重大政策論文精選(九篇)

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第1篇：重大政策論文范文

關鍵詞：氧化鋁行業；風險評估；系統動力學模型

中圖分類號：F062.3 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3104（2013）01?0018?06

一、引言

改革開放30年來，我國國民經濟實現騰飛，隨著經濟的高速發展，鋁產品作為重要的基礎消費品被大量使用。作為鋁產品的上游產業，氧化鋁行業得以迎來黃金時期而發展迅速，1990年我國氧化鋁總產值僅有146萬噸，而到2011年我國氧化鋁年產量已達到3 881萬噸，躋身為世界范圍內的氧化鋁生產大國和消費大國，在全球鋁行業中占據著舉足輕重的地位。然而，行業高速的發展并沒有解決氧化鋁產業長期存在的鋁土礦資源分配不均、成本控制不利、產業結構不匹配、控制機制不健全、環境污染日益嚴重等多重復雜問題，相反，在國際政治格局的動蕩加劇和國內外經濟形勢日益復雜的后經濟危機環境下，資源配置不合理、環境事故頻發、行業產能過剩等矛盾日益尖銳，氧化鋁產業面臨著越來越嚴重的行業風險，行業內企業也面臨著越來越嚴峻的生存危機。因此，對氧化鋁行業的風險進行科學分析和有效管理，使氧化鋁行業更好的發揮對國民經濟增長的驅動力作用，就顯得尤為必要。實際上，近來鋼鐵行業所出現的價格下跌、需求疲軟、貸款困難等經濟疲軟和經濟轉型所導致的痛苦調整就是前車之鑒①。

氧化鋁行業風險，是指在氧化鋁行業發展過程中，行業發展衡量指標的實際狀況與正常狀況出現較大偏離，行業發展出現阻滯甚至衰退，從而導致氧化鋁企業倒閉、從業人員失業并影響下游行業發展等狀況發生的可能性。

關于風險管理的分析技術與方法，從最早的“覺”風險（Perceived Risk）模型[1]到J.P.Morgon提出的VaR（Value at Risk）模型[2]，再到其后學者提出的各種衍化模型，發展至今已形成了包括情景分析法、層次分析法、貝葉斯理論期、決策樹、組合投資理論、凈現值法、效用理論、蒙特卡羅法、故障樹分析、模糊綜合評判法、多目標決策法等在內的20多種方法[3]。由麻省理工學院JayW. Forrester教授提出的系統動力學（System Dynamic）站在系統思想的角度，將復雜問題視為有邊界的系統而展開分析，在研究復雜系統性問題方面具有顯著的優勢[4]。系統動力學在研究處理復雜的系統問題時，通過建立SD基本模型，并深入分析和反復仿真調試，不斷進行長期、動態、戰略性的定量研究，對于研究高度非線性、高階次、多變量、多重反饋的復雜系統具有突破性意義。這一研究方法為人們模擬社會經濟與生態環境等復雜系統的行為和未來的發展規律提供了可能，同時也為復雜系統的風險管理問題提供研究思路，如徐娟等運用系統動力學方法研究了物流外包風險的度量問題[5]；李志紅、和金

收稿日期：2012?09?24；修回日期：2012?12?30

基金項目：中國博士后科學基金資助金（2011M500994）；湖南省自然科學基金項目（12JJ5040）；湖南省哲學社會科學基金項目（11YBB381）

作者簡介：成瓊文（1972?），男，湖南湘鄉人，管理學博士，中南大學副研究員，碩士生導師，主要研究方向：有色金屬行業風險管理，人力資源管理與開發.

生建立了人力資源管理外包風險系統動力學模型，并對模型進行了系統仿真[6]；劉東亮等利用系統動力學模型研究了飛行結冰后的風險評估問題[7]；李存斌等借助系統動力學研究了電網建設項目進度風險的評估與管理問題[8]。

本文擬借鑒系統論思想，深入分析氧化鋁行業風險構成要素之間的因果關系，構建氧化鋁行業風險管理的系統動力學模型，探索氧化鋁行業風險產生、運行以及有效監管調控的機理，為氧化鋁行業有效管理行業風險和政府合理制定監管政策提供依據。

二、氧化鋁行業風險系統的概念與

特征分析

與任何一個生產型行業相似的是，氧化鋁行業涵蓋了從原料采購到生產加工再到產品銷售的所有環節。氧化鋁行業的上游行業是原材料——鋁土礦的開采行業，因而面臨著鋁土礦資源數量、價格以及品質的風險；氧化鋁行業在生產經營過程中受到壓縮成本和擴大銷售兩方面的壓力，也就是說在成本方面和產品銷售方面都承擔著一定的風險；同時，由于氧化鋁行業屬于高耗能、高污染企業，近年來國家以及各級政府對環境保護的監管力度越來越大，氧化鋁企業如果不對此加以重視，則很可能招致大量罰款，甚至如果發生環境污染事故，則將付出高昂的經濟代價，如2010年紫金礦業“921潰壩事故”，最終以紫金礦業副總裁免職、賠付2.45億理賠金額而告終，因此同樣作為高污染行業的氧化鋁行業也面臨著一定的環境風險。詳細而言，氧化鋁行業風險系統主要由以下子系統組成。

（一）資源風險系統

氧化鋁行業的資源風險，是指由于鋁土礦資源存儲有限、礦石品質分布差異等原因，導致實際進入氧化鋁行業的鋁土礦石資源數量不足、品質不達標，進而導致氧化鋁生產行業內的原料供給不足、行業發展受阻的風險。

資源風險主要考慮的是行業原料鋁礦石的供應變化影響下的我國氧化鋁行業風險的變化。其的主要衡量值為“資源風險系數”，即在一定時期內行業采購的鋁礦石的價、質、量對資源風險的影響程度，影響因子主要為進入行業的礦石量、礦石品質系數、礦石價格。原料的優劣對行業生產十分重要，價廉質優的原料可以為行業贏得較大的利潤空間，緩解行業應對其他成本上升的壓力，增強行業的定價議價權。進入行業的礦石量分為國內供應和國外供應，分別受進口量和開采量影響；礦石品位的高低和單位礦石產量、工藝設備要求緊密相關，高品質礦不僅單位產出多對工藝要求也較低，可以為行業降低制造成本，提升盈利空間。礦石的品質主要有鋁硅比和礦石類型決定，延伸出礦石品質系數加以衡量，其中鋁硅比越高礦石品位越高，目前礦石類型主要有一水硬鋁石、一水軟鋁石和三水鋁石，礦石處理的難以程度成遞減趨勢；礦石價格為行業平均采購價格，受國內采購價格和國外進口價格影響，其權重按照購買量來衡量。目前，我國氧化鋁行業面臨國內供應不足、國外購買受限、海外收購受阻等諸多不利局面，資源風險較高，氧化鋁行業資源子系統可分析我國氧化鋁行業每年的資源風險情況并為未來的預測和提供參考。圖1是資源風險子系統圖。

圖1 氧化鋁行業資源風險子系統

（二）環境風險系統

氧化鋁行業的環境風險，是指氧化鋁生產企業在生產、加工過程中由于對環境保護的缺乏甚至缺失導致環境污染事件發生，引發人民群眾生命健康受到威脅、社會和諧穩定遭到破壞、氧化鋁行業發展支持力度減弱、行業發展受阻等狀況發生的風險。

環境風險主要考慮的是在行業環境保護情況變化影響下的我國氧化鋁行業風險變化。其主要衡量值為“行業原始污染量”和“行業污染治理量”，前者為環境風險流入量，后者為環境風險流出量，二者差值決定環境風險大小。在許多諸如氧化鋁行業的高耗能高污染行業，環境保護是一個永恒問題。在環境侵害事件頻發的當下，環境風險已儼然成為“兩高”行業的重要風險因素之一。排污及伴隨著治污，在生產工藝不斷優化和治污技術不斷成熟的前提下，環境風險可以得到一定程度的緩解。但是，違規生產、私排亂排等現象屢見不鮮，加之氧化鋁行業本身污染物的難以全部處理和回收②，該行業的環境風險一直居高不下。行業原始污染量主要受生產工藝和行業產能的影響。行業污染治理量除了受三廢處理技術的影響之外，行業產能同樣可以施加影響。行業污染治理的效果還會受到環保政策的干預，政府規制的加強會迫使行業改善治污設備，提高治污技術水平，這樣不僅會減少三

廢的生產排放還有助于提高污染物處理量。圖2 是環境風險子系統圖。

圖2 氧化鋁行業環境風險子系統

（三）成本風險系統

氧化鋁行業的成本風險，是指行業內企業組織生產、管理的成本持續升高，進而導致行業整體利潤率下降、行業發展能力下降的風險。

成本風險主要考慮的是在行業各項支出變化影響下的我國氧化鋁行業風險變化。其主要衡量值為“成本風險系數”，即在一定時期內的行業總投入對成本風險的影響程度，影響因子主要為原料成本、管理成本、稅收成本、財務成本、勞動力成本和設備成本。作為利潤的重要影響因素，成本的高低對行業的發展極為重要。具有較低的成本可以為行業整體贏得較大的利潤增長空間，可以使得行業在應對成本提升時有緩沖余地，為行業的發展爭取機會。而目前，氧化鋁行業的成本回旋余地正在被逐步壓縮，隨著主要原材料價格的逐年增加和人口紅利優勢的減弱，我國氧化鋁行業正在承受著很大的成本壓力，尤其在經濟不景氣，供大于需的低迷市場中我國氧化鋁行業將面臨極大的成本風險。圖3是成本風險子系統圖。

圖3 氧化鋁行業成本風險子系統

（四）銷售風險系統

氧化鋁行業的銷售風險，是指由于全行業產能過剩導致供過于求、產品銷售受阻滯，同時產品價格受產銷比影響而不斷下降等狀況發生的風險。

銷售風險主要考慮的是行業銷售情況變化影響下的我國氧化鋁行業風險的變化。其的主要衡量值為銷售風險系數，由“產銷比”和“行業利潤率”決定，即行業一定時期內的銷量占產量比重和行業整體盈利水平。在其他因素不變的前提下，銷售的好壞決定了行業回籠資金的能力。在行業大量投入之后，銷售為行業實現盈利提供了可能。即使行業生產效率高、成本低，但是銷路不暢、存貨擠壓，行業仍可能不盈利甚至虧損。所以，行業銷售風險影響了行業整體風險。根據經濟學原理，產銷比由產量和銷售決定，行業利潤率由銷售額和產品成本決定。其中，產量受生產工藝、原料供應和相關政策影響，銷量主要有鋁產品需求引致，而價格則受成本和宏觀經濟水平的影響。圖4是銷售風險子系統圖。

圖4 氧化鋁行業銷售風險子系統

三、氧化鋁行業風險的系統動力學

模型

（一）模型邊界

系統動力學主要是研究社會系統的科學，它基于系統論，吸收了控制論、信息論和決策論的精髓，采用模擬技術，以結構－功能模擬為突出特點，從系統的微觀結構入手建模，進而模擬與分析系統的動態行為。它認為系統的行為主要是由內部因素起決定性作用，選擇系統邊界是關系到系統動力學模型成功與否的關鍵步驟。正確劃定系統邊界的基本原則，是力圖把那些與建模目的密切相關的量都劃入界限內，并保證系統邊界是封閉的。由于本文的主要研究對象是氧化鋁行業風險管理問題，所研究的系統邊界就是氧化鋁行業風險所覆蓋的邊界。根據上文對氧化鋁行業風險總體結構的分析，重點確定資源、環境、成本和銷售4個子系統為相關研究因素，進而研究系統內部以及系統之間的因果反饋關系。這就是氧化鋁行業風險系統的邊界。

（二）模型假設

由于氧化鋁行業風險系統的復雜性，簡化成4個子系統后的創新模型，不能完全代表氧化鋁行業的風險狀況，而只是它的某些方面，甚至單就某一個風險子系統而言，其分析和計算也是較為抽象化和理想化的。這樣就存在一些假設條件，幫助我們討論主要問題，暫時忽略次要因素，氧化鋁行業風險評估系統動力學模型的假設包括：① 氧化鋁行業風險的產生、發展與運行是一個連續、漸進的行為過程；② 雖然氧化鋁行業受政府調控較為嚴格，但是出于研究抽象化的考慮，本文不考慮政府政策的重大變革以及非正常情況和不可抗力所導致的氧化鋁行業及其風險的突變③；③ 鋁土礦石的類型和鋁硅比（A/S）這兩個指標可以代替鋁土礦的品質；④ 論文研究堅持“抓主要矛盾、舍次要矛盾”的原則，例如，在原材料成本中，由于鋁土礦作為最核心的原材料，其占到了氧化鋁所有生產原材料的80%左右，故本文就僅以鋁土礦的成本代替原材料的成本，其他類似的簡化在文中多處有體現。

（三）因果關系

系統是由相互聯系、相互影響的元素組成的。在系統動力學方法中，元素之間的聯系或關系可以概括為因果關系。正是這種因果關系的相互作用，最終形成系統的功能和行為。因此，系統的建立主要由影響因素之間的因果關系所確定。同時，系統也是影響因子之間復雜關系的直觀展現。我國氧化鋁行業風險系統包含資源、銷售、成本和環境4個子系統，每個子系統都有自己獨特的結構和特點，系統之間又彼此聯系。因此，根據我國氧化鋁行業風險的總體結構，本文建立了因果反饋模型圖（見圖5）。

（四）系統動力學模型

基于以上我國氧化鋁行業的系統動力學因果關系圖和對子系統的討論，建立了我國氧化鋁行業的系統動力學流圖模型（見圖6）。

（五）氧化鋁行業風險評估的指標體系

從我國氧化鋁行業的系統動力學模型可以更為清楚地看出各個子系統之間的構成和互相影響的關系 ，有助于進行動態分析。上述氧化鋁行業資源風險子系統指標、環境風險子系統指標、成本風險子系統指標和銷售風險子系統指標有機地結合成一體，共同構成包含4個二級指標和20個三級指標的氧化鋁行業風險評價指標體系，以此綜合反映氧化鋁行業風險的產生、運行過程狀況，評價指標如表1所示。

五、結語與展望

本文根據氧化鋁行業風險的概念及特征，將氧化鋁行業風險評估與預測問題置于系統論視角予以研究。將氧化鋁行業風險系統劃分為資源子系統、環境子系統、成本子系統以及銷售子系統4個子系統，構建出了氧化鋁行業風險評估的因果關系圖和系統動力學模型。研究在氧化鋁產業邊界內部和一定的假設條

圖5 我國氧化鋁行業的系統動力學因果關系圖

圖6 我國氧化鋁行業的系統動力學模型

表1 氧化鋁行業風險評估指標體系

一級指標 二級指標 三級指標

氧化鋁行業風險 資源風險 進入行業的礦石量 國內開采量

進口量

礦石品質系數 礦石類型值

A/S

礦石價格 國內礦石價格

進口價格

環境風險 行業實際排污量 行業原始污染量

行業污染治理量

成本風險 單位產量的成本 原料成本

管理成本

稅收成本

財務成本

勞動力成本

設備成本

銷售風險 產銷比 行業氧化鋁產品產出量

行業氧化鋁產品銷售量

行業利潤率 行業氧化鋁產品銷售平均價格

行業氧化鋁產品銷售量

行業氧化鋁產品單位成本

行業氧化鋁產品產出量

件下，4個子系統內部及其之間的深層次關系。通過對建立的因果關系模型和流程圖進行分析，我們得出氧化鋁行業風險自身是一個存在多重反饋與循環交叉的、復雜的運行系統，是資源、環境、成本和銷售之間相互聯系和相互作用的結果。因此，依據系統動力學模型揭示的各要素之間關系，本文從資源風險、環境風險、成本風險和銷售風險4個角度構造出了包含4個二級指標和20個三級指標的評價指標體系。這些指標突出體現了氧化鋁行業風險的特征，不僅為準確、系統、全面、合理地評價氧化鋁行業風險產生、發展以及運行過程提供了參考，而且為產業風險的研究提供了理論依據。研究表明，氧化鋁企業和政府各部門應當從多個層面加強對該行業的正確引導，降低行業的風險，使得氧化鋁行業健康、可持續發展，發揮國民經濟基礎戰略性產業的作用。后續的研究應當著眼于系統內部關系的定量化處理，建立模擬仿真平臺，為氧化鋁行業風險管理控制策略的科學制定提供依據。

鳴謝：

中南大學彭志宏教授對此文提出了富有建設性的意見和建議，專此致謝！

注釋：

引自2012年9月5日《金融時報（中文版）》，原文《中國鋼鐵業面臨痛苦調整》，作者何麗。

我國是氧化鋁生產大國，2009年生產氧化鋁2378萬噸，約占世界總產量的30%，產生的赤泥近3000萬噸。目前我國赤泥綜合利用率僅為4%，累積堆存量達到2億噸。隨著我國氧化鋁產量的逐年增長，赤泥的年產生量還將不斷增加，預計到2015年，赤泥累計堆存量將達到3.5億噸（數據來源：工信部和科技部2010年8月10日的《赤泥綜合利用指導意見》）。

這并不是將政府的調控政策排除在模型之外，相反政府對行業的調控以及調控政策對行業風險的影響正是本文研究的重點內容之一。此假設意在說明如“911事件”的重大政治經濟突變并不納入模型的范圍。

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System Dynamic Model for Risk Evaluation of Aluminum Industry

CHENG Qiongwen， WANG Hao， SONG Juan

（Business School of Central South University， Changsha 410083， China）