內部保障規章制度精選(九篇)
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第1篇：內部保障規章制度范文
關鍵詞：規章制度；企業；建設
企業要獲得長遠的發展，夯實基礎管理必不可少。想要發展，必須強化聚焦基礎工作，樹立長期抓的思想，落實長期抓的措施，形成大抓基層、抓實基礎的濃厚氛圍，實現基礎管理全面規范、全面過硬。而規章制度管理是一個企業規章制度管理中非常重要的一部分，也是提升一個企業精益管理能力的抓手。健全完善規章制度，注重制度有效性評價，強化制度執行監督，形成系統完備、科學規范、運行有效的制度體系。
一、規章制度的重要性分析
1.規章制度對安全管理的重要性
規章制度并不是束之高閣的天花板，一個企業制定規章制度后必然要執行。對于制造企業來說，安全方面的規章制度，有著極其重要的作用。制造企業現場生產業務如果沒有安全方面的規章制度管理，員工肆意而為，那么安全事故必然會發生。同時，國家法律也規定了安全生產的重要性。“安全生產，生命至上”，并不是一句空口號，特別是生產制造企業，要堅守發展決不能以犧牲人的生命安全為代價這條不可逾越的紅線，需要各個企業制定詳盡的具有可操作性的規章制度來保障。對于生產制造企業來說，安全規章制度尤為重要，安全規章制度既能保障生產順穩，又是保障職工生命安全的需要。
2.夯實企業基礎管理的需要
企業要發展，要取得較好的經濟效益，基礎管理有待夯實，需要用精益管理的手段，推動公司進一步發展。思深方益遠，謀定而后動，夯實基礎、制度先行。必須高度重視制度建設，建立制度執行評價體系，及時有效發現和解決制度執行中存在的問題，真正做到“誰制定誰負責，誰制定誰培訓，誰制定誰檢查，誰制定誰改進”。使各方面制度更加科學、體系更加完善、執行力更強，形成制度優勢、體系優勢，轉化為管控能力、系統能力。持續完善全面風險管理，推進專項風險治理和流程改善，增強風險防控能力。只有規章制度的基礎管理做好了，一個企業這座高樓大廈的根基才算是筑牢了，企業才能把大樓建的更高、更好。
二、規章制度存在的不足
1.部分規章制度缺失，業務缺少指引
企業缺乏對規章制度重要性的認識，企業領導缺乏對規章制度重要性的宣傳，導致企業某部分規章制度的缺失。規章制度的缺失，導致企業員工工作缺乏規章制度的指引與規范，造成工作混亂、無章法。所謂“無規矩不成方圓”，缺失了規章制度的指引，業務缺少指引，企業員工僅憑經驗工作，由于每個員工的個性認識不同，對同一項業務不能形成規范性的業務流程，降低了工作效率，而且還會導致出錯幾率升高；且沒有規章制度的規范，企業員工工作沒有限制，還容易缺失公平、滋生腐??；日常生活中經常見到因為沒有規章制度約束，或者不遵從規章制度約束而犯錯誤的人，可見規章制度的構建及遵守的重要性。
2.規章制度管理混亂、不具有系統性
我國目前部分企業雖然制定了規章制度，但是規章制度缺乏層次及體系。首先，從公司層面講缺乏統一的規章制度監管部門，缺少對規章制度的統一備案及管理，這樣就導致公司部門各自為政，各自出臺對本部門內有效的規章制度；由于各部門出臺規章制度時與公司沒有溝通，極有可能與公司其他部門制定的規章制度沖突或者重復，造成制度混亂；且本部門制定的規章制度效力范圍僅適用于本部門，不能對全公司適用，且有可能與其他部門規章制度沖突，這樣就造成了公司的規章制度的混亂。其次，公司內部各部門制定的規章制度沒有層次劃分，造成全公司的規章制度沒有系統性。例如：總則性文件與細則性文件不分，公司級文件與部門級文件不分。公司內部對各級制度缺少歸口管理、動態管理，沒有公司級規章制度的頂層設計，部門級的規章制度缺少指導，造成各部門無所適從，規章制度的制定沒有系統性。
3.規章制度的可執行性不強
規章制度作為一個企業的“內部法”，按理來說應該具有較高的執行性，但現行的許多規章制度處于“休眠”狀態，執行力低。目前，許多企業內部的規章制度都存在著重制定、輕執行的問題。一個制度的生命力在哪里？執行力！不被執行的規章制度，屬于空中樓閣。有的企業是規章制度有規章制度的規定，線下執行有自己的執行準則，或者肆意執行，規章制度完全處于被閑置的狀態，其執行力完全等于零，等同于沒有規章制度；有的企業對規章制度是部分執行，與自己心意想吻合的部分執行，與自己心意不吻合的部分不執行，不能嚴格全方位地執行規章制度，執行力低下。
4.規章制度宣傳不到位
企業或企業內部部門制定規章制度后，缺少對制度的宣傳操作，導致制度制定后，只有制定人知曉，其他人員對規章制度并不知曉，這樣會導致規章制度落實不到位。規章制度制定后，缺少制定人對相關人員的講解，會導致其他人員要么不知道有這項規章制度，要么對規章制度規定的內容理解不到位，造成規章制度執行困難和偏差。
三、強化企業規章制度建設的措施
1.提高規章制度建設重要性的認識
提高對規章制度建設重要性的認識，是一個由上到下、全員參與的活動。一個企業想要強化本單位的規章制度建設，觀念的轉變至關重要，企業要形成一個上行下效的良好氛圍。首先，從公司層面講，公司主要領導首先要樹立夯實基礎管理、強化制度建設的觀念，公司領導要以身作則，從自身開始推動規章制度的建設；其次，所有員工都要根據公司的風向標，強化制度建設意識，各部門、各崗位人員都應樹立制度建設的理念，形成重視規章制度建設的良好風氣。
2.規范規章制度體系建設
規章制度體系建設不是一蹴而就的，需要公司級、部門級等的規章制度形成一個規范的體系。首先，公司應建立專門負責全公司規章制度歸口管理的部門，對全公司的規章制度進行系統的掌握和備案，制定有關規章制度管理的文件，發全公司執行，同時通過對各部門的規章制度備案了解，避免各部門之間在制定規章制度時發生沖突和重復；其次，從公司到部門，規章制度應具有體系性，例如，從適用范圍來講：分為公司級、部門級、班組級等，部門級、班組級制度不能違背公司級制度的原則。從制度級別來講：可以分為一級制度、二級制度、三級制度，同樣，二級、三級制度也不能與一級制度相沖突。
3.規章制度制定實行全員參與、集體決策
規章制度的制定不能實行一言堂，需要由具體使用該規章制度的人員來參與制定，因為只有具體參與該項工作的業務人員對工作流程和規范最清楚，有實際執行人的參與制定出來的規章制度才更具可執行性、可操作性。同時規章制度的制定不能是單獨某一個人來制定的，需要與該項業務有關的相關人員共同參與制定，這樣才能最大限度地保障規章制度的公平性。一項規章制度的制定，需要通過征求基礎員工的意見、領導的意見、專業的意見后，按照公司規定的制定流程，集體決策并。
4.強化規章制度宣貫工作
一項規章制度制定后，想要充分發揮其基礎管理的功效和作用，首先就要對規章制度在相關部門進行宣貫。全公司、部門等要對涉及到該規章制度管理范圍的人員進行宣貫，宣貫要全面，不能有死角。宣貫不是簡單地傳送文件的過程，文件下發后，要對使用部門及員工進行培訓講解，使該文件的使用人充分了解該規章制度，為該項制度今后的有效實施打下堅實的基礎。
5.強化規章制度執行力及考核措施
制定制度的最終目標為按規章制度辦事，也就是落實規章制度的執行力。制度需要所有員工遵循。首先，要加強對規章制度落實情況的檢查監督，提升各個部門對規章制度落實的壓力，在全員范圍內建立“有章必須守”的理念；其次，對規章制度執行力不足的，要建立責任追究、考核機制，在全員范圍內建立“失責就要究”的理念；強化規章制度執行力，保證規章制度活力，發揮其效用。
參考文獻
[1]王乙.關于加強企業規章制度建設的思考[J].人才開發，2017，（18）：170-171.
第2篇：內部保障規章制度范文
關鍵詞：規章制度；企業發展；途徑
一、規章制度建設對企業的重要性
總體來說，企業規章制度建設的重要性體現在以下幾個方面。
（一）規章制度建設有利滿足企業市場化的需求。建立現代企業制度，是市場經濟主體建設的目標，公司法等一系列關于“企業主體”的法律從宏觀的層面上規范了企業的組織與行為，而在微觀上建立企業的組織行為架構，就有必要制定企業規章制度。企業內部良好的規章制度，能夠為企業的發展充足的動力，使其發展能夠把握市場規律、掌握市場發展動態，從而適應現代化的開放要求。
（二）規章制度建設有利于提升企業管理水平。企業要做大做強，不斷擴展自己的規模，需要走創新之路。在市場經濟環境下，管理創新甚至會比技術創新有更重要的意義。高水平的管理是企業發展壯大的依靠和支撐，而規章制度則是企業管理的基礎和源泉。完善的企業規章制度能夠保障企業運作的有序化、規范化，能夠有效約束員工的行為，協調企業內部各方，讓企業管理更加科學有效。
（三）規章制度建設有利于保護企業職工的合法權益。一方面，企業制定的各項規章制度，使職工在勞動過程中有了共同的行為規范，對于職工的勞動有了統一的衡量標準，有利于避免用人單位對職工的不公平對待；另一方面，企業依法制定的內部規章制度有很多內容都涉及到對職工合法權益的保護，如有關勞動過程中安全生產、社會保險待遇、員工福利等內容，都能夠有效保護職工的合法權益。
二、當前企業規章制度建設存在的問題
（一）規章制度未能符合國家法律及政策要求。企業制定規章制度時不了解或漠視現行的法律法規、政策，會影響整個公司的發展，這種情況表現在國家法律法規已頒布或修訂，而相應的企業制度還未得到及時的完善，由此導致了生企業整體發展方向與國家法律政策出現偏差的可能性。
（二）企業規章制度同企業整體發展戰略目標相悖。企業制度建設的根本是為了實現企業的相應經營目標，而有些企業在規章制度建設過程中僅就制度而制定，未針對企業的整體發展目標制定具有針對性并行之有效的方案，這樣就徹底失去了企業制度建設的方向，也無法對企業發展產生有力推動力。
（三）企業規章制度與現實脫節，缺乏執行性和可操作性。執行力和可操作性是企業制度出臺的前提，缺乏可操作行的制度對于企業來說就是一紙空談。有些企業缺乏對本企業實際的深入調查研究，僅借鑒其他企業成功做法，卻不符合本企業實際，與現實脫節，無法實施，有些即使達到了高標準嚴要求，但在執行過程中存在相當的困難，這就是缺乏實踐和未從實際出發的后果。
（四）企業規章制度建設缺乏民主參與。許多企業制定規章制度都只是由企業的董事會或總經理甚至是某個部門制定后即實施。一旦企業規章制度建設缺乏全體員工的積極參加，在規章制度的制訂、執行過程中遇到的新的問題就無法及時反映到制訂部門，制度建設難以真正得以貫徹實施與有效執行，企業的管理就無法真正得到提高。
三、加強企業規章制度建設的途徑
（一）企業規章制度建設必須符合國家法律及政策要求。企業的規章制度必須符合國家法律、政策及整體發展方向，同時根據相關政策適時調整。企業應根據法律、法規的修訂，及時調整相關規范制度使其與國家法律、制度相適應。同時只有符合國家政策發展方向的制度，才能并促進企業的長遠發展。
提升企業規章制度的法律及政策效力可以從三方面入手，首先，企業要梳理現有規章制度，做好修訂新增工作。這就要求企業組織企業內部位法律人員和相關部門的專業人員對現有的所有規章制度進行梳理、審查，可重點把握以下幾個方面：現有的規章制度是否與法律、法規特別是《勞動合同法》相違背，建議作何修改；現有的規章制度是否符合法定程序要求；現有規章制度是否符合政策發展趨勢。經過這樣一番徹底的疏理和清理后，企業的規章制度體系才能成為一個合法又符合政策要求的科學體系。其次，企業應增加法律審核程序.保證規章內容程序合法。企業內部規章制度的效力是以內容和程序合法為前提，違法的內部規章制度無效。為了確保企業勞動規章制度合法、有效，規章制度的法律審核人員應由專業法律人員擔任。法律人員在審核勞動規章制度的合法性時應主要注意規章適度內容是否符合法律法規規定，是否齊全、完善且具有可操作性；制定主體是否符合法律法規規定；制定程序是否符合有關規定；文字表述是否準確等等。最后，企業應加強書面化日常管理.留存相關行為證據。從《勞動合同法》的諸多條文規定來看，法律傾向于要求用人單位加強勞動關系書面化管理。這要求企業在日常管理過程中加強書面化管理，在相應的勞動規章制度中細化規定特定行為程序，注意留存相應行為的原始書面材料，使各個管理行為做到有法可依、有章可循、有據可查，為防范企業勞動管理法律風險夯實證據基礎。
（二）企業規章制度建設必須符合企業的整體發展戰略目標。首先，企業應建立與其戰略發展相適應的規章制度。企業的一切行為都應該圍繞企業的戰略目標來實施，不同發展戰略和管控模式，意味著公司管理模式和管理重點不同，這些差別必須最終落實在規章制度里面。規章制度的設計作為公司層面一項涉及全局性的工作，必須要滿足企業戰略發展的要求，兼顧企業現實和未來發展的需要。規章制度建設只有與管理重點和企業發展戰略相匹配，才能有效保障管理目標的實現。因此，企業必須統籌各方面關系，做好規章制度的設計工作，必須結合公司戰略、目標定位、管控模式相適應，覆蓋企業生產、經營管理的各個環節，實現規章制度的實用性和協調性。另外，企業應確保規章制度與戰略匹配的及時性。在實際工作中，應根據企業的宗旨、戰略目標，圍繞不斷變化的生產、管理工作去制定、執行、維護制度，一切與戰略目標產生沖突的規章制度都應及時修改或廢止。
（三）企業規章制度建設必須重視執行性和可操作性。提升企業執行性和可操作性可重點做好以下幾項工作：（1）加強規章制度的宣傳教育和培訓工作， 以保障制度執行者對制度內容有充分的理解。對規章制度的宣貫工作要形成制度化、專業化， 并使之落實到制度所涉及的各個部門和員工。（2）切實把規章制度的執行落到實處，不斷落實崗位職責、完善管理制度、健全業務標準、規范管理行為， 促進企業管理水平的提高。（3）抓好現行規章制度執行效果評價工作。企業各職能部門要充分發揮支持、協調作用， 確保評價全面有效， 避免形式化。
（四）企業規章制度建設必須重視民主參與。對規章制度的制定或修改， 特別是涉及職工切身利益的， 都須事先廣泛征求員工意見， 保證員工從源頭上參與規章制度管理。通過員工參與制度的制定、檢查及監督，建立起員工自主管理的機制。規章制度是要靠員工共同遵守的，因而也要充分反映員工的意愿。因此應該將規章制度的制定權交給員工，只有經過自下而上、自上而下地反復輪回，充分聽取和吸納各方面的意見建議，并經過一定的民主程序，才能確保制度的公正性，民主性、規范性，得到員工的認可，員工才能自覺遵守各項規章制定，要讓員工意識到規章制度對維護集體利益是非常重要的，是利于企業發展的。
綜上所述，加強企業規章制度建設是企業管理的重要工作， 要不斷探索符合企業特點的規章制度的新途徑，進一步提升企業規章制度的合法性、戰略性、執行性和民主性， 從而增強企業的實力， 全面提升企業管理品質。
參考文獻：
第3篇：內部保障規章制度范文
關鍵詞：網絡管理 維護備份 網絡故障 網絡安全
中圖分類號：TP393 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）03（b）-0175-01
在當今社會中，信息技術飛速發展，網絡已經深入人們生活的各個領域，人們一時一刻也離開網絡，作為一名合格的網絡管理員，就是要保證所維護整個網絡的正常運行，保證整個網絡的安全運行，如何才能做到以上兩點，網絡管理員的工作是關鍵中的關鍵，只要把工作做到細之再細，才能保障整個工作不會出現失誤。網絡管理員需要做大量的細致工作，才能保障整個工作環節不出現漏洞，下面該文將探討一下網絡管理員需要做哪些工作，來保障網絡的正常運行。
1 建立相應的規章制度和網絡運行筆記
（1）好的規章制度是保證網絡正常管理、維護的基本前提，一個現代的網絡需要完整的制度來約束和規范，只有制定好相應的規章制度才能做有規可依、有規可循，使網絡的規劃和設備維護管理做有條不紊，只有這樣才能保證網絡的一體性、連續性。
作為一名的合格的網絡管理者，規章制度的建立要具體、全面、切合實際，要嚴格遵守制定的各項規章制度，否則網絡管理也不會規范有序，規章制度的規范建立和嚴格執行已經是保障網絡管理工作成功的關鍵。
（2）網絡管理員另一項工作是記錄網絡運行筆記。網絡運行筆記是保障整個網絡正常運行的重要組成部分，網絡的故障千奇百怪，解決的方法也不盡相同，只有詳細的記錄網絡運行筆記，才能為以后出現網絡故障提供必要的借鑒，這要求網絡管理員必須適時記錄網絡運行的情況，無論是網絡突然出現故障，還是有急事走不開，還是更換網絡管理員，都要詳細記錄網絡運行筆記，只有這樣，才能為我們查找網絡故障、解決網絡故障提供必要的資料，少走了許多彎路，大大縮短了解決故障的時間，提高解決網絡故障的效率。
網絡運行筆記主要包括：①網絡故障出現時的狀態、解決的方法、步驟、出現的日期。②網絡管理更新系統的時間，備份系統時的備份名稱。③網絡用戶的用戶名和密碼的備份。④網絡硬件的檢查維修記錄。⑤網絡培訓計劃的文檔、記錄等。
2 網絡的硬件資源的管理和維護
網絡的硬件資源是整個網絡的基礎物理平臺，是最核心的部分，只有硬件資源正常運轉，其它的網絡工作才可以進行，作為一名網絡管理員，要保障整個網絡運行的服務器、交換機、路由器、中繼器等正常工作，必須做到以下幾點。
2.1 定期巡查維護網絡各個部分硬件資源
網絡硬件故障并不是突然出現的，它是由于非致命性故障和錯誤長期積累而成，網絡管理員要定期巡查各個網絡硬件的運行情況，記錄設備的運行情況，對一些小毛病要做到隨時處理，隨時解決，保證網絡設備的良好運行。
2.2 保持良好的網絡運行環境
一個良好的網絡運行環境，既可以防止網絡硬件出現一些沒有必要的故障，又可以延長網絡硬件的使用壽命，所以好的衛生環境，是硬件正常運行必不可少的部分，要保持良好的網絡運環境，首先要保持良好的網絡設備的衛生環境，灰塵是網絡硬件最大的殺手，要定期對各種網絡設備進行灰塵清理，保持良好的通風習慣，其次，要隨時檢查各種設備散熱情況，對一些溫度過高的設備，要及時降溫，再就是要保持電壓的穩定，使用大功率的穩壓電源，使用各種網絡設備能在很好的電源環境下工作。
3 各種軟件的管理和維護是一個網絡管理員必備的技能
各種軟件正常運行，可以保證網絡正常運轉，保護網絡各種功能正常發揮作用，作為一保合格的網絡維護者，要熟悉各種軟件的工作原理，熟悉各種軟件的安裝刪除以及升級技巧正常維護各種軟件的運行，這就要求網絡管理員，在服務器安裝或者刪除軟件時，要提前把服務器做好備份，防止軟件在安裝和刪除過程中，覆蓋或者刪除系統重要文件，在安裝軟件過程中，要記錄下軟件的安裝步驟以及要注意的事項，形成網絡運行筆記，為以后軟件重裝做好記錄。另外在服務器上安裝各種系統軟件，要有一定的規劃，整體布局，充分利用服務器資源，為以后軟件的故障查找，提供快捷方便的服務。
4 網絡安全是網絡穩定運行的生命線
網絡在人們生活各個領域應用越來越廣泛的時候，網絡安全問題成為了人們最棘手的問題，如何才能在網絡中暢快的遨游，而不用擔心被病毒和黑客攻擊，這給網絡管理員提出了一個難題。面對各種千奇百怪的病毒攻擊，各種黑客的攻擊，各種木馬的攻擊，各種后門程序的攻擊，網絡管理員必須做好最強的防護措施和更好軟件的安全使用習慣，才能使網絡內部用戶不會受到攻擊，服務器數據和軟件不會丟失。所以網絡管理員必須做到以下幾個方面，才能防患于未然。
（1）安裝網絡防火墻。
網絡防火墻是建立在內網和外網之間的一道天然屏障，主要功能就是防止外部網絡對內部的網絡的攻擊，防止內部網絡保密信息泄露到外部。網絡管理員只要配置管理好網絡防火墻，就能夠及時發現并且阻止網絡病毒、網絡黑客的攻擊。
（2）分級網絡防護管理
對普通級別的網絡用戶，網絡管理員可以給普通的網絡防護，做一些基本的網絡防護，對一些安全保密程度高的網絡，網絡管理員除了采取必要的防護措施，還要配備網絡安全掃描系統，對關鍵的網絡服務器應該采取容災的技術手段，必要時，還要與外部公共計算機網絡隔離。
5 不斷學習更新自己網絡的知識和網絡技能
第4篇：內部保障規章制度范文
隨著中國的全面入世，金融業將面臨前所未有的考驗與挑戰，想要在這場與“洋行”的較量中取得競爭的主動權，當務之急是要加快建立現代商業銀行制度，而加強現代商業銀行內部控制制度尤其重要。
實踐證明，內部控制不僅是商業銀行控制風險的一個重要手段，也是提高效率、實現經營目標的一個重要保障。因此，改進和完善內部控制的對策措施，對于國有商業銀行防范和化解經營風險，提高經營效益，建立現代商業銀行制度具有重要的現實意義。
第一，要健全強有力的內控組織體系，組織結構的控制要按照決策系統、執行系統、監督反饋系統互相制衡的原則來設置：1.逐步完善內部審批系統，明確相應的職責和權限，保證經營決策的科學性。2.全面建立內部崗位分級授權規范，以適應一級法人體制的要求，按照統一授權、職能分離、實行崗位責任制等原則設置業務崗位和職能部門，建立協調、高效的執行系統。3.完善三級監控體制，發揮內部監督系統的作用。以一線人員自覺遵守各項規章制度為基礎，各業務部門及各崗位自我監督、自我控制，加強對坐班主任的培訓及監管，充分發揮坐班主任的作用；切實發揮業務部門在內控管理中的重要作用；加強稽核監督力度，對各部門、崗位、各項業務全面監督，發現偏差和異常，及時進行反饋，充分發揮內部監督系統的作用。版權所有
第二，完善內部控制的各項制度：1.健全完善各項規章制度和管理辦法。在總行的統一部署和領導下，對原有的管理辦法和規章制度進行整理歸集，一是根據業務發展的情況，補充完善一些不健全的管理辦法和規章制度，從根本上保證各項業務都有章可循；二是修改和廢除一些不適合或是阻礙業務發展的管理辦法和規章制度，以確?，F行管理辦法和規章制度的有效性；三是將各項規章制度、操作規程與上級行的要求進行對照，有出入的要盡快調整，使各分支行的操作與上級行的步調保持一致。2.正確處理好發展新業務與內控制度的關系，堅持“內控優先”的原則。每開辦一項業務首先要找出內控風險點，把關鍵環節、關鍵部位乃至關鍵崗位、關鍵人物界定出來，制定相應的制度和監督檢點，從制度上堵塞漏洞。3.對有權部門和個人行為進行規范和有效制約。
第三，切實提高系統控制能力。內控評價是加強內部控制的舉措，是加強經營管理、提高經營效益的措施，是提高稽核質量和稽核效率的重要手段。為了了解各級行的內控狀況，找出薄弱環節，提高風險防范能力，需要定期或不定期對內部控制進行評價，一是評價內控制度是否適應，對不適應、不完善的內控制度及時提請有關部門進行修改；二是對內控制度的執行情況進行監督，對失控的環節及時采取補救措施；三是對違規違紀行為及時糾正、處罰或采取組織措施消除隱患；四是將評價結果提供給決策層參考，作為授權、干部晉升和經營考核獎勵的依據。通過開展內控評價，找出內部控制中的漏洞，不斷完善內部控制措施，強化內部控制機制。
第5篇：內部保障規章制度范文
沉重的代價是強烈的警示。發生案件不但會給銀行造成重大資金風險和損失，還會嚴重損害銀行的形象;發生案件，不但要嚴懲銀行內部的涉案人員，還要追究相關經辦崗位，管理崗位和領導崗位人員的責任;發生案件，還會對一部分員工的家庭親情造成傷害。無論案件對銀行造成的損失，還是對員工造成的傷害，都令人為之惋惜。
付出這么大的代價，這與平時的思想意識、工作習慣和規章制度的落實是分不開的，老在一種工作狀態下，思想一旦麻痹就讓心懷不軌的犯罪分子有可乘之機。我們的規章制度制定的很全面，很細致，但在具體的工作中，在實際執行中就打了折扣，沒有了風險防范意識，法制意識更是淡薄，在具體細節上處事的原則性不強，置制度于腦后，違章操作才付出了如此代價。
俗話說“蒼蠅不叮五縫的蛋”。不法分子雖然功于心計，驚心謀劃，蓄意欺騙。從內部看，是銀行在經營管理上存在著許多漏洞，有章不循，違章操作，給犯罪分子以可乘之機，書中的每一個案件，在作案的每一個細節中，如果能把規章制度放在首位，在某個細節上就能把漏洞堵上，就不會造成如此重大的“代價”。
十案十違章，而每個案件的發生都堪稱違章大全，一是違規混崗、串崗、會計崗位分工不明，職責不清。嚴重的混崗、串崗使每個作案人都能渾水摸魚，使防范嚴密的規章制度形同虛設，對內部人員作案起不到最后把關的作用。雖然各項規章制度和操作規程都有，并且印成了本子，也上了墻，但嚴格執行還不夠，更多的時候是學制度、“找制度”、“補”制度，實際上執行時又是另一套，導致制定規章制度和實際操作執行上存在“兩張皮”現象。因此，各項規章制度的落實更重要，要從操作和管理環節，一個制度一個制度的落實，加強監督、檢查和學習，切實保障每一位員工都能做到有規必依，按章辦事，合規操作。
第6篇：內部保障規章制度范文
一、民辦高校依法治校存在的問題
近年來，隨著國家依法治國基本方略的提出，各高校的依法治校工作都有了一定程度的進展，積累了很多好的經驗，創造了一些具有地方特色的依法治校的工作思路，尤其是民辦高校的進步更是奪目，通過依法治校工作的開展，使得大多數民辦高校都走上了規范辦學的道路，對于我國民辦高校之間展開良性的競爭創造了很好的氛圍。然而，就目前民辦高校依法治校的現狀來看，我國民辦高校依法治校工作的整體水平并不高，仍然存在一些問題，主要有：
（一）我國現行的高等教育法律體系不完善，依法治校的基礎不扎實
改革開放以來，隨著高等教育對社會影響的廣度和深度的全面提升，依法治校的基本方略也逐漸在全社會形成了共識，因此高等教育法制化的全面開展已經是迫在眉睫。自從1980年我國制定第一部教育法律（《中華人民共和國學位條例》）以來，我國相繼制定了《高等教育法》、《職業教育法》、《普通高等學校學生管理規定》等一系列教育方面的專門法律，基本實現了我國高等院校有法可依的目標。但是，在看到這些成就的同時，我們不得不承認，我國的高等教育法律體系還存在很多不足之處，從整體上來講還不完善，還有很多需要加強的環節，比如說學校與教師、學生之間的法律關系的性質如何界定；各個高校根據法律授權而實施的行為是否超出權限缺乏專門的監督管理部門等等，以上問題的出現嚴重制約高校依法治校工作的順利進行。
（二）民辦高校管理者的法治意識和依法治校的觀念淡薄，管理水平不高
雖然我國公民經過普法教育，在法律意識方面有了很大的提高，但是由于在進行普法宣傳時存在走過場、搞形式的情況，以至于接受普法教育的大部門人只是應付了事，根本不知道如何去用法律的尺度來衡量自己行為的合法性。高校管理隊伍本來應該是最應該有堅定的法律信仰的群體，然而他們的法律意識現狀同樣不容樂觀。在民辦高校的管理中，部分管理人員法律意識淡薄，完全無視法律的存在和要求，想做什么就做什么，想怎么做就怎么做，肆意濫用自己手中的行政權力去管理學校事務，不能有效運用法律手段解決管理中出現的問題。
（三）民辦高校依法治校的內部規章制度不健全，有關法律監督部門執行力度不夠、監督不到位
校內規章制度不健全，主要表現在兩個方面：一方面，學校的規章制度與國家現行的法律法規相沖突，越權行使法律法規賦予學校的管理權力，從而導致學校在管理校園事務的過程中屢屢出現違法現象。另一方面，民辦高校的盈利性質決定了他在管理學校事務時存在著重視學校權力而忽視學生權利的情況，致使權利性規范和義務性規范嚴重失衡。
二、大力推進民辦高校依法治校工作的對策分析
正如上文分析，民辦高校在治校過程中存在很多的問題，同時依法治校又是關系民辦高校生存與發展的重要一環，因此，對民辦高校而言，如何快速合理地解決這些問題，是擺在高校管理者面前的一項課題，那么針對以上所提到的問題，結合民辦高校的實際情況，特提出了以下幾條建議：
（一）建立健全高等教育法律體系，使得高校的管理真正有法可依
我國現行的一些高等教育法律，由于受制定時的立法指導思想、立法技術和立法環境的制約，顯得有點兒粗糙和過失，因此我們有必要通過借鑒其他國家依法治校的先進經驗來修改現行教育法律，使其操作性增強，指導意義更大。另外，對于高等教育法律體系尚未調整的法律關系即法律空白的方面要加快立法的腳步，盡快把需要受到調整的所有法律關系都納入到教育法律體系中來，真正實現有法可依。
（二）提升高校管理者的法律意識，提高他們的管理水平，樹立依法治校的觀念
高校管理者作為高校依法治校的主體和參與者，他們的法律意識狀況和管理水平以及依法治校的觀念直接影響高校依法治校的效果，依次，只要管理者能夠提升自己的法律意識，樹立正確的法制觀念，依照法律法規管理學校，依法行使權力，自覺履行義務，保障師生的民主權益，就能夠促進高校依法治校的有效開展。
（三）制定符合法治精神的高校內部規章制度
第7篇：內部保障規章制度范文
（一）制度缺乏政策法規依據
出臺財務管理制度規定，不是依照國家法律、法規和財務規章制度，而是脫離學校實際情況，不合乎相關規定，缺乏嚴肅性。
（二）制度不健全不合理
制度建設嚴重缺位，相關內容片面、籠統、不規范，有的內容已不符合當前實際，失去其合理性，不利于操作。
（三）制度制訂過程簡易化
宣傳工作做的不夠，不能虛心廣泛征求教職員工意見，制度不能被廣泛理解和接受，不能得到很好地貫徹執行。
（四）制度執行約束力軟化
制度只能寫在紙上，貼在墻上，落實不到工作上，流于形式。
二、高校內部財務制度建設的政策法律依據
國家法律法規和財務規章制度是高校制定內部財務管理制度的政策和法律依據?！陡叩葘W校財務管理制度》規定的原則精神是高校制定內部財務制度的直接依據。它明確規定。
（一）高校財務管理基本原則
執行國家有關法律、法規和財務規章制度；堅持勤工儉學的方針；正確處理事業發展需要和資金供給的關系，社會效益和經濟效益的關系，國家、學校和個人三者利益關系。
（二）高校財務管理體制
“統一領導、集中管理”和規模較大的學?？梢詫嵭?ldquo;統一領導、分級管理”。高校財務工作實行校（院）長負責制。高校應單獨設置一級財務機構，統一管理學校財務工作。
（三）高校財務管理遵循的一般原則
預算編制應遵循“量入為出、收支平衡”的原則；事業基金管理應遵循收支平衡原則；專用基金管理應遵循先提后用、收支平衡、專款專用原則；資產處置應當遵循公開、公平、公正、競爭和擇優原則，按科學規劃、從嚴控制、保障事業發展需要的原則合理配置資產等。
三、高校內部財務制度建設的主要內容
主要包括高校財務預算管理、收入管理、支出管理、專項資金管理、結余分配管理、專用基金管理、基本建設財務管理、資產管理、后勤保障財務管理等諸多方面制度。
（一）根據事業發展目標和計劃編制年度財務收支預算
區分不同性質收入來源，合理組織收入；根據資金支出性質、用途，加強支出管理；專項資金、結轉和結余、事業基金和專用基金管理應?？顚Ｓ?、單獨核算。
（二）重視學校資產、負債和成本費用管理
加強財務管理科學性、真實性、有效性、均衡性，降低風險；建立基本建設投資制度，內部控制制度，經濟責任制度，財務信息披露制度，財務清算制度，定期報送財務分析和財務報告。
四、高校內部財務制度建設的保障實施
高校內部財務制度是高校開展財務工作，加強財務管理監督的直接依據。高校、財政、主管部門和審計部門應切實依法行使監督職能，與高校形成合力，保障財務制度的貫徹執行。
（一）履行監督檢查職能
財政部門應定期檢查高校財務管理制度是否得到有效執行，管理措施是否有力，落實到位。監督高校專項補助撥款使用情況，對存在的問題進行處理。
（二）重大財務事項報告制度
高校應嚴格執行財務制度。如有會計核算方法的改變、重大預決算方案變更、重大財務制度實施，應向財政部門報告，并自覺接受檢查。
（三）財政部門、主管部門的審批制度
高校的重大項目建設、重大設備購置，按財政管理制度規定，應實行報批和招標采購程序，高校進行必要的可行性論證，合理配置資源。
五、高校內部財務制度建設應注意的幾個問題
第8篇：內部保障規章制度范文
所謂企業法律文化是指企業在經營管理活動中形成的法律意識、法律思維和行為模式以及在此基礎上形成的企業內部組織、管理制度的總和。[1]作為企業文化的重要組成部分，企業法律文化的構成要素有三，[2]即物質表現層、制度行為層以及精神理念層。物質表現層是企業法律文化的外在表現和重要載體，表現為可觀察到的組織機構和組織過程；制度行為層是企業法律文化的中間層和支持保障層，表現為企業在生產經營過程中依法制定的規章制度以及依法進行生產經營的行為；精神理念層是企業法律文化的內核，表現為企業管理者的法律意識、法律思維、法律信仰等。
企業法律文化的三個構成要素既相互獨立又高度統一，共同構成了一個有機整體，只有三者相互協調、共同作用，才能充分發揮企業法律文化在企業生產經營及持續發展中的重大作用。
二、我國企業法律文化建設中存在的問題
隨著社會經濟的不斷發展以及社會主義法治建設的不斷深入，企業法律文化得到了越來越多企業的關注，但不容忽視的是企業在法律文化建設過程中都或多或少存在一些問題，阻礙了企業法律文化建設的深入開展。
（一）物質表現層
根據原國家經貿委《企業法律顧問管理辦法》的規定，國家從促進企業依法經營、維護自身合法權益的角度出發，建議企業設立總法律顧問、設置法律事務機構并配備法律工作人員。國務院國資委《國有企業法律顧問管理辦法》更是規定國有企業，尤其是國有大型企業應當設立總法律顧問、設置法律事務機構、配備法律工作人員。然而在實際的企業管理中，一些中央企業及其重要子企業都沒有達到國資委規定的要求，更不用說地方國有企業和大量的民營私營企業了，同時很多企業即使招聘了法務人員或聘請了法律顧問，也僅是為了應付上級檢查或將法律工作停留在企業管理的表面層次上，沒有真正納入到企業文化建設中。[3]法律事務組織機構的缺失和總法律顧問、法律工作人員的缺位使得企業法律工作得不到有效的組織和智力支撐，更使法律文化建設缺少了重要載體和表現形式，企業法律文化建設自然不能得到有效開展。
（二）制度行為層
一方面，制度建設有待提高。首先，很多企業的制度建設相對滯后，除了國家及地方的有關法律規范之外，其自身缺乏基礎性內控制度，企業的很多內部行為得不到有效的制度約束和規范。其次，一些企業雖然制定了不少規章制度，但制度之間缺少必要的協調和銜接，內部不同部門對同一事項的規定有時大相徑庭，同時有些規定過于原則和抽象，難以執行和操作，使許多規定成了一紙空文。再次，不少企業的制度執行力不強，雖然制定了許多完善可行的規章制度，但得不到有效的執行，造成了雖有制度但被束之高閣的現象。另一方面，行為建設有待改善。首先，目前很多企業的決策及經濟行為中缺少法律審核環節，忽視了法律審核在企業重大決策、規章制度制定及經濟合同簽訂中的重大作用，極大削弱了法律的保駕護航能力。其次，很多企業沒有將法律管理納入到企業管理之中，僅將法律的作用定位在糾紛案件處理上，法律被排斥在合同管理、授權管理、風險管理等日常的企業管理門檻之外，成了企業管理的看客。規章制度的漏洞和法律行為的缺失使企業法律文化建設缺少了制度保障和行動落實，僅成了一種口號。
（三）精神理念層
首先，一些企業的管理人員，尤其是高級管理人員法律意識還不強，對企業法制工作的重要性認識不足，忽略了法律的事前防范功能，缺乏企業法律文化建設的緊迫感和責任感；傳統的人治思想較為嚴重，依法治企能力較弱，市場法制規則意識薄弱，遇事沿襲習慣做法，靠關系，講擺平，不能充分利用法律手段維護自身合法權益，企業法律文化建設的思想基礎先天缺失。其次，一些企業對普法教育的重視程度不夠，忽視了普法宣傳在法律意識培養上的重要作用，普法投入不足、手段單一、全員參與程度較低等，難以有效形成“知法、懂法、守法、用法”的法治氛圍，企業法律文化建設的環境氛圍后天不足。
三、我國企業法律文化建設的對策
（一）提高思想意識，充分認識企業法律工作的重要性
1.加強企業法律工作是建立現代企業制度的必然要求。建立現代企業制度的核心是完善公司法人治理結構，形成有效的制衡機制。建立現代企業制度，嚴格公司治理，真正形成有效制衡機制，關鍵是嚴格依法辦事。加強企業法律工作，有利于企業依法規范行為，使公司治理名符其實，發揮效率，保證權力機構、決策機構、監督機構和執行層之間的制衡到位，有利于提高企業依法決策、依法經營管理的能力和水平。
2.加強企業法律工作是促進企業依法經營的現實需要。市場經濟是法治經濟，作為市場經濟主體的企業，必須依法開展各種經濟活動。隨著我國市場經濟體制的不斷完善，企業所面臨的市場競爭越來越激烈，不依法經營必然造成市場風險的放大，一旦法律風險發生，企業自身難以控制，往往會帶來災難性的后果。因此迫切需要企業強化法律意識，加強企業法制建設，不斷提升企業防范和化解法律風險的能力，進一步提高企業在國內外市場的競爭力。
3.加強企業法律工作是深化企業民主建設的內在要求。實現管理科學是現代企業制度的重要標志。要做到科學、有序、高效，就必須摒棄人治思想，積極推行依法治企。企業內部決策，要從經驗決策、個人決策向科學決策、民主決策轉變；企業內部管理，要從粗放管理向依法管理、規范管理、精細管理轉變。只有這樣，才能保障企業決策的科學化和民主化，才能充分調動各方面的積極性。適應這一內在要求，需要提高企業領導和全體員工的法律素質，促進企業依法治理，推進企業民主法制建設。
（二）加強普法教育，提高全員的法律意識和依法治企能力
普法教育是企業法律文化建設的重要內容，是增強全員法律意識的重要途徑。企業上下應當統一思想，提高認識，增強做好普法工作的責任感和緊迫感，不斷提高做好普法工作的主動性、自覺性，形成人人“知法、懂法、守法、用法”的良好局面。要健全制度，規范管理，推動企業普法教育的制度化和規范化，實現企業普法工作的常態化局面。要圍繞重點，狠抓落實，增強普法的針對性和實效性，將各級領導和關鍵崗位員工作為重點普法對象，把實施企業經營發展戰略所涉及的法律法規作為重點普法內容，把企業法律管理的成功經驗、做法和典型教訓作為普法案例，促進普法工作取得實效。通過廣泛、深入地開展企業普法教育，增強全員的法制意識，提高依法治企能力，形成“遵守法律、崇尚法律、運用法律”的良好氛圍，推動企業文化建設水平的提升。
（三）加強組織建設，夯實企業法律文化建設的組織基礎
組織建設是企業法律文化建設的基礎性工作。各企業應按照有關要求，結合自身實際，設立總法律顧問，明確總法律顧問的工作職責，逐步推動總法律顧問專職化、專業化，充分發揮總法律顧問在企業法律文化建設中的領導作用。要設置企業法律事務機構，明確職能和工作流程，確定分管領導和機構負責人，切實加強法制工作的組織領導。要配備一定數量的法律工作人員，明確處理企業法律事務的權限、程序和職責等，逐步建立起科學規范的法律顧問工作制度和工作流程。同時企業應該加強法律顧問后備人才培養，營造優秀法律人才脫穎而出的良好環境，做好法律顧問執業資格取證工作，實現法律顧問隊伍的職業化和專業化，為企業法律文化建設提供堅實的組織保障和智力支持。
（四）加強制度建設，筑牢企業法律文化建設的制度支撐
加強基礎性內控管理制度建設，建立完善的企業管理工作制度體系，是規范企業行為、防范風險的有效措施，也是衡量企業治理水平的重要標志。企業應當根據實際，建立健全各項內控管理制度，強化不同制度之間的銜接，減少原則性與抽象性規定，增強制度的可執行性和可操作性，使企業的各項內部管理行為有規可依。同時，要加強制度執行力建設，加大對規章制度的宣貫力度，強化監督檢查，做到有規必依、依規必嚴，促進企業管理工作步入制度化軌道，為企業法律文化建設提供堅實的制度支撐。
（五）加強法律審核，確保企業各項決策及行為合法合規
法律審核是企業依法決策，依法經營管理的重要保證，更是構建企業法律風險防范機制的重要環節。企業要按照“事前防范、事中控制為主，事后補救為輔”的原則，建立健全規章制度。經濟合同以及重要決策的法律審核，一是要有制度保障，企業必須制定有關法律審核的規章制度，確保法律審核嵌入企業規章制度、經濟合同和重要決策的流程；二是要覆蓋全過程，從規章制度的制定到執行，從合同的訂立到履行，從重大項目的決策到運營，法律管理必須全程參與。通過法律審核，不斷促進企業依法決策、依法行為，為企業法律文化建設提供良好的合規環境。
第9篇：內部保障規章制度范文
關鍵詞：煙草企業；制度建設；企業文化；剛性；柔性
中圖分類號：F287.5 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2015）004-000-01
企業文化是企業生存和發展的靈魂，成熟的企業文化一旦建立，可以在潛移默化中影響和感染每一名員工，制度建設是企業文化建設的重要組成部分，它不僅僅是企業文化建設的一項內容，更是企業文化建設的重要支撐，在企業文化建設中突出制度建設工作，可以發揮剛性作用與柔性力量，形成合力來約束職工行為。
企業文化建設與制度建設密切結合，將制度建設融入企業文化建設，最大的收益就是能夠在企業文化中形成“用制度管人，按制度辦事”的思想氛圍，提高職工自律意識，真正為建立制度、完善制度、執行制度奠定堅實的思想基礎和群眾基礎。對于企業來說，規章制度就是企業內部的“法律”，創建是基礎，執行是保障，不僅要建立完善的制度，更要牢固樹立嚴格按制度辦事的思想，真正形成自覺學習制度、執行制度的工作環境。有制度不執行比沒有制度更可怕，這是一種言必行，行必果的執行力文化?！罢顣惩?、令行禁止”是企業文化的要求，也是制度建設的要求，制度建設是一項綜合性工作，不僅僅要“有法可依”，更要“有法必依”。正確處理制度建設與提高制度執行力之間的關系，對于增強行業和企業的活力至關重要，加強企業制度建設，提高制度執行力，可以從三個方面入手：
一、建立完善的制度體系，加強制度建設的動態化管理
制度的建設是一個復雜、漸進的過程，也需要實行動態化管理。有些制度在制定之初可能是非常完善的，但也會因時、因勢而產生不再符合實際需要的情況。建立完善“管制度的制度”，利用科學的制度評價機制，對每個崗位、每位員工、每個環節執行制度的內容和要求，逐一建立明確的評價標準，使每個員工了解各自所執行制度的內容、要求和關鍵點，同時也為組織考核員工制度執行情況提供一個可操作性的依據。
進一步加強規章制度內部管理監督，通過建立舉報投訴體系，充分發揮內管及行政執法部門的外部監督作用，以彌補對內部監督、制衡機制失效后而產生的違規行為的監督；加強監督機構建設，形成一級抓一級，一級對一級負責，各部門齊抓共管的的格局，以最強有力的監督和處理手段，強化制度執行的后續監督。最后，要建立一個有效的獎懲機制，通過建立獎懲機制，形成對員工執行制度的獎懲激勵，形成對違規行為的監督制約，從而確保各項制度的執行落實，在此基礎上，綜合運用多種手段兌現獎懲辦法，形成引導員工自覺執行制度的長效機制。
二、加強制度的監督考核，完善企業規章制度的執行機制
制度一旦建立，并被評價是科學合理的制度后，必須要嚴格地去貫徹執行，也就是常說的“有法必依、執法必嚴”。為了保障制度能夠真正嚴格貫徹執行，對執行情況的監督和考核則是必不可少的。首先，要抓好對制度執行情況的監督，其重點是對領導干部遵守制度、執行制度情況的監督，難點在于強化廣大干部職工對規章制度的理解能力和執行意識，明確每個員工必須遵循的制度、違反這些制度將要承擔什么責任和后果。
規章制度是一種限制，限制也是一種境界，只要心中坦誠，被人限制是一種愛護，自我限制是一種覺醒。企業的規章制度是經全體干部職工共同參與、共同研討、共同實踐制定的，是需要共同遵守的，誰違反了就要被追究。嚴密的制度體系建立后，對企業從領導干部到普通員工都有了嚴格的限制，工作中，誰說了都不算，只有制度說了算。
三、完善制度監督體系，發揮制度的懲治和預防腐敗作用
建立健全各項規章制度，加強監督制約，可以從源頭上預防和治理腐敗，因此，要使企業規范健康發展，健全制度是前提，領導帶頭是基礎，從嚴執行則是關鍵。企業制度再多，寫在紙上，掛在網上，不落實，只不過是一紙空文。制度本身是一把“尺子”、一面“鏡子”，用尺子去衡量、用鏡子去對照一個單位、一個部門、一名員工的工作質量，才能實現規范管理，要按照企業管理要求，科學合理地制訂制度體系，監督關口前移，建立可行的監督制約機制。例如認真落實黨風廉政建設責任制，進一步強化主要負責人對落實黨風廉政建設和反腐倡廉工作的責任意識，把握責任分解、責任考核、責任追究三個重點環節，突出“一崗雙責”、“雙強管理”，切實做到“兩手抓、兩手都要硬”；落實民主集中制和支部班子工作規則，認真落實重大事項集體討論決定制度；堅持和完善民主生活會、述職述廉等制度，切實加強黨內監督。健全落實資金使用和招投標等制度規定，嚴格資金的使用和管理，防止、暗箱操作等腐敗現象的發生。
在當前行業改革發展不斷推進的形勢下，強化制度建設，是增強行業和企業活力的一項重要舉措，更是企業文化建設中必不可少的一環。加強制度建設，需要我們在工作中不斷地探索和實踐，只有真正將制度建設引向深入，切實提高執行力，建立長效機制，才能真正落實“嚴格規范”，加緊制度建設的步伐。執行規章制度丁是丁、卯是卯、建立寬嚴相濟的管理作風，使全體干部職工體驗到了嚴謹、和諧的氛圍，職工有令則行、有禁則止，企業上下自覺執行制度才能蔚然成風，企業和諧穩定快速發展才能得到根本保障。
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