提升合規管理水平精選(九篇)

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第1篇：提升合規管理水平范文

關鍵詞：銀行；合規管理；現狀；解決對策

銀行合規管理是銀行管理中的一項重要機制，其主要對銀行的合規風險進行識別、評估、監控和報告的一項制度。在美國次貸危機的影響下，我國各大銀行開始加大合規管理力度，以此來降低合規風險，促進自身的發展。但當前我國銀行合規管理還存在一些漏洞，不利于合規管理的順利進行。因此，為了提高銀行合規管理水平，促進銀行健康發展，銀行管理人員需充分認識到合規管理的重要性，完善合規管理措施，保證合規管理的獨立性和權威性。

一、合規與銀行合規

（一）合規的廣義概念。合規這一概念從廣義上講，是指行為主體符合某種規則的狀態及達到該狀態的行為過程。合規中的規則具有不同層次的內涵。

（二）商業銀行合規特點。1、銀行合規需更加遵循法律的規定與精神。由于銀行的高風險性對社會與公眾的影響比較大，如果銀行疏于考慮其經營行為對股東、客戶、雇員和市場的影響，即使沒有違背法律法規，也有可能導致嚴重的負面影響和聲譽損失。所以，商業銀行應當比普通企業更加遵循法律的規定與精神[1]。2、銀行合規遵循對象具有廣泛性、綜合性、國際性。由于銀行的業務具有廣泛性與綜合性，合規法律、規則和準則不僅包括那些具有法律約束力的文件，還包括更廣義的誠實守信和道德行為的準則。隨著銀行國際化業務的開展，銀行監管國際合作的加強，商業銀行不僅要遵守本國的各種規則，還需要遵守各種銀行業國際規則及其他國家銀行業的規則。因此，銀行合規遵循對象具有廣泛性、綜合性、國際性。

二、銀行合規管理的現狀

（一）未形成科學有效A制度和流程體系。雖然銀行越來越重視合規經營，對合規管理的認識也在逐步提高，但其在合規管理過程中，流程建設的規章制度不科學。由于銀行相應的人力、物力配置，未能夠進行制度的系統建設和及時跟進。缺乏對合規風險管理要求的技能掌握，合規管理的實戰能力亟待提高。監管機構對合規管理沒有相應的具體要求和標準，合規風險管理的操作無依據。

（二）合規部獨立性和權威性不足。由于銀行在合規管理過程中，對合規管理的重要性認識不足，在履行合規管理職能時有思想顧忌，一定程度上影響了合規管理工作的開展。此外，由于各單位合規風險報告路線多向本級機構負責人負責，由經營者對自己的經營合規性進行自我監督，導致合規風險管理不能有效地獨立于經營職能，合規管理與評價的獨立性和有效性被大打折扣[2]。

（三）法律合規工作缺乏有效管理。由于銀行的人員配置無法滿足合規管理需求，而大部分的合規工作大都歸到風險部，風險部人員還需要承擔風險部授信放款等其他工作，其合規工作實質為兼職，合規員花費大量時間用于處理授信放款法律審查，日常合規工作難以全面深入展開，致使銀行的合規制度無法全面落實到合規工作中。

三、銀行合規管理問題的解決對策

（一）進一步強化合規管理組織架構與職能職責。銀行為了實現合規風險精細化管理要求，需設置法律審查崗和合規管理崗，理順法律與合規的關系，明確劃分對法律事務與合規管理的職責，以實現對合規風險的有效監控。通過設置專門的合規管理崗位，借鑒國外配置合規經理的先進經驗，逐步推行合規經理制，在保障業務經營管理過程中有效履行合規職責，最大程度防范和化解合規風險，通過不斷總結和積累合規管理實踐經驗，找到一條適合銀行合規管理發展的出路。

（二）以價值創造為導向深化合規管理內涵。合規管理本身并不能直接帶來經濟效益。但通過合規管理，能夠控制和及時避免違規風險造成的損失，降低營運成本，間接取得經濟利益。因此，為了深化合規管理內涵，銀行應將合規風險評估建立在一定的量化分析基礎上，建立科學合理的合規獎懲制度，強化合規約束，強化崗位制度約束，強化規章制度管理工作，把好合規風險第一道關口。

（三）以電子化手段促M合規執行先進的合規管理。信息系統是建設現代商業銀行合規風險管理體系并保障貫徹落實的有效手段。因此，銀行應開發一個集法律合規審查、規章制度管理、授權管理、合規風險報告、違章記分管理等多項合規職能為一體的合規管理綜合系統平臺，將多個系統統一到一個平臺進行管理，切實提高工作效率和效果。

（四）以“風險為本”強化合規監督檢查，提升合規管理質量。為保證銀行合規管理水平，銀行合規檢查要適應外部監管的需要，合規部門要參與具體合規檢耍與業務檢查形成合力，將屬于重大合規事項通過獨立的渠道向上級匯報。同時，銀行還需正確處理合規監督檢查與業務檢說墓叵擔圍繞風險防范，調整合規檢查定位，此外，銀行合規管理人員還需要正確處理合規部與業務、風險管理、內審的關系，加強各部門之間的協同工作，以此來提高整體的合規管理水平。

四、結束語

銀行合規管理工作直接影響著銀行的經濟發展，因此，為了降低合規風險，保證銀行合規管理水平，銀行需進一步強化合規管理組織架構與職能職責，以價值創造為導向深化合規管理內涵，以電子化手段促進合規執行先進的合規管理，以“風險為本”強化合規監督檢查，提升合規管理質量。

參考文獻：

第2篇：提升合規管理水平范文

一、抓好“五五普法”工作，加強合規文化建設，提高依法合規管理水平 xx年年，普法教育及培訓工作以合規管理為主題，密切結合本行經營管理實際，務實、有效的組織開展好“五五”普法，在整體上提高員工法律意識和法律素質的同時，積極推進合規管理工作，進而從整體上提高員工依法合規經營意識和業務操作水平，強化全面風險管理，提高我行風險防控能力。

二、進一步加強和完善法律審查，防范風險，服務營銷 堅持法律審查的獨立性，繼續做好對信貸業務（合同）的審查，加大對非信貸類業務的審查力度，擴大法律審查范圍，特別要加強對當前案件多發，管理薄弱的業務和環節的法律審查及指導。繼續做好法律意見書的出具工作，并積極督促落實法律意見。加強對新業務、新產品的合規合法性論證，對新產品、新技術中遇到的法律問題提供可行的解決方案，保證業務創新活動的合法性。充分發揮自身專業優勢，通過參與談判、合同文本起草、法律風險提示及法律審查等方式，為業務經營提供高質量、高效率的法律服務。加強對支行法律審查的檢查和指導工作。

三、加強業務合同管理，提高經營合規水平 加強對合同文本實施工作的指導管理，進一步規范合同文本的使用，不斷提升我行合同質量。按照強化貸后管理等要求，對合同使用中存在的問題認真整改，同時要把合同效力的檢查作為年度例行工作，持之以恒，力求盡快見到成效。

四、加強轉授權管理，有效發揮轉授權動態調整作用 根據上級行轉授權，繼續做好年度轉授權工作。加強轉授權動態管理，密切關注轉授權執行情況，對出現重大風險隱患的支行或業務，要及時調減、暫停或收回相關權限，充分發揮轉授權動態管理對業務經營和風險控制的杠桿作用。做好轉授權執行情況的檢查。

五、改進訴訟管理，提高訴訟效益 繼續加強訴訟論證，提高訴訟效益，杜絕無效益訴訟。繼續強化案件管理，全力推進未執結案件的執行，為清收工作提供法律支持，力求勝訴案件執行收回突破200元。改進訴訟管理，要對“中止風險之訴”發生條件及其與貸后管理中風險預警的銜接進行論證，提出可行的處理辦法，為完善貸后管理、做好預警反應、及時中止風險提供法律服務。加強訴訟費用管理，進一步貫徹落實律師聘用管理工作制度。抓好經濟糾紛案件責任追究移送工作的落實。

六、做好自律監管工作，切實防范法律事務工作風險

按照法律事務工作自律監管的要求，認真履行自律監管職責，對各縣（區）支行的法律事務工作做好檢查，對各項職責范圍內的業務做好自查。

七、關注業務經營中的熱點、難點問題，開展調查研究

調研工作要在往年開展的調研工作基礎上，改進工作方式，提高調研水平，為領導決策和規范業務操作提供法律支持。加強調研的主動性，多深入基層，了解基層行在業務經營中遇到的困難和存在的風險隱患，扎實掌握第一手資料，在此基礎上嚴密論證，揭示風險隱患，提出可行性建議。注重對業務經營中前瞻性問題的研究，及時識別風險、提示風險和提出對策。加強與各支行法律事務崗的聯系，就訴訟管理、案件防查以及法律法規出臺對我行業務經營的影響進行調研，及時收集、反映相關情況。

八、加強隊伍建設，提高自身工作水平

第3篇：提升合規管理水平范文

[關鍵詞]農村信用社；問題；對策

柳州轄區農村信用社經過產權制度改革，全面實現了統一法人，有的改制成為農村合作銀行或農村商業銀行，目前轄區農村合作金融組織有三種形式：農村信用合作聯社、農村合作銀行、農村商業銀行（以下統稱“農村合作金融機構”）。 2005年省級聯社成立后，轄區農村合作金融機構各項業務突飛猛進，抗風險能力大幅提高，在縣域和城鄉結合部，農村合作金融機構成為了當地金融主力軍，對縣域經濟發展、農村金融穩定、農民增收等方面起到了極大的促進作用，但在跨越式的發展過程中，一些制約農村合作金融機構持續發展的問題也逐漸顯現出來，須要進一步解決才能實現又好又快發展。

一、柳州農村合作金融機構現狀

柳州市位于廣西壯族自治區中北部，市轄六縣四區，總面積16818平方公里，其中市區面積1214.3平方公里，全市人口342萬人（2012年第六次人口普查），其中市區常住人口約160萬人 。2005年9月成立省級信用聯社后，柳州轄區農村信用社通過產權制度改革，組建了7家法人機構，2013年末，有農村商業銀行1家，農村合作銀行3家，農村信用合作聯社3家，改革使農村合作金融機構各項業務實現了突飛猛進的發展，存、貸款市場存量、增量份額大幅提升，存款存量、增量居當地同業第一位，貸款存量、增量居當地同業第二位；收入渠道逐年拓寬，利潤逐年提升，全面實現了扭虧為盈的局面，成為當地納稅大戶之一；通過不良貸款清收攻堅戰，成功兌付央行票據，不良貸款大幅減少，各項監管指標持續向好，抗風險能力大幅提升；填補空白營業網點后，營業網點增至168個，覆蓋了所有鄉鎮，實現了市、縣、鄉（鎮）全覆蓋，成為當地同業網點覆蓋面最廣的金融機構。

二、農村合作金融機構發展遇到的問題

（一）規模小，利潤來源渠道單一。雖然實現了扭虧為盈，并逐漸消化了不良資產，撥備覆蓋率、資本充足率逐年提高，但由于體制和歷史原因，資本凈額仍然偏小，部分農村合作金融機構的單筆貸款最大發放額度不足兩千萬元，在與其他金融機構競爭中，雖然有網點多、決策鏈短的優勢，但無法滿足當地金融大戶需求，導致客戶流失。當前其他銀行業金融機構加大力度拓寬收入渠道，提高中間業務收入占比，進而實現利潤最大化的目標，而農村合作金融機構的利潤來源單一，還主要靠存貸利差收入，在當前利率市場化的趨勢下，僅依靠存貸利差收入，提高利潤的方法越來越不適應現代金融企業的發展環境。

（二）業務產品少，創新不足，網點綜合競爭力弱。在當前金融業競爭白熱化的格局中，其他銀行業金融機構，特別是國有商業銀行和股份制銀行運用金融工具，新產品層出不窮，能滿足各種類型客戶的金融需求。目前，農村合作金融機構仍然以經營傳統的存貸業務為主，創新意識不強，創新能力不強，創新手段不多，業務品種相對單一，在競爭中往往處于劣勢?，F在銀行業逐漸提高服務競爭的地位，以優勢、貼心的服務贏得客戶，而農村合作金融機構部分營業網點存在客戶排隊、裝修落伍、設施陳舊、專業人員缺乏問題，空間布局結構不合理，電子設備不足，服務窗口的綜合競爭力與其他銀行業金融機構存在一定差距。

（三）營銷理念落后，培訓力度不夠，員工綜合業務素質不高。其他銀行業金融機構撤銷縣、鄉營業網點后，縣域金融市場競爭相對較少，農村合作金融機構的營銷理念沒有得到徹底改變，認為客戶需要辦理業務自然會找上門來的思想還比較嚴重，危機意識不強，客戶至上的理念尚未真正形成，與現代金融企業營銷管理相比，農村合作金融機構的營銷方式和模式相對落后，缺乏競爭力。省級聯社成立后，雖然每年組織招聘大專學歷以上的員工充實到縣級農村合作金融機構隊伍中，但縣級農村合作金融機構均未對新員工進行全面的系統的培訓，員工的后續培訓幾乎為零，職業規劃模糊，歸宿感不強，業務水平仍然是停留在原地，絕大部分屬于操作性員工，員工綜合業務素質整體不高，能夠為客戶尤其是高端客戶提供理財，融資、資產規劃、客戶咨詢等服務的專業人才非常少，難以維護或發展優質客戶。

（四）信貸管理粗放，風險管控能力弱。隨著改革不斷深化，面臨的經濟形勢更趨復雜，部分農村合作金融機構的信貸管理水平依然粗放，忽視第一還款來源，注重第二還款來源管理模式沒有改變，認為抵押物足值的貸款風險少，對行業走勢的分析判斷不科學或較為滯后，貸款發放后，往往不能及時有效地與借款人保持溝通或進行實地檢查，即使進行實地檢查也只是走走形式、完成例行任務，未能有效地掌握借款人資金（包括貸款和企業自有資金）去向以及真實經營情況，不能及時采取有針對性的風險防范措施，只是等借款人出現貸款欠息時才予以關注或警惕，錯失風險處置的最佳時間。

（五）合規意識不強，合規文化建設落后。合規文化建設在轄區農村合作金融機構中起步較晚，尚處于起步階段。主要表現在：員工合規意識不強，高管尚未重視合規文化建設，仍然重業務，輕文化建設，以制定處罰辦法代替合規文化建設，員工往往迫于處罰壓力才合規操作，而不是自發形成的合規操作；合規管理人員缺乏，部分農村合作金融機構尚未設立獨立的合規管理部門，設立了合規管理部門的農村合作金融機構也是由稽核人員或風險管理崗人員兼任；合規管理人員業務素質不高，由于大部分農村合作金融機構的合規管理人員是兼職，合規管理人員在工作重點仍在原工作崗位上，對合規管理往往是應付式的工作，大部分未接受過合規管理專業學習或系統培訓，合規管理水平、能力、經驗相對缺乏。

三、解決問題的對策及建議

（一）增加資本凈額，提高資本充足率，增強抗風險能力。在組建省級或市級農村合作金融機構政策出臺前，縣級法人農村合作金融機構提高資本凈額的有效途徑有：在分紅壓力允許的情況下，通過溢價增資擴股，提高資本金，增加資本公積；不斷優化負債結構，加強和改進成本管理，提高盈利水平，全面提高經營效益，增加盈余公積；提高信貸資產質量，減少風險資產，運用多種有效的辦法最大限度地保全資產，減少損失；加大呆賬核銷減少附屬資本的減項。

（二）加強成本管理，拓寬收入渠道，減少對存貸利差的收入的依賴。發揚艱苦奮斗的作風，控制固定開支費用，各項工作做到厲行節約，竭盡全力壓低成本；借助科技的支撐作用，推進電子化建設，提升網絡運行質量和效率，加大中間業務產品的研發力度，充分挖掘縣域市場潛在需求，研究縣域市場消費者心理，將國有商業銀行和股份制銀行中先進的創新工具和農村合作金融機構的實際情況相結合，設計、開發出符合縣域消費者的中間業務種類，增加手續費收入。

（三）加大產品創新，豐富金融產品，提升競爭力。根據客戶需求，細分市場，立足社區，充分發揮決策鏈短，網點覆蓋面廣的優勢，在滿足“三農”資金需求下，根據不同客戶群體推出新產品，如對社區居民、個體工商戶評級授信，在風險可控的前提下，做大做強微貸款，對一些優質小微型企業主提供存貸款、結算、理財、貼現、保函、銀行承兌匯票、金融租賃等組合式一攬子服務， 根據客戶貢獻度，實行差別的利率政策，全面滿足客戶的金融需求。

（四）改變網點布局，增加自助設備功能，提高窗口服務質量。對一些地理位置偏僻、輻射面窄、裝修落后的網點進行搬遷，選址要考慮到網點布局及發展規劃，降低選址的盲目性。網點的內部格局和裝修設計應考慮到客戶的偏好和服務的差異性，做好現金區與非現金區的功能分區，設置專屬的VIP室，為客戶營造舒適的溝通環境，通過不同功能區域的合理搭配，提供差異化的服務，促進網點對目標客戶的有效營銷。適度增加自助設備數量，加大自助設備上各種服務功能的開發，采取各種措施激勵柜員引導客戶使用自助設備，分流柜臺工作壓力和減少客戶等待時間。

（五）轉變營銷觀念，樹立“客戶至上”服務理念。破除坐等客戶上門的經營習慣，樹立現代企業營銷觀，因地制宜，細分市場，細分客戶，發揚“背包串戶”精神，扎實推進農村合作金融機構服務挺進學校、專業（綜合）市場、繁華地段、機關單位、社（園、商）區等“五挺進”工程，了解市場和客戶需求，制定具體、貼切的市場定位和營銷策略。按照風險可控、成本可算的原則，整合營銷資源、完善營銷體，將營銷從傳統的存款、貸款、結算等營銷向票據、保函、、銀行卡等綜合性營銷轉變，促使全員營銷合力和營銷效率的提高。

（六）加強培訓力度、頻度，提高員工綜合業務素質。堅持“逢進必考”原則，提高員工隊伍整體素質，員工進行崗前培訓后，每年組織各類業務培訓，鼓勵員工參加學歷教育和各類資格考試，不斷更新員工的知識結構，提高員工環境適應能力，幫助員工做好職業生涯成長的設計，制定公平的用人機制和獎勵措施，使每位員工都有適合自己的職業發展方向，增加營銷型、專業型員工數量，培養和留住人才。

（七）強化信貸管理，提供風險管控能力?？茖W分析、前瞻把握國家經濟金融政策和行業市場變化情況，全面收集行業市場的各類信息，把握行業發展趨勢，了解行業產品市場變化，爭取主動，防止可能發生的貸款損失。做實貸款“三查”工作，重視對第一還款來源的分析，摒棄“重放輕管”、“抵押物至上”的理念，經常走訪貸款客戶，了解其經營情況和信貸資金使用情況，分析其盈利能力和償債能力，有效地把控信貸風險。

（八）加快合規文化建設，提高員工合規意識。高管要轉變“重業務、輕文化”的觀念，應通過多種手段和宣傳，加強合規文化建設，強化員工合規意識，樹立正確的價值觀和人生觀，逐步建立良好的合規文化。結合本機構業務發展建立獨立有效的合規管理部門，選聘懂法律、金融、財務、信貸、管理的員工充實到合規管理隊伍中，加強合規管理隊伍建設。加強對合規隊伍的培訓，每年組織相應的合規管理知識學習，鼓勵合規管理人員參加企業法律顧問考試，并適當提供獎學金，提高合規管理水平和能力。

參考文獻：

[1]周家龍.農村銀行機構資本充足率如何達標？[j].中國農村信用合作.2006（05）.

[2]李永真.對農村信用社人力資源管理的認識[j].西南金融.2007（09）.

[3]張蘭.存貸利差趨小背景下商業銀行經營轉型的策略研究[j].金融理論與教學.2012（06）.

[4]姜建林.對經濟發達地區農村信用社提高綜合競爭力的思考[j].嘉興學院學報.2006（s1）.

[5]劉耀文.淺談商業銀行營業網點的建設及優化[j].中國外資.2012（05）.

[6]郭田勇，郭修瑞.農村合作銀行信貸風險管理[M].北京：中國金融出版社，2004（11）.（211-256）.

Analyses on the Problems and Suggestions

in the Development of Rural Credit Cooperatives

Rong Jianzhi

（Guangxi Rural Credit Unions Liuzhou Office ， Liuzhou Guangxi 545006）

第4篇：提升合規管理水平范文

關鍵詞：建設工程；資料管理；建設效益

1建設工程資料管理的重要性和必要性

通過強化工程建設資料管理，提高工程資料管理的系統化、信息化水平，為作業區后續生產運行管理提供可靠技術依據，也是確保集團公司推廣站場完整性管理的資料保障，是內部挖潛增效一種思路。由于油田地面建設項目一般都具有隱蔽性的，所以工程質量的檢查以及規范，就要通過資料來體現，一個項目資料的完整與質量的好壞，直接影響到這個工程項目的好壞。

2完整性管理、合規管理等對建設工程資料的要求

2.1加強工程資料管理是保證工程建設質量的重要手段

要對工程的項目順序進行科學合理的安排。在施工期間進行的圖紙修改，人員調配以及資金的流動，購買的材料等，也要進行歸檔記錄。工程資料管理工作是工程建設的重要組成部分，無論是創建優質工程獎，亦或是工程驗收，都迫切需要工程資料的支撐。

2.2加強工程資料管理是合規管理的重要要求

現代企業產權權責明確，政企分開，管理科學。在生產建設中，系統的工程資料應用是科學決策的重要依據，能夠使決策者制定出的工作方案切實可行，減少人力物力的浪費；加強工程資料管理工作也有利于企業加強工程的監督，為工程質量檢查、工程結算、工程審計監督提供重要的依據。

3現階段建設工程資料管理環節中存在的問題

3.1對工程資料管理認識不足

在工程建設過程中，大多重視工程的進度和質量，將大部分精力放在實體工程質量、工程進度和核心工程方面，常常在工程竣工前，才想起工程資料，于是緊急調集人員進行管理和補齊，但是這種方法，常常造成工程資料的不準確和錯誤。

3.2管理制度不健全

工程資料管理工作面廣量大、紛繁蕪雜，牽涉的部門多、范圍廣，要實施有效的資料管理，必須有一套嚴格、規范、細致的制度做保障。但是許多工程項目沒有建立這方面的制度或者制度不健全。特別是對有關參建單位的資料管理工作，因為沒有有效制度進行約束，很多重要的技術資料沒能得到有效管理，在工程結束后被廢棄或丟失，十分可惜。

3.3管理人員素質不高

目前大多數工程項目采用項目經理負責制或項目法人負責制，從事工程資料管理工作的人員，大多是采購、施工、技術人員兼職，缺乏專業知識和專業方法，并且由于這些人員還同時負責其他工作，在思想上、精力上不能專心致志、貫徹始終的做好資料管理，難以形成穩定的資料管理組織體系，影響了管理工作。

3.4開發利用不夠

工程資料管理是項目全過程的詳細記錄，對于以后的類似工程建設具有很高的參考借鑒價值，充分開發利用工程技術資料有十分重要的意義。

4完善整改措施及其應用效果分析總結

4.1完善制度

項目主管單位要建立健全工程建設資料管理制度體系，明確部門、管理人員職責分工，對建設單位、監理單位、檢測單位資料管理提出明確要求，按照時間節點細化各階段資料收集、整理、建檔的工作流程和目標任務。總體上構建各單位資料管理人員配備、管理流程到位、階段任務明確的網絡體系，在工作開展中做到責任到人、任務到邊、管理可控的良好格局。

4.2提高人員素質

面對新要求，資料管理人員要有先進工作作風，自覺學習相關政策法規、檔案管理、計算機及信息化等專業知識，同時保持完善細節，履行職責，保證效率的思想。既要善于溝通，積極主動地了解工程建設進展情況，也要對于工程資料的收集整理工作要做到慎、全、嚴、細。

4.3加強合規管理

建設工程資料管理與工程建設同步開展，是實施合規管理、完整性管理的重要保障。工程建設從立項階段開始就要啟動資料管理工作，在建設過程中將不斷產生的各方面資料通過全面收集、有效整編、合理審定進行建檔保存，在竣工驗收時與竣工檔案名錄進行比對實施有效補充和完善，確保工程資料的全面性、有效性。

4.4強化監督檢查

項目主管單位對于工程資料管理工作要實施定期檢查和專項督查相結合。一方面檢查工程資料的完備性、完好性、系統性、時效性，對管理人員的工作能力和工作水平進行有效檢查，對發現的因態度問題產生的失誤立即予以處理；另一方面對在檢查中發現的資料不全、模糊不清等情況及時糾正，立即補缺補漏，確保工程資料的有效性。

5結語

建設工程資料管理工作是工程項目管理的重要組成部分，是體現一個企業合規管理、科學管理水平的有效組成部分。實施嚴格的建設工程資料管理，通過一系列的制度建設、人員培訓、流程制定等措施的推進，不僅能提高資料管理水平為工程建設和后續維護提供有力的支撐，也能發揮一定的社會效益和經濟效益，是油田企業在面對市場形勢需要進一步縮減投入、降本增效的有效途徑。

參考文獻

第5篇：提升合規管理水平范文

關鍵詞：合規管理；企業管理體系；風險設計清單；內控管理

一、引言

從宏觀角度來看，當前世界經濟的發展正經歷著快速的變化，在不斷變化的過程中，企業為加強風險管控水平需適時優化內部管理體系，在融合管理體系與合規管理期間，管理人員應主動找出其內部生成的各項風險，在精準識別后設計出良好的應對策略，從而促進企業的整體發展。

二、合規管理的主要內容

其一，企業管理人員在開展合規管理時，其應嚴格遵循協調性原則、專業性原則、公正性原則、客觀性原則與獨立性原則等。由于合規管理為企業內部風險管理中的重要組成，在進行合規管理期間要加強企業內部的事前控制，在監管層面帶有極強的功能屬性，采用此管理方式也符合企業管理中的內生性要求。運用合規管理時要增強監督水準，監管目標要與項目完成的目標保持一致，且該項管理帶有全覆蓋屬性，其內部的各項措施會應用到企業全過程的管理活動中。其二，在實行合規管理的過程中企業的經營活動需與其內部規則保持一致，此管理內容中的多種手段都要遵從于企業適用的法律法規，即管理措施需與目標連用。針對合規管理系統來說，其擁有獨立的監督流程與工作內容，其無論在內容上還是形式上都要遵從于行業特定的法律法規。其三，合規管理中還存有不同形式的風險，該項風險主要針對的是管理或工作人員在執業過程中或經營管理中違反法律法規的行為，會給企業的聲譽與財產帶去極大損失。合規風險中的主要內容為管理風險、制度風險、流程風險、控制風險，其外在表現中的風險誘因多源自信用風險、操作風險。企業合規管理中的核心理念為合規創造價值、主動合規、全員合規及合規要從管理層做起。

三、合規管理進入企業管理體系的必要性

（一）確認管理體系與合規管理的關系

企業內部管理可帶有多種方式，如審計、紀委監察、法律管理、內部控制、風險管理等，而合規管理也屬其治理的重要方式。雖然企業管理中的各項內容帶有不同側重，但其仍然帶有許多的共同點，即預防、處置管理制度中的多重風險。對于企業內部管理來說，合規管理屬于底線管理，其依靠的主要方式為制度與流程，也就是說，在開展合規管理期間，其內部員工需嚴格遵守職業道德、內部規章、法律法規等。針對企業內部的風險管理來說，從本質上看是應對與預測相關風險，并將多項監督與制衡要求放置到業務管理流程與系統中。企業在進行法律管理期間，管理人員應將法律風險控制當作基本手段，實現企業管理效率為根本性目標，運用多項法律條款來保障企業的順利運行，因而合規管理與企業管理系統的融合極有必要。

（二）增強企業管理的規劃性

企業內部防控風險最為重要的系統屬內控體系，其在管理上要耗費的時間較長，且規模極大，因而將合規管理加入其管理體系內可提升企業管理的規劃性。企業管理體系在與合規管控相融合的過程中，若想真正發揮作用，需精準結合其內部的業務流程，二者在完成融合以后，企業不只有內控風險一項高風險業務，還在合規管理維度上存有風險，繼而使風險管理成為其內部管理的重點內容，利用各項改進措施同時加強合規風險與內控風險的防控水準，因此，借助二者的高度融合有助于實現企業合規管理與風控內控的一體化。

（三）更好地掌握企業內部管理的重點

首先，在開展企業管理體系與合規管理融合的過程中，管理人員需確認此類融合的基本原則，其與風險防控相關的管理體系要變得更為高效、簡潔、適用，完美融合推進與部署兩項管理體系，在此原則的領導下，企業內部管理系統需借助與合規管理的融合，全面改進信息管理系統、文檔、各項管理要素與制度的運用水平。其次，利用兩種制度的高效融合還能及時刪減、增補、合并各項管理系統中的各項內容，在制度層面確認全新的管理系統，借助其優化后的措施來發揮與保障其內部機制的主要作用。最后，兩種不同類型的管理制度在有效融合后還能加快其內部信息系統的改造工作，具體來說，各項管理制度或法律法規中會涉及到諸多龐雜的字段，若采用人工輸入或管理難以保證該系統的正常運行，而現代合規管理與管理體系中帶有極強的信息化特征，可借助先進的互聯網系統來完成系統的改造與建設。管理人員在運用互聯網技術期間會全面梳理合規管理與內控制度中的各項措施與需求，將業務流程與信息文檔巧妙融入在管理系統內，因而借用兩類管理系統的融合可切實增強企業內部的管理效果。

四、企業管理開展合規管理時遇到的問題

通常來講，企業內部的合規管理包含檔案管理、項目管理、財務管理、合同管理與招投標管理等，在合規管理與管理體系開展融合時，企業會進行一定的內控測試、審計與巡查，在查詢期間常會因融合問題而出現多種不合規現象，企業管理人員需借助該現象而看到本質，切實改進各項融合問題。

（一）管理意識

從管理意識上看，企業管理者可將不合規事件歸為客觀因素與主觀因素，其在生產部分部件的過程中若其受自然災害影響而出現不良現象，其為帶有客觀性質的不合規事件，企業在進行發展與管理期間只能盡量降低客觀因素帶去的影響；若執行者在開展某些項目建設時有意違規，則該行為會帶有極強的主觀要素，嚴重阻礙了企業的正常管理與發展。

（二）管理流程

針對企業內部的管理流程而言，不合規現象多出現在設計層面與執行層面，具體來說，部分不合規現象在于合規管理與管理體系在融合期間，其頂層設計并不合理，既與實際相脫節，又與當前的實際工作要求不符，借助不完善的制度與流程來影響各項措施執行的合理性。同時，在企業的執行層面也會出現違規現象，比如，在某工程項目建設中部分管理人員因縮減環節或趕工期在執行時規避某些程序，部分工程可能存有邊建邊補手續或未批先建的情況，針對合同的簽署也存有滯后現象，嚴重影響工程項目的正常建設流程，因此，企業管理體系在與合規管理融合期間也存有管理流程問題。

（三）管理要素

依照管理要素而言，企業管理者主要將其分成無實施證據與有實施證據，一般來講，在開展合規測試的過程中，管理人員需詳細查看其是否帶有執行痕跡、實施證據，若某項業務在開展期間其完成了企業內部的主體內容，未能留下痕跡或實施證據，則該行為也屬不合規事件。比如，當前多數企業都制定了與合同管理相關的實施細則，在該細則中明確規定了臺賬登記的基本要求，若合同經辦人在完成合同章的使用后沒能立即登記，該行為也在不合規的范疇中。在探尋合規管理問題生成的原因時，企業管理人員發現其內部出現的各項問題，如內部管控制度不健全、對合規管理的原則較模糊、應對突發事件的能力較弱及缺少必要的監督制度等，因此，要加快管理體系與合規管理的融合速度，利用更為完善的管理理念來提升企業運行水準。

五、優化企業管理體系與合規管理相融合的有效措施

（一）合理加強內控管理

在開展內部控制的過程中，企業管理人員應科學梳理合規后生成的風險，并對其內部要素實行科學管控。具體來說，以石油化工企業為例，在完成合規管理與企業內部管理體系的融合后，管理者依據該企業發展的實際狀況，對其業務風險與流程進行了針對性管控。針對合規后的風險來說，此類企業正面臨多項合規風險，如員工健康安全、環境保護、信息安全、國際制裁、出口管制、反洗錢、產品的質量責任、企業的資產利用、反不正當競爭、反商業賄賂與反利益沖突等。管理人員要根據合規風險中的各項內容，科學梳理其可能生成的高風險業務，將其內部衍生的系統性風險、合規性風險一一羅列出來，如商業賄賂、環境污染、出口管制與國際制裁等風險，再通過適宜的討論與研究，找出更具針對性的管控措施，在降低其各項風險的基礎上提升企業的整體管理水準。此外，在詳細分解與分析內部控制中的各項管理要素時，要精準掌握其內部的工作內容，對于管理要素的分解要足夠細化，通過針對性的管理指標，提升內部控制風險的管理效果。一般來講，在描述控制點時，要制定出詳盡的控制措施與具體控制內容；而在分化風險描述期間則要全方位呈現企業遭遇到的風險、表現形式與風險生成的后果等；在對待內部控制目標的過程中，管理人員可架構出精準的管理目標，其目標要與該企業的實際發展狀態相符；針對內控矩陣的業務流程來說，需在特定的系統內將業務流程的所有名稱都呈現出來。在了解與掌握內控矩陣多項管理要素后，其合規風險的控制將更具針對性。

（二）設計風險清單

企業管理人員在確認其內部的各項合規風險以后，要將合規風險的主要內容錄入企業管理系統中。一方面，在編撰合規風險清單的過程中，企業管理人員要將風險清單中的內容與其衍生出的關鍵要素相結合，即設置與合規風險清單有關的表格，其主要內容需涵蓋合規中的控制點、主要的合規風險與合規后的控制目標描述等，在掌握多項管理要素后，該清單內容的編制將更為合理、科學。通常來講，企業內控業務的主要流程多為內部控制，其主要內容還沒有觸發內控風險的監管與法律法規要求。由于合規風險的多數內容屬外部風險，管理人員需羅列出其可能觸發的合規風險，并指出與其對應的監管與法律法規要求，繼而更好地完成合規管理工作。在設置合規風險清單的過程中，在其內部表格中需添加相應的合規義務[1]。另一方面，企業內控流程在與合規風險的融入期間，管理人員不必設置專門的合規業務流程，若當前內控流程難以覆蓋多重風險管理，比如，部分企業的內控流程并不存在反壟斷業務，可當作個案將其編撰到合規控制流程中，在將其當作內控流程的說明與補充后，豐富企業內控流程的各項內容。

（三）改進內控設計計劃

其一，在改造內控設計計劃前，管理人員應精準找出企業管理體系與合規管理相融合的核心內容，要詳細比對企業管理體系中各項要素與合規風險清單中的各項內容，如業務流程、各項業務名稱等。在進行研究與調查的過程中，要對可能出現的合規風險實行科學整理，并查出其對應的內控流程，利用適宜的手段來完成優化工作，可起到降低風險的作用。比如，在某供應鏈企業中，其內部管理人員在經過詳細調查后，發現內部控制系統中存有合規風險，在經過管理系統與合規管理的融合后，給其管理體系帶去了諸多風險，內部人員在發現了內部合規風險后，其找出了對應性的業務流程與內容，通過及時優化在降低了企業合規風險的同時，提升了內控管理制度的科學性。其二，通過對內部合規風險的了解，企業管理人員應開展必要的內控設計方案，比如，其可高效融合內控矩陣與合規風險清單的表格，將兩項內容進行科學的整合與優化。具體來說，為保障合規風險的控制力度，管理者可在矩陣表格內設立與當前企業發展相適應的合規義務，即要求業務控制點需遵守有關的監管要求與法律法規內容；在描述控制目標的過程中要增加與之對應的合規目標表述；針對內控管理中的風險描述，工作人員需適當增添與合規風險有關且出現違規后果類的內容；且在內控管理中的控制點描述中詳細闡述與合規風險對應的有效的合規管理措施。在完成多項內容的改造后，企業管理人員需高效融合兩類管理系統中的文檔內容，給此后的管理體系融合奠定更為堅實的基礎。

（四）設置系統性評估

企業管理人員借助內部管理體系與合規管理的巧妙融合，還需進一步優化自身的內部控制體系，要適時開展管理體系管理內容的系統性評估，及時測試各項風險防控措施的有效性。針對評估與測試工作的主要內容，管理人員需保證該系統帶有可操作性、有效性、及時性與完整性等，在要求上進一步弱化管理形態，注重二者融合的實質，繼而使合規管理與管理體系的融合更具效果。與此同時，為全面增強系統性評估的準確性，企業管理人員還可利用與此風險機制相關的中介機構來共同完成測試與評估工作，依照評估意見或建議切實改進企業管理系統中的合規風險，使管理體系中的內容與風險管理要求相符，有效化解與防范企業可能存有的經營風險、重大合規風險等，利用多項積累性措施提升其整體發展水平，使其發展愈加穩定，因此，通過合規管理與內部管理體系的高效融合，使其內部治理體系得到持續性優化，切實改進治理能力，提升企業整體的管理水準。

（五）創新管理方式

企業管理體系在與合規管理融合的過程中，應不斷創新自身思維與管理方式，部分管理人員在執行某項任務時因擔心不合規而消極怠工，此行為不但不符合合規管理的根本性內容，也無助于管理效率的提升，因而若想同時實現“辦事不違規”目標，企業領導層應與管理人員牽頭，設置良性的頭腦風暴，借助創新性思維解決工作中的多項實際問題，使管理工作的主要切入點變為分析問題、發現問題與解決問題，通過問題的解決來逐步優化內部管理系統。同時，企業管理人員還需精準地分析與探索出各項規章制度的隱含內容，在保證不觸碰紅線的基礎上查找出業務革新的新途徑，繼而搭建起一道應急通道。在制定各項內部管理措施的過程中企業管理人員需詳細分析經典案例，使管理制度中的各項內容更為健全，借助合規管理內容，找出其生產經營中的各項問題，設置多種科學的解決措施，避免生產經營活動中的違規現象[2]。此外，企業管理者要利用多重管控方式來加強制度的有效性，一般來講，企業內部的管理體系應帶有即時性、科學性、先進性，在強化工作人員工作積極性、主動性、創造性的同時還要為企業創造更多的經濟效益、社會效益，因而需要嚴格管理內部流程與其整體的執行性。通過合規管理與管理體系的高度融合，企業內部的各項規章制度會更為完善，企業管理者需開展頂層設計，運用一定的手段加強規章制度的合理性、合法性，在結合實際并確認崗位職責的情況下，設置適宜的問責制度，適時優化合規管理系統，及時改良監督考核、確認控制方式及風險點識別等內容。

（六）強化監督審查機制

企業內部在融合管理體系與合規管理期間，可能出現不同程度的違規現象，引發該現象的主要原因為監督審查機制的不合理，由于監督的效果較差，在工作人員出現責任缺失時，其執行力也會出現不同程度的下降。在設置二者的融合流程時，企業內部需設置專門的監督管理部門，其內部人員應承擔起監督審查職責，并將審查手段運用到每項審核節點中，其內部監督需覆蓋企業管理的全過程，再配合巡查、審計、內控等方式優化自身監管機制。管理人員應定期對內部人員實行專業性考核，設立有效的獎懲制度與考評，確認利、責、權各項內容的實際范圍，既抓好員工思想又保證其業務能力的提升，在源頭解決各項問題，在找出準確的原因后，其措施的改進會更加帶有針對性，并實行真處罰真批評。在改善問責制度的過程中，管理人員應依照當前優化后的管理系統，適時追責失職的有關人員，在追究當事人責任的同時，還要利用“一案雙查”“一崗雙責”等基本原則，追究業務部門與相關領導的責任，使之增強內部管理的規范性，為工作人員創建出極佳的工作氛圍。同時，借助兩種管理方式的融合，企業管理人員還需借助此類制度培養員工的使命感與思想認識。在創設合規管理期間，企業要利用多重宣傳與培訓來加強員工對自身的認同感，既要相信企業制度，又要利用該項制度來發展自己的目標，因而管理人員需在加強控制、規避風險的同時，將合規管理與企業文化相融合，加固其思想堤壩，提升其工作中的主動性、積極性與熱情度，切實保障企業的快速發展。

六、總結

綜上所述，在融合合規管理與企業內部管理體系的過程中，管理人員應直面其融合期間遇到的問題，找出此類問題出現的原因，通過多種科學方案創建出更多的優化措施，在解決各項合規風險的基礎上，增強企業的經營管理水平，提升其社會效益與經濟效益。

參考文獻：

[1]田冠軍,袁道平.“一帶一路”和“互聯網+”背景下境外投資企業稅務合規管理[J].財會月刊,2020(21):91-96.

第6篇：提升合規管理水平范文

認真貫徹《義務教育法》，落實《小學管理規程》、《福建省小學教學常規管理的若干意見（試行）》，參照《洛江區小學、幼兒園2012-2013學年度校歷（第一學期）》及《洛江區2012年初幼教工作意見》，緊密聯系市、區預舉行的各項師生活動、競賽，科學合理的制定學校教學教研工作。高度重視校本教研、狠抓課堂質量、提前布置各項活動、師生賽事，落實到人，跟蹤指導到位。確保學校教學質量得到最大化的提高，學生素質得到盡可能的發展。

二、落實事業計劃，規范學籍管理

1、2012年計劃招收新生200人（含流動人口），適齡兒童入學率達99.9%以上，小學輟學率控制在0.2%以內。做好“控輟保學”工作。學籍管理員務必要做好本服務區內在外縣區（市）就讀學生的就讀證明材料收集保全工作，確保材料真實可靠，包括輟學率為0%的相關佐證材料在內，都要經得起時間考驗。開學初，組織力量專門對新的公安戶口冊、文化戶口冊、義務教育卡、學籍卡進行造冊、滾動、登記，及時建立相對應的新生冊、卡。

2．落實“兩免一補”政策，認真抓好殘疾兒童入學工作及智殘兒童鑒定工作，重點抓好按時入學和隨班就讀，三類殘疾兒童入學率達95%以上。

3．切實做好“縣域義務教育均衡發展督導評估”工作。要認真貫徹落實省、市、區有關文件精神，進一步明確內部管理的職責要求和評估標準，加強和完善迎檢前期的各項準備工作，扎實開展自查自評自糾，加大整改力度，突出工作重點，抓好薄弱環節，鞏固和提高工作水平。

三、加強教學常規管理，強化備課組制度建設

1、切實落實《福建省小學教學常規管理若干意見（試行）》，加強教學常規管理工作，努力提高學校的綜合管理水平。根據現有的辦學條件，充分認識實驗小學的“實驗”涵義，進一步建立和完善教學常規管理的制度建設、措施落實和檢查機制，努力促進教育教學水平再上新臺階。

2、學校內部進一步規范教學常規工作的過程性管理，期初、期中、期末的學科計劃、作業、試卷、總結及其它隨機性內部常規檢查要有記錄、有量化、有評比、有反饋，要分門別類裝訂成冊。常規檢查要公平公正、要細化到每一位教師，并將此作為期末評定教師常規工作業績的依據。

3、強化各職能部門主導教學常規管理工作的主要責任，確立教學工作的中心地位、教學質量的首要地位和教學投入的優先地位。要牢固樹立質量立校、質量立教的觀念，追求常規管理工作的高績效，講究務實、細致、創新、持久、高效的管理方法，實現各校常規管理和質量管理的優化。

4、各職能部門負責人要充分認識教學常規管理工作的重要性，在不斷提高自身思想理論水平和業務管理素質的同時，實現對教師課堂教學過程性的指導和管理。學校領導要主動深入課堂聽課，實地掌握一線教師的教學狀況。要繼續在教師之間開展同年段、跨年級、跨學科的聽課教研活動，形成校領導聽課評課、教師之間互幫互學的良好教研工作格局。按照區局初教股要求，校長和教導主任每學期聽、評、導課不少于30節，教師個人聽評課、撰寫教學反思均不少于20課時。

5、加強學科教研組、年級備課組建設，明確教研組備課組的工作職責。學科教研組、備課組要在教導處的組織、協調、指導下，具體承擔學科教學計劃實施、教學研究、教學質量監測，以及落實教學常規、提高教師教學能力等任務。學科教研組、年級備課組要進一步明確職責，以促進教師專業發展，推進課程改革，全面提高教育質量，全面實施素質教育為目標，積極開展教研活動。要充分發揮各備課組骨干教師的作用，建立結對幫扶、以老帶新、促進專業共同發展的機制。

6、繼續狠抓教學過程的常規管理，充分運用現代化教學手段，努力提高課堂教學效率，促進課堂教學生成。重點要抓好規范備課、授課、作業與試卷批改、課內外輔導、練習設計等五個環節的相互銜接、相輔相承。

7、繼續深入開展“師徒”互幫互學活動，提高幫扶實效。要建立常態幫扶機制，加強幫扶工作管理，認真做好組織、落實、協調工作，確保幫扶工作落到實處，提高幫扶實效。

8、認真做好圖書、科學儀器、體音美勞器材、各學科教學用具、現代信息技術教育設備等教育資源的管理與使用，要采取有力措施，建立有效管理機制，切實管好用好教學設備，發揮設施設備服務教育教學的最大效益，做好循環使用教科書的收集管理工作，建立專門的教科書管理室（櫥），領取、歸還有記錄。

四、依法治校治教，規范辦學行為

1、規范辦學行為，進一步強化依法治校、依法治教意識。認真貫徹《福建省義務教育課程實施計劃》，開齊課程，開足課時，隨時接受區教育局定期或隨機的專項檢查或測試。

2、結合實際，根據具體的班級、師資、教學資源等情況，科學合理地編制《學校總課程表》、《班級課程表》和《教師任課表》（簡稱“三表”），以此指導學校教學工作，穩定教學秩序，保證完成教學任務。

3、學校建立巡課、查課、代課管理制度，督促教師按課程表上好每一節課，實施有效教學，規范教師從教行為。要充分挖掘各校各種資源，開展豐富多彩的課外興趣小組活動，普及課外活動參與面，提高興趣小組參與率。

4、嚴格控制學生在校學習時間、課外書面作業總量和考試次數難度，保證學生充足的睡眠時間以及參加體育鍛煉和社區活動的時間，加強對學生教輔資料的規范管理，切實減輕學生過重的課業負擔，提高學習效率。

五、重視校本教研，提高師資隊伍素質

1、做好骨干教師、學科帶頭人的考核工作。要加強對骨干教師、學科帶頭人的培養、管理、使用和考核，切實發揮他們的示范帶頭作用。骨干教師、學科帶頭人要服從區局安排，積極主動地參加各級教育主管部門組織的觀摩講學活動。同1

2、重視校本教研。要組織開展多種形式的校本教研活動和專題研修活動，引導教師正確理解把握《課程標準》，準確把握教學內容的深度和廣度，糾正盲目增加內容和難度的傾向，深化現代教育技術與課程有效整合研究，提高課堂教學效率和教學生成。

3、提升校本教研實效。要不斷豐富校本教研方式 ，推廣一些好做法。要加強教研室和教研組建設，扎實開展以課例或案例為載體并圍繞自我反思、同伴互助、專業引領三要素進行的校本教研活動，提升校本教研實效。

第7篇：提升合規管理水平范文

2006年10月26日,中國銀監會了《商業銀行合規風險管理指引》（以下簡稱《合規指引》），該指引明確了商業銀行合規風險管理的目標是通過建立健全合規風險管理框架，實現對合規風險的有效識別和管理，促進商業銀行全面風險管理體系建設，確保其依法合規經營。

目前，全球銀行業已普遍認同把“合規”視作一門獨特的風險管理技術。2005年4月，巴塞爾銀行監管委員會出臺的《銀行合規和合規部門》，提出了合規管理十項原則，向各國銀行業金融機構及其監管當局推薦有效管理合規風險的最佳做法。

對于商業銀行來說，如果說巴塞爾新資本協議是銀行業面對的一個財務問題，那么“合規”則是銀行業生存和發展必須首先面對的一個原則問題，因此如何實施合規風險管理已成為我國商業銀行必須思考的問題。為此銀行的最高管理層應首先確定合規經營的核心文化理念，提高全體員工的誠信意識與合規意識，使合規風險管理真正成為商業銀行邁向全面風險管理的通道和手段。

建立合規風險管理體系

根據銀監會《合規指引》的要求，商業銀行應建立有效的合規風險管理體系，設立與商業銀行風險管理戰略和組織結構相適應的合規風險職能管理部門，設計合規風險識別和管理流程，加強對合規風險的事前和事中識別、評估、控制和監測，包括報告路線的梳理和確定、規范問責制等具體要求。

從商業銀行的經營管理實踐角度看，合規風險管理不僅僅涉及合規風險管理的專業化管理職能的建設，“合規”工作的開展也不是一個簡單的對各項法律法規進行制度匯編、檢查等傳統的合規管理過程。合規風險管理對國內商業銀行的真正挑戰在于：從部門銀行向流程銀行的轉變。合規風險管理體系的建設首先要解決將各業務及管理活動、各條線和運作單元與外部法律法規之間的映射關系。這就要求合規風險管理體系必須建立在流程銀行的基礎上。同時合規風險管理體系的建立也為商業銀行實現從“部門銀行”向“流程銀行”的轉變提供了一個非常難得的管理變革的契機和通道。

商業銀行在建立合規風險管理體系過程中，應確立以核心業務流程為基礎、依據相關監管要求對所有業務和管理活動的流程進行梳理、整合與優化，完成基于流程的、文件化的合規風險管理體系的建立。全面開展風險評估、完成基于流程的風險庫的建立，努力實現業務經營集約化、內部管理規范化、市場營銷專業化、考核激勵科學化和風險控制流程化，使商業銀行的風險管理能力與業務快速發展基本匹配。

要實現上述管理目標，商業銀行首先要對現有的管理現狀進行梳理，包括對現有的外部法律法規和銀行內部的規章制度、銀行產品和業務、部門及崗位職責、IT系統等方面進行梳理、整合和優化。其次協調其他管理項目之間的關系，包括公司治理層面上開展的優化組織結構的調整與再造、產品創新與業務流程再造、崗責管理、績效考評與激勵等各方面的相互匹配和銜接。明確商業銀行的合規政策、確定合規管理部門的組織結構和資源要求，編制合規風險管理計劃和合規風險識別和管理流程等。

完成以商業銀行業務及管理流程為基礎的包括合規風險管理政策、程序以及合規績效考核制度、合規問責制度和誠信舉報制度等三項基本制度在內的可持續改進的合規風險管理體系的建立，是構建商業銀行風險管理長效機制的基礎。

落實合規風險管理制度

作為高層管理者，在文件化的合規風險管理體系初步建立之后，就必須要著手解決該體系的持續運行維護和制度的執行力方面的問題了。沒有一個科學的管理運行機制為保障，管理文件或制度即便建立，在實踐中也面臨著這樣的尷尬局面：一方面是管理者下了很大的決心并花費巨大的投入所形成的管理制度或文件，另一方面在日常的經營管理工作中各級管理者常常并不按照形成的制度去執行。

落實合規風險管理三項基本制度，提高執行力。

《合規指引》要求商業銀行在建立合規風險管理體系的同時，建立有利于合規風險管理的三項基本制度，即合規問責制度、合規績效考核制度和誠信舉報制度。三項合規制度的落實是提高管理執行力的關鍵。

崗責管理體系的建立是合規問責制度得以有效實施的基礎。商業銀行在完成了合規風險管理體系的建立，并全面開展風險評估、完成基于流程的風險庫建立的同時，應進一步完善商業銀行崗責體系的建設，最終實現“一流程一程序，一崗位一手冊”。

合規績效考核制度的建立則是確保流程作業要求和崗責要求得以落實的重要保證。通過引進諸如平衡計分卡等目標管理技術和方法，體現倡導合規和懲處違規的價值觀念。

與此同時，建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業操守或可疑行為，并充分保護舉報人，形成合規為榮、違規為恥的良好合規文化氛圍。

利用科技手段，提高合規管理體系運行和維護的效率。

在管理實踐中，各商業銀行與業務流程管理相關聯的崗責管理、績效考評和誠信舉報這三大合規基礎管理制度之間往往是相互獨立的，由不同的職能部門分管，彼此之間缺乏有機的關聯和互動。在此情況下就必須以科技平臺為支撐實現三套文件體系的整合和一體化。

沒有科技平臺的支撐，無法實現不同職能部門之間相互配合、銜接、實時互動和整體持續改進。構建合規/崗責/績效“三合一”全面風險管理體系的IT科技管理平臺是不斷提高合規風險管理體系運行效率的關鍵。

提高合規風險管理水平

商業銀行一旦確定和實施了全面合規風險管理體系，勢必要實現商業銀行合規風險管理常態化，全面提升商業銀行的整體管理水平，并發揮其應有的作用。

構建一個模式。構建起適應中國市場特色的符合現代商業銀行運行要求的內部風險控制模式。全面合規風險管理體系能夠改變過去商業銀行在風險控制方面以單點控制、間斷控制為主的局面，實現內部控制的連續性和系統化。這種模式能夠不斷地識別各種風險，能使各項業務和管理活動處于嚴格的受控狀態，并通過不間斷的審核和評審，不斷提高風險管理水平，從而確保經營目標的實現。這些正是現代商業銀行運行機制的內在要求，也是今后國內商業銀行參與國際競爭的重要基石。

培育一種文化。通過全面合規風險管理體系的建立，使員工養成按制度辦事的良好習慣，讓“合規優先”的原則在各級領導和員工腦海中根深蒂固，使合規意識貫穿在企業所有員工的行為中，成為一種自覺和必然的行為準則，形成健康的合規文化。

培養一批骨干。通過在全面合規風險管理體系建設過程中不斷的觀念更新、學習培訓、分析問題、解決問題，鍛煉一大批業務骨干，使其成為掌握現代商業銀行業務知識和科學管理方法的復合型人才，這些人才將會成為商業銀行發展的中堅力量。

完成一次整合。解決銀行的經營管理目標與業務部門的一般要求、人力資源管理的績效考評三者之間由于缺乏有效的協調互動而導致整個管理體系效率低下的弊端，實現流程管理、合規管理、崗責管理、績效考核多方面的整合，提升商業銀行的整體管理水平。

第8篇：提升合規管理水平范文

自覺實踐"三個代表"的重要思想，以推進基礎教育課程改革為中心，抓住發展機遇，開拓教研領域，加強教研室自身隊伍建設，提升自我形象。牢固樹立為基層學校服務的思想，從實際出發，加強調研、指導和服務職能，積極組織開展教學研討活動和新課程師資培訓工作，努力提高廣大教師的能力和水平，大力推課程改革，實施素質教育，為進一步提高我市基礎教育質量，實現由教育大市向教育強市的轉化而奮斗。

二、主要工作

㈠以提高教學質量為中心，進一步加強教學常規管理

⒈教學常規管理常抓不懈。根據局長室"教學常規回頭看"的要求，春學期將通過"聽、查、看、問"的形式，對全市學校進行督查。通過督查，及時發現和糾正存在問題，進一步規范教學行為，增強教學效果。

⒉教學常規管理常抓常新。教學常規管理要抓檢查，但是，僅抓檢查是不夠的。教研室將改變單純檢查的做法，更多地深入實際，與學校領導、教師、學生進行交流、討論和研究，有針對性地解決存在的實際問題。今年，擬選擇兩所小學、兩所初中、兩所高中進行重點調研，修訂完善"**中小學教學常規"。重點調查和研究教育思想、課程設置、教學內容、教學方法、教學手段和評價等問題，提出執行教學計劃、課程標準、教材和資料使用的意見。

㈡順應形勢發展的要求，進一步加大新課程實施力度

⒈不斷審視我們的工作，不斷調整我們的思路。新課程的實施，必將帶來教育理念、教學內容、組織形式和學校管理等諸多方面根本性的變化，我們要順應形勢發展的要求，以積極主動的姿態去面對，去研究，去調整，去創新，扎扎實實地推進新課程的實施。

⒉堅持"促進學生全面發展和終身發展"的教研方向。在研究和推進新課程的過程中，要堅持"以人為本"的科學發展觀，以促進學生全面發展和終身發展為出發點，從全局審視各塊各片的教研工作，把各塊各片的教研工作放在整個江都教育發展的大局中找差距，定措施，抓落實。

⒊教研室主要工作是為基層學校開展"研究、服務、指導"。因此，我們必須進一步強化服務意識，改善服務態度，優化辦事環境，加大對基層學校教學的調研與指導。要圍繞中心工作，加強質量管理。要把主要精力集中到教學工作的研究上，扎扎實實地進行新課程的調研和課堂指導。

⒋采取走出去，請進來的辦法。組織部分骨干教師和學校領導到先進地區學習取經，邀請專家學者來我市講學、上示范課。

㈢積極開展教學研討活動和教師培訓工作，進一步提高教師隊伍的整體素質

⒈教研活動要圍繞提高教學質量，促進學生全面生動和諧發展這一主題開展。每一個活動的具體目標要明確，組織要縝密，效果要明顯。教研員要深入學校，了解一線的教學工作情況，與教師一起探究新課程理念下的教學工作的新變化、新特點，針對教學實踐中出現的普遍性問題，組織開展研討活動，切實幫助一線教師解決實際問題。教研室在加強教學研討的同時，繼續組織送教下鄉活動，繼續組織非畢業年級期末調研考試，為學校和教師提供更多、更有效的服務，促進全市教學質量穩步提升。

⒉抓好新課程培訓工作。要堅持培訓、教研、教改相結合，堅持短期面授和長期跟蹤指導相結合，堅持集中培訓和校本研修相結合。要堅持理論和實踐相結合，充分運用課程實施過程中有關案例進行培訓，引導和幫助廣大教師將理論運用于實踐，在實踐和反思中，不斷提高專業水平。在培訓模式上，積極采取講授式、參與式、案例教學、問題探究、現場診斷等多種模式。各學科教研員要根據本學科的特點，把集中培訓和到校指導有機結合起來，要在提高本人學科專業水平的基礎上，選擇2-3名青年教師作為帶徒對象，在業務上給予重點幫助指導，創造條件讓他們迅速成長。

⒊認真組織"育花獎"評選和新分配教師的課堂教學達標考核工作。

㈣認真抓好中考、高考備考工作，確保今年中、高考取得好成績

⒈按照市教育工作會議精神，落實畢業年級教學管理措施，努力提高中、高考升學率。要深入學校開展調查研究和教學督查工作，幫助學校和教師總結經驗，排查存在問題，制定和落實整改措施，幫助解決突出問題。對薄弱學校、薄弱學科尤其要給予更多的幫助。

⒉認真抓好初三、高三模擬考試和質量分析工作。

⒊分別召開高、初三畢業年級各學科研討會，分析復習中的共性問題，有針對性地提出指導意見，努力提高復習效率。

⒋在搜集、整理、傳遞中、高考信息，研究和指導中、高考備考等方面繼續發揮著應有的作用。

㈤加強教研自身建設，增強服務意識，提高服務水平

⒈加強政治學習。采取集中、分散、自學的形式，學習政治理論、黨的路線方針政策，提高政治理論水平和思想覺悟水平，增強事業心和工作責任心。

⒉加強業務理論學習。教研室人員要學習先進的教育理論特別是新課程理論，用科學理論指導教育改革和新課程的實施，牢牢把握教學改革的制導權。作為教研員，要特別刻苦鉆研，不斷提高教學水平和教學研究水平，才能真正發揮教研員對教學的指導作用。在學習中，要堅持理論聯系實際，重視與一線的教師結成伙伴關系，共同研究和解決教學實踐中遇到的問題，互相學習，共同成長。

⒊加強現代教育技術學習。教研員要熟練地掌握計算機操作、多媒體課件制作、應用多媒體輔助教學的技能，率先實現"教育現代化"。

⒋建立教研員定期開講座或上研究課制度，發揮教研員示范引領作用。超級秘書網

⒌完善管理制度，提高管理效益。順應形勢發展的要求，順應教育改革的要求，順應基層學校的需求，修訂教研室各項制度，進一步規范教研行為，提高工作效率。

㈥加強對職業教育的教學研究

⒈職教系統要全面貫徹全國和省、市職業教育工作會議精神，以觀念創新為動力，以課程改革為核心，以課堂教學改革為突破口，以"雙師型"師資隊伍建設為根本，以教學評估和質量考核體系為保證，以培養學生全面素質和綜合職業能力為宗旨，深入開展教育教學研究和教學管理活動。

⒉職教教研要在積極推進課程改革、提高課堂教學效益、提高教學管理水平、提升教科研水平、培養"雙師型"教師隊伍、提高學生的綜合職業能力等方面進行研究和實踐，促進教育教學質量全面提高，促進職教事業可持續發展。

㈦積極做好競賽的組織和指導工作

⒈組織學科競賽輔導教師培訓、研討。

第9篇：提升合規管理水平范文

(一)深入開展“通信質量提升年”、“融合創新服務年”二項活動。

積極響應上級的號召，深入開展各項經營活動，確定了“拓寬渠道、做大通信”的發展目標，以開展“通信質量提升年”活動為抓手，深化通信改革，狠抓常規管理，推進有效拓展，把主要精力落實到全面提升通信質量上，形成了良好的工作局面；以開展“融合創新服務年”活動為動力，抓“服務項目、服務企業、服務基層、服務群眾”為主要內容的落實，進一步轉變工作作風，提升創業服務水平；同時，為增進交流，組織骨干員工赴兄弟公司學習考察，借鑒吸收先進的通信工作經驗；開展了2次“走公司、看變化”交流學習活動，讓公司看先進找差距，主動加壓，提升動力，促進工作的提高。從總的情況來看，二項活動取得了較好成效，廣大干部和員工思想進一步解放，通信觀念進一步更新，服務意識進一步增強，工作作風進一步轉變。

（二）全力推進質量通信

第一，積極構建平安、文明企業。

一是狠抓安全常規管理。組織了公司安全管理班，完善了安全常規管理制度、月報制度、排查制度、值班巡查制度、重大事故報告制度和安全工作應急預案制度，組

織60余名員工參加了全省安全知識答題，公司安全管理水平得到了較大的提升。二是建立和完善了公司安全責任制，印發了《縣移動分公司安全事故責任追究辦法》，各部門、中心、班組成立了以主管為第一責任人的安全領導小組，形成各部門、各崗位、各班（組）齊抓共管的安全管理機制，對幾起突發事件和有可能影響公司安全穩定的事件進行了有效處置，切實保障領導、員工生命和公司財產安全。三是開展系列安全大排查活動。聯合消防大隊、安監局、公安、工商、文化、衛生等部門進行安全大排查，整治凈化公司環境。

第二，優化網絡工作扎實有效。

2013年隨著其它運營商的競爭力加強，我公司網絡優勢不明顯，在新形勢下，我公司形成了以客戶感知為導向，逐步提升網絡質量為網絡工作的重點工作，公司通過客戶發現網絡盲點來布局建設投入以及優化工程的安排，通過擴充基站數量，優化網絡信號等，切實進一步強化了我司網絡競爭優勢。

第三，加大了渠道建設及運營力度：在各級的努力下，大力興建渠道。并為提升渠道的運營能力，公司通過成立渠道協會、渠道經理駐店幫扶等具體措施，以協會成員的“善為”帶動其他渠道，做好“傳、幫、帶”的作用，傳遞聲音、信息互通、出謀劃策，進一步引導渠道，增強信心、真誠合作、真正將大眾市場做活把牢，同時引入渠道淘汰機制來優化渠道的整體素質及對公司的忠誠度。

第四，創新了客戶服務模式提升客戶滿意度：全面落實公司五項禁令要求，主動有效引導客戶，客戶投訴量及投訴率呈逐月下降趨勢。

第五，內部管理逐步完善，綜合支撐能力進一步提升：公司從安全管理、環境打造、企業文化、財務管理、費用管理、倉庫管理等方面進一步完善了各項綜合管理制度，使工作細化到每個環節，責權到人，快速支撐為公司有效發展奠定了基礎。此外，公司以適度緩解員工壓力為根本，多方式實施員工關愛計劃，比如：組織員工參加省市公司相關的EAP培訓，開展室內室外的減壓活動（“五.四”組織野外燒烤及卡拉OK賽，桔園摘桔、年終迎新聚會等有利身心健康的活動），員工生日關懷，對生活困難的員工進行幫扶，并在公司建立活動室，配備乒乓球、臺球，健身器材等娛樂健身設施，無償提供員工使用。

二、工作成效

一年來，我公司總體運營情況良好，各項業務在全市排前列。不僅如此，公司白云路營業廳還榮獲“省青年文明號”稱號，公司員工素質、薪酬都有大幅度提升。公司還在積極踐行企業責任方面做了大量的工作，真實彰顯了良好的企業形象，在社會上獲得了高度的評價。

三、存在的主要問題和今后努力方向

我縣的通信工作雖然取得了一定成績，但仍然存在一些不容忽視的問題：

一是落地執行力度不到位。對公司下達的各項政策響應不快，執行力度不夠，致使公司各項工作滯后。

二是業務發展質量和效益有待提升。整體有改善，但客戶大進大出情況有待改善，兩比三比優勢迂回不定，市場營銷效率有待進一步提高，成本控制優化大有空間；

三是員工整體素質有待提升。初級人員偏多，高職級人員潰乏?？蛻艚浝淼膶I素質偏低等是制約發展的一大瓶頸。

四是公司跨部門溝通協調能力有待提升。

五是網絡優勢呈下降趨勢。關鍵網絡指標較差：基站擁塞率較高，基站斷站率較高，基站每載頻耗能太高等造成網絡投訴居多，給整體運營帶來壓力。

針對這些問題，我司今后將加強以下方面工作：

一、隊伍能力的打造：

1、渠道運營能力有大的提升；

2、主管能力的全面提升，打造一支優秀稱職的主管隊伍；

3、打造幾支專業隊伍：經營活躍度高的渠道隊伍；戰斗能力強的區域中心隊伍；精煉的客戶經理隊伍；技術過硬的網絡維護隊伍。

二、市場掌控能力進一步提升

以“客戶感知”為導向，加強網絡基礎建設和優化服務

1、強化基礎管理,確保網絡質量

2、根據市公司活動要求，著力“一月一事”,消滅網絡短板

3、搶占有利資源,提高網絡建設質量

4、提高綜合管理水平，打造一支有凝聚力、有責任感的網絡團隊。

三、內部支撐服務能力的提升

1、進一步加強制度制定落實工作，實現標準化管理，進一步建立健全各項相關規章制度，加強公司相關制度的監督、檢查、落實情況。

通過管理辦法促進各歸口工作的嚴謹性和時效性，實行固定資產管理專人定期負責，庫房專人標準化管理，車輛管理實行安全管理責任制等。

2、整合部門內部資源，提高工作效率。進一步明確綜合人員的工作范圍及職責，加強部門人員專業知識的培訓。

3、提升成本預控能力

4、按月制定全年的工會活動計劃，進一步加強工會活動組織能力，豐富員工的工余生活。