檔案局依法行政精選(九篇)

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第1篇：檔案局依法行政范文

【關鍵詞】沂水縣；檔案執法檢查；做法

為認真貫徹《檔案法》《檔案法實施辦法》和《山東省檔案條例》，增強全社會檔案意識，進一步規范檔案管理行為，深入推進依法行政和依法治檔，提高各級各部門對檔案工作的重視程度和管理水平。山東省沂水縣檔案局不斷加強組織領導，多措并舉、依法履職，于2015年7月至12月，對全縣124個機關、團體、企事業單位開展了檔案行政執法檢查，隨著沂檔改字〔2015〕第87號《責令整改通知書》的下達，標志著山東省沂水縣2015年度檔案行政執法檢查工作已全面完成。

一、加強領導、精心組織

一是完善組織機構。成立了以檔案局長為組長，縣法制局、縣人力資源和社會保障局、縣檔案局有關人員組成的沂水縣檔案行政執法檢查工作領導小組，加強對此項工作的組織領導；申請編辦增設了法規科，明確了工作人員和職責，突出了檔案局依法治檔的行政管理職能。二是規范執法依據。通過學習培訓，根據省市有關要求，參考相關單位的模式，制作了有關檔案執法文書、檔案行政執法一般程序和《沂水縣檔案行政處罰裁量基準》，并經過三次修改完善，報縣法制局批準備案。三是實行網格管理。為明確檢查的范圍、任務、職責、分工，全縣檔案行政執法檢查分2組進行，每組配備了3名以上的工作人員，分成南北兩個網格區域，實行網格化管理和責任倒查追究制度，保證了執法檢查的質量。

二、強化培訓、提升素質

一是強化業務培訓。首先組織全局人員通過講課、交流、考試等形式，對有關檔案法律、法規、標準等業務知識進行了集中學習。其次邀請縣法制局有關領導和專家，對全體人員進行了專題培訓，在學習鞏固的基礎上，針對行政執法檢查學習過程中存在的不明確的問題匯總上報法制局有關專家，再一次邀請縣法制局專家進行了第二次強化培訓。二是外出參觀學習。組織全體執法人員到臨沭縣檔案局等先進單位進行了參觀學習，聽取了他們的先進做法、有力措施的介紹，實地查看了他們的檔案行政執法情況，獲取了寶貴的實踐經驗。三是模擬檢查演練。為提高執法人員的實際操作技能，針對本局檔案，嚴格按照執法檢查程序，進行了模擬執法檢查演練。全局人員分成三組，分別作為檢查與被檢查的對象，相互檢查，人人制作執法文書，共同學習、互相交流、共同提高，通過學習培訓，大大提高了全局人員檔案執法業務素質。

三、注重宣傳、定期通報

一是專題研究匯報。臨沭檔案執法現場會后，局領導班子多次召開會議，學習現場會議精神，統一思想，提高認識，研究制定了切實可行的檢查方案，并向縣委、縣政府分管領導進行了專題匯報，征求了意見建議，爭取了縣委縣政府的大力支持和堅強的后盾保障。二是下發有關通知。縣檔案局分別于4月份、6月份向全縣各單位下發了《關于開展檔案行政執法檢查的通知》，公布《沂水縣檔案行政處罰裁量基準》，轉發了《檔案管理違法違紀行為處分規定》（監察部30號令）等，明確了檔案執法檢查的范圍、時間、內容、要求、檢查方式、程序和處罰標準，使各單位對此項工作有了充分的認識。三是定期開展通報。檢查過程中，對每個單位查出的存在的問題，逐一列出單子，每半月在《沂水檔案》簡報上進行一次通報，加大了檢查情況的公開性、透明度。

四、突出重點、嚴格檢查

一是邀請監督執法。檢查過程中，我們邀請了縣法制局專家，對執法檢查的全過程進行了現場的指導、監督，保證檔案行政執法的合法性。二是定期總結交流。為保證檢查的質量，每檢查一段時間后，所有參與檢查的人員匯集到一起，針對檢查過程中存在的問題進行交流，發表各自的觀點、建議，以便總結出更好的經驗和做法，進一步提高檢查的質量和效率。三是突出檢點。對歸檔的文件材料，特別是關于組織、人事等方面文件材料的齊全、完整情況進行了針對性地檢查，同時制作了標準規范的執法文書，保證了執法檢查的公正、公開、合法、完整性。

五、限期整改、依法處罰

第2篇：檔案局依法行政范文

關鍵詞：依法行政；行政管理；執法；業務指導

1檔案行政管理職能沿革

在計劃經濟時代，檔案行政管理一直是以指令性的業務指導為主的管理模式，檔案行政管理的職能是以行政命令式的檔案業務指導來實現的。不可否認，指令性的業務指導行政管理模式在計劃經濟時代，對檔案事業的發展起到了關鍵的作用。在那時，雖然稱之為“業務指導”，但這種“指導”帶有指令性，這種指令性具有行政強制性，因而，它在某種程度上，就是“法”，就是“命令”，必須堅決執行，檔案工作和業務建設主要是靠行政規范性文件和行政命令式的業務指導強制執行的。這并不是檔案行政管理部門獨有的特征，而是計劃經濟時代，一切行政機關共有的行政特征。

隨著改革開放與社會主義市場經濟的發展，政府行政管理的方式發生了改變。指令性的管理模式漸漸地退出，取而代之的是依法行政。對于這種變化，應該說檔案部門還是很敏感的。在指令性管理向依法行政轉變的初期，就制定頒布了《檔案法》，為檔案行政管理機關轉變管理職能依法行政奠定了法律基礎。

隨著依法行政的實施，檔案行政管理職能由計劃經濟時代指令性的業務指導為主的管理模式逐漸向社會主義市場經濟時代的依法行政為主的管理模式轉變，行使檔案行政管理職能的部門，也由業務指導一個部門分為業務指導和法規兩個部門。但是，受傳統思維和習慣的影響，這種轉變基本上停留在口頭和表面上，尤其在基層，指令性的業務指導為主的管理模式依然大行其道。

2法定的檔案行政管理職能簡釋

檔案依法行政的核心是依法行使檔案行政管理職能。必須明確，檔案行政管理機關只能在憲法和法律、法規的范圍內活動，凡是超過法律規定的檔案行政權力和檔案行政行為都是非法和無效的。因此，正確理解和行使檔案行政管理法定的職能尤為重要。對縣級以上的檔案行政管理部門的主要職能，《檔案法》第六條作了明確規定，《檔案法實施辦法》第八條又進一步具體規定：“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規定，履行下列職責：（一）貫徹執行有關法律、法規和國家有關方針政策；（二）制定本行政區域內的檔案事業發展計劃和檔案工作規章制度，并組織實施；（三）監督、指導本行政區域內的檔案工作，依法查處檔案違法行為；（四）組織、指導本行政區域內檔案理論與科學技術研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓。”對這些職能可歸納為兩種行政行為：一是抽象行政行為，即制定規章制度和方針政策；二是具體的行政行為，即對有關部門監督、指導、依法查處檔案違法行為。這里的“監督”，是指通過對法律、法規、規章實施情況的檢查，督促有關方面依法做好檔案工作。“指導”是指通過業務上的輔導、咨詢、政策的闡釋，使有關方面做好檔案工作。[1]作為檔案行政管理部門實施的具體的檔案行政行為來說，“監督”指的是檔案行政監督檢查；“指導”指的是檔案行政指導，而不是指令性的業務指導。檔案行政監督檢查屬于強制性行政行為，檔案行政指導屬于非強制性行政行為。

檔案法規規定的檔案行政管理的監督和指導職能，還有一層含義，就是上級檔案行政管理機關對下級檔案行政管理機關進行監督和指導的職能。這里的“監督”，是上級檔案行政管理機關對下級檔案行政管理機關及其工作人員的行政執法情況進行監督檢查，并及時糾正其違法或不當的執法行為的一種內部監督的法定職能。這種職能就是檔案行政執法監督，它的實施是多樣的，常用的有規范性文件備案審查、執法爭議協調、行政執法檢查，實行行政執法責任制、行政執法情況報告制等，其中，檔案行政執法檢查是最重要的檔案行政行為之一。但它不屬于行政執法，而屬于行政監督。這里的“指導”則仍是行政指導，上級檔案行政管理機關對下級檔案行政管理機關的行政指導不具有任何強制性。

檔案法規規定檔案行政管理部門負有對同級檔案館、下級檔案館和下級檔案行政管理部門進行檔案行政監督檢查和查處檔案違法案件的職能。

檔案法規還規定了檔案行政管理部門一些具體的行政職能，如，對出賣、轉讓、贈送屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案的審批等，對在利用檔案館的檔案中有損毀、丟失屬于國家所有的檔案行為的處罰等，這些具體的行政職能有：行政處罰、行政強制、行政許可、行政確認等。

3檔案行政管理的檔案法定范圍

檔案行政管理職能是有限的，檔案行政管理的檔案法定范圍是有邊界的，超出這個范圍就有違法之嫌。檔案行政管理的檔案法定范圍就是《檔案法》中規定的檔案范圍，《檔案法》第二條規定：“本法所稱的檔案是指過去和現在的國家機構、社會組織以及個人從事政治……活動直接形成的對國家和社會有保存價值的……歷史記錄。”也就是說，檔案行政管理部門管理的檔案范圍是“對國家和社會有保存價值的”檔案。這里，要注意兩個問題：一是檔案法定定義，不同于檔案的學理定義，它比檔案的學理定義的范圍要小。二是如何確定對國家和社會有保存價值的檔案范圍。按照《檔案法實施辦法》第二條規定：“《檔案法》第二條所稱對國家和社會有保存價值的檔案，屬于國家所有的，由國家檔案局會同國家有關部門確定具體范圍；屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的，由省、自治區、直轄市人民政府檔案行政管理部門征得國家檔案局同意后確定具體范圍。”那么，屬于國家所有的檔案是由國家檔案局或國家檔案局會同國家有關部門通過制定具有規章性質的辦法與標準，明確這類檔案的具體范圍。如，國家檔案局第8號令《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》及附件《文書檔案保管期限表》等，國家檔案局與最高人民法院共同制定的《關于人民法院訴訟檔案保管期限的規定》等。對于非國家所有的檔案具體范圍的確定，是由各省、自治區、直轄市檔案行政管理部門根據本地區的實際情況，制定檔案規范性文件，具體劃定本地區非國有檔案的范圍。如，《江蘇省非國家所有檔案管理辦法》等。

由于檔案行政管理的管理范圍只在“對國家和社會有保存價值的”檔案方面有效，因而，只有那些產生和保管“對國家和社會有保存價值的”檔案的國家機構、社會組織以及個人才是檔案行政管理相對人的范圍。這個范圍說明不是所有的產生檔案的領域和這些領域產生的所有檔案都是檔案行政管理部門管理的范圍。這個范圍是檔案行政管理部門依法行政行使職能的前提，這個前提必須清楚。對超出這個范圍而行使的檔案行政行為要慎重，否則，就有違法之嫌。

4檔案行政管理職能的辨析

4.1檔案業務指導職能辨析。檔案業務指導職能是計劃經濟時代指令性的業務指導管理模式的產物，隨著全面推進依法行政的深入，取而代之的是檔案依法行政職能。計劃經濟時代指令性的檔案業務指導職能已經壽終正寢，尤其是在檔案法規已經明確檔案行政管理職能的情況下，按照依法行政對行政機關是“法無授權不可為”的最基本要求，指令性的檔案業務指導就不再是合法的檔案行政管理職能，如果還要堅持行使這種職能，就有違法之嫌了。指令性的檔案業務指導基本上包含了檔案行政管理的所有職能，包括制定標準規范、監督、指導和執法等職能。依法行政下的檔案業務指導實際是行政指導，其內涵縮小職能弱化，檔案行政指導并不等于指令性的檔案業務指導。檔案行政管理部門的檔案行政指導主要是業務上的輔導、咨詢和政策的闡釋，對被指導單位不具有任何強制性，被指導單位沒有義務必須服從檔案行政指導，檔案行政指導表現出來的更多是服務。但是，由于種種原因，指令性的檔案業務指導職能并沒有退出歷史舞臺，依然盛行，尤其是對檔案業務指導和檔案執法的含義的理解上。檔案業務指導依舊是指令性業務指導的含義，要說有變化只是把執法的內容分了出來，而執法卻被理解為單純的查處檔案違法行為。由此，也就衍生出一些錯誤的觀念與認識。有檔案執法與檔案業務指導平行說、[2]檔案執法是業務指導保障說、[3]檔案業務指導是檔案執法基礎說，[4]硬是將檔案行政執法與檔案業務指導這兩個不是一個歷史時期的問題、不是同一性質的管理模式問題拉到一起。在檔案行政執法是檔案業務指導保障的思想驅使下，使檔案行政執法職能淪為保障檔案業務指導職能實施的輔助手段，使檔案行政執法失去了本來面貌，失去了應有的職能。造成這種情況的原因是：從《檔案法》頒布到《全面推行依法行政實施綱要》的實施，檔案行政管理部門并沒有完全實行行政職能的轉變。

4.2檔案行政執法職能辨析。轉變職能，就是檔案行政管理職能要轉到依法行政上，依法行政的核心是行政執法。檔案行政執法是行政執法的一部分，按照行政法學的說法，它有廣義和狹義之分。廣義的檔案行政執法，就是檔案行政機關為貫徹、執行法規而采取的一切行政行為，既包括檔案行政管理機關為貫徹、執行法規，而制定的規范性文件的行為，即抽象行政行為。也包括檔案行政管理機關依法針對特定的人和事，而直接采取的削弱權利、加重義務的行政處理行為，即具體行政行為。還包括檔案行政管理機關采取的檔案行政指導、行政獎勵等非強制性行政行為。狹義的檔案行政執法，指檔案行政管理機關的具體行政行為。主要有檔案行政監督檢查、行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認等強制性行政行為。而檔案界一般認為的檔案行政執法，則僅指對具體違法行為的查處。此認識顯然有誤。 　 檔案行政指導必須堅持合法、準確的原則，不能把檔案行政指導變成檔案行政誤導，檔案行政指導沒有法律約束力。但是，如果產生檔案行政誤導，造成行政相對人受損害時，檔案行政管理機關必須承擔相應的法律責任。

4.3檔案行政管理監督與指導職能的辨析。《檔案法》中規定的“監督”和“指導”是檔案行政管理部門日常行使的主要法定職能。檔案行政監督檢查屬于強制性行政行為，主要是解決機關、團體、企事業單位和其他組織的檔案工作做不做的問題，解決這些機構必須依法建立檔案工作、歸檔保存應當保存的檔案、確保檔案的安全等，解決“面”上檔案工作最基本的問題，是最低要求。檔案行政指導屬于非強制性行政行為，主要是解決機關、團體、企事業單位和其他組織的檔案工作會不會做、做得好不好的問題。對于會不會做的問題，主要是通過業務上的輔導、咨詢，提供多種檔案管理方法供其選擇而不能強制實行。檔案行業標準基本上都是推薦性標準，如《歸檔文件整理規則》就是推薦性標準。對于做得好不好的問題，實際是解決“點”上的問題，通過如機關檔案工作規范化管理認證等辦法來實現，起示范引導作用，是最高的發展方向。這些都是自愿的，不能強制實行。

4.4檔案行政管理職能的“越位”和“缺位”現象。由于檔案行政管理部門沒有實現職能轉變，也沒有厘清職能，造成履行職能上的一些“越位”和“缺位”現象。表現為：其一，對于民生、專門、民營企業、農村等檔案工作，一方面，在檔案業務指導管理模式下，對做好這些工作顯得力不從心，舉步維艱。另一方面，對這些檔案工作，國家、國家檔案局和有關部委頒布了大量的法律、行業規章和規范性文件作出了具體的要求和規定。據對《法律圖書館》（law-lib.com/）的不完全統計，從《檔案法》頒布至今，國家檔案局頒的行業規章和規范性文件有36部，國家檔案局與各部委合頒的行業規章和規范性文件有24部；部委頒布的行業檔案規章和規范性文件有139部，共199部。其中，大部分是民生和專門檔案范疇的。這些法律法規既是檔案行政管理機關依法行政的依據，也是監管的內容。檔案行政管理機關本應通過自己或者聯合有關部門依法行使檔案行政監督檢查等職能的方式來督促做好這些檔案工作，但是，在這方面幾乎是空白。其二，上級檔案行政管理機關本應對下級檔案行政管理機關及其工作人員的行政執法情況進行監督檢查，通過這種行政執法檢查糾正其違法或不當的執法行為，并促進其依法行政的實施。但是，這方面也幾乎是空白。其三，檔案行政管理部門負有對同級檔案館和下級檔案館、檔案行政管理部門進行檔案行政監督檢查和查處檔案違法案件的職責。但是，這方面的檔案行政執法還幾乎是空白。如果說，“局館合一”的體制是造成對同級檔案館的檔案行政執法空白的理由，那么，對下級檔案館、檔案行政管理部門的檔案行政執法空白就沒有理由了。面對如此多的空白，頗值得深思。

5對檔案行政管理機關內部職能劃分的思考

要實現依法行政職能的轉變，最終要落實到調整、厘清、明確檔案行政管理部門內部的職能上。

5.1在現有的機構內按照依法行政的職能重新劃分職責。現在，大部分檔案行政管理機關都內設有業務指導和法規部門，業務指導部門最好改變名稱，可改為“檔案管理指導處或檔案指導處（科、股）”，履行檔案行政指導、行政獎勵、培訓、宣傳教育等職責，主要行使非強制性的行政職能。法規處（科、股）履行檔案行政監督檢查、行政處罰、行政執法監督等職責，負責制定檔案業務標準、規范、政策等，主要行使強制性的行政職能。

5.2增加機構，加強內部監督。加強內部監督是保障依法行政，切實履行法定職責的必要環節。在條件允許的情況下，應增設檔案執法處（科、股），或者統稱“檔案執法隊”，專門履行強制性的行政職能，其中，對查處違法案件沒有決定處置權。法規處（科、股）則主要履行檔案行政監督、審批檔案執法隊查處的檔案違法案件、制定業務標準等職責，履行對同級檔案館和下級檔案部門的行政監督檢查、查處檔案違法案件和行政監督等職責。“檔案管理指導處（科、股）”履行檔案行政指導等非強制性的行政職能。

5.3縣級檔案行政管理機關的職能劃分。由于縣級檔案行政管理機關人員比較少，大部分未設法規部門，面對這種情況，也只有“一套人馬”行使不同性質的全部行政職能。當然，業務指導股應改名為“監督指導股”，但需要清楚地分清不同性質的行政行為職能，在一次實施行政行為時，不能實施兩種不同性質的行政行為。也即在實施檔案行政指導時不能同時實施檔案行政監督檢查等。否則，就有“釣魚執法”之嫌。這只是權宜之計，長遠辦法，只要條件成熟，應將強制性的行政職能與非強制性的行政職能分開。

注：本文為2007年國家社會科學基金項目《檔案法立法思想與立法原則研究》的階段性成果，項目批準號為07BTQ027

參考文獻：

[1]郭樹銀主編.中華人民共和國檔案法實施辦法釋解［M］.北京：中國法制出版社，2000.38.

[2]艾鴻舉.強化檔案執法監督 完善檔案業務指導[J].遼寧檔案，1993(11).

第3篇：檔案局依法行政范文

行政法是調整國家行政管理中各種社會關系的法律規范的總和，行政法的“重心是控制和規范行政權，保護行政相對人的合法權益”。[1]《檔案法》（包括《檔案法實施辦法》）是行政法，但是，檔案界對《檔案法》約束控制檔案行政管理權力的認識不足，這不僅不利于依法治檔，也不利于檔案行政管理依法行政，應該引起檔案界同仁的重視。

1 對《檔案法》的認識與實施

《檔案法》的頒布實施之初，對《檔案法》的認識還是比較到位的。在《檔案工作》雜志1987年第10期的社論中指出：“我國《檔案法》具有顯明的社會性，它不只是為檔案部門行使權力的一種立法，而且是立足于國家和著眼于讓會，……正確地調節國家與集體和個人之間正當利益的行為規范。各級檔案部門和檔案工作者，必須明確，在法律面前不僅應當和其他普通公民一樣享有完全平等的權利，而且，從自身工作職責而言，應當具有更加嚴格的遵法義務和高度的遵法意識。這就要求，我們必須認真學習《檔案法》，全面理解其精神實質，而且，要以身作則，……自覺地樹立嚴格依法辦事的法制觀念。要虛心接受人民群眾的監督，……使自己成為執行《檔案法》的模范。”[2]1987年9月7日印發的《國家檔案局關于認真貫徹執行<中華人民共和國檔案法>的通知》中也強調：“各級檔案部門在開展檔案工作中，要依法辦事，制定各種規章制度必須以《檔案法》為準繩；處理一切檔案事務必須遵循《檔案法》的原則，絕不能超越《檔案法》允許的范圍。”[3]從中看出，當時，已認識到《檔案法》既賦予了檔案行政管理部門一定的權力，又將其控制約束在一定的范圍內，并強調檔案行政管理部門要依法辦事，不能超越《檔案法》允許的范圍，做執行《檔案法》的模范。然而，隨后的認識卻發生了變化，形成幾乎“一邊倒”的現象，就是基本上把《檔案法》作為管理檔案事業的權力工具來看待，最典型的是把《檔案法》當“武器”的觀點。據對知網檢索，在“檔案及博物館”學科中以“《檔案法》”并且包含“武器”為檢索詞，以“全文”為檢索項進行檢索，共檢索到相關文獻815篇，時間從1987年一直持續到2012年。這里，隨手摘錄幾段：

把《檔案法》當“武器”的認識，最早是1987年王慶成提出的，他認為：“《檔案法》作為法律是檔案工作者手中的一種武器。”[4]

1988年，石懷川認為：“《中華人民共和國檔案法》的頒布施行，……為我們檔案工作者依法行使職權，發展檔案事業給予了思想武器和法律武器。”[5]

2002年，張姣榮認為：“《檔案法》是搞好檔案工作的有效武器。”[6]

到2012年，依然有人認為：“《檔案法》是我國檔案事業的準繩，……又是各級檔案部門和廣大檔案工作者做好檔案工作的有力武器。”[7]

從上述來看，把《檔案法》當做“武器”的認識在檔案界很普遍，這種認識值得商榷。所謂“武器”，是用來對付敵人，把《檔案法》當做“武器”，實際上，有把檔案行政管理相對人當“敵人”來對付之嫌。“‘武器’從來是對別人不對自己，而《檔案法》對各級檔案行政管理部門和各級各類檔案館也都有規定和約束，它們都是《檔案法》管理的對象，把《檔案法》當做武器，實際上，是將檔案行政管理者自己置于《檔案法》的約束之外了。”[8]明顯地有違于行政法“控制和規范行政權”的重心。

把《檔案法》當做“武器”來使用的典型做法，就是把《檔案法》當手電筒只照別人，不照自己。應該說在《檔案法》實施之初，1988年由國家檔案局、國務院法制局組成聯合檢查組進行的執法檢查與國家檔案局對《檔案法》的認識是相一致的。那次檔案執法檢查的對象包括“各級機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作，各級檔案行政管理部門的工作，各級各類檔案館的工作”。[9]“那次檔案執法是‘手電筒’，也是‘鏡子’，照別人，也照自己。”然而，“那次全國性的檢查后，各地在檔案執法實踐中，出現了檢查范圍的‘縮水’。漸漸縮小為只對所轄區域內各級機關、團體、企業事業單位和其他組織的檢查。檔案行政管理部門和國家綜合檔案館從被檢查的范圍內退出，不再是檔案執法的對象。檔案執法成了‘手電筒’，只照別人，不照自己”。[10]以至于“某些檔案人員至今仍有一種誤解，‘依法治檔’就是我用法來治人”，[11]從而導致檔案行政管理部門一直游離于《檔案法》的約束控制之外。

檔案界對《檔案法》約束控制檔案行政管理權力的認識不足，也可從文獻中反映出來。據對知網檢索，在“檔案及博物館”學科中分別以“對檔案局執法檢查”、“對檔案行政管理部門執法檢查”或以“《檔案法》”并且包含“行政權制約”、“控制行政權力”、“控制行政權”、“行政權力約束”、“行政權約束”為檢索詞，以“全文”為檢索項進行檢索，檢索到期刊相關文獻均為0篇。從中看出對這個問題，無論是實踐還是理論研究都基本處于空白。

2 《檔案法》對檔案行政管理權力的約束

《檔案法》對檔案行政管理權力的約束主要有兩個方面，一是《檔案法》本身的約束，二是要遵從行政法基本原則的約束。就《檔案法》對檔案行政管理權力的具體約束，可分為兩個方面：

2.1 管理范圍的約束。管理的范圍又分為“事”和“物”兩個方面

2.1.1 管理“事”的范圍。《檔案法》第六條規定：“縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區域內的檔案事業，并對本行政區域內機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導。”《實施辦法》第八條第三款規定：“監督、指導本行政區域內的檔案工作，依法查處檔案違法行為。”第四款規定：“組織、指導本行政區域內檔案理論與科學技術研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓。”也就是說，《檔案法》將檔案行政管理“事”的范圍限制在檔案工作、檔案理論與科學技術研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓這些方面。

轉貼于

2.1. 2 管理“物”的范圍。管理的“物”就是“檔案”，需要說明一下，檔案行政管理不直接管理“檔案”，而是，通過管理擁有檔案的檔案行政管理相對人的檔案事務來管理的。《檔案法》調整的檔案范圍，即《檔案法》第二條的規定：“本法所稱的檔案是指過去和現在的國家機構、社會組織以及個人從事政治……活動直接形成的對國家和社會有保存價值的……歷史記錄。”就是說，檔案行政管理部門管理“物”的范圍是那些產生和保管“對國家和社會有保存價值的”檔案的國家機構、社會組織以及個人的檔案事務。

2.2 具體管理權的約束。《檔案法》對檔案行政管理權力約束控制的具體條款并不多，也不太明顯，但這并不等于沒有約束控制。按照行政法對行政管理機關“法無規定不可為”的基本原則，《檔案法》對檔案行政管理部門賦予了一定的權力就等于約束限制了權力，檔案行政管理部門只能行使《檔案法》規定的權力，超出規定的權力范圍，就有違法之嫌。下面，就主要的具體管理權作以闡述。

2.2.1 對監督和指導權的約束。《檔案法》第六條規定了監督和指導的權力，對此，《中華人民共和國檔案法實施辦法釋解》中的解釋為：監督是指“通過對法律、法規、規章實施情況的檢查，督促有關方面依法做好檔案工作”。指導是指“通過業務上的輔導、咨詢、政策的闡釋，使有關方面做好檔案工作”。[12]這實質上是對監督和指導的權力進行了約束限制。尤其對“指導”權力的約束是非常明顯的，這里的“指導”與常說的“業務指導”大相徑庭，是指行政指導。

2.2.2 對查處檔案違法行為的約束。《檔案法實施辦法》第八條第三款規定，“依法查處檔案違法行為”，這就要求檔案行政管理部門在查處檔案違法行為時，要程序合法、規范，要以法律為準繩依法查處。這里的法不僅指《檔案法》，還包括其他相關法律，主要是相關行政法律。

2.2.3對非國有檔案的檔案行政管理相對人檔案事務的管理約束。對非國有檔案的檔案行政管理相對人檔案事務的管理不能像國有檔案的檔案事務那樣細，管到“集中管理”、“定期向檔案館移交檔案”等。只能按照《檔案法》第十六條規定來管理，即“對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購”。實際是在限制檔案行政管理部門管理非國有檔案所有者的檔案事務的程度。

2.2.4 對行政強制權的約束。《檔案法》第十六條對集體和個人所有的對國家和社會具有保存價值的檔案，采取代為保管、收購或者征購的規定，是《檔案法》中唯一的行政強制項目，并對其行使限制了條件。雖然條件比較籠統需要細化，但表明不能隨便行使這一權力。

3 超越《檔案法》對檔案行政管理權力約束的現象

3.1 擴大管理范圍現象。以《湖南省民營企業檔案管理暫行辦法》為例，該《辦法》第二條規定：“本辦法所稱民營企業檔案，是指民營企業在生產、經營、管理等各項活動中直接形成的具有保存價值的……歷史記錄。”按照《檔案法》的規定，檔案行政管理部門對非國有檔案只管其中那些“對國家和社會有保存價值的”檔案事務，具體管理程度范圍應該限制在第十六條的范圍內。該《辦法》明顯的是越權擴大了管理范圍。其他一些地方檔案行政管理部門制定的《民營企業檔案管理辦法》、《家庭檔案管理辦法》、《社區檔案管理辦法》、《村級檔案管理辦法》基本大致相同，而且有些連立法依據的條款都沒有。

3.2 擴大管理權限現象

3.2.1 擴大對非國有檔案的檔案行政管理相對人檔案事務管理權限現象。還以《湖南省民營企業檔案管理暫行辦法》為例，該《辦法》對民營企業的檔案的管理如建立檔案機構、明確檔案管理部門與人員、實行集中統一管理、檔案工作部門的職責、分類、歸檔時間等都作了規定。明顯超出了《檔案法》第十六條的范圍，是越權擴大了管理權力。再以《哈爾濱市家庭檔案管理辦法（試行）》為例，該《辦法》第五條規定：“家庭應確定一名家庭成員負責家庭檔案的收集、整理、保管和利用，學習掌握必要的檔案法律知識和檔案管理技能，定期整理家庭檔案，并向家庭成員通報家庭檔案整理情況。”這明顯地超出了《檔案法》的管理權限范圍，顯然，有侵犯公民權利、干涉公民對家庭事務處置權之嫌。

3.2.2 “指導”權力的擴大。對于“指導”，檔案行政管理部門至今很少是按照“通過業務上的輔導、咨詢、政策的闡釋，使有關方面做好檔案工作”的要求去進行的，多數情況下，還是按照計劃經濟時代的“業務指導”方式去行使“指導”權的，“業務指導”的權力明顯地超過“行政指導”的權限，而且，在現在還有擴張的趨勢，最明顯的表現，就是將業務指導與檔案執法相結合。有的是“執法與業務‘合力’增強”，使“業務指導更有權威了”；[13]有的是“檔案業務指導工作必須借助檔案行政執法來促進，兩者應緊密結合”。[14]這些做法，實際是在超越《檔案法》的約束擴大“指導”權力。

3.2.3 超越《檔案法》權限的現象。在現實中，超越《檔案法》權限的現象時常發生，甚至引起了行政訴訟，最典型的是湖南省芷江縣村民狀告縣檔案局案。案由是：芷江縣檔案局“芷檔法字[1999]o1號”《關于宣布芷江檔案館保存的126號全宗125號案卷第138頁和140頁檔案后添寫部分不具有法律效力的通告》（簡稱“1號通告”），致使村民以失去15畝山地所有權為由，向縣人民法院提起檔案行政訴訟。經法院審理，縣檔案局敗訴。法院作出判決的理由是縣檔案局的“1號通告”“運用法律錯誤”。“檔案行政管理部門應當依法行政，而縣檔案局作出添寫的檔案內容無效的宣布，法律依據不足。”[15]其原因就是該縣檔案局超越了法定職責權限。

4 控制約束行政管理權力的趨勢

依法行政的首要標志就是要加強對行政權的控制，隨著依法行政的深入，對行政管理權力控制約束也越來越嚴。一是從立法上，行政立法正由部門立法向專家學者立法轉變；二是限制行政許可。依據《行政許可法》和行政審批制度改革的有關規定，國家檔案局按照要求分三批取消33項國家檔案局行政審批項目，到2004年只保留行政許可項目3項和非行政許可審批項目3項。許可項目在逐漸減少。從這種趨勢看，無論《檔案法》如何修改，擴大檔案行政管理部門行政權力的可能性是不大的，而控制約束的可能性會增大。

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第4篇：檔案局依法行政范文

曹玉川系北京市密云縣大華法律事務所（以下簡稱“大華所”）法律工作者（主任）。大華所是曹玉川于1996年4月經北京市司法局批準而創辦的密云縣第一家民辦法律事務所。1999年4月9日，曹玉川將法律工作者執照交予密云縣司法局，參加一年一度的年檢注冊工作。5月底，局辦其他法律事務所人員的執照早已發還，而曹玉川的卻杳無音信。曹玉川去追問時，密云縣司法局仍推說“市局還沒有回來呢”。6月2日，曹玉川專程去北京市司法局詢問，才知曉自己的執照提交年檢后杳無音信的原因——1998年底，密云縣司法局要求大華所上繳收據存根，曹玉川堅持按財政部門有關“發票存根出具單位保存5年”的文件規定辦事，拒絕司法局非法收取管理費。

1999年6月3日，曹玉川以不服密云縣司法局吊銷其法律工作者執照為由，向密云縣法院提起行政訴訟。9月10日，密云縣法院以注冊法律工作者執照的決定權在市局為由，駁回了起訴。9月17日，曹玉川又以北京市司法局為被告，向北京市西城區法院提起行政訴訟，訴訟理由是被告對其實施了變相吊銷執照的行政處罰行為。12月15日，西城區法院作出判決，指出：“原告曹玉川雖認為被告北京市司法局對其實施了吊銷工作執照的行政處罰行為，但卻未能提供相應的事實根據。現因原告曹玉川不能證明被告對其實施了行政處罰，故原告以不服行政處罰為由提起行政訴訟，其訴訟理由不能成立。”據此，依照《行政訴訟法》第41條第3項的規定，駁回原告的訴訟請求。 [北京市西城區人民法院行政判決書（1999）西行初字第46號]

1999年12月27日，曹玉川上訴到北京市一中院。上訴人認為，被上訴人吊銷其法律工作者執照的行為符合行政處罰的特征，請求法院撤銷原審判決，撤銷被上訴人吊銷其法律工作者執照的行政處罰行為，并賠償其被迫停業期間必要的經常性費用開支。而被上訴人同意原判。一中院于2000年3月14日作出終審判決，指出：“當事人向人民法院提起針對行政機關的行政訴訟，應有基本的法律事實。上訴人曹玉川認為北京市司法局未給予其法律工作者執照進行年檢注冊，是對其實施了行政處罰，顯然有違基本事實，且不符合行政處罰的基本特征，其要求按照行政處罰法的有關規定，撤銷該行為并給予其經濟賠償的理由，缺乏事實和法律依據，原審法院據此以其訴訟理由不能成立為由，駁回其訴訟請求是正確的，本院應予維持。上訴人的上訴理由及要求，本院不予采信和支持。”依照《行政訴訟法》第61條第1項的規定，“駁回上訴，維持原判”。[北京市第一中級人民法院行政判決書（2000）一中行終字第26號]

「評析

一、行政訴訟中的舉證責任

在行政訴訟中，被告負有舉證責任，這不僅是學術界公認的原則，而且是現行法上的明確規定。《行政訴訟法》第32條規定：“被告對作出的具體行政行為負有舉證責任，應當提供作出具體行政行為的證據和所依據的規范性文件。”法院審理行政案件，決不應該反過來要求原告負舉證責任。《行政訴訟法》第41條第3項規定的“有……事實根據”，只是列舉了起訴條件，并且，這里所要求的是一種形式要件。因此，本案一審法院根據該規定作出駁回判決是沒有道理的。當然，若法院經過案件的審理，確認原告的起訴果真缺乏事實根據的話，亦可以根據該規定作出駁回判決。但是，本案的情形卻恰恰相反。

本案中，被告對其“不予注冊并收回《法律服務執照》”的事實并無異議，并主張“司法機關對法律工作者的法律服務執照不予注冊，不是行政處罰行為”。既然如此，爭議的焦點不是“事實根據”問題，而應該是該行為是否屬于行政處罰行為，以及該行為是否合法。像本案兩級法院判決那樣，以曹玉川“未能提供相應的事實依據”為由，作出“其訴訟理由不能成立”的結論，進而作出駁回訴訟請求的判決，是錯誤的。必須強調的是，行政訴訟中，被告負有舉證責任，而決不是相反。

二、不予注冊法律工作者執照的行為是否屬于行政處罰行為

（一）司法行政機關和大華所之間的關系

民辦大華所，其所有制既然為“民辦”，一般情況下不能成為“政法部門的基層組織”，即不應成為司法行政機關的內部機構。司法行政機關和大華所之間是行政主管單位和管理相對人的關系。這是公法與私法相區別的一條重要原則。無限制地擴大“政法部門的基層組織”的內涵和外延，都是違反行政組織法的，也是不符合依法治國精神的。大華所法律工作者曹玉川將其執照交予司法行政機關參加年檢注冊，即相對人提出了延續執照的申請。按照法定的條件和程序對其申請進行審查，并作出是否準予注冊的決定，是作為其行政主管部門的司法行政機關的法定職責。司法行政機關對其管理相對人行使職權，必須遵循行政組織法所確定的職責和權限規定，同時也必須遵循行政行為法。對相對人的申請采取不作為的方式，致使其失去在下一年度的執業資格，嚴重侵害了相對人的合法權益。這種“事實依據”是不證自明的。

（二）不予注冊法律工作者執照的性質

由于本案中是針對已擁有法律工作者執照的原告（上訴人）“違反執業紀律”而對其“工作執照不予注冊”，因此，不予注冊的行為雖然在名稱上有其一定的特殊性，但是，其實質乃是吊銷和拒絕頒發許可證和執照。更確切地說，是以不作為的方式（不予注冊，不予發還，實際上等于收回）拒絕延續執照。對現行有效的法律工作者執照收回不予發還，屬于“吊銷許可證和執照”；對將到期的法律工作者執照不予注冊，使其持有人在下一年度失去執業的資格和權利，屬于拒絕頒發（延續）許可證和執照。關于這類行為，《行政許可法》第50條規定：“行政機關應當根據被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續的決定；逾期未作決定的，視為準予延續。”雖然不能將該法回溯適用于當時的案件，但是，在本案中，司法行政機關沒有及時地作出是否準予延續的決定，這本身就具有《行政訴訟法》有關受案范圍的規定所列舉的不作為的屬性。也就是說，此種行為當然屬于行政處罰。因此，認為司法行政機關對法律工作者執照不予注冊的行為不是行政處罰的觀點是不能成立的。

《行政訴訟法》第11條第1款第4項規定，法院受理公民、法人和其他組織對“認為符合法定條件申請行政機關頒發許可證和執照，行政機關拒絕頒發或者不予答復的”具體行政行為不服而提起的訴訟。該款第1項規定，對包括“吊銷許可證和執照”在內的行政處罰不服而提起的訴訟，也在人民法院的受案范圍之內。

三、行政機關作出不予注冊法律工作者執照的決定應履行法定的程序

在依法治國、依法行政的今天，任何行政管理行為，都必須遵循相應的實體規范和程序規范。司法行政機關作出不予注冊法律工作者執照的決定，必須掌握充分的事實根據，并履行相應的程序，否則，將不能產生預期的法律后果。

被告（被上訴人）借年檢之機，收回了原告（上訴人）的執照，根本沒有任何正式通知，也沒有作出任何文字決定，僅僅是依據“慣例”，主張“我們就是不給他了！”這完全是無視法律規定的程序，無視管理相對人權利和利益的做法。如果說，在長期的司法行政管理過程中真的形成了如此慣例的話，那么，以此案的審理為契機，確實到了徹底改一改這種慣例的時候了。況且，作出對工作執照不予注冊這樣的、嚴重侵害相對人權益的決定，必須事前告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利，給予當事人陳述、申辯以及聽證的機會。有關這方面的程序，《行政處罰法》已經作出明確的規定，行政機關作出包括吊銷許可證或者執照在內的重大行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證（第42條）。違反法定的程序所作出的處罰決定等，或者不能成立，或者無效（第41條、第3條）。

四、法院判決應注重說理

從本案兩級法院行政判決書來看，法官的說理不夠充分，所論也有諸多錯誤。一審判決以原告不能證明被告對其實施了行政處罰為由，作出了“故原告以不服行政處罰為由提起行政訴訟，其訴訟理由不能成立”的結論，實際上是曲解了有關舉證責任的法律規定，曲解了行政處罰之本質特征的結果。二審判決強調“當事人向人民法院提起針對行政機關的行政訴訟，應有基本的法律事實。”這本身沒有錯。但是，不知基于什么理由導出了上訴人的主張“顯然有違基本事實，且不符合行政處罰的基本特征”，其要求“缺乏事實和法律依據”的結論？二審法院同樣將舉證責任推給上訴人，而對本案所爭議的不予注冊法律工作者執照的屬性根本不予法律剖析，對被上訴人的實體違法和程序違法不予任何涉及，對上訴人和被上訴人之間存在的實際上的行政管理關系不予任何邏輯分析，便武斷地得出上述結論，則是很不應該的。

第5篇：檔案局依法行政范文

2012年是“十二五”開局之年，縣檔案局政務工作以黨的十七大精神為指導，以科學發展觀為統領，以國家有關法律、法規、規章、政策為依據，以保障人民群眾的民主權利、維護人民群眾的根本利益為出發點和落腳點，以服務便民、依法行政、勤政廉政為基本要求，實行檔案行政活動事項的公開，接受社會監督，建立“公開、規范、高效”的運行機制，推進依法行政，轉變機關作風，密切黨群關系、干群關系，增加運作透明度，樹立檔案部門“愛崗敬業、廉潔務實、依法行政、服務社會”新形象，更好地為全縣經濟社會又好又快發展服務。

二、組織領導

實行政務信息公開工作責任制。局黨組副記、局長 對本部門政務信息公開工作負總責，各股室負責人對本部門的政務信息公開工作具體負責，并在本部門指定專門人員負責政府信息工作，形成一級抓一級，層層抓落實的責任體系。堅持黨組領導、紀檢組監督協調的工作格局，把推行政務公開作為黨風廉政建設責任制和干部年度考核的一項重要內容，并將考核結果作為干部任免和獎懲的重要依據。

三、主要任務

全面貫徹落實《條例》，提高做好政務公開工作的認識，增強緊迫感和責任感；進一步健全政務公開工作的領導體制和工作機制；進一步加大執行政務公開“八項制度”的工作力度；進一步規范政務公開的內容和程序，提高政務公開的質量；進一步創新載體，豐富內容，拓展政務公開的領域；進一步規范政務公開的檔案資料，加強規范化建設。

四、具體工作

（一）繼續做好《條例》的宣傳學習工作。通過多種形式，營造良好氛圍，進一步提高對推進政務公開工作重要性和必要性的認識，切實把政務公開抓落實。

（二）繼續鞏固政務公開成果。在總結推行政務公開工作的基礎上，進一步加大工作力度，把群眾關心“熱點”、社會關注“焦點”和工作面臨的“難點”作為政務公開的重點，使政務公開工作成為一項基本的工作制度。

（三）深化政務公開內容。根據形勢和任務的變化，進一步充實公開的內容，擴大公開的范圍，改進完善政務公開的做法，主要是人事、財務的公開，從群眾普遍關心和涉及群眾切身利益的實際問題入手，對群眾反映強烈的問題、容易產生腐敗的環節以及單位重大問題及時公開。

第6篇：檔案局依法行政范文

“十五”期間，國家在遼寧投入國債興建國家儲備糧庫、農村電網建設和改造、“村村通油路”、林業、水利、城市基礎設施及石化、鹽業等企業技術改造等共580多項國債建設項目。近2年來，又有144項建在遼寧的振興東北老工業基地國債項目獲得國家批準，并陸續開工建設。

面對項目如此眾多、檔案內容如此豐富、熟悉工程檔案專業的人員短缺的困難，遼寧省當案局堅持以經濟建設為中心，千方百計做好國債項目檔案工作。

堅持兩個“突出”，即依法行政和隊伍建設并重

1．突出各級檔案局的行政執法主體地位。遼寧省人大常委會通過的《遼寧省檔案條例》第十四條規定：“屬于省、市、縣重點建設項目的檔案，由本級人民政府檔案行政管理部門會同有關主管部門驗收；未進行檔案驗收或者檔案驗收不合格的項目，不能通過項目竣工驗收或者鑒定。”省檔案局積極宣傳和貫徹這項規定，增強有關單位依法治檔的意識。省發改委在2001年修訂《遼寧省固定資產投資項目工程驗收證書》時，也把檔案擺在與審計、消防、環保、工程質量同等重要的位置，由檔案局負責考核并填寫檔案驗收意見，具有一票否決的權限。

2．突出抓好竣工檔案驗收監理隊伍建設。自省檔案局、省建委、省計委聯合《遼寧省基本建設項目竣工檔案驗收規范》以來，有關單位聯合舉辦了5期竣工檔案監理培訓班，請國家檔案局、省發改委、省建委、省經貿委的相關處室的領導和專家授課，對各級檔案業務指導處(科)長、省(中)直項目行業主管單位的檔案工作負責人，進行基本建設程序、檔案業務知識、檔案管理登記和竣工驗收要求等相關專業的培訓，并由省檔案局、省發改委等單位聯合聘任“遼寧省重點項目竣工檔案驗收監理”，且頒發監理證。由省直單位聯合聘任，加大了他們在依法行政和監督指導工作中的力度和權威。

在工作中體現“把握源頭、抓住龍頭、屬地管理”

注重建章立制、宏觀把握、條塊結合、齊抓共管，營造抓好國債建設項目檔案工作大環境。

1．把握源頭。就是與省經濟綜合管理部門保持經常聯系，重點掌握項目立項情況和項目驗收計劃。經常性地與省發改委的投資處、交通處、能源處、流通處，以及經貿委的投資處等經濟綜合管理部門保持熱線溝通，全面了解全省項目建設動態。

“十五”期間，省檔案局與省發改委聯合印發了《關于加強全省國債項目檔案工作的通知》，與省經貿委聯合印發了《關于加強全省重點技術改造和技術引進項目檔案工作的通知》。這兩個《通知》對國債項目檔案工作的組織領導、管理體制、項目檔案管理登記、歸檔要求以及驗收工作“兩步走”(檔案行政管理部門組織檔案專項預驗收和參加整體驗收)等都作出了框架性的規定，特別強調了項目檔案的集中統一管理、“三參加”、“四同步”管理，把項目檔案工作納入到項目法人責任制、合同制、監理制之中。

發改委和經貿委是經濟綜合管理部門，也是國債項目立項審批單位，同時也是國債項目驗收的組織單位，借助他們的支持，才能加大對項目法人、設計、施工、監理單位的監督和指導力度。由于省局工作主動、積極到位，現在省發改委和省經貿經常在確立國債項目名單時，主動抄送省檔案局一份；組織驗收時，及時把檔案局納入到驗收委員會之中，良性的工作機制已經逐步地建立起來了。

2．抓住龍頭、帶動行業。就是與項目集中的行業主管部門密切配合，推動整個行業國債項目全面發展。“十五”期間，省檔案局與省糧食局、省發改委聯合印發了《關于加強遼寧省國家儲備糧庫及糧庫專項工程建設項目檔案工作的通知》，對用國債和世行貸款興建的72個國儲庫檔案工作提出了要求，并會同省糧食局及“建庫辦”的同志一道深入項目建設第一線檢查指導。

2001年，省檔案局還會同省電力公司、省發改委聯合印發了《關于加強遼寧省農村電網改造項目檔案工作的通知》，對一期64個縣和二期78個縣的農網國債項目檔案工作提出了明確要求。時任省農網改造領導小組組長的趙新良副省長明確批示“要抓好農網改造竣工檔案工作”。此后，全省各級檔案行政管理部門被列入各級農網改造領導小組和各級農網改造驗收委員會之中，省檔案局與省農電局共同在鐵嶺市召開了檔案工作現場會，介紹了先進單位的經驗，對農網項目檔案工作提出了較高的要求。全省農網改造檔案的形成質量、完整率和準確率在全省與其他各行業相比均排在前列，成為各地區國債項目檔案工作的標兵。

3．屬地管理。就是注重加強市縣兩級檔案行政管理部門的作用，充分發揮檔案工作屬地化管理的優勢。省檔案局及時把國家和省確定的國債項目名單印發給各市檔案局，通過要求各地填報《檔案管理登記表》，使各級檔案局對本地區的國債項目建設情況和檔案工作的進展情況實行動態管理，也使項目法人及參建單位在工程開工之初就注重項目檔案的形成和積累。

省檔案局還要求各級檔案局及時與本地有關部門轉發省檔案局與經濟綜合管理部門和行業主管部門聯合印發的有關國債項目檔案工作的文件，并抄報相關省主管單位，通過這項工作，密切了各級檔案局與本地經濟綜合管理部門和行業主管部門的工作聯系，改變了過去在工程立項時不知情、驗收時不知道的被動局面，從而形成了左右互動、上下相連的齊抓共管的良好工作氛圍。

工作方法不斷創新，用真誠感動人，搶抓機遇教育人

1．“三參加”、“四同時”管理是做好國債項目檔案工作的一項行之有效的管理方法。即檔案部門參加工程進度例會，參加單項或階段竣工驗收，參加設備開箱，并形成記錄。項目法人下達項目任務同時下達歸檔要求，檢查工程進度同時檢查文件形成情況，項目竣工驗收同時驗收項目檔案的完整、準確、系統情況，上報項目評優和有關人員提職考核時，檔案部門出具專題檔案歸檔證明材料。

2．把檔案工作納入到項目法人責任制、招投標制、工程監理制和合同管理之中。明確項目法人對項目檔案工作負總則、監理單位負責竣工檔案審核；對項目檔案工作在招標中有要求，在投標中有承諾，在合同中有規定。明確規定應提交項目文件的套數、案卷質量、移交時間，以及提交文件的整理歸檔責任。

3．堅持日常指導與專題培訓、經驗交流相結合。堅持分類指導的原則，有針對性地編寫講義和培訓資料，并采取現場示范和答疑的方式，先后舉辦了全省水利、公路、交通、林業、石化、農電等系統國債項目檔案專題培訓班，接受培訓人員近千人次。還通過經驗交流和現場觀摩的方式，以點帶面，推廣典型，促進建設單位之間的交流，同時還起到了以行業項目檔案工作的進步推動各地區其他建設項目全面發展的作用。

4．堅持做到項目“開工時檔案管理登記、施工中檔案執法檢查和指導、竣工時檔案同步驗收”的管理模式。項目建設檔案是隨著項目建設進程逐漸形成的，必須從頭抓起，否則就會形成竣工檔案“說起來重要，忙起來次要，竣工時討要”的現象。檔案管理登記工作恰恰使我們檔案局掌握工程開工情況、與項目法人建立工作聯系、對工程建設進度和工程檔案形成情況實行動態管理的行之有效的手段。省檔案局把登記工作當作一項非常重要的任務常抓不懈，“十五”期間，每年都受到國家檔案局的通報表揚。

國債項目是國家投入資金建設的，竣工檔案驗收是重點項目檔案工作的最后一環，我們必須為國家把好國債項目竣工檔案驗收關。在實際工作中，我們把驗收工作的重點放在檔案專項驗收或預驗收上，將驗收關口前移，凡各市沒有組織予驗收和市檔案局沒有參加予驗收的項目，省檔案局組織或委托市檔案局進行項目竣工檔案的專項驗收，及時發現檔案工作中存在的問題，以便留出時間進行整改。條件不成熟的不驗收，決不使竣工檔案驗收流于形式，走過場。

5．在驗收大會上更不放過任何宣傳檔案工作的機會。在每次的工程驗收總結會議上，在場的有項目法人單位、設計、施工、監理單位的領導、各有關主管部門的領導及相關人員，有關人員都精心地為主要領導準備有關檔案工作的講話材料，通過領導講出做好檔案工作的重要性、對出現的問題進行整改的必要性和措施、從而起到了靠我們自身宣傳難以達到的效果。

第7篇：檔案局依法行政范文

關鍵詞：國家檔案局九號令；檔案館；收集檔案范圍；規定；對比分析

2011年11月21日，國家檔案局“第九號令”，公布了《各級各類檔案館收集檔案范圍的規定》（以下簡稱“新規定”），那么，新規定與1986年的《各級國家檔案館收集檔案范圍的規定》（以下簡稱“舊規定”）對比，有什么新的突破和不同呢？筆者談點自己的看法。

1 形式

新規定是以國家檔案局“令”的形式來的，舊規定是以國家檔案局“通知”的形式的。根據《國家行政機關公文處理辦法》第二章公文種類的規定，“令”適用于依照有關法律公布行政法律和規章，宣布施行重大強制性行政措施。“通知”適用于傳達要求下級機關辦理和需要有關單位周知或者執行的事項。因此，從公文形式上來看，新規定形式的規格要比舊規定形式的規格高。從的內容事項上來看，按照《立法法》的規定，國家檔案局第九號令屬于行業部門行政規章，其規定的內容事項應當屬于執行法律或者國務院的行政法規、決定、命令的事項[1]，其所規定事項的法律權威性和強制執行性也比舊規定要強。

2 制定目的和依據

新規定是依據《檔案法》及其實施辦法、《全國檔案館設置原則和布局方案》而制定的，其目的是“為了建設覆蓋人民群眾的、內容豐富、結構合理的國家檔案資源體系，劃定各級檔案館收集檔案的范圍”。舊規定是依據《檔案館工作通則》而制定的，其目的是“為了完好地保存和有效地利用黨和國家的檔案財富，把檔案館真正建設成為永久保管檔案的基地，黨和國家各項工作利用和研究檔案資料的中心”。從制定目的和依據上來看，舊規定只是著眼于有效地保存和利用檔案，把檔案館建設成永久保管檔案的基地這個角度來規定收集檔案工作的，已不完全適應我國檔案事業發展現狀和檔案館現實情況。特別是在近幾年實施“以科學發展觀指導檔案工作”、建立“三個體系”、實施“三大戰略”的前提下，舊規定的局限性和滯后性更加明顯。而新規定站在全國檔案資源體系框架建設的高度，劃定各級各類檔案館收集檔案的范圍，并將其納入法制化管理架構中，不僅標志著我國檔案資源建設步入新的發展階段，而且，完善了我國建設覆蓋人民群眾檔案資源法規體系框架的基本輪廓。新規定的實施和導向性，必將對實施“三大戰略”、全面加強“三大體系”建設起到積極的推動作用[2]。

3 收集檔案工作指導思想

新規定收集檔案工作的指導思想是“要貫徹科學發展觀、以人為本的理念，在檔案行政管理部門的監督指導下，按照統一規劃、分級管理的原則，依法開展檔案收集工作，將屬于本館收集范圍的具有長久保存價值的檔案收集進館”。舊規定收集檔案工作的指導思想是“在維護黨和國家歷史真實面貌的前提下，根據檔案分級管理原則，將應該由本館收集的一切具有歷史憑證作用和科學研究價值的各種門類、各種載體形態的檔案，完整齊全地收集進館，建立內容豐富、結構合理的館藏體系”。 從新舊規定的收集檔案工作指導思想上來看，新規定有以下幾個特點：一是體現了我國檔案工作指導思想的演變。楊冬權在2010年全國檔案局長館長會議上指出：“十一五”期間，檔案工作指導思想的突破前所未有，主要表現在“以科學發展觀指導檔案工作”，提出建立“三大體系”，實施“三大戰略”[3]。從舊規定“在維護黨和國家歷史真實面貌的前提下”到新規定“要貫徹科學發展觀、以人為本理念”的轉變，正是我國檔案工作指導思想突破、演變結果的反映。二是與“十二五”時期我國檔案事業的主要目標任務相銜接。2010年，楊冬權在闡述“十二五”時期的主要目標任務時指出：“十二五”期間，凡是涉及人民群眾的檔案，凡是人民群眾需要利用的檔案，凡是對經濟社會發展有用的檔案，都要納入檔案資源建設體系，為此，各級各類檔案館要及時修訂檔案接收范圍，注意把民生檔案、重要二級機構檔案、企業檔案、駐外機構檔案、電子檔案等納入接收范圍，及時接收進館；要以征集、交換、接受捐贈、接受寄存等形式，加強檔案收集工作；要以館際合并、合作、設立分館、集中備份、館室合作、信息合作、網絡共享等形式加大資源整合[4]。新規定的指導思想正是基于建立檔案資源體系基礎之上而確立的，其實質是與“十二五”檔案事業發展的目標任務相融通、相一致的。只有深入貫徹這一指導思想，并用以指導收集檔案工作，才能深入、有效地開展收集檔案工作，為檔案資源體系建設奠定堅實的基礎。三是確立了依法開展檔案館收集檔案工作的指導思想。與舊規定相比，新規定將檔案館的收集工作納入法制軌道，確立了依法開展檔案館收集檔案工作的指導思想，這不僅是依法行政、依法治檔工作的一大進步，而且，更有利于檔案館收集檔案工作的健康有序開展。四是著眼于建設檔案資源體系全局。舊規定的指導思想是著眼于館藏體系建設，以“建立內容豐富、結構合理的館藏體系”為指導。新規定的指導思想則是著眼于各級各類檔案館之間的檔案資源體系建設，以統一規劃、分級管理，“建設覆蓋人民群眾的、內容豐富、結構合理的國家檔案資源體系”為指導，其全局性、宏觀指導性更強。

4 收集檔案工作的主體

在收集檔案工作主體上，舊規定以各級國家綜合檔案館為主體，突出各級國家綜合檔案館對檔案收集的主導地位。而新規定在構建“覆蓋人民群眾的、內容豐富、結構合理的國家檔案資源體系，劃定各級檔案館收集檔案的范圍”的原則下，將各級國家綜合檔案館與各類部門、專業、企事業檔案館并列作為收集檔案工作的主體，同時，又在規定具體的收集檔案內容時，對國家綜合檔案館有所偏重。這樣的設計，既強調了各類部門、專業、企事業檔案館收集檔案工作的主體地位，又突出了各級國家綜合檔案館在收集檔案工作中的主導作用，可以說，這是新規定在國家檔案資源體系建設理念下的一種創新。

第8篇：檔案局依法行政范文

一、認證檢查簡介

目前，邵陽市直一、二級機構有近200個單位檔案工作規范化管理未達到省二級以上標準，為促進這些單位檔案工作發展，我局決定2012年開展市級標準認證工作，納入全年工作計劃，并經市委常委會議研究同意，納入“檔案工作規范化管理年”活動一項重要內容。年初，在印發的《邵陽市檔案工作規范化管理年》（邵檔發[2012]2號）中推出市級認證標準，文件中確定“8月為評估合格認證月”。6月，我局印發了《關于開展首批檔案工作規范化管理合格認證檢查的通知》（邵檔業[2012]4號）文件，首批確定134個單位為合格認證檢查對象。8月份，全局領導、干部分成6組開展合格認證檢查。截止目前，一共檢查了99個單位，達到市級合格標準有50個，限期改正有49個，其中書面限期改正28個，口頭限期改正21個，較好地促進了基層單位檔案工作的發展。

二、認證檢查的特點

1.追究性特點。根據《檔案法》第六條規定“國家檔案行政管理部門主管全國檔案事業，對全國的檔案事業實行統籌規劃，組織協調，統一制度，監督和指導”，《檔案執法監督檢查工作暫行規定》第八條規定“縣級以上檔案行政管理部門對各自管轄范圍內檔案法規的貫徹實施情況進行監督檢查。檔案執法監督檢查應與檔案業務工作密切結合，檢查的內容和重點應根據檔案法規實施的情況具體確定”。為此，我們按“檢查的內容和重點”結合本地的實際情況，加大對基層單位檔案工作薄弱環節的監督指導，以認證的形式，重點檢查薄弱環節，促進工作發展。這樣，依法檢查，合格底線，不容打折。凡是認證不合格的單位，依法追究，限期改正。認證檢查與其他檢查有明顯的不同，非淺嘗輒止，而是追究到底，直到合格。追究性特點，提示我們“開弓沒有回頭箭”。

2.必檢性特點。凡未達到檔案工作規范化管理省二級標準以上的單位，都在合格檢查認證之列，一改過去對那些檔案工作管理差的單位沒有一個較硬的措施來監督的局面，“江邊洗蘿卜，一個個來”。同時也強化了檔案行政管理部門的職責，就是不能容許檔案工作不合格的存在，沒認證的必須檢查認證，不合格的必須抓緊改正。合格認證評估借鑒《湖南省檔案工作規范化管理標準》的評估模式，按照《邵陽市檔案工作合格標準評分細則》的內容全面檢查評估，集檢查、監督、指導為一體，采用100分制，其中組織管理20分，保管保護25分，基礎業務工作35分，開發利用20分。通過聽、看、評、議等程序，將認證檢查情況向被檢查單位反饋。必檢性特點，告訴我們檔案行政管理部門贏得了“發球權”。

3.強制性特點。認證合格除評估總分要求在60分以上，還強調必須具備3個條件：一是必須健立健全檔案管理各項工作制度。如檔案工作人員崗位職責、保密、庫房管理、安全保衛、查閱利用、立卷歸檔、電子文件歸檔管理等制度，缺一項扣0.5分，缺3項制度（含3項）的為不合格標準。二是必須不存在安全隱患。三是必須各門類檔案整理達到80%的記分比例。如文書檔案、業務或專業檔案、會計檔案、基建檔案、特殊載體檔案等門類檔案整理規范（10分），每門類檔案整理計2分。這3條是檔案執法監督下達整改通知前提條件，10項行為所涵蓋的內容，我們從中選擇這3條，是基層單位普通存在的薄弱環節，把它作為合格認證檢查的重點，也是單位必須做好檔案工作的底線。同時，也是我們開展認證工作的底氣，具有較強的強制性。強制性特點揭示認證檢查的底線和底氣所在。

三、認證檢查的意義

1.加大依法行政力度，形成長效機制。合格認證檢查的推出，檢查對象廣，按《檔案法》規定屬地管理的原則，任何單位無一例外，對檔案工作規范化管理未達到省二級以上標準的單位都有了約束機制。檔案工作搞得差的，限期改正，搞得好的，鼓勵爭創省二級以上標準，使檔案工作監督指導得以全面展開，具有追究性、必檢性、強制性三大特點，加大了依法行政的力度，并且合格證不搞終身制，3-4年復查一次。由此，激活整個認證體系，形成了對基層單位檔案管理長效的監督機制。

2.促進平衡發展，消除死角隱患。我市共有省特級檔案室 28個，市直單位省一級檔案室65個，而還有為數不少的單位沒有達到省二級標準，檔案工作缺乏爭先創優、上等達標意識，發展不平衡。開展檔案合格認證檢查，不管你愿不愿意，回避不回避，都要進行認證，這樣對后進單位有較大的促進作用。確保合格的底線，單位再無理由借口，推諉不動，停滯不前，促使全市檔案工作全面、平衡發展。特別是消除了基層單位檔案工作存在的安全隱患，以及《檔案法》難以輻射到的死角。

3.完善認證體系，打造高低呼應的格局。檔案工作認證管理，是國家檔案局在《加強對基層單位檔案工作的監督指導的意見》文件中，給予充分肯定的一種監督指導方式。但僅有的《湖南省檔案規范化管理標準》的自愿申報認證模式，尚不足以推動工作全面開展，新建立的市級標準合格認證檢查模式，能彌補省級上等達標輻射面的不足。省、市標準一高一低，一柔一剛，這樣就自然形成高低呼應、剛柔相濟的認證格局，使認證管理體系更逐完善。

四、認證檢查的不足

1.出臺模式還不夠規范。合格認證工作在今年全市檔案工作會議上進行了部署安排，合格認證標準在《邵陽市檔案工作規范化管理年》文件中推出，而沒有單獨行文，相應的認證管理辦法，由于種種原因沒有及時跟進，合格認證管理辦法正式出臺，要爭取市委、市政府兩辦的名義，甚至以市政府的名義印發，這樣文件出臺規格高，執行力度大。

2.宣傳、行動還不夠深入。合格認證工作是我市檔案工作的一項新生事物，市直動了，縣區沒動，這項工作要進一步宣傳貫徹落實，統一認識，統一標準，統一行動，要努力形成合格認證大勢所趨的氛圍。同時對基層單位要掌握認證的主動權，分期分批督促他們達到合格標準。對基層單位也要相應開展以合格標準為內容的專門培訓、指導，如我局9月份組織了未合格單位開展檔案整理“三集中”立卷活動。

3.評估條款還有待完善。目前認證還處于試行階段，通過試行檢驗，評估條款有的需要調整。如評估條款中涉及當前檔案中心工作的，可隨時調整，如圍繞貫徹國家檔案局8號令，編制檔案保管期限表，圍繞民生檔案工作，開展家庭建檔工作，這些工作有的只是一時的。所以，今后修改時以“檔案中心工作或當前檔案工作”靈活設置考評欄目為宜。

第9篇：檔案局依法行政范文

“七五”普法規劃實施以來，縣檔案館以系列重要講話特別是關于全面依法治國的重要論述為指導，全面貫徹落實黨的十、精神，緊緊圍繞中心工作，深入開展檔案法治宣傳教育工作，依法治理理念和意識進一步增強,全縣檔案事業發展法治環境更加優化。

一、組織領導和保障能力得到加強。

為切實加強“七五”期間的法治宣傳教育工作，加強對普法依法治理工作的組織領導，我館將普法工作作為一項長期性工作來抓，制定了《縣檔案局檔案七五普法規劃》，建立了以館長為組長，分管領導為副組長，相關股室為成員的普法領導小組，指定專人具體負責日常工作，并根據人員崗位變動，及時調整了小組成員，負責普法工作信息的及時溝通，保障了全館上下普法工作的順利、有序、有效銜接，為普法工作奠定了堅實的組織基礎。普法領導小組負責對“七五”普法工作進行統一安排部署，決定七五普法工作中的重大事項，并將普法依法治理工作納入重要議事日程，納入了黨支部和職工政治學習計劃、納入了年度工作目標考核。克服人員、經費困難，盡最大努力保證了普法工作機構、人員、工作經費三落實，確保了檔案系統“七五”普法工作的順利開展。制定了《縣檔案局“七五”法治宣傳教育規劃（2016—2020年）》和年度工作實施意見，按時對工作開展情況進行自查總結，制定了檔案法制宣傳相關制度，宣傳方案，印發了《檔案法》、《檔案法實施辦法》等法制宣傳資料，組建了一支由業務骨干和執法人員構成的檔案法宣講隊伍，對全縣的檔案普法工作進行宣傳指導監督，對好的做法和經驗進行了推廣和宣傳，并按時做好普法檔案資料的收集、歸檔。

二、“七五”普法制度健全、管理規范。

積極推行法制宣傳教育工作領導責任制，建立了領導班子學法制度、干部職工學法制度、重大事項集體討論決策制度、重大事項決策前法律咨詢制度、行政執法責任制考核評議制度、行政執法過錯責任追究制度、行政執法公示制度、執法人員管理規定等制度。從制度上約束和規范干部職工行政行為。要求全體干部職工嚴格依法辦事，不允許出現違反規定的做法。在工作中必須符合法律政策的要求，結合單位工作的實際情況，為各項法律法規的落實提供保證。

三、突出重點，多渠道開展普法教育

1、領導帶頭、認真組織干部職工學法。為調動大家參與學習的積極性，我館堅持并完善各種學習制度，堅持集中學習和自學相結合，盡力化解工學矛盾，努力提高領導干部、工作人員和執法人員的法制意識，增強依法行政能力。組織征訂了“七五”普法讀本、《行政強制法》宣傳掛圖、《社會保險法》等法律法規、廉政建設學習資料及檔案法律規范等資料，設置“法律圖書角”，不斷增加“七五”普法所學的法律、法規內容，方便干部職工開展自學。充分利用每周二五的政治及業務學習時間進行相應輔導學法，認真學習十、報告、新時代社會主義思想理論，《憲法》、黨的方針政策及《檔案法》《機關檔案工作條例》《省〈中華人民共和國檔案法〉實施辦法》《省國家檔案館管理辦法》《會計檔案管理辦法》《城市社區檔案管理辦法》《村級檔案管理辦法》《省檔案“七五”普法讀本》等檔案法律法規和規章，完成了規定的學習時間。通過學習，從而達到提升人員素質、不斷改進服務技能的良性循環，實現機關內部日常管理科學化，法治化。

2、加強全縣檔案工作人員教育培訓。按照“誰執法、誰普法”要求，結合檔案業務指導檢查工作，強化全縣檔案工作人員法制知識的宣傳培訓，組織縣機關、企業參加省檔案局業務培訓，每年舉辦1-2期縣級機關檔案業務培訓，對機關檔案人員進行了“零距離”指導，“面對面”解決實際問題，提升了基層檔案人員檔案法制意識和業務水平。

3、主題教育取得成效。按照縣普法宣傳教育總體部署，緊密結合檔案工作實際，積極開展普法主題教育活動和“12.4”法制宣傳活動。結合“扶貧幫扶”、檔案執法檢查、檔案培訓、“6.9”國際檔案日等活動，組織人員深入基層進行黨規法紀宣講，參與縣上大型普法活動，在醒目的位置懸掛宣傳標語，向全縣群眾散發《中華人民共和國檔案法》、省《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《省行政村檔案工作暫行辦法》、《省重大建設項目檔案管理辦法》等普法資料共計5000余份。組織全縣機關單位工作人員參加了黨建、普法、檔案法律法規知識有獎競賽等活動，在全縣廣泛普及了檔案法制觀念，進一步提高了社會檔案意識和檔案法制觀念，產生了良好的社會效果。

4、充分利用新媒體開展法制宣傳教育。除了傳統的設立宣傳墻報、宣傳欄、指導、咨詢、發放宣傳資料等形式的宣傳手段，我館還注重利用網絡進行法制宣傳，在微信、QQ群中上傳檔案法規、涉民文件、普法活動、檔案業務信息等相關內容學習文件，豐富了普法工作的內容和形式，增強了大家做好普法工作的積極性。

四、圍繞中心，開展普法宣傳

1、堅持普法與做好本職工作相結合，促進檔案事業全面發展。緊密結合扶貧幫扶、抗震救災、災后重建、機構改革等重點工作任務，加強檔案業務檢查指導、培訓、督查工作，大力開展民族政策、檔案法規的宣傳,進一步加強鄉鎮對村、寺廟檔案工作的指導檢查責任。每年至少開展開展一次檔案執法大檢查，對機關檔案室規范化管理和特定業務檔案工作開展情況進行指導督查。

2、推進社會主義法治文化建設。以宣傳法律知識、弘揚法治精神、推動法治實踐為主旨，積極推進社會主義法治文化建設，充分發揮法治文化的引領、熏陶作用，使人民內心擁護和真誠信仰法律。結合機關文化建設，鼓勵工作人員結合實際，撰寫普法文章和檔案信息，向《檔案信息》網站和門戶網站上進行投稿，在政府信息公開中對檔案法規、涉民文件、普法活動、檔案業務信息等信息進行及時公示。全面落實行政權力規范運行和監督工作，及時清理上報行權清單，按照要求對行權運行情況納入平臺運行，接受監督。

五、加強整治，提高依法治理水平

1、加強檔案執法隊伍建設。為提高執法人員素質，積極組織單位職工參加省、州檔案局及縣委、縣政府組織的各類政治、法制、業務和消防安全培訓教育活動和網絡執法人員培訓，參加普法知識考試，保證了檔案執法人員的數量和質量。逐步完善了檔案行政執法責任制，提高了檔案執法人員的法制觀念、法律意識和執法水平，在檔案執法過程中做到堅持亮證執法，依法行政，公平執法，在執法檢查中認真進行“兩法”宣傳講解答凝，樹立了檔案執法良好形象。

2、做好監督檢查，落實監督責任。將普法的理念融入檔案管理的全過程，通過加強宣傳教育和監督考核，促進行為養成。加強政風行風建設，及時發現和糾正干部職工不規范行為，“七五”期間，我縣無檔案違法案件發生。

六、存在的問題和努力方向