股權激勵計劃設計方案精選(九篇)

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第1篇：股權激勵計劃設計方案范文

關鍵詞：限制性股票 股權激勵 方案設計 涉稅風險

本文以X國有控股上市公司為例，探討限制性股票股權激勵方式的具體實施、涉稅風險分析及稅收籌劃。X國有控股上市公司屬于化工行業，滬市上市公司，發行股權激勵前股本9.5億元，國有控股占比34%，其余為流程股；2014年凈利潤80，000萬元，凈資產收益率12%，不低于同行業平均水平。預計2015年實施限制性股票股權激勵。本方案設計主要依據國資發分配[2006]175號的有關規定。

一、限制性股票的發行方案設計

整體設計方案：本次擬發行不超過950萬股X公司限制性股票，占公司目前總股本9.5億股的1%；自授予之日起限制性股票五年內有效，鎖定期二十四個月，鎖定期滿且業績條件達標時，將在三十六個月內分三批解鎖，解鎖的比例分別為1/3、1/3、1/3，解鎖后的標的股票可依法自由流通。

對限制性股票在激勵對象、授予數量、價格、時間及業績考核等方面要點分別列示如下：

（一）定人

建議公司激勵對象為以下人員：

（1）X公司董事（不含獨立董事以及控股股東以外的人員擔任的外部董事）、高管，監事不得參與；

（2）公司部門領導、核心管理人員。

（3）經公司董事會認定的業務骨干、專業精英。

（二）定量

1、總量

證監會和國資監管部門對于規范類股權激勵的數量有以下幾點要求：

（1）全部有效的股權激勵所涉及的股票數量不超過總股本的10%；

（2）首次實施股權激勵涉及的股票數量原則上應控制在總股本的1%以內；

綜合考慮公司總股本情況、行業特點及激勵成本對公司利潤的影響，本激勵計劃擬向激勵對象授予950萬股限制性股票，占實施前股本總額1%。

2、個量

非經股東大會特別決議批準，在股權激勵計劃有效期內，個人股權激勵預期收益水平，應控制在其薪酬總水平（含預期的股權收益）的30%以內且累計不得超過公司總股本的1%。股權激勵預期收益/（激勵對象現有薪酬+股權激勵預期收益）≤30%，股權激勵預期收益≤激勵對象現有薪酬×3/7。以下以三年薪酬為基數，測算激勵對象獲授股權份額：

根據2014年年報披露的薪酬數據，以公司高管王某為例，2014年年薪為130萬元，假設未來年薪每年增長10%，計算基數為2015―2017三年年薪為473.33萬元。根據現金收入與股權激勵收益比例為7：3，則股權激勵收益上限為142萬元。每份限制性股票成本為6.7元，則可授予的限制性股票上限為21萬股，占公司總股本比例0.02%，符合規定。

（三）定價

首期激勵計劃通過定向增發方式授予的限制性股票的授予價格為下列價格較高者（假設我們按最理想的授予價格為5折確定）：

（1）激勵草案公告前1個交易日X公司股票收盤價的50%；

（2）激勵草案公告前30個交易日X公司股票平均收盤價的50%；

（3）激勵草案公告前20個交易日X公司股票加權平均價的50%；

（4）公司標的股票的單位面值，即1元/股。

假定2015年9月24日X公司公布股權激勵計劃草案，則公告前1天收盤價12.09元，前20天收盤價平均價12.36，前30天收盤價平均價13.4元，所以限制性股票的授予價格為6.7（13.4*50%=6.7）元。

（四）定時

計劃有效期：計劃有效期為自限制性股票授予之日起的5年時間。

鎖定期：自激勵對象獲授限制性股票之日起24個月內為鎖定期。

授予的限制性股票解鎖安排，為少繳納稅，所以2016、2017、2018分別解鎖1/3。

（五）公司業績考核及個人層面考核

1、授予業績考核

上市公司授予限制性股票時的業績目標應不低于下列業績水平的高者：X公司2012-2014會計年度平均業績水平；公司2014年實際業績水平；化工行業平均業績水平。

2、鎖定期業績考核

鎖定期內，各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤均不得低于授予日前2012-2014會計年度的平均水平且不得為負。

3.激勵對象個人層面考核

激勵對象個人考核按照《X公司股票激勵計劃實施考核管理辦法》分年進行考核，根據個人的績效考評評價指標確定考評結果，若激勵對象上一年度個人績效考核為不合格，則X公司應取消該激勵對象限制性股票的當期解鎖額度并回購注銷。

（六）資金來源以及股份來源

激勵對象購股資金來源為激勵對象個人出資購股。

公司采用向激勵對象定向發行股票的方式來解決股份來源問題。

二、限制性股票的涉稅風險分析及稅收籌劃

整個股權激勵方案中，需要繳納的只有個稅。每個階段的涉稅風險分析分別列示如下：

（一）每一批次限制性股票解禁時，按按照“工資、薪金所得”項目繳納個人所得稅

假設授予公司高管王某限制性股票21萬股， 2016、2017、2018分別等額解鎖，每年解鎖7萬股，限制性股票在證交所登記日當天收盤價13元，解禁日股票當天收盤價20元，則每年繳納個稅17.40萬元，2016-2017共計繳稅52.20萬元。以下分別列示王某被授予12萬股、15萬股、18萬股、21萬股交稅情況：

（二）持有期間，股息紅利分紅免征個稅

因從2015年9月8日起，持股期限超過1年的，股息紅利所得暫免征收個人所得稅。（因有禁售期的限制，所以免股息紅利個稅。）

（三）行權后的股票再行轉讓所得，暫不征收個人所得稅

稅收籌劃：減少限制性股票上交個稅方法：一是通過合理的模型預測籌劃，盡量選擇股價比較低時，限制性股票在證交所登記和解鎖。二是關注工薪個稅的七級累進稅率，使應納稅所得額盡量控制在低稅率級距下。三是采用不同的納稅年度分別解鎖的方式。四是對納稅金額比較大，經主管稅務機關審核，可自其股票期權行權之日起，最多6個月內分期繳納個人所得稅；提高限制性股票轉讓收益：因轉讓股票時不用交稅，所以在解鎖后符合轉讓條件時，盡量在股價高的時候賣出股票。

三、結束語

限制性股票避免了管理者的短視行為，留住人才、吸引人才，建立了企業的利益共同體、提升公司績效，是一種有效的中長期股權激勵方式。筆者認為股權激勵方式應綜合統籌，在降低稅收風險、檢查風險及公司總風險的前提下，實現公司利益、原股東收益及被授權對象收益最大化，才是股權激勵的最本質的意義所在。

參考文獻：

[1]國務院國有資產監督管理委員會，財政部.關于印發《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》的通知.國資發分配[2006]175號

第2篇：股權激勵計劃設計方案范文

一、股權激勵的產生與內涵

股權激勵源于20世紀60-70年代美國硅谷，后并被世界各國廣泛采用。企業經營權與所有權分離、信息的不對稱形成了委托。為了減少經營權與所有權分離所帶來的經營風險，股權激勵可以將企業經營者和公司股東利益捆綁在一起，避免此類風險的發生。通過一定時期持有委托人的股權，并享受股權帶來收益的同時，也承擔一定的經營風險，使委托人與人成為利益共同體。20世紀90年代引入我國，為了更好適應我國企業，2005年以來，我國證監會逐步頒發了上市公司、國有控股公司的股權激勵試行辦法，目前股權激勵模式已逐步走上正軌，實現所有者與經營者利益的協同、風險的共擔。

二、股權激勵的原理

“激勵”一詞是通過外在的動力來調整內在的因素，從而使其內在因素向其指定的方向發展。激勵可以理解為是激發與引導的有機體。有關激勵理論可以分為內容與過程兩大類。

第一，內容激勵，著重從激勵起點與基礎出發，研究從如何滿足需求入手，來調動人的積極性，有需要層次、ERG、成就激勵、雙因素理論等。

第二，過程激勵，主要研究如何打動一個人的內心，使其的努力可以達到期望的結果，同時使其判斷，個人努力是否有意義以及是否能達到？這是期望理論。同時還有公平理論、目標設置等理論。

三、股權激勵的作用

（一）緩解技術性企業人才的缺乏與嚴重流失

技術企業離不開高尖端的理論知識與先進的科學知識。僅此決定企業對人才具有強烈的依賴性。股權激勵可以增強員工的歸屬感和主人翁感，從而激發工作的積極主動性與創造性。穩定核心人才，更可以吸引外界優秀人才涌進來。

（二）解決技術性企業人才成本高與現金不足的矛盾

企業在大量引進人才的同時需要付出高額的人力成本，而股權激勵在激勵人才積極能動性的同時，將人才的獎勵給予延期支付，大大緩解了企業現金流不足的壓力；同時人才的積極性得以調動。股權激勵能將員工的付出與企業的成長緊密相連，這樣既激發了員工的激情，又充分利用了資金。

（三）強化了企業的協同效應

對企業高管及核心技術人員實行股權激勵，利益一致性使領導更具責任感，使核心技術人才更加積極主動，其協同效應使企業價值最大化。

（四）技術性企業經營風險得以分散

技術性企業最大一個特點，即人才成為重要的一項資源。如果沒有一種機制能讓人才充分發揮作用，那么對于企業來講無疑是一種巨大的風險經營。股權激勵能充分激發人才主人翁感，分擔了企業的風險。

四、股權激勵的方法

（一）股票期權

是股份公司賦予高管和核心技術人員購買本公司股票的選擇權。選擇權既可以在規定時期內按照事先規定價格購買一定數量的股票，也可以放棄該權利，并且這個權利不能轉讓。在行權期內，激勵對象可以通過股票的市場價格與當初購買的價格（行權價）之差獲得收益。這種激勵方式適應于成長初期且資本投入較少，并且資本增長較快的高科技企業，如清華同方等。

（二）股票增值權

是企業賦予了高管及核心技術人員分享預期收益的一種權利。激勵對象不需要支付現金，須通過自身的努力精心經營，在規定的時期內，使企業業績上升，股票升值，經激勵對象即可按照事先約定的份額，獲得公司支付的二級市場股價與授權期約定價格之差。此方式需要企業以現金方式結算，所以該方式適應于現金流充裕并且發展穩定的企業，如三毛派神企業。

（三）虛擬股票

股票加上了“虛擬”二字就說明它不是真正的股票。激勵對象享受一定數額的類似于股票的增值收益，并參與公司的分紅并享受股價升值。但沒有所有權和表決權，也不是能轉讓和出售，且人離開公司，權力自動失效。由于虛擬股票的激勵對象既享有股票的收益權，也享有公司的分紅，同時需以現金結算激勵金額，故對企業的現金周轉壓力較大，適合于現金流比較寬裕的企業。如上海貝嶺企業。

（四）業績股票

顧名思義，股票與業績有關。年初公司確定合理的年度業績目標和科學績效評估體系，年末實現了預定目標，公司即授予激勵對象一定數量的公司股票，或者支付激勵對象一定現金用來購買公司股票。這種業績股票的兌現有一定的時間限制，不能隨時兌現。該激勵特點是，激勵對象須完成相關的業績目標，企業才賦予激勵對象股票，實際是獎勵的一種延期支付，所以適應于業績穩定并持續增長、現金流充裕的企業，目前上市公司基本上使用該激勵模式。

五、股權激勵的實施

股權激勵是一項長期且較為繁雜的機制，它涉及企業的近期效益和長遠利益，也涉及企業人才的庫存問題，所以實施需有周密計劃。

（一）做好激勵前的準備工作

首先對企業現狀進行分析與定位，理順企業目前的基本管理機制。如分析企業目前的管理模式、人力資源狀況、薪酬的分配、員工思想動態等。目的是診斷企業存在的問題、探索股權激勵切入點，從而找出最優的股權激勵模式。分析具體情況知己知彼方能百戰不殆，為股權激勵成功實施奠定堅實基礎。

（二）重點解決主要矛盾

通過以上股權激勵方法所適應的企業環境分析，即企業股權激勵必須適應企業不同發展階段的戰略規劃，與企業文化、地域文化等歷史背景相適應，在全面分析的基礎上，側重主要矛盾，解決企業發展中的主要問題，使股權激勵真正體到激勵的作用。

（三）激勵模式應該多元化

一種激勵模式適應的范圍具有偏面性，企業在不同的發展階段以及同一企業的不同子公司之間，也不盡相同，所以企業應該構建多元化薪酬結構。以此激勵不同層次、不同崗位、不同職能、不同業績的人才。這樣在適應不同人才的個人需求同時，也使企業中長期戰略得到整合，從而最大化地實現個人利益與企業價值的整合。

（四）結合技術性企業自身實際情況設計方案，加強內部監督

股權激勵應該根據外部環境與內部條件設計激勵條款，如持股比例、考核的業績標準、激勵計劃時間要素等，同時依法律規定嚴格確定激勵對象，如監事、獨立董事不應作為股權激勵對象等。

另外股權激勵無論是內部還是外部都需要有嚴格的監督模式，使股權激勵透明化、公開化。如內部監事部門應該有效地發揮其作用，外部監管部門在股權激勵計劃的審批、信息的披露以及股權交易的監管上要把好關。

第3篇：股權激勵計劃設計方案范文

關鍵詞:創業投資 信息不對稱 道德風險 激勵 監控

    創業投資是一種結合技術、管理與創業精神的特殊投資方式。作為委托人(princi pal),創業資本家,其目標是追求投資回報最大化,而作為人(agent)的創業家卻追求自身效益的最大化,兩者目標不能一致。創業資本家和創業家之間存在信息不對稱(asymmdtricinfoumation),創業家許多狀態和行動保持著非觀測性和非核實性,因而導致了道德風險問題。道德風險普遍存在于創業投資整個過程之中,是造成創業投資風險的主要原因之一。

    如何防范創業投資中的道德風險,關鍵是創業資本家要設計一套有效的創業資本契約。創業資本契約的安排中,適當的約束與激勵機制可以有效地激發創業家向有利于創業資本家目標的方向努力,從而減少了創業家道德風險。

    一、設計一套最佳監控模式

    如果創業家的努力水平與監督的敏感度較高,創業家就會提高努力水平。創業家對企業的監控主要內容有:全過程監測、績效判斷、逆境診斷及對策以及危機管理。

    1.全過程監測:即創業資本家對企業的生產經營、融資決策等重要環節進行全過程監測,以了解企業真實發展狀況。創業資本家監測企業的方式有:(1)參加企業董事會;(2)查閱企業財務資料、產品資料、生產設備資料及經營計劃;(3)向會計師、律師事務所等中介機構咨詢并委托會計師事務所對企業財務報告進行審計;(4)了解宏觀經濟及行業競爭情況以及產品發展潛力;(5)了解企業管理者團隊及員工素質;(6)向科研機構了解企業創新情況。

    2.績效判斷:即創業資本家用特定的評價指標對企業運行的績效進行判斷。其主要指標是利潤、投資回報率、銷售額、市場占有率現金流量等。這幾個指標在相當大的程度上反映了企業生產、管理、資金及技術狀況。

    3.逆境診斷:即在過程監測和績效判斷中,對各種已識別的逆境現象進行成因分析、過程分析及發展趨勢預測。技術問題和管理失誤是企業經營出現困難的兩個關鍵因素。如是技術問題,要分析原因,技術問題主要包括:產品成本過高,缺乏競爭力;新技術出現,產品過時;替代產品出現;后續新產品開發失敗。如是管理失誤,要分析是錯誤的營銷策略、不當的財務控制還是管理團隊內部斗爭所致等等。創業資本家對企業出現的每一個問題,都要仔細診斷,找出問題癥結所在,從而對癥下藥。

    4.一般對策及危機管理:創業資本家在企業逆境診斷基礎上,針對企業存在的主要問題,采取相應的對策。當企業發展的障礙是技術問題,創業資本家應判斷技術有無更新的必要和可能或有無可能開發新技術,否則創業資本家考慮適時撤除資本。當企業管理出現問題,創業資本家利用自已的管理優勢向企業提供財務、營銷等管理方面的資助。如創業資本家發現企業陷入危機狀態,一般對策已不能解決問題,創業資本家可通過撤換創業家管理集團,執行特別計劃等應急措施介入企業管理。如創業資本家所有措施失效,應立即撤出創業資本。

    二、設計一套有效的激勵機制

    創業企業管理層的能力和努力程度是決定企業成敗的關鍵。為防止創業家憑借信息優勢進行“內部人控制”,除采取有效的監督措施以外,創業資本家需給予創業家適當的激勵而減少他們之間的利益差距和一定的監控成本。創業資本家可通過剩余索取權的分享形成激勵機制,將創業家的努力誘導出來,從而克服創業家的偷懶行為。優先購股權(employeestockoptinons)是一種買入式股票期權,作為一種金融創新工具,具有風險優先而收益無限的機制,它的期限性能夠使期權持有人適時將收益實現。它把購買股權的行為放在若干年后,份額多少,則由這幾年的工作業績和企業成長狀況決定。這種未來的包含不確定性的制度安排能夠調動創業家的熱情和能力,應該成為創業企業發展的基本制度安排。

    1.建立有利于優先購股權制度實現的外部條件。實行優先購股權制度對企業的管理要求較高,它要求企業具有明晰的產權制度、透明的財務制度、完善的績效考核和配套的企業文化。(1)明晰的企業產

權是實行優先購股權的基礎。優先購股權的實施必然帶來企業股權結構的變化。首先,企業的所有者必須明確,才能夠作出優先購股權的決策;其次,創業資本家要保障自身利益,應把購股權的額度控制在一定的比例范圍內。這就要求創業企業有明晰的股權結構基礎。(2)透明的財務制度是實施優先購股權的必要條件,優先購股權實施的關鍵環節之一是期權執行價格(exerciseprice)的確定。對非上市企業,應以授予日企業評估價值(appraisedprice)為基礎,會計師事務所對公司的財務報告進行審計,投資銀行再以此為依據計算創業企業的價值。企業的價值應經常評估,一方面使創業資本家看到企業的成長,愿意和創業家分享財富;另一方面以企業業績激勵創業家。這些都要求企業有透明的財務制度。(3)績效考核是優先購股權的配套政策。一方面,績效考核可以用來監督創業家的努力程度;另一方面企業的績效考核應和優先購股權的實行緊密掛鉤。企業的業績和個人的業績決定著能否獲得優先購股權,以及獲得優先購股權的數量和價格。實行優先購股權的企業都要有完善的考核制度,這樣優先購股權的實施可以做到公平和公正,從而使激勵效應最大化。

    2.優先購股權的實施方案。(1)由創業資本家成立薪酬委員會,同時聘請會計師、律師事務所等權威中介機構。(2)根據創業團隊的管理能力和各項財務指標的表現確定對創業家優先購股權的授予系數。(3)聘請中立、專業的機構進行評估,評估時應以數量指標為主,質量指標為輔,并根據企業情況選擇適當指標。創業企業價值的評估可以使用多種方法,作為對比參考,確定企業虛擬股本總額和虛擬股價。(4)確定優先購股權的執行期限(國外認股權有效期限為10年,視國內具體情況,可定為5-10年)、執行價格、以及優先購股權的執行方式。優先購股權執行之前,創業家只能從企業分取紅利。

    三、采用階段性融資減緩道德風險的機制

    一般情況下,創業資本家對創業企業的投資是分期進行的,這樣可根據企業的進展情況決定后續融資的時機與投資額度。創業資本家周期性地提供創業資本,融資分為多輪次,而每輪投資只確保創業企業發展到下一階段。只要創業資本家提供資本,幾乎所有的創業家都有熱情讓企業繼續經營下去,企業績效對創業家支付的影響,加上非盈利項目有被終止的威脅,可以有效地避免創業家的道德風險。此外,在階段性融資條件下,創業家有動力使企業成功,并為了達到較小的股份攤薄而投入更多的努力。創業開始時期,創業資本家和創業家不能在好壞項目之間辨別,隨著時間推移,創業資本家和創業家對項目質量了解會逐步深刻。項目不成功的概率,受投資額的影響,如果一些時期創業家將資金轉向其私人消費,從而壓低項目成功概率,由于信息不對稱,創業資本家不能觀察到這種轉移,項目存在著被過早終止的危險。因此創業資本家就創業家的優先購股權應隨時間、項目進展情況進行安排,使創業家終保持推動項目成功的動力,從而有效地防范道德風險。

    綜上所述,創業資本家應結合項目發展的階段性以及信息不對稱程度,有效設計監督機制與股權激勵機制相結合的創業資本契約,使雙方利益趨于一致的同時,降低監督和激勵的成本,把道德風險控制在最低的范圍內。

    四、結束語

    我國的創業投資剛剛起步,許多關于創業投資的法律體系和社會服務體系仍是空白,防范創業投資道德風險的外部環境亟待改善。

    1.建立配套的法律法規體系迫在眉睫:國家法律中要有購股權方案注冊和批準以及股份變更的特別條款。如企業可在全部股份中預留一部分,待企業執行購股權后,再轉為實收資本。另外,法律上應采取優惠稅收措施,以提高優先購股權的激勵作用,如確認優先購股權時,征收資本利得稅,而不是普通的個人所得稅。

    2.建立相應的社會服務體系:優先購股權的設計方案非常復雜,涉及財務、法律等多個環節,需要投資銀行、會計師事務所和律師事務所共同努力。我國應培育和從國外引進此方面專家,使投資銀行、律師行盡快開展此項業務。此外,我國會計師事務所的信譽有待進一步提高。

    3.建立中國的二板市場:首次公開上市(initialpublicoffering)是創業投資最有效的退出方式。通過ipo,創業家與創業資本家存在這樣一個隱性契約:ipo后創業家可獲得企業的控制權,從而獲取更大收益。隱性契約的激勵,可有效降低創業家的道德風險。

    參考文獻:

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p;   1.王亞民,朱榮林。非對稱信息下創業投資ipo退出激勵機制研究。管理科學[j],2003(2)

    2.田增瑞。中國創業投資機構組織形式的選擇。經濟體制改革[j],2002(2)

    3.談毅,葉岑。產業資本參與創業投資的動因、績效與啟示。科研管理[j],2

第4篇：股權激勵計劃設計方案范文

在黨的十六屆五中全會召開后不久，我們在這里召開勘察設計工作表彰大會暨新時期設計指導思想研討會，主要是為了貫徹黨的十六大和十六屆五中全會精神，用科學發展觀統領勘察設計工作，努力開創新時期工程建設新局面，為全面建設小康社會做出新的貢獻。

首先，我代表建設部，向全國第四批勘察設計大師和第三批梁思成建筑獎獲獎者，全國第十一屆優秀工程設計、第九屆優秀工程勘察、第八屆優秀工程設計軟件和第七屆優秀工程建設標準設計的獲獎單位，致以最熱烈的祝賀和崇高的敬意！并通過你們向全國的勘察設計工作者致以親切的問候和良好的祝愿！

下面，我就勘察設計行業的發展講幾點意見，供同志們參考。

一、勘察設計行業在新時期城鄉建設工作中貢獻突出、責任重大

改革開放以來，特別是近幾年來，我國城鎮化進程有序推進，國家基本建設日新月異，眾多工程項目體現了良好的綜合效益。這些都包含著我們廣大勘察設計人員的辛勤勞動。特別是勘察設計大師，以科學嚴謹、精益求精的工作作風，永不滿足、勇攀科技高峰的進取精神，胸懷大局、勇于承擔社會責任的道德修養，精心勘察，精心設計，繪制一流建設藍圖的良好業績，為提高建設工程項目的綜合效益奠定了堅實的基礎，為全面建設小康社會做出了突出貢獻。本屆新評選出名勘察設計大師和名梁思成建筑獎獲獎者。他們在我國的水利、鐵路、交通、機械、冶煉、能源、城市基礎設施建設中發揮了重要作用，是勘察設計行業的杰出代表，是我們全行業的驕傲。

設計是工程建設的靈魂、控制投資的關鍵，是集中運用各項政策、標準，把科技學術成果轉化為現實生產力的橋梁和紐帶。設計單位能不能正確地貫徹執行國家經濟建設的方針政策和有關強制性技術標準，落實節約和環保措施，做出最佳的設計，不僅影響到工程建設的速度和質量，也將長久地影響到投產或交付使用后的綜合效益。長期以來，工程勘察設計單位堅持不懈地進行自主創新，積極引進消化吸收國外先進技術，做了大量卓有成效的工作，在很多專業領域設計技術已經達到了世界先進水平。鐵路工程建設形成了包括路基、軌道、橋梁、電氣化等具有我國自主知識產權的時速公里鐵路設計、施工成套技術；煤炭行業建成了多個年產萬噸的高產高效礦井，最高全員工效達噸工，已走在世界前列；化工、石油化工設計從成套引進國外的設計和裝備，發展到只引進基礎設計或工藝包，在部分產品上已經擁有了自己的專利、專有技術，實現了大的飛躍；我國原油輸送工藝技術，水電建設中的大壩設計，公路建設中的大跨度、大跨徑橋梁設計，民用建筑中的超高層、大跨度建筑設計等，都達到了世界先進水平，凝聚了廣大設計大師的心血。

本屆新評選出的金質獎工程，都是技術先進、經濟合理、環保節能的樣板示范工程，其技術水平和綜合效益均達到國內領先或國際一流水準。如西安安康鐵路秦嶺隧道工程地質勘察，該工程地質構造復雜，全長公里，居我國第一，世界第六；潤揚長江公路大橋工程設計，該橋主跨米，居世界第三；長江口深水航道治理一期工程設計，長江口水流、泥沙及河床演變的復雜性在世界上獨一無二，一期治理后航道水深達米；另外還有淮南張集礦井設計，華潤日熔化噸級優質浮法玻璃生產線設計，黃河萬家寨水利樞紐設計等，其技術水平和綜合效益都達到國內領先和國際一流水準。

回顧過去，勘察設計行業做出的貢獻令人鼓舞，展望未來，我們又將面臨新的挑戰。本世紀頭二十年是我國發展的重要戰略機遇期，“十一五”時期尤為關鍵。黨的十六屆五中全會特別強調要以“科學發展觀”統領全局，堅持以人為本，轉變發展觀念、創新發展模式、提高發展質量，堅持“五個統籌”、“六個必須”，把經濟社會發展切實轉入全面協調可持續發展的軌道。今后一段時間，國家經濟建設和社會發展將需要大量的建設任務，勘察設計行業擁有廣闊的發展空間。與此同時，發展理念、發展模式以及國內外形勢的新變化，也給我們勘察設計行業提出了新的要求，帶來了新的挑戰。在新時期城鄉建設中，勘察設計行業承擔著更為重要的歷史使命和社會責任，需要我們繼續努力，不斷做出新的貢獻。

二、用科學發展觀統領勘察設計工作，在建設資源節約型、環境友好型社會中充分發揮先導作用

節約資源，走可持續發展道路是我們的基本國策，勘察設計行業要在加快建設資源節約型、環境友好型社會中起到先導作用，應著力抓好三個方面：

（一）進一步提升勘察設計水平，發展節能省地型建筑。

土地、淡水等資源對經濟社會發展已構成嚴重制約，抓好節能省地型建筑，對于建設資源節約型社會，實現經濟社會可持續發展至關重要。我國人口眾多，目前人均耕地面積只是世界平均水平的，而且優質耕地少，后備資源嚴重不足；多個城市中有供水不足，其中的城市嚴重缺水；最近，我部組織了全國建筑節能情況調查，～××年，按節能標準設計的項目只有％，按節能標準建造的項目只有％，形勢不容樂觀。

“十一五”規劃建議提出，“十一五”期間單位國內生產總值能源消耗比“十五”期末降低％左右。今年，建設部制訂了《關于發展節能省地型住宅和公共建筑的指導意見》，提出到年，我國住宅和公共建筑建造和使用的能源資源消耗水平要接近或達到現階段中等發達國家的水平。實現這一戰略目標，勘察設計是關鍵環節，設計師的作用非常重要。比如，在建筑節能方面，設計人員不僅要考慮到業主需求，而且要嚴格執行國家頒布的節能強制性標準，建筑設計要按功能要求合理組合空間造型，積極選用成熟、可靠、先進、適用的節能成套技術、材料和產品，積極采用新型、高效的配套的節能材料和產品，采用低能耗的建筑設備形式和設計系統；我們的設計師還可以考慮合理開發利用地熱、風力等資源，減少空調和熱力采暖。在建筑節地方面，可以考慮合理提高城市建筑密度和容積率，開發利用地下空間；進一步減少粘土磚的使用對耕地的占用和破壞。在建筑節水方面，巖土工程師如果在基礎施工方案中采用截水的方式而不是降水，就可以大量節約和保護地下水資源。在建筑節材方面，要研究建立新型建筑體系，推廣應用高性能、低能耗、可再生循環利用的建筑材料，提高建筑品質，延長建筑物使用壽命，降低對建筑材料的消耗。對設計單位和設計人員來說，要始終將建筑節能、節地、節水和節材放在突出位置，努力提高原創設計能力和技術研發能力，以技術進步帶動設計水平的提高。

（二）著眼大型公共建筑，樹立正確的設計指導思想。

近年來，我國建筑創作空前繁榮，建筑形式日新月異，但是，也暴露出一些值得關注的傾向。一方面，忽視對城市特色和文化內涵的研究，千城一面的現象較為普遍；另一方面，一些建筑片面追求形式，標新立異、浮華造作，忽視建筑功能、技術風險以及與周圍自然和人文景觀的協調，造成能源和資源浪費、質量安全隱患以及生態和人文的破壞。這些已經引起社會和工程界的廣泛關注。

特別要強調的是，大型公共建筑要更加注重質量和安全問題。隨著大型公共建筑工程中外觀形式和結構體系的日趨復雜化，相當一部分工程突破現行技術規范，技術風險愈加突出。近年來，國外大型公共建筑工程的質量安全事故也時有發生。大型公共建筑工程的質量安全直接關系廣大公眾，社會影響巨大，我們絕不能掉以輕心，不能有任何環節上的馬虎和疏漏。做好質量安全工作，關鍵是不斷完善相應的法律法規和技術標準并嚴格執行，越是重點工程，越是大型工程，越要尊重客觀規律。為保證大型公共建筑設計的合理性，一方面要規范政府行為，另一方面要充分發揮專家在建筑藝術和建筑功能設計上相協調的作用。同時，在審查大型公共建筑設計時，要充分關注公共利益。

（三）發揮專業技術優勢，為建設社會主義新農村做出貢獻。

建設社會主義新農村是我國現代化進程中的重大歷史任務，黨的十六屆五中全會明確提出建設社會主義新農村的戰略目標。在按照“生產發展、生活寬裕、鄉風文明、村容整潔、管理民主”的要求，堅持從當地的實際出發，尊重農民的意愿，扎實穩步推進社會主義新農村建設過程中，勘察設計工作者肩負著重要的歷史使命，發揮著重要作用。近年來，農民的建房熱情很高，全國村鎮房屋建設量每年維持在億平方米左右，其中農房億多平方米。科學指導農民建房、防止盲目建設已成當務之急。勘察設計工作者要發揮專業技術優勢，從不同地區農村實際出發，結合自然條件和建筑材料，為農民提供科學合理的建房選擇方案，引導節約建房，將有限的資金用于提高房屋質量安全和改善住房功能上來。特別要強調的是，不能從城市的角度、套用城市的標準設計農房，要注重保護和體現地方特色與農村風貌，防止對農村自然風貌的建設性破壞，防止一哄而起、大拆大建。

三、提高自主創新能力，為產業結構調整和增長方式轉變提供技術支撐

黨的十六屆五中全會明確提出，必須提高自主創新能力，以自主創新提升產業技術水平。目前，我國對外技術依存度高達％以上。正如總書記在慶祝神舟六號載人航天飛行圓滿成功大會上講話中指出的，發展是黨執政興國的第一要務，發展必須依靠科技進步和創新；科技實力是綜合國力的重要內容和基礎，自主創新能力是國家競爭力的核心。在激烈的國際競爭中，缺乏核心技術、自主知識產權和創新能力，不僅會使我國經濟安全和國家安全發展受到嚴重威脅，還會影響國家競爭力的提升，使我國在國際產業分工中處于不利地位。因此，必須大幅度提高創新能力，才能突破資源、能源和環境的制約，逐步實現經濟發展從要素驅動型增長轉向創新驅動型增長，實現經濟社會的可持續發展。

勘察設計工作不僅是工程建設的龍頭，也是工程建設技術創新的龍頭。長期以來，工程勘察設計單位在引進消化吸收國外先進技術和自主創新方面做了大量卓有成效的工作。但總的來看，我國勘察設計單位的自主創新能力仍然需要進一步加強，集成創新和原始創新能力明顯不足；對技術創新重要性的認識有待提高，“說起來重要，做起來次要，忙起來不要”的現象仍很普遍。今后，我們必須把提高勘察設計行業的自主創新能力，建立健全技術創新體系，特別是在引進消化吸收的基礎上提高集成創新能力和原始創新能力，作為勘察設計行業發展的中心環節，抓緊抓好。

（一）建立以企業為主體、市場為導向、產學研結合的技術創新體系，形成自主創新的基本體制框架。

工程建設領域的技術創新必須面向工程實際，面向建筑市場。與一般工業產品的開發相比，工程建設領域的技術創新更表現出市場引導、用戶需求、工程需要的特點。因此，必須建立起以企業為主體、市場為導向、產學研結合的技術創新體系，形成自主創新的基本體制框架。計劃經濟時期，我們通過行政手段曾有效地組織起產學研的“一條龍”協作攻關；在市場經濟條件下，如何由企業通過經濟利益關系、通過市場紐帶組織起產學研的協作則是一個新的課題。目前的設計單位按照技術創新特點可以分兩大類：一類是工業工程設計單位，以工藝的工程化為主要內容，技術先進性是其核心競爭力；另一類是土木工程設計和建筑設計單位等，強調安全、功能和美學，以方案為龍頭，匠心獨運的設計方案以及實施方案的技術能力是其核心競爭力。技術創新工作需要有專業配套的研發人員、實驗室、中試基地等。因此，勘察設計企業、建筑業企業作為技術創新的發起人、組織人和受益人，一方面要對建筑市場的發展趨勢進行預測，提出具有前瞻性的研究課題，作好技術儲備；另一方面，要更加注重結合工程項目的投標和實施，組織產學研聯合攻關，充分發揮科研單位工藝研發優勢，發揮大學多學科綜合攻關優勢，解決工程實際問題。

（二）加快推進體制與機制創新，提高勘察設計企業的核心競爭力。

體制、機制創新是勘察設計單位發展的動力。今年，建設部、國家發改委、財政部、勞動保障部、商務部、國資委六部委聯合出臺了《關于加快建筑業改革與發展的若干意見》，提出了勘察設計企業改革與發展的方向，根本目的就是要提高企業的活力與競爭力。設計單位要多元化、多形式發展，既要有大型勘察設計單位，也要有中小專業設計事務所，以滿足不同的目標市場需求，發揮各自的優勢。大型設計企業要通過兼并重組等多種形式，拓展企業功能，完善項目管理體制，發展成為具有設計、采購、施工管理、試車考核等工程建設全過程服務能力的綜合型工程公司。設計單位與施工單位要相互結合，注重設計與施工各環節的相互協調。設計單位在設計中要充分考慮到施工單位如何進行施工；施工單位在施工中，不僅要有按圖施工的能力，而且要增強自主創新的能力，順應市場經濟發展的要求。鼓勵部分建筑設計企業與大型施工企業重組，發揮設計施工一體化優勢，促進設計與施工技術的結合與發展。發展由注冊建筑師或注冊工程師牽頭的專業設計事務所，促進建筑個性化創造的發展，繁榮設計創作，提高技術水平和服務質量。對于一個大型勘察設計單位，關鍵是要有好的機制、好的品牌，創建合理的激勵和約束機制比一味地注重參股持股更為重要。

（三）充分發揮大型勘察設計院在技術創新中的主力軍作用。

現在很多大型勘察設計企業產值不低，但主要是靠繪制大量施工圖掙來的，技術含量不高，創新能力不足。大型勘察設計企業必須充分發揮人才優勢和技術積累優勢，占領技術制高點，通過技術研發形成自己的獨有品牌和專有技術。例如中國紡織工業設計院通過具有自主知識產權的聚酯國產化技術，增強了核心競爭力，培育了新的經濟增長點，由其承建的聚酯項目約占聚酯工程建設總量的％以上。中國新時代國際工程公司開發的變壓器制造專用設備，年產值達上億元，已具備與國際著名專業公司抗衡的實力。

（四）建立健全知識產權激勵機制和知識產權交易制度，激發創作高水平的設計成果。

與工業企業賣產品不同，勘察設計企業提供給社會的是技術、是服務型智力成果。長期以來，如何界定和如何保護勘察設計單位擁有的知識產權有一定特殊性和難度。設計中的專有技術、設計資料、設計方案也是知識產權，也需要保護。沒有有效保護，勞動付出得不到應有的回報，就不可能激發創作出高水平的設計成果。一些業主只付少量象征性的所謂補償費用，就將落選的設計方案、專有技術拿來使用，極大地挫傷了設計人員的創作熱情。對于如何保護勘察設計的知識產權，建設部與國家知識產權局在××年曾聯合過《工程勘察設計咨詢業知識產權保護與管理導則》，要在此基礎上，結合形勢的發展認真研究和細化，進一步完善有效的實施辦法。一些企業通過實施專利戰略，獲得了很好的效益。中國石油化工建設公司近五年有項技術通過國家驗收，獲得項專利；天津水泥工業設計研究院開發了大量具有自主知識產權的專利和專有技術，在國內生產能力噸以上的新型干法水泥生產線上，占據了近％的市場份額。

當前，還有不少技術存在知識產權關系不清晰的問題，全員知識產權的意識還比較薄弱，軟件版權意識還需加強，工程項目的技術圖樣也常被翻版、盜用或私下轉讓，技術骨干調出的同時帶走關鍵核心技術等，因此，勘察設計單位一定要增強知識產權保護意識。

四、重視人才、珍愛人才，充分發揮我國工程技術人員在新時期城鄉建設中的主力軍作用

發展科技教育和壯大人才隊伍，是提升國家競爭力的決定性因素。隨著“入世”過渡期的結束和國內設計咨詢市場的逐步開放，市場競爭將愈演愈烈，而最大的競爭就是人才競爭。目前，我國勘察設計行業從業人員萬多，其中各類專業技術人員萬多，約占從業人員的％，注冊建筑師、注冊工程師等各類注冊執業（本文源于文秘城:）人員萬多，是一支知識密集、人才集中的隊伍。勘察設計單位的技術骨干和管理骨干，一直是外資企業、民營企業等各類建設單位青睞的對象。如何培養人才、吸引人才、留住人才？我強調兩點：

第一，建立以市場為導向的人力資源管理制度，吸引并留住人才。要牢固樹立以人為本、人才資源是第一資源的觀念，加強人才資源能力建設，規范人才市場管理，精心培育滿足我國大規模、現代化工程建設需要的勘察設計專業技術人才隊伍。要用事業凝聚人才，用實踐造就人才，用機制激勵人才，用法制保障人才。勘察設計單位要制定本企業的人才戰略，創新人才工作機制，改進工作方法，形成人才輩出、人盡其才的良好局面。對于勘察設計單位，一個學術帶頭人往往意味著一個市場領域，要通過工作實踐和有針對性的培養，形成由專業學術帶頭人、技術骨干和熟練工程師組成的專業人才梯隊。要積極探索企業核心骨干持股的股權激勵機制，以及創新符合企業實際且與市場接軌的各種激勵方式，吸引并留住人才。

第二，珍愛并信任國內的專業技術力量，依靠我國自己的人才搞建設。目前，中國不但每年有萬多億的工程建設量，讓國外的同行很羨慕；而且，中國的土木工程技術力量也在蒸蒸日上，許多領域處于世界先進水平，有些領域世界領先。中國已經培育出一支優秀的專業技術隊伍，有一批有技術、有水平、有強烈社會責任感的專家、學者。近年來，世界上跨度最大的橋都是由中國人設計、施工的。長江上建了那么多的橋，只有少數大橋部分工程做了聯合設計。三峽工程在世界上也屬絕無僅有。中國的結構計算、預應力技術等很多方面水平都很高，完全能夠解決結構計算的問題。鄭州國際會展中心由外方設計，我們的一位博士敢于向世界著名建筑規劃設計事務所提出質疑，促其修改原結構設計方案，為國家節約了大量的建設資金。因此，我們一定要增強民族自信心，珍愛我們自己的人才，信任我們自己的設計師，依靠國內的科研、設計和施工力量搞建設。我們必須深刻地認識到，中國工程技術人員更了解中國的基本國情，是中國工程建設的主力軍。

五、進一步轉變政府職能，為勘察設計行業的發展營造良好的環境

鼓勵、支持我國勘察設計行業的發展，支持我們的建筑師、設計師、工程師創作出無愧于時代的優秀作品，是我們整個社會的責任。按照“”的規則和我國政府的承諾，勘察設計市場將進一步對外開放，勘察設計行業的競爭無疑將更加激烈。當前，勘察設計市場仍存在許多不規范的行為，建筑創作的環境還不盡如人意。因此要為勘察設計行業的發展創造良好的環境。

（一）進一步轉變政府職能，規范政府行為。在職能關系上，要處理好中央與地方、建設主管部門與行業協會的關系，合理放權，分清職責。在企業資質、人員資格、行業自律等方面充分發揮地方和中介組織的基礎性作用，并加強層級監督，確保政令暢通。在職能方式上，逐步減少行政性審批，加大采用經濟、法律手段，加強行政立法和執法監督，充分運用間接、動態和事后監督等手段實施工程建設管理；加快電子政務信息化建設，今后資質審批、施工許可以及市場監管等都要逐步在網上辦理。在職能內容上，要在繼續抓好經濟調節、市場監管的基礎上，進一步加強社會管理和公共服務職能，為企業和行業發展創造良好的市場和社會環境。

依法加強勘察設計市場監管是當前一項十分重要的工作。我部正在抓緊修訂新的勘察設計資質管理辦法和標準，新標準體現了精簡效能和便民的原則，力圖支持企業適應市場要求，增強競爭力。各地要按照建設部和人事部共同確定的勘察設計注冊執業工作框架，有序開展工作，盡早完善我國勘察設計行業的個人執業資格注冊制度；要以完善合同履約、工程質量的信用記錄為重點，加快建設社會信用體系，健全失信懲戒制度，建立健全勘察設計行業的不良記錄制度，及時依法清除違法違規的各類企業和注冊執業人員，維護良好的勘察設計市場環境。要根據勘察設計的特點，制定招投標辦法實施細則，進一步規范勘察設計招投標活動。在對《建筑法》的修訂意見中，我部提出要調整強制性招標的范圍，逐步實現非政府投資項目在不影響公共安全和公眾利益的前提下，擴大業主自主決定權。要以投標設計方案的優劣，企業的技術水平、工程業績和信譽，以及勘察設計人員的能力和水平等因素綜合評標。

（二）為勘察設計企業提升技術力量提供政策引導和制度保障。為了支持企業的發展和做強、做大，我部將采取必要的引導措施，鼓勵企業著力提升技術實力和誠信度。目前，我部正在改進企業資質審批工作，這項工作的指導思想是：以市場為導向，以培育工程總承包和項目管理為重點，以突出企業專利和專有技術、淡化企業資本金和設備為原則，以實施高端放開、低端準入為手段，以通過資質改革來引導和扶持大型企業做大做強，促進中小企業做精做專，提高企業市場競爭力為目標，依法修訂企業資質規定和資質標準，改進資質審批，強化持證企業的市場監管。今后對企業資質管理將采取“兩淡化”、“兩突出”的措施：淡化企業的設備數量、注冊資金要求，突出企業的技術力量和誠信度。我們不能要求每個企業自身都擁有齊全的各類設備，企業完全可以依靠租賃市場，使各類生產要素配置市場化；企業主要是信用度，不在于到底手上有多少錢。我們要突出企業的技術力量和誠信度，比如說，設計單位和施工單位再要申請升級，不是做一兩個項目就能升資質的，我們首先要看其技術力量、專利技術或者工法。在今后優質工程和金獎工程評選中，應將專有技術作為考核的重要指標。希望廣大勘察設計企業今后把工作著力點放在這個上面。