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關鍵詞:價值 勞動價值 商業(yè)勞動價值 創(chuàng)造價值
馬克思勞動價值一元論
馬克思勞動價值一元論是生產(chǎn)領域生產(chǎn)勞動價值一元論。馬克思勞動價值一元論認為;生產(chǎn)勞動是創(chuàng)造商品價值的惟一源泉。商業(yè)勞動是非生產(chǎn)性勞動,商業(yè)勞動不創(chuàng)造價值。如何拓展馬克思勞動價值理論,是認識商業(yè)勞動是創(chuàng)造價值的生產(chǎn)性勞動的關鍵。“大多數(shù)學者仍主張通過拓展生產(chǎn)勞動和創(chuàng)造價值的勞動的范圍來繼承和發(fā)展勞動價值論。衛(wèi)興華認為,當代需要既重視作為人類社會存在與發(fā)展基礎的物質生產(chǎn)勞動,又要超越物質生產(chǎn)范圍,拓寬生產(chǎn)勞動和創(chuàng)造價值的勞動。商業(yè)店員的勞動是一身二任的:它既生產(chǎn)和實現(xiàn)相當于勞動力價格的價值,又實現(xiàn)轉讓來的剩余價值。”本文認為,當流通成為國民經(jīng)濟的先導產(chǎn)業(yè)后,現(xiàn)在生產(chǎn)勞動和流通勞動的比例是1:9,商業(yè)勞動在商品價值實現(xiàn)中占有重要地位,商業(yè)勞動是商品價值的重要組成部分。商業(yè)勞動與制造業(yè)的勞動是商品總價值的兩個獨立部分。既然商業(yè)勞動是流通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造價值的勞動,同樣也是創(chuàng)造剩余價值的勞動,如果承認是“實現(xiàn)轉讓來的剩余價值”,那么還得承認制造業(yè)生產(chǎn)勞動是創(chuàng)造商品價值的惟一源泉。商業(yè)勞動是非生產(chǎn)性勞動。
流通產(chǎn)業(yè)地位的上升
根據(jù)馬克思勞動價值原理,可以拓展說明在當前社會化大流通條件下,商業(yè)勞動是創(chuàng)造商品價值的勞動。首先,馬克思資本論中,肯定了資本的再生產(chǎn)過程是生產(chǎn)過程和流通過程的統(tǒng)一。資本的商品形式轉化為資本的貨幣形式是商品體的驚險的跳躍,“這個跳躍不成功,摔壞的不是商品,但一定是商品的所有者。”商業(yè)職能是從事商品的買賣活動,從商業(yè)職能的起點來看,商人買進工業(yè)產(chǎn)品,最終完成了工業(yè)產(chǎn)業(yè)資本的一個循環(huán),產(chǎn)業(yè)資本從貨幣資本為起點到貨幣資本為終點的一個過程結束,實現(xiàn)了價值增值。
其次,商品價值揭示的是等價交換規(guī)律,在交換時點上已經(jīng)包含了生產(chǎn)勞動和流通勞動兩部分。各種商品包含的生產(chǎn)勞動和流通勞動的比率量是不同的。生產(chǎn)越集中,流通勞動越多。流通勞動成為社會總勞動的重要組成部分,成為馬克思第二層含義上的社會必要勞動時間決定商品價值量的規(guī)律。晏志杰(2001)把商品價值區(qū)分為生產(chǎn)價值、交換價值和消費價值。商品在商業(yè)企業(yè),并不是商業(yè)企業(yè)消費商品的目的,還要通過銷售給消費者,商品價值才能最終實現(xiàn)。也僅有此時,商品價值的質的規(guī)定性和量的規(guī)定性才得以充分反映出來。商品價值的質的規(guī)定性是指人類抽象勞動的結晶,這種抽象勞動撇開了生產(chǎn)商品的具體勞動、商品位置變換的運輸勞動、商品待售的保管勞動、商品交換的商業(yè)勞動的這些具體勞動形態(tài),得到的就是人類抽象勞動的結晶。從量的方面考察,商品價值用勞動時間計量,從整個商品生產(chǎn)到被消費為止的過程來說,系列包括生產(chǎn)時間、運輸時間、保管時間、交易時間。
再次,從馬克思資本論完成的19世紀考察,市場規(guī)模的狹小,商品生產(chǎn)主要是以區(qū)域市場的銷售為主要目標,產(chǎn)、銷矛盾并不表現(xiàn)為外在對抗的形式,通過商人資本的流通形式不占主導地位,一部分產(chǎn)品的銷售直接在制造業(yè)完成。所以,“流通本身只是交換的一定要素,或者也是從交換總體上看的交換。” “所謂實業(yè)家之間的交換,從它的組織方面看,既完全決定于生產(chǎn),而且本身也是生產(chǎn)活動。只有在最后階段上,當產(chǎn)品直接為了消費而交換的時候,交換才表現(xiàn)為獨立于生產(chǎn)之外,與生產(chǎn)漠不相關。”因此,馬克思得出的結論是,“交換的深度、廣度和方式都是由生產(chǎn)的發(fā)展和結構決定的。”可見,馬克思《資本論》中并沒有涉及到流通產(chǎn)業(yè)地位的上升,已經(jīng)成為國民經(jīng)濟的先導產(chǎn)業(yè)情形的分析。當前國民經(jīng)濟中,流通產(chǎn)業(yè)已成為國民經(jīng)濟的先導產(chǎn)業(yè),在這里,商業(yè)資本表現(xiàn)為起點,增值了的商業(yè)資本又表現(xiàn)為終點,流通決定生產(chǎn),生產(chǎn)時間的縮短,流通時間的延長,使生產(chǎn)成為流通過程的一個要素。
流通領域產(chǎn)生了根本變化
馬克思在《資本論》中,把流通領域的勞動分為兩類:一類是有助于商品價值形成的生產(chǎn)性勞動,諸如商品的保管、養(yǎng)護、包裝等勞動,馬克思認為是生產(chǎn)在流通領域的繼續(xù),是創(chuàng)造價值的勞動。另一類是純粹服務于商品交換、有助商品價值實現(xiàn)的勞動,馬克思認為不創(chuàng)造價值。商業(yè)利潤,是生產(chǎn)企業(yè)利潤的讓渡。在分析了等價交換和不等價交換的情形后,馬克思指出“可見,無論怎樣顛來倒去,結果都是一樣,如果是等價交換,不產(chǎn)生剩余價值;如果是非等價交換,也不產(chǎn)生剩余價值。流通或商品交換不創(chuàng)造價值。”在指出生產(chǎn)和流通的關系時,馬克思還說:“資本不能從流通中產(chǎn)生,又不能不從流通中產(chǎn)生。它必須既在流通中又不在流通中產(chǎn)生。”要指出的是,馬克思分析的資本,是指生產(chǎn)領域的產(chǎn)業(yè)資本,是生產(chǎn)領域產(chǎn)業(yè)資本家之間的商品交換關系以及與生活資料消費者的交換關系,在說明這個結論時,也抽象了商業(yè)獨立存在的方式和商品流通費用的補償。
現(xiàn)代社會中的流通領域與馬克思考察的那個時生了根本的變化。第一,現(xiàn)代化生產(chǎn)方式使商品生產(chǎn)集中度日益增進,不斷延長商品運輸空間距離。產(chǎn)品銷售的區(qū)域市場轉向全國市場乃致國際市場,使產(chǎn)業(yè)資本的附帶流通不斷讓位于執(zhí)行專門職能的商業(yè)流通。商品獨立生產(chǎn)價值的個性顯現(xiàn)出來。生產(chǎn)價值表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)資本家的“大批發(fā)”價值。產(chǎn)業(yè)資本家與商業(yè)資本家之間的關系表現(xiàn)為生產(chǎn)價值的實現(xiàn),產(chǎn)業(yè)資本轉化為商業(yè)資本,產(chǎn)業(yè)資本運動的完結同時又是商業(yè)資本運動的繼起。商業(yè)資本的商品形態(tài)回歸到貨幣形態(tài)需要商業(yè)勞動大量增加,商業(yè)勞動遵循部門社會平均勞動時間決定流通價值量的規(guī)律運行。第二,產(chǎn)品的極大豐富使消費者更具挑選性,極大地延長了產(chǎn)品從生產(chǎn)領域到消費領域的滯留時間。產(chǎn)品生產(chǎn)的高度集中延長了產(chǎn)品從生產(chǎn)領域到消費領域的空間距離。價值形成與價值實現(xiàn)在時間、空間上的分離,必然影響產(chǎn)品價值實現(xiàn)。分離時間越長,產(chǎn)品越容易霉爛變質;分離時間越長,占用在產(chǎn)品形態(tài)的資金越要多付利息。商品流通的職能,在于盡量縮短商品價值形成與價值實現(xiàn)的時間。第三,流通產(chǎn)業(yè)的形成和不斷規(guī)模化是當代財富從生產(chǎn)領域向消費領域轉移過程中的一個不可逾越的階段。流通產(chǎn)業(yè)內部的資本、勞動力、組織管理、技術等要素都將對流通生產(chǎn)力產(chǎn)生巨大影響。流通產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力與制造業(yè)生產(chǎn)力具有同屬的特征。可以用勞動時間衡量流通產(chǎn)業(yè)的商品流通價值量。第四,流通產(chǎn)業(yè)的勞動,是直接與消費需求相關的勞動,流通產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益直接取決于消費需求的滿足程度。流通價值是商品從生產(chǎn)領域向消費領域轉移過程中加入的,由社會必要商業(yè)勞動決定的價值量,商業(yè)利潤直接取決于商業(yè)勞動價值量,取決于流通價值的增值。
袁文平在評述《現(xiàn)代財富論》中指出:“本書對馬克思闡述的勞動價值理論的創(chuàng)造性地豐富和發(fā)展,主要體現(xiàn)在三個方面:一是重新解釋了生產(chǎn)商品的抽象勞動的‘物化’概念的含義。認為馬克思提出了生產(chǎn)商品的抽象人類勞動物化為價值的重要命題,但是勞動‘物化’概念的含義并不等同于‘物質形態(tài)化’、‘實體化’。馬克思使用的‘物化’概念的本質是‘對象化’,勞動‘物化’指的是商品生產(chǎn)中的抽象人類勞動這一商品關系的‘對象化’。”也就是說,判斷商品價值中包含的抽象勞動不但在于是否與生產(chǎn)商品使用價值有關,而且與保存商品使用價值有關。商業(yè)作為獨立的產(chǎn)業(yè)部門出現(xiàn)后,商品流通的時空差都與商業(yè)勞動保存商品使用價值有關。商業(yè)勞動成為商品關系對象化的勞動,商業(yè)勞動是創(chuàng)造商品價值的勞動。當商業(yè)企業(yè)從制造業(yè)購進商品以后,商業(yè)活動的目的是要實現(xiàn)價值增值。從資本帶來剩余價值的本質考察。商業(yè)資本的流通目的與制造業(yè)資本的流通目的是一致的,它們都是以貨幣形態(tài)為起點而又以增值了的貨幣形態(tài)為終點。從貨幣轉化為資本的實現(xiàn)條件,它們又是同出一轍。貨幣要轉化為資本,“我們的貨幣所有者就必須幸運地在流通領域內即在市場上發(fā)現(xiàn)這樣一種商品,它的使用價值本身具有成為價值源泉的特殊屬性,因此,它的實際使用本身就是勞動的物化,從而是價值的創(chuàng)造。貨幣所有者在市場上找到了這種特殊商品,就是勞動能力或勞動力。”商業(yè)價值和制造業(yè)價值一樣,是商品交換價值的兩個組成部分,兩者缺一不可,是兩個過程抽象勞動的結晶。對于具體勞動來說,不論是創(chuàng)造使用價值,還是保留使用價值,都是體現(xiàn)在商品使用價值上的有用勞動,從商品使用價值物質承擔者的角度,創(chuàng)造和保留商品使用價值并不影響具體勞動向人類抽象勞動的轉化。流通價值遵循社會必要商業(yè)勞動決定流通價值量的規(guī)律運行。商品價值分為生產(chǎn)領域創(chuàng)造的價值和流通領域創(chuàng)造的價值兩部分,根據(jù)馬克思勞動價值理論,商業(yè)勞動是商業(yè)價值創(chuàng)造的唯一源泉,這是符合馬克思勞動價值學說的,承認商業(yè)勞動創(chuàng)造價值,不但有利于分清商業(yè)勞動的地位,而且有利于認識商品流通特殊運動規(guī)律,從而有效指導商業(yè)經(jīng)營。
商業(yè)企業(yè)流通功能的升級
賤買貴賣和無商不富是歷史千古話題。由于交通運輸?shù)牟话l(fā)達和商品需求信息的閉塞。商品銷售價格差異很大,由于表面現(xiàn)象的迷惑,人們似乎認為商業(yè)利潤來源于機遇和市場變化。雖然在我國封建社會和改革開放之初商業(yè)利潤率非常高,但是,本質還是受商業(yè)勞動價值規(guī)律的支配。
根據(jù)馬克思關于商品生產(chǎn)是生產(chǎn)過程和流通過程統(tǒng)一的觀點,商品的價值是現(xiàn)實商品交換為基礎的價值,就是商品退出流通領域時,進入消費時的商品價值,根據(jù)馬克思簡單商品流通理論,為商品使用價值為目的的交換是商品價值的全部內容。在生產(chǎn)領域,商品被生產(chǎn)出來,從組成價值的內容上,只能表明商品生產(chǎn)價值的形成,在流通領域,通過商業(yè)勞動一方面保留生產(chǎn)價值,另一方面創(chuàng)造流通價值。商業(yè)企業(yè)購買商品和勞動力是商業(yè)資本循環(huán)的第一個階段,也是流通要素的必備階段,是流通的起點,但并不是價值增值,要實現(xiàn)價值增值,就必須完成商業(yè)企業(yè)組織商品流通的功能。商業(yè)企業(yè)組織商品流通的功能有兩點:第一,實現(xiàn)商品空間位置的轉移。在商品的空間位置轉移中,加入了運輸勞動、保管勞動、挑選整理勞動,這些勞動耗費必須通過商品銷售得到補償。這些商品流通費用形成商業(yè)企業(yè)經(jīng)營成本,馬克思認為是生產(chǎn)過程在流通過程的繼續(xù),這些勞動是為了商品空間位置的轉移而發(fā)生的必要勞動。沒有商品空間位置的轉移,商品就不能從產(chǎn)地到達銷地。商品價值就不能實現(xiàn)。第二,商品拆零銷售。商品拆零銷售需要商業(yè)店員的勞動,這部分勞動形成商品交易費用,也要通過商品銷售價格得到補償。商品交易勞動由商品交易的等待時間,談判時間構成。零售企業(yè)的職能,就是商品的集中購進,然后分銷給消費者。零售企業(yè)的勞動是商品交易上的勞動,由于分散交易,必然出現(xiàn)交易時間的暫時中斷,是商業(yè)勞動過程的中斷,這個中斷時間的長短,對于商業(yè)勞動效益具有重要的決定意義。
參考文獻:
[關鍵詞]: 商,商人身份,商法,民法
什么是商?商法的調整對象是什么?顧名思義,商法是調整與“商”有關的社會經(jīng)濟關系的 法律,或者更簡單地說,商法就是調整商事關系的法律。這種看法并不為錯,但是在論及商 事關系的內涵時,問題并不簡單。“什么是商法?對這個簡單的問題,并不存在一個簡單的 回答。”[1]如何把握作為商法的商,無論對商法理論還是對商事立法都是一個難題。但惟 有正確地回答這個問題,才能較為精確的把握商事關系的性質和認清商事關系的范圍,把握 商法的真義。本文擬對此作一探討。
一、關于商的各種學說
在歷史上,商法是商人身份法,由于這一看法與現(xiàn)代社會要求人人平等、取消身份特權的 觀念不符,故而現(xiàn)代商法理論試圖對商進行重新解釋,國外商法理論對此形成了諸多學說。 以日本為例,就有內容把握論、特征把握論(注:[日]北澤正啟著:《商法的爭點》,日本有斐閣,第12頁,轉引自王保樹主編:《中國 商事法》,人民法院出版社2000年版,第7—8頁。)。
內容把握論是從商應有的內涵上認識商。又可分為:1.歷史說。主張以歷史分析的方法揭 示商的內容,認為商法對象的商,是生產(chǎn)者與消費者之間財產(chǎn)、貨物交換的媒介行為,開始 只是媒介一般的財貨交易,隨著歷史的發(fā)展,擴大到居間業(yè)、批發(fā)商業(yè),現(xiàn)進一步擴大到運 輸業(yè)、保險業(yè)等。2.媒介說。該說是歷史說的擴充和發(fā)展,主張作為商法對象的商是媒介行 為,并對媒介行為持展開的見解,認為它作為商法對象的本質構成,經(jīng)歷了三個階段,開始 它作為第一種行為,即商業(yè)、銀行業(yè)的行為,然后擴大到第二種行為,即運輸業(yè)、居間業(yè)、 批發(fā)商業(yè)、保險業(yè)的行為,再進一步擴大到第三種行為,即制造業(yè)、手工業(yè)、租賃業(yè)等行為 .3.企業(yè)說,認為實質意義的商法是企業(yè)關系特有的法規(guī)的總體,主張商法的對象是企業(yè)。 4.實證說。認為商法是關于商這種法律事實的特有的法規(guī)的全體,商法的對象是作為法律意 義的商的法律事實。這種主張持統(tǒng)一把握商法對象的觀點,是把商法作為關于法律上的商的 必要的、多種多樣的有益的法律制度的見解。
特征把握論是從特性上把握商法的對象。可分為:1.集團交易說,該主張充分注意到商事 交易的集團性,因而對商法對象持集團交易的見解,認為商事契約由多人締結是使商法形成 的 必要的因素,所以集團交易應作為商法的統(tǒng)一的對象。2.商的色彩說,是對集團交易說的發(fā) 展,它以商事交易特性中的商色彩限定商法的對象,認為商法的法律事實是通過以技術特性 所表示的商的色彩表現(xiàn)出來的,一般私法上的法律事實如帶有商的色彩即成為商法的對象 .這種商的色彩,是從營利的投機買賣演繹出來的特性,是以“集團性”及“個性喪失”為 主要內容的。
我國臺灣學者對“商”或“商業(yè)”持實證的解釋(注:參見劉清波著:《商事法》,臺灣商務印書館1998年版,第13頁。張國鍵著:《商事法 論 》,三民書局刊行。轉引自李功國:《商人精神與商法》,載王保樹主編:《商事法論集》 第2卷,法律出版社1998年版,第8頁。)。如劉清波對商的認識是依據(jù)臺灣商業(yè) 登記法的規(guī)定,而張國鍵認為對“商”之意義,應采廣義的解釋,法學上究竟何者為“商” ,則須視各國商事法律所規(guī)定的“商”的范圍而定。但同時他們對商的特征一定程度上也有 所揭示。劉清波認為,“商業(yè)”是指獨資或合資經(jīng)營各種業(yè)務之營利事業(yè),包括“營利”與 “營業(yè)”兩種要素。張國鍵對“商”的定義則是:“凡屬以營利為目的,從事媒介交易行為 ,皆稱之為商。”并認為隨著商業(yè)的發(fā)達和商業(yè)種類的愈衍愈繁,法律學上所謂“商”乃基 于法律上的認定,逐漸擴大范圍,除“固有商”外,還包括“輔助商”和“第三種商”、“ 第四種商”。
在我國大陸,學者在理論上也對商的內涵進行了概括。一般說來,學者們均認為商具有營 利性特征,但在具體界定商的范圍時則有差異。一些學者對商的認識主要建立在傳統(tǒng)商法基 礎上,將商視為商品交換活動。如梁慧星、王利明把“商”定義為“以營利為目的的各種商 品交換行為”(注:參見梁慧星、王利明著:《經(jīng)濟法的理論問題》,中國政法大學出版社1987年版,第11 頁。轉引自李功國:《商人精神與商法》,載王保樹主編:《商事法論集》第2卷,法律出 版社1997年版,第7頁。)。蘇惠祥等對“商”的定義是“以買賣方式使商品流通的經(jīng)濟活動”。[2]( P3)而《中國大百科全書。法學卷》對商的認識要更為狹窄,對商的理解僅限于商業(yè),“當 代 世界上商業(yè)法模式大體有兩種:市場型經(jīng)濟商業(yè)法,主要指資本主義國家的商業(yè)立法,傳統(tǒng) 稱為商法;計劃型經(jīng)濟商業(yè)法,是實行計劃經(jīng)濟的國家的商業(yè)立法。其立法范圍僅限于國內 商 業(yè),其內容與傳統(tǒng)的商法截然不同。”[3](P507)
而另一些學者對商的范圍的認識則要寬泛得多。如王書江等指出,在經(jīng)濟學或日常生活中 商為溝通生產(chǎn)與消費的媒介行為,而在法律上這種媒介行為僅是商的一種,即固有商或買賣 商,此外還有其他許多商行為,且其范圍日益擴大,出現(xiàn)“無業(yè)不商”的情況。[4](P2—3) 王保樹認為:“在近代經(jīng)濟發(fā)展中,人們已將營利視為商的本質。這種行為不僅表現(xiàn)在買賣 行為之中,也發(fā)展到批發(fā)商、貨物運送、倉庫業(yè)、銀行業(yè)、損害保險業(yè)等,并且發(fā)展到與商 業(yè) 沒有直接關系的人身保險、旅客運送、制造加工業(yè)、印刷業(yè)、出版業(yè)等。”[5](P4)把上述 廣義的營利行為看作是商法上的商。徐學鹿也不同意把商僅僅局限于從事商品交換的商,認 為“現(xiàn)代商人,除了經(jīng)銷商人以外,還包括制造商、證券商、保險商、運輸商(含海商)、廣 告商、商等”。因此,“完善的現(xiàn)代商人制度,就是經(jīng)濟學上的現(xiàn)代企業(yè)制度的法律用 語”。[6]
二、確定商的內涵的方法論思考
認為,法律調整的對象是社會關系。從這一基本觀點出發(fā),筆者認為認識商的 內涵應把握以下原則。
第一,應從社會關系本身入手,而不能從實證法入手。法學和法律上的商概念,是不同國 家在長期商事實踐的基礎上逐步概括形成的,其對商的內涵的認識有相當?shù)暮侠硇浴5瑫r 必須指出的是,客觀社會關系及其內在要求本身,不可能自我表達任何意思,法律對客觀社 會關系的調整,是以立法者的主觀意志為中介的,是立法者基于其對社會關系及其客觀要求 的理解,加上其自身好惡和利益權衡對社會關系進行的調整。法有良法、惡法之分正為此故 ,各國商法典的內容不同也皆因此故。因此,經(jīng)由實證法認識商的內涵不免有緣木求魚之嫌 .
第二,應從商事關系的本質上來認識,而不能只認識其表層特征。客觀事物可分為本質和 現(xiàn)象兩個層面。本質所表現(xiàn)的是主要的東西,這種東西能說明事物的特性、事物內部最重要 的方面、事物內部深處所發(fā)生的過程。現(xiàn)象是本質的外部表現(xiàn),是事物和過程借以表現(xiàn)的外 部形式。事物的本質是隱蔽的,是不能靠簡單的直觀法去認識的。事物的外部形式可以直接 通過感官去感受。但是,事物外部的表現(xiàn)形式常常歪曲和不正確地表達事物的真正本質。本 質和現(xiàn)象之間往往存在著矛盾的情況。科學和科學認識的目的就在于透過事物外部的表現(xiàn)形 式揭示事物的本質,而不是停留在事物的現(xiàn)象層面上。上述對商的認識中,有一些就是停留 在了商的現(xiàn)象層面上,未能深入到商的本質。如從內容上或特征上來把握商就是這樣。
第三,對商的把握應持發(fā)展的眼光,而不能僅僅滿足于對商的靜止的認識。社會生活是不 斷發(fā)展變化的,作為調整社會關系的法律也應隨之而發(fā)展變化,如果僅僅停留在事物發(fā)展的 某一階段上,則非但不能發(fā)揮其應有的功能,相反,對社會關系會產(chǎn)生負面影響。上述將商 的內涵視為商品交換活動即是如此。傳統(tǒng)商法也正是因為固守其是從事商品交換活動的商人 法 而致衰落的。
綜上所述,對商的認識應從商的本質出發(fā)。上述對商的認識中,將營利視為商的內涵正確 揭示了商的本質,但不足的是,對這種認識缺乏相應的論證。
三、商的本質
誠如德國學者卡斯騰施密特所言:“對商法史作一批判性的問題,-乃是一種面向未來 的商法學說的不可缺少的組成部分。”[7]本文擬通過對作為商法調整對象的商活動的歷史 發(fā)展的分析尋求對商的本質的認識。
通說認為,商法起源于中世紀,最初以商人習慣法的形式存在,其后隨民族國家的出現(xiàn)而 發(fā)展為成文商法,至資本主義國家制定的商法典,獲得了最為成熟的表現(xiàn)形式。商法在中世 紀的起源,是適應中世紀商業(yè)的發(fā)展,為規(guī)范商業(yè)活動而產(chǎn)生的。應指出的是,由商法調整 的中世紀時的由商人經(jīng)營的此種商業(yè)活動與人類歷史上很早就已出現(xiàn)的商品交換活動不可等 而視之,“實際上它是資本在歷史上更為古老的自由的存在方式”。[8](P363)盡管此時距 資本主義生產(chǎn)方式的出現(xiàn)有數(shù)百年之遙。在歷史上,“不僅商業(yè),而且商業(yè)資本也比資本主 義生產(chǎn)方式出現(xiàn)得早”。[8](P363)商業(yè)資本的活動不以資本主義生產(chǎn)方式的存在為前提, “不論以商人為媒介進行商品交換的各生產(chǎn)部門的社會組織如何,商人的財產(chǎn)總是作為貨幣 財產(chǎn)而存在,他的貨幣也總是作為資本執(zhí)行職能”。[8](P364)之所以商人資本早于資本主 義生產(chǎn)方式是“因為商業(yè)資本離不開流通領域,而它的職能是專門對商品交換起中介作用, 所以它的存在-撇開由直接的物物交換所產(chǎn)生的各種不發(fā)達的形式不說-所需要的條件 ,就是簡單的商品流通和貨幣流通所需要的條件。或者不如說,簡單的商品流通和貨幣流通 就是它的存在條件。”[8](P363)因此,在中世紀隨著商人這一特殊階層的出現(xiàn),出現(xiàn)了商 業(yè)資本的活動。“作為商品進入流通的產(chǎn)品,不論是在什么生產(chǎn)方式的基礎上生產(chǎn)出來, -不論是在原始共同體的基礎上,還是在資本主義生產(chǎn)的基礎上生產(chǎn)出來的,-都不會 改變自己的作為商品的性質,作為商品,它們都要經(jīng)歷交換過程和隨之發(fā)生的形態(tài)變化。有 商人資本在中間作媒介的兩極,對商人資本來說,是已經(jīng)存在的條件,就像它們對貨幣和對 貨幣的運動來說是已經(jīng)存在的條件一樣。唯一必要的事情是這兩極作為商品已經(jīng)存在,而不 管生產(chǎn)完全是商品生產(chǎn),還是投入市場的只是獨立經(jīng)營的生產(chǎn)者靠自己的生產(chǎn)滿足自己的直 接需要以后余下的部分。商人資本只是對這兩級的運動,即對它來說已經(jīng)作為前提存在的商 品的運動,起中介作用。”[8](P363—364)因此,中世紀的商人習慣法只不過是調整商人資 本活動的法。
中世紀和嗣后的封建君主國家時期的商人資本,是獨立的、優(yōu)先于產(chǎn)業(yè)資本發(fā)展的,“獨 立的商人財產(chǎn)作為占統(tǒng)治地位的資本形式,意味著流通過程離開它的兩極而獨立,而這兩極 就是進行交換的生產(chǎn)者自己。這兩極對流通過程來說仍然是獨立的,而流通過程對這兩極來 說也是獨立的。產(chǎn)品在這里是由商業(yè)變成商品的。在這里,正是商業(yè)使產(chǎn)品發(fā)展為商品,而 不是已經(jīng)生產(chǎn)出來的商品以自己的運動形成商業(yè)。因此,資本作為資本,在這里首先是流通 過程中出現(xiàn)的。在流通過程中,貨幣發(fā)展成為資本。在流通中,產(chǎn)品首先發(fā)展成為交換價值 ,發(fā)展成為商品和貨幣。資本在學會統(tǒng)治流通過程的兩極,即以流通為媒介的不同生產(chǎn)部門 以前,能夠而且必須在流通過程中形成。貨幣流通和商品流通能夠對組織極不相同、按其內 部結構主要仍然是從事使用價值生產(chǎn)的那些生產(chǎn)部門起中介作用。流通過程使各生產(chǎn)部門通 過一個第三者而互相結合起來,流通過程的這種獨立化表明兩個情況。一方面,流通還沒有 支配生產(chǎn),而是把生產(chǎn)當作已經(jīng)存在的前提。另一方面,生產(chǎn)過程還沒有把流通作為單純的 要素吸收進來。”[8](P366—367)因此,“資本作為商人資本而具有獨立的、優(yōu)先的發(fā)展, 意味著生產(chǎn)還沒有從屬于資本,就是說,資本還是在一個和資本格格不入的、不以它為轉移 的社會生產(chǎn)形式的基礎上發(fā)展”。[8](P366)所以此時的資本活動是尚不包容生產(chǎn)在內的活 動。也正因為這樣,此時的商法中的商以商品交換活動為其內涵。
但商人資本的發(fā)展促進了資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生。因為“商人資本的存在和發(fā)展到一定 的水平,本身就是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的歷史前提。1.因為這種存在和發(fā)展是貨幣財產(chǎn)集 中的先決條件;2.因為資本主義生產(chǎn)方式的前提是為貿(mào)易而生產(chǎn),是大規(guī)模的銷售,而不是 面向個別顧客的銷售,因而需要有這樣的商人,他不是為滿足個人需要而購買,而是把許多 人的購買行為集中到他的購買行為上。另一方面,商人資本的任何一種發(fā)展,會促使生產(chǎn)越 來越具有以交換價值為目的的性質,促使產(chǎn)品越來越轉化為商品。”[8](P365)
16世紀和17世紀,在歐洲爆發(fā)了商業(yè)革命,各封建國家實行了重商主義政策,導致了資本 主義生產(chǎn)方式的形成。“毫無疑問,在16世紀和17世紀,由于地理上的發(fā)現(xiàn)而在商業(yè)上發(fā)生 的并迅速促進了商人資本發(fā)展的大革命,是促使封建生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式過渡的一 個主要因素。[8](P371—372)因為,”在任何一種生產(chǎn)方式的基礎上,商來都會促進那些為 了增加生產(chǎn)者(這里指商品所有者)的享受或貯藏貨幣進入交換的剩余產(chǎn)品的生產(chǎn);因此,商 業(yè)使生產(chǎn)越來越具有為交換價值而生產(chǎn)的性質“。[8](P364)”商業(yè)和商業(yè)資本的發(fā)展,到 處都使生產(chǎn)朝著交換價值的方向發(fā)展。使生產(chǎn)的規(guī)模擴大,商業(yè)對各種已有的、以不同形式 主要生產(chǎn)使用價值的生產(chǎn)組織,都或多或少地起著解體的作用。“[8](P371)因此隨著商業(yè) 而擴大了的商業(yè)和商業(yè)資本的發(fā)展使社會生產(chǎn)日益從使用價值的生產(chǎn)轉化為價值的生產(chǎn),即 資本主義生產(chǎn)。
資本主義生產(chǎn)方式的形成,擴大了資本活動的范圍,降低了商人資本的重要性。“在資本 主義生產(chǎn)中,商人資本從它原來的獨立存在,下降為一般投資的一個特殊要素,-它只是 作為生產(chǎn)資本的要素執(zhí)行職能。”[9](P366)“在資本主義生產(chǎn)方式中,-就是說,一旦 資本支配生產(chǎn)本身并賦予生產(chǎn)一個完全改變了的獨特形式,-商人資本只是表現(xiàn)為執(zhí)行一 種特殊職能的資本。”[8](P365)“在資本主義生產(chǎn)中,-生產(chǎn)過程已經(jīng)完全建立在流通 的基礎上,流通也已經(jīng)成為生產(chǎn)的一個單純要素,一個過渡階段,只是作為商品來生產(chǎn)的產(chǎn) 品的實現(xiàn),和作為商品來生產(chǎn)的各種商品生產(chǎn)要素的補償。在這里,直接從流通產(chǎn)生出來的 資本形式,-商業(yè)資本,-只表現(xiàn)為資本在它的再生產(chǎn)運動中的一種形式。”[8](P367 )適應資本活動范圍擴大的要求,商法調整范圍也隨之擴大。到資本主義時期,商法所認定 的商行為的范圍,除了一定意義上理解為溝通生產(chǎn)和消費的渠道的“買賣商”或稱固有商( 第一種商)之外,又發(fā)展了“第二種商”,即間接溝通生產(chǎn)的消費渠道的行為,如運送、倉 庫、居間、行紀、代辦商等營業(yè),又稱之為“輔助商”:“第三種商”,即為便利資金融通 ,或與上述兩種商行為有密切關系的行為,如銀行、交易所、信托、承攬運送、制造、加工 、出版、印刷、攝影等:“第四種商”,即與第三種商有關系者,如廣告、保險、服務、娛 樂等。須指出的是,盡管商的范圍擴大了,但受商法是調整商品交換活動的傳統(tǒng)觀念影響, 商品交換活動仍被視為商法調整的中心,而其他商行為則被看作是商品交換活動的延伸。
綜上所述,作為商法調整對象和商法學中的“商”,就本質而言,乃是資本的謀求價值增 殖的活動。而資本,出于價值增殖的要求,必須處于不斷的運動中,從而使商這一資本的價 值增殖活動具有了營利性、經(jīng)營性的特征。所謂營利性是指商活動是謀求價值增殖的活動, 而經(jīng)營性則是指商活動表現(xiàn)為一種持續(xù)不斷、反復的、繼續(xù)的運動。明確商的本質具有重大 意 義,它使我們認識到傳統(tǒng)商法中商人、商行為的確切內涵。所謂商人,只不過是資本的人格 化的化身。而商行為只不過是資本的營利性的活動而已。這一解釋標明了現(xiàn)代商的營利性、 商行為的經(jīng)營性等基本理念,揭示了商的本質特征。這就為商法學上的“商”,在指明一種 趨勢和范圍同時,也確定了一個立法標準。
四、明確商的本質對商法部門的意義
在近代法制史上,商法脫穎而出成為一個獨立的部門,但由于商法沒有民法那樣堅固的基 石和傳統(tǒng),沒有一套嚴密精深的商法理論和商法學說來影響歐洲各國的法律制度和立法活動 ,這就注定了它的出現(xiàn),不但不能動搖民法的傳統(tǒng)地位,而且面對民法強大的擴張性和包容 性,還有喪失自己獨立的危險。[9]民商合一就是這種危險的現(xiàn)實表現(xiàn)。民商合一,作為一 種思潮其真實底蘊是什么?在處理民法和商法的關系上,是僅僅要求以統(tǒng)一的民商法典取代 民商分立法典的模式,因而停留在反對在形式上分別制定民法典和商法典,而在實質上并不 否認民商法存在區(qū)別呢,還是根本上就否定商法存在的實際價值,而更進一步實質上否定商 法的存在?從民商合一論者所持的主要論據(jù)來看,似是后者。民商合一論者主要立論如下: 其一,近代商法典的前身是中世紀歐洲商人團體的習慣法,亦即商人的法。但現(xiàn)在所謂商人 這個特殊的階層已不存在,甚至特殊的商行為亦失其特殊性。如票據(jù)制度、保險制度等僅商 人利用的制度現(xiàn)今正普及于社會生活各個方面,為全社會的人所利用;其二,即使在民商分 立的國家也難以確立劃分民事行為與商事行為的嚴格界限,有的國家只是以民事法庭和商事 法庭的管轄來劃分,有很大的任意性,因而民法典與商法典的并存引起法律適用上的困難和 混亂。[10](P11)由此可見,民商合一因其立論直指商法存在的基礎,故而并非單純形式上 否定商法的存在,而是更進而在實質上否定商法的存在,從根本上否認民商法的區(qū)別。
[關鍵詞] 現(xiàn)代商業(yè)傳統(tǒng)商業(yè)差異性特征歷史性聯(lián)系
一、導論
語言學家們認為商業(yè)是“以買賣方式使商品流通的經(jīng)濟活動”。伴隨著人類社會的第三次大分工,商業(yè)開始出現(xiàn)。此時的商業(yè)被稱為商人商業(yè);隨著工業(yè)革命和科技的發(fā)展,商業(yè)主體組織化-企業(yè)化,此時的商業(yè)被稱為組織化商業(yè);二戰(zhàn)以后新科技革命引發(fā)商業(yè)領域的多次革命,此時的商業(yè)被稱為多事業(yè)化商業(yè)-流通業(yè)。“現(xiàn)代商業(yè)”還沒有明確的概念,但可以確定的是現(xiàn)代商業(yè)是以連鎖超市為代表的現(xiàn)代化業(yè)態(tài)為載體,以信息化為催化劑的。多事業(yè)化商業(yè)(流通業(yè))就是現(xiàn)代商業(yè)的開端。商人商業(yè)和組織化商業(yè)則可以包含在傳統(tǒng)商業(yè)的范疇之內。現(xiàn)代商業(yè)與傳統(tǒng)商業(yè)具有差異性特征,但兩者不是兩個絕對對立、沖突的概念,它們存在著歷史的邏輯聯(lián)系。
二、現(xiàn)代商業(yè)與傳統(tǒng)商業(yè)的差異性特征
現(xiàn)代商業(yè)與傳統(tǒng)商業(yè)既有歷史性聯(lián)系,也保持著各自差異性特征。這種差異性是源自現(xiàn)代商業(yè)對傳統(tǒng)商業(yè)的發(fā)展即商業(yè)范疇自身的更新和升級。現(xiàn)代商業(yè)對傳統(tǒng)商業(yè)的變革性發(fā)展是指在商業(yè)主體、商業(yè)客體、商業(yè)載體(業(yè)態(tài))和商業(yè)信息技術等方面進行變革和升級。
1.商業(yè)主體。商人商業(yè)的主體是自然人。他們或是從生產(chǎn)者中分化而來,或是由其他富裕人員(奴隸主或貴族)插足商業(yè)而形成。隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展和市場的擴大,商人商業(yè)由于無法勝任或適應生產(chǎn)和消費領域發(fā)生的巨大變革而不得不讓位于組織化商業(yè)。在組織化商業(yè)階段,占主流地位的商業(yè)主體不再是“行商”,而是開設各種店鋪,雇傭一定數(shù)量的徒工,大批量經(jīng)營的商業(yè)組織形式。而現(xiàn)代流通業(yè)的主體除了包含傳統(tǒng)的組織化商業(yè)企業(yè)及其連鎖經(jīng)營企業(yè)外,還包括逐漸獨立的商品采購、運輸、倉儲、加工、信息公司等。此外,商品直銷公司、商務公司以及電子商務公司等更是迅速發(fā)展。
2.商業(yè)客體。在商人商業(yè)階段由于生產(chǎn)力相對不發(fā)達,所以社會商品的品種和數(shù)量都比較有限。商人所購銷的商品以鐵制勞動工具、手工紡織品、牲畜、糧食、鹽等生產(chǎn)和生活資料為主。在組織化商業(yè)階段商品已經(jīng)包括日常生活用品、農(nóng)產(chǎn)品及其加工品、紡織品、文化用品、生產(chǎn)設備、原材料等。這一階段的商品較之商人商業(yè)時期大為豐富,其質量和技術含量也大為提高。在現(xiàn)代流通業(yè)階段社會產(chǎn)品的極大豐富使得客體范疇極其廣泛,除包含組織化商業(yè)時代的客體范疇外,還包括各種新產(chǎn)品、各種可用于交易的產(chǎn)權、各種可轉讓的專利技術、特別是形式多樣的服務等。
3.商業(yè)載體(業(yè)態(tài))。在商人商業(yè)時期,商人主要是向小生產(chǎn)者采購商品,然后利用人力或畜力運載著商品,主要通過“集市”向購買者出售商品。在組織化商業(yè)時期商業(yè)業(yè)態(tài)逐漸多樣化起來,除了繼續(xù)存在的商人商業(yè)階段的雜貨鋪、“流動地攤”外,還出現(xiàn)各種新型的并占主流地位的各種業(yè)態(tài),如百貨店、超市、專業(yè)店、便利店等。在多事化商業(yè)階段,從事流通業(yè)的各種行為,包括從生產(chǎn)領域向消費領域推動商品運動的各種行為,如采購、運輸、倉儲、加工、銷售等不斷地社會化和規(guī)范化。與此同時,流通業(yè)廣泛采用先進的科學技術,使流通方式和手段多樣化,流通效率迅速提高。隨著電子技術的廣泛運用,物流設施的日益發(fā)達和完善,促進了連鎖經(jīng)營的快速發(fā)展。連鎖經(jīng)營方式日益滲透到百貨店、超市、專業(yè)店、便利店中,以連鎖超市為代表的現(xiàn)代商業(yè)業(yè)態(tài)正日益在商業(yè)經(jīng)濟發(fā)展中居于主導地位。
4.商業(yè)信息技術。信息的收集與傳遞方式是一個組織特別是商業(yè)組織的網(wǎng)絡神經(jīng)。隨著信息技術的發(fā)展,商業(yè)信息的傳遞方式不斷得到更新和升級,采集、處理和傳遞商業(yè)信息的成本越來越低,從而大大提高了商業(yè)效率。以信息的傳遞方式來看,商人商業(yè)階段的社會以手工生產(chǎn)力為特征,小商小販在商業(yè)活動中起主導作用,他們不通過其他任何載體直接把信息和商品送到顧客手中。那時的商業(yè)信息比較簡單,小商小販采用口頭表達或打手勢的方式進行信息傳遞。在組織化商業(yè)階段信息傳遞采用大眾媒體傳播方式。它與以機器化大生產(chǎn)為特征的工業(yè)化階段相適應。零售商業(yè)企業(yè)在商業(yè)活動中起主導作用,它們通過大眾傳播媒體傳遞信息。從20世紀中葉開始現(xiàn)代商業(yè)進入電子載體傳播階段。在這一階段,爆發(fā)了以電子計算機為代表的信息革命,電子計算機的發(fā)明與使用,替代了人腦的部分功能,使人機結合的信息處理方式逐漸取代了以人為惟一載體的信息處理方式,非群體化傳播工具將逐漸代替大眾媒體傳播階段的群體化傳播工具。從商業(yè)發(fā)展史來看,商業(yè)經(jīng)營方式的每一次重大革命都與信息技術的進步息息相關,超級市場的興起、連鎖經(jīng)營的發(fā)展、無店鋪銷售的出現(xiàn)都是依賴于它。由于計算機和網(wǎng)絡技術的應用,流通業(yè)一體化趨勢加強,現(xiàn)代商業(yè)企業(yè)的組織化程度不斷提高,規(guī)模不斷擴大。正是由于大量商業(yè)企業(yè)應用現(xiàn)代信息技術,如條碼技術、商業(yè)自動化技術、網(wǎng)絡技術、多媒體技術、物流配送技術等來改造傳統(tǒng)的經(jīng)營管理方式,提高商業(yè)運營效率,因而現(xiàn)代商業(yè)企業(yè)越來越成為一種信息技術密集型企業(yè)。
三、現(xiàn)代商業(yè)與傳統(tǒng)商業(yè)的歷史性聯(lián)系
1.商業(yè)的本質沒有改變。正如米爾頓?弗里德曼所言,“商業(yè)的本質就是贏利”。無論是現(xiàn)代商業(yè)還是傳統(tǒng)商業(yè),都是以賺錢為出發(fā)點和歸宿的。在商人商業(yè)中存在著以營利為目的的職業(yè)商人,他們“把買賣商品的經(jīng)營活動作為自己的社會職能,在生產(chǎn)者和消費者之間充當居間人,并媒介商品交換”;在組織化商業(yè)中商業(yè)的主體已不是一個個的商人,而變成了商業(yè)企業(yè)。它是應對大量生產(chǎn)的產(chǎn)品在市場上匯集并轉化為極為可觀的資金流量后經(jīng)過社會的初次分配而形成大量消費的格局而產(chǎn)生的。商人商業(yè)由于無法勝任或適應生產(chǎn)和消費領域發(fā)生的這種巨大變革而不得不讓位于組織化商業(yè);在多事業(yè)化商業(yè)中,產(chǎn)品從生產(chǎn)出來一直到消費者手中經(jīng)歷一系列活動,不僅僅涉及批發(fā)和零售,而是包括了直銷、、批發(fā)、零售到倉儲、運輸、售后服務等各個方面。這些活動都與產(chǎn)品價值的創(chuàng)造有密切的關系,故渠道成為企業(yè)競爭的關鍵。企業(yè)紛紛自建產(chǎn)品分銷體系,或者通過控制分銷網(wǎng)絡等方式,達到控制產(chǎn)品銷售市場、提高利潤水平的目的。現(xiàn)代流通業(yè)是物流、人流、資金流和信息流匯聚之業(yè),它上聯(lián)制造業(yè)、下聯(lián)金融業(yè),是全世界財富聚集最快的行業(yè)。傳統(tǒng)認為,投資金融業(yè)最具投資價值;現(xiàn)實表明,從公司價值迅速提升來看,商業(yè)流通業(yè)的投資回報率高于金融業(yè)。在世界500強排名中商業(yè)流通企業(yè)占到10%;在美國50強排名中商業(yè)流通企業(yè)占到20%;在2003年的全球富豪排行榜上,前10位中則有6位來自流通企業(yè)。
2.商業(yè)倫理一直在提倡。商業(yè)作為一種經(jīng)濟活動,其進步和發(fā)展離不開經(jīng)濟倫理的支持。在先秦時代儒家就有“義以生利”和“以義制利”的思想。后來到了明清時期更是出現(xiàn)一批實踐儒家倫理價值觀念的商人,他們被稱為儒商。“義以生利”和“以義制利”的思想,是儒家義利觀的核心內容,由此所派生出來的 “見利思義”、“取之有義”、“先義后利”、“重義輕利”等思想便構成了儒家“義利觀”的基本內容。“義利觀”同商業(yè)公平交易、等價有償、互惠互利等原則相融匯,逐步成為中國傳統(tǒng)商業(yè)經(jīng)營的指導思想并貫徹到商業(yè)活動的全過程。在提倡誠信經(jīng)營,重構社會信用體系的今天,儒家“義利觀”思想對指導我國現(xiàn)代商業(yè)的發(fā)展仍有非常重要的借鑒意義。儒商是儒家文化精神尤其是儒家倫理價值觀念和商業(yè)經(jīng)營活動有機結合的產(chǎn)物。儒商所體現(xiàn)的經(jīng)濟倫理精神把儒家長于倫理、注重理性的精神氣質引入商業(yè)經(jīng)營領域,塑造義利結合、理欲兼溶的經(jīng)營價值觀念,對純商業(yè)活動必然產(chǎn)生的功利追求和物欲沖動加以必要的限制和調整,代表著中國傳統(tǒng)的道德理性主義和經(jīng)濟功利主義的適度結合。而正是這種結合,有助于完善商業(yè)運行機制,促進經(jīng)濟活動的有序和規(guī)范,使商業(yè)經(jīng)營從“無商不奸”的惡性循環(huán)和低層次發(fā)展中擺脫出來,實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益的兼顧。中國現(xiàn)代商業(yè)發(fā)展需要繼承和發(fā)展傳統(tǒng)儒商的經(jīng)濟倫理精神。
3.“無商不活”一直在被證明。中國有句俗話叫“無農(nóng)不穩(wěn),無工不富,無商不活”。自從第三次社會化大分工商業(yè)產(chǎn)生之后,商業(yè)總是與城市的起源和發(fā)展緊密聯(lián)系在一起。城市最初是以具有商品交換的基本功能出現(xiàn)的,城市的經(jīng)濟最初表現(xiàn)為商業(yè)的繁榮。一個城市作為經(jīng)濟中心總是以它的物資集散地、繁榮的商業(yè)著稱的。在明代以前,我國商人的經(jīng)商活動,多是單個的、分散的,是“人自為戰(zhàn)”,尚沒有出現(xiàn)具有特色的商人群體,也即有“商”而無“幫”。明清時期以地域為中心,以血緣、鄉(xiāng)誼為紐帶的商幫開始崛起,逐漸形成了以晉商、徽商為代表的十大商幫,它們對于社會資源整合、社會經(jīng)濟和文化的活躍起了很大的作用。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展,商業(yè)由商人商業(yè)范疇發(fā)展到組織化商業(yè)范疇,二戰(zhàn)后又發(fā)展到現(xiàn)在的流通業(yè)范疇。馬克思的《資本論》告訴我們:商品流通是商品生產(chǎn)的前提條件,商品流通決定著商品價值的實現(xiàn)命運。隨著人口的增加、市場的擴大,生產(chǎn)的規(guī)模隨之增大,手工作坊被機器大工廠去取代(即生產(chǎn)被組織化),產(chǎn)品產(chǎn)量的提高意味著商品流通必須升級才能實現(xiàn)商品價值。在生產(chǎn)被組織化之后,流通被組織化成為一個必然選擇。沒有組織化的商業(yè),需求滿足(即消費)就會受到限制,進而會影響生產(chǎn)。正所謂“大生產(chǎn)必須有大流通相呼應”。
四、結論及啟示
主題詞:批發(fā) 理論創(chuàng)新
批發(fā)基本理論的創(chuàng)新
關于批發(fā)的概念
傳統(tǒng)批發(fā)體制改革,打破商品經(jīng)營方式的限制,商業(yè)企業(yè)從事批零兼營,生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品自銷,使人們很難以單個企業(yè)作為分析對象來區(qū)分商業(yè)批發(fā)與工業(yè)自銷,區(qū)分商業(yè)的批發(fā)與零售。日本的商業(yè)經(jīng)濟學家森下二次也認為商業(yè)可以定義為再銷售購買者。這一界定可以區(qū)分工業(yè)與商業(yè)的區(qū)別,自然就可以區(qū)分工業(yè)自銷與商業(yè)批發(fā)。由于這一定義對商業(yè)采取從經(jīng)濟活動的角度來界定的方法,也可以使我們認識到,將批發(fā)作為一種經(jīng)濟活動,比將其作為一種經(jīng)濟部門,在理論上更為可取。
批發(fā)與工業(yè)自銷的區(qū)別 改革開放以來,工業(yè)企業(yè)從單純的生產(chǎn)者向生產(chǎn)經(jīng)營者轉變,原來的工廠變成工商,既可以選擇商業(yè)渠道為其經(jīng)銷或代銷產(chǎn)品,也可以自建渠道銷售。只要具備一定條件,生產(chǎn)企業(yè)就會建立自己的銷售公司、專賣店、專賣柜等銷售部門。但是工業(yè)企業(yè)銷售的是自己的產(chǎn)品,而商業(yè)批發(fā)銷售的是從生產(chǎn)企業(yè)或別的批發(fā)企業(yè)購進的產(chǎn)品。從資本運動的角度分析,雖然二者都是商品資本轉化為貨幣資本的過程,都必然要發(fā)生儲運、促銷、結算、管理等流通費用,但并不會因此導致工業(yè)自銷與商業(yè)批發(fā)界限的模糊。工業(yè)自銷按出廠價結算,商業(yè)批發(fā)按批發(fā)價結算。但上述費用會引起價格上的差異而影響工業(yè)企業(yè)與商業(yè)批發(fā)在市場上的價格競爭力。如果工業(yè)自銷的費用小于商業(yè)批發(fā)的費用,則工業(yè)企業(yè)自銷產(chǎn)品;反之,則由商業(yè)批發(fā)銷售。所以,盡管存在工業(yè)自銷,并不會因為流通主體既有商業(yè)企業(yè)又有生產(chǎn)企業(yè)導致批發(fā)概念的模糊,批發(fā)不會混同于工業(yè)自銷。
批發(fā)與零售的區(qū)別 在當前的商品流通中,在同一市場與同一時間里,批發(fā)的價格不一定低于零售價格,一次批發(fā)銷售的數(shù)量也不一定比一次零售銷售的數(shù)量更大,但是并不會因此而不能區(qū)分批發(fā)與零售。批發(fā)與零售二者的根本區(qū)別不在于銷售的數(shù)量的多少,不在于銷售的價格高低,而在于銷售商品的對象或最終經(jīng)濟用途。比如在大賣場中,在一些國外大型零售商業(yè)的會員制銷售中,往往存在一次性購買一組商品,如紙張以令計、啤酒以箱計,牙膏以打計的銷售。其中作為會員的生產(chǎn)企業(yè)如果購進的商品投入生產(chǎn)領域,屬于批發(fā)銷售;而用于團體中的個人消費,則是屬于零售。如果是作為會員的雜貨店主購買用于再銷售給其他商業(yè)企業(yè),則是批發(fā);而賣給消費者則是零售,只是這些消費者得到零售的批量購買的低價優(yōu)惠。
批發(fā)的概念 所以再銷售的對象以及銷售后的商品的經(jīng)濟用途,就成為區(qū)分批發(fā)與零售的根本標準。據(jù)此批發(fā)可以定義為:指商業(yè)經(jīng)營者將商品銷售給后手的再銷售購買者或者生產(chǎn)者,而購買者將購進的商品用于再銷售或投入生產(chǎn)過程,這種商業(yè)經(jīng)濟活動就是批發(fā)。
批發(fā)的地位
批發(fā)業(yè)一頭聯(lián)系著生產(chǎn),一頭聯(lián)系著零售,如果商業(yè)是國民經(jīng)濟的橋梁和紐帶,處于中介地位,那么批發(fā)就成為中介的中介。流通的地位是批發(fā)地位的基礎,而批發(fā)在流通中處于中心地位。這個地位決定了批發(fā)業(yè)在當前國民經(jīng)濟中對社會生產(chǎn)與消費的“調度”作用。
生產(chǎn)與批發(fā)的關系 傳統(tǒng)理論認為生產(chǎn)在社會再生產(chǎn)諸環(huán)節(jié)中起決定作用。流通對生產(chǎn)有反作用。而這種反作用是在特殊的社會條件下才存在的。在我國商品經(jīng)濟發(fā)展的進程中,這個理論受到了挑戰(zhàn)和修正。在現(xiàn)代社會,生產(chǎn)發(fā)展達到一定水平,流通成為社會經(jīng)濟的核心,流通決定生產(chǎn)。這種結論不但被我國當前的經(jīng)濟實踐所證實,而且被國際經(jīng)濟中三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實踐所證實。從國外的統(tǒng)計數(shù)字看,流通業(yè)所創(chuàng)造的產(chǎn)值在GDP中的比重一直在上升。最近10年,發(fā)達國家的流通業(yè)對國民經(jīng)濟的貢獻率一般為20%-25%,而新興市場經(jīng)濟國家和發(fā)展中國家在10%左右。
另一方面,商業(yè)的各種流通企業(yè)依據(jù)市場供求的反應,對商品進行優(yōu)勝劣汰的選擇,從而決定生產(chǎn)企業(yè)的命運。現(xiàn)代流通業(yè)已經(jīng)成為國民經(jīng)濟的先導產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)。消費通過流通來決定生產(chǎn),流通企業(yè)通過掌握消費者購買和需求信息來指導生產(chǎn),并通過控制流通渠道,進而掌握生產(chǎn)的命脈。特別是現(xiàn)代大型批發(fā)流通,對上游工業(yè)進行資本滲透和控制,對下游零售企業(yè)進行推動與促進,逐漸形成了以需求為導向、以流通為樞紐、以批發(fā)為核心的產(chǎn)業(yè)鏈。處于產(chǎn)業(yè)鏈上游的生產(chǎn),受制于流通并直接為批發(fā)所決定。
批發(fā)與零售的關系 在現(xiàn)代經(jīng)濟條件下,產(chǎn)品流通渠道的縮短,主要表現(xiàn)為批發(fā)銷售額與零售額之比的變化。晏維龍等人的研究表明,近年來,我國的批零比總體在3-4之間,并處于波動循環(huán)的狀態(tài),但近年來,批零比處于下降態(tài)勢,這表明整個社會商品流通的環(huán)節(jié)減少了。這一結論是正確的,但晏維龍等人同時得出的結論,認為這一趨勢同時也表明批發(fā)業(yè)的發(fā)展慢于零售業(yè)的發(fā)展,呈相對弱化。這種結論是不正確的。我們認為,這一趨勢說明的是流通效率的提高可以減少批發(fā)環(huán)節(jié),并不能說明與零售相比較,批發(fā)業(yè)務的地位下降。恰恰相反,它說明流通效率的提高,主要集中在批發(fā)環(huán)節(jié)的效率提高上,因為批發(fā)效率提高而減少批發(fā)環(huán)節(jié)和批發(fā)銷售額,說明批發(fā)地位的上升而不是下降。
價值鏈與批發(fā)組織理論的創(chuàng)新
傳統(tǒng)的具象的批發(fā)企業(yè)組織正在消失,批發(fā)業(yè)作為一種經(jīng)濟活動,已經(jīng)在企業(yè)組織的界限上逐漸模糊化了。批發(fā)組織正在從特定的有形的組織,逐漸變?yōu)橐环N抽象的經(jīng)濟活動所決定的無邊界或邊界模糊的企業(yè)組織,這決定了批發(fā)組織理論必須創(chuàng)新。
現(xiàn)代企業(yè)理論認為,將某些交易從市場的外部轉移到企業(yè)內部,可以降低交易成本。這種轉移過程既是企業(yè)價值鏈的延伸,同時決定了企業(yè)的邊界。生產(chǎn)企業(yè)將采購與銷售的經(jīng)濟活動內部化,批發(fā)企業(yè)將加工、物流等業(yè)務內部化,以致生產(chǎn)企業(yè)與批發(fā)企業(yè)之間“你中有我、我中有你”的現(xiàn)象十分普遍。批發(fā)企業(yè)將業(yè)務向零售延伸,或者零售企業(yè)將業(yè)務向批發(fā)延伸,都是由降低交易成本的動機引起的。價值鏈的延伸,又為工商企業(yè)的相互融合創(chuàng)造了條件。如果說生產(chǎn)銷銷售活動都是供應鏈上的重要鏈節(jié),那么,鼓勵供應鏈上的生產(chǎn)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)合作,正是充分發(fā)揮流通業(yè)在國民經(jīng)濟中的主導作用的最佳途徑。
零售企業(yè)價值鏈向生產(chǎn)的延伸
這一點表現(xiàn)為,大型終端零售一方面向生產(chǎn)企業(yè)大批量進貨,有助于廠家增加生產(chǎn)量來形成規(guī)模效應降低成本;另一方面訂購大單可以使制造廠商的生產(chǎn)鏈條各環(huán)節(jié)降低成本,如庫存大幅下降,擠占資金減少;廠家可以更早向上游元器件、配件發(fā)單子,而且量也更大,同樣有助于降低成本。所以,零售企業(yè)的邊界擴張,價值鏈向上延伸,取代或越過批發(fā),將提高社會整體福利。
零售企業(yè)價值鏈業(yè)向批發(fā)業(yè)延伸
零售企業(yè)價值鏈向批發(fā)業(yè)延伸,集中表現(xiàn)在大型零售企業(yè)的銷售額增長上。許多大型零售企業(yè)的規(guī)模擴張,是以擴大批發(fā)業(yè)務為主要手段。
從總體上看,我國商業(yè)批發(fā)與零售的比例,如果將規(guī)模以下的企業(yè)包括進來,批發(fā)銷售額的比重呈逐年下降趨勢。但如果僅考慮規(guī)模以上的企業(yè),則呈逐年上升趨勢。這說明1998年以前,我國的批發(fā)銷售額在社會商品銷售額中的比重有所下降,1999年以后,也不能改變這個趨勢。但從規(guī)模以上的企業(yè)來看,這些企業(yè)主要是大型零售兼營批發(fā),由于這些企業(yè)經(jīng)營批發(fā)業(yè)務有迅速的增加,在剔除規(guī)模以下企業(yè)的銷售額后,規(guī)模以上企業(yè)的批發(fā)業(yè)務的比重呈現(xiàn)上升趨勢。這說明我國規(guī)模以上的大型零售企業(yè),加速將其價值鏈向批發(fā)延伸,大量吸納了批發(fā)銷售的業(yè)務。
生產(chǎn)企業(yè)價值鏈向批發(fā)延伸
另一方面,一些大型生產(chǎn)企業(yè)也將其價值鏈向采購與銷售兩頭延伸。如伊利牛奶公司,量身定制了企業(yè)內部完善的分銷管理系統(tǒng),大力推行現(xiàn)代物流與供應鏈管理,使企業(yè)產(chǎn)品的售前、售中和售后管理一體化,就是生產(chǎn)企業(yè)價值鏈向批發(fā)甚至零售延伸的成功范例。當然,生產(chǎn)企業(yè)建立的流通網(wǎng)絡,其產(chǎn)品最終銷售場所仍然設置在商場、超市中,畢竟距離消費者最近的就是這些商場和超市。
批發(fā)企業(yè)價值鏈向生產(chǎn)和零售延伸
還有大量的實質上是批發(fā)企業(yè),但通過自己的商業(yè)品牌,向工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)定制加工產(chǎn)品,將生產(chǎn)環(huán)節(jié)納入自己的經(jīng)營體系,或者通過與零售業(yè)訂立長期協(xié)作協(xié)議,規(guī)定零售企業(yè)的產(chǎn)品銷售數(shù)量、價格標準和服務質量,將零售作為自己的終端和窗口。如國際名牌“耐克”運動系列產(chǎn)品,就成功地利用這種方式,不僅建立了世界品牌,而且成為國際上經(jīng)營最成功的運動用品供應商。
以上幾種情況,都使批發(fā)組織邊界變得越來越模糊,如果我們將批發(fā)作為一種經(jīng)濟部門而不是作為一種經(jīng)濟活動領域來研究,就會造成在研究對象界定上的混亂。
批發(fā)流轉機制理論的創(chuàng)新
批發(fā)的價格機制
傳統(tǒng)的批發(fā)活動按一整套批發(fā)價格體系來運作。但是,在市場經(jīng)濟條件下,這套價格體系已經(jīng)基本失去其存在的必要性。如果我們將價格作為一種市場機制,實際上意味著批發(fā)企業(yè)已經(jīng)不能作為價格的制定者,而是價格的接受者。這首先是因為市場的供求決定價格,其次是受工商關系的影響。在買方市場的條件下,市場價格更多地取決于買方的意志。當前的批發(fā)價格的形成出現(xiàn)了幾種趨勢:一是大型下游零售企業(yè),對批發(fā)價格的更大的影響力。如大型零售商業(yè)通過建立物流配送中心,大批量采購,可以大大壓低進貨價格。如果買方有較好的信譽、貨款支付安全性大,貨款支付的時間短,可以得到進貨價的優(yōu)惠折扣。另外一種是由拍賣、競標來決定商品的批發(fā)價格。這些都是買方定價的情況,說明了批發(fā)商作為賣方,其在商品定價方面的影響力已經(jīng)被大大削弱。而這種情況又進一步引起批發(fā)價格機制的創(chuàng)新。
批發(fā)的優(yōu)勢與核心競爭力
批發(fā)業(yè)與物流業(yè)的競爭 傳統(tǒng)的批發(fā)理論認為,批發(fā)業(yè)具有在市場上吐吞商品,調節(jié)商品上市量的功能。這種功能是由批發(fā)的國民經(jīng)濟“蓄水池”的作用來實現(xiàn)的。但是,這種作用受到現(xiàn)代物流業(yè)的激烈挑戰(zhàn)。現(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展,大有取代批發(fā)市場的勢頭。現(xiàn)代物流公司利用其低成本、高效率和優(yōu)質服務的優(yōu)勢,正在迅速占領商品流通市場。其完善的一體化,完整的供應鏈,統(tǒng)一的運輸、倉儲、加工、配送等業(yè)務,極具競爭力。這與業(yè)務相似,但競爭手段滯后的商品批發(fā)市場形成了鮮明的對比。如果商品批發(fā)市場不能增強競爭力,物流企業(yè)將會吞噬商品流通市場,把商品批發(fā)市場擠出市場空間。
能否有效利用第三方物流就成為批發(fā)企業(yè)獲得核心競爭優(yōu)勢的重要條件。將成本高,而獲利空間小的物流業(yè)務外派給第三方物流,可能成為批發(fā)企業(yè)提高其競爭力的重要途徑。
批發(fā)業(yè)與生產(chǎn)企業(yè)的專賣專營的競爭 專賣店專營店給商品批發(fā)市場帶來壓力。現(xiàn)代生產(chǎn)企業(yè)很注重產(chǎn)品的分銷渠道,其中已有很多知名品牌在全國建立統(tǒng)一的專賣店。這些專賣店由生產(chǎn)廠家統(tǒng)一供貨,統(tǒng)一價格,統(tǒng)一售后服務,樹立了良好的品牌形象。這些專賣店直接從生產(chǎn)商進貨,跳過了商品批發(fā)這一環(huán)節(jié),使專賣店的價格很有競爭力。專賣店和專營店在與專業(yè)化程度不高的商品批發(fā)市場交手中占據(jù)了上風,給批發(fā)市場帶來了新的壓力。據(jù)中怡康公司對中國194座城市近15000家家電經(jīng)銷商,為期4個月的調查數(shù)據(jù)表明,家電專賣店已占家電經(jīng)銷網(wǎng)點的65%。
批發(fā)業(yè)的核心競爭力 從根本上說,批發(fā)業(yè)的核心競爭力,在于其具有足夠整合并配置一定經(jīng)濟區(qū)域內的產(chǎn)業(yè)的資源的能力。生產(chǎn)集中度越高,批發(fā)的這種能力越強,就越具有競爭優(yōu)勢。由于現(xiàn)代生產(chǎn)必須適應消費多樣化個性化的要求,生產(chǎn)小批量與消費多品種多規(guī)格,極大限制了批發(fā)的活動空間。批發(fā)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)的零散狀態(tài)制約了批發(fā)對商品的集散功能的發(fā)揮;而批發(fā)業(yè)的下游即零售業(yè)經(jīng)營越來越趨向于多品種、多花色小批量,以適應分散的顧客群體呈現(xiàn)出的多樣化需求,而不愿意接受標準化的產(chǎn)品。因此,上下游產(chǎn)業(yè)的零散特性大大削弱了批發(fā)業(yè)的核心競爭力。
一個城市的競爭力不僅要看它能生產(chǎn)多少產(chǎn)品,更要看它能生產(chǎn)多少適銷產(chǎn)品和擴大產(chǎn)品銷售以及集散、中轉產(chǎn)品的能力。相反,一個城市生產(chǎn)能力較弱,但如果流通能力較強,則仍有強大的市場競爭力,并可彌補生產(chǎn)能力的不足,帶動生產(chǎn)能力的提升。如浙江的義烏、溫州開始并不具有生產(chǎn)能力的優(yōu)勢,依靠其發(fā)達的專業(yè)市場網(wǎng)絡和精明的市場流通能力,形成某些低壓電器生產(chǎn)基地、鈕扣生產(chǎn)基地、塑料產(chǎn)品基地和打火機生產(chǎn)基地等區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)群。既發(fā)展了本地的產(chǎn)業(yè),又提高了當?shù)嘏l(fā)業(yè)的競爭力。
參考資料:
1.(日)森下二次也:《現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟論》,中國商業(yè)出版社,1988年版第2頁
2.《馬克思恩格期選集》第二卷,第101-102頁
3.汪威毅:《商品流通經(jīng)濟學》,福建教育出版社,1996年版,第66-67頁
4.宋則、王京,新時期流通業(yè)的發(fā)展與經(jīng)濟結構調整,《財貿(mào)經(jīng)濟》,2002年第11期
但是我們也應看到:馬克思、恩格斯的理論是在發(fā)展的,就象這次江總書記所說的是與時俱進的。因此,我們要從當前的實際出發(fā)來進一步深化對勞動和勞動價值理論的認識。比方說,馬克思創(chuàng)立《資本論》的時代,機器大工業(yè)剛剛出現(xiàn),主要以體力勞動為主,強調的是體力勞動在生產(chǎn)中的作用。他只是把體力勞動,或者說叫直接生產(chǎn)過程叫作生產(chǎn)勞動。對不是直接生產(chǎn)過程中的勞動,基本上不叫生產(chǎn)勞動。而現(xiàn)在已經(jīng)進入后工業(yè)社會、信息社會,整個生產(chǎn)方式已發(fā)生很大變化,因此我們應以這種經(jīng)濟情況來看待勞動、勞動價值理論。當然,有很多勞動沒有包括在生產(chǎn)勞動領域,我們現(xiàn)在要擴大來看,這是一個原因。
第二個原因,馬克思當時研究勞動價值理論主要是為了解決革命的問題、革命的對象。主要是揭示資本家對勞動者的剝削,揭示剩余價值是怎樣產(chǎn)生的,怎么被剝削的。總的目的是為了消滅資本主義,要敲響資本主義制度的喪鐘。而我們現(xiàn)在在建設社會主義。當時馬克思并沒有預見到社會主義還存在商品經(jīng)濟、貨幣經(jīng)濟、市場經(jīng)濟,馬克思認為社會主義不存在市場交換的經(jīng)濟,也就是實行的是計劃經(jīng)濟,所以產(chǎn)品不會轉化為商品,價值規(guī)律就不起作用。而我們現(xiàn)在不僅存在著商品,存在著價值規(guī)律,而且存在著市場,實行市場經(jīng)濟,大大超越了馬克思那時對社會主義的預期。因此我們就應該根據(jù)社會主義市場經(jīng)濟的特征來進一步研究和深化對勞動價值理論的認識。
第三個原因,我們當前遇到許多具體問題,如果僅僅停留在原來的理解已經(jīng)遠遠不夠了。比方說,現(xiàn)在包括商業(yè)在內,第三產(chǎn)業(yè)、服務產(chǎn)業(yè)已占了很大比重,如果按照原來的理解,把第三產(chǎn)業(yè)都作為非生產(chǎn)勞動,那么我們不僅第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展不起來,第二產(chǎn)業(yè)也是會壓力很大。這個觀點可以說從蘇聯(lián)到我們現(xiàn)在都受到很大影響。
第四個原因,我們現(xiàn)在要加入WTO,要參與經(jīng)濟全球化進程,實質上是資源配置的全球化,這就有個資源配置的效率問題和配置的費用即成本問題,因此我們過去對馬克思所說的價值的形成,價值的決定要從更廣范的范圍來理解。
第五個原因,馬克思研究資本主義的時候,他的研究方法和論述方法是不同的。研究問題是從實踐到理論,從具體到抽象。而論述問題是從抽象到具體,從理論到實踐。比方說,馬克思對資本主義理論的研究占有大量的實際資料,進行了大量的實際考察,也就是說做了大量的調查研究,在對資本主義的實踐有深刻認識的基礎上,他才建立起自己的理論,所以他是從實踐到理論。但是他論述問題的方法不是從實踐出發(fā),而是從理論出發(fā)。這樣就使我們理解上有些困難,我們現(xiàn)在看到的《資本論》是馬克思最主要的經(jīng)濟著作,也是馬克思講勞動價值理論的最主要著作。實際上《資本論》是馬克思要寫的整個政治經(jīng)濟學一個很小部分。馬克思雖講了再生產(chǎn)理論,但是我們按照馬克思再生產(chǎn)原理來作計劃沒法做。在講原理時,馬克思作了很多的抽象分析,比方說他的再生產(chǎn)原理,一個是假定社會只有兩個階級,一個階級叫資產(chǎn)階級,一個叫無產(chǎn)階級,沒有中間階級;一個假定是一年生產(chǎn)的東西全部消耗完,認為當年的生產(chǎn)當年分配,當年消費。馬克思非常了解國際貿(mào)易,但他把國際貿(mào)易也抽象掉了,認為每個國家都是封閉的,自己生產(chǎn)自己消費,既沒有進口,也沒有出口。這也是不可能的。所以我們深化勞動價值理論,就是要把馬克思抽象掉的因素加進來。
要研究我們的勞動價值理論問題,就要重新認識商業(yè)經(jīng)濟的商業(yè)資本、商業(yè)勞動。這個認識是我聽了江總書記“七一”講話后的體會。
第一個問題,商業(yè)勞動是不是生產(chǎn)。從理論上,很長時期都存在這個問題,在經(jīng)濟史上有過幾個派別。在資本主義剛剛產(chǎn)生時,有個重農(nóng)學派,其基本觀點就是只有農(nóng)業(yè)勞動才能創(chuàng)造價值,其他勞動都不創(chuàng)造價值。在資本主義發(fā)展起來以后,資本主義的特點就是要進行商品交換,不僅要在國內做買賣,還要到國際上做買賣,這時就出現(xiàn)了另一個學派,叫重商學派。馬克思說這比重農(nóng)學派前進了一步,但仍不科學。等到第一次產(chǎn)業(yè)革命,機器大生產(chǎn)已經(jīng)出現(xiàn)了,這時機器生產(chǎn)的效率比手工勞動的效率要大得多,機器生產(chǎn)的產(chǎn)品的成本比手工勞動的成本低得多。因為成本低、產(chǎn)量大,所以必須進行交換,商業(yè)經(jīng)濟除了交換外,還需要有生產(chǎn),當時比較強調工業(yè)勞動的作用。
魏 君 燦
一、票據(jù)無因性概述
無因性概念,是德國概念法學的抽象思維的產(chǎn)物,最早發(fā)端于德國法學家薩維尼,并在其巨著《現(xiàn)代羅馬法體系》一書中得到系統(tǒng)闡述,而且得到德國立法的充分采納。在德國法上,無因行為并不以物權行為為限,所謂準物權行為(如債權讓與、債務免除等)及權之授予,無因性概念皆有適用余地, 并且延及票據(jù)行為、債務承認與債務約束等方面。
關于德國私法上的無因性,在德國民法典第一草案的立法理由書中,齊特勒曼(E.Zitelman)寫道:“無因性的規(guī)制的合目的性,是毋庸質疑的,并且它向所有的國民提出了采同一規(guī)則的理由,因此,無論哪一個國家,其法律遲早都會采無因性。” 但是,近現(xiàn)代各國民商事立法實踐中,不僅沒有全面地承襲無因性,相反,主要是在票據(jù)法領域采用了這一概念。有法學家據(jù)此認為無因性理論并不是一個普適的概念,但是,這也從一個側面表明,無因性理論在票據(jù)法領域內的重要性。
無因性的含義為:行為的效力不受其基礎行為效力的左右,或者不受其基礎行為不成立、無效或被撤銷命運的牽連;換言之:行為的效力不以其基礎行為的有效為依據(jù)。在票據(jù)法中,依無因性理論,票據(jù)關系一經(jīng)形成即與基礎關系相分離,基礎關系是否存在、是否有效,對票據(jù)關系存在及有效不起影響,票據(jù)關系與基礎關系各自獨立。因而,票據(jù)持有人行使票據(jù)權利無須證明其取得票據(jù)的原因,義務人也無審查的權利,由此,我們又稱票據(jù)為無因證券。
票據(jù)是商品經(jīng)濟的產(chǎn)物,隨著商品經(jīng)濟的發(fā)達而發(fā)達,票據(jù)無因性是信用經(jīng)濟高度發(fā)達和充分發(fā)展的產(chǎn)物,并對信用經(jīng)濟的發(fā)展起促進作用。票據(jù)無因性的確立與票據(jù)本身的特征關系密切:
票據(jù)是流通證券,不同于一般的債券憑證,一般的債券憑證必須通過書面的債權讓渡手續(xù),通知債務人之后,才能生效;而票據(jù)的轉讓,得依背書或交付的方式轉移其權利(除發(fā)票人有禁止轉讓記載外,均可以背書方式或交付方式轉讓)。因此,出售商品而取得票據(jù)的債權人,就能簡易地以交付方式或背書方式抵銷其欠他人的另一筆債務,或向銀行貼現(xiàn)以取得資金周轉。
票據(jù)是文義證券,票據(jù)權利的內容以及票據(jù)有關的一切事項都以票據(jù)上記載的文字為準,不受票據(jù)上文字以外事項的影響。例如:票據(jù)上記載的發(fā)票日與實際發(fā)票日不一致時,以票據(jù)上記載的為準。
因此,在票據(jù)法上,為了保障票據(jù)的流通證券和文義證券的基本效力,便須創(chuàng)立票據(jù)行為不受基礎行為效力牽連的制度,因為,票據(jù)行為的效力如受基礎行為效力的左右,即無異于宣布接受票據(jù)是不可靠的,將會導致無人愿意或敢于接受票據(jù),票據(jù)的流通證券性和文義證券性便會大打折扣,票據(jù)作為支付手段、信用手段、結算手段以及融資手段的作用將會大大受阻。所以,必須使票據(jù)行為僅為其本身而獨立存在,與基礎關系分離,這樣才能更好地促進信用經(jīng)濟的發(fā)展。
二、各國關于票據(jù)無因性的立法
票據(jù)無因性理論可以說是現(xiàn)代各國票據(jù)法上的共同原則。
德國是在無因性理論上貫徹最徹底的國家,票據(jù)無因性理論當然也不例外,《德國票據(jù)法》第17條規(guī)定:“任何被憑匯票要求付款的人,不得以持票人與出票人或與前持票人有直接關系為理由向持票人提出抗辯。但持票人在取得匯票時知曉該交易不利于債務人時,不在此限。”
在十九世紀之前的法國票據(jù)法里,票據(jù)關系與基礎關系并未截然分離,這極大地妨礙了票據(jù)的流通及信用,無法適應日益發(fā)展的社會經(jīng)濟生活的需要,所以,后來,法國也改采日內瓦統(tǒng)一票據(jù)法的原則,修訂其商法中有關票據(jù)的規(guī)定, 采取票據(jù)債權與其基礎關系相分離而獨立化的立法方式。
在英美法上,關于票據(jù)行為的認識與大陸法系存在分歧。一般說來,大陸法系國家多主張票據(jù)行為是單方行為,英美法國家主張是合同行為。 承認票據(jù)行為是單方行為時,發(fā)票人一經(jīng)簽發(fā)票據(jù),票據(jù)即有效成立,而無需對方當事人合意,這種理論與法律規(guī)定有利于票據(jù)的流通與對善意持票人的保護。英美法雖認為票據(jù)行為屬于合同,但同時法律推定善意持票人是受合法交付票據(jù)的人,而在票據(jù)上簽名的人對推定其已受對價,因而在善意持票人與票據(jù)債務人之間已形成合法的合同關系,其結果,在實務中,關于票據(jù)關系的無因性,英美法與大陸法并無大異。
在瑞士立法上,雖然民法關于物權變動拒絕采取物權行為無因性,但是關于票據(jù)行為主導性的見解仍承認票據(jù)為無因證券。
在其他國家以及關于票據(jù)法的國際公約中,票據(jù)無因性理論也幾乎無一例外地得到立法的承認。如《日本票據(jù)法》第17條規(guī)定:“匯票之受票人,不得以對出票人或其他持票人之關系為理由而以抗辯對抗持票人。但持票人知曉對其債務有損害而取得票據(jù)者,不在此限。”日內瓦《統(tǒng)一匯票本票法》第17條規(guī)定:“被起訴之匯票債務人,不得以自己與發(fā)票人或執(zhí)票人之間所存在抗辯之事由對抗執(zhí)票人,但執(zhí)票人明知對債務人有損害而取得票據(jù)者不在此限。”第22條規(guī)定:“被訴訟之支票債務人,不得以自己與發(fā)票人或執(zhí)票人之間所存在抗辯之事由,對抗執(zhí)票人。但執(zhí)票人取得支票時明知其有損于債務人者不在此限。”
三、我國票據(jù)法對票據(jù)無因性的立法抉擇
關于票據(jù)無因性問題,我國立法最初并未有明確認識。1988年的《銀行結算辦法》第14條第3項規(guī)定:“簽發(fā)商業(yè)匯票必須以合法的商品交易為基礎。禁止簽發(fā)無商品交易的匯票。”《上海市票據(jù)暫行規(guī)定》第7條第3款規(guī)定:“商業(yè)匯票和商業(yè)本票的簽發(fā),以合法的商品交易為限。” 這些規(guī)定未將票據(jù)關系與基礎關系的效力區(qū)分開來,不承認票據(jù)無因性原則,在實踐中造成了極大的混亂,也給司法工作帶來了一些困難。
因此,在擬訂票據(jù)法草案時,有關部門已對票據(jù)無因性問題有了一定的認識。當時的中國人民銀行副行長周正慶在向人大常委會做的《說明》中指出:“票據(jù)屬于無因證券。根據(jù)這一特征,草案沒有沿用現(xiàn)行銀行結算辦法關于簽發(fā)商業(yè)匯票必須以合法的商品交易為基礎的規(guī)定。這是因為……票據(jù)關系成立后,即與其原因關系相分離。票據(jù)關系與票據(jù)原因關系是兩種不同的法律關系,應由不同的法律進行調整和規(guī)范。……因此,簽發(fā)票據(jù)是否有商品交易或者交易是否合法,不屬于票據(jù)法規(guī)定的內容,應由其它有關的法律加以規(guī)范。”
然而,我國于1995年通過,1996年1月起正式實施的《中華人民共和國票據(jù)法》卻在許多地方違背了票據(jù)無因性原則,可以說是立法的一種倒退。比如:
第10條第1款規(guī)定:“票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉讓,應當遵循誠實信用的原則,具有真實的交易關系和債權債務關系。”這條規(guī)定無疑將三種票據(jù)的票據(jù)關系與票據(jù)原因關系聯(lián)系在一起,否定了票據(jù)無因性原則。第21條第1款規(guī)定:“匯票的出票人必須與付款人具有真實的委托付款關系,并且具有支付匯票金額的可靠資金來源。”這款規(guī)定又將資金關系與票據(jù)關系聯(lián)系在一起,這在理論上是錯誤的,在實踐中是不可行的。另外還有第83條第2款、第88條第1款以及第90條2款的規(guī)定,都根本地違背了票據(jù)無因性原則。
我國票據(jù)法的上述規(guī)定是與各國公認的票據(jù)法原理相背道而馳的,這不但是一個理論問題,影響了我國整個票據(jù)法體系的科學性,因為,無因性是票據(jù)理論的基礎,并與其他票據(jù)理論一起共同構筑了完善的票據(jù)理論體系,無因性的缺失會使我國整個票據(jù)法體系的科學性大打折扣。更為嚴重的是,這造成了實務中的麻煩,根據(jù)上述規(guī)定,法院在審理票據(jù)案件時,是否應當審理票據(jù)原因關系以及票據(jù)資金關系?而且,根據(jù)這些規(guī)定,在實踐中,商業(yè)銀行實際負擔了審查真實交易背景的義務,實際上,賦予商業(yè)銀行在票據(jù)業(yè)務中對交易真實背景的實質審查義務是不可取的,理由如下:
第一,審查交易的真實背景并非商業(yè)銀行的職能。商業(yè)銀行作為金融企業(yè),其宗旨應是利潤最大化,要求商業(yè)銀行在票據(jù)業(yè)務中嚴格審查票據(jù)的真實交易背景,實質上是要求商業(yè)銀行承擔了防范票據(jù)詐騙、維護票據(jù)市場秩序的社會職能,并負擔為履行此職能而付出的成本,而這是理應由有關國家機關承擔的社會職能,不應由商業(yè)銀行承擔。
第二,這加大了商業(yè)銀行辦理票據(jù)業(yè)務的成本,也影響了商業(yè)銀行辦理票據(jù)業(yè)務的效率。商業(yè)銀行在辦理票據(jù)業(yè)務時不得不對票據(jù)的交易背景進行嚴格審查,進而避免辦理沒有真實交易背景的票據(jù)業(yè)務。為此商業(yè)銀行在辦理業(yè)務時必須通過審查大量商品購銷合同、勞務合同、增值稅發(fā)票和商品發(fā)運單據(jù)等證據(jù)來認定票據(jù)是否具有真實交易背景,加大了商業(yè)銀行辦理票據(jù)業(yè)務的成本,也嚴重影響了商業(yè)銀行辦理票據(jù)業(yè)務的效率。
第三,尤其是在當今交易和結算方式的多樣化、復雜化的情況下,商業(yè)銀行在很多情況下無法審查復雜的票據(jù)交易背景的真實性。隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展,為追求交易的效率與安全,交易和結算方式日趨多樣化、復雜化:《中華人民共和國合同法》中規(guī)定,合同的有效形式不僅包括合同書、信件,還包括數(shù)據(jù)電文(如傳真、電傳、電報、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件);實踐中,不少交易是先付款后交貨,需要先申請開出票據(jù),然后才能取得增值稅發(fā)票,還有許多交易是分期付款,需多次申請開具票據(jù),但增值稅發(fā)票卻僅有一張,在這些情況下,增值稅發(fā)票很難與合同、票據(jù)金額、日期完全一致,商業(yè)銀行在票據(jù)業(yè)務實踐中也常常面臨沒有合同或增值稅發(fā)票可供審查的情形。
根據(jù)以上分析,在我國票據(jù)法上,迫切需要確立票據(jù)無因性原則——這一早已為國際社會所普遍承認的原則,使票據(jù)關系與票據(jù)基礎關系互相獨立,形成兩類不同的、互相分離的法律關系,并分別由不同的法律部門調整。理由如下:
首先,中國經(jīng)濟不斷發(fā)展,改革開放不斷深入,尤其是加入WTO使中國與各國經(jīng)濟聯(lián)系日益密切,這在客觀上要求中國票據(jù)立法與國際接軌。票據(jù)法中大多數(shù)規(guī)定屬于技術性規(guī)范,其中的一些規(guī)范已為各國立法共同采用,這些共同性的東西正是國際經(jīng)濟活動與發(fā)展所遵守的共同準則,而國際經(jīng)濟發(fā)展的日益一體化迫切要求有共同的法律準則進行調整。無因性經(jīng)過各國票據(jù)法實踐長時間檢驗,是一項高度技術性規(guī)則,已為各國普遍遵守,對國際間票據(jù)結算與支付產(chǎn)生著積極的作用。我國正在實行改革開放,與各國經(jīng)濟聯(lián)系日益密切與廣泛,因此理順票據(jù)關系與基礎關系的關系,確立票據(jù)無因性,實現(xiàn)與國際票據(jù)立法的接軌,有利于促進我國與各國的經(jīng)濟與貿(mào)易交往,進一步促進我國經(jīng)濟發(fā)展。
其次,在國際經(jīng)濟一體化的大環(huán)境下,我國票據(jù)市場的迅猛發(fā)展和票據(jù)應用范圍的日益廣泛要求立法盡快確立無因性原則。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的確立和近年來我國經(jīng)濟的高速穩(wěn)定持續(xù)增長,我國票據(jù)市場得到了迅猛發(fā)展,票據(jù)應用范圍也日益廣泛,貿(mào)易結算票據(jù)化趨勢日益加強,票據(jù)功能也由單一的結算工具向支付、信用、結算、融資等多功能演變,而無因性是現(xiàn)代票據(jù)法的靈魂,是現(xiàn)代票據(jù)法的基本原則。將票據(jù)關系和原因關系不加區(qū)分的立法模式已嚴重阻礙了票據(jù)市場的發(fā)展,與國內經(jīng)濟形勢不相適應。在此背景下,確立票據(jù)無因性,加快票據(jù)流通,提高資金流轉速度,促進經(jīng)濟發(fā)展顯得日益迫切。
第三,從商業(yè)銀行的業(yè)務角度講,票據(jù)業(yè)務的實踐迫切需要確立無因性原則。商業(yè)銀行票據(jù)業(yè)務的發(fā)展均是建立在票據(jù)的流通性基礎之上的,而票據(jù)的流通與票據(jù)的無因性密切相關。然而目前,立法中沒有確立票據(jù)無因性,使票據(jù)的流通性受到嚴重阻礙,影響了商業(yè)銀行票據(jù)業(yè)務的發(fā)展。因此,商業(yè)銀行票據(jù)業(yè)務的實踐迫切呼喚確立無因性原則。
在確立無因性原則時,應注意一個問題,票據(jù)的無因性原則象其他原則一樣,是相對的,我們不能片面機械地去理解, 即在票據(jù)的抗辯中,票據(jù)的無因性有限制的。在下列情況下票據(jù)的原因關系仍可以作為票據(jù)抗辯的事由對抗持票人, (1)票據(jù)的無因性只是相對于正當?shù)某制比硕缘?對于惡意取得票據(jù)的持票人,票據(jù)債務人可以以票據(jù)原因關系瑕疵作為抗辯理由;(2)票據(jù)的無因性只適用于票據(jù)債務人與第三人之間,在票據(jù)的直接相對人之間,仍可以票據(jù)原因作為抗辯事由; (3)一般情況下,票據(jù)取得應當是有對價的, 我國票據(jù)法第10條規(guī)定:“票據(jù)的取得,必須給付對價,即應當給付票據(jù)雙方當事人認可的相對應的代價。”然而特殊情況下,也可以是無對價的,我國票據(jù)法第11條規(guī)定:無對價而取得票據(jù)的持票人,其所擁有的票據(jù)權利,“不得優(yōu)于其前手的權利。”這說明只有票據(jù)權利完整,持票人的票據(jù)權利才完整,經(jīng)過對價善意取得的票據(jù)權利可以對前手票據(jù)權利的瑕疵進行切斷,但無對價取得票據(jù)者,則不能對前手的票據(jù)權利瑕疵進行切斷,必須繼承前手的票據(jù)瑕疵。總之,票據(jù)無因性包含了票據(jù)無因性的絕對性與相對性兩部分。在通常情況下,應當將票據(jù)的無因性作為票據(jù)立法和票據(jù)法律適用的普遍原則,同時將其相對性作為例外情形。而正確適用票據(jù)無因性的相對性的前提條件是:在票據(jù)尚未轉讓的情況下,票據(jù)糾紛的當事人是票據(jù)基礎關系的直接債權債務當事人;在票據(jù)業(yè)經(jīng)轉讓的情況下,票據(jù)基礎關系的當事人是票據(jù)關系中直接的背書人與被背書人,即票據(jù)背書的直接前手和后手,也就是說,票據(jù)無因性中的例外情形,僅應適用于票據(jù)關系當事人與票據(jù)基礎關系的直接債權債務人相互重合的情況。只有這樣,才能保證票據(jù)經(jīng)濟職能的充分發(fā)揮和順利實現(xiàn),同時也才能有效地保護票據(jù)上最基本最直接權利人在票據(jù)關系及其基礎關系中所共同擁有的合法利益。
綜上所述,票據(jù)無因性原則是各國普遍承認的票據(jù)法上的重要原則,在理論上和實踐上均有積極意義,理應為我國票據(jù)法采納,以便更好地發(fā)揮票據(jù)的流通及信用功能,并使我國的票據(jù)立法與實踐更好地適應國際大環(huán)境,促進我國票據(jù)市場的發(fā)展與完善,進一步促進我國經(jīng)濟發(fā)展。
參考書目:
(1)謝懷栻 著《票據(jù)法概論》 法律出版社 1990年5月第1版
(2)梁建達 著《外國民商法原理》 汕頭大學出版社 1996年第1版
(3)陳華彬 文“論德國私法上無因性理論的形成” 載梁彗星主編《民商法論叢》第14卷 法律出版社2000年4月第1版
(4)崔艷鯤 文 “票據(jù)的無因性初探” 載《商業(yè)研究》2002年第4期
【關鍵詞】物流;農(nóng)村流通;供應鏈
一、引言
由于受到傳統(tǒng)“重生產(chǎn),輕流通”思想的深刻影響,現(xiàn)在我國農(nóng)村流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已遠遠落后于西方發(fā)達國家,成為我國發(fā)展農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的阻礙因素。城市的居民吃著“不放心”的蔬菜;農(nóng)村的農(nóng)民買著大量偽劣產(chǎn)品等問題在當今中國社會層出不窮。在農(nóng)產(chǎn)品流通體系中,普遍存在農(nóng)產(chǎn)品價格成倍上漲,農(nóng)民在網(wǎng)上購物卻不能享受送貨上門的服務等問題。究其原因,是農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)資流通缺乏嚴格的質量檢驗標準、農(nóng)村流通渠道、流通信息不暢和農(nóng)村流通基礎設施落后造成的。所以,發(fā)展農(nóng)村現(xiàn)代流通產(chǎn)業(yè)是建設社會主義新農(nóng)村的重要內容。
隨著國民經(jīng)濟的持續(xù)增長和互聯(lián)網(wǎng)的普及,電子商務作為一種新型的交易模式在我國呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。電子商務的發(fā)展促使流通產(chǎn)業(yè)發(fā)生了很大的變革,不僅改變了流通組織內部的運作方式,也對流通組織之間的合作與競爭關系產(chǎn)生了深遠的影響。電子商務作為一種新型的商業(yè)模式和手段,它的蓬勃興起和迅猛發(fā)展,對傳統(tǒng)的商貿(mào)流通業(yè)提出了挑戰(zhàn),大大促進了商務理念和商務模式的變革和創(chuàng)新,為流通領域帶來了積極深刻的影響,使流通真正實現(xiàn)社會化成為可能。它導致流通費用的減少,提高流通渠道效率,改變現(xiàn)有流通模式與流通格局。
二、關于農(nóng)村流通供應鏈研究現(xiàn)狀
關于農(nóng)村流通供應鏈方面的研究主要集中在農(nóng)產(chǎn)品供應鏈方面的研究。夏英、宋伯生(2001)提出,我國農(nóng)產(chǎn)品在種養(yǎng)殖過程中,不同程度地受到農(nóng)藥、化肥、工業(yè)“三廢”的污染,加上激素的濫用等,給人體健康帶來了嚴重隱患。為使我國的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)達到ISO9000以及HACCP 認證標準,如何落實和執(zhí)行農(nóng)產(chǎn)品的標準化、規(guī)范化生產(chǎn)是關鍵,這是農(nóng)產(chǎn)品供應鏈管理所要解決的重要問題之一。劉從九(2004)在《基于供應鏈的農(nóng)產(chǎn)品組織重構》中分析了我國農(nóng)產(chǎn)品流通中的問題,提出我國農(nóng)產(chǎn)品供應鏈組織重構的基本思路和目標。劉美遠(2006)在《基于供應鏈管理的農(nóng)產(chǎn)品流通模式研究》中提出對農(nóng)產(chǎn)品流通供應鏈的模型并提出了建議。倪燕逾、燕翔在《農(nóng)產(chǎn)品流通中第四方物流組織結構及其運作》中將第四方物流引入了我國農(nóng)產(chǎn)品流通體系,通過建立一個第四方物流的結構框架,對農(nóng)產(chǎn)品了流通五個層次進行整體協(xié)同運作,以提供一個綜合的農(nóng)產(chǎn)品流通供應鏈解決方案。俞海宏在其博士論文《基于服務供應鏈契約協(xié)調機制的農(nóng)村流通供應鏈運作優(yōu)化研究》,他是基于服務型供應鏈的激勵機制和協(xié)調機制理論來研究農(nóng)村流通供應鏈的優(yōu)化。鑒于此,本文從農(nóng)村物流的角度對農(nóng)村流通供應鏈進行優(yōu)化研究。
三、我國農(nóng)村流通供應鏈現(xiàn)狀
我國現(xiàn)在的農(nóng)村流通供應鏈模式如下圖1所示:
從上圖我們可以看出我國農(nóng)村流通供應鏈存在如下問題:(1)技術設施薄弱,銷售網(wǎng)點總量不足,布局不夠合理。(2)中間環(huán)節(jié)多,組織化程度低,缺乏規(guī)模化的農(nóng)村流通企業(yè)。(3)農(nóng)產(chǎn)品流通與加工技術水平不高。(4)管理缺乏統(tǒng)籌協(xié)調的機制與體制。(5)相關法律法規(guī)建設滯后,交易行為不規(guī)范,監(jiān)管成本高。(6)農(nóng)村流通企業(yè)融資難度大,保險難度也比較大。
四、農(nóng)村物流改善
1.農(nóng)村物流組織。農(nóng)村物流落后一個重要的原因就是缺乏有規(guī)模物流企業(yè)的參與。農(nóng)村物流基礎設施落后農(nóng)村居民分散是阻礙物流企業(yè)進駐農(nóng)村的關鍵因素。我國現(xiàn)階段物流企業(yè)實力普遍不強也是造成其進去農(nóng)村市場的主要原因。中國郵政有著百年品牌歷史,多年來在每一位百姓生活當中扮演了非常重要的角色,深受農(nóng)民信任;特別是設立在農(nóng)村的代辦員,對村里的情況比較了解,能夠及時傳遞相關信息。同時在拓展市場以及大用戶發(fā)展、新業(yè)務提高、服務質量等方面積累了豐富的經(jīng)驗。而且郵政完善的網(wǎng)絡體系,覆蓋面廣的實物投遞網(wǎng)、信息通暢的信息網(wǎng)和方便快捷的金融網(wǎng)三網(wǎng)合一,使得物流、信息流和資金流順暢。所以,農(nóng)村物流組織可以考慮利用“郵政+第三方物流”的模式。
2.農(nóng)村配送中心建設。農(nóng)村配送是一個區(qū)域配送的概念,是相對于城市配送而言的。同樣按照配送的一般概念,可以認為農(nóng)村配送是以農(nóng)村經(jīng)濟生活消費為目的,在整個物流過程中的一種既包含集貨、儲存、揀貨、配貨、裝貨等一系列狹義的物流活動,也包括輸送、送達、驗貨等以送貨上門為目的的商業(yè)活動,是商流與物流緊密結合的一種特殊的綜合性供應鏈環(huán)節(jié)。配送是農(nóng)村物流發(fā)展的關鍵問題。我國現(xiàn)階段的農(nóng)村配送體系雖然有了一定的發(fā)展,但是仍然然存在組織設置分散、實力較弱;配送渠道少、環(huán)節(jié)較多;配送技術水平低;配送缺乏統(tǒng)一規(guī)劃等問題。這方面主要研究在農(nóng)村連鎖經(jīng)驗配送模式下如何構建農(nóng)村配送網(wǎng)絡體系,主要包括配送網(wǎng)絡的規(guī)劃,配送中心選址和配送中心運營三個方面。在配送方式也可以考慮先到鎮(zhèn),再到村的配送二級模式。
3.農(nóng)村信息技術建設。在技術方面,現(xiàn)代物流與傳統(tǒng)物流的最大區(qū)別之一,就是有了計算機網(wǎng)絡和信息技術的支撐,將原本分離的商流、物流、信息流和采購、運輸、倉儲、、配送等環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系起來,形成了一條完整的供應鏈。先進的信息網(wǎng)絡技術和現(xiàn)代物流技術是構成現(xiàn)代物流體系的重要組成部分。通過網(wǎng)絡平臺和信息技術將農(nóng)民、供應商以及批發(fā)商零售終端、客戶聯(lián)結起來,實現(xiàn)對農(nóng)產(chǎn)品物流各個環(huán)節(jié)的實時跟蹤、有效控制和全程管理,達到資源共享、信息共用。Internet等先進信息技術在國外農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中的使用已非常普遍,無論是生產(chǎn)企業(yè),政府監(jiān)控部門,或者第三方物流公司等,都可以通過Internet相關信息。信息共享是供應鏈管理中最重要的前提。我國農(nóng)村信息基礎設施落后,嚴重阻礙了農(nóng)村電子商務的發(fā)展,也對農(nóng)村流通供應鏈的發(fā)展造成了很大的影響。本方面主要研究在電子商務環(huán)境下如何構建出一個適合我國農(nóng)村發(fā)展的農(nóng)村信息系統(tǒng)。
五、農(nóng)村物流改善后農(nóng)村流通供應鏈
基于電子商務環(huán)境下利用改善后的農(nóng)村物流優(yōu)化后的農(nóng)村流通供應鏈模型如下圖所示:
六、結論
本文提供了一種從物流的組織、配送中心建設和信息技術建設三個方面對農(nóng)村物流進行改善的思路,并建立了在電子商務環(huán)境下農(nóng)村物流改善后農(nóng)村流通供應鏈的模型。本文的不足之處在于沒有對農(nóng)村物流改善和建設的三個方面進行具體的分析與闡述,這需要在以后的研究中更進一步的分析。
參 考 文 獻
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關鍵詞:供應鏈;經(jīng)濟體系;概念與類型;應用
隨著時代的發(fā)展和社會的進步,社會中各個生產(chǎn)要素和消費因素之間的聯(lián)系在加強,最終在網(wǎng)絡信息環(huán)境的連接下形成一個有效的整體。這個整體在經(jīng)濟學的概念中被稱為供應鏈。因此,我們需要對于供應鏈的概念與類型、供應鏈在經(jīng)濟體系中的應用問題進行有效的分析和研究工作,最終有利于核心的企業(yè)與其它方面有效的應用好供應鏈提高經(jīng)濟運行的質量和水平,促進社會的進步和發(fā)展。
一、供應鏈的概念與類型
1.供應鏈的概念
供應鏈指的是商品在達到消費者手中之前所有與商品生產(chǎn)、運輸、包裝、銷售等有關的聯(lián)結者和業(yè)務方式構成的網(wǎng)絡鏈條。具體來講,指的是以生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)為核心,從產(chǎn)品原材料的采購、產(chǎn)品的加工和包裝、最終到產(chǎn)品的銷售形成的所有供應鏈條。這里有產(chǎn)品的供應商、制造商、經(jīng)銷商、零售商等各個群體以及他們的業(yè)務范疇。有人曾經(jīng)對于供應鏈做過一個現(xiàn)象的比喻。供應鏈如果是一棵枝繁葉茂的大樹,那么樹根是產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)、主干是商、樹枝和樹梢是分銷商,最終的用戶則是樹葉。
2.供應鏈的類型
供應鏈主要有兩種。第一,外部供應鏈。比如:企業(yè)之外的產(chǎn)品生產(chǎn)從銷售的所有企業(yè)和它們的業(yè)務范圍,就是外部的供應鏈。第二種,內部供應鏈。比如:我們以產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)為例,其內部的各個環(huán)節(jié),如:產(chǎn)品的生產(chǎn)原料采購部門、生產(chǎn)產(chǎn)品的部門、產(chǎn)品質量管理與倉儲部門、產(chǎn)品的銷售部門等等就是產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的內部供應鏈。
二、供應鏈在經(jīng)濟體系中的應用
1.供應鏈在現(xiàn)代企業(yè)管理中的應用
供應鏈有效的在現(xiàn)代企業(yè)管理中進行應用具有重要的價值。具體來講,我們從四個方面進行有效的分析,使得現(xiàn)代企業(yè)充分的發(fā)揮出供應鏈的功能與作用,促進企業(yè)的進步和發(fā)展,最終實現(xiàn)企業(yè)良好的經(jīng)濟效益和社會價值。
(1)在企業(yè)物料流通中的應用
企業(yè)進行原材料的采購、應用有效的方式進行產(chǎn)品的生產(chǎn)、開展良好的銷售促進產(chǎn)品的流通,需要經(jīng)過多種渠道和各個流通的環(huán)節(jié)。而這其中,供應鏈始終在發(fā)揮出作用,有效的管理物料的流通,促進產(chǎn)品在市場中的流動,完成產(chǎn)品的市場價值。
(2)進行有效的商業(yè)流通
合理化的應用供應鏈,對于產(chǎn)品商業(yè)環(huán)節(jié)進行嚴格的把關,充分實現(xiàn)產(chǎn)品在供應商和消費者之間的雙向流動。這里一個顯著的特點是產(chǎn)品流通模式的極大改變。網(wǎng)路信息技術的發(fā)展、人們消費觀念的改變,使得商業(yè)流通的模式開始進入到一個多元化的時代。比如:阿里巴巴、淘寶、京東商城、天貓商城為代表的網(wǎng)絡商品經(jīng)營和銷售渠道,國美電器、蘇寧電器為代表的商品購物中心模式,還有眾多商品品牌的全國全世界的直銷店,個人上門推銷的方式等等。而供應鏈模式的充分應用使得電子商務模式在產(chǎn)品銷售模式中占據(jù)了重要的地位,更加有利于產(chǎn)品的消費者與供應商之間進行信息的有效交流和溝通。
(3)進行有效的信息流通
在現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展經(jīng)營中,需要進行有效信息的獲取,提高企業(yè)信息流通的水平。比如:產(chǎn)品的制作信息、產(chǎn)品的理念信息、產(chǎn)品的消費信息、需求信息等等。企業(yè)有效的應用供應鏈可以從產(chǎn)品的各個經(jīng)銷商、消費者中獲得大量有效的信息,最終進行產(chǎn)品的生產(chǎn)結構的調整、新型銷售渠道的構建、產(chǎn)品功能的完善等等,最終實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟效益和社會價值。
(4)進行資金的有效流通
供應鏈充分的將產(chǎn)品從原料到銷售的各個環(huán)節(jié)進行有機聯(lián)系,最終使得資金進行有效的流通,完成企業(yè)的價值。比如:供應鏈充分的進行應用將產(chǎn)品原材料采購的資金、產(chǎn)品供應和批發(fā)中產(chǎn)生的資金、產(chǎn)品最終銷售的資金進行加快流通,然后進行資金的有效、大量的匯集,為企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展提供了強大的資金。
2.供應鏈在農(nóng)業(yè)產(chǎn)品中的應用
供應鏈可以在農(nóng)業(yè)產(chǎn)品中進行有效的應用,提高農(nóng)產(chǎn)品流通的質量和水平,為我國農(nóng)業(yè)的進步和發(fā)展做出一定的獻。具體來講,第一,供應鏈可以將農(nóng)產(chǎn)品供應中的分散生產(chǎn)者進行有效的聯(lián)合,組成合作社或者是其它類型的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟組織,提高其抵御市場風險、形成規(guī)模經(jīng)營、提升經(jīng)濟效益的目的。第二,供應鏈可以將農(nóng)產(chǎn)品的經(jīng)銷商和零售商之間進行有效的聯(lián)合,進行優(yōu)勢互補,資源信息共享、最終組成較大的市場經(jīng)濟聯(lián)盟,提高在市場中的競爭力。比如:聯(lián)合進行農(nóng)產(chǎn)品的采購,統(tǒng)一進行產(chǎn)品的庫存,統(tǒng)一進行產(chǎn)品的銷售,統(tǒng)一提高農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營的質量和水平,最終完成農(nóng)產(chǎn)品的銷售價值。第三,需要提升農(nóng)產(chǎn)品在市場中的信息化水平。在眾多的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)與經(jīng)營中,信息的不暢導致了眾多的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)個體和農(nóng)產(chǎn)品的經(jīng)銷商沒有獲得良好的經(jīng)濟效益和社會效益。因此他們需要有效的應用好供應鏈理論系統(tǒng),構建起高質量和高水平的農(nóng)產(chǎn)品信息供應網(wǎng)絡,提高他們自身對于市場風險的抵御能力,完善信息溯源系統(tǒng),更好為廣大的消費者提供良好的服務。第四,充分的發(fā)揮出供應鏈中核心企業(yè)的作用。供應鏈中核心企業(yè)發(fā)展經(jīng)營的質量和水平直接與農(nóng)產(chǎn)品供應鏈作用的大小有之間關系。因此,它們需要充分的發(fā)揮出模范帶頭作用,與供應鏈中的其它環(huán)節(jié)進行有效信息共享,提高農(nóng)產(chǎn)品流通的質量和水平,保障農(nóng)產(chǎn)品的安全。第五,政府需要充分發(fā)揮出自身作用,開展有效的監(jiān)督,通過眾多實際的舉措完善農(nóng)產(chǎn)品的供應鏈中薄弱的環(huán)節(jié),更好的促進農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)的健康發(fā)展。
3.供應鏈在金融中的應用
供應鏈可以在金融中進行有效的應用,解決金融行業(yè)發(fā)展中存在的問題,促進金融行業(yè)的發(fā)展和進步。比如:中小企業(yè)融資難問題已經(jīng)成為了一個世界性的問題。而在經(jīng)濟危機之后,我們逐漸進行產(chǎn)業(yè)政策的調整、金融行業(yè)的改革,市場環(huán)境的復雜、原材料價格的上漲等等。這些因素的存在更加劇了中小企業(yè)生存發(fā)展的困境。而供應鏈的有效發(fā)揮,可以將金融行業(yè)中存在的多個利益相關的個體進行有效的聯(lián)系,來組成統(tǒng)一的金融復雜網(wǎng)絡系統(tǒng),最終進行金融資金的有效整合和匯集,通過銀行貸款、民間借貸或者是其它融資的方式給廣大的中小企業(yè)提供生存發(fā)展需要的資金,促進它們進行結構的優(yōu)化、在激烈的市場競爭中獲得應有的經(jīng)濟效益和社會價值。具體來講,第一,金融行業(yè)中的各個系統(tǒng)進行有效的集成,對于流通中的資金進行有效的分配,最終使得金融行業(yè)的市場競爭力和供應鏈的價值得到提高。第二,從中小企業(yè)自身來講,其在生存發(fā)展過程中,需要對于金融機構的決策進行認真分析,對于企業(yè)的眼前利益和長遠利益進行充分的考慮,在供應鏈金融體系中,進行透明信息的獲得,有效的處理好合作與競爭之間的關系,在供應鏈金融體系質量和水平提升的環(huán)境下為企業(yè)的發(fā)展打好基礎,實現(xiàn)企業(yè)良好的市場價值。
三、結論
對于供應鏈在經(jīng)濟體系中的重要作用問題進行分析和研究,有利于我們將供應鏈理論在經(jīng)濟體系中的各個因素進行有效應用,提高這些企業(yè)或者是行業(yè)的發(fā)展水平,使得它們在激烈的市場競爭中實現(xiàn)應有的價值。
參考文獻:
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為了進一步了解醫(yī)藥流通行業(yè)未來的走向,本刊記者專訪了京城醫(yī)藥流通“三巨頭”之一的豐科城老總―蔣小仿,2004年的十佳職業(yè)經(jīng)理人。
《醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)資訊》 蔣總,首先祝賀您榮獲全國十佳經(jīng)理人,我們知道豐科城在北京甚至在全國的流通領域都能搶到話語權,我不知道作為領航者,您對時下國內醫(yī)藥流通市場有何看法?
蔣小仿 根據(jù)SFDA醫(yī)藥經(jīng)濟研究所公布的調查數(shù)據(jù)表明,雖然醫(yī)藥行業(yè)整體利潤仍在平穩(wěn)上升,可是醫(yī)藥流通業(yè)的經(jīng)濟效益情況卻出現(xiàn)疲軟。據(jù)了解,目前一些大藥房處于虧損的陰影中,卻依然不斷推出低價品種,而且傳統(tǒng)的國有醫(yī)藥連鎖企業(yè)和多數(shù)單體藥店被迫降價跟進,一些城市醫(yī)院的藥品也大幅度降價。其結果是,藥店、醫(yī)院反過來打壓經(jīng)銷商的利潤空間,使其利潤率大幅下降。
醫(yī)藥商業(yè)的利潤被一刀刀削薄,這使得經(jīng)營者初步感受到在市場逐漸成熟過程中帶來的陣痛。今年,國家對醫(yī)藥流通的監(jiān)管更為加強,不僅對藥品定價、招標等調控進一步加強,還對外資企業(yè)實行分銷業(yè)的全面放開,使今年醫(yī)藥流通企業(yè)明顯感受到政策和外資同行的雙重沖擊力。
《醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)資訊》 我們從北京市衛(wèi)生局了解到豐科城在去年的醫(yī)藥銷售市場占據(jù)很大份額,在今后的發(fā)展中,你們應對的主要挑戰(zhàn)是什么?
蔣小仿 面對嚴峻的形勢,變革是不出局的惟一保證,我個人認為對渴望急劇做大做強的醫(yī)藥流通企業(yè)而言,還面臨以下兩種發(fā)展瓶頸。
一是,專業(yè)人才缺口大。醫(yī)藥商業(yè)企業(yè)在連鎖規(guī)模化擴張的過程中,面臨著專業(yè)人才和管理人才的數(shù)量不足。據(jù)有關方面的數(shù)據(jù)顯示,目前我國執(zhí)業(yè)醫(yī)師奇缺,尚不能滿足目前零售藥店的一半需求,有些連鎖藥店甚至只在總店配有執(zhí)業(yè)醫(yī)師,且零售藥店執(zhí)業(yè)醫(yī)師的配備缺乏統(tǒng)一規(guī)范。此外,在醫(yī)藥商業(yè)企業(yè)的連鎖化經(jīng)營管理中,其急需的物流管理人才和具有藥學醫(yī)學背景的管理人才更是微乎其微,此外,中國醫(yī)藥商業(yè)企業(yè)在連鎖擴張化的過程中,還面臨著不同企業(yè)文化背景、不同經(jīng)營體制和機制、不同文化層次的人員的碰撞和磨合,這使得高效率地對人力資本進行重新配置和優(yōu)化組合,成為中國醫(yī)藥連鎖企業(yè)成功經(jīng)營的關鍵所在。
二是,目前我國醫(yī)藥商業(yè)的物流系統(tǒng)尚未完善。隨著醫(yī)藥行業(yè)競爭的進一步加劇,渠道、網(wǎng)絡、信息決定著企業(yè)的生存與發(fā)展,減少中間環(huán)節(jié)、渠道扁平化已成為生產(chǎn)企業(yè)的共識。可是這需要企業(yè)通過聯(lián)合、兼并、關閉、破產(chǎn),形成以區(qū)域性核心批發(fā)企業(yè)為物流配送中心,即聯(lián)手把規(guī)模做大,但目前來說,我國醫(yī)藥連鎖商業(yè)企業(yè)大多由醫(yī)藥批發(fā)企業(yè)和醫(yī)藥工業(yè)企業(yè)組建,還需進一步消化吸收國外先進的信息管理技術。
《醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)資訊》近期有關醫(yī)藥的新聞特別多,大部分都是負面的,我想知道的是這會影響豐科城流通渠道的政策嗎?
蔣小仿 不會的,因為豐科城所流通的產(chǎn)品均為經(jīng)過國家GSP認證的。我們會堅持電子商務平臺以B to B方式與上游供應商和下游客戶之間有效的實現(xiàn)了各項醫(yī)藥信息交流、商品的電子交易,開辟了電子商務新模式。
《醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)資訊》現(xiàn)在好象大多數(shù)企業(yè)都流行用“社會效益”來包裝自己,而社會效益本身又是一個抽象的參考值,豐科城怎樣提升自身的社會效益?
蔣小仿 我們首先是以老百姓的需求為工作目標,在2003年北京市抗擊“非典”中,我公司向北京市衛(wèi)生部門捐獻防“非典”藥品共計366萬元。同年我公司被北京市工商局評為“守信企業(yè)”。