項目法律風險管理精選(九篇)

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第1篇：項目法律風險管理范文

摘 要 電力建設企業項目管理人員由于在人、財、物等方面的許多細節上具有一定的決策權，因此可能有意無意地存在法律風險。結合電力建設企業項目管理人員防范法律風險所面臨的實際情況，從個人法律風險的防范和項目部法律風險的防范兩方面，分析電力建設企業項目管理人員如何防范法律風險。

關鍵詞 電力建設企業 項目管理 法律風險 一、項目管理人員個人法律風險的防范

（一）加強法律法規和公司相關規章制度的學習。一個合格的項目管理人員要時刻不忘學習，提高自身抵御風險的能力。一方面，要及時了解并熟悉國家制定的各項法律、法規、方針、政策，嚴格貫徹執行和遵守公司法、經濟法、稅法、審計法等相關法律制度，強化法律意識，提高自身修養。另一方面，還應掌握公司的各項規章制度，嚴格按照規章制度辦事，規避看似細枝末節其實存在法律風險隱患的工作行為。只有全面掌握與項目管理工作相關的法律知識和公司規章制度，才能有的放矢，有所為有所不為，才能在紛繁復雜的陷阱面前保護好自己。作為電力建設企業項目管理人員應做到“三個不”，即不穿越公司規章制度的基準線;不逾越國家政策的警戒線;不觸碰法律法規的高壓線。

（二）重要崗位，親屬應主動回避。重要崗位人員認為自己屬于應回避范圍內的，應主動向有關領導提出回避要求。回避的最大優點是可以維護好相關工作程序流程的內部監督機制，使各項工作均有所控制和校驗，避免因為親屬面子和自然信任帶來的不必要差錯，大大減少出現差錯和舞弊的可能性，有效防范法律風險。

“親親得相首匿”，是指親屬間相互隱瞞罪行可以不負刑事責任。該原則從根本上體現了人的親緣本性。現代法律法不容情，法律不允許親屬之間相互包庇，意味著公眾要在“親情”與“大義”中作出選擇，我國現行刑法規定，窩藏、包庇者已經觸犯刑法，對親屬之間拒絕作證等行為要受到刑法處罰。回避原則在法律中的應用更多的是為了減少不公，真正的體現法律的“三公”原則。

（三）切忌隨意簽字。項目管理人員在一些單據或文件上簽字是很經常的一件事，很多人認為自己不是大領導，自己簽字僅是個人行為，其實不然，當你作為一名管理人員代表項目和公司簽字的時候，那么你的簽字就代表了項目集體和公司行為。這些單據都是履行合同的憑證，一旦出現問題，很可能形成日后不利于公司的證據，給公司造成重大的損失。由于自己的過錯給企業造成的損失，企業有向過錯人追償的權利。 二、項目部管理中法律風險的防范

（一）注意項目部履行合同中的常見法律風險及防范。合同法律風險與自然風險、商業風險相比，其發生的概率有時更高，負面影響可能更大，但相比之下，合同法律風險是最具有可控性的。如果能夠重視和加強合同履行和管理，對其存在著的法律風險進行規避，通過發現、識別、分析、控制和處理好各項合同法律風險，制定和實施相應的應對措施，并按合同約定有效行使權利、履行義務，就可以最大程度上規避和防范合同法律風險。

項目部履行合同中常見的漏洞有：

1.合同簽訂人與合同實際履行人不同，又沒有轉讓協議，同實際履行人之間也沒有新的合同。

2.在結賬過程中審核不嚴，出具證明草率，沒有核實其真實身份。

3.財務把關不嚴，供貨商的合同、發票非同一單位。

針對上述情況，有關合同履行中針對性的風險防范對策有：

1.對照合同內容，讓項目部所有人員明白，清楚地知道合同中的全部內容，如工程范圍，要求、設計變更的處理，工程量的增加和減少程序等。

2.了解合作方的詳細情況，包括企業性質、法定代表人姓名、財產情況、履約能力、誠信度等。

（1）了解合作方的基本情況，保留其營業執照復印件，如果合作方是個人，應詳細記錄其身份證號碼、家庭住址、電話。了解這些信息有利于我方更好地履行合同，同時，當出現糾紛的時候，有利于我方的訴訟和法院的執行。特別是在項目部自行組織招標和詢價采購材料時，應注意留存對方營業執照、授權委托書等相關憑證的復印件。

（2）調查合作方的商業信譽和履約能力。特別注意長期合作對象的信譽欺詐：一直有著很好的合作關系，但是近期出現了遲延付款現象，并增加了訂貨量，此時應引起重視。很可能對方出現嚴重資金困難、面臨破產等情況。應盡量到其公司實地考查，不能僅聽其一面之辭。

3.取得合同相對方的授權委托書，核實人的身份情況，一定要對照身份證看是否在姓名上一致。一但有變化要再次要求另一方出具授權委托書。

4.項目部有關的人員出具給他人的有關工程證明須謹慎且要做好相關登記工作。

5.加強對材料、設備及相關憑證的管理。無論是項目自購材料，還是由分包商代買的材料，均應經過我方嚴格的審核和把關，購買憑據的原件需交給我方保存，財務人員在留存原件憑據和見項目負責人的簽字時才能向其支付。一旦材料出現問題或產生付款糾紛時能找到責任源頭，避免承擔更大責任的風險。

6.工程繁忙期的合同管理問題要引起充分的重視。工程繁忙期，出現無合同施工和采購現象，無預算憑證，一旦出現問題，沒有有利的證據，合同管理不到位，不符合精細化管理的要求，造成公司的損失和潛在風險。

（二）項目部要加強印章管理，勿入擔保陷阱，避免訴訟。公司印章管理都有嚴格的制度規定。“工程項目部公章由辦公室統一管理保存。各隊、各部門對外聯系需要蓋公章，先經副總以上領導同意簽字，或口頭通知辦公室，由辦公室登記后蓋章。”項目部應嚴格執行公司印章管理的相關規定，明確取用流程、保存對象、使用權限，杜絕因公章使用不當產生的法律風險。

按照印章管理制度的規定：所有印章的使用，必須嚴格做好申請和使用登記。在公章使用方面需要認識到的是：你擔保了，簽上名，蓋上章是要負法律責任的，承擔連帶責任，會使公司在法律糾紛中陷于被動地位。

（三）加強對廢舊物資處理的監管。現在“小金庫”的范圍，超出有形存款的范疇。隱匿收入設立的“小金庫”中的用資產處置、出租收入設立“小金庫”;虛列支出設立的“小金庫”中的以假發票、假合同、假票據等手段騙取資金設立的“小金庫”;轉移資產設立的“小金庫”中的以虛假資產盤虧、毀損、報廢方式轉移資產設立的“小金庫”。一旦查出是要追究單位及相關責任人的責任的。對在專項治理期間新設“小金庫”的，要對主要領導、分管領導和直接責任人嚴肅處理，按照組織程序先予以停職或免職，再依據黨紀政紀和有關法律法規追究責任，并在一定范圍內進行通報批評。小金庫專項治理的意義在于加強對權力的監督與制約，使小金庫將無處藏身，使集體腐敗行為大大減少。

為規范公司廢舊物資處理程序和工作行為，合理利用現有的物資資源，結合電力建設企業實際情況，許多電力建設企業都制定有《公司廢舊物資處理暫行辦法》。在辦法中對電力工程廢舊物資的處理程序進行規范，一般的流程是：

1.需要處理廢舊物資的工程項目部填寫《廢舊物資處理申請表》報物資（資產）管理部審核，監察審計部、財務部等部門會簽。

2.物資（資產）管理部組織專業人員（技術、質量、基層單位領導和職工代表）對廢舊物資進行鑒定。參加鑒定的人員須在《廢舊物資處理申請表》中簽字確認。

3.物資（資產）管理部匯總報公司領導審批。

4.采取競價、招標等形式確定價格。

5.處理款項繳入項目部財務科，項目部財務科負責人在《廢舊物資處理申請表》中簽字。

6.《廢舊物資處理申請表》由物資（資產）管理部存檔。

最后，針對電力建設企業項目管理人員如何防范法律風險的問題，需要強調的是企業各級領導干部和項目部管理崗位從業人員應不斷加強學習、增強風險防范意識、規范工作行為，有側重點、有針對性地制定措施、完善制度，認真查找崗位風險點，建立廉潔自律防控體系和長效機制，確保企業的各項管理制度落到實處，實現項目管理人員個人成長與企業發展的“雙贏”目標。 參考文獻：

第2篇：項目法律風險管理范文

關鍵詞：建設工程 風險管理 政策

本文從對工程項目風險管理的基本內容、風險管理措施的研究出發，針對建設工程風險管理在項目管理中的重要性，提出加強建設工程風險管理的對策，以便建立和完善有效的風險管理體系，保證建設工程項目順利的開展與實施。

1. 風險管理概述

20世紀80年代以來，風險管理的理論研究和應用在英美發達國家發展較快。英國南安普頓大學Chapman教授在《Risk Analysis for Large Projects: Models, Methods and Cases》（C.B.Chapman，1987）一書中提出風險工程是對各種風險分析技術的集成，以有效地項目管理為目的。風險管理的過程主要有以下四個步驟：

（1）Hazard Identification（危害辨識）

風險因素的識別標志著風險管理開始的過程，也是風險評估的基礎。風險識別就是確定項目中存在哪些風險，這些風險對項目會產生的影響，并將這些風險及其特性歸檔。對風險的識別可以通過感性認識和經驗進行判斷，但更重要的是依據各種客觀的統計、以前類似項目的資料和風險記錄，通過分析、歸納和整理，從而發現各種風險的損害情況及其規律性。

（2） Risk Assessment （風險評估）

風險評估主要從定性和定量兩個方面進行分析，常用的定性風險評估分析的方法有：調查與專家打分法、層次分析法等;定量分析方法主要有、PERT（計劃評審技術）、敏感性分析、、模糊數學法、多目標決策樹模型、影像圖、效用理論等。

（3）Risk Response（風險回應）

風險回應的任務是通過減少危害發生的概率或者減輕風險發生的后果，把處于不可容忍風險區的危害減輕至可容忍風險區，同樣的道理，把處于可容忍風險區的危害減輕至可忽略風險。主要有以下回應方式：風險回避（Avoid the Risks），風險減少（Reduce the Risks），風險轉移及自留(Transfer and Retain the Risks)。

（4）Emergency Preparedness（應急準備）

應急準備主要指施工現場的安全，其目的是為了減少潛在危害發生的概率，最小化傷亡、損失。

2. 建設工程風險管理現狀及存在的主要問題

我國國內很多大型的工程項目已經成功的應用了風險管理控制的方法并取得了良好的效益，但是我國目前現階段對建設工程項目風險管理的研究不夠具體深入，應用不夠廣泛普及。我國建設工程風險管理存在的主要問題有：

2.1項目風險管理相關的法律、法規不完善

建設項目風險管理的相關法律缺乏相配套的實施細則，在具體條款中沒有針對不同工程特點的具體規定，因此執行過程中就不能做到有法必依、執法必嚴、違法必究。法律、法規的不完善造成了在建設工程項目的具體實施中社會的失信現象、商務違約以及拖欠，加大了建設企業經營中的信用風險。

2.2企業風險管理意識的淡薄

建設單位對工程擔保和工程保險的重要性認識不足，風險管理的意識不強，對風險管理缺乏系統而明確的目標、體系和具體內容。對于風險管理控制也僅僅局限于建設工程的質量、進度、安全等方面，缺乏專業的風險管理控制措施。

2.3項目風險管理人員素質偏低

目前企業內部風險管理人員一般多數由施工管理人員兼任，對建設項目管理、風險管理等運用能力較差，不能對風險進行很好的識別和評價；即使意識到了風險，對風險也僅靠直覺和經驗進行處理，這嚴重的阻礙了風險評估以及管理的工作，從而影響到了建設項目風險管理的質量。

2.4保險公司和銀行服務的滯后性

工程保險和工程擔保需要相當數量的符合資格條件的擔保人和經紀人，這樣才能形成具有一定競爭力的擔保人市場。部分國內銀行雖然開展了一些保函業務，但還不是很普遍；保險公司按照現行法律規定不能從事擔保業務，而承包商之間的同業擔保也還沒有發展起來。

3. 建設工程項目風險管理對策

3.1完善風險管理相關的法律法規和合同管理

建立和推行工程擔保、工程保險制度，必須以法律法規做保障，用合同相制約。《合同法》、《擔保法》、《保險法》和《建筑法》、《招標投標法》、《建設工程質量管理條例》等相關法律法規做為工程擔保和工程保險的法律依據，建設主管部門應盡快出臺相關的政策，制定相應的行業法規和管理制度，建立符合我國實際情況的工程擔保和工程保險制度，研究合理的工程擔保和工程保險的收費標準及收取辦法等，建立和完善工程擔保、工程保險制度。

3.2發展擔保人市場

為了促進工程風險管理中介機構的積極發展，建立完善的工程擔保制度，除了繼續發揮銀行的作用，還應當積極發展其他具備相關條件的機構擔當擔保人，這樣才能形成具有一定競爭力的擔保人市場。

3.3積極發展工程風險管理中介咨詢機構

工程保險經紀人、人和工程風險管理咨詢公司，受業主或承包商的委托與保險公司洽談保險合同并進行索賠工作，同時也應對工程風險管理技術進行開發與研究，對風險管理工作進行咨詢與培訓；對工程擔保或工程保險中產生的糾紛進行處理，對建設工程的質量與安全進行監督與管理工作。

參考文獻：

[1]陸惠民蘇振民王延樹. 工程項目管理[M]. 南京：東南大學出版社， 2003.

第3篇：項目法律風險管理范文

［關鍵詞］項目融資；項目融資風險；風險管理

［中圖分類號］F283［文獻標識碼］B［文章編號］1002-2880(2011)01-0050-02

項目融資是一種與公司融資方式相對應的，以項目公司為融資主體，以項目未來收益和資產為融資基礎，由項目的參與各方分擔風險的，具有有限追索權性質的特定融資方式。這種融資不是以項目業主的信用或者項目有形資產的價值為擔保，其本質上是一種無追索權或有限追索權的融資貸款，歸還貸款的資金主要來自于項目建成投入使用后的現金流量。由于項目融資涉及的資金規模大、期限長、參與方眾多且結構復雜，還具有“有限追索”的特點，即對借款人擁有的項目之外的財產，原則上沒有追索權或只有有限追索權，這導致項目融資的風險很大。因此，了解項目融資風險管理的過程，并對其進行有效管理是項目融資成功的關鍵。

一、項目融資風險管理的過程

為了安排項目融資，必須對項目進行風險分析，對有關的風險因素作出評價。項目融資的風險分析是在可行性研究報告的基礎上，按照項目融資的特點和要求，對項目風險作出進一步詳細的分類研究，并根據這些分析結果，為在項目融資結構設計中減少或分散這些風險提供具體的依據。

項目的風險管理是項目風險識別和評價工作的自然延續，是項目管理的一個重要組成部分，見圖1。近些年來，由于國際上項目的投資規模變得越來越大，項目的融資結構變得越來越復雜，加之國際經濟環境越來越變幻莫測，人們開始越來越重視對項目的風險管理。

在項目的風險識別和風險評價的基礎上，項目的風險管理有三個方面的任務：

第一，針對項目所面對的風險因素，決定是否做出反應；

第二，如果答案是肯定的話，對各種可能的項目風險管理方案進行取舍，制訂最實際的行動方案；行動方案的制定需要考慮包括對項目影響的重要程度、風險管理可能采用的手段以及風險管理的成本等多方面的因素；

第三，在項目的建設或生產期中實施這些風險管理方案。

二、我國項目融資風險管理存在的問題

1.法律體系不完善，基本制度不健全

采用項目融資方式，涉及到國家的產業政策、外資政策和投資政策等，對法律、融資環境要求很高。雖然我國制定了一些法律法規，并加入了一些國際條約，但總體的國家法律體系正在制定和建設中，還沒有形成良好的法律保障環境，有針對性的法規尚未制定。目前還有些法律法規中存在一些與市場經濟相悖的條款，政策的穩定性、透明度不夠高，有的外商甚至認為有關法律法規在執行上也存在困難。

2.金融體制不完善，衍生工具較少

較之國際直接投資，項目融資對外匯風險更為敏感。雖然我國已實現經常項目下外匯自由兌換，且承諾外商正常利潤可兌換付至境外，但目前，國家為了穩定國內金融市場，防止資本的變相外流，對外匯的管理還是非常嚴格的。我國項目融資大多涉及外資，而目前在我國金融服務市場尚未完全開放的情況下，利用金融工具規避利率和匯率風險的手段較少，不利于金融風險的規避。

3.政府承諾過高，加大了自身風險

地方政府缺乏運作項目融資的知識和經驗，出于吸引外資的目的和對自身政績的考慮及短期的利益，我國某些地方政府官員可能會作出與中央政策與長遠利益不相符的決策，給項目的外商做出過多的承諾，一方面加大了政府自身的風險，另一方面必然導致政府巨大的履約成本。由于我國的特殊國情和政治體制，外商對這些特殊性可能不太了解，在這種情況下簽訂項目特許權協議并得到地方政府或某些官員的承諾與保證，一旦中央發現或地方政府換屆，則此類項目必然屬于被清理的對象，政治或信用風險極大。

4.項目決策缺乏科學、深入的可行性分析

在項目融資的投資決策階段，缺乏深入的可行性分析，決策者對投資計劃和投資方案把握不準，而選擇了質量不高而收益低的融資項目，致使不能按期收回投資而帶來風險。

其原因主要包括：第一，缺乏科學有效的決策機制。大多企業在投資決策上，往往由經理少數幾個人說了算，缺乏一套既協作又相互監督的機制。這樣的決策大多缺乏科學的依據，一旦付諸實踐，投資損失在所難免。第二，缺乏深入的調查研究工作。決策者為了縮短決策時間，節省調查成本，大都不愿從事市場調查、經濟政策的研究，導致對客觀實際情況和項目融資風險缺乏認識。第三，缺乏科學的預測分析。一些決策者對項目投資方案大都缺乏科學預測分析，對于潛在的不可抗力風險、市場風險不能充分認識并制定相關的預防性條款，從而造成方案本身的不科學性。第四，外商投資方過度相信地方政府的承諾，對項目的回報有著過高的期望，造成項目的投資決策不是基于科學合理的可行性分析和回報率預測，而是片面基于政府對回報率的保證。在政府缺錢、投資者缺項目的情況下，雙方更有可能達成這種政府保證高回報率的特許權協議，而在實際情況中缺少可行性，最終會導致項目的失敗。

貫君張文:淺析我國項目融資風險管理

三、加快我國項目融資風險管理的對策

1.完善法律體系，健全基本制度

建立和完善有關項目融資的法律法規。健全的具有一定透明度和信用的法律體系是項目主辦人和貸款方評估項目風險的首要考慮因素。一旦這一體系得以建立，政府依法管理，中外投資者能更好地做到有法可依，有關的申請、審批、仲裁和操作程序將得到規范，項目各參與方的權利義務得到明確，項目融資的風險將會大大降低。提供一個完善、透明度高的法律體系，使我國項目融資有一個較好的法律環境，從立法上對項目的政治風險給予保證，從整體上降低項目融資風險。對項目融資實行歸口管理，簡化程序。為保證項目融資在我國的順利實施，國家應盡快成立專門的項目融資主管機構，制定明確的審批程序，降低項目投資者的獲準風險。

2.深化金融體制改革，充分利用金融衍生工具

與一般金融市場上的外匯交易相比，項目融資中的外匯兌換更多地是為了按照項目協議中的規定償還債務或支付費用，或者為了轉移投資所得。投資方應與項目東道國政府簽訂相關協議，通過與項目東道國政府談判，盡量要求政府對貨幣的自由兌換和自由匯出做出明確的承諾，取得保證項目企業優先獲得外匯和外匯匯出的協議(或由其出具獲得外匯的擔保)。這對于在實行外匯管制國家實施項目融資的外國投資者來說尤為重要，它通常是項目取得成功的關鍵。

隨著我國金融體制改革的深化以及全面實現人民幣可自由對換，可以利用國內的金融衍生工具及保險市場對項目融資的外匯風險進行管理。

3.防止政府承諾過高，合理發揮政府在風險控制中的作用

我國政府的重要作用應是制定國家宏觀經濟發展戰略、法律法規、稅收政策和金融政策，從整體上降低項目融資的環境風險。比如稅收政策上，根據需要提供一定的稅收優惠待遇，可以降低項目現金流量不足的風險，同時也可達到吸引外資投資的目的。政府可以借鑒發達國家或多邊機構的做法，建立一定的機構，就某些政治風險提供保險。在投資者非常關心的匯率風險上，政府可以通過在金融機構設置專門針對項目融資方式的金融產品，把這部分風險轉由金融機構有償分擔。

4.進行科學合理的項目可行性分析

由于項目融資往往都是投資規模大、經營周期長且事關國計民生的基礎設施，而可行性研究有助于對項目風險進行識別和判斷，成為風險分析的首要前提。項目融資的風險分析正是在可行性研究的基礎上進行的。項目的可行性研究需要分析和評價許多與項目有關的風險因素，如項目的原材料及燃料供應、技術設備、項目的外部市場環境、項目產品的市場需求狀況等。通過這一系列因素的分析對項目作出綜合性的技術評價和經濟效益評價。因此在項目實施前進行技術、經濟及法律上全面、深入的可行性研究顯得至關重要。

在投資項目的過程中，投資者要充分了解中國各級政府的運作規律，及時了解和掌握中央政府對投資方向的引導和投資力度的調控，并合理和正確地預測中央政府對經濟發展和投資趨勢的理解和判斷，不要輕率地在地方政府優惠政策和過高承諾的吸引下作出投資決策，進而科學合理地分析項目各方面的可行性，避免遭致失敗或運營困難。

［參考文獻］

［1］沈海濤．項目融資［J］．才智， 2009 (3)．

［2］聶高輝．項目融資風險管理探析［J］．科技廣場， 2009 (2)．

［3］高瑋，楊子君．項目融資風險管理［J］．商場現代化， 2008 (12)．

第4篇：項目法律風險管理范文

【關鍵詞】 建筑工程 項目風險 全面風險管理

目前，我國的很多建筑工程項目在建設管理過程中，因為受到各種風險的危害而導致巨大的經濟損失和社會效益損失。風險已經成為當前建筑工程項目建設失敗的關鍵性因素之一。本文就當前建筑工程項目的存在風險以及管理情況進行簡單的分析和討論，并就如何加強建筑工程的全面風險管理提出自己的建議和看法，從而不斷提高建筑工程的質量，推動建筑企業的快速、平穩、健康發展。

1 建筑工程項目中存在的風險

目前，我國的建筑工程在項目建設管理過程中，主要存在以下幾個方面的風險，具體表現在：

1.1 政治風險

政治風險主要指的是由政治方面的原因和事件引發的風險類型。它一般包括：重大事故所導致的社會風險；出現變動的工程建設法規政策造成的風險；政府機關單位的行政干預等等。

1.2 經濟風險

經濟風險主要指的是在經濟領域當中由各種經濟原因所導致的企業經營利益方面的風險。它通常是由于宏觀上的不利經濟形式以及嚴重的通貨膨脹、上漲的材料價格、較差對策投資環境等因素造成的。具體可以分為兩種類型，即：

1）技術型風險。即由于技術方面的條件不足等原因導致的損失。

2）非技術型風險。即由于組織、計劃、協調、管理等非技術方面的條件不足而造成的對損失。

1.3 自然風險

自然風險主要指的是建筑工程由于其所在地區的不利的自然條件而導致的風險。它一般包括惡劣的地理位置、氣象條件、現場環境等。

2 建筑工程風險管理的現狀

當前，我國的建筑工程項目在風險管理方面主要存在以下幾個方面的問題，即：

2.1 相關的法律法規不健全

目前，我國雖然就建筑工程行業出臺了許多相應的法律法規，給建筑工程的建設管理提供了一定的法律保障，但仍然缺少較為完善的監督機制和法律法規。當建筑市場大環境發生變化時，建筑企業或者相關工程負責人不能及時的根據所發生的情況或者問題予以修改或完善，從而降低了對風險的控制和管理效果。

2.2 企業的風險意識低

當前，在我國許多的建筑投資企業中，對風險管理和控制的意識概念上存在嚴重的認知偏差，有些企業甚至為了減少資金投入而降低對風險管理方面的投資，或者是選擇不恰當的風險轉移方式或者風險自留手段進行風險控制。然而，風險自留所導致的損失有時候會超出企業的承受能力范圍，從而致使整個項目都無法順利的開展。

2.3 缺乏完善的風險管理機制

我國當前的建筑企業大部分在風險管理工作方面沒有完善的管理機制和體系，例如，缺乏職能的明確定位，在內部管理上沒有設置專門的項目風險控制管理部門，風險管理的專業型人才匱乏嚴重，對風險管理的能力不足等等。這些問題和缺陷都導致建筑工程項目在應對所遇到的各種風險時，不能有效、及時的進行處理和解決，對風險的預防控制效果不明顯，從而導致建筑企業不能很好的對建筑工程項目進行建設和管理。

2.4 缺乏有效的風險管理能力

目前，我國有許多的建筑工程在項目的風險管理工作上存在基礎低，步伐慢，技術能力弱等問題。同世界上的發達國家相比，我國的建筑工程在風險管理方面的發展明顯偏慢，企業缺乏專門的風險管理手冊、風險評估報告等等管理措施，對風險的識別能力較低，對風險的防范和處理手段偏于簡單、單一化，缺乏有效的風險應急預案，使得企業在遇到突發風險時不能進行及時、有效的處理和解決。

3 建筑工程全面風險管理的措施

針對建筑工程項目在風險管理中存在的問題，建筑企業要及時的采取有效的措施對可能遇到的風險進行全面化的管理和控制，從而確保建筑工程的順利建設施工。具體措施內容如下：

3.1 建立和完善風險管理的制度體系

我國的社會經濟由于實行市場化的時間較晚，在框架體系的建設上還處于研究、探索的階段，因此，針對建筑行業在制度制定管理上存在的不足，特別是項目風險的實際管理同當前現行的部分法律法規不符合等問題，國家及有關政府部門要根據當前我國建筑行業在風險管理方面的實際情況，建立和完善企業的風險管理制度體系，明顯工程保險在實施過程中的細則內容，并結合國際慣例，構建起一套能夠適應和符合我國當前建筑行業風險管理工作的工程擔保及保險制度體系。

3.2 加強風險管理意識的樹立

建筑企業及相關的工程項目負責人要加強對風險管理意識的樹立和培養，各建筑工程的監理單位以及業主等也要樹立全員化的、科學的風險管理意識，講風險管理意識切實的貫徹落實到工程項目的整體建設過程當中去，從而在意識上加強對風險的防范和管理。同時，建筑工程項目的各部門負責人還要根據風險發生的環節和時間的不同，在工程建設的全過程中樹立起全面的風險管理意識以及相應的法律意識，從而使企業在遇到違約的法律風險時，能夠及時的通過法律的渠道和手段來加以處理和解決，以確保建筑工程的順利建設施工。

3.3 構建企業的內部風險防控體系

建筑企業能夠有效的進行風險抵抗的前提條件就是建立和完善風險管理的責任制度體系，因此，各個建筑企業必須盡快的構建和完善自身內部的風險防控實施體系，科學、合理、有效、切實的對建筑工程的項目風險進行管理和控制，以保證風險防控措施實施的有效性和切實性。同時，各建筑企業還要加強對工程施工圖紙的審查評估工作，盡可能的將不同意見解決在項目施工之前，從而降低施工過程中對工程設計的變更問題。此外，還要加強對建筑工程項目在進度和質量等方面的嚴格控制，強化對相關合同的控制和管理，從而盡可能的將建筑工程項目的風險降到最小程度。

3.4 加強對風險管理技術的提高

建筑工程的項目風險大多具備多樣性、普遍性、客觀性、可變性等特點，因此，建筑企業在進行風險的全面管理時，必須要不斷的提高風險識別的技術和能力，熟悉和掌握企業有可能遇到的各類風險的發生發展規律，并全面、及時的對建筑工程項目的相關風險信息進行收集和整理。同時，企業還必須要適時、合理的進行風險的預防和回避，根據風險發生的規律以及有關的信息，及時在風險發生前遠離風險源，或著通過相關的措施對風險源的發展進行有效的阻止或者中斷，從而有效的降低風險發生的概率。

結語：

總而言之，隨著我國現代化建筑行業的不斷進步和發展，其對風險的控制和管理工作正逐步成為當前建筑工程項目管理過程當中的一項不可忽視的重要核心問題。在當前社會經濟發展過程中，我國有許多建筑工程項目在風險管理工作上存有一些不足和弊端，對整個建筑行業的良性、健康、平穩的可持續發展起到了限制和阻礙作用。因此，各個建筑企業必須加強對工程項目的風險控制和管理，建立和完善工程項目的全面風險管理體系，不斷提高風險管理人員的專業素質和技能水平，從而更好的做好建筑工程項目的風險管理工作，不斷擴大建筑企業的經濟效益和社會效益。

參考文獻

[1] 黎海濤.淺析建筑工程項目風險防范與管理[J].物流工程與技術，2011（07）

[2] 王春浩.我國建筑工程項目風險類型及風險管理對策研究[J].科技資訊，2012（14）

[3] 王志金.基于建筑施工企業工程項目的風險管理研究[J].山西建筑，2010（06）

第5篇：項目法律風險管理范文

1 引言

在“走出去”戰略的指引下，我國對外工程承包取得了快速的發展。根據中國對外承包工程商會統計，自2002年以來，我國對外工程承包完成營業額及新簽合同額一直以15%以上的速度增長。對外承包工程企業海外業務發展迅猛，承攬的項目規模不斷擴大，國際工程業務市場范圍不斷擴大，目前已遍布全球180多個國家和地區。

但近年來，驕人業績的背后，我國企業在海外承包的工程同時也不斷暴露出不足，特別是風險管理中的不足，其影子存在于沙特麥加薩法至穆戈達莎輕軌項目產生的巨額虧損、利比亞戰亂可能引發的超千億損失、中鐵波蘭高速公路項目被迫中止等項目中。這些典型的案例，為眾多正在"走出去"的中國企業敲響了警鐘，也凸顯了國際工程風險管理的重要性。

2 國際工程項目的特點

國際工程項目不僅具有一次性、唯一性、目標明確性、實施條件的約束性、活動的整體性、組織的臨時性和開放性等基本特點；還具有投資巨大、復雜程度高、整體性強、技術水平要求高、建設周期長、不確定性因素多、生產要素的流動性、當地政府的管理和干預等特點。這直接導致了國際工程項目的特點較國內工程更復雜，更多變，更難預測和控制。

2.1 合同參與主體的多國性

國際工程項目一般采用全球招標模式，國際工程簽約的各方主體通常屬于不同的國家，項目不僅受所在國法律約束，同時也受國內法律約束，涉及的法律范圍極廣。一個大型的國際工程項目建設可能涉及多個國家，在涉及到不同的國家、不同的民族、不同的政治和經濟背景、不同參與單位的經濟利益時，各相關方之間，很容易就合同要求不容易相互理解，對合同條款的理解也易于產生歧義，導致在出現爭端時，對問題的處理往往較為復雜和困難。

2.2 合同條件嚴謹，要求符合國際慣例

國際工程已經有超過一百年的歷史，因國際工程不能單純按照某國法律進行管理，導致各個國家和國際組織（尤其是行業協會）不斷對國際工程的實施情況進行總結和改進，形成并出版了一批比較完善嚴謹的合同范本，同時也在實施中也養成了一些工程管理的國際慣例，這些范本和國際慣例基本囊括了當今各種類型的合同形態和管理慣例，是國際工程項目實施和合同管理的實踐基礎。

2.3 技術標準、規范和規程龐雜

國際工程合同文件中需要詳盡的規定材料、設備、工藝等各種技術要求，通常采用國際上被廣泛接受的標準、規范和規程。如 ANSI（美國國家標準協會標準）、BS（英國國家標準）等等，但有些涉及工程所在國使用的標準、規范和規程。還有些發展中國家經常使用自己尚待完善的“暫行規定”。這些技術要求準則的龐雜性無疑會給工程的實施造成一定事實上的困難。

2.4 建設周期長，工程項目環境較復雜

國際工程工期少則一兩年，長則二十至三十年，對于如此長的履約期限，國際工程承包商從要整體長期角度全面考慮國際工程項目實施中可能出現的各種因素，尤其要對項目風險進行充分的調查和分析；如資金緊張、材料供應脫節、清關手續繁瑣等等風險呢，工程項目環境復雜，就要求對工程項目實施全過程的項目管理。

3 全面風險管理理念

全面風險管理是目前國內外研究的熱點問題，在現代國際項目管理活動中，全面風險管理占據著越來越重要的地位。全面風險管理有四個方面的涵義：一是項目全過程的風險管理，從項目機會階段到項目的結束后評估，都必須進行風險的研究與預測、過程控制以及風險評價，實行全過程的有效控制以及積累經驗和教訓；二是對全部風險的管理；三是全方位的管理；四是全面的組織措施。

4 國際工程項目全面風險管理體系建設

“前車之鑒，后事之師”。在深刻剖析國際項目的特點、積極應對負面影響的同時，國際工程項目建立健全全面風險管理體系、運用最新風險理論防范化解經營風險是大勢所趨。這對于目前風險治理環境不完善、L險集中管理能力欠缺、風險作業效率不高、風險量化管理和風險內控基礎薄弱的從事國際業務的中國企業來說，無疑是一項艱巨的挑戰。

4.1 培育全面風險管理環境，夯實體系風險管理的基礎

全面風險管理環境是全面風險管理的基礎和平臺，全面風險管理的其他模塊都是在風險管理環境這一的平臺上運行的。具體內容包括風險管理文化建設、風險管理組織結構、風險管理人員的培訓、管理等。

從全面風險管理文化來看，要營造國際工程項目全員風險管理文化，使風險管理目標、理念和習慣滲透于每個業務環節，內化為每位員工的自覺行為。從全面風險管理組織結構來看，國際工程項目風險管理部門應實現從單純后臺監管的角色轉換，風險管理的觸角應全面延伸到項目各職能部門和過程控制。從縱向來看，國際工程項目風險管理部門應實現自上而下的垂直管理，企業級風險管理部門直接負責項目級風險管理部門的考核、指導和管理；從橫向來看，項目級風險管理部門在項目各業務部門設立風險管理窗口，各業務部門的風險管理窗口人員直接接受其考核、指導與管理，通過有效的組織機構對各方面的風險管理資源進行整合和利用。從風險管理培訓來看，除了對項目管理人員和專門的風險業務人員通過專業培訓、專題研討、外出調研等形式進行培訓，提高其在風險管理上的專業和綜合素質；同時要發揮項目管理人員和專業風險管理人員的作用，不僅僅要讓全員知道本崗位的風險還要認識到本崗位的風險會造成怎樣的連鎖反應，可能對項目造成的危害和損失。通過上述措施，為國際工程項目風險進行全過程、全部、全方位管理打下堅實基礎。

4.2 規范全面風險管理流程，確保體系的有序性和有效性

國際工程項目的經營特征決定了每項業務、每個環節都面臨現實或潛在的風險，任何忽視流程的思想和行為都可能導致局部或全面的經營失敗。因此，實施全面風險管理的一個重要要任務就是統一操作環節、規范管理流程。

國際工程項目中的各項風險管理工作開展應該嚴格按照流程運作，即：風險管理目標與政策設定、風險監測與識別、風險估計與評價、風險處置、風險管理評價與持續改進、信息交流與反饋。整個管理流程可以簡單表述為：首先，項目風險管理部門根據風險管理環境結合企業制定的風險戰略、風險政策及對部門的職責分配來確定本部門的風險管理目標，并制定相應的風險管理政策；然后，從產品和服務提供的運作全過程中進行風險識別，并運用風險估計與評價的方法和模型對風險進行定性、定量，并將結果與風險容忍度進行比較分析，提出風險處置方案；最后，對整個風險管理的效果進行評價，并把信息反饋給上級風險管理部門。通過嚴格的流程循環管控，進而不斷健全風險管理制度、及時改進執行程度、各環節的銜接性、流程的合理性、管理體系的環境適應性等方面的缺陷。

4.3 加大風險量化技術應用程度，提升體系風險管理準確性

國際工程項目要結合自身企業戰略導向、市場定位、內部資源以及風險管理現狀等因素，加大風險量化技術的研究、推廣和應用工作，提高風險管理中定量技術的占比。量化技術的應用要以暴露風險和提升風險管理能力為核心目標，通過模擬或實踐獲得反饋信息，用以驗證量化技術的效果，使之得到動態地校正和優化。同時要建立完整統一的數據庫，并將數據維護工作常態化，不斷提高數據的準確性和針對性，盡快建立起符合國際工程項目要求的，完整、嚴格、一致的數據標準和相應的數據處理平臺，從而保證構建全面風險管理體系中所有量化管理的數據需要。

另外，全面性的企業風險管理很重要的東西就是要把風險和風險之間的互相影響，是否有正相關是否有負相關，或者說這個風險產生之后，我們如何和其他風險放在一起之后再一起考量要如何做風險決策。風險管理要傾向于建立按照邏輯順序組織的，按照時間順序排列的（比如，何時最有可能發生風險），并將具有相同性質的風險或相關的風險結合在一起的功能性風險矩陣。而風險矩陣對于較為復雜的國際工程項目來說必不可少，因為項目團隊更能理解整體風險，風險矩陣使得向高級管理層匯報主要風險更為容易，并確保風險對策能夠及時實施。最重要的是，風險矩陣減少了向其他各方分配風險的方式中的不一致性或缺陷，有助于向合作方和分包商轉移風險，保證談判按部就班地進行，并促使風險計劃和現場方案早日制定以處理特定的風險。

只有能夠在國際工程項目中靈活運用風險定性和定量分析技術，摸清風險聯系，才能最大程度的確保風險在可控范圍內，風險管理的準確性才能得到提升。

4.4 強化重點業務的專業化風險管理，提高體系精細化和專業化水平

對于我國大部分建筑企業來說，國際工程的合同、咨詢、設計、采購、法律、金融、稅收等領域的專業化風險管理，對于中國企業“走出去”，承攬如EPC、BOT、PPP等模式的大型際工程項目提出了嚴峻的挑戰和考驗。

實現國際工程項目專業化風險管理，不僅要積極依靠風險管理信息系統，實現專業化風險信息的收集、評估、制定應對信息等，通過信息系統的自動化、網絡化，盡量避免人為控制，確保專業風險管理信息的時效性和真實性。同時，還應該加強對于具備商務、法律、外語、合同等專業領域及知曉化風險管理過程的復合型人才的招聘、培養與儲備。對于專業化風險管理要把人腦和機腦結合起來，把數學模型的結果和專業風險管理人員的經驗和知覺結合起來，以提升項目對于重點業務專業化風險管理的精細化和專業化水平。

參考文獻：

[1] 劉爾烈.國際工程管理概論[M].天津：天津大學出版社，2003.

[2] 中國對外承包工程商會.2014年對外承包工程行業發展概況.[EB/OL]. [2013-04-28].http：//218.249.118.171/templates/periodical/index.aspx？nodeid=68&page=ContentPage&contentid=28529.

第6篇：項目法律風險管理范文

關鍵詞：國際工程招投標，風險管理，風險認知，風險防范

中圖分類號：TU723 文獻標識碼： A

作為國際工程承包企業，我們在“走出去”的投標過程中面臨著各類風險，如何通過系統的風險管理工作，在投標報價階段進行各種有效的風險識別和防范，從而最低限度地防范將來項目實施過程中的可能存在的經營風險，是外經人員孜孜追求的目標，也是提高企業履約能力并實現既定收益目標的必要條件。風險管理的成功與否，是決定項目成功與否的關鍵因素，因此如何在投標工程中有效識別、控制和規避風險已經成為總承包企業亟待解決的問題。

對風險管理的基本認知

所謂風險管理就是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估，并根據具體情況采取相應的措施進行處理，即在主觀上盡可能有備無患或在無法避免時變能尋求切實可行的補償措施。風險管理的基本目標是企業和組織在面臨風險和意外事故的情形下能夠維持生存，風險管理方案應使企業和組織能夠在面臨損失的情況下得到持續發展，盡快實現企業和組織穩定的收益，從而通過風險最小化實現企業或組織的價值最大化。

風險管理具有體系性、動態性、綜合性和量化性的特點。在投標過程中實施風險管理體系，并不是要規避所有風險，而是要能識別、管理、定價量化這些風險，從而實現企業的可持續發展。絕大部分的工程承包企業每年要參與許多個國際項目的投標，為實現投標過程中的對風險的管控，一般都需要建立相對較嚴格的投標風險評審流程，通過分級管理，各級管理層在項目立項、投標初步方案、投標最終方案三個關口，都會根據外部環境的變化對項目風險進行有效的管理。

國際工程投標風險的識別

國際工程項目風險有政治環境、社會環境、經濟環境、法律和法規、自然環境、項目組織、理解和溝通、合同條件、技術、管理等各類風險。項目風險是工程合同的不確定因素，是由多種條件組成的。在投標時，僅憑招標文件對項目的了解肯定是不充分的。多渠道充分收集信息，對于評判項目的風險至關重要。收集信息投標所在國的國情、法律法規、關稅和稅收、合同條件、項目資金來源、業主背景、融資渠道、外匯管制、對外國勞工的限制等。通過列出該項目重點風險源，提出相關項目風險清單，以對該項目的風險有一個詳盡的認識。

國際上比較流行的識別風險的辦法有頭腦風暴法、SWOT分析法、核對表法(Checklist)等，但目前最為常用的還是風險打分法，該辦法簡單實用，風險管理成本少。首先為某項目設定一個可以投標的假想值，如果各專家打分值高于此假想值，則投標，否則不參與。然后根據項目的具體要求把各個風險點分成若干個評分子項，再將各個評分子項賦以不同的權重。評價項目可以細分為自然環境、政治環境、支付條件、匯率變動、競爭對手情況等。然后各專家根據自己的經驗對照此評分標準打出自己評價分，再綜合測算出最終平均評分是否高于可以投標的假想值，以決定是否參與投標。

國際工程投標風險的防范

在對投標風險進行識別和分析的基礎上，采取預防、轉移、分散等措施加以控制投標風險，從而達到風險發生、減少損失的目的。

充分研究招標文件，減少漏項風險

要組織強有力的投標團隊，仔細研究業主編制的招標文件，包括合同條款、技術規范、圖紙、工程量清單。對招標文件中規定的對承包商有利的條款和業主的設計缺陷要了然于心，然后通過“不平衡報價”法，適當地考慮一些合理利潤。同時對其中的不利條款、設計的錯誤、表達不全面、規定模糊的情況要及時向業主提出答疑。要把工程量清單、技術規范和參考圖紙三者結合研究，防止報價漏項，以免產生一些不必要的損失。‘

組建復合型投標隊伍，保證投標團隊的高效

國際工程投標是一項復雜的系統工程，涉及到技術、商務、報價、合同、法律、金融等多個綜合性學科。因此需要一支既懂報價、又懂技術，還能對外進行談判的強有力的隊伍，人員配置要精干高效。相關投標成員不但要求專業知識熟練，還要求語言能力強，并好是能具有相關多年國外工作經驗的人來擔任。同時投標團隊領導更需配備那種項目管理經驗豐富、技術能力強，同時又有相關報價經驗的人牽頭組織，整體把關。

及時組織項目現場考察，對項目工程概況有個全面了解

在遞交標書前，業主一般都會組織標前考察，投標人一定要重視此標前考察，因此此次考察不但可以考察現場情況，與業主和工程師建立初步聯系，更是了解競爭對手情況的絕好機會，從而為報價的最終決策提供很好的機會。考察團隊最好由技術專家、報價專家、商務專家和翻譯人員等共同參與。

同時在考察過程中應特別注意項目的水文地質和環境風險。一般EPC項目或是設計施工總承包項目，業主都會特別規定投標人應視為已經詳細和全面了解相關地質和所有環境風險。因此在考察過程中，投標人就向業主仔細詢問相關不良地質情況、交通不便需修便道、當地水電接入情況。最好是在考察前列出詳盡的考察清單，以避免在考察過程中因為考察不充分，而出現報價漏項的情況。如中國某大型國有企業在沙特承攬輕軌項目，就是由于前期考察不充分導致漏項，再加上項目實施過程中組織不力，從而導致了在項目中的巨大虧損，企業也元氣大傷，名聲盡損。

借船出海，合理利用當地合作伙伴的關系和力量

毋庸置疑，不同的國家，就有不同的政治體制和投標環境，如果在投標中死搬國內模式，必然會在項目中死得很慘。而國內很多工程承包商企業，由于資金的考量，不可能在每個國家都設立一個分公司或是辦事處，同時投標時僅憑投標小組的一兩次考察，也不可能對項目的市場環境有全面的了解。這就要求我們應該要合理利用當地合作公司的力量，借船出海，通過利益捆綁，簽訂合同，使其在項目工、料、機或是其它市場調查中承擔責任，從而掌握合理的第一手投標資料，有效識別和防范投標過程中的風險。

5、要特別重視當地質量安全環保的要求

國內項目的工程實施從某種意義上來說，對職業安全和環境保護這一塊重視得還不是特別夠。因此很多中國公司一走出國門，面對國外苛刻的環保要求，“水保不服”的癥狀就立刻表現出來。中鐵下屬某單位在波蘭的高速公路項目，由于當地有一種非常珍貴的青蛙，因此波蘭高速公路管理局要求承包商聘請當地生物學家進行指導，并要求把沿線這種青蛙都找出來并遷移到安全的地方，同時還要求在高速公路通過區域為蛙類和其他大中型動物建設專門的通道，避免動物在高速公路上通行時被行駛的車輛碾死。這對于長期在非洲國家作業的中國企業來說，這一切都前所未遇，感到“既憤怒又被動”，認為是波方故意“找茬”，結果可想而知，企業不遭受巨額虧損才怪。

6、要特別重視項目所在國的法律風險

國際工程項目涉及的面非常廣，相應地，涉及到的法律法規也特別多，如東道國的建筑工程法律、進出口或海關檢查法律、稅務法律、環境保護法律、勞務或勞動法律、知識產權以及公司方面的法律等。我國承包商基本上都遇到過與上述法律有關的問題，其中比較集中的涉及到東道國的建筑工程法律、進出口或海關法律、稅務法律、環境保護法律、勞務或勞動法律。如果對上述法律不熟悉，在投標報價階段，承包商無法將上述法律涉及的費用和風險考慮到報價之中或低估項目的實施難度，結果導致重大損失。這方面的安全不勝枚舉。如中國某大型企業承攬的澳大利亞某礦項目。該項目需要大量的勞工和技術人員，但根據澳大利亞的勞務方面的法律，中國的勞工和一般的技術人員根據無法獲得相關工作簽證，中國公司只能聘請當地人員，然后當地工人的工資和待遇遠遠超過中國工人且管理難度較大，結果單單就人員工資成本，中國公司就付出了比投標報價高出數倍甚至十幾倍的工資支出。

7、絕對避免“低價中標索賠賺錢”的錯誤思想

很多中國公司還存在先低價中標，以后再想辦法索賠的想法，這種想法在國際項目中越來越行不通了。國際市場瞬息萬變，而施工項目的周期較長，即使投標時計算毛利率可以達到3%，但受到匯率變動、勞動力、原材料價格上漲等因素的影響，搞不好最后幾乎全要虧損，因此要做到不投虧損或是微利標。同時由于國際工程項目組織管理難度大，如果項目報價低于成本價，會給項目實施過程中的現金流帶來嚴重的困擾，甚至有可能斷裂的危險，這樣就可能會導致項目運作困難，甚至中途夭折，更別提索賠了。同時目前國際工程承包市場上畢竟都是買方市場，很多時候業主聘請的工程師都是世界一流的知名咨詢公司，對于承包商可能存在的索賠點都了然于胸。再加上中國公司的文件管理或是項目管都還有一些差距，低價拿到的項目要想通過高價索賠賺錢基本上是難于上青天。

四、結語

隨著中國建筑企業國際化經營的力度越來越大，在國際工程市場上投標的項目越來越多，所面臨的風險相比國內工程的投標也更具多樣性和致命性，所以更要正確認識和對待國際工程投標前期的各種風險。在投標過程中對項目的條件、自然環境條件、當地社會環境、自身承受能力等因素進行綜合考察分析，理性識別和評估風險，爭取在從投標的源頭上避免和控制風險。只要在投標報價中正確處理好風險的識別與管理工作，必將進一步增強我國企業的核心競爭力，對國際工程市場的開拓和發展發揮重要而有益的作用。

參考文獻：

[1]雷勝強.國際工程風險管理與保險【M】.北京: 中國建筑工業出版社,2012

[2]趙丕熙. 國際工程中的政治風險及其管理【J】.北京: 中國計劃出版社,2009

第7篇：項目法律風險管理范文

【關鍵字】房地產公司；合同風險管理；優化

引言

當今的市場經濟可以說是合同經濟。隨著我國市場經濟的不斷成熟，合同在企業的經濟行為中越來越重要，合同管理在房地產項目管理中的作用也日益突出。西方諺語說： “財富的一半來自合同”，合同是房地產公司投資開發建設取得經濟效益的橋梁和紐帶，同時也是開發過程中產生一系列糾紛的根源，因此房地產公司應根據本企業的實際情況，以充分了解工程合同管理特點及存在的合同風險為前提，有效防控合同風險，理順與之相關的“法律線”、“利益線”、“管理線”，堵住合同管理漏洞，優化合同風險管理，達到降低成本、防范經營風險及提高公司經濟效益的目的。

1 房地產公司工程合同管理的特點

（1）合同主體的多元性

一個房地產開發項目的建設從開發報建到最終完成實體項目涉及的合同類型眾多，合同主體也是多元性的，房地產項目通常要簽訂的合同有：土地使用權出讓合同、設計合同、監理合同、勘察合同、施工合同、材料設備供應合同、租賃合同、項目貸款合同、廣告合同等，因此在項目開發過程中，需要與不同的主體進行合同洽談。

（2）合同條款的專業性

房地產開發建設經過了專業化的運作后，模式已經比較成熟了，所以項目開發過程中涉及到的大多數合同都有通用（固定）條款或者直接以格式合同來體現。例如在合同條款中對業主及承包商各自的權利和義務進行了詳細地規定，且還規定了合同執行過程中工程師處理問題的職責和權限，包括由停工、變更、延誤、索賠、爭議、違約等原因造成的問題。

（3）合同期限的長期性

房地產開發通常有一個較長的周期，一般工程合同履行的時間跨度較大，有的甚至可以橫跨整個項目開發周期，比如設計合同、施工合同、監理合同等。

（4）合同履行的復雜性

由于合同期限比較長，在合同履行過程中，市場、國家政策、法律法規、項目所處地域規劃或地理條件隨著時間的推移都有可能發生變化，這樣就會導致各種突發性事件的發生，雖說可以依據相應的合同條款進行協商解決，但是由于房地產項目的合同標的額通常都比較大，一旦有利益沖突的發生，就會出現各方因維護自身權利而展開尖銳談判的局面，合同履行的難度大。

2 合同風險構成要素

在合同的締結、簽訂及履行的過程中，由于工程建設的長期性及復雜性，造成建設環境及各種外部條件多多少少會存在一些不確定的因素，事先難以在合同中完全規定，可能使已固定的合同條款發生變更，已約定的權利及義務關系出現偏移，合同風險由此產生。構成合同風險的要素主要有以下幾個方面：

（1）不可抗力。是指合同雙方都無法預測和控制的客觀事件，包括自然災害、政治、市場變化、戰爭等，比如有關政府管理機構延誤項目審批；工程項目與建設環境發生沖突，必須停工進行處理等。

（2）工程設計不當。主要有：由于設計錯誤或者設計水平不高，導致施工圖紙出現較大紕漏；結構設計太保守，導致樁基礎、配筋設計較浪費；各專業設計之間溝通協調不足，導致總體設計方案“篩子當水桶”――漏洞百出；設計太粗略，標注不細致，導致工程量清單編制失誤等等。

（3）地質勘察報告失實，造成基礎設計存在偏差，施工工期的拖延。

（4）國家政策及法律法規變化。由于項目建設周期通常比較長，建設過程中與房地產相關的國家政策及法律法規的變化可能時有發生，比如商品房預售的要求由正負零變為封頂，住宅的消防驗收標準發生改變、地下人防工程標準發生變動等。

（5）合同文件的錯誤、含糊。由于房地產公司的忽視或工作中失誤造成合同文件本身存在很多錯誤和含糊不清的地方。比如：合同工期的約定太粗略；工程量清單不詳實，缺項漏項；合同條款漏洞百出，用詞不嚴謹；合同價款的支付及結算程序和時間約定不完善；對于物價上漲在合同文件中沒有約定相應的調整條款等等。

（6）承包商選擇不當。由于實際的承包商與投標時所報的不是同一個人，房地產公司又容易被承包商“忽悠”，如果實際承包商的資質不夠、信譽不好、施工能力不強、對資金不善管理、抗風險能力較差，工程變更頻繁，那么必定會給房地產公司帶來巨大的風險。

（7）監理工程師選擇不當。所聘用的監理工程師工作上如果出現失誤或者不作為，勢必給承包商鉆管理空子的機會，必定會導致工程成本的增加，也很難保證工程質量。

3 優化房地產公司的工程合同風險管理

3.1 建立企業合同綜合管理體系

合同風險管理體系的完善可以說是整個合同風險管理的良好開端，也是優化房地產公司工程合同風險管理的重要前提。而合同風險管理體系存在于合同綜合管理體系中，所以開發商可以從建立和完善合同綜合管理體系入手，建立健全合同風險管理體系，實行全員、全過程、全方位的合同風險管理，達到杜絕合同失誤、避免合同糾紛、提高經濟效益的目的。 圖1為企業合同綜合管理體系示意圖。

3.2 理順法律、利益、管理三條“線”

對于合同風險管理一般的做法是風險識別風險估計風險駕馭風險監控，而從合同管理的特點和合同風險構成要素可以看出，除了建立合同風險管理體系外，還必須理順法律、利益、管理這三條“線”，對合同風險進行有效防控，最終達到優化房地產公司的工程合同風險管理的目的。

（1）理順“法律線”

少了法律的保障，企業的經濟活動將面臨著合同糾紛與管理失控的局面，會導致合同無法繼續履行，嚴重的甚至無法達到合同的目的。所以，是否合法成為了合同風險防控的重要前提。首先要自覺接受法律的約束，按照法律的正常軌道運行，合同條款必須按照《民法通則》、《合同法》及其他單行法律規范的規定進行嚴格約定。其次，清楚地了解合同風險防控的主要節點，完善必需的條款，明確重要的條款；必須健全合同成立和生效的要件，規范整個操作流程；以“合法、平等、公平”為基本原則，設定雙方權利及義務，約定違約責任和救濟渠道等。

（2）理順“利益線”

可以說，與合同有關的一系列經濟活動都受利益的驅使，并以利益為最終目標。因此，利益是合同的核心內容，是雙方合同締結的內在驅動力。理順“利益線”，必須對以下問題有清醒地認識：①我方的利益目標是什么？②權利義務在合同相關條款中是否有明確的約定？③合同內容中是否隱藏著利益的“漏洞”或者“定時炸彈”？事實證明，利益訴求的實現必須要以雙方當事人對權利義務的明確約定為基礎――雙方當事人應積極地進行談判商洽，修改并完善合同，將各方利益訴求落實于權利義務的具體條款中，使合同遵循約定步驟有序進行。

（3）理順“管理線”。

加強合同管理，確保合同的立項審批、簽訂、履行按程序進行，是風險防控的第三道關口。理順“管理線”，要充分發揮相關法規部門的作用，切合實際地完善合同內部審批流程，嚴格把關合同的授權簽訂規則并加強合同的文本管理。堅決杜絕“先簽訂后審查”以及“先履約后補約”的“風險裸奔”行為。把管理線延伸至合同行為的每一個過程，一方面，要確保合同的審批程序完整、符合規定，另一方面，也要使合同的后續履約處于持續監控之中。當然，這種管理絕不是一個企業的單個部門所能實現的，而需要構建一個完整的體系架構以及相關部門協力配合的監督機制作為支撐。

4 結語

總而言之，優化房地產公司的工程合同風險管理對降低公司成本、防范公司經營風險、加快資金周轉速度以及提高公司經濟效益意義重大。在國家調控政策不松懈的情況下，房地產公司一定要重視合同風險管理，并建立起一整套切實有效可行的合同綜合管理體系；法律為先、立足利益、管理保障，有效防控合同行為的風險，才能保證房地產公司立于不敗之地。

參考文獻

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[2] 何宏.房地產企業項目合同的風險管理，《當代經濟》，2009 年7 月（下）.

[3] 宋堯熙.優化房地產公司工程合同風險管理體系，建材與裝飾，2008 年5月.

[4] 朱江.業主方工程合同風險管理研究，西安建筑科技大學碩士學位論文，2008年5月.

第8篇：項目法律風險管理范文

對于上文中提到的風險因素，不同類型可采用不同辦法處理。歸結起來大致有如下幾種：一是轉移風險。主要手段是經同意之后，取部分風險由風險方同其他方一起承擔，如購買保險，以此來降低風險威脅程度；二是避免風險。主要是指在保守行動下采取一些舉措來躲避風險，但是有時規避不當可能導致項目承受其他問題，如喪失收益等；三是降低風險發生可能性；四是改變風險后果等。由于城市基礎設施項目涉及多方利益，因此在進行融資風險分擔時，應盡量使參與多方達到滿意。對此，風險分擔需堅持風險與控制力及收益分別對稱的原則，還要控制好風險上限，避免影響某方積極性。

二、我國城市基礎設施PPP項目融資風險管理的優化

1．現存融資風險管理工作的不足在我國城市基礎設施項目中，PPP模式的應用尚處在起步階段，雖然該模式憑借其優勢受到推廣，但是由于在風險管理工作方面，現階段我國的研究程度還不夠，故城市基礎設施項目中，有關于風險管理的工作還存在以下問題：第一，政策與法律法規有待完善。PPP項目融資的確立基于合同，這就需要有完善的法律體系來規范合同雙方。但是目前在這一方面，我國并沒有專項立法，這使得PPP項目融資期間不能真正做到有法可依。從而在很大程度上增加了其融資的難度。第二，金融市場不完善。主要表現在我國金融市場不穩定性較強，容易受通貨膨脹等因素影響。不僅如此，我國金融市場目前開放程度不夠，體制上也存在不足，使得部分現行項目不能很好地規避金融風險。第三，風險管理細節問題。風險分析方面：在我國，項目風險研究不足，使得相應的報告、資料較少，加大了風險管理難度；風險評價方面：數據及評定標準的可參考性不夠，不利于項目開展準確風險估量。風險應對角度：多數項目建設在遇到風險時常以規避辦法解決，其他應對措施應用不足。

2．融資風險管理工作的完善針對上述闡述，為完善我國融資風險管理工作，除了需要加強法律法規建設、完善金融市場，進一步做好風險管理細節工作之外，對于風險控制還應從以下幾方面著手完善。政治風險方面既可要求政府承諾、擔保，也可尋求國際化合作；市場風險方面：以政府為切入點，申請價格調整、與之簽定購買協議或申請經營權；金融風險方面：合理調整物價以減少通貨膨脹帶來的損失或預測好現金流量以降低利率風險。此外，在項目建設方面，要盡量避免出現質量風險和安全事故風險，以保證工程的順利進行。

三、小結

第9篇：項目法律風險管理范文

（中廣核工程有限公司，廣東 深圳 518124）

【摘　要】風險管理是任何一個項目都必不可少的一個重點內容，對于移動通信工程項目建設來說也是如此，并且根據移動通信工程項目的特點來說，針對其進行風險管理也存在較大的差異和不同之處，首先分析了移動通信工程項目中風險的主要特點，然后主要針對移動通信工程項目風險管理的原則和具體措施進行了探討。

關鍵詞 移動通信工程；項目管理；風險管理

0　前言

移動通信工程是當前社會發展中必不可少的一部分，尤其是隨著當前我國通信行業的不斷發展和繁榮，移動通信工程項目建設越來越多，這種數量的增加必然也會到來一些不利的影響，對于管理來說，一些傳統的管理模式和管理手段已經不適合與當前的移動通信工程項目的管理，尤其是對于風險的管理來說更是如此，并且因為風險管理的重要性，我們還必須加強重視程度，切實保障風險管理的水平，這也是保障移動通信企業快速發展的一個必要途徑。

1　移動通信工程項目風險的主要特點

對于當前移動通信工程項目進行分析發現，其中存在的風險也是比較多的，并且這些風險和其它的一些建筑工程項目相比，也具備著一些較為突出的特點，其中最為主要的有以下幾點：（1）普遍性，這種普遍性不僅僅是指對于任何一個移動通信工程項目而言都可能具備一定的風險，還表現在對于單個的移動通信工程項目來說，其風險的存在是貫徹于整個工程項目始終的；（2）偶然性，即移動通信工程項目中，風險的發生并不是固定的，是隨機出現的；（3）必然性，即對于所有的移動通信工程項目來說，都必然會出現一定的風險，雖然風險的種類和大小不定，但是其發生是一定的；（4）可變性，也就是說具體到移動通信工程項目中，這種風險并不是一成不變的，而是隨著項目自身的發展而發展變化的；（5）多樣性，其實這一點不僅僅對于移動通信工程項目來說是這樣，對于很多的工程項目而言都存在類型多樣的風險，這些風險就需要相關人員進行詳細的識別和分析。

2　移動通信工程項目風險管理的主要原則

做好移動通信工程項目風險的管理必須依據一些具體的原則，按照原則辦事才能夠最終保障其風險管理的效果和水平，具體來說，在所有的移動通信工程項目風險管理中都必須依據的原則有以下幾點：（1）主動性原則，對于移動通信工程項目風險的管理不能夠是被動存在的，相關管理人員必須主動出擊，在風險發生之前就應該做好相應的預防處理措施，進而把風險的不良影響降到最低；（2）全面控制原則，也就是說對于移動通信工程項目的風險管理并不是僅僅存在于某一個環節當中，而應該持續貫穿于整個的工程項目實施過程中，尤其是針對風險在項目中存在的多變性進行嚴格的持續監控；（3）經濟性原則，移動通信工程項目的建設主要目的就是為了贏得更高的利潤，而對于風險管理來說，其最大的目的就是為了避免移動通信工程項目的損失，進而確保這種利潤的獲得，因此，對于風險管理本身來說就應該積極關注這種經濟方面的問題，避免過多的消耗工程成本；（4）直觀性原則，對于移動通信工程項目管理來說，其具體的風險管理不能存在較強的隱晦性，必須確保其在管理中具備較強的直觀性，如此才能夠提高對于風險管理的認識，也才能加強風險管理的效果。

3　移動通信工程項目風險管理的措施

3.1　有效識別風險

對于移動通信工程項目風險的管理來說，最為主要的一點就是要學會如何識別風險，這是加強風險管理的一個前提，也是一個重要的保障基礎，只有明確了風險的類別、危害、產生原因等，才能夠對癥下藥，采取相應的措施進行風險的管理和控制；并且對于這個風險識別過程來說，必須提高其時效性，也就是說要盡可能快的識別出存在的風險，這也是為風險管理提供更多的準備時間；當然，風險識別的準確性也是一個必然的要求，對于具體的風險識別過程來說，我們可以按照風險的類別進行一一分析，進而提高其準確性，比如依次分析政治風險、金融風險、經濟風險、技術風險等就能夠加深對于這些風險的認識程度。

3.2　提高風險管理的意識

對于移動通信工程項目的風險管理來說，只有首先明確了風險管理的重要性，意識到加強風險管理的必要性才能夠最終采取恰當的措施進行有效的控制和管理，因此，對于相關的管理人員來說，就必須加強其對于移動通信工程項目風險的學習和培訓，重點加強對于風險危害性和管理辦法的學習，切實樹立起風險管理的意識。

3.3　充分運用法律和合同文件

對于當前移動通信工程項目中存在的風險來說，做好必要的控制和管理必須依據于相應的規定，而這種規定一般來說主要是指相關的法律文件和簽訂的合同；這一點從移動通信工程項目風險的形成上也可以有所體現，因為很多風險的出現都是因為有人鉆了法律或者是合同的空子才形成的，因此，加強對于法律和合同的研究就能夠有效降低這些風險出現的幾率；此外，充分的利用法律和合同也是有效彌補損失的一個重要途徑，尤其是對于相關的索賠來說，更是離不開法律和合同的支持。

3.4　風險分散手段的應用

對于移動通信工程項目中存在的風險來說，可以采取必要的措施進行分散，也就是說尋求一定的對象來共同承擔可能存在的風險，其中最為常見的就是相應的金融手段，比如保險和擔保等。

3.5　加強對于風險管理人員的培養

移動通信工程項目風險的管理離不開相應的管理人員，因此，加強對于風險管理人員的培養，切實提高風險管理人員的能力便能夠有效保障風險管理的效果。

4　結束語

綜上所述，對于移動通信工程項目建設和管理來說也是存在一定風險的，如果對于這些風險的把握和控制存在問題的話，必然會導致較大的損失，甚至會造成整個移動通信工程項目的失敗，因此，在今后的工作中，相關人員必須加強對于移動通信工程項目風險的識別和認識，進而依據相應的管理原則，提高對于風險管理的意識，采取積極主動的方式，針對整個的移動通信工程項目實施過程進行全方位的管理和控制，加強風險存在重點環節的監控，確保移動通信工程項目的順利進行。

參考文獻

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