交通銀行審計履職報告精選(九篇)

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第1篇：交通銀行審計履職報告范文

關鍵詞：公司治理 投資者關系管理 信息披露

中圖分類號： F830.4文獻標識碼： D 文章編號：1006-1770(2006)09-015-03

本刊記者：首先，請您介紹一下交行董事會辦公室（以下簡稱“董辦”）的主要職責。

朱克鵬：董事會辦公室是現代公司特別是上市公司一個重要的常設機構。雖然各家公司對該機構的稱謂不盡相同，有的叫董事會秘書部（局），有的叫證券事務部（辦公室），但在實踐運作中，該機構作為“董事會日常辦事機構”的職能定位大致是相同的。從銀行業的監管規定看，中國銀監會2005年9月頒布的《股份制商業銀行董事會盡職指引（試行）》第49條明確規定：“董事會應當設立專門辦公室，負責董事會的日常事務”。另外，《交通銀行股份有限公司章程》第151條也規定：“董事會下設董事會辦公室，負責股東大會、董事會、董事會各專門委員會會議的籌備、信息披露，以及董事會、董事會各專門委員會的其他日常事務”。

交行董事會辦公室于2002年5月開始運作，起初是與辦公室合并辦公。為了適應我行深化股份制改革和完善公司治理工作的需要，董辦于2004年3月正式單獨設立，成為總行的一個職能部門。四年多來，在監管機構的指導和總行領導的關心下，在總行各部門和各家分行的大力支持下，董辦工作已逐步邁入正軌，內部管理也取得了階段性成效。

目前，我行董事會辦公室下設三個部，分別是綜合管理部、投資者關系部和信息披露部。綜合管理部的主要職責是組織籌備召開董事會及各專門委員會會議，開展有關專題研究，做好董事聯絡和服務，承擔部門日常事務管理等；投資者關系部的主要職責是組織籌備召開股東大會，組織開展定期業績、國際路演等活動，接待投資者和分析師日常來訪，承擔股權日常事務管理等；信息披露部的主要職責是組織披露定期報告和各類臨時性公告，負責股價敏感信息的收集和管理，與監管機構和證券交易所保持溝通等。雖然三個部的分工各有側重，但在日常工作中，這些職責實際上是環環相扣、密不可分的。

盡管董辦的職責是十分具體的，但我的切身體會是，董辦的核心職能基本上可以概括為服務、協調和參謀三個方面。服務職能是董辦需要發揮的首要職能。董辦的各項日常工作，要始終堅持將“為投資者和董事提供優質服務”作為中心要旨，要通過不懈努力，提高服務意識、服務質量和服務水平。協調職能則是因為董辦直接服務于公司的決策機關董事會，進而服務于公司的最高權力機關股東大會。為了確保股東大會和董事會決策的合理順暢，體現決策的戰略性和前瞻性，董辦應當在相關重大決策的醞釀、溝通、審議和監督執行等環節，充分發揮綜合協調的職能。參謀職能主要是基于董事會并非我行的常設機構、董事的來源比較廣泛以及相關會議時間短暫等客觀因素，需要由董辦這個日常辦事機構聚集研究力量，針對我行改革發展中出現的、特別是上市后面臨的有關課題，開展深入細致的專題研究，從而給董事會提供科學決策的參考依據。

從目前的情況看，我行董辦在發揮服務、協調和參謀三大職能方面，與監管機構、投資者和董事會的要求還存在比較大的差距。因此，我們還需要繼續加倍努力。

本刊記者：交行自2004年深化股份制改革以來，公司治理的總體架構以及“三會一層”的運作情況如何，有了怎樣的改變和提高？

朱克鵬：2004-2005年，交行按照國有商業銀行改革的總體部署，通過實施財務重組、引進境外戰略投資者和股票公開發行上市“三部曲”，順利完成了深化股份制改革的階段性目標，成為我國境內首家登陸國際資本市場的商業銀行。作為深化股份制改革的一項重要內容，近年來我行在完善公司治理方面進行了一系列積極而富有成效的探索。

目前，我行已基本完成了現代公司治理架構的基礎建設。具體表現在以下四個方面：一是通過引進境內外戰略投資者和股票公開發行上市，形成了多元化的股份和股東結構；二是嚴格按照法律法規和監管規章，建立起股東大會、董事會、監事會和高級管理層相互制衡、獨立運作的治理組織架構；三是形成了比較完備的現代公司治理規章制度體系；四是基本理順了股東大會、董事會、監事會和高級管理層及其下設專門委員會各自的權責邊界和報告路線。

近年來監管機構領導曾多次指出，加強董事會建設是完善商業銀行公司治理的核心和關鍵。對此，我行主要是從以下三個方面開展工作：

一是組建高素質、專業化和國際化的董事會。截至2006年8月底，我行董事會共有18名成員，包括執行董事3名、非執行董事10名和獨立非執行董事5名。執行董事平均擁有超過20年的銀行從業經歷；兩名非執行董事是由匯豐銀行選派的具有豐富銀行管理經驗的人士；5名獨立非執行董事都是商業銀行、財務會計、企業管理等領域的資深專家，其中有3名分別來自英國、美國和中國香港。

二是充分發揮董事會的戰略決策功能和董事會各專門委員會的決策咨詢功能。在每次董事會及專門委員會會議上，董事們發言都很踴躍，討論審議某些議案發生爭論也是常有的事。各專門委員會定期聽取高管層提交的報告并向董事會報告審議意見和建議，由董事會責成高管層落實或整改。我行高管層對董事提出的意見和建議非常重視，凡是能夠吸收采納的都盡量予以采納。

三是積極支持和保障董事勤勉盡責。除了積極參與董事會決策外，多位行外董事還深入到我行基層分支機構開展專題調研，提出了很多有價值的意見和建議。我行董辦還專門編發《每周訊息》、《董事工作手冊》等，確保董事能夠及時、全面掌握我行以及銀行業、資本市場的發展動態。此外，為了給董事勤勉盡責提供保障，我行還根據市場慣例給董事購買了責任保險。

近年來，我行監事會在明確職責定位的基礎上，重點探索充分發揮監督功能的有效途徑：一是對董事、高級管理層履職情況進行問卷調查，以督促董事會和高級管理層將相關工作落到實處；二是就全行經營管理中的重大問題對高級管理層進行質詢；三是針對日常工作中發現的問題，向高級管理層及有關職能部門發送監督建議書或內控管理提示函；四是通過驗證會計師事務所的樣本抽取、審計覆蓋面等情況，對會計師事務所的工作情況進行再監督；五是面向全行員工開通監事會信箱，廣泛收集各類意見和建議。

此外，擁有一支專業、務實、團結的高級管理層隊伍，是我行公司治理的重要特色之一。目前，我行高級管理層大多數都擁有超過20年以上的銀行從業經歷。近年來，在董事會的指導和支持下，高級管理層的執行能力和管理水平顯著提升，不僅在業務經營上連續創造出歷史最好成績，而且還在加快推進戰略轉型方面取得了明顯成效。

特別需要強調的是，自2004年我行深化股份制改革以來，我行“三會一層”在實踐運作中，不僅做到了相互獨立、相互制衡，更重要的是，各治理機關之間始終都保持著高度和諧的關系，從而確保了公司治理運作的協調、順暢。

本刊記者：作為交行投資者關系管理領導小組組長，蔣超良董事長提出要力爭使我行的投資者關系管理工作成為國內同業一流的工作目標。能不能介紹一下近年來交行是如何開展投資者關系管理工作的，又有哪些特色？

朱克鵬：蔣超良董事長以及我行其他領導都十分重視投資者關系管理工作，強調全行上下都要樹立強烈的股東意識。目前，我們都已認識到，投資者關系管理是公司戰略的重要組成部分，在增強市場對公司認同度、提升公司形象和核心競爭力、贏得股票溢價和增值、實現股東價值最大化等方面具有十分重要的作用。

在2005年上市過程中，我行開展了行程涉及三大洲九大城市的全球路演活動，在短短的18天時間內共舉辦87場投資者見面會，與全球投資者進行了積極有效的溝通。鑒于我行IPO時在投資者關系方面的出色表現，我行獲得了國際知名的《投資者關系雜志》頒發的“初次公開發行最佳投資者關系獎”。

上市伊始，蔣超良董事長就親自主持召開了投資者關系管理專題工作會議，深刻闡述了投資者關系管理的基本內涵以及開展該項工作的重大意義，并提出了要盡快使我行的投資者關系管理工作達到國內銀行一流水平的總體工作目標。根據蔣董事長的指示，我行的投資者關系管理工作主要從以下四個方面入手：一是健全投資者關系管理的組織領導體系和工作體系，成立了以蔣董事長為組長的投資者關系管理領導小組和以首席財務官為組長的投資者關系管理工作小組；二是制定投資者關系管理辦法和工作規程，明確投資者關系管理工作的總體思路和工作要點，逐步完善投資者關系管理工作的規章制度體系；三是認真組織籌備定期業績、國際路演、電話會議等投資者關系活動；四是組建投資者關系管理工作團隊，規范高效地接待境內外投資者和分析師來訪。

我行2005年6月上市以來，先后成功舉行了2005年中期業績、2005年第三季度業績、2005年年度業績、2006年第一季度業績、2006年中期業績的活動。通過舉辦業績新聞會、證券分析師會、一對一會談、接受境內外著名財經媒體專訪、電話會議、早餐會、國際路演等形式多樣、內容豐富的投資者關系活動，我行高管層與投資者、分析師、新聞媒體進行了充分有效的溝通。此外，自上市至2006年8月底，我行投資者關系管理工作團隊已先后接待了超過150個批次、總數超過500人的境內外投資者和投行分析師來訪。

為了提高工作的質量和效率，我行在學習借鑒國際先進銀行最佳實踐標準的基礎上，緊密結合自身實際，努力夯實各項基礎性管理工作：一是建立了包括近150名境內外投行分析師的資料庫，動態跟蹤掌握分析師對我行的最新評價，摘編分析師報告供董事會和高管層參閱；二是定期開展H股機構投資者股東認證，撰寫H股結構分析報告，供董事會和高管層了解機構投資者持股情況、投資風格和地域分布；三是認真組織編寫Q&A手冊和主旨信息，為行領導和投資者接待團隊準確把握溝通口徑提供強有力的支持；四是提供多種形式的電子化信息溝通平臺，如網頁、電子信箱、電話熱線、傳真等，為投資者、分析師與我行的日常聯系提供了便利。

通過近一年多來的努力，我行的投資者關系管理工作贏得了境內外投資者、分析師和新聞媒體的一致好評。2006年5月，在亞洲著名英文財經類雜志《金融亞洲》主辦的“最佳投資者關系”評選活動中，我行在所有中資H股上市公司中排名第五，在中資金融類H股上市公司中排名第一。

本刊記者：交行在上市后的信息披露方面遵循怎樣的原則，具體工作中是如何執行的？

朱克鵬：及時、充分、一致的信息披露，是我行投資者關系管理的基礎和前提。我們從上市以來的信息披露實踐中深刻體會到，信息透明度高（當然是在不損害自身商業利益的前提下），不僅充分表明我行對改革、發展、管理成果的高度自信，而且有利于持續增強投資者對我行的信心。

2005年，作為境內首家赴境外發行上市的商業銀行，我行在沒有任何先例可以借鑒的情況下，本著對投資者高度負責的態度，認真起草H股招股說明書，不僅對我行改革、發展、管理等方面的優勢和亮點進行了系統歸納，同時也對風險因素、業務和管理中的欠缺以及有關違規違法案件等作了充分的披露。事后證明，這一做法取得了很好的效果。

上市后，我行根據法律法規和香港聯交所證券上市規則的要求，逐步建立起信息披露和會計報告管理體系，基本理順了股價敏感信息的收集、管理、披露和保密工作機制，并就信息披露的有關事項，組織開展了針對董事和高管人員的專題培訓。在此基礎上，我行堅持按照國際標準，及時、充分地對外披露信息。截至2006年8月底，我行已先后組織完成了定期業績報告以及有關重大事項的24份公告。我行是國內銀行同業和香港H股上市公司中第一家按照國際財務報告準則編制并對外披露財務報表的上市銀行，而且我行在香港聯交所證券上市規則目前并沒有強制性要求的情況下，還主動按季公開披露財務報告。2006年8月，在美國ARC國際設計協會舉辦的年報年度評選中，我行2005年度年報設計分獲亞洲地區性商業銀行“財務數據內容設計”銀獎和“全書內容設計”銅獎、全球銀行及財務機構“財務數據內容設計”銅獎和“年報總體設計”優異獎。

此外，為了應對市場上可能出現的特殊情況和突發事件，我行還建立并逐步完善了危機事件管理機制。該機制目前已經開始在實踐中發揮積極作用，如針對H股股價的異常波動、媒體失實報道或無端炒作等，我行都在第一時間了新聞稿或澄清公告，從而滿足了市場及時了解相關情況的要求，體現了我行對投資者的充分尊重，同時最大程度地避免了這類事件對我行聲譽和股價的負面影響。

本刊記者：作為交行董辦工作的負責人，您能否談談個人的工作感受，董辦工作和您以前所從事的工作有何區別，要把董辦工作做好需要具備哪些要素等？