財務監督工作成效精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的財務監督工作成效主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：財務監督工作成效范文

【關鍵詞】企業財務；內部控制；問題；建議

一、前言

隨著我國市場經濟的飛速發展，企業的經營活動逐漸復雜多樣化，企業財務內部控制也顯得越來越重要，采取科學、合理、有效的財務內部控制不僅可降低企業經營風險，還能夠提升企業經營效率，從而實現可持續發展。在這個過程中，要對企業治理結構及內控機制不斷完善，并構建出健全的制度作為導向，促使企業整體管理水平提升，以增強企業綜合競爭實力。從宏觀環境來看，在市場不斷成熟的情況下，很多企業在財務內部控制方面均有所進步，但在部分環節上還是暴露了一定問題，財務內部控制效率較低，對企業健康發展產生了一定阻礙，還需進一步完善。

二、我國企業財務內部控制過程中存在的缺陷

1.企業本身對財務內部控制的認識不足

部分企業對財務內部控制重視程度不夠，管理理念缺乏。一方面，管理層在財務內部控制實施過程中貫徹得不夠充分，影響了內部控制的成效，導致部分制度流于形式，未能充分發揮作用。還有部分企業未能在政策及發展戰略上給予財務內部控制支持，造成外部環境基礎較為薄弱，對相關工作產生了一定影響；另一方面，公司員工普遍存在內部控制意識薄弱的問題，對于業務流程的監管控制執行不到位，缺乏事前預算與事中控制，風險意識薄弱。與此同時，財務人員在工作崗位上更多的是執行傳統的會計職能，無法發揮財務管理的實際作用。雖然現代企業財務控制在管理決策中扮演著重要角色，但由于很多企業自身從管理層到普通員工對財務內部控制的認識存在不足之處，從而給企業的經營管理帶來不少困難，甚至造成嚴重的經濟損失。

2.財務內部控制需要企業內部具備健全的治理機構作為支持，才能充分發揮效用

然而，不少企業組織結構較為紊亂。特別是某些國有獨資企業，在日常監管工作方面不夠到位，由于權責分配不均，導致企業財務內部控制出現一系列漏洞，對投資人利益及企業日常運營帶來了極大的負面影響。與此同時在實際經營中還有很多企業受舊的體制影響，股東處于絕對控股地位，一股獨大的現象導致對出資人的管理難度加大，沒有獨立的經營自，在財務監督過程中會面臨不小的阻力。還有一些企業董事會制度不完善，董事會無法真正發揮應有的作用。由于董事會、監事會和管理層無法形成相互制衡的關系，在上述情況下，會對財務內部控制管理流程產生影響，使得相關工作無法規范化進行，導致企業財務風險上升。

3.企業財務內部控制體系不健全

在企業財務內部控制工作實施過程中，其成效與相關體系存在密切管理。一個健全、完整、科學、合理的體系，可為內部控制工作正確的導向，讓相關管理按照正常軌道運作。然而，部分企業在經營管理模式方面依然滯后。不符合現代企業制度關于財務內控制度的要求。企業財務內部控制體系由多個部門構成，整體結構較為復雜。不同部門之前存在著明顯制衡關系，通過相互監督及協調，保證系統正常運作。部分企業由于監督工作不夠到位，或崗位設置不合理，制約了內控工作的實際作用。還有部分企業在內部審計方面不夠重視，未成立單獨的審計部門，使得審計工作缺乏獨立性，一定程度上增加了企業財務風險。另外，一些企業在運營期間，未能充分貫徹責任制度，使得部門之間、人員之間權責不清。一旦出現問題，甚至出現相互推脫的情況，未能形成一個良好的內控基礎環境。

4.內部激勵機制與業績評價體系存在缺失

有些企業在財務內部控制方面投入了大量人力、財力、物力，管理層也付出了足夠的精力，建立了一個相對健全、合理的財務內部控制體系。但在內部激勵機制與業績考評方面卻未能給予重視，未能建立有效的獎懲機制。這無疑會影響部分職員的工作積極性，甚至造成消極怠工的現象出現。通過合理的業績評價可將企業管理層與員工的利益關系充分反映出來，但有些企業在業績評價指標制定過程中不夠全面，使得業績評價無法充分發揮作用。

5.財務人員整體素質有待提升

對于整個企業發展而言，人是最關鍵的部分。現代企業之間的競爭，很大程度上可視為人才之間的競爭。換句話說，企業職工素質的高低會對企業的發展與生存產生直接影響。企業財務人員在企業日常運營過程中扮演了重要的角色。但很多企業內部存在財務人員素質參差不齊的情況。部分會計人員多為會計專業出身，但在計算機、網絡信息及企業管理方面知積累不夠，專業技能過于單一，一旦項目或業務涉及到跨行業，這些會計人員便會表現出不適應，甚至無法勝任相關任務。另一方面，我國會計領域選拔人才市場機制還不夠完善。從人力資源角度來看，優秀的會計人才已經面臨著供不應求的狀態。部分企業甚至出現了人才斷層的情況，再加上企業內部人才培養機制不夠健全，使得企業“人才壓力”驟增。

三、對我國企業財務內部控制的建議

1.提升企業財務內部控制意識

要讓財務內部控制充分發揮作用，企業內部應樹立現代化管理理念，并充分貫徹財務內控意識，認識到財務內控對企業的重要性。企業財務內控貫徹于企業發展全過程當中，并不是單純的財務管理與審計管理。通過有效實施財務內部控制，可為會計信息的真實性與準確性提供保障。企業財務內控還能增強企業資產安全，使之得到充分利用。與此同時，構建出一個良好的財務內控環境有利于各項方針順利實施，通過對經營薄弱環節進行優化、調整，進一步降低企業運營風險。所以企業管理層要加強對職員的財務內部控制相關制度等的學習培訓，讓公司的每一位成員都能正確認識到財務內部控制在現代企業經營發展中的重要作用，內控制度得以有效執行。只有全體員工建立控制理念，在工作中自覺落實內部控制制度，才能最終實現建立內部控制的目標，發揮內部控制的優勢，使企業從中獲得益處。

2.優化企業治理機構

通過優化企業治理結構，可讓各部門維持相對穩定的關系，并讓監事會、董事會及管理層形成權力制衡，促使其相互監督，保證公司具備獨立的自主經營權。有效的公司治理是企業財務內部控制工作落實的先決條件之一。作為管理層，在內部控制過程中，應充分發揮“領頭羊”的作用。一方面，要明確監事會、董事會、管理層的權責，由監事會負責運營監督，管理層負責戰略執行，董事會承擔決策任務。企業內部財務預算管理委員會必須按照規定履行自身權利及義務，并設置財務預算監督小組，對相關工作進行全方位監督。執行預算期間，各部門要及時反饋預算信息，并結合工程進度實際情況對預算執行狀況進行細致分析。一旦發現問題，要立即整改，對偏離預算目標的行為進行糾正；另一方面，可引進外部獨立董事機制，并適當增加其在董事會成員中的占比，進一步提升監督工作的成效。此外，如果在企業在運營期間需要大量現金流或存在重大財務決策時，借助有效的治理機構可向董事會及時反映決策方案，并通過民主協商做出最終決定，以此來降低企業運營風險。

3.完善財務內部控制體系建設

在財務內部控制活動開展過程中，企業要加快企業產權制度改革步伐。利用董事會的監督職能，對企業管理程度及相關人員的實際工作進行監督，促使管理工作按規范流程進行。監督工作能否充分落實，很大程度上取決于審計工作成效。換句話說，財務審計是財務監督的核心環節。企業需結合自身運營情況、市場環境及競爭對手狀況，對審計監督體系進行不斷完善。同時，要單獨設立審計部門，并賦予其足夠的權力，使其能夠針對財務內部控制體系展開有效的監督工作，以發揮審計職能。再者，要重視財務預算工作，要對預算方法不斷優化。預算方法直接關系到財務預算管理的成效，在編制過程中，企業要根據項目實際狀況作出動態性調整，不斷進行優化，讓預算管理合理、科學實施。在這個過程中要善于利用滾動預算方法對預算進行修正以及調整，并且延續預算。并且要充分利用彈性預算規避量價波動所帶來的財務風險，進一步提升財務安全性。除此之外，在財務部門內部，可針對于某些崗位實施定期或不定期的崗位輪換制度，實現相互牽制、相互監督，進一步遏制違規行為。

4.建立有效的激勵約束機制

企業財務內部控制體制的運行效率在很大程度上取決于其激勵約束機制是否有效。一套完整有效的激勵約束機制，可讓員工與企業達成一致的發展目標，將兩者共同的利益緊密聯系起來，促使企業員工堅持以企業整體利益為重。因此，財務內部控制應與職員獎金分配、職位晉升關聯起來，將內控制度落于實處。在考核指標制定過程中，要從多元化角度對職員進行評判，通過多項指標對員工業績進行綜合評價，使得考核工作更為科學、合理，從而反映出員工真實的業務能力，并促使內部財務管理順利實施。

5.提高財務人員整體素質和業務水平

若要讓財務內部控真正意義上發揮作用，必然離不開財務人員的協調、控制。因此，企業應該重點關注財務人員業務能力培養，通過定期或不定期的培訓，讓相關人員的業務能力與知識積累不斷提升。同時，利用考核機制，對培訓成果進行檢驗，以發揮督促作用。另外，在財務部門招聘的工作中，要完善用人制度，保證聘用工作人員的質量。入職前，要進行員工素質的拓展，做好崗前培訓的工作，保證員工入職前能夠熟悉業務，順利深入到企業財務控制管理當中。隨著市場經濟環境的發展，財務理論知識也在不斷更新中。企業應注重財務人員職業道德提升，并加強財務人員與各方溝通協調能力、專業知識學習更新能力的培養，使財務人員具備應對各種潛在危機的知識和能力，同時提高對會計核算和監督工作重要性的認識，不斷提升并升華會計基礎技能與財務管理能力，促使企業財務內部控制得到有效執行。

四、結束語

總而言之，企業財務內部控制對企業的發展至關重要，在保證會計信息真實有效的同時，能夠確保公司資產的完整性，對企業風險管控和發展戰略目標的實現都有著至關重要的意義。企業應正確認識財務內部控制，并加以重視，并結合企業身實際情況，通過構建健全企業財務控制機制，完善企業經營活動監督管理，為企業持續發展、健康經營創造出一個良好的基礎環境。

參考文獻：

[1]劉倩倩.企業內部控制問題的對策研究[J].商，2014年12期（26）：16.

[2]鄔牡丹.企業財務內部控制管理體系構建探究[J].經營管理者，2016年02期：103.

[3]張金媛.企業內部財務管理控制問題探討[J].財會通訊，2014年17期：77.

[4]王平.企業財務內部控制的對策[J].商，2015年42期：16.

第2篇：財務監督工作成效范文

關鍵詞:加強內部控制建設

我國的內部控制體系一般都是以內部會計控制的形式來體現的，目前 “以內部會計控制為主，兼顧與會計相關的其他控制”的內部控制制度體系已基本形成，并對強化單位內部管理，提高管理水平，實現規范運作發揮了重要作用。財政部按照分批分步的方式，于2008年頒布實施了《企業內部控制基本規范》，2010年又制定了《企業內部控制應用指引第1號――組織架構》等18項應用指引（簡稱企業內部控制配套指引），進一步規范了我國企業的內部控制體系建設，對完善企業內部控制制度，強化企業內容控制，提高會計信息質量將起到積極作用。目前我國大部分企業的內部控制現狀不容樂觀，制約了內部控制工作的深入開展，影響內控成效的發揮。

一、我國企業內部控制中存在的問題

(一)缺乏良好的內部控制環境

1、對內部控制的認識不到位、現代企業管理理念還未真正建立

在日常經營管理過程中，領導層的認識和重視程度在某種意義上決定著內控制度的執行效率和效果。目前我國現代企業管理制度還不完善，一些上市公司的管理層真正的現代管理理念還未真正建立，對內部控制的作用和重要性認識不足，甚至還停留在“內部牽制”和“內部控制”的初級階段，從而導致重視不夠，直接影響了內部控制成效的發揮。

2、組織結構建設仍不盡合理

企業組織結構是否否合理直接影響到其經營效率及控制效果。在我國上市公司中，有的組織機構過于復雜，加上缺乏有效的溝通機制，導致辦事手續繁瑣、信息流通傳遞不暢；有的分工不合理、職位不清導致相互推諉扯皮現象，這直接影響了內部控制制度有有效執行。同時我國部分上市公司中是由國有企業改制上市的，還未完全建立適合本單位的人力資源流轉機制，加上目前勞動力市場約束不力，導致員工的短期行為，不能形成有效的內控制度執行力量。

(二)風險意識仍依然淡薄

隨著我國改革開放的進一步深入，企業將參與日益激烈的國內和國際市場競爭，但部分我國上市公司風險意識并沒有提到應有的高度，缺乏有效的辨認、分析和管理風險的機制，有的未對市場情況進行充分調研就盲目擴大生產規模，導致經營風險過高，存在極大隱患。

(三)控制活動措施不當

控制活動是公司管理層為確保其指令能有效貫徹執行而制定各種措施和程序，雖然絕大部上市公司都建立健全內部控制制度，但仍存在如下不足：一是絕大多數上市公司在制定內部控制制度時主要偏重事后控制，事前、事中控制機制考慮不足；二有的上市公司未能采取切實措施確保內控制度的有效執行，使內部制度失去了應有嚴肅性，管理成效未能充分發揮。

(四)信息溝通機制不健全，影響了管理層的決策

目前我國部分上市公司信息傳遞、反饋機制尚不健全，信息不能進行實時傳遞，導致公司管理層無法及時了解經營管理中出現的問題，并及時采取措施予以解決，影響了經營管理的規范化。

(五)財務人員素質有待加強

部分單位財務人員缺乏應有的專業判斷能力，專業素質不能滿足實施內部會計控制的需要，影響了內部財務管理制度的實施；部分財務人員甚至出于個人利益驅動，對單位領導及部分業務經辦人員的違法違紀行為視而不見，對內部會計控制中存在的問題，不能提出建議加以完善，導致所提供的會計信息不能真實完整地反映公司的財務狀況和經營成果，無法滿足財務報告使用各方的需要，甚至誤導管理層的決策，影響了公司的經營和發展。

(六)內部審計監督作用發揮不夠

內部審計是控制活動的一部分，又要對內部控制執行的有效性進行監督，強化內部審計工作，能及時發現實施內部控制過程中存在的薄弱環節并提出完善解決措施，有利于進一步促進內部控制工作。然而目前我國部分公司對內部控制監督工作重視不夠，導致內部審計地位弱化，此外內部審計對內部控制系統的監督在一定程度上還需要通過外部審計實施再監督，來驗證其質量和效果，然而我國目前對上市公司的內部控制并未作強制審計的要求，難以形成有效的監督體系。

二、加強內部控制建設的建議

(一)更新觀念，切實改善內部控制環境

1、是要更新觀念、樹立現代化企業管理理念

管理思想是指導企業運行的靈魂，是公司管理層的價值觀、經營理念以及內部控制觀念等的集中體現。公司管理層必須牢固樹立現代管理理念和風險管理意識，并通過制度的形式加大宣傳力度，確保公司全體員工都明確自己對內部控制的“責任”，形成“人人知道內控，個個參與內控”的良好氛圍。

2、要強化監督功能

首先進一步完善獨立董事制度，增強董事會的功能，保證董事會在決策、監管過程中的獨立地位，充分發揮董事會的作用，使股東及其他團體的利益能真正得到保護。其次要強化監事會的權力，明確監事會失察的法律責任，同時要從制度上保證監事會履行職責的資金來源，確保監事會責權利的落實。

3、要優化組織結構建設

優化組織結構的關鍵在于界定部門的職責和建立合理的溝通渠道。企業在建立組織機構時，應對各部門的權利與責任予以明確，既要防止權力重疊，又要避免出現權力真空，使每項業務的每個環節都有相應機構和人員負責；同時要建立部門和員工之間的溝通協調機制，促進各部門和員工之間的協作，為共同完成工作任務，實現公司經營目標奠定基礎。

(二)強化風險意識，不斷提高風險管理水平

現代社會是一個競爭激烈的社會，每個單位都面臨市場競爭的挑戰和經營風險。要有效防范市場經濟條件下的各種風險，首先是必須牢固樹立風險意識。真正意識到風險對單位經營經營活動的影響，才會強化內部控制，積極采取措施防范、控制經營風險；其次是在經營管理活動過程中加強風險管理。隨著市場經濟發展和環境變化，企業資產風險、信息系統風險、兼并重組等風險逐步增大，因此應建立健全風險預測、風險評估、風險控制和風險約束機制，并制定風險回避、風險轉移和風險分散等管理策略，以有效防范和控制風險，確保公司健康、持續發展。

(三)切實提高財務人員素質

財務人員素質是內部控制機制得以順利運行的前提和保證，因此要重視財務人員的后續教育工作，采取形式多樣的培訓工作全面提長財務人員的專業素質，大力培養新時期需要的復合型人才，由傳統的“核算型”向“管理型”和“經營型”會計轉變，以適應市場經濟不斷發展和完善的需要，鼓勵他們積極參與單位內部控制制度的建設和完善工作，以真正貫徹財政部的《企業內部控制基本規范》和企業內部控制配套指引，充分發揮財務監督作用確保制度的有效執行，盡量讓制度發揮出最大的管理成效，為強化公司內部管理，實現規范運作作出應用的貢獻。

(四)建立完善的內部控制標準體系

為確保財政部的《企業內部控制基本規范》和企業內部控制配套指引能真正有效實施，充分發揮內部控制工作成效，相關部門應及時組織有關力量對企業內部控制進行全面深入的研究，建立一套內涵與外延統一、范圍廣、可操作性強的內部控制標準體系，并準則或提供指南，使企業管理當局在設計內部控制制度時有章可循，為提升企業管理水平，實現經濟又好又快的發展提供便利。各單位在制訂內部控制體系時應充分考慮自身實際，結合戰略發展目標，強化事前預防、事中和事后控制相結合，并采取切實措施，確保各項內部控制制度的貫徹執行，實現“管理出效益”的目標。

(五)完善信息溝通系統，確保信息暢通

一是要確保信息從上向下的傳遞渠道通暢。公司管理層應通過內部制度的形式明確全體員工的崗位職責，使每一位員工都清楚了解自己在控制系統中的地位和作用以及各自的信息傳遞對象、內容、方式和渠道，以便信息能按既定的路線和層次準確、有序傳遞。

二要完善自下而上的信息反饋機制。在生產一線的員工能了解生產情況，能最先接觸到一些生產經營中存在的問題。要使這些信息能及時反饋給管理層，就應建立一個暢通的信息反饋渠道，確保管理層及時采取有效措施解決生產經營中存在問題。

第3篇：財務監督工作成效范文

郭榮麗，女，1962年生，博士研究生，高級會計師。曾任招商銀行總行會計部總經理，現任渤海銀行財務總監。在國家級核心期刊上發表了論文數篇并多次獲獎，由于不斷開辟會計工作和會計學理論研究的業務新天地，被業界和學術同行譽為“厚積薄發的金融會計理論探索者”。

獲獎理由

抓住會計工作的核算與監督職能本質，從“科學整合各類資源、大力發揮合力優勢”破題，搭建戰略管理工具，構筑集中營運平臺，營建全方位業績評價體系，一舉奠定了渤海銀行“責任明晰、運轉高效、保障到位、支持有力”的財務會計平臺。

多年的銀行會計從業生涯，鍛造了郭榮麗同志誠實守信、銳意進取、求實創新、勇攀高峰的會計作風。她提出了“財務風險管理”的理念，提出了“銀行經營運作的核心是財務管理，財務管理需要控制風險，在風險可控的前提下追求股東利潤的最大化，才是股份制銀行真正的經營目標”的論斷，將風險管理與財務管理的內容、方法、手段融為一體，將財務風險管理引入操作領域，對我國商業銀行的財務管理方向的探索與發展具有現實意義和指導意義。

在招商銀行工作期間，郭榮麗致力于推進招商銀行現代公司治理結構的建設工作，在財會領域堅持“效益、質量、規模協調發展”的管理理念，緊緊圍繞“以經濟效益為中心，強化激勵機制，從嚴控制費用；以改革創新為手段，轉變財會觀念，實現體制創新；以系統建設為契機，提高服務效率，打造一流體系”的基本工作思路，以“夯實百年招銀基礎”為行動指南，認真落實、調整、完善各項管理舉措，在系統建設、財務管理、結算、核算、清算各方面都取得了卓有成效的工作成績。第一，提出并參與構建了以利潤報告系統這一管理會計報告系統為核心、以SAP財務核算系統為依托的策略性財務管理系統，有效改善了基本的財務作業流程，促進財務管理戰略向經營效益的方向飛躍；第二，主持開發先進的招商銀行利潤報告系統，將成本、利潤核算到部門、產品和客戶群，為經營決策和業績考核提供依據，從而使財務工作對業務發展的指導作用更加顯著；第三，從加快技防手段的開發推廣和建立電子化支付結算風險防護網入手，陸續主持開發了招商銀行電腦驗印系統、出納系統、上門收款身份認證系統、二維碼票據防偽系統、通用支付密碼系統，其中與金聯安公司合作研發的“二維碼票據防偽技術”通過了國家公安部防偽產品質量監督檢驗中心的安全認證；第四，2002年招商銀行上市過程中，在出具境內外審計報告、完成資產剝離等方面做了大量的工作，保障了招商銀行的順利上市。此后，負責了招商銀行上市至2005年的歷次信息披露工作。由于信息披露真實準確等原因，招商銀行連續兩年被評為“最受尊敬的上市企業”。

2005年12月31日，渤海銀行股份有限公司正式掛牌成立。作為過去10年來獲準成立的第一家全國性股份制商業銀行，如何實現“新理念、新機構、新機制”的后發優勢，創造一家有特色、高效率、有競爭力的現代商業銀行，是渤海銀行面臨的最大課題。作為主管財務會計工作的高管人員，郭榮麗抓住會計工作的核算與監督職能本質，從“科學整合各類資源、大力發揮合力優勢”破題，搭建戰略管理工具，構筑集中營運平臺，營建全方位業績評價體系，一舉奠定了“責任明晰、運轉高效、保障到位、支持有力”的財務會計平臺。

第一，抓住管理會計本質，搭建以價值管理為導向的戰略管理工具。商業銀行管理會計工作的靈魂是業務發展戰略架構。郭榮麗基于渤海銀行批發銀行業務和零售銀行業務的經營發展戰略，研究確立了分產品、分客戶的矩陣式管理會計體系，建立了內部資金轉移計價、經營成本歸集分攤和風險調整后利潤計量的管理會計主體模塊，實現了收益與成本的主動匹配的會計管理目標，使財務會計功能的發揮實現了升華。

第二，抓住銀行會計本質，構建“大后臺”業務營運模式。隨著信息技術的發展，傳統商業銀行會計工作正在經歷由分散到集中的發展歷程。在郭榮麗的倡導和組織推動下，渤海銀行實現了銀行會計的“大集中”，構建了前后臺分離的業務營運體系，使全行的業務營銷前端真正得到解放，為渤海銀行業務的加速發展和“幾何”擴張模式提供了“一步到位”的會計平臺支持。

第三，抓住業務核算本質，建立“大集中”模式下的業務核算體系。國內商業銀行的多級分散核算體系，在較大程度上限制了核算功能的發揮。為建立一套面向未來的財務核算體系，郭榮麗總結多年的會計從業經驗，為渤海銀行量身打造了“一本賬”前提下的業務核算平臺，在渤海銀行率先實施了物理核算的真正集中，實現了“一本賬、一個準則、一套質量控制標準”，在會計運營領域實現了管理創新。

第四，抓住預算管理本質，建立全面預算管理機制。郭榮麗在渤海銀行致力推行精細化預算管理方案，建立了以財務管理預算和價值中心預算分層管理的預算制度體系，在預算管理機制方面，實現了以價值中心為核心的預算管理體系，真正建立起以價值中心為業務開拓和成本控制的樞紐，拉近了成本控制與業務經營的距離，建立了科學的成本控制預算傳導機制。

第五，抓住財務支持工作本質，建立“影子”財務支持機制。為拉近財務支持與經營前端的關系，郭榮麗根據批發銀行、零售銀行和環球市場等業務條線，研究構建“影子”財務管理體系。對業務條線匹配業務財務人員，高效配置財務支持資源，重點協助業務部門做好決策支持、財務政策支持、經營預算編制、財務事項處理等工作，建立支持到位、保障有力的財務服務機制，變財務管理為財務支持，順應了國際上先進商業銀行的財務會計工作發展趨勢。

第六，抓住財務會計控制本質，建立集中的控制與監督機制。保持財務控制的獨立性，是保障財務會計監督工作的前提。郭榮麗基于“一個行”的財務管理理念，在分支機構財務管理工作中量身訂做了“派駐制”財務控制與監督機制，既在時間上和空間上保障財務管理對業務支持的工作效率，又保證了財務控制和財務監督的獨立性。在“派駐制”財務控制與監督機制前提下，渤海銀行建立了集中處理的財務報賬體系。通過搭建預算管理系統和財務報賬系統，建立財務事項的遠程預算管理、授權管理機制，實現財務事項的集中處理，建立客觀、公正、高效的成本集中控制后臺。

第七，抓住業績評價工作本質，建立全方位業績評價平臺。郭榮麗倡導和建立了集價值中心考核、部門考核、機構考核、客戶經理考核和崗位考核等分層次、全方位的業績考核體系，在充分融入管理會計思想的前提下，分別從宏觀考核和微觀業績評價兩個層面開展考核工作，推動全行建立以條線管理和橫向管理最佳結合的績效考核體系，并直接組織開發了渤海銀行績效考評系統，實現了績效考核工作的系統化。

第八，抓住信息管理工作本質，建立決策支持平臺。為建立信息反映迅捷的信息管理機制，在郭榮麗的直接組織下，渤海銀行建立了以月度經營分析工作為基礎的綜合分析體系。一方面通過開展月度經營分析工作，及時展現經營成果，反映經營中存在的問題，實現綜合分析和信息挖掘的動態化，提高經營分析工作對經營決策的支持作用；另一方面以成本收支分析為渠道，靈活開展產品分析、客戶分析、項目分析、專題分析等經營分析工作，加強對業務部門和成本投入事項的論證及信息支持工作。

第4篇：財務監督工作成效范文

財務會計工作總結中應不斷地學習新知識，努力提高思想及業務素質。新的一年意味著新的起點、新的機遇、新的挑戰。下面是小編為大家整理的財務會計個人優秀年終總結，供大家參考!

財務會計個人優秀年終總結1在公司的正確領導下，我按照公司的工作精神和工作部署，結合自己的崗位職責，刻苦勤奮、認真努力工作，完成了各項工作任務，取得良好成績。現將20_年個人工作情況總結如下：

一、認真學習，提高政治思想覺悟

我認真學習公司的工作精神和制度規定，提高政治思想覺悟，培養良好的職業道德和敬業精神，做到廉潔奉公，忠于職守，竭誠為公司發展服務，完成各項工作任務，取得良好的工作成績。我嚴格遵守《中華人民共和國會計法》等相關法律法規和國家財政、財務工作方針與財經紀律，做到遵紀守法，廉潔從業，提高會計工作質量，確保會計工作和有關資料的真實性，維護自身形象。

二、刻苦鉆研，提高業務工作技能

我充分認識到從事會計工作，需要學習和掌握國家財經方面的相關法律法規與政策，需要學習和掌握財會專業知識，還需要學習和掌握稅務、法律、金融、市場等相關知識，只有學好了這些內容，掌握這些知識與技能，才能做好會計工作，提高會計工作效率，保證會計工作質量。為此，我平時十分注重業務學習，認真學習《會計法》等國家法律法規和現代企業財務管理方面的知識，經常翻閱財務管理方面的書籍，留心財務管理工作的發展狀況，切實提高自己的理論知識與業務技能，具有從事財務工作的崗位能力和技能，能夠獨立完成公司布置下達的各項財務工作任務，確保把財務工作做好，獲得大家的滿意，為促進單位健康、持續發展作貢獻。

三、勤奮工作，完成全部工作任務

我增強工作責任性和工作緊迫感，做到刻苦勤奮、認真努力工作，全面規范會計核算和財務管理工作，進一步加強財務核算和財務監督功能，使自己在公司的領導下，做到既當家又理財，認真搞好各項財務工作，促進公司整體工作發展，提高生產經營效益。

1、規范會計科目設置。

規范會計科目設置是做好會計工作的基礎，我按照房地產企業會計科目設置要求，科學合理設置會計科目，規范記賬憑證的編制，做到內容完整、規范，全面提高會計工作的效率和質量。

2、做好日常會計工作。

我認真、細致地做好會計報銷、工資發放、會計原始憑證、記賬憑證的審核、記賬、裝訂及相關財政、稅務票據的領用、核銷等日常會計核算、會計監督工作，做到工作仔細、認真、無差錯。在日常會計工作中，我嚴格審核票據，對原始憑證采取審核金額、審核原始人簽字、審核票據的真實性，保證基礎會計數據的準確記錄和會計資料的真實完整。

3、按時編制財務報表。

對于月度、季度、年度等各類財務報表，我提前做好準備，按規定時間編制各種類型的財務報表，按規定時間上報各種類型的財務報表，決不遺留和延誤一張報表。

4、全面加強稅務管理。

我一是認真學習國家稅收政策，掌握國家稅收政策內容，做到正確合理納稅，避免出現多納稅情況，增加公司經濟負擔。二是積極與相關稅務主管部門聯系，爭取他們對我們公司的理解與支持，最大限度的利用國家相關稅收優惠政策進行合理避稅，為公司及職工減少稅收負擔，增加經濟效益。三是及時申報與繳納各項稅金，使各級政府部門對我們公司留下了良好的印象，為公司的健康持續發展創造良好的外部環境。

4、做好會計檔案管理工作。

我按會計檔案管理的要求進行會計檔案的整理、歸檔工作，做到所有財務憑證，及時整理、裝訂和保存，重要單據當天處理，及時規整，杜絕單據凌亂現象的出現，確保會計檔案全面、完整，便于以后日常查閱和利用，也方便上級檢查工作時能夠及時出具。

5、認真做好年末財務決算工作。

為如實反映公司經營現狀，確保年終工作圓滿完成，我認真做好年末財務決算工作。一是通知各部門及時清理本年度發生的業務，因各種原因沒有取得發票的，務必年底結賬前取得發票交由財務部門。二是通知各部門已經取得發票但未到財務部門報銷的業務，務必年底結賬前到財務部門報賬。三是自己認真進行賬務處理，盡量保證經濟業務的全面完整，做好一年一度的年終報表，為公司決策提供第一手財務數據。

6、加強與各個部門的配合。

財務工作與公司各個部門工作都有緊密的聯系，我切實加強與各個部門的配合，使大家能夠按照公司的工作精神與工作要求開展工作，完成工作任務，提高工作質量。在做好自己本職工作的同時，我堅持公司工作一盤棋，積極配合相關部門的工作，做好力所能及的工作，完成其他相關工作任務，為公司的發展做出應盡的努力。

四、加強建設，培育良好工作作風

我一是培養自己吃苦耐勞、善于鉆研的敬業精神和求真務實、開拓創新的工作作風，堅持精益求精，一絲不茍的原則，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好，力爭工作的完美與高效。二是在工作中承擔自己的責任，加強執行力建設，做到在思想上、工作上、行動上與公司保持高度一致，不折不扣地貫徹執行公司的工作精神，加強工作創新，以新觀念、新思路、新方法做好各項財務工作，力爭取得更大成績。三是加強個人道德品質建設，努力踐行社會主義核心價值觀，為公司發展多作貢獻，力爭當一名優秀會計。

五、嚴格要求，爭當清正廉潔員工

我是一名會計，負責公司財務工作，要求自己做到三個正確對待：一是正確對待權力，我始終樹立權力就是服務的意識，權力就是責任的理念，做到盡心盡責、恪盡職守，珍惜權力、管好權力，努力為公司服務。二是正確對待利益，我堅持正確的利益觀，保持一顆平常心，不見利忘義，不見富思遷，杜絕一切不正之風和腐敗行為。三是正確對待自己，我對自己高標準、嚴要求，嚴格遵守廉潔從業規定，做到自省、自警、自勵，慎獨、慎微、慎欲，做一名道德高尚、清正廉潔、深受總共群眾擁護的清正廉潔員工。

六、存在不足問題

20_年，我認真努力工作，雖然完成了任務，取得良好成績，但是與公司的工作精神和工作要求相比，還是存在一定的不足問題，主要是工作規范化不夠，工作成績不夠大，工作特色和亮點不多，這些不足問題需要在今后工作中切實加以改進和提高。

財務會計個人優秀年終總結2時光荏苒，2020年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千……時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。

今年，是本人在參加會計工作的第二年。按說，我們每個追求進步的人，免不了會在年終歲首對自己進行一番盤點。這也是對自己的一種鞭策吧。在一年的時間里，在領導及同事們的幫助指導下，通過自身的努力，無論是在敬業精神、思想境界，還是在業務素質、工作能力上都得到進一步提高，并取得了一定的工作成績，本人能夠遵紀守法、認真學習、努力鉆研、扎實工作，以勤勤懇懇、兢兢業業的態度對待本職工作，在財務崗位上發揮了應有的作用。為了總結經驗，發揚成績，克服不足，現將2020年的工作做如下簡要回顧和總結。

一、加強財務會計工作學習，注重提升個人修養

一是通過雜志報刊、電腦網絡和電視新聞等媒體，積極參加政治學習，遵守勞動紀律，團結同志，熱愛集體，服從分配，對后勤工作認真負責，在工作中努力求真、求實、求新。以積極熱情的心態去完成園里安排的各項工作。積極參加園內各項活動，做好各項工作，積極要求進步加強政治思想和品德修養。

二是認真學習財經、廉政方面的各項規定，自覺按照國家的財經政策和程序辦事。

三是努力鉆研業務知識，積極參加相關部門組織的各種業務技能的培訓，嚴格按照胡同志提出的“勤于學習、善于創造、樂于奉獻”的要求，堅持“講學習、講政治、講正氣”，始終把耐得平淡、舍得付出、默默無聞作為自己的準則;始終把增強服務意識作為一切工作的基礎;始終把工作放在嚴謹、細致、扎實、求實上，腳踏實地工作。

四是不斷改進學習方法，講求學習效果，“在工作中學習，在學習中工作”，堅持學以致用，注重融會貫通，理論聯系實際，用新的知識、新的思維和新的啟示，鞏固和豐富綜合知識、讓知識伴隨年齡增長，使自身綜合能力不斷得到提高。

二、遵紀守法、廉潔自律，樹立起財務會計工作者的良好形象

本人作為教育系統的一名會計工作者，具有雙重身份。因此，在平時的工作中，既以一名人民教師的標準來要求自己，學習和掌握與幼兒教育有關的教育教學知識，做到教學相長，為人師表。又以一名財會人員的標準要求自己，加強會計人員職業道德教育和建設，熟悉財經法律、法規、規章和國家統一會計制度，樹立了幼教教育工作人民教師和財務工作者的良好形象。

三、愛崗敬業、扎實財務會計工作、不怕困難、勇挑重擔，熱情服務，在本職崗位上發揮出應有的作用

1、任勞任怨、樂于吃苦、甘于奉獻。

今年以來，由于教育系統財務規范化整改工作，財務工作的力度和難度都有所加大。除了完成報賬工作，本人還同時兼顧園里的后勤工作及其他業務。為了能按質按量完成各項任務，本人不計較個人得失，不講報酬，犧牲個人利益，經常加班加點進行工作。在工作中發揚樂于吃苦、甘于奉獻的精神，對待各項工作始終能夠做到任勞任怨、盡職盡責。在完成報賬任務的同時，兼顧后勤工作，出色地完成各項工作任務。

2、顧全大局、服從安排、團結協作。

今年，根據園內的工作安排，本人從原來的記賬崗位上調整到報賬崗位上。在崗位變動的過程中，本人能顧全大局、服從安排，虛心向有經驗的同志學習，認真探索，總結方法，增強業務知識，掌握業務技能，并能團結同志，加強協作，很快適應了新的工作崗位，熟悉了報賬業務，與全員同志一起做好財務審核和監督工作。

3、堅持原則、客觀公正、依法辦事。

一年以來，本人主要負責財務報賬工作，在實際工作中，本著客觀、嚴謹、細致的原則，在辦理會計事務時做到實事求是、細心審核、加強監督，嚴格執行財務紀律，按照財務報賬制度和會計基礎工作規范化的要求進行財務報賬工作。在審核原始憑證時，對不真實、不合規、不合法的原始憑證敢于指出，堅決不予報銷;對記載不準確、不完整的原始憑證，予以退回，要求經辦人員更正、補充。通過認真的審核和監督，保證了會計憑證手續齊備、規范合法，確保了我園會計信息的真實、合法、準確、完整，切實發揮了財務核算和監督的作用。

4、愛崗敬業、提高效率、熱情服務。

在財務戰線上，本人始終以敬業、熱情、耐心的態度投入到本職工作中。在工作過程中，不刁難同志、不拖延報賬時間：對真實、合法的憑證，及時給予報銷;對不合規的憑證，指明原因，要求改正。努力提高工作效率和服務質量，以高效、優質的服務，獲得了園內教職工的好評。

四、努力學習，增強業務知識，提高財務會計工作能力

為了能夠適應建設現代化文明幼兒園和實現我園會計電算化的目標，2020年，本人能夠根據業務學習安排并充分利用業余時間，加強對財務業務知識的學習和培訓。通過學習會計電算化知識和財務軟件的運用，掌握了電算化技能，提高了實際動手操作能力;通過會計人員繼續教育培訓，學習了會計基礎工作規范化要求，使自身的會計業務知識和水平得到了更新和提高，適應了現在的工作要求，并為將來的工作做好準備。

五、在財務會計工作總結之中也存在很多不足，主要表現在

1、服務上還達不到要求，有時態度生硬，不使用文明用語。

2、在本職工作上，由于經驗和專業水平不足，有很多地方做的不到位，不夠熟練。

總之，在財務會計工作總結中我享受到收獲的喜悅，也在工作中發現一些存在的問題。在今后的財務會計工作總結中我應不斷地學習新知識，努力提高思想及業務素質。新的一年意味著新的起點、新的機遇、新的挑戰，我決心再接再厲，更上一層樓。

財務會計個人優秀年終總結3在公司領導的正確領導和各部門同事的大力支持配合下，財務部以強烈的責任心和敬業精神，出色完成了財務部各項日常工作，較好地配合了各分公司及合作方的業務工作，及時準確地為公司領導、有關政府部門提供財務數據。當然，在完成工作的同時也還存在一些不足。下面向公司領導匯報一下財務部__年度的工作：

一、公司本部的財務管理和財務核算工作

(一)作為后勤工作部門，合理控制成本費用，以“認真、嚴謹、細致”的精神，有效地發揮企業內部監督管理職能是我們工作的重中之重。財務部在成本控制方面比往年有了一定的提高，隨著公司業務的不斷拓展，新增項目前期投入較大，成本費用也隨之增加，每月的日常辦公消耗用品和辦公設備是一筆不小的開支，財務部積極主動配合公司行政部門，在采購工作中嚴格把關，成本控制方面取得了一定成效。

(二)2020年度，財務部的日常會計核算工作具體如下：

1、在借款、費用報銷、報銷審核、收付款等環節中，我們堅持原則、嚴格遵照公司的財務管理制度，把一些不合理的借款和費用報銷拒之門外。

2、在憑證審核環節中，我們認真審核每一張憑證，堅決杜絕不符合要求的票據，不把問題帶到下個環節。

3、每月核算100多人的工資是財務部最為繁重的工作，除了計算發放工資外，我們還要為新入職員工說明工資構成及公司相關規定，這就要求財務人員必須耐心細致，盡量做到少出差錯或不出差錯。

經過努力，公司每月基本上能準時發放工資。

4、按時完成公司的納稅申報、發票購買和管理、臺帳登記工作。

5、完成各政府相關部門下達的工作：公司的工商年檢、會計師事務所的財務審計、對統計局的季度申報等。

6、催收款項是財務部門最為重要的工作。

由于受其他原因影響，工程款的催收難度也有所增加，雖然我們盡了很大努力，也取得一定的成效，但卻不是很理想。

總之，隨著公司業務的不斷擴大，__年度財務部工作量越來越大，財務人員的人數并沒有相應增加。但我們能夠分清輕重緩急，有序地開展各項工作。一年來，我們完成了財務部的日常核算工作，并及時提供了各項準確有效的財務數據，基本上滿足了公司各部門及外部有關單位對我部的財務要求。

二、分公司及合作方的財務核算工作

(一)跟進收取各分公司的款項，在經營部的幫助下，基本上能夠按照協議準時收取各分公司的款項。

本年度，由于a分部的業務量增大，b分公司、c分公司和d分公司等的部分業務轉到總公司開具發票、收退合作款，大大增加了我們的工作量。比如，a分部的年產值比__年增長了50%;對b、c和d三個分公司__年的開具發票、合作款的收取跟進、核算退回、投標保證金的支付收取等工作，財務部做了全力配合。

(二)今年合作方的業務量也比往年有較大的增加，這部分的利潤占公司的利潤比重較高。同樣，對合作方的開具發票、工程款的收取跟進、核算退回，投標保證金的支付收取等工作，財務部也全力予以配合完成，工作態度和工作成績得到了合作方的充分肯定。

三、不足和有待改善的地方

一年中，財務部尚有應做而未做、應做好而未做好的工作，比如在資產實物性管理的建章建卡方面，在各項管理費用的控制上，在規范財務核算程序、統一財務管理表格方面，在更及時準確地向公司領導提供財務數據、實施財務分析等方面。在財務工作中我們也發現公司的一些基礎管理工作比較薄弱;日常成本費用支出比較隨意;這些應是__年財務管理要著重思考和解決的問題。

作為財務人員，我們在公司加強管理、規范經濟行為、提高企業競爭力等方面還應盡更大的努力。我們將不斷地總結和反省，不斷地鞭策自己，加強學習，以適應時代和企業的發展，與各位共同進步，與公司共同成長。

財務會計個人優秀年終總結42019年緊張忙碌的一年即將結束了，總結這一年的工作，在各級領導的正確領導和業務指導下，我在本工作崗位上取得了一定的成績，但也存在著很多的不足之處。本著正視當下、展望明天、總結成績、剖析不足的思想，對本人今年的工作做個總結：

一、崗位工作取得的成績

1、資金方面：作為一個企業，資金的安全及管理是財務業務中很重要的工作，2020年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。

保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。

2、供應鏈方面：作為一個總賬會計，我要負責每天采購、出庫等發票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。

在這一年里，我能堅持每天生成相關發票、月底做庫盤點數據并參與盤點、審核盤盈盤虧單據及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。

3、應收應付系統方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款;

及時處理商務部門及業務人員__郵件關于應收應付款項的調整入賬;改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時、完整、準確的數據支持。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業務環節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業務開單。

4、固定資產系統及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產項目核對關結賬。

5、總賬賬務方面：我堅持每天及時從出納處取得各項單據，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無誤;

并增加了原來未做現金流量項目;在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，核銷了應收款、應付款的重復項，保證了資產負債表項目數據的真實合理，為數據分析奠定了扎實的基礎;及時處理財務經理、財務總監__郵件關于各種賬務調整、數據清理的工作;能及時每月對__工廠、__采購、銷售、一般往來賬務及時進行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數據準確。

6、其他會計事項：我能按照財務部規章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務;

對于其他部門和人員通過系統查詢關事項，能積極配合并釋疑;遵守財經紀律和制度、遵守職業道德、保守各種保密事件及商業秘密，做到數據不外泄不傳播。

二、工作中存在的各種問題及修正

1、在憑證制作過程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在2020年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類準確、數據準確。

2、對于應收應付項、資產項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環節數據狀況、關聯信息，發現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。

三、2021年工作打算及展望

新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

1、2021年建立新財務帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個模塊數據錄入及初始化工作。

2、更好、更全面完成本崗工作;

團結部門全體人員、緊密協同工作;不折不扣完成上級領導安排布置的各項財務工作。

3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業勞動技能。

財務會計個人優秀年終總結520__年在市行結算處和支行行長室的領導下，依據《_分行總會計工作職責》要求，我能認真履行總會計職責，有效防范了各類差錯的發生，全年營業部各項業務運行正常。現將本人的工作情況及體會總結如下：

一、加強自身學習，提高自身素質

思想是行動的指南，只有不斷加強思想改造，才能提高自己。為此本人能以能以身作則，做好表率，在業務技能方面也不甘落后。現代商業銀行的發展日新月異，操作中各種系統不斷升級和優化。我深深體會到，只有活到老，學到老，才能不落伍。我作為一名總會計，能利用班后時間認真學習上級行的各項文件、規定及新系統的投產吃透精神，確保在工作中準確把握并輔導。一年中我積極參加了電子銀行、會計要素系統、電子登記簿、自制憑證系統等業務培訓，并通過實地操作掌握了各種管理制度和業務操作流程。對柜面業務操作中遇到的問題基本能給予解答，如：電子登記簿中“待處理抵壓品登記簿”非原經辦員不好銷帳，不能操作電子登記簿，自制憑證系統的處理等。工作中輔導、幫助經辦人員查找和分析自動掛帳的幾種可能性，使營業部多次及時正確處理__科目的掛帳。

二、履行工作職責，發揮總會計作用

一是在每月檢查前，根據《總會計的崗位工作職責》結合本網點實際，不定期抽查，現場檢查、非現場抽查、事中監控等多種方式，一年來檢查的內容涉及：現金、憑證、印章、極限卡、帳戶管理、抵壓品、金庫等，每月核對人行往來帳務、核打貸款借據、銀承卡片、銀承貼現憑證、單位定期存款，應解匯款等。同時，加大了對大額取現、反交易、對帳單回收等方面的檢查。

二是認真記錄總會計日志，認真記載檢查中發現的問題對發現的問題能分別情況采取口頭或書面方式提出，使差錯事故的隱患消滅在萌芽之中，如：過去手工帳登記簿記載不規范有涂改漏章的現象，單位定期存款質押表外不符，銀企對帳回收率達不到要求，小票面現金復點差錯較多等現象，我直接向經辦人員提出整改建議，柜員也能樂意接受并采納。

三是由“查完了事”轉為持續不間斷地后繼檢查，在工作中我十分注意解決邊常邊犯的現象，對查出的問題過一段時間再進行跟蹤檢查，確保檢查發現的問題糾正到位，對屢查屢犯的問題，按照內控核算管理記分標準在違章記分系統對相關柜員進行扣分，適當的給予處罰，使員工真正從思想上提高認識加強制度觀點，規范操作，防范風險。

三、嚴格把好核查關，做好分內工作

一是在平時工作中能認真執行各項制度，按章辦事，嚴格把關，今年接待企業開設人民幣帳戶_戶，外幣戶_戶其中驗資戶_戶。今年_月份能配合營業部開展了帳戶核查工作，我能認真幫助填寫開戶申請書并打電話通知企業送資料來行，_月份綜合科多次督促營業部盡快移交開戶資料，營業部因有人休產假，人員緊張，我能主動加班加點將老資料進行整理，對少資料或稅務登記證營業執照副本的，及時通知企業來行更換，前后共整理開戶資料檔案_多戶送交綜合科。

二是為提高核算質量減少差錯的發生我和其他同志一起每天堅持審查各柜員的憑證，發現問題及時糾正，力將差錯率降低到最低限度。有了這樣的責任感，經過大家的共同努力，特別是_到_月份無一筆差錯，得到了行領導的肯定，平時我還能堅持對超越權限的每筆業務按規定刷卡輸密碼。如：借報、電匯、簽發銀行匯票、查詢查復等業務。逐筆認真上機復核授權。把好了出口關，今年未出責任差錯。

四、圍繞中心工作，做好主任助手

營業部是我行對外最大的窗口。對內是全轄的核算網點，集中了全行的貸款、財務業務，久懸未取戶賬，強行扣款，開立帳戶向人行發送，核對全轄重要空白憑證等，工作多而雜。牽涉所有的業務管理部門和物理網點，這應需要在工作方面和各部門及客戶經理保持密切配合和聯系，來不得一絲的疏忽，熱情為企業客戶和本行客戶經理服務，無論他們提出的要求，我能在不違反制度的情況下，盡可能通融，特別是遇到服務與制度、制度與客戶利益有沖突時，基本能做到擺正位置，化解矛盾，既維護了客戶和本行利益，同時又巧妙地解決了問題。

五、工作體會

20__年來通過坐班工作實踐，我越來越感到責任重大，現代科技發展迅猛，給我們管理人員帶來了無形的壓力，作為一線直接面對員工和客戶的總會計，要履好職責，使我深深體會到：一要勤于學習，熟悉和掌握各項規章制度，綜合業務核算規程及相關知識;二要善于思考，善于發現問題，解決問題。努力成為解決業務疑難問題的專家，以此來贏得員工的認可;三要根據工作中發現的新情況采取切實可行的方案并向行長匯報;四要敢于負責，堅持原則，嚴格履行職責，對違犯規章制度的人和事敢說;五要處理好制度與開拓業務的矛盾;六要做好協調各方面的關系，同時要處理好優質服務與風險防范的關系等。

六、在工作中遇到的問題及難點

一是由于歷史遺留因素，本網點20__年以前開立的帳戶較多地存在不規范的現象，致使帳戶質量不高，部分帳戶資料不齊全，同時加大了客戶對帳系統信息維護的工作量，影響到將來的郵寄對帳單回收率。從3月份開始，我們先后抽出8人，登門核查，因大多數單位搬遷、關門，或不予配合等原因，仍存在資料不齊全無法歸檔的現象。

二是本網點對大額現金支取的“用途”難以審查把關，如有些單位頻繁開出用途為“工資”、“費用”等的大額現金支票，在本行不同網點或同一網點有不同柜員處辦理，難以發現和控制。比如本網點開戶企業的房地產開發公司較多，我行投放了部分貸款給予企業購買建筑材料，但部分供貨商無開戶銀行需用現金結算。所以我們對此類的問題比較難以控制。

三是部分企業對我行的各種收費意見較大，表現在：①單位不能及時取到回單;②對收費的時間和標準不夠了解;③反映部分費用他行不收，為什么我行收，甚至本行客戶經理也有想法，給柜面服務帶來一定的影響。

四是同城系統業務操作無復核，存在非常大的風險。柜面員工一致認為要增加復核有效防范風險。

第5篇：財務監督工作成效范文

【1】財務年終總結

轉眼間又過了一年，回顧這一年，在平凡而繁細的工作中，付出了許多艱辛與努力，也有了一些收獲與喜悅，重要的是豐富與鍛煉了自己，在工作中能夠自覺的服從領導的安排，努力的做好財務部的各項工作，也較好地完成了各項工作，但由于財會工作繁事多、雜事多，其工作都具有事務性和突發性的特點，因此在工作中自己和整個財務部門仍有許多不足，仍需在今后的工作中不斷地加以完善，結合具體情況，現將全年的工作總結

第一部分 個人總結部分

一、完成的主要工作

1、以認真的工作的態度及時準確的完成各月開票、認證、記帳、結帳和賬務處理工作，及時準確的填報各類月度、季度、年終賬務報表、并按時向各部門報送，及時準確的完成了稅務的申報與繳納，及時且順利的完成了今年280萬的退稅工作。以及對各類會計檔案進行了分類、裝訂、歸檔。

2、以嚴謹的工作態度及時準確的核簽公司日常的各類支出，并進行費用明細分類。及時準確的根據公司的資金情況和經營情況進行資金預算并提出合理的建議，以便讓上層管理者能夠及時的了解公司的資金情況并采取相對應的措施。

3、對公司各種證件的變更及年檢負責，由于公司正處于發展初期，加上經營地址的變更，導致公司的各類證件需要發生相應的變更，除了今年4月份由于本人工作上的疏忽對海關部門沒有及時進行變更，導致212單的報關沒能按照正常的報關程序進行，好在劉總通過自己的人脈關系及時采用了其它的報關渠道才沒有造成不必要的損失，在此做自我檢討，希望自己在以后的工作中能夠更加嚴謹以杜絕類似的情況發生。除此以外其它相關部門的各類證件都做到了及時變更和順利年檢。

4、對于上級領導交待的其它臨時工作能夠及時的完成。

二、加強學習，注重提升個人修養和綜合素質

1、通過報紙雜志、電腦網絡和電視新聞等媒體，加強政治思想和品德修養。

2、認真學習財經方面的各項規定及新的法規政策，自覺按照國家的財經政策和程序辦事。始終把工作放在嚴謹、細致、扎實、求實上，腳踏實地的工作。

3、努力做到學以致用，融會貫通，理論聯系實際，讓自己在工作中學習，在學習中工作，使自身綜合能力不斷得到提高。

三、個人工作中存在的不足

盡管自己順利的完成了今年的各項工作任務，但在工作還是有不足之處：謙于財會工作的繁與雜，日常忙于應付事務性的工作較多，而深入的探討、思考、研究財務管理的辦法和工作制度較少，導致在工作上廣度有余，而深度不足。加之財務部門人員的不穩定，以致自己對于整個財務部沒有起到很好的統領作用。

四、 明年的工作構想及要點

希望自己在新的一年里，逐步學習運用科學的方法，加強對本部門的管理，提高本部門的工作效率，以達到事半功倍的的效果。主要有以下三點：一是加強本部門的成本核算與管理，二是加強與各部門的工作，包括收匯管理，應付管理，進出倉跟進等，最大限度地發揮財務部門的職能。三是是準確做好各項財務測算，為上級領導的決策提供依據。

第二部分 財務部門的總結

大家都知道財務部的工作較為繁瑣，就算到年終，仍不能停歇手中的工作，加之一直以來人手較少和頻煩的人員變動，從而使財務部的管理工作達不到公司領導的要求，但在xx年財務部通過大家的努力，整體的人員架構、工作秩序和職能管理已向前邁出了一大步。以下是對本部門做的一個工作總結

1、出納崗位：人員已穩定，除了日常按時準確的付款/及時的登賬/和日清月結外，還建立了按月費用支出的分類歸集表，按月收匯明細表及匯總表，及時了解收匯情況并對差異進行備注。

2、成本崗位：這是本年新增的一個崗位，目前主要是成本審核、核算、及控制工作，實行按訂單號乃至套件號進行成本臺帳的核算與控制，對各訂單的實際成本負責，為相關部門提供及時有用的信息，這也是一個同時要與各部門的崗位，新增這一個崗位后，建立了各供應商應付賬款臺賬和每月的供應商對賬表，使得今年在業務量番一翻的情況下仍能很好的完成各應付賬款所需的數據及發票跟蹤到位的情況，但也許是由于各種因素的存在 ，導致今年的成本核算沒能達到預計的效果，希望在新的一年里各部門能夠積極的配合財務部門成本核算的工作，共同為成本所反映的真實性及時性出一份力，同時作為成本崗位的核算者也應該不斷地鞭策自己，加強學習，從而達到一個企業成本核算的真正意義。

3、總賬崗位：在前面的個人總結里已做總結，再此處就不再贅訴。

4、財務部門：總的來說本年度財務部門算是友好妥善了地處理對內對外的各項工作，包括與工商/稅務/銀行等外圍部門都建立了良好的關系。

總之，今年的工作即將轉瞬成為歷史。也希望財務部那些應做而未做、應做好而未做好的工作也隨著xx年的逝去而成為歷史，在新的一年xx到來之際，讓我們為自己加油，為部門加油，為公司加油，共同進步，共同成長。

最后，我再一次衷心感謝身邊的每一位同事，有了你們這樣好的同事，我相信我們的公司明天會更好!再一次衷心感謝公司，在這片熱土上，我們將收獲無限的希望!

【2】財務年終總結

財務工作就像年輪，一年工作的結束，意味著下一年工作的重新開始。我喜歡我的工作，雖然繁雜、瑣碎，也沒有太多新奇，但是做為公司正常運轉的命脈，我深深的感到自己崗位的價值，所以我從沒有因為個人得失去計較什么各位領導、同志們：

半年來，在公司領導的正確領導和各部門的支持下，經過我們財務部全體人員的共同努力，圓滿完成了領導交給的各項任務。作為財務部主任，我的工作目的是組織公司全體財務人員認真貫策執行國家財經法規、政策，組織做好日常財務核算、財務監督工作，按時完成公司下達的各項財務指標和工作任務。現就自己半年來的工作簡要的匯報如下：

一、政治表現

通過開展創先爭優活動以來，使我更加深刻地認識到開展創先爭優活動，就是切實把廣大黨員的思想和行動統一到中央的決策和要求上來，真正在解決實際問題上有新的進展，努力使這次創先爭優活動的成效長期發揮作用，不斷把改革發展，穩定的各項工作做的更好，時刻提醒自己要不斷加強自身修養，積極參加黨支部組織的各項活動和各項政治學習，處處以三個代表重要思想嚴格要求自己，保持一個黨員的先進模范帶頭作用，以實際行動全面完成領導交給的各項任務。

二、半年來的工作

㈠組織做好會計核算和監督，完成公司交辦的各項任務

1按時完成公司日常各項財務核算工作，及時、全面、準確真實的反映財務信息，在辦理各項費用報銷時，多解釋、多理解，同時嚴格按有關財經法規及公司有關規定和審批權限辦理。在財務核算工作中每一位財務人員盡職盡責，認真處理每一筆業務，準確無誤的出具各類會計報表。

2、及時抓好資金回籠，在主營業務中既電費回收工作，每月督促各供電所按時到公司結算電費，及時編制電費回收考核表，隨時掌握各所電費回收情況，為領導及時提供真實，準確的財務信息。到年12月31日止，各供電所電費回收率達100%，到考核日止，整個電費回收率達100%。

3、在資金運作方面：今年資金運作比較緊張，不象往年，首先按公司當月資金計劃，分先急后緩，每月除了付電站電費外，還得考慮職工的切身利益，既按時發放工資，按時繳納養老金、醫保金、公積金，同時還考慮到國家稅收，每月按時申報各種納稅報表，并按時足額交納各項稅款，合理規避了稅負，今年稅務部門在我公司沒有收到一分錢的延稅滯納金，在以往年度，稅務部門每年都要收繳我們公司幾萬元的延稅滯納金，在為公司減少不必要的損失等方面，盡了自己最大的努力!

4、由于歷史原因，馬頸坳電站和黃土溪電站在我公司分別借款萬元、萬元，這完全是改制前一種行政干預行為所至，對此，我公司蒙受了一定的經濟損失，為了維護公司的權益，財務人員積極運作，每月從2個電站的上網電費中扣部分電費作為償還我公司的欠款利息，全年收利息萬元，給公司創造了一定效益。總之，在今年資金非常緊張的情況下，公司沒有新增借款，也沒有拖欠當年費用，我們是做了一定的工作。

5、電子納稅申報作為一種新型的申報方式，以其高效、快速為特點，年為了完成地稅、國稅系統電子納稅申報繳稅系統推廣和應用，全面實現申報繳稅方式的電子化、網絡化，我們財務部從公司發展的戰略高度出發，統一思想、精心組織、穩步推進，有效解決了我公司傳統申報方式中的數據采集問題，節省了人力、物力。如今我們公司的辦稅人員每月只需輕點計算機鼠標，即可完成申報納稅，實行電子申報，也大大提高我們公司財務工作的質量和效率，能確保申報資料的安全、及時和準確，保證稅款按期入庫。

㈡、加強財務人員管理，提高財務人員業務素質。

為了完善了公司各項內部管理制度，規范了會計工作秩序，不斷的提高會計人員的業務素質，年初我們財務部相繼出臺《委派會計管理辦法》《中心供電所出納人員管理辦法》、《會計人員百分制考核制度》、《會計例會制度》等辦法和制度，細化了管理力度，并且還組織了財務人員參加財政局舉辦的會計人員繼續再教育學習，認真學習了《會計基礎工作規范》及相關稅收法律知識;定期召開會計例會，聽取委派會計在本單位的工作情況匯報，交流財務工作經驗，研討財會知識，支持委派會計依法行使職權，引導和鼓勵他們敬業愛崗，堅持原則和廉潔奉公，從根本上強化了基礎工作，規范了會計核算，提升了把握政策的水平，增強團隊學習創新能力，使我公司財務管理整體水平逐步提高。

㈢、加強財務檢查及內控監督管理力度

為了進一步規范供電所的財務行為，推行司務公開和陽光理財，年9月公司出臺了《供電所財務收支管理辦法》，監督和管理的責任落在了我們財務部，為了使公司的《管理辦法》得到貫徹和落實，財務部在公司紀檢部門的配合下對各供電所的財務進行一次全面檢查，既：財務收支、費用開支、工資分配、物資采購、生產經營、電價政策、收費標準、農電收據等關系到供電所穩定發展的方面，通過工作，從根本上規范了各供電所的財務行為，杜絕了違反財經紀律現象的發生。

三、具備愛崗敬業的思想素質

財務工作就象年輪，一年工作的結束，意味著下一年工作的重新開始。我喜歡我的工作，雖然繁雜、瑣碎，也沒有太多新奇，但是做為公司正常運轉的命脈，我深深的感到自己崗位的價值，所以我從沒有因為個人得失去計較什么，而是任勞任怨，盡職盡責，多年來的努力與付出，得到了領導和同志們的肯定。

財務各項工作取得了可喜的成績，得到了領導和上級部門的認可，年我們公司也被市電力集團有限責任公司評為財務先進單位，這與財務部門的努力工作是分不開的，然而，在看到成績的同時，我也看到了不足，還有待在以后的工作中加以改進，回顧檢查自身存在的問題，我認為主要是開拓創新意識不夠，需進一步加強。在今后的工作中，我絕不辜負公司領導對自己的重托和期望，一定要努力做到以下2點：

1、努力學習，提高素質，開拓創新，為公司的經濟發展做出貢獻，進一步加強各種理論學習，提高理論水平，認真掌握精通電腦，以適應信息化發展的要求，力爭做一名優秀財務人員。

2、嚴格要求，廉潔自律，塑造公司高管人員形象。

【3】財務年終總結

時光荏苒，20xx年很快就過去了一半 ，回首過去的半年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過半個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。

今年，是本人在參加財務工作的第二年。按說，我們每個追求進步的人，免不了會在年終歲首對自己進行一番盤點。這也是對自己的一種鞭策吧。在半年的時間里，在領導及同事們的幫助指導下，通過自身的努力，無論是在敬業精神、思想境界，還是在業務素質、工作能力上都得到進一步提高，并取得了一定的工作成績，本人能夠遵紀守法、認真學習、努力鉆研、扎實工作，以勤勤懇懇、兢兢業業的態度對待本職工作，在財務崗位上發揮了應有的作用。為了總結經驗，發揚成績，克服不足，現將20xx年上半年的工作做如下簡要回顧和總結。

一、完成的主要工作：

1、及時準確的完成各月記帳、結帳和賬務處理工作，記賬并粘貼憑證近四千張、裝訂憑證近70本。

2、及時準確地編報了各月會計報表，每月1份、每份7種，并對財務收支狀況和能源使用情況進行了5次認真分析和思考。

3、及時準確地填報市各類月度、季度、年終統計報表，定期向統計局報送。

4、完成各月對餐飲庫房的盤點工作，創新制作了餐飲數據統計表，使月底餐飲數據的上報更加規范、整潔。

5、新增設了資產負債、收入和支出、主要能源和水消費、天然氣、財政撥款批復和使用情況等6種臺賬，并及時跟進和更新數據。

6、配合中心各科室完成政府采購17次，及時填報、查看合同、打印結算書;利用半個多月的時間完成全國政府采購執行情況專項檢查的自查工作并上報了自查報告。

7、承擔了并完成了個稅、營業稅的申報與繳納，以及往來銀行間的業務和各種日常費用的繳納。

8、每月認真核對現金、銀行存款賬戶余額、支出進度，銀行對帳等工作，確保年度決算順利進行。

9、以認真的態度積極參加北京市財政局集中財務試點培訓，做好用友軟件、財政新記賬系統的維護和設置，利用一個多月的時間在新系統里錄入憑證3千余張。工作量大、任務重，基本上每天都得在電腦前坐6-8小時，在經常腰疼、眼睛痛的情況下堅持工作。

10、積極參加單位組織的各項政治、業務學習并認真做好學習筆記。

11、對各類會計檔案，進行了分類、裝訂、歸檔。對財務專用軟件進行了清理、殺毒和備份。

12、其它日常事務性工作。

二、加強學習，注重提升個人修養和綜合素質

1、通過報紙雜志、電腦網絡和電視新聞等媒體，加強政治思想和品德修養。

2、認真學習財經方面的各項規定，自覺按照國家的財經政策和程序辦事;

3、努力鉆研業務知識，積極參加相關部門組織的各種業務技能的培訓，始終把增強服務意識作為一切工作的基礎;始終把工作放在嚴謹、細致、扎實、求實上，腳踏實地工作;

4、不斷改進學習方法，講求學習效果，在工作中學習，在學習中工作，堅持學以致用，注重融會貫通，理論聯系實際，用新的知識、新的思維和新的啟示，鞏固和豐富綜合知識，使自身綜合能力不斷得到提高。

三、存在的不足

盡管我們圓滿完成了今年的各項工作任務，但必須看到工作存在的不足：

1、理論水平不高，當前社會會計知識和業務更新換代比較快，缺乏對新的業務知識和會計法規的系統學習，導致了會計基礎知識和會計基礎工作缺乏，影響來工作水平的提高。

2、忙于應付事務性工作多，深入探討、思考、認認真真的研究條件及財務管理辦法、工作制度少，工作有廣度，沒深度。

3、只干工作，不善于總結，所以有些工作費力氣大，但與收效不成比例，事倍功半的現象時有發生，今后要逐步學習用科學的方法，善總結、勤思考，逐步達到事半功倍的的效果。

四、嚴格履行會計崗位職責，扎實做好本職工作

1、不斷學習、更新知識、轉變觀念、完善自我，跟上時展的步伐。我們的知識就像會計核算中的無形資產，有時候發現它已沒有使用價值了，必須及時得到更新。