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【關鍵詞】科技型中小企業 企業集群 技術創新 創新優勢 策略
自20世紀80年代開始,以高新技術為基礎的科技型中小企業的發展一直是各國政府和理論界關注的重點。特別是美國硅谷大量高新技術小公司的成功實踐以及由此帶來的高技術產業的迅速發展,更是引起了人們對科技型中小企業的強烈興趣。也因“硅谷”成功企業集群的示范效應,企業集群現象越來越引起人們的關注。與此同時,理論界提出企業集群的自主創新能力才是提升其競爭力的重要動力。科技型中小企業本身就具有天然的、不可替代的技術創新優勢,從而可以帶動整個企業集群的自主創新,以此成為國家發展高新技術產業和建立國家創新體系的重要主體,而且還成為推動產業升級、提高經濟綜合競爭力的基本力量。
一、科技型中小企業概念及特征
1、概念
科技型中小企業是以高新技術及產品的研制開發、生產轉化和銷售經營為主體業務的中小企業,但對科技型中小企業的具體界定,各個國家有很大區別。1999年5月21日國務院辦公廳轉發的《關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定的通知》對科技型中小企業做出明確界定:一是企業已在所在地工商行政管理機關依法登記注冊,具備企業法人資格,具有健全的財務管理制度;職工人數原則上不超過500人,其中具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%;二是企業應當主要從事高新技術產品的研制、開發、生產和服務業務;企業負責人應當具有較強的創新意思、較高的市場開拓能力和經營管理水平;企業每年用于高新技術產品研究開發的經費不低于銷售額的3%,直接從事研究開發的科技人員應占職工總數的10%以上。因此,科技型中小企業可以概括為:由有科技人員領辦或創辦,實行“自籌資金、自愿組合、自主經營、自負盈虧”,主要從事高新技術產品的研制、開發、生產,科技成果產業化以及技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務活動的企業。
2、特征
(1)從事的行業及領域的特殊性
科技型中小企業以高新技術及產品的研制、開發、生產、銷售和服務為己任。其技術領域主要有電子信息、先進制造技術、新材料、生物工程、新能源、環保技術等。例如,中關村科技型企業產業結構的比重為:電子信息占63.3%;光機電一體化占12%;新材料、新能源及環境科學占10.6%;新藥物、生命科學及生物工程占10.7%;其他3.4%。
(2)從業人員的特殊性
科技型中小企業是由科技人員自主創辦或領辦,并以科技人員為主體實行運作的。其中具有大專以上學歷的科技人員占職工總數比例超過30%,在一些知識密集、技術密集地區,科技人員超過50%。據對北京11000家科技型中小企業的統計,從業人員21萬人,其中科技人員13萬,占61.5%。
(3)規模一般趨向小型化
科技型中小企業的從業人員少則幾人或幾十人就可以經營運作,但大多數在100人左右,規模較大的也在500人以下,這也使科技興中小企業在經營管理上具有相當的靈活性,更好地適應市場經濟的發展。
(4)擁有較強的創新意識
科技型中小企業沒有規模經濟和資金雄厚的優勢,較弱的自身實力和激烈競爭的市場決定了它們必須不斷通過各種方式經行創新,并及時將這些創新成果轉化為現實生產力,以維持其生存和發展。事實證明,科技型中小企業在技術創新機制和創新效率方面有著其他企業無可比擬的優勢,因而已成為我國科研成果轉換和科技創新實現的主要載體。
(5)特有的機制特征
在發展實踐中形成了別具特色的運行機制體系:創造物質財富、講求精神文明的動力機制;堅持自主開發、把科技成果轉化為生產力的技術創新機制;政企分開、獨立自主的決策機制;技工貿相結合、以市場為導向的經營機制;同效益效率掛鉤、按貢獻大小分配的分配制度;自我積累、自我約束的行為機制;以人為本的企業文化等。
二、企業集群理論發展概述及其積極作用
最初的產業集群經濟的思想可以追溯到亞當?斯密,他以分工的角度給中小企業集群下的定義,即中小企業集群是由一群具有分工性質的中小企業為了完成某種產品的生產聯合而形成的群體。馬歇爾從“外部經濟”的角度對中小企業集群問題進行了探討,他通過對英國一些傳統工業的企業集群現象的考察,發現了外部規模經濟與企業集群之間的密切關系,得出企業集群是基于外部規模經濟而形成的這一理論。區域經濟學家韋伯把集聚因素引入中小企業集群的定義。他在《工業區位論》一書中把區位因素同為區域因素和集聚因素。在高級集聚階段,各個企業通過相互聯系的組織而形成的地方工業化就是企業集群。威廉姆森從生產組織形式的角度給中小企業集群做了如下定義:中小企業集群是基于專業化分工和協作的眾多中小企業集合起來的組織,這種組織機構是介于純市場和科層組織之間的中間性組織。它比市場穩定,比科層組織靈活。以波特為代表的戰略管理學派對企業集群的研究和應用做出了很大貢獻。他在《國家競爭優勢》中對企業集群做了以下定義:即在某一特定區域下的一個特別領域,存在著一群相互關聯的供應商、關聯產業和專門化的制度和協會。按波特的觀點,產業集群是產業發達國家的核心特征。它不僅包括對競爭起重要作用的、相互聯系的產業和其他實體,而且還經常向下延伸到銷售渠道和客戶,以及一些輔機構、職業培訓機構,當然也包括政府及相關聯機構提供的一些基礎性設施。
我國企業集群的實踐先于理論探討。到20世紀90年代,在我國東南沿海地區(包括江浙、福建和廣東)出現了大量的中小企業集群。針對這些企業集群現象,國內經濟學者結合我國的實際,分別從區域經濟發展、非正式制度、制度變遷、企業和企業家網絡、企業創新、歷史傳統以及政府政策等視角切入,較為深入地進行了企業集群生成、發展和演變的理論研究和實證分析。其中,仇保興對中小企業集群給出了較為全面和具體的定義:由一群彼此獨立但相互之間又存在著專業化分工和協作這么一種特定關系的中小企業組成;這些中小企業在地域上的結合可以有效地獲取外部資源、銷售產品和勞務、促進知識和技術的盡快積累,同時為了謀求企業間的關系能長期維持而及時解決成員間的不一致和環境的不確定性而相互適應;集群中存在企業間的互補與競爭關系;中小企業間以“信任和承諾”等人文因素來維持集群的運行,并使其在面對外來競爭者時,擁有其獨特的競爭優勢。中小企業的發展在世界各地方興未艾,集群化發展成為世界各國的共同特征,集群化對中小企業發展起著重要的積極作用。
第一,眾多企業集中于特定的區域使得企業之間實現了資源共享。企業集群內單個企業的資金、人才和技術等創新資源極為有限,難于取得技術突破,即使有所進展也往往在開拓市場方面受到自身能力和資源的限制。但從集群整體看,各個企業擁有的資源具有一定的互補性,通過創新網絡形成專業分工,無異于將其他企業的技術專長嫁接到自己的核心能力上,集中精力發展自己的核心專長。
第二,聚集可以產生廣泛的市場化,批量購買和銷售降低了成本,提高了效率。集群內各個企業基于相同的產業結合一起,促使他們以整個集群為單位對原材料供應商形成影響,同時也可以集中開發市場。
第三,信息的溢出可以聚集企業的生產效率高于單個的分散的企業,特別是通過人與人之間的關系促進知識在該地區的溢出。在集群中,用戶、供應商、競爭對手和其他配套的相關企業相互靠近,很容易獲得有關上游供應商、同行競爭對手、下游客戶的相關信息,可以更好的洞察市場需求、產業發展趨勢、新市場開拓情況以及技術演變和革新的信息等。
第四,集群內企業間合作競爭的協同性提高了企業、集群的技術創新能力和競爭力。企業集群強化了企業間的關聯性,關聯性的強化會產生二重放大效應,一方面會加劇企業之間的競爭,另一方面也增強企業間的合作,使同行業之間形成是對手又是朋友的局面。
三、集聚化科技型中小企業技術創新的特征分析
近年來,在中小企業集群中的科技型中小企業發展很快,這些科技型中小企業的發展,在技術創新和發明創造上呈現處獨特的優勢,為中小企業集群的成長和發展起到了獨特的推動作用??萍夹椭行∑髽I技術創新特征具體表現為:科技型中小企業依靠相對規模小、專業化程度高和組織結構簡單使研發及自主創新產品或技術能在短時間內形成較強的競爭力,以及它涉足的技術領域很廣從而體現了創新的廣泛性;科技型中小企業可以較快適應市場及用戶需求變化,以較高的效率根據市場需求進行研發,并提品或服務;科技型中小企業的研發及自主創新往往更多地采取合作和模仿模式,具有較大的外生性;科技型中小企業十分重視研發及自主創新活動,以增強其競爭優勢,本身既是研發及自主創新成果的創造者,又是需求者。那么,相對于單個科技型中小企業,集聚化的科技型中小企業的技術創新優勢通常表現為以下方面。
第一,有利于形成區域創新網絡。依靠單一企業難以形成強大的創新力量,而科技型中小企業集群中聚集著若干高技術企業及相關配套企業、大學和科研院所、政府機構、中介服務組織等各種組織。這些組織彼此間相互依賴、相互合作、互通有無、同舟共濟,就形成了一個跨組織合作創新網絡。如硅谷的成功就是依賴于群內各種組織就技術創新活動展開相互學習與合作而形成的具有旺盛生命力的區域技術創新網絡。
第二,容易獲得創新資源。如果企業能夠比競爭對手較快地獲得創新資源,就能夠取得競爭優勢。創新資源包括人才、資金、技術和信息等方面??萍夹椭行∑髽I集群聚集了大量相互補充的各種人才,企業很容易就近找到所需人才,而不需要花費很大的精力和時間。群內企業間建立了長期信任和合作的關系,這種氛圍也有利于企業間籌措資金。而且人員之間、組織之間的廣泛經常的接觸還有利于企業獲得有關產品市場、銷售渠道、技術活動等方面的信息。
第三,組織之間相互協作、共享成果。集群經濟條件下企業技術創新通常不是由某一企業單打獨斗來完成的,而是依靠多方參與、群體攻關、資源整合完成的。這不僅包括集群內的企業,也包括高校、科研機構和風險投資機構等非生產部門和單位。集群技術創新的動力來自集群企業生存和發展的共同需要,創新成果受益于參與的各方,因而具有多贏共享性。因此,集群成員的利益趨于一致,使集群區的企業和各種非企業組織產生一種社區共榮意識。
第四,群內組織之間的競合相攜性。市場經濟條件下,企業之間的競爭變得越來越激烈,在激烈的競爭面前,能否取得優勢,避免淘汰出局,在很大程度上取決于企業能否正確處理競爭和合作的關系。競爭能夠產生創新的動力,合作同樣是創新不可缺少的因素,合作能力越強,創新的機會也就越多,創新成功的幾率就越大。
四、集聚化科技型中小企業技術創新的發展策略
1、政府加以正確引導和扶持,創造一個良好的創新環境
政府通過制定一系列的稅收、金融等政策或法律,構造一個有效的持久的創新激勵環境,矯正市場在企業創新過程中的缺陷,使創新者能更公平地享有創新收益;選擇一些機制靈活、產品附加值高、有發展后勁的企業重點扶持,促使其成為有較強創新實力的企業。
2、建立完善的“產學研”相結合機制
美國硅谷信息產業集群就是以斯坦福大學為創新源,并且在發展過程中始終得到斯坦福大學在技術人才上的支持,從而使硅谷成為美國經濟最活躍、創新最積極的地區。為此,我國政府應鼓勵大學和科研院所的科技人員以各種形式直接參與集群創新活動,鼓勵大學教師、研究生到公司兼職,有名的教授兼任公司顧問或者董事會成員,鼓勵這些人才積極創業并予以資金、技術等各方面的支持和優惠。
3、完善集群內服務體系
科技型中小企業集群不是孤立地發展的,必須有一個完善的服務體系。一個完善的服務體系主要包括各種規范的咨詢和中介服務機構、創業服務中心和教育培訓體系。這些服務機構為群內中小企業的成長和發展提供技術、人才、資金、信息等各方面的支持和幫助。因此,創造一個良好的服務體系對科技型中小企業的技術創新更具有迫切性和現實性。
4、完善融資手段,拓寬融資渠道
建立為科技型中小企業服務的政策性金融機構,使那些有廣闊市場前景的、產品經濟附加值高且符合國家產業發展政策的企業,可以以較低的籌資成本獲取創新資金。在融資渠道上,還應積極拓展中小企業的融資形式,如提供融資租賃、放寬科技型中小企業上市條件促使其上市以及降低債券發行額度使一些優秀的科技型中小企業可以發行企業債券。
5、加強集群內部與外部的聯系
科技型中小企業集群的技術創新不僅需要群內企業間就技術創新和新產品發展進行相互溝通、交流和聯系,而且還需要與集群外部的組織或群體加強聯系,從而吸收外部的新知識和新技能。如果集群只在內部相互聯系,由于這種經常的交往和合作,就會形成企業間的強聯系,而這種強聯系會形成“技術鎖定”,阻礙技術創新,排斥新知識和新技能的學習和開發。
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關鍵詞:互聯網金融;科技型中小企業;融資模式創新;杭州
科技型中小企業因其自身的創新性,已成為支撐我國“大眾創業、萬眾創新”國家戰略的有生力量,對我國國民經濟的發展起著不可替代的重要作用。但由于科技型中小企業自身基礎薄弱、缺乏抵押物、投融雙方信息不對稱等,科技型中小企業很難從傳統金融體系中獲得融資,融資難已成為制約科技型中小企業發展的關鍵問題。互聯網金融的發展能適度解決科技型中小企業融資難的問題,本文以杭州67家科技型中小企業為例,對杭州科技型中小企業的融資模式進行調研分析,并對引入互聯網金融進行融資模式創新的三家企業進行案例分析,提出互聯網金融背景下科技型中小企業融資模式創新的相關建議。
一、杭州科技型中小企業融資狀況調研分析
(一)樣本簡介
本研究對杭州市67家科技型中小企業的融資狀況進行了問卷調查,具體樣本信息如圖1所示。
(二)融資現狀
1.融資難問題仍是制約科技型中小企業發展的首要難題。在67家樣本企業中有64家企業認為公司目前存在融資困難,占比95.52%。其中,有57家企業認為資金困難是公司目前發展面臨的首要難題。在存在融資困難的樣本企業中,中型企業占比3.13%,小型企業占比38.59%,微型企業占比58.28%??梢姡∥⑵髽I的融資難問題更為突出。2.科技型小微企業獲得政府政策性資金支持的困難相對較大。在67家樣本企業中獲得過政府政策性資金支持的有21家,占比31.34%,其中中型企業13家,占比61.91%;小型企業6家,占比28.57%;微型企業2家,占比9.52%??萍夹托∥⑵髽I獲得政府政策性資金支持的比例明顯低于中型企業。3.中型企業仍以傳統融資模式為主,小微企業互聯網融資模式顯現。將樣本企業按規模分成中型企業、小型企業和微型企業,不同規模企業融資模式的比較如圖2所示。其中,中型企業的融資模式以銀行貸款融資、風險投資和股權融資模式為主,分別占到64.29%、14.29%和14.29%,傳統融資模式仍占有主導地位。小型企業除銀行貸款之外的融資模式占63.64%,其中互聯網平臺融資占13.64%。而微型企業除銀行貸款之外的融資模式占93.55%,其中互聯網平臺融資占29.03%。可見,互聯網金融對小微企業特別是微型企業融資的助力已充分顯現。4.互聯網金融的發展對企業的融資狀況有所改善。樣本企業中有近60%的企業認為互聯網金融的發展對企業的融資狀況有所改善。在這近六成的企業中,中型企業占3.52%,小型企業占31.14%,微型企業占65.34%。可見,互聯網金融的發展對小微企業特別是微型企業的融資狀況改善更為明顯。
二、杭州科技型中小企業融資難的原因分析
(一)自身原因
1.自身基礎薄弱。樣本企業中,67.86%的企業是以引進的技術為創新基礎創辦起來的,自主研發能力相對薄弱,由于自主創新能力不強,自主知識產權的技術產品的開發就受到限制,進而影響企業盈利的持續增長能力。在被調查的樣本企業中,有38.25%的企業認為不能獲得銀行貸款融資的主要原因是企業的盈利水平達不到銀行的要求,有56.84%的企業認為不能獲得風險投資的主要原因是投資人對企業的持續盈利增長能力沒有信心。2.可供抵押資產數目較少。大多數中小企業的資產結構中固定資產比例小,特別是科技型企業,無形資產占企業資產的比例較高;甚至相當一部分中小企業沒有自己固定的廠房和生產設備,其大型機器設備和廠房一般采取租賃的形式獲得,因此浙江科技型中小企業缺乏可供抵押的資產,難以滿足金融機構的放貸要求。而且,即使中小企業拿出一定的固定資產抵押,由于金融機構所設定的抵押率,通常在折抵后中小企業最終能夠取得的資金對于其資金流動周轉的頻率來說也只能一時解決問題,后續資金問題的出現仍然無法解決。3.財務信息不透明。與國有企業、大型企業不同,科技型中小企業大多屬于私人企業,財務信息基本都不公開、私有化,所簽合同只需與對接的企業之間簽署即可,所以銀行難以從公開渠道來獲取科技型中小企業的信息,而且科技型中小企業的財務報表不需要通過獨立審計機構進行審計,所以金融機構無法判斷企業所提供的財務信息的準確性,導致無法判斷企業的經營質量,不給予貸款。另外,企業在向金融機構申請貸款時,也無法提供更具說服力的證明。
(二)外部原因
1.實際可操作的融資渠道狹窄。企業融資從理論上而言有多種方式,但是在實際操作中,對于中小型企業,特別是小微企業可使用的融資渠道非常狹窄。雖然,近些年我國金融市場不斷完善,但債券市場以及證券市場在市場經濟的影響力還偏弱,中小企業無法享受到資本市場給其帶來的融資渠道,這使得我國科技型中小型企業在外部融資過程中只能選擇銀行以及金融機構的貸款業務,所供選擇的融資渠道狹窄自然也就無法讓中小企業獲取到更多的融資方式。2.互聯網金融還處于發展階段?,F今我國的互聯網金融還處于發展階段,互聯網金融平臺參差不齊,而且互聯網金融平臺為了規避相應的風險,采取分散投資的方式,使得互聯網金融平臺無法給予單一企業提供大量的貸款,造成互聯網金融對于浙江科技型企業,尤其是中型企業的幫助作用下降,難以給予企業所需要的融資額度,并且互聯網金融由于近些年發展亂象頻發,尤其是P2P平臺跑路事件頻出,導致許多投資者對于互聯網金融不信任,使得互聯網金融平臺融資效率也出現下降態勢。
三、互聯網金融背景下杭州科技型中小企業融資模式創新研究
基于科技型中小企業融資所面臨的內外環境,大部分企業特別是小微型科技企業只依靠傳統的融資環境和融資模式很難從根本上解決融資難的困境,必須利用互聯網金融環境對融資模式進行創新。本文以杭州三家科技型中小企業融資模式創新為例,提出對科技型中小企業融資模式創新的可操作性建議。
(一)杭州科技型中小企業融資模式創新案例研究
1.股權眾籌融資模式。杭州南廣影視制作公司成立于1998年,其主營業務為影視劇及電影等的制作,屬于園區創新型試點企業。2014年起,公司擬擴大業務范圍,開設攝影產品研發及制作公司。為解決資金缺口,在2014年12月,公司向人人投平臺提出申請,希望借助人人投平臺為其開設攝影產品研發及制作公司提供啟動資金,在規劃書中提出預期整體資金投入需要90萬元,其中企業出資30萬元,其他的60萬元準備通過人人投平臺進行融資,其企業占股權為51%。人人投平臺接到杭州南廣影視制作的融資申請后對企業征信及項目進行考核,判斷攝影產品研發及制作項目前景良好,具備可行性,同意其項目申請,向公眾開放進行融資,在1個工作日內便達到60萬元的資金申購目標。在第一個營業年度,攝影公司就獲利48.92萬元,投資人的年回報率達到39.95%,投融雙方取得雙贏(如圖3)。2.P2P融資模式。杭州敏探科技有限公司成立于2010年,其公司的主營業務為生產天氣雷達系統的DIFR系列寬帶數字中頻接收機。為保持產品的先進性和市場占有率,公司準備研制激光雷達信號處理系統,研發費用預計會達到50萬元以上,這對于一家新成立5年的公司是一筆龐大的開支,其2014年所有研發費用總預算不過110萬元,因此公司準備對外融資。經多方比較,最終選擇宜人貸作為融資平臺。由于研發工作到投入量產大概需要6~9個月的時間,所以公司在宜人貸上于2014年7月40萬元為期1年的融資活動,融資利率成本為11%。宜人貸在對公司近些年營業收入報表等進行驗收和實際調查后判定該項目可行,于是掛牌上架,在不到3天時間內獲取到40萬元,經過7個月的研發,公司研制成功激光雷達信號處理系統,在2015年的3~6月,該項目所獲得的營業收入就達到70萬元,迅速成為公司主營業務之一。正是因為宜人貸給予了其研發費用支持,并且借款時間長達1年,才使得該業務得以研制成功,而且所付出的利率僅為年化11%,雖然與銀行還有一定差距,但是相較于18%的民間貸款融資成本大幅降低,緩解了杭州敏探科技的利息支付壓力(如圖4)。3.基于互聯網金融平臺的小額風險融資。杭州房侶網絡科技有限公司成立于2015年5月,是一家新興的互聯網科技企業。房侶科技致力于用大數據和互聯網創新變革傳統房地產營銷模式,公司依托阿里大數據、聯合淘寶房產、開發淘經紀、淘房云拓客、淘房寶、云選房、云拍賣等N種互聯網創新營銷模式,與“綠城”“萬科”“融信”“金地”等全國多家百強房企形成長期戰略合作關系。公司成立初期由于抵押物匱乏、盈利狀況不確定,很難從銀行等傳統融資渠道融資,經過多番尋找向“投哪兒”互聯網金融平臺提出融資需求。“投哪兒”平臺對房侶科技進行調查后看好其未來發展前景,為其提供了天使輪融資。經過一年半的快速發展,房侶科技已于2016年12月獲得千萬級A輪融資(如圖5)。
(二)互聯網金融背景下科技型中小企業融資模式創新建議
互聯網金融的發展可以在一定程度上解決科技型中小企業融資難的問題。為了讓互聯網金融更好地為科技型中小企業服務,在完善企業自身因素的同時,加強互聯網金融機構的建設和監管也是關鍵。1.建立和完善科技型中小企業的征信體系。科技型中小企業由于自身基礎薄弱、抵押物匱乏、財務信息不透明等,征信因素將成為資金提供方為企業提供融資時的首要參考。因此,可利用互聯網金融大數據的特征,將科技型中小企業在互聯網金融平臺上的融資信息、還款信息、財務信息等信息匯總起來建立科技型中小企業的征信體系。2.提升互聯網金融機構的經營和監管水平。目前,互聯網金融機構的經營水平參差不齊。然而,互聯網金融機構在整個融資過程中發揮著重要作用,因此,提升互聯網金融機構的經營水平已刻不容緩。監管部門不僅要對互聯網金融機構進行資本金核準,還應該對公司的治理、財務制度、風控制度等方面有較高的要求,不斷提升互聯網金融機構的經營和監管水平。3.提高投資者對互聯網金融機構投資的風險意識。目前,互聯網金融還處于發展階段,不確定性因素較多。例如,投資大眾受高回報驅使進行投資,而對以眾籌、P2P為主要模式的科技型中小企業互聯網金融融資及可能產生的風險知之甚少。在大力發展科技型中小企業互聯網金融融資模式的同時,應向投資大眾廣泛宣傳其運作機理及可能存在的潛在風險,提高投資者的風險意識。
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關鍵詞:中小企業;融資;科技創新;資金資助
中圖分類號:F127 文獻標識碼:A 文章編號:1001-828X(2013)03-0-01
一、背景情況
為加強科技資源與金融資源的緊密結合,促進科技成果轉化,提升企業自主創新能力,推動新興產業加快發展,緩解科技型小企業融資難問題,2009年10月,經江蘇省政府批準,設立了“江蘇省科技成果轉化風險補償專項資金”,該專項資金與銀行合作,以引導銀行向企業發放項目貸款的方式支持科技型小企業發展。
該專項資金來源于省科技成果轉化專項資金資助項目有償使用的回收資金,首期省級風險補償資金額度為5000萬元,作為信用保障資金,鼓勵銀行向科技型小企業按一定放大倍數發放貸款,用于補償銀行在支持科技型小企業實施科技成果產業化過程中所發生的貸款損失。
資金使用遵循“政府引導、市場運作、利益共享、風險共擔”的原則,其風險責任由省、各市縣、項目單位及貸款銀行共同承擔。省對所貸項目承擔70%左右的貸款損失風險,市、縣承擔30%左右的貸款損失風險。
江蘇省科技廳、財政廳依托省生產力促進中心成立了“江蘇省風險補償資金管理服務中心”,具體負責資金的日常管理工作,以確保資金的規范管理和高效運作;合作單位江蘇銀行具體承擔該項業務,負責將地方科技部門推薦并評估合格的項目報至省風險補償管理服務中心,并在項目經省科技廳、財政廳審批通過后,負責貸款企業的財務、經營等狀況的跟蹤和監督檢查。
二、取得的成效
1.帶動了銀行和地方財政資金用于支持科技型小企業
2009年我省安排首批風險補償資金啟動資金5000萬元,以10個市、縣(區)作為試點,共帶動銀行貸款資金2.14億元。南京、蘇州、無錫、常州四市分別配套資金300萬元,帶動銀行貸款1.2億元;鎮江、南通、揚州三市分別配套資金257萬元,帶動銀行貸款7713萬元;太倉、常熟、宜興三市共配套資金172萬元,帶動銀行貸款1716萬元。
2.引導了社會資金關注新興戰略產業的培育
培育戰略性新興產業是發展創新型經濟和實現經濟轉型升級的戰略選擇,也是江蘇省搶占未來制高點和爭創發展新優勢的關鍵舉措,省風險補償資金貸款項目引導了社會資金關注江蘇新興戰略產業的培育。第一批通過江蘇省科技廳、財政廳審批的69個項目中,戰略性新興產業項目46項,占總貸款項目的66.67%,其中軟件與服務外包產業項目29項,新材料產業項目10項,生物技術與新醫藥產業項目4項,節能環保產業項目3項;涉及貸款金額8420萬元,占總貸款額的66.72%;共帶動社會總投資6.81億元。各地科技部門組織并向銀行推薦第二批項目61項,申請貸款總額1.25億元,據統計新興產業領域項目占75%左右。
3.整合了省、市、縣三級科技資源
省風險補償資金貸款項目的組織實施,從源頭設計就是整合省、市、縣三級科技資源的方式,一是整合了市、縣資金資源,由省風險補償資金占比70%,市、縣風險補償資金占比30%組成風險補償資金,帶動銀行放大貸款倍數,擴大了科技部門對科技型中小企業的支持范圍,增加了地方推薦項目的責任;二是整合了科技部門的管理資源,由市、縣科技部門組織項目,報至省級主管部門把控審批,并由省、市、縣三級科技部門共同對已立項項目進行日常跟蹤管理,相互通報情況,形成省、市、縣科技部門相互配合、相互支撐的全方位合作模式。
三、幾點體會
1.為中小企業融資提供了新的途徑
近年來,盡管國家開始重視中小企業金融服務問題,不少銀行也都成立了中小企業信貸部,但中小企業仍面臨融資難問題。一是中小企業貸款以短期流動資金貸款為主,時間緊、次數多、額度小、風險高,且貸款的周轉期難以準確測算,逾期的可能性相對較高,因此銀行信貸積極性不高;二是中小企業財務制度不健全,企業信息透明度低,且缺乏可用于擔保抵押的財產,申請貸款比較困難。江蘇省成果轉化風險補償資金貸款設立以來,不需要銀行要求的有形資產等額抵押,主要采用自主知識產權質押,簡化了貸款程序,降低了貸款門檻,自試行至今吸引了試點地區數百家中小企業的關注與積極申報。
2.加強了科技資源和金融資源的有效結合
科技型中小企業是我國技術創新的主要載體和經濟增長的重要推動力量,在促進科技成果轉化和產業化、以創新帶動就業、建設創新型國家中發揮著重要作用,并有著巨大的潛力和成長空間??萍假Y源與金融資源結合,由政府資金為信用保障,引導銀行放大放貸資金倍數向科技型中小企業發放貸款,不僅促進了自主知識產權的成果轉化,緩解了科技型中小企業融資難問題,也為合作銀行儲備了具有發展潛力的未來重點客戶。
3.探索了財政資金支持科技創新的方式
目前,江蘇省各級財政用于支持科技創新的資金達數十億元,而縱觀科技系統組織的數十種項目類別,多以無償撥款為主,風險補償資金貸款項目為財政資金支持科技創新探索了一條新的道路。由于我省科技型中小企業數量眾多,政府引導資金很難滿足更多企業創新發展的需要,風險補償資金貸款項目以少量的政府資金帶動銀行放大貸款倍數,既提高了政府資金的使用效率,轉變了財政資金支持企業的方式,同時也將更多的銀行和社會資金用于提升企業的自主創新能力建設。
摘要:創新是科技型中小企業發展的動力和源泉,創新也是高風險的,信息不足是創新高風險的原因之一。分析了科技型中小企業創新的信息風險來源:不能完全了解消費者未來需求及偏好信息;不能準確預測國家宏觀政策及宏觀經濟形勢變動趨勢:不能完全了解產業結構變動趨勢及其競爭對手行為;不能準確預期技術發展趨勢;不能準確估算技術創新項目的技術難點、新技術產品的市場轉化成本。提出了防范科技型中小企業創新的信息風險對策:企業要充分認識信息在科技型中小企業創新中的作用;科技型中小企業應正確理解信息效用,科學評估獲取信息的風險;信息獲取、有效利用要與科技型中小企業的業務流程優化結合;科技型中小企業應建立技術創新預警系統,獲取及時、準確、全面的信息。
關鍵詞:科技型中小企業;創新:信息效率;信息風險
科技型中小企業是中小企業最具活力和發展前景的企業,是高技術產業最重要的組成部分,是推動整個社會科技發展的重要力量。科技型中小企業是以高新技術及其產品的研制開發、生產轉換和銷售為主體業務的中小企業。創新是科技型中小企業發展的動力和源泉,是決定科技型中小企業發展的關鍵因素。Roberts(1999)在回答創新的重要性時說,一個企業只有不斷創新才能獲得持續的利潤,但科技型中小企業的創新是高風險的,其中創新的信息不足是創新高風險的重要原因之一。
1 信息在科技型中小企業創新中的地位和作用
1.1信息的經濟效用分析
信息經濟學認為,資源配置效率的獲得同時伴隨著信息效率。信息效率包含兩方面內容:一是使用者獲得信息的效率。二是使用者對于可獲得信息的使用效率。信息效率(E)等于實際平均信息量與最大平均信息量之比。其中E在0與1之間,假定市場最大平均信息量不變,E的大小主要取決于企業實際平均信息量,E越大,說明使用者擁有的信息越多,使用水平越高。競爭越有優勢。比如,科技型中小企業擁有的技術創新信息越多,若能有效使用這些技術創新信息,它的風險就越小,競爭也越有優勢。
1.2信息在科技型中小企業技術創新中的作用
在今天競爭的環境里。有效地共同享有信息是成功的關鍵??萍夹椭行∑髽I創新要特別重視信息的利用,科技型中小企業創新收益和信息效率關系圖(見圖1)。
根據圖1:縱軸R表示科技型中小企業創新收益,橫軸表示信息效率。曲線A表示,從長期來看,企業不僅要注重當前的收益,更要重視創新,創新是科技型中小企業持續生存和發展的動力。曲線B表示,科技型中小企業通過獲取有效創新信息與有效利用信息,可以提高創新收益,促進科技型中小企業持續生存和發展,即創新收益和信息效率成正相關關系。科技型中小企業通過建立信息系統獲取信息,充分處理獲取的信息有助于企業決策者提高創新決策水平及其成功率,降低創新的風險,科技型中小企業創新一旦商業化,則收益會增加,同時信息獲取也有利于科技型中小企業管理的進步,降低其他開支。
技術創新的效果與信息效率(E)息息相關,E可以作為經濟控制參數,也可以作為資源配置效率的參數,資源配置的最優本身意味著最優信息效率??萍夹椭行∑髽I創新的資源優化配置可以說是對相關信息資源的優化配置。正如美國著名心理學家勒溫認為:個人能力與條件及其所處的環境直接影響個人工作績效。因此,創新收益(績效)大小與創新者創新和獲取相關信息的能力以及通過信息對創新資源進行配置的水平有密切關系。
1.2.1創新能力的提高需要信息的支持
創新能力不僅指個人的創新能力,而且包括團隊(或組織)的創新能力。科技型中小企業的創新項目一般是知識、技術密集型,創新不僅需要個人有較高的創新能力,而且需要彼此間的合作和交流,如需要經常溝通信息、方法、經驗,以提高個人和團隊的創新能力與創新績效。一個優秀創新者不僅要有較強的創新意識和良好的創新方向把握水平,更重要的是要有較強的市場運作能力和資源配置水平。這些能力的提高不但需要主動搜尋、分析研究及其處理加工相關信息。還需要通過促進信息在企業內部有效流動來實現。
1.2.2有效的信息利用可以實現創新資源合理配置
資源配置最優本身意味最優信息效率,創新資源合理配置需要有效信息來支持。創新的資源不僅指本企業擁有的資源,還包括與本企業相關的企業(或組織)的資源。這些資源的合理配置需要企業間的充分合作,創新組織之間的合作不僅是必要的,也是必須的。企業在合作中可以充分識別各企業的資源優勢,通過信息系統來實現相關利益者優勢資源合理配置,形成優勢互補。集成創新理論認為,只有充分發揮各種資源要素的協同作用,實現優勢的綜合集成,才能使創新的系統的整體功能發生質的改變,才能形成核心競爭力,該協同作用的發揮需要信息系統來支持。信息系統的經濟效益理論說明信息系統對內可以改進經營和管理工作,提高決策水平:對外可以提供信息服務,提高資源配置水平。
科技型中小企業的創新是個復雜的系統工程,不可能獨自完成技術創新和實現預期目標,必須與其他組織(如:供應商、客戶、競爭者等)發生聯系,交換各種知識、信息和其他資源,從而獲得發展。美國麻省理工學院(MIT)馮?希普(Erie Von Hippel)等人的研究表明:產品用戶、產品制造商以及與創新有關的部件和材料的供應商都是重要的創新源。企業技術創新的信息來源中,40%多一點的信息來源于參觀本地市場、參觀其他相關企業、與供應商和客戶交流,可見與相關企業、供應商和客戶的交流是企業獲得信息的主要來源。
2 科技型中小企業創新的信息風險識別
影響創新信息的因素是多維的。美國麻省理工大學教授唐納德?馬奎斯認為影響公司創新思想的產生并導致答案出現的關鍵信息來源大部分出自公司內部。實際上外部環境也是科技型中小企業創新的風險信息的重要來源:
2.1 不能完全了解消費者未來需求及偏好信息
消費者需求偏好隨著時間和空間的改變不斷發生變化,而且人的需求偏好具有內隱性,只有在具體的消費中才能看出來,因此,消費者的需求偏好是不容易把握的,也不能完全了解,它是科技型中小企業創新信息風險的重要來源。如技術創新的最終目標是新產品被消費者接受或者喜歡,技術創新不僅要考慮創新出的產品滿足消費者當前的需求偏好,同時要研究新產品的未來需求。科技型中小企業生產的產品一般技術含量高、產品生命周期短,進入和退出市場速度都很快,創新者與消費者對新產品的了解呈現很大的不對稱性。
2.2不能準確預測國家宏觀政策及宏觀經濟形勢變動趨勢
促進企業成為創新主體,可以采取包括投入、政策、服務等多種措施。但排在第一位的,應該是創造良好的政策環境??萍夹椭行∑髽I創新的內容和
發展前景受國家的宏觀政策的制定與變化的影響?!?63”計劃、火炬計劃、“973”計劃、在2006年1月9日召開的全國科學技術大會上的講話等,這些大的方針、政策引導了產業發展方向,加速了重點產業發展速度,為科技型中小企業發展提供了良好的外部環境和契機??萍夹椭行∑髽I的創新項目市場化成功率很低,從研發到上市銷售應該有穩定的相關政策,但國家宏觀政策及宏觀形勢多變性,準確預測是不可能的,如一些地區的局部動蕩會影響整個國家(世界)宏觀政策和經濟形勢。
2.3不能完全了解產業結構變動趨勢及其競爭對手行為
科技型中小企業的創新受產業結構變動和競爭對手的影響。產業結構和競爭對手的行為都是很難全面了解,產業結構的未來變動趨勢是多因素的,有需求因素也有供給方面的影響,消費需求變動與人口數量、人均收入水平、經濟收入水平、經濟發展周期、經濟發展水平、社會發展水平和技術水平等因素密切相關。需求總量與需求結構變化都會引起相應產業部門的擴張或縮小,也會引起新產業部門的產生和舊產業部門的衰落,同樣供給和國際貿易也會給產業結構調整帶來變化。
信息風險不僅來源于產業結構變動趨勢,而且來源于對競爭對手的不完全了解,根據波特(M.E.Porter)五種競爭力模型理論:五種競爭力量的狀況及其綜合競爭強度,決定著行業的競爭激烈程度,從而決定著行業中獲利的最終潛力。科技型中小企業技術創新業面臨著行業性競爭,不同行業的技術創新競爭程度不相同,其創新的風險狀況和出現概率也不一樣,這種多樣性和復雜性。一般很難全面了解、準確預測。
2.4不能準確預期技術發展趨勢
技術的發展一般是漸進的,但有時會產生突變,并且技術的發展會受到宏觀政策、產業結構變動等外部因素的影響,要準確預測技術發展趨勢幾乎是不可能的。企業若能科學地預測引領未來需求的技術,快速地跟進,不斷地進行技術創新,這將為企業的發展創造巨大商機。獲得“2005創新數字生活最時尚產品獎”的海爾流媒體電視,就是海爾彩電憑借網絡時代最具競爭力的流媒體技術開發出來的新產品,以及國際化品牌的影響力沖破層層壁壘,最終順利進入日本、韓國市場,是中國彩電業具有劃時代意義的大事。科技型中小企業以技術創新為生命力,但技術發展趨勢預測偏差,大大降低了信息獲取的效率和使用效率。
2.5不能準確估算技術創新項目的技術難點、新技術產品的市場轉化成本
影響科技型中小企業技術創新項目的大部分風險因素是定性的,難以衡量,且新技術產品的轉化成本和市場轉化率更是難以估計。科技型中小企業的評估能力總體比大企業低、主觀性強,對技術創新項目的技術難度及其新技術產品的市場轉化成本估計與實際之間可能差距很大。這種難以準確的估算是技術創新意外的損失原因之一,也是科技型中小企業技術創新的信息風險來源之一。
3 科技型中小企業創新的信息風險防范對策
科技型種小企業創新風險受多種因素(政治、社會、經濟、技術、信息等)的影響,其中信息短缺是影響創新高風險的重要因素,全面、深入地分析和認識這些因素,保證多渠道獲取更多信息,以便有效利用獲取的信息,降低創新風險。
3.1 企業要充分認識信息在科技型中小企業創新中的作用
目前信息化成為大企業控制市場的手段,當信息化成為市場準人的一個方面的時候,中小企業也開始認識到信息化成為他們生存的首要需求。科技型中小企業的創新風險很高,如何把高風險轉化為高回報是它持續生存和發展的關鍵。根據創新的收益與信息效率的正相關性,雖然其他因素對創新的風險也有防范作用,但與信息相比,在強度和持續性上差了很多,因此.科技型中小企業應特別重視信息的作用。重視信息,不是不考慮信息風險大小,而是研究一種合理投入和獲取方式。比如,通過供應商、客戶、競爭者渠道來獲取創新信息,這種渠道成本低,很有效。
企業對信息獲取的重視,不是要弱化政府和社會的作用。政府應該積極參與企業信息化的建設,發揮政府的輔助功能作用。
3.2科技型中小企業應正確理解信息效用??茖W評估獲取信息的風險
技術創新研究專家德魯克所說:創造財富的主要資源已經變為信息和知識??萍夹椭行∑髽I的創新需要信息支持,信息可以催化創新過程的順利進行、以及商業化快速實現,經濟信息和市場信號能夠消除或減少創新活動中的不確定性,從而提高創新自身收益,但錯誤信息也可能給創新造成很大損失。
信息的有效利用能減少創新的不確定因素,使創新者的決策方案更科學。但由于市場信息的不完全非對稱性、市場分割、信息傳播系統和人類的“有限理性”因素的限制,因此人們有交易信息的可能和必要,創新者所需的信息并不能被免費無償獲得。信息的收集、整理、儲存都需要付出成本,由使用創新信息給創新帶來新的收益與獲取這些信息的成本之間的偏差,它構成了科技型中小企業創新信息風險。如圖1所示:假設獲取、使用信息 的成本是C,應用信息資源 給技術創新增加的收益為 若 ,表示獲取、使用信息 的成本大于應用信息資源 給創新增加的收益, 越大,信息風險越大;若 ,表示應用信息資源 給創新增加的收益大于獲取、使用信息 的成本, 越小,信息風險??; ,則獲取、使用信息成本等于由于利用信息帶來增加的創新收益。
創新的收益大小來源與對創新相關資源的配置水平有關,從信息資源處理的角度來看創新是基于信息過程分析、利用來研究創新商業化的過程。因此,創新的決策要客觀評估信息成本C和由于使用信息給創新增加的收益 ,同時要考慮企業的整體競爭戰略,科學地分析、控制科技型中小企業創新信息風險。
3.3信息獲取、有效利用要與科技型中小企業的業務流程優化結合
科技型中小企業創新的信息作用的發揮,一般都需要進行業務流程重組,如果不進行業務流程的重組,那就導致低信息效率使用,不能有效防范科技型中小企業創新的風險。降低科技型中小企業創新風險的關鍵是獲取有效信息和對獲取的信息有效利用,企業運作是一個整體,一些簡單的信息在企業里按照傳統形式流動,對預防科技型中小企業創新的高風險、提高創新的收益是不明顯的。因此,企業要把信息收集、處理和流通與業務部門流程整合結合起來,探索一種高信息效率和新業務運作的整合模式。這種整合可能要付出高成本,但信息的有效利用可以降低創新風險,并會產生明顯的增長效益。
3.4科技型中小企業應建立技術創新預警系統。獲取及時、準確、全面的信息
從系統論的觀點來看,科技型中小企業技術創新過程就是一個系統。風險就是由于這個系統的外部和內部環境的多種不確定因素影響了系統的人、財、物及信息流的正常運行,從而給科技型中小企業發展造成了損失的可能性。企業的預警系統應對企業各種類型的風險提供警示。比如該體系中可以建立一個子系統以進行技術創新預警,根據國內外產業政策、市場需求的變動、技術的發展趨勢,對企業技術創新活動提供警示信息,及時、準確、全面的信息能夠對超常規的技術創新風險起到預警或者預報的作用,早做防范工作。
預警系統的建立應該結合決策階段、技術階段、生產階段和市場階段的不同風險特點進行信息預報,有針對性地預防已經出現的和潛在的風險。
4 結束語
[關鍵詞]科技型中小企業;開放式創新;創新源
中圖分類號?演 F270 [文獻標識碼]A 文章編號1673-0461(2033)08-0033-07
科技型中小企業是中小企業群體中最富有創新活力和創新能力的部分,是中小企業技術創新的主體??萍夹椭行∑髽I技術創新不僅具有一般中小企業所不具備的科技優勢,而且具有大企業所不具備的機制優勢。中小企業由于面臨的競爭壓力大,因此創新求存的動力也大,同時其組織結構安排靈活富有彈性,在創新效率和周期上明顯優于大企業。截止到2011年遼寧省認定的科技型中小企業共有3,328家,企業類型主要集中在機械、冶金、軟件開發、制藥等領域。
“十一五”期間,遼寧中小企業共開發35,800項新產品,新增產值500億元人民幣。2010年,遼寧企業申請的專利中,有70%來自中小企業?!笆晃濉币詠?,遼寧省60%的技術創新、75%的新產品是由中小企業完成。目前,遼寧省科技型中小企業已發展到3,328戶,其中,高新技術企業293家,在全省認定的1,000項重點 “專精特新”產品技術中,填補國內空白、達到國際先進水平的占75%以上。有許多產品和技術已經成為冶金、石化、電力、信息和航空航天產業不可或缺的關鍵技術和配套產品。
遼寧不乏一些創新能力較強的中小企業,如中科博微、沈陽東方鈦業等具有較強創新能力的中型企業,這些企業具有研發中心,高水平的技術人才,但是遼寧省其他一些中型或者絕大多數小型企業,研發基礎薄弱,研發資源缺乏。根據最近的對于全省的成長型和百強中小企業的調查顯示,31.6%的企業沒有建立研發中心,36.4%的企業沒有與科研院所或大專院校建立產學研合作關系,34.3%的企業沒有自己的專利產品[1]。正是由于科技型中小企業自身創新資源缺乏,從而導致科技型中小企業技術創新能力不強,嚴重制約了科技型中小企業的發展。在這樣的情況下,遼寧科技型中小企業應該實施開放式創新,積極吸納外部創新資源,優化資源配置,并實現外部資源與企業內部研發有機結合,以在最短時間內彌補內部資源不足、減低創新成本并提升企業內部能力。因此,針對目前遼寧科技型中小企業所面臨創新資源缺乏的問題,提出有針對性的政策建議,對政府制定科技型中小企業發展政策提供參考。
一、遼寧省科技型中小企業在技術創新資源方面存在的問題
1. 資金資源
資金是科技型中小企業必備的技術創新資源、沒有資金的投入,再好的創新也會因為不能市場化而被擱置。技術創新成果最終轉化為產品要經過研發、中試、生產、市場化四個階段,其中每一階段都需要有大量的資金支持,且每個階段都存在著不確定性,具有高投入和高風險性。根據相關統計數據,近三年來,遼寧省的大中型企業研發經費支出占其銷售收入的比例一直在1 %左右徘徊■■[2]。對于自身銷售收入不高的中小企業來說,研發投入更低,特別是一些有發展前景的科技型中小企業面臨著嚴重的資金問題,缺乏有效的融資渠道。此外,現有的金融機制存在很多問題,主要包括缺乏規范的私募資本市場體制,阻礙了技術創新成果轉化原始資本的籌集;缺乏有效的債權融資機制,技術創新成果產品無法得到足夠的銀行貸款支持;缺乏有效的再融資資本市場,阻礙了科技成果產業化的擴張發展,大量技術創新成果轉化的項目企業的規模較小,不屬于上市公司,無法借助證券市場巨大的融資功能,達到技術創新成果轉化規模化發展。根據相關調查,在遼寧全省14個市中,有12個市反映中小企業貸款難,資金缺口大,融資成本上升,中小企業發展所需資金嚴重不足。僅大連一市就有70%的中小企業流動資金短缺,缺口大約為500億元。
2.?搖人才資源
由于技術創新的研發活動具有較高的技術復雜性,科技含量高,因此,需要一支實力雄厚的科研隊伍,企業技術創新的核心要素是人才,人才的價值主要體現在能夠運用知識進行技術創新,從而促進企業核心能力的形成。在技術創新過程中,任何外部因素只有作用于創新人員并與其內在創新動機相結合才能轉化為影響技術創新行為的現實力量;離開技術創新主體這一能動者,任何外部環境因素無法起作用,任何技術創新活動都不可能進行。企業研發隊伍的規模和水平是企業自主創新的基礎,擁有一個強大的研發隊伍,不僅可以提高企業研發的效率,縮短研發周期,而且還是可以使企業的技術創新步入良性循環,有效地提升企業的技術創新能力。由于我國科技創新體制的缺陷以及科技型中小企業自身因素的制約,我國科技型中小企業一直處于科技人才資源嚴重匱乏的困境。由于受到企業自身環境的限制,中小企業人才流失嚴重,剛畢業的學生,積累幾年經驗后就會跳到大型企業去,培養的人才基本留不住。其次,企業所能提供的工作環境和獻丑待遇有限,因此,人才引進基本無法實現。再者,企業現有的技術人員專業知識更新速度慢,以及高層次研發人員缺乏和來源不足一直都是遼寧中小企業技術創新的瓶頸問題。由于以上三方面的原因,導致企業專業人才缺乏,通常是一個人身兼數職,既做技術,也搞管理,還跑銷售。這會給企業管理上帶來弊端,使得企業各個創新職能層面都沒有專業人才。
一、青海藏區概況
青海是除以外全國最大的藏族聚居區,全國10個藏族自治州中有6個在青海,面積占全國藏族自治州總面積的58%。青海藏區包括青海省海北州、黃南州、海南州、果洛州、玉樹州5個藏族自治州和海西蒙古族藏族自治州。藏區總面積69.6萬平方公里,占青海全省總面積的96.6%;人口181.85萬,占青海全省總人口的32.8%。
青海藏區是長江、黃河、瀾滄江的發源地,素有“江河源”之稱,自然條件惡劣,生態環境脆弱。平均海拔3000米以上,其中玉樹、果洛兩州大部分地區海拔在4000米至5000米之間。屬典型的高原大陸性氣候,寒冷、缺氧、干燥、多風,晝夜溫差大,長冬無夏,四季不分明。年平均氣溫-6℃~4℃,年平均降雨量300毫米。
青海藏區的資源優勢突出。礦產資源特別是水電、鹽湖、石油天然氣、有色金屬等資源儲量可觀。已探明的129種礦產資源中,有54種的儲量居全國同類儲量的前十位,有23種礦產資源的儲量占全國前三位,有9種礦產資源的儲量占全國首位。具有鮮明高原特色的動植物資源及旅游資源也十分豐富。
青海藏區經濟近年來有了較快發展,2008年國內生產總值達到434.03億元,人均23867元。但由于特殊的歷史、地理條件,青海藏區經濟發展仍然十分落后,除海西州外(人均GDP 62583元),其余5個州人均GDP只有11194元,不足全國平均水平的1/2。農牧民人均純收入2848.4元,比全國平均水平低1912.2元,不足全國的2/3。
二、青海藏區中小企業科技創新現狀及問題
(一)科技創新意識淡薄,科技創新主動性較差
青海藏區中小企業起步較晚,許多中小企業是由傳統的民族手工業發展而來,屬于傳統型中小企業,所處行業及生產產品對技術需求不是很大,科技創新壓力較小,科技創新意識淡薄。管理者尤其是高層管理者受傳統文化影響較深,懼怕科技創新風險,害怕失敗,求穩怕亂,圖個安穩日子;部分中小企業小富即安,不謀做大做強,不注重創新,科技創新的主動性較差。據調查:已開展科技創新活動的中小企業創新動力主要是由于市場需求和競爭壓力。
青海藏區中小企業有77.3%開展了科技創新活動,但只有11.4%的企業有專門的研發機構。據對青海藏區中小企業2006~2008年在保護知識產權方面采取的措施調查:38.7%的企業只是進行了企業技術秘密內部保護;只有13.7%的企業申請了專利,31.8%的企業注冊了商標。由于青海藏區中小企業知識產權保護意識不強,在知識產權保護方面采取的措施不夠完善,一些科技創新成果不能得到很好的保護,被別的企業或個人“搭便車”,挫傷其創新積極性,影響科技創新水平的提高。
(二)科技人才總量少,高層次人才匱乏
2008年青海省全省科技活動人員為11519人,科學家與工程師8465人,科技活動人員中科學家與工程師的比重為73.49%,萬人專業技術人員數為208.64人;萬人 R&D 科學家和工程師數3.80人,企業 R&D 科學家和工程師占全社會 R&D 科學家和工程師比重33.63%。青海省每萬人擁有大專及以上受教育程度人口為331人,低于全國的354人;青海藏區更低,平均為207人,最低的玉樹州僅為77人。青海省2008年平均受教育年限為6.15年,低于全國的7.62年;青海藏區為4.74年,最低的玉樹州僅為2.13年。
以上數據說明青海省科技人才較缺乏,青海藏區科技人才更加匱乏。同時青海藏區中小企業職工素質普遍偏低,缺乏科技創新人才,尤其是高素質的科技創新人才。據調查:青海藏區中小企業中本科以上學歷的職工只占企業職工總數的18.20%;企業科研人員只占到總人數的7.46%,科研人員中本科以上學歷只占科研人員的47.70%,甚至有許多企業就沒有專門的科研人員。
(三)科技資金投入不足,企業融資困難
青海藏區中小企業科技資金投入嚴重不足,2008年財政科技撥款占地方財政支出總額的比重僅為0.44%,低于青海省地方財政科技撥款占地方財政支出總額的比重1.09%的水平,并且各州差異較大,最高的果洛州為0.74%,最低的黃南州僅為0.18%。
自有資金缺乏、融資困難是中小企業普遍存在的現象,青海藏區更加嚴重。青海藏區中小企業科技創新資金主要以自籌和銀行貸款為主。據調查:青海藏區中小企業科技創新資金69.10%的企業是自籌;64.30%的企業是通過銀行貸款;只有38.20%的企業得到過地方政府的資助。
(四)產學研合作困難,科技創新風險較大
青海省目前共有研究與開發機構49個,其中有40個集中在西寧市及海東地區,而藏區只有9個(其中海北州2個,黃南州2個,海南州1個,果洛州1個,海西州3個),占22.5%。青海省僅有的8所普通高等學校均在省府西寧市。這對地處偏遠的藏區中小企業,在很大程度上增加了產學研合作的困難程度。據調查,青海藏區中小企業在科技創新模式選擇中52.80%的企業選擇了自主創新,29.85%的企業選擇模仿創新,只有17.35%的企業選擇了合作創新。合作創新最大的優點就是組合資源、分散風險,而青海藏區中小企業因產學研合作難度大而較多地選擇自主創新模式增大了科技創新的風險。
(五)信息資源短缺,科技創新盲目性較大
外部信息是中小企業認識技術和市場機會的重要基礎。中小企業受到資金、人力等因素影響,搜集信息的廣泛性、準確性和及時性較差。青海藏區地域遼闊,資源豐富,為中小企業提供了廣闊的發展空間;但是,青海藏區地處偏僻,交通不便,信息閉塞,自然條件差,中小企業分布較廣,又限制了中小企業及時獲取有關科技創新信息及市場需求信息,不能很好抓住市場機會,科技創新盲目性較大。
三、促進青海藏區中小企業科技創新的對策
針對青海藏區中小企業科技創新所面臨的問題,應采取相應的對策以促進其發展。影響青海藏區中小企業科技創新的因素較多,既有企業內部因素,也有外部因素,因此應從政府層面及企業層面分別采取相應的對策。
(一)政府層面
1、制定和完善政策法規體系
政府應鼓勵中小企業成為科技創新的主體,根據青海藏區中小企業發展規模、技術水平等實際情況,為發展科技創新制定和完善相應的政策法規,如財政政策、金融政策、知識產權保護政策及相關的法律法規,對中小企業科技創新實施引導和保護,調動中小企業科技創新的積極性。
2、搭建中小企業科技創新平臺。
“企業、科研機構和高等院校是科技創新的‘三駕馬車’。”中小企業科研力量相對較弱,科研機構和高等院??蒲辛α肯鄬^強,但科技成果難以轉化,市場需求難以滿足,因此,政府應積極搭建科技創新平臺,促進科研機構、高等院校與青海藏區中小企業的長期科技合作,相互依存、相互促進、共同發展,真正做到產學研相結合,資源共享,實現優勢互補。
3、加快培育科技服務中介機構
科技中介機構是科技創新服務體系的主要力量,通過開展技術擴散、成果轉化、科技評估、資源配置、決策咨詢等服務活動,有效降低科技創新風險,加速科技成果轉化,對增強中小企業科技創新能力具有一定作用。因此,應加快培育科技中介服務機構,切實發揮科技服務中介機構在促進科研與生產、技術與市場相結合方面的作用,為青海藏區中小企業科技創新提供服務。
4、建立和完善金融體系
針對青海藏區中小企業的特點,在加大對中小企業財政資金支持的同時,加強中小企業資本市場建立,特別是靈活有效的風險投資市場的建立,拓寬中小企業融資渠道;為中小企業提供信用擔保,解決中小企業因財產抵押實力不足、信用不達標而造成融資困難問題;逐步放寬對中小企業直接融資的限制,允許經營狀況良好的中小企業面向社會發放融資債券,直接融資與間接融資相結合,保障科技創新的資金需求。
(二)企業層面
1、加強科技創新內部管理
加強科技創新內部管理是保障中小企業科技創新成功的有效手段。從科技創新項目的選擇、實施到科技創新成果的轉化等整個過程都要加強管理,以期實現預期效果,獲取經濟效益。在科技創新項目的引進上盡量選擇與企業自身科研能力相匹配的項目;在實施過程中主動尋求與科研機構、高等院校的合作,積極與其他企業合作,聯合攻關,減少風險;在創新成果保護上通過申請專利權、注冊商標權及技術保密等措施切實保護企業科技創新成果。
2、拓寬資金來源渠道
中小企業應拓寬資金來源渠道,多方籌集資金,為科技創新提供資金保障。在積極爭取政府科技創新的財政支持和優惠政策的同時,積極申請創新基金;在資本市場上尋求適合自身狀況的融資途徑,如吸收風險投資等;加強自身信用建設,獲取銀行貸款。
3、改善人才引進、激勵機制
在人才引進上出臺相應優惠政策,引進高素質人才, “不為所有,但為所用”;還可以聘請本地科研機構和高等院校的專家、學者到企業做顧問或者咨詢人員。在引進的同時注重自我培養 ,引進與培養相結合,加大員工培訓力度,提高員工素質;同時構建有效的激勵機制,調動科研人員的積極性,留住人才。
4、注重市場調研,加速科技成果轉化
通過充分的市場調研,及時獲取和掌握市場信息,發現市場的現實和潛在需求,抓住市場機遇,使科技創新活動“有的放矢”??萍紕撔率且环N商業活動而非單純的技術活動,通過市場調研、選擇創新項目、實施科技創新取得創新成果并不一定就等于成功,關鍵要看科技成果能否推向市場轉化為企業利益。因此要組建“營銷團隊”,制定有效的市場營銷策略,同時依托科技服務中介機構,使科技創新成果能快速推向市場并迅速轉化為企業利益。
Key words: technological small and medium enterprise;technology integration;core technology;innovation pattern
中圖分類號:C931 文獻標識碼:A 文章編號:1006-4311(2015)19-0049-04
0 引言
1912年Schumpeter[1]在他的《經濟發展理論》一書中最早提出創新的概念,“創新是企業家對生產要素的新的組合”,即“把一種從來沒有過的生產要素和生產條件的新組合引入生產體系,從而形成一種新的生產能力,以獲取潛在利潤”。而后,E. Mansfield[2]從產品創新的角度對技術創新下了定義,“技術創新是第一次引進一個新產品或新過程所包含的技術、設計、生產、財務、管理和市場諸步驟”。與此相對應,該定義也指限定在產品創新上,認為產品創新是從企業對新產品的構思開始,以新產品的銷售和交貨為終結的探索性活動。Iansiti教授1998在其代表作“Technology Integration”中首先提出了技術集成的概念,即“通過組織過程把好的資源、工具和解決問題的方法進行應用稱為技術集成”[3]。而后在國際上很多學者對集成創新進行了研究,我國學者近幾年對“集成創新”的成因、模式、要素、機理等進行了研究,但對技術集成的產品化創新路徑的研究還很少。
科技型中小企業是指以技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務和從事科技產品的研究、開發、生產和經營為主要業務的中小經濟實體[4]。目前科技型中小企業對我國的經濟發展起著十分重要的作用,但是科技型中小企業由于企業規模小,研發資金的不足,人才儲備不足,信息資源缺乏,以及專利等科技資料短缺,導致科技型中小企業在產品研發創新缺乏活力,利用技術集成創新是科技型中小企業科技創新的有效方式,研究科技型中小企業技術集成的產品化創新模式,能為企業的新產品開發,核心技術的提取和培訓打開新的思路。
1 技術集成流程分析
技術集成是一個多階段的、貫穿于整個產品開發和制造流程的復雜系統工程。企業實施技術集成,需要遵循技術集成的流程,一步一步由淺到深。產品化[5]就是把某種技術或服務通過標準規范的流程形成一種可大規模復制生產的產品,這種產品具有的特性是可復制性和可移植性。產品化的核心要點是將某種技術或者服務與獨立的個體分開,形成一種不依賴于獨立個體存在的能力,體現出可復制性和可移植性的特點。根據產品化的特點,本文設計了如圖1所示的技術集成的流程。
技術集成創新是以企業平臺為基礎,包括市場需求分析、技術評估、技術選擇、技術集成和技術創新五個部分組成的技術集成流程。技術集成過程是一項貫穿整個產品生命周期的一體化的系統工程,因此,技術集成創新應該從市場需求分析出發形成產品概念,以開放的技術評估來整合和選擇各種技術,開發出在市場上具有競爭力的產品。為了方便對企業技術集成過程中的管理水平、執行的質量和潛在績效,以及企業技術集成活動實施的效果和企業商業績效的貢獻進行評價,又從技術集成績效評價的角度,又將技術集成過程分為過程績效和產出績效兩個部分。
2 技術集成的產品化創新動態路徑
從科技型中小企業向市場提供的產品或服務的價值結構中,可以看得出智力價值與物化勞動價值并存,但是這種物化勞動價值來源于或依靠于智力價值??萍夹椭行∑髽I產品有:產品的多樣性與衍生性,產品的科技含量高、附加值高,產品高風險與高收益,高投入與高成長并存等基本特點[6]。技術集成創新模式是以技術與市場需求之間的匹配為目標,通過市場調查分析和技術評估來選擇技術集成產品開發所需的技術。技術集成創新模式下,Iansiti提出了“技術研究―技術集成―產品開發”的三階段模型,此模型增加了技術集成階段,技術的研究、集成和產品的開發這三個階段在時間流上是相互交叉的。技術創新鏈環―回路模式。羅森伯格認為技術創新過程具有相當大的不確定性、隨機性和復雜性,線性模式實在是太簡單化的模式。因此,他和克萊因等人共同提出了技術創新“鏈環―回路”模式,通過五條路徑,論述了技術創新各階段之間科學技術知識、技術創新以及市場的關系,揭示了技術創新過程是科學技術發展、市場需求、經濟環境條件等多種因素交互作用的動態過程,并且不斷從自身和環境獲得反饋信息以實現向更高的創新水平進化[7]。
通過分析科技型中小企業的產品的特點,結合對技術集成創新的模式研究,發現技術創業企業能否成功的產品化創新的關鍵在于開放式的創新與集成。在開放式創新的范式下,企業的產品化進程和新技術的開發過程是可相互滲透的。在技術集成過程中,企業產品逐步形成了從單一技術產品向多技術集成的產品發展創新的路徑;企業技術逐步形成從單元技術向集成和成套技術集成的轉變,并在此過程中形成了新型技術。根據對科技型中小企業產品、技術開發和技術集成過程的深入研究分析,發現在技術形成產品的過程中,技術集成過程呈現出“集成―開發―再集成―再開發”的發展路徑,而應用技術集成的方法將企業擁有的技術開發出產品的過程呈現出“集成―開發―集成”的動態循環路徑??萍夹椭行∑髽I基于一定的技術平臺,根據市場需求,通過多種技術的選擇和集成,進而開發出一個產品系列,這實現了技術集成產品化創新的一次循環。產品形成之后企業再對其進行開發研究并形成新技術,此時的技術平臺實現了一次躍遷,上升到一個新的水平。下一次技術集成將在升級后的新平臺上,繼續“技術―產品―技術”的循環,而其過程形成“集成―開發―集成”的動態發展路徑,而不是簡單的重復。如此循環往復,企業通過選擇不同的技術進行集成產品開發。由于技術資源選擇整合的多樣性,從而出現了多條產品創新路徑,使技術集成的產品化創新路徑呈現出了動態性、靈活性和多變性。技術集成的產品化創新動態模型如圖2所示。
在動態模型中,企業將現有技術集成形成一代產品1和一代產品2,然后在一代產品1和一代產品2的基礎上,開發出一代新技術1和一代新技術2,然后再將一代新技術1和一代新技術2以及其他的新技術分別集成到一代產品1和一代產品2上,形成二代產品1和二代產品2,如此往復不斷的開發出新的技術并形成新的產品。一代產品1和一代產品2是可以是通過不同的技術集成而成的兩種產品,一代產品2也可以是在一代產品1的基礎上加入外部新技術集成的產品。
3 技術集成的產品化創新模式
企業的技術能力包括:核心技術、補充性技術、技術能力和基礎性知識、外部可用技術知識,其中核心技術指的是企業最為突出的技術,它支撐了企業的關鍵產品的生產和加工[8]。核心技術具有技術領先性、難模擬性、不可速成性、生命周期性、市場壟斷性、高風險性、高效益性、異質性、價值性、延展性和不可交易性的特征。例如Intel的光平板印刷技術,可口可樂的飲料配置技術等。補充性技術是對核心技術的補充,它為核心技術的產品化提供了可能,例如iPhone手機所用的ios系統是Apple公司的核心技術,而ios系統中的App store就是補充技術。補充技術是核心技術聯系最密切的技術能力,往往對補充技術的進一步研發就會產生新的核心技術。企業核心技術創新能力包括企業的R&D能力,產品和工藝創新能力,核心技術創新能力的高低決定了企業將技術資源向技術優勢進行轉換能力的水平[9]。科技型中小企業在將技術集成產品化的過程中,會產生出新的技術,這些新技術也將會演變成下一代產品的核心技術,結合產品生命周期理論和動態路徑中核心技術提取的過程[10]我們提出了三種有代表意義的技術集成創新模式。
3.1 突破型技術集成的產品化創新模式
在技術經濟時代直接通過科學技術突破來獲取競爭中的商業機會是很困難的,但是對現有的新的科學技術集成來獲取核心技術是完全可以實現的。突破型技術集成的產品化創新路徑如圖3所示。
突破型技術集成的產品化創新是指科技型中小企業在沒有核心技術的前提下,為了向市場提供新產品,將現有技術和其它外部領域技術通過技術選擇、集成形成具有主導地位的核心技術,結合補充技術進行產品化形成具有市場競爭力的突破性產品的一系列創新活動。它的形成原因主要包括兩點:一是企業為了向市場提供新產品來獲得市場地位時作出的研發活動,二是單個技術在通過使用集成創新后而獲得的意外效果。它帶給企業的是第一種新技術和新產品,也產生了第一類的核心技術。核心技術是在補充技術的基礎上發展起來的,可見企業在實現突破型技術集成創新之前必須具備完善的補充技術,而在企業集成創新建立核心技術后,補充技術也會隨著核心技術的確立發生一定的改變。
3.2 標準型技術集成的產品化創新路徑
標準型技術集成的產品化創新是在企業現有核心技術的基礎上,將現有核心技術同與之聯系最為緊密的外部技術通過技術選擇、集成從而提煉出具有功能倍增性的核心技術,結合補充技術進行產品化形成系列產品的創新活動。標準型技術集成的產品化創新路徑如圖4所示。
標準型技術集成的產品化創新是對已有的突破性技術集成的產品化創新的延續,在已形成的創新軌道的基礎上對原有核心技術提升,通過產品化增加產品附加功能的創新活動。標準型技術集成的產品化創新路徑是企業已有的產品在市場上的中心位置受到威脅,企業為了維持或是擴大產品和技術的異質性和突出性而作出相應的創新活動。
3.3 躍遷型技術集成的產品化創新路徑
隨著市場環境的不斷變化,長期束縛于現存創新路經的核心技術變得僵硬,使原有核心技術產品的競爭地位處于劣勢狀態,企業不得不通過選擇外部技術的進行產品創新,從而躍遷型技術集成的產品化創新得以形成。躍遷型技術集成的產品化創新路徑如圖5所示。
躍遷型技術集成的產品化創新是指企業不再沿著原來的集成創新軌道而是另辟蹊徑到新的軌道上開展的產品創新活動。此路徑中,企業是將現有的核心技術與其他的異質性較大的外部技術進行集成形成新的核心技術,通過產品化形成新的產品。新產品的核心技術對原有產品的核心技術并不是簡單的技術拓展或技術提升,而是一種技術跨越,這種跨越在產品創新中表現為產品的核心技術軌道出現了拐點,核心技術發生了根本性改變,出現了新的核心技術和全新產品。在此路徑中,企業對外部技術的研究不再僅僅是注重深度,而更多的注重廣度。
3.4 創新路徑選擇案例分析
本文以一家有色金屬冶煉設備設計企業的礦冶高端工藝技術為背景,評估選擇不同技術集成創新路徑的產出績效,最終為不同項目選擇最佳優的創新集成路徑。選取了該企業自主設計制造的銅電解陽極整形機組為案例,在對市場動向整體把握的基礎上,明確該項目現有核心技術,通過專家評價法選擇技術先進性、可靠性、經濟性及技術異質性作為權重因子。采用AHP法對選用的內部及外部技術進行過程績效評估,其層次結構模型如圖6。
從排序結果顯示,績效較高的技術為銅陽極板整形技術(d4),銑耳矯耳技術(d3)次之,但d4及d3的技術可靠性低于電液伺服控制技術(d2),經濟性總體較高,因此選擇銅陽極板銑耳、矯耳技術和銅陽極板整形技術進行集成,最終得到銑耳矯耳一體化技術。另外,由于d3、d4技術異質性較低,綜合以上結論,該企業在研發該項目時,可選擇標準型的技術集成創新路徑,通過核心技術提升,獲得一種全新的核心技術[11]。案例分析說明,該技術型創業企業技術集成產品化創新路徑績效綜合評價體系具有可操作性,能夠利用該績效評價體系獲得最優的技術集成創新路徑。
關鍵詞:產業集群;科技型中小企業;協同創新
中圖文獻號:F273.1 文獻編碼:A DOI:10.3969/j.issn1003-8256.2015.02.004
企業是技術創新的主體,中小微企業是我國企業的重要組成部分,也是推動技術創新的主要力量。我國中小企業擁有全國約65%的發明專利,創造了約80%的新產品開發。科技型中小企業是企業中最具活力、最具潛力、最具成長性的創新群體,對國民經濟和社會發展具有重要的戰略意義。據初步估算,目前全國科技型中小企業總數已超過30萬家??萍夹椭行∑髽I存在著成長風險高、技術創新能力依然薄弱等諸多問題,相比傳統大企業更傾向于集聚,對外部發展環境的要求也更高,通過產業集群方式提升創新能力與效率的需求也更加迫切。目前,我國對產業集群現象的重視程度與日俱增,各類扶持政策陸續出臺。例如科技部通過對32家創新型產業集群試點與39家試點培育集群的引導建設,力圖推動全國戰略性新興產業的發展和傳統產業的轉型升級。因此,優化產業集群創新創業生態,提升產業集群協同創新能力,對于增強集群內科技型中小企業的創新實力,提升我國產業國際競爭力和影響力具有重要意義。
1 文獻綜述
產業集群這一現象早已有之,在過去的100多年中,世界各國的學術界、政府和產業界一直在探索產業集群的理論研究和工作實踐。馬歇爾在1890年對外部經濟描述的理論中就比較系統地研究了產業集群現象,隨后又有許多學者對集群進行了各種研究,如B.T Asheim與A. Isaksen在區域創新理論中將產業集群與區域創新系統聯系起來[1]。波特在競爭優勢理論中正式提出了產業集群的理念,認為“集群是特定產業中相互之間有聯系的公司或機構聚集在特定地理位置的一種現象”[2]。
我國學者對產業集群的研究主要從20世紀90年代開始,近年來隨著我國經濟的快速發展,產業集群的優勢與隨之而來的各種問題不斷顯現,從而使得國內學者對該領域的研究逐漸升溫。例如,曾忠祿在1997年的文章中對產業集群進行了定義[3];聶明等學者概括了所有的集群都具的8個共性[4];盛世豪與王龍等研究人員研究了產業集群促進科技型中小企業成長的機制與存在的問題[5][6];李大慶等學者對產業集群中科技型小微企業在協同創新模式選擇上的問題作了研究[7];王緝慈認為集群內的各個主體通常同處在一個特定的產業領域,由于具有共性和互補性而聯系在一起;產業集群中的各個主體通過聯系和互動,在區域中產生外部經濟,從而降低成本,并在相互信任和合作的學習氛圍中促進技術創新;但需要指出的是集群中相互學習并促進創新的效應可能產生,也可能不產生[8][9]。
目前對產業集群發展的共性認識是,集群內的各種創新主體應通過交流、合作和協同,提高產業集群競爭優勢與競爭力[10][11]。其中,創新主體既包括大中型的區域骨干企業、科研院所、各類中介機構,也包括科技型中小企業。在產業集群內各個主體在技術創新、成長發展上等方面具有各自的優勢和劣勢,對于中小企業來說采取協同創新方式是利用產業集群優勢的最佳途徑之一。產業集群內個主體間的協同創新是企業、政府、高校與科研機構、中介機構和用戶等主體為實現重大科技創新而開展的創新組織模式,能夠增強企業的整體競爭力與競爭優勢[12][13]。
目前國內尚未對科技型中小企業的明確界定。世界上通行的對中小企業的界定指標主要包含三個要素,即從業人數、實收資本數與經營額。而對科技型企業界定指標則一般包括四個指標:研發支出在產品銷售額中所占比重;科研人員與研發人員占全體職工的比重;產品的主導技術是否屬于所確定的科技領域。根據《科技型中小企業技術創新基金管理改革》課題組研究的定義,科技型中小企業是指符合國家中小企業劃型標準規定,擁有一定科技人員,掌握自主知識產權、專有技術或先進知識,通過科技投入開展創新活動,提品或服務的中小企業[14]。
2 理論分析
2.1 中小企業協同創新的動因
熊彼特在《資本主義、社會主義與民主》一書中提出這樣一條假設:大企業有利于創新。盡管學者對這一假設持不同觀點,但是有一點可以肯定的是中小企業與大企業在創新方面具有互補性。中小企業在需要靈活性的短周期創新中具有優勢,而大企業則在需要雄厚實力的長周期創新過程中占據優勢。
同時不可忽視的是,單一企業,尤其是中小企業在創新過程中呈現出的劣勢也是存在的,比如創新能力薄弱、創新資源不足等。中小企業的技術創新主要是以市場需求為導向的技術研發與產品創新,這些企業普遍缺乏基礎研發能力。面對這樣的不足,通過產業集群與其他創新主體合作進行協同創新,從而整合創新資源,提高創新效率是中小企業克服自身創新能力與創新資源不足的最好方法。一套完善的公共資源體系能夠為中小企業的技術創新提供有力支撐。
中小企業在產業集群中進行協同創新能獲得的優勢主要包括兩個方面:一是不同創新主體間的創新能力與資源互補。例如高校、科研院所是新知識、新技術的源頭,金融、技術服務、咨詢等各類服務機構則是知識流動與技術轉移的重要橋梁和紐帶。同時,集群內部圍繞主導產業聚集的眾多產業鏈上關聯企業之間的互動也是重要的創新資源。
根據科技部火炬中心創新型產業集群統計數據,目前我國創新型產業集群所在區域的高等院校數平均為11家,技術檢測、產品認證、研發中心等平臺數量平均達30.5個,每個平臺服務的企業數超過5家;集群內還進駐了各類科技服務機構、法律、財務、人才、專利等中介服務機構平均每個集群內達到50家。集群內創新配套資源豐富,對科技型中小企業來說充滿吸引力。而如何利用好集群內各種創新資源,真正實現雙贏甚至多贏的協同創新局面,需要中小企業謹慎的選擇協同創新的模式。
2.2 協同創新的模式
在產業集群中,科技型中小企業開展協同創新的合作對象主要包括兩種,一是其他企業,這里企業包括產業鏈上游的供貨商,產業鏈下游的顧客,以及同行業競爭對手。供應商能夠幫助企業明確潛在的技術問題、現存的技術困境,幫助企業獲取產品開發與改進等相關的關鍵技術信息。顧客反饋則能使企業迅速捕捉到不斷變化的市場需求與趨勢,從而降低企業創新的市場風險。另外,同行業競爭對手之間通過分享知識與技巧,能夠減少創新實踐的風險;同時企業也應當通過衡量競爭對手的技術水平與技術戰略,形成不同企業之間的差異化發展,使自身獲得更多的競爭優勢。
通過評價自身所處產業集群的背景環境,科技型中小企業主要有以下三種協同創新模式:
一是中小企業之間形成產業聯盟的協同創新模式。這其中包括沿產業鏈縱向結合,以及與同行開展橫向聯盟。這種協同創新模式要求聯盟內部的企業之間具有創新資源的互補性,使得創新資源能夠在企業之間共享。例如泉州微波通信產業集群,以泰克通信、雷克微波、澤仕通科技等為代表的科技型中小企業,共同組建了泉州數字微波通信產業技術創新聯盟。
二是中小企業依附于集群中大型骨干企業開展協同創新。這種模式的優點在于中小企業可以從合作過程中亦最低成本獲得新知識和新技術,風險在于中小企業不易獲得創新過程中的核心技術,最終可能導致中小企業創新能力的喪失。例如,以海爾、海信等知名大型企業為中心、相關配套企業為基礎聚集形成的青島數字化家電產業集群;以東風汽車集團為核心,以汽車零部件為主的十堰商用車及關鍵零部件產業集群。
三是中小企業與高校、科研院所等形成產學研協同創新模式。高校與科研院所不但能產生新知識與新技術,還能為企業提供人才資源。例如武漢東湖高新區國家地球空間信息及應用服務產業集群,以中地數碼、適普軟件、武大吉奧、立得空間、華正空間為代表的科技型中小企業,與武漢大學、華中科技大學、中國地質大學(武漢)等高校開展產學研協同創新,促進地球空間信息及應用服務產業的快速發展。
不能忽視的是,政府在科技型中小企業協同創新過程中也發揮著極大作用,這其中包括研發投入、科研人員激勵、知識產權保護、稅收優惠、市場準入、政府采購等方面。在集群內各創新主體進行合作時,政府能夠通過提供有效的激勵和約束措施,為創新主體之間的協同合作創造條件;同時還能夠通過搭建公共技術服務平臺協調各創新主體之間的關系,減少不必要的創新成本。政府還通過競爭政策、宏觀經濟政策、制度改革等手段為集群內市場機制的發揮創造有利的外部條件;有義務糾正創新系統的缺陷,建立穩定的政治經濟環境并為企業提供各種戰略性信息。同時,科學的政策績效評價體系也能夠產生正向引導作用,幫助產業集群健康快速發展。
3 主要問題
近年來,我國的產業集群雖然發展迅猛,成效顯著,但是我國產業集群中科技型中小企業的協同創新發展依然存在著一些問題,主要表現在以下四個方面:
3.1 許多政府主導的集群發展模式不利于科技型中小企業技術創新
目前我國產業集群發展態勢良好,對提升產業核心競爭力發揮重要作用,但有一些產業集群在形成過程中仍然具有濃厚的行政色彩,出現了所謂的“形象集群”,缺乏核心的集群主導產業和產品,只是“物理”上的集聚而非真正意義上產業協同網絡下的產業集群,支持產業集群協同創新的政策體系也不夠完善,因此這樣的產業集群不能真正促進科技型中小企業的協同創新發展。
3.2 產業集群中的科技型中小企業創新能力與活力不足
目前,我國大多數產業集群內企業自主研發投入明顯不足,集群內各類主體創新合作的意識相對淡薄,國際市場競爭力較低。目前我國產業集群的情況是,大型企業缺乏創新動力,滿足于已有市場,雖然具備一定的創新能力和創新資源,但是不愿冒風險進行創新;而中小企業面臨激烈的市場競爭,抱有強烈的創新意愿,希望通過技術創新開拓市場,做強做大,但卻缺乏足夠的創新能力以及多樣化的創新資源。中小企業希望能與大企業或科研院所進行協同創新,也希望能獲得來自政府的資助,但缺乏可靠的引導與有力的支撐。
3.3 集群內中科技型小企業與其他主體之間協同創新機制不完善
面對產業集群內多元化的創新主體,科技型中小企業應針對自身發展階段與特點選擇合作對象與相匹配的協同發展模式。同時,如何引導大型骨干企業、科研院所與各類科技服務機構敞開大門,與小企業進行創新技術與資源的合理對接,是一個主要問題。產、學、研各個主體之間充分合作,才能真正實現集群的協同發展。
3.4 產業集群缺乏帶動科技型中小企業協同創新的文化氛圍
產業集群內各個主體之間應該形成一種合作共贏、良性競爭的氛圍,才能更好地發展?,F在一些地方的集群缺乏合作精神,企業之間不愿進行合作,集群內充斥不良競爭,甚至是惡性競爭的氛圍,主要是由于缺乏協同創新精神,和根植于本地區的合作共贏氛圍。政府的當務之急是要引導各地的產業集群營造一個像硅谷一樣的鼓勵冒險、善待失敗、樂于合作的區域創新文化環境。
4 結語及政策建議
基于上述的文獻綜述和理論分析,針對我國產業集群中科技型中小企業協同創新存在的問題,建議我國采取政府引導與市場主導相結合的方式,重點從以下四個方面加強政策完善與落實,著力提升產業集群中科技型中小企業的協同創新能力與效率。
4.1 進一步加強對產業集群的引導和政策協同,促進科技型中小企業集群式發展
政府在發展產業集群過程中,應逐步從“決定者”變成“引導者”,要發揮市場在配置資源中的決定性作用,充分考慮產業的區域稟賦優勢,而非“一廂情愿”的“圈地運動”。要積極為產業集群發展創造和培育良好的軟環境,為科技型中小企業在用地、企業注冊、項目申報等方面開辟“一站式服務”。要重視高水平科技型中小企業的引入,發揮“領頭羊”對于科技型中小企業的衍生和集聚發展效應。此外,還應加強科技、產業、財稅等政策在產業集群中的協同和落實力度,激發科技型中小微企業的創新活力。
4.2 不斷完善集群公共技術服務平臺,提升科技型中小微企業研發水平
科技型中小企業在技術創新面臨“有活力、沒能力”的普遍現象,在研發資源、檢驗檢測等方面存在“短板”。一方面,政府要加強對產業集群公共服務平臺的投入力度,提升產業集群整體硬件水平。另一方面,要加強對科技型中小微企業的公共服務投入力度,通過“創新券”等財政補貼支持方式,引導公共科技服務機構、大型企業等加強對中小微企業的技術支持和服務。
4.3 深入構建產學研協同創新組織,促進集群內科技型中小企業與大中企業協同聯動
引導集群內企業、大學、科研院所采取市場化方式組建產業技術創新戰略聯盟,圍繞競爭前共性技術開發形成聯合開發、優勢互補、風險共擔、利益共享的產學研協同創新組織,加強合作研發和人才流動,形成產學研協同創新、大中小企業優勢互補的格局。
4.4 培育和營造良好的集群創新文化,為科技型中小企業技術創新提供“優良土壤”
要適應創新大眾化趨勢,營造更加公平開放的集群創新生態,鼓勵一切有益的微創新、微創業和小發明、小改進。通過優化集群內科技企業孵化器,培育、扶持和壯大一批科技型小微企業。積極引入眾籌模式、建立產業集群創新基金等新手段,吸納社會資金和金融資本支持中小微企業技術創新。加大對集群內典型企業的宣傳力度,培育和倡導創新文化。
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The Main Issue and the Way to Improve the Synergetic Innovative Capability of Small Technology-Based Firms from the Perspective of Industrial Agglomeration
LIU Xiaodan, CHEN Zhijun, XU Shibo
(The Ministry of Science and Technology of P. R. China, Torch High Technology Industry Development Center, Beijing, 100045)
摘要:知識經濟時代,中小企業科技創新能力決定了其參與國際化競爭的能力。由于中小企業資金、技術等方面的限制,這就需要外界,尤其是科技中介組織來幫助中小企業在科技創新能力上發揮著重大作用。本文基于國內外相關研究,通過科技對中介組織提升中小企業創新能力機制進行較為系統的分析,并為科技中介組織進一步發展提出建議。
關鍵詞:科技中介組織;中小企業;創新能力;機制
一、引言
隨著經濟全球化的發展,中小企業迅速發展起來。據統計,截至2011年,我國中小企業占比超過99%,經濟總量占60%,上繳利稅占50%,就業人數占80%以上,利潤、上交稅金和出貨值分別為3.5萬億元、1.8萬億元、4.1萬億元。但是,由于中小企業資金、技術、信息等資源的限制,其科技創新能力得不到充分發展。因此,中小企業需要通過外界,即科技中介組織來提升中小企業創新能力。
目前,對于科技中介組織與中小企業創新能力的研究已存在一些,如R.Rothwell,Zan Vickersh和David North認為中介組織能夠促進中小企業創新能力;Bessant和Rush(1995)認為科技中介組織為中小企業創新起到連接作用;王鑫(2006)認為科技中介組織推動中小企業創新能力的提升,并降低技術創新的成本;謝靜和徐小欽(2004)認為科技中介組織是促進中小企業創新的有效途徑。這些方面都明確表明科技中介組織對中小企業創新能力具有促進作用,但是,對如何通過科技中介組織來提升中小企業創新能力卻沒有得到解釋。本文在已有研究基礎上,對科技中介組織通過哪些有效方面提升中小企業創新能力機制進行系統分析。
二、科技中介組織
目前,已有的關于科技中介組織的概念都是從其性質和功能的角度進行定義的,本文根據對科技中介組織提升中小企業創新能力這一研究目的,對科技中介組織進行定義,認為科技中介組織是中小企業與各創新主體的連接紐帶,并在中小企業創新能力過程中,為其提供各種專業服務,進而提升中小企業市場競爭能力的機構。
根據科技中介組織在實踐中的不同功能,各學者對其進行了不同分類,如孫立梅(2010)將科技中介組織分為企業孵化器類中介組織、技術研發類中介組織、信息咨詢類中介組織、交易市場類中介組織和科技支持類中介組織;蔣杰(2009)將科技中介組織分為技術孵化器類中介組織、技術交易類中介組織、轉移類中介組織和技術擴散類中介組織;等等。本文從針對科技中介組織促進中小企業創新能力這一過程,對科技中介組織進行了分類,即分為技術服務類、信息溝通類、市場交易類和行業保護類,具體如表2.1所示。
三、科技中介組織對中小企業創新能力的提升作用機制
1、科技中介組織的作用
科技中介組織對提升中小企業創新能力有著不可忽視的作用,相對于政府來說,科技中介組織能夠針對性對中小企業創新提出專業化的幫助,從而實現中小企業創新能力最大化。從國內外研究來看,Hargadon和Sutton(1997)認為研究技術中介機構能夠幫助中小企業的創新,為企業提升核心競爭力;Howells(2006)認為在中小企業創新擴散和技術管理過程中,中介組織推動信息或技術的傳播;羅琴(2003)認為在中小企業技術創新過程中,科技中介組織為其解決設備、資金、咨詢等方面的問題,提供中小企業技術創新效率;王鑫(2006)認為科技中介組織在技術創新過程中,起到連接中小企業和科研機構的作用,并促進著科技成果轉移、擴散和優化科技資源配置。借鑒國內外相關研究,本文從對科技中介組織通過提供技術服務、信息溝通、市場交易、行業保護等作用促進中小企業創新能力來進行探討,具體如表3.1所示。
2、科技中介組織的作用機制
科技中介組織對提升中小企業創新能力的作用不可低估,根據科技中介組織對中小企業創新能力技術服務、信息溝通、市場交易和行業保護四個方面的作用,本文構建了科技中介組織提升中小企業創新能力機制框架(如圖3.1),這四大機制主要是技術服務機制、信息溝通機制、市場交易機制和行業保護機制。
(1)技術服務機制
在知識時代背景下,科技創新對中小企業的發展和壯大是十分重要的??萍贾薪榻M織提供技術服務促進中小企業創新,如在技術創新過程中,生產促進中心和生產發展中心為中小企業技術開發所需的硬件設備和資源,為中小企業的生產提供技術輔的服務;企業孵化器為中小企業技術創新所需的技術和咨詢等服務,針對性的對中小企業技術創新過程中的困難進行全方位的幫助,并幫助中小企業進行技術開發,以此保證中小企業的技術創新水平??萍贾薪榻M織提升中小企業的自主研發能力,為中小企業的創新能力提供技術和知識上的積累,使中小企業自身能力得到提升,由此可見,技術服務機制對中小企業創新能力的提升起到重要作用。
(2)信息溝通機制
信息溝通機制為中小企業創新能力的提升提供信息和溝通服務。在中小企業創新過程中,存在著有關技術創新方面技術、法律等的信息缺失,通過企業信息中心和技術咨詢機構能夠全面和詳細地了解其具體情況;科技中介組織為中小企業和有關科研機構等搭建交流平臺,以此了解更新技術方面的信息,并充分利用現有資源來實現中小企業的技術創新能力最大化??萍贾薪榻M織提供的這些服務平臺構建了信息溝通機制,并為中小企業創新能力的提升提供信息保障,促進中小企業創新能力。
(3)市場交易機制
科技中介組織為中小企業創新能力的提升提供市場交易服務。其一,中小企業創新過程中,其技術來源,除了自主研發以外,還有通過外部獲取技術,再進行整合得到。有的中小企業不具備自主創新的能力,這就需要通過吸納外部技術來進行生產,科技中介組織以此將技術轉移和擴散,中小企業再進行整合或改造使得技術能力提升,并在這一過程中使得中小企業創新能力得到提升。其二,中小企業由于自身不足,缺少進行技術創新所需的人才,科技中介組織為此提供專業化人才進行交流和指導,以此來完成技術創新。由此可見,市場交易機制為促進中小企業創新能力,提供技術轉移、擴散、整合、改造和推動渠道。
(4)行業保護機制
在中小企業創新過程中,科技中介組織行業保護機制對中小企業具有重要的影響。行業協會利用自身的優勢,根據中小企業狀況,向政府反映意見和建議,溝通政府和中小企業的聯系,制定行業發展戰略和規劃,維護和保障中小企業的權益,對國外商品等制度進入標準,同時,代替政府為中小企業規避市場屏障。由此可見,有效的行業保護機制為中小企業創新能力的提升提供環境保障,是中小企業技術創新的重要支撐。
四、結論和建議
綜上所述,科技中介組織在中小企業科技創新過程中發揮著重要作用,且提升著中小企業的創新能力。為了充分且進一步發揮科技中介組織對中小企業的作用,我們提出了以下建議:第一,加大政府支持力度。制定利于科技中介組織發展的相關政策和法律法規,為其營造良好的環境,并對其行為進行規范。第二,完善科技中介組織服務體系。鼓勵中介組織全方面和專業化發展,對不同行業和不同需求提供合理的服務,改善其服務體系和機制。第三,加強相關人才的培訓。科技中介組織促進中小企業科技創新需要綜合素質和專業化水平高的人才,對其進行國際交流和專業化培訓,提高技術創新能力。(作者單位:湖南科技大學商學院)
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