廉政風險和防控精選(九篇)
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第1篇：廉政風險和防控范文
近年來，隨著電力監管部門對供電企業的監管越來越嚴格，特別是“三指定”專項治理的不斷深入，豐縣公司積極探索防治業擴報裝“三指定”的方法和途徑，已逐步完善了業擴報裝制度，建立了責任追究和“三不指定”長效機制，但不可否認，由于多年來用戶受電工程相對固定的承接模式和利益的問題，在實際工作中，“三指定”治理重視程度存在逐級下降饋減的現象，一些隱形的指定行為，特別在供電所仍然不同程度的存在著。廉政風險防控是根治“三指定”行為的有效手段，在廉政風險排查中重點加強了宣傳教育，一是要認清“三指定“行為的危害性。“三指定”行為能夠引發職工廉政風險和行為，損害客戶的合法權益，影響客戶受電工程市場的公平競爭，違背“三個十條”和“四個服務”宗旨，嚴重影響企業形象，是崗位廉政風險防控、業務廉政風險防控和行風形象防控的重點關注內容。二是要認清根治“三指定”行為的必要性。目前公司良好的社會美譽度是多年來大量艱苦的工作換來的，“三指定”會引發社會和客戶的強烈不滿，以損害公司的社會形象換取“三指定”產生的利益是得不償失的。三是要認清治理“三指定”行為的必要性。隨著電力監管部門監管越來越嚴格，檢查次數越來越頻繁，標準越來越高，堅決根治、徹底拒絕“三指定”行為已成為企業依法經營的必然選擇。
二、嚴格界定，重點排查“三指定”廉政風險點
圍繞廉政風險防控機制建設，準確抓住容易發生“三指定”行為的重點領域、重要崗位和關鍵環節，認真梳理規章制度、業務流程、費用收取、窗口服務、信息公開、人員管理、主多界面等內容，建立“三指定”治理常態機構，重點查找存在的廉政風險點。一是嚴格界定“三指定”顯性和隱。嚴格對照國網公司“三指定”70條進行逐條自查自糾，規定凡是利用工作之便或假借單位名義向客戶直接指定或變相指定的顯性“三指定”行為，直接投資或借用他人名義投資入股，由配偶、子女及其他特定關系人開辦涉及客戶受電工程設計、施工、設備材料供應等經營性質組織的隱性“三指定”行為，均要堅決杜絕。二是重點防控“三指定”廉政風險重要崗位。細化、明確重點崗位范圍，針對直接為客戶服務的一線人員，將業擴報裝中業務受理、參與客戶受電工程供電方案勘察擬定、審批，設計圖紙審核，工程驗收、裝表接電等崗位，設定為“三指定”風險防控的重點崗位，并梳理和分析各崗位廉政風險點。三是重點防控“三指定”廉政風險關鍵環節。針對客戶受電工程“三指定”行為的易發多發環節，提煉流程環節中的廉政風險點，重點防范：私設限制條件或采用不同標準審查設計和施工資質；推薦、介紹、授意、暗示或內外勾結私自承攬客戶受電工程；提供信息不明確的供電方案或增加圖紙審查環節，限制客戶對設計單位的選擇；對客戶受電工程采用不同的方案內容或驗收標準，影響客戶對施工單位的選擇；指定或設定設備材料的參數，限定客戶的選擇范圍等。
三、有的放矢，準確制定“三指定”廉政風險防控措施
第2篇：廉政風險和防控范文
在推進高校科研管理體制改革、實施創新驅動戰略過程中，加強高校科研管理廉政風險防控尤為重要。高校科研管理廉政風險防控具有系統性、復雜性、約束性等特點。作為一種重要的全面質量管理理論，PDCA循環理論對高校科研管理廉政風險防控具有一定指導價值。當前，我國高校科研管理廉政風險防控體系存在風險防控計劃滯后、執行不力、績效評價體系不健全、風險處置不嚴、責任追究不到位等問題。有必要導入PDCA循環理論，從計劃(Plan)、執行(Do)、考核評價(Check)、處置(Action)等角度入手，采取有針對性的科研管理廉政風險防控措施。
關鍵詞:
高校;科研管理;廉政風險;防控;PDCA循環理論
黨的十報告要求“防控廉政風險，防止利益沖突，更加科學有效地防治腐敗”。黨的十八屆三中全會再次強調要完善防控廉政風險等方面法律法規，強化權力運行制約和監督體系。近年來，高校所承擔的科研項目及其科研經費的數量越來越多，有必要加強高校科研管理廉政風險防控，以廉促研。當前，國內外學者對科研項目風險的理論研究集中在風險識別(黨小松，2014)、風險評價(黃瑾，2008)、風險管理模式(馮斌，2007)、風險控制(羅湉，2013)等領域;對高校科研管理風險的研究則涵蓋信息不對稱風險(王靈芝，2008)、保密風險(潘煒，2012)、經費管理廉政風險(趙云云，2012;劉永林，2013)等方面。張濟洲(2011)、達里爾•E.楚賓(DarylE.Chubin)、愛德華•J.哈克特(EdwardJ.Gackett)、小羅杰•皮爾克、王濤、夏秀芹、洪真裁(2014)等學者對同行評議、研究誠信、科技治理、誠實的人等方面的理論研究成果有助于探究高校科研管理廉政風險的表現形式及其防治措施。總體而言，當前國內外學者對高校科研管理廉政風險防控的理論研究成果相對較少，研究視角較為單一。以PDCA循環為視角，探究高校科研管理廉政風險防控流程與措施，具有重要的理論價值和現實意義。高校科研管理廉政風險防控是一個涵蓋計劃(Plan)、執行(Do)、檢查(Check)、處置(Action)等諸環節、環環緊扣、相輔相成的系統工程。
一、高校科研管理廉政風險防控的概念與必要性
(一)高校科研管理廉政風險防控的概念
廉政風險是指擁有公共權力的公務人員在執行公務或日常生活中發生謀求私利等腐敗行為的可能性①。高校科研管理廉政風險，是指擁有科研管理權力的高校科研管理部門及相關管理人員在組織管理科研項目、配置高校科研資源過程中，因、、、行賄受賄等違法、違規違紀行為而導致科研管理腐敗、損害社會公共利益與高校集體利益、損及科研管理規范性的可能性。廉政風險防控管理是指針對存在的潛在腐敗風險，進行辨別分類、排查評估、科學防控，以防止公職人員在權力行使中出現偏離，化解和降低腐敗發生的潛在風險，維護公共利益的一項預防腐敗新制度②。高校科研管理廉政風險防控是指高校科研管理部門以及其他監管主體采取有效措施，及時對科研項目管理的重點領域、關鍵環節和主要管理崗位的潛在腐敗風險加以鑒定識別、排查甄選、評估分級、防控處置，以及時發現科研管理權力運行的廉政風險點，糾正權力運行偏差，提升科研管理效益。
(二)高校科研管理廉政風險防控的必要性
1．規范科研管理及經費使用，提高科研質量和效益的必然要求
高校科研管理廉政風險防控，著眼于風險梳理和排查，規范科研管理權力運行流程。科研經費違規使用是高校腐敗的高發區，科研管理腐敗將導致科研經費濫用、浪費，科研資源被侵占等現象屢見不鮮，降低了高校科研成果的效益和質量。據報道，2011年山東省的青島大學等4所大學進行科研經費審計發現22個項目的費用沒有發票，價值515400元③。近年來，我國高校科研經費持續增長，以國家自然科學基金為例，與2011年相比，2014年資助項目數量增長12.21%，資助經費總額增長37.17%，高校則是承接國家自然科學基金的重要主體。
2．強化科研道德，改善高校師德師風的必然要求
教育部《關于建立健全高校師德建設長效機制的意見》劃出了對高校教師具有警示教育意義的師德禁行行為“紅七條”，其中包括“在科研工作中弄虛作假、抄襲剽竊、篡改侵吞他人學術成果、違規使用科研經費以及濫用學術資源和學術影響”等行為。要依法規范和約束高校科研管理部門的科研管理權力，引導、培育高校科研人員篤學慎思、明辨尚行、精益求精的科學精神。
3．提升高校科研管理公信力的必然要求
近期頻發的高校科研腐敗現象折射了高校科研管理的廉政風險和腐敗隱憂，不僅造成公共科研經費和國有資產流失，惡化高校科研生態，也損及高校自身的社會公信力。新形勢下，要以健全的廉政風險防控機制堵塞科研管理漏洞，以嚴密的科研管理流程規范高校科研經費使用流程，以公開、公平、公正的科研管理制度約束科研管理權力和高校科研人員的科研行為，提升高校科研管理公信力，提振高校科研管理信心。
二、PDCA循環在高校科研管理廉政風險防控中應用可行性
(一)PDCA循環理論基礎
PDCA循環理論最早由休哈特(Shewhart)提出，后經戴明(Deming)改進，是一種廣泛應用于全面質量管理過程的管理理論，旨在持續改進和全面提升產品和服務的質量。PDCA流程依次為P(Plan，計劃)、D(Do，執行)、C(Check，檢查)、A(Action，行動)。PDCA具體表現為:(1)P，計劃:根據顧客的要求和組織的方針，為提供結果建立必要的目標和過程;(2)D，執行:實施過程;(3)C，考查:根據方針、目標和產品要求，對過程和產品進行監視和測量，并報告結果;(4)A，處理:采取措施，以持續改進過程業績④。組織按照P、D、C、A循環的順序進行工作，通過任務分解、責任落實，形成大環帶小環、一環接一環、環環緊扣的動態循環管理機制。P、D、C、A四個階段并非運行一次就自動終止，而將螺旋式上升;一個PDCA循環結束，一些問題得到圓滿解決;未解決的問題或新發現的問題將觸發新PDCA循環;上一個循環是新循環的依據、起點和基礎，新循環是上一個循環的拓展、延伸。經歷周而復始、循環反饋的進程，質量將得到持續改進。
(二)PDCA循環在高校科研管理廉政風險防控中應用可行性
PDCA循環被廣泛應用于企業內部控制，有助于及時識別、防范和治理企業生產與經營活動的風險，規范企業經營管理流程，提高產品和服務的質量。高校科研管理廉政風險防控是一項系統工程，事前預防、事中監控、事后處置等風險防控諸流程環環緊扣、相互促進。可結合高校科研管理工作特點和廉政風險防控需要，將PDCA循環理念融入高校科研管理廉政風險防控全過程，構建全方位、多層次、立體化的高校科研管理廉政風險防控體系。高校科研管理廉政風險防控方案的設計、運行、考核評價、改進，與PDCA循環所崇尚的系統管理、動態循環、質量本位等理念相吻合。把握PDCA循環管理理論精髓，遵循高校科研管理客觀規律，構建廉政風險防控計劃(P)、執行(D)、考查(C)、處置(A)動態循環系統，有助于防范、監控和治理高校科研管理廉政風險，提高科研管理廉潔性、科學性、規范性。
三、當前高校科研管理廉政風險防控體系的瓶頸
(一)科研管理廉政風險防控計劃滯后
在高校科研管理廉政風險防控計劃(P，Plan)階段，要重點解決風險防控方案與配套制度設計等問題，明確廉政風險防控目標，增強廉政風險防控意識。在科研管理實踐中，科研管理廉政風險防控計劃相對滯后，體現在以下幾個方面:
1．科研管理廉政風險防控方案缺失，防控目標不明確
高校科研管理部門工作重心大都在于爭取多拿項目，拿好項目、大項目上，對科研內部管理和廉政風險防控的重視程度不夠，未制定操作性強、客觀、具體的科研管理廉政風險防控方案，廉政風險防控計劃工作滯后。現有科研管理廉政風險防控目標不明確，重“控”輕“防”，重“查擺問題”，輕“科研管理質量提升”。
2．科研管理廉政風險防控思想認識偏差
科研管理人員、科技工作者對廉政風險認識不足，防控意識不強，重業務、輕管理，忽視科研管理和廉政風險防控。科研管理部門、管理人員、科技工作者習慣于“被動式”防控科研管理風險模式，缺乏主動防控風險意識。
3．科研管理廉政風險防控制度不健全
盡管與高校科研管理有關的規章制度數量眾多，但真正覆蓋高校科研管理全過程的權威性、普適性廉政風險防控法律與相關規章制度欠缺。高校現有科研項目管理、科研經費使用監管、科研道德建設、科研設備采購等內控制度不健全，廉政風險防控制度的震懾力有限。
(二)科研管理廉政風險防控執行不力
在高校科研管理廉政風險防控執行(D，Do)階段，存在組織管理松懈、權責不明、防控方式方法單一、信息系統建設建設滯后、專業人才匱乏、學術權威薄弱等問題，影響高校科研管理廉政風險防控工作的順利進行。
1．科研管理廉政風險防控組織管理松懈，權責不明
在高校科研管理廉政風險防控實踐中，紀檢監察、科技管理、計劃財務、資產設備管理等不同職能部門常拘泥于本部門業務工作，參與科研管理廉政風險防控的積極性不高。科研管理權力分散，導致科研管理廉政風險防控的權責不明，組織管理較松懈。
2．科研管理廉政風險防控技術含量不足，信息系統建設滯后
當前，高校科研管理廉政風險防控主要采取以“人防”為主的“被動式”防控措施;很少采納能自動識別、評估、監測與處置風險的以“技防”為主的“主動式”防控措施。高校投入科研管理廉政風險防控信息系統建設的物力與財力有限，廉政風險防控信息系統建設裹足不前。
3．科研管理廉政風險防控專業人才匱乏
當前，高校科研管理相關部門尚未建立專門科研管理廉政風險防控人才隊伍。目前，高校日常的科研管理廉政風險防控工作主要由監察審計部門的工作人員負責，財務部門的工作人員予以協同配合。因忙于日常業務性工作，以及所掌握的科研管理廉政風險知識有限，相關監管者無法有效地對科研管理進行全程廉政風險防控。
(三)科研管理廉政風險防控績效評價體系不健全
考核評價(C，Check)階段，要明確“由誰來評價”“如何評價”“評價什么”，即評價主體、評價方式方法、評價指標體系。然而，在高校廉政風險防控實踐中，存在評價主體單一、評價方式方法滯后，評價指標體系不明等問題。
1.科研管理廉政風險防控績效評價主體單一
“由誰評價’，是高校科研管理廉政風險防控績效評價中亟待解決的一個問題。高校科研管理廉政風險防控是一項系統工程，不僅與高校紀檢監審部門、計劃財務部門、科研項目管理部門等部門息息相關，也與學校下屬的各學院、校內科研機構等二級機構，以及各級政府主管部門、社科聯、科協等單位密不可分，多元主體參與科研管理廉政風險防控績效評價尤為重要。但在高校科研管理廉政風險防控績效評價實踐中，評價主體主要局限于校內科研項目管理、紀檢監審等部門，其他單位或個人參與績效評價的機會較少。
2.科研管理廉政風險防控績效評價方式方法滯后
“如何評價”，要求重點解決高校科研管理廉政風險防控績效評價方法問題。在高校科研管理廉政風險防控實踐中，績效評價方法單一，主要由評價人員根據校內科研管理腐敗案件、件數等，對科研管理廉政風險防控績效進行主觀判斷，較少運用現代績效評價技術。
3.科研管理廉政風險防控績效評價指標不明確
“廉政風險管理成效如何、存在什么問題、如何改進是現實的問題，解決這些問題，需要有一個績效評估過程”⑤。在高校廉政風險防控實踐中，因缺乏客觀、具體、可衡量、操作性強的評價指標體系，績效評價工作無章可循、無所適從;現有指標偏重測評科研成果數量、級別及其經濟效益，忽視廉政風險防控的質量和水平提升，以及科研成果的社會效益。
(四)科研管理廉政風險處置不嚴，責任追究不到位
廉政風險處置(A，Action)要求根據高校廉政風險防控體系績效評價結果，采取有效措施，化解風險、糾正偏差，追究違反科研管理紀律和法規的單位、管理人員以及科研人員的相應責任。在高校科研管理廉政風險防控實踐中，盡管科研管理腐敗現象時有發生，但相關主管部門的反應較為遲緩，未能及時采取啟動“追責”措施。校內紀檢、監審部門在查辦科研管理腐敗案件過程中，尤其是涉及到學術權威所承擔的高級別、科研經費數額大的科研項目時，有時會受到人為因素或行政力量的干擾，案情信息呈報不充分，案件查辦淺嘗輒止，責任追究不痛不癢。科研管理腐敗案件發生后，高校不僅沒有及時啟動對科研人員的責任追究，對科研管理人員、科研人員所在單位主管科研領導等也缺乏嚴格的責任追究，更談不上對校外與科研管理腐敗有利益關系的單位與人員的責任追究。
四、優化PDCA循環，健全高校科研管理廉政風險防控體系
(一)完善科研管理廉政風險防控計劃，摸清廉政風險點
1.科學設計科研管理廉政風險防控方案，明確防控目標
廉政風險防控在計劃階段所做的工作，是要清權確權，明確崗位職責，要認真梳理業務流程，繪制權力運行流程圖;全面排查風險點，制定廉政風險防控預案⑥。高校科研管理廉政風險防控計劃要以科研管理崗位職責為基礎，以高校科研管理權力監督與制約為核心，以提升科研管理質量為目標，設計切實可行的廉政風險防控計劃方案，明確廉政風險防控的責任主體與防控目標，合理確定監督對象、范疇與內容。
2.加大科研道德宣傳教育力度，增強廉政風險防控意識
加強對科研管理人員、科研項目負責人等多元主體的培訓教育，切實提升其科研風險意識和風險管理能力。弘揚客觀真實、實事求是、精益求精、科學民主、追求卓越、團結協作的科研道德規范，倡導廉潔誠信的科研價值觀。科研管理部門、紀檢監審部門、財務管理部門等與高校科研管理廉政風險防控有關的部門及其工作人員應高度重視科研管理廉政風險防控工作，增強科研管理廉政風險防控意識。積極轉變科研管理觀念，強化科研服務精神。
3.排查科研管理廉政風險點，推行高校科研管理權力清單
要基于高校科研管理權力邊界，全面、準確、及時識別科研道德、科研管理崗位職責、科研管理流程、科研管理制度、科研環境等方面的廉政風險點，對科研管理廉政風險加以評估、分級分類，明確廉政風險的信度、效度、強度、頻度。主動識別、全面排查科研管理廉政風險點，按照科研管理風險發生的概率及其危害程度，對各類風險予以審查、認定、評價、分級，并予以公示。將權力清單制度導入高校科研管理廉政風險防控工作，依法確權清權，編制科研管理權力清單，規范權力運行程序，確立廉政風險點。
4．健全科研管理廉政風險防控制度，簽訂風險防控責任制
制定切實可行的校內科研管理廉政風險防控條例以及配套規章制度，嚴格規定科研管理內容與范疇、科研項目管理流程，以及科研經費預算、使用與決算等基本要求，明確科研管理紀律，從源頭上堵塞科研管理廉政風險防控漏洞。建立涵蓋高校科研管理廉政風險防控相關部門、二級院系和科研機構、項目主持人的廉政風險防控三級管理責任制，明確不同主體的權責體系，層層分解，力求權責明晰、責任到人。
(二)加大科研管理廉政風險防控執行力度
1．健全廉政風險防控組織管理體制，完善溝通協調機制根據科研管理權力運行流程，結合廉政風險防控工作需要，明確科研、財務、紀檢監審等相關部門在科研管理廉政風險防控中的職能邊界。加強科研管理廉政風險防控的組織領導，設立有科研管理廉政風險防控職能的科室。推行科研管理廉政風險防控聯席會議制度，定期召開防控協調會，實現信息共享。
2.創新廉政風險防控方式方法，實施電子監察
(1)創新廉政風險防控方式方法。高校科研管理廉政風險防控要堅持內部自我預防控制和外部監督檢查相結合。一方面，圍繞科研管理風險防控管理，省級教育紀檢監督部門，以及高校紀檢監審機構每年要定期或不定期的組織開展檢查。另一方面，高校科研管理部門要定期組織廉政風險內部防控工作。將現代風險管理領域的一些先進方法和技術導入高校科研管理廉政風險防控過程中，創新廉政風險防控方式方法。
(2)構筑廉政風險防控信息系統，推行高校科研管理廉政風險電子監察。電子監察是指監督主體利用網絡信息技術再造權力運行流程，規范和監督權力行使，以實現提高行政效能和有效預防腐敗的一種手段⑦。高校科研管理廉政風險電子監察系統建設，要以信息技術、互聯網技術為依托，以高校科研管理信息化平臺為載體，以高校科研管理權力制約與監督為主旨，以高校科研管理流程再造與優化為核心，創新科研管理廉政風險防控技術。
(3)強化科研管理廉政風險的線下監控。定期督點科技計劃項目，加強科研項目績效評價。對科技計劃項目的實施質量、效益、進度、預算編制和科研經費使用情況進行定期跟蹤檢查，重點督查科研管理腐敗風險易發、多發的重點領域、重點課題和關鍵科研管理環節，及時查找、發現并分析科研項目實施過程中的偏差及成因，并采取有效措施加以解決。
3．培育科研管理廉政風險防控人才，提升其業務素質
科研管理廉政風險防控人才不同于常規的風險管理者，他們不僅要具備突出的廉潔自律能力和風險防控能力，也要掌握與高校科研管理有關的知識、法律法規、規章制度，洞悉高校科研管理權力運行流程和廉政風險防控程序，熟悉科研管理廉政風險防控技術和方法。高校應高度重視科研管理廉政風險防控人才隊伍建設，認真做好選拔、引進、培訓、培訓、交流與回避等工作。
4．加強高校科研治理，健全科研項目激勵機制
(1)加強高校科研治理，凸顯科研管理過程中的專家權威。在傳統的科研管理組織結構模式之下，學術權力在很大程度上由行政權力所代替⑧。要充分發揮專家委員會、學術委員會、教授委員會等校內學術團體的作用，并通過開展公平、公開、公正的同行評議來減少科研管理腐敗風險。專家委員會、學術委員會、教授委員會等學術團體要完善自身的治理結構，獨立開展科研項目評審等工作。
(3)健全科研項目激勵機制。一是引入競爭機制，通過正負強化激勵方式增強科研工作者的工作動力，將具體的項目組或單位作為獎勵單元;二是促進科研管理信息公開，引入科研項目聲譽機制，對信譽不良的進行登記、公開，建立科研人員的信用檔案，對信譽度較低的科研人員在經費申請等環節重點監督。
5．健全科研管理廉政風險內控機制
項目負責人積極配合相關部門，做好財務審計、財務驗收等工作，并及時報告項目情況。其次，要加強風險評估，對科研管理風險進行主動識別，確定潛在風險及其表征，對廉政風險因素、程度、后果進行定量分析，并對風險分級，準備好風險預案，盡量減少風險發生所帶來的腐敗損失，切斷廉政風險演化的通道。通過計劃、執行、檢查、處理循環機制，從源頭上鏟除腐敗土壤，完善內部控制制度，優化資源配置。
(三)改進科研管理廉政風險防控績效考評，拓寬社會監督渠道
1．推動廉政風險防控績效考評主體多元化，創新評價技術、方法與指標
(1)吸引多方參與，推動廉政風險防控績效評價主體多元化。高校科研管理廉政風險防控牽一發而動全身，與校內外很多主體息息相關，如項目申報者、高校科研管理部門與管理人員、高校紀檢監審部門與管理人員、政府主管部門與公職人員，以及社科聯、科協等國家科研項目管理部門等。此外，科研項目還與同行評議專家，相關企事業單位等緊密相關。在高校科研項目廉政風險防控過程中，要吸引多元主體積極參與廉政風險防控績效評價。
(2)創新廉政風險防控績效考評方法和技術與指標。評估技術與方法創新是公共事業管理績效評估工作卓有成效的保障。應結合高校科研管理廉政風險防控需要，導入關鍵績效指標法、平衡計分卡、360度績效評估法等方法。廉政風險防控績效考評指標體系設計要遵循以下原則:內部指標與外部指標相結合;肯定性指標與否定性指標相結合;技術性指標與民主性指標相結合;支出指標與回報指標相結合;工作指標與業績指標相結合;個體指標與團體指標相結合;客觀指標與主觀指標相結合;數量指標與質量指標相結合⑨。
2.引入第三方監察，拓寬社會監督渠道
在高校科研管理廉政風險防控中引入的第三方監察，是一種兼具科研管理監督和科技評估咨詢性質的異體監督形式。第三方監察機構可以是專業的科技類評估機構，也可以是具備豐富的財務管理和審計監督經驗的會計師事務所、審計師事務所等社會中介組織，以及特邀監察員。第三方監察者可充分發揮其專業特長，獨立開展對科研項目管理全過程的監督，重點監督科研項目預算編制與執行、科研資源配置、科研經費使用、科研項目評審等。
(四)強化廉政風險防控處置與問責，開啟風險防控動態循環
1．強化廉政風險防控處置與問責
建立嚴厲的科研管理腐敗案件查處制度，加大對科研管理腐敗行為的懲戒力度。健全高校科研腐敗違紀違法線索移交、案件移送制度，暢通科研腐敗案件線索來源渠道，創新科研管理腐敗案件辦案方式方法和手段。落實科研管理部門“一崗雙責”制度，堅持行政處分、黨紀處分、經濟處罰、科研項目約束相結合，對違法亂紀的科研管理者予以嚴肅查處與懲戒。注重防范和治理科研人員的學術不端行為，鉗制科研投機者的科研空間，凈化高校科研氛圍。
2.不斷修正廉政風險防控計劃，識別新風險，啟動新循環
一是辯證分析廉政風險防控所產生的問題、偏差及其成因，擬定解決辦法并及時處理問題。二是采取果斷措施，修正、調整廉政風險防控策略，建立科研管理廉政風險防控糾錯整改機制和責任追究機制，規范科研管理權力運行流程;三是及時總結科研管理廉政防控經驗教訓，建章立制，將好的高校科研管理經驗予以制度化、規范化、標準化;四是主動識別新的科研管理風險，及時進入新的高校科研管理廉政風險防控循環。
作者：鄒毅 單位：福州大學廉政與治理研究中心
注釋:
①徐逸倫:《廉政風險防控體系建設:反腐敗工作的新路徑》，《上海黨史與黨建》2010年第12期。
②郭興全:《關于完善廉政風險防控管理機制的思考》，《中州學刊》2012年第4期。
③許敏華:《科研經費管理問題與建議》，《中國高校科技》2014年第5期。
④楊曉曦:《運用PDCA循環方法進行風險管理》，《現代商業》2012年第5期。
⑤莊德水:《廉政風險管理的分析框架》，《廣州大學學報》2011年第10期。
⑥孫雪聰:《基于PDCA管理模式的廉政風險防控機制探究》，《領導科學》2014年第1期。
⑦洪宇、任建明:《電子監察在預防腐敗中的應用———基于青島市的案例研究》，《廉政文化研究》2014年第2期。
第3篇：廉政風險和防控范文
論文關鍵詞 檢察機關 廉政風險防控 工作路徑
自2005年北京市崇文區率先試行廉政風險防控制度，截至2009年全面推行，廉政風險防控工作已成為提高反腐倡廉建設的重要手段在全市黨風廉政建設和反腐敗斗爭中發揮著越來越重要的作用。2010年北京市統計局調查數據顯示，在全市8個區縣發放“第三方民意調查”搜集的3200個樣本中，79.2%的受訪群眾對廉政風險防范管理工作的成效認可。豍檢察機關作為國家的法律監督機關，積極參與到廉政風險防控工作中，截至2012年1月北京市16個基層院實現了檢察機關參與廉政風險防控工作全覆蓋。另一方面，檢察機關在實踐中缺乏對參與基礎、時間、方式等內容的規定，參與活動尚屬實踐階段。筆者針對參與實務中的一些問題進行思索，以求教于方家。
一、檢察機關參與廉政風險防控工作的概念與特點
檢察機關參與廉政風險防控工作，是指檢察機關基于法律監督職權，以較少和限制職務犯罪的發生為目的，以提升廉政風險防控工作效能為任務而采取的各種預防性措施和行為。檢察機關參與廉政風險防控工作是一項立足檢察職能即法律監督職能的職權活動，是新時期下拓展法律監督范圍、創新監督途徑、增強監督實效的有益探索和有效實踐。
相對于社會其他部門、單位參與廉政風險防控工作而言，檢察機關的協助、參與工作，具有自身的特點和規律：（1）職權性。檢察機關開展預防職務犯罪工作是其一項法定職責，是履行法律監督職能的一種方式，不能推諉、放棄，更不能轉讓。參與廉政風險防控工作，是檢察機關立足自身優勢，協助提升職權單位風險查找準確性、防控措施實效性而開展的預防職務犯罪行為，是行使預防職能，履行法律監督職責的具體體現。（2）建議性。檢察機關對職權單位提出的關于改進、完善廉政風險防控工作的措施、意見及建議僅是一種指導性的建議，職權單位有權自主決定是否予以采納、實施。因此，檢察機關參與廉政風險防控工作具有建議性、咨詢性和指導性，不具有對職權單位在行政管理、業務監督自主經營等實體內容的干預權和處分權。（3）綜合性與多樣性。職務犯罪預防是一項長期而浩大的系統性工程，不可能通過單一的或簡單的幾種方法就達到理想效果，因此必須遵循預防職務犯罪普適規律，針對不同情況，運用檢察建議、預防講座、預防咨詢等多種工作形式，通過筑牢思想防線、健全規章制度、強化管理監督等途徑方法，全面提升廉政風險防控工作的水平。（4）互動性。啟動檢察機關參與廉政風險防控工作的前提是職權單位的邀請，參與工作的開展與推動需要職權單位有關部門、人員的配合，如實反映業務內容、流程、監督措施，及時交流風險防控工作中存在的問題與困惑，使檢察機關的協助工作質量更高、效果更好；檢察機關利用查辦案件的優勢，時時掌握最新案件動態，及時向相關單位提示新發廉政風險、最新防控對策等內容，通過暢通的聯系制度最終實現雙贏。
二、當前廉政風險防控工作存在的問題
（一）少數干部未能充分認識到廉政風險防控工作的深遠意義
廉政風險防控管理工作的實施與推進，得到了絕大多數領導干部的認可和支持，工作成效逐漸顯現，但仍有極少數領導干部對廉政風險防控工作開展的重要性認識不足、重視程度不夠、行動遲緩，為職務違法犯罪行為的發生埋下了隱患。
（二）廉政風險防控工作開展進度不一
當前，廉政風險防控工作雖已在各區推進，但由于職能分工不同，各單位在職權內容、組織機構及人員數量方面存在較大差別，造成廉政風險防控工作的推動難度不盡相同，進而影響工作的推進速率。從整體上看，一方面國有企業風險防控工作推進速率高于行政執法與行政管理單位，呈現出防控制度建設成熟度較高的特點；另一方面，同類型單位的推進速率不盡相同，如同為行政執法單位，有單位已完成制度試點、全面推進、風險防控制度“回頭看”及“深度回頭看”四個階段的工作，而極少數單位的工作仍處于初級階段，只完成風險點的第一輪查找，且現有防控措施簡單、效果不理想。
（三）風險點查找方式不科學，未能覆蓋各層次公職人員
部分單位在風險點查找方式上存在誤區，具體表現在：第一，以職務為標準查找風險，如以“科長”、“處長”等領導職位為基本查找單元，忽視、遺漏基層一線工作人員的職務權力，未能對風險點進行全面清查與識別；第二，部分單位存在“重視專職崗位職權，遺漏管理工作領導職權”的情況。如筆者在對近三年石景山區采購環節職務犯罪案件的調查中發現，享有領導職務的非專業采購人員占采購環節職務犯罪總涉案人數的76.5%，而實際上，案發單位對專業采購人員的廉政風險防控工作較為細致，對領導在采購環節廉政風險防控的規定較少，為職務犯罪的發生埋下隱患。
（四）風險等級評定待完善，欠缺科學、合理的指標體系
實踐中，風險等級劃分工作主要存在以下兩方面的問題。第一，部分職權單位尚未深刻認識到“劃定風險等級”工作意義，出現了廉政風險等級標識不完整的現象，導致無法有效識別等級，喪失了風險等級評定工作的功能。第二，風險等級劃分標準不科學，綜合評定體系不健全，如有單位單純地以職務級別高低為依據，統一地將黨組成員廉政風險劃分為一級；基層職員廉政風險全部歸為三級。
（五）風險防控措施過于籠統，未能達到風險防范的預期效果
廉政風險防控管理制度的核心價值在于采用有效策略防控風險的發生，從而有效遏制、杜絕腐敗現象，因此，行之有效的防控措施是廉政風險防控管理工作能否真正發揮作用的關鍵。實踐中，部分單位對廉政風險點查找工作較為成熟，但在對應的防控措施方面則規定的較為籠統，欠缺針對性強、可操作性強、技術性強的防控對策，工作整體水平有待提升。
（六）風險防控工作常態管理機制尚待完善
少數領導對廉政風險防控這項創新工作的研究不夠深入，尚未厘清廉政風險防控與業務工作的關系，未能實現兩者的良性互動，出現了各自發展的“兩張皮”現象。此外，部分單位廉政風險防控工作內化于單位常態管理機制的切入點較少、程度不深、效果不理想。
三、檢察機關參與廉政風險防控工作的模式設想
（一）協助強化風險防控意識，共同營造良好工作氛圍
1．充分發揮檢察機關預防部門的宣傳教育優勢，將“廉政風險防控工作”專題作為宣傳教育常態內容，加深各單位對廉政風險防控機制的認知度，引發對機制效用的認同感，自覺增強領導及廣大干部對廉政風險防控工作的主動性和積極性。
2．通過協助建立“防控工作臺賬”制度，強化風險防控后續跟蹤工作的效能。定期到職權單位對防控工作進行整合分析，協助職權單位及時總結工作成效，使從業人員在自身使用廉政風險防控工作后切身感受到該制度的優越性，實現廉政風險防控工作由“被動實施”到“主動推進”的轉變。
3．在檢察機關自辦刊物《預防專刊》中增設廉政風險防控工作專欄，及時報道轄區內廉政風險防控工作的最新進展，介紹外省市工作的成熟經驗、轄區單位典型做法及創新工作，最大限度宣傳工作成果，提升工作整體影響。
（二）發揮法律監督職能，協助完善廉政風險防控制度體系
1．協助職權單位樹立正確理念，正視廉政風險防控工作，實現風險防控與業務工作的雙贏發展。檢察機關在參與過程中，要注重運用與職權單位業務相似、相通的成功實例進行講解和啟發，使職權單位能夠從更深的層次上認識到廉政風險防控與業務工作及業務權力相生相伴的關系，啟發企業充分發揮制度在規范專業管理及防控廉政風險方面的雙重作用，推動兩者的有機融合，實現兩項工作同步發展。
2．充分發揮查辦職務犯罪典型個案的功能作用，制發《風險防控檢察建議》。針對查辦案件過程中發現的制度不健全、管理存漏洞等問題，及時制發檢察建議，提示高危風險點及合理可行的防控措施，協助發案單位實現動態管理。此外，發揮個案以點帶面的示范作用，以典型個案帶動行業治理，利用檢察機關的辦案優勢和專業特長，積極提供預防咨詢服務，逐步提升行業防控工作水平和效能。
3．注重收集輿情信息，制發《廉政高危風險預警通知書》，提升風險點排查的綜合效能。檢察機關通過匯總控告申訴部門收到的高頻舉報線索、社會輿論及社會熱點問題，及時向相關部門制發《廉政高危風險預警通知書》，提示風險并提出防控對策建議，此外，該預警風險通知書還可作為職權單位及時更新風險點，實現風險動態管理及防控措施同步完善的重要依據。
4．探索實施重點項目職務犯罪預防管理制度。如石景山區人民檢察院針對首鋼搬遷調整、中關村文化創意產業區建設等重點工程開展廉政風險防控項目化管理制度，通過鎖定重點項目，運用廉政風險防控手段，認真查找重點部門、關鍵崗位權力運行“關節點”、內部管理“薄弱點”以及問題易發“風險點”，從決策、執行、監督等重點環節入手，構建防控機制，保障重點項目廉潔、安全、高效。
第4篇：廉政風險和防控范文
[論文摘要]近年來，各地檢察機關立足查辦與預防職務犯罪職能，積極參與廉政風險防控工作，但實踐中檢察機關對參與活動沒有作出統一規定。文章通過闡述檢察機關參與廉政風險防控工作的概念和特點入手，分析參與工作的必要性和可行性，厘清當前風險防控中存在的問題，提出檢察機關可探索建立全方位、多層次的立體參與模式的設想。
[論文關鍵詞]檢察機關；廉政風險防控；問題；模式設想
檢察機關作為國家的法律監督機關，近年來積極參與到廉政風險防控工作中，取得了良好的成績。但另一方面，檢察機關在實踐中缺乏對參與基礎、時間、方式等內容的規定，參與活動尚屬實踐階段。筆者針對檢察機關參與廉政風險防控工作實務中的一些問題進行思索，淺析如下。
一、檢察機關參與廉政風險防控工作的概念與特點
檢察機關參與廉政風險防控工作，是指檢察機關基于法律監督職權，以較少和限制職務犯罪的發生為目的，以提升廉政風險防控工作效能為任務而采取的各種預防性措施和行為。檢察機關參與廉政風險防控工作是一項立足檢察職能即法律監督職能的職權活動，是新時期下拓展法律監督范圍、創新監督途徑、增強監督實效的有益探索和有效實踐。
相對于社會其他部門、單位參與廉政風險防控工作而言，檢察機關的協助、參與工作，具有自身的特點和規律：（1）職權性。檢察機關開展預防職務犯罪工作是其一項法定職責，是履行法律監督職能的一種方式，不能推諉、放棄，更不能轉讓。參與廉政風險防控工作，是檢察機關立足自身優勢，協助提升職權單位風險查找準確性、防控措施實效性而開展的預防職務犯罪行為，是行使預防職能，履行法律監督職責的具體體現。（2）建議性。檢察機關對職權單位提出的關于改進、完善廉政風險防控工作的措施、意見及建議僅是一種指導性的建議，職權單位有權自主決定是否予以采納、實施。因此，檢察機關參與廉政風險防控工作具有建議性、咨詢性和指導性，不具有對職權單位在行政管理、業務監督自主經營等實體內容的干預權和處分權。（3）綜合性與多樣性。職務犯罪預防是一項長期而浩大的系統性工程，不可能通過單一的或簡單的幾種方法就達到理想效果，因此必須遵循預防職務犯罪普適規律，針對不同情況，運用檢察建議、預防講座、預防咨詢等多種工作形式，通過筑牢思想防線、健全規章制度、強化管理監督等途徑方法，全面提升廉政風險防控工作的水平。（4）互動性。啟動檢察機關參與廉政風險防控工作的前提是職權單位的邀請，參與工作的開展與推動需要職權單位有關部門、人員的配合，如實反映業務內容、流程、監督措施，及時交流風險防控工作中存在的問題與困惑，使檢察機關的協助工作質量更高、效果更好；檢察機關利用查辦案件的優勢，時時掌握最新案件動態，及時向相關單位提示新發廉政風險、最新防控對策等內容，通過暢通的聯系制度最終實現雙贏。
二、當前廉政風險防控工作存在的問題
（一）少數干部未能充分認識到廉政風險防控工作的深遠意義
廉政風險防控管理工作的實施與推進，得到了絕大多數領導干部的認可和支持，工作成效逐漸顯現，但仍有極少數領導干部對廉政風險防控工作開展的重要性認識不足、重視程度不夠、行動遲緩，為職務違法犯罪行為的發生埋下了隱患。
（二）廉政風險防控工作開展進度不一當前，廉政風險防控工作雖已在各地推進，但由于職能分工不同，各單位在職權內容、組織機構及人員數量方面存在較大差別，造成廉政風險防控工作的推動難度不盡相同，進而影響工作的推進。從整體上看，一方面國有企業風險防控工作推進好于行政執法與行政管理單位，呈現出防控制度建設成熟度較高的特點；另一方面，同類型單位的推進速度不盡相同，如同為行政執法單位，有單位已完成制度試點、全面推進、風險防控制度“回頭看”及“深度回頭看”四個階段的工作，而極少數單位的工作仍處于初級階段，只完成風險點的第一輪查找，且現有防控措施簡單、效果不理想。
（三）風險點查找方式不科學，未能覆蓋各層次公職人員
部分單位在風險點查找方式上存在誤區，具體表現在：第一，以職務為標準查找風險，如以“科長”、“處長”等領導職位為基本查找單元，忽視、遺漏基層一線工作人員的職務權力，未能對風險點進行全面清查與識別；第二，部分單位存在“重視專職崗位職權，遺漏管理工作領導職權”的情況。
（四）風險等級評定待完善，欠缺科學、合理的指標體系
實踐中，風險等級劃分工作主要存在以下兩方面的問題。第一，部分職權單位尚未深刻認識到“劃定風險等級”工作意義，出現了廉政風險等級標識不完整的現象，導致無法有效識別等級，喪失了風險等級評定工作的功能。第二，風險等級劃分標準不科學，綜合評定體系不健全，如有的單位單純地以職務級別高低為依據，統一地將黨組成員廉政風險劃分為一級；基層職員廉政風險全部歸為三級。
（五）風險防控措施過于籠統，未能達到風險防范的預期效果
廉政風險防控管理制度的核心價值在于采用有效策略防控風險的發生，從而有效遏制、杜絕腐敗現象，因此，行之有效的防控措施是廉政風險防控管理工作能否真正發揮作用的關鍵。實踐中，部分單位對廉政風險點查找工作較為成熟，但在對應的防控措施方面則規定的較為籠統，欠缺針對性強、可操作性強、技術性強的防控對策，工作整體水平有待提升。
（六）風險防控工作常態管理機制尚待完善
少數領導對廉政風險防控這項創新工作的研究不夠深入，尚未厘清廉政風險防控與業務工作的關系，未能實現兩者的良性互動，出現了各自發展的“兩張皮”現象。此外，部分單位廉政風險防控工作內化于單位常態管理機制的切入點較少、程度不深、效果不理想。
三、檢察機關參與廉政風險防控工作的模式設想
（一）協助強化風險防控意識，共同營造良好工作氛圍
1.充分發揮檢察機關預防部門的宣傳教育優勢，將“廉政風險防控工作”專題作為宣傳教育常態內容，加深各單位對廉政風險防控機制的認知度，引發對機制效用的認同感，自覺增強領導及廣大干部對廉政風險防控工作的主動性和積極性。
2.通過協助建立“防控工作臺賬”制度，強化風險防控后續跟蹤工作的效能。定期到職權單位對防控工作進行整合分析，協助職權單位及時總結工作成效，使從業人員在自身使用廉政風險防控工作后切身感受到該制度的優越性，實現廉政風險防控工作由“被動實施”到“主動推進”的轉變。
3.在檢察機關自辦刊物《預防專刊》中增設廉政風險防控工作專欄，及時報道轄區內廉政風險防控工作的最新進展，介紹外省市工作的成熟經驗、轄區單位典型做法及創新工作，最大限度宣傳工作成果，提升工作整體影響。
（二）發揮法律監督職能，協助完善廉政風險防控制度體系
1.協助職權單位樹立正確理念，正視廉政風險防控工作，實現風險防控與業務工作的雙贏發展。檢察機關在參與過程中，要注重運用與職權單位業務相似、相通的成功實例進行講解和啟發，使職權單位能夠從更深的層次上認識到廉政風險防控與業務工作及業務權力相生相伴的關系，啟發企業充分發揮制度在規范專業管理及防控廉政風險方面的雙重作用，推動兩者的有機融合，實現兩項工作同步發展。
2.充分發揮查辦職務犯罪典型個案的功能作用，制發《風險防控檢察建議》。針對查辦案件過程中發現的制度不健全、管理存漏洞等問題，及時制發檢察建議，提示高危風險點及合理可行的防控措施，協助發案單位實現動態管理。此外，發揮個案以點帶面的示范作用，以典型個案帶動行業治理，利用檢察機關的辦案優勢和專業特長，積極提供預防咨詢服務，逐步提升行業防控工作水平和效能。
3.注重收集輿情信息，制發《廉政高危風險預警通知書》，提升風險點排查的綜合效能。檢察機關通過匯總控告申訴部門收到的高頻舉報線索、社會輿論及社會熱點問題，及時向相關部門制發《廉政高危風險預警通知書》，提示風險并提出防控對策建議，此外，該預警風險通知書還可作為職權單位及時更新風險點，實現風險動態管理及防控措施同步完善的重要依據。
第5篇：廉政風險和防控范文
今天，我們在這里召開廉政風險預警防控工作動員大會，是為了貫徹落實縣委、縣紀委廉政風險預警防控試點工作會議精神。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，財政局被列為6個試點單位之一，充分體現了縣委、縣紀委對財政工作的關切和重視。作為試點單位，我們要按照統一部署，抓好黨風廉政預警和領導干部腐敗風險防控，促進財政事業健康發展、科學發展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。
一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義
（一）開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。
（二）開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20*-2012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。
（三）開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵
廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。
預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。
風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。
廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系；中期監控機制做到及時發現問題；后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。
三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點
（一）工作程序
廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。
1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。
2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。
3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。
4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。
（二）工作重點
查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。
1、把握查找廉政風險的方法
通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。
2、把握查找廉政風險的類別和程序
（1）廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。
（2）廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。
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3、把握查找風險的重點部位
重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找；突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。
4、把握查找風險的四個關鍵步驟
（1）清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。
（2）找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。
（3）分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。
（4）制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。
5、把握制訂防范措施的“五強”原則
一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。
二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。
三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。
四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行；既要注重實體要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重責任追究。
五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。
四、具體要求
（一）要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室（單位）要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。
（二）要狠抓落實。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實。
第6篇：廉政風險和防控范文
一、目標任務
通過開展廉政風險防控工作示范點建設，探索符合衛生部門和崗位特點的廉政風險防控辦法，把握廉政風險防控工作的特點和規律，以標準規范促鞏固深化、以重點突破促創新提高、以典型示范促整體提升，不斷提高衛生系統預防腐敗工作的科學化、制度化和規范化水平，建立健全切實管用的廉政風險防控長效機制。
二、示范點確定
在鞏固去年“全覆蓋”成果的基礎上，突出重點領域、重點崗位、關鍵環節和動態長效管理機制建設，建立一批廉政風險防控工作示范點：
1、縣衛生局機關作為全縣防控工作示范點10個重點單位之一，縣中醫院作為衛生系統的防控工作示范點，進行廉政風險重點防控規范化建設。
2、其他未列入示范點建設的醫療衛生單位也要根據實際，完善和落實廉政風險防控機制建設工作，通過典型示范提升工作質量和規范化水平。
三、工作步驟
廉政風險防控工作示范點建設從7月20日起至11月30日結束，共分為動員部署階段、組織實施階段和完善提高階段：
（一）動員部署階段（7月20日至8月5日）。
各醫療衛生單位要成立廉政風險防控示范點建設工作領導小組，制定工作方案，明確工作任務、責任人員和工作時限，并于8月10日前報縣衛生局監察室。召開動員會，深入學習相關文件精神，詳細解讀開展廉政風險防控機制建設的目的、意義、內容和基本做法，統一思想認識，克服畏難情緒，抓好任務落實。
（二）組織實施階段（8月6日至9月30日）。
開展廉政風險防控工作“回頭看”活動，進行總結回顧，分析薄弱環節，進一步完善相關制度機制和流程改造，規范權力配置、權力運行監督、風險預警管理，形成較為完整的風險防控機制。
具體做好以下工作：
1．梳理科室（單位）和崗位職責。要對照法律法規和機構職能“三定”方案，按照“誰行使、誰清理”的原則，進一步對科室（單位）職責和崗位權力事項自下而上進行清理規范，逐項審核確定權力事項的類別、行使依據和責任主體。去年沒有梳理的要重新梳理，梳理不完全的要修改完善，做到職責明確，責任到人。
2．修訂完善業務工作流程圖。各科室（單位）在梳理職責的基礎上，針對主要工作職責及權力運行，制定或修訂完善業務工作流程圖，切實做到業務流程的規范化、程序化。
3．重新排查廉政風險。根據科室（單位）、崗位職責及業務工作流程圖，對科室（單位）和個人崗位廉政風險點進行再次的排查，分析風險的內容和表現形式，界定風險的等級。
4．健全完善防控措施。科室（單位）、崗位針對查找的風險點及表現形式，重新修定或制定針對性、可操作性強的防控措施，寫明防控措施的相關制度依據。
5．整理匯編成冊。根據自查、修改完善、調整充實的結果。將科室崗位職責、個人崗位職責、業務流程圖、風險防控一覽表等資料，以科室（單位）為單位整理匯編成冊備案形成完整的廉政風險防控機制，于2013年9月25日前上報縣衛生局監察室。
（三）完善提高階段（10月1日至11月30日）。
各示范單位要認真總結和完善廉政風險防范教育工作，精心編制和不斷完善職權目錄，形成具有普遍指導意義的制度規范和廉政風險防控工作示范經驗，并在11月25日前將總結材料上報至縣衛生局監察室。
四、工作要求
（一）加強領導。各單位要把開展廉政風險防控工作示范點建設作為落實黨風廉政建設責任制、構建懲防體系的一項重要任務，列入領導班子重要議事日程，精心謀劃部署，認真組織實施。
（二）做好結合。根據衛生行業、崗位特點，合理確定工作目標、任務和措施，分類指導，分層管理，把廉政風險防控機制建設融入具體業務工作和管理流程之中，實現與各項業務工作相互促進、協調發展。
第7篇：廉政風險和防控范文
民政工作直接面對的是廣大基層人民群眾，是展現黨和政府形象的重要載體。開展以查找、防控、管理為主要內容的廉政風險防控機制建設，對于規范民政工作行為、加強民政資金監督管理、提升民政隊伍社會形象具有重要意義。
（一）“六措并舉”夯實工作平臺
為確保廉政風險防控機制建設試點工作取得實效，我們對相關工作進行了周密部署和廣泛發動。一是加強組織領導。成立了以局黨組書記為組長，黨組成員為副組長，相關科室負責人為成員的廉政風險防控機制建設試點工作領導小組。二是制訂工作方案。按照“立足崗位實際、抓住關鍵環節、突出重點部位、整體穩步推進”的原則，對各個階段的工作進行了精心計劃和安排。三是營造良好氛圍。先后兩次組織召開了局機關全體干部職工和直屬事業單位主要負責人會議，對廉政風險防控機制建設試點工作進行了廣泛動員。四是明確工作目標。明確了以“找準廉政風險點，建立完善防控機制，打造清正廉潔隊伍”為工作重點，形成以工作崗位為點，工作程序為線，管理制度為面，環環相扣的廉政風險防控管理機制。五是落實工作責任。明確了局領導，機關科室及直屬單位負責人在廉政風險防控機制建設中的職責和任務。六是強化監督考核。定期對各科室和直屬單位相關工作的落實情況進行檢查，并將檢查結果納入年終目標考核。
（二）“五位一體”查找風險點
我們在查找風險點的過程中，從“職權梳理，流程再造”入手，采取自己查、相互找、組織點、社會評、集體定“五位一體”的形式，動員全體干部職工緊緊圍繞各個崗位工作人員在思想道德、制度機制、崗位職責三個方面存在的風險，積極主動查找專項資金分配、工程建設項目、物品采購、內部財務、人事任免、行政審批等重要崗位和關鍵環節存在的風險點。全體干部職工結合目前的崗位職責、任職情況等實際，對照履職盡責、執行制度的現狀，細化分析存在或潛在的廉政風險點內容及表現形式，由科室寫出廉政風險評估報告。目前，機關和直屬單位共查找出廉政風險點237個，其中，A級風險點32個、B級風險點76個，C級風險點129個。為使風險防控措施更具針對性和有效性，我們將查找出的廉政風險點進行梳理歸類，分級制定了切實可行的防控措施，繪制了風險防控流程圖，做到了科室、崗位、人員、職責、風險點及防控措施六落實。
（三）“五制聯動”健全防控機制
我們對廉政風險防控機制建設工作中查找出的風險點進行了全面認真的評估和分析，按照“風險定到崗、制度建到崗、責任落到崗”的總體思路，以制度建設為核心，逐步建立了內部管理制度、工作流程制度、隊伍建設制度、責任追究制度、社會監督制度“五制聯動”的廉政風險防控機制。一是規范內部管理制度。進一步規范了干部人事調整、大額資金支出、大宗物資購買處置、基本建設項目等重大事項集體研究決定制度。二是優化工作流程制度。印發了《民政局廉政風險防范管理手冊》，進一步優化了城鄉低保、城鄉醫療救助、養老福利機構申辦等20項業務工作流程。三是完善隊伍建設制度。進一步強化干部職工的宗旨意識教育，強化為民服務意識，不斷提升政治和業務素質。四是落實責任追究制度。對廉潔自律意識不強，為民宗旨意識淡薄，嚴重影響隊伍形象的相關責任人，嚴格按照有關規定實行責任追究制。五是強化社會監督制度。將查找出的廉政風險點進行公示，并聘請13名行風監督員對落實執行情況進行明察暗訪，廣泛接受社會監督。
（四）“五個結合”構建長效機制
在開展廉政風險防控機制建設過程中，我們將廉政風險防控機制建設融入到民政工作的方方面面，不斷強化“五個結合”，著力構建廉政風險防控建設的長效機制。一是將廉政風險防控與創先爭優活動相結合。發動干部職工立足崗位，爭做廉潔自律和勤政為民的表率，樹立爭創一流的意識，增強為民服務的本領。二是將廉政風險防控與落實黨風廉政建設責任制相結合。按照黨風廉政建設責任制的要求，將“一崗雙責”、廉潔自律承諾、行政效能建設等同步納入廉政風險防控機制。三是將廉政風險防控與行風建設相結合。認真查找為民解難工作中存在的風險薄弱環節，扎扎實實為民政對象和人民群眾排憂解難。四是將廉政風險防控與創建“學習型機關”相結合。認真查找干部職工思想認識、業務能力、工作方法等方面存在的問題，認真分析原因，理清工作思路，強化學習提高。五是將廉政風險防控與推進業務工作相結合。組織干部職工認真學習民政法律法規，提升依法行政的水平和勤政為民的能力，推進民政事業又好又快發展。
二、初步成效
開展廉政風險防控機制建設是一次人人參與廉潔自律教育的過程。我們開展廉政風險防控機制建設工作的時間雖然不長，但已初步取得了一些明顯成效：一是通過全員查找風險點，人人落實防控舉措，增強了干部職工廉潔自律的意識，從源頭上預防了違紀違法行為的發生；二是干部職工通過廉政風險防控機制建設活動，進一步增強了遵章守紀的自覺性，強化了為民服務的理念，工作作風明顯轉變；三是廉政風險防控機制建設的各項預防措施，進一步規范了職工工作行為、業務工作流程、行政權利運行，形成了廉政建設與民政業務工作良性互動的良好格局。
三、幾點體會
回顧半年多來開展廉政風險防控機制建設試點工作的情況，我們主要有以下幾點體會：
（一）查找風險點是基礎。找準風險點是開展整個廉政風險防控機制建設的基礎，也是決定試點工作能否取得成效的根本。只有對風險點進行全面、準確的查找，才能有效制定防控措施，有的放矢地去防范。為把風險點找準、找全，我們經過多次反復最終確定各單位、科室、崗位的廉政風險點，為工作的順利開展奠定了堅實的基礎。
（二）建章立制是關鍵。根據查找出的廉政風險點建章立制，實行按制度辦事，靠制度管人，是開展廉政風險防控機制建設的關鍵。我們針對排查出的廉政風險點，完善優化了救災資金監管、低保動態管理、醫療救助一站式服務等16項制度規范，使廉政風險防控機制真正成為了干部職工預防腐敗的“防火墻”。
第8篇：廉政風險和防控范文
【關鍵詞】企業 廉政風險 制度建設
加強廉政風險防控，是健全權力運行制約和監督機制、從源頭上預防和治理腐敗的有效途徑，對于加強反腐倡廉建設，促進員工廉潔從業具有重要意義。我們認為廉政風險防控的著力點還是應當放在長效機制建設上，以制度建設為抓手，注重源頭治理，努力防范重點環節的廉政風險。
1.以制度建設為平臺，深入推進廉政風險防控工作
要以崗位廉政風險排查為抓手，編制廉政風險防控制度建設總體規劃，組織各基層單位單位和部門對現有制度體系進行梳理完善。在具體實施過程中，注重做到“三個結合”：一是做到與業務工作相結合。業務部門在推進廉政風險防控工作中，必須確立“抓業務必須防風險”、“健全制度是防控風險的前提”等理念，圍繞業務工作排查廉政風險，結合管理實際制定防控舉措，使風險因素通過規章制度得到有效防控。二是做到與標準化建設相結合。要將完善規章制度與健全標準體系作為深化廉政風險防控機制建設的重要抓手，及時補充完善公司的標準體系，將操作層面的防控舉措轉化為執行標準，落實到部門，分解到專業，做到事事有標準、執行有依據、落實有考核。三是做到與調查研究相結合。紀檢監察部門要組織開展各個專業領域的廉政風險防控專項調研，全面深入地分析了公司廉政風險的重點領域和表現形式，為有針對性地研究制定防控措施、進一步完善規章制度體系打下了堅實的基礎。
2.以重點環節為突破口，不斷提升廉政風險防控成效
在推進廉政風險防控制度建設過程中，要重點抓好落實，逐步建立完善了重點崗位交流換崗、業務協作單位監管、優質服務建設三大制度體系，以這些制度體系建設為重點突破，不斷提升公司廉政風險防控成效。
2.1積極推進重點崗位交流換崗，切實管控崗位廉政風險。要綜合分析紀檢調查、廉政風險排查等方面的信息，掌握和分析具有人、財、物管理和使用權的重點崗位人員情況，研究制定交流換崗管理辦法，會同相關各單位共同進行研討，統一思想，提高認同度。對重點崗位人員應明確一定的任職年限，并在實際操作中進行靈活處理，充分考慮人員年齡、一次交流換崗人數比例等問題，有效保證了職工隊伍穩定和工作有序銜接。對于符合換崗條件但確因特殊原因暫時無法換崗的人員，可通過離崗稽查等方式對相關人員的履職情況進行全方位核查。
2.2大力加強業務協作單位監管，有效防范業務廉政風險。一個企業的發展總會與社會各界發生業務關系，涉及物資采購、工程建設、技術支持等方方面面，因而廉政隱患存在的部位與環節多與這些業務協作單位有關。一方面，要建立健全外協管理制度體系。逐步健全對外協作等方面的制度體系，重點對安全生產、質量管理、文明施工、誠信服務、技能培訓、廉政建設等進行詳細規定，明確了停止協作、退出和禁止入圍的條件，細化禁入期限。紀檢監察部門還應當制定業務協作單位廉政準入規定，對存在違反廉政規定、發生投訴事件、結算審計偏差過大、安全質量不過關等問題的單位，根據情況限制或取消業務承攬資格。另一方面，加大規章制度的執行力度。要對業務協作單位的企業資質、施工質量、施工業績、安全生產、文明施工等方面的情況進行全面考評，壓縮數量，確保質量，便于管控，將廉政風險控制在一定范圍內。同時，對廉政準入規定等規章制度，要嚴格落實，對無視公司管理規定、拉攏腐蝕員工的協作單位，按照規定嚴肅處理。
2.3深入開展優質服務建設，堅決杜絕行風形象風險。正面宣傳教育是重要手段，適度的查糾曝光是防范行風形象風險的有效手段。一是要明察暗訪常規曝光。發動廉政監督員等各方面力量一同參與查訪，以發現問題、改進管理、堵塞漏洞為出發點，將發現的問題在全公司曝光，并要求責任部門通過健全制度確保整改效果，做到有通報、有整改、有反饋。二是要專項督查預警曝光。找準薄弱環節抓好督辦，將符合性審計貫徹到每一個審計項目中，把制度規定的落實情況作為審計工作的重點，用科學的方法檢查制度執行的成效，對于不符合制度要求的環節予以預警式曝光，以提醒其他項目的制度執行。三是要焦點問題網上曝光。貫徹“像抓安全生產一樣抓廉政安全”的理念，在單位網站上建立曝光臺，將管理規定公之于眾，同時公布受理曝光問題的電話和郵箱，甚至有獎征集問題，把違規行為暴露在陽光下，使整改情況接受全體員工的監督。
3.以執行力建設為保障，扎實筑牢反腐倡廉制度防線
要加強執行力建設，充分發揮協同監督工作機制的重要作用，進一步加強廉政風險防控長效機制建設。一要加緊完善制度，發揮長效機制建設根本作用。督促、引導各單位和部門結合業務流程、標準化體系和調研成果編制制度修訂計劃，使廉政風險防控舉措轉化成制度成果，真正發揮制度對廉政風險防控長效機制建設的根本作用。二要加強監督執行，發揮長效機制建設保障作用。好的制度需要有效的監督執行，執行力建設是落實廉政風險防控制度的有力保障。要充分發揮審計監督的作用，對涉及廉政風險的崗位、業務等環節加大合規性審查和執行力監督力度，充分發揮對廉政風險防控長效機制建設的保障作用。三要加深協同監督，發揮長效機制建設合力作用。建立健全“大監督”格局，整合監督資源，拓展監督主體、體系和范圍，努力將監督工作滲透到公司生產經營管理的每一個環節，切實發揮協同監督工作機制對廉政風險防控長效機制建設的合力作用。
參考文獻：
[1]《廉政風險防范管理》，張嵐，學習出版社2009年
第9篇：廉政風險和防控范文
區人勞社保局嚴格按照《新華區開展廉政風險防范管理工作實施方案》文件精神要求，在開展廉政風險防范管理工作中，注重觀念先行，加強宣傳教育，強化防范措施，扎實推進廉政風險防范工作。
一、注重觀念先行，確保認識到位。廉政風險防范管理是在實踐中探索出來的預防腐敗的新途徑新方法。區人勞社保局高度重視，先后5次召開班子會，專題學習研究廉政風險防范管理相關文件，理清思路、把握要領。班子成員帶頭學習研究，帶頭更新觀念，帶頭組織實施，為全局深入開展廉政風險防范管理工作奠定了良好基礎。為使全局廣大干部職工充分認識、理解、支持廉政風險點防范管理工作，該局及時印發了《廉政風險防范工作手冊》，達到人手一冊，轉發了《新華區開展廉政風險防范管理工作實施方案》，制定《新華區人事勞動和社會保障局廉政風險防范管理實施細則（試行）》，成立局廉政風險防范管理工作領導小組，組織召開全局廉政風險防范管理工作動員大會，同時不定期、多層次組織召開會議廣泛宣傳、學習、動員，使大家盡快認知和了解廉政風險點防范管理的指導思想、主要內容、實施步驟、目標任務、工作要求，確保了全局廉政風險管理工作整體規劃、步調一致、扎實推進。
二、加強宣傳教育，提高風險防范意識。針對工作開展中出現的部分人員對廉政風險防范管理要義把握不準，內涵領會不深等問題，該局組織全局干部職工，集中時間，對廉政風險防范管理相關文件進行多次學習討論，針對大家提出的問題，集中解惑疑問。通過交流研討，使廣大干部認識到，人事勞動和社會保障部門作為政府的重要職能部門，風險防范管理工作與每個人緊密相連，要不斷強化責任意識，緊密結合自身業務實際，充分發揮行業主管部門的職能優勢，認真履行自身職責，及時查找各自存在的突出問題，找準廉政風險點，制定切實可行的預防措施，才能不斷推動廉政風險防范管理工作深入開展。同時，該局還把廉政風險防范管理領導小組及工作職責，廉政風險防范管理流程等相關內容制成宣傳版面，結合學習弘揚焦裕祿精神活動制作“焦裕祿廉潔奉公警示句”宣傳版面等，在全局辦公場所顯要地方和就業創業服務大廳，張貼上墻，通過廣泛宣傳廉政風險防范管理工作的主要精神和基本內容，教育、引導廣大黨員干部牢固樹立廉政風險意識，自覺參與到廉政風險防范管理工作中來。
三、找準廉政風險點，不斷強化防范措施。廉政風險點查找是開展廉政風險防范管理整個工作流程的重點和難點。在全局干部職工領會廉政風險防范內涵的基礎上，該局于及時組織召開全局廉政風險點查找動員大會，對廉政風險點查找工作進行動員部署。該局緊密結合崗位職責、部門職能，廣泛開展了個人自查、交叉互查、部門評查、評估審查等“四查”活動。采取“自己找、群眾幫、領導提、組織審”四個程序，認真查擺和分析廉政風險。每名干部職工在查找風險點時要求緊密結合業務工作特點，突出工作重點，做到崗位職責明確，廉政風險清楚，防范措施得力。每個干部職工的《廉政風險識別、防控一覽表》以及各股室《制度機制風險識別、防控一覽表》認真查找、填寫后，先由負責各股室領導進行把關，對語言描敘不清楚，風險點查找不準確，措施制定針對性不強的一律推到重來。該局還成立廉政風險點審核小組，對每個干部職工的《廉政風險識別、防控一覽表》以及各股室《制度機制風險識別、防控一覽表》再次進行嚴格把關，然后報區紀委審批。廉政風險防范是一項前瞻性、探索性的工作，在工作開展中，該局還通過不斷強化廉政風險防范措施，確保廉政風險防范管理工作真正落到實處。一是建立廉政風險防范個人學習檔案。該局在全局每名干部職工中建立風險防范個人學習檔案。廉政風險防范個人學習檔案內除裝入每個人的學習筆記、《廉政風險防范工作手冊》、《廉政風險識別、防控一覽表》以及區廉政風險防范管理工作實施意見和局廉政風險防范管理工作實施細則外，還要求裝入每個人廉政教育學習計劃、每個階段的學習心得。局廉政風險防范管理工作領導小組定期對廉政風險防范個人學習檔案進行抽查，確保在思想道德風險的前期預防階段打牢思想基礎。二是設置廉政風險警示牌。該局為重要崗位及股室制作“廉政風險警示牌”，實行廉政風險警示牌制度。警示牌一面是“廉政勤政、自律自警”警示句，一面是各自崗位工作職責。廉政風險警示牌出現在辦公桌的醒目位置，不僅是一次警示教育，也是一次承諾，更是一面“鏡子”，讓廣大干部職工做到進門思廉，抬頭望廉；它也不僅是在激勵約束自己，同時也是主動接受大家的監督，給自己保持廉潔自律多設了一道“防火墻”。三是公開重點崗位風險點。推進廉政風險防范管理，該局把重點崗位及股室作為切入點，突出領導崗位、中層崗位和重要崗位“三個層次”。通過全面查找風險點，并逐一確定風險等級，采取前期預防、中期監控和后期處置等防控措施，建立防控模式和監察預警機制，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的環環相扣的崗位廉政風險防控機制。該局還對掌握組織人事權，行政許可、審批以及執法權，財政審批權，物品采購和管理權，社保基金和就業再就業資金審核管理權等職權的崗位廉政風險點及自我防控措施，在辦公樓的顯要位置設置的廉政風險防范管理公開承諾公示欄進行公示，并在全區就業創業服務中心的電子屏幕上滾動播出，接受廣大群眾的監督。
