伍建設，確保內控制度的執行，樹立起強烈的案件防范意識。
2、我社從制度上防范，加強互控體系建設。制度是規范人的行為的保證，是相互控制的基礎，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監督，建立一種制度防范的長效機制。一是建立領導負責制，大社主任為案件防范主要責任人，各分社負責人為本分社案件防范具體責任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負責。二是建立崗位責任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責、誰主管、誰連帶，誰直接違規，誰就是直接責任人”的原則，逐級追究責任，信貸方面，嚴格執行審貸分離制度。
3、我社從強稽核檢查，加強監控體系建設。一是積極配合聯社稽核隊伍對各個網點業務經營活動在進行常規稽核的同時，還要開展多種形式的專項稽核、重點稽核，密切關注資金流向，預防內部人員利用職務與工作之便作案。二是加強對個別人員的重點監控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點管理，特別是對其八小時以外的行為進行明查暗訪，做到問題發現早、案件預防早的效果。三是加大內控制度檢查，做到不留死角。對分社建立的內控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種
方式，督促員工堅持制度，合規操作。這樣不僅在思想上提高認識，高度重視，而且在實際工作中能遵守規章制度不違規。
（營業部案件專項治理工作）
為了深入貫徹落實中國銀行業監督管理委員會監管局信用辦關于加強防范操作風險、做好案件專項治理工作會議及有關文件精神，努力建設案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發生，保證改革和發展的順利進行。月日我部召開案件專項治理工作全體職工會議，會議正式拉開了在開展以加強制度建設為主要內容的查防案件專項治理工作的序幕。
一、明確指導思想
本次專項治理工作，我部要求全體職工深刻領會各級銀監部門部署的要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防范操作風險、強化案件專項治理同加強制度建設和深化農村信用社改革有機結合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理和完成業務經營目標結合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質結合起來，堅持從嚴治社，切實加強管理，有效遏制違法違規案件的發生，全面提升內控和風險管理水平，為農村信用社改革和發展創造良好環境。
二、加強組織領導
為切實加強對防范操作風險和案件專項治理工作的領導，我部成立了防范操作風險和案件專項治理工作領導小組，組長：王，副組長：成員：具體事務由負責，并及時向領導小組匯報案件治理工作的進展情況。我部高度重視案件專項治理工作，從本著暴露問題、暴露風險點為切入點，認真做好案件專項治理工作。
三、目標和內容
專項治理工作的目標是：標本兼治，加強內控制度建設，堅決遏制違法違規行為，防止各類案件的發生。
具體內容如下：
自查的主要內容是：業務規章制度的落實和執行情況，包括崗位組織控制、授權授信、信貸資產管理、財務會計管理、計算機系統管理。重點檢查各項規章制度是否能夠覆蓋到所有業務領域、崗位和操作環節，各項業務是否制定了詳細的操作規程和細則；各項規章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確并真正執行；庫存現金、出入管理、庫房管理、綜合業務管理系統等方面的內控制度執行是否到位。同時對容易引發案件發生的關鍵崗位、重要崗位的人員及業務等進行重點檢查，內容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內部業務臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業務是否事前審查、事中復核、事后監督，嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為；是否對可能發生的賬外經營行為進行監控；業務崗和事后監督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環節進行持續跟蹤檢查，是否對業務崗位進行有效監控。貸款是否按照規范化要求操作，大額貸款發放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權限、跨區域或違規放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現能力并具有法律效力；擔保人是否有經濟實力或重復擔保、信貸檔案是否符合規范。
四、采取的措施
1、為了加強自控體系建設，我部著重從思想上防范。案件防范以人為本，領導班子樹立內控制度建設重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規教育、案件案例分析教育入手，結合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構筑一道堅固的思想防范長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質，以當前銀行出現的一些反面典型案件并結合身邊發生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養優良的道德品質和思想作風，過好權力關、金錢關、人情關，做到正確使用權力，不，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規制度教育，經常開展法紀教育學習，使他們知法、懂法、守法、遵規章、講制度，提高法規意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業務時的重要操作環節所應承擔的責任。三是強化體制建設，必須建立起有力的內控監督體系，加強內控隊伍建設，確保內控制度的執行，樹立起強烈的案件防范意識。
2、我部從制度上防范，加強互控體系建設。制度是規范人的行為的保證，是相互控制的基礎，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監督，建立一種制度防范的長效機制。一是建立領導負責制，內勤主任助理為案件防范具體責任人，各專柜、分社柜長為本專柜、分社案件防范具體責任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負責。二是建立崗位責任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責、誰主管、誰連帶，誰直接違規，誰就是直接責任人”的原則，逐級追究責任，信貸方面，嚴格執行審貸分離制度。
3、我部從強稽核檢查，加強監控體系建設。一是我部對個網點業務經營活動在進行常規稽核的同時，還要開展多種形式的專項稽核、重點稽核，密切關注資金流向，預防內部人員利用職務與工作之便作案。二是加強對個別人員的重點監控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點管理，特別是對其八小時以外的行為進行明查暗訪，做到問題發現早、案件預防早的效果。三是加大內控制度檢查，做到不留死角。對分社、專柜建立的內控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種方式，督促員工堅持制度，合規操作。這樣不僅在思想上提高認識，高度重視，而且在實際工作中能遵守規章制度不違規。
（案件專項治理自查報告）
自參加農村信用社工作年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，
樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農村信用社的有關法規和各項金融方針政策。通過本次學習聯社印發《農村信用社案件專項治理實施方案》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監發17號)和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監辦發77號)精神等文件，使我充分了解和明確執行規章制度、內控制度的重要性、必要性。現按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下：首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何組織，不參加賭博、等非法行為。認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制
，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發現了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發生。
（出納自查報告）
為貫徹落實好聯社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案等文件。通過學習討論，特別是聯社主任的動員大會的講話,使我充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，以提高案防范意識,并結合自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：
一、加強政治理論業務學習。堅持四項基本原則，擁護國家和農村信用社的改革開放政策，深入學習“三個代表”重要思想。認真學習金融法規和各項規章制度，認真執行信用社的規章制度。加強自己的思想政治教育，為自己樹立正確的職業道德觀、人生觀和價值觀。
二、嚴格履行崗位職責。認真執行出納制度，認真準確、及時、真實、完整的辦理每一筆現金收付業務，合理安排庫存留量，做好現金的上繳下撥工作，提高現金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發現假幣堅決給予沒收，并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴格執行長、短款，發現差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內無潮濕、無蟲咬。對于點鈔機器設備，不定期的進行清理、保養、維護，確保設備正常使用。認真學習“五防一保”有關文件，安全保衛應急預案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對于鑰匙按規定嚴密保管以保護農村信用社財產和自身安全。
第7篇：公司規章制度建設的重要性范文
（一）嚴于律已是準則，作風建設是重點。近一年來我對自身嚴格要求，始終把耐得住平淡、舍得付出、默默無聞作為自己的準則，始終把作風建設的重點放在嚴謹、細致、扎實、求實腳踏實地埋頭苦干上。在工作中，以制度、紀律規范自己的一切言行，嚴格遵守公司各項規章制度，尊重領導，團結同志，謙虛謹慎，不斷改進工作質量；堅持做到不利于公司形象的事不做，不利于公司形象的話不說，積極維護公司的良好形象。
（二）內務方面事情小，點點滴滴從頭做。對航安部多年來的文件材料進行了整理、分類和歸類做到了整齊、有序，能方便、迅速地找到所需的文件資料；對電腦與投影儀的日常維護，做好了會議前所需設備的準備工作。
（三）形象氣質要加強，自身素質要提高。為做好本職工作，我堅持嚴格要求自己，以誠待人。一是愛崗敬業講奉獻。我正確認識自身的工作和價值，正確處理苦與樂、得與失、個人利益和公司利益的關系，堅持甘于奉獻、誠實敬業。二是錘煉業務講提高。經過半年的學習和鍛煉，自己在文字功夫上取得一定的進步，完成部門新聞稿3篇（《sms是提高公司安全管理水平的指導性標準》，《航空安全部順利完成林芝機場航空保安第三方審計工作》，《關注機場安防工程 運籌帷幄合作意向》，及時有效的部門最新信息，最新動態，為公司新聞網頁添加亮點，起到了宣傳的作用。三是講團結，講協作。參與了對部門制度建設的修訂，規范部門工作制度、人員職責和業務管理等工作內容，配合運營部完成公司的制度建設工作。對《航空安全部質量管理手冊》進行了修改，協助完成了質量認證工作。在積極完成部門制度建設和協助同事完成《航空安全質量管理手冊》iso9000認證的工作中，認識到團隊協作能夠提高辦事效率和工作質量的重要性，汲取了同事的長處，找到了自己的不足，提高了自身素質，發揮了長處。四是不怕苦，不怕累。通過參與林芝機場第三階段的模擬審計工作，加強和鞏固了專業知識，增長了見識和積累了工作經驗。林芝機場項目是我進公司接受的第一個考驗，無論是思想、交際能力還是專業素質上。林芝機場是高原機場，工作環境惡劣，工作強度大，機場基礎薄弱等特點是對新人的極大挑戰。但在同事的幫助下，從前期的工作計劃到后期的實地工作，我克服了種種困難，較好的完成了工作，得到了領導和同事的認可。在此次工作中，我通過實踐學習鞏固了理論知識，同時對陌生的機場有了全面的認識，結識了許多戰斗在高原艱苦環境中的同志，感受到了高原人民的工作熱情、艱苦樸實和可貴敬業精神，這一切都都值得我學習，并時時刻刻提醒我和鼓勵我要勇于面對困難和接受挑戰，快速成長。
（四）文字功底是硬件，加強學習是關鍵。文字工作是我的核心工作，貫穿于各項工作的始終。文字工作要求多讀書，多練習，多專心，多積累。由于對新聞稿件的編寫不熟悉，導致了工作上的壓力。我把這種壓力看作是領導對我的信任，工作給予我的歷練。空余時間注重加強相關專業知識的學習，虛心向領導、同事請教，認真學習和琢磨文字的運用，反復鉆研與修改，直到自己覺得滿足為止。尤其是通過對《新建、改擴建機場航空保安系統的實施建議》前言的編寫，經過多次的修改，和同事之間的討論交流，積累了寫作經驗，在語言表達方面也有了一定的提高。
第8篇：公司規章制度建設的重要性范文
關鍵詞：電力企業；依法治理
一、新形勢下電力企業依法治理的重要性
依法治理是法律法規在電力企業生產經營過程中的應用和延伸，對于電力企業的可持續發展至關重要。具體來說：通過完善的規章制度體系來規范各部門及員工的工作和行為，在夯實企業管理基礎的同時，提高企業的勞動生產率、管理效率和員工工作效率，為“三集五大”改革提供堅強的制度支撐；實現非人化管理，減少和杜絕人情因素，避免制度因人而異；通過設定合法合規的績效指標來化解企業內部矛盾，增進利益相關方的共贏和多贏關系，實現企業利益和員工利益的雙重保障；電力企業改革中涉及大量固定資產管理、工程建設、投融資和勞動合同管理，其中涉及的法律問題多且復雜，只有依法治理才能有效防范法律和經營風險，避免因違法經營行為而造成不必要損害；使企業在法律保護下公平地開展市場競爭，確保電力行業不會因惡性競爭而導致發展停滯不前；使電力企業在誠信經營的同時，樹立良好的企業形象，增強員工的歸屬感和客戶的信任感，從而為自身的健康發展創造良好的外部環境。
二、新形勢下電力企業依法治理的對策
1.強化電力企業的規章制度建設
規章制度是電力企業依法治理的重要基礎，現在多數電力企業的規章制度不可謂不完善，但仍然普遍存在制度形同虛設及執行力低下等問題。筆者認為要從如下幾個方面進行改善：一是規章制度制定前，通過充實的基礎調研來全面掌握基層員工的需求，廣泛征求各相關部門和單位的意見并構建暢通的溝通渠道，避免因規章制度的片面性而使制度在執行過程中遭遇抵制；二是充分發揮制度歸口管理部門和專業部門的各自作用，通過它們的通力合作來推行規章制度的學習、宣貫、培訓、考核及檢查工作，提高制度執行的指導性和協調性；三是企業管理層要高度重視制度化建設工作，身體力行地推行規章制度的落實，維持規章制度的相對穩定性，必要時可以根據收集到的意見開展規章制度的修訂工作；四是在條件許可的范圍下，采用多元化方法來加強規章制度的宣傳和營造規章制度的建設氛圍（如在企業網站、地方媒體上強化規章制度的宣傳工作）；五是要充分發揮制度歸口管理部門和專業部門、審計監察部門的監督檢查作用，合理評價規章制度的執行效果，對發現的不合規行為進行懲戒和糾正，確保員工養成自覺遵守規章制度的良好習慣。
2.深化依法治理的理念
在日常生產管理過程中，電力企業必須在全體員工心目中樹立牢固的依法治理理念，確保企業自上而下地自覺落實法制工作，按照法定程序來開展相關的生產和管理工作（尤其是電力企業的高層管理人員，必須對自身行為進行嚴格規范和約束，通過依法完成本職工作來為其他基層員工樹立良好榜樣）；加強依法治理的內部宣傳工作，通過多種場合（如企業內部員工會議）來向員工進行法律規范的宣傳，讓員工真正明白違法違規行為會給自身和企業造成何種不良影響，從而將依法治理轉化為員工自覺的內在行為。
3.加強黨風廉政建設和作風建設
筆者認為，電力企業要從如下方面來加強黨風廉政建設和作風建設：落實集體決策會議上提標準，切實執行黨代表和職工代表列席會議制度，嚴格遵守決策事項公告公示的要求，貫徹民主集中制原則；通過總經理辦公會、黨委中心組學習、領導班子民主生活會等多種形式，認真學習“三重一大”決策管理辦法等有關文件和規定，突出抓好民主集中制教育；不斷完善重大決策咨詢機制，廣泛征求意見，注重對決策事項進行廉潔風險和穩定風險評估；建立健全企業權力監控機制，推進權力運行公開透明，落實人員錄用、人事任免、薪酬福利等重要事項的公開公示要求，加強對干部選拔任用提名、考察、決定等環節的監督，完善干部選拔任用監督機制和干部選拔任用責任追究制度；將職業道德教育融入廉潔文化建設中，加強全體員工的思想教育和崗位培訓，提高廉潔從業意識。
4.其他
一是加大風險管控力度。落實“三防范”（防范經營風險、防范安全風險、防范輿情和穩定風險）、“四提升”（提升領導干部履職能力、提升員工隊伍素質、提升管理水平、提升綜合實力）工作要求，加強依法治企關鍵環節和重點領域管控，加大解決歷史遺留問題力度，全面整改突出問題。二是建立依法治企長效機制。加大違規違紀懲戒力度，認真處理各類經濟糾紛案件（電力企業生產經營過程中難免會遭遇經濟糾紛，企業應盡量將經濟糾紛消滅在萌芽階段，通過調解和協商的和平方式來解決；如果必須打官司，可以根據實際情況來制定應對方案，絕對不能置之不理或推諉扯皮）；清理規范各項工作，堵塞管理漏洞，切實維護國家電網品牌，樹立良好企業形象。三是加強與司法部門的溝通。電力企業管理層要重視與地方檢察院、紀委、政法委及司法局等部門的溝通。一方面學習他們的普法經驗，另一方面在這些專業人士的指導和監督下完善企業依法治理工作。
三、結語
市場經濟首先是發展經濟，走依法治理之路是電力企業改革發展的必然選擇。電力企業生產經營的成敗在很大程度上受依法治理的影響，依法治理的企業環境與漠視法制企業環境將給電力企業發展帶來截然不同的影響。筆者從強化規章制度建設、深化依法治理的理念、加強黨風廉政和作風建設、加大風險管控力度等多方面入手，就改革發展中電力企業如何依法治理，提出了自己的幾點看法和建議。
參考文獻
[1]李勤.簡論電力企業的依法治企規范管理[J].經營管理者，2011（，21）：192.
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第9篇：公司規章制度建設的重要性范文
【關鍵詞】企業法律顧問；制度
因市場經濟體制的不斷完善和企業改革的逐漸深入，如今企業要面臨更加規范嚴格的市場法律環境，由此體現出企業法律顧問制度建設的重要性。
一、社會經濟發展需要完備的企業法律顧問制度
當今的現代化企業，進行的各項活動都與法律相聯系密切，企業法律顧問制度成為市場經濟發展的必要發展制度。企業在追求利益時不可避免地存在著法律風險，是因為主觀認識和客觀發展存在差異引起的，所以要求企業的管理和決策的時候，應當具有風險防范意識，“以備不時之需”。決策前進行風險審查，推進事中風險監管和事后風險救濟，企業聘請律師事務所的律師作為法律顧問人員，及時、準確地為企業提供法律服務。
我國要建立現代企業制度，成為建立社會主義市場經濟體制的關鍵環節，為企業法律顧問制度的進一步發展提供了有利的機會。企業應該抓住這一重要機遇，積極推進企業法律顧問制度和現代企業制度的共同發展。
二、目前我國企業法律顧問制度中存在的問題
（一）企業法律顧問與企業之間的配合不夠緊密。
企業在全職或兼職的企業法律顧問的問題上，沒有給其明確的定位，導致企業對企業法律顧問的需求不明確，不知道如何向企業法律顧問進行咨詢，法律顧問并沒有發揮出最好的作用。企業如何管理法律顧問，沒有統一的規則和規章，基本屬于管理的空白地帶。與企業其他部門及企業的其他員工相比，企業法律顧問，既可以是企業正式員工也可以為兼職人員，既可以是在一家律師事務所工作的律師，也可以是企業內部法律人員，所以對企業法律顧問的管理上就不同于其他員工，許多企業的內部，因為管理人員的法律意識不強，使得的法律顧問無論在待遇還是企業中的地位都處于偏低的人員范圍，因此造成了企業法律顧問在工作上失去了積極性。
（二）企業法律顧問制度受到陳舊理念的影響。
依法治理企業是現代企業制度的核心之一，所以近年來，我國開始大力發展市場經濟并且推進法治建設，因計劃經濟在我國存在很長一段時間，法治建設的時間仍是比較短的，目前的法律和法規還不是特別完善。而且在我國，法律的推廣普及的程度也并不是很高，所以企業的管理者法律意識不強，對待企業依法治企的看法也是不統一的，因為法律水平較低，為了追求利益，一些企業管理者以盈利為目的，對企業法律事務的重要性認識不足，只有當企業面臨危機時，才去尋求法律服務。同時，政府有關部門認為企業治理是企業內部管理，對監督管理方面缺乏相關規定。所以，企業和社會對依法治理企業的不重視而導致了企業法律顧問制度發展緩慢。
三、完善企業法律顧問制度的幾點建議
（一）企業建立規章制度明確法律顧問的職責。
在企業中，企業法律顧問只有在他們是企業的管理人員時，才能充分參與到可以作出的重要決策的企業管理中來。必須將企業法律事務機構與技術部門、銷售部門和財務部門等重要管理部門同等存在，并且具有獨立的地位，這個部門將在法律允許的范圍內以追求最高的效率、最低的風險和最少的糾紛為目標，承擔起管理作用。因此，企業應當明確法律顧問的地位，應通過本公司章程組織細則和內部管理規章制度，確定法律顧問的職責和地位。公司應該要求法律顧問負責所有公司的法律事務，不僅可以統一管理企業法律工作，并其作為的重要成員參加董事會，參與公司高層管理決策的法律顧問通過提出建議，將為公司的決策和經營活動提供相關法律依據。
（二）企業應提高法律顧問的水平，建立高素質隊伍。
因為企業法律顧問不僅要懂法律，還有懂經營和管理，有時可以還要求掌握一門外語。所以企業法律顧問應當是跨學科的復合型人才，企業在法律顧問的選擇和錄用時，應當以高水平人才的標準對待，設置高標準的用工制度，要給予法律顧問以高收入和高福利的待遇，同時建立諸如協會之類法律顧問民間組織，既要有全國總協會又要有地方組織，通過組織交流學習，形成良好的環境條件，建立溝通法律顧問增強業務水平，以此發展形成一支高水平的法律顧問隊伍。
（三）企業法律顧問制度的發展需要政府部門的大力支持。
與一些發達國家相比，我國的市場經濟不是非常成熟，在這種條件下推進企業法律顧問制度的完善，只通過對企業的自主行為的努力是不夠的，政府應當參與并大力支持、引導。要制定有關的法律和法規或者政策支持，進行適當的規范企業法律顧問制度。同時，不加區別地建立這個制度是不行的，要特別注意的加強大型國有企業和民營企業，對于中小型企業，可以由他們自己來決定是否執行這個制度。國家應當通過法律、法規的頒布，對企業法律顧問工作的相關管理真正起到積極的推進發展作用，繼續抓緊制定相關的規范性文件的規定，使企業法律顧問的作用最大化得到真正的實現。
【參考文獻】
[1]帥永懷.完善企業法律顧問制度,規避企業經營風險[J].時代金融,2006(4).
