經(jīng)濟(jì)主權(quán)論文精選(九篇)

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第1篇：經(jīng)濟(jì)主權(quán)論文范文

[論文摘要]著作權(quán)許可使用制度是著作權(quán)流轉(zhuǎn)制度的核心，著作權(quán)貿(mào)易應(yīng)當(dāng)以著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可使用和擔(dān)保等財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)制度為其研究方向。對(duì)著作權(quán)許可使用制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、產(chǎn)生發(fā)展的經(jīng)濟(jì)背景及其商業(yè)價(jià)值等基本理論問(wèn)題的探討，有助于人們加深對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度與生俱來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性的理解和認(rèn)識(shí)。

對(duì)著作權(quán)許可使用制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)背景及其商業(yè)價(jià)值等基本理論的初步探索具有十分重要的學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)踐意義。它是開展著作權(quán)經(jīng)濟(jì)利益動(dòng)態(tài)研究的前提，為作品的市場(chǎng)準(zhǔn)入及其大規(guī)模的商業(yè)流通提供了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)視野下的理論支撐和準(zhǔn)備。著作權(quán)制度的正常動(dòng)態(tài)運(yùn)轉(zhuǎn)并不完全取決于經(jīng)濟(jì)因素，它還有其他的諸如哲學(xué)、社會(huì)學(xué)和法理學(xué)的基礎(chǔ)，也有著技術(shù)背景和思想背景等其他決定因素。本文僅著眼于經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇進(jìn)行探討。

一、著作權(quán)許可使用制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)探源

通常認(rèn)為，只有當(dāng)預(yù)期收益與作品的復(fù)制成本的差額超出或等于其表達(dá)成本時(shí)，作品才得以創(chuàng)作。創(chuàng)作一部作品必然需要耗費(fèi)大量的成本、時(shí)間和精力；作品的上市也需要一定的成本投資，在社會(huì)不給予智力創(chuàng)作以補(bǔ)償?shù)那闆r下，盜版活動(dòng)就會(huì)泛濫、猖獗。盜版既沒(méi)有“表達(dá)成本”，也不需要投入開發(fā)者的創(chuàng)造性，但它卻可以以更低的成本復(fù)制并以更低的價(jià)格出售。在這種狀況下，創(chuàng)作者所付出的各項(xiàng)投資將無(wú)法收回，作者的創(chuàng)作動(dòng)機(jī)必定會(huì)因此而受損，因而，有必要建立著作權(quán)許可使用制度以便使權(quán)利人獲得長(zhǎng)期的、穩(wěn)定的效益。不過(guò)，著作權(quán)的保護(hù)水平也不能過(guò)高，否則有可能限制作品的傳播，增加不必要的教育、研究和娛樂(lè)成本。所以，最理想的著作權(quán)制度應(yīng)該在追求創(chuàng)作者利益最大化與照顧廣泛的社會(huì)公益需要之間求得一種平衡。

在缺乏著作權(quán)保護(hù)的情況下，也有可能會(huì)存在一個(gè)自然的市場(chǎng)機(jī)制為智力創(chuàng)作者提供較充分的報(bào)償。因?yàn)楹芏嘧髡呔哂刑焐膭?chuàng)作欲望或者在其創(chuàng)作中具有其他方面的優(yōu)勢(shì)，像第一個(gè)將作品推向市場(chǎng)獲得的優(yōu)勢(shì)、較低的復(fù)制成本，在有些情況下這足以使其收回成本。另外，創(chuàng)作者也可以通過(guò)一定的技術(shù)手段加以防范。但是，對(duì)大多數(shù)智力產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，個(gè)人的控制能力總是十分有限的，并且這種行為極有可能損害社會(huì)利益。在很多情況下，使用者完全可以通過(guò)降低復(fù)制成本和不用付出投資來(lái)獲取創(chuàng)造者的努力，如此不利于化解開發(fā)智力成果所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，即便處于“避免危險(xiǎn)”以及“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的考慮，也很有必要通過(guò)著作權(quán)許可使用制度授予智力創(chuàng)作者一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)以使其至少能禁止一定的復(fù)制形式，從而令創(chuàng)作者在邊際成本之上收回成本。

作者的壟斷權(quán)允許確立邊際成本以上的價(jià)格，而這一結(jié)果必然導(dǎo)致對(duì)作品傳播的無(wú)銷率的限制。這里的邊際成本代表被要求產(chǎn)生作品的單個(gè)的額外的復(fù)制品的資源，假定作品存在的話。作品的有效分配需要至少愿意支付邊際成本的每一個(gè)消費(fèi)者能夠購(gòu)買作品的復(fù)制品，因?yàn)檫@會(huì)導(dǎo)致社會(huì)盈余，等于消費(fèi)者放置在該作品上的價(jià)格和在生產(chǎn)該作品的社會(huì)成本(如邊際成本)的差額。這與誰(shuí)實(shí)際獲得該盈余無(wú)關(guān)。如果該作品被以每一個(gè)消費(fèi)者放置在作品中的價(jià)值的價(jià)格出賣，作者將獲得盈余；而當(dāng)價(jià)格等于邊際成本時(shí)，消費(fèi)者獲得盈余；但只要價(jià)格處于這兩個(gè)極端之間的某一點(diǎn)，在每一個(gè)情況下，所有的盈余都會(huì)實(shí)現(xiàn)。價(jià)格等于邊際成本是確保所有的交易發(fā)生盈余的一種方式，而不僅僅是可能的有效率的制度。但是，邊際成本制度是導(dǎo)致有效分配的最簡(jiǎn)單的制度，就像其他的制度需要不同的消費(fèi)者使用不同的價(jià)格一樣。所以說(shuō)，高于邊際成本的價(jià)格會(huì)無(wú)效率地限制作品的傳播。

但是，如果許可使用的成本(與許可證相關(guān)的交易成本)變?yōu)榱?，作品的傳播就不再?huì)被無(wú)效率地限制。這是因?yàn)槿绻麆?chuàng)作作品的作者能夠與后續(xù)的使用者談判而沒(méi)有成本，創(chuàng)作者就不會(huì)提出一個(gè)過(guò)高的使用費(fèi)要求而使作品的使用者不能夠獲得任何利潤(rùn)。如果使用者不能夠獲得利潤(rùn)，他也就不會(huì)再使用該作品，而不使用作者的作品也就不會(huì)再支付任何的許可費(fèi)。對(duì)任何一個(gè)作者而言，他始終具有使其作品盡可能地被廣泛發(fā)行的動(dòng)機(jī)，能夠獲得一些許可費(fèi)總比沒(méi)有要好些。所以，實(shí)際情況是：只要有合適機(jī)會(huì)，作品一般都會(huì)被許可使用，但許可的成本要盡可能地壓低。這樣，一方面可以保證許可費(fèi)確定之前提下的作者收益，另一方面也有利于使用者預(yù)留出自己的利潤(rùn)空間，防止許可費(fèi)的支出過(guò)高，最終實(shí)現(xiàn)雙方利益的最大化，也即社會(huì)效益的最大化。

二、著作權(quán)許可使用制度產(chǎn)生、發(fā)展的經(jīng)濟(jì)背景

按照制度學(xué)派的理論，當(dāng)一些經(jīng)濟(jì)主體的精神創(chuàng)造性成果十分豐富時(shí)，希望出讓一部分，即存在“結(jié)構(gòu)上的供應(yīng)”；而另一些主體恰好缺乏這方面的成果，希望從外引進(jìn)，即存在“結(jié)構(gòu)上的需求”。兩者結(jié)合到一起，自然而然地導(dǎo)致著作權(quán)貿(mào)易的產(chǎn)生，而且這種供求關(guān)系正是著作權(quán)許可使用貿(mào)易得以產(chǎn)生和發(fā)展的原動(dòng)力。

科研成本大幅提高刺激了著作權(quán)許可使用貿(mào)易的發(fā)展，從而大大改變了貿(mào)易結(jié)構(gòu)，使得著作權(quán)貿(mào)易特別是著作權(quán)許可使用貿(mào)易得到了空前的發(fā)展機(jī)遇。政府和企業(yè)界大量投資用于科學(xué)研究和文化發(fā)展。這些情況對(duì)著作權(quán)許可使用貿(mào)易的發(fā)展起了巨大的促進(jìn)作用。

世界范圍內(nèi)科學(xué)技術(shù)和文化知識(shí)的巨大需求為著作權(quán)貿(mào)易提供了廣闊的市場(chǎng)。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的振興和發(fā)達(dá)以及競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)，不再是單純地憑借其所擁有的自然資源和資金，更主要的是取決于運(yùn)用科學(xué)技術(shù)的能力和水平。由于社會(huì)對(duì)科學(xué)技術(shù)文化方面的投入不斷增加，科學(xué)技術(shù)文化事業(yè)發(fā)展的規(guī)模日益擴(kuò)大，從業(yè)人數(shù)和隊(duì)伍不斷壯大，美國(guó)幾乎是每10年翻一番，西歐發(fā)達(dá)國(guó)家是每15年翻一番。據(jù)科學(xué)預(yù)測(cè)，進(jìn)入21世紀(jì)中葉，科學(xué)技術(shù)文化事業(yè)的從業(yè)人數(shù)將占世界總?cè)丝跀?shù)的20％。這說(shuō)明，豐富多彩的創(chuàng)造性智力活動(dòng)將在本世紀(jì)成為人類的普遍性活動(dòng)。這些因素?zé)o疑為著作權(quán)許可使用貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了十分有利的環(huán)境。此外，越來(lái)越多的關(guān)稅與非關(guān)稅貿(mào)易壁壘對(duì)普通商品的國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的障礙和阻力正好助長(zhǎng)了國(guó)際著作權(quán)貿(mào)易的發(fā)展，而跨國(guó)公司的迅速發(fā)展也為國(guó)際著作權(quán)貿(mào)易的發(fā)展提供和拓寬了渠道。因此，在各種主客觀條件日趨成熟和完善的過(guò)程中，著作權(quán)貿(mào)易獲得突飛猛進(jìn)的發(fā)展是一種必然趨勢(shì)，而且在21世紀(jì)成為主要的貿(mào)易形式也是不可阻擋的。

三、著作權(quán)許可使用制度的商業(yè)價(jià)值

(一)許可使用的商業(yè)優(yōu)勢(shì)

許可使用堪稱應(yīng)用范圍最廣也是使用最為頻繁的一種著作權(quán)貿(mào)易方式。它與著作權(quán)轉(zhuǎn)讓、著作權(quán)擔(dān)保等其他著作權(quán)轉(zhuǎn)移方式相比，至少具有以下三個(gè)方面的商業(yè)優(yōu)勢(shì)：

1．既不會(huì)發(fā)生權(quán)利讓渡，又可強(qiáng)化對(duì)著作權(quán)利用的控制。許可使用與轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保的本質(zhì)不同在于它不會(huì)有權(quán)利主體更迭危險(xiǎn)，對(duì)于特別看重權(quán)利歸屬和權(quán)利掌控的著作權(quán)人來(lái)說(shuō)，這種貿(mào)易方式具有極強(qiáng)的誘惑性和普適性。在許可使用的方式之下，許可人可以通過(guò)合同的方式對(duì)被許可人使用自己作品的時(shí)空范圍加以限制，使得被許可人必須嚴(yán)格遵照自己的意圖行動(dòng)。這種合同控制的方式往往比自己直接去使用還要控制得好。2．可以先期進(jìn)入本來(lái)不可企及的市場(chǎng)。許可使用可以使自己的作品快速覆蓋到本來(lái)不可能延及的市場(chǎng)，一是先期進(jìn)入市場(chǎng)，二是擴(kuò)展市場(chǎng)的地域范圍與經(jīng)營(yíng)范圍。作品尤其是計(jì)算機(jī)軟件作品進(jìn)入市場(chǎng)的實(shí)際可以說(shuō)是最為關(guān)鍵的。稍有遲緩，作品也許就失去了新穎性，因?yàn)橹鳈?quán)法并不排斥作品的偶然巧合。盡管著作權(quán)的生命在于獨(dú)創(chuàng)，但作品的新穎程度對(duì)于其市場(chǎng)價(jià)值大小的影響也是不容忽視的。所以說(shuō)，先期進(jìn)入市場(chǎng)就意味著占得先機(jī)，拔得頭籌。

作者如果希望自己的作品能夠進(jìn)入自己從未涉及的地理市場(chǎng)而自己又無(wú)推銷或發(fā)行渠道的話，則只有兩種可能的選擇：一是專門設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；二是許可使用。而后者往往是最快捷的路徑。正如擴(kuò)展地理市場(chǎng)一樣，許可也可以擴(kuò)展作品市場(chǎng)。一個(gè)市場(chǎng)主體可能只擁有在一種作品上利用其著作權(quán)的資源，而該著作權(quán)卻還可以運(yùn)用于其他服務(wù)上，錄影業(yè)便是一個(gè)典型的例子。如今，家用娛樂(lè)節(jié)目光盤存在著巨大的市場(chǎng)，然而電影和電視節(jié)目的獨(dú)立制片人常常不具備大量生產(chǎn)和發(fā)行光盤的能力，為了從這個(gè)市場(chǎng)中獲得充分的利益，這些制作人將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其影片和電視節(jié)目的著作權(quán)許可給某些公司，由后者制作并發(fā)行其復(fù)制件。

3．有利于提高聲譽(yù)和信譽(yù)，獲取附加收益。許可使用在某種意義上也是一種廣告宣傳，尤其是在自己從未涉獵的領(lǐng)域內(nèi)為許可的話，那便會(huì)給許可人帶來(lái)意想不到的額外收益。而且被許可人為此所作的努力一般都會(huì)錦上添花般有利于許可人的聲譽(yù)和信譽(yù)，至少在被許可人的產(chǎn)品、銷售和服務(wù)保持一種適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量水平時(shí)應(yīng)該如是。

此外，許可使用制度還催生了鄰接權(quán)制度。鄰接權(quán)本身就是一種因協(xié)助傳播而產(chǎn)生的權(quán)利，它是許可使用制度派生出來(lái)的一項(xiàng)權(quán)利?？梢哉f(shuō)如果沒(méi)有許可使用制度，也就不可能有鄰接權(quán)制度。所以，著作權(quán)許可使用制度是鄰接權(quán)制度衍生的邏輯前提。

(二)許可使用在貿(mào)易中的不利

“不管有什么樣的好處，許可還是無(wú)法與完全的垂直結(jié)合相比擬的”，人們?cè)跍?zhǔn)備選擇著作權(quán)許可使用貿(mào)易之前還必須對(duì)其在商業(yè)上的不利之處加以仔細(xì)權(quán)衡和辨別。

1．會(huì)失去對(duì)著作權(quán)進(jìn)一步利用的控制。許可使用最主要的不利表現(xiàn)為可能會(huì)使許可人喪失對(duì)其著作權(quán)進(jìn)一步利用的控制。通常情況下，許可人一般會(huì)嘗試通過(guò)許可協(xié)議中所商議的條件來(lái)保持某種控制，但是，由于下述三個(gè)原因使得這種契約性的控制極少能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的結(jié)果：一是被許可人會(huì)極力反對(duì)有關(guān)嚴(yán)格控制的條款；二是反壟斷法限制了許可人對(duì)被許可人的營(yíng)業(yè)尤其是有關(guān)價(jià)格政策的控制程度；三是無(wú)論許可協(xié)議是如何規(guī)定的，實(shí)際的行為人總是被許可人，因此，他比許可人擁有更大的控制權(quán)。

2．會(huì)失去與受眾的聯(lián)系甚至喪失公眾認(rèn)知。商業(yè)經(jīng)驗(yàn)表明，與受眾即顧客保持一定的聯(lián)系是何等的重要。當(dāng)作者通過(guò)許可將其作品授權(quán)他人行使時(shí)，他可能因?yàn)閱适c其最終客戶的聯(lián)系而失去其最佳的富有競(jìng)爭(zhēng)性的構(gòu)思源泉。此外，由使用作品所帶來(lái)的公眾認(rèn)知的好處及提高了的聲譽(yù)也有可能直接歸于被許可人而非許可人。事實(shí)上，一些別有用心的被許可人可能會(huì)利用其經(jīng)濟(jì)力量在市場(chǎng)中獲得本應(yīng)由許可人取得的開發(fā)知識(shí)產(chǎn)品的好處。

3．會(huì)失去新的商業(yè)機(jī)會(huì)。從先期進(jìn)入本不可延及的市場(chǎng)的角度來(lái)說(shuō)，許可使用無(wú)疑是有好處的。盡管如此，我們還應(yīng)看到硬幣的另一面：通過(guò)被許可人進(jìn)入新的市場(chǎng)，這將會(huì)減少許可人自己在這些市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力。長(zhǎng)期以往，許可人可能喪失應(yīng)付這些市場(chǎng)的能力。在世界已處于“地球村”的今天，商業(yè)活動(dòng)中蘊(yùn)涵著無(wú)限的商機(jī)，而沒(méi)有實(shí)際參與市場(chǎng)運(yùn)作的人一般是不可能有這種機(jī)會(huì)的。

第2篇：經(jīng)濟(jì)主權(quán)論文范文

論文關(guān)鍵詞：民族國(guó)家，主權(quán)權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，跨國(guó)保護(hù)

 

經(jīng)濟(jì)全球化給人類生活帶來(lái)了積極的變化，使得原本在民族藩籬隔閡下的主權(quán)國(guó)家緊密聯(lián)系，使散居各地的人們建立起彼此互通有無(wú)的“地球村”。全球化引起了人們思維方式的變革，信息的瞬時(shí)傳播便利創(chuàng)新思想的相互借鑒，同時(shí)不可避免地帶來(lái)了“仿制”、“貼牌”、“冒牌”甚至“抄襲”現(xiàn)象的泛濫。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國(guó)際社會(huì)若要合作保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)必然遭遇前所未有的困難。

經(jīng)濟(jì)全球化給知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的巨大變化隨處可見(jiàn)。作為上層建筑的重要組成部分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法伴隨經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化而呈現(xiàn)嬗變之勢(shì)。國(guó)際社會(huì)雖然缺乏國(guó)內(nèi)那樣有組織的政府，缺乏對(duì)所有民族國(guó)家行使權(quán)威的超國(guó)家組織，但是，一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是，國(guó)際社會(huì)是有法律秩序的存在。在很大程度上國(guó)際法律體系是一個(gè)松散的、碎片化的規(guī)則集合體，不過(guò)，隨著全球化的深入拓展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際統(tǒng)一法運(yùn)動(dòng)不斷升級(jí)、政府間國(guó)際組織的相關(guān)立法運(yùn)動(dòng)正深入到國(guó)內(nèi)立法活動(dòng)的傳統(tǒng)領(lǐng)域。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、效力到權(quán)利的期限，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性到超地域性、從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性、壟斷性到公益性、社會(huì)化，從純粹的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)到與人類生命健康權(quán)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，等等法學(xué)論文，凡是與人類生活密切相關(guān)的領(lǐng)域都存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際統(tǒng)一立法的痕跡。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法軟性約束的形象正在被改觀。

需要指出的是，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法無(wú)法化解的三對(duì)矛盾：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性與普遍保護(hù)的需要、各民族國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的歧異與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性、屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)形成的主權(quán)沖突，均仍困擾著經(jīng)濟(jì)全球化形勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作保護(hù)事業(yè)，其中以主權(quán)為最大桎梏。

一、屬地管轄權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性。根據(jù)一國(guó)法律創(chuàng)設(shè)的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)并不當(dāng)然在其他主權(quán)者領(lǐng)土上被承認(rèn)為權(quán)利。這是主權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最常見(jiàn)的注解。主權(quán)原本是一個(gè)國(guó)家政治學(xué)概念。盧梭在《社會(huì)契約論》一書中對(duì)主權(quán)的來(lái)源――公意――進(jìn)行解說(shuō)后，寫道：“主權(quán)既然不外是公意的運(yùn)用，所以就永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓；并且主權(quán)者既然不過(guò)是一個(gè)集體的生命，所以就只能由他自己來(lái)代表自己；權(quán)力可以轉(zhuǎn)移，但是意志卻不可以轉(zhuǎn)移”。由此，我們將主權(quán)的特性之一概括為“主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓”。在盧梭的著作里主權(quán)是對(duì)政府與人民關(guān)系的詮釋，是一個(gè)相對(duì)的概念。在國(guó)際法上，主權(quán)是一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)，是對(duì)并列存在的國(guó)家人格的高度抽象小論文。所以，在國(guó)際法學(xué)者眼里主權(quán)對(duì)內(nèi)是最高的、對(duì)外則是獨(dú)立的。在一國(guó)之內(nèi)，主權(quán)所及之處，沒(méi)有較之更高的權(quán)威。主權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外的兩個(gè)方面中，以對(duì)內(nèi)的向度為我們考察的基礎(chǔ)。對(duì)于他國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)國(guó)是否應(yīng)當(dāng)給予保護(hù)，需要求助于屬地管轄權(quán)。

就此而論，主權(quán)不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的設(shè)權(quán)行為發(fā)生直接的調(diào)整與約束作用，是需要借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)為中介手段的，沿著“主權(quán)――管理權(quán)――知識(shí)產(chǎn)權(quán)”而起作用。傳統(tǒng)國(guó)際法對(duì)主權(quán)進(jìn)行二分結(jié)構(gòu)的劃分，分割為“屬地管轄權(quán)”和“屬人管轄權(quán)”。需要申明的是，此處的劃分是人為的，是純粹基于理論探索的方便。因?yàn)閷?shí)質(zhì)上主權(quán)是不可以分割的，是一個(gè)統(tǒng)一的整體。國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，基于屬地管轄權(quán)的措施主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)可制度，比如，對(duì)外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人的作品、發(fā)明、商標(biāo)是否予以承認(rèn)、外國(guó)專利許可使用的地域范圍、中國(guó)人向外國(guó)申請(qǐng)專利的客體限制及審批，等等。屬地管轄權(quán)的行使在不違反該管理者所屬國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約與公約義務(wù)的時(shí)候，其效力是不容置疑的。

二、屬人管轄權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

當(dāng)論及屬人管轄權(quán)的時(shí)候，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)問(wèn)題上，我們必須思考的問(wèn)題是：主權(quán)者對(duì)位于主權(quán)者領(lǐng)土之內(nèi)的和旅居非本國(guó)領(lǐng)土的“人”（包括自然人和法人）依憑何種根據(jù)確立其隨人所至的管轄權(quán)力？盧梭在論述主權(quán)權(quán)力的界限時(shí)寫道：“如果國(guó)家，或者說(shuō)城邦，只不外是一個(gè)道德人格，其生命全在于它的成員的結(jié)合法學(xué)論文，并且如果它最主要的關(guān)懷就是要保存它自身；那末它就必須有一種普遍的強(qiáng)制性的力量，以便按照最有利于全體的方式來(lái)推動(dòng)并安排各個(gè)部分。正如自然賦予了每個(gè)人以支配自己各部分肢體的絕對(duì)權(quán)力一樣，社會(huì)公約也賦予了政治體以支配它的各個(gè)成員的絕對(duì)權(quán)力。正是這種權(quán)力，當(dāng)其受到公意指導(dǎo)時(shí)，就獲得了主權(quán)這個(gè)名稱”；“凡是一個(gè)公民能為國(guó)家所做的任何服務(wù)，一經(jīng)主權(quán)者要求，就應(yīng)該立即去做”。按照盧梭的理解，國(guó)家的各個(gè)成員有服從主權(quán)者管轄的義務(wù)，這是主權(quán)者對(duì)其公民行使屬人管轄權(quán)的正當(dāng)理由。在現(xiàn)代國(guó)際法的視野里，屬人管轄權(quán)是國(guó)家主權(quán)對(duì)人管轄權(quán)力的自然衍生。也就是說(shuō)，既然一國(guó)公民通過(guò)國(guó)籍的紐帶與其母國(guó)發(fā)生政治的和法律的聯(lián)系，那么，當(dāng)位于本土之時(shí)，母國(guó)對(duì)之行使管轄，順理成章。即使居于海外，也不得因地理距離的阻隔，而誤認(rèn)為主權(quán)權(quán)力因空間范圍的阻滯而失去效力。對(duì)于法人，情形與自然人類似。當(dāng)一國(guó)公司在海外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)，屬人管轄權(quán)也對(duì)之當(dāng)然發(fā)生控制、約束及保護(hù)作用。

具體到知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)而言，當(dāng)一國(guó)自然人到海外發(fā)表著作，或一國(guó)的公司在境外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)并使用在母國(guó)登記注冊(cè)的商標(biāo)或?qū)＠热?，中?guó)溫州某打火機(jī)公司在歐盟境內(nèi)設(shè)立分廠，其使用在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)的行為仍然要受到中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的管轄，也即屬人管轄。至少，歐盟在考慮是否賦予其商標(biāo)權(quán)效力時(shí)，必然要考慮到根據(jù)中國(guó)商標(biāo)法創(chuàng)設(shè)的“既得權(quán)”問(wèn)題。這也是為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約法規(guī)范與國(guó)際慣例所肯認(rèn)的。其理由就在于此等知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體與母國(guó)之間的“人身性質(zhì)的”法律聯(lián)系。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管轄權(quán)的沖突與協(xié)調(diào)

在分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動(dòng)的屬地性和屬人性的時(shí)候，我們是以主權(quán)可分為假設(shè)前提的。事實(shí)上，對(duì)主權(quán)作屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)的劃分，是基于邏輯的需要，并非現(xiàn)實(shí)存在的可量化、可切割的權(quán)力的。再者，當(dāng)我們分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管轄權(quán)的屬性時(shí)，我們還隱含了一個(gè)推論：一國(guó)的屬地管轄權(quán)與另一國(guó)的屬人管轄權(quán)是平行的、不沖突的。這個(gè)推論是一種理想的狀態(tài)。真實(shí)的情況是，當(dāng)一個(gè)國(guó)家在其本土主張屬地管轄時(shí)法學(xué)論文，其主權(quán)權(quán)力所及的對(duì)象同時(shí)包括了本國(guó)的和外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者。換言之，一國(guó)的屬地管轄權(quán)必然觸碰另一國(guó)的屬人管轄權(quán)，甚至有不可調(diào)和的危險(xiǎn)。比如，對(duì)專利權(quán)人許可他人使用其專利所得報(bào)酬的稅收征納關(guān)系的調(diào)整，就會(huì)發(fā)生屬地管轄與屬人管轄的激烈碰撞。外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者根據(jù)稅收來(lái)源地原則要向東道國(guó)承擔(dān)所得稅的繳納義務(wù)，與之同時(shí)，它還是其母國(guó)的納稅人，要向其母國(guó)就同一所得承擔(dān)納稅義務(wù)。在兩個(gè)主權(quán)者沒(méi)有達(dá)成意志的妥協(xié)與安排之前，這種管轄權(quán)的沖突是不可調(diào)和的。

如何協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國(guó)保護(hù)領(lǐng)域的管轄權(quán)沖突呢？這是現(xiàn)代國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的謎題。就單個(gè)國(guó)家的主權(quán)而言，它是在其領(lǐng)域范圍之內(nèi)的最高意志，是全體人民意志的聯(lián)合；對(duì)外，主權(quán)則是主權(quán)者身份的表征，是此法律人格者區(qū)別于彼法律人格者的符號(hào)。由于“平等者之間無(wú)管轄”，主權(quán)者的意志都具有最高的地位。因此，作為主權(quán)者意志的外化形式，屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)若發(fā)生沖突，唯一可行的方案是主權(quán)者意志的相互妥協(xié)、協(xié)調(diào)一致。鑒于此，國(guó)家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議成為了最好的工具小論文。雙邊的、區(qū)域性的或者全球性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約在特定主權(quán)者之間將產(chǎn)生法律的約束力。若缺乏此類條約，在具體事項(xiàng)的管轄下不可避免地發(fā)生抵觸與沖突。

四、結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)是主權(quán)者意志在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的自然延伸，是主權(quán)權(quán)力效力運(yùn)行的自在空間。那么，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管轄權(quán)是否可以脫離孕育其效力的主權(quán)者而讓渡給其他主權(quán)者或主權(quán)者之集體，統(tǒng)一加以行使呢？我們認(rèn)為，此類權(quán)利是可以讓渡的。因?yàn)榇砉獾闹鳈?quán)意志可以轉(zhuǎn)換其表達(dá)形式。基于意志表達(dá)方式的可轉(zhuǎn)化性，此類權(quán)利的可讓渡性也就不難證立了。事實(shí)上，截至目前國(guó)際社會(huì)已經(jīng)有了讓渡保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的若干先例。比如，歐盟成員國(guó)通過(guò)區(qū)域性條約的形式從組織成員手中受讓了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的制定權(quán)。盡管歐盟獲得的管轄權(quán)并非徹底的、全面的權(quán)力，但是它的成功運(yùn)作至少表明了主權(quán)者意志是可以轉(zhuǎn)化表達(dá)形式而讓渡的。世界貿(mào)易組織成功推動(dòng)并締結(jié)了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》同樣驗(yàn)證了一個(gè)命題：保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利完全可以經(jīng)主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)一致而向主權(quán)者集體讓渡的。

需要強(qiáng)調(diào)的是，我們說(shuō)“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之權(quán)利可讓渡”，并非是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)權(quán)一定要經(jīng)讓渡才可產(chǎn)生其實(shí)效；再者，此類權(quán)利的讓渡是有期限的、附條件的讓渡，這種讓渡是暫時(shí)的，并非永久的、不可回復(fù)的讓渡。因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)際組織的成員國(guó)可以選擇退出該組織而收回其管轄權(quán)。比如，退出世界貿(mào)易組織而中斷《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》對(duì)原成員國(guó)的約束力，或者自愿取消世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的會(huì)員資格而不再承受其約束法學(xué)論文，等等。

要破解主權(quán)對(duì)國(guó)際合作保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的桎梏，還有一條可行的途徑――協(xié)調(diào)主權(quán)者意志。在民族國(guó)家林立的國(guó)家間社會(huì)倡導(dǎo)主權(quán)的協(xié)調(diào)有“弱肉強(qiáng)食”的危險(xiǎn)。但是我們主張的不是主權(quán)的協(xié)調(diào)，而是主權(quán)運(yùn)作方式、主權(quán)者意志表達(dá)方式的轉(zhuǎn)換，也即由單獨(dú)表達(dá)主權(quán)意志轉(zhuǎn)化為由主權(quán)者集體表達(dá)。國(guó)際社會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使、濫用權(quán)利的監(jiān)督與懲治等領(lǐng)域，已經(jīng)樹立了協(xié)調(diào)主權(quán)者意志的范例。

我們認(rèn)為，主權(quán)者一秉誠(chéng)意地協(xié)商、談判，達(dá)成合作保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際公約，協(xié)調(diào)彼此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動(dòng)的管理方式、權(quán)限、互通情報(bào)，等等，完全可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化組合，在無(wú)損國(guó)家主權(quán)的條件下完成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的防范與消除。經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)際背景不僅使國(guó)際合作成為民族國(guó)家的基本義務(wù)，而且改變了國(guó)際合作的含義，突出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中屬地因素和屬人因素的雙重作用。可見(jiàn)，一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際合作保護(hù)是大勢(shì)所趨，已經(jīng)成為國(guó)際共識(shí)；另一方面，此類國(guó)際合作必然要求主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)，而且在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)是客觀可行的。

第3篇：經(jīng)濟(jì)主權(quán)論文范文

論文摘要：金融全球化是經(jīng)濟(jì)全球化的重要組成部分，是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。金融全球化與中國(guó)是一種良性互動(dòng)關(guān)系，但它對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。中國(guó)政府必須在對(duì)外開放中采取有效措施切實(shí)有效地維護(hù)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。

在當(dāng)代，中國(guó)作為實(shí)行全方位對(duì)外開放的發(fā)展中大國(guó)既受惠于經(jīng)濟(jì)全球化及其重要組成部分金融全球化提供的重大機(jī)遇，又面對(duì)著它們提出的主權(quán)方面的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。如何在金融全球化日益加快的進(jìn)程中積極而審慎地對(duì)待金融全球化、切實(shí)有效地維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，是中國(guó)政府必須審慎考慮的重大問(wèn)題。

一、 金融全球化及其表現(xiàn)

金融全球化可從不同的角度來(lái)闡釋。它既可以指金融資本或金融服務(wù)在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)和配置，也可指現(xiàn)代金融制度在全球的擴(kuò)展，使世界各國(guó)金融政策趨同化，還可以指金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和金融全球監(jiān)管共識(shí)的達(dá)成。金融全球化主要的含義應(yīng)當(dāng)是指金融資本或金融服務(wù)在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)和配置，從而使各國(guó)經(jīng)濟(jì)與金融的相互依存關(guān)系日益緊密的一種客觀歷史趨勢(shì)。

金融全球化主要表現(xiàn)為：一是金融自由化。20世紀(jì)8年代以后發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛進(jìn)行金融改革、放松金融管制，掀起了金融自由化的浪潮。金融自由化為金融全球化提供了制度條件。二是金融市場(chǎng)全球化。全球金融電子網(wǎng)絡(luò)的形成，證券交易所或證券交易系統(tǒng)的聯(lián)合或合并，全球性、地區(qū)性的金融中心和大批離岸金融市場(chǎng)所構(gòu)成的覆蓋全球的金融市場(chǎng)運(yùn)作體系，標(biāo)志著全球統(tǒng)一的 “24小時(shí)”全球金融市場(chǎng)的形成，實(shí)現(xiàn)了金融交易的全球化。三是金融創(chuàng)新和金融資產(chǎn)的膨脹化。從 20世紀(jì)60年代起，各國(guó)金融機(jī)構(gòu)先后掀起了金融創(chuàng)新浪潮，隨后生出了令人眼花繚亂的金融衍生工具，金融資產(chǎn)迅速增長(zhǎng)，不斷擴(kuò)張，全球經(jīng)濟(jì)虛擬化。四是國(guó)際金融證券化。它包括資產(chǎn)證券化和融資證券化。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅1996年到 1998年上半年，亞洲市場(chǎng)上通過(guò)公開方式發(fā)行資產(chǎn)證券達(dá) 30多億美元。從融資方式來(lái)看，20世紀(jì) 80年代以后國(guó)際債券的地位逐年上升，1985年國(guó)際債券在國(guó)際籌資總額中所占比重首次超過(guò)國(guó)際信貸，占國(guó)際籌資總額的58．9％。五是國(guó)際金融資本規(guī)模膨脹，全球經(jīng)濟(jì)頻繁波動(dòng)。

1990年以來(lái)，國(guó)際金融資本規(guī)模急劇擴(kuò)張，無(wú)論從總量上還是速度上已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)脫離了世界貿(mào)易和世界總產(chǎn)出等實(shí)物經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的增長(zhǎng)，由于金融市場(chǎng)的內(nèi)生波動(dòng)性和全球金融資本無(wú)限供給，自由流動(dòng)，導(dǎo)致金融市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，金融資產(chǎn)價(jià)格的暴漲暴跌更為頻繁。六是金融監(jiān)管國(guó)際化。隨著金融自由化的發(fā)展，國(guó)際金融資本巨額流動(dòng)于各個(gè)金融市場(chǎng)，特別是短期投機(jī)資本的追逐投機(jī)，潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)都會(huì)發(fā)達(dá)。墨西哥、東南亞、俄羅斯、巴西的金融危機(jī)使得世界各國(guó)都認(rèn)識(shí)到金融風(fēng)險(xiǎn)的巨大破壞作用，金融安全成為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)安全首要關(guān)注的問(wèn)題，金融監(jiān)管的國(guó)際協(xié)調(diào)越來(lái)越受到重視。20世紀(jì)80年代以來(lái)，“巴塞爾協(xié)議”、“清邁協(xié)議”等的簽署，各個(gè)層次上的國(guó)際銀行監(jiān)督合作的空前發(fā)展，等等，所有這些都使世界各國(guó)的金融監(jiān)管更趨國(guó)際化。

二、金融全球化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的挑戰(zhàn)

在金融全球化迅猛發(fā)展的背景下，中國(guó)的金融對(duì)外開放不是迫于“胡蘿 b加大棒”壓力下的開放，而是出于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的自發(fā)選擇。實(shí)行金融開放并逐漸融入國(guó)際金融體系的進(jìn)程給中國(guó)帶來(lái)了很大的經(jīng)濟(jì)利益，中國(guó)與國(guó)際金融的互動(dòng)是一種良性互動(dòng)。

但是，金融全球化對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)也提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。主要表現(xiàn)為：第一，發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的當(dāng)今國(guó)際金融體系缺乏事實(shí)上的公正、合理性，對(duì)中國(guó)等廣大發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)具有危害性。發(fā)達(dá)國(guó)家操縱著國(guó)際金融市場(chǎng)規(guī)則的制訂權(quán)和主要國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)權(quán)，國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的各種規(guī)則制度，基本上是發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期實(shí)行的金融管理規(guī)則的翻版。雖然規(guī)則建立后一視同仁，機(jī)會(huì)均等，但這種表面上的平等掩蓋了實(shí)際上的不平等。在現(xiàn)實(shí)中，中國(guó)等廣大發(fā)展中國(guó)家因?yàn)閷?duì)這一套規(guī)則一無(wú)所知?jiǎng)荼貙覍疫`規(guī)操作而受到懲罰，同時(shí)為了獲得金融全球化帶來(lái)的好處而被迫主動(dòng)對(duì)金融管理權(quán)限作出某些讓步，西方發(fā)達(dá)國(guó)家仍處于 “金融霸權(quán)”地位。第二，金融全球化在一定程度上導(dǎo)致有形的主權(quán)讓渡和無(wú)形的主權(quán)銷蝕將對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)產(chǎn)生深刻的影響。亞洲金融風(fēng)暴期間，國(guó)際貨幣基金組織在向一些國(guó)家提供援助時(shí)，不僅規(guī)定要監(jiān)督援助資金的使用，而且還要求受援國(guó)改變經(jīng)濟(jì)政策，進(jìn)一步開放市場(chǎng)。這就對(duì)一個(gè)國(guó)家主權(quán)構(gòu)成嚴(yán)重干涉和破壞。一旦中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)問(wèn)題而求助于國(guó)際組織，國(guó)際組織干涉中國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)亦不可避免。無(wú)形的主要銷蝕主要表現(xiàn)為金融全球化在不同程度上削弱了國(guó)家主權(quán)的行使。短期資本的不規(guī)則涌入和涌出，國(guó)際金融投機(jī)者在市場(chǎng)上的作亂，將會(huì)引發(fā)我國(guó)貨幣匯率波動(dòng)和資本市場(chǎng)的震蕩，在一定程度上將限制中國(guó)的利率主權(quán)，使現(xiàn)行的人民幣匯率制度面臨沖擊的風(fēng)險(xiǎn)。第三，金融危機(jī)的多米諾骨牌效應(yīng)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的挑戰(zhàn)。金融危機(jī)主要是通過(guò)一體化的金融市場(chǎng)上投資者的從眾行為、資產(chǎn)組合選擇行為、資產(chǎn)相關(guān)操作以及預(yù)期心理等復(fù)合渠道在國(guó)家間傳遞的。金融市場(chǎng)的跨市場(chǎng) “羊群效應(yīng)”和 “交叉感染”EI益顯著。金融資本市場(chǎng)的全球統(tǒng)一性，使民族國(guó)家依靠傳統(tǒng)的領(lǐng)土主權(quán)來(lái)保護(hù)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和安全成為不可能。中國(guó)之所以在東南亞金融危機(jī)中受損失較小，根本原因在于中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的廣闊和中國(guó)經(jīng)濟(jì)健康、持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展，同時(shí)也與中國(guó)整個(gè)市場(chǎng)開放程度較低分不開。第四，金融全球化放大了中國(guó)金融體系的脆弱性和缺陷，引發(fā)信用危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)增大，給我國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局的能力提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在我國(guó)，目前的金融風(fēng)險(xiǎn)從自身來(lái)講主要來(lái)自兩個(gè)方面：一方面是國(guó)有銀行不良資產(chǎn)比例高，承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力、競(jìng)爭(zhēng)力較差；另一方面是我國(guó)的金融市場(chǎng)發(fā)育程度低，金融改革幾近于零，法制建設(shè)落后，沒(méi)有健全的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，自我保護(hù)能力較差。隨著開放的進(jìn)一步深入，在外資大規(guī)模流入、在高競(jìng)爭(zhēng)、名品牌戰(zhàn)略面前，中國(guó)金融體系的脆弱性和缺陷因行政手段的掩蓋的終結(jié)而被放大，極可能引發(fā)國(guó)內(nèi)金融界的信用危機(jī)，也對(duì)我國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管能力提出了嚴(yán)峻的考驗(yàn)。

第4篇：經(jīng)濟(jì)主權(quán)論文范文

    【論文關(guān)鍵詞】歐債危機(jī);危機(jī)原因;啟示 

    過(guò)去的2011年,是內(nèi)憂外患多種因素繁雜交織的一年。 歐洲債務(wù)危機(jī)持續(xù)發(fā)酵,主權(quán)信用危機(jī)惡化,歐美各國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇步履維艱,國(guó)際貿(mào)易增速回落,國(guó)際金融市場(chǎng)劇烈動(dòng)蕩,全球經(jīng)濟(jì)再度衰退的憂慮充斥市場(chǎng)。整體來(lái)看,歐債危機(jī)是中國(guó)外部經(jīng)濟(jì)面臨的一場(chǎng)重要危機(jī),怎么應(yīng)對(duì)是至關(guān)重要的問(wèn)題。在探究歐債危機(jī)對(duì)中國(guó)的影響和啟示之前,我們先簡(jiǎn)單談一下歐債危機(jī)產(chǎn)生的原因。 

    一、歐債危機(jī)的原因分析 

    1、歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)爆發(fā)的直接原因:高赤字 

    如果將債務(wù)杠桿比喻成潮水,那么水能載舟,亦能覆舟。金融危機(jī)爆發(fā)后,全球政府聯(lián)手利用公共財(cái)政的“再杠桿化”掩蓋了金融體系的“去杠桿化”。但是這種掩蓋是暫時(shí)性的,自從歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)爆發(fā)以來(lái),人們最常想起的詞語(yǔ)就是“高赤字”。 

    2、歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)爆發(fā)的根本原因:歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)政策結(jié)構(gòu)不平衡 

    歐元區(qū)現(xiàn)階段實(shí)行的是統(tǒng)一的貨幣政策和分散的財(cái)政政策。然而貨幣政策與財(cái)政政策常年的不對(duì)稱性使得各項(xiàng)矛盾和問(wèn)題得以積累。在08年全球次貸危機(jī)的沖擊之下,矛盾開始暴露,直指主權(quán)債務(wù)危機(jī)。盡管貨幣一體化為歐元區(qū)成員國(guó)政府搭建了更大的融資平臺(tái)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),但是由于經(jīng)濟(jì)狀況的差異而形成的不對(duì)稱沖擊,也在一定程度上削弱了這些優(yōu)勢(shì)。另一方面,歐元區(qū)簽訂的《穩(wěn)定與增長(zhǎng)公約》并沒(méi)有完全遵循最優(yōu)貨幣區(qū)的要求,各國(guó)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不盡相同,這樣更容易遭遇“不對(duì)稱沖擊”的影響。由于各成員國(guó)經(jīng)濟(jì)周期不同步,歐元的誕生也未能顯著縮小這種差異。同時(shí)歐洲中央銀行在貨幣政策的選擇上,無(wú)法也不可能滿足成員國(guó)不同的貨幣政策偏好,從而增加了危機(jī)蔓延的可能性。 

    3、歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)爆發(fā)的歷史原因:高福利政策 

    高福利意味著政府的高支出,必然伴隨的則是高稅收。高福利政策使得歐洲各國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上缺乏一種活力,并且在財(cái)政支出上遠(yuǎn)高于非高福利國(guó)家。不得不說(shuō),高福利是高赤字的一個(gè)重要源頭。 

    二、歐債危機(jī)給中國(guó)的影響 

    歐債危機(jī)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響不斷顯現(xiàn)出來(lái)。歐美經(jīng)濟(jì)的不景氣,直接影響到中國(guó)的出口。由于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)主要還是外向型經(jīng)濟(jì),出口在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中所占的比例很高。出口的下降,必然會(huì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)各個(gè)方面都有深遠(yuǎn)的影響。 

    (一)導(dǎo)致人民幣“升值” 

    最近在歐債危機(jī)的沖擊下,避險(xiǎn)資金紛紛轉(zhuǎn)向美元資產(chǎn),隨著美元走強(qiáng),人民幣也跟著升值。從1月4日到5月28日,人民幣對(duì)歐元匯率升值達(dá)到15.9%;同期人民幣對(duì)英鎊升值了10.7%。在不到半年時(shí)間內(nèi),人民幣已經(jīng)因歐洲債務(wù)危機(jī)而對(duì)主要非美貨幣出現(xiàn)較大幅度的升值。人民幣“被升值”還將影響人民幣對(duì)美元匯率的調(diào)整。 

    (二)影響中國(guó)對(duì)歐洲國(guó)家出口 

    由于人民幣升值幅度較大,中國(guó)出口到歐洲的產(chǎn)品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力下降。出口企業(yè)如果用歐元和英鎊收匯,則面臨較大的匯率風(fēng)險(xiǎn)。此外,由于歐系貨幣貶值,歐盟對(duì)中國(guó)動(dòng)出口將會(huì)增加,中國(guó)的貿(mào)易盈余還可能會(huì)繼續(xù)下滑。 

    (三)外匯儲(chǔ)備縮水 

    歐元和英鎊貶值,將使以美元計(jì)價(jià)的外匯儲(chǔ)備出現(xiàn)縮水。我國(guó)防范外匯資產(chǎn)的縮水問(wèn)題,必須采取動(dòng)態(tài)的資產(chǎn)管理模式,即不僅需要關(guān)注投資的收益,也要關(guān)注匯率變動(dòng)帶來(lái)的資產(chǎn)價(jià)值變化,以保證外匯資產(chǎn)的保值增值。

    (四)投機(jī)資本流入可能增加 

    現(xiàn)在人民幣對(duì)歐元和英鎊升值,歐元和英鎊投機(jī)資本流入同樣可以獲得人民幣升值的好處。因此防范走弱貨幣如歐元和英鎊等資產(chǎn)的流入。 

    (五)歐債危機(jī)影響全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇進(jìn)程,對(duì)中國(guó)的外需影響較大 

    歐債危機(jī)已經(jīng)影響了其他歐洲國(guó)家的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)步伐,同時(shí)還增加了全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的不確定性,歐洲國(guó)家經(jīng)濟(jì)恢復(fù)增長(zhǎng)將面臨更大的挑戰(zhàn)。歐盟是中國(guó)的第一大貿(mào)易伙伴,中國(guó)的外需短期內(nèi)繼續(xù)承壓。 

    三、歐債危機(jī)對(duì)中國(guó)的啟示 

    (一)財(cái)政刺激計(jì)劃要在可控的范圍內(nèi),把握好財(cái)政赤字的“度” 

    目前我國(guó)的國(guó)家債務(wù)和財(cái)政赤字遠(yuǎn)低于國(guó)際公認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)臨界點(diǎn),但是不能太樂(lè)觀。因?yàn)槭紫?我國(guó)地方政府仍然存在“GDP考核觀”,使得地方政府盲目舉債搞發(fā)展,財(cái)政入不敷出;其次,當(dāng)面臨經(jīng)濟(jì)下行是,政府刺激計(jì)劃會(huì)使財(cái)政負(fù)擔(dān)加大,可能造成通脹的壓力以及對(duì)私人部門的擠出效應(yīng)。所以中國(guó)必須高度警惕地方政府的債務(wù)結(jié)構(gòu)與債務(wù)負(fù)擔(dān),做好債務(wù)測(cè)算和償債平衡工作。 

    (二)注重轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu),由投資出口導(dǎo)向型向消費(fèi)導(dǎo)向型轉(zhuǎn)變 

    希臘的局面警示我們不能過(guò)分地依賴出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)。出口是我國(guó)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的殺手锏,但是這種方式極易受到外部沖擊。從長(zhǎng)期來(lái)看,出口導(dǎo)向型模式是不可維持的,中國(guó)應(yīng)該盡快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,從依靠外需轉(zhuǎn)到以內(nèi)需為主,擴(kuò)大內(nèi)需是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的核心環(huán)節(jié),消費(fèi)是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)更好更長(zhǎng)效的動(dòng)力。此外,在出口戰(zhàn)略上,將主要向歐美國(guó)家出口轉(zhuǎn)向亞洲新興國(guó)家、東盟、非洲國(guó)家的出口,出口產(chǎn)品也應(yīng)全面轉(zhuǎn)型升級(jí)。 

    (三)與國(guó)際接軌,增加中國(guó)財(cái)政的透明度 

    目前中國(guó)財(cái)政透明度整體較低,隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)日益融入全球化,中國(guó)應(yīng)與國(guó)際接軌,加強(qiáng)與國(guó)際機(jī)構(gòu)的溝通、協(xié)調(diào),縮小與國(guó)際貨幣基金組織提出的《財(cái)政透明度良好行為準(zhǔn)則》的差距。 

    (四)正視地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn),防范于未然 

第5篇：經(jīng)濟(jì)主權(quán)論文范文

關(guān)鍵詞：信息技術(shù)，初中科學(xué)，結(jié)合

 

近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，企業(yè)形式也隨之豐富，規(guī)模不斷加大。大型企業(yè)的拆分上市，讓企業(yè)的產(chǎn)權(quán)價(jià)值由較為單純的內(nèi)外運(yùn)動(dòng)模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨蓹?quán)為基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)價(jià)值變化。而財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)作為指導(dǎo)企業(yè)決策和行為的信息提供者，基本任務(wù)記錄企業(yè)資產(chǎn)和價(jià)值的變化信息。在這樣的情況下，以產(chǎn)權(quán)運(yùn)動(dòng)的角度分析財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的基本概念，對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展有著非同尋常的意義。

一、產(chǎn)權(quán)價(jià)值角度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)是現(xiàn)代企業(yè)會(huì)計(jì)的一個(gè)重要分支，它是指在企業(yè)范圍內(nèi)建立的一個(gè)依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，運(yùn)用確認(rèn)、計(jì)量、記錄和報(bào)告等專門程序與方法，著重向企業(yè)外部會(huì)計(jì)信息使用者提供以財(cái)務(wù)信息為主的經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)。會(huì)計(jì)提供的信息是企業(yè)產(chǎn)權(quán)價(jià)值運(yùn)動(dòng)最真實(shí)的體現(xiàn)。

企業(yè)管理層次的建立和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的設(shè)立，一方面形成了企業(yè)的組織體系和運(yùn)作機(jī)制，另一方面也是企業(yè)法人產(chǎn)權(quán)的分配，也是各種投入資本在企業(yè)內(nèi)部的配置。不同層級(jí)的管理機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的設(shè)置及其權(quán)利安排，決定了企業(yè)的資本運(yùn)動(dòng)，決定了組織的功能和績(jī)效，直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率和制度效率，從而直接影響產(chǎn)權(quán)價(jià)值所有者產(chǎn)權(quán)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。論文寫作，信息技術(shù)。論文寫作，信息技術(shù)。

企業(yè)內(nèi)外的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程可表示如下：產(chǎn)權(quán)交易契約的形成――企業(yè)法人產(chǎn)權(quán)的確立――企業(yè)內(nèi)部的權(quán)利安排――企業(yè)的資金運(yùn)動(dòng)和經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)――企業(yè)的績(jī)效――產(chǎn)權(quán)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與分配――產(chǎn)權(quán)交易契約的解除，這一過(guò)程是一個(gè)連續(xù)的、動(dòng)態(tài)的過(guò)程。傳統(tǒng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)著重于通過(guò)對(duì)“經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)”的核算來(lái)從現(xiàn)象上反映“資金運(yùn)動(dòng)”過(guò)程和“企業(yè)的績(jī)效”，而不注重決定或影響“資金運(yùn)動(dòng)”過(guò)程和“企業(yè)的績(jī)效”的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。廣義資本會(huì)計(jì)把上述企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的全過(guò)程作為自己的對(duì)象，并以資本運(yùn)動(dòng)背后所體現(xiàn)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系作為重點(diǎn)。因?yàn)樯鲜鲞^(guò)程開始于產(chǎn)權(quán)交易契約的形成，結(jié)束于產(chǎn)權(quán)交易契約的解除，其本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)契約的履行過(guò)程，其目的是產(chǎn)權(quán)價(jià)值的增值。

二、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)中產(chǎn)權(quán)價(jià)值要素的內(nèi)涵

在傳統(tǒng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)要素中，“產(chǎn)權(quán)價(jià)值”是指“所有者產(chǎn)權(quán)價(jià)值”，或“業(yè)主產(chǎn)權(quán)價(jià)值”、“股東產(chǎn)權(quán)價(jià)值”，即狹義的產(chǎn)權(quán)價(jià)值。

從計(jì)量的角度，把產(chǎn)權(quán)價(jià)值定義為資產(chǎn)與負(fù)債之間的差額。從會(huì)計(jì)計(jì)量的角度，先界定資產(chǎn)和負(fù)債，然后計(jì)算所有者產(chǎn)權(quán)價(jià)值，所有者產(chǎn)權(quán)價(jià)值的金額取決于資產(chǎn)和負(fù)債的計(jì)量，而不是直接對(duì)所有者產(chǎn)權(quán)價(jià)值的性質(zhì)做出規(guī)定。

站在企業(yè)外部所有者（業(yè)主或股東）的立場(chǎng)上對(duì)產(chǎn)權(quán)價(jià)值要素進(jìn)行界定，而不是站在企業(yè)主體的立場(chǎng)上。認(rèn)為所有者產(chǎn)權(quán)價(jià)值是“所有者在企業(yè)資產(chǎn)中享有的經(jīng)濟(jì)利益”，“是企業(yè)投資人對(duì)企業(yè)凈資產(chǎn)的所有權(quán)”。依據(jù)工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代“資本雇傭勞動(dòng)”的邏輯界定產(chǎn)權(quán)價(jià)值，認(rèn)為企業(yè)是股東或業(yè)主的企業(yè)，股東或業(yè)主是企業(yè)的所有者，“所有者產(chǎn)權(quán)價(jià)值”就是“股東產(chǎn)權(quán)價(jià)值”或“業(yè)主產(chǎn)權(quán)價(jià)值”。

三、產(chǎn)權(quán)價(jià)值理論的分類

產(chǎn)權(quán)價(jià)值理論與企業(yè)組織形式的變革和對(duì)企業(yè)性質(zhì)的認(rèn)識(shí)息息相關(guān)。企業(yè)組織形式經(jīng)歷了從獨(dú)資企業(yè)到合伙企業(yè)再到股份公司的演變，對(duì)企業(yè)性質(zhì)的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了從“經(jīng)濟(jì)人”到“社會(huì)生態(tài)經(jīng)濟(jì)人”，從股東單邊治理到利益相關(guān)者共同治理的轉(zhuǎn)變。相應(yīng)地，產(chǎn)權(quán)價(jià)值理論也有業(yè)主權(quán)理論、企業(yè)主體理論、企業(yè)理論等。

（一）業(yè)主權(quán)理論

在獨(dú)資和合資企業(yè)，業(yè)主直接經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)，業(yè)主就是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者。企業(yè)的資產(chǎn)是業(yè)主所擁有的權(quán)利，企業(yè)的負(fù)債是業(yè)主所承擔(dān)的義務(wù)，資產(chǎn)與負(fù)債之間的差額就是業(yè)主產(chǎn)權(quán)價(jià)值，即資產(chǎn)減去負(fù)債即為業(yè)主產(chǎn)權(quán)價(jià)值。在業(yè)主權(quán)理論下：

企業(yè)的收入是業(yè)主產(chǎn)權(quán)價(jià)值的增加，企業(yè)的費(fèi)用是業(yè)主產(chǎn)權(quán)價(jià)值的減少。收入與費(fèi)用之間的差額形成收益或損失，引起業(yè)主產(chǎn)權(quán)價(jià)值的增加或減少，獨(dú)資企業(yè)可直接增記“業(yè)主產(chǎn)權(quán)價(jià)值”或“資本”賬戶，合伙企業(yè)可按約定的方法和比例對(duì)凈收益或凈損失進(jìn)行分配之后，增記或減記每一業(yè)主的“業(yè)主產(chǎn)權(quán)價(jià)值”或“資本”賬戶。論文寫作，信息技術(shù)。

債務(wù)利息是合伙企業(yè)的費(fèi)用，企業(yè)的所得稅也視為合伙企業(yè)的一項(xiàng)費(fèi)用，應(yīng)在計(jì)算收益時(shí)從收入中扣除。在合伙企業(yè)，合伙人的私用提款不是合伙企業(yè)的費(fèi)用，而應(yīng)作為合伙人資本的減項(xiàng)。。支付給合伙人的工資、津貼不是合伙企業(yè)的費(fèi)用，而是一項(xiàng)損益分配項(xiàng)目。

（二）主體理論

主要適用于股東和債權(quán)人出資形成的公司制企業(yè)。主體理論認(rèn)為，企業(yè)是一個(gè)獨(dú)立的法人，是一個(gè)具有獨(dú)立人格、實(shí)現(xiàn)自主經(jīng)營(yíng)和自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)組織，應(yīng)把企業(yè)與企業(yè)的出資人（股東、債權(quán)人）區(qū)分開來(lái)。在主體理論下：

企業(yè)是股東和債權(quán)人的產(chǎn)權(quán)價(jià)值監(jiān)護(hù)人，企業(yè)對(duì)股東和債權(quán)人的產(chǎn)權(quán)價(jià)值負(fù)有經(jīng)管責(zé)任，資產(chǎn)是企業(yè)履行經(jīng)管責(zé)任的工具，即資產(chǎn)為負(fù)債與所有者產(chǎn)權(quán)價(jià)值的總和。

資產(chǎn)是企業(yè)自身的權(quán)利，負(fù)債是企業(yè)自身的特定義務(wù)，所有者產(chǎn)權(quán)價(jià)值（股東產(chǎn)權(quán)價(jià)值）是資產(chǎn)與負(fù)債之間的差額，是一種剩余產(chǎn)權(quán)價(jià)值。

收入是企業(yè)的成果，費(fèi)用是企業(yè)為獲得收入而消耗的物品和服務(wù)，收入和費(fèi)用并不代表股東產(chǎn)權(quán)價(jià)值的增減，收入減去費(fèi)用得到的凈收益也不是直接屬于股東：只有通過(guò)股利分配發(fā)放的股利才屬于股東，股利分配后的留存收益不是股東的產(chǎn)權(quán)價(jià)值，而是企業(yè)本身的產(chǎn)權(quán)價(jià)值。股東獲得的股利、債權(quán)人得到的利息都是收益分配。

（三）企業(yè)理論

適用于利益相關(guān)者共有的現(xiàn)代大公司。論文寫作，信息技術(shù)。企業(yè)理論認(rèn)為，企業(yè)的利益相關(guān)者除了股東和債權(quán)人之外，還有職工、客戶、國(guó)家等。企業(yè)是為了所有這些利益相關(guān)者的利益而從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)組織，企業(yè)具有廣泛的社會(huì)責(zé)任。企業(yè)應(yīng)為所有利益相關(guān)者提供對(duì)他們有用的信息，比如，支付給股東的股利、支付給債權(quán)人的利息、支付給員工的工資，以及向國(guó)家交納的稅收和企業(yè)的留存收益等。論文寫作，信息技術(shù)。股利、利息、工資、稅收、留存收益等構(gòu)成了企業(yè)的收益或增值額，可通過(guò)編制增值表來(lái)予以反映。

四、產(chǎn)權(quán)價(jià)值中的綜合資產(chǎn)

資源的泛化和資本的泛化，必然導(dǎo)致資產(chǎn)的廣義化。與經(jīng)濟(jì)資源分為“硬資源”和“軟資源”相一致，綜合資產(chǎn)包括“硬資產(chǎn)”和“軟資產(chǎn)”。“硬資產(chǎn)”是指?jìng)鹘y(tǒng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)中建立在財(cái)務(wù)資源或財(cái)務(wù)資本基礎(chǔ)之上的物質(zhì)資產(chǎn)，包括現(xiàn)金、銀行存款、短期投資、應(yīng)收及預(yù)付賬款、待攤費(fèi)用、存貨等流動(dòng)資產(chǎn)，以及長(zhǎng)期投資、固定資產(chǎn)、長(zhǎng)期待攤費(fèi)用等長(zhǎng)期資產(chǎn)。“軟資產(chǎn)”是指建立在“軟資源”和非財(cái)務(wù)資本基礎(chǔ)之上的資產(chǎn)，包括人力資產(chǎn)、社會(huì)資產(chǎn)（關(guān)系資產(chǎn)、顧客資產(chǎn)）、生態(tài)資產(chǎn)（環(huán)境資產(chǎn)）、組織資產(chǎn)等。論文寫作，信息技術(shù)。

在傳統(tǒng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)中，“資產(chǎn)”主要是指“硬資產(chǎn)”，不包括“軟資產(chǎn)”，這是傳統(tǒng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的一個(gè)很大的缺陷。所以，要將“軟資產(chǎn)”納入會(huì)計(jì)核算，建立起與“泛資源”和“廣義資本”相一致的、能全面反映企業(yè)的資產(chǎn)、能力和價(jià)值的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)理論框架是現(xiàn)代財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)必須完善的。

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[3]施先旺.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)概念:基于產(chǎn)權(quán)價(jià)值運(yùn)動(dòng)視角的分析[J].會(huì)計(jì)研究.2010(1)

[4]黃曉波.基于廣義資本的財(cái)務(wù)報(bào)告[J].會(huì)計(jì)研究.2007(10)

第6篇：經(jīng)濟(jì)主權(quán)論文范文

論文摘要：金融創(chuàng)新對(duì)金融業(yè)及其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，為金融業(yè)的發(fā)展注入了新的活力，雖然金融創(chuàng)新也有它的負(fù)面作用，但是從整體來(lái)看，它的積極的正面的對(duì)金融業(yè)影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)面影響。本文主要從金融機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)以及金融制度三方面探討了金融創(chuàng)新對(duì)金融業(yè)的正面影響，供大家參考。

早在20世紀(jì)60年代，麥金榮等經(jīng)濟(jì)學(xué)家就提出了金融抑制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制作用，并提出了金融創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的建議，它對(duì)金融業(yè)及其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，為金融業(yè)的發(fā)展注入了新的活力，雖然金融創(chuàng)新也有它的負(fù)面作用，但是從整體來(lái)看，它的積極的正面的對(duì)金融業(yè)影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)面影響。本文主要從金融機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)以及金融制度三方面探討了金融創(chuàng)新對(duì)金融業(yè)的正面影響，供大家參考。

一、金融創(chuàng)新對(duì)金融機(jī)構(gòu)的影響

1.金融創(chuàng)新提升了金融業(yè)發(fā)展能力。金融創(chuàng)新不僅僅是在業(yè)務(wù)發(fā)展、機(jī)構(gòu)放大、就業(yè)增長(zhǎng)和素質(zhì)提高方面對(duì)金融業(yè)的發(fā)展能有一定的促進(jìn)作用，還由于金融機(jī)構(gòu)盈利能力增強(qiáng)，把金融機(jī)構(gòu)的資本擴(kuò)張能力和現(xiàn)代化的設(shè)備水平的提高帶動(dòng)起來(lái)。也許更值得一提的是，金融創(chuàng)新還推動(dòng)了金融產(chǎn)值的快速增長(zhǎng)，促使一個(gè)國(guó)家的第三產(chǎn)業(yè)和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例迅速上升，為第三產(chǎn)業(yè)和GDP增長(zhǎng)做出了重要貢獻(xiàn)。

2.金融創(chuàng)新能力提高了金融機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力。金融組織創(chuàng)新促使金融機(jī)構(gòu)紛紛有新的成員加入，促成了多種金融機(jī)構(gòu)并存的模式；金融工具創(chuàng)新、金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新使傳統(tǒng)的金融措施對(duì)顧客的吸引力降低，造成利潤(rùn)逐漸下降。所有這些，都強(qiáng)化了金融機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)。

3.金融創(chuàng)新提高了金融機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力。金融創(chuàng)新的這種影響，主要通過(guò)金融機(jī)構(gòu)對(duì)具有風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能金融工具的使用體現(xiàn)出來(lái)。例如，浮動(dòng)利率債券或浮動(dòng)利率的票據(jù)，這種建立在傳統(tǒng)金融工具的特點(diǎn)的基礎(chǔ)上的金融創(chuàng)新工具，能促使金融機(jī)構(gòu)降低籌資利率風(fēng)險(xiǎn)。

二、金融創(chuàng)新對(duì)金融市場(chǎng)的影響

1.金融創(chuàng)新提高了金融市場(chǎng)的深度和廣度。金融工具的創(chuàng)新豐富了金融市場(chǎng)的交易品種，導(dǎo)致金融市場(chǎng)接納的金融資產(chǎn)的品種不斷增加。各種類型的債券陸續(xù)出現(xiàn)，特別是金融衍生產(chǎn)品的序列已經(jīng)延長(zhǎng)，種類繁多、各具特色，技術(shù)也越來(lái)越強(qiáng)。從衍生產(chǎn)品的組合設(shè)計(jì)來(lái)看，也可以看作是花樣翻新，不但有金融工具和金融衍生品的嫁接，如外匯期貨，債券期貨、股票期貨等；還有衍生工具之間的搭配，例如期貨期權(quán)，換期權(quán)等兩種金融衍生品組合而成的“再衍生工具”。此外， 還有對(duì)基礎(chǔ)衍生工具的參數(shù)和性質(zhì)進(jìn)行重新設(shè)計(jì)后產(chǎn)生的創(chuàng)新衍生產(chǎn)品。

2.金融創(chuàng)新促使國(guó)際金融市場(chǎng)融資證券化。主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:一是證券發(fā)行融資方式的重要程度大大超過(guò)了銀行貸款，具體表現(xiàn)為銀行貸款的數(shù)量急劇下降、循環(huán)國(guó)際證券急劇上升。二是商業(yè)銀行作為重要的微觀金融主體，資產(chǎn)和負(fù)債越來(lái)越證券化。商業(yè)銀行的總資產(chǎn)中有相當(dāng)多證券資產(chǎn)的形式存在，商業(yè)銀行成為重要的國(guó)際證券市場(chǎng)的投資者。此外，商業(yè)銀行貸款資產(chǎn)也實(shí)現(xiàn)了證券化。至于負(fù)債債務(wù)證券化，是指銀行更注重通過(guò)發(fā)行浮動(dòng)利率債券和長(zhǎng)期債券基金，而傳統(tǒng)的依靠吸收存款的融資方式的比例下降。三是商業(yè)銀行不僅作為國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行者，還參與國(guó)際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)，成為新發(fā)證券承銷機(jī)構(gòu)。

3.金融創(chuàng)新促進(jìn)金融市場(chǎng)一體化。金融創(chuàng)新對(duì)金融市場(chǎng)一體化的影響主要表現(xiàn)在三個(gè)方面:一是加快金融創(chuàng)新國(guó)際資本的流動(dòng)，促進(jìn)國(guó)際資本市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)大、促使一體化程度加深。一些創(chuàng)新的金融工具在國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)或國(guó)際金融市場(chǎng)問(wèn)世以后，交易規(guī)模迅速擴(kuò)大并且快速向全球金融市場(chǎng)發(fā)展，而這又在客觀上要求這些金融工具的交易慣例、市場(chǎng)交易價(jià)格和投資回報(bào)在不同的金融市場(chǎng)上基本一致，從而促進(jìn)了不同的金融市場(chǎng)之間的關(guān)聯(lián)度改善。二是金融衍生工具不僅為金融主體規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套期保值提供了有效手段，因?yàn)橄嗤呢泿诺母?dòng)利率和固定利率之間、不同貨幣的利率之間存在差異，并對(duì)金融主體套利投機(jī)收益和套匯收益提供了可能。三是一些創(chuàng)新金融工具或衍生工具的交易， 本身就要以多個(gè)金融市場(chǎng)做依托，是一種跨市場(chǎng)的國(guó)際性金融交易。

三、金融創(chuàng)新對(duì)金融制度的影響

1.金融創(chuàng)新模糊了融資邊界。金融創(chuàng)新使得直接融資與間接融資、資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的界限越來(lái)越模糊，從而導(dǎo)致融資體制發(fā)生了深刻的結(jié)構(gòu)性變化。按照一般的金融學(xué)原理，間接融資是指以銀行作為信貸中介的資金融通資行為，而直接融資則是籌資人和投資人沒(méi)有必要借助金融中介機(jī)構(gòu)直接融資。至于貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)融資期限的分類則作為主要的客觀標(biāo)準(zhǔn)。融資期限不超過(guò)十二個(gè)月期限的市場(chǎng)為貨幣市場(chǎng)，反之為資本市場(chǎng)。這樣來(lái)解釋這種融資制度相關(guān)的四個(gè)基本概念，在不同類型的金融文件和金融教科書中似乎已經(jīng)成為規(guī)則得到了一致的認(rèn)可。然而，金融創(chuàng)新將使這些劃分標(biāo)準(zhǔn)遇到了很大的挑戰(zhàn)。

2.金融創(chuàng)新促進(jìn)國(guó)際貨幣制度的變遷。金融創(chuàng)新促進(jìn)國(guó)際貨幣一體化的進(jìn)程。歐元的開始使用就是一個(gè)典型的例子。歐元貨幣制度創(chuàng)新推出的意義主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:第一，歐元制度是一種不與國(guó)家權(quán)力相聯(lián)系的創(chuàng)新的貨幣制度。在人類的歷史上的貨幣統(tǒng)一，基本都是以統(tǒng)一主權(quán)作為前提和條件。而歐元作為一個(gè)超國(guó)家組織的產(chǎn)物，是在國(guó)家主權(quán)分立的情況下實(shí)現(xiàn)的貨幣整合，也就是歐元體現(xiàn)的貨幣的統(tǒng)一，是超越國(guó)家主權(quán)的限制，與國(guó)家主權(quán)統(tǒng)一相分離的。從這個(gè)意義上說(shuō)，歐元的開始使用不僅推動(dòng)了貨幣制度創(chuàng)新，還對(duì)傳統(tǒng)的金融學(xué)的貨幣制度理論提出了挑戰(zhàn)。其次，歐元是符合經(jīng)濟(jì)和金融全球化和貨幣形式出現(xiàn)的一種創(chuàng)新。貨幣制度創(chuàng)新，不僅包括深化金融體制演化和貨幣形式的發(fā)展演變，也包括總體貨幣制度不變下的貨幣一體化。

四、結(jié)論

總之，金融創(chuàng)新對(duì)金融市場(chǎng)和金融制度產(chǎn)生了積極的影響，作為金融業(yè)的工作人員，只有認(rèn)真研究、趨利避害，才能極大限度地發(fā)揮它的積極作用。

參考文獻(xiàn)

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第7篇：經(jīng)濟(jì)主權(quán)論文范文

國(guó)際私法就是在適用與限制外國(guó)法的過(guò)程中產(chǎn)生與 發(fā)展 起來(lái)的，是限制和適用外國(guó)法的對(duì)立統(tǒng)一。在分析適用外國(guó)法制度的基礎(chǔ)上，揭示國(guó)際私法相關(guān) 法律 制度的基礎(chǔ)——國(guó)家利益，各個(gè)國(guó)家無(wú)論是限制還是適用外國(guó)法，最終目的都是為了實(shí)現(xiàn)和維護(hù)國(guó)家利益的。在國(guó)際私法的立法和司法實(shí)踐中，要把維護(hù)國(guó)家利益和促進(jìn)國(guó)際 經(jīng)濟(jì) 交流與合作結(jié)合起來(lái)。

關(guān)鍵詞：限制；適用；國(guó)家利益；外國(guó)法；國(guó)際私法

所有法律都會(huì)表現(xiàn)出一種價(jià)值上的判斷（value judgments），也就是對(duì)社會(huì)中的特定問(wèn)題應(yīng)該如何解決的看法。[1] 國(guó)際私法是調(diào)整國(guó)際民商事法律關(guān)系的部門法，它主要調(diào)整國(guó)際私法關(guān)系。但是國(guó)際私法對(duì)私法關(guān)系的調(diào)整是以國(guó)家利益為基礎(chǔ)的，即在不損害國(guó)家利益的前提下，發(fā)展國(guó)際民商事法律關(guān)系。從國(guó)際私法的起源和發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，雖然國(guó)際私法涉及到外國(guó)法的適用，但是國(guó)際私法對(duì)外國(guó)法的適用和承認(rèn)同樣受制于一國(guó)主權(quán)和國(guó)家利益，因此，可以得出這樣的結(jié)論：國(guó)際私法是對(duì)外國(guó)法的限制和適用的對(duì)立統(tǒng)一。

一、國(guó)際私法的起源

在近代意義的主權(quán)觀念及主權(quán)國(guó)家產(chǎn)生以前，正像沃爾夫所指出，西塞羅所處的羅馬時(shí)代，他們認(rèn)為，“除了我們的市民法外，所有其他的市民法是怎樣的粗制濫造和幾乎達(dá)到可笑的程度，是難以想象的。”“他們拒絕采用外國(guó)訴訟人本國(guó)’的特定法律，顯然這是因?yàn)?，如果這樣做了，也許要造成法律的退化。”[2] 自12世紀(jì)以來(lái)，隨著羅馬帝國(guó)的解體，在歐洲形成了許多城邦國(guó)家，各城邦國(guó)家除繼續(xù)適用羅馬法以外，還制定了許多城邦法則，城邦之間的法則各異。wWw.133229.cOM此時(shí)歐洲地中海諸國(guó)，由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和 交通 的便利，如威尼斯、熱那亞、弗羅倫薩等城邦國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易十分發(fā)達(dá)，產(chǎn)生了大量的民商事交往。當(dāng)時(shí)的意大利法學(xué)家巴托魯斯(bartolus)為適應(yīng)這種新形勢(shì)的發(fā)展需要，提出了“法則區(qū)別說(shuō)”(theory of statutes),他主張把法則按不同的順序分為三種：即關(guān)于人的法則、物的法則、關(guān)于行為的法則；進(jìn)而指出：住所地法為人的法則；物之所在地為物的法則，行為地法為行為法則。不同性質(zhì)的法則調(diào)整不同類型的涉外民商事關(guān)系，他指出：用住所地法來(lái)調(diào)整當(dāng)事人的權(quán)利能力、行為能力方面的法律沖突，用物之所在地法來(lái)調(diào)整不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)方面的法律沖突；用行為地法來(lái)調(diào)整行為方式方面的法律沖突。他首次提出了法則的域內(nèi)效力和域外效力的問(wèn)題。他反對(duì)嚴(yán)格的屬地主義的法律適用原則，主張內(nèi)國(guó)在一定的條件下，可以適用有關(guān)的外國(guó)法律，這就是最早的國(guó)際私法理論。[3] 沃爾夫曾深刻地指出，沖突法“在中世紀(jì)時(shí)代的意大利城邦產(chǎn)生時(shí)，人們?cè)?jīng)認(rèn)為它是超國(guó)家的法律；那時(shí)佛羅倫薩、波羅尼亞和摩德納沒(méi)有個(gè)別的國(guó)際私法體系，它們有著同一法律，這個(gè)法律是所有的城邦所共有的，而且出自同一的淵源?！盵4]

19世紀(jì)以來(lái)，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，調(diào)整國(guó)際民商事法律關(guān)系的法律也有了較大的發(fā)展變化。一是調(diào)整國(guó)際民商事法律關(guān)系的部門法——國(guó)際私法本身更加完善。除了原有的沖突規(guī)范外，產(chǎn)生了大量的實(shí)體規(guī)范。在實(shí)體規(guī)范中有統(tǒng)一實(shí)體法——國(guó)際公約和國(guó)際慣例，也有各國(guó)的調(diào)整涉外民商事法律關(guān)系的專門的實(shí)體法。二是，統(tǒng)一實(shí)體法的產(chǎn)生的發(fā)展有的已經(jīng)從國(guó)際私法之中分離出去形成了很多部門法。如國(guó)際投資法、國(guó)際貿(mào)易法。

從國(guó)際私法產(chǎn)生和發(fā)展的 歷史 來(lái)看，國(guó)家私法的產(chǎn)生和發(fā)展是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為內(nèi)驅(qū)力的。在國(guó)際私法產(chǎn)生以前，在處理涉外民商事關(guān)系之時(shí)，要一國(guó)的統(tǒng)治者或法院去承認(rèn)并適用與自己的規(guī)定不同的外國(guó)法是很難想象的。國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展到了今天，在處理涉外民商事關(guān)系時(shí)，如果認(rèn)為還有完全拒絕承認(rèn)和適用外國(guó)民商法的國(guó)家同樣是不可想象的。國(guó)際私法的發(fā)展歷史是對(duì)外國(guó)法的限制與適用的歷史，是不同集團(tuán)（包括國(guó)際組織、國(guó)家、城邦等）利益博弈的歷史，是一部法律價(jià)值協(xié)調(diào)史。國(guó)際經(jīng)濟(jì)利益成為主權(quán)者制定國(guó)際私法的主要考慮因素。由于人類社會(huì)還是以（主權(quán)）民族國(guó)家為主要形式生存和發(fā)展的。因此，各個(gè)國(guó)家的利益需求不可能完全一樣，有時(shí)候也會(huì)發(fā)生激烈的沖突。為了在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交流中減少成本，各國(guó)在相互妥協(xié)的基礎(chǔ)上制定了國(guó)際民商事交易規(guī)則。這種妥協(xié)在客觀上減少了各國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中的對(duì)抗和沖突。

二、國(guó)際私法的幾種典型學(xué)說(shuō)分析

1、胡伯(huber)的“三原則”

十六世紀(jì)末,十七世紀(jì)初荷蘭的工商業(yè)經(jīng)濟(jì)在西歐日益強(qiáng)大,特別是當(dāng)荷蘭資產(chǎn)階級(jí)革命取得勝利,建立荷蘭共和國(guó)之后,為了進(jìn)一步發(fā)展資本主義工商業(yè)自由經(jīng)濟(jì),對(duì)外殖民擴(kuò)張的需要,同時(shí)要求其利益在法律上能夠得到保障和擺脫封建的割據(jù)狀態(tài)、絕對(duì)屬地主義的束縛。在此背景下，胡伯提出了“三原則”說(shuō)：(1)任何主權(quán)者的法律必須在其境內(nèi)行使并約束其臣民,但在境外則無(wú)效;(2)凡居住在境內(nèi)的人,包括常住的與臨時(shí)的,都可視為主權(quán)者的臣民;(3)每一國(guó)家的法律只在其本國(guó)領(lǐng)域內(nèi)有效,但根據(jù)禮讓,行使主權(quán)權(quán)力者也應(yīng)讓其在自己境內(nèi)保持其效力,只要這樣作不損害本國(guó)家的主權(quán)和臣民的利益。他的這種主張?zhí)岢隽藝?guó)際私法的一項(xiàng)重大原則,就是承認(rèn)或者不承認(rèn)外國(guó)法的域外效力,適用或者不適用外國(guó)法律,完全取決于各國(guó)的主權(quán)考慮、取決于國(guó)家利益。

2、意大利孟西尼的國(guó)籍法說(shuō)

意大利的孟西尼于1851年在都靈大學(xué)發(fā)表了題為《國(guó)籍乃國(guó)際法的基礎(chǔ)》的著名演說(shuō),把民族權(quán)力置于十分重要的地位,提出了法律適用上的國(guó)籍法學(xué)說(shuō)。他主張應(yīng)給予國(guó)籍一個(gè)明確的法律概念,并作為國(guó)際法的基礎(chǔ),每個(gè)人都應(yīng)適用其本民族的法律.其學(xué)說(shuō)可以概括為三項(xiàng)原則：第一,國(guó)籍原則,即人的身份能力,親屬關(guān)系和繼承關(guān)系等應(yīng)適用當(dāng)事人的國(guó)籍國(guó)法；第二,屬地主權(quán)原則,即以公共秩序?yàn)槟康牡姆?應(yīng)當(dāng)適用于居住在該國(guó)境內(nèi)的一切人；第三,意思自治原則,即物權(quán),債權(quán)等財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系,可適用當(dāng)事人協(xié)議選擇的法律。這樣，他確立了國(guó)籍原則、國(guó)家主權(quán)原則、自由原則，法律的選擇適用正是在國(guó)家利益、個(gè)人利益之間尋求一種平衡。同時(shí)，他也指出，某些法律既可以適用于外國(guó)人，又可以適用于本國(guó)人，不過(guò)，也有例外，這個(gè)例外就是公共秩序。

3、柯里的“政府利益分析說(shuō)(governmental interests analysis)”

1963年,柯里(brainerd currie, 1912-1965年)教授在他出版的《沖突法 論文 集》一書中提出了“政府利益分析說(shuō)”。他認(rèn)為，在沖突的雙方中只有一方有政府利益。所以,在審理涉外案件時(shí),如果只有一個(gè)國(guó)家有合法利益,就應(yīng)適用這個(gè)國(guó)家的法律；如果兩個(gè)國(guó)家有合法利益,而其中一國(guó)為法院地國(guó)時(shí),則無(wú)論如何應(yīng)適用法院地法,即使外國(guó)的利益大于法院地國(guó)的利益；如果兩個(gè)外國(guó)有合法利益,而法院地國(guó)家為無(wú)利益的第三國(guó)時(shí),則可以適用法院地法,也可以適用法院依自由裁量認(rèn)為應(yīng)適用的法律。十分明顯,柯里是贊成盡可能適用法院地法的，而且在多數(shù)情況下，法院會(huì)認(rèn)為自己的國(guó)家在案件中有“合理的利益”，從而排除外國(guó)法的適用，那么沖突法就不起作用了。.柯里的“政府利益分析說(shuō)”遭到了廣泛的批評(píng)，英國(guó)學(xué)者莫里斯曾指出:柯里“試圖拋開法律選擇規(guī)范的做法,就像要拋出一個(gè)自動(dòng)飛回的飛鏢”。[5]

三、國(guó)際私法的基點(diǎn)——國(guó)家利益

法律往往表現(xiàn)是維護(hù)和實(shí)現(xiàn)利益的工具，法律以權(quán)利義務(wù)為機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)和分配利益。法律和利益是不可分離的，沒(méi)有利益的需求和分配，法律就不存在了。耶林認(rèn)為，法律的目的在于實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益，其手段是通過(guò)報(bào)償實(shí)現(xiàn)個(gè)人與個(gè)人、個(gè)人與社會(huì)的利益平衡。在整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活中，利益平衡是法律控制社會(huì)的手段，具體辦法是大力提倡工商貿(mào)易。[6]從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，有關(guān)國(guó)際民商事的法律只不過(guò)是維護(hù)和實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的工具罷了。

“天下熙熙，皆為利來(lái)；天下攘攘，皆為利往?！比祟悂?lái)到地球之后，要吃穿住行用，產(chǎn)生了各式各樣的生活需求，于是出現(xiàn)了利益的問(wèn)題。 “利益”一詞源于拉丁語(yǔ)，意為“與人或事有關(guān)的，有影響的，重要的”。[7]英國(guó) 哲學(xué) 家霍布斯認(rèn)為每一個(gè)人的目的都是為著他自己的利益，“自愛(ài)心”、“自利心”是人的 自然 本性，是造成歷史動(dòng)亂變遷的根源；18世紀(jì)法國(guó)哲學(xué)家愛(ài)爾維修認(rèn)為，利益是社會(huì)生活中的唯一、普遍起作用的因素，利益是社會(huì)生活的基礎(chǔ)，是社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力和社會(huì)矛盾的根源，一切錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象都可以從利益那里得到解釋。人們追求利益的活動(dòng)是人類最基本的活動(dòng)。人類社會(huì)中不同集團(tuán)、不同階層的各式各樣的沖突，歸根結(jié)底是一場(chǎng)利益的沖突。因此，愛(ài)爾維修把利益制約社會(huì)生活看作是一個(gè)不可違背的 規(guī)律 。于是有了“河水不能倒流，人不能逆著利益的浪頭走”的名言。

國(guó)家利益是國(guó)際 政治 學(xué)中的一個(gè)概念，我國(guó)一些學(xué)者賦予給“國(guó)家利益”的定義：國(guó)家利益是主權(quán)國(guó)家在國(guó)際關(guān)系格局中生存與發(fā)展需求的總和。還有人更進(jìn)一步表述為：國(guó)家利益是一個(gè)主權(quán)國(guó)家在開放的國(guó)際關(guān)系的競(jìng)爭(zhēng)中認(rèn)定的物質(zhì)與精神的生存與發(fā)展需求的總和。[8]從國(guó)際關(guān)系的角度來(lái)看，國(guó)家利益包含著三個(gè)要素：即國(guó)家主權(quán)、不干涉和國(guó)家的忠誠(chéng)。

國(guó)家主權(quán)原則，是指一個(gè)主權(quán)國(guó)家具有獨(dú)立自主地處理自己對(duì)內(nèi)和對(duì)外事務(wù)的最高權(quán)力。主權(quán)原則對(duì)內(nèi)表現(xiàn)為國(guó)際立法對(duì)其境內(nèi)的一切人、物和行為以及領(lǐng)土外的本國(guó)人實(shí)行管理的最高權(quán)力。主權(quán)原則對(duì)外表現(xiàn)為國(guó)家在對(duì)外交往中獨(dú)立、平等，不受他國(guó)的非法干涉，國(guó)家之間相互尊重主權(quán)，“平等者之間無(wú)裁判權(quán)”。主權(quán)原則是國(guó)際私法產(chǎn)生的基礎(chǔ)。正是在有關(guān)國(guó)家相互尊重主權(quán)的原則下，才有了各國(guó)的民事、經(jīng)濟(jì)交往。才有了內(nèi)國(guó)法在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候承認(rèn)和適用外國(guó)法，也有了在一定的條件下承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法的判決。這一切的產(chǎn)生、發(fā)展都是以國(guó)家主權(quán)原則為前提的。在一個(gè)政府主權(quán)或者主權(quán)不完整的國(guó)家，沒(méi)有真正的司法獨(dú)立權(quán)。無(wú)權(quán)審理涉及外國(guó)人的民商事案件，就沒(méi)有國(guó)際私法。[9]

一個(gè)國(guó)家的生存和發(fā)展是要依靠自身的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的。經(jīng)濟(jì)資源是有限的，每一個(gè)國(guó)家要生存和發(fā)展必須利用他國(guó)的資源、技術(shù)，涉外經(jīng)濟(jì)交往中的當(dāng)事人都是為了實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)目的的。從國(guó)際私法的起源來(lái)看，國(guó)際私法的產(chǎn)生是為了適應(yīng)國(guó)際民商事交往需要而產(chǎn)生的。 現(xiàn)代 社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)，是以經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)、以科技為龍頭的綜合國(guó)力的較量。在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，圍繞市場(chǎng)和資源等經(jīng)濟(jì)權(quán)益的斗爭(zhēng)日益激烈，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更容易受到外來(lái)因素的沖擊；而且，由于國(guó)際舊的經(jīng)濟(jì)秩序的存在，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家往往利用其占優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力制定對(duì)其有利的國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則，并迫使廣大發(fā)展

四、外國(guó)法適用制度的分析

關(guān)于國(guó)際私法性質(zhì)，有國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法兩說(shuō)，筆者認(rèn)為，國(guó)際私法更應(yīng)歸于國(guó)內(nèi)法的范疇，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，國(guó)際私法主要是國(guó)內(nèi)法：其一，國(guó)際私法的立法與運(yùn)行的最終目的是為了實(shí)現(xiàn)和維護(hù)本國(guó)國(guó)家利益的；其二，國(guó)際私法最主要的淵源仍將是國(guó)內(nèi)法，而有關(guān)的國(guó)際條約一般只約束締約國(guó)，至今并不存在約束所有國(guó)家的國(guó)際私法規(guī)范，而在一些國(guó)際條約中，國(guó)家可以對(duì)某些條款作出保留或者借口“公共秩序”拒絕適用；其三，在國(guó)際私法的適用和有關(guān) 法律 制度設(shè)計(jì)上，各國(guó)往往在盡可能運(yùn)用本國(guó)法的情況下，適當(dāng)?shù)那闆r下準(zhǔn)予適用外國(guó)法。

以下著重論述外國(guó)法適用的有關(guān)制度：

1、識(shí)別（qualification/classification）

識(shí)別是依據(jù)一定的法律概念，對(duì)待決條件的事實(shí)情況或有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行定性和分類，把它歸入獨(dú)立的法律范疇 從而援用那一條件沖突規(guī)范的認(rèn)識(shí)過(guò)程。識(shí)別沖突產(chǎn)生的原因是由于法院地與有關(guān)外國(guó)法律對(duì)同一事實(shí)構(gòu)成作出了不同的分類，采用不同國(guó)家的法律概念進(jìn)行識(shí)別就會(huì)導(dǎo)致使用不同的沖突規(guī)范和不同的準(zhǔn)據(jù)法的結(jié)果。[10]除了所有權(quán)的性質(zhì)依據(jù)物之所在地法這個(gè)相當(dāng)特殊的例子外，“不能說(shuō)是將法院已經(jīng)指定了任何一種始終如一的法制議論，它們從判決在依據(jù)法院地法識(shí)別和依據(jù)準(zhǔn)據(jù)法識(shí)別兩個(gè)極端之間變動(dòng)”。識(shí)別問(wèn)題不能用一條準(zhǔn)則規(guī)定下來(lái)，應(yīng)留待法官自由裁量。[11]從國(guó)際私法的實(shí)踐來(lái)看，各國(guó)法院都普遍依法院地法對(duì)案件的事實(shí)或問(wèn)題進(jìn)行識(shí)別。

2、反致（renvoi）

1841年，英國(guó)出現(xiàn)了第一個(gè)關(guān)于反致的案例，即科利爾訴里瓦茨案（colierv.rivaz）在該案中，法院需考慮一個(gè)英國(guó)國(guó)民所立的遺囑及其6個(gè)附件是否有效。對(duì)是否采用反致制度，存在著爭(zhēng)論：贊成反致者認(rèn)為，在本國(guó)法院按其沖突規(guī)范的指定適用外國(guó)法時(shí)，如果采用反致制度，就可排除依本國(guó)沖突法規(guī)范應(yīng)當(dāng)適用的外國(guó)法，使本不適用的本國(guó)法得以適用，從而擴(kuò)大了本國(guó)法的適用范圍，采用反致符合國(guó)家主權(quán)原則；反對(duì)者認(rèn)為，通過(guò)反致一味地為了擴(kuò)大本國(guó)法的適用，而排除本該適用的外國(guó)法，有悖于國(guó)際私法的基本原則。這種爭(zhēng)論的實(shí)質(zhì)是維護(hù)本國(guó)主權(quán)抑或尊重他國(guó)主權(quán)。

3、公共秩序保留（reservation of public order）

公共秩序保留有廣義和狹義之分。廣義的“公共秩序保留”可以排除依國(guó)內(nèi)法或國(guó)際私法條約中沖突規(guī)范的指引本應(yīng)適用的外國(guó)法的效力及拒絕承認(rèn)依外國(guó)法產(chǎn)生的限制，也包括對(duì)內(nèi)國(guó)法肯定的一面，即本國(guó)法律中的某些規(guī)定，因其涉及國(guó)家重大利益，基本政策和道德與法律的基本原則，從而必須在涉外民事法律關(guān)系中予以適用，無(wú)須經(jīng)本國(guó)沖突規(guī)范的指引。

首先以法律形式明確公共秩序制度的1804年的《法國(guó)民法典》，其第 6條規(guī)定：“個(gè)人不得以別的約定違反有關(guān)公共秩序和善良風(fēng)俗的法律…….如果當(dāng)事人選擇外國(guó)法違反法國(guó)的公共秩序則不適用?！?/p>

公共秩序的含義頗富彈性，諸如公共政策、法律秩序、善良風(fēng)俗、法律基本原則、社會(huì)公共利益等均可稱為公共秩序。[12]公共秩序本身是一個(gè)含糊的感念，我們不可能要求 政治 制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)和 歷史 文化傳統(tǒng)等方面都不相同的各個(gè)國(guó)家對(duì)公共秩序有一個(gè)共同的理解。[13]盡管在各國(guó)的立法和司法實(shí)踐中，對(duì)公共秩序有不同的表述和理解，但其本質(zhì)是一國(guó)法律和道德的基本原則或該社會(huì)的根本利益。[14]

2、法律規(guī)避（evasion of law）

法律規(guī)避是在涉外民商事領(lǐng)域中當(dāng)事人為了利用某一沖突規(guī)范，故意制造連結(jié)點(diǎn)以避開本應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法，從而適用對(duì)其有利的另一國(guó)法律的行為。在國(guó)際私法史上，法律規(guī)避問(wèn)題引起廣泛的關(guān)注的是在1878年的法國(guó)最高法院對(duì)鮑富萊蒙婚姻案作出的判決。法國(guó)法院認(rèn)為，鮑富萊蒙夫人取得德國(guó)國(guó)籍的動(dòng)機(jī)雖然是為了規(guī)避法國(guó)法律不允許離婚的規(guī)定，因而構(gòu)成了法律規(guī)避，法院判決鮑富萊蒙在德國(guó)的離婚和再婚無(wú)效。[15]

各國(guó)對(duì)法律規(guī)避進(jìn)行規(guī)定的目的是，如果承認(rèn)法律規(guī)避的效力，必然造成法律關(guān)系的不穩(wěn)定、損害國(guó)家利益。

3、外國(guó)法的查明（ascer rainment of foreign law）

外國(guó)法的查明基于“法官應(yīng)知法律(jura novit lurita)”的古老諺語(yǔ)。但是由于 現(xiàn)代 社會(huì)各國(guó)法律眾多而且規(guī)定不同，實(shí)際上法官不可能熟知所有的法律，所以存在外國(guó)法的查明問(wèn)題。對(duì)于“外國(guó)法”是法律事實(shí)還是法律本身問(wèn)題存在著爭(zhēng)議。國(guó)際私法實(shí)踐中，一國(guó)法院根據(jù)本國(guó)沖突規(guī)范指定應(yīng)適用的外國(guó)法時(shí)，無(wú)法查明外國(guó)法的解決辦法，一般以內(nèi)國(guó)法取代、適用外國(guó)法或者駁回當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求或者抗辯。 五、國(guó)際私法的未來(lái)

20世紀(jì)50年代，國(guó)際私法出現(xiàn)國(guó)際統(tǒng)一趨勢(shì)。1951年，海牙國(guó)際私法會(huì)議成為常設(shè)國(guó)際組織，“私法統(tǒng)一協(xié)會(huì)”等全球性的國(guó)際私法統(tǒng)一化組織也建立起來(lái)了。聯(lián)合國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)一直致力于國(guó)際貿(mào)易法的統(tǒng)一工作，先后在國(guó)際貨物買賣、國(guó)際貨物運(yùn)輸、國(guó)際票據(jù)和國(guó)際商事仲裁領(lǐng)域制定了一批十分重要的國(guó)際公約和示范法，如1980年的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》、1985年的〈國(guó)際商事仲裁示范法〉等。聯(lián)合國(guó)其他一些機(jī)構(gòu)也分別在不同的領(lǐng)域?yàn)閲?guó)際私法的統(tǒng)一作了不少工作。但是，由于各國(guó)的政治 經(jīng)濟(jì) 利益的沖突和法律的差異，所謂的統(tǒng)一只是在共同利益基礎(chǔ)之上的統(tǒng)一，這種統(tǒng)一的進(jìn)程注定是緩慢和艱難的。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，新科技革命方興未艾、全球化浪潮席卷全球，它們對(duì)國(guó)際私法的 發(fā)展 提出了諸多挑戰(zhàn)：[16]

1、新科技革命對(duì)國(guó)際私法的挑戰(zhàn)

以 電子 計(jì)算 機(jī)為核心的信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用對(duì)人類的生活產(chǎn)生了廣泛的影響，地球成為一個(gè)村落，人們的資源共享的能力和機(jī)會(huì)大大加強(qiáng)。信息技術(shù)的的廣泛應(yīng)用已帶來(lái)許多方面的法律沖突，主要集中在跨國(guó)侵權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和電子商務(wù)三大領(lǐng)域； internet的產(chǎn)生與發(fā)展對(duì)國(guó)際私法的現(xiàn)有制度形成了強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)。主要表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：[17]（1）對(duì)連接點(diǎn)的挑戰(zhàn)；（2）對(duì)法律選擇方法的挑戰(zhàn)；（3）對(duì)準(zhǔn)據(jù)法的挑戰(zhàn)； （4）對(duì)管轄權(quán)的挑戰(zhàn)。（5）對(duì)國(guó)際民事訴訟送達(dá)、取證的挑戰(zhàn)。

2、全球化對(duì)國(guó)際私法的挑戰(zhàn)

當(dāng)今人類社會(huì)，全球化浪潮席卷而來(lái)，人類真正進(jìn)入了全球共存與競(jìng)爭(zhēng)的全球化時(shí)代，由此而出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)全球化、政治全球化、生態(tài)全球化、法律全球化等諸多全球化現(xiàn)象。[18]在國(guó)際私法領(lǐng)域里，有學(xué)者提出了國(guó)際私法趨同化問(wèn)題。國(guó)際私法的趨同化對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際國(guó)際私法的性質(zhì)、功能、范圍和相關(guān)制度提出了挑戰(zhàn)。[19]其中，全球化對(duì)國(guó)家主權(quán)的挑戰(zhàn)是全球化進(jìn)程中的一個(gè)重要問(wèn)題：國(guó)家主權(quán)受到一定的限制、“人權(quán)高于主權(quán)”日囂塵上。

在科技發(fā)展和全球化進(jìn)程的過(guò)程中，人們有著諸多的共同利益，和平與發(fā)展仍是當(dāng)今世界的主題。國(guó)際私法適應(yīng)和平與發(fā)展的時(shí)代要求，在推動(dòng)和促進(jìn)國(guó)際民商事交往中扮演著重要的角色，已成為國(guó)際法律體系中的一個(gè)重要分支。但是，這只是在共同利益的基礎(chǔ)上的合作，沒(méi)有共同利益，這種合作與統(tǒng)一是不存在的。在當(dāng)今世界，由于舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治秩序仍然存在，國(guó)際社會(huì)的矛盾和對(duì)立從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)。

不可否認(rèn)，全球化是一種客觀的趨勢(shì)與進(jìn)程。但是，全球化對(duì)國(guó)家主權(quán)的限制，主要是一些經(jīng)濟(jì)方面的部分主權(quán)的讓渡，一些涉及到本國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈的領(lǐng)域是不可能讓渡的，而且，這種讓渡是在不損害國(guó)家利益的前提下進(jìn)行的，主要是為了獲得經(jīng)濟(jì)上的利益。其次，國(guó)家主權(quán)相對(duì)限制的實(shí)質(zhì)是國(guó)家主權(quán)一定程度的強(qiáng)化。它們之所以能夠讓渡部分國(guó)家主權(quán)，正是想以此方法來(lái)參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流、分享資源和經(jīng)濟(jì)成果，從而發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)本國(guó)的綜合國(guó)力。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，只要存在主權(quán)國(guó)家，就存在著利益的沖突，所以國(guó)際私法是適用與限制外國(guó)法的統(tǒng)一的基礎(chǔ)是國(guó)家利益。

六、余論

“沒(méi)有永遠(yuǎn)的朋友，也沒(méi)有永遠(yuǎn)的敵人，只有永遠(yuǎn)的利益?！狈傻臎_突歸根到底是利益的沖突， 國(guó)際私法就是在適用與限制外國(guó)法的過(guò)程中產(chǎn)生與發(fā)展起來(lái)的，是對(duì)外國(guó)法限制與適用的對(duì)立統(tǒng)一，是在維護(hù)和實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益基礎(chǔ)上的對(duì)立統(tǒng)一。在新科技革命發(fā)展和全球全球化的背景下，在國(guó)際私法的立法和司法實(shí)踐中，把維護(hù)國(guó)家利益和促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流與合作結(jié)合起來(lái)。

參考 書目：

[1] 邢鋼. 國(guó)際私法中主權(quán)原則.[eb/ol]. 北大法律信息網(wǎng)，2006-6-11

第8篇：經(jīng)濟(jì)主權(quán)論文范文

【論文摘要】我國(guó)人口老齡化的加快對(duì)現(xiàn)行的社會(huì)養(yǎng)老保障體系提出了更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，而我國(guó)的養(yǎng)老保障體系還存在著諸多的問(wèn)題，很難滿足現(xiàn)階段對(duì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金支付的需求。本文試從我國(guó)養(yǎng)老保障體系存在的問(wèn)題切入，就老齡化背景下，我國(guó)的養(yǎng)老保障體制改革提出自己的建言。

    一、人口的老齡化及其給養(yǎng)老保障體系帶來(lái)的問(wèn)題

      (一)我國(guó)正處于人口老齡化階段

    人口老齡化，是指在一個(gè)國(guó)家或地區(qū)因人均預(yù)期壽命的不斷延長(zhǎng)而使老年人口在總?cè)丝谥械谋戎厣仙腿丝谀挲g構(gòu)成老化的社會(huì)發(fā)展過(guò)程。國(guó)際社會(huì)通常把年滿60歲及以上的人口稱為老齡人口，把60歲及以上的人口占總?cè)丝诒戎?0%或65歲及以上人口占總?cè)丝诒戎?%以上的國(guó)家或地區(qū)成為“老年型國(guó)家”或“老年型地區(qū)”?！?/p>

    據(jù)第五次全國(guó)人口普查數(shù)據(jù)顯示，截止2000年11月1日零時(shí)，全國(guó)65歲以上人口占總?cè)丝诒戎貫?. 96%，己基本達(dá)到國(guó)際公認(rèn)老齡化標(biāo)準(zhǔn)。z據(jù)估計(jì)，我國(guó)60歲以上人口占總?cè)丝诒戎貜?005年的12. 93%將上升到2020年的24. 69%，到2036年將高達(dá)29.58%;   65歲以上人口將從2005年的9. 01%上升到2020年的20. 42%，到2040年將高達(dá)23. 74%0換言之，從2000年中國(guó)進(jìn)入老齡化社會(huì)開始算起，在短短20年間，中國(guó)的老齡化程度將達(dá)到現(xiàn)在老齡化最為嚴(yán)重的歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家水平，完成歐洲老齡化進(jìn)程半個(gè)世紀(jì)走過(guò)的歷程，速度之快可謂驚人。

      (二)人口老齡化給養(yǎng)老保險(xiǎn)制度帶來(lái)的問(wèn)題

    與世界上其它人口老齡化國(guó)家相比，我國(guó)人口老齡化具有人數(shù)多、增長(zhǎng)快、超前于社會(huì)發(fā)展水平等特點(diǎn)。歐洲國(guó)家一般在半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展歷程中，積累了相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)財(cái)富，具備了滿足老齡化帶來(lái)的日益增多的養(yǎng)老保險(xiǎn)金需求的能力，通常稱之為先富后老;而我國(guó)老齡人口的快速增長(zhǎng)，是在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)還較為薄弱、整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)尚處于不發(fā)達(dá)狀態(tài)的條件下出現(xiàn)的，即存在著未富先老的情況，這也就意味著老齡化會(huì)對(duì)我國(guó)的養(yǎng)老保障體系提出更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

    隨著老齡化的到來(lái)，越來(lái)越多的人達(dá)到法定退休年齡，而年輕勞動(dòng)力資源卻相對(duì)缺乏，就會(huì)出現(xiàn)養(yǎng)老保障基金的支取顯著增加，而基金的繳納卻越來(lái)越少的嚴(yán)峻形勢(shì)。另外，因?yàn)樯顥l件的改善，人們的壽命越來(lái)越長(zhǎng)，使得領(lǐng)取養(yǎng)老保障基金的人數(shù)與日俱增。因此，我國(guó)必將在籌集養(yǎng)老保險(xiǎn)金方面面臨嚴(yán)重的問(wèn)題。

    二、我國(guó)現(xiàn)行的養(yǎng)老保障模式存在的問(wèn)題

    1、養(yǎng)老保險(xiǎn)基金入不敷出，個(gè)人賬戶處于“空賬”運(yùn)行狀態(tài)

    隨著人口老齡化的到來(lái)，達(dá)到獲得養(yǎng)老保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)的人越來(lái)越多，養(yǎng)老保險(xiǎn)賬戶收支難以平衡，養(yǎng)老金賬戶面臨嚴(yán)重的清償危機(jī)。我國(guó)目前改革的主要方向是將個(gè)人賬戶做實(shí)，并將做實(shí)以后的個(gè)人賬戶基金投入資本市場(chǎng)使其保值增值。但是完成養(yǎng)老體系這一轉(zhuǎn)軌和個(gè)人賬戶的做實(shí)，需要一筆數(shù)額巨大的轉(zhuǎn)軌成本。由于目前轉(zhuǎn)軌成本的不到位，我們現(xiàn)在只能繼續(xù)地實(shí)行過(guò)去的“現(xiàn)收現(xiàn)付制”的養(yǎng)老保險(xiǎn)體系，即將當(dāng)前就業(yè)人納的養(yǎng)老保險(xiǎn)金作為退休人口的養(yǎng)老金支付，也就是所謂的個(gè)人賬戶處于“空賬”的運(yùn)作狀態(tài)。

    在現(xiàn)收現(xiàn)付模式下，老年人口不斷增加，養(yǎng)老費(fèi)用的支出也必然相應(yīng)增加。通過(guò)下圖可見(jiàn):

    圖表顯示，老年撫養(yǎng)比在不斷增加，養(yǎng)老金與工資比也在不斷增加，這意味著現(xiàn)實(shí)勞動(dòng)力得到的工資中用于養(yǎng)老金的比例在不斷增加，給現(xiàn)實(shí)勞動(dòng)力造成的壓力可想而知。

    2、農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度落后，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)養(yǎng)老保險(xiǎn)體系步伐緩慢

    據(jù)第五次人口普查公布的數(shù)據(jù)，我國(guó)目前農(nóng)村人口80739萬(wàn)人，占全國(guó)人口的63. 91%。按全國(guó)平均老齡化程度10%來(lái)計(jì)算，大約有8000萬(wàn)的老年人口，然而這還是9年前的數(shù)據(jù)，最近這兩年老齡化人口的比例有增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

    我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，國(guó)家的財(cái)力有限。在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，農(nóng)民收入較高，農(nóng)村集體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的地區(qū)，農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的開展還不會(huì)遇到太大的障礙，但畢竟我國(guó)大部分農(nóng)村經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，集體無(wú)力或不愿對(duì)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)給予補(bǔ)助，絕大部分農(nóng)民得不到任何補(bǔ)貼，結(jié)果造成“個(gè)人繳納為主”成了“完全由個(gè)人繳納”，農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)缺乏社會(huì)保險(xiǎn)應(yīng)有的社會(huì)性和福利性，也沒(méi)有國(guó)家、集體、個(gè)人義務(wù)的強(qiáng)制性，基本上是一種強(qiáng)制性儲(chǔ)蓄，社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)有其名無(wú)其實(shí)。

    3、我國(guó)資本市場(chǎng)嚴(yán)重滯后于養(yǎng)老保障制度改革的發(fā)展，成為我國(guó)養(yǎng)老保障模式由現(xiàn)收現(xiàn)付制向部分積累制模式轉(zhuǎn)變的瓶頸和掣肘

    我國(guó)資本市場(chǎng)存量遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界平均水平，而制約我國(guó)資本市場(chǎng)在積累制養(yǎng)老保障模式建立過(guò)程中發(fā)揮作用的因素主要包括:

    (1)資本市場(chǎng)不成熟，投資風(fēng)險(xiǎn)較大。目前我國(guó)的資本市場(chǎng)發(fā)育還不完善，在制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管體系等多方面都存在不小的問(wèn)題;

    (2)養(yǎng)老基金投資渠道狹窄，缺乏保值增值的途徑。對(duì)滾存結(jié)余的養(yǎng)老基金長(zhǎng)期以來(lái)局限于存銀行或購(gòu)買國(guó)家債券，基金增值保值無(wú)從實(shí)現(xiàn);

    (3)養(yǎng)老基金市場(chǎng)化運(yùn)作剛剛起步，競(jìng)爭(zhēng)格局尚未形成，經(jīng)營(yíng)能力還有待提高。

    三、人口老齡化現(xiàn)狀下我國(guó)的養(yǎng)老保險(xiǎn)改革

以上分析了在人口老齡化的現(xiàn)狀下，我國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度存在的問(wèn)題，針對(duì)以上問(wèn)題，應(yīng)努力推進(jìn)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革，化解人口老齡化所帶來(lái)的壓力。

    1、借鑒西歐國(guó)家養(yǎng)老金改革的方法，凍結(jié)“人均第一支柱”的養(yǎng)老金金額，將資金來(lái)源由“收入繳費(fèi)型”轉(zhuǎn)入“資產(chǎn)繳費(fèi)型”

    比如在荷蘭，為適應(yīng)人口老齡化的到來(lái)，其將養(yǎng)老金改革的重點(diǎn)放在增加第一支柱的資金來(lái)源上。該國(guó)將第一根支柱的基金來(lái)源從“收入繳費(fèi)型”轉(zhuǎn)向“資產(chǎn)繳費(fèi)型”，要求政府每年將相當(dāng)于gdp總額0. 75%的原來(lái)用于償還國(guó)債的金額劃撥給該基金，以補(bǔ)充未來(lái)第一根支柱養(yǎng)老金的需求，這樣在養(yǎng)老金支取高峰到來(lái)之前，提前進(jìn)行資金積累工作，資金的積累計(jì)劃到2028年終止。

    我國(guó)可借鑒此方法，逐年將gdp的一定比例劃撥給社保基金，用于填補(bǔ)現(xiàn)處于“空賬”狀態(tài)的個(gè)人賬戶及支付前述的轉(zhuǎn)軌成本，將做實(shí)的個(gè)人賬戶交由專業(yè)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)作，其資產(chǎn)回報(bào)可用于抵減下年的gdp撥付額，從而使得做實(shí)的個(gè)人賬戶處于一個(gè)良好的運(yùn)行狀態(tài)之下，也能緩解老齡化所帶來(lái)的支付壓力。

   2、利用龐大和過(guò)多的外匯儲(chǔ)備建立主權(quán)養(yǎng)老基金以緩解老齡化為社保制度帶來(lái)的財(cái)務(wù)支付壓力

    這種方法是近幾十年來(lái)世界各國(guó)的一個(gè)通常做法，尤其近幾十年來(lái)，許多經(jīng)濟(jì)體將其過(guò)多的官方外匯儲(chǔ)備從央行資產(chǎn)負(fù)債表中分離出來(lái)用于建立主權(quán)養(yǎng)老基金，即完全符合應(yīng)對(duì)老齡化的國(guó)際慣例，又可解決社保制度的財(cái)務(wù)壓力。特別是在我國(guó)如今外匯儲(chǔ)備過(guò)多，流動(dòng)性壓力過(guò)大的情況下，主權(quán)養(yǎng)老基金的合理籌集及運(yùn)營(yíng)，不僅能夠滿足老齡化所帶來(lái)的未來(lái)社保體系財(cái)務(wù)能力的客觀需要，還能實(shí)現(xiàn)官方儲(chǔ)備的多元化投資以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)最小化的目的。

    以加拿大主權(quán)養(yǎng)老基金為例，根據(jù)2007年11月9日發(fā)表的“季度報(bào)表”，“截至2007年9月底，加拿大主權(quán)養(yǎng)老基金的規(guī)模已達(dá)1231. 48億加元，而2006年9月僅為1015. 54億加元，一年增加了近220億加元，在過(guò)去的五年里增加了一倍多，并且增量部分完全來(lái)自繳費(fèi)，一躍成為僅次于美國(guó)、日本和挪威的世界第三大主權(quán)養(yǎng)老基金，基本與瑞典主權(quán)養(yǎng)老基金并駕齊驅(qū)，并列第四位。

    從上圖可以看出，加拿大的主權(quán)養(yǎng)老基金呈不斷上升之勢(shì)，我國(guó)也應(yīng)汲取這方面的經(jīng)驗(yàn)，利用龐大和過(guò)多的外匯儲(chǔ)備建立主權(quán)養(yǎng)老基金以緩解老齡化為社保制度帶來(lái)的財(cái)務(wù)支付壓力

    3、通過(guò)財(cái)政激勵(lì)等方法刺激個(gè)人養(yǎng)老金產(chǎn)品的建立和提高

    不少國(guó)家通過(guò)各種經(jīng)濟(jì)手段對(duì)企業(yè)年金給予稅收優(yōu)惠政策，以擴(kuò)大這些國(guó)家第二根支柱“的覆蓋面。政府財(cái)稅政策對(duì)企業(yè)年金計(jì)劃的鼓勵(lì)體現(xiàn)在三個(gè)環(huán)節(jié):雇主、雇員繳費(fèi)在稅前列支，從而減少應(yīng)納稅額;企業(yè)年金基金投資運(yùn)營(yíng)獲得的收入免稅或推遲納稅;企業(yè)年金支付階段免稅。這對(duì)企業(yè)和員工建立與發(fā)展企業(yè)年金起到巨大的激勵(lì)作用。而且，不少國(guó)家都對(duì)繳納給私人養(yǎng)老金基金的款項(xiàng)實(shí)行免稅，這也有助于私人養(yǎng)老金基金的建立，在一定程度上緩解了國(guó)家對(duì)養(yǎng)老金的支付壓力。

    我國(guó)現(xiàn)階段雖沒(méi)有分養(yǎng)老金為基本養(yǎng)老金、職業(yè)養(yǎng)老保障金和個(gè)人自愿購(gòu)買的養(yǎng)老金三部分，但可借鑒西歐國(guó)家的這種做法，對(duì)一些可減輕國(guó)家養(yǎng)老保險(xiǎn)基金支付壓力的投資渠道給予減稅或免稅措施，以鼓勵(lì)這些個(gè)人養(yǎng)老金產(chǎn)品的建立與發(fā)展，像是對(duì)我國(guó)個(gè)人購(gòu)買保險(xiǎn)中含養(yǎng)老保險(xiǎn)部分的可給予一定比例的免稅。

    4、適當(dāng)提高法定退休年齡，有步驟地引入一定數(shù)量的目前還處于青壯年時(shí)期的流動(dòng)人口

第9篇：經(jīng)濟(jì)主權(quán)論文范文

[關(guān)鍵詞]獨(dú)立學(xué)院 生源 影響因素 應(yīng)對(duì)策略

[中圖分類號(hào)] G640 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2015）04-0070-02

2003年，教育部制定了文件《關(guān)于規(guī)范并加強(qiáng)普通高校以新的機(jī)制和模式試辦獨(dú)立學(xué)院管理的若干意見(jiàn)》，[1]將“國(guó)有民辦二級(jí)學(xué)院”正名為“獨(dú)立學(xué)院”。在國(guó)家“積極發(fā)展，規(guī)范管理，改革創(chuàng)新”政策的指引下，獨(dú)立學(xué)院發(fā)展迅猛，成為高等教育不可缺少的重要部分。

與公立母體高校具有顯著不同的是，獨(dú)立學(xué)院的產(chǎn)生從根本上講是為了緩解高等教育資源普遍緊缺的矛盾，但是沒(méi)有任何來(lái)自國(guó)家和地方的財(cái)政撥款，所有人力資源成本、辦學(xué)條件改善等辦學(xué)投入都來(lái)自于學(xué)生的學(xué)費(fèi)。所以，生源數(shù)量自辦學(xué)之初起就成為獨(dú)立學(xué)院生存的命脈，成為獨(dú)立學(xué)院存在與發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。沒(méi)有充足的生源，獨(dú)立學(xué)院就無(wú)法生存更無(wú)從談發(fā)展。

江蘇省作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的人口大省和教育大省，在上世紀(jì)90年代獨(dú)立學(xué)院興起階段，是積極試辦具有民辦性質(zhì)的二級(jí)學(xué)院的省份之一。自國(guó)家為獨(dú)立學(xué)院正名以來(lái)，江蘇省教育主管部門和社會(huì)各界十分關(guān)注和支持獨(dú)立學(xué)院的發(fā)展，獨(dú)立學(xué)院的數(shù)量（共25所，僅次于湖北?。┖驼w發(fā)展水平在全國(guó)已經(jīng)處于領(lǐng)先地位。但是與全國(guó)其他省份270余所獨(dú)立學(xué)院一樣，生源始終是懸在所有舉辦者頭頂?shù)倪_(dá)摩克利斯之劍，迫使他們?cè)趪?yán)格按照《獨(dú)立學(xué)院設(shè)置與管理辦法》規(guī)范辦學(xué)的基礎(chǔ)上，不斷探究影響?yīng)毩W(xué)院生源數(shù)量變化的因素，從而商討制訂適應(yīng)生源數(shù)量變化形勢(shì)和未來(lái)發(fā)展的應(yīng)對(duì)策略。

一、影響?yīng)毩W(xué)院生源數(shù)量的因素   [本文由WWw. dYlw.NE t提供，第 一論 文網(wǎng)專業(yè)寫作職稱論文和畢業(yè)論文以及服務(wù)，歡迎光臨DYlw.neT]

（一）高等教育適齡人口數(shù)量

我國(guó)是人口大國(guó)，在20世紀(jì)60年代中期，形成了生育的高峰。自1978年以來(lái)，國(guó)家大力推行計(jì)劃生育政策，我國(guó)人口迅速增長(zhǎng)的勢(shì)頭得到了有效控制。而對(duì)適齡高等教育人口數(shù)量而言，至2008年我國(guó)高等教育適齡人口（18歲-22歲）達(dá)到頂峰。而根據(jù)專家們預(yù)測(cè)，從2009至2024年，我國(guó)高等教育適齡人口將逐年呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，預(yù)計(jì)到2018年，高等教育適齡人口將僅為2008年的58%。[2]從教育部公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我國(guó)高等教育適齡人口的確呈現(xiàn)出上述發(fā)展趨勢(shì)。2008年至2012年，全國(guó)高考報(bào)考總?cè)藬?shù)分別達(dá)到1050萬(wàn)、1020萬(wàn)、957萬(wàn)、933萬(wàn)和915萬(wàn)人[3]，與2008年報(bào)考最高峰時(shí)的人數(shù)相比，2012年已減少約135萬(wàn)人。縱觀江蘇省近年的高考報(bào)名情況，2009年高考報(bào)名人數(shù)為54.6萬(wàn)人，2010年為52.7萬(wàn)人，2011年為49.97萬(wàn)人，而2012年則為47.4萬(wàn)人，呈現(xiàn)出連年下降的趨勢(shì)。

（二）國(guó)家和政府宏觀政策

這些年來(lái)，在國(guó)家“積極發(fā)展，規(guī)范管理，改革創(chuàng)新”政策的指引下，我國(guó)獨(dú)立學(xué)院整體發(fā)展水平得到較大提高，尤其在國(guó)家先后出臺(tái)的《民辦教育促進(jìn)法》《獨(dú)立學(xué)院設(shè)置與管理辦法》等一系列法律法規(guī)的有力促進(jìn)下，獨(dú)立學(xué)院已經(jīng)步入健康、穩(wěn)步、快速、科學(xué)發(fā)展的新軌道。據(jù)2013年9月教育部數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)共有獨(dú)立學(xué)院303所，在校生278.39萬(wàn)人。但是，不可否認(rèn)的是，也有一些政策給獨(dú)立學(xué)院生源數(shù)量帶來(lái)一些消極影響。比如，江蘇省物價(jià)局從2013年秋季新學(xué)年開始，對(duì)全省50多所民辦高校包括獨(dú)立學(xué)院的學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，絕大多數(shù)學(xué)科、專業(yè)的學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)都要上調(diào)，上調(diào)幅度在1000元到2000元之間。為優(yōu)化全省高等教育結(jié)構(gòu)和布局，江蘇省委、省政府鼓勵(lì)和支持獨(dú)立學(xué)院與地方人民政府合作辦學(xué)，從2010年開始，陸續(xù)有南京中醫(yī)藥大學(xué)翰林學(xué)院、南京郵電大學(xué)通達(dá)學(xué)院、南京醫(yī)科大學(xué)康達(dá)學(xué)院等5所獨(dú)立學(xué)院遷址辦學(xué)。從客觀上講，辦學(xué)地域的改變也影響了獨(dú)立學(xué)院對(duì)學(xué)生及家長(zhǎng)們的報(bào)考吸引力。

（三）高等教育國(guó)際化趨勢(shì)

在新自由主義創(chuàng)建和指引的全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有力推動(dòng)下，全世界各國(guó)政府和很多高等院校，在商業(yè)利潤(rùn)和經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下，大力發(fā)展留學(xué)生教育，“他們傾向于打高等教育國(guó)際化的牌，招收更多的亞洲包括中國(guó)的留學(xué)生到他們那里就讀”。[4]與此同時(shí)，伴隨著國(guó)內(nèi)和國(guó)外高等教育資源的日益豐富，考生們和家長(zhǎng)們對(duì)高等教育質(zhì)量的層次要求明顯提升，而考生們可以選擇的上學(xué)機(jī)會(huì)也明顯增加，對(duì)高等院校的檔次要求更是明顯提高，很多家長(zhǎng)也更愿意把孩子們送到國(guó)外留學(xué)。據(jù)相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，從2008年開始，出國(guó)留學(xué)學(xué)生數(shù)連續(xù)4年保持在20%以上的增長(zhǎng)速度，而2011年更是創(chuàng)造了34萬(wàn)的歷史記錄。在這34萬(wàn)人中，近一半是出國(guó)讀本科。[5]由此可見(jiàn)，在高等教育國(guó)際化的背景下，獨(dú)立學(xué)院不僅要與國(guó)內(nèi)高校競(jìng)爭(zhēng)生源，還要接受境外高校的挑戰(zhàn)。

（四）自身辦學(xué)質(zhì)量和特色

辦學(xué)質(zhì)量是獨(dú)立學(xué)院生存和發(fā)展的生命線。從廣義上講，學(xué)校的辦學(xué)質(zhì)量集中體現(xiàn)在辦學(xué)效果、辦學(xué)水平、辦學(xué)條件、教育教學(xué)改革成果、人才培養(yǎng)質(zhì)量等方面。最近幾年，屢屢出現(xiàn)部分非“985”高校和“211”高校舉辦，而辦學(xué)地卻又不在東部沿海大城市的獨(dú)立學(xué)院招生聲名鵲起，連續(xù)“走紅”，很顯然，這種情況的出現(xiàn)與這些獨(dú)立學(xué)院自身比較高的辦學(xué)質(zhì)量密不可分。從2003年國(guó)家為獨(dú)立學(xué)院正名以來(lái)，獨(dú)立學(xué)院數(shù)量總體呈上升趨勢(shì)，但也不斷出現(xiàn)一些學(xué)校倒閉或因?yàn)檗k學(xué)不規(guī)范、辦學(xué)條件不達(dá)標(biāo)等問(wèn)題而被教育主管部門取消招生資格的現(xiàn)象。這些鮮活的事例都給獨(dú)立學(xué)院發(fā)展敲響了警鐘。當(dāng)然，辦學(xué)特色是否鮮明在一定程度上也會(huì)影響?yīng)毩W(xué)院的招生。目前，“趨同有余、特色不足”是我國(guó)絕大多數(shù)獨(dú)立學(xué)院面臨的共性問(wèn)題，能否制訂科學(xué)合理的發(fā)展規(guī)劃，選準(zhǔn)學(xué)科建設(shè) 與專業(yè)發(fā)展方向，打造出既符合社會(huì)對(duì)人才的需求，又避免與母體高校過(guò)分雷同，具有自身特色和學(xué)科優(yōu)勢(shì)的專業(yè)品牌，對(duì)于尚處于發(fā)展初期的獨(dú)立學(xué)院而言至關(guān)重要。

二、應(yīng)對(duì)獨(dú)立學(xué)院生源數(shù)量變化的策略

（一）獨(dú)立學(xué)院必須堅(jiān)持走內(nèi)涵式發(fā)展道路，不斷提高辦學(xué)質(zhì)量，凸顯辦學(xué)特色。所謂內(nèi)涵式辦學(xué)，即要求獨(dú)立學(xué)院自身在招生、日常教學(xué)、學(xué)生就業(yè)等諸多環(huán)節(jié)練好“內(nèi)功”，真正做到可持續(xù)發(fā)展。在專業(yè)設(shè)置環(huán)節(jié)，獨(dú)立學(xué)院必須主動(dòng)根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需求，適時(shí)調(diào)整專業(yè)設(shè)置，充分發(fā)揮母體高校所不具備“船小好掉頭”的辦學(xué)自主權(quán)，尤其要在初步具備一定條件的基礎(chǔ)上，開設(shè)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)所迫切需要的新興專業(yè)，避免設(shè)置那些其他公辦高校專業(yè)布點(diǎn)比較廣泛、在校學(xué)生數(shù)量較多、就業(yè)前景不樂(lè)觀的傳統(tǒng)專業(yè)。在專業(yè)特色上，應(yīng)該堅(jiān)持“突出實(shí)用、注重創(chuàng)新”的辦學(xué)原則，堅(jiān)持以培養(yǎng)高素質(zhì)應(yīng)用型人才為目標(biāo)，適時(shí)調(diào)整人才培養(yǎng)規(guī)格，高度重視學(xué)生在實(shí)踐能力、動(dòng)手能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)力度。

（二）獨(dú)立學(xué)院必須加大經(jīng)費(fèi)投入，不斷加強(qiáng)辦學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，努力改善辦學(xué)基本條件。對(duì)于獨(dú)立學(xué)院而言，辦學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源非常單一，所有辦學(xué)投入都來(lái)自于學(xué)生的學(xué)費(fèi)，沒(méi)有國(guó)家和政府的財(cái)政撥款支持。甚至有的由公立母體高校與社會(huì)投資方合作舉辦的獨(dú)立學(xué)院，不僅得不到舉辦者的資金投入，反而成為投資方賺取高利潤(rùn)的生財(cái)工具，所以辦學(xué)設(shè)施難以得到改善。因此，在當(dāng)前這種生源數(shù)量逐年下降、高等教育國(guó)際化形勢(shì)日益嚴(yán)峻的形勢(shì)之下，獨(dú)立學(xué)院如果想在高等教育市場(chǎng)中繼續(xù)生存和發(fā)展下去，唯一的辦法就是轉(zhuǎn)變辦學(xué)觀念，加大辦學(xué)投入，加強(qiáng)辦學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，充分改善辦學(xué)基本條件，從而為將來(lái)招生宣傳、教師發(fā)展、學(xué)生培養(yǎng)創(chuàng)造滿意的硬件條件和優(yōu)美的學(xué)習(xí)環(huán)境。

（三）國(guó)家和各省級(jí)教育主管部門應(yīng)該繼續(xù)把獨(dú)立學(xué)院作為大力推進(jìn)高等教育體制改革的試驗(yàn)田，給予獨(dú)立學(xué)院充分的辦學(xué)自主權(quán)，讓他們充分發(fā)揮自由辦學(xué)體制優(yōu)勢(shì)，努力辦出能夠滿足教育發(fā)展需求、讓人民滿意的民間教育。在現(xiàn)階段，國(guó)家以及地方教育主管部門雖然無(wú)法在辦學(xué)投入上給獨(dú)立學(xué)院提供更多支持，但是也應(yīng)該在政策允許的情況下，盡量在體制上為獨(dú)立學(xué)院“松綁”，盡可能地提供更多有利于獨(dú)立學(xué)院發(fā)展的政策優(yōu)惠。比如，在高等教育管理制度和高考招生制度改革方面，教育主管部門可以多放手，賦予獨(dú)立學(xué)院充分的辦學(xué)自主權(quán)，把管理精力更多地投入到加大招生市場(chǎng)秩序監(jiān)管力度之上，打破高校層次和等級(jí)限制，建立“多次考試、綜合評(píng)價(jià)、多元錄取”的招生考試新格局。教育部可以在適度控制高等教育規(guī)模的同時(shí)，做到政策向獨(dú)立學(xué)院適當(dāng)傾斜，給予獨(dú)立學(xué)院更多的招生自主權(quán)甚至招生名額，相信這對(duì)獨(dú)立學(xué)院未來(lái)發(fā)展極為有利。

[ 注 釋 ]   [本文由WWw. dYlw.NE t提供，第 一論 文網(wǎng)專業(yè)寫作職稱論文和畢業(yè)論文以及服務(wù)，歡迎光臨DYlw.neT]

[1] 教育部.關(guān)于規(guī)范并加強(qiáng)普通高校以新的機(jī)制和模式試辦獨(dú)立學(xué)院管理的若干意見(jiàn)[Z].教發(fā)[2003]8號(hào).

[2] 殷莉.民辦高校招生銳減四至五成[EB / OL].央視網(wǎng)，（2009-09-15）.http：//space.tv.cctv.com / article / AR-TI1253026378410907.

[3] 全國(guó)歷年高考報(bào)名人數(shù)及錄取率統(tǒng)計(jì)[EB/OL].青年人高考網(wǎng)，2012-06-07.