國際金融貿易論文精選(九篇)

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第1篇：國際金融貿易論文范文

2008年美國“次貸危機”導致全球金融風暴,也將全世界拖進了有史以來最嚴重的經濟危機之中。由于金融危機蔓延到實體經濟,以美國為首的西方國家,以及新興經濟體在全球掀起了一輪又一輪的救市熱潮。這樣大規模的政府干預行動,政府干預行動很快引發了貿易保護主義風潮,不少國家紛紛筑起貿易壁壘。隨著金融危機愈演愈烈,美國國內的保護主義情緒日漸高漲,眾議院通過“購物要買美國貨”,“裁員要裁外國人”的條款;南亞的印度提高部分種類豆油進口關稅之后,又宣布對我國進口的玩具實行長達6個月的禁令等。金融危機引爆了貿易保護主義的新潮,貿易保護主義在全球尤其在西方發達經濟體有愈演愈烈之勢。

二、當前貿易保護主義呈現新特點

1.是形式多樣,領域廣泛。除了傳統的貿易保護主義,當前保護主義還表現為金融保護主義、就業保護主義、投資保護主義等,保護對象由商品擴展到資金、就業職位、技術及支柱企業。美、歐多國要求銀行優先向國內放貸,跨國金融活動受限也給國際投資和貿易造成障礙。美國國會提出對外勞動限制雇傭、優先辭退的議案,且限制給予向國外轉移就業的美公司減免稅收,英國計劃收緊技術移民政策并對歐盟以外來英工作和學習征收“移民稅”,馬來西亞已立例禁止某些行業聘請外勞,這一趨勢也將波及外包職位。法國準備設立國家基金嚴防國內重要企業遭外企并購,一些發達國家對涉及高新技術和能源資源的投資活動進行嚴格政治審查。

2.是全球蔓延,手段隱蔽。保護主義遍及各大洲,且在各種發展水平的國家之間都有體現。美、歐打壓發展中國家競爭優勢,2008年年底以來通過一系列針對中國產品的懲罰性關稅,歐盟不顧中方反對,于今年年初決定對中國緊固件征收最高87%的正式反傾銷稅,為期五年。這對遭遇全球貿易萎縮之苦的中國緊固件企業來說無疑是雪上加霜。亞洲國家之間的保護主義也在上升,印度2009年以來對中國發起多起反傾銷和反補貼調查,馬來西亞計劃2009年年內遣返10萬名印尼勞工(主要是華人)。對這些保護措施的“跟風”和報復形成惡性循環,將導致保護主義浪潮席卷全球。

三、全球保護主義升溫的主要原因

保護主義并非國際關系中的新現象。歷史上,經濟形勢惡化一向是滋生保護主義的溫床。近20年來,隨著世界經濟總體穩定發展和全球化不斷深入,保護主義得到一定抑制。但在大蕭條以來最為嚴重的金融危機和經濟衰退背景下,保護主義出現新浪潮有其必然性。

1.是世界經濟陷入嚴重衰退。世界貿易的增長速度將由2007年的6.3%下降到2008年的4.5%左右,2009年將進一步下降至2～2.5%。2009年國際貿易的增速,發達國家將降至-0.1%,發展中國家將降至5～5.5%,其中新興市場也將降至7%左右。全球FDI,2008年下半年出現了急劇下降,2009年可能降至1.2萬億美元之內,FDI流動會面臨更多的風險。

2.是全球市場萎縮促使各國保護國內市場。世界銀行估計2009年全球貿易將出現1982年以來首次收縮。各國官方統計數據顯示,2008年11月以來世界貿易陷入急劇衰退,主要發達國家和新興市場出口都出現10%以上的負增長,而且這種情況有可能還將持續一段時間。各國出臺經濟刺激計劃收效甚微,且受財政狀況制約。有關國家為擺脫困境,鼓勵出口、限制進口、保護國內市場在所難免。

3.是失業大增引發經濟民族主義。金融風暴沖擊的不僅是勞動密集型出口企業,失業的也不僅僅是農民工,隨著大型企業業務萎縮、世界500強企業區域中心、IT企業的關閉,大批白領卷入失業,企業中高層精英也未能幸免,影響層面之廣前所未有。預測到2009年底,金融危機可能使世界失業人口從2007年的1.9億上升到2.1億,創出近十年的新高。

4.是各國應對金融危機力不從心。金融危機導致全球信貸緊縮和流動性匱乏。為了修補資產負債表、降低信貸風險,金融機構只能選擇出售海外非核心資產,退回到最熟悉的本土核心業務。同時,各國經濟遭受外資撤出的沖擊,政府要求注資或國有化后的本國銀行擴大對內貸款彌補資金缺口。保護主義雖然遭到國際輿論的一致批判,但往往是拯救經濟最直接有效的手段,其立竿見影的效果,對各國政府具有一定“吸引力”;對于一些欠發達國家還成為解決貧困、穩定政局的無奈選擇。

5.是世貿組織作用存在局限性。WTO針對貿易保護的申訴機制冗長、繁復,而在金融、投資、就業等領域則根本沒有多邊規則,沒有保護主義仲裁機構,防范和遏制保護主義的有效機制嚴重缺失。7月份多哈多回合談判破裂后,盡管許多成員,尤其是發展中國家希望重啟談判,但是一些根本分歧短期內很難彌合。目前看,各國均有可能迫于國內壓力而采取救濟措施以求自保,有可能還將掀起一波又一波全球保護主義的浪潮,進一步加劇國際貿易摩擦,干擾全球化及世界經濟復蘇進程。

四、我國貿易的應對策略

隨著各國貿易保護不斷升級,據統計,去年10月至今年5月中國已遭遇貿易救濟調查69起,涉案金額91.56億美元。今年一季度全球新增反傾銷、反補貼和特保調查案同比上升18.8%,其中超過三分之二涉及中國產品。6月下旬,美國在10天內對中國鋼鐵產品發起三項反傾銷反補貼合并調查,其中油井管案涉案金額達32億美元;歐盟上半年新發起兩項反傾銷調查均針對中國,正式采取的三項反傾銷措施也都指向中國,并對中國線材、鋁箔和無縫鋼管作出了反傾銷初裁。我國應在宏觀上把握策略的制定,加強對微觀主體的指導和服務。

1.積極擴大內需,降低貿易順差

金融危機影響下,各國經濟增長都出現了不同程度的放緩,經濟的不景氣,直接影響到人們的購買力和對經濟發展前景的信心,使國際市場需求不振。我國對美國,歐盟和日本三大經濟體直接和間接出口占出口總額的近60%,明年,美歐日等主要市場的經濟形勢不容樂觀,我國一部分企業因海外訂單銳減陷入經營困難。在“出口馬車”速度放慢的背景下,政府加大公共投資拉動“消費馬車”前行,成為一攬子經濟刺激計劃的重要內容。自去年四季度我國實施積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策以來,中央加大了政府公共投資力度。國家發展和改革委員會數據顯示,4萬億元投資中,15000億元將用于鐵路、公路、機場等重大基礎設施建設和城市電網改造,4000億元投向保障性住房、農村水電路氣房等民生工程和基礎設施建設。我國與貿易伙伴國的巨額的貿易順差問題已經成為外國對我國出口產品頻頻發難的一個根本原因。從長遠來看,貿易順差過大既不利于對外經貿的持續發展,也不利于國內經濟的均衡發展。一方面容易引起貿易伙伴國的不滿,對我國參加雙邊或多邊的貿易談判很不利,導致貿易條件惡化。所以要擴大國內需求,特別是消費需求,作為促進經濟增長的基本立足點,降低對外貿易依存度。

2.發展循環經濟,跨越綠色壁壘

循環經濟是一種以資源的高效利用和循環利用為核心,以“減量化、再利用、資源化”為原則,以低消耗、低排放、高效率為基本特征,符合可持續發展理念的經濟增長模式,是對“大量生產、大量消費、大量廢棄”的傳統增長模式的根本變革。如歐盟就明確要求包裝物的95%必須是能夠回收利用的物質。發展循環經濟是中國應對新貿易保護主義的迫切需要.面對日益嚴峻的非關稅壁壘,我們要高度重視,積極應對,尤其是要全面推進清潔生產,大力發展循環經濟,逐步使我國產品符合資源、環保等方面的國際標準。

3.推廣質量認證、采用國際標準

從長遠看,推廣和使用國際標準,是減少國際摩擦、突破技術壁壘、擴大商品出口的有效途徑。國際標準是世界各國協調的產物,它反映了國際上普遍達到的先進科學技術水平,是國際貿易的主要條件和處理國際糾紛的重要基礎。我國目前在產品質量管理上存在國家標準、地方標準、行業標準和企業標準,且這些標準絕大多數低于國際通用標準或與國際通用標準不接軌;大多數企業對1509000、15014000知之甚少,對歐盟、美國等地的區域性標準就更不得而知了。從整體上看,我國采用國際標準的狀況還很落后,與發達國家存在著巨大的差距。而在今后相當長的一個時期里,發達國家使用最多的新貿易壁壘也將是技術法規和技術標準。所以我們要通過加強與發達國家和主要貿易伙伴國家的雙邊或多邊標準化項目的合作,不僅能讓我們跟蹤國際標準動態,而且還能使國際標準準確地反映我們的利益和要求。

4.加強國際溝通,改善我國的國際形象

我國政府要加大對外交涉力度,加強與貿易伙伴國的溝通協調,讓更多的國家了解中國,爭取更多的國家承認我國的市場經濟地位,努力建立和諧的雙邊、多邊經濟關系,為我國企業制造一個公平競爭的國家環境,要充分利用世貿組織爭端解決機制維護我國的正當權益。在經貿關系上,中國政府要力爭變被動為主動,應著眼雙邊經貿關系大局和長遠,提出建設性主張,要求自己的發言權。在與發達國家的談判中,我國政府應該加強與發展中國家的合作,為發展中國家爭取更多利益。

5.完善國際貿易預警機制

需要不斷的完善國際貿易預警機制,其主要的作用就是預先采取措施,所以保持良好暢通的信息系統是有效預警的必要條件,否則起不到應有的作用。2003年11月28日,中國質檢總局緊急預警,稱歐盟將于12月31日起正式禁止320種農藥在歐盟銷售,其中涉及中國正在生產、使用及出口的農藥達60多個品種。按照歐盟的相關規定使用違禁農藥的農產品也將不允許進入歐盟市場,這一禁令使許多出口的中國企業措手不及。其實歐盟早在2002年7月就已經了相關禁令,生效期自2003年7月開始,但允許各成員國有半年的過渡期。這一事關中國農藥企業及農產品出口的重要信息整整晚了一年多才,對相關產業所造成的影響是無法彌補的。

6.發揮我國作為WTO成員的作用,維護我國的正當權益

一方面,作為WTO成員,我國應積極參與WTO的多邊貿易談判,積極參與國際貿易規則的制訂和修訂,善于利用WTO的爭端解決機制和程序、特殊措施和補救措施,公平、客觀、合理地解決成員之間的經貿摩擦,努力爭取和維護包括中國在內的發展中國家的正當權益和經濟利益。另一方面,要用好用足WTO對發展中國家的“優惠條件”。世貿組織各協定對發展中成員的特殊和差別待遇具體表現在較長的過渡期安排;技術和資料援助;免除特定義務;放寬有關標準;予以特別考慮或注意的規定等。如果我們能把這些區別待遇作為我國在與發達國家成員舉行貿易談判或解決貿易沖突時援引的法律條款和可借用的有力武器,那對避免或減少針對我國出口產品的貿易摩擦將會起到很大作用。

參考文獻:

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[2]崔凡王笑西:“買美國貨”條款與新貿易保護主義[J].國際貿易,2009,(3),35

第2篇：國際金融貿易論文范文

[論文關鍵詞]貨幣合作可行性機制葉策

[論文摘要]在東亞(包括東盟和中日韓)區域經濟一體化不斷加強，區域經濟關聯度不斷提高的情形下，加強東亞貨幣合作，構建東亞單一貨幣區是大勢所趨，有必要對東亞貨幣合作的理論基礎進行闡述.對東亞貨幣合作的條件進行分析，進而明確東亞貨幣合作機制和我國的時策。

現今作為區域貨幣合作典范的歐元已經成功啟動，美元合作在美洲的強勢發力業已引起普遍關注，這對區域經濟一體化程度不斷提高的東亞毫無疑問是個刺激。而1997年爆發的亞洲金融危機也鄭重的警示了東亞各國加強區域性的經濟和金融合作共同抵御金融風險的必要性，區域性的貨幣危機需要區域性的貨幣合作來防范已成為共識。同時加強貨幣金融合作本身在區域經濟聯系日益緊密的形勢下也是增強自身經濟實力的必然要求。

一、東亞貨幣合作的理論分析

“貨幣一體化是指各國在貨幣方面的融合、結合、整合的行為、現象和趨勢。根據區域內各國貨幣合作的程度，可以將貨幣一體化分為三個層次，一是區域內貨幣政策協調;二是區域貨幣聯盟;三是單一貨幣區，又稱最優貨幣區，是區域貨幣合作的最高層次。”“最優貨幣區，具體說來是指由一些彼此間商品、勞動力、資本流動比較靈活，經濟開放程度和金融一體化程度較高，經濟發展水平和通貨膨脹率相近，經濟政策較為容易協調的國家與地區所組成的貨幣區。

最優貨幣區理論最早是由蒙代爾于1961年提出的，其目的是為歐洲貨幣一體化進程提供理論基礎和實踐指導，該理論最初關注的是成立最優貨幣區的標準問題，蒙代爾、麥金農、彼得凱南、伊格拉姆分別提出了確定最優貨幣區的單一標準:生產要素的流動性、經濟開放程度、低級產品的多樣化和國際金融一體化程度。隨著實踐進程的發展，單一標準的理論已不能滿足實踐的需要，于是，后來的經濟學家將該理論作了進一步發展，使該理論的研究重點轉移到參與最優貨幣區的成本和效益分析上。

參與最優貨幣區的成本主要是:各成員國會損失貨幣政策的獨立性，會喪失巨額的鑄幣稅收人，同時要支付較高的貨幣轉換成本，會使其財政政策不可避免的受到牽連，進而會影響到其國內經濟的平衡性和穩定性。而參與最優貨幣區的效益也是顯而易見的:(一)減少交易成本，降低匯率風險。單一貨幣區建立后，區域內貨幣交易被取消，這將節免貨幣兌換的成本，可以節約大量人力財力，有助于提高生產要素的配置效率。而貨幣交易的取消，“也就從根本上避免了匯率波動對貿易和物價的不利影響及由匯率波動所引發的金融危機，特別是能避免短期國際資本的沖擊，因為單一貨幣會使最優貨幣區內的貨幣規模巨增，將致使投機者無力制造差價實現套利。(二)減少外匯儲備成本，節約外匯儲備。貨幣一體化，可以通過集中各國的外匯儲備和協調成員國彼此間抵消貿易差額來實現區域內外匯儲備的節約。(三)貨幣一體化還可以降低各成員國的通貨膨脹率抑制利率的不正常上升.穩定成員國國內的宏觀經濟環境川。(四)貨幣一體化還將擴大各成員國的國際影響力，并且為各成員國接下來的深層次政治合作打造平臺。

二、東亞貨幣合作的條件分析

從長遠看來，隨著東亞區域經濟一體化程度的不斷加深，各國彼此間貿易、投資、金融的聯系越來越緊密，以及受國際趨勢的影響，東亞地區構建單一貨幣區是勢在必行的。但就目前言，需要分析東亞貨幣合作的內部條件和外部條件。按照蒙代爾的最優貨幣區理論，構建單一貨幣區的成員國應當符合的內部條件有:各國經濟的對外依存度高，各國經濟的關聯程度高，各國經濟的發展水平趨同，成員國間生產要素的流動性強，各國政策的協調一致性強，所建貨幣區內擁有核心國和核心貨幣。

從東亞國家和地區目前的現狀分析看來:在各國經濟的對外依存度方面，東盟、亞洲四小龍和日本經濟的對外依存度較高，中國的對外貿易額占GDP的比重也是在逐步上升，加人WTO后更加明顯，中國經濟的對外依存度高了，則對匯率波動就會敏感，東盟和亞洲四小龍更是如此，這將促使各成員國就匯率產生共同的需求，他們需要進行貨幣合作，實行匯率聯動;在各國經濟的關聯程度方面，東亞各成員國之間相互投資和貿易往來占該區域投資貿易總額的比重也在逐年上升，這也為他們進行貨幣合作提供了現實的經濟基礎;在各國經濟發展水平的趨同性方面，東亞各成員國參差不齊，人均GDP高低不一，經濟發展水平大相迥異，這與最優貨幣區理論建立單一貨幣區所要求的條件差距較大;在成員國間生產要素的流動性方面，就人力而言，人力資本跨國流動性由于受種種因素影響譬如歷史、文化、宗教等顯得較弱，其中的人力價格因素進而導致物價因素也差異較大;就資本而言，像中國、印度尼西亞、馬來西亞等國由于金融自由化程度較低，金融管制較嚴，在資本的可自由兌換方面尚未完全放開;在各國貨幣政策的協調一致性方面，就金融體制而言，東亞各國大都是銀行主導型的金融體制這點是相似的，但各國各地區金融發展水平的差異卻會增加實施共同盯住籃子貨幣乃至建立單一貨幣區的操作難度，自然會增加推行統一貨幣政策的難度;在所建貨幣區內是否擁有核心國和核心貨幣方面，東亞的新加坡、韓國雖富，但由于國家小，總國力規模尚不夠強。日本具備成為核心國的條件，但由于眾所周知的原因，東亞大多數國家對其持不信任態度，而且近十多年來日本經濟一直低迷.顯然它并不適合擔當這一角色。中國改革開放二十幾年來，經濟高速增長，國際影響力越來越大，綜合國力顯著提高，人民幣也已經成為周邊國家的主要結算貨幣，但是由于總體經濟規模還不夠大，目前也不適合成為核心國，所以東亞尚沒有核心國和核心貨幣。

從外部條件看，東南亞金融危機以后，東亞國家強烈要求建立一個公平合理的國際金融體系，要求大國之間進行有效的國際貨幣政策協調，要求國際貨幣基金組織更好的發揮作用，從而為東亞的貨幣合作提供良好的國際環境。可是，時至今日，美國、歐盟、日本為了爭奪國際貨幣的壟斷地位仍然存在著嚴重的分歧，在未來相當長的時期內，國際貨幣政策協調要想達成一致任重道遠。

綜上所述，就目前而言，東亞地區建立單一貨幣區的條件尚不成熟。但是，建立次區域的單一貨幣區尤其是建立以人民幣為核心的包括中國大陸、港澳甚至臺灣省在內的大中國經濟圈，目前的條件已趨向成熟(注:朱芳，東亞次區域貨幣區建立的條件分析，當代亞太，2003.12)，而人民幣貨幣區的建立也會為最終建立東亞單一貨幣區奠定堅實的基礎和提供寶貴的經驗。同樣，東盟十國也可以嘗試成立類似的次區域單一貨幣區。

三、東亞貨幣合作機制分析

打造第一平臺:擴大東亞貨幣互換。2000年5月6日在泰國舉行的東盟10+3財長會議上，就東亞地區加強財政和金融的合作問題達成了“清邁協議”，其中涉及多項金融合作的內容，最主要的是貨幣互換。貨幣互換是指一國貨幣在陷人流動性危機的時候在不需要擔保品的情況下就可以本幣購買對方國家的可兌換貨幣，待度過危機后，再按協議條件，在約定的未來某一時刻，按照購買時所使用的匯率，用已購買的可兌換貨幣購回本幣。貨幣互換是獲得緊急融資的有效途徑，它有助于成員國提高抵御金融風險的能力，從這個意義上講，清邁協議是東亞貨幣合作的一次實質性進展，但只是屬于危機解救機構，要加強東亞貨幣合作就應該在此基礎上繼續加大貨幣互換，由雙邊擴展到多邊;而又因為東亞國家具有相似的文化背景，各自的體制也不乏相似之處，彼此之間相互了解各自的國情，在經濟金融貿易方面又都具有高儲蓄率、較高的國際收支順差和較高的外匯儲備等特點，在如上所說的擴大了的東亞貨幣互換的基礎上成立亞洲貨幣基金等組織也是有可能的。當然，這其中需要搞好跟IMF、美國和歐盟的博棄。

打造第二平臺:建立東亞匯率聯合浮動機制。東亞國家己具有建立匯率聯動機制的經濟條件和技術條件川，在經濟上，東亞國家彼此之間具有較高的貿易相關度和投資相關度以及較高的外匯儲備，這都為匯率聯動機制的建立提供了經濟基礎。在技術上，大多數東亞國家采取的仍是或相當于盯住美元的固定匯率制度，在這種情況下，建立東亞匯率聯動機制不需要對匯率制度進行根本變革，轉換成本相應的就小。同時，根據最優貨幣區的理論，所建貨幣區的規模越小，其經濟發展的一致性就越強，貨幣一體化的成本也就越低，也就越有可能發展成為單一貨幣區。因此，在東亞貨幣合作的過程中.可以按照先局部后整體的分步走思路進行匯率安排，先選擇次區域，建設次區域單一貨幣區。就目前看，可以選出二個:東盟十匯率政策的總體協調，建立盯住共同貨幣籃子的匯率制度，即在各國和大中國經濟圈(包括:中國大陸、香港、澳門乃至臺灣省)。漢而后，在條件成熟的時候，可以次區域間聯合，從而將匯率聯動機制擴展到整個東亞地區。打造第三平臺:建立東亞單一貨幣區。因為“只有單一貨幣區才具有長期的可持續性和明確的制度約束，這是匯率聯動機制所無法比擬的’心三，而且伴隨著東亞區域經濟一體化水平的不斷提高，彼此間的利益枚關度越來越高，所以東亞作為不可分割的一個經濟體，建立單一貨幣區是早晚的事。當然，這需要各國拿出巨大的勇氣，克服多種困難.包括意識形態和歷史問題，其中加強政治對話和合作尤為重要。

四、我國在東亞貨幣合作中的對策分析

按照最優貨幣區理論，貨幣一體化需要三個基本條件;

一、貨幣區成員國之間貨幣可自由兌換;二、資本可自由流動;三、匯率可自由浮動。而根據“蒙代爾三角”學說，資本的自由流動，匯率的自由浮動和獨立自主的貨幣政策，三者只能同時實現其中的二者，這就意味著，我國在東亞貨幣合作中要有所作為.需要放棄獨立自主的貨幣政策，但是這涉及到一個國家的，作為我們這樣一個擁有復雜國情的世界政治經濟大國，就目前而言.這是不能做到的，這也構成了中國在東亞貨幣合作中的一大困難。然而，伴隨區域經濟一體化程度的不斷加強，中國參與東亞區域貨幣合作是勢在必行的，中國要在這一歷史進程中發揮作用，必須進行有效的政策調整，這包括:(一)繼續完善人民幣匯率形成機制，切實加強貨幣籃子的選擇，合理確定各自比重。(二)逐步推進利率市場化改革，改革國內的各類金融機構，廣泛培育市場，努力加強國內國際金融市場一體化建設。(三)尤為緊迫的是，雖然我國已經實現了人民幣在經常項目下的可自由兌換，但是，我國要進行區域貨幣合作就應當同樣逐步放開人民幣資本項目的可自由兌換。“其實，現行的外匯管理體制能真正管得住的只有少部分的資本項目，其他很多的資本項目往往通過采取各種非法的手段實現了人民幣的可兌換”二，政府不如在深入調研的基礎上，逐步放開。(四)加強我國企業的管理制度改革，努力完善現代企業的公司治理結構，倡導自主創新，提高出口產品的竟爭力，積極倡導企業實施“走出去”戰略，加大企業對外投資，有力推進人民幣的國際化。(五)積極倡導和通力合作建立亞洲貨幣基金等組織。(六)加強政府間對話，強化政府間貨幣政策、財政政策、匯率政策、金融監管等政策的協調。(七)加強匯率聯動機制建設，首先要領導建立包括中國大陸、香港、澳門甚至臺灣省在內的“大中國經濟圈”的次區域單一貨幣區的匯率聯動機制建設。

綜上所述、隨著東亞區域經濟一體化程度的不斷加強，東亞各國的貿易相關度和投資相關度日趨緊密，在東亞區域進行貨幣合作勢在必行。作為世界政治經濟大國，我們要果斷參與其中，有效調整各種政策，在確保國內經濟穩定的基礎上，通力加強與各成員國的合作，努力承擔起在東亞貨幣合作進程中的歷史重任，從而在這個互惠共贏的歷史機遇中全面增加我國的綜合國力。

參考文獻

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[5]鐘偉.亞洲區域貨幣合作的三個層次(J〕.經濟研究參考，2001.(47).

第3篇：國際金融貿易論文范文

    課程設計是金融學教學發展的基礎,無論是理論教學還是實踐教學,都應該制定科學合理的課程設計。

    (一)增加金融學微觀方面的內容在金融學教學中,注重對宏觀金融學的研究,在微觀金融學方面比較不受重視。這與我國金融體系管制有很大的關系,因此,金融運行的績效在在很大程度上決定于制度、政策等宏觀因素,在金融學課程設置上也就不可避免地要傾向于宏觀理論方面忽視對微觀層面的教學。但是隨著經濟的發展,金融領域的不斷擴展和延伸,微觀層面的金融學理論在金融市場上的作用越來越重要。這要求我們要轉變教學理念,及時把金融學的微觀內容加入到教學之中。在金融學課程設計時,加大微觀理論的內容的同時,還要注意微觀理論與宏觀理論的相結合,不能因此而忽視對宏觀理論的地位。把微觀理論與宏觀理論有機的結合在一起,合理調節兩者之間的比例關系。

    (二)強調課程內容國際化經濟全球化是經濟發展的趨勢,在金融領域更是如此。金融人才的培養不僅要適合國內的經濟發展需要,更需要參與到全球經濟發展中。只有這樣才能經濟發展中真正培養出人才。所以金融學課程設計要增加國際金融學的內容,比如基本的國際金融理論和業務知識,包括已有的國際金融、外匯業務、對外結算等課程。此外,在國際規則方面的知識,如國際經濟法、國際慣例、主要國家的金融法律、國際性金融貿易組織及其運作等;國際交流方面,如主要國家金融業傳統、文化傳統、經濟外交軍事政策、國際交往禮儀、國際談判學等等,這些都應該成為金融學的教學內容,擴大金融學教學的國際視野。

    (三)實現金融學與其他相關學科之間的交叉融合金融活動通常以數理模型為基礎,這就需要金融學專業的學生掌握數理知識,否則在今后的工作中很難進行新型金融工具的設計和開發。除與數學關系較為緊密外,金融業務的信息化也是金融發展的趨勢,這要求金融專業的學生要掌握信息管理和計算機技術。因此,課程設計時就要注意金融學與其他學科的融合,吸收其他學科的研究成果,促進金融理論的轉化成為市場所需的技術,促進金融的發展。

    二、教學手段的現代

    教學現代化,尤其是多媒體在教學中的應用,已經成為學校教學的常規手段。在金融教學中要更好的利用多媒體等方式創新教學手段,探索新的教學模式。教學手段的現代化不僅是脫離原始的“黑板粉筆”教學,利用計算機制作課件,而是充分利用計算機網絡技術發掘金融學教學的潛力。比如,建立金融實驗室。利用計算機、多媒體設備及相關的軟件配套設施,比如銀行軟件、證券軟件等進行實踐教學。金融實驗室可以真實地模擬現實市場環境,給學生提供真實的股票、期貨交易環境。金融實驗室學生還可以通過互動式操作逐步熟悉現實保險公司的實際工作流程。這些都可以培養學生的實際操作能力,提高學生的金融業務技能。在現代化教學中要充分利用網絡的便捷性和資源的豐富性,為學生提供學習資源,滿足學生對信息的需求,鼓勵學生在利用網絡資源,擴大自己的知識范圍,為學生創造良好的學習環境。此外,金融教學還應該強化實踐教學環節,多形式的開展實踐教學提高金融學微觀理論的教學效果。實踐性教學可以通過建立校外實訓基地、與證券公司、保險公司、期貨公司等開展合作等實現。也可以開展金融模擬投資競賽和金融熱點問題辯論賽、組織專家講座、創辦自己的金融學術報刊。

    三、教材建設

    教材建設是教學戰略規劃的重要一環。現行的金融學教材偏重與理論,對實踐的部分重視不夠。這不僅不利于對學生實踐能力的培養,而且還會降低實踐教學的實施效果。所以在教材建設中要注重理論內容與實踐內容之間的平衡關系。此外,在教材建設上要注意吸收國內外的先進理論成果,將其及時地補充進教材中去。此外,在教材建設中要注意以下問題:

    (一)教材建設應與打造高水平師資隊伍相結合教材建設要與師資建設同步,這樣才能保證教材建設能夠確實起到作用,發揮出提高教學質量的效果。在師資力量建設中,要對教師進行評估,尤其是對教師的知識結構進行評價。通過評價,對教師的業務水平給予全面了解,從而制定有針對性對方案來提高教師水平。除此之外,學校還應針對教材就教師的不足之處及時發現,對教師進行培訓、業務交流等來提高教師的素質,以便能夠與教材同步。在教師隊伍建設上,要根據學校的規劃,也要根據教材的適應性,有針對性地發展。此外,教師隊伍建設緊跟時展,金融學理論的更新換代的速度快,要求教師具備較新的理論知識,同時具備合理的理論結構,具有較強的自學能力。在教師培養上,要切實制定教師培養計劃,通過進修、培訓、參與課題等方式提高教師的業務能力,通過科學的考核獎懲辦法優化教師隊伍。對教師的培養不僅是要從制度上安排,促進他們自身的提高,學校也要為他們提供良好的教學環境為他們創造公平的競爭環境,促進教師隊伍的良性發展。

    (二)教材建設需與提升網絡教學環境相適應教材建設立體化才能有助于提高多媒體等網絡技術的使用。所謂教材立體化就是在一整套教材建設中,包括核心教材、課程說明、課程大綱、學習指導、學習要點、重要概念、問題解答、活動建議、教學案例、教學圖片、實驗實訓指導、在線課堂、復習題庫、課程試卷、政策法規、參考文獻、專業期刊、相關網站等在內的一體化設計、多種媒體有機結合的課程立體化教材。通過教材的立體化建設有效利用網絡教學的先進條件。

    (三)教材要注重實踐內容與實踐課的一致性金融學人才培養的重點是應用型人才,需要他們能夠對金融市場做出敏銳判斷,對市場業務能夠熟練操作。所以在金融學

    教材的建設中,需要注重對學生實踐能力的培養。教材的實踐內容是理論結合實際的最佳手段,是純粹的實踐教學的基礎。只有打好基礎,才能更好的進行實踐課并取得良好的效果。所以在教材實踐課程的設計上要注重與純粹的實踐課的銜接,保持二者的一致性。同時,在教材實踐課的設計上要教材結構“模塊化”,重點突出,層次分明。使用時可以將銀行、證券、理財等內容進行模塊式的剪裁,拼接成不同類型的知識模塊,便于選擇性組織教與學,使教材更加實用、適用,職業特點更加突出。

    此外,在金融學考核方式方面要多元化,根據金融專業實踐教學的特點,進行多元化實踐教學的考核與評估,改變過去以筆試考試為主的考核方式。例如,對于課內實踐,可以按照考查方式進行考核;對實踐環節,比如商業銀行業務實踐、認識實習、專業實習之類,采取撰寫實驗報告、研究報告、論文寫作、答辯等方式來考核。

第4篇：國際金融貿易論文范文

關鍵詞：民辦高等院校，國際化發展，人才培養目標

中圖分類號： G648 文獻標識碼： A

一 、國際化發展是民辦高等院校發展的必然選擇

民辦高等院校作為我國高等教育不可或缺的重要組成部分，承載著本科教育擴招任務，主要實現高等教育的大眾化和多樣化的需求。民辦高等院校既要依托地方經濟社會的發展，又要服務地方經濟社會的發展需要，而經濟、科技、教育發展和信息利用的國際化，使得民辦高等院校從社會邊緣走向社會中心，在社會發展中發揮更重要的作用。這就要求民辦高等院校緊跟時代前沿，成為國際化人才培養中心。

要成為國際化的人才培養中心，就要求民辦高等院校必須具有廣闊的國際視野，具有關注國際學科領域和思想發展動向的意識和敏感性，積極進行國際溝通，適應國際競爭要求。為實現這個目的，民辦高等院校需要調整人才培養目標，從培養適應本國發展需要的人才到培養符合國際標準，適應國際社會發展的人才，要求培養出的人才要有國際意識，通曉國際化的知識，具有國際就業能力以及國際交往能力。

二 、民辦高等院校國際化發展的路徑思考

(一)明確人才培養目標，進一步加強國際化發展的實施

高等教育國際化呈現的是一種各國文化教育既相互獨立、又相互影響，既各具特色、又相互融合的態勢。在這種要求下民辦高等院校培養的人才應該能適應在國際環境中生存和發展。因此民辦高等院校在制定人才培養目標時，在思想觀念的導向上，進一步加強愛國主義教育的同時，注重培養學生國際競爭與國際合作的意識，樹立為全球服務，向全球開放的觀點；在知識素質的把握上，注重中國優秀傳統文化繼承的同時，強調國外多元文化的理解、吸收，增加學生知識的廣度和深度；在掌握寬泛的基礎知識的前提下，注重反映國際最新科學發展動態知識和技術的引入；在精通一門學科專業知識的基礎上，應熟悉其他相關學科知識。在能力素質的要求上，注重學生的創新能力、適應能力、實踐能力的強化，注重國際交往能力、參與競爭能力、信息處理能力等方面能力的培養。

(二)構建符合國際化發展要求的教學體系

構建符合國際化發展要求的教學體系就是要將課程建設及教學研究內容國際化。課程建設國際化是培養國際性人才的基礎性工作，也是實現民辦高等院校國際化發展的前提條件。在課程建設中，要增加培養學生廣闊的國際視野和全面的知識與能力結構的國際化課程。可以從以下方面入手：

1．在國際化理念指導下，調整優化現有課程結構，增開具有國際化內容的新課程，特別是增開專門的國際教育課程，讓學生對各國與地區的關系有所了解，對環境資源、生態保護、維護世界和平、打擊國際性犯罪等世界性問題有所認識，開設從政治、經濟、文化各方面了解世界的公共課或選修課，如世界文化遺產、多元文化比較、國際關系、國際法、國際金融、國際經濟與貿易、世界地理、風土文化等課程。

2．調整課程內容，結合不同專業發展的需要，如在金融貿易、工程管理、工商管理及其他一些專門領域的課程中增加國際方面的內容，充實最新科技前沿的最新成果，吸取國際通用的統計方法、評價標準和國際術語。在充分保證中華民族的文化、知識、技能和涉及意識形態的課程內容的基礎上，逐步實現課程內容的國際化。

3．涉及國際化內容的課程要盡量采用雙語教學。學校應為教師提供多種方式和渠道提高外語水平，通過雙語教學，加快國際化速度。

(三)通過多渠道建立合作的互惠機制

要根據我國民辦高等院校發展需要和為地方發展服務的需要，選擇教育資源相對具有優勢的國家或地區作為重點戰略合作對象，合作的項目應突出本校的重點學科、特色專業、科研團隊、教學管理經驗等方面，建立起教師交流、學生培養和服務雙邊國家等合作互惠機制，提高國際交流合作的實際效果。

多渠道的合作互惠機制可以從以下途徑進行。

1．可以通過學生、教師、科研人員的國際交流，展開合作研究，互相協作、取長補短，共求發展。

2.主動進行或接受技術援助合作，擁有先進或發達技術的國家對相對落后的國家進行技術指導和幫助，這種合作具有雙贏的效應。

3.開展各種短、中、長期的培訓，通過各種形式的培訓，傳播最新的知識、技術，特別是讓受培訓者的思想觀念、知識技術得到更新，提高其專業技能。

4.多設渠道，為外國人提供從事漢語教學、來華留學或提高漢語水平的機會，讓其盡快具備到我國民辦高等院校學習或聘用任職的資格和條件。

（四）營造良好環境，吸引留學生入校學習

民辦高等院校要吸引更多的外國留學生,需要注意的工作是

1.重視營銷,加強服務。要擴大影響,營銷工作不容忽視。許多發達國家都在境外設立咨詢機構,雇傭營銷人員,不斷舉行各種活動,宣傳自己的大學。民辦高等院校應盡快啟動對外的營銷宣傳，還應提高服務質量,為外國留學生提供優質服務,使他們感到滿意。:

2.大力提高教育質量。高質量的教育是吸引留學生的基礎。民辦高等院校必須充分合理地利用各種資源,努力提高教育質量, 采取名牌戰略，大力打造特色專業，只有這樣,我們才能在國際留學生市場上贏得聲譽,爭得生源，才有資本參與國際留學生市場的競爭。

（五）加強師資隊伍國際化的建設

民辦高等院校國際化的關鍵在于師資隊伍的國際化，因此必須建立健全的師資隊伍國際化建設體系。

1.要科學規劃，按需派遣。要加強人才引進和教師培養的宏觀指導，增強人才引進工作和師資隊伍培養工作的針對性和實效性。根據學校師資隊伍國際化建設、學科建設的整體需要來決定教師隊伍培養和人才引進的緊迫程度，根據緊迫程度的不同在師資隊伍國際化建設工作中科學規劃，按需引進或派遣，真正做到真正把急需學科的優秀教師派遣到海外去進修深造，把緊缺人才吸引到學校工作。

2.要嚴格選拔，提高層次。要花大力氣，采取超常規的措施，在全球范圍引進具有國際影響力的學術大師，要不惜重金聘請世界知名學者和學術大師加入到師資隊伍中來，而且要能較長時間的從事教學和科研工作。世界知名學者和學術大師不僅可以帶來國外高水平大學先進的辦學理念、科學研究方法、教學方法，而且通過他們還能迅速了解、掌握世界學術發展動態和最新研究成果，更重要的是，這對提升民辦高等院校的國際知名度，促進學科的發展和科研水平的提高將會產生無法估量的作用。

3.加大國際交流與合作的力度。應當將國際交流與合作的內容、程度、方式列入民辦高等院校辦學內容，提到議事日程，更多地開展與國外高層次教育機構和企業合作辦學或二級院系、合作開展教學科研工作，直接聘用外教任院系領導和教師。同時，還應當建立校際學校、參與國際活動、部分教學語言與教材國際化等形式和內容，與國外大學舉辦合作項目，如聯合培養學生、發展遠程教育、部分教學語言和教材國際化、大力舉辦留學生教育，使教師融入全方位的國際化教育環境之中。

結語：

經濟全球化浪潮給民辦高等教育帶來了新的挑戰和新的思考，也必將會帶來新的變化。民辦高校教育應該結合自身的優勢，努力抓住教育國際化的契機，審視目前亟待改進的問題，通過明確人才培養目標，改變教學思維，構建國際化教學體系，引進國外優質教育資源，積極尋求國際合作伙伴，開展留學生教育，全面加強師資隊伍國際化建設等深入持續的教育國際化實踐，以提高辦學質量，彰顯辦學特色，實現跨越式發展。

參考文獻：

1．范柳萍等，試論高等教育國際化趨勢及對我國的影響。江南大學學報（人文社會科學版）2003.12第二卷第6期:81-84

2. 倪懷敏，我國高等教育國際化及發展戰略思考。四川師范大學學報（社會科學版）2013.7第40卷第4期：92-96

3.鄢朝暉，高等教育國際化趨勢下我國高校教師素質研究。湖南師范大學碩士論文2002：3-13

4. 董婷，淺談高等教育國際化趨勢下提升高校核心競爭力的策略。高等函授學報（哲學社會科學版）2013.1第26卷第1 期：40-41

第5篇：國際金融貿易論文范文

關鍵詞：區域經濟發展；區域企業自生能力；評價指數

中圖分類號：F061.5

文獻標識碼：A

文章編號：1001—6260（2012）04—0001—09

隨著對次貸危機和歐債危機反思的深入，國內外政策和研究再次聚焦于實體經濟在經濟發展中的基礎性作用，美國的“再工業化”戰略和“占領華爾街”運動便是其中的標志性事件。這一背景下，實體經濟的發展能力評價成為衡量經濟發展質量的重要考核標準和政策績效評價的核心要素，也是經濟發展研究的基礎環節。企業是實體經濟的生產主體，是物質產品和服務的提供者，基于區域企業自生能力的評價體系是實體經濟發展能力評價的關鍵。

以GDP為基準的區域經濟發展評價存在缺陷，盡管當前以地方GDP增長為主體的考核與激勵是造就中國經濟奇跡的一大核心要素，但同時也帶來了日趨嚴重的問題，如地方政府對招商引資的依賴、重增長輕質量、土地財政擴張和投資沖動等。

本文基于微觀主體——企業來評價區域自生能力及其對區域經濟發展的影響。通過分析診斷各地區企業自生能力的總體態勢、相對優劣和內部結構，可以有效地防止經濟增長中地方政府的短期行為和非生產，為中央和地方政府制定切實可行的促進優質實體經濟項目源培育的政策提供依據。通過實證分析發現，當期（或當年）區域企業自生能力對該地區后期（或幾年后）的人均GDP水平存在顯著的解釋力和影響力，證明了區域企業自生能力評價指標體系的科學性、合理性，以及培育企業自生能力對于國家或區域經濟優質、持續發展的重要意義。

一、區域企業自生能力的相關研究述評

自生能力（Viability）一詞廣泛應用于醫學、植物學、生態學和遺傳學，指生存、發育和繁殖（再造）的活力與能力。林毅夫（2002）界定并推廣了企業自生能力的概念，即在自由競爭的市場經濟中，一個正常經營的企業在沒有外部扶持的條件下，能夠獲得不低于社會可接受的正常利潤（經濟利潤而非會計利潤）水平的能力。他認為，違背比較優勢會導致轉型期的中國國有企業缺乏自生能力，進而造成一系列經濟問題。其后的研究認為，企業自生能力概念的內涵應該更加豐富，除比較優勢外，技術優勢、競爭優勢都是企業自生能力的體現（廖國民等，2003），這種能力應該是動態的，可以而且需要適度突破（郭克莎，2004），否則，比較優勢產品特別是勞動密集型產品出口的收益不可能長期化，也無法自動、自發地實現產業升級（胡漢昌等，2002）。

區域企業自生能力評級及影響的國內外相關研究主要分為兩類，一類是以企業為軸心的國家或區域競爭力的研究，另一類是關于區域企業自生能力某一部分的研究。國內外對國家或區域企業自生能力的研究主要集中于區域或國家競爭力的評價上。

以企業為軸心的國家或區域競爭力研究，主要關注宏觀層面企業營商環境的優劣和微觀層面企業關鍵生產要素的數量與質量（如勞動力）、創新的能力和創業等。其中瑞士洛桑國際管理學院（IMD）的《世界競爭力年鑒》主要側重于宏觀營商環境的評價，世界經濟論壇（WEF）的《國際競爭力報告》的指標則是宏微觀相結合，企業層面的微觀指標主要有企業技術吸納能力、實用專利和公司研發費用、企業集群等（Xavier，2011）；經濟合作與發展組織（OECD）的《新經濟報告》和英國政府的《生產率和競爭力指數》則更加偏重企業層面的考察，前者主要包括信息與通信技術應用、創新與技術擴散、人力資本、創業和宏觀因素等五類指標，后者主要包括投資、創新、技術、企業和競爭性市場等五類指標。區域競爭力的評價指標也與之類似，只是應用對象和處理方法略有差異，比較有影響力的是巴克萊銀行和威爾士發展局（Barclays Bank PLC et al）的《與世界競爭》、英國貿工部（UK DTI）的《區域競爭力指數》等。國內研究方面，倪鵬飛等（2010）主編的全球500個城市的綜合競爭力指數（GUCI）主要依據綠色GDP規模、經濟增長、專利申請數、創新能力、投入產出、跨國公司指數等指標對城市綜合競爭力進行評價，并總結出影響城市國際競爭力的關鍵是科技創新和全球聯系。

區域企業自生能力構成部分的具體研究方面，代表性理論有企業的創造性破壞理論、創業型經濟理論、企業集群能力理論、企業國際化能力理論、大企業理論、企業干中學的學習效應理論。這些理論及其相應的實證研究分別表明，企業創新、創業、企業集群、企業國際化、企業規模、企業經驗等都是國家或地區經濟發展能力的微觀構成基礎。

國內大量針對中國現實的研究也證實了以上理論在中國的適用性。實證研究發現：中國各地區中小企業競爭力（銷售收入、利潤及其增長率）總體上與其所在地區的經濟發展水平基本一致（陳佳桂等，2003）；企業家的創業精神對中國經濟增長具有顯著的正效應（李宏彬等，2009）；企業集群為國內企業帶來了分工、信息、信任、信用、創新、知識溢出、資源、規模經濟等方面的優勢；大企業兼具應對政府和市場的“雙能力”（唐曉華等，2011）。

綜上所述，現有研究均把企業置于區域發展能力的核心地位，這對區域企業自生能力的內涵、評價及其與區域經濟發展的關系研究非常具有啟發性，基于這些研究我們可以總結出這樣的結論，即存在以微觀企業自生能力為基礎的區域企業自生能力，這種能力是可以量化評價的，而且它是區域經濟發展中具有核心解釋力和影響力的因素。

同時，既有的研究也存在著一些問題，主要包括：（1）在概念及內涵上，對企業自生能力的界定雖然合理但仍有待完善，而普遍采用的企業競爭力概念存在宏觀和微觀雙重視角，概念繁雜（Aiginger，1998）、構成要素龐雜，甚至存在著產出指標與競爭優勢構成指標的混淆問題（Ronald，2002），因此，本文采用完善后的區域企業自生能力這一概念；（2）在基于企業的區域發展能力評價方面，目前主要是國家或區域競爭力評價，這些評價除了將解釋企業自生能力的宏觀環境因素與企業自生能力本身混為一談外，變量間還存在相關甚至重疊的問題；（3）現有研究或是建立龐雜的指標進行評價，或是從理論上進行解釋，或是對區域企業自生能力的某一部分進行評價及解釋，尚未建立一個區域自生能力評價、經濟發展解釋和政策應用相關聯的整體框架。

二、區域企業自生能力指數評價指標設置

本文將企業自生能力定義為在一定的經濟（包括稟賦的比較優勢，如勞動力成本相對較低）、社會、文化等環境的約束下，在競爭性經濟中，企業通過自身的創新、網絡集群、規模優勢、經驗積累、國際化等建立的生存與發展的能力。簡言之，就是在競爭性經濟中企業通過自身努力實現生存和發展的能力。

區域企業自生能力的實質是在競爭性經濟中區域內企業整體的生存和發展的能力及活力，這種能力和活力主要體現為區域內企業的創新力、創業力、集群力、成熟度和國際化能力。本文正是著眼于企業自生能力的微觀層面，依據區域企業自生能力的實質構成，對區域內企業整體自生能力指數進行評價。本文共設置了五大類24項具體指標以評測區域企業自生能力，詳見表1。五類指標設置依據及其具體指標設置情況如下：

1.區域企業創新力

Schumpeter（1961）的創造性破壞理論認為，經濟發展的真正原因在于“創造性破壞”，而企業是其實現主體，“創造性破壞”的壟斷利潤是企業家執行“新組合”的動力。企業創新力在區域經濟發展評價的經典文獻中都有體現，而且是其關注的核心。在中國，區域創新的主體已由原來的高校和科研機構為主導轉變為以企業為主導，同時區域間企業創新力的差異日益擴大，因此地區間創新力的差距也日益擴大（李習保，2007）。在區域企業創新力評價指標的選擇上，既有研究普遍將區域企業創新能力分為企業創新投入和產出兩個方面（朱海就，2004），企業創新投入主要包括經費投入和人力資本投入，經費投入又分為研發經費和消化吸收經費，企業創新產出主要包括專利的申請與授權、技術交易和新產品，因此，本文選擇表1中的八項具體指標來評價區域企業的創新力。

2.區域企業創業力

德魯克（2002）認為，創業型經濟是上世紀80年代美國經濟成功的原因所在，“100年后（自1873年），幾乎每個人都知道……只有在創業型經濟成功、生產力提高的前提下，它（現代福利國家）才能真正存在下去”。事實上，不僅美國如此，在其他發達經濟體的發展過程中，創業型經濟也發揮著重要作用。創業作用于經濟發展的路徑，包括知識溢出（Acs，et al，2005）、產業結構變遷、促進競爭（方世建等，2009）、增加就業（Reynolds，1987）。在區域企業創業力評價指標的選擇上，本文參考全球創業觀察項目（GEM）的研究，選取的區域創業力具體衡量指標主要有全員創業活動指數（TEA）、創業率指標（CPEA）和私營企業數，其中前兩者是相對指標，后者是絕對指標。TEA是私營和個體從業人員數與15—64歲人口數之比，CPEA指標是近三年新增私營企業數與15—64歲人口數之比，私營企業數則是一個區域創業企業存量的體現。

3.區域企業集群力

企業集群力對于區域經濟發展極為重要，是由于集群至少可以在三方面促進區域經濟發展，即提升區域內企業生產率、掌握創新的方向和步驟、促進新業務的形成并壯大集群自身實力。因為越是在經濟全球化的社會，越需要依靠本土地理、文化和制度相近的優勢來形成更特殊的渠道、更密切的關系、更完備的信息、更有力的激勵等，進而取得生產率和創新上的優勢（Michael，1998）。實證研究表明，區域企業集群力的確對經濟發展存在顯著影響，但在不同區域會存在差異，美國經濟增長對產業集聚的彈性系數為6%，西班牙為3%～5%，中國為8%左右（劉軍等，2010）。針對區域企業集群力的評價一直是個難題，本文借鑒哈蓋特（Haggett）提出的區位熵概念作為衡量區域企業集群力的相對指標，即各地區規模以上工業企業產值的全國占比除以規模以上工業企業從業人員平均人數的全國占比，用相對指標計算中所涉及的規模以上工業企業的增加值、利潤、主營業務收入、從業人員、企業數、規模以上工業企業產值的全國占比等作為衡量區域企業集群力的絕對指標。

4.區域企業成熟度

大企業理論（錢德勒，1987）、規模優勢理論、經驗積累理論等的核心結論是，企業的成熟度（包括規模、治理和經驗）是國家或地區企業自生能力的重要內容。基于中國各地區的實證研究得出了與理論一致的結論：基于1985—1997年省級面板數據的實證分析發現，企業規模對創新有顯著的促進作用，非國有企業尤其如此（周黎安等，2005）；實證分析還發現，中國上市公司的規模與債務融資存在顯著的正相關關系（周勤等，2006）。在中國企業普遍存在融資約束的情況下，企業IPO具有信號效應，可以提升企業后續信貸融資水平（朱凱等，2010），因此，本文采用區域內企業A股IPO融資額衡量區域企業財務成熟度；由于信息披露更加完善，且建立了“用腳投票”機制和內部治理機制等，所以上市公司整體上擁有更好的公司治理水平，因此，本文選用區域上市公司數量來衡量區域公司治理成熟度；從規模上來看，區域內中國500強企業個數和中國民營企業500強個數能體現出一個區域企業的整體規模優勢，因此可以作為衡量區域企業規模成熟度的指標。

5.區域企業國際化能力

企業國際化能力理論（Sapienza，2006）認為，企業可以利用區位優勢、所有權優勢、內部化優勢、產品生命周期優勢、特殊市場優勢、網絡資源優勢等形成自生能力，提升區域經濟發展能力。即使是相對落后的發展中國家，也可以通過引進再生式的創新形成企業自生能力（Arrow，1962）。因此，對于后發國家而言，企業國際化能力有兩層含義：一方面是通過國際化利用外資，引進、模仿與吸收國際優勢技術的內向國際化能力；另一方面是利用自身優勢和海外市場優勢實現自身發展壯大的外向國際化能力。這兩種能力被形象地稱為“引進來”和“走出去”，本文借鑒Melitz（2003）用FDI衡量前者，借鑒Mathews（2006）等用企業對外直接投資額來衡量后者，同時考慮到中國金融企業僅集中在極個別地區，且金融業是國家控制行業等的特殊性，最終選用非金融類企業對外投資額衡量后者。

需要說明的是，上述評價指標中并不直接包含影響區域企業自生能力的比較優勢（林毅夫，2002）指標，但這并不代表我們否認比較優勢對區域企業自生能力的影響，之所以未單獨設置該指標主要是基于以下考慮：其一，在知識經濟時代，作為比較優勢基礎的生產要素的價值角色在逐漸消退，如“彈丸之地”且置身戈壁的以色列卻成為高效經濟的農業生產國，本是圣克拉拉荒谷的硅谷卻成為全球科技中心，原是一個小漁村的香港也已成為國際金融貿易中心；其二，2005年以后，各地區基礎要素（勞動、土地、資本）的比較優勢情形大致相同，因為戶籍制度改革總體上促成了各地區間有效的勞動力流動（孫文凱等，2011），金融資源在全國均是由國家統一調節和國有產權控制（史建平等，2004），土地雖由地方政府控制，但是由于縣及地區層面激烈的招商引資競爭，地方政府也都積極增加土地供給（張五常，2008；曹正漢等，2011），甚至出現了供給過剩的情況（劉江濤等，2009）；其三，比較優勢理論給出的是判斷某類企業有無自生能力的標準，而現實證明各地區的企業整體上都是有自生能力的。此外，企業是“經濟人”，企業創新、創業、集群、經驗和國際化等“經濟行為”也隱含著對比較優勢的考量。

在理論、實證和中國現實的基礎上，本文構建了中國各地區企業自生能力指數的評價框架，即各區域企業的自生能力是對其創新力、創業力、集群力、成熟度和國際化能力的綜合評價。

三、區域企業自生能力指數評價——基于AHP的分析

根據表l所示的區域企業自生能力指數評價體系，結合AHP評價模型程序，依次進行數據搜集、數據標準化處理和指標權重確定，最終作出綜合評價。

1.數據搜集和標準化處理

根據指標設計需要，24個指標涉及各地區2005—2010年30多項具體數據，這些數據分別來自于中國宏觀經濟數據庫、中經網數據庫、《中國高科技產業統計年鑒》、《中國金融年鑒》、《中國證券期貨統計年鑒》、《中國對外直接投資統計公報》、《中國民營企業500強調研分析報告》、各地區統計年鑒，還有個別數據來自于專業網站或期刊，如2010年各地區A股IPO金額和上市公司數來自上交所和深交所的統計數據，各地區2005——2010年的中國500強公司數來自于李建明等（2011）的論文《10年來中國企業500強發展趨勢》。

在收集和整理出24項數據之后，由于不同數據之間不具有可比性，我們首先對其進行標準化處理，處理的方法是：

令Cij=Cij/max{當年各地區的Cij}。如2006年北京地區的專利申請數為C16=22572件，而當年申請專利數最多的地區為廣東，其專利申請數max C16=72220件，因而經過標準化處理后，北京地區的該項指標數值為C16=22572/72220≈0.312545。

2.構造判斷矩陣，確定各項指標的權重

首先，用AHP模型構建判斷矩陣，即根據AHP模型制定的評判標度（分值），一般采用1—9及其倒數的評判標度來描述各指標的相對重要性。

然后，根據相對比較評判標準，構造判斷矩陣，分層、逐步確定指標權重。權重確定的原則是：在尊重經濟理論和中國轉型期經濟事實的基礎上，采用專家打分法，選取平均分值，根據平均分值組成的判斷矩陣，得出AHP模型下該指標的權重，并用一致性指標（Consistency Index，C.I.）、隨機性指標（Ran.dom Index，R.I.）和隨機一致性指標（C.R.=C.I./R.I.）檢查權重是否合理。如表3所示，我們對于準則層指標構造出判斷矩陣，并進行一致性檢驗，最終確定指標權重。類似地，我們最終確定了表1中各項具體指標的權重。

3.區域企業自生能力指數的AHP評價

指標權重確立之后，即可用AHP方法計算出各地區2005—2010年區域企業自生能力指數。借鑒WEF的“可持續發展”思想，區域企業自生能力指數可從存量值和發展值兩個角度進行評價，二者分別反映了區域企業自生能力的當前水平和動態發展能力。

為了平滑單一年份的數據異常帶來的評價誤差，我們使用2006—2010年5年的平均值來衡量各地區基于企業的區域自生能力存量值。同樣，我們還可計算出各地區基于企業的自生能力動態發展值，其計算過程與上述存量值計算過程相同，只是每一個指標的原始數據取當年該地區在該項指標上的環比增速。最后，將存量值與發展值加權平均，得到5年年均區域企業自生能力綜合指數。表4按照排名先后分別列舉了各地區2006—2010年企業自生能力存量值、發展值和綜合值的評分。

四、區域企業自生能力指數分析及其對區域經濟發展的影響

從區域企業自生能力的存量值和發展值的結構來看，中國的區域經濟可以劃分為四種類型：第一種類型為高位調整區域，即一些地區雖自生能力存量值位居前列，但發展值卻不甚理想，這可能意味著需要尋找新的增長點，如北京、上海、天津；第二種類型為積極趕超區域，即部分地區自生能力的存量值和發展值都比較可觀，如廣東、江蘇和重慶；第三種類型為快速追趕區域，即大部分中西部城市盡管自生能力存量值較低，但增量值較好，這種自生能力的發展如果得以保持，則追趕有望，如安徽、湖南、陜西、內蒙古、江西、湖北等；第四種類型稱之為雙重拖累區域，主要有個別西部省區，自生能力存量值和增長值均明顯落后，亟待突破和關注，如青海、貴州等。

從區域企業自生能力評價結果整體來看，我們還發現了一個可能的趨勢：各地區企業自生能力的發展值都為正值，而且快速追趕的區域占多數。這說明如果能夠保持這種勢頭，區域間的經濟差距就有望實現收斂。但是，第四種類型的地區短期內顯然還難以擠入收斂的行列，所以這種收斂是不完全的。

就地區之間比較而言，對各地區企業自生能力總體及構成進行對比分析有利于確認各自的比較優勢和劣勢，進而可以結合區域實際情況，更為科學地確定政策著力點。以國家技術創新工程試點省的企業創新力為例，截至2010年底，試點地區有安徽、浙江、江蘇、山東、廣東、四川、遼寧、上海，其部分指標排名見表5。其中，就安徽而言，目前存在的問題是，區域企業的創新力落后于企業整體的自生能力，盡管從發展的眼光看這種狀況正有所改善，而且，安徽在企業創新的投入和產出上較其他試點城市還有一定的差距，只是在技術消化吸收經費投入強度方面具有明顯的優勢，因而，針對安徽企業創新力的培育需要同時加大創新投入和創新產出，否則企業的創新力瓶頸將會制約區域企業自生能力的提升。

另外，根據上文推測，區域企業自生能力是中國區域經濟發展中具有核心解釋力和影響力的因素，在完成區域企業自生能力指數評價的基礎上，本文構建了以下四個模型進行驗證。其中：GDP2011。表示各地區在2011年人均GDP與當年全國人均GDP之比，即各地區2011年人均GDP的相對數；GDPAY3表示各地區2009—2011年人均GDP相對數的均值；SVIAY3表示各地區2006—2008年區域企業自生能力存量的3年均值；DVIAY3表示2006—2008年區域企業自生能力發展值的3年均值；SVIAY表示2006年各地區企業自生能力的存量；DVI表示2007年各地區企業自生能力發展值；SVIAY表示2006—2010年區域企業自生能力存量的5年均值。

四個模型的分析結果整體上證明了最初的推測，即一個地區某一時期（或某一年）的企業自生能力對該地區下一時期（或未來）的人均GDP有顯著的解釋力和影響力。將模型1、模型2、模型3作為一組，模型4作為另外一組，可以發現，無論是未來某一年的區域人均GDP還是未來某一階段的區域人均GDP都可以由各地區歷史的區域企業自生能力來顯著地解釋，而且當被解釋變量是一個階段時，其解釋的顯著性就更強，兩類企業自生能力的影響也在加大。通過模型間的對比還能發現，自生能力存量值和自生能力發展值及其單期指標與階段指標在解釋力和影響力上的差異。

四個模型中的自生能力發展值的系數均為負數，最有可能的原因是，在29個區域中自生能力存量值與發展值位勢相反的地區占多數，即本文所說的第一類和第三類區域，而近期對經濟發展產生影響的主要還是存量值，所以發展值的位勢與區域發展程度的位勢是相反的。

五、結論

基于理論、實證和中國的現實，本文所做出的區域企業自生能力的評價試圖為區域經濟發展或經濟質量的評價提供一個新的、可行的標準，或至少可以作為當前GDP評價和競爭力評價的有益補充。盡管以GDP（增長）作為區域經濟發展衡量基準與區域間“以GDP為基礎的錦標賽競爭”的激勵制度（周黎安，2007）相結合的機制，造就了中國經濟增長奇跡，但由于GDP指標存在統計遺漏、未考慮增長的成本、未考慮產品升級和新產品研發、不包含收入分配等因素，而且GDP可以通過重復建設、投資拉動等人為“制造”，所以這種機制的弊端也日益顯現，如造成資源環境壓力日益加大、要素價格被扭曲、重復建設、地方分割和惡性競爭等。區域企業自生能力指數之所以是區域經濟發展評價的一個可行標準，不僅因為它難以被人為地“制造”，也不僅因為它是實體經濟發展水平的衡量，還因為它是當前發展水平和可持續發展能力的綜合評價。相對于區域競爭力評價，它的最大優點在于并未將影響發展的環境評價和發展本身的評價混為一體。

根據區域企業自生能力的評價，可以將中國的區域經濟劃分為四種類型——高位調整型、積極趕超型、快速追趕型和雙重拖累型，而且，這四種類型的區域呈現出一種不完全收斂的態勢。

本文實證分析表明，區域企業自生能力對未來區域經濟發展水平具有顯著的解釋力和影響力，且當考察的是一段時期而非特定年度時，這種解釋力和影響力會更強。這一結果的經濟戰略含義是：區域經濟健康、可持續的發展倚重于區域企業自生能力的提升。一個地區要謀求長期、可持續的發展，應把優質實體經濟項目源培育作為經濟發展政策的核心內容，尤其是要在分析比較優勢和劣勢的基礎上，結合本地區的情況，著力培育區域內企業的創新能力及創業能力，打造優勢集群，提升企業成熟度與國際化能力。

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