簡述系統(tǒng)工程的理論基礎(chǔ)精選(九篇)

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第1篇：簡述系統(tǒng)工程的理論基礎(chǔ)范文

關(guān)鍵詞：應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織；治理；內(nèi)涵；理論基礎(chǔ)

中D分類號：D9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

doi：10.19311/ki.1672-3198.2017.03.068

現(xiàn)實(shí)背景下，科技進(jìn)步與互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展以及大國政治力量的角逐，使得全球正發(fā)生著復(fù)雜的變化，各種力量為了滿足自己的利益訴求，或者合作，或者競爭，使得世界在和平與動(dòng)蕩中前行，突發(fā)事件已逐步擺脫傳統(tǒng)的自然災(zāi)害領(lǐng)域，越來越帶有人為的特點(diǎn)，群體性沖突以及事件處于多發(fā)期，而且破壞性力量愈趨強(qiáng)烈，且?guī)в锌鐕珙I(lǐng)域的特點(diǎn)，顯然，新形勢下，由科層制應(yīng)急組織向新型應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理的轉(zhuǎn)型愈發(fā)迫切。通過在知網(wǎng)搜索應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織關(guān)鍵詞，僅出現(xiàn)少數(shù)幾篇相關(guān)文獻(xiàn)，針對性研究的成果甚少。基于此，筆者將從內(nèi)涵、意義及理論基礎(chǔ)三個(gè)維度對應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理進(jìn)行初步探析。

1 應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理的內(nèi)涵

孫國強(qiáng)認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)組織治理必須明確其治理主體（網(wǎng)絡(luò)合作各結(jié)點(diǎn)），治理對象（構(gòu)成組織的各類要素），以及治理過程（基于自覺的彈性管理）。杜軍等在結(jié)合網(wǎng)絡(luò)組織、應(yīng)急管理等概念的基礎(chǔ)上，認(rèn)為應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織是圍繞應(yīng)急事件而建立起來的層次化網(wǎng)狀虛擬組織，并由實(shí)體形式的應(yīng)急成員組織以及把這些組織串聯(lián)在一起的各種聯(lián)系機(jī)制與聯(lián)動(dòng)流程構(gòu)成，當(dāng)突發(fā)事件由常態(tài)演變?yōu)閼?zhàn)態(tài)時(shí)，需要形成協(xié)作應(yīng)急中心，來進(jìn)行應(yīng)急活動(dòng)的高效執(zhí)行以及應(yīng)急資源的合理配置與消耗，進(jìn)而提升應(yīng)急產(chǎn)出績效。綜上所述，筆者認(rèn)為應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理區(qū)別于一般層級組織管理，是多主體（政府，社區(qū)，企業(yè)以及非盈利組織）平等參與的共同治理，等級與權(quán)威被大大削弱，更多的是權(quán)力的分配與共享，同時(shí)有著十分清晰的共同目標(biāo)與共同利益，并為此共同制定一系列能自覺遵守的規(guī)則、制度以及非正式安排，并不斷的優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制、治理過程，減少治理費(fèi)用，提升治理的可塑性，從而使應(yīng)急的綜合產(chǎn)出最大化。

從應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理概念中，可以進(jìn)一步延伸出幾個(gè)方面的特性：（1）應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理客體是應(yīng)災(zāi)體，即應(yīng)對自然災(zāi)害以及人為災(zāi)害的多元主體，而且在災(zāi)害應(yīng)對中表現(xiàn)得較為強(qiáng)勢；（2）應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理主體是以政府為核心的應(yīng)急行動(dòng)主體，政府扮演主導(dǎo)角色，但各主體的地位是平等的，沒有互相強(qiáng)制，同時(shí)依據(jù)應(yīng)急對象的狀態(tài)變化，政府和其他應(yīng)急主體的分工也會(huì)動(dòng)態(tài)調(diào)整；（3）應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理的權(quán)力機(jī)制發(fā)生變化，應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)中各結(jié)點(diǎn)共享權(quán)力，權(quán)力的分配與使用已專門有相關(guān)的制度規(guī)定，沒有權(quán)力壟斷的局面，沒有單一決策現(xiàn)象，應(yīng)急決策必須依賴共同而有效率的磋商產(chǎn)生；（4）應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理必須依賴各成員組織的互相信任，只有各成員組織間充分建立信任機(jī)制，維持信任關(guān)系，進(jìn)而最大程度凸顯應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理的功能，降低信息傳遞與磨合成本。

2 應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理的研究意義

杜軍從交易成本的視角分析了應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理的功能意義，認(rèn)為其能有效的克服科層制組織治理的失效，包括降低應(yīng)急過程中的交易成本以及應(yīng)急管理費(fèi)用，同時(shí)在很大程度上能提升治理的有效性基于此，筆者認(rèn)為，應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理的研究意義帶有明顯的現(xiàn)實(shí)性與理論性。

2.1 現(xiàn)實(shí)意義

突發(fā)事件爆發(fā)的復(fù)合型、不確定性特征，已對公眾安全構(gòu)成了明顯的沖擊。傳統(tǒng)的科層制應(yīng)急組織（政府單干或壟斷）因其固有的治理缺陷（失效）已越來越無法應(yīng)對復(fù)雜的應(yīng)急事件（環(huán)境），政府需要廣泛動(dòng)員各種組織和力量參與，需要各個(gè)方面相互協(xié)作、快速聯(lián)動(dòng)，需要多層次的支持和保障，需要有法律和政策的依據(jù)。所以建立一個(gè)政府主導(dǎo)的多主體參與的應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織體系是必然趨勢，而且必須建立一整套的治理體系，提升其治理能力現(xiàn)代化，無論應(yīng)急處于哪個(gè)階段，都能高效運(yùn)轉(zhuǎn)。同時(shí)有利于推動(dòng)政府主動(dòng)革新，擺脫落后的應(yīng)急觀念，讓更多有能力的主體加入到應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)中來，充分利用社會(huì)資源，建立由其主導(dǎo)的大應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織體系，并將提升各主體的應(yīng)急能力為己任，而且政府有必要讓渡更多的權(quán)力予其他主體，讓其協(xié)助改造政府內(nèi)部應(yīng)急組織架構(gòu)，進(jìn)行共同治理。通過建立共同目標(biāo)與愿景，合理分工，協(xié)商決策，成為利益共同體。

2.2 理論意義

十八屆三中全會(huì)，中央提出要推動(dòng)國家治理能力與治理體系現(xiàn)代化，這是首次提出，這在理論上是一個(gè)突破與創(chuàng)新。筆者認(rèn)為，建立應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理體系是與其一氣呵成的，應(yīng)該說是整個(gè)國家治理體系的一部分，對于推動(dòng)和完善國家治理體系具有重要理論意義。應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理體系與治理能力現(xiàn)代化也在應(yīng)急理論上是一個(gè)突破與創(chuàng)新，進(jìn)一步研究應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理，是完善應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理體系與推動(dòng)治理能力現(xiàn)代化的必經(jīng)步驟，同時(shí)對于包括政府在內(nèi)的各應(yīng)急主體都具有極現(xiàn)實(shí)的理論指導(dǎo)意義，將深化應(yīng)急理念與應(yīng)急組織的變革，以及應(yīng)急能力的提升。同時(shí)研究應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理也借鑒和拓展升華了其他理論，包括網(wǎng)絡(luò)組織治理理論，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，組織理論，以及應(yīng)急管理理論等。總之，這一切都會(huì)促進(jìn)應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理理論的產(chǎn)生。

3 應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理研究的理論基礎(chǔ)

應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理不是憑空捏造，它需要借鑒吸收一些合適的理論，來指導(dǎo)自身的運(yùn)作及行為，筆者將用簡述的形式來介紹與應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理聯(lián)系較為緊密的幾個(gè)理論。

3.1 網(wǎng)絡(luò)組織治理理論

網(wǎng)絡(luò)組織治理理論研究已相對成熟，可以為應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理提供良好借鑒。一是治理邊界分析，包括邊界的內(nèi)涵，功能及效益分析；二是治理幅度研究，包括治理幅度的內(nèi)涵界定，及影響治理幅度的變量分析等；三是治理幅度關(guān)鍵要素研究，以及各要素間的關(guān)聯(lián)性分析等；四是網(wǎng)絡(luò)組織治理模式研究，包括王忠耀的有核心主導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)組織和無核心主導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)組織，以及國外學(xué)者提出的空心網(wǎng)絡(luò)、柔性網(wǎng)絡(luò)、增值網(wǎng)絡(luò)和虛擬網(wǎng)絡(luò)等。最后便是在網(wǎng)絡(luò)組織治理中用得比較廣泛的利益相關(guān)者協(xié)同理論研究，此理論最早源于企業(yè)網(wǎng)絡(luò)治理的研究，認(rèn)為企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是不同要素提供者組成的系統(tǒng)，其目標(biāo)便是為要素提供者創(chuàng)造財(cái)富，增加價(jià)值，同時(shí)其中存在一個(gè)剩余控制權(quán)問題，但是筆者認(rèn)為在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)里面，這個(gè)剩余控制權(quán)被各利益相關(guān)者共同享有，實(shí)際上是協(xié)同合作，互補(bǔ)共贏。

3.2 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是由科斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)用宏觀、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行而建立起來的一門學(xué)科。其對應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理具有指導(dǎo)意義的有二種理論：交易費(fèi)用理論，產(chǎn)權(quán)理論。科斯認(rèn)為，交易費(fèi)用實(shí)際上是在市場交易過程中，交易主體為了克服信息的不對稱與不完整性，以及對于契約的監(jiān)督實(shí)施等所擔(dān)負(fù)的成本，實(shí)際上，交易費(fèi)用理論解釋了交易費(fèi)用是如何生成的，怎么去衡量，以及怎么去克服，這些都給予了我們?nèi)绾稳ソ档徒灰壮杀镜乃伎迹粚τ诋a(chǎn)權(quán)，實(shí)際上最終包含的是人與人之間所有權(quán)關(guān)系，物是這種關(guān)系的載體，而且產(chǎn)權(quán)不是憑空產(chǎn)生的，它與制度緊密聯(lián)系在一起，進(jìn)而獲得認(rèn)可與尊重，產(chǎn)權(quán)實(shí)際上是一種社會(huì)工具，或者說是與他人進(jìn)行交易的籌碼，也就說產(chǎn)權(quán)是可以讓渡的，有的是無償讓渡，有的為了謀取更大利益。對于應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織中個(gè)體而言，實(shí)際上是存在產(chǎn)權(quán)讓渡的，但這種讓渡是自愿且?guī)в泄嫘再|(zhì)，一般是其他主體將資源貢獻(xiàn)給政府，或者直接反饋給受災(zāi)者，為了實(shí)現(xiàn)應(yīng)急產(chǎn)出的最大化，包括政府在內(nèi)的各主體都會(huì)讓渡出自己的一部分產(chǎn)權(quán)，以達(dá)到產(chǎn)權(quán)最有效率的配置。

3.3 權(quán)變理論

權(quán)變理論是一種反對一般管理規(guī)則，主張相機(jī)行事的理論，它強(qiáng)調(diào)對組織所處的環(huán)境及內(nèi)部條件的變化能作出快速反應(yīng)，并調(diào)整相應(yīng)的組織治理手段。應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織事實(shí)上是不斷在面臨著應(yīng)急環(huán)境與應(yīng)急階段的變化，很顯然應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織的治理方式是存在動(dòng)態(tài)變化的，必須與應(yīng)急階段變化相適應(yīng)，這樣在應(yīng)急過程中才能贏得主動(dòng)地位。組織激勵(lì)理論中比較流行的是馬斯洛需要層次理論和弗期望理論。馬斯洛認(rèn)為人的需要是有層次的，最先被滿足的應(yīng)該是其基本需要，包括生存需要，安全需要等，比較高層次的需要是被尊重需要和自我實(shí)現(xiàn)的需要，這往往更激勵(lì)人；期望理論實(shí)際上是設(shè)定一個(gè)組織目標(biāo)值，但是并不是隨便設(shè)定，而是要能使員工的期望值最大化，實(shí)際上是要能與員工的利益息息相關(guān)，在實(shí)現(xiàn)時(shí)有一定難度和挑戰(zhàn)性，但也不是無法完成的目標(biāo)。應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理是人的治理，是由主體的人員組成的，所以這就存在激勵(lì)問題，如何更有效的激勵(lì)，使員工的產(chǎn)出績效最大化，需要借鑒這些理論。

3.4 應(yīng)急管理理論

應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理與應(yīng)急管理是有區(qū)別的，這一點(diǎn)不能混淆，但是它們之間有很多聯(lián)系甚至交融的地方，了解應(yīng)急管理理論有助于我們更好地進(jìn)行應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)組織治理。應(yīng)急管理理論實(shí)際上是應(yīng)急機(jī)構(gòu)如何對突發(fā)事件進(jìn)行有效應(yīng)對及管理的一整套步驟與方法，包括應(yīng)急規(guī)劃，減緩與準(zhǔn)備，預(yù)測與預(yù)警，響應(yīng)與處置，恢復(fù)重建，信息與輿情引導(dǎo)，應(yīng)急社會(huì)動(dòng)員，以及溝通協(xié)調(diào)等。同時(shí)要特別注意的是應(yīng)急管理的階段，了解這些階段，才能作出有針對性的決策。總體來看，應(yīng)急管理包括預(yù)防、準(zhǔn)備、響應(yīng)、恢復(fù)四個(gè)階段，預(yù)防實(shí)際上是預(yù)防災(zāi)害和減少損失，如推行受災(zāi)保險(xiǎn)，制定建筑質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等；準(zhǔn)備是指增強(qiáng)應(yīng)對各類災(zāi)害的能力，包括制定應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行應(yīng)急演練，成立協(xié)作中心等；響應(yīng)是指采取應(yīng)急行動(dòng)進(jìn)行突發(fā)災(zāi)害應(yīng)對，最大努力挽救生命c(diǎn)財(cái)產(chǎn)，降低損失。如啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織疏散與搜救，提供應(yīng)急救援物資等；恢復(fù)，指的兩個(gè)階段恢復(fù)，一是短期內(nèi)的災(zāi)區(qū)受災(zāi)群眾安置，二是長期內(nèi)的災(zāi)區(qū)重建工作。實(shí)際上減緩可劃分為應(yīng)急常態(tài)階段，準(zhǔn)備則是由常態(tài)到戰(zhàn)態(tài)階段，而響應(yīng)則處于戰(zhàn)態(tài)階段，恢復(fù)則由戰(zhàn)態(tài)到新常態(tài)階段。

參考文獻(xiàn)

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[5]王耀忠.網(wǎng)絡(luò)組織的結(jié)構(gòu)及協(xié)調(diào)機(jī)制研究[J].系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用，2002，（1）.

第2篇：簡述系統(tǒng)工程的理論基礎(chǔ)范文

【關(guān)鍵字】工程機(jī)械自動(dòng)化；鐵路工程施工；機(jī)械自動(dòng)化

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，工程機(jī)械自動(dòng)化水平也不斷提高。這為鐵路工程施工奠定了一個(gè)良好的基礎(chǔ)，工程機(jī)械自動(dòng)化的應(yīng)用，不僅大大提升工作效率，而且還能夠加快我國鐵路運(yùn)輸業(yè)的快速發(fā)展。

一、 工程機(jī)械自動(dòng)化簡述

機(jī)械工程自動(dòng)化（Automation Mechanical engineering ）是指在工程機(jī)械生產(chǎn)過程中運(yùn)用自動(dòng)化技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化生產(chǎn)，以提高生產(chǎn)效率為目的。它把相關(guān)的自然科學(xué)和技術(shù)科學(xué)為理論基礎(chǔ)，結(jié)合生產(chǎn)實(shí)踐中的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，研究和解決在開發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、安裝、運(yùn)用和修理各種機(jī)械中的全部理論和實(shí)際問題的應(yīng)用學(xué)科。機(jī)械工程的服務(wù)領(lǐng)域很廣，凡使用機(jī)械、工具，以至能源和材料生產(chǎn)的部門，都需要機(jī)械工程的服務(wù)。機(jī)械工程自動(dòng)化，大大提高了工作效率。

現(xiàn)代機(jī)械工程有六大服務(wù)領(lǐng)域 ：①研制和提供能量轉(zhuǎn)換機(jī)械，包括將熱能、化學(xué)能、原子能、電能、流體壓力能和天然機(jī)械能轉(zhuǎn)換為適合于應(yīng)用的機(jī)械能的各種動(dòng)力機(jī)械，以及將機(jī)械能轉(zhuǎn)換為所需要的其他能量的能量變換機(jī)械。②研制和提供用以生產(chǎn)各種產(chǎn)品的機(jī)械，包括農(nóng)、林、牧、漁業(yè)機(jī)械和礦山機(jī)械以及各種重工業(yè)機(jī)械和輕工業(yè)機(jī)械等。③研制和提供從事各種服務(wù)的機(jī)械，如物料搬運(yùn)機(jī)械，交通運(yùn)輸機(jī)械，醫(yī)療機(jī)械，辦公機(jī)械，通風(fēng)、采暖和空調(diào)設(shè)備以及除塵、凈化、消聲等環(huán)境保護(hù)設(shè)備等。④研制和提供家庭和個(gè)人生活用的機(jī)械，如洗衣機(jī)、電冰箱、鐘表、照相機(jī)、運(yùn)動(dòng)器械和娛樂器械等。⑤研制和提供各種機(jī)械武器。6工程施工、礦山開采、建筑等各各領(lǐng)域。

二、 工程機(jī)械自動(dòng)化的發(fā)展

在我國工程機(jī)械發(fā)展中，工程機(jī)械自動(dòng)化從無到有，伴演著舉足輕重的角色。自從二十世紀(jì)七八十年代以來，計(jì)算機(jī)出現(xiàn)對工程機(jī)械以及其他行業(yè)都做出了一定貢獻(xiàn)，國際上也出現(xiàn)了一些開始對計(jì)算機(jī)集成制造系統(tǒng)進(jìn)行采用的現(xiàn)象，在初期主要以信息采集為主，以較高的工程機(jī)械自動(dòng)化程度作為其主要特征，但在實(shí)際現(xiàn)實(shí)中，同樣遇到了很多困難。鑒于對計(jì)算機(jī)集成制造系統(tǒng)全盤自動(dòng)化實(shí)現(xiàn)需要巨額的投入作為保障和基礎(chǔ)，械自動(dòng)化技術(shù)從上世紀(jì)20年代開始發(fā)展應(yīng)用以來，在各行各業(yè)都得到了迅速發(fā)展和廣泛的應(yīng)用，特別是近年來計(jì)算機(jī)的高度集成化，開始采用計(jì)算機(jī)集成制造系統(tǒng)，大大加快了機(jī)械自動(dòng)化的發(fā)展，但我國讓處于初級操作階段的自動(dòng)化。

我國機(jī)械制造目前有11.4萬個(gè)企業(yè)，發(fā)展很不平衡，有大量落后于現(xiàn)代水準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)，大部分企業(yè)還比較落后，手工勞動(dòng)占有相當(dāng)?shù)谋戎兀覈塥?dú)立開發(fā)現(xiàn)代機(jī)械自動(dòng)化技術(shù)的企業(yè)可以說沒有；我國機(jī)械制造業(yè)企業(yè)中自動(dòng)化裝備少、水準(zhǔn)低，不僅在數(shù)量上同世界先進(jìn)國家有較大差距，而且在品種上、質(zhì)量上、使用上，同世界先進(jìn)水準(zhǔn)也存在階段性差距。實(shí)現(xiàn)我國機(jī)械自動(dòng)化技術(shù)是一個(gè)長期的過程，不可能一蹴而就。需要循序漸進(jìn)，不斷努力，創(chuàng)造條件，向自動(dòng)化的高級理想階段邁進(jìn)。當(dāng)前，我國還處在社會(huì)主義初級階段，經(jīng)濟(jì)、財(cái)力、生產(chǎn)力水準(zhǔn)、國民素質(zhì)等，與世界主要國家的差距是很大的；我國有豐富的勞動(dòng)力資源，每年城鎮(zhèn)新增就業(yè)人口達(dá)兩千多萬，且今后每年的就業(yè)人數(shù)還會(huì)增加。機(jī)械自動(dòng)化最大限度地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，勞動(dòng)力的過剩和分工的轉(zhuǎn)移就是一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。

三、 工程機(jī)械自動(dòng)化在鐵路工程施工的應(yīng)用

近幾年來，工程自動(dòng)化在鐵路工程施工中占有越來越多的比重，國家在這領(lǐng)域上也肯投資，據(jù)資料調(diào)查表明，2015年國內(nèi)鐵路投資額有望增至9500億元，超出原計(jì)劃的8000億規(guī)模。近日，國家鐵路局（下稱國鐵局）召開專題會(huì)議，落實(shí)4月11日國務(wù)院在重慶市召開的部分地區(qū)鐵路建設(shè)工作會(huì)議精神，交通運(yùn)輸部副部長、國鐵局局長陸東福在會(huì)上透露了上述信息。工程機(jī)械自動(dòng)化在鐵路工程施工中的應(yīng)用具體表現(xiàn)以下幾個(gè)方面：

1、 工程機(jī)械自動(dòng)化在隧道施工中應(yīng)用

我國鐵路隧道機(jī)械化施工是自20世紀(jì)80年代才開始的，以衡廣復(fù)線大瑤山隧道建設(shè)為起點(diǎn)，然后在大秦、南昆、京九、西康等鐵路建設(shè)中推廣完善，形成了多種機(jī)械化施工成套技術(shù)和設(shè)備配套模式。可以說，大瑤山隧道是我國鐵路隧道鉆爆法機(jī)械化施工技術(shù)發(fā)展的標(biāo)志，20世紀(jì)90年代西康鐵路秦嶺特長隧道則是全斷面硬巖掘進(jìn)機(jī)（TBM）施工技術(shù)發(fā)展的標(biāo)志。 近年來，我國隧道鉆爆法施工機(jī)械化技術(shù)水平有逐步下降的趨勢，主要表現(xiàn)在20世紀(jì)80年代后大量引進(jìn)的一些先進(jìn)設(shè)備如全液壓鑿巖臺車、低污染自卸車、噴錨三聯(lián)機(jī)等設(shè)備因投入大、臺班費(fèi)用高已逐步退出施工現(xiàn)場，取而代之的是傳統(tǒng)的人工鑿巖、國產(chǎn)設(shè)備裝渣運(yùn)渣、小型濕噴機(jī)噴漿襯砌等。再加之我國勞動(dòng)力資源豐富，勞動(dòng)力價(jià)格低，可顯著降低工程造價(jià)，施工企業(yè)對國外技術(shù)依賴程度也降低了。目前鐵路隧道施工所使用的裝載設(shè)備品種較多，也基本上能達(dá)到與運(yùn)輸設(shè)備相配套的要求。但是挖掘式裝載機(jī)和一般其他裝渣設(shè)備不同，它是通過專門的刮板輸送機(jī)將石料裝入后續(xù)運(yùn)輸車輛，作業(yè)空間小，作業(yè)效率高。在多工位鉆孔臺架的作業(yè)空間能與之相匹配的條件下，裝渣作業(yè)與鉆孔、噴錨作業(yè)同時(shí)進(jìn)行就有了可能性，從而縮短循環(huán)時(shí)間，加快開挖速度，提高功效并且安全、快速、節(jié)能，工作面環(huán)境好。

2、鑿巖臺車是隧道施工的典型施工機(jī)械，對于較堅(jiān)硬、完整性較好的圍巖條件，鑿巖臺車鉆孔速度快、單位能耗低、人工少、安全程度高、爆破質(zhì)量好，仍是今后隧道施工技術(shù)發(fā)展的主要趨勢。但是目前鑿巖臺車在國內(nèi)隧道施工中應(yīng)用較少，大多都是手持式風(fēng)槍人工鉆眼，勞動(dòng)強(qiáng)度較大，因此急需以機(jī)械化的施工模式來替代。目前國內(nèi)也有廠家生產(chǎn)鑿巖臺車，但賴教授認(rèn)為還需在以下方面進(jìn)行深入研究。一是開發(fā)全液壓鑿巖臺車，其技術(shù)關(guān)鍵是研究高性能液壓鑿巖機(jī)和深孔鉆具、鉆桿，國內(nèi)曾長期開展研究，但進(jìn)展緩慢，與國外產(chǎn)品差距較大；二是多自由度鉆臂的機(jī)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)研究；三是臺車動(dòng)力和走行形式的研究；四是研究采用全電腦控制，以提高作業(yè)效率和鉆孔的準(zhǔn)確性。在賴教授的主持攻關(guān)下，目前這一產(chǎn)品課題項(xiàng)目也取得了很大進(jìn)展。

3、機(jī)械自動(dòng)化在鐵路修整中的應(yīng)用

現(xiàn)階段，伴隨著交通行業(yè)不斷發(fā)展，我國鐵路，營業(yè)線施工長，工程量巨大，在鐵路維修中，機(jī)械自動(dòng)化在這里作用不可估量。利用軌道車，大機(jī)等各種養(yǎng)路機(jī)械配合線路大修施工工作作業(yè)，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要多部門的協(xié)調(diào)配合才能進(jìn)行開展工作。各部門相互配合可以決定機(jī)械施工作業(yè)的質(zhì)量、效率及安全。

目前的鐵路線路大修施工，同時(shí)參加作業(yè)的各類機(jī)械設(shè)備類繁多，實(shí)際作業(yè)前的工作量大，時(shí)間長，運(yùn)行區(qū)間長，施工作業(yè)程序繁多，機(jī)械自動(dòng)化的加入，使工作量大大減少，提高了工作率效。

第3篇：簡述系統(tǒng)工程的理論基礎(chǔ)范文

[關(guān)鍵詞]高職；頂崗實(shí)習(xí)；管理模式

[中圖分類號]G712 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 ― 2234（2014）11 ― 0163 ― 02

[收稿日期]2014 ― 10 ― 23

[作者簡介]高亮亮（1984―），女（錫伯族），遼寧鳳城人。助教，研究方向：高校學(xué)生管理。

一、概念界定

頂崗實(shí)習(xí)由來以久，但是現(xiàn)代意義上的頂崗實(shí)習(xí)是從2000年以后得到廣泛研究，我們所說的頂崗實(shí)習(xí)是《國務(wù)院關(guān)于大力發(fā)展職業(yè)教育的決定》中“2+1”教育模式，即在校學(xué)習(xí)兩年，第三年到專業(yè)相應(yīng)對口的企業(yè)，帶薪實(shí)習(xí)6個(gè)月以上，然后由學(xué)校統(tǒng)一推薦就業(yè)。然而頂崗實(shí)習(xí)，在現(xiàn)實(shí)操作中為教學(xué)管理、學(xué)生管理帶來很大難題，如何選擇一種合適、高效的管理模式，如何有效實(shí)施頂崗實(shí)習(xí)管理成為一個(gè)亟待解決的問題。

二、頂崗實(shí)習(xí)管理模式研究的歷史與現(xiàn)狀

（一）研究歷史

有關(guān)頂崗實(shí)習(xí)的研究從1975年開始，四平師范學(xué)院的老師在《為發(fā)展農(nóng)村教育事業(yè)做貢獻(xiàn)――數(shù)學(xué)系“頂崗”實(shí)習(xí)調(diào)查報(bào)告》中詳細(xì)在闡述了該院學(xué)生在在伊通縣如何“頂崗”實(shí)習(xí)，從文章標(biāo)題可以看出頂崗實(shí)習(xí)在當(dāng)時(shí)還是一個(gè)創(chuàng)新，頂崗實(shí)習(xí)還在摸索中進(jìn)行。在1975至1989年間，有關(guān)“頂崗實(shí)習(xí)”的文獻(xiàn)30篇，“頂崗實(shí)習(xí)”被稱作“校外實(shí)習(xí)”、“模擬實(shí)習(xí)”、“代職頂崗實(shí)習(xí)”、“校外實(shí)習(xí)”、“生產(chǎn)實(shí)習(xí)”，研究內(nèi)容多以頂崗實(shí)習(xí)模式探索，與傳統(tǒng)各行各業(yè)的實(shí)習(xí)的區(qū)別研究為主。從1990年開始，師范院校關(guān)于頂崗實(shí)習(xí)的研究較多，分別探討了師范專業(yè)頂崗實(shí)習(xí)的新途徑與模式，頂崗實(shí)習(xí)中的問題與對策，頂崗實(shí)習(xí)與傳統(tǒng)學(xué)科教學(xué)實(shí)習(xí)區(qū)別。與此同時(shí)，大中專院校教師關(guān)于頂崗實(shí)習(xí)的研究也正在展開，產(chǎn)學(xué)結(jié)合還是一個(gè)新鮮事物，較多的研究側(cè)重于學(xué)生實(shí)習(xí)的改革。[2005135《國務(wù)院關(guān)于大力發(fā)展職業(yè)教育的決定》中提出關(guān)于職業(yè)院校的“2+1”教育模式，由此關(guān)于大中專院校頂崗實(shí)習(xí)的研究逐漸增多，不同專業(yè)都在探討頂崗實(shí)習(xí)模式，及頂崗實(shí)習(xí)中存在的問題和對策。

在各大院校大力實(shí)行頂崗實(shí)習(xí)的同時(shí)，學(xué)生在頂崗實(shí)習(xí)中的管理就成為一個(gè)不能逃避的問題，2007年開始，許多學(xué)者開始關(guān)注學(xué)生在校外頂崗實(shí)習(xí)的管理問題，同時(shí)也探討了不同專業(yè)頂崗實(shí)習(xí)管理的問題、頂崗實(shí)習(xí)管理模式的研究、頂崗實(shí)習(xí)管理過程中出現(xiàn)的問題及對策等。

（二）研究現(xiàn)狀

頂崗實(shí)習(xí)是產(chǎn)學(xué)研教育教學(xué)機(jī)制下，校企合作、工學(xué)結(jié)合人才培養(yǎng)模式的表現(xiàn)途徑之一，所以在對頂崗實(shí)習(xí)管理模式進(jìn)行研究時(shí)首先應(yīng)該對國內(nèi)外的相關(guān)理論進(jìn)行研究。

1.國外相關(guān)研究

在查閱文獻(xiàn)資料的過程中我們發(fā)現(xiàn)，國外并沒有“頂崗實(shí)習(xí)”一詞，但是與我國校企合作、工學(xué)結(jié)合的人才培養(yǎng)模式相似的教育教學(xué)模式，其中有很多值得我們學(xué)習(xí)和借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

眾所周知德國的職業(yè)教育在全世界處于領(lǐng)先位置，德國職業(yè)教育的“雙元制” 管理模式比較有代表性。澳大利亞的TAFF模式對我國職業(yè)教育的人才培養(yǎng)也有借鑒意義，這一模式是建立“學(xué)習(xí)―工作―再學(xué)習(xí)―再工作”的多循環(huán)終身教育模式。美國的社區(qū)學(xué)院與我國高職教育也很相似，社區(qū)學(xué)院學(xué)費(fèi)較低，學(xué)制短，學(xué)習(xí)時(shí)間靈活；專業(yè)設(shè)對口；人才培養(yǎng)與企業(yè)需求對接，實(shí)用性較強(qiáng)；學(xué)院和社區(qū)企業(yè)聯(lián)系密切，同時(shí)定期與企業(yè)一起舉行研討會(huì)，確保課程教學(xué)內(nèi)容的針對性和時(shí)效性。

上述國家高等職業(yè)教育產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的人才培養(yǎng)模式雖然有其各自的產(chǎn)生背景、存在條件與特點(diǎn)。

2.國內(nèi)相關(guān)研究

對國內(nèi)頂崗實(shí)習(xí)管理模式的研究可以追溯國內(nèi)校企合作、工學(xué)結(jié)合的人才培養(yǎng)模式的發(fā)展進(jìn)程，我國產(chǎn)學(xué)研合作教育開始于20世紀(jì)50、60年代，80年代開始引進(jìn)國外的先進(jìn)教育經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行職業(yè)教育改革，到2005年將工學(xué)結(jié)合、校企合作人才培養(yǎng)模式確立為我國職業(yè)教育改革的方向，經(jīng)過多年的探索實(shí)踐，已經(jīng)取得了一定的成果。而關(guān)于頂崗實(shí)習(xí)管理模式的研究是從2008年開始，分別探討了旅游類、高職園藝技術(shù)、軟件技術(shù)、酒店管理、自動(dòng)化、藝術(shù)設(shè)計(jì)、藥學(xué)等專業(yè)的頂崗實(shí)習(xí)管理模式，研究范圍較為廣泛。學(xué)者們分別提出了適合各自院校的管理模式，比如“三層四共” 頂崗實(shí)習(xí)管理模式、“三點(diǎn)一線” 頂崗實(shí)習(xí)管理模式、“四體五段”頂崗實(shí)習(xí)管理模式、分散形頂崗實(shí)習(xí)管理模式、“校企聯(lián)動(dòng)，雙師雙籍”頂崗實(shí)習(xí)管理模式，“2+1”頂崗實(shí)習(xí)管理模式等。

三、研究成果

頂崗實(shí)習(xí)管理過程其實(shí)就是一個(gè)以管理為主的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程，在這個(gè)過程中，不同的院校都在尋找一個(gè)適合的模式，在文獻(xiàn)查閱過程中，雖然每個(gè)院校的模式都不完全相同，但大體上可以分以下幾類：

（一）根據(jù)學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)地點(diǎn)，頂崗實(shí)習(xí)管理模式可以分為集中管理模式和分散管理模式。

趙節(jié)昌在《構(gòu)建分散型頂崗實(shí)習(xí)管理模式的探究》中針對分散形頂崗實(shí)習(xí)的特點(diǎn)他提出了相應(yīng)的管理模式，首先，考察實(shí)習(xí)基地，校企共謀實(shí)習(xí)之策；其次，建立學(xué)院-系部二級實(shí)習(xí)管理保障體系；再次，探索科學(xué)的管理辦法：開好實(shí)習(xí)動(dòng)員會(huì)，建立網(wǎng)絡(luò)管理平臺，做好每月一次的常規(guī)檢查；第四，建立考核新模式。王秀靜，馮美宇在《分散型頂崗實(shí)習(xí)信息化管理模式研究―基于“雙主體、三層次、多元化”的管理平臺設(shè)計(jì)》中建立了以學(xué)校、企業(yè)為主體，建立信息、實(shí)習(xí)指導(dǎo)和拓展訓(xùn)練三層遞進(jìn)的信息化管理平臺，頂崗實(shí)習(xí)崗位的“網(wǎng)絡(luò)化”選擇、制度的“規(guī)范化”執(zhí)行、質(zhì)量的“標(biāo)準(zhǔn)化”監(jiān)控、成果的“資源化”共享、考核的“過程化”的頂崗實(shí)習(xí)管理模式。

甄鐵麗在《高職學(xué)生集中型頂崗實(shí)習(xí)管理模式研究和探索》中提出成立企業(yè)專班，加強(qiáng)學(xué)生思想教育，校企合作共同探討雙向管理學(xué)生的集中型頂崗實(shí)習(xí)管理模式。

（二）根據(jù)頂崗實(shí)習(xí)管理主體，可分為雙主體管理模式和三主體管理模式

李忠華在《“雙主體”模式下高職院校頂崗實(shí)習(xí)管理創(chuàng)新研究》中認(rèn)為，“雙主體”模式，是指“校企雙主體”合作辦學(xué)，通過學(xué)校與企業(yè)的真實(shí)合作，將企業(yè)的各種需求和用人標(biāo)準(zhǔn)引入到學(xué)校教育的各個(gè)環(huán)節(jié)，通過各種形式的工學(xué)結(jié)合的方式，由專業(yè)教師與技術(shù)專家或能工巧匠、學(xué)院與企業(yè)，共同完成課程標(biāo)準(zhǔn)，制定實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)、學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)、專業(yè)人才培養(yǎng)等工作，從而使專業(yè)建設(shè)及人才培養(yǎng)與行業(yè)、企業(yè)的需求緊密結(jié)合，使培養(yǎng)的人才更好地適應(yīng)行業(yè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。王晶在《高職旅游管理專業(yè)“分層次多方位”頂崗實(shí)習(xí)管理模式探索》提出了“分層次多方位”的雙主體管理模式，其中“多方位”是指校企共建、校企共育、校企共管、校企共評，即實(shí)習(xí)開始前與企業(yè)共同制定實(shí)習(xí)管理制度和實(shí)習(xí)方案，實(shí)習(xí)過程中與企業(yè)共同對學(xué)生進(jìn)行培養(yǎng)與管理，實(shí)習(xí)結(jié)束后與企業(yè)共同對學(xué)生進(jìn)行考核與評價(jià)的校企合作管理模式。王娟在《高職院校學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)“校企雙主體”管理模式探討》中提出的“校企雙主體管理”是指學(xué)校與企業(yè)通過建立有效的實(shí)習(xí)機(jī)制，共同擔(dān)任學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)的管理主體，發(fā)揮學(xué)校和企業(yè)頂崗實(shí)習(xí)“雙主體”的作用，相互配合共同管理頂崗實(shí)習(xí)學(xué)生。胡克偉等提出了“校企聯(lián)動(dòng)，雙師雙籍”管理模式，其含義是指在學(xué)校與企業(yè)深層次合作的前提下，通過建立有效機(jī)制，在共建實(shí)訓(xùn)基地的基礎(chǔ)上，由學(xué)校的職業(yè)導(dǎo)師和企業(yè)的職業(yè)導(dǎo)師相互配合共同管理頂崗實(shí)習(xí)學(xué)生。

蔡鳳，李鐵軍在《“政府參與，三方共管”的頂崗實(shí)習(xí)管理模式的探索》中提出政府、學(xué)校、企業(yè)共同負(fù)責(zé)頂崗實(shí)習(xí)的具體組織、管理和實(shí)施，形成企業(yè)、學(xué)校、管委會(huì)三方共管的管理體系。孫標(biāo)在《校企合作背景下的高職學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)管理模式探索》中提出學(xué)校是學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)的組織者，企業(yè)是學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)的實(shí)施者，政府是學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)的保障者的三主體的管理模式。

（三）其它模式

1“四體五段”

王亞明提出“四體五段”頂崗實(shí)習(xí)管理模式，其含義是根據(jù)系統(tǒng)工程理論，將頂崗實(shí)習(xí)管理的組織機(jī)構(gòu)看作一個(gè)系統(tǒng)，而在這個(gè)整體中主要由四個(gè)部分構(gòu)成，即學(xué)校、企業(yè)、實(shí)習(xí)指導(dǎo)教師和學(xué)生。“五段”是動(dòng)員培訓(xùn)、組建機(jī)構(gòu)、確定目標(biāo)、編制工作計(jì)劃、考核評價(jià)。

2“周報(bào)、月查、季巡”

基于不同的管理媒介，程遠(yuǎn)東、范仲勇都分別提出了“周報(bào)、月查、季巡”的頂崗實(shí)習(xí)管理模式。所謂“周報(bào)、月查、季巡”就是學(xué)生在單位頂崗實(shí)習(xí)中，至少每周必須上報(bào)一次實(shí)習(xí)情況；各班輔導(dǎo)員每月填寫檢查信息匯總表，同時(shí)將實(shí)習(xí)中所存在的問題及解決措施建議及時(shí)上報(bào)系；學(xué)院教務(wù)處不定期檢查執(zhí)行情況，并對存在的突出問題及時(shí)整改及解決。

3“1113”頂崗實(shí)習(xí)管理模式

陳顯剛等在《實(shí)施“點(diǎn)對面訂單式”教育 創(chuàng)新“1113”頂崗實(shí)習(xí)管理模式》中提出了“1113”頂崗實(shí)習(xí)管理模式，“1”分別是建立一個(gè)技術(shù)咨詢中心，一個(gè)專門實(shí)施頂崗實(shí)習(xí)的管理部門，建立一個(gè)“準(zhǔn)員工”考核檔案；“3”是三個(gè)頂崗實(shí)習(xí)階段，集中培訓(xùn)、分組工作、考核答辯階段。

綜上所述，頂崗實(shí)習(xí)管理模式的研究有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

1. 校企共管是所有頂崗實(shí)習(xí)管理模式不可缺少的一部分。

2. 現(xiàn)代的通訊工具成為頂崗實(shí)習(xí)管理中必備的媒介。

3. “雙導(dǎo)師”考核是頂崗實(shí)習(xí)考核必用的方式

4. 學(xué)者們提出的頂崗實(shí)習(xí)管理模式都具較強(qiáng)的理論基礎(chǔ)

四、存在問題

近些年來，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于頂崗實(shí)習(xí)管理模式的研究已經(jīng)取得了一定的成果，并且一些管理模式已經(jīng)在一些高校中運(yùn)行，但是仍存在一定問題：

1. 現(xiàn)階段研究大多從教學(xué)管理角度進(jìn)行研究，較少從學(xué)生管理角度研究，忽視了輔導(dǎo)員在學(xué)生管理中的重要作用。

2. 缺少對學(xué)生個(gè)體的關(guān)注。多以實(shí)習(xí)整體存在的問題為研究對象并提出對策，更多的學(xué)者從宏觀上強(qiáng)調(diào)如何管理頂崗實(shí)習(xí)過程，卻很關(guān)注管理對象的問題。

3. 理論性較強(qiáng)。實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)較少，多數(shù)學(xué)者是在整理文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上提出理論。

4. 對管理模式實(shí)施后效果較少關(guān)注。學(xué)者們更多的在提出理論，但是理論在實(shí)施的過程中存在的細(xì)節(jié)問題及實(shí)施后的效果關(guān)注較少。

五、對策

在現(xiàn)有研究中還存在一些不足。首先，對學(xué)生個(gè)體關(guān)注較少，在今后的研究中應(yīng)更多從學(xué)生的主體需要出發(fā)，探索出適合學(xué)生發(fā)展，便于教學(xué)管理和學(xué)生管理的頂崗實(shí)習(xí)管理模式。另外，對高職學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)管理模式的研究理論性較強(qiáng)，缺少實(shí)地調(diào)研，任課教師與輔導(dǎo)員應(yīng)同時(shí)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，只有到了學(xué)生實(shí)習(xí)環(huán)境才能發(fā)現(xiàn)問題及其存在的原因。第三，發(fā)揮輔導(dǎo)員在管理中的重要作用，輔導(dǎo)員是學(xué)生大學(xué)期間最親密的老師，所以不僅是一個(gè)學(xué)生管理人員，更是最了解學(xué)生的知心人，因此在今后的管理模式研究中應(yīng)該更多的挖掘輔導(dǎo)員的作用。

從現(xiàn)有關(guān)于高職院校學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)管理模式的研究成果來看，前人對高等職業(yè)院校學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)管理的重要性及存在的問題在一定程度上作了分析、探討和研究，一定程度上解決了學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)中問題，使我們大致了解了研究頂崗實(shí)習(xí)管理模式的意義及部分影響因素。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕趙節(jié)昌. 構(gòu)建分散型頂崗實(shí)習(xí)管理模式的探究〔J〕. 繼續(xù)教育研究，2010，（10）：173.

第4篇：簡述系統(tǒng)工程的理論基礎(chǔ)范文

關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)理論法律風(fēng)險(xiǎn)源法律風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

Abstract:The legal risk theory system is the legal risk guards against controls the system construction the rationale，the legal risk guards against controls the system construction is this theory system application，is the theory system systems engineering.The article focuses in the legal risk theory the basic concept formation，the concept connotation and the reciprocity，searched in the legal principle theory of law and the enterprise service two stratification planes has analyzed the legal risk essence，from this and formed a set about the legal risk basic concept and the legal risk research methodology.In this foundation，inquired into the legal risk guards against controls the system construction the mentality，the system construction，replied explicitly how the system does construct with the service union，the risk should to measure attribute，type，formulation principle as well as system questions and so on development form，finally has formed a set of cover enterprise primary service domain，the same enterprise various departments service close correlation，the easy servicer to understand，the operation，the execution standardization，the institution legal risk guards against controls the system.

Keywords:The legal risk basic theory Law risk source Law risk Law risk guards against controls the system

2005年的中航油事件仿佛一記春雷震撼了國人敏感的神經(jīng)，南方網(wǎng)用略帶感慨的文字寫到：中國企業(yè)就像一個(gè)既沒有受過正式訓(xùn)練又沒有足夠裝備的新兵，試圖擊退一大群入侵的法律風(fēng)險(xiǎn)敵軍一樣。在這種情況下，與準(zhǔn)備充分的外國競爭者相比，中國企業(yè)會(huì)遇到更多的法律風(fēng)險(xiǎn)問題。［1］其后，國資委專門組織召開了“國有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范論壇”，就法律風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)以及防控的方法進(jìn)行了討論，并達(dá)成共識：要完善企業(yè)內(nèi)部管理制度，高度重視風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理，增強(qiáng)依法經(jīng)營的能力和水平。2006年6月，國資委了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，系統(tǒng)介紹了風(fēng)險(xiǎn)管理的涵義、基本流程以及風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、信息系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)管理文化等，［2］是早期關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的具有指導(dǎo)性意義的重要文獻(xiàn)。2006年11月，中國石油天然氣集團(tuán)公司了《法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施綱要》，成為集團(tuán)公司關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的綱領(lǐng)性文件。法律風(fēng)險(xiǎn)一時(shí)成為熱議之題，乃至甚囂塵上。

然而，由于認(rèn)識深度、觀察向度以及歷史條件等多種因素，關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)的概念、防控的方式以及如何與企業(yè)實(shí)際結(jié)合，卻始終無統(tǒng)一之認(rèn)識。2007年9月，中國石油集團(tuán)公司法律部、內(nèi)部控制部組織多家地區(qū)企業(yè)法律人員及內(nèi)控人員，并聘請多家中介結(jié)構(gòu)，［3］在吸收以往工作經(jīng)驗(yàn)、借鑒國內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，經(jīng)過反復(fù)的討論、多次調(diào)研與修正，終于編寫完成了《中國石油天然氣集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系手冊》，并于2008年四月正式。筆者有幸參與其中。本文基本概念的表述沿用的是集體討論的成果，但本文是筆者以自己的思考對法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)理論的闡釋，大致是注釋法學(xué)的進(jìn)路，僅為個(gè)人觀點(diǎn)，文責(zé)自由筆者承擔(dān)，特此說明。

1.第一部分，法律風(fēng)險(xiǎn)概念體系及方法論

1．1法律風(fēng)險(xiǎn)概念的形成。

1.1.1早期法律風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)理論及其簡要評述。在早期有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的理論中，關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)的概念大致形成了三種觀點(diǎn)：責(zé)任說、責(zé)任損害說和不利后果說。

責(zé)任說認(rèn)為：法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身及有關(guān)各方未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成實(shí)際損失的可能性，法律風(fēng)險(xiǎn)以企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任為特征。［4］將法律風(fēng)險(xiǎn)限定為以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，概括了企業(yè)作為行為主體實(shí)施侵權(quán)、違約或違反公法上義務(wù)所承擔(dān)的不同類型的法律責(zé)任，在一定程度上揭示了法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)；但此種觀點(diǎn)有其局限，它無法解決因行為不當(dāng)導(dǎo)致自身權(quán)利喪失、應(yīng)取得權(quán)利而未取得權(quán)利以及遭受不特定主體侵權(quán)的問題。

責(zé)任損害說認(rèn)為：法律風(fēng)險(xiǎn)是基于企業(yè)權(quán)利義務(wù)失控或受外部環(huán)境影響招致法律責(zé)任、產(chǎn)生實(shí)際損失的現(xiàn)實(shí)可能性。［5］責(zé)任損害說將法律風(fēng)險(xiǎn)界定為法律責(zé)任以及產(chǎn)生的實(shí)際損失，固然在一定程度上彌補(bǔ)了責(zé)任說的局限，但對于企業(yè)權(quán)利義務(wù)失控的類型以及實(shí)際損失的法律本質(zhì)未予明確。

不利后果說認(rèn)為：法律風(fēng)險(xiǎn)是在法律的實(shí)施過程中，即法律權(quán)利和義務(wù)落實(shí)于主體生活的過程中，由于行為人作出的具體法律行為不規(guī)范導(dǎo)致的，與其所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的現(xiàn)實(shí)可能性。［6］不利后果說用相對抽象的修辭——法律不利后果對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了概括，克服了責(zé)任說的局限，但仍然未就“不規(guī)范具體法律行為”的類型以及“法律不利后果”的本質(zhì)予以揭示。

其后在《中國石油天然氣集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施綱要》中（以下稱《綱要》），將法律風(fēng)險(xiǎn)描述為：基于法律環(huán)境產(chǎn)生的與企業(yè)權(quán)利義務(wù)有關(guān)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。［7］基于法律環(huán)境以及與權(quán)利義務(wù)相關(guān)揭示了法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的深層本質(zhì)，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)則是以利益視角觀察得出的結(jié)論，表明了法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)的利益關(guān)系，它是在通觀早期法律風(fēng)險(xiǎn)各類觀點(diǎn)基礎(chǔ)上得出的在當(dāng)時(shí)條件下相對科學(xué)的結(jié)論。

中國石油天然氣集團(tuán)公司及股份公司下屬的部分地區(qū)企業(yè)依據(jù)前述理論，按照按照風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)處理的邏輯結(jié)構(gòu)，形成了早期有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的框架體系，發(fā)揮了相當(dāng)積極的作用。

1.1.2早期概念的特征及未解決的問題。通過以上的敘述，可以發(fā)現(xiàn)早期法律風(fēng)險(xiǎn)概念的特征為：其一，邏輯結(jié)構(gòu)為前后的因果關(guān)系：其二，原因部分與權(quán)利、義務(wù)緊密相關(guān)，結(jié)果部分總是與“法律責(zé)任”、“法律上的不利后果”、“實(shí)際損失”——這些法律消極后果同一。那么究竟作為原因部分即那些與權(quán)利義務(wù)相關(guān)的行為的實(shí)質(zhì)是什么，其產(chǎn)生的消極后果又是什么，相互關(guān)系如何，從法律層面看其本質(zhì)又是什么，就法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)而言是不利后果的可能還是可能的不利后果？這是一組亟需解決的重大基礎(chǔ)理論問題。另外，由于沒有嚴(yán)密統(tǒng)一的概念體系，在前期的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)中，始終存在工作范疇不明確、對風(fēng)險(xiǎn)識別及敘述標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一以及過分依賴經(jīng)驗(yàn)的問題。所以，建立一套概念縝密、邏輯嚴(yán)整、表述清晰、界定科學(xué)的有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念體系實(shí)為必要。

1.2法律風(fēng)險(xiǎn)的概念體系。

1.2.1法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)及構(gòu)成。法的一般理論認(rèn)為，法是調(diào)整人的行為的社會(huì)規(guī)范。［8］基于法的規(guī)定，主體的特定行為必然引起自身權(quán)利義務(wù)狀態(tài)的變化。正是基于這樣的思路，在企業(yè)的經(jīng)營管理活動(dòng)中，也一定存在那些能夠引起企業(yè)權(quán)利、義務(wù)狀態(tài)發(fā)生變化的行為；這些抽象法理層面權(quán)利義務(wù)狀態(tài)的變化又必然表現(xiàn)為企業(yè)利益的變化，而利益的變化恰恰是企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)關(guān)注的焦點(diǎn)所在。所以，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因也一定是那些引起權(quán)利義務(wù)狀態(tài)發(fā)生變化的行為。從另外一個(gè)角度觀察，引起權(quán)利義務(wù)狀態(tài)變化也既產(chǎn)生、變更和消滅法律關(guān)系；［9］而引起法律關(guān)系變動(dòng)就是法律事實(shí)——即法律規(guī)范所規(guī)定的、能夠引起法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅的客觀情況或現(xiàn)象。［10］對于企業(yè)而言，此類屬于法律事實(shí)的行為應(yīng)當(dāng)為法律行為，即依照主體意志變動(dòng)法律關(guān)系的客觀事實(shí)。

需要說明的是，法律行為是德國民法上的基本概念，乃是指“私人的旨在引起某種法律效果的意思表示；此種效果之所以得依法產(chǎn)生，皆因行為人希冀其發(fā)生。法律行為之本質(zhì)，在于旨在引起法律效果之意思的實(shí)現(xiàn)，在于法律制度以承認(rèn)該意思的方式而于法律世界中實(shí)現(xiàn)行為人欲然的法律判斷”，簡言之法律行為即是旨在引起法律后果的行為。［11］不過，德國民法上法律行為的概念僅限于私法范疇，而企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)所關(guān)注的涉及方方面面，依照此種分析問題的進(jìn)路，將此擴(kuò)及到各個(gè)法律領(lǐng)域，借助國內(nèi)研究成果，我們將法律行為界定為：人們所實(shí)施的、能夠發(fā)生法律上效力、產(chǎn)生一定法律效果的行為。［12］

之所以這樣考慮，是出于一個(gè)基本假設(shè)：企業(yè)只能控制自身的行為，并因此承受相應(yīng)的法律后果，故而一切有關(guān)權(quán)利義務(wù)的行為的著眼點(diǎn)也只能是自己。這樣會(huì)產(chǎn)生一個(gè)問題，對于來自外部的侵權(quán)行為，行為的發(fā)生取決于不特定的主體的意志，從形式上看存在邏輯解釋瑕疵。其實(shí)未必：對于他方的侵權(quán)行為，企業(yè)則因此產(chǎn)生相應(yīng)的請求權(quán)，只有依法行使請求權(quán)才可能保護(hù)自身權(quán)利，而依法行使請求權(quán)恰恰取決于主體自身意志。

研究發(fā)現(xiàn)，引起企業(yè)權(quán)利義務(wù)狀態(tài)發(fā)生變化的法律行為包括：不履行義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)，未依法取得、行使、保護(hù)權(quán)利以及缺乏法律技巧的行為等。這些行為產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果：承擔(dān)法律責(zé)任、權(quán)益被侵害或喪失、增加義務(wù)或負(fù)擔(dān)等。無論前述哪種法律后果從企業(yè)利益的角度來看，均表現(xiàn)為損失，既可以是直接的財(cái)產(chǎn)性損失，也可能表現(xiàn)為信賴?yán)娴膿p失，還可能表現(xiàn)為無形性損失——如企業(yè)聲譽(yù)受損等。將原因部分定義法律風(fēng)險(xiǎn)源，后果部分定義法律風(fēng)險(xiǎn)，于是產(chǎn)生了兩個(gè)基本概念：

法律風(fēng)險(xiǎn)源是指不履行或不適當(dāng)履行義務(wù)，未依法取得、行使、保護(hù)權(quán)利以及缺乏法律技巧的行為等法律事實(shí)。［13］法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)可能承擔(dān)法律責(zé)任、權(quán)益被侵害或喪失、增加義務(wù)或負(fù)擔(dān)等法律上的不利后果。

在兩個(gè)基本概念的基礎(chǔ)上，又產(chǎn)生了兩個(gè)下位概念：法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)是指法律風(fēng)險(xiǎn)源在企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)中的具體表現(xiàn)形式。法律風(fēng)險(xiǎn)源誘發(fā)因素是指企業(yè)經(jīng)營管理中存在的導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)的原因。

之所以創(chuàng)設(shè)這個(gè)兩個(gè)下位概念，是出于法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)踐的需要：其一，由于法律風(fēng)險(xiǎn)源的界定是一種抽象的法理描述，而法律風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)踐牽涉企業(yè)各個(gè)業(yè)務(wù)部門，結(jié)果必然造成理解上障礙，從而失去基礎(chǔ)理論應(yīng)有的指導(dǎo)功能。故而以具體行為表現(xiàn)的形式直觀描述，更有利于理解；另外一個(gè)原因在于，法律風(fēng)險(xiǎn)源高度抽象的描述抹殺了實(shí)際工作中本質(zhì)上屬于一類法律行為，但形式卻各有不同諸多行為之間的差異性，并且與這些具有差異的具體行為相對應(yīng)的各類措施也有所不同；［14］其二，法律風(fēng)險(xiǎn)源固然從本質(zhì)上揭示了此類行為的法律特征，但這些行為已經(jīng)是一種事實(shí)狀態(tài)，從企業(yè)管理的角度更需關(guān)注的是造成此類行為發(fā)生或產(chǎn)生的原因。［15］而探究這些原因并通過各種方式有效的防止、遏制、消除這些原因發(fā)生的可能性，才毋寧是管理上最本質(zhì)的需要，也是法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐的關(guān)鍵所在。

運(yùn)用上述四個(gè)相互關(guān)聯(lián)的一組概念分析企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，稱之為法律風(fēng)險(xiǎn)源分析，它包括法律風(fēng)險(xiǎn)源、法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)、法律風(fēng)險(xiǎn)源誘發(fā)因素、法律風(fēng)險(xiǎn)四項(xiàng)內(nèi)容。

以企業(yè)作為主體之權(quán)利義務(wù)狀態(tài)的變化為分析問題的著眼點(diǎn)，以法律行為作為聯(lián)系法律權(quán)利義務(wù)與企業(yè)管理行為以及由此產(chǎn)生相應(yīng)后果的介質(zhì)，運(yùn)用實(shí)證分析與邏輯推理結(jié)合的方式，在借鑒早期成果的基礎(chǔ)上形成了法律風(fēng)險(xiǎn)源、法律風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)核心概念以及由法律風(fēng)險(xiǎn)源衍生的法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)、法律風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)因素兩個(gè)重要概念，藉此回答了有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐的范疇、標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)理論等關(guān)鍵問題，四者相互聯(lián)系緊密結(jié)合形成了一套概念清晰、邏輯縝密的法律風(fēng)險(xiǎn)概念體系，并由此產(chǎn)生了一套分析問題的基本模式——這便是我們有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的方法論。

1.2.2概念的涵義及相互關(guān)系。法律風(fēng)險(xiǎn)源描述的是一組法律事實(shí)，［16］分為三類，第一類是就主體義務(wù)的履行而言，第二類是就主體權(quán)利運(yùn)行而言，第三類是就法律技巧而言：

所謂不履行義務(wù)是指主體對其義務(wù)不予履行，不適當(dāng)履行義務(wù)是指主體履行義務(wù)不符合法律規(guī)定或約定，此以合同領(lǐng)域表現(xiàn)最為顯著。合同上的適當(dāng)履行是指當(dāng)事人按照合同規(guī)定的標(biāo)的及其質(zhì)量、數(shù)量，有適當(dāng)?shù)闹黧w在適當(dāng)?shù)穆男衅谙蓿男械攸c(diǎn)，以適當(dāng)?shù)穆男蟹绞剑嫱瓿珊贤x務(wù)，其要求履行主體適當(dāng)、履行標(biāo)的適當(dāng)、履行期限適當(dāng)、履行方式適當(dāng)?shù)龋?7］違反其則構(gòu)成合同履行的不適當(dāng)。

所謂未依法是指沒有按照法律的規(guī)定，因?yàn)闄?quán)利本身就是法律規(guī)定的產(chǎn)物。

所謂取得、行使、保護(hù)權(quán)利是指權(quán)利取得的緣由方式、行使方式及邊界和權(quán)利保護(hù)的方式，而一切緣由、方式、邊界的基礎(chǔ)判斷標(biāo)準(zhǔn)均為法律規(guī)定。須說明的是，在權(quán)利保護(hù)中，基于侵權(quán)行為而生之請求權(quán)的行使，在一定意義上也屬于權(quán)利的行使，在修辭上與權(quán)利行使發(fā)生競合，但實(shí)質(zhì)上請求權(quán)之行使乃基礎(chǔ)權(quán)利遭致侵害為回復(fù)其原初狀態(tài)從而保護(hù)基礎(chǔ)權(quán)利而生［18］的衍生性權(quán)利，亦稱第二性權(quán)利，故而與基礎(chǔ)權(quán)利相區(qū)分將之納入權(quán)利保護(hù)的范疇實(shí)值必要；所謂充分，是指除了依照法律規(guī)定取得、行使保護(hù)權(quán)利外，取得、行使以及保護(hù)權(quán)利的方式（成本）及由此帶來的后果（利益）為法律規(guī)定之極限并符合企業(yè)利益最大化原則，顯然這里有明顯的主體價(jià)值判斷的立場。

所謂缺乏法律技巧并無精確的概念，但其實(shí)質(zhì)是行為的實(shí)施并非法律的強(qiáng)制性規(guī)定，但依據(jù)法律知識實(shí)施該行為后，在應(yīng)然層面必然更有利于維護(hù)企業(yè)利益然而卻未予實(shí)施的事實(shí)。比如合同中可以約定擔(dān)保而未約定，在訴訟種可以采取訴訟保全而未采取等。

法律風(fēng)險(xiǎn)描述的是可能承擔(dān)的三類法律上的不利后果：所謂法律責(zé)任是指由特定法律事實(shí)引起的對損害予以補(bǔ)償、強(qiáng)制履行或接受懲罰的特殊義務(wù)，亦即因違反第一性義務(wù)而引起的第二性義務(wù)。其類型大致有民事法律責(zé)任、行政法律責(zé)任、刑事法律責(zé)任。

需要說明的是，在一般的責(zé)任理論中，除了此三類外，還有違憲責(zé)任，［19］就法律風(fēng)險(xiǎn)語境而言，企業(yè)幾無可能成為違憲責(zé)任的承擔(dān)主體。法律責(zé)任與不履行或不適當(dāng)類型義務(wù)對應(yīng)；權(quán)益被侵害或喪失是指遭致他方侵權(quán)或主體自身權(quán)利滅失，與未依法充分行使、保護(hù)權(quán)利對應(yīng)；增加義務(wù)或負(fù)擔(dān)是指法定義務(wù)的增加或非義務(wù)性負(fù)擔(dān)增加，前者與未依法充分取得權(quán)利對應(yīng)，后者與缺乏法律技巧對應(yīng)。

另須說明的是概念中可能的具體涵義，就承擔(dān)法律不利后果而言，此可能性有兩個(gè)層面涵義：其一是作為法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)的那些企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)中的具體行為發(fā)生的可能性，此為一般風(fēng)險(xiǎn)管理理論中發(fā)生概率的問題；其二，由于法律風(fēng)險(xiǎn)源與法律風(fēng)險(xiǎn)之間是一種法理應(yīng)然層面的邏輯因果關(guān)系，違反義務(wù)必然導(dǎo)致責(zé)任，但就實(shí)然而言并非如此，比如企業(yè)違約在合同相對人不追究的情形下并不會(huì)承擔(dān)違約責(zé)任。

關(guān)于將法律風(fēng)險(xiǎn)界定為“可能承擔(dān)的不利后果”而非“不利后果的可能”需要說明：一般的風(fēng)險(xiǎn)理論將風(fēng)險(xiǎn)定義為未來不確定性對目標(biāo)的影響。［20］藉此有人認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)就是一種可能性。筆者認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注的根本點(diǎn)在于企業(yè)權(quán)利義務(wù)狀態(tài)變化給企業(yè)利益帶來的變化，本質(zhì)上關(guān)注的是不利后果帶來的利益減損，而非不利后果發(fā)生可能性。當(dāng)然，可能性是關(guān)注的因素之一，但不是根本點(diǎn)，從本質(zhì)上說可能性是風(fēng)險(xiǎn)的屬性之一，但不能說風(fēng)險(xiǎn)就是可能性，否則會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)理論自身的邏輯矛盾，也不符合認(rèn)識規(guī)律。原因在于：在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)理論中，用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響度來判斷風(fēng)險(xiǎn)大小，［21］這個(gè)兩分法本身隱含著風(fēng)險(xiǎn)是可能性后果的邏輯——風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率本身則表明了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，風(fēng)險(xiǎn)影響表征了發(fā)生后果的影響度，兩者運(yùn)算的結(jié)果就是風(fēng)險(xiǎn)的大小，而最終關(guān)注的恰恰是風(fēng)險(xiǎn)的大小，可能性只是判斷大小的一個(gè)因素。

法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)即是指那些在企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)中由各個(gè)業(yè)務(wù)人員實(shí)施的代表企業(yè)的具體工作行為，這些行為在本質(zhì)上是能發(fā)生法律效果——抽象意義上的法律行為。法律風(fēng)險(xiǎn)源與法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)是抽象與具體的關(guān)系，是同一法律本質(zhì)不同層面觀察的結(jié)果。如未按約定履行合同或未適當(dāng)履行合同即是抽象層面，而未按約定的時(shí)間、金額支付價(jià)款以及逾期交付、提取標(biāo)的物等則是此抽象法律風(fēng)險(xiǎn)源的具體表現(xiàn)，它就是企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)中存在的實(shí)際行為。查找法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)，以法律規(guī)定為依據(jù)，以業(yè)務(wù)活動(dòng)為觀察對象，結(jié)合已發(fā)案件成因分析，梳理各類業(yè)務(wù)種可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)。法律風(fēng)險(xiǎn)源誘發(fā)因素是指企業(yè)管理中存在的導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)源的具體原因，邏輯上可從主客觀兩個(gè)方面查找，但關(guān)注的重點(diǎn)首先應(yīng)在現(xiàn)有工作模式、制度及各業(yè)務(wù)部門配合度等客觀因素諸方面，只有在特定情形主觀才是主要因素。

注：其中A與B是經(jīng)驗(yàn)意義上的因果關(guān)系，A是B的必要條件；B與B1、B2等是抽象與具體的關(guān)系，B包含B1、B2等；B與C在應(yīng)然層面是邏輯上的因果關(guān)系，B是C的充分條件。

1．3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及其標(biāo)準(zhǔn)。

1.3.1一般風(fēng)險(xiǎn)理論的評價(jià)方法。對風(fēng)險(xiǎn)的分析和評分主要從兩個(gè)方面進(jìn)行：一是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；一是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響。

分析的步驟為：根據(jù)資料分析和溝通的結(jié)果分別對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響開展定性或定量分析；按照風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)的使用方法選擇風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)和定性/定量分析的結(jié)論，對該風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生的可能性和影響進(jìn)行評分；所有風(fēng)險(xiǎn)的可能性分值和影響分值的乘積，就是該風(fēng)險(xiǎn)的得分。必要時(shí)需要界定不同風(fēng)險(xiǎn)源占該風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重，最后得出該風(fēng)險(xiǎn)的分值。

對數(shù)值大小的運(yùn)算有兩種基本的方法：定性與定量。一般來說定性用于風(fēng)險(xiǎn)不適于量化、定量分析需要的數(shù)據(jù)無法充分、可靠獲取、數(shù)據(jù)分析不符合成本效益原則的情形，一般有專家訪談小組討論等；定量則用于所需數(shù)據(jù)能夠準(zhǔn)確、充分的獲取，通過精確的數(shù)學(xué)計(jì)算完成。［22］

1.3.2關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的修正及補(bǔ)充。法律風(fēng)險(xiǎn)中所謂的風(fēng)險(xiǎn)等級，實(shí)際上是風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)的等級。借鑒deloitte的方法，可從兩個(gè)角度考慮：其一，發(fā)生的概率（可以已案件為依據(jù)，即以已發(fā)生的案件是由什么法律風(fēng)險(xiǎn)源造成的，對其進(jìn)行數(shù)理統(tǒng)計(jì)）。對于無法對應(yīng)的情況，即某些法律風(fēng)險(xiǎn)源并沒有與之對應(yīng)的實(shí)際案例，此種情形 只能依靠定性分析得出數(shù)值；其二，影響度，可以考慮兩個(gè)維度：A、造成的經(jīng)濟(jì)損失B、社會(huì)影響（對公司聲譽(yù)的影響）。

在已有的理論中，關(guān)于可能性分值（即通過發(fā)生概率換算而來的分值）的計(jì)算，筆者以為可做修正以提高分值區(qū)分度（區(qū)分度愈明顯風(fēng)險(xiǎn)分值的差異大，風(fēng)險(xiǎn)分值差異愈大，則愈易區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)大小利于更有效配置管理資源）。修正運(yùn)算過程如下：

設(shè)糾紛總數(shù)T，因某一風(fēng)險(xiǎn)源引起的糾紛數(shù)Ts；則其發(fā)生率 R=Ts/T，理論上R值區(qū)間為（0，1）。具體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)出來，比如最低為0.02，最高為0.65.，依照風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)一般理論則以此數(shù)據(jù)為此閉區(qū)間的兩個(gè)端點(diǎn)，分為5個(gè)等級，分值依次為1~5間的整數(shù)，然后對應(yīng)打分。

為精確起見，可進(jìn)行修正，還以上述數(shù)據(jù)為例，R值區(qū)間［002，0.65］ 則修正系數(shù)為 1/0.65，為表述方便，設(shè)此值為p，則修正區(qū)間［0.02p，0.65p］每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)的發(fā)生概率的最終分值為5*Rp。這樣便得出每一概率數(shù)值對應(yīng)的準(zhǔn)確概率分值。

2.第二部分，法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

2.1法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的架構(gòu)及功能。

2.1.1法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的必要性及體系建設(shè)的思路。《綱要》中從四個(gè)層面論述法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的必要性：一是法律環(huán)境成為企業(yè)發(fā)展的重要環(huán)境因素，構(gòu)建法律法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制事關(guān)企業(yè)長治久安；二是集團(tuán)公司是法律風(fēng)險(xiǎn)相對較高的企業(yè)，法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力已成為企業(yè)競爭力的重要體現(xiàn)；三是依法治企是貫徹國家意志，塑造現(xiàn)代企業(yè)文明的重要標(biāo)志之一，法律風(fēng)險(xiǎn)防控是履行企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任、政治責(zé)任和社會(huì)責(zé)任的基本保障；四是已經(jīng)進(jìn)行的法律風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)成效顯著有待深化、完善。［23］

法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)理論解決了認(rèn)識論的問題，但抽象的理論并不能直接防控企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)所牽涉的法律風(fēng)險(xiǎn)。如何根據(jù)這套理論建設(shè)一套全面、統(tǒng)一并同企業(yè)各部門業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，易于業(yè)務(wù)人員理解、操作、執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)化、制度化工作模式，從而最優(yōu)的配置管理資源，有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)，則是一個(gè)亟待解決的實(shí)踐問題。這就是要建設(shè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，它是基礎(chǔ)理論的實(shí)際應(yīng)用并系統(tǒng)工程化，從而成為企業(yè)的免疫系統(tǒng)。建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系面臨著兩個(gè)基礎(chǔ)問題：體系建設(shè)的思路及架構(gòu)，而這兩個(gè)基本問題又會(huì)細(xì)化若干具體問題：其一法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)如何與企業(yè)其他業(yè)務(wù)相結(jié)合，其二風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施（從實(shí)際工作層面看也是最重要的）的類型、屬性、制定的原則、與企業(yè)現(xiàn)有制度的關(guān)系以及引發(fā)個(gè)部門權(quán)責(zé)狀態(tài)可能產(chǎn)生的矛盾；其三體系的展示形式。

在早期的實(shí)踐中，法律工作人員憑借經(jīng)驗(yàn)與智慧形成了事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救的法律風(fēng)險(xiǎn)防控的工作模式，根據(jù)這種模式，建立起了風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評析、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)處理的工作體系，部分中國石油天氣集團(tuán)公司、股份公司下屬的地區(qū)企業(yè)按此建立了法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，并形成了手冊及流程，在實(shí)踐中發(fā)揮了不可替代的積極作用。正是在早期法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，形成了現(xiàn)有的工作思路：依照部門業(yè)務(wù)的大致類型，參考《綱要》若干具體分類，將整個(gè)體系涉及的內(nèi)容劃分為資源權(quán)屬、安全環(huán)保、交易管理、企業(yè)設(shè)立及運(yùn)作、勞動(dòng)關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)、財(cái)稅管理以及內(nèi)部基礎(chǔ)管理八個(gè)領(lǐng)域。在每個(gè)領(lǐng)域內(nèi)依照前述基礎(chǔ)概念，查找梳理法律風(fēng)險(xiǎn)源并判斷其法律風(fēng)險(xiǎn)，探究風(fēng)險(xiǎn)源誘發(fā)因素，尋找管理漏洞，制定應(yīng)對措施；應(yīng)對措施要納入現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程中，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)流程的有機(jī)結(jié)合；流程則以現(xiàn)有內(nèi)控流程為基礎(chǔ)，進(jìn)行必要的修改或增加；展現(xiàn)形式則借鑒以往工作成果，借鑒內(nèi)控體系，表現(xiàn)為法律風(fēng)險(xiǎn)防控文檔和將風(fēng)險(xiǎn)源及應(yīng)對措施標(biāo)注于其中的流程圖。

需要說明的是，領(lǐng)域的劃分是體系建設(shè)中的難點(diǎn)之一。作為法律專業(yè)人員，研究者始終面臨著兩難境地：一方面過分的考慮法律抽象本質(zhì)，則于實(shí)際業(yè)務(wù)關(guān)注不足，而法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的基本功能是指導(dǎo)、改進(jìn)加強(qiáng)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的管理；另一方面，一味的強(qiáng)調(diào)與實(shí)際工作的聯(lián)系，則必然于法律本質(zhì)層面考慮不足，打亂體系應(yīng)有的內(nèi)在聯(lián)系，也無法體現(xiàn)體系的特點(diǎn)，甚至可能在法律風(fēng)險(xiǎn)源查找梳理方面存在漏洞。正是在這樣的兩難境地中，研究者最終選擇了相對折中的方案——領(lǐng)域的劃分首先考慮實(shí)際業(yè)務(wù)的內(nèi)容，其次則考慮法律關(guān)系的性質(zhì)，最后兼顧業(yè)務(wù)部門職責(zé)劃分現(xiàn)狀，實(shí)際上此為準(zhǔn)實(shí)用主義價(jià)值立場。

2.1.2措施屬性的涵義及防控文檔的模板設(shè)計(jì)。在早期的法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐中，一般通過調(diào)查研究，經(jīng)過分析、歸納，按照“事前預(yù)防、事中控制、事后補(bǔ)救”的基本思路采取措施，對每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評析、風(fēng)險(xiǎn)防范以及風(fēng)險(xiǎn)處理四個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行應(yīng)對。早期模式的有關(guān)概念其涵義大致為：風(fēng)險(xiǎn)識別是指對行為的描述及性質(zhì)的判斷；風(fēng)險(xiǎn)評析是依據(jù)法律規(guī)定對行為引發(fā)的法律后果進(jìn)行簡要分析，一般都會(huì)援引相關(guān)法條；風(fēng)險(xiǎn)防范與風(fēng)險(xiǎn)處理均對措施而言，防范即是就“事前預(yù)防”而言，處理是就“事中控制”與“事后補(bǔ)救”而言。借鑒這套分析問題的模式，形成了文章第一部分依據(jù)統(tǒng)一概念分析法律風(fēng)險(xiǎn)的“法律風(fēng)險(xiǎn)源分析”；風(fēng)險(xiǎn)防范與風(fēng)險(xiǎn)處理以及事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救的模式又提供了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施大致類型的參考標(biāo)準(zhǔn)。

惟須注意的是，依靠經(jīng)驗(yàn)形成的“事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救”的三分法在概念上缺乏一致性：簡單的說所謂事前乃就行為發(fā)生之前而言，事中是就行為已經(jīng)發(fā)生尚未結(jié)束而言，而事后則是針對行為后果的而言，［24］即事前與事中之“事”乃就行為而言，事后之“事”則是針對后果而言。這里的問題在于，雖然從修辭及經(jīng)驗(yàn)層面上將應(yīng)對措施進(jìn)行了防范、控制以及補(bǔ)救的區(qū)分（甚至事實(shí)上早期成果的表述中，措施并沒有分為這三類，這三類的分法是觀念層面的），然就其屬性、本質(zhì)及涵義并沒有清晰的表述；不過此三分法的思路有借鑒意義。

法律風(fēng)險(xiǎn)源是法律行為，法律風(fēng)險(xiǎn)是可能承擔(dān)的法律不利后果，將這兩個(gè)邏輯上因果關(guān)系的概念放入某一事件的過程觀察，則產(chǎn)生兩個(gè)點(diǎn)，即行為的發(fā)生點(diǎn)以及不利后果的產(chǎn)生點(diǎn)，這兩點(diǎn)將整個(gè)過程分為三段。從邏輯層面考慮，某一法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)（即企業(yè)實(shí)際存在的某一具體業(yè)務(wù)行為）發(fā)生，從而引發(fā)相應(yīng)的不利法律后果，而我們的目標(biāo)是防范或者消除不利后果的發(fā)生，則首先考慮的是不讓此后果產(chǎn)生的原因發(fā)生，也即避免某一法律風(fēng)險(xiǎn)具體表現(xiàn)這種行為的發(fā)生，它具有預(yù)防的性質(zhì)；其次當(dāng)此行為發(fā)生，但相應(yīng)不利后果尚未發(fā)生，則考慮采取某種應(yīng)對措施避免不利后果的發(fā)生，它具有控制的性質(zhì)；最后，當(dāng)不利后果發(fā)生則考慮是否可以采取手段減輕不利后果的實(shí)際損害，它具有補(bǔ)救的性質(zhì)。這種三分法的邏輯思路，只少從邏輯上完整的考慮了防控法律風(fēng)險(xiǎn)可能采取地一切屬性的措施，形成了措施配置的梯次分布狀態(tài)，從而形成有效的防御陣地。正是基于這樣的思路，產(chǎn)生了關(guān)于措施的一組概念：

防范措施是指法律風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生或產(chǎn)生之前，采取的避免法律風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生或產(chǎn)生的措施；控制措施是指法律風(fēng)險(xiǎn)源已經(jīng)發(fā)生或產(chǎn)生，但尚未產(chǎn)生不利后果時(shí)，采取的控制不利后果發(fā)生的措施；補(bǔ)救措施是指實(shí)際不利后果發(fā)生之后，采取的消除或減輕實(shí)際不利后果的措施。

這種措施屬性的分類及其概念，［25］事實(shí)上也隱含著措施本身的分布規(guī)律：對于一般情形即風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)尚未發(fā)生，發(fā)生后其行為呈持續(xù)狀態(tài)且實(shí)際法律不利后果以持續(xù)一定時(shí)間為必要的情形，三種屬性的措施均存在；對于風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)尚未發(fā)生，行為為非持續(xù)狀態(tài)即行為的發(fā)生與不利后果的發(fā)生系于同時(shí)，則只有防范和補(bǔ)救措施；對于基于歷史原因（此類以土地遺留問題之表現(xiàn)最為顯著）風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生，且發(fā)生后其行為呈持續(xù)狀態(tài)的，則只有控制和補(bǔ)救種措施。當(dāng)然，這種措施屬性的區(qū)分在邏輯上是極清晰的，但在實(shí)際中有時(shí)界限未必十分明顯，甚至可能一個(gè)實(shí)際的應(yīng)對行為兼有兩種屬性，這并不矛盾。之所以如此區(qū)分，是邏輯完整的需要，也即至少在考慮措施的制定時(shí)，要從這三個(gè)層面依次進(jìn)行，惟此方可能完善，至于實(shí)際的應(yīng)對行為其根本目的在于防控風(fēng)險(xiǎn)，其究為何種屬性非為關(guān)鍵。以上論述，通過對措施功能的觀察，可以得出這樣的結(jié)論：關(guān)鍵在防、重點(diǎn)在控、必要在補(bǔ)。措施解決的是行為問題，與之緊密相聯(lián)的則是主體問題。因此，在措施中設(shè)定了責(zé)任部門。

有了前述有關(guān)核心問題的基本認(rèn)識，借鑒內(nèi)控RCD文檔，最終形成了法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制文檔：文檔以EXECL表格的為展現(xiàn)形式，嵌入一系列相互依存的概念，概念之間依照彼此間邏輯關(guān)系排列。

責(zé)任部門是指組織落實(shí)各項(xiàng)措施的主要負(fù)責(zé)部門，通常為該項(xiàng)業(yè)務(wù)主管部門。一般情況下，一項(xiàng)措施只有一個(gè)責(zé)任部門，其他相關(guān)部門作為協(xié)作部門在措施內(nèi)容中列明；［26］措施內(nèi)容是指防控措施的規(guī)范要求及流程；實(shí)施證據(jù)是指記載或證明防控措施已經(jīng)落實(shí)的各類表單、文件等資料，是判斷和測試法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系實(shí)施情況的主要依據(jù)之一；法律依據(jù)是分析法律風(fēng)險(xiǎn)源、制定防控措施所依據(jù)的法律法規(guī)，體系文件針對法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)及其防控措施，列明相關(guān)法律法規(guī)的主要條文。

2.1.3法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的目標(biāo)及功能。依照《綱要》，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的目標(biāo)是：在公司各經(jīng)營管理領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控流程化、體系化，形成對法律環(huán)境變化應(yīng)對迅速、應(yīng)對機(jī)制健全，避免損害效果顯著的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

就實(shí)質(zhì)而言，體系中關(guān)于業(yè)務(wù)行為的要求及規(guī)范為企業(yè)管理制度，甚至可以說這些要求及規(guī)范就是一系列單項(xiàng)制度的有機(jī)結(jié)合。因此法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系有指引、預(yù)測以及評價(jià)三項(xiàng)基本功能。所謂指引是指它在某種程度上成為業(yè)務(wù)上的指南從而指引具體業(yè)務(wù)人員；所謂預(yù)測是指業(yè)務(wù)人員可在一定程度上來預(yù)測自己行為可能產(chǎn)生的后果；所謂評價(jià)是指可以用體系中關(guān)于業(yè)務(wù)行為的要求及規(guī)范來評判業(yè)務(wù)人員履行職責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)之一。

2．2法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系手冊（文檔分冊）的內(nèi)容。

體系手冊涉及八個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，簡述如下：

資源權(quán)屬管理領(lǐng)域，包括土地使用權(quán)、探礦權(quán)和采礦權(quán)、水資源利用三部分內(nèi)容。土地使用權(quán)，按照土地使用權(quán)取得、利用、處分的邏輯順序，歸納了5個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)源。其中，1.5.3“部分土地權(quán)屬不清……” 屬歷史遺留問題，在風(fēng)險(xiǎn)源表述和防控措施，有別于其他風(fēng)險(xiǎn)源。探礦權(quán)、采礦權(quán)和水資源利用，按照權(quán)利取得、利用、保護(hù)的邏輯順序，分別歸納了3個(gè)和5個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)源。其中，“探礦權(quán)和采礦權(quán)”的內(nèi)容，主要涉及油氣田企業(yè)。

安全環(huán)保領(lǐng)域，包括安全和環(huán)保兩部分內(nèi)容。安全管理，按照機(jī)構(gòu)及人員配置、人員素質(zhì)、安全設(shè)施、安全合同、安全事故處理的邏輯順序，歸納了7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。其中，2.6關(guān)于單位主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)問題，需要給予重視。 環(huán)保管理，按照環(huán)評、環(huán)保設(shè)施、非法排污、污染事故的邏輯順序，歸納了5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。其中，2.12“環(huán)境主管機(jī)關(guān)未依法行政”這一風(fēng)險(xiǎn)源，著眼點(diǎn)是企業(yè)未對這些行為采取有效應(yīng)對手段，手冊中的表述是為了通俗易懂。

交易管理領(lǐng)域，包括招投標(biāo)管理、合同管理和資產(chǎn)處置三部分內(nèi)容。招投標(biāo)管理，3.1-3.3是就我方為招標(biāo)人而言，按照招標(biāo)項(xiàng)目范圍、招標(biāo)文件、招標(biāo)程序的順序歸納的3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。3.4是就我方為投標(biāo)人而言，列舉了2個(gè)具體表現(xiàn)。合同管理，按照合同簽訂、合同履行、合同變更及解除、違約救濟(jì)的邏輯順序，歸納了7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。資產(chǎn)處置，列舉了“處置權(quán)利瑕疵的資產(chǎn)”和“未依法處置廢舊物資”兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。資產(chǎn)處置實(shí)際也屬于合同行為，單列出來是因?yàn)檫@里涉及到物權(quán)、訴訟及行政監(jiān)管等其他法律關(guān)系。

企業(yè)設(shè)立及運(yùn)作領(lǐng)域，內(nèi)容較為復(fù)雜，需要引起大家足夠重視。這部分包括行政許可及工商登記、合資合作、企業(yè)改制、資本市場四部分內(nèi)容。 行政許可和工商登記，是針對所屬單位和法人分支機(jī)構(gòu)而言，歸納了3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。 合資合作，是就參控股企業(yè)而言，包括出資、股權(quán)取得、股權(quán)行使三部分內(nèi)容，歸納了5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。企業(yè)改制，包括國有資產(chǎn)評估轉(zhuǎn)讓及企業(yè)合并分立注銷程序二部分內(nèi)容，歸納了4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。資本市場，重點(diǎn)歸納了“未依法進(jìn)行信息披漏”這一風(fēng)險(xiǎn)源。

勞動(dòng)關(guān)系管理領(lǐng)域，以《勞動(dòng)合同法》為主線，主要包括員工招聘、勞動(dòng)合同簽訂、勞動(dòng)合同履行、勞動(dòng)合同變更、勞動(dòng)合同解除五部分內(nèi)容，共歸納了8個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。其中，5.1關(guān)于企業(yè)規(guī)章制度、5.4關(guān)于勞務(wù)派遣、5.7關(guān)于工傷事故認(rèn)定的協(xié)助義務(wù)等內(nèi)容，內(nèi)容較為新穎，值得注意。

知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域包括商標(biāo)、專利、著作權(quán)和商業(yè)秘密四部分內(nèi)容。 商標(biāo)管理，包括商標(biāo)注冊及續(xù)展、商標(biāo)使用、商標(biāo)侵權(quán)3部分內(nèi)容，商標(biāo)侵權(quán)中，6.3.1~6.3.3是結(jié)合他人侵犯我公司商標(biāo)三種常見行為歸納的。專利管理，包括專利申請權(quán)約定、專利申請、專利引進(jìn)、專利使用和專利侵權(quán)5部分內(nèi)容。其中，專利引進(jìn)與交易管理有交叉之處，單列出來是為了內(nèi)容完整。著作權(quán)管理涉及內(nèi)容不多，需要注意的是6.11.2關(guān)于軟件和6113關(guān)于域名的內(nèi)容。商業(yè)秘密包括對商業(yè)秘密未采取有效措施和他人侵犯我方商業(yè)秘密兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。

財(cái)稅管理領(lǐng)域，包括稅收、應(yīng)收帳款、發(fā)票、票據(jù)、單證五部分內(nèi)容，共歸納了8個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。稅收部分，包括財(cái)稅憑證和稅控裝置、納稅納稅、納稅籌劃3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。應(yīng)收帳款部分，歸納了清欠方面的1個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源，同交易管理和內(nèi)部基礎(chǔ)管理有交叉。發(fā)票部分，歸納了在發(fā)票開具、索取、報(bào)帳方面的4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)。票據(jù)部分，包括票據(jù)遺失后的處理及接受偽造、變造或背書不連續(xù)票據(jù)3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)。單證部分，歸納了違規(guī)轉(zhuǎn)讓倉單、提單這1個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)。

內(nèi)部基礎(chǔ)管理領(lǐng)域，包括印鑒管理、文書檔案、法律文書處理三部分內(nèi)容。印鑒管理，重點(diǎn)歸納了擅自對外用印的5種情形和未有效應(yīng)對盜用公司印章兩方面的內(nèi)容。文書檔案管理，主要是從重視證據(jù)的角度，包括信息形成及保管、對外出證方面的2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。法律文書處理，歸納了未及時(shí)、正確處理法律文書這一風(fēng)險(xiǎn)源。

參考文獻(xiàn)

［1］南方網(wǎng)：《中航油事件再擊中國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范軟肋》，下載鏈接：southcn.com/news/china/zgkx/200506140147.htm

［2］《指引》將風(fēng)險(xiǎn)大致分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，此類劃分雖然有一定的合理性，但細(xì)究則會(huì)發(fā)現(xiàn)，此種劃分本身缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。下載鏈接：sasac.gov.cn/gzjg/qygg/200606200105.htm

［3］項(xiàng)目總決策人為中國石油天然氣集團(tuán)公司總法律顧問郭進(jìn)平，負(fù)責(zé)人為集團(tuán)公司法律部副主任楊大新，執(zhí)行負(fù)責(zé)人為法律部企業(yè)法律工作處副處長柳峰，日常負(fù)責(zé)人為華東銷售公司企管處副處長閻紫峰，項(xiàng)目組成員有：大慶油田時(shí)世進(jìn)、黃珍濤、長慶油田安小毅、劉欣、吉林石化尚宏武、蘭州石化張旌、冀東油田薛青、大慶煉化孫曉龍，另有中介機(jī)構(gòu)Deloitte 、IDS、港大三家公司各兩人

［4］吉林石化公司：《法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊》，吉林，企業(yè)內(nèi)部刊印資料，2006年，第1頁

［5］長慶油田公司：《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系》，西安，企業(yè)內(nèi)部刊印資料，2005年，第1頁

［6］長慶石油勘探局：《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系》，西安，企業(yè)內(nèi)部刊印資料，2006年，第8頁

［7］下載鏈接：petrochina/sites/lad/xxgx-new/DocLib3/中國石油法律工作文件匯編(三)/中國石油法律工作文件匯編（三）.doc

［8］關(guān)于法的本質(zhì)，不同法學(xué)流派因觀察向度的差異而有不同的界定，但“法是調(diào)整人的行為的社會(huì)規(guī)范”則是被普遍認(rèn)同的

［9］所謂法律關(guān)系是指法所構(gòu)建或調(diào)整的、以權(quán)利與義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系

［10］張文顯.《法理學(xué)》，北京，高等教育出版社，2007年版，第165頁

［11］［德］ 迪特爾·梅迪庫斯.《德國民法總論》，邵建東譯，北京，法律出版社，2001年版，第142~143頁

［12］張文顯.《法理學(xué)》，第150頁

［13］本質(zhì)上，法律風(fēng)險(xiǎn)源定義中所描述的這些取決于主體意志的行為乃法律行為

［14］如“未按合同約定的時(shí)間、金額支付價(jià)款”、“逾期交付、提取標(biāo)的物”都屬于未按約定履行合同的行為，在法律本質(zhì)上是同一的，但在實(shí)際業(yè)務(wù)中的表現(xiàn)卻是迥然相異的，若只用抽象的“未按約定履行合同”來描述，顯然抹殺了兩類具體行為間的差異性，更重要的是針對不同行為的不同應(yīng)對措施的差異也將被抹殺

［15］還以“未按合同約定的時(shí)間、金額支付價(jià)款”為例，它本身描述的是一種事實(shí)狀態(tài)，就法律實(shí)務(wù)工作來說，更需要關(guān)注的是造成此種狀態(tài)的原因

［16］在中國石油天然氣集團(tuán)公司正式下發(fā)的體系手冊中，將法律風(fēng)險(xiǎn)源中的三類情形界定為法律事實(shí)，其實(shí)這些取決與主體意志的行為更精確的表述應(yīng)當(dāng)是法律行為

［17］崔建遠(yuǎn).《合同法》，北京，法律出版社，2003年版，第91頁

［18］王澤鑒.《民法總論》，北京，中國政法大學(xué)出版社，2001年版，第92~94頁

［19］關(guān)于法律責(zé)任的本質(zhì)有多種理論，有影響的有三種：道義責(zé)任論、社會(huì)責(zé)任論、規(guī)范責(zé)任論。本研究采綜合說，有關(guān)概念及分類的詳細(xì)論述見張文顯：《法理學(xué)》，第169~172

［20］《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第三條

［21］此為一般風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法論，本研究引自德勤華永（deloitte）會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司內(nèi)部資料

［22］引自自德勤華永（deloitte）會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司內(nèi)部資料

［23］詳細(xì)的論述見《中國石油天然氣集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施綱要》

［24］有人認(rèn)為亦可理解為事后是對行為發(fā)生后言，形式看似乎可通，但此種說法存在邏輯矛盾，補(bǔ)救本身說明，是對消極后果的補(bǔ)救而非對發(fā)生后的行為的補(bǔ)救，因?yàn)榘l(fā)生的行為已屬過去狀態(tài)，實(shí)無補(bǔ)救可能，惟有后果尚存補(bǔ)救之余地——減輕乃或消除；還有將“事“理解為發(fā)生糾紛或者一項(xiàng)工作，總之至少在同一場景下就一個(gè)行為而言，這三個(gè)“事”的涵義也不盡相同